光陰的迅速，一眨眼就過去了，成績已屬于過去，新一輪的工作即將來臨，寫好計劃才不會讓我們努力的時候迷失方向哦。計劃書寫有哪些要求呢？我們怎樣才能寫好一篇計劃呢？下面我幫大家找尋并整理了一些優秀的計劃書范文，我們一起來了解一下吧。

風險管理委員會工作計劃篇一

1·接到通知之際做好迎接病人的一切準備工作。

2·患者進入手術室迅速開放靜脈通道快速補液、吸氧、備血，同時監測生命體征及血氧飽和度。

3·通知麻醉師與有關科室的手術醫師立即到達。

4·做好一切搶救準備，備好搶救藥品及麻醉機，積極配合搶救。

5·準備手術所需的各種器械物品。

6·對于神志清醒的患者，做好心理護理、關心并安慰患者。

1·患者發生輸血反應時，應立即停止輸血，換輸生理鹽水，遵醫囑給與抗過敏藥物。

2·情況嚴重者應通知立即停止手術，保留未輸完的血袋，已備檢驗。

3·病情緊急的患者準備好搶救藥品及物品，配合麻醉醫生進行緊急救治，予氧氣吸入。

4·若是一般過敏反應，應密切觀察患者的病情變化并做好記錄，安慰患者，減少患者的焦慮。

5·按要求填寫輸血反應報告卡，上報輸血科

6·懷疑溶血等嚴重反應時，將保留血袋及抽取患者的血樣一起送輸血科。

7·加強病情觀察，做好搶救記錄。

1·患者發生輸液反應時，應立即撤除所輸液體，重新更換液體和輸液器。

2·配合麻醉師進行處理。

3·情況嚴重者應立即通知醫生停止手術，就地搶救，必要時進行心肺復蘇。

4·建立護理記錄，記錄患者的生命體征、一般情況和搶救過程。

5·發生輸液反應時，應及時報告醫院感染管理科、消毒物品供應中心、護理部和藥劑科。

6·保留輸液器和藥液分別送消毒供應中心和藥劑科，同時去相同批號的液體、輸液器和注射器分別送檢。

1·發現火情后立即呼叫周圍人員分別組織滅火，同時報告保衛處及上級領導，夜間電話通知院總值班。

2·根據火勢，使用現有的滅火器材和組織人員積極撲救。

3·發現火情無法撲滅，馬上撥打“119”報警，并告訴準確方位。

4·關好鄰近房間的門窗，以減慢火勢擴散速度。

5·將患者撤離疏散到安全地帶，穩定患者情緒，保證患者生命安全。

6·盡可能切斷電源、撤除易燃易爆物品并搶救貴重儀器設備及重要科技資料。

組織患者撤離時，不要乘坐電梯，可走安全通道。叮囑患者用濕毛巾捂住口鼻，盡可能以最低的姿勢或匍匐快速前進。

1·立即啟用應急照明設備（應急燈、手電筒）。

2·術中如有出血情況時，可暫用大沙墊按壓處理，或用大針筒抽吸。

3·如為個別手術間發生意外而仃電時，立即檢查是否跳閘或保險絲有問題，針對相應問題進行解決。可啟用手術室備用電路（每個醫院都有備用電路，并備有長接線板）。

4·及時與總機及有關部門聯系，了解仃電情況，盡快恢復通電。

5·護理人員將停電經過、時間、原因記錄于意外事件登記本上。

（一）手術患者進入手術室，在手術開始前發生呼吸心跳驟停時，應立即行胸外心臟按壓、人工呼吸、氣管插管，快速建立靜脈通道，根據醫囑用藥。同時呼叫其他醫務人員幫助搶救。必要時準備開胸器械，行胸內心臟按壓術，在搶救過程中應注意心、肺、腦復蘇。必要時開放兩條靜脈通道。

