為了確定工作或事情順利開(kāi)展，常常需要預(yù)先制定方案，方案是為某一行動(dòng)所制定的具體行動(dòng)實(shí)施辦法細(xì)則、步驟和安排等。寫(xiě)方案的時(shí)候需要注意什么呢？有哪些格式需要注意呢？下面是小編精心整理的方案策劃范文，歡迎閱讀與收藏。
社區(qū)文化建設(shè)典型案例社區(qū)休閑文化長(zhǎng)廊方案篇一
一、構(gòu)建健全機(jī)制，確保社區(qū)矯正工作順利進(jìn)行
建立完善領(lǐng)導(dǎo)組織機(jī)構(gòu)、落實(shí)經(jīng)費(fèi)保障。我鄉(xiāng)社區(qū)矯正工作小組由兼職司法所所長(zhǎng)高錫倫同志任組長(zhǎng)，由司法所工作人員王林波同志負(fù)責(zé)日常辦公。經(jīng)費(fèi)保障構(gòu)入財(cái)政預(yù)算，保障了社區(qū)矯正工作的正常開(kāi)展。
組建社區(qū)矯正工作隊(duì)伍。xx鄉(xiāng)社區(qū)矯正工作小組成員由司法所人員、派出所民警、村委會(huì)工作人員和工作志愿者組成。在交接工作第一天建立了社區(qū)矯正志愿者協(xié)會(huì)，并簽定《社區(qū)矯正志愿者協(xié)議書(shū)》。從而提高社區(qū)矯正工作質(zhì)量和水平提供了有效平臺(tái)。
二、充分發(fā)揮特殊人群服務(wù)管理系統(tǒng)，確保日常管理規(guī)范化。
三、實(shí)施人性化改造，提高矯正質(zhì)量。
為了讓矯正對(duì)象感受到自由和不自由之間的差距，我們今年主要采取電話交談、來(lái)所會(huì)面、家庭走訪、個(gè)別談話、感化心靈等方式對(duì)矯正對(duì)象進(jìn)行人性化的挽救。通過(guò)教育，從行為上、心理上對(duì)矯正對(duì)象起到極大的促動(dòng)和震懾作用，增強(qiáng)社區(qū)矯正對(duì)象接受改造的自覺(jué)性和積極性。
四、20xx年工作思路
20xx年，我鄉(xiāng)將積極做好以下工作：
一是進(jìn)一步規(guī)范矯正對(duì)象個(gè)人檔案；
二是加大宣傳力度，讓更多的人了解和參與社區(qū)矯正工作；
社區(qū)文化建設(shè)典型案例社區(qū)休閑文化長(zhǎng)廊方案篇二
xxxx年，xx司法所社區(qū)矯正工作將在區(qū)矯正科及街道黨工委、辦事處的正確領(lǐng)導(dǎo)下認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹黨的十八大精神，按照“增強(qiáng)矯正工作的整體力量、構(gòu)建科學(xué)的矯正體系、推動(dòng)矯正工作的理論研究、培育社區(qū)矯正工作的亮點(diǎn)”的要求，著力深化和推進(jìn)全街道社區(qū)矯正工作。
一、指導(dǎo)思想
以維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定、促進(jìn)社會(huì)和諧為宗旨，以提高罪犯矯正質(zhì)量為核心，從實(shí)際出發(fā)，解放思想、開(kāi)拓創(chuàng)新，在區(qū)司法局及街道黨工委、辦事處的下大力指導(dǎo)下，與各有關(guān)部門(mén)密切配合，充分依靠社會(huì)力量，進(jìn)一步提高司法所對(duì)社區(qū)矯正對(duì)象教育改造質(zhì)量。
二、工作目標(biāo)
實(shí)現(xiàn)社區(qū)矯正業(yè)務(wù)規(guī)范、保障有力、監(jiān)管?chē)?yán)密、教育科學(xué)、成效明顯。社區(qū)矯正對(duì)象重新違法犯罪得到有效控制，不發(fā)生重大惡性犯罪現(xiàn)象。
三、工作任務(wù)
2、積極探索志愿者參與矯正的新模式。一是充分利用專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)、高校、群眾團(tuán)體的資源優(yōu)勢(shì)，優(yōu)化社區(qū)矯正志愿者結(jié)構(gòu);二是積極引入一些法律、教育、心理學(xué)專(zhuān)業(yè)人員，制定專(zhuān)業(yè)矯正個(gè)案，給矯正對(duì)象個(gè)別教育和幫助、扶持，對(duì)矯正對(duì)象實(shí)施心理、行為矯正，三是探索兼職和專(zhