計劃是指為了實現特定目標而制定的一系列有條理的行動步驟。相信許多人會覺得計劃很難寫？那么下面我就給大家講一講計劃書怎么寫才比較好，我們一起來看一看吧。

合規稽核工作計劃篇一

上半年，在局領導班子的正確指導下，在市局的關心支持下，我科室根據年初制定的工作計劃，強化責任意識，提高服務水*，認真完成各項工作任務。

1、職工退休審批工作。

截止到6月底，我科室受理申報登記人數約為8052人，辦理退休人數預計為7997人，其中：正常退休900人，特殊工種退休97人，征地農轉非7000人。

2、受理病殘津貼申報、審核工作。

今年上半年共有7人已通過市勞動能力鑒定委員會鑒定為完全喪失勞動能力，到我科室申報病殘津貼，待上級部門就病殘津貼的具體實施意見下來后再辦理正式領取手續。

3、定點醫療機構、定點零售藥店的申報工作。

我科室在3月份已完成4家醫療機構、19家零售藥店的定點資格初審工作，并上報人社局審批。

4、*工作。

上半年，我科室受理各類*共6件。

1、在日常業務之外，今年還面臨著大批量失地農民的退休審批，時間緊、任務重，我科室人手緊缺。

1、繼續加強業務知識的學習，提高政策水*和工作效率，嚴格執行國家及上級部門的有關政策，辦理退休審批工作。

2、辦理失地農民退休業務時，積極與相關部門和科室進行業務溝通。

3、對在辦理業務過程中所遇到的疑難問題，開展業務討論，并請示分管領導及上級業務部門，對疑難問題的處理方法要做好備案，以便在以后的工作中遇到類似問題能盡快地拿出處理方法來。

4、做好群眾來訪、*回復工作。

5、認真完成領導臨時交辦的各類工作任務。

合規稽核工作計劃篇二

摘 要：企業內部稽核評價對其財務風險的管理具有重大作用。本文就對企業內部財務稽核的內容和重要性加以描述，分析如何通過內部稽核有效提高企業的財務風險管控能力，以供交流借鑒。

關鍵詞：內部稽核評價 財務風險 管控能力

一、關于企業內部財務稽核

1.什么是財務稽核。所謂財務稽核，是會計機構對于會計核算工作進行的一種自我檢查或審核。狹義的財務稽核主要是審核會計核算、會計基礎工作及財務收支數據的合規性與合理性。廣義的財務稽核還包括對預算管理工作的審核和對有關財務會計內部控制的稽核。財務稽核的加強，對企業經營活動中內部控制的完善和財務風險的控制有很大作用。

2.企業內部財務稽核的意義。一般情況下，財務稽核是在會計憑證入賬前以及各種會計資料的生成時與會計核算工作同步進行的。通過稽核，企業可以及時發現并調整日常會計核算工作中的疏忽和失誤，進而有效預防錯誤和舞弊，保障會計數據的真實性，提高工作的效率和質量。

二、怎樣通過內部稽核評價機制提高財務風險管控能力

如何防范和化解企業財務風險，以實現財務管理目標，是企業財務管理的工作重點。 要提高企業對財務風險管控能力，就必須強化財務內部稽核制度，落實好財務稽核工作，建立有效的企業稽核評價機制。

1.完善企業財務稽核工作規范和規章制度。企業需結合自身實際情況，按照其行業規模、業務范圍等明確其經營和財務風險，在不同的業務中確定關鍵控制點，設計合理的內部控制業務的流程，根據業務流程和具體控制點做出財務稽核工作規范。制定的稽核工作規范必須符合實際情況，充分結合各業務環節，從而發現并解決問題。企業還應建立并完善其財務稽核制度，具體包括一下幾點：各崗位工作的稽核要求，稽核崗位的設置，崗位的職責和權限，稽核工作的程序，以及報告的具體內容和格式等。財務稽核的工作要有規范的制度明確各個崗位的職責，做到專人專崗。在稽核工作進行時，要逐條落實好各項稽核制度，保證制度的順利執行。

2.樹立明確稽核工作計劃和管理目標。企業要在年度工作開始時結合政府和上級企業的有關要求以及自身財務工作重點做出詳細的稽核計劃。計劃應包括各工作的稽核面和深度以及稽核時間評價細則等具體方面要求。稽核工作應細化到財務工作的重點和關鍵指標。

