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風險點排查報告（熱門21篇）篇一

根據xxx部于xxx下發的《全面開展風險排查工作檢查方案》的要求，我支行組織各營業網點按照《會計檢查內容一覽表》進行了自查，自查情況如下：

我支行上門服務對象為大連錦輝購物廣場，根據相關要求，建立了《上門服務登記簿》，服務全程均配備專用運鈔車輛及安全保衛人員，由備案的雙人操作，逐筆登記，并做到及時記賬。

根據相關規定，設立并登記了明細臺帳，嚴格執行出入庫手續。

堅持執行持證上崗，堅持雙人開封包，密碼鑰匙分離保管，現金審批執行三級簽章，堅持查庫制度。

我支行銀企對賬崗為專職授權員，能夠做到對賬回執核對印鑒，但存在授權員休息時，先代核再由授權員二次審核的現象。

存在聯動門通道無監控問題。

嚴格執行空白重要憑證雙人管理、雙人領用、賬證分管制度，按規定使用、作廢重空憑證，并及時登記相關賬簿，堅持查庫制度。

嚴格執行印章與憑證分離管理，能夠做到人手一章，專人保管、專人使用、保管人與使用人一致，無私刻印章現象。

柜員注冊登記簿與核心系統柜員信息相符、與實際相符，及時對調離、輪崗人員進行更改。

按規定裝訂、保管、調閱，嚴格執行會計檔案專庫保管、雙人管理及調閱手續。

嚴格執行atm相關要求，設立相關登記簿，堅持武裝守護、監控下專人分崗管理。

人行管理項下的帳戶管理系統、聯網核查系統、反對洗錢系統、管理員、操作員與實際不符現象。

風險點排查報告（熱門21篇）篇二

為有效防范行業風險，維護正常的經濟金融秩序和社會穩定，根據《中國銀監會辦公廳關于開展非法集資風險專項排查活動的通知》（銀監辦發【20xx】51號）文件精神，結合我行的實際情況，制定本工作方案。

堅持“打防并舉、綜合治理、標本兼治”的工作方針，通過開展風險排查，全面摸清我行非法集資活動的基本情況，建立定期風險排查和信息上報機制，加大非法集資風險處置工作力度，防范化解風險隱患，維護正常的經濟金融秩序和社會穩定。

嚴格對照非法集資的十二種主要表現形式和八類非法集資廣告（詳見附件一）進行排查。對群眾舉報和監管中發現的非法集資線索要逐條調查核實。通過全面排查和重點監控，摸清非法集資案件的數量、分布、特點、主要方式、危害后果和處置情況，提出處置預案。

根據xx市銀監分局的工作指示要求，本次風險排查時點為20xx年4月20日。

第一階段：方案準備階段（20xx年4月19日—4月20日）。結合我行實際情況，制定風險排查工作方案，落實排查責任，明確排查任務和要求。

第二階段：自查階段（20xx年4月20日—4月27）。根據風險排查方案，有各支行組成排查工作小組，對全行所有營業機構開展非法集資風險排查，確保排查面達100%。

第三階段：總結階段（20xx年4月27日—4月30日）。xx銀行非法集資排查工作領導小組辦公室對排查小組檢查情況進行匯總、整理，并形成全行非法集資風險排查總結報告報送市銀監分局。

我行成立非法集資風險排查工作領導小組。

組長：

副組長：

成員：

領導小組辦公室設在風險管理部，辦公室主任xx兼任。

（一）嚴密分工，精心組織。此次非法集資風險排查工作全行各營業機構要高度重視、周密部署，做好非法集資法律法規政策的宣傳，提高公眾的法律意識，確保非法集資活動風險排查工作的順利開展。

（二）突出重點，講究方法。根據縣域民間融資的現狀，要有針對性、有重點的開展工作，突出重點，抓住典型，增強排查工作的主動性。同時要嚴格遵守保密紀律，密切注意維護行業和地區穩定，避免因排查不當而引發不穩定事件的發生。

（三）完善機制，加強報送。各支行要建立健全定期非法集資風險排查和信息上報機制，全面掌握排查工作進度狀況，如遇有重要情況要及時上報。

聯系人：xxx電話：xxxxxxxx。

附件1：非法集資的十二種主要表現形式和八類非法集資廣。

附件2：非法集資風險排查工作量統計表。

風險點排查報告（熱門21篇）篇三

自“隊伍建設年”活動進入第四階段以來，本人嚴格按照活動要求，認真對照黨紀條規，采取“自己查、群眾提、員工評的”方式，對個人在廉潔履職的風險點進行了深入的排查，現將排查情況匯報如下：

（一）思想道德方面。

1、放松學習，放棄世界觀、人生觀長期的自我改造。

3、缺乏民主意識，以自我為中心，搞“一言堂”

4、不愿接受監督，放松自我約束，聽不進不同意見和建議。

（二）崗位職責方面。

1、重要問題決策、重要干部任免、重要項目安排時不講原則，不廣泛征求意見，暗箱操作或獨斷專行，接受親友請托違規操作。

2、履行職責不到位，不認真負責、不重視黨風廉政建設，忽視班子和隊伍建設。

（三）生活作風方面。

1、放松對自身人生觀、世界觀的教育和要求，對自己生活、交友的圈子把關不嚴。

-1險點防范細則和有關文件，并對個人思想進行不斷地改造和結合個人工作特點，筑牢拒腐防變的防火墻，廉潔自律，踏實工作，用實際行動向領導和同事們交上一份滿意的答卷。

風險點排查報告（熱門21篇）篇四

據總公司關于開展廉潔風險排查工作的通知要求，我司以開展教育實踐活動“整改落實、建章立制”環節工作為契機，結合實際工作，積極開展廉潔風險排查工作，取得了明顯成效。現將有關情況報告如下：

按照總公司統一安排部署，我司積極組織開展廉潔風險排查活動。重點圍繞公司投資業務、資產經營、資產處置等業務領域，從崗位職責、業務流程、制度建設與執行等方面著手，對“三重一大”決策制度落實情況，中央八項規定、銀監會黨委22條實施細則、總公司黨委25條實施意見相關規定執行情況，以及公司在崗人員思想道德方面的廉潔風險進行了全面地排查。經過認真排查和梳理歸納，現排查出來的廉潔風險點共有11項。在風險排查的基礎上，陸續制定防控措施，加強基礎合規監督管理，取得了顯著成效。

