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證券公司工作職責 證券公司具體崗位介紹篇一

第一條為提高客戶服務水平，加強公司投資顧問業務管理，規范投資顧問人員合規開展投資顧問業務，促進投資顧問業務的健康發展，依據中國證監會《證券投資顧問業務暫行規定》，制定本辦法。

第二條本辦法所指的證券投資顧問業務，是證券投資咨詢業務的一種基本形式，指公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經濟利益的經營活動。投資建議服務內容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。從事證券經紀業務，附帶向客戶提供證券及證券相關產品投資建議服務，不就該項服務與客戶單獨作出協議約定、單獨收取證券投資顧問服務費用的，其投資建議服務行為參照本辦法有關要求執行。

第三條本辦法所指的證券投資顧問，是指公司正在或將要從事符合證監會《證券投資顧問業務暫行規定》中所指證券投資顧問業務，取得證券投資咨詢執業資格且在中國證券業協會注冊登記成為證券投資顧問的證券營業部員工。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

第四條經紀管理總部和證券營業部是證券投資顧問的日常管理部門，負責投資顧問的日常管理、招聘、培訓、監督、考核、投訴和回訪等工作；

投資顧問部是證券投資顧問的業務指導部門，負責證券投資顧問的專業指導、專業培訓和專業評價等工作，負責根據證券投資顧問業務需求，提供證券投資顧問產品或服務；

人力資源部負責投資顧問的人事管理、資格申報和注冊登記等相關事宜；

信息技術部負責提供投資顧問業務相關的信息技術支持；

法律合規部負責投資顧問業務有關規章制度、合同文本的合規審核，開展投資顧問業務有關合規培訓和合規咨詢，在合規檢查工作中對投資顧問業務進行合規性檢查，并對投資顧問業務進行合規考核，并將投資顧問業務納入公司信息隔離墻統一管理。

第二章證券投資顧問的任職資格及工作職責

第五條投資顧問的任職資格包括：

1.具有良好的職業道德，良好的合規執業記錄；

2.具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問；

3.具有大學本科及以上學歷，具備一定投資咨詢經驗或金融業從業經驗；

4.具有出色的溝通及協調能力，能夠正確處理客戶的各種投資咨詢問題；

5.公司《員工招聘管理辦法》中的基本條件及公司其他條件。

第六條投資顧問的基本工作職責包括：

一、客戶服務工作1.在合理評估客戶風險承受能力、投資需求與風險偏好等的基礎上，為客戶提供適當性的投資建議服務，包括投資品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等；

2.以報告會、沙龍等形式展開投資者教育活動，就投資者基本知識普及、投資技巧、投資理念、投資策略等方面對客戶進行專業的培訓；

3.促成客戶簽署基于傭金的“玖天財富”簽約服務協議，或者促成客戶簽署基于費用的投資顧問服務協議。

二、培訓工作

1.參加營業部晨會或夕會，向營業部客戶經理或其他崗位員工就市場資訊、市場走勢、行業發展和上市公司動態等內容進行講解和分析，并提供近期的投資策略；

2.參加營業部新人培訓、知識培訓等工作，對營業部客戶經理或其他崗位員工就投資知識和投資技巧等內容進行專業培訓。

三、研究工作

1.學習研究公司研究部、投資顧問部及同業券商的`研究報告，通過各種渠道實時掌握各種市場資訊、個股信息和行業動態；

2.在公司的統一組織下，按照證券信息傳播的有關規定，通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，客觀、專業、審慎地對宏觀經濟、行業狀況、證券市場變動情況發表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務。

四、公司或營業部安排的其他工作

第三章投資顧問的行為準則

第七條證券投資顧問應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

第八條證券投資顧問在提供相關服務時，應當重視客戶利益，不得為自己或他人利益損害客戶利益；在知悉客戶作出具體投資決策計劃時，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。

第九條證券投資顧問在提供相關服務時，應履行告知義務。告知內容包括但不限于下列信息：

1.公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格等；

2.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼；3.證券投資顧問服務的內容和方式；

4.投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔；5.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

同時，公司有關部門及分支機構應當通過營業場所、中國證券業協會和公司網站，公示前款第一、二項信息。

第十條證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取，嚴禁證券投資顧問以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。