在總體的稽核計劃做好后，如果企業有基層單位，應結合各單位不同的工作把總體稽核目標進行分解。確定各個基層單位的具體計劃目標，在年度工作開始時要和基層單位簽訂年度的稽核責任書。確定財務稽核計劃和項目，以及稽核的內容和時間等，同時把年度稽核計劃記錄備案，并且定期進行稽核比對，及時發現不足及時調整計劃，年末由企業依據稽核評價的細則對各單位稽核工作進行考核和評價，并將考核結果與年度綜合考評結合起來。

經過把總的稽核計劃進行分解。對各基層單位實施目標管理，最后實現企業的財務稽核工作整體的績效評價，可以令使財務稽核管理工作有序進行，進而有效地保證了財務稽核管理制度的執行。

合規稽核工作計劃篇三

1－10月份工作總結

20xx年1－10月份以來，我股室社會保險稽核工作在局領導的正確領導下、在地區稽核科的具體指導下,貫徹落《社會保險稽核辦法》（勞社部函[2003]32號）和文件精神，認真履行稽核職能，不斷強化工作職責，積極面對工作中出現的新情況，新問題，使社會保險稽核工作逐步走上了規范化的軌道。

一、不斷加強稽核工作的宣傳力度

今年結合我局實際情況，把學習宣傳活動列入重要議事日程，成立了社會保險稽核領導小組，認真學習《××縣社會保險稽核業務規程》、《××縣社會保險內部控制業務規程》、《××縣社會保險稽核管理辦法》，緊緊圍繞地區關于社會保險稽核工作的總體安排，從內部稽核和外部稽核兩方面入手，加強征繳力度和基金監督管理，努力提高稽核質量和效果。根據要求，我股室制定了《××縣20xx年度社會保險稽核工作計劃》，明確了稽核時間、任務、重點，從而保證稽核工作有條不紊進行。

我股室堅持社會保險稽核制度，不段加強社會保險稽

核宣傳。發現被稽核對象在社會保險稽核工作上存在繳費單位申報不規范，提供的依據不實，少報、瞞報繳費工資總額等情況的，將按照《社會保險稽核辦法》的規定及時立案處理，以確保社會保險費應收盡收。通過加強宣傳力度，并對我局工作人員進行了稽核政策及業務培訓，使全局工作人員都能夠熟悉掌握稽核政策，工作能規范化和制度化，推動了社會保險工作的健康有序發展。

合規稽核工作計劃篇四

為了規范和強化社會保險費征繳，確保社會保險費應收盡收，增強基金支付能力，維護廣大職工的切身利益，使本單位嚴格執行國家的各項方針、政策，遵守國家財政規章制度的有關規定，特制定如下稽核制度。

一、本單位和稽核工作設專門科室，專人負責。

二、稽核人員要對企業參保單位、參保人員及領取保險待遇的情況進行稽核，對社會保險基金征集、管理、支付、運用情況進行稽核，做到事前、事中、事后監督。

三、社會保險稽核的重點是：參保職工人數，繳費職工人數，領取保險金人數，繳費工資基數，應繳保險基數，實繳保險費數，應領保險金數，實領保險金等與實際情況是否相符，繳費比例是否符合規定，繳費是否按時足額，有無虛報多領和騙取社會保險待遇的行為等。稽核社會保險基金的籌集管理、支付、運用情況，及調劑金和專項基金的使用情況。

四、社會保險實地稽核的人數都要達到參保職工的100%，每年一個周期，對所有參保對象稽核一次。

五、稽核工作中，嚴格執行有關社會保險的法律法規和政策規定，認真糾正違法違規行為。對少報、瞞報繳費人數和繳費工資基數，少繳、漏繳社會保險費，除整改并按規定追繳、補繳相應的社會保險費費外，并依法加收滯納金。

合規稽核工作計劃篇五

為將*時所學關于社會保障的知識加以實踐，增強理解、認識，我院組織大三年級勞保05- 班學生在烏魯木齊市社會保險管理局實習。

二、實習內容

（一）裝訂封皮

初來乍到無法進行業務操作，王老師就交給我們做會計憑證封皮并裝盒的工作，這樣處在大廳內一個隔離區的位置，做完手中的事可以注意業務員們的操作，熟悉程序的各個環節。

她先示范了一遍，并填好一張封皮做樣本讓我們統一規格。

我犯了輕視任務的錯誤：以為只是簡單的涂抹膠水、蓋章（數字、憑證類、單位）很容易，結果是蓋錯數字、蓋錯位置、粘的封皮不整齊、看起來非常粗糙，真是手忙腳亂、漏洞百出。王老師過來檢查時窘得我滿臉通紅，一身是汗。她沒有批評我，只是語重心長地說，不要急躁，細致、認真是工作所必需的。

