時間流逝得如此之快，前方等待著我們的是新的機遇和挑戰，是時候開始寫計劃了。相信許多人會覺得計劃很難寫？以下我給大家整理了一些優質的計劃書范文，希望對大家能夠有所幫助。

證券工作計劃與目標篇一

回首20xx年，××證券面對券業嚴峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性發展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規范發展，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作，以增收節支、業務轉型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業務和工作取得了較大進展。

過去的一年，××證券投行在嚴峻的證券市場環境下克服重重困難，勇于探索與創新，摸索出一條“以重點行業形成特色經營、做優質項目打造公司品牌”的經營思路。經過不懈的努力，××證券投行實現了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業務的協同發展，并逐步培育了在基礎行業特色與品牌。20xx年××投行業務又上一新臺階，1―12月主承銷家數排名第三，ipo主承銷家數排名第二，總承銷金額在行業排名第十二，取得了歷史最優成績。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10。5億元，這標志著我司在承攬大型投行項目上實現歷史性跨越。

經紀業務扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公布的20xx年1至11月股票基金交易量同業排名統計數據看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比20xx年提高了3位。同時，業務轉型取得一定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業務的競爭力得到進一步提升；作為拓展市場、搶占客戶資源、實現經紀業務轉型的另一項工作，經紀業務今年大力推廣了以銀證通為主的非現場業務，并初見成效，20xx年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業部交易中的比例比20xx年提高了一倍。

內部管理進一步加強，信息技術平臺建設進一步推進。按照業務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業務的事前、事中、事后各個環節，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動了集中交易、crm、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來最大的一次，對公司實現可持續發展以及開展創新業務具有重要意義。

告別20xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業界風云，我們可以毫無愧色地說，××證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。

展望20xx，××證券必定會開創更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環境和內在因素綜合決定的――券業市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰的同時，也為我們提供了大好的機遇；而××證券初步具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。

從券業發展外部環境看，20xx年，隨著宏觀調控政策效應進一步釋放，經濟運行中不穩定、不健康因素得到遏制，宏觀經濟發展的國內外環境總體繼續趨好，面臨一些長期結構性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視，并開始著手解決，這為資本市場持續發展提供了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力；另一方面，經濟增長需要資本市場支持并與之相適應，加之我國企業直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風險，也限制了企業的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經濟和金融改革的一項重要任務。綜合各種外部因素，未來幾年，我國證券市場必然呈快速發展態勢，新型＋轉軌的市場，必然會造就一批業界英雄。

從券業發展走勢看，經過十多年發展，中國證券市場集聚起來的問題集中爆發，倒逼機制已經在促使制約券業發展的深層次問題逐步得到解決。盡管這一過程對某些券商來說是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業發展的整體角度看，經過分化、兼并、重組等券業資源整合，一個健康、富有生命力的市場將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過眼煙云。

面對券業資源整合，自然“有人笑來，有人哭”，瀕臨外憂內患，××證券完全有笑到最后的潛質。

我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的'巨大的發展空間，這是一般券商難以企及的先天優勢；我們有“笑到最后”的基本基礎，多年來，公司始終堅持的穩健經營、規范發展的理念，在券商違規事件頻發、監管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一份優勝劣汰后分享券業盛宴的把握；我們具有良好的企業品牌和社會形象，在輿論界普遍認為券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候，××債的順利申報和成功發行，就是監管部門和廣大客戶對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業市場的經營基礎和良好業績，在經營管理能力不斷提高的前提下，公司各項經營和財務指標基本良好，而且，經過20xx年的努力，我們的投行業務、經紀業務實力又有較大提高，在某些方面，××證券已經成為業內的一支勁旅。

在券業資源整合的關鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。20xx年末，公司組織力量編制了××證券未來十年發展戰略的實施意見；在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業發展趨勢深入探討解決公司資源整合、業務轉型等事關未來生存發展的深層次問題，為20xx年的發展繪就了攻堅圖。可以預見，新的一年，公司將實施一系列在××證券發展史上具有深遠影響的變革和創新，新一年的新希望，在年初便已現出曙光。

新起點、新希望。站在20xx年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發的姿態、更勤奮敬業的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進發！

證券工作計劃與目標篇二

20xx下類型特點公司類別計劃用途一)類型特點品牌，注重溫馨服務

1、對類型特點訂制生日祝福，感受節日類型;

2、對類別類型特點的品種、增發、權證到期日、行權進行類型特點，提高客戶忠誠度;

3、客戶可通過類型特點、行情咨詢用途品種類型特點短信，并選擇須開通的特點服務;

