一、 背景

革，員工的薪酬水平大部分都有所提升；

(一) 激勵理念

力的平衡關系，決定了人的行為方向。組織中對人的管理，就是想辦法將兩大動力維持在較高的水平并共同指向組織目標。

酬激勵、成就激勵、機會激勵。

觀。

(二) 激勵體系與激勵作用 1、 組織激勵體系

共 6 頁

2、 激勵作用

勵的關系如下圖所示：

2=120000元）。

（2） 為員工上五險，如有條件爭取上“一金”。

培訓作為員工的一項福利，作為公司的企業文化來發展，通過培訓來建立學習型企業。

2、 成就激勵制度 （1） 授權

1) 上司對下屬適當放權，提高員工的責任感；增強每個員工工作的挑戰性。

共 6 頁

力都會讓他們更有工作動力。企業員工渴望能夠在工作中自由地展示他們的才華，發揮其聰明才智，這意味著領導不應告訴員工去做什么，而是在員工“迷途”時給予支持和指導。

3) 這項工作在確定崗位說明書時與各部門協商進行。

（2） 分院業績競賽

1) 每季度對直營分院在本季度的業績和利潤達標率進行排名，并逐一表揚前兩名的分院的管理團隊。

2) 公司在公告欄上設立“業績競賽”專欄，張貼每季度五大直營分院的競賽結果，只公布前2名。用數據顯示成績和貢獻，能更有可比性和說服力地激勵員工的進取心。

（3） 目標任務溝通

1) 在項目、任務實施的過程中，各級主管領導應當為員工出色完成工作提供信息。

2) 這些信息包括公司的整體目標任務，需要專業部門完成的工作及員工個人必須著重解決的具體問題。

3) 公司每月的經營分析會，總經理與各部門經理溝通公司當月的整體目標任務（討論是否符合實際情況），以及需要各部門完成的工作。

4) 各部門每月經營分析會的第二天與本部門員工溝通本部門當月的工作任務以及員工個人必須著重解決的具體問題。

1) 當員工出色完成工作或業績時，直屬上司當面表示祝賀。這種祝賀要及時，要說得具體。

2) 如果不能親自表示祝賀，經理應該寫張便條，贊揚員工的良好表現。書面形式的祝賀能使員工看得見經理的賞識，那份“美滋滋的感受”更會持久一些。

3) 每個季度，公司要開開激勵大會鼓舞士氣。激勵會不必隆重，只要及時讓團隊知道他們的工作相當出色就行了。

4) 經理還應該公開表彰員工，引起更多員工的關注和贊許。

有些經理喜歡私下稱贊、公開批評。事實上恰恰相反，只有公開稱

贊、私下批評。才更能激勵員工。

對于表現不佳的員工，有時候主管必須做的是幫助他們建立信心，給

予他們較小、較容易的任務，讓他們嘗到成功的滋味，并給予他們正面的回饋。之后再給予他們較重要的任務，以逐漸引導出好的表現。

5) 只重結果，不重過程。

管理者在對員工進行鼓勵時，應該鼓勵其工作成果，而不是工作過程。有些員工工作很辛苦，管理者可以表揚他的這種精神，但并不能作為其他員工學習的榜樣。否則，其他員工就可能會將原本簡單的工作復雜化，甚至做一些表面文章，來顯示自己辛苦，獲取表揚。從公司角度而言，公司更需要那些在工作中肯動腦子的員工，所以，公司應該鼓勵員工用最簡單的方法來達到自己的工作目標。總之，工作成果對公司才是真正有用的。

（5） 將績效評估和員工發展緊密結合

將工作態度、表現和績效與個人薪資、晉升掛鉤，成正比關系。

3、 機會激勵

根據員工的工作技能，把員工安排到相應的崗位，一是做好公司員工隊伍建設，培養后備干部；二來也是對員工職業生涯的規劃。

發展和共存共榮的觀念的，是人本管理思想的最佳實現方式。它具有深層次的激勵效應。

（3） 商學院制定和實施培訓計劃，增加員工學習的機會。

(二) 構造“理念共享、愿景共建”的超我激勵機制

1、 賦予員工工作崇高的使命

于員工內心的強大內驅力，并把這種文化內驅力指向企業目標。

的環境”時，他的工作士氣便會提高許多。缺乏這種使命感，即使再高薪的工作，可能也只是另一份忙碌的工作。

企業就成為他們的依靠、是他們生活的重心，因此企業的發展前景就極為重要了，就好像是隊伍最前面的旗幟，起到定方向、激勵和領導的作用。

都很明確很清晰地告訴員工，讓員工堅信他們的選擇是對的，他們所在的企業是會成功的，企業的成功會帶來他們個人的成功。如此，員工才會勇往直前，因為他們堅信只要奮斗，前途是光明的，而且是可以實現的。

(三) 構造公司內部人文環境

1、 關懷激勵。

解”即員工的姓名、籍貫、家庭經歷、特長、個性、表現；此外，還要對其他一些情況心中有數，即工作情況有數、身體情況有數、學習情況有數、興趣特長有數、社會關系有數。

（2） 部門主管要了解員工的實際困難與個人需求，設法滿足。這會大大調動員工的積極性。

（3） 員工過生日，公司要表示祝賀，如有條件最好每月搞一次生日party。

（4） 員工家里有突發災難，公司要表示慰問，人力資源部要到場，并送去公司慰問及幫助。

2、 團結協作氛圍激勵公司內部鼓勵團結、協作、勤奮、自律、創新，人人為實現公司愿景而努力奮斗，讓“背后捅刀子”、“辦公室的政治紛爭”等不良行為消失！

3、 領導行為激勵

（1） 一個好的領導行為能給員工帶來信心和力量，激勵員工朝著既定的目標前進。

（2） 而激勵效應更多的來自非權力性因素。包括領導者的品德、學識、經歷、技能等方面，而嚴于律己、率先垂范、以身作則等，是產生影響力和激勵效應的主要方面。

4、 集體榮譽激勵

“年度優秀部門（分院）稱號”。

（2） 公司要在辦公區設立專欄，對年度優秀部門（分院）的業績和（部分）員工進行介紹，同時要張貼員工的照片。

（3） 通過給予集體榮譽，培養集體意識，從而產生自豪感和光榮感，形成自覺維護集體榮譽的力量。

5、 年終激勵

每年年終，公司都要召開一次年終激勵大會，總裁都要親自給每一位員工送一本精美包裝的、有意義的書，書上有總裁的親筆祝福和簽名。

6、 外出游覽每年公司要組織優秀團隊或優秀員工外出旅游，以增強員工的團結協作精神。

(四) 把員工視為“伙伴”