這樣，4月份一共 9本會計憑證我們花了一天半的時間才完工，暗松一口氣，也對工作有了新的認識并產生敬畏之情。

（二）整理檔案盒

下一個任務是整理會計憑證的檔案盒。

因為搬家的緣故，檔案盒在柜內散亂無序，不利于查找，xx年（會計憑證規定保存期限）的憑證分列在幾十個柜子里，王老師和我倆一起爬上爬下的，汗流浹背，滿身塵土。

整理檔案時我發現在 99 —xx年間，xx年以前的憑證，每本都較薄，每年盒數較少，xx年以后憑證都在20本左右，說明辦理社會保險的單位、個人增多了，社會保險發展的很快，正逐步完善。

（三）填寫業務委托書

“壹貳叁肆伍陸柒捌玖拾零”是會計、出納經常要寫的漢字，填寫銀行的業務委托書時，需填寫委托日期、業務類型、匯款方式、委托人、收款人、金額（大小寫）、用途這些內容，不經意間，錯誤就留在了委托書上，等銀行將有問題的單子返回來時才發現，有寫錯收款人的，如：將“義烏市”寫成“義務市”；有錯別字的，如：將“肆”寫成“四”；有金額未按要求頂頭寫，留下空格的（為防止有人任意篡改金額）；還有將“用途”欄的內容寫入“附加信息欄”中的。填起來容易，糾錯可是件麻煩事：不僅需要重新寫一份正確的，還得讓出納再跑一趟銀行。

耐心、細心真不像說的那么簡單，必須時時刻刻嚴格要求自己才行。

合規稽核工作計劃篇六

稽核部按照《企業財務公司管理辦法》、《**集團財務有限公司稽核業務管理辦法》的管理要求，結合公司實際情況制定**年工作計劃。

1、一季度收集兩部門稽核的有關資料，主要包括國家的金融法規、財經制度及公司的規章制度及內控風險點。制定稽核方案報公司領導審議。

a、開銷戶業務檢查

b、結算業務檢查

c、清算業務檢查

d、存款計息結息檢查

e、與成員單位對賬工作檢查

f、空白憑證的管理檢查

g、結算部檔案保管檢查

h、營業場所及設備安全管理檢查

七月份撰寫稽核工作底稿，與結算部溝通后出具正式稽核報告，上報公司領導審批，就審批的處理事項進行跟蹤。

3、三季度組建稽核小組，對信貸部進行專項常稽核，主要稽

核內容是 ：

a、授信業務檢查

b、票據貼現業務檢查

c、委托業務檢查

d、其它業務

e、信貸檔案管理檢查

十月份撰寫稽核工作底稿，與信貸部溝通后出具正式稽核報告，上報公司領導審批，就審批的處理事項進行跟蹤。

二、報表報送與相關指標監管。

1、每月認真完成1104報表的編制工作,下月初5日前報送。

2、建立地方政府融資平臺的統計臺賬，每周一上午報送周報。

3、完成銀監分局要求的專題調研報告。

4、關注相關監管指標，控制風險。

三、日常稽核及內控制度執行情況監督。

四、向董事會提交審計委員會工作報告。

五、進一步完善稽核制度。

合規稽核工作計劃篇七

堅持堵漏洞、強監管、重懲處、嚴震懾，以防范欺詐騙保行為發生，保障基金安全為目標，做好用人單位參保人數和繳費基數的稽核工作，確保人員應保盡保，基金應收盡收；做好定點醫藥機構醫保基金使用稽核工作，確保基金安全合理支付。到2021年底，參保單位稽核面不低于30%；定點醫藥機構稽核面不低于80%。

二、工作任務

(一)稽核重點

1.稽核用人單位參保繳費情況：重點核查用人單位是否全員參保，是否存在選擇性參保等少報、漏報參保人數情況；是否全面申報繳費基數，是否存在少報、漏報、瞞報工資基數情況；是否存在欠繳、少繳醫療保險費情況。