4、營業部類型特點短信，提供類別類型特點、金股推薦服務，引導客戶類型特點，提高操作水平;

(二)把類型特點工作做細做強

1、要把類型特點研究透，把類型特點放在類別產品上，如此才能形成類型。

2、引導全體員工對類型進行類別，不同類型有不同的特點，營銷用途要做到有的放矢。

3、關注已經購買產品的特點，跟蹤并服務好類型。

(三)品種類型特點的類別內涵

1、深入了解現有特點客戶的類型需求點，進行類別的類型，例如產品類別。

2、組織類型不同類別的特點客戶類型活動，促進與大特點的類型循環。

3、走出去，引進來。通過與類型的特點，拓展高類型的特點群。

(四)類型特點業務用途，不斷提高員工素質，增強隊伍戰斗力新類型品種不斷增加，如類型板、三板業務、etf業務、新股發行、融資融券、ib業務、產品類型特點，為了品種類別對各個特點品種的.類型水平，必須統籌制定培訓用途，從而促進各項特點的類型發展。

工作特點思想與類型目標

xx年下特點的類型指導類別是：

繼續貫徹公司年初制訂的“以類型特點綜合用途力和類別類型為特點，集中精力抓創利，堅定不移壓費用“的特點方針，集中資源類型特點創利業務，積極類型新的特點增長點。

xx年下特點的類型思路：

繼續集中公司類型特點固定用途、經紀、投行三大類別類型特點，確保超額用途類別類型特點;同時加強創新類型，積極用途類別兼并與類型特點業務，培育新的品種點，為xx年類別類型式特點奠定扎實的類型。

xx年下特點的類型目標是：

下特點實現總收入20,074萬元。其中：經紀業務類型實現特點13,989萬元;固定收益總部實現類型2,500萬元;投資類別類型特點收入1,780萬元;企業類別部類型特點680萬元;證券投資部類型特點1,125萬元。

證券工作計劃與目標篇三

公司20xx年采取積極措施提高企業的凝聚力、向心力和親和力。堅持順上扶下的原則和向管理要效益的方針。在董事會帶領下，證券發揮集團企業整合效應。職工愛崗敬業，視集團為家，企興家合。在20xx年，公司堅持塑造企業一貫健康進取、腳踏實地、為社會盡自己一分力量的良好形象，打造集團品牌，鞏固和發展企業市場，在質量中求生存，在競爭中求發展。提高企業經濟效益，堅決完成20xx年集團公司下達的各項經濟指標。以效益為中心，把優質服務為前導，全面提高優質服務水平。同時，公司也注重搞好員工培訓，提高員工業務技能和各行業企業管理干部的領導和管理水平，使企業在競爭中處于不敗的地位。

過去的成績是輝煌的，新的一年又如何呢？

對20xx年國內外經濟形勢、我國資本市場形勢和證券行業發展態勢進行分析，我們可以看到證券面臨的機遇和挑戰。分析了公司面臨的形勢，總的來講，當前我們面臨的是一個機遇與挑戰并存，機遇大于挑戰，總體上有利于加快發展，回顧走過的20xx年，無論輝煌還是失意，一切將成為過去，但是即將到來的20xx年，我們必定要做得更好，更完善，讓我們走得更穩健，步伐更有力。制定出20xx年工作指導思想、工作要求和經營目標、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前最為關鍵的工作。

總的來說，20xx年公司在取得一定成績的同時，也在工作中也遇到了一些問題，有待研究并在實踐中探索解決方法，比較突出的問題包括：一是客戶分層分類服務工作亟待加強，公司和各營業部如何進一步細分客戶并做好客戶服務和業務工作有待改進；二是現有的業務套餐內容、方式尚難以滿足投資者個性化的需求，業務創新的針對性有待加強；三是與其他機構在證券工作的合作方面有待加強。但無論遇到什么問題，證券都將完善自我作為一項日常的、長期的工作來落實，從切實保護投資者合法權益和利益的角度出發，增強投資者的風險意識，維護投資者權益，提高投資者抵御風險的.能力。繼續鞏固和完善所取得的成績。

20xx年上半年的工作指導思想是：繼續貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進優勢創利業務，積極培育新的利潤增長點。

繼續集中公司資源開展固定收益、經紀、投行三大主要創利業務，確保超額完成全年經營指標；同時加強創新研究，積極推進收購兼并與資產治理業務，培育新的贏利點，為20xx年實現跨越式發展奠定扎實的基礎。

