在現在社會，報告的用途越來越大，要注意報告在寫作時具有一定的格式。寫報告的時候需要注意什么呢？有哪些格式需要注意呢？這里我整理了一些優秀的報告范文，希望對大家有所幫助，下面我們就來了解一下吧。
有關上年度財務審計報告匯總一
一、工作指標完成情況匯報
1、截止11月底完成綜合交易額x萬元，完成全年預算的，日均成交x萬元，較上年全年日均成交x萬元增長。累計交易周轉率為x次，市場占有率為，較上年全年增長，交易活躍度較上年有明顯提升。
2、營業面積較小，升級之后營業部對客戶服務方向進行調整，重要發展網上交易客戶以及手機交易客戶群體，這一年營業部非現場交易已達到89.5%,已經幾乎占據營業部整體交易的全部。作為公司大力倡導手機證券交易方式，營業部同時也作為重點發展方向，目前為止，營業部手機交易占比達到7.9%，是全公司手機交易占比最高的營業部。這也和營業部在年初制定一系列完善的推廣策略密不可分，同時理財顧問部與營銷部相互配合，對營銷團隊營銷的每一個客戶、新入市的客戶在如何使用手機證券都進行認真講解，所以在手機委托推廣方面理財部全體員工也起到的推波助瀾作用。
3、標準化服務考核工作全年完成情況：營業部全年標準化服務考核指標完成情況良好，營業部在標準化服務考核中秉承做有所用的基本原則，每一項工作都進行了認真的梳理，如：客戶數據統計方面根據營業部的實際需求進行了調整，并對每月客戶數據進行綜合分析，根據數據分析情況制定工作策略，如果發現異常賬戶及時進行溝通，做好營業部客戶的基礎服務工作。在認真完成營業部基本分值標準化工作基礎上，理財顧問部加強了咨詢協作參與力度，全年多次參加公司的咨詢協作,已成為e周刊的固定協作成員，全年投稿20多篇。為營業部在標準化服務考核中添磚加瓦。
二、工作目標完成情況
1、投資者教育工作完成情況
本年度在投資者教育方面，營業部共計舉行了兩期股民學校。6月舉辦第一期股民學校，也取得一定的成效，但同時也暴露一些問題。理財顧問部結合本期培訓投資者課后反饋的意見，又再次精心準備了營業部的中期培訓，本年度第二次股民學習，考慮到營業部目前非現場客戶占比已經很高，如果像以前培訓都安排在開市期間，大多上班客戶無法參加，為了能讓每一次培訓都能發揮更好的效能，經過理財顧問部全體員工的商議決定，將股民學校培訓時間調整為周末。本次中期培訓以周末方式進行之后，得到了大多客戶好評，雖然大家都犧牲自己的休息時間，但是卻得到了客戶的認可，以后會多增加周末的培訓活動。本次培訓無論從課程的安排上，還是從課件的組織架構，都得到了進一步的提升，客戶也非常滿意，很多客戶希望以后多增加類似的培訓，此項工作已經在策劃之中，爭取明年一季度做好培訓體系的搭建。
2、投資者咨詢服務工作情況
目前咨詢服務方面已經不能僅僅局限在簡單日常信息傳導，客戶在咨詢方面的需要越來越多元化，為了能更好的滿足客戶的需求，理財顧問部對現有的咨詢工作進行梳理。
⑴短信信息內容以及發送及時性進行了調整，首先，充實短信信息內容，除及時傳導公司咨詢信息以外，營業部還增設了多個欄目，擇機擇時的發送，如：行業透視、政策追蹤、短線薦股、薦股追蹤、操作策略等多個有針對性，有特色的短信信息。信息發送嚴格按公司標準化流程進行。各種信息要求做到最快傳導。
同時要求提高營業部qq群活躍度，并且安排專人負責，其它人協助的服務模式。經過努力，
目前理財顧問部在信息傳導方面有了積極的改善。并且能保障信息傳導的及時性，從而讓客戶感受到營業部的咨詢服務的提升。
經過一段時間的運行，目前客戶反饋良好。雖然已經取得了一些成績，但是向客戶堅持提供高質量的咨詢服務工作，必須持之以恒、堅持不懈充實自我，才能更好的完成上述工作。⑵在咨詢服務方面，理財顧問部結合今年工作會議精神，配合市場熱點及時的舉辦了五期行業策略報告。每一期行業報告策略選擇的時機都與市場熱點吻合，如：理財顧問部安排稀土永磁概念行業策略報告會之后，暴發了稀土永磁概念行情，成為本輪市場漲幅最高的行業之一，在客戶中反響不錯，隨后又相繼舉行了《新能源概念行業報告》《鋰電池池概念行業報告》《新一代信息產業行業報告》《高精端裝備制造行業報告》，根據公司四季度操作策略，融合整體規劃提及的戰略新興產業可能引出的市場機會，全面的分析講解戰略新興產業特性，并且又再次成功的舉辦了一期《季度策略報告會》。通過對行業的研讀，投資者能及時了解行業的方向以及行業中個股的基本情況，提高投資者市場行業分析能力。
3、營業部所有員工咨詢能力提升情況
由于為新升級營業部，員工隊伍比較年輕，缺少市場經驗積累，提升營業部整體咨詢力量是刻不容緩的事情，營業部年初就向理財顧問提出要讓營業部前臺及后臺員工的咨詢能力提升的要求。
理財顧問在員工咨詢能力提升方面進行了以下幾點的工作：