接到通知后，我司及時召開會議，組織學習相關文件精神，按照廉潔風險排查工作方案要求，結合我司工作實際，一級抓一級，層層抓落實。排查工作由支部書記、總經理負責，其他班子成員按照工作分工，組織排查分管部門員工廉潔風險，各部門負責同志協助分管領導開展工作，對本部門排查工作做出具體安排，梳理部門及各個崗位的職、責、權，并就排查情況形成書面匯報。

本次排查以我司投資業務、資產經營和處置業務為重心，深入到各個部門和具體崗位，依照現有的職務安排和崗位職責要求，全面梳理崗位職權范圍和制度規范的執行情況，深入查找經營管理過程中存在或潛在的廉潔風險點。

在投資業務開展過程中，嚴格依照總公司有關項目投資體系文件要求規定的各業務崗位職責和職權范圍，從制度層面控制和防范風險，但也存在以下風險點：

在崗位職責方面：

在業務流程方面：

（2）在項目投資業務開展中，應進一步規范中介機構選聘流程；

（4）在項目運作的關鍵環節上，需加強內部審計監督，進一步提高風險管理能力。

在公司資產經營和資產處置業務開展過程中，明確規定了各個崗位職責和職權范圍。針對公司房產租賃經營業務，制定了《房屋租賃管理辦法》和《房屋設備設施日常維修維護管理辦法》并嚴格執行，使相關業務得以規范化、制度化；在公司低效資產處置過程中，依據上級相關規定和授權，嚴格按照業務流程操作。但也存在以下風險點：

在崗位職責方面：

（2）在房屋及配套設備設施日常維修過程中，需防范維修維護項目審查及經費審批不嚴，造成不必要的支出而增加公司運營成本。

在業務流程方面：

我司嚴格執行授權管理制度，在授權范圍內開展各項工作，凡授權范圍之外的重大決策均按規定上報審批，不存在越權決策現象。公司日常經營管理過程中，涉及重大問題決策、重要干部任免、重大項目投資決策和大額資金使用，均經過總經理辦公會或專題會研究決定，并形成會議記錄和會議紀要。

自中央八項規定和總公司黨委25條實施意見，我司能夠嚴格貫徹執行。本著接待從簡、食宿從簡、匯報從簡，節約開支，壓縮成本，把厲行勤儉節約落到實處。領導班子嚴格執行公司工作和生活待遇相關規定，調整辦公面積，規范公車管理。采取多種形式加強黨員干部的廉潔自律教育，嚴格執行上級規定要求，加強監督和自我約束，嚴防出現違反中央八項規定和公司系統實施細則的行為出現。

公司一貫重視在崗人員的思想教育工作，強調在崗員工要不斷融入信達文化，提高理想信念、職業道德、責任意識、紀律觀念和品德修養。采取的主要措施有：一是領導班子和黨員干部以身作則、率先垂范，在工作和生活上嚴格要求自己，為員工群眾帶好頭，做好表率；二是加強正面引導，對員工群眾大力宣揚信達文化，學習系統內外的先進典型，強化職業道德意識和崗位責任意識，激發員工的榮譽感與歸屬感；三是積極組織學習輔導，通過上廉政教育課、集中學習輔導、組織觀看講座等各種學習形式，使員工理解思想道德教育的內涵，使其真正重視思想道德教育，進而努力提升思想道德水平，避免思想道德風險發生。通過排查，尚未發現在崗員工的思想道德風險。

在我司日常各項經營活動中，未發生外部干預導致的廉潔風險。

一是針對有關人員變動，對原有崗位設置和職責進行修訂增補；二是參照上級文件精神，對我司有關業務流程進行了修訂調整；三是為規范和加強參股股權的管理，及時制訂了《參股公司管理辦法》；四是為了加強公司對存續項目的期間管理，提高業務人員對項目的管理水平，有效防控運作風險，維護公司合法權利，正加緊制訂《項目投放后續管理工作指引》；五是為規范中介機構選聘工作，及時制定了《中介機構管理規程》等。

一是強化對現有制度執行情況的監督檢查，防止有規不依、不按流程辦事的現象出現。各分管領導對分管部門規范開展各項工作切實負起責任，各部門負責人對本部門員工加強領導，切實防范廉潔風險；二是強化內部風險管理意識，充分發揮內部審計的監督制約作用。風險管理人員和內部審計人員要全程參與投資業務和資產經營與處置相關工作，監督主要工作環節；三是主動接受并積極配合上級例行風險合規檢查和內部審計，加強監督制約。

把廉潔風險防范教育滲透到每個部門和崗位，通過開展作風教育、宗旨教育、警示教育和廉潔風險教育，全面提升員工隊伍反腐倡廉的思想意識，增強全體員工廉潔自律意識，恪守依法合規開展工作的底線，切切實實地防控廉潔風險。

嚴格按照排查出的風險點和制定的防控措施，把廉潔風險防控工作與各項業務開展有機結合起來，確保排查防控廉潔風險的落實工作取得實效。

通過本次廉潔風險排查和風險防范措施的制定，逐步形成了制度約束與個人自律相結合，內部監督與外部監督相結合的良好局面，促進全員的風險意識和廉潔意識進一步增強，筑牢了拒腐防變的思想道德防線。

通過本次開展的廉潔風險排查工作，公司干部員工責任意識得到增強，工作作風進一步改進，工作效率進一步提高。

本次廉潔風險排查工作同教育實踐活動制度建設工作進行了有機結合，結合業務實際，對基礎管理制度進行了完善，使防控措施更加具體，工作流程更加規范，內外監督更加務實，促進了公司各項工作持續健康開展。

風險點排查報告（熱門21篇）篇五

的通知》文件要求，結合我局實際情況，緊緊圍繞權力運行的關鍵點，深入廣泛動員，認真排查廉政風險點，建立有效的風險防范機制，各項工作進展順利，并取得較好成效。現將區機關事務管理局2017年深化廉政風險防控相關工作開展情況總結如下：

1、加強領導，落實責任。成立了由局黨組書記、局長為組長的廉政風險防控工作領導小組。下設辦公室，具體負責廉政風險防控的日常工作，并制定實施方案，確保組織實施落到實處，形成了主要領導親自抓、分管領導具體抓、各科室相互配合的良好氛圍。

2、加大宣傳，營造氛圍。及時召開全體職工會議，認真學習上級相關文件及領導重要講話精神，領會精神實質，自覺把思想統一到加強廉政風險防控工作上來。通過學習，克服“與己無關”、“本科室無風險點”等模糊意識，從認識上形成了共識。同時了解并掌握查找風險點的原則和方法。

3、查找風險，制定措施。結合我局實際，本著“突出重點，簡便易行，明確職責，公開透明，注重實效”的原則，采取“自己找，群眾提，互相查，領導點，組織審”五種方法，人人查找風險點，人人公開風險點，人人防止風險。重點查找個人崗位風險、單位風險，參加廉政風險排查人數為8人，其中科級干部2人，開展廉政風險排查崗位是5個。針對風險點各科室、各工作人員分別制定風險點防范措施和工作職責共計13條。力求風險查找達到全方位、多層次、廣覆蓋，確保權力運行到哪里，制度監督就落實到哪里。

4、強化監督，嚴格考核。把廉政風險防控機制建設工作納入效能建設，年度目標考核和黨風廉政責任制一齊抓，實現對廉政風險的有效防控。

1、風險防范意識進一步增強。通過廉政風險防控中經常性教育，我局黨員干部的宗旨意識和黨紀意識進一步增強。通過查找風險點，制定風險點防控措施，增強了黨員干部的風險意識和廉政意識。

2、機關行政效能進一步提升。通過風險點的查找，促使黨員干部崗位職責更加明確，為民服務意識不斷增強，工作方法不斷創新，工作效率明顯提升。

3、廉政防控制度進一步完善。通過制定廉政風險點防范措施，相關廉政制度得到進一步完善，反腐倡廉制度體系內容更加科學、程序更加嚴密、配套更加完備，在全局形成了完備的`依制行政的制度機制。

我局在廉政風險防控機制建設中，取得了一定的成效，但廉政風險防控工作是一項長期的任務，我們今后將繼續按照區紀委的工作要求，緊密結合我局實際，創新工作措施，為推動全局機關事務管理工作更好更快發展提供了有力紀律保證。

風險點排查報告（熱門21篇）篇六

xxx黨總支依照《中共xxx紀律檢查委員會關于開展廉政風險點排查工作的通知》文件要求，為進一步增強廉政風險防控意識，在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本和預防，健全預防職務犯罪工作的長效機制。把深入推進廉政風險點排查工作與貫徹落實《省委巡視巡察意見》、“三個年”活動、“三推”專項行動緊密結合起來。工作中，做到加強領導，精心組織，強化正面宣傳引導，認真做好各個環節的工作，按步驟組織實施，認真抓好有針對性的崗位廉政風險教育，推進廉政風險防范工作穩步開展，確保廉政風險防范管理工作的各項舉措得到有效貫徹落實。現將xxx開展廉政風險點排查工作自查情況報告如下。

xxx領導高度重視廉政風險防控體系建設工作，將此項工作列為年度黨風廉政建設的重點，并與“兩學一做”常態化制度化等工作有機地結合起來，對廉政風險排查點工作進行細化分解，明確了領導責任，將工作目標逐級細化到每一個領導、每一個機關部門，提出了具體的任務和要求，層層簽訂責任書，做到了責任明確，有人抓，有人管。

組織召開了xxx廉政風險點排查工作會議，要求公園黨員干部認真學習中央、省、管理局和局紀委相關會議和文件精神，深入理解開展廉政風險防控工作的重大意義、基本內容和方法步驟，切實增強開展廉政風險防控工作的自覺性和主動性，以堅定的信心、務實的態度、有力的措施、扎實的工作進一步加強廉政風險防控工作，不斷提高預防腐敗工作的科學化、制度化和規范化水平。制定了相關制度和推進措施，提高對開展廉政風險防控體系建設工作的認識，要求公園黨員干部職工自覺抵制腐敗思想，預防不正之風和奢侈浪費行為的發生。

按照要求，結合xxx廉政風險防控工作實際，先后印發了《xxx廉政風險防控登記表》、《xxx關于開展廉政風險點排查工作的通知》文件，組織開展廉政風險點排查工作，采取“自己查、班子定”的方式，梳理、審查廉政風險點。以工作崗位為點，以工作流程為線，xxx各部門、相關管護站職責權限入手，深入分級進行排查，做到查準、查清、查全、查透，著力實現廉政風險點排查及風險防范全覆蓋無縫隙。排查覆蓋率100%。

（一）對照崗位仔細查。對照崗位職責，依據廉政風險點排查職權目錄表，查找單位、崗位、內設機構崗位三個層次的廉政風險點，評估劃分“高、一般、低”三個等級的風險內容，制定“一對一”的防控措施，做出個人廉政承諾。各部門、相關管護站廉政風險點由分管領導審定、簽署意見，對廉政風險點查找不深入，不全面、不準確的，一律予以退回并重新梳理查找，切實保證風險排查質量。

（二）嚴格排查和自查。通過嚴格排查和自查自糾，公園各部門無違紀違規行為，無徇私舞弊，無不作為、亂作為、慢作為行為，無不堅持原則違規辦事問題。未存在吃、拿、卡、要現象和履行承諾服務不到位問題。

（三）重點要抓好“五對照、五看、五防止、五做到”：

一是對照“依法規范職權”的要求，看職權清理是否徹底，外部、內部重要職權是否有遺漏，職權目錄清理表填報是否規范，防止清理職權底子不清、邊界不明等問題，做到權力名稱準確、每項權力涉及領域準確、用權依據準確。

二是對照“規范權力流程”的要求，看權力運行流程圖繪制是否優化，重要權力運行流程圖是否繪制，權力是否按照流程圖設計的流程行使運行，防止流程圖繁簡不一、內外不分、內容不全等問題，做到流程清晰、權責明晰、操作簡約。

三是對照“查找廉政風險”的要求，看風險排查的范圍（全員參與）是否到位，排查的重點是否突出，排查的程序是否規范，排查的`內容是否全面，風險點的描述是否準確，防止避重就輕等問題，做到風險點查準查全查深，不留空白、不留死角、不留盲點。

四是對照“評定風險等級”的要求，看風險等級的評定是否合理，高一般低等級的劃分是否結合風險點的關注度、影響力、涉及面及腐敗行為發生幾率，做到評定標準量化、防范重點明確、監管權限清晰。

五是對照“制定防控措施”的要求，看制定的防控措施是否具有針對性、可操作性，是否具體管用、切實可行，防止監控措施不嚴密、不完善、流于形式等問題，做到崗位職責完善、業務制度健全、工作流程規范，形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防控機制。