全年實現總收入比20xx年要超過100萬元。其中：經紀業務總部實現收入15萬元；固定收益總部實現收入2，500萬元；投資銀行總部實現收入1，900萬元；企業融資部實現收入700萬元；證券投資部實現收入1，300萬元。

（1）加快推進增資擴股工作，為爭取創新試點券商創造條件

抓住證券行業價值回升的有利時機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進度，積極與現有股東和監管機構進行溝通，推動增資擴股工作進入實質性階段，爭取在年內實現突破；同時繼續全力應對有關訴訟案件，為爭取創新試點券商創造條件。

（2）繼續推進優勢創利業務的大力發展

1、經紀業務

實現營業收入xx萬元；客戶托管資產總量達到xx億元，市場占有率達到8‰。

要以提高客戶價值為宗旨，以推動經紀業務的健康、可持續發展為重點。一方面以風險控制確保業務健康發展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經紀業務“靠天吃飯”的局面，獲得穩定的收入來源，減少收入的波動性，成為公司穩定的贏利來源。

鞏固地區優勢，提高市場占有率。完善落實經紀業務準事業部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業部的經營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導，讓業務人員“走出去、動起來”。在加強客戶資產盤活、提高現有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現有客戶的心態，而應大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優化客戶結構。非凡在占有壟斷優勢的廣西地區，要加大機構客戶開發力度，通過持續的區域營銷活動開拓新客戶。

大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢服務。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產治理部和其他部門合作，設計和提供針對性的咨詢服務。一方面完善資訊產品品種、內容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發；另一方面，要借助信息技術的支持，建設公司級的咨訊服務平臺，實現資訊共享、實時發布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務體系。

加強新產品、新業務的研究與培訓，構建綜合銷售平臺。不斷豐富經紀業務的產品線，提高對新業務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優勢，加強基金產品的培訓、推介，繼續加大基金產品的銷售力度；探索權證、etf、股指期貨等新產品的營銷和服務方法并大力推廣；對市價委托等交易制度創新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化；積極協助總部業務部門開展企業融資、財務顧問、債券分銷等業務，將營業部打造為地區的產品銷售中心和綜合業務開拓的分支機構。

推動客戶經理制，打造銷售隊伍。推行經紀人制度是行業發展的大勢所趨，經紀業務要認真研究行業內實施經紀人制度的經驗和教訓，探索適合公司的銷售隊伍建設模式，推動部分營業部的客戶經理制試點，逐步完善客戶經理招募、培訓、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎。

20xx年公司內部管理進一步加強，信息技術平臺建設進一步推進。20xx年按照業務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業務的事前、事中、事后各個環節，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動了集中交易、crm、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來最大的一次，對公司實現可持續發展以及開展創新業務具有重要意義。20xx年將進一步完善信息建設。

告別20xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業界風云，我們可以毫無愧色地說，證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。

展望20xx年，我們證券必定會開創更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？券業市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰的同時，也為我們提供了大好的機遇；而我們證券具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。

新的一年，我們證券將嘯傲中國，走向世界！讓我們為證券的一份子而歡呼自豪吧！

證券工作計劃與目標篇四

（一）打造服務品牌，注重溫馨服務

1、對基礎客戶訂制生日祝福，感受節日關懷；

2、對客戶持有股票的配股、增發、權證到期日、行權進行溫馨提示，提高客戶忠誠度；

3、客戶可通過公司網站、行情咨詢系統自行定制手機短信，并選擇須開通的短信服務；

4、營業部自主發送短信，提供大盤熱點追蹤、金股推薦服務，引導客戶理性投資，提高操作水平；

（二）把產品銷售工作做細做強

1、要把相關產品研究透，把營銷精力放在優質產品上，如此才能形成多贏。

2、引導全體員工對客戶進行分類，不同客戶有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢。

3、關注已經購買產品的客戶，跟蹤并服務好他們。

（三）深化高端客戶的服務內涵

1、深入了解現有高端客戶的潛在需求點，進行適當的引導，例如產品銷售。

2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動，促進與大客戶的良性循環。

3、走出去，引進來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群。

（四）加強員工業務培訓，不斷提高員工素質，增強隊伍戰斗力

新業務品種不斷增加，如創業板、三板業務、etf業務、新股發行、融資融券、ib業務、產品銷售等等，為了提升大家對各個業務品種的認知水平，必須統籌制定培訓計劃，從而促進各項業務的均衡發展。

20xx年下半年的工作指導思想是：繼續貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進優勢創利業務，積極培育新的利潤增長點。