（二）術中患者出現呼吸心跳驟停時，先行胸外心臟按壓術，未行氣管插管的患者，應立即行氣管插管輔助呼吸，必要時再開放一條靜脈通道。

（三）參加搶救人員應主要互相密切配合，有條不紊，嚴格查對，及時做好記錄，并保留各種藥物安瓿及藥瓶，做到如實準確的記錄搶救過程。

（四）護理值班人員嚴格遵守科室各項規章制度，堅守崗位，術中密切觀察病情，以便及時發現病情變化，盡快采取搶救措施。

（五）急救物品做到“四定位”，班班清點，完好率達100，保證應急使用。

（六）護理人員熟練掌握心肺復蘇流程及各種急救儀器的使用方法和注意事項。

（二）對特殊器械如開胸器、骨科包等常規準備，同時備有足量的一次性消耗材料，以保突發搶救的應急。

（三）各類搶救藥品定量，儀器固定房間放置，嚴格交接班，以備應急使用。

（四）全體醫務人員熟練掌握各種搶救技術，熟悉搶救藥品的藥物作用和使用方法。

（五）工作人員要有高度的責任心和應急能力，如遇有以外事件發生后，及時通知相關人員，立即到達手術室進行搶救。

（七）值班護士準備好一切器械包、敷料和一次性用物、液體、藥品，并送入手術間。

（八）巡回護士力求備好電刀、吸引器、輸液、輸血用品、給氧裝置等。同時準備好一切搶救用品，保證手術順利進行。

（九）洗手護士密切配合手術醫生進行手術。

（十）根據情況隨時與護理部、急診科聯系，做好一切記錄。

（十一）同時安排1——2名護理員負責專門取血，送標本等外出工作，保證病人在最短時間內得到最有效的搶救。

（十二）各班分工負責，忙而不亂，若遇有大量傷員要及時報告協調。

風險管理委員會工作計劃篇二

中國銀監會于20xx年10月25日頒布的《商業銀行合規風險管理指引》（以下簡稱《指引》）已經實施了9年多了，但是很多農商行的合規風險管理工作至今仍存在諸多問題。筆者身在其中，對此有著深切的感受，故在此試著指出問題并給出對策。

農商行都是從農村信用社改制而來，其中很多尚未設立獨立的合規風險管理部門，其合規風險管理工作目前還是由風險管理部門在做，甚至連作為行業主管機構的省級農村信用社有很多也是如此。然而，農商行的風險管理部門本身就存在人員數量不足、業務素質不高的問題，其本身的風險管理工作尚且疲于應付，又怎么能兼顧并做好合規管理工作呢？況且，與風險管理部門“混業經營”本身就違反了《指引》關于合規風險管理部門應保持獨立性的規定。

（二）合規風險管理人員構成及素質存在的問題

（四）合規風險管理機構日常工作存在的問題

1、沒有做到持續關注法律、規則和準則的最新發展，無法正確理解法律、規則和準則的規定及其精神，不能準確把握法律、規則和準則對商業銀行經營的影響，未能及時為高級管理層提供合規建議。

2、在審核評價商業銀行各項政策、程序、操作指南、常用合同的合規性方面，顯得能力不夠、底氣不足，審核意見有的不被業務條線接受和認可。

3、對員工的合規培訓不夠甚至完全沒有培訓。由于合規管理部門自身人員數量有限，素質不高，無法履行《指引》規定的對員工進行合規培訓的工作職責。

4、未能選聘、跟蹤管理好合規風險管理工作的外包單位。目前，發展較快的農商行在改制、重組、兼并、收購、資產證券化、運作上市的過程中，會選聘一些涉及合規風險管理的外包單位，比如：資產評估公司、會計師事務所、律師事務所、證券公司等。但是他們對這些外包單位的選聘和管理還很不規范。這些外包單位基本上都是通過非公開招標或者非公開競聘的方式選聘而來的。由于這些外包單位及其派遣人員的資質、信譽、經驗、能力、敬業精神等千差萬別，如果不通過公開招標或者公開競聘的方式擇優選聘，將很難保證其業務素質及服務質量能夠滿足農商行的實際需要。事實上，這樣選聘來的某些外包單位的服務質量、工作效率確實不高，收費還不低。目前，這些外包單位基本上也只是由合規風險管理部門負責聯系和對接，卻談不上由其負責公開選聘和跟蹤管理。這就導致了合規風險管理部門根本無法對這些外包單位的工作效率和服務質量做出客觀、真實的評價。

5、在保持與監管機構日常的工作聯系，并跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況方面做得還遠遠不夠。主要表現在：不能與監管機構保持有效的溝通，不能準確、真實地表達自身合理合法的訴求，不能保質保量地及時向監管機構報送合規風險管理計劃和合規風險評估報告，不能嚴格執行和落實監管機構提出的監管要求及整改意見等等。

（一）針對合規風險管理機構設置存在的問題，農商行要盡快設法設立獨立的合規風險管理部門，并配備好具備相關資質和能力的人員，以使該部門能夠高效運轉。為此，作為行業主管機構的省級農村信用社首先要從自身做起，盡快在本級設立獨立的合規風險管理部門，從而起到示范帶頭作用，并督促轄區內所有農商行（縣級農村信用社）均建立健全各自的合規風險管理部門。