1、充分利用每天晨會時間，由于參會人員較多，晨會召開時間又短，為了能讓所有人都能在晨會上得到鍛煉，晨會以輪流制進行。通過晨會市場信息的分析，鍛煉大家對市場重要信息提煉的能力，通過短線股票挑選工作，能讓大家了解不同股票的形態以及短線分析方法，大家相互交流可能提高看盤能力。讓大家在良好的咨詢氛圍中獲得知識儲備和能力的提高。
2、“一周聚集”的活動的開展
每周三舉辦一次“一周聚集”員工的交流活動，周三的交流活動比較靈活，會根據不同情況安排，除對近期市場進行分析以外，還會融入一些基礎知識的學習，安排前后臺人員進行講課。每月還會要求所有人都進行月度股票推薦，并且評出月度最佳推薦人獎、大盤分析最準確獎。通過一段時間的運行，目前“一周聚焦”已經成為員工學習交流的平臺，成為晨會交流很好的補充，在這里交流可以暢所欲言，盡情的讓大家發揮，通過大家不斷的交流，可以進一步的提升員工與客戶的溝通交流能力。
通過一段時間的培養，目前營業部可以參與理財專職講座的講師達到4位，已經培養后備講師3位，目前營業部講師理論知識積累方面已經達到要求，但在實踐中缺乏經驗，還需要繼續進一步加強培養。
三、工作中的不足之處
1、本年度投資者教育工作沒能形成培訓體系，培訓時間間隔過長。
2、短信方面未能及時整理短信平臺，造成短信發送出現重復、無效、錯發的現象較多，增加了營業部的經營費用，目前短信平臺正在整理當中。
3、理財顧問部工作與市場部的配合不夠緊密。未能達到通過理財服務吸引客戶的工作效果。
4、營業部非現場客戶咨詢傳導不暢通，目前咨詢信息部分客戶無法正常傳導，在日后工作中如何能提高非現場客戶的受眾面將是理財部重要工作方向。
5、存量客戶回訪雖然已經分成兩部分進行，但是客戶回訪的長效性未能保證，沒能按公司要求達到回訪數量。在以后的工作中客戶回訪將作為理財顧問部人員的考核指標。
四、未來一年的工作計劃
1、由于營業部目前基數較小，未來一年我們擴大基數是營業部重要目標，理財顧問部會發揮咨詢實力，在下一年度要與市場部緊密配合，做好營銷服務工作，爭取進一步擴大營業部基礎客戶群體，將長期固定安排配合營銷團隊的協作講座，堅持把營銷團隊的“投資者交流會”活動做好，做大，做強，讓“投資者交流會”成為我們營業部營銷團隊的品牌推介服務之一。
2、第一季度理財顧問部將要做好金玉滿堂前期準備工作、認真學習中臺服務系統的使用。根據公司推廣進度，提前做好客戶推廣準備工作，要確實利用好中臺的服務平臺，體現出中臺服務的及時性，實現核心客戶一對一服務，讓客戶真實感受到新服務模式帶來的便捷。
3、建立客戶多層級回訪機制，根據目前回訪情況，再結合新服務模式逐步完善營業部的回訪機制，并將客戶回訪納入考核機制，要求營業部每一個部門及員工都要有客戶維護意識，提升回訪質量。
4、建立營業部詳細的客戶分級數據庫，根據客戶回訪情況，搭建營業部客戶細分情況資料檔案。計劃年初安排客戶細分學習，盡快的讓員工了解客戶細分工作的詳細內容，以客戶回訪為基礎，做好客戶資料收集工作。
5、建立客戶分級服務標準，在公司客戶分級標準的基礎上，再細分客戶服務標準分類，根據公司咨詢服務產品的服務分類再結合營業部客戶自身情況分類，針對不同客戶群體充實不同服務項目。
6、繼續加強對營業部前后臺員工咨詢能力培養工作，明年要根據營業部目前情況，提升營業部每周“一周聚焦”的交流活動的質量。
有關上年度財務審計報告匯總二
（一）上年度民主生活會整改措施落實情況。上年度個人查擺和收集到的問題意見共4條。關于理論學習不夠深入問題，一年來不斷加深學習，正確處理好工作與學習的關系，提高黨性修養和覺悟；關于創新能力有待加強問題，在工作中勇敢提出自己的新思想、新見解，加強學習，創新招法；關于工作作風仍需轉變問題，時刻加強思想教育，樹立良好的工作紀律，平時工作中與群眾多溝通，勤聯系，勤談心，勤交心；關于廉潔自律有待提高問題，一年來能切實做到腦不亂想，嘴不亂吃，手不亂伸，腳不亂走。
（二）意識形態方面。
做到嘴不亂說，手不亂寫，網上不亂評。
（三）參加雙重組織生活情況。
按時參加支部黨員大會4次，按時繳納黨費，積極參加黨小組活動。
（四）個人重大事項說明。
對個人、家庭重大事項已按程序向組織如實進行了報告，與上年無變化
第一階段的主題是“認真學習領會習近平新時代中國特色社會主義思想，堅定維護以習近平同志為核心的黨中央權威和集中統一領導，全面貫徹落實黨的十九大各項決策部署”。我重點從以下6個方面查擺問題：
（一）學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想方面。
一是對十九大報告中提到的一些熱點、焦點問題，思考得不深、不透，存在學用脫節的現象；二是存在重工作、輕學習的思想，總是以工作忙、任務重、沒時間學為由，不能自覺靜下心來學習，導致了政治理論學習效果不明顯。
（二）認真執行黨中央決策部署和上級黨委決議決定方面。
對工作中的重大問題，能按規定程序請示領導，但是在具體工作中，自認為能處理的工作請示不夠，總想減輕領導的壓力，思想和行為中存在一定程度的變通折中行為。
（三）對黨忠誠老實不做兩面人方面。
一是對社會上個別消極言論抵制不力，認為只要自己不附和、不轉發就行了。二是存在老好人思想，怕得罪人。
（四）擔當負責攻堅克難方面。
一是隨著年齡增長，工作銳氣、勁頭有所減弱；二是對于崗位本職工作雖然能保質保量完成，但是對其他工作只是服從安排，缺乏爭著干、搶著干、帶頭干的激情。
（五）糾正“四風”不止步方面。
在形式主義方面：缺乏創新工作思路，有靠經驗、靠習慣辦事的思想；在官僚主義方面：有時因工作沖突原因，留在機關時間多，深入基層時間少；對分管工作用心多，在其他工作關注少；在享樂主義方面：有安于現狀、缺乏較強的憂患意識和創新意識；在奢靡之風方面：日常辦文存有浪費現象。
（六）嚴格執行廉潔自律準則方面。
工作和生活中的一些細節上還存在需要改進的地方，比如在接待上級領導和橫向溝通上，有時出現過超標準接待問題，也會接受一些吃請，如干部群眾私人請吃偶爾也有參加的現象，影響也不好。
分析以上問題，剖析原因有如下3個方面：
一是對政治理論理解有偏差。把學習理論當作軟指標，沒有處理好工作與學習的關系，在堅持理論聯系實際的學風上下的功夫不深，存在重實踐輕理論傾向。
二是思想認識和工作方法存在一定的片面性。超前認識不足，從局部與全局的角度分析處理問題做得不夠，沒有用發展的眼光看待改革中的新事物，對工作的艱巨性、復雜性和長期性缺乏思想準備，進取認識不同程度地出現淡化，“爭”和“創”的認識不夠強烈。
三是放松了對自己的嚴格要求，艱苦奮斗精神有所淡化。不論是礙于面子或是隨眾心理，歸根結底可以說都是世界觀改造不深、黨性原則要求不嚴的反映，身為政法書記更應注重小節，時刻做到自重、自警、自省、自厲，才能杜絕問題的產生。
第二階段的主題是“堅決肅清孫政才惡劣影響和‘薄、王’思想遺毒，大力營造良好政治生態，全力推進重慶各項事業健康發展”。我重點從以下10個方面查擺問題。
（一）堅決肅清嚴重違反黨的政治紀律和政治規矩方面的惡劣影響和思想遺毒，牢固樹立“四個意識”方面。
存在問題：從嚴自律學習不夠，思想上放松了學習。
原因分析：學習抓得還不夠緊，工作銳氣、勁頭有所減弱，在一定程度上存在著主動學習少。
（二）堅決肅清喪失理想信念方面的惡劣影響和思想遺毒，牢固樹立對黨忠誠老實的政治品格方面。
存在問題：在工作中，始終能做到在思想上、行動上同
黨重要保持高度一致，但隨著時代的發展，自身不能與時俱進，不能很好地用馬列主義的立場和觀點分析問題。
原因分析：“終身學習”理念堅持實踐不夠，存有歇一歇思想；對自身建設、自身要求有所放松，安于現狀，思想上放松自己。
（三）堅決肅清管黨治黨不力方面的惡劣影響和思想遺毒，牢固樹立全面從嚴治黨的責任意識方面。
存在問題：對于部分干部違紀案例，沒有進行深度學習。
原因分析：認為與自己無關，沒有過多的關注。
（四）堅決肅清歪曲黨的理論和路線方針政策方面的惡劣影響和思想遺毒，牢固樹立新發展理念方面。
存在問題：僅關心自己分管工作的事宜，其他事情關心過少。
原因分析：“一崗雙責”責任履行方面還有差距。
（五）堅決肅清搞任人唯親、團團伙伙方面的惡劣影響和思想遺毒，牢固樹立正確選人用人導向方面。
存在問題：選人用人的視野還需進一步開闊。
原因分析：不在自己分管工作范圍內，關心過少。
（六）堅決肅清破壞黨內政治生活方面的惡劣影響和思想遺毒，牢固樹立按民主集中制原則辦事的觀念方面。
存在問題：對堅持民主集中制的認識不夠。
原因分析：搜集信息源頭不夠多，掌握有時還不夠深入、細致。
（七）堅決肅清邀約民心、欺騙群眾方面的惡劣影響和思想遺毒，牢固樹立以人民為中心的發展思想方面。
存在問題：習慣于把群眾當工作對象，未能更好的在思想上關心群眾，感情上貼近群眾，工作上聯系群眾，行動上照顧群眾。
原因分析：為人民服務的宗旨意識有所淡化。
（八）堅決肅清踐踏法治方面的惡劣影響和思想遺毒，牢固樹立法治的權威和依法辦事的思想自覺行動自覺方面。
存在問題：自覺尊法學法守法用法，但在對身邊朋友教育引導力度還有待進一步提高。
原因分析：依法辦事能力、水平有待提高。
（九）堅決肅清懶政惰政、嘩眾取寵方面的惡劣影響和思想遺毒，牢固樹立正確政績觀方面。
存在問題：對本職工作能保質保量完成，但對其他工作
只服從安排，缺乏帶頭干激情。
原因分析：隨著年齡增長，存有懈怠思想。
（十）堅決肅清以權謀私、腐化墮落方面的惡劣影響和思想遺毒，牢固樹立清正廉潔的從政形象方面。
存在問題：面對一些同學、朋友的飯局、聚會有時還是難以推辭。
原因分析：抹不開人情，放不下面子，不善于說“不”。
（一）嚴守政治紀律和政治規矩，嚴肅黨內政治生活。牢固樹立“四個意識”特別是核心意識、看齊意識，真正做到內化于心、外化于行，在政治上思想上行動上堅定不移地與以習近平同志為核心的黨中央保持高度一致。要堅定理想信念，做到知行合一，確保中央、區委區府的要求部署得到堅決貫徹落實。同時，堅持好民主集中制這個根本原則。堅持黨性第一、原則至上，不搞一團和氣，嚴肅認真對待班子研究決定的每一個事項。服從組織，不搞個人主義，自覺服從經濟社會發展全局，主動維護集體領導權威。
（二）不斷學習，加強黨性修養。進一步提高政治素質
業務水平。嚴格制定學習計劃，將學習變成自覺行動、積極學、主動學。把學習貫穿于實踐工作的始終，做到學有所思、學有所用，努力適應新形勢、新任務的需要。始終保持堅定的理想信念和正確的政治方向，不斷增強服務大局、服務社會的能力和水平。
（三）加大工作落實力度，敢于擔當。一是堅持身體力
行、求真務實、言行一致。二是堅持不推諉、不攬功、不卸過，敢于擔當。不搞“面子工程”“形象工程”，不拉幫結派搞小圈子，絕不慵懶無為。在工作中遇到困難和阻力，直面現實，直視問題，都要以飽滿的熱情、充沛的活力，積極心態做好各項工作。
（四）密切聯系群眾和基層，不斷創新工作方法。落實
深入基層、深入群眾的工作要求，牢固樹立群眾觀念，多傾聽群眾的批評和意見。同時，增強宗旨意識，敬畏權力，樹立廉政的工作理念，做到廉潔自律，時刻牢記黨的宗旨，嚴以律已。排找不足，圍繞建設平安文龍的總體目標，立足工作崗位，盡心盡力，扎實工作，為街道發展作出貢獻。
有關上年度財務審計報告匯總三
一、工作指標完成情況匯報
1、截止11月底完成綜合交易額x萬元，完成全年預算的，日均成交x萬元，較上年全年日均成交x萬元增長。累計交易周轉率為x次，市場占有率為，較上年全年增長，交易活躍度較上年有明顯提升。
2、營業面積較小，升級之后營業部對客戶服務方向進行調整，重要發展網上交易客戶以及手機交易客戶群體，這一年營業部非現場交易已達到89.5%,已經幾乎占據營業部整體交易的全部。作為公司大力倡導手機證券交易方式，營業部同時也作為重點發展方向，目前為止，營業部手機交易占比達到7.9%，是全公司手機交易占比最高的營業部。這也和營業部在年初制定一系列完善的推廣策略密不可分，同時理財顧問部與營銷部相互配合，對營銷團隊營銷的每一個客戶、新入市的客戶在如何使用手機證券都進行認真講解，所以在手機委托推廣方面理財部全體員工也起到的推波助瀾作用。
3、標準化服務考核工作全年完成情況：營業部全年標準化服務
考核指標完成情況良好，營業部在標準化服務考核中秉承做有所用的基本原則，每一項工作都進行了認真的梳理，如：客戶數據統計方面根據營業部的實際需求進行了調整，并對每月客戶數據進行綜合分析，根據數據分析情況制定工作策略，如果發現異常賬戶及時進行溝通，做好營業部客戶的基礎服務工作。在認真完成營業部基本分值標準化工作基礎上，理財顧問部加強了咨詢協作參與力度，全年多次參加公司的咨詢協作,已成為e周刊的固定協作成員，全年投稿20多篇。為營業部在標準化服務考核中添磚加瓦。二、工作目標完成情況1、投資者教育工作完成情況
本年度在投資者教育方面，營業部共計舉行了兩期股民學校。6月舉辦第一期股民學校，也取得一定的成效，但同時也暴露一些問題。理財顧問部結合本期培訓投資者課后反饋的意見，又再次精心準備了營業部的中期培訓，本年度第二次股民學習，考慮到營業部目前非現場客戶占比已經很高，如果像以前培訓都安排在開市期間，大多上班客戶無法參加，為了能讓每一次培訓都能發揮更好的效能，經過理財顧問部全體員工的商議決定，將股民學校培訓時間調整為周末。本次中期培訓以周末方式進行之后，得到了大多客戶好評，雖然大家都犧牲自己的休息時間，但是卻得到了客戶的認可，以后會多增加周末的培訓活動。本次培訓無論從課程的安排上，還是從課件的組織架構，都得到了進一步的提升，客戶也非常滿意，很多客戶希望以后多增加類似的培訓，此項工作已經在策劃之中，爭取明年一季度做好培訓體系的搭建。
2、投資者咨詢服務工作情況
目前咨詢服務方面已經不能僅僅局限在簡單日常信息傳導，客戶在咨詢方面的需要越來越多元化，為了能更好的滿足客戶的需求，理財顧問部對現有的咨詢工作進行梳理。
⑴短信信息內容以及發送及時性進行了調整，首先，充實短信信息內容，除及時傳導公司咨詢信息以外，營業部還增設了多個欄目，擇機擇時的發送，如：行業透視、政策追蹤、短線薦股、薦股追蹤、操作策略等多個有針對性，有特色的短信信息。信息發送嚴格按公司標準化流程進行。各種信息要求做到最快傳導。
同時要求提高營業部qq群活躍度，并且安排專人負責，其它人協助的服務模式。經過努力，目前理財顧問部在信息傳導方面有了積極的改善。并且能保障信息傳導的及時性，從而讓客戶感受到營業部的咨詢服務的提升。
經過一段時間的運行，目前客戶反饋良好。雖然已經取得了一些成績，但是向客戶堅持提供高質量的咨詢服務工作，必須持之以恒、堅持不懈充實自我，才能更好的完成上述工作。