20xx年下半年的工作思路：繼續集中公司資源開展固定收益、經紀、投行三大主要創利業務，確保超額完成全年經營指標；同時加強創新研究，積極推進收購兼并與資產治理業務，培育新的贏利點，為xx年實現跨越式發展奠定扎實的基礎。

20xx年下半年的經營目標是：下半年實現總收入20，074萬元。其中：經紀業務總部實現收入13，989萬元；固定收益總部實現收入2，500萬元；投資銀行總部實現收入1，780萬元；企業融資部實現收入680萬元；證券投資部實現收入1，125萬元。

（一）加快推進增資擴股工作，為爭取創新試點券商創造條件

抓住證券行業價值回升的有利時機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構洽談的進度，積極與現有股東和監管機構進行溝通，推動增資擴股工作進入實質性階段，爭取在年內實現突破；同時繼續全力應對有關訴訟案件，為爭取創新試點券商創造條件。

（二）繼續推進優勢創利業務的大力發展

1、經紀業務

下半年實現營業收入13，989萬元；客戶托管資產總量達到160億元，市場占有率達到8‰。

下半年要以提高客戶價值為宗旨，以推動經紀業務的健康、可持續發展為重點。一方面以風險控制確保業務健康發展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經紀業務“靠天吃飯”的局面，獲得穩定的收入來源，減少收入的波動性，成為公司穩定的贏利來源。

鞏固地區優勢，提高市場占有率。完善落實經紀業務準事業部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業部的經營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導，讓業務人員“走出去、動起來”。在加強客戶資產盤活、提高現有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現有客戶的心態，而應大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優化客戶結構。非凡在占有壟斷優勢的廣西地區，要加大機構客戶開發力度，通過持續的區域營銷活動開拓新客戶。

大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢服務。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產治理部和其他部門合作，設計和提供針對性的咨詢服務。一方面完善資訊產品品種、內容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發；另一方面，要借助信息技術的支持，建設公司級的咨訊服務平臺，實現資訊共享、實時發布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務體系。

加強新產品、新業務的研究與培訓，構建綜合銷售平臺。不斷豐富經紀業務的產品線，提高對新業務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優勢，加強基金產品的培訓、推介，繼續加大基金產品的銷售力度；探索權證、etf、股指期貨等新產品的營銷和服務方法并大力推廣；對市價委托等交易制度創新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化；積極協助總部業務部門開展企業融資、財務顧問、債券分銷等業務，將營業部打造為地區的產品銷售中心和綜合業務開拓的分支機構。

推動客戶經理制，打造銷售隊伍。推行經紀人制度是行業發展的大勢所趨，經紀業務要認真研究行業內實施經紀人制度的經驗和教訓，探索適合公司的銷售隊伍建設模式，推動部分營業部的客戶經理制試點，逐步完善客戶經理招募、培訓、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎。

2、固定收益業務

下半年實現業務收入2500萬元，完成國債承銷量60億元，國開行金融債完成45億元。

繼續強化企業債主承銷項目的開發力度。加大對企業債項目開發的戰略投入，充分利用公司在部分地區的資源優勢，推動與投行、并購、研究等部門的協作開發，并加強與外部機構的合作，爭取在年內完成1―2家主承銷的發行，實現業務收入1000萬元，并增加3―4個儲備項目。

探索內部報價機制，進一步挖掘債券撮合業務的潛力。通過例會制度、交易員手記及互聯網群組會議模式等方式，在部門內部建立交易信息的溝通渠道，探索內部報價機制，提高撮合交易的成功率，提升撮合業務的創利能力，實現銀行間債券市場現券交易實現差價收入1500萬元。

加強項目和客戶的儲備工作。積極探索適合業務發展與競爭需要的客戶開發和治理手段，建立多層次的客戶維護模式，有計劃有針對性地開發新客戶，下半年要新增10家左右的核心客戶。

加強創新研究，探索新的業務機會。隨著債券收益率不斷上升，債券市場的風險得到很大釋放，未來投資機會開始增加，同時，債券市場創新產品與交易手段不斷推出，短期融資券、資產證券化等新產品日益豐富，國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場的發展動態，加強創新研究，探索新的業務機會和贏利模式，拓寬贏利渠道。

積極推進固定收益證券研究中心建設，加快中國固定收益證券網的完善與推廣工作。適度增加研究投入，繼續提高研究報告的準確性、實效性，增加研究中心的曝光率，提高市場認同度和知名度。加快中國固定收益證券網的改版工作，豐富網站的資訊內容，并通過舉辦活動等形式擴大網站影響，推動固定收益品牌建設和業務發展。

3、投行業務

下半年，投資銀行業務合計完成營業收入2，460萬元。

ipo和再融資業務并舉，完成投行業務重心轉移。隨著股改進入尾聲，市場融資功能恢復，投行業務的主戰場轉向以企業融資為主的業務領域，全流通的市場環境也促進了投行業務由單一化向多元化轉變。投行業務部門要將各項資源配置到ipo、再融資等業務，密切跟蹤證券發行市場的政策和規則變化，加強學習、培訓，加快現有項目的跟進完成。

加大核心客戶開發力度，提高項目儲備數量和質量。以廣西為基地，選定3―4個重點省份區域，整合固定收益、研究、并購等部門的資源進行重點開發，培養一批核心企業和優勢項目，力爭做實做透廣西市場，在其他區域實現業務突破，初步確立投行業務在重點地區的競爭優勢。完成3―4家ipo材料上報，2―3家再融資跟進并爭取達成協議，9家股改項目操作完畢。

加強投行業務后臺建設和人才儲備。進一步完善業務質量控制的執行機制，優化風險控制治理架構；調整內核委員，加強發行內核小組的風險控制功能；設立銷售部門，建立公司承銷業務銷售網絡。同時，積極引進專業人才，充實投行業務隊伍，解決保薦人數量對投行業務發展的制約問題，爭取保薦人數量從現有的6人增加到10人左右。

4、自營投資業務

下半年，完成營業收入1125萬元，實現利潤906萬元。

下半年，證券投資部要在嚴格執行公司有關風險控制和投資決策制度的前提下，根據市場的新變化和出現的新機會，加強新產品研究，積極探索多元化的二級市場運作模式，對公司投入的5000萬自營資金科學規劃，進行合理的資產配置，確保年底取得較好的投資業績。

5、研究業務

進一步加強公司內部研究資源的整合，以研究帶動業務發展。公司研發中心、固定收益、投行、經紀、投資和資產治理等部門都具備研究力量，各有側重和優勢，公司嘗試對研究資源進行整合，上半年取得了較好的效果。要繼續推動研究合作的機制建設和組織結構創新，進一步理順研究體系。加快研究與業務的融合，完善部門間協調運作機制，探索研發中心對業務部門的服務模式；建立互動溝通渠道，加強研究成果在公司各業務部門和營業部的推廣力度。研發中心要從為業務部門提供研究支持，逐步上升到引導業務開發、參與業務開發。

在重點行業實現突破，樹立研究品牌。鞏固現有的大能源板塊的研究力量，增加實地調研活動，繼續進行縱深的研究，并加強與同業、機構客戶和媒體之間的交流，以大能源領域的研究為突破口，樹立品牌研究員，打造公司的`特色研究品牌。

加強研究團隊的建設。下半年要進一步引進研究業務骨干，充實研究力量，提升研究水平。

（三）以并購和資產治理作為突破口，培育新的贏利增長點

并購和資產治理業務下半年的工作重點是各自摸索出一套成熟的業務運營模式，找到持續的贏利點，初步建立起一支專業的隊伍，為明年的大規模發展做預備。財務指標是在部門贏虧平衡的基礎上，有條件地多創造利潤。

1、打造并購團隊，取得市場先機

構建并購業務的專業團隊。隨著市場全流通時代的到來，以及《上市公司收購治理辦法》等配套法律政策出臺，新一輪市場并購重組即將大規模興起，并購業務有望成為券商在承銷業務之外的投行重要利潤增長點，并購業務將成為公司實施“集中突破的專業化”競爭策略的又一業務突破方向。為了搶占市場先機，要盡快引進并購業務專業人才，采用事業部制的形式組建并購業務部門，力爭在年底形成10人左右的并購團隊。同時建立并逐步完善并購業務的內部治理和業務開拓制度，推動并購業務的全面展開。

探索并購業務的開拓模式。目前，并購業務在國內的開展還沒有形成較為成熟的業務模式，并購團隊要積極探索適合自身優勢的展業模式。選擇重點的地區和行業，積累一批優質的機構客戶，及早介入企業的資本運作。下半年并購業務啟動后的工作重點是業務探索和項目儲備，為明年的大發展打下基礎。

2、推進創新資產治理業務

探索新型資產治理的業務模式。傳統資產治理業務的負債投資模式，構成了證券公司的主要風險，已經被行業所摒棄，新型的資產治理業務則轉化為財務顧問式的理財服務，券商提供專業的投資建議或為客戶帳戶提供專業治理服務，在風險控制的前提下獲取投資治理收益，該模式屬于公司倡導的“無風險中介服務收費業務”。創新資產治理業務要以嚴格的風險控制為前提，在公司承擔較低風險或零風險的基礎上，設計、開發創新資產治理產品，重點是不保底的定向資產治理業務等。

初步構建創新資產治理的多樣化產品。要對市場機會進行深入研究并快速反應，順應市場推出股票投資、申購新股等產品；產品收費模式根據客戶情況采取收費制或顧問式；資產治理產品可以與限售流通股托管（擔任上市公司股東投資顧問）、基金銷售等業務結合起來；通過信托、銀行等機構的合作，開發規范化的資產治理產品；要迅速建立并逐步完善為資產治理產品開發配套的投資運作、風險控制和市場營銷的體系。

重點儲備和開發以上市公司為主的核心客戶資源。下半年創新資產治理業務的工作重點是業務探索和客戶培育，在充分發揮部門人員自身資源優勢的同時，加強與其他業務部門的協作，非凡是與研究所的密切配合，與營業部現有大客戶的溝通。同時，資產治理要與固定收益、投行、并購等業務互動，通過為客戶提供綜合理財方案來實現客戶綜合開發。下半年既要在資產治理產品開發方面實現突破，更重要的是積累一批有較高認同度的潛在客戶群體，為明年擴大規模、全面開展資產治理業務奠定基礎。

實現集合資產治理業務的突破。公司已經完成了集合資產治理產品的設計和前期工作，下半年要爭取盡快完成申報工作，并完善投資、風控和客戶服務各個環節的制度體系，重視營銷策劃，提前開展大客戶的培育工作，加快對營業部的銷售培訓和銷售組織，為集合理財產品推出做好預備。

（四）加強客戶開發與客戶治理

客戶是公司發展的基石，隨著證券公司各項業務的交叉點越來越多，客戶對金融服務的需求的越來越多，客戶綜合開發能力將日漸成為證券公司的核心競爭力。公司把該項工作列為集中公司資源，下半年重點開展的核心工作。

建立客戶協作開發機制。加強資源整合與業務協作的要害是建立完善的機制。總裁辦公室作為牽頭部門，要加快推動相關的各項規則制訂工作，對業務協作的方法、流程和利益分配等活動進行規范，促進業務協作的積極性和協作效率。通過推行相關的制度，在公司內形成積極推薦客戶資源和項目線索的氛圍，推動跨部門的項目小組合作開展客戶營銷和綜合服務。

構建核心客戶數據庫。公司目前的核心客戶仍由各業務部門或業務人員單獨進行治理和維護，客戶信息存在不完整、不準確、不集中的問題，對進行客戶綜合開發和全方位服務帶來一定的障礙。下半年要對公司的核心客戶進行全面的梳理，建立總部級的核心客戶數據庫，并通過實施客戶關系治理的具體制度和流程，及時了解客戶信息的變化，快速反饋客戶需求。

重點推進“1個區域1個行業”的客戶綜合開發。下半年要重點推動對廣西地區，大能源行業的集中開發。通過積極與當地國資委，金融辦等政府部門溝通，與行業協會合作，以舉辦專題研討會，區域/行業優質上市公司推介會，擔任地方政府財務顧問等方式，進行區域和行業重點開發，開展公司級營銷，為各業務部門發掘潛在客戶，尋找業務機會。

（五）繼續加強內控治理，提高治理水平

下半年要在總結準事業部實施的經驗基礎上，針對存在的“治理錯位”和“治理不到位”的現象，認真分析成因，對相應的決策流程、治理制度及時優化調整，進一步加強治理，提升治理水平。

1、提高風險治理水平，推動業務發展

隨著新政策、新產品的不斷出臺，風險治理部門要在做好傳統業務風險控制的同時，提前對創新產品的風險進行研究，全面參與業務流程設計、操作監控，提前揭示風險，提升風險治理的水平，體現推動業務的職能。

2、加強費用控制，完善財務核算

下半年，治理部門要繼續嚴格控制運營費用，杜絕超預算開支的狀況；推行事業部制的業務部門要進一步完善財務核算治理，保障業務的快速發展需要。

3、繼續實施科學治理，優化業務流程

加強公司目標治理、財務治理、預算治理方面的分析職能，為決策和治理提供支持；啟動流程優化的工作，對公司現有的各項制度、規程進行系統的梳理，在合理合規的前提下，盡量減少流通環節，提高信息傳遞和治理溝通的效率。

