計劃是人們在面對各種挑戰和任務時，為了更好地組織和管理自己的時間、資源和能力而制定的一種指導性工具。優秀的計劃都具備一些什么特點呢？又該怎么寫呢？下面是小編為大家帶來的計劃書優秀范文，希望大家可以喜歡。

企業合規管理年度工作報告 企業管理人員年度工作計劃篇一

在公司工作了很多年了，從一個小小的業務員走到現在公司銷售經理的位置，付出了多少努力和汗水，也許只有我自己知道了。不過我可以說，我付出的努力是常人的幾倍，我才在自己的工作崗位上取得了一定的成功。

這一年走過來，酸甜中夾雜著汗水，努力和付出就會有回報，對我來說，在過去的一年取得的成績還是很不錯的，我覺得自己做的還是很好的。

一、切實落實崗位職責，認真履行本職工作。

作為一名銷售經理，自己的崗位職責是：

1、千方百計完成區域銷售任務并及時催回貨款;

2、努力完成銷售管理辦法中的各項要求;

3、負責嚴格執行產品的出庫手續;

4、積極廣泛收集市場信息并及時整理上報領導;

5、嚴格遵守廠規廠紀及各項規章制度;

6、對工作具有較高的敬業精神和高度的主人翁責任感;

7、完成領導交辦的其它工作。

崗位職責是職工的工作要求，也是衡量銷售經理工作好壞的標準，自己始終以崗位職責為行動標準，從工作中的一點一滴做起，嚴格按照職責中的條款要求自己的行為，在業務工作中，首先自己能從產品知識入手，在了解技術知識的同時認真分析市場信息并適時制定營銷方案，其次自己經常同其它銷售經理勤溝通、勤交流，分析市場情況、存在問題及應對方案，以求共同提高。在日常的事務工作中，自己能積極著手，在確保工作質量的前提下按時完成任務。

總之，通過實踐證明作為銷售經理技能和業績至關重要，是檢驗銷售經理工作得失的標準。今年由于舉辦奧運會四個月限產的影響，加之自己對市場的瞬息萬變應對辦法不多而導致業績欠佳。

二、明確客戶需求，主動積極，力求保質保量按時供貨。

工作中自己時刻明白銷售經理必須有明確的目地，一方面積極了解客戶的意圖及需要達到的標準、要求，力爭及早準備，在客戶要求的期限內供貨，另一方面要積極和客戶溝通及時了解客戶還款能力，考慮并補充完善。

銷售是一種長期循序漸進的工作，而產品缺陷普遍存在，所以銷售經理應正確對待客戶投訴，視客戶投訴如產品銷售同等重要甚至有過之而無不及，同時須慎重處理。自己在產品銷售的過程中，嚴格按照公訃制定銷售服務承諾執行，在接到客戶投訴時，首先應認真做好客戶投訴記錄并口頭做出承諾，其次應及時匯報領導及相關部門，在接到領導的指示后會同相關部門人員制訂應對方案，同時應及時與客戶溝通使客戶對處理方案感到滿意。

四、認真學習我廠產品及相關產品知識，依據客戶需求確定代理的產品品種。

熟悉產品知識是搞好銷售工作的前提。自己在銷售的過程中同樣注重產品知識的學習，對公司生產的涂料產品的用途、性能、參數基本能做到有問能答、必答，對相關部分產品基本能掌握用途、價格和施工要求。

五、涂料產品市場分析

涂料產品銷售區域大、故市場潛力巨大。現就涂料銷售的市場分析如下：

(一)、市場需求分析

涂料應用雖然市場潛力巨大，但北京區域多數涂料廠競爭己到白熱化地步，再加之奧運會過后會有段因奧運搶建項目在新一年形成空白，再加上有些涂料銷售己直接威脅到我們己占的市場份額，雖然我們有良好的信譽和優良品質，但在價格和銷售手段上不占優勢，銷售任務的加30%，銷售經理的日子并不好過;可是我們也要看到今年取得三合一認證，為明年打拼多了份保障，如果上三版市場，資金得到充分的支持，還是有希望取得好銷售業績的，關鍵是公司給銷售經理更大更有力的支持和鼓舞。

(二)、競爭對手及價格分析

這幾年通過自己對涂料市場的了解，涂料生產廠家有二類：一類進口和合資品牌如杜邦、上海開林、上海國際、海虹等，此類企業有較強實力，同時銷售價格下調，有的銷售價格同我公司基本相同，所以已形成規模銷售;另一類是和我公司生產產品相等，此類企業銷售價格較低。

六、0*年銷售經理工作設想

(一)、依據0*年區域銷售情況和市場變化，自己計劃將工作重點放在鋼構廠供貨渠道上，一是主要做好原有的鋼構廠供貨工作，挑選幾個用量較大且經濟條件好的做為重點;二是發展好新的大客戶，三是在某些區域采用代理的形式，讓利給代理商以展開銷售工作。

(二)、0*年首先要積極追要往年的欠款，并想辦法將欠款及時收回，及時向領導匯報，取得公司的支持。

(三)、0*年自己計劃更加積極搜集市場信息并及時聯系，力爭參加招標形成規模銷售。

(四)、為積極配合代理銷售，自己計劃在確定產品品種后努力學習代理產品知識及性能、用途，以利代理產品迅速走入市場并形成銷售。

(五)、自己在搞好業務的同時計劃認真學習業務知識、技能及銷售實戰來完善自己的理論知識，力求不斷提高自己的綜合素質。

(六)、為確保完成全年銷售任務，自己平時就積極搜集信息并及時匯總，力爭在新區域開發市場，以擴大產品市場占有額。

七、對銷售管理辦法的幾點建議

(一)、0*年銷售管理辦法應條款明確、言簡意賅，明確業務員的區域、任務、費用、考核、獎勵，對模凌兩可的條款予以刪除，年底對銷售經理考核后按辦法如數兌現。

(二)、0*年應在公司、銷售經理共同協商并感到滿意的前提下認真修訂規范統一的銷售管理辦法，使其適應范圍廣且因地制宜，每年根據市場變化只需調整出廠價格。

(三)、0*年應在情況允許的前提下對銷售經理松散管理,解除固定八小時工作制，采用定期匯報總結的形式，銷售經理每周到公司1-2天辦理事務，如出差應向領導匯報目的地及返回時間，在接領導通知后按時到公司，以便讓銷售經理有充足的時間進行銷售策劃。

(四)考慮銷售經理實際情況合理讓銷售經理負擔運費，小包裝費，資金占用費，減免補償因公司產品質量等原因銷售經理產生的費用和損失。

(五)、由于區域市場萎縮、同行競爭激烈且價格下滑，0*年領導應認真考察并綜合市場行情銷售經理的信息反饋，上下浮動并制定出合乎公司行情、市場行情的公司出廠價格，以激發銷售經理的銷售熱情。

在過去的一年，我們公司的業績因為全球金融危機的影響，沒有出現很大的增長，不過暫時金融危機對我們公司的影響也不是很大，不過我們一定要警惕，金融危機下，沒有哪一個公司是安全的，說不定今天好好的公司明天就倒閉了，所以我們一定要警惕，警惕金融危機對我們的影響。

在以后的歲月里，我的工作一定會越來越努力的，盡量不會出現任何的差錯，這對我是必須要要求的，我對自己的要求是最嚴格的，一定要做到為公司的事業盡出自己的努力!

希望公司在新的一年能夠繼續發展下去，將公司的業績提高上去，是公司的未來更加的美好!