1、 公司致力于建立與員工的伙伴關系，以將xxx所有員工團結起來，將整體利益置于個人利益之上，共同推動xxx向前發展。

2、 “員工是伙伴”這一政策具體分為二個計劃：

（1） 利潤分享計劃

1) 員工工資每年在xxx工作滿一年的員工都有資格分享公司當年的利潤。

3) 應分得的利潤以年終獎的形式發放。

（2） 經營管理人員持股計劃

1) 在目前公司還沒有上市的情況下，根據管理的2:8原則，可以讓公司關鍵的20%的員工分享一部分股份。

2) 等公司上市后，所有員工都可以通過工資扣除或其他方式，以低于市價15%的價格購買公司股票。

一、 背景

革，員工的薪酬水平大部分都有所提升；

(一) 激勵理念

力的平衡關系，決定了人的行為方向。組織中對人的管理，就是想辦法將兩大動力維持在較高的水平并共同指向組織目標。

酬激勵、成就激勵、機會激勵。

觀。

(二) 激勵體系與激勵作用 1、 組織激勵體系

共 6 頁

2、 激勵作用

勵的關系如下圖所示：

2=120000元）。

（2） 為員工上五險，如有條件爭取上“一金”。

培訓作為員工的一項福利，作為公司的企業文化來發展，通過培訓來建立學習型企業。

2、 成就激勵制度 （1） 授權

1) 上司對下屬適當放權，提高員工的責任感；增強每個員工工作的挑戰性。

共 6 頁

力都會讓他們更有工作動力。企業員工渴望能夠在工作中自由地展示他們的才華，發揮其聰明才智，這意味著領導不應告訴員工去做什么，而是在員工“迷途”時給予支持和指導。

3) 這項工作在確定崗位說明書時與各部門協商進行。

（2） 分院業績競賽

1) 每季度對直營分院在本季度的業績和利潤達標率進行排名，并逐一表揚前兩名的分院的管理團隊。

2) 公司在公告欄上設立“業績競賽”專欄，張貼每季度五大直營分院的競賽結果，只公布前2名。用數據顯示成績和貢獻，能更有可比性和說服力地激勵員工的進取心。

（3） 目標任務溝通

1) 在項目、任務實施的過程中，各級主管領導應當為員工出色完成工作提供信息。

2) 這些信息包括公司的整體目標任務，需要專業部門完成的工作及員工個人必須著重解決的具體問題。

3) 公司每月的經營分析會，總經理與各部門經理溝通公司當月的整體目標任務（討論是否符合實際情況），以及需要各部門完成的工作。

4) 各部門每月經營分析會的第二天與本部門員工溝通本部門當月的工作任務以及員工個人必須著重解決的具體問題。

1) 當員工出色完成工作或業績時，直屬上司當面表示祝賀。這種祝賀要及時，要說得具體。

2) 如果不能親自表示祝賀，經理應該寫張便條，贊揚員工的良好表現。書面形式的祝賀能使員工看得見經理的賞識，那份“美滋滋的感受”更會持久一些。

3) 每個季度，公司要開開激勵大會鼓舞士氣。激勵會不必隆重，只要及時讓團隊知道他們的工作相當出色就行了。

4) 經理還應該公開表彰員工，引起更多員工的關注和贊許。

有些經理喜歡私下稱贊、公開批評。事實上恰恰相反，只有公開稱

贊、私下批評。才更能激勵員工。

對于表現不佳的員工，有時候主管必須做的是幫助他們建立信心，給

予他們較小、較容易的任務，讓他們嘗到成功的滋味，并給予他們正面的回饋。之后再給予他們較重要的任務，以逐漸引導出好的表現。

5) 只重結果，不重過程。

管理者在對員工進行鼓勵時，應該鼓勵其工作成果，而不是工作過程。有些員工工作很辛苦，管理者可以表揚他的這種精神，但并不能作為其他員工學習的榜樣。否則，其他員工就可能會將原本簡單的工作復雜化，甚至做一些表面文章，來顯示自己辛苦，獲取表揚。從公司角度而言，公司更需要那些在工作中肯動腦子的員工，所以，公司應該鼓勵員工用最簡單的方法來達到自己的工作目標。總之，工作成果對公司才是真正有用的'。

（5） 將績效評估和員工發展緊密結合

將工作態度、表現和績效與個人薪資、晉升掛鉤，成正比關系。

3、 機會激勵

根據員工的工作技能，把員工安排到相應的崗位，一是做好公司員工隊伍建設，培養后備干部；二來也是對員工職業生涯的規劃。

發展和共存共榮的觀念的，是人本管理思想的最佳實現方式。它具有深層次的激勵效應。

（3） 商學院制定和實施培訓計劃，增加員工學習的機會。

(二) 構造“理念共享、愿景共建”的超我激勵機制

1、 賦予員工工作崇高的使命

于員工內心的強大內驅力，并把這種文化內驅力指向企業目標。

的環境”時，他的工作士氣便會提高許多。缺乏這種使命感，即使再高薪的工作，可能也只是另一份忙碌的工作。

企業就成為他們的依靠、是他們生活的重心，因此企業的發展前景就極為重要了，就好像是隊伍最前面的旗幟，起到定方向、激勵和領導的作用。

都很明確很清晰地告訴員工，讓員工堅信他們的選擇是對的，他們所在的企業是會成功的，企業的成功會帶來他們個人的成功。如此，員工才會勇往直前，因為他們堅信只要奮斗，前途是光明的，而且是可以實現的。

(三) 構造公司內部人文環境

1、 關懷激勵。

解”即員工的姓名、籍貫、家庭經歷、特長、個性、表現；此外，還要對其他一些情況心中有數，即工作情況有數、身體情況有數、學習情況有數、興趣特長有數、社會關系有數。

員工的積極性。

（3） 員工過生日，公司要表示祝賀，如有條件最好每月搞一次生日party。

司慰問及幫助。

2、 團結協作氛圍激勵

公司內部鼓勵團結、協作、勤奮、自律、創新，人人為實現公司愿景而努力奮斗，讓“背后捅刀子”、“辦公室的政治紛爭”等不良行為消失！

3、 領導行為激勵

前進。

歷、技能等方面，而嚴于律己、率先垂范、以身作則等，是產生影響力和激勵效應的主要方面。

4、 集體榮譽激勵

“年度優秀部門（分院）稱號”。

（2） 公司要在辦公區設立專欄，對年度優秀部門（分院）的業績和（部分）

員工進行介紹，同時要張貼員工的照片。

覺維護集體榮譽的力量。

5、 年終激勵

每年年終，公司都要召開一次年終激勵大會，總裁都要親自給每一位員工送一本精美包裝的、有意義的書，書上有總裁的親筆祝福和簽名。

6、 外出游覽

每年公司要組織優秀團隊或優秀員工外出旅游，以增強員工的團結協作精神。

(四) 把員工視為“伙伴”