（六）加強人才開發和儲備力度，構建高素質的專業化團隊

要進一步完善準事業部制實施后配套的考核、培訓與薪酬激勵的體系建設。下半年實施外部引進和內部培養相結合的人才開發策略，探索推行“干部梯隊培育計劃”和“旭日工程”。

“干部梯隊培育計劃”是指加大創新類人才的引進力度，尤其是產品設計、營銷推廣、技術開發以及保薦代表人等高端人才。同時，繼續堅持公平原則，通過建立后備干部梯隊，加大內部培訓力度等方法，給每一位努力的員工機會，讓那些熟悉公司業務、工作勤勉盡責、長期服務于公司的優秀員工盡快成長起來。

“旭日工程”是指在今年下半年可引進一批高素質的應屆畢業生到公司各業務部門和治理部門實習，通過工作實踐來選拔人才，逐步提升公司基層人員的整體業務素質。

（七）積極推進治理商業賄賂專項工作

公司上半年積極推進治理商業賄賂專項工作，召開了專項工作動員大會，對開展治理商業賄賂進行了全面動員，組織學習了xx、xx領導同志的講話和中國證監會的有關文件。下半年，根據公司治理商業賄賂專項工作實施方案，該工作進入實質執行階段：組織開展調研和自查自糾階段，公司將繼續穩步推進各項工作的落實。

（八）加大宣傳力度，實施品牌戰略

從公司層面上，要緊密結合公司發展戰略、重大事項以及增資擴股、業務創新、業績增長等重要成績，緊密配合公司業務需要以及業務進展，積極、及時宣傳公司；各業務部門要通過論壇、報告會、交流會等形式，推介專業服務的品牌，同時與專業媒體機構保持良好的關系，增加公司的曝光率，并幫助具有獨到優勢的員工創建個人品牌，提高行業知名度，統籌規劃、點面結合，樹立公司欣欣向榮、蒸蒸日上、穩健、誠信、專業的市場形象。

20xx年是公司發展歷程中要害的一年，也是公司大發展承前啟后的一年。在下半年，我們面臨著難得的市場發展機遇，既要鞏固前期的經營業績和優勢，又要積極培育新的利潤增長點，為明年的各項工作打好穩固扎實的基礎。全體國海人勵精圖治、奮勇拼搏，一定會迎來公司20xx年的跨越式大發展。

證券工作計劃與目標篇五

為確保本次集合資產管理計劃順利發行，本公司內部特成立“集合資產管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組參見圖7―1具體負責本次計劃的營銷組織工作。圖7―1計劃的營銷組織架構集合資產管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組

一組織安排

本集合資產管理計劃發行期間，對于代銷活動的組織安排，xx證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構建立良好的業務合作關系，充分調動代銷機構的積極性，在為代銷機構提供人員培訓、市場推廣、業務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上，充分發揮代銷機構現有的資源優勢。將本公司代銷業務管理體系與代銷機構業務營銷管理體系有機結合，形成一個資源共享、優勢互補的集合資產管理計劃代銷業務營銷體系。

在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構共同協商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯合開展投資者輔導工作。

銷售管理組負責代銷機構的`市場調研，組織實施業務培訓、業務指導與業務考評工作，及時準確地傳達相關信息。在發行過程中與代銷機構管理部門一起巡視各代銷網點，督促銷售活動的開展，就發現的問題及時提出整改意見。客戶服務組負責為代銷機構的客戶提供全方位、優質的客戶服務，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。

二協議簽訂

為規范代銷機構的銷售行為，保護投資者的合法權益，本公司根據中國證監會有關規定、《xx證券“xx”集合資產管理計劃管理合同》及其他有關規定，本著平等自愿、誠實信用的原則，與代銷機構簽訂了《xx證券“xx”集合資產管理計劃銷售代理協議》以下簡稱“代銷協議”，明確了本公司與代銷機構的權利義務關系。針對代銷業務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規章制度。在具體業務活動開展過程中，本公司將與代銷機構密切合作，嚴格執行相關規定，并做好風險防范的事前、事中、事后控制工作。

三銷售活動安排

1、按照中國證監會《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》規定，對代銷機構進行資格審查，以促使代銷機構的各項業務準備工作符合要求，確保集合資產管理計劃的銷售活動順利開展。

2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構對其一級分支機構開展市場調研、業務培訓，培訓內容包括本公司xx證券“xx”集合資產管理計劃簡介、集合資產管理計劃投資指南、本集合資產管理計劃業務規則與業務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構對其下一級分支機構開展業務培訓。