⑵在咨詢服務方面，理財顧問部結合今年工作會議精神，配合市場熱點及時的舉辦了五期行業策略報告。每一期行業報告策略選擇的時機都與市場熱點吻合，如：理財顧問部安排稀土永磁概念行業策略報告會之后，暴發了稀土永磁概念行情，成為本輪市場漲幅最高的行業之一，在客戶中反響不錯，隨后又相繼舉行了《新能源概
念行業報告》《鋰電池池概念行業報告》《新一代信息產業行業報告》《高精端裝備制造行業報告》，根據公司四季度操作策略，融合整體規劃提及的戰略新興產業可能引出的市場機會，全面的分析講解戰略新興產業特性，并且又再次成功的舉辦了一期《季度策略報告會》。通過對行業的研讀，投資者能及時了解行業的方向以及行業中個股的基本情況，提高投資者市場行業分析能力。3、營業部所有員工咨詢能力提升情況
由于為新升級營業部，員工隊伍比較年輕，缺少市場經驗積累，提升營業部整體咨詢力量是刻不容緩的事情，營業部年初就向理財顧問提出要讓營業部前臺及后臺員工的咨詢能力提升的要求。
理財顧問在員工咨詢能力提升方面進行了以下幾點的工作：1、充分利用每天晨會時間，由于參會人員較多，晨會召開時間又短，為了能讓所有人都能在晨會上得到鍛煉，晨會以輪流制進行。通過晨會市場信息的分析，鍛煉大家對市場重要信息提煉的能力，通過短線股票挑選工作，能讓大家了解不同股票的形態以及短線分析方法，大家相互交流可能提高看盤能力。讓大家在良好的咨詢氛圍中獲得知識儲備和能力的提高。
2、“一周聚集”的活動的開展
每周三舉辦一次“一周聚集”員工的交流活動，周三的交流活動比較靈活，會根據不同情況安排，除對近期市場進行分析以外，還會融入一些基礎知識的學習，安排前后臺人員進行講課。每月還會要求所有人都進行月度股票推薦，并且評出月度最佳推薦人獎、大盤分析
最準確獎。通過一段時間的運行，目前“一周聚焦”已經成為員工學習交流的平臺，成為晨會交流很好的補充，在這里交流可以暢所欲言，盡情的讓大家發揮，通過大家不斷的交流，可以進一步的提升員工與客戶的溝通交流能力。
通過一段時間的培養，目前營業部可以參與理財專職講座的講師達到4位，已經培養后備講師3位，目前營業部講師理論知識積累方面已經達到要求，但在實踐中缺乏經驗，還需要繼續進一步加強培養。
三、工作中的不足之處
1、本年度投資者教育工作沒能形成培訓體系，培訓時間間隔過長。2、短信方面未能及時整理短信平臺，造成短信發送出現重復、無效、錯發的現象較多，增加了營業部的經營費用，目前短信平臺正在整理當中。
3、理財顧問部工作與市場部的配合不夠緊密。未能達到通過理財服務吸引客戶的工作效果。
4、營業部非現場客戶咨詢傳導不暢通，目前咨詢信息部分客戶無法正常傳導，在日后工作中如何能提高非現場客戶的受眾面將是理財部重要工作方向。
5、存量客戶回訪雖然已經分成兩部分進行，但是客戶回訪的長效性未能保證，沒能按公司要求達到回訪數量。在以后的工作中客戶回訪將作為理財顧問部人員的考核指標。四、未來一年的工作計劃
1、由于營業部目前基數較小，未來一年我們擴大基數是營業部重要目標，理財顧問部會發揮咨詢實力，在下一年度要與市場部緊密配合，做好營銷服務工作，爭取進一步擴大營業部基礎客戶群體，將長期固定安排配合營銷團隊的協作講座，堅持把營銷團隊的“投資者交流會”活動做好，做大，做強，讓“投資者交流會”成為我們營業部營銷團隊的品牌推介服務之一。
2、第一季度理財顧問部將要做好金玉滿堂前期準備工作、認真學習中臺服務系統的使用。根據公司推廣進度，提前做好客戶推廣準備工作，要確實利用好中臺的服務平臺，體現出中臺服務的及時性，實現核心客戶一對一服務，讓客戶真實感受到新服務模式帶來的便捷。3、建立客戶多層級回訪機制，根據目前回訪情況，再結合新服務模式逐步完善營業部的回訪機制，并將客戶回訪納入考核機制，要求營業部每一個部門及員工都要有客戶維護意識，提升回訪質量。4、建立營業部詳細的客戶分級數據庫，根據客戶回訪情況，搭建營業部客戶細分情況資料檔案。計劃年初安排客戶細分學習，盡快的讓員工了解客戶細分工作的詳細內容，以客戶回訪為基礎，做好客戶資料收集工作。
5、建立客戶分級服務標準，在公司客戶分級標準的基礎上，再細分客戶服務標準分類，根據公司咨詢服務產品的服務分類再結合營業部客戶自身情況分類，針對不同客戶群體充實不同服務項目。6、繼續加強對營業部前后臺員工咨詢能力培養工作，明年要根據營業部目前情況，提升營業部每周“一周聚焦”的交流活動的質量。
有關上年度財務審計報告匯總四
一、工作指標完成情況匯報
1、截止11月底完成綜合交易額x萬元，完成全年預算的，日均成交x萬元，較上年全年日均成交x萬元增長。累計交易周轉率為x次，市場占有率為，較上年全年增長，交易活躍度較上年有明顯提升。