1、以具有競爭力的薪酬待遇和職務級別等優厚條件，積極從社會或者從具有先進、成熟的合規風險管理經驗的大、中型銀行（比如：工行、農行、中行、建行、民生銀行、招商銀行等）引進學有所成并且有豐富經驗的合規風險管理人才，特別是法律人才，充實到農商行合規風險管理部門，充分發揮他們的專業優勢，并使其盡快融入農商行的合規風險管理工作中去，從而為農商行的合規風險管理工作提供強大的專業支持。

2、對現有的合規風險管理人員，要加強合規業務培訓，要請大、中型銀行的合規風險管理專家或者熟悉銀行合規業務，特別是熟悉銀行法律業務的專家給合規風險管理人員進行培訓 ，并針對培訓的內容進行測試，公布成績及排名，對經常排名在前的人員給予適當的精神及物質獎勵，對經常排名在后的人員給予通報批評及經濟處罰，以激發合規風險管理人員自覺學習的動力，從而迅速提高其自身的合規風險管理能力。

據了解，目前有的省級農村信用社已經開始這項培訓工作了，并且已經初步取得了一定的成效。接受合規（法律事務）培訓的人員也紛紛表示自己確實很需要并且很歡迎這種精準、實用的培訓方式。

（三）針對合規風險管理人才待遇存在的問題，農商行要適當給予或者提高具有企業法律顧問資格、律師從業資格、法律職業資格的合規風險管理人才的待遇，并且根據這些人才實際的工作能力安排其擔任適當的領導職務；對于不適合擔任領導職務的，可以考慮按中級或者高級技術職稱給予適當的級別待遇。這樣既可以留住這些稀有人才，又可以激發其工作熱情，使其更加積極主動地做好本職工作，還可以發揮其“傳、幫、帶”的作用，給農商行培養、造就一支業務過硬、作風優良、保障有力，能打勝仗的合規風險管理人才隊伍。

1、對于新出臺的法律、規則和準則，要及時組織學習，并可以采取有獎知識競賽等方式，促使合規風險管理人員能夠第一時間了解并主動掌握法律、規則和準則的最新發展，進而使其逐步達到能夠學以致用地解決實際工作中遇到的合規問題，能夠及時給高級管理層提供合規建議的水平。

2、要加強合規風險管理人員對于銀行各項業務的學習和了解，加強其與各業務條線的溝通和互動，必要時可以互相派員學習、觀摩對方的業務及工作流程，從而增加彼此的了解和互信，使合規風險管理部門的審核意見和建議能夠做到有的放矢，容易被業務部門采納。

3、在提高合規風險管理人員自身業務素質的前提下，充分運用農村信用社系統內部正反兩方面的鮮活例子（可以編成案例集），并積極借鑒其他金融機構合規風險管理的經驗教訓，采取各種形式（包括編寫讀物、制作圖片、圖表、進行相應的考試或者競賽等）加大合規培訓及宣傳的力度，迅速提高農商行全員的合規意識，從而保證合規風險管理工作能夠得以順利、有效地開展。

4、要采取公開招標或者公開競聘的方式選聘外包單位，以確保把那些聲譽高、業務素養深、經驗豐富、辦事認真負責的優秀機構和人員選聘進來。合規風險管理部門既要負責遴選合格的外包單位（必要時可以建立備選機構名單或專家庫），又要與這些外包單位進行有效溝通和對接，并及時有效地跟蹤、監督其工作進程，審核其工作成果，對其提供的外包服務給予客觀、真實的評價。

5、要加強與監管機構的有效溝通，堅決避免與監管機構玩“貓鼠游戲”或者搞 “蛇鼠一窩”，既要敢于向監管機構合理合法地表達自身的訴求，又要按監管機構的要求及時報送合規風險管理計劃和合規風險評估報告，更要不折不扣地堅決采取有力措施執行和落實好監管機構提出的監管要求及整改意見。

風險管理委員會工作計劃篇三

根據《自治區地方稅務局征管和科技發展處關于落實20xx年稅收風險管理工作計劃的通知》（新地稅征科便函〔2016〕1號）、《自治區地方稅務局關于印發的通知》（新地稅發〔2016〕50號）和《新疆維吾爾自治區地稅系統稅收風險管理辦法（暫行）》（新地稅發〔2013〕262號）的規定，結合克拉瑪依實際，制訂20xx年稅收風險管理工作計劃。