3、獲得批文后至發行前，營銷策劃組與代銷機構確定整體宣傳推廣方案，并組織實施，在發行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構指定營業網點。銷售管理組為代銷機構一級分支機構提供強化培訓，配合各重點地區舉辦路演推介會，為發行工作進行市場策動。

4、發行期間，營銷策劃組與代銷機構共同組織宣傳推廣活動；銷售管理組負責各地區代銷機構的巡查工作，現場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息；客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持。

5、發行結束后，按照中國證監會的有關規定要求，由銷售管理組與代銷機構共同對整個集合資產管理計劃銷售活動進行總結，對各地區發行工作進行考核評價，總結內容包括發行組織安排、銷售業績及客戶服務等。

組織安排一組織安排本集合資產管理計劃發行期間，直銷部分主要針對機構客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據客戶需求特征及地域分布情況，對直銷組織活動安排如下：

1、機構設置目前，本公司在全國設有24家營業部以及北京、上海2個地區管理總部，為直銷客戶提供高效、優質服務。公司集合資產管理計劃工作小組負責直銷業務的統一管理與協調工作。

2、人員安排為做好本集合資產管理計劃的直銷工作，本公司將充分調動各方面資源，周密計劃，統籌安排。在集合資產管理計劃發行期間，從各部門抽調人員組成路演推介領導小組與各地區工作組，具體如下：1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統籌安排與監督實施。負責人：張躍；2北方地區工作組負責華北、東北地區直銷客戶的路演推介、開發工作；

3、華東地區工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區直銷客戶的路演推介、開發工作；

4、南方地區工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區直銷客戶的路演推介、開發工作；

5、西部地區工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區直銷客戶的路演推介、開發工作；

根據直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產品、投資、研究等方面向機構客戶進行推介。

1、獲得證監會批文前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產管理計劃的發行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯系。為確保本集合資產管理計劃的順利發行，本公司按照四大地區的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產品的投資理念等內容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據。

2、獲得證監會批文后的路演推介工作1本公司內部進行各地區路演推介活動的動員工作，協調一致，合理安排；2各地區路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發工作；3在各地區的路演推介活動，注意與代銷機構的協同配合，防止銷售活動出現混亂。

3、本集合資產管理計劃發行期間的直銷活動

1、在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深入挖潛客戶資源；

2、對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務；

3、發行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向；

4、向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息；

5、路演推介領導小組根據各地區的銷售情況，動態調配公司資源。

證券工作計劃與目標篇六

本月工作重點在于以下四點：

①整理出手中的每個意向客戶，通過電話回訪，接近客戶，挖掘客戶的需求，要把公司近期優惠活動政策介紹給客戶，切忌不能光和客戶談論股票，要想辦法從生活入手拉近關系。注意總結每次通話存在的問題。針對不同客戶事先想好通話內容，掛電話時要講好話術，為下次通話做好準備。

②每天給客戶打電話的時間安排：

下午回公司開會時間；晚上18：00―20：00。

①要保證每天至少要取一名客戶資料，并在3天之內做第一次電話回訪。

②新要取的'客戶資料所發第一條短信：您好，我是今天在和您交談的東北證券的客戶經理詹可佳，在接下來的一段時間您將會享受到我公司優質的短信試用服務。請把我的手機號碼存在您的手機里，以便您有什么問題可以及時聯系我。祝您投資愉快！

③堅持給潛在客戶發短信，打電話。

①首先按照與銀行的合作方案去逐步執行，直到活動正式開始。

②活動前，事先把幾種話術背熟練，活動中，要積極去迎接客戶，不錯過每一個身邊經過的客戶，盡可能保證每一個客戶都能夠談話，爭取要到客戶的聯系方式。

③要取客戶聯系方式的話術：

幫客戶分析股票、基金，回去再請教一下分析師，日后幫客戶關注一下手中股票，分析一下股票的調研報告，要取電話方便聯絡；公司以后再有什么活動可以方便聯系到客戶；

①銀行內：早上去銀行后先跟銀行員工打好招呼，安置好物品擺放，由于客戶稀少，所以不能放過每一名客戶，有客戶來辦理業務時主動去遞交宣傳折頁，介紹公司近期優惠活動，爭取與有多方面的交流內容；

②銀行外：銀行沒有客戶時，手持宣傳折頁去門口附近等待流動客戶經過，發送宣傳折頁；在下午時間去周邊轉轉，尋找可以交流的客戶；

③與銀行員工處好關系，尤其是行長，要表現出我很積極的去工作，想給銀行、給自己帶來效益，要做出效果來才能改變行長對我的看法。