企業合規管理年度工作報告 企業管理人員年度工作計劃篇二

一、遵守醫藥管理法規，盡忠職守，維護公司信譽，提高工作效率和服務質量，不作任何有損公司利益的行為，若有此行為發生，視情節輕重，按本公司人力資源管理辦法處理。

二、恪守職業道德，不得從事公司以外的醫藥經營活動或兼任公司以外的相關職業，不得私拿挪用商品及營業款，不得收受與公司業務有關人員及單位的饋贈、賄賂或向其挪借款項，若有此行為者，按本公司人力資源管理辦法處理。

三、嚴謹操守，保守公司業務機密。公司從業人員因過失或故意致公司遭受損害時，應負賠償責任。

四、注意本身品德修養，待人接物要態度謙和，以爭取同仁及顧客的合作，受護本公司財物，不浪費，不化公為私，切戒不良嗜好，若有損于企業形象或企業財物行為者，以情節輕重給予一定的經濟處罰。

五、充分發揮員工競爭激勵機制作用，對公司的發展、規劃提出合理化建議，被采納并給公司帶來經濟效益者給予適當物質獎勵。

六、嚴格執行gsp管理制度及操作程序，在商品購進、驗收、養護、保管等各環節逐項達標，認真做好售前、售后服務工作。

七、各門店及時分析掌握市場動態，真實反饋相關營銷走勢，為公司決策提供準備的商業信息，此信息若給公司在經營中帶來效益者給予適當物質獎勵。

八、堅持“質量第一、規范管理、不斷完善、持續發展”的質量方針，誠信經營，健全機制，實現既定的工作目標，按目標每月進行獎罰考核。

九、加強職工教育培訓，豐富職工文化生活，發揮集體團隊精神。

十、本制度由公司負責解釋。

企業合規管理年度工作報告 企業管理人員年度工作計劃篇三

一、以財務管理為核心，加強各項制度的落實。

20____年初，公司根據實際經營情況的需要，對公司機構和人事進行了調整，今年的工作主要是市局系統維護及零星硬件、耗材銷售。因此，我們將工作的重點放在了穩固現有客戶，努力拓展新客戶和新業務的基礎上。經過一年的努力，20____年實現營業收入______萬元，營業成本______萬元，費用______萬元，實現稅金____萬元，利潤為____萬元。

根據20____年1月17日簽訂的《經濟目標責任書》及《經營預算》的要求，公司本年營業收入預算為______萬元，實際實現收入______萬元，超額完成收入______萬元，增長幅度高達______;成本預算______萬元，實際成本______萬元，因收入增加而相應增加成本______萬元;營業毛利預算為______萬元，實際毛利______萬元，較預算增加了______萬元，增長幅度為______;銷售毛利預算為______萬元，實際為______萬元，增加了______萬元，銷售毛利率為______，在市場需求不足，行業內部競爭加劇情況下，比計劃毛利率______增長了______，增長幅度達到______;期間費用預算為______萬元，實際費用為______萬元(其中上繳管理費為______萬元)，增加了______萬元，增加幅度為32.59，低于收入增加水平，預算中費用率為______，實際費用率為______，費用率水平比預算低______;利潤預算為______萬元，實際利潤為______萬元，實際實現利潤______萬元，比計劃增加______萬元，增長幅度高達______，確保了集團公司下達的目標任務保證目標：持平;力爭目標______萬元的順利完成。

上述工作業績的取得，我們主要從以下幾方面加強了工作。

1、抓財務制度的規范。企業管理是以財務管理為核心，因為財務是反映一個企業經濟運行好壞的風向標，它提示給經營管理者的不僅是經營成果的真實反映，同時還能發現經營管理過程中的問題。20____年我司根據集團公司的有關財務管理規定，針對it行業的特點，結合公司目前的經營狀況，對相關的財務制度進行了規范和完善，并在公司內部多次組織員工學習及熟悉財務制度。特別是針對20____年費用預算的執行，我們將客戶服務部的費用實行了包干使用的規定，財務根據這一新的情況，對相應的審核報銷工作作了新的規定，明確財務借支及報銷工作流程。這樣，公司內部形成了財務管理是核心，但他又適時地配合經營管理工作流程的調整，真正起到了財務在依章行事的前提下積極參與經營活動的目的。同時加強報銷憑證的審核工作，將一切不合規的東西都杜絕在事件發生前，確保財務的正確性與真實性。

2、加強財務監督。制度制定后加以執行只是完成了部分工作，關鍵是在制度的執行過程中，是否有一個好的監督機制來保證制度的全面、公正、透明的執行。有了監督保障機制，20____年公司的經營管理成果是顯著的。我們實踐的結果就是，在公司制度范圍內，一切按公司制度辦事，要求人人參與，人人監督，真正把制度的執行落到實處。員工都主動自覺工作流程，也同時履行自己的責任。

3、提高人員素質。一公司各個具體工作崗位上員工素質的高低，直接決定該公司整體素質。我公司從尊重人、用好人，培養和要求每一個員工的職業道德和職業素養。同時努力營造讓員工真實、準確、敢講真話、敢提意見的環境，讓他們積極參與企業經營活動，站在自己的本職角度、及時發現問題，提出合理化建議。由于人際關系的和諧，環境的寬松，員工經常會提出一些合理的建議和意見，特別是財務人員，針對公司的管理經營活動提出一些建議及注意事項，我們管理人員都能在第一時間掌握，這樣給公司在做出經營決策時提供了可靠真實的依據，避免了經營中的風險，明顯降低了管理成本。

4、加強學習與溝通。經營管理成功的關鍵是不斷具有創新精神和溝通渠道。要具有創新精神，就必須不斷加強學習，提高自我創新能力。我們在抓好經營管理工作的同時，鼓勵每一個員工加強學習，經常在技術、經濟、管理等方面討論話題。目前公司內部基本形成了上下左右良好的溝通渠道。

二、以售后服務為重點，開展服務達標活動。

1、圍繞售后服務開展工作。20____年的工作圍繞售后服務展開。在集團公司的統一協調下，我司本著加強內部管理，嚴格控制費用，提高服務質量，增加企業效益的工作指導方針，出臺了對全市客戶的統一售后服務標準，嚴格按照定的售后服務計劃，對全市的區縣客戶進行售后，為市局的信息化做好系統保障工作。

一年來，我公司全體員工本著精誠團結、忍辱負重、服務達標的工作方針，在人手緊張的情況下，合理安排工作計劃、制定周密的工作流程，順利完成39家客戶公司日常巡檢共計117次;上門解決突發問題及新安裝設備等192次;硬件設備維護、維修170次。

從全年的工作量來看，客戶服務中心除從事軟件修改的人員外，負責外出維護以及硬件安裝的員工全年人均出差約為118天。

由于今年工作目標明確、工作計劃詳細、措施得力。因此，從客戶方反饋的意見和我們從市局信息中心及其他渠道得到的信息來看，客觀地說對我公司今年的工作滿意度有了很大提高，售后服務質量得到客戶認可。這些工作成績的取得，是全體員工的共同努力所取得的，也是公司多年來的培養和教育，鍛煉了一支有技術、有紀律、愿奉獻的員工隊伍的具體體現。

2、加大市場拓展力度，努力抓住商機。20____年，我們認真分析了市場狀況，以及我們面對的客戶狀況。提出搞好客戶關系管理，引導客戶消費，創造銷售商機，努力擴大銷售的工作方針。

為此，公司要求所有的員工，在與客戶接觸時，主動引導客戶，挖掘客戶潛在需求，努力擴大銷售。取得了較好的成績，特別是以前對我公司有偏見的一些客戶，今年都回頭找我們采購設備，這充分說明我們制定的工作方針是正確的。

在抓住商機上，我們今年通過招標，成功三次應標。即________________，三大項目實現銷售額______萬元，占總銷售額的______;其中利潤貢獻度為______。

在完成好行業內的銷售工作的前提下，我們騰出精力，利用員工的一些客戶關系，向外實施市場拓展，20____年我們成功地將______銀行和______電信局納入了我們的客戶群中，使其當年實現銷售額______萬元，占銷售總額的______。明顯取得了效果。

20____年銷售任務的超額完成除了客觀因素外，與公司從事銷售工作的員工的艱苦努力是密不可分的，他們的付出，為公司的業績完成打下了堅實的基礎。

3、合理利用資金，加大貨款催收力度。貨款能否及時回籠，直接影響到日常經營工作的開展。因此，從今年初開始，在日常銷售中注意貨款的回籠工作，作為營銷部門，他們采取了一切有利措施，在每次銷售活動中，加強了貨款的回籠工作。因此，截止12月中旬，累計收回應收賬款______萬元。這為今年的經營工作在資金保障上打下了良好基礎。除大型招標項目需要資金貸款外，我們基本上是利用自有資金在運轉。從費用的角度來說節約了財務費用。

三、做好后勤保障，解除員工后顧之憂。

1、狠抓安全工作，確保公司人身財產安全

我公司積極響應集團公司號召，為加強安全管理工作，落實安全責任，公司制定了《______科技公司安全管理制度》、《______科技公司消防預案》及《______科技公司治安預案》，并定期或不定期地組織全體員工學習，增強員工的法制觀念，強化員工的安全防范意識，做到人人講安全，事事有安全，確保公司人員和財產安全。

今年1月，公司還與每位員工簽訂了《安全保密協議》。此協議的簽訂，主要是為保證公司利益不受侵害，督促受聘員工在合同及協議期間，有責任有義務保守公司的商業秘密及技術機密等。

由于我公司狠抓了各項安全管理工作，20____年全年來，未發生過任何一起刑事盜竊、消防火災、人身傷亡等安全事故，為企業經濟運行提供了安全保障。

企業合規管理年度工作報告 企業管理人員年度工作計劃篇四

一、為加強公司人力資源的開發和管理，保證公司各項政策措施的執行，特制定本制度。

二、公司工作時間每天早8：00至晚21點，因季節或節假日變動工作時間由公司另行通知調整，夜間值班由各門店自行合理安排。

三、員工上下班實行簽到制。所有員工上下班均須自行簽到，任何人不得代理他人或由他人代理簽到，違犯此條規定者，代理人和被代理人均給予10元經濟處罰。

四、所有員工須先到本部門簽到后，方能外出辦理各項業務。特殊情況須經店長批準，不辦理批準手續者，按遲到或曠工處理。

五、上班時間開始后，20分鐘內到班者，按遲到論處，超過20分鐘以上者，按曠工半天論處，提前20分鐘以內下班者按早退論處，超過20分鐘者按曠工半天論處。

六、員工外出辦理業務前須向本部門負責人申明外出原因及返回公司時間，否則按外出辦私事處理。

七、上班時間外出辦私事者，一經發現，酌情扣除當月崗位工資，并給予警告及通報批評。

八、員工一個月內遲到、早退累計達3次者扣發當月崗位工資的20％，達5次者扣發100％的'崗位工資，并在公司內給予通報批評。

九、員工無故曠工半日者，應扣發當月30％的崗位工資，并給予一次警告處理，每月累計3天曠工者，扣除當月100％的崗位工資，并由公司決定待崗處理，無故曠工達一個星期以上者，給予除名處理。

十、本制度由公司負責解釋。

企業合規管理年度工作報告 企業管理人員年度工作計劃篇五

會務工作總結20xx年月日至日，論證會在風景區召開，本次會議由主辦，承辦，具體由負責。

本次會議，無論在人數上還是規模上，是第一次高規格、大規模的隆重接待。

一、節儉高效，各負其責本著“節儉、高效辦會”的原則，為切實做好論證會的會議服務工作，我司僅提前5天成立了會議籌備工作領導小組，統籌協調有關會務工作。

籌備工作領導小組成立以后，結合本次會議特點，在籌備小組下設了綜合協調、秘書、會務、宣傳報道和安全保衛5個工作組，明確劃分了各小組工作任務，提出了具體的工作要求，確定了工作時限。

各工作組又將分工的各項任務再次細化，使名單匯總、住宿安排、就餐安排、陪同團安排、領導協調、招待會、注冊簽到、車輛保障、車輛調度、衛生防疫、賓館聯絡、票務服務等任務都落實到人，人人各負其責，相互銜接，相互幫助，在籌備人員的一致努力下，各項工作環環相扣，井然有序，確保了本次會議得以順利召開。

二、群策群力，大膽創新本次會務接待工作由同志親自掛帥，精心組織，全面指揮。

大家分工不分家，在做好各自工作的同時，遇到會務組的重要任務、大型活動時，大家都是齊心協力，一齊上陣，基本上接待地點的每一個場所，都留下了每個籌備人員忙碌的身影。

應該說，會務組任務的圓滿完成，是所有籌備人員頑強拼博、共同努力的結果。

本次會議接待期間，會務組針對具體實際大膽創新、開拓思路，積極嘗試會務接待工作的新做法、新思路，取得了很好的效果。

例如，由于本次會議參會人員有市級及外省來的領導和專家，會議組為此組建了5個迎接小組到高速公路迎接，每個小組落實一名接待專員和一部接待車輛，同時帶有接待參會人員的指示牌。

三、主要做法各工作組分別按接待方案的要求各自分工，在經過大家的共同協商和反復推敲，確保萬無一失后方組織實施。

1.綜合協調組，自接到會議通知后，立即召集相關人員召開會議，為切實做好會務接待工作，加班加點對各工作組的方案進行了修改，確保萬無一失后方組織實施。

2.秘書組，根據召開會議的要求，馬上進行了會議所需匯報材料的收集工作，經過5余天的加班加點、晝夜工作和專人跟蹤落實，確保了會議上匯報材料的詳實無誤;在準備匯報材料的同時，擬定籌備工作方案、《會議服務指南》編制、擬定歡迎辭等會議室的各項籌備工作，確保了本次會議的順利召開;同時還負責了會場的全過程錄音、錄像和拍照，做好了會議的后勤服務工作。

3.會務組，自會務組成立開始，

三是來賓的注冊簽到，落實專人在風景區接口處負責參會代表和工作人員的報到、接待工作，發放房間號牌。

四是整個會場的布臵，會場會標的制作、張掛，座位牌的制作擺放，策劃、營造賓館、會場周圍的氛圍，會場服務(茶水供應，每5分鐘加一次開水)，落實會議室地點及食宿安排，做好了會議后勤保障工作;五是紀念品的送出，由各縣外來賓的駕駛員代為領取，方便了來賓，節約了時間;六是會議結束后，指定了專人對開銷費用進行統結。

各相關負責人對所使用設備、剩余物質、可重復使用物質進行了收回入庫并登記。

經過這些統籌安排，會務組為領導和專家在會議期間提供了切實的保障和周到的服務。

4.宣傳報道組，為切實做好宣傳報道工作，一是借調了1名經驗豐富的工作人員，來指導我司工作人員制作ppt匯報材料;二是積極主動地聯系電視臺，報社記者，及時報道會議新聞;三是做好了會場所需儀器設備的安裝和調試工作，確保了會議順利召開并取得了圓滿成功。

5.安全保衛組，包括會議車輛調度和安全保衛工作，車輛調度工作，根據每天的活動情況和會務組的需求統籌安排，整體協調，并向借調了四部車輛由我司統籌安排，為運輸物質、車輛引道、油料保障、會務其他用車提供了有力的保障。

安全保衛工作，負責領導、專家住地和會場秩序維護和安全保衛工作，確保了本次會議無安全事故或險情發生。

安全保衛組圓滿地完成了籌備工作領導小組安排的各項工作。

四、經驗與教訓

(一)歸納起來，有如下的經驗值得傳承：

1.及早策劃，明確要求、精心準備秘書組對會務工作進行了全面的策劃和準備，分工負責，全力以赴，環環相扣，精誠協作的總要求，統一了思想，協調了步調，所有成員都以竭誠提供服務為己任。

2.抓住重點，強化執行會務組把行程安排做為一個重要的環節，在一開始就予以高度重視。

會務組指派專人，主動聯系領導和專家，克服困難(有的專家一時定不下自己的行程，會務組人員耐心予以關注)，對會議的如期召開做出了自己的努力。

3.借助酒店優勢，及時分發資料對于會議布臵過程中，需要分發給每個房間的水果、香煙，會務組通過酒店服務員及時送到位。

既節省了人力，也可避免某些不必要的困難和對專家造成的干擾。

(二)本次會務工作值得吸取的教訓如下：

一是，要轉變思想，深刻認識會務工作的重要性;

二是，技術工作決不能拖累會務，要保證在參會領導和專家簽到前提供正式接待指南。

三是，要群策群力。

企業合規管理年度工作報告 企業管理人員年度工作計劃篇六

下面是小編為大家整理的,供大家參考。

企業依法制訂規章制度是企業內部“立法”，是企業規范運作和行使用人權的重要方式之一。下面是小編為大家整理的關于企業財務管理制度準則，希望對您有所幫助!

企業財務管理制度準則1

財務人員應認真貫徹執行國家有關財政法規和會計制度，敬崗愛業，不做有損公司的事。嚴格按照公司財務制度，做好本職工作。對待工作認真踏實，樹立服務意識。為了完善公司財務管理，綜合本公司的實際經營情況，經總經理批準特制訂本公司財務管理制度。

一、財務工作范圍

1、認真貫徹執行國家有關財務管理的法律法規，確保財務工作的合法性.

3、采取切實有效的措施保證公司資金和財產的安全，維護公司的合法權益。

4、編制和執行財務預算、財務收支計劃，督促有關部門加強資金回流，確保資金的有效供應。

5、進行成本、費用預測、核算、考核和控制，督促有關部門降低消耗、節約費用，提高經濟效益。

6、、建立健全各種財務帳目，編制財務報表，并利用財務資料進行各種經濟活動分析，為公司領導決策提供有效依據。

8、及時核算和上繳各種稅金。

9、會計檔案資料的收集整理，確保檔案資料的完整、安全、有效。

10、加強本部門管理，進行內部培訓，提高本部門工作人員素質。

二、借款和各項費用開支標準和審批制度

1、出差借款：出差人員應先到財務部領取借款單，詳細填寫借款日期，資金性質，部門，出差地，出差天數及金額。經本部門主管簽字報總經理批準方可到財務借款。(無總經理簽字批準，財務不得辦理借款)。借款單交會計留存，待借款人歸還借款或報銷后，會計方可將借款單交還借款人。前次出差返回時間超過5天未報銷者不得再借款。本司暫無出差事宜，標準待定。

2、日常費用借款：各部門因辦理業務需要借款，到財務部領取借款單，填寫好資金性質(現金或支票)，部門，借款理由，所借金額，經本部門主管簽字報總經理批準方可到財務借款。(無總經理簽字批準，財務不得辦理借款。特殊情況需經總經理電話批準同意，方可辦理借款。但次日須補辦審批手續。)

3、購置固定資產借款：施工用具，生產設備單價在1000元以上，使用年限在1年以上者，辦公用品，單價在2000元以上者，屬固定資產。需填寫固定資產申購單，固定資產請款單報總經理批準后方可到財務辦理。購置固定資產必須要開具正式發票。

4、備用金借款：對于特定部門或崗位實行備用金借款，具體由各部門根據實際情況核定，報總經理批準后執行。所有備用金借款當月報銷下月再借，每年年度終報帳時歸還結清。

5、其他臨時借款：如業務費，招待費，周轉資金等，審批程序同第1條。

6、因出差借款，出差人員回公司后五天內應按規定到財務部報帳，報帳后所欠金額三天內補齊，對于不辦理報銷手續且三天內不能補齊所欠款項的，財務部有權從當月工資中扣回。

7、所有借款均遵循前帳不清后帳不借的原則。

8、嚴格禁止個人借款，特殊情況需由總經理批準后方可借支。

三、日常費用報銷：

1、公司員工在日常費用支出時，需堅持勤儉節約的原則。

2、日常支出時應盡量取得原始發票，對于不能取得原始發票的情況，需由對方出具收款證明及開具收據。

3、報銷時須由經手人填寫費用審批報銷單，原始發票付報銷單后面，寫明實際發生的費用事由，明細，金額，經手人簽字，報總經理審批簽字后到財務復核，方可報銷。報銷手續采取誰經手誰報銷。單筆報銷，不得多次合計報銷。

因銀行對庫存現金的控制，財務庫存現金不足時，先在財務登記報銷計劃，由財務通知報銷。

4、所有日常購用物品均須到庫房辦理入庫手續，報銷時發票后面附有經庫房管理員簽字的入庫單，并經主管領導簽字，總經理審批簽字，到財務部復合方可報銷。

四、工資及考勤管理：

1、為便于及時計算工資，每月月底最后一天至下月的第一天，各部門將考勤表經職工簽字認可，報主管領導審核簽字，交財務計算工資，誤期各部門自行負責。

2、每月職工加班的要經主管領導審核簽字，報總經理審批簽字后交財務做加班工資表，未經審核審批的不得計付加班工資，隔月未報按放棄加班處理。

3、行政和保安主管保潔主管將已簽訂勞動合同的在職職工的名單發財務。每月人員進出變得應向財務報出清單，以便財務核對在職人員工資。如考勤表有職工考勤名單而無簽訂勞動合同，又沒有人員變動名單的，財務當月不計算工資，核對后補。

五、財務部總賬會計崗位職責

1、負責登記各項經管的明細帳、分類賬和總賬。端正服務態度，做好服務工作。

2、全面了解、掌握國家有關財務和稅務工作制度、政策、公司的會計核算和財務管理的各項規定，并正確執行。

3、負責總帳、明細帳、分類帳的核對工作，銀行存款的調節工作，匯總會計憑證，登記總帳。

4、對其他應收款、應收帳款及時催收清理，按公司規定安排固定資產及庫存材料等資產的盤點。

5、每月編制會計報表，確保報表數字真實，計算正確，鉤稽關系清楚。

6、負責裝訂、管理會計檔案。

7、承辦公司領導交辦的其他工作。

六、財務部出納會計崗位職責

1、辦理現金收支和銀行結算業務，嚴格按照我國有關現金管理和銀行結算制度的規定，管好貨幣資金，不坐支現金，不以白條抵庫。

2、順序、及時地登記現金和銀行存款日記帳，保證數字清楚，內容準確，做到日清月結，要及時核對庫存現金。

3、保管好庫存現金，有價證券，確保其安全無缺，如有短缺要賠償損失。

4、所有費用報銷，借款等資金流動，應該嚴格實行審批制度，由總經理審批簽字后方可報銷或付款。端正服務態度，做好服務工作，對報銷人員報銷事宜等做好認真的解釋工作。

5、保管好印章，嚴格按規定用途使用印章。

6、嚴格管理空白收據和空白發票，認真辦理領用手續，按規定簽發支票，對簽發空頭支票負責。

7、完成領導交付的其它工作。

七、帳簿管理

1、由于會計核算均使用電算化，大部分帳簿由電腦自動生成，定期打印，仍保留如下手工帳簿：現金日記帳、銀行存款日記帳。

2、、以上各帳簿由公司總賬會計進行記錄。

3、以上各帳簿的記錄應使用楷書，書寫清楚，按月合計累計。

企業財務管理制度準則2

總 則

為加強財務管理，根據國家有關法律、法規及建設局財務制度，結合公司具體情況，制定本制度。

一、財務管理工作必須在加強宏觀控制和微觀搞活的基礎上，嚴格執行財經紀律，以提高經濟效益、壯大企業經濟實力為宗旨，財務管理工作要貫徹“勤儉辦企業”的方針，勤儉節約、精打細算、在企業經營中制止鋪張浪費和一切不必要的開支，降低消耗，增加積累。

財務機構與會計人員

四、財會人員都要認真執行崗位責任制，各司其職，互相配合，如實反映和嚴格監督各項經濟活動。記賬、算賬、報賬必須做到手續完備、內容真實、數字準確、賬目清楚、日清月結、近期報賬。

五、財務人員在辦理會計事務中，必須堅持原則，照章辦事。對于違反財經紀律和財務制度的事項，必須拒絕付款、拒絕報銷或拒絕執行，并及時向總經理報告。

六、財會人員力求穩定，不隨便調動。財務人員調動工作或因故離職，必須與接替人員辦理交接手續，沒有辦清交接手續的，不得離職，亦不得中斷會計工作。移交交接包括移交人經管的會計憑證、報表、賬目、款項、公章、實物及未了事項等。移交交接必須由建設局財務科監交。

會計核算原則及科目

七、公司嚴格執行《中華人民共和國會計法》、《會計人員職權條例》、《會計人員工作規則》等法律法規關于會計核算一般原則、會計憑證和賬簿、內部審計和財產清查、成本清查等事項的規定。

八、記賬方法采用借貸記賬法。記賬原則采用權責發生制，以人民幣為記賬本位幣。

九、一切會計憑證、賬簿、報表中各種文字記錄用中文記載，數目字用阿拉伯數字記載。記載、書寫必須使用鋼筆，不得用鉛筆及圓珠筆書寫。

1、房屋及其他建筑物;

2、機器設備;

3、電子設備(如微機、復印機、傳真機等);

4、運輸工具;

5、其他設備。

十一、各類固定資產折舊年限為：

1、房屋及建筑物35年;

2、機器設備10年;

3、電子設備、運輸工具5年;