按照自治區地稅局20xx年度稅收風險管理工作安排，進一步健全稅收風險管理運行機制并制定橫向協作辦法，積極貫徹落實自治區地稅局關于稅收風險管理方面的有關要求，不斷改進稅收風險管理工作質量。一是進一步優化稅收風險管理辦法及風險管理的崗位職責及工作規程。二是根據自治區地稅局要求，落實建立風險應對的復查機制和流程。三是建立克拉瑪依市地稅局橫向風險管理協作辦法，積極組織開展“稅收風險管理分析會”，充分發揮各部門在稅收風險管理工作中的作用。

以金稅三期上線和開發第三方涉稅信息交換平臺為契機，切實加強數據采集質量。加強風險管理環節跟蹤和應對質量定期抽查，實現稅收風險管理全過程有效監控和評價。

以自治區地稅局推進財產行為稅第三方信息采集應用工作的要求為契機，認真梳理第三方信息采集目錄，對政府各部門涉稅信息區分匹配類信息、關鍵類信息和輔助類信息，在充分考慮信息來源部門信息存儲方式和信息化水平的差異性的基礎上，按照自動實時交互、自動定時交互和電子數據導入等方式采集涉稅信息，建立第三方信息采集共享平臺。在此基礎上，加強第三方數據與納稅人申報數據之間的關聯，開展數據比對分析，更加準確地識別風險，有效地應對風險，不斷推動稅收風險管理工作向前邁進。

六、認真落實風險管理的各項績效指標任務，持續改進考評運轉。結合數據管理局工作實際，全面承接并完成各項績效考核指標任務，完善績效考核方式，積極探索并逐步拓寬績效管理的結果運用。

風險管理委員會工作計劃篇四

為貫徹落實北京分公司《關于開展全面風險管理工作“回頭看”的通知》（中儲糧京[2011]438號）和分公司風險防控視頻會議精神，扎實推進直屬庫規范內部控制、加強全面風險管理工作，根據本庫實際，制定本方案。

一、指導思想、總體目標、工作原則

（一）指導思想

以科學發展觀為指導，以促進直屬庫規范、穩定、健康和可持續發展為目的，以規范企業內部控制、促進企業加強全面風險管理為重點，以《故城直屬庫內控手冊》為依據，有計劃、有步驟地推進直屬庫規范內部控制、加強全面風險管理工作，切實提高企業的經營管理水平和風險防范能力。

（二）總體目標

通過推進直屬庫規范內部控制、加強全面風險管理工作，使直屬庫基本建立比較完善、規范、有效的內部控制和風險管理的組織體系、制度體系、運行機制和監督機制。

（三）工作原則

1、分步推進的原則。采取分步驟、分階段的方式逐步推進，具體分為學習培訓、自查、整改、重點檢查等四個階段。

2、分類實施的原則。2012年年底前基本完成直屬庫內部控制的規范工作，全面風險管理工作普遍得到加強。

3、逐步完善的原則。直屬庫在自查的基礎上，針對存在的問題和薄弱環節提出明確的整改計劃，能完善的要及時完善，不能及時整改的應提出完成整改的明確時限，不斷加以完善。

4、務求實效的原則。扎實抓好每個環節，確保不走過場，基本解決直屬庫在內部控制和風險管理中存在的問題和薄弱環節，使直屬庫內部控制明顯規范，全面風險管理能力明顯加強。

二、組織領導

長：裴榮耀

黨委書記、庫主任

副組長：夏硯華

黨委委員、副主任

高藝偉

黨委委員、副主任兼總會計師

成員：宋衛華

倉儲科科長

王丙勝

綜合科科長

張會來

業務科科長

曹春紅

監管科科長

管明鋒

行政保衛科科長 下設領導小組辦公室，辦公室設在綜合科。

三、工作范圍及檢查內容

（一）工作范圍

本次推進直屬庫內部控制、加強全面風險管理工作的范圍包括直屬庫下設的六個科室。

（二）工作方式

本次工作以各科室自查整改為主，庫領導小組組織重點檢查、督促整改為輔。

（三）檢查內容

1、風險防控措施落實情況。是否對前期開展的審計、倉儲大檢查、資金清理、人事勞資大檢查等所發現的問題進行了整改。

2、糧食管理風險防控情況。在本庫之外庫點儲存的政策性糧食是否處在有效監管之下；確保儲備糧“質量良好、數量真實”的相關控制措施是否嚴格執行；對糧食損耗及溢余處理是否符合規定和必要的手續；三賬是否真實、統一；糧食出入庫手續是否完善，是否嚴格執行相關業務流程規定；相關崗位是否符合不相容要求，檢化驗設備、人員配置是否符合要求；衡器是否按要求進行了年檢。