利益置于個人利益之上，共同推動xxx向前發展。

2、 “員工是伙伴”這一政策具體分為二個計劃：

（1） 利潤分享計劃

1) 員工工資每年在xxx工作滿一年的員工都有資格分享公司當年的利潤。

2) 每年年末每位員工應分享的利潤

= （本人當年績效考核的得分/100）×應分得的利潤

3) 應分得的利潤以年終獎的形式發放。

（2） 經營管理人員持股計劃

鍵的20%的員工分享一部分股份。

15%的價格購買公司股票。

一、滿足各層次需求

1.物質需求：

2.安全的需求：

在廠區的人身安全得到保障，在宿舍區人身、財產安全得到保障；

3.社交的需求；

滿足年輕人的聚會要求，適當舉辦業余活動，不加班時間適當增加員工文體活動時間，使我們員工感受到家的溫暖。

4.被尊重的要求：

二、激勵措施

1.目標激勵

對于每個員工都有目標責任制--------員工既有目標，又有壓力，產生強烈的動力，努力完成任務（給每個員工一個標準和這個標準的工資；在超額完成任務是就給予獎勵，如果沒能完成標準的給予處罰）

2.示范激勵

要求各級部門主管自我行為示范、敬業精神來正面影響員工，

3.尊重激勵

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尊重員工的價值取向和獨立人格，尤其尊重公司小人物和普通員工，達到知恩必報的效果。

4.參與激勵

建立員工參與管理、提出合理化建議的制度和職工持股制度，提高員工主人翁參與意識。

5.榮譽激勵

6.關心激勵

對于員工工作和生活的關心。發現員工困難及時給予幫助。

7.競爭激勵

提倡企業內部員工之間、部門之間的有序平等競爭以及優勝劣汰

8.物質激勵

增加員工的工資、生活福利、保險、發放獎金、生活日用品、工作晉級的制度的建立（建立員工級別考評制度）

9.信息的激勵

交流員工之間的信息，進行思想溝通，如信息發布欄、懇談會、總經理接待員工圓桌會議（聽取員工對公司的建議和要求，在會后及時作出書面說明）

10.處罰

對犯有過失、錯誤，違反企業規章制度，貽誤工作，損壞設備設施，給企業造成經濟損失和敗壞企業聲譽的員工或部門，分別給予警告、經濟處罰、降職、撤職、留用查看、辭退、開除等處罰。（外國的蘿卜加大棒的管理）

三、激勵策略

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1.激勵員工從結果均等轉移到機會均等，并努力創造公平競爭環境

2.激勵要把握最佳機會

------提前激勵

------在員工有困難時，有強烈要求愿望時，給予關懷激勵（基層領導細心體察：對每個員工的工作、生活方面的問題及時提供幫助，這就要求我們的領導在管理意思方面的轉變從監督----服務，實施親情化管理）

3.激勵要有足夠力度

------對有突出貢獻給予重獎

------對造成巨大損失的給予重罰

------通過各種有效地激勵技巧，達到一小博大的效果

4.激勵要公平準確，獎罰分明

------健全、完善績效考核制度，做到考核尺度相宜、公平合理

------客服有親有疏的人情風（必須有強有力的職能部門獨立完成）

5.物質和精神獎勵結合，獎勵和處罰相結合

講之道理，動之情，注重感化教育，堅持教育為主輔助處罰的問題處理原則

距離，鼓勵一部分員工先富起來，使員工在反差對比中建立持久的追求動力

四、人才類別與激勵

1.高熱性、高能力

這是企業最理想的杰出人才

-------基本對策是重用：給予這些人才充分授權，賦予更多的責任

2.低熱情、高能力

這類人才一般對自己的職位和前程沒有目標對這類人才有不同的應對方向：

（1）挽救性

-------必要時在報酬上適當刺激

（2）勿留性

------對于難以融入企業文化和管理模式的，干脆趁早辭退

3.高熱情、低能力

這是常見的一種，尤其年輕人和新進員工

-------充分利用員工熱情，及時對他們進行系統、有效培訓

-------提出提高工作效率的具體要求和具體方法

-------調整員工到其最合適的崗位或職務

4.低熱情，低能力對于這類人才有不同應對方向：

（1）有限利用：

-------不要對他們失去信心。但控制所化時間，僅開展小規模培訓 -------首先激發起工作熱情，改變其工作態度，再安排到合適崗位。

（2）解雇辭退

為實現公司基金業務人員激勵方案完成公司戰略目標，本著“以人為本”原則，建立公平、公正、合理的、銷售人員薪資管理，充分發揮銷售人員的積極性，特制定本規定。

一、激勵原則

1.綜合績效原則：各區域的綜合績效來考察基金公司各業務人員的月目標達成率、基金銷售額度等內容進行綜合考評。

2.公平公開原則：所有執行人員和標準制定、審核人員必須公平、公正、公開。

3.長短相結合的激勵原則：每月進行績效綜合考評，即時激勵，同時進行年度綜合測評，長期激勵。

4.總體收入=基本工資（按公司規定）+績效獎金+津貼補助。

5.實際收入=總收入—扣除項目。

6.績效獎金=業務提成+超額完成任務獎金。

7.津貼補助：話費補助、差旅補助等。

8.扣除項目：個人所得稅、及其他應扣款項等。

9.