4、其他設備5年。

固定資產以不計留殘值提取折舊。固定資產提完折舊后仍可繼續使用的，不再計提折舊;提前報廢的固定資產要補提足折舊。

十二、購入的固定資產，以進價加運輸、裝卸、包裝、保險等費用作為原則。需安裝的固定資產，還應包括安裝費用。作為投資的固定資產應以投資協議約定的價格為原價。

十三、固定資產必須由財務部合同辦公室每年盤點一次，對盤盈、盤虧、報廢及固定資產的'計價，必須嚴格審查，按規定經批準后，于年度決算時處理完畢。

1、盤盈的固定資產，以重置完全價值作為原價，按新舊的程度估算累計折舊入賬，原價累計折舊后的差額轉入公積金。

2、盤虧的固定資產，應沖減原價和累計折舊，原價減累計折舊后的差額作營業外支出處理。

3、報廢的固定資產的變價收入(減除清理費用后的凈額)與固定資產凈值的差額，其收益轉入公積金，其損失作營業外支出處理。

4、公司對固定資產的購入、出售、清理、報廢都要辦理會計手續，并設置固定資產明細賬進行核算。

資金、現金、費用管理

十四、財務部要加強對資產、資金、現金及費用開支的管理，防止損失，杜絕浪費，良好運用，提高效益。

十五、銀行賬戶必須遵守銀行的規定開設和使用。銀行賬戶只供本單位經營業務收支結算使用，嚴禁借賬戶供外單位或個人使用，嚴禁為外單位或個人代收代支、轉賬套現。

十六、銀行賬戶的賬號必須保密，非因業務需要不準外泄。

十七、銀行賬戶印鑒的使用實行分管并用制，即財務章由出納保管，法人代表和會計私章由會計保管，不準由一人統一保管使用。印鑒保管人臨時出差由其委托他人代管。

十八、銀行賬戶往來應逐筆登記入賬，不準多筆匯總高收，也不準以收抵支記賬。按月與銀行對賬單核對，未達收支，應作出調節逐筆調節平衡。

十九、根據已獲批準簽訂的合同付款，不得改變支付方式和用途;非經收款單位書面正式委托并經總經理批準，不準改變收款單位(人)。

二十、庫存現金不得超過限額，不得以白條抵作現金。現金收支做到日清月結，確保庫存現金的賬面余款與實際庫存額相符，銀行存款余款與銀行對賬單相符，現金、銀行日記賬數額分別與現金、銀行存款總賬數額相符。

二十一、因公出差、經總經理批準借支公款，應在回單位后七天內交清，不得拖欠。非因公事并經總經理批準，任何人不得借支公款。

二十二、嚴格現金收支管理，除一般零星日常支出外，其余投資、工程支出都必須通過銀行辦理轉賬結算，不得直接兌付現金。

二十三、領用空白支票必須注明限額、日期、用途及使用期限、并報總經理報批。所有空白支票及作廢支票均必須存放保險柜內，嚴禁空白支票在使用前先蓋上印章。

二十四、正常的辦公費用開支，必須有正式發票，印章齊全，經手人、部門負責人簽名，經總經理批準后方可報銷付款。

二十五、未經董事會批準，嚴禁為外單位(含合資、合作企業)或個人擔保貸款。

二十六、嚴格資金使用審批手續。會計人員對一切審批手續不完備的資金使用事項，都有權且必須拒絕辦理。否則按違章論處并對該資金的損失負連帶賠償責任。

辦公用具、用品購置與管理

二十七、所有辦公用具、用品的購置統一由辦公室造計劃、報經領導批準后方可購置。

二十八、所有用具必須統一由辦公室專人管理。辦理登記領用手續、辦公柜、桌、椅要編號，經常檢查核對。

二十九、個人領用的辦公用品、用具要妥善保管，不得隨意丟棄和外借，工作調動時，必須辦理移交手續，如有遺失，照價賠償。

其它事項

三十、按照上級主管部門的要求，及時報送財務會計報表和其它財務資料。

三十一、積極參與建設資金的籌措工作，通過籌集資金的活動，盡量使資金結構趨于合理，以期達到最優化。

三十二、配合公司業務部門對項目工程的竣工、財務決算進行監督管理。

三十三、自覺接受上級主管、財政、稅務等部門的檢查指導，并按其要求不斷完善制度、改進工作。

企業財務管理制度準則3

公司財務管理制度是公司企業，針對財務管理、財務工作制定的公司制度。訂立原則根據國家有關法律、法規及財務制度，并結合公司具體情況制定。在實際工作中起規范、指導作用。

第一章 總則

第一條為加強財務管理，規范財務工作，促進公司經營業務的發展，提高公司經濟效益，根據國家有關財務管理法規制度和公司章程有關規定，結合公司實際情況，特制定本制度。

第二條 公司會計核算遵循權責發生制原則。

第三條 財務管理的基本任務和方法：

(一)籌集資金和有效使用資金，監督資金正常運行，維護資金安全，努力提高公司經濟效益。

(二)做好財務管理基礎工作，建立健全財務管理制度，認真做好財務收支的計劃、控制、核算、分析和考核工作。

(三)加強財務核算的管理，以提高會計資訊的及時性和準確性。

(四)監督公司財產的購建、保管和使用，配合綜合管理部定期進行財產清查。

(五)按期編制各類會計報表和財務說明書，做好分析、考核工作。

第四條財務管理是公司經營管理的一個重要方面，公司財務管理中心對財務管理工作負有組織、實施、檢查的責任，財會人員要認真執行《會計法》，堅決按財務制度辦事，并嚴守公司秘密。

第二章 財務管理的基礎工作

第五條 加強原始憑證管理，做到制度化、規范化。原始憑證是公司發生的每項經營活動不可缺少的書面證明，是會計記錄的主要依據。

第六條公司應根據審核無誤的原始憑證編制記賬憑證。記帳憑證的內容必須具備：填制憑證的日期、憑證編號、經濟業務摘要、會計科目、金額、所附原始憑證張數、填制憑證人員，復核人員、會計主管人員簽名或蓋章。收款和付款記帳憑證還應當由出納人員簽名或蓋章。

第七條健全會計核算，按照國家統一會計制度的規定和會計業務的需要設置會計帳簿。會計核算應以實際發生的經濟業務為依據，按照規定的會計處理方法進行，保證會計指標的口徑一致，相互可比和會計處理方法前后相一致。

第八條做好會計審核工作，經辦財會人員應認真審核每項業務的合法性、真實性、手續完整性和資料的準確性。編制會計憑證、報表時應經專人復核，重大事項應由財務負責人復核。

第九條會計人員根據不同的賬務內容采用定期對會計賬簿記錄的有關數位與庫存實物、貨幣資金、有價證券、往來單位或個人等進行相互核對，保證賬證相符、賬實相符、賬表相符。

第十條 建立會計檔案，包括對會計憑證、會計賬簿、會計報表和其他會計資料都應建立檔案，妥善保管。按《會計檔案管理辦法》的規定進行保管和銷毀。

第十一條會計人員因工作變動或離職，必須將本人所經管的會計工作全部移交給接替人員。會計人員辦理交接手續，必須有監交人負責監交，交接人員及監交人員應分別在交接清單上簽字后，移交人員方可調離或離職。