4、財務資金管理風險防控情況。庫存現金是否符合財經制度要求；有無坐支資金及大額采購使用現金行為；印鑒及支票保管是否符合不相容崗位要求；資金支付審批手續是否完善；是否按照收購進度或合同約定支付收購資金；辦理財務資金個人卡是否有審批手續，操作是否符合有關規定；應收賬款是否及時催收是否有先貨后款賣糧和先款后貨售糧行為；票據管理是否規范；對發票的真偽和發票信息是否嚴格審核把關。

5、廉潔從業風險防控情況。是否存在違規突擊提拔、調整干部；領導成員子女和親屬是否存在從事與本單位競爭或關聯交易活動；是否存在違規借用公款、公物情況；是否按照“三重一大”決策制度要求進行決策、按要求進行企務公開；有無越權、濫用職權和專權行為。

風險管理委員會工作計劃篇五

摘要：為有效進行全面風險管理體系的建設，文章以江門供電局的實踐為例，按照“統籌規劃、探索創新，專業歸口、分級負責，全面覆蓋、規范運作”的原則，構建了一套符合供電企業運行管理特點的全面風險管理體系。該體系有效地促進了全面風險管理工作的提升，并為同類型供電企業構建全面風險管理體系提供了參考。

1 概述

風險體系覆蓋的全面性有待提高

江門局雖然在安全生產風險、財務與經營風險、法律風險和廉潔風險四個領域開展了專項風險管理工作，但并未建立覆蓋全部領域的全面風險管理體系框架，如戰略、市場和公共關系等方面的風險仍缺乏有效的管控措施。

目前，江門局安全、財務與經營、法律、廉潔四個領域已經開展專項風險管理工作，但是各領域之間的管理工作尚未有效的統籌協調。專項風險管理工作由各專業部門牽頭開展，各專業領域之間交叉和重合的風險管控工作尚未得到有效統籌。隨著全面風險管理體系建設工作的不斷開展，戰略風險、市場風險、公共關系風險也納入風險管理的范圍，自此風險管控涉及專業面更廣泛，如果各領域之間缺乏系統運作和協調性，這七大類風險管控就會顯得雜亂無章，無法全面管控。

風險數據庫的實用性有待提升

各專業領域的風險數據庫只是對風險信息進行了簡單的羅列，具有大而全的特征，不適用于日常工作。目前各專業領域都識別出大量的風險點信息，但是對于一些真正影響企業決策、安全生產、經營策略的重大風險，沒能制定切實有效的風險應對措施，導致風險數據庫只是風險點的累加而實用性不強。

風險文化建設的有效性有待加強

風險文化和風險意識的建設水平不高。目前，江門局風險管理文化氛圍亟需提升，部分人員對風險管理不夠積極主動，對于風險的危害性、易發性不夠重視。各領域風險文化建設舉措執行力不強，存在走過場的現象。此外，風險管理人員的專業知識和管理能力也有待加強。

風險管理委員會工作計劃篇六

20xx年全省稅收數據管理和風險管理工作的總體要求是：圍繞組織收入目標，以數據管理為基本保障，以提高風險監控能力為重點，以大企業稅收管理為引領，加強涉稅舉報業務與風險管理的融合，進一步提高管理質效。

（一）改進數據質量管理方式。建立數據質量服務提醒機制，重點開展對財務報表、企業所得稅匯算清繳申報、土地增值稅項目清算申報等涉稅數據質量的校驗提醒工作；梳理、整合、完善大集中系統前端邏輯校驗規則，制定前端邏輯校驗審核清單并適時發布。

（二）優化第三方數據采集。大力推動政府和相關部門構建涉稅信息交換機制，充分發揮主觀能動性，以風險管理需求為導向，遵循必要、有效的原則，積極獲取“為我所用”的第三方數據；努力探索基于互聯網等網絡平臺采集涉稅數據，充分滿足稅收風險管理的需要；全面應用第三方數據管理平臺，修訂和完善第三方數據采集目錄和相關標準，規范數據采集和處理。

（三）完善風險管理數據支撐。依托大集中系統數據倉庫和全省第三方數據管理平臺，完善稅收風險管理主題數據庫，規范風險指標數據來源，提高識別效率；根據風險管理工作的需要，有針對 性地補充采集部分涉稅數據，為提高風險識別能力提供數據支撐。