2、營業面積較小，升級之后營業部對客戶服務方向進行調整，重要發展網上交易客戶以及手機交易客戶群體，這一年營業部非現場交易已達到89.5%,已經幾乎占據營業部整體交易的全部。作為公司大力倡導手機證券交易方式，營業部同時也作為重點發展方向，目前為止，營業部手機交易占比達到7.9%，是全公司手機交易占比最高的營業部。這也和營業部在年初制定一系列完善的推廣策略密不可分，同時理財顧問部與營銷部相互配合，對營銷團隊營銷的每一個客戶、新入市的客戶在如何使用手機證券都進行認真講解，所以在手機委托推廣方面理財部全體員工也起到的推波助瀾作用。
3、標準化服務考核工作全年完成情況：營業部全年標準化服務
考核指標完成情況良好，營業部在標準化服務考核中秉承做有所用的基本原則，每一項工作都進行了認真的梳理，如：客戶數據統計方面根據營業部的實際需求進行了調整，并對每月客戶數據進行綜合分析，根據數據分析情況制定工作策略，如果發現異常賬戶及時進行溝通，做好營業部客戶的基礎服務工作。在認真完成營業部基本分值標準化工作基礎上，理財顧問部加強了咨詢協作參與力度，全年多次參加公司的咨詢協作,已成為e周刊的固定協作成員，全年投稿20多篇。為營業部在標準化服務考核中添磚加瓦。二、工作目標完成情況1、投資者教育工作完成情況
本年度在投資者教育方面，營業部共計舉行了兩期股民學校。6月舉辦第一期股民學校，也取得一定的成效，但同時也暴露一些問題。理財顧問部結合本期培訓投資者課后反饋的意見，又再次精心準備了營業部的中期培訓，本年度第二次股民學習，考慮到營業部目前非現場客戶占比已經很高，如果像以前培訓都安排在開市期間，大多上班客戶無法參加，為了能讓每一次培訓都能發揮更好的效能，經過理財顧問部全體員工的商議決定，將股民學校培訓時間調整為周末。本次中期培訓以周末方式進行之后，得到了大多客戶好評，雖然大家都犧牲自己的休息時間，但是卻得到了客戶的認可，以后會多增加周末的培訓活動。本次培訓無論從課程的安排上，還是從課件的組織架構，都得到了進一步的提升，客戶也非常滿意，很多客戶希望以后多增加類似的培訓，此項工作已經在策劃之中，爭取明年一季度做好培訓體系的搭建。
2、投資者咨詢服務工作情況
目前咨詢服務方面已經不能僅僅局限在簡單日常信息傳導，客戶在咨詢方面的需要越來越多元化，為了能更好的滿足客戶的需求，理財顧問部對現有的咨詢工作進行梳理。
⑴短信信息內容以及發送及時性進行了調整，首先，充實短信信息內容，除及時傳導公司咨詢信息以外，營業部還增設了多個欄目，擇機擇時的發送，如：行業透視、政策追蹤、短線薦股、薦股追蹤、操作策略等多個有針對性，有特色的短信信息。信息發送嚴格按公司標準化流程進行。各種信息要求做到最快傳導。
同時要求提高營業部qq群活躍度，并且安排專人負責，其它人協助的服務模式。經過努力，目前理財顧問部在信息傳導方面有了積極的改善。并且能保障信息傳導的及時性，從而讓客戶感受到營業部的咨詢服務的提升。
經過一段時間的運行，目前客戶反饋良好。雖然已經取得了一些成績，但是向客戶堅持提供高質量的咨詢服務工作，必須持之以恒、堅持不懈充實自我，才能更好的完成上述工作。
⑵在咨詢服務方面，理財顧問部結合今年工作會議精神，配合市場熱點及時的舉辦了五期行業策略報告。每一期行業報告策略選擇的時機都與市場熱點吻合，如：理財顧問部安排稀土永磁概念行業策略報告會之后，暴發了稀土永磁概念行情，成為本輪市場漲幅最高的行業之一，在客戶中反響不錯，隨后又相繼舉行了《新能源概
念行業報告》《鋰電池池概念行業報告》《新一代信息產業行業報告》《高精端裝備制造行業報告》，根據公司四季度操作策略，融合整體規劃提及的戰略新興產業可能引出的市場機會，全面的分析講解戰略新興產業特性，并且又再次成功的舉辦了一期《季度策略報告會》。通過對行業的研讀，投資者能及時了解行業的方向以及行業中個股的基本情況，提高投資者市場行業分析能力。3、營業部所有員工咨詢能力提升情況
由于為新升級營業部，員工隊伍比較年輕，缺少市場經驗積累，提升營業部整體咨詢力量是刻不容緩的事情，營業部年初就向理財顧問提出要讓營業部前臺及后臺員工的咨詢能力提升的要求。
理財顧問在員工咨詢能力提升方面進行了以下幾點的工作：1、充分利用每天晨會時間，由于參會人員較多，晨會召開時間又短，為了能讓所有人都能在晨會上得到鍛煉，晨會以輪流制進行。通過晨會市場信息的分析，鍛煉大家對市場重要信息提煉的能力，通過短線股票挑選工作，能讓大家了解不同股票的形態以及短線分析方法，大家相互交流可能提高看盤能力。讓大家在良好的咨詢氛圍中獲得知識儲備和能力的提高。
2、“一周聚集”的活動的開展
每周三舉辦一次“一周聚集”員工的交流活動，周三的交流活動比較靈活，會根據不同情況安排，除對近期市場進行分析以外，還會融入一些基礎知識的學習，安排前后臺人員進行講課。每月還會要求所有人都進行月度股票推薦，并且評出月度最佳推薦人獎、大盤分析
最準確獎。通過一段時間的運行，目前“一周聚焦”已經成為員工學習交流的平臺，成為晨會交流很好的補充，在這里交流可以暢所欲言，盡情的讓大家發揮，通過大家不斷的交流，可以進一步的提升員工與客戶的溝通交流能力。