企業財務管理制度準則4

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總 則

第一條為加強公司的財務工作，發揮財務在公司經營管理和提高經濟效益中的作用，特制定本規定。

第二條公司財務部門的職能是：

(一)認真貫徹執行國家有關的財務管理制度。

(二)建立健全財務管理的各種規章制度，編制財務計劃，加強經營核算管理，反映、分析財務計劃的執行情況，檢查監督財務紀律。

(三)積極為經營管理服務，促進公司取得較好的經濟效益。

(四)厲行節約，合理使用資金。

(五)合理分配公司收入，及時完成需要上交的稅收及管理費用。

(六)對有關機構及財政、稅務、銀行部門了解，檢查財務工作，主動提供有關資料，如實反映情況。

(七)完成公司交給的其他工作。

第三條公司財務部由財務負責人、會計、出納組成。

第四條 公司各部門和職員辦理財會事務，必須遵守本規定。

財務工作崗位職責

第五條財務負責人負責組織本公司的下列工作：

(三)建立健全經濟核算制度，利用財務會計資料進行經濟活動分析：

(四)承辦公司領導交辦的其他工作。

第六條會計的主要工作職責是：

(一)按照國家會計制度的規定、記賬、復賬、報賬做到手續完備，數字準確，賬目清楚，按期報賬。

(二)按照經濟核算原則，定期檢查，分析公司財務、成本和利潤的執行情況，挖掘增收節支潛力，考核資金使用效果，及時向總經理提出合理化建議，當好公司參謀。

(三)妥善保管會計憑證、會計賬簿、會計報表和其他會計資料。

(四)完成總經理或主管副總經理交付的其他工作。

第七條 出納的主要工作職責是：

(一)認真執行現金管理制度。

(二)嚴格執行庫存現金限額，超過部分必須及時送存銀行，不坐支現金，不認白條抵壓現金。

(三)建立健全現金出納各種賬目，嚴格審核現金收付憑證。

(四)嚴格支票管理制度，編制支票使用手續，使用支票須經總經理簽字后，方可生效。

(五)積極配合銀行做好對賬、報賬工作。

(六)配合會計做好各種賬務處理。

(七)完成總經理或主管副總經理交付的其他工作。

財務工作管理

第八條會計年度自一月一日起至十二月三十一日止。

第九條會計憑證、會計賬簿、會計報表和其他會計資料必須真實、準確、完整，并符合會計制度的規定。

第十條財務工作人員辦理會計事項必須填制或取得原始憑證，并根據審核的原始憑證編制記賬憑證。會計、出納員記賬，都必須在記賬憑證上簽字。

第十一條財務工作人員應當會同總經理辦公室專人定期進行財務清查，保證賬簿記錄與實物、款項相符。

第十二條財務工作人員應根據賬簿記錄編制會計報表上報總經理，并報送有關部門。會計報表每月由會計編制并上報一次。會計報表須會計簽名或蓋章。

第十三條財務工作人員對本公司實行會計監督。

財務工作人員對不真實、不合法的原始憑證，不予受理;對記載不準確、不完整的原始憑證，予以退回，要求更正、補充。

第十四條財務工作人員發現賬簿記錄與實物、款項不符時，應及時向總經理或主管副總經理書面報告，并請求查明原因，作出處理。

財務工作人員對上述事項無權自行作出處理。

出納人員不得兼管稽核、會計檔案保管和收入、費用、債權和債務賬目的登記工作。

第十六條財務審計每季一次。審計人員根據審計事項實行審計，并做出審計報告，報送總經理。

第十七條 財務工作人員調動工作或者離職，必須與接管人員辦清交接手續。

支票管理

第十八條支票由出納員或總經理指定專人保管。支票使用時須有支票領用單，經總經理批準簽字，然后將支票按批準金額封頭，加蓋印章、填寫日期、用途、登記號碼，領用人在支票領用簿上簽字備查。

第十九條支票付款后憑支票存根，發票由經手人簽字、會計核對(購置物品由保管員簽字)、總經理審批。填寫金額要無誤，完成后交出納人員。出納員統一編制憑證號，按規定登記銀行賬號，原支票領用人在支票領用單及登記簿上注銷。

第二十條財務人員月底清賬時憑支票領用單轉應收款，發工資時從領用工資內扣還，當月工資扣還不足，逐月延扣以后的工資，領用人完善報賬手續后再作補發工資處理。

第二十一條對于報銷時短缺的金額，財務人員要及時催辦，公司財務人員支付(包括公私借用)每一筆款項，不論金額大小均須總經理簽字。總經理外出應由財務人員設法通知，同意后可先付款后補簽。

現金管理

第二十二條公司可以在下列范圍內使用現金：

(一)職員工資、津貼、獎金;

(二)個人勞務報酬;

(三)出差人員必須攜帶的差旅費;

(四)結算起點以下的零星支出;

(五)總經理批準的其他開支。

前款結算起點定為100元，結算規定的調整，由總經理確定。

第二十三條除本規定第二十五條外，財務人員支付個人款項，超過使用現金限額的部分，應當以支票支付;確需全額支付現金的，經會計審核，總經理批準后支付現金。

第二十四條公司固定資產、辦公用品、勞保、福利及其他工作用品必須采取轉賬結算方式，不得使用現金。

第二十五條日常零星開支所需庫存現金限額為2000元。超額部分應存入銀行。

第二十六條財務人員支付現金，可以從公司庫存現金限額中支付或從銀行存款中提取，不得從現金收入中直接支付(即坐支)。

因特殊情況確需坐支的，應事先報經總經理批準。

第二十七條財務人員從銀行提取現金，應當填寫《現金領用單》，并寫明用途和金額，由總經理批準后提取。

第二十八條公司職員因工作需要借用現金，需填寫《借款單》，經會計審核;交總經理批準簽字后方可借用。超過還款期限即轉應收款，在當月工資中扣還。

第二十九條 符合本規定第二十二條的，憑發票、工資單、差旅費單及公司認可的有效報銷或領款憑證，經手人簽字，會計審核，總經理批準后由出納支付現金。

第三十條 發票及報銷單經總經理批準后，由會計審核，經手人簽字，金額數量無誤，填制記賬憑證。

第三十一條工資由財務人員依據總經理辦公室及各部門每月提供的核發工資資料代理編制職員工資表，交主管副總經理審核，總經理簽字，財務人員按時提款，當月發放工資，填制記賬憑證，進行賬務處理。

第三十二條差旅費及各種補助單(包括領款單)，由部主任簽字，會計審核時間、天數無誤并報主管副總經理復核后，送總經理簽字，填制憑證，交出納員付款，辦理會計核算手續。

第三十三條 無論何種匯款，財務人員都須審核《匯款通知單》，分別由經手人、部主任、總經理簽字。會計審核有關憑證。

第三十四條出納人員應當建立健全現金賬目，逐筆記載現金支付。賬目應當日清月結，每日結算，賬款相符。

會計檔案管理

第三十五條凡是本公司的會計憑證、會計賬簿、會計報表、會計文件和其他有保存價值的資料，均應歸檔。

第三十六條會計憑證應按月、按編號順序每月裝訂成冊，標明月份、季度、年起止、號數、單據張數，由會計及有關人員簽名蓋章(包括制單、審核、記賬、主管)，由總經理指定專人歸檔保存，歸檔前應加以裝訂。

第三十七條 會計報表應分月、季、年報、按時歸檔，由總經理指定專人保管，并分類填制目錄。

第三十八條 會計檔案不得攜帶外出，凡查閱、復制、摘錄會計檔案，須經總經理批準。

處罰辦法

(二)用不符合財務會計制度規定的憑證頂替銀行存款或庫存現金的;

(三)未經批準，擅自挪用或借用他人資金(包括現金)或支付款項的;

(四)利用賬戶替其他單位和個人套取現金的;

(五)未經批準坐支或未按批準的坐支范圍和限額坐支現金的;

(六)保留賬外款項或將公司款項以財務人員個人儲蓄方式存入銀行的;

(七)違反本規定條款認定應予處罰的。

第四十條 出現下列情況之一的，財務人員應予解聘。

(一)違反財務制度，造成財務工作嚴重混亂的;

(二)拒絕提供或提供虛假的會計憑證、賬表、文件資料的;

(三)偽造、變造、謊報、毀滅、隱匿會計憑證、會計賬簿的;

(四)利用職務便利，非法占有或虛報冒領、騙取公司財物的;

(五)弄虛作假、營私舞弊，非法謀私，泄露秘密及貪污挪用公司款項的;

(七)有其他瀆職行為和嚴重錯誤，應當予以辭退的。

企業財務管理制度準則5

一、財務管理的任務是什么

1、籌集，管理資金

這就是要保證經營的需要，加快資金周轉，不斷提高資金運用的效能，尤其是提高自有資金的收益率。公司的主要經濟來源是有償服務管理費收入，要加強有償服務管理費的收費工作，做到應收盡受，提高回收率。另外，在資金使用上，對各項支出要妥善安排，嚴格控制，注意節約，防止浪費。充分發揮資金的效果。

2、經濟核算

通過財務活動加強經濟核算，改善經營管理，降低成本，不斷降低消耗，增加積累，提高投資效益和經濟效益。

3、財務監督

實行財務監督，維護財經紀律。公司的經營，管理，服務，必須依據財經法規以及財務計劃，對公司預算開支標準和各項經濟指標進行監督，使資金的籌集合理合法，資金運用的效果不斷提高，確保資金分配兼顧國家，集體和個人三者的利益。同時，要在分配收益上嚴格遵守國家規定，及時上繳各種稅金，彌補以前年度虧損，提取法定公積金，公益金，并向投資者分配利潤。