建立健全相關配套制度并抓好落實，大力開展專題黨課、示范教育、警示教育、崗位廉政教育，不斷增強黨員干部風險防范意識，提高廉潔從政的自覺性。探索運用信息化手段，加強單位內部人、財、物管理等方面的廉政風險防控。積極梳理制度、完善制度，力求制度覆蓋每一處廉政風險，力爭通過開展廉政風險點排查工作，建立健全廉政風險防控措施長效機制，真正使廉政風險防范管理工作在反腐倡廉建設中發揮重要作用。

針對腐敗現象易發多發的重點領域和關鍵環節，通過信訪舉報和案件分析等，對可能引發腐敗的苗頭性、傾向性問題進行風險預警，綜合運用風險提示、誡勉談話、責令糾錯等處置措施，做到早發現、早提醒、早糾正，及時化解廉政風險。結合本單位經濟發展、行政職能轉變和預防腐敗新要求，根據法律法規和規章制度的調整、上級機關和主管部門有關職責權限的變更、防控措施落實的效果以及反腐倡廉建設的實際需要，及時調整、完善廉政風險內容、等級和防控措施，加大對廉政風險的動態監控廉政風險防范管理工作。

堅持不斷學習黨風廉政建設有關規定，不斷加強黨性修養和黨性鍛煉，不斷增強政治敏銳性和政治鑒別力，正確樹立人生觀、世界觀、價值觀。堅持黨性原則，健全民主集中制。按照“集體領導、民主集中、個別醞釀”的精神，充分發揚民主集中制原則，不獨斷專行，做到大事講原則、小事講風格，經費支出、項目申報、人事工作調整等都通過班子會議研究決定。做到既行使好自己職權，又接受黨員干部職工的監督。

下一步，xxx將繼續落實局紀委的安排部署，扎實開展廉政風險點排查及動態管理工作，把風險消滅在萌芽狀態，真正使“風險點”轉化為“安全點”、“放心點”，不斷推進xxx反腐倡廉治理工作深入開展。

總之，通過近期廉政風險點排查工作的深入開展，干部xxx的廉潔從政意識進一步得到增強，依法行政行為進一步得到規范，監督管理措施進一步得到加強和改進，努力形成行為規范、程序合法、制度健全、管理到位、廉潔高效，各項工作新局面起到了較好的推動作用，確保xxx了各項工作健康發展和工作人員的健康成長。

風險點排查報告（熱門21篇）篇七

風險點排查報告（熱門21篇）篇八

為認真開展非法集資排查工作，全力維護我鄉社會穩定，在鄉黨委、政府的高度重視下，根據《縣開展非法集資風險專項排查活動方案》文件要求，我鄉認真開展非法集資風險自查工作，現將此項工作開展情況自查如下：

為有效進行非法集資排查活動，保護群眾利益不受侵害，我鄉綜治辦通過召開專題會議，安排部署非法集資風險排查工作，會議制訂了實施方案，并明確相關人員排查責任，確保此次排查工作全面、徹底。

結合我鄉實際，通過發放宣傳資料和接受群眾咨詢等多種方式進行打擊非法集資的法律宣傳和教育。通過一系列宣傳教育活動，真正讓社會公眾自覺遠離非法集資、主動舉報非法集資現象。

為保障此次自查工作徹底、不留死角，領導小組各成員分組對鄉屬各辦所、各單位、各企業集資行為進行了全面排查，未發現存在非法集資現象，同時也未接到群眾舉報非法集資現象。

風險點排查報告（熱門21篇）篇九

我行審慎選擇代理銷售的理財產品。經我行多方面調查，***銀行經過多年的發展完善，已具有高效的風險控制體系，通過銀銀平臺與多家銀行簽訂合作協議。我行與***銀行簽訂《銀銀平臺理財產品銷售合作協議》，代理銷售***銀行風險級別為基本無風險級別、低風險級別及較低風險級別的理財產品，主要為保本浮動收益型的理財產品，充分降低客戶的投資風險。

我行與***銀行在協議中明確發行方、代銷方的責任和義務，代理銷售的理財產品的產品風險和客戶收益由***銀行承擔，我行在銷售過程中充分向客戶揭示產品風險。每一期理財產品的銷售我行還與***銀行單獨簽訂分期的《理財產品銷售合同》，如對方存在違規行為和重大風險隱患，我行可隨時終止與其合作。在我行代銷期間，我行持續跟蹤"***"的業績表現，每期均能保本并實現預期收益。

風險點排查報告（熱門21篇）篇十

為了認真貫徹落實市文××××××局××黨委《廉政和監管風險點防范管理工作實施方案》精神,全面推行廉政風險防范管理工作,最大限度地降低廉政風險和監管風險,為推動本單位各項工作提供有力的政治保障,我××按照廉政和監管風險點防范管理工作的要求,加強對風險點防范管理工作的組織領導,結合我××自身實際,認真查找廉政和監管風險點,并制定相關的風險防范措施,使此項工作按照要求扎實有效地推進。現將我××廉政和監管風險點防范管理工作自查情況報告如下:一、加強紐織領導,明確工作內容,確保工作開展按照局黨委廉政和監管風險點防范管理工作的具體要求,我××及時成立了市×××廉政和監管風險點防范管理工作領導小組,由黨支部書記擔任組長,加強對此項工作的組織領導。同時,進一步明確了防范管理工作目的意義和主要工作職責,保證防范管理工作扎實推進,有效開展。

報告文檔·借鑒學習。

風險點排查報告（熱門21篇）篇十一

黨委：

黨總支依照《中共紀律檢查委員會關于開展廉政風險點排查工作的通知》文件要求，為進一步增強廉政風險防控意識，在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本和預防，健全預防職務犯罪工作的長效機制。把深入推進廉政風險點排查工作與貫徹落實《省委巡視巡察意見》、“三個年”活動、“三推”專項行動緊密結合起來。工作中，做到加強領導，精心組織，強化正面宣傳引導，認真做好各個環節的工作，按步驟組織實施，認真抓好有針對性的崗位廉政風險教育，推進廉政風險防范工作穩步開展，確保廉政風險防范管理工作的各項舉措得到有效貫徹落實。現將開展廉政風險點排查工作自查情況報告如下。