通過一段時間的培養，目前營業部可以參與理財專職講座的講師達到4位，已經培養后備講師3位，目前營業部講師理論知識積累方面已經達到要求，但在實踐中缺乏經驗，還需要繼續進一步加強培養。
三、工作中的不足之處
1、本年度投資者教育工作沒能形成培訓體系，培訓時間間隔過長。2、短信方面未能及時整理短信平臺，造成短信發送出現重復、無效、錯發的現象較多，增加了營業部的經營費用，目前短信平臺正在整理當中。
3、理財顧問部工作與市場部的配合不夠緊密。未能達到通過理財服務吸引客戶的工作效果。
4、營業部非現場客戶咨詢傳導不暢通，目前咨詢信息部分客戶無法正常傳導，在日后工作中如何能提高非現場客戶的受眾面將是理財部重要工作方向。
5、存量客戶回訪雖然已經分成兩部分進行，但是客戶回訪的長效性未能保證，沒能按公司要求達到回訪數量。在以后的工作中客戶回訪將作為理財顧問部人員的考核指標。四、未來一年的工作計劃
1、由于營業部目前基數較小，未來一年我們擴大基數是營業部重要目標，理財顧問部會發揮咨詢實力，在下一年度要與市場部緊密配合，做好營銷服務工作，爭取進一步擴大營業部基礎客戶群體，將長期固定安排配合營銷團隊的協作講座，堅持把營銷團隊的“投資者交流會”活動做好，做大，做強，讓“投資者交流會”成為我們營業部營銷團隊的品牌推介服務之一。
2、第一季度理財顧問部將要做好金玉滿堂前期準備工作、認真學習中臺服務系統的使用。根據公司推廣進度，提前做好客戶推廣準備工作，要確實利用好中臺的服務平臺，體現出中臺服務的及時性，實現核心客戶一對一服務，讓客戶真實感受到新服務模式帶來的便捷。3、建立客戶多層級回訪機制，根據目前回訪情況，再結合新服務模式逐步完善營業部的回訪機制，并將客戶回訪納入考核機制，要求營業部每一個部門及員工都要有客戶維護意識，提升回訪質量。4、建立營業部詳細的客戶分級數據庫，根據客戶回訪情況，搭建營業部客戶細分情況資料檔案。計劃年初安排客戶細分學習，盡快的讓員工了解客戶細分工作的詳細內容，以客戶回訪為基礎，做好客戶資料收集工作。
5、建立客戶分級服務標準，在公司客戶分級標準的基礎上，再細分客戶服務標準分類，根據公司咨詢服務產品的服務分類再結合營業部客戶自身情況分類，針對不同客戶群體充實不同服務項目。6、繼續加強對營業部前后臺員工咨詢能力培養工作，明年要根據營業部目前情況，提升營業部每周“一周聚焦”的交流活動的質量。
有關上年度財務審計報告匯總五
（一）學習貫徹黨的十九大精神情況
在做好業務工作的前提下,加強十九大的學習和教育工作,將其作為一項重大整治任務,盡好責、抓到位、見實效。要求自己明確十九大的重要意義,深刻領會習近平新時代中國特色社會主義思想的歷史地位和豐富內涵,真正掌握精髓要義,切實把思想和行動統一到黨的十九大精神上來,奮力續寫新時代中國特色社會主義。
（二）上年度組織生活會問題整改落實及這次組織生活會前征求意見情況。
解放思想，實事求是，堅持正確的發展觀。要正確認識自身肩負的責任，克服因循守舊、安于現狀、不思進取的思想，以改革自身思想為動力，不斷開拓創新。對新情況、新問題進行深入分析研究，探索適應新形勢下信訪的工作思路。?
發揚深入細致、謙虛謹慎、戒驕戒躁的學風。自己要靜下心，利用一切可以利用的時間，系統、深入地學習業務知識，將自己的業務水平在提高一個層次。?
（三）個人有關事項說明。
本人生于xxx年，于xxxx年在xxxx期間加入中國共產黨，xxx年至今就職于xxxx。配偶xxxx，xxxx，現xxxx。現育有xxx，xxx歲。
（一）在學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想等方面。
習近平新時代中國特色社會主義思想內容十分豐富，涵蓋改革發展穩定、內政外交國防、治黨治國治軍等各個領域、各個方面，構成了一個系統完整、邏輯嚴密、相互貫通的思想理論體系。黨的十九大報告用“八個明確”概括了這一重大思想的主要創新觀點。
（二）在認真執行中央決策部署和上級黨組織決議決定等方面。
堅決執行黨的各項決定，工作不扎實，存在形式主義。主要表現在兩個方面：一是有些工作沒有深入實際進行調查，導致一些工作流于形式。二是對一些工作重視程度不夠，在工作中被動應付較多，積極主動不夠，只是一味照搬經驗缺乏必要的創新精神，對領導交待的任務，不能高質量地完成，有時工作分不清輕重緩急，缺少計劃，被動應付。?
（三）對黨忠誠老實等方面
思想作風、學風怠慢。存在一些不合時宜的觀念、做法，沒能及時適應環境和形勢的變化而改進工作方法。對于新問題、新情況研究不深入、不具體。特別是在新情況下，對于如何解放思想、實事求是地做好涉法涉訴信訪工作方面研究的不夠。自己對學習特別是新業務知識學習有所松懈，有一些不思進取的苗頭，總認為自己所掌握的知識夠用了，對新頒布的相關法律法規不求甚解。?