二、小公司財務管理制度范本

第一部分總則

第二部分財務管理制度

第三部分財務組織管理

第四部分財務人員管理

第五部分資金計劃管理

第六部分財務報表管理

第七部分資金管理

第八部分財產物資的管理

第九部分發票管理

第十部分費用報銷管理

第十一部分附則

第一部分總則

第一條為加強與規范分公司財務管理與會計核算，規范企業各項經濟行為，保證資金安全與完整，防范各種經營風險與財務風險，根據《會計法》《企業會計準則》以及《公司財務管理制度》的規定，結合實際情況，特制定本辦法。

第二條本辦法中的分公司指公司轄屬的分公司。

第二部分財務管理制度

第三條財務管理制度統一

分公司的財務管理制度，由總公司財務部根據公司財務管理實際情況，統一制定并頒發。

各分公司必須執行總公司頒發，與各分公司有關的各項財務管理制度。

風險提示：

企業要在員工入職一個月內與員工簽訂書面的勞動合同，否則企業需要承擔雙倍工資的風險;勞動合同必須具備勞動合同期限、工作內容、勞動保護和勞動條件、勞動報酬、勞動紀律、勞動合同終止條件以及違反勞動合同的責任等條款，建議企業與員工簽訂勞動合同時，可以先咨詢專業的律師，或者查閱好相關法律問題，避免引起不必要的勞動糾紛。

第四條財務人員管理統一

分公司財務人員由總公司財務部負責招聘、任命、培訓及解聘，分公司不能擅自招聘、解聘財務人員，但分公司可以推薦財務人員，經總公司財務部復試后決定是否錄取。

財務人員的績效考核由總公司財務部和分公司共同進行，其中總部財務部考核財務工作績效，占30% 考核權重;分公司考核占70%考核權重。

第五條會計核算方法統一

分公司的會計核算遵循國家制定的會計準則，會計核算方法合法、操作規范、結果真實。

分公司的會計核算制度統一由總公司財務部制定，統一接受監督審計。

第六條財務會計報表統一

在財務會計報表的種類、格式、項目、要求上統一，為總公司報 表合并奠定基礎。

第三部分財務組織管理

第七條分公司設財務部，作為分公司財務管理的職能部門。

第八條分公司總經理和總公司財務部對分公司財務部的管理，必須依據相關的管理制度行使管理權利。

第九條各分公司財務部隸屬總公司財務部。

第十條分公司財務部實行雙重管理，行政事務上接受分公司總經理管理，業務上接受總公司財務部管理，并接受總公司財務部的檢查。

第十一條分公司財務部的基本編制為2人，設財務主管兼會計1名，出納1名。

第十二條分公司財務部及財務負責人向分公司總經理及總公司財務部同時負責并匯報工作。

第十三條 公司總經理與總公司財務部對財務部的管理出現分歧時，財務部首先應絕對服從總公司財務部的管理。

第四部分財務人員管理

第十四條財務人員職業道德。

風險提示：

實踐中，發生離職員工侵犯公司商業秘密時，爭議焦點往往不是員工有沒有義務保守公司的商業秘密，而是該秘密是不是構成受法律保護的“商業秘密”，以及單位如何提供證據證明離職員工實施了侵權行為及侵權造成的損失。由于商業秘密侵權證據很難收集，或調查取證的成本非常高，往往導致單位對侵權行為束手無策。

企業在制定規章的時候可以約定通過保密協議，據此證明商業秘密的存在、證明企業對商業秘密采取了保護措施，一旦發生侵犯商業秘密的行為，便于舉證，有利于企業借助法律手段保護自己的商業秘密，維護合法的權益。

財務人員應在任何時候都維護公司的利益,忠心耿耿,辦理會計事項必須嚴守紀律,保守機密。做到不該知道的事不問，不該說的話不說。不能私自向外界提供或者泄露公司的會計信息。

各級財務人員對不真實、不合法的原始憑證，不予受理;對記載不準確、不完整的原始憑證，予以退回，要求更正、補充。對弄虛作假的經濟活動，一經發現問題，應及時向上級領導書面報告，并請求查明原因，做出處理。

對財務人員監守自盜，徇私舞弊，弄虛作假，散布有損于公司的不負責任的言論，一經發現立即辭退，并追究其責任。

財務人員調動工作或者離職，必須與接管人員辦清交接手續。財務人員辦理交接手續，由上級財務監交。

第五部分資金計劃管理

第十五條資金計劃編制辦法

總公司財務部收到各分公司資金計劃表按規定進行審批后，回傳到各分公司執行。

第十六條月度資金計劃要求

各分公司財務負責人必須于每月3號前完成《月度資金計劃》電子檔發送至總公司____________項目辦公室，并將經分公司總經理簽字確認的《月度資金計劃》及《分周資金計劃》發送至總公司財務部。

分公司財務負責人，分公司總經理及其他參與計劃工作的數據資料提供人，如因錯報，漏報，誤報，拖延等造成財務計劃上報工作未能如期按質完成的，當月的資金不予支付。

第六部分財務報表管理

第十七條各分公司每月需向總公司財務部報送以下報表

分公司月度財務報表

應收賬款項目一覽表

項目收支平衡表

施工隊進度、付款一覽表

發票臺賬、外經證臺賬

內控指標完成情況表

分公司財務人員考核表

第十八條為了便于總公司合并財務報表，各分公司財務報表的格式必須按照總公司財務部制定的格式編制。

第十九條財務報表上報的要求

每月最后一天(遇節假日順延)下班前將月度財務報表電子檔發送至總公司財務部，半年度、年度財務報表為半年度、年度次月3日前上報。

項目收支平衡表、應收賬款項目一覽表、施工隊進度付款一覽表及內控指標完成情況表每月5日前發送至總公司財務部。

分公司財務人員考核表每月_____日前發送至總公司財務部。

每月_____日-_____日總公司與分公司財務核對各類往來賬目，保證雙方往來賬相互一致。

各分公司財務負責人，分公司總經理及其他參與財務報表工作的數據資料提供人，如因錯報，漏報，誤報，拖延等造成財務報表上報工作未能如期按質完成的，根據責任分別對責任當事人責令通報，并根據考核方案進行相應考核。

第七部分資金管理

第二十條分公司的每日的現金余額不得超過1萬元，超過庫存限額的現金應繳存銀行。

第二十一條現金支付范圍：發給職工工資、各種津貼及獎金;出差人員差旅費;結算起點以下的零星開支等。超出結算起點的現金支出，應報總經理審核批準。

第二十二條一切現金收支都必須有合法原始憑證，嚴禁以白條抵庫或不符合財務制度的憑證做費用報銷憑證，私設“小金庫”、 帳外帳。

第二十三條現金的支出必須由財務負責人、總經理簽字方可付款。

第二十四條出納必須做到日清月結，隨時清點庫存現金，不得挪用現金，財務部負責人必須定期或不定期對庫存現金進行抽查，并在《資金盤點表》簽名確認，以保證帳實相符。

第二十五條銀行賬戶印鑒的使用實行分管制;即：財務章由會計保管，私章由出納保管，不準1人統一保管使用。印鑒保管人臨時出差時由其委托他人代管。

第二十六條分公司會計應根據銀行對賬單，及時編制銀行余額調節表，以保證銀行存款賬面余額與銀行對賬單調節相符，如不符，應及時查明原因。

第八部分財產物資的管理

第二十七條分公司的財產物資包括生產設備、生產工具、辦公設施、生活設施、通訊設施、辦公用品以及其他資產。

第二十八條分公司總經理對分公司的有形資產的安全、完整負完全責任。

第二十九條分公司的財產物資實行“實物與帳薄分開管理”原則。指定專人負責財產物資的管理并登記實物數量，財務負責財務物資帳薄的記錄，二者交叉控制。

第三十條分公司財務負責人對財產物資負有管理責任，應親自參與財務物資的驗收、監督、與抽查。

第三十一條必須定期組織對現有財產物資進行實物盤點，有保管實物資產的部門每月進行自查，財務部定期或不定期進行抽查。

第三十二條財務抽查時，財務部作為負責部門，應在盤點計劃、盤點會議、盤點方法上嚴格、重視，確保盤點質量。

第三十三條處臵報廢固定資產前，必須填寫《固定資產報廢申請》，說明固定資產購臵的時間，使用的年限，報廢的原因，經固定資產使用部門負責人、分公司總經理審批后，才能辦理報廢手續。