領導高度重視廉政風險防控體系建設工作，將此項工作列為年度黨風廉政建設的重點，并與“兩學一做”常態化制度化等工作有機地結合起來，對廉政風險排查點工作進行細化分解，明確了領導責任，將工作目標逐級細化到每一個領導、每一個機關部門，提出了具體的任務和要求，層層簽訂責任書，做到了責任明確，有人抓，有人管。

組織召開了廉政風險點排查工作會議，要求公園黨員干部認真學xxx省、管理局和局紀委相關會議和文件精神，深入理解開展廉政風險防控工作的重大意義、基本內容和方法步驟，切實增強開展廉政風險防控工作的自覺性和主動性，以堅定的信心、務實的態度、有力的措施、扎實的工作進一步加強廉政風險防控工作，不斷提高預防腐敗工作的科學化、制度化和規范化水平。制定了相關制度和推進措施，提高對開展廉政風險防控體系建設工作的認識，要求公園黨員干部職工自覺抵制腐敗思想，預防不正之風和奢侈浪費行為的發生。

按照要求，結合廉政風險防控工作實際，先后印發了《廉政風險防控登記表》、《關于開展廉政風險點排查工作的通知》文件，組織開展廉政風險點排查工作，采取“自己查、班子定”的方式，梳理、審查廉政風險點。以工作崗位為點，以工作流程為線，各部門、相關管護站職責權限入手，深入分級進行排查，做到查準、查清、查全、查透，著力實現廉政風險點排查及風險防范全覆蓋無縫隙。排查覆蓋率100%。

（一）對照崗位仔細查。對照崗位職責，依據廉政風險點排查職權目錄表，查找單位、崗位、內設機構崗位三個層次的廉政風險點，評估劃分“高、一般、低”三個等級的風險內容，制定“一對一”的`防控措施，做出個人廉政承諾。

各部門、相關管護站廉政風險點由分管領導審定、簽署意見，對廉政風險點查找不深入，不全面、不準確的，一律予以退回并重新梳理查找，切實保證風險排查質量。

（二）嚴格排查和自查。通過嚴格排查和自查自糾，公園各部門無違紀違規行為，無徇私舞弊，無不作為、亂作為、慢作為行為，無不堅持原則違規辦事問題。未存在吃、拿、卡、要現象和履行承諾服務不到位問題。

（三）重點要抓好“五對照、五看、五防止、五做到”：

一是對照“依法規范職權”的要求，看職權清理是否徹底，外部、內部重要職權是否有遺漏，職權目錄清理表填報是否規范，防止清理職權底子不清、邊界不明等問題，做到權力名稱準確、每項權力涉及領域準確、用權依據準確。

二是對照“規范權力流程”的要求，看權力運行流程圖繪制是否優化，重要權力運行流程圖是否繪制，權力是否按照流程圖設計的流程行使運行，防止流程圖繁簡不一、內外不分、內容不全等問題，做到流程清晰、權責明晰、操作簡約。

三是對照“查找廉政風險”的要求，看風險排查的范圍（全員參與）是否到位，排查的重點是否突出，排查的程序是否規范，排查的內容是否全面，風險點的描述是否準確，防止避重就輕等問題，做到風險點查準查全查深，不留空白、不留死角、不留盲點。

四是對照“評定風險等級”的要求，看風險等級的評定是否合理，高一般低等級的劃分是否結合風險點的關注度、影響力、涉及面及腐敗行為發生幾率，做到評定標準量化、防范重點明確、監管權限清晰。

五是對照“制定防控措施”的要求，看制定的防控措施是否具有針對性、可操作性，是否具體管用、切實可行，防止監控措施不嚴密、不完善、流于形式等問題，做到崗位職責完善、業務制度健全、工作流程規范，形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防控機制。

建立健全相關配套制度并抓好落實，大力開展專題黨課、示范教育、警示教育、崗位廉政教育，不斷增強黨員干部風險防范意識，提高廉潔從政的自覺性。探索運用信息化手段，加強單位內部人、財、物管理等方面的廉政風險防控。積極梳理制度、完善制度，力求制度覆蓋每一處廉政風險，力爭通過開展廉政風險點排查工作，建立健全廉政風險防控措施長效機制，真正使廉政風險防范管理工作在反腐倡廉建設中發揮重要作用。

針對腐敗現象易發多發的重點領域和關鍵環節，通過信訪舉報和案件分析等，對可能引發腐敗的苗頭性、傾向性問題進行風險預警，綜合運用風險提示、誡勉談話、責令糾錯等處置措施，做到早發現、早提醒、早糾正，及時化解廉政風險。結合本單位經濟發展、行政職能轉變和預防腐敗新要求，根據法律法規和規章制度的調整、上級機關和主管部門有關職責權限的變更、防控措施落實的效果以及反腐倡廉建設的實際需要，及時調整、完善廉政風險內容、等級和防控措施，加大對廉政風險的動態監控廉政風險防范管理工作。

堅持不斷學習黨風廉政建設有關規定，不斷加強黨性修養和黨性鍛煉，不斷增強政治敏銳性和政治鑒別力，正確樹立人生觀、世界觀、價值觀。堅持黨性原則，健全民主集中制。按照“集體領導、民主集中、個別醞釀”的精神，充分發揚民主集中制原則，不獨斷專行，做到大事講原則、小事講風格，經費支出、項目申報、人事工作調整等都通過班子會議研究決定。做到既行使好自己職權，又接受黨員干部職工的監督。

下一步，將繼續落實局紀委的安排部署，扎實開展廉政風險點排查及動態管理工作，把風險消滅在萌芽狀態，真正使“風險點”轉化為“安全點”、“放心點”，不斷推進反腐倡廉治理工作深入開展。

總之，通過近期廉政風險點排查工作的深入開展，干部的廉潔從政意識進一步得到增強，依法行政行為進一步得到規范，監督管理措施進一步得到加強和改進，努力形成行為規范、程序合法、制度健全、管理到位、廉潔高效，各項工作新局面起到了較好的推動作用，確保了各項工作健康發展和工作人員的健康成長。

風險點排查報告（熱門21篇）篇十二

根據支行《關于開展代銷業務風險排查的通知精神》結合本機實際，組織人員對已開展代銷業務的合規性進行了自查，現將自查情況匯報如下：

一、三星分理處、鹽井分理處兩個網點或個人無未經總行批準開展非我行產品的銷售代理工作；棕櫚湖分理處因未取得代理保險業務資格許可證，故未辦理代理保險業務。

（二）代銷產品前取得相應的資質，包括獲得總行核準、代銷網點取得相關資格證，三星分理處的徐琳，鹽井分理處張玉蘭棕櫚湖的唐雪梅、黎元金營銷人員均獲得代理保險從業資格證等。