二.基金計劃銷售額度： 3000萬

三: 銷售方式

1. a渠道銷售 : 以銀行或證券公司通過正常渠道托管代銷進行資金募集的形式。客戶對象（與公司簽訂代銷合作協議的金融機構）

2. b渠道銷售: 以銀行客戶經理或第三方理財等其它外在個人兼職渠道進行資金募集的形式。客戶對象（銀行、證券或第三方理財等兼職代銷人員）

3. 個人直銷： 以銷售人員自有客戶資源進行直接個人銷售的形式進行銷售 銷售客戶對象（自有資金的個人或機構投資者）

四：基金具體銷售分配計劃時間表

五：提成發放

六：各種費用的承擔

1、招待費

2、差旅費

3、交通費

交通費指業務員外出聯系客戶所產生的交通費用，該費用實行每月定額報銷

4、電話費

九、薪酬模式說明

1.績效獎金：公司銷售業績達到一定標準，為獎勵員工辛勤工作而設立的薪資項目，績效獎金分為月度獎金和管理獎。

計算公式：績效獎金=銷售提成+超額完成獎金。

一、基金公司股權激勵的法律依據及監管態度

1、法律依據

《證券投資基金法》（中華人民共和國主席令第71號，2015年6月1日起施行）第二十二條第二款：公開募集基金的基金管理人可以實行專業人士持股計劃，建立長效激勵約束機制。

《國務院關于管理公開募集基金的'基金管理公司有關問題的批復》（國函〔2015〕132號，2015年12月10日施行）第一條、第二條明確了自然人擔任基金公司主要股東及持股5%以上的非主要股東的條件，其中自然人擔任主要股東的，要求“個人金融資產不低于3000萬元人民幣，在境內外資產管理行業從業10年以上”；自然人擔任持股5%以上非主要股東的要求“個人金融資產不低于1000萬元人民幣，在境內外資產管理行業從業5年以上”。

2、監管態度

根據公開媒體數據顯示，2015年上半年有460多只基金(a、b類分開計算)出現基金經理變更，其中超過200多只基金涉及基金經理離職。針對此現狀，證監會在其官方微博發文指出，公募基金行業是人才密集型服務行業，人力資本是其核心競爭力的重要因素。人才激勵對公司核心競爭力的提高和和可持續發展具有重要意義。要求基金管理公司應當優化基金經理薪酬體系，建立長期激勵靈活、約束有效的治理機制。評價機構要建立基金經理長效評價機制，摒棄短期排名。 對于部分基金管理公司已陸續推行員工持股方案，證監會將繼續支持并規范引導基金管理公司建立長期有效的股權激勵約束機制、吸引和留住高端人才、維護和管理團隊的長期穩定，增強創新發展的能力和動力。

二、目前基金公司股權激勵現狀

1、自然人直接持股

4.1%，陸文俊出資占公司注冊資本的2%。五位均為中歐基金高管，合計持有公司股本的20%。

2、間接股權激勵

（1）創金合信

其中，深圳市金合信投資合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“金合信”）共有31名合伙人，其中普通合伙人蘇彥祝系創金合信的投資總監，合金信持有創金合信30%的股權，蘇彥祝通過合金信持有創合金信10.48%的權益，創合金信亦成為首家成立之初即實施股權激勵的基金公司。

2、嘉實基金

冊資本由1億元人民幣增至3億元人民幣，其中嘉實基金總經理趙學軍及嘉實核心管理層成立的江源嘉略投資（北京）有限公司出資4390萬元入股14.63%，其中趙學軍斥資1500萬元間接持有嘉實資本5%權益。

（3）天弘基金管理有限公司

天弘基金的增資擴股方案目前已經獲得證監會批復，其中股東除了阿里巴巴、天津信托投資有限責任公司、內蒙古君正能源化工股份有限公司和蕪湖高新投資有限公司，還有4家有限合伙的股權投資企業持有剩余股權，分別是新疆天瑞博豐股權投資合伙企業、新疆天惠新盟股權投資合伙企業、新疆天阜恒基股權投資合伙企業以及新疆天聚宸興股權投資合伙企業，分別持股3.5%、2%、2%和3.5%，總計比例為11%。這四家合伙企業每家均有4-5個自然人合伙人，其中多位為天弘基金高管。包括天弘基金總經理郭樹強以及分管各業務條線的副總， 陳鋼、周曉明、張磊、寧辰，同時包括與余額寶對接的天弘增利寶基金經理王登峰、劉冬、姜曉麗等多名基金經理。

一、非上市企業股權激勵方案設計引言

據統計，我國1000多家上市公司中，已經或正準備實施不同類型的股權激勵計劃的有近150家，上市公司股權激勵方案的設計和實施受到《公司法》，《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》的規范，如果是國有控股公司，還受到《國有控股上市公司（境內/外）實行股權激勵試行辦法》的約束監督。上市公司的股權激勵辦法則透明清晰，且計劃中員工利益和股東利益、公司業績聯結緊密而明晰。

那么非上市企業是否也可以實施股權激勵呢？答案是：完全可以。目前為止，非上市公司的股權激勵除《公司法》外，受到其它的約束不多，公司和股東共同自主監督。因為根據《公司法》的要求，公司股東是公司成立的必然要素。誠然，有限責任公司與股份公司對于股東人數的要求有所不同，但上市與非上市的股份制企業的區別在于上市公司作為公眾公司，其公司股權交易公開化、市場化，這并不改變大家均為股份公司的性質。上市公司的股份可以在二級市場轉讓，非上市公司的股權也可以轉讓，所不同的是沒有較規范的股票市場作為交易場所。非上市公司的股份轉讓同樣有轉讓價格，轉讓價格需要買賣雙方直接達成共識。非上市公司依然遵循市場經濟的原則，當業績不斷提升時，股權轉讓價格亦將上升。因此，無論是上市還是非上市企業，同樣適用這個基本原理，這是構成股權激勵的基礎。實際上，非上市公司為吸引、挽留、激勵關鍵崗位的管理人才和技術人才，必須調整薪酬政策，建立長期激勵機制，才能在市場競爭中處于不敗之地。

二、非上市企業股權激勵方案設計特點

（1）激勵模式的選擇。上市公司股權激勵計劃的計劃工具基本為期權、限制性股票以及股票增值權。而非上市公司，除上述工具外，管理層/員工購股、虛擬股票也比較常見。

（2）激勵周期的組合。非上市公司股權激勵計劃經常和現金長期激勵計劃相結合使用，特別是在當下階段采用股權激勵計劃的條件還不是非常成熟時，現金長期激勵計劃將起到類似的效果。

（3）激勵期限的轉換。在現金長期激勵計劃的設計中，往往會包含與后續股權激勵計劃的接口，待條件允許時，可以轉換為股權激勵計劃。

中國人才激勵第一品牌

協助企業降低人力成本，提高人力資本回率

清楚，有市場價格作為基礎的定價方式，公平透明，操作性很強。非上市公司股權激勵計劃中股權的定價，大多為新老股東協商定價的結果，有時外界解讀會有偏差，有時會對是否有不當利益輸送的問題產生懷疑。在過程中也要避免大股東犧牲小股東的利益，個別股東犧牲其它股東利益的行為。

三、非上市企業股權激勵方案設計分歧之處

（1）監管律例分歧

上市企業作為公家公司，不僅其財政狀況公開化，其激勵方案受相關律例的監管也較為嚴酷，有新《公司法》、《上市公司股權激勵治理法子》，假如是國有控股公司，還受到《國有控股上市企業（境內/外）實施股權激勵試行法子》的監督和管制，其激勵方案（打算）較為透明。而非上市企業的'股權激勵方案以新《公司法》為主，其他方面律例不多。

（2）激勵模式分歧

上市企業受到相關律例的劃定，其激勵形式以期權、限制性股票和股票增值權為主。而非上市企業的股權激勵模式，不局限于上述形式的限制，還包羅分紅權、虛擬股票、賬面價值增值權、業績股票、股份期權、儲蓄介入股票等等。

（3）股票額度分歧

上市公司股票定價與非上市公司股票定價有著較著分歧，上市企業因為相關律例明白、市場化和透明度較高，因而獨霸性較強。非上市企業股權激勵中的股票定價，則往往由內部股東大會抉擇，透明度較低，定價獨霸性較弱，需要禮聘專業機構協作完成，凡是參照每股凈資產，進行平價、折扣或溢價出售。