（四）完善風險管理相關制度。在認真研究論證的基礎上，進一步完善和細化稅收風險識別、等級排序及推送管理機制，規范風險任務管理。

（五）加強風險計劃管理。加強部門間溝通協作，充分發揮各業務處室的專業特長，從各處室職能角度，結合政策落實和年度工作重點，利用歸集加工的內外部數據，科學分析全省稅收風險分布的重點地區、行業、稅種、事項等，提高風險管理計劃與組織稅收收入的契合度。

（六）優化風險識別模型和風險指標。依托各業務處室開展對稅收政策的梳理分析，逐步形成分行業、分稅種和分特定事項的風險特征庫；配合各業務處室對全省風險識別指標體系的應用情況開展周期性的評估、清理、優化和補充，做好指標分類分級管理與反饋結果分析，形成風險指標動態管理；組織開展全省重點模型和指標建設，擴充第三方數據風險指標，為風險管理工作提供支撐。

（七）突出人機結合的風險分析。強化對系統自動識別風險的人工分析與驗證，努力提高風險識別的準確性；研究制定稅源信息反饋管理規范，將基層分局掌握的稅源信息有效地轉化為稅收風險點信息。

層稅源管理和組織收入的需要；完善風險應對策略，做好風險點和應對策略的解釋與輔導；加強對風險應對效能的分析，及時發現數據質量和風險指標上存在的問題，并認真加以改進。

（九）完善大企業稅收風險管理運行機制。全面落實《江蘇省地方稅務局關于總局和省局定點聯系企業稅收風險管理工作的實施意見》，推進大企業稅收風險管理工作規范、有序、高效開展。

（十）深化大企業分集團和分事項稅收風險管理。做好總局20xx年相關企業集團的風險管理專項工作，同時對股權轉讓、跨境投資、關聯交易等重大事項進行風險監控；繼續完成總局20xx年8戶企業集團的風險應對和總結反饋階段工作，督促企業做好整改，適時將8戶企業集團的風險管理工作成果推廣到行業的其他企業集團；做好20xx年省局2戶定點聯系企業風險管理后續工作。

（十一）建立健全大企業稅務風險內控機制。研究建立定點聯系企業稅務風險內控機制，制定分行業、分集團的大企業稅務風險指引；研究建立大企業稅務風險內控測試指標體系，引導幫助大企業健全內控機制，防范稅務風險。

（十二）妥善處理大企業的涉稅訴求。收集了解大企業涉稅訴求，做好與相關部門和主管稅務機關的溝通協調，做到規范受理、認真處理、及時回復；對納稅人普遍反映的涉稅問題，要統籌協調并努力實現稅法適用的確定性和執行的統一性。

（十三）加快推進大企業稅收管理平臺建設。針對大企業的特 — 3 —

點，建立大企業財務帳套等信息采集機制，完善大企業涉稅數據常態化報送管理，強化大企業第三方數據與涉稅情報采集，形成完整、規范、統一的集團一戶式基礎信息庫；完善現有系統和軟件功能，滿足集團名冊管理、個性化服務、遵從評價和業務協作等管理需要。

（十四）加強涉稅舉報日常管理。按照《江蘇省地方稅務局關于稅收違法行為檢舉管理工作有關問題的通知》要求，加強對檢舉信息的研究、分析與運用，推進涉稅舉報業務與風險管理的融合，規范稅收違法行為檢舉受理、處理、告知等各環節管理。

（十五）提升涉稅舉報的信息化管理水平。編寫涉稅舉報的信息化管理需求，開發稅收違法行為檢舉管理工作平臺，實現不同部門、不同層級間檢舉案件轉辦、交辦、督辦的流程化處理，推進涉稅舉報資料電子化檔案管理，提高管理效率。

風險管理委員會工作計劃篇七

**年我行法律合規管理工作的基本思路是：緊密結合省分行黨委確定的全年中心工作，以合規文化建設為主線，突出依法合規人人有責，依法合規創造價值理念，重點以開展依法合規管理達標升級活動、深化反洗錢和關聯交易管理、提高內外部審計檢查問題整改真實性、加強法律服務、充分發揮兩支隊伍作用為手段，為全行合規經營管理提供全方位支持和保障。

(一)開展 “合規從高層做起、合規人人有責、合規創造價值”宣傳教育活動。積極采取措施，通過多種載體，讓不同層面、不同條線的人員全面了解和掌握合規管理知識，提高對合規管理重要性的認識和理解，促進全行員工將合規文化的理念融入到經營管理和決策中，為我行依法合規經營奠定堅實的基礎。

(二)開展依法合規管理達標升級活動。在去年開展“合規文化建設年”活動的基礎上，鞏固成果，深化措施，制定標準，分級驗收，針對各級機構，在全行范圍內深入開展依法合規管理達標升級活動。