（四）在擔當負責、攻堅克難、不回避矛盾等方面
理想信念不夠堅定，缺乏政治敏感性和洞察力。??政治理論學習不夠，即使是單位組織的學習，有時也是蜻蜓點水，存在著重業務、輕學習的現象，對進一步提高自身知識水平有所松懈，在這種思想支配下，自己的理想信念不夠堅定。??
（五）在糾正“四風”問題不止步等方面
黨的十八大以來，全面從嚴治黨從中央政治局立規矩開始，從落實中央八項規定精神破題，以習近平同志為核心的黨中央，堅持以上率下，以身作則、身體力行，全黨各級領導干部自覺向黨中央和習近平總書記看齊、對標，一級做給一級看、一級帶著一級干；堅持從具體問題抓起，聚焦?舌尖上的浪費??會所中的歪風??車輪上的鋪張??節日中的腐敗?，深入治理隱形變異新表現；堅持強化監督檢查，抓日常、經常抓，緊盯關鍵節點，充分發揮群眾監督作用；堅持嚴格執紀問責，對不收斂不收手的，一律從嚴查處，且越往后執紀越嚴，并把問責作為利器，推動主體責任和監督責任落實；堅持標本兼治，不斷完善制度，扎緊扎牢防范不正之風的制度籠子。經過五年的不懈努力，面上奢靡享樂之風基本剎住，群眾反映強烈的突出問題得到有效遏制，不正之風慣性得以扭轉。我們黨用實際行動兌現了莊嚴承諾，贏得了黨心民心，剎住了一些過去被認為不可能剎住的歪風邪氣，攻克了一些過去司空見慣的頑瘴痼疾，使作風建設成為黨的建設一張亮麗名片，并帶動了社會風氣整體好轉。可以說，八項規定改變了中國，在全面從嚴治黨歷史進程中寫下了濃墨重彩的一筆。?
（六）在嚴格執行廉潔自律準則等方面
生活、工作之中,時刻繃緊這根弦,防微杜漸,堅持廉潔從政,始終踐行領導干部廉潔自律的有關規定,做到了以身作則,嚴子律己,要求別人做到的,自己首先做到,要求別人不做的,自己堅決不做。具體體現在工作中的“三無現象”:無收受財物現象,在節假日期間和辦理婚喪喜慶等事情上都能夠按照有關規定嚴格要求自己,從未發生過利用節假日和婚喪喜慶等事宜收受禮金禮品、借機斂財等違紀行為;無以權謀私、以案謀私現象,嚴格依法辦事,沒有辦關系案、人情案、金錢案,堅決杜絕執法辦案中的腐敗行為。、根據市委辦下發的《關于進一步加強公車管理的通知》用車實行了報告制度,本人沒有駕駛公車,不存在違規使用公車、公車私用等情況。
一）忽視了理論知識學習，放松了主觀世界的改造。政治思想的堅實，來源于深厚的思想理論基礎，一個政治上合格的人，首先必須善于學習理論知識。反思自己存在的問題，深深感到學習和運用理論方面欠缺很大，特別是時刻運用馬克思主義的立場、觀點、方法研究解決實際問題還有差距。雖然在思想上也注重學習相關理論知識，但學習得不自覺，不主動，不系統，不扎實，淺嘗輒止，零打碎敲。不注意加強對主觀世界的改造，就難以更好地改造客觀世界。在對自己問題剖析過程中，感到放松對主觀世界的改造，特別是放松了對人生觀、價值觀、世界觀的改造是淡化理想、信念和追求的一個重要原因。?
???二）缺乏實事求是的工作態度和扎實的工作作風。受諸多因素影響，自己在工作上有時缺乏實事求是的工作態度，對有些自認為不太重要的工作存在應付現象，不深入實際探究，使一些工作不能扎實開展。
三）自律意識不強。自重、自省、自警、自勵是中央提出加強共產黨員黨先進性修養的重要方法。在現有條件下，誘發我們出現問題的因素較多，各方面的監督還存在差距，自身的免疫力和約束力顯得尤為重要。從反思自身問題看，不能自省，總感覺自我良好，不能正確地看待自己，產生自滿情緒；不能自勵，工作勁頭不足，推拖等靠、精神狀態不振奮；不能自重、自勵，在思想作風、工作作風上，缺乏自我約束意識，放松自律，降低要求。?
要進一步強化政治學習，增強理論功底，提高領導藝術水平要通過持之以恒的理論學習提高自己的政治敏銳性和政治鑒別力，樹立科學的世界觀、人生觀和價值觀，提高自己的政治素質、業務能力和道德水平。特別要在理論聯系實際、指導實踐上下真功夫，不斷提高理論學習的效果，實現理論與實踐相統一。特別是要認真研讀上級黨委下發的一系列黨的群眾路線教育實踐活動的文件、通知、要求，認真理解習總書記在河北調研指導黨的群眾路線教育實踐活動時的講話精神實質，自覺加強黨性修養，牢固樹立全心全意為人民服務的宗旨，建立正確的世界觀、人生觀、價值觀，切實筑牢思想防線。在掌握科學體系和領會精神實質下工夫，做到深入不膚淺，實際不空談，切實提高思想理論水平。
進一步增強事業心和責任心，堅持科學態度和求實精神，兢兢業業地做好每一件事。堅持講實話、做實事，力戒浮夸，埋頭苦干。把抓落實作為推進各項工作的落腳點，想群眾之所想、急群眾之所急、謀群眾之所求，扎扎實實解決好群眾的后顧之憂。?
加強學習，提高自身修養。工作雖忙，但也應加強學習，時刻保持創新意識，牢固樹立不斷進取，不斷超越自我的意識，腳踏實地，扎扎實實做好每一件小事。?