第十一條投資顧問人員禁止行為：

（一）出租、出借、轉讓、涂改業務資格證書。

（二）違規移交或不善保管有關證券投資顧問協議以及業務推廣、服務留痕、回訪記錄、投訴處理、合規檢查記錄等資料，并造成遺失和損毀；

（三）通過廣播、電視、互聯網、報紙、雜志等公眾媒體，向

社會公眾推薦具體證券及證券相關產品，或者對具體證券及證券相關產品的價格走勢進行預測。

（四）以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議。

（五）未完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議。

（六）斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料；引用有關信息、資料時，未注明出處和著作權人。

（七）兼營或兼任與其執業內容有利害關系的其他業務或職務。

（八）同時在兩個或者兩個以上的證券機構執業。

（九）私下接受有利害關系的客戶、機構和個人饋贈的貴重財物。

（十）隱瞞已發現的違規行為及重大風險。

（十一）投資顧問業務推廣和客戶招攬時出現以下違規行為：

1.使用安全、保本、無風險、黑馬推薦等夸大、誘導性用語，明示或者暗示保證投資收益；

2.對投資顧問業績進行片面、夸大、虛假的營銷宣傳和誤導性陳述等內容；

3.利用其他機構或者個人對本公司及人員投資顧問業績的評價進行廣告宣傳；

4.以免費服務、免費產品等方式進行客戶招攬，除非該項服務或者產品可以在任何時候無償提供；

5.在沒有說明相關工具或產品的固有缺陷和使用風險的情形下，聲稱軟件、圖表、設備等工具或產品可以選擇證券投資品種或者確定買賣時機。

6.通過公眾媒體發布證券信息類產品廣告中含有電話、傳真、

證券公司工作職責 證券公司具體崗位介紹篇二

客服總監

1.按照上汽大眾公司要求制定部門薪酬激勵制度、投訴處理制度、流程檢點、信息管理制度、回訪制度等

2.負責推進并監控回訪、保養提醒、客戶維系活動、流程檢點、投訴處理等客戶關系部職能工作

3.負責與銷售/服務部溝通、協調客戶關系部工作的開展及改善效果監控

4.負責定期開展部門內訓、指導監督、考核評價

5.負責開展月度總結匯報及過程問題處理通報

6.負責協助總經理組織銷售總監、售后總監完成上汽大眾公司調研結果下發的滿意度弱項原因識別，并監督銷售和售后服務流程改善，反饋改善結果

7.負責與上汽大眾公司對口工作，如客戶維系活動總結、日常信息反饋等 滿意度回訪專員

1、電話回訪

1.根據銷售 售后系統跟進記錄進行回訪，回訪成功率必須達到95%，回訪規范率每月必須達到90%，并對回訪中發現的問題做好對客戶的'安撫解釋工作，及時反饋至對應部門處理，同時跟蹤處理結果。

2、保養提醒

1.根據售后系統icream跟進記錄進行回訪，回訪成功率必須達到90%，定保邀約率不低于20%，首保邀約率不低于50%

3、流失招攬

根據售后系統icream流失客戶及外出掃街客戶登記信息進行回訪，回訪成功率必須達到90%。每月招攬流失客戶不低于20單

4、5s 6s衛生點檢

1.每天9：30點檢售后區衛生，照片發送工作群，及時跟進整改，每月月底計算出售后衛生點檢成績。

5、戰敗回訪

1.依據ism系統戰敗記錄抽取不低于15%的回訪量，并做好反饋工作。

證券公司工作職責 證券公司具體崗位介紹篇三

1、負責拓展銷售渠道，開發新客戶，銷售公司發行或代銷的金融理財產品;

2、負責維護銷售渠道，維護老客戶，為客戶提供理財咨詢等服務;

3、負責收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息;

4、負責為客戶提供金融理財的合理化建議，為客戶實現資產保值增值;

5、負責向客戶提供與證券經紀業務相關的`服務工作;

6、負責組織并策劃高級營銷活動，開發高端市場;

7、負責為客戶提供各種綜合性基礎理財咨詢服務;

8、負責完成銷售任務目標，銷售基金、債券、股票等金融產品。

證券公司工作職責 證券公司具體崗位介紹篇四

1、負責基金指令出具發送，劃款賬戶監督，跟進款項進出情況;

2、負責公司成本、支付賬冊的建立;

3、負責基金份額登記、基金清算等日常產品運營操作;

4、負責制作季度年度運營報告、管理報告等協會報送文件;

5、負責各基金數據的'統計及報送;

6、負責與股東財務部門的對接工作;

7、負責公司各類系統的填報;

8、負責領導交辦的其他金融產品運營工作。

9、負責基金設立備案和監管報告工作;

10、負責進行年報等基金相關信息披露報告的編制;