(三)開展“全行性的以合規管理與經營為導向的征文和辯論”活動。按照全員參與的原則，以合規管理與經營發展的關系為主題，開展一次征文和辯論活動，優秀征文編輯成冊，對辯論競賽活動的優勝單位和個人進行表彰獎勵。

(二)建立健全反洗錢和關聯交易管理長效機制。一是梳理反洗錢與關聯交易的監管規則，按條線分類并下發，進一步加強對全行反洗錢、關聯交易管理指導的針對性。二是根據部門分工，進一步明確省分行各部室在反洗錢和關聯交易工作中的職責和任務。同時，總結20xx年簽訂反洗錢目標責任狀情況，進一步修訂有關內容，簽訂反洗錢年度目標責任狀。三是結合實際，研究制定反洗錢和關聯交易工作檢查和考核辦法。四是針對反洗錢屢查屢犯問題，加強調研，向相關部門提出可行建議。

(三)加強規章制度管理，強化規章制度計劃的指導作用，確保規章制度建設的規范性和嚴肅性。將牽頭各業務部門在年底前統一安排做好規章制度的清理和廢止工作。整章建制，修訂完善法律工作的各項管理制度，規范優化工作流程。

風險管理委員會工作計劃篇八

（一）時間：每季10日前稽核統計股對上季度本局業務經辦情況進行抽查。

（二）20xx年度日常監督重點：

1、養老保險費繳費基數的調整：受理繳費基數調整申請，是否嚴格執行政策法規；是否執行初審（錄入）和復審（監督）、領導簽字認可等程序；是否存在對已退休人員違規調整繳費基數的行為；提交審核申報的資料是否真實、齊全并完整歸檔。

2、數據信息管理：是否對數據的修改、維護等操作有明確的權限，堅持不相容崗位相互分離制度；業務、財務數據修改是否有業務、財務部門授權；數據修改記錄和手續是否完整、合規，并定期存檔備查；有關數據及相關資料是否及時備份，并建立數據遠程備份機制。

3、單位增減人員的辦理：辦理人員增減時所收集的資料是否真實、齊全或有效；是否有初審（錄入）和復審（監督）崗位，且復審不能對數據進行修改，只能回退；辦理減少人員時，若參保單位或人員有欠費的，是否要求完成清欠。

4、養老保險費和個人賬戶記賬：核查個人賬戶歷年記賬本金、利息計算是否符合邏輯關系，是否正確無誤；核查系統中個人賬戶繳費記賬數額是否與征繳部門發出的繳費計劃、基金財務部門基金實際到賬數值保持邏輯對應關系，有無擅自更改繳費基數、記賬金額的現象；個人繳費基數變化或發生稽核補繳以往年度社會保險費，是否及時、準確更新個人賬戶繳費及記賬信息；核查業務股室是否定期與參保單位或個人核對年度繳費信息，重點核查個人繳費人員繳費基數是否和省里規定的檔次一致。

5、社會保險關系跨統籌地區轉入、轉出：核查轉入轉出材料是否齊全、是否符合轉入轉出條件；核查申請人的參保繳費憑證和《接續信息表》上記載的基本信息和賬戶信息是否一致；核查轉移轉出人員歷年繳費工資基數、繳費年限、個人賬戶記賬額是否準確、完整；核查業務經辦環節是否按照規定程序辦理轉移轉出手續。

6、退休人員待遇審核發放：核查退休人員養老待遇核定資料是否齊全、程序是否健全、執行是否到位；核查養老金發放計劃是否符合經辦、審核、領導簽字的程序要求，對用人單位養老金發放情況進行環比、跨年同期對比、重點核查部分養老金異常增長情況是否真實、準確；核查養老金直發后業務部門與金融機構、與待遇領取個人之間的各項經辦操作是否符合內控管理規定，是否采取必要措施確保數據傳輸準確、安全。

7、基金財務管理：核查基金管理部門是否與開戶銀行簽定社保基金存儲優惠利率協議，是否按優惠利率計息，確保基金的保值增值；是否建立業務、財務、銀行自動對賬制度，實現財務對賬日清月結；基金支付業務是否匹配業務計劃單據，支付結果是否與業務支付計劃一致；二次以上支付業務是否與發放失敗數據進行比對，確保二次支付信息為上次失敗的支付信息后，財務才可辦理二次支付處理。