2.稽核定點醫藥機構執行醫保政策情況：

對定點零售藥店，重點查處留存、盜用或冒用參保人員社保卡、串換藥品、誘導參保人員購買保健品、化妝品、生活用品等非醫保支付范圍內的物品等行為。

（二）工作步驟

1.參保單位：按參保人數及行業類別進行分類核查。

2.醫藥機構：

全覆蓋檢查：9月21日至11月底，開展全覆蓋檢查，對違規刷卡、違規住院、違規收費、串換項目等行為，按服務協議進行處理。

三、稽核方式

采用現場檢查與非現場檢查、人工檢查與智能監控、事先告知與突擊檢查相結合等檢查方式全方位開展稽核工作。

（一）智能信息系統審核。運用智慧醫保信息系統，督促各定點醫藥機構及時上傳相關數據、視頻、照片等信息，充分利用智能監控手段，將事后審核過渡到事中攔截和事前提醒，實現審核關口前移。

（二）委托第三方審核。委托會計事務所等專業力量，對參保單位財務賬冊進行核查，比對用工人數和參保人數、工資總額和申報繳費基數等的一致性。

（三）聯合第三方審核。聯合商保公司力量，對定點醫藥機構使用基金情況進行核查，重點檢查違規刷卡、掛床住院、違規收費、串換項目、超標準收費等行為。

（四）行業數據比對審核。同養老、工傷保險經辦機構核對用人單位申報養老、工傷、醫療保險參保人數和繳費基數是否—致，是否存在少報參保人數和繳費基數情況；同疾控中心人員死亡信息、_服刑人員信息比對，核查是否存在親屬(或其他人員)冒用他人醫保憑證享受待遇騙取基金情況；比對職工和城鄉居民就醫費用信息，核查是否存在重復享受待遇情況。

四、工作要求

（一）提高政治站位。醫保基金是百姓的“救命錢”，稽核工作人員要切實增強政治意識，充分認識稽核工作的重要性、緊迫性和艱巨性，始終把維護基金安全作為醫療保障工作的首要政治任務，要實行稽核工作“一把手”負責制，加強統籌謀劃和工作調度，協調解決稽核工作中的重點、難點問題,確保高質量完成各項稽核工作。

（二）加大懲戒力度。堅持問題導向，聚焦整治重點，切實提升工作成效。對查實的違規違約問題，在及時、足額追回違規基金并按照相關規定處理的同時，與考核管理相掛鉤，確保該續簽的續簽，該終止的終止，該退出的堅決退出。

(三)加強行風建設。嚴格守法守規，確保廉潔自律。稽核工作人員在開展檢查行動中，要嚴格遵守中央八項規定精神、國家法律法規和工作紀律，嚴格落實醫保工作人員“十不準”，依法稽核，保守秘密，嚴格遵守廉政規定。

(四)密切溝通銜接。信息稽核股牽頭與商保公司、會計事務所、中心其它業務股室加強溝通銜接，按照法定程序進行檢查，避免出現重復檢查、違規檢查或核查標準不一等現象，確保檢查過程和結果公開、公平、公正、透明。

合規稽核工作計劃篇八

一、認真做好書面稽核與實地稽核

認真開展企事業單位的繳費基數與參保人數申報的核查工作，對拒不按規定申報繳費的單位進行重點稽核，對規模企業重點查處少報、瞞報工資總額和參保人數的問題，依法開展專項稽核，對民營及規模較小的企業督促抓好參保登記。有步驟、有計劃的開展企業實地稽核工作，確保社會保險費應收盡收，維護企業職工的合法權益，切實讓企業做到全員參保，如實申報繳費基數。通過實地查閱與繳納養老保險費有關的職工花名冊、工資表、財務統計報表、繳費基數申報表等資料，檢查企業是否按規定為所有職工辦理養老保險，實際參保人數與應參保人數是否一致；單位和個人的繳費基數是否符合規定，是否有少報、漏報、瞞報現象。

二、把握力度，做好企事業單位欠費清理

對參保企事業單位歷史欠費情況進行清理，完善欠費還款協議。對惡意欠費企事業單位瞞報、少報的虛假現象拿出處理意見，對重點單位上報市局，由上級稽查部門調查處理。

三、強化內控管理，進一步完善內控制度。

認真做好內部稽核和內控管理工作，按照內控管理要求，進一步明確崗位職責和權限，嚴格審核程序，加強對各項業務，各個環節的監督，對重點環節強化風險控制，從政策落實執行、業務經辦流程程控制、基金財務控制三個方面做好工作，確保政策落實、基金運行安全、業務經辦符合規程、職工權益得到保障。