（4）業績方針設置分歧

無論是限制性股票仍是業績股票，一般都在激勵打算的授予或者解鎖方面附帶必然的業績方針，再按照這些業績方針的告竣來抉擇被激勵對象是否有權被授予或有權行權。在業績方針前提設置方面有著較著的分歧。上市企業一般被激勵對象的業績方針設置多以eva（經濟增添值）、凈資產收益率、每股收益率等為主，而非上市公司一般激勵授予前提相對比力簡單直接，以營業收進和利潤率為主。

四、非上市企業股權激勵方案設計工具

（一）三個原則

（1）系統原則：

普若非認為股權激勵和公司的整體戰略和目前的激勵體制相配合的，共同組成一個企業管理的完整系統，激勵體制是包括了固定工資、短期激勵（獎金）、長期激勵、福利養老、晉升系統、榮譽等各個方面。但股權激勵本身又不僅是激勵體制的一個子系統，而且也和公司的治理結構和資本運作這個系統相互交差，如果單從全面薪酬包的角度來設計股權激勵方案將未免會比較偏頗！所以要綜合考慮股權激勵和企業管理的內部各個模塊的系統關系，考慮股權激勵與薪酬、公司治理、戰略等的銜接。同時，普若非也認為股權激勵機制本身也是一個獨特的小系統，其本身的運作理念和機制也非常成熟完善，在設計股權激勵方案的時候，其內部各種構成因素之間也是互相聯系，互為因果，牽一發而動全身，構成一個完整的系統！

（2）平衡原則

普若非咨詢認為股權激勵本身是平衡之道在激勵領域的應用，激勵與負激勵永遠是一對矛盾。正如普若非咨詢在分析光明乳業的股權激勵模式的缺陷時曾指出的，光明乳業的股權激勵方案在很大程度上構成了對經營團隊的一個很大的負激勵，導致了光明乳業的頻頻失手！所以股權作為激勵的核心手段，在其運作上一定要充分把握，平衡好長期和短期，競爭同盟與公司員工、戰略投資者，前臺部門和支持部門，老員工和新員工等各個平衡點，才能最終制定出符合企業實際的股權激勵方案。

（3）組合原則

“單一股權激勵工具很難有效”！這是普若非咨詢在長期實踐和研究過程中系統提煉出來的一個觀點。股權激勵是一個統稱，具體還包括業績股票、股票期權、股票增值權、限制性股票、延期支付計劃等多種激勵工具。這些激勵工具的目的、激勵作用和風險程度都有所差異的。在許多優秀的國內外案例中，激勵方案往往采用了兩種或兩種以上的激勵工具的組合。這種做法的優點在于它集合了多種工具的特點，同時把股價的長期表現和不同財務業績指標的中期表現與激勵對象的個人收益相互銜接在一起，并可在一定程度上有效地調整獲取報酬的風險。

（二）六大步驟：

（1）定目的。無論長短上市企業仍是上市企業，都需要按照企業自身的情況和成長的需要確定激勵的目的。（2）定來源：確定服份來源也就是確定用于股權激勵的股票（股份）的來歷，而用于股權激勵的股票（股份），無非來歷于原股東出讓、增發新股、公司回購股份、刊行新股時專門預留，確定資金來源：即確定采辦激勵股份的資金來歷（無前提授予除外），一般為被激勵對象直接出資，被激勵對象以獎金、分紅抵扣、以及企業幫助。確定資金來源一般要考慮公司現金流狀況和被激勵者收進前提狀況。

（3）定模式：無論長短上市企業仍是上市企業，都需要按照激勵的目標、地址行業的情況、以及企業客觀現實選擇一條適合自身的激勵模式（工具）。

（4）定對象。人是被激勵的主體，合理的激勵對象的確定關乎方案設計的成敗。凡是為企業高管、焦點研發人員都可以成為激勵對象的侯選人。而且要按照法律條例選擇被激勵對象，例如：假如被激勵對象是國有集體企業（母公司）高層，則按照《國有控股上市公司（境內）實施股權激勵試行法子》，其只能介入一家部屬子公司的股權激勵。

（5）定額度。無論是非上市企業還是上市企業都需要確定激勵額度。新《公司法》劃定：經股東大會抉擇，公司可以收購本公司股份，并將股份獎勵給本公司職工；收購的本公司股份不得跨越本公司已刊行股份總額的5%；此外，《上市公司股權激勵治理法子》第十二條劃定：上市公司全數有用的股權激勵打算所涉及的標的股票總數累計不得跨越公司股本總額的10%；非經股東大會出格抉擇核準，任何一名激勵對象經由過程全數有用的股權激勵打算獲授的本公司股票累計不得跨越公司股本總額的1%。一般紛歧次性將用于激勵的股票授予完。

（6）定期限：一個完整的股權激勵打算可以稱為一個周期，大周期一般含激勵方案的擬定、授予、期待、行權、禁售、解鎖等。小周期一般從授予起頭算起。

五、非上市企業股權激勵方案設計流程

三個系統工程：

x1：管理評估與激勵框架設計

工作內容：企業發展模式與激勵現狀評估、激勵框架設計等

工作方式：含人員訪談、調查問卷分析、資料研究

x2：崗位價值/人力資本價值評估

x3：股權激勵方案設計

工作方式：案例分析、資料研究、召開研討會

兩個輔助工程：

f1：股權激勵管理辦法與相關法律文件設計

工作內容：編寫股權激勵管理辦法（含全員激勵方案的設計原則、操作流程、責任主體及其它關鍵點設計）及與全員激勵相關的法律文件（從法律角度界定激勵對象的權利和義務，含股權授予協議書、股權證書等）

工作方式：證券法、公司法、勞動合同法等相關法律研究

f2：股權激勵相關知識培訓

工作方式：培訓會、研討會

一、競賽時間：2015年6月1日—2015年6月30日

二、競賽范圍：全體銷售經理（包括大團經理、團隊經理、理財經理）

三、競賽目的：體現員工的績效、激發員工的工作積極性。

四、競賽獎勵：省外游或海濱游

五、獎勵兌現時間：7月上旬（暫定）

競賽內容：

1：團隊獎

在競賽期間，出借金額10萬則獲得一旅游名額，多做多得。總關單量前3名者，公司另贈1個旅游名額。

3、凡是入圍并參加旅游的銷售經理，均可自費攜帶家屬。

具體出游細則另行通知。

為了調動員工的積極性，體現多勞多得的分配原則，特制訂本方案：

一、獎勵范圍的確定

獎勵范圍為：項目投資提成、證券、期貨盈利提成、財富管理提成、其他業務提成等四部分。

2、證券、期貨是指在證券、期貨市場投入資金進行投資運作，在扣除成本后產生的收入進行提點獎勵。

3、財富管理是指以客戶為中心，設計出一套全面的財務規劃，通過向客戶提供現金、信用、保險、投資組合等一系列的金融服務，產生的盈利進行提點獎勵。

4、其他業務提成是指公司與之合作的短期項目取得的盈利，包括貿易、過橋、短期借款等。

二、獎勵對象

1、凡參與項目運作的直接人員及配合工作的相關部門。

直接人員——是指項目小組人員，包括直接經辦人、項目主管、項目經理、風控經理、主管副總。

相關部門——是指為該項目提供后勤保障的后勤部門，包括財務部、人事行政部。

2、引進項目的介紹人，是指公司內部員工引進的所有項目。

三、獎勵標準

1、項目投資，按完成該項目的簽約、轉款后，進行評估。分優、好、較好三等，評為優等的，可以按投資總額的2%計提獎勵（20萬元封頂），評為好的按投資總額的1.5%計提獎勵（15萬元封頂），評為較好的，按投資總額的1%計提獎勵（10萬元封頂）。

2、證券、期貨，按退市結算后實現的凈收入提取15%進行獎勵。

3、財富管理，每月按結算后的凈收入提取15%進行獎勵。

4、其他業務，按實現凈收入提取10%進行獎勵。

5、凡是為公司引進項目的員工公司另外給予提點獎勵：

如引進項目投資的，給予按公司出資總額的0.5%提出獎勵，但10萬元封頂。

如引進其他項目的，按總收入提取2%獎勵，不封頂。

四、分配方法

1、分配方法為分值計算法——即確定直接參與人的具體分值進行分配。

2、相關部門則按應分配獎勵撥到部門，與績效考核（部門制定）進行分配。

3、分值核定：項目經辦人為100分，項目主管120分，項目經理150分，風控經理130分，主管副總200分，同一個層面工作可以多人參與。

1）在提取的獎勵中劃出20%的獎勵給予財務部50%，給予人事行政部50%，讓其自行分配。

2）余下的80%按直接參與人的總分值進行分配。

3）計算公式：

每分值金額=總獎勵/總分值：

個人獎勵=本人分值*每分值金額

如獎勵為10萬元，參與分配為五人，則每分值為：100000/100+120+150+130+200=142.86元；其中項目經理就可以獲得獎勵為：150分*142.86分值=21429元。

五、獎勵發放時間

項目提成表完成后，附上獎勵計算表（包括部門獎勵表）上報總經理審批。批準后由財務部門組織現金按表通知本人簽名發放。

本草案由總經理簽字之日起蓋章生效。

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2015年12月4日