（三）抽查方式：養老保險信息系統實時查詢、檔案室紙質檔案查閱、實地問詢等。

（四）抽查程序：抽查相關記錄；填寫日常監督記錄表；對發現的疑似問題經稽核統計股負責人和分管領導簽字后交予相關股室確認，確認沒有問題的應提交書面說明，有問題的提交整改意見并落實。

（一）自查階段（8月30日前完成）

1、成立自查評估小組。6月底前完成。本局抽調專人組成自查評估小組。

2、股室自查階段。7月底前完成。各股室對照本股室相關業務進行自查，填寫相關表格，對內部控制制度和執行情況進行全面自查，并將自查情況報自查評估小組。

3、自查評估小組抽查。8月底前完成。自查評估小組對各股室相關業務的內部控制制度和執行情況進行抽查，作好相關記錄，并經相關股室確認，在抽查中發現問題的要報相關領導，并提交整改意見，要求相關股室整改并落實，根據股室自查和自查評估小組的抽查情況形成自查報告。

（二）迎接市處抽查階段（9月1日到10月20日前完成）

對照市處評估方案要求，準備相關材料，統籌安排，迎接市處抽查，對抽查中發現的問題要重新核實，積極整改。

風險管理委員會工作計劃篇九

為進一步規避稅收風險，對稅收管理中“無處不在，無時不有”的風險進行科學規范的風險識別、估測、評價，并對確定的風險實施有效控制，結合我縣稅收工作實際情況，特制定本方案。

以“三個代表”重要思想為指導，以各級國稅會議精神為指針，以成熟的風險管理理論為支撐，樹立和落實科學的稅收發展觀，堅持依法治稅，推行稅收質量管理，促進縣域經濟全面、協調、可持續發展。

通過科學規范的風險管理體系及保證風險管理程序嚴格執行來盡量消除、規避和化解稅收執法的各種風險，從廣度上廣泛采集各種風險信息，從深度上準確衡量風險信息，在過程中嚴格執行風險管理程序，正確控制和處置各種已經確定的風險信息。

以科學規范的風險管理手段，加強稅源監控，防止稅款流失，建立一個具有穩健的保障機制、高效的決策機制、快速的反應機制、靈敏的預警機制、科學的評估機制、嚴密的獎懲機制、快捷的糾偏機制的稅收風險管理體系。

（一）、成立機構，加強領導。三月十日前，縣局成立稅收風險控制領導小組，楊愛紅副局長任組長，彭家松任副組長，成員為劉仁吉、彭明玲、阮亦旭、周健法、劉崇瀾、張遠明、劉永平、劉堅、郭明華、王才新，領導小組下設辦公室，彭家松兼任辦公室主任，負責全局稅收風險管理工作的組織協調。

（二）、宣傳動員，統一認識。風險管理簡單的說就是對事情發生的確定性作出決定，包括某件事是否發生，如果發生怎么辦。建立稅收風險管理體系是落實省、市局有關推行稅收質量管理的一項重要舉措，也是保護干部，規避風險，預防職務犯罪的一件大事，因此要加大宣傳力度，三月十五日縣局召開全體干部職工動員大會，教育全局干部充分認識到建立稅收風險管理體系的重要意義，統一全體干部的思想認識，培養干部“無處不在，無時不有”的風險意識、危機意識。

（三）、組織培訓，熟悉業務。四月份，組織全局干部學習風險管理理論和崗位職責，對稅收風險管理開展大討論，通過學習討論使全局干部職工進一步熟悉本崗位的工作職責、業務流程及質量風險控制要點，樹立稅收風險管理理念，讓大家知道什么可以為，什么不可以為及要承擔的責任風險。

（四）、制定制度，抓好落實。五月份，由稅收風險管理領導小組成員具體負責制定一個科學規范的、合乎國稅工作實際的稅收風險管理制度。稅收風險主要分為三個層面，一個是決策層面，一個是執行層面，還有一個是評價（考核）層面，稅收風險管理主要分為四個步驟，第一步是風險的識別，第二步是風險的衡量，第三步是風險的確認，第四步是風險的控制和處置。辦公室、人教股負責制定決策層面的風險控制辦法，征管股、計征股負責制定執行層面的風險控制辦法，稅政、監察室負責制定評價（考核）層面的風險控制辦法。

（五）、組織實施，落實到位。六月份，風險管理領導小組討論完善三個管理辦法，七月份，全面組織實施，并由領導小組主抓全局的稅收風險管理制度的落實工作，務必工作要落到實處，要在具體的稅收工作中見成效，要使稅收工作在縣局現有基礎上上一個臺階。在工作中落實，在落實中創新，不斷完善和實踐稅收風險管理體系。