（三）三星、鹽井兩個取得代理資格的網點代銷產品的銷售記錄建立了臺賬；能在營業網點內進行相關協議的簽訂；不存在未經系統，手工出單的情況；對客戶進行相關的風險提示和代理產品免責聲明。（四）在三星、鹽井營業網點對代銷產品進行公示以供客戶參照。

（五）對內對外公布了違規銷售投訴舉報電話，并建立專門的架構進行相關應急事件的處理。

（六）銀監辦發〔20xx〕335號要求以及總行相關代銷產品制度和內控制度要求的其他內容能遵照執行。

（七）代銷業務的風險揭示單、各種宣傳單、業務憑證擺放到三星、鹽井兩個營業網點。

風險點排查報告（熱門21篇）篇十三

20xx年我局根據《省質量技術監督局關于印發“質量安全風險排查整治活動方案”的通知》的文件要求和部署，結合我縣工作實際，以維護質量安全為目標，以人民反映強烈的產品質量、食品安全、特種設備安全為切入點，從監管產品、生產企業、質監自身等三個方面認真進行質量安全風險排查，目前已取得一定成效，現將情況匯報如下：

風險點排查報告（熱門21篇）篇十四

1、要強化情報信息工作，嚴密檢測重點人頭動向，及時報告黨委政府，配合相關部門，采取超常規措施，多方做好穩控工作，把不穩定因素和矛盾化解在當地，嚴防集、上訪事件發生。

2、加強對本地區非法集資活動的分析研究，完善日常監管措施，確保建立長效預防機制。

風險點排查報告（熱門21篇）篇十五

為了加強基層機構關鍵環節操作風險管理，進一步完善風險控制體系，全面提高工作效率和抵御風險能力，防止出現因“管理疲勞”產生的操作風險和案件，根據《包商銀行新型農村金融機構案件防控及風險平排查工作的實施方案》文件要求，在現有業務經營管理部門加強內控管理的同時，建立了對基層機構關鍵風險點監控檢查制度。幾個月以來，基層機構關鍵風險點再監督工作得到了領導高度重視，配備了監控人員，落實了監控職責，實施了監控檢查，已經積累了一定的工作經驗，也發現了一些問題，檢查發現的問題已得到積極整改，風險監控工作取得較好的成績。

監控檢查采取的主要措施：

1、我行每月初組織風險經理對基層機構關鍵風險點進行一次交叉檢查，月底組組織各基層風險經理再進行一次自查。

2、各部門領導對基層部門進行不定期突擊檢查。對發現的問題現場簽發《關鍵風險點監控檢查發現問題通知書》，要求3個工作日內由問題部門將整改結果回復，對無法整改或不是人為原因造成的違規，由問題部門書寫情況說明。

風險點排查報告（熱門21篇）篇十六

(一)校園安保:學校按標準配備安保器械;上級給學校配齊配足安保人員(1人)，學校在校園關鍵部位安裝電子監控;認真落實外來人員進出校園盤查詢問制度，并做好記錄，禁止外來車輛入校;在學生上下學、上操、下課期間等重要時段，學校安排保安和值班人員維持秩序，保障學生安全。

(二)校舍設施安全:我校校舍是臨時用房，(新教學樓正在投建中)確實存在一定安全隱患，但是學校做了大量的維修維護工作，并且平時加強對師生的安全教育和應急演練;教室、實驗室、圖書室等重點部位安全管理到位;消防設施器材按標準配備并定期進行檢修維護和保養;消防通道、安全出口暢通;總務處加強用電、用火等的管理，每月進行兩次檢查。

(三)師生人身安全:學校建立了完善的安全管理制度;周周開展安全教育，次次有主題;學校制定了完善的校園安全應急預案并定期組織應急演練;學校重視學生教學活動、集體活動的安全管理;學校與村委治保人員配合定期對校園門口、校園周邊進行排查，到現在為止沒有發現高危人員和可能危及學生安全的各類隱患;學校能夠及時對學生之間、師生之間矛盾糾紛進行排查化解;學校建立了特殊群體學生包靠制度，每學期進行管制刀具排查不少于三次;學校相當重視對學生進行防溺水安全教育，層層簽訂責任書，聯系有關庫區加強水域巡查監管，建立了教師包靠制度，落實了有關人員安全責任，預防學生溺水事故發生。

(四)食品衛生安全:學校建立了相關規章制度;嚴把小賣部從業人員營業資格、健康體檢、與小賣部從業人員簽訂安全責任書，建立傳染病防控工作預案，開展預防傳染病教育并落實相應的防控措施。

(五)交通安全:學校重視對學生進行交通安全教育;嚴格落實自行車管理，強制禁止不滿12周歲學生騎自行車上學。

風險點排查報告（熱門21篇）篇十七

自崗位廉政風險防控工作開展以來，區人社局主動行動，認真部署，按照確定的指導思想、工作原則、工作任務、時間節點，全面深入地推進崗位廉政風險防控工作，努力在崗位風險排查、構筑防控體系、完善制度機制、加強監督管理等方面下功夫，為確保人力資源和社會保障工作科學發展提供了強有力的政治保證。現將有關情況報告如下：

一是周密計劃，精心組織。局黨組高度重視崗位廉政風險防控工作，將其納入重要議事日程，指定專人負責風險崗位監督管理的各項工作，認真組織學習開展崗位廉政風險防控工作的目的和要求，教育引導廣大黨員干部牢固樹立廉政風險認識，充分認識廉政風險的客觀存在性與現實危害性，主動參與到崗位廉政風險防控機制建設中來。

二是組建機構，制定方案。專門成立領導小組，一把手負總責，分管領導靠上抓，班子成員以身作則，帶領分管的科室、中心認真查找部門和自身存在的廉政風險，帶頭制定和落實防控措施，形成了一級抓一級，層層抓落實的工作局面。結合我局實際，專題研究并制定了人社局《關于開展崗位廉政風險防控工作實施方案》和《工作手冊》，使各項工作有據可依。

三是周密部署，廣泛動員。7月29日組織召開了人社系統關于開展崗位廉政風險防控工作動員大會。會上，區人社局黨組書記、局長劉文杰同志作了重要講話，要求各部門進一步統一思想、提高認識，把這次活動作為當前的頭等政治任務來抓，充分認識開展廉政防控工作的重要意義，各部門要深入扎實的開展好廉政防控工作，不斷提高人社部門工作效率、服務水平和群眾贊譽度。