第九部分發票管理

第三十四條分公司財務人員憑發票領購簿，向主管稅務機關領購發票。

第三十五條各分公司由會計主管或者指定的專人進行發票的開具，發票內容應真實有效，并加蓋單位財務印章或發票專用章，任何人不得轉借、轉讓、代開發票，不得虛開、亂開發票，對作廢的發票需加蓋“作廢”字樣，并保存完整。

第三十六條已開具的發票由會計主管負責統一保管，不得損毀發票，發票存根聯和發票登記簿應當保存5年。

第三十七條各分公司要定期對發票進行檢驗，以防止偷盜、防火、潮濕及不經常使用發票時防蟲、防鼠咬、防丟失等措施，加強安全保衛。

第三十八條各分公司要建立發票使用登記制度。

第三十九條對于總部代開的發票，應按工程項目詳細登記備查賬。

第十部分費用報銷管理

第四十條費用的控制實行計劃管理，由需要支付費用的部門或個人先行填寫“借款單”列明：費用的性質、用途、金額，報部門經理審批同意后，報分公司總經理審批后方可執行。對個人借款的原則，欠款不清，后款不借，借款人應及時到財務部門辦理核銷手續。

第四十一條費用發生的過程中，原則上需由兩人或兩人以上人員參與執行，并相互監督和共同承擔責任。

第四十二條費用發生中，當事人應取得費用的相關單據，如因未取得合法的票據而遭到財務人員剔出的部分支出，原則上由當事人自行負責，公司原則上不予承擔。

第四十三條費用發生完畢后，當事人應及時將收集到的相關票據，按照公司統一的費用報銷憑據分類粘貼，并在附件欄注明票據張數。對于粘貼不規范，單據不清晰的，財務有權要求對方改正，不改正的有權予以拒絕報銷。

第四十四條當事人將粘貼整齊，填寫完整的費用報銷單交由部門經理進行審批，部門經理重點對費用發生的真實性、合理性進行審查并簽字。

第四十五條當事人將部門經理審批簽字的報銷單交財務審核，財務人員應重點對費用報銷單后附原始發票和單據進行合法性審查，對費用金額的計算予以符合并簽字，最后由分公司總經理審查和審批。

第四十六條當事人憑簽字齊全的報銷單，交出納領取資金，出納應對報銷單進行審核，重點查看報銷單有無涂改、費用的計算是否正確，后附的發票是否合法，審批手續是否齊全，審核無誤后方可付款。

第十一部分附則

第四十七條本管理辦法自公司批準之日起實施。

風險提示：

企業規章制度也可以成為企業用工管理的證據，是公司內部的“法律”，但是并非制定的任何規章制度都具有法律效力，只有依法制定的規章制度才具有法律效力。

勞動爭議糾紛案件中，工資支付憑證、社保記錄、招工招聘登記表、報名表、考勤記錄、開除、除名、辭退、解除勞動合同、減少勞動報酬以及計算勞動者工作年限等都由企業舉證，所以企業制定和完善相關規章制度的時候，應該注意收集和保留履行民主程序和公示程序的證據，以免在仲裁和訴訟時候出現舉證不能的后果。

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企業合規管理年度工作報告 企業管理人員年度工作計劃篇七

工作總結

公司領導：

2016年，設計分公司認真貫徹落實集團公司黨風建設和反腐敗工作會議精神，以xxx門為主，開展合規管理監察。監督單位落實主體責任，督促業務部門落實監管責任；以整合業務部門和xxx門監督力量為手段，堅持問題導向；緊緊圍繞分公司生產經營管理，結合內控制度、合規管理工作要求，不斷健全完善規章制度，優化業務流程，細化關鍵環節管控措施，強化重點工作合規監察，為分公司合規、穩健發展提供有力支撐。

2016年，設計分公司結合實際情況，對科研項目、后勤采購管理項目作為合規管理監察重點，著重查找管理流程的薄弱點，廉政建設的風險點。

1.加強領導，確保工作開展

為了確保合規管理監察扎實推進，設計分公司成立了由紀委書記為組長、黨委辦公室主任為副組長的合規管理監察工作領導小組，下設合規管理監察工作組，由黨委辦公室、財務資產部、采購施工部、后勤保障部等人員組成，制定了相應的合規監察實施方案，明確了成員分工。

2.強化基礎，增強監察能力

紀檢監察人員首先加強相關制度學習，不斷增強開展業務的理論基礎。先后集中學習了《公司合規管理辦法》和開展合規管理監察工作的有關通知文件，并在在每個項目開始前認真收集與項目有關的制度，其中收集科研管理制度7項，后勤采購管理制度4項，并認真進行了研讀，同時注意相互間的交流，共同促進。通過監察人員不懈努力，理論水平不斷提高，對要開展的項目了解不斷深入，進行合規管理監察的能力不斷增強，有力保證了監察工作的開展。

3.細化方案，確保執行有序

面進行了合規管理監察。

4.注重整改，確保監察效果

分公司監察工作領導小組以強有力的組織領導和過程管理，全力監督監察整改工作的有效落實。監察組針對監察中發現的問題，提出了建議4項，對相關問題立即督促進行整改，并填寫了合規管理監察底稿。分公司紀委書記堅持每周聽取工作開展情況匯報，部署解決監察工作中遇到的各類問題。監察組與被檢查單位建立了整改信息溝通機制，通報整改情況，加強工作督辦，確保各項整改工作取得實效。

二、取得的成績和存在的不足

通過本次合規管理監察工作，表明分公司合規管理工作總體較好，各部門制度較完整，在工作中能夠較好的執行制度的相關要求，各項記錄完整，但也存在一些問題。

（一）取得的成績 1.管理制度進一步完善

工作效率的要求。監察工作開展以來共梳理30余項規章制度，有力促進了分公司各項工作制度化、規范化和程序化。開展辦公業務上線工作，狠抓制度流程化、流程標準化建設，著力全面推動辦公系統信息化，不斷增強公開透明度。

2.合規意識和履職能力進一步增強

通過本次合規管理監察工作，被檢查單位針對發現的問題，進行了認真梳理，厘清問題發生的原因，制定了切實有效的整改措施進行認真整改，在其他職能部門也充分起到警示作用，讓干部職工認識到合規不是對某個部門、某種崗位的要求，而是全體干部職工必須共同遵循的原則，使全體干部員工能夠積極地、自覺地學習并熟知與工作相關的法律法規與規章制度，認真檢查是否有違紀違規行為，自覺從思想筑起不違規、不違紀的“防火墻”。

3.監察工作能力進一步增強

合規管理監察是規范企業管理，提升經營管理水平的有效手段，是紀檢監察工作融入生產經營和各項管理工作的有效切入點。在監察過程中，紀檢xxx門協調組織內控、審計等部門，同心協力，充分發揮整體合力，優勢互補，保證了監察工作的協調運行，為今后聯合開展監察工作的開展起到了很好的借鑒作用。

（二）存在的不足 1.工作標準不高

表現在少數干部職工對自身要求不高，按部就班地工作，工作中方法不多，不善于動腦，缺乏肯于鉆研的精神。

2.建章立制和學習執行制度能力還有待加強

表現在一些工作還有漏洞，有些環節抓得不夠完善，制定的各項制度沒能完全貫徹下去。

三、下一步工作

一是進一步增強干部職工合規管理意識。要緊密結合當前實際，將合規管理監察工作持續開展，認真做好每項監察工作的成果轉化和鞏固提高工作。進一步提高紀檢監察和職能部門干部職工的思想認識，切實增強學習制度、執行制度的自覺性和主動性，要注意員工思想引導，堅持問題導向，通過思想大轉變，進一步促進分公司和諧穩健發展。

二是進一步建立完善符合分公司合規管理的長效機制。進一步完善符合實際、能夠促進分公司科學發展的合規管理監察、業務管理等規章制度，著力建立和健全充滿活力、富有效率、更加開放、有利于科學發展的體制機制，推進合規管理方面穩步提高。

展相應的監察工作，強化監督不放松。

任何管理都不能游離于“監督”之外，分公司合規管理監察工作將持續推進，將逐步以點帶面、以查促管，真正起到舉一反三的監察效果，助推分公司合規管理工作全面提升。

企業合規管理年度工作報告 企業管理人員年度工作計劃篇八