11、負責基金審計及其它中介機構審計的溝通;

12、負責針對擬投資的企業參與盡調，做財務規范性分析，出具分析報告。

證券公司工作職責 證券公司具體崗位介紹篇五

1、規范組織會計核算，按時、保質、保量編報會計報表，辦理資金存取、劃轉和管理，防范資金風險;

2、監督營業部財務活動，控制財務預算，嚴格費用管理，及時編報統計報表及各類監管報表正確調整和計算考核利潤;

3、管理營業部稅務事項和發票審核;

4、財務分析，客觀、全面分析預算執行情況和經營情況，及時報告營業部的重大財務事項;

5、做好與其他相關部門的'溝通協調工作;

6、其他上級領導交辦的任務。

證券公司工作職責 證券公司具體崗位介紹篇六

1、協助主管完成日常事務性工作，協助處理帳務;

2、申請票據，準備和報送會計報表，協助辦理稅務報表的申報;

3、現金及銀行收付處理，制作記帳憑證，銀行對帳，單據審核;

4、協助財會文件的準備、歸檔和保管;

5、固定資產和低值易耗品的登記和管理;

6、負責與客戶賬目核對，應收應付賬目管理。

1、財務，會計，經濟等相關專業大專以上學歷，具有會計任職資格;

2、較好的'會計基礎知識，有財會工作經驗者，并具備一定的英語讀寫能力;

3、熟悉現金管理及銀行結算，財務軟件操作;

4、良好的職業操守及團隊合作精神，較強的溝通、理解和分析能力;

5、具有獨立工作和學習的能力，工作認真細心。

證券公司工作職責 證券公司具體崗位介紹篇七

1、完成各項會計核算及財務賬套的建立，編制相關財務報表及財務分析報告;

2、負責工商、稅務、統計等網上申報工作及相關事宜;

3、負責審核成本費用等相關原始報銷單據，以及往來賬目的'分析管理;

4、協助財務經理編制和執行財務預算，日常監控成本費用預算的執行情況;

5、及時傳達并嚴格執行下發的各類財務管理文件及會計資料檔案的管理工作;

6、完成領導交辦的其他工作。

1、本科及以上財務相關專業;

2、精通國家相關財稅法律法規，熟悉企業財務制度及流程，熟練操作財務軟件及辦公軟件;

3、具有優良的職業素質和職業操守、良好的溝通能力和團隊協作精神，工作認真，責任心強;

4、較強的成本管理、風險控制和財務分析的能力，有熟練操作excel能力。

證券公司工作職責 證券公司具體崗位介紹篇八

1、負責審核出納現金及銀行存款余額是否賬實相符，并與nc系統相核對。

2、負責現金收支單據的審查。審查單據是否符合相關規定，項目是否填寫齊全，數字計算是否正確，大小金額是否相符，有關簽名和蓋章是否齊全等。

3、負責復核門店實物賬務的準確性以及存貨盤點表的準確性，保證賬實相符、保證倉庫實物賬與總賬、明細賬數據、金額相一致。

4、負責審核會計人員的制單，應做到數字真實、內容完整、賬物相符，會計科目處理合理。

5、負責匯總各分公司的'日報、周報，月報的匯總及合并報表的填制工作。

6、負責審核主管公司上報的報表、文件，審核無誤后上報經理。

7、負責編制和登記各類明細賬、總賬并定期結賬;納稅申報、購買支票等相關工作。

8、負責監督會計人員做好會計資料整理;對會計資料及有關經濟資料，應按月進行整理，裝訂，做到單據完整、憑證整潔、美觀、易查。

9、監督月末、年末存貨的盤點工作。

10、完成財務經理安排的其它工作。

證券公司工作職責 證券公司具體崗位介紹篇九

(一)按照經紀業務操作規程辦理各類柜臺業務.

(二)按照公司規定使用和保管業務印章、業務資料,做好資料分類歸檔。

(三)完成客戶資料的整理、掃描、歸檔等檔案管理工作。

(四)負責其他柜臺業務相關工作。

(五)負責本機構合規管理、行政管理、對內對外溝通聯系等綜合管理工作

1、全日制本科及以上學歷,30歲以下,有親和力,具有金融、經濟、財會等相關專業背景。

2、具備證券從業資格,熟悉證券業務,有證券從業經驗者優先。

3、責任心強,有良好的組織協調能力和風險防范意識。

4、具備良好的'理解和表達能力,客戶服務意識強,且有團隊合作精神。

5、工作細致、認真、責任心強,學習能力強。