工作中，我們把風險崗位監督管理與黨風廉政建設、日常業務等工作有機結合，班子成員帶頭查找廉政風險點，帶頭制定和落實防范措施，在全局形成了人人查找風險、人人公開風險、人人制定措施、人人參與監管的反腐倡廉優良局面。

一是準確查找風險點。每位干部職工結合自身崗位職責，通過自己找、群眾提、相互找、領導點等方法，認真分析并逐一排查個人在崗位職責、業務流程、制度機制、工作效率、外部環境等方面存在或潛在的廉政風險點，認真填寫《個人廉政風險自查、防控表》，由部門負責人召開部門討論會，對個人廉政風險進行逐一討論，個人在充分聽取意見和建議后進行修改。在查找部門廉政風險點上，各部門緊緊圍繞人、財、物管理使用等關鍵崗位和重點環節方面，進一步規范工作流程。截止目前，共確定76個關鍵崗位，查找到風險點151個，制定防控措施170條。

二是認真進行風險評估。各部門在個人查找風險點基礎上，明確責任部門和防范措施要求，對本部門的廉政與監管風險點進行深入剖析，從風險發生幾率、危害程度、形成原因等方面正確評估風險等級。截止目前，共確定9個一級風險崗位，29個二級風險崗位，113個三級風險崗位。

三是全面進行防控。綜合運用教育、制度、監督等有效手段及已有的黨風廉政建設各種方法，提出防控措施，要求各部門和有關責任人全面執行落實各項防范舉措。通過查找風險點，廣大干部職工提高了廉政風險防范認識，拓寬了自下而上的監督渠道，將腐敗風險預警防控理念融入干部的思想和行動之中，使廣大干部群眾都知道危險、查找風險、不敢冒險、力求保險，黨風廉政建設的群眾基礎得以加強。

局黨組對重點崗位、重要資金等風險薄弱點進行自我排查，制做了清晰翔實的業務流程圖，按圖索險，逐一確認崗位廉政風險點。共清查開辦職業介紹機構資格認定等行政執法職責125項，重點監控有自由裁量權的流程節點，對風險等級高的業務流程進行了優化設計。梳理了自謀職業扶持金等16項促進就業專項資金，對各資金銀行專用賬戶管理進行了規范，嚴格了資金發放的審批程序。今年以來共發放靈活就業補貼247萬元，自謀職業扶持金220萬元;辦理小額貸款1010萬元，一次性創業補貼及崗位開發補貼35萬元;辦理喪葬費1693.9萬元。全部安全、準時發放到位，無一延誤、無一差錯、無一投訴。結合腐敗易發點、群眾關注點和用權行為點，建立風險預警機制和職權防范機制，先后制定了街道保障服務中心備用金管理使用制度、費用支出等8項財務制度，完善了各部門、中心的內部控制、監督制度，建立三級崗位工作程序，對風險度極高的公益性崗位工資補貼、失業人員保險金等各項專項資金實行銀行代發，建立了促進就業資金績效評價制度，全面考核資金使用的經濟性和效率性，主動發揮專項資金的社會效用。近期，將結合區會議精神繼續在全局各部門重點是7個街道勞動保障中心進行排查，認真梳理權責，確保風險明示化、管理精細化。

一是加強制度建設。制度建設是廉政風險防控的重要方法和有效途徑。根據日常工作積累，我局對由于崗位管理制度不嚴而產生的廉政風險點進行了深入分析和討論，對各科室的業務流程進行了整理，對各項制度進行了完善，以廉政風險防控為核心，初步構建了崗位廉政風險公開機制、黨務政務公開制度等，進一步明確了以制度管人管事、以制度規范權力運行的管理方法。

二是建立科學合理的防控監督機制。做到事前監督、事中監督、事后監督，監督于權力運行的全過程。全體科室負責人簽訂了《廉政風險防范承諾書》，使廉政風險防范管理工作深入到每一個科室。完善了對外采購、車輛管理、后勤保障三大統一平臺。在辦公用品采購，宣傳、車輛維修等事務性支出經費使用中，實行經辦人員、科室負責人、分管領導、一把手層層簽字負責制，加強各環節的監管，并定期進行核查。

三是加強日常學習。全局上下定期組織廉政相關知識的學習，將工作人員的廉政風險防控承諾情況納入日常考核，對思想道德和崗位職責風險進行防范，加強了對行政行為的廉政監控，定期組織領導干部及部分工作人員參觀黨風廉政漫畫展、廉政教育基地。

黨務公開是加強崗位風險防控，提高黨員干部廉潔勤政、執政為民的重要路徑。局黨組著力實行黨組統一領導、部門各負其責、紀檢協調監督、黨員主動參與的領導體制和工作機制。將黨務公開工作列入重要工作日程，要求局屬各單位黨小組切實增強開展工作的主動性和責任感。組織起草了《四方區人力資源和社會保障局黨務公開實施方案》，明確工作原則、公開內容、程序形式以及監督保障措施等。加大投入，加強黨務公開平臺建設，在局辦公大樓門廳內、部分勞保中心辦事大廳設置了led電子顯示屏、電子觸摸屏、宣傳欄等，在我局金宏網設立黨務公開欄目，主要用于公開向社會公布的內容。適宜黨內公開的，通過定期或不定期地召開黨員群眾大會、情況通報會、組織生活會、意見征求會等以會議形式公開。主動探索建立黨務公開的長效機制，本著務實管用的原則，制定了重要情況通報和報告制度、黨務公開內容審核等制度，加強對黨務公開工作的監督檢查和考核評價，把黨務公開工作納入黨建和黨風廉政建設責任制，作為半年督查的重要內容，作為考核黨組織及其主要負責人的一項重要內容，把黨務公開的檢查結果和領導干部工作實績掛鉤，做到黨務公開延伸到哪里，督查工作就開展到哪里。

下一步，我們將繼續按照紀委的有關要求及局內制定的《崗位廉政風險防控工作的實施方案》，將崗位廉政風險防控工作與落實黨風廉政責任制相結合，深化黨風廉政建設的方法和途徑;與構建人力資源和社會保障廉政防控體系長效機制相結合，突出預防;與人力資源和社會保障各項業務相結合，使預防腐敗的責任落實到每一個崗位和每一位干部;與加強干部隊伍建設相結合，作為提高干部素質的有效載體，通過本次開展崗位廉政風險防控工作，使我局各項工作規范化、制度化、標準化。

風險點排查報告（熱門21篇）篇十八

（一）持續加強員工思想教育工作，深入貫徹落實銀監會要求，使員工深刻認識非法集資的危害性。

（二）持續關注員工涉嫌非法集資問題苗頭，對發現問題，要按照“打早打小打苗頭”原則，積極妥善處置。

（三）持續建立排查工作長效機制，時刻關注員工動向，將員工參與非法集資排查工作貫穿到日常業務發展之中。

（四）持續建立處非內控防范監測機制，加強賬戶資金監測和貸前涉非調查。

（五）持續建立類金融機構合作準入機制，加強對各類有合作關系的類金融機構的調查，對于不符合規定的機構不予進行業務合作。

（六）持續建立員工涉非內部約束機制，將涉非案件及涉非行為納入考核中，明確責任追究辦法，加大處罰力度。

風險點排查報告（熱門21篇）篇十九

我校由安全小組嚴格按照問題清單一一排查。

1.我校是全封閉式學校，學校無學生在校外租住民房或借住在親戚朋友家中。

2.學校無未辦理教師資格證的教師在學校從事教學工作。

3.學校不存在1名男教師單獨包班的情況。

4.學校對照“十嚴格、十不準”的要求，每學期對教職工開展至少2次法治教育、警示教育培訓。

5.學校明確女教師擔任生活指導教師，并定期對學生開展心理和生理健康教育。

6.學校對學生及家長開展預防xx宣傳和法治教育。

7.學校設立防xx舉報箱、公布舉報電話。

8.學校把全體教職工納入師德教育周活動參與對象。

9.學校認真開展師德師風監測和考核，隨時掌握學校師德師風狀況。10.學校認真落實食堂、營養餐管理的系列制度，嚴把食品安全關。

11.學校無校車，不存在非法校車接送學生以及學生搭乘農用車、黑車等非法營運車輛的情況。

12.學校不存在男性工勤人員管理女生宿舍的情況。

（二）物防技防隱患。

1.學校視頻監控全覆蓋，但未接入公安“天網”工程。

2.學校領導定期對視頻監控進行回放查看。

3.學校圍墻完全封閉，門衛室工作規范正常。

（三）人防隱患。

2.學校未發現與異性學生言行隨意，不注重教師形象的教職人員；

5.學校未發現喝酒后進入校園的人員；

6.學校未發現未經學校允許將學生帶離學生宿舍、學校行為的人員；

7.學校未發現校園內其他可能存在侵害學生的人員。

風險點排查報告（熱門21篇）篇二十

1、員工之間形成相互監督，要求既要關注員工工作狀況，也要關注員工工作以外的生活情況，最后責任落實到各部門負責人。要求部門負責人對員工行為定期排查，及時匯報。形成監督的雙向結合，對風險進行了有效防控。

2、在節假日期間，支行領導對員工進行逐一家訪，既是對員工的一種慰問，同時也是一次對員工的深入了解。通過家訪進一步加強了上下級的溝通，增強了行內對員工工作之外生活的掌握。

風險點排查報告（熱門21篇）篇二十一

按照《中國銀監會辦公廳關于銀行業金融機構代銷業務風險排查的通知》的規定，我行積極開展代銷業務情況的自查工作，自查結果匯報如下：

(一)審慎選擇合作方及代銷產品。

我行審慎選擇代理銷售的理財產品。經我行多方面調查，x銀行經過多年的發展完善，已具有高效的風險控制體系，通過銀銀平臺與多家銀行簽訂合作協議。我行與x銀行簽訂《銀銀平臺理財產品銷售合作協議》，代理銷售x銀行風險級別為基本無風險級別、低風險級別及較低風險級別的理財產品，主要為保本浮動收益型的理財產品，充分降低客戶的投資風險。

我行與x銀行在協議中明確發行方、代銷方的責任和義務，代理銷售的理財產品的產品風險和客戶收益由x銀行承擔，我行在銷售過程中充分向客戶揭示產品風險。每一期理財產品的銷售我行還與x銀行單獨簽訂分期的《理財產品銷售合同》，如對方存在違規行為和重大風險隱患，我行可隨時終止與其合作。在我行代銷期間，我行持續跟蹤""的業績表現，每期均能保本并實現預期收益。

(二)內部制度及執行方面。

從銷售流程方面，我行已制定《x銀行股份有限公司理財業務管理辦法》、《x銀行股份有限公司代理銷售理財產品業務操作流程》、《x銀行股份有限公司代理銷售理財產品業務會計核算辦法》，成立理財產品管理領導小組，明確相關部室在各環節的責任，環環相扣，沒有脫節。在實際操作中，總行各部門及各分支行相互配合，嚴格執行各項規章制度，保證了我行該項業務各個環節運行平穩，從未出現差錯。總行定期對銷售網點的理財業務進行檢查監督，整理客戶及理財業務人員的意見及建議，總結相關問題，完善內控制度。

(三)理財業務人員方面。

我行已對理財業務人員進行多次培訓，理財業務人員已具備銷售理財產品的業務素質。經排查，我行理財業務人員在銷售過程中，均能做好客戶風險承受能力評估，將有關風險評估意見告知客戶，嚴格遵守風險匹配原則，向客戶推介與其風險承受能力相適應的理財產品，充分揭示理財產品的風險，在每一步做好客戶親筆簽字確認。不存在向擅自推薦或銷售與客戶風險承受能力不匹配的理財產品或未經批準的第三方機構產品的現象。

(四)業務流程方面。

我行采取手工記賬和機器扣劃相結合的方式。由銷售人員建立手工臺賬，資金歸集行在募集期結束時從客戶理財賬戶批量扣劃資金，歸集我行的清算賬戶中，在資金劃轉日調撥到x銀行指定的歸集賬戶中，到期日負責查收理財資金的本金、收益及管理費用，并將理財資金及收益批量劃付至客戶的理財賬戶。所有的賬務處理均經總行個人金融業務部授權后由資金歸集行來完成，不存在線下銷售或手工出單的情況。

(五)客戶投訴的處理。

我行特制定了《x銀行股份有限公司客戶投訴處理及管理辦法》，我行溝通機制靈活，對客戶的投訴能夠做出靈敏、迅速的反應，及時解決問題。截止目前，我行還未接到關于代理銷售理財產品業務的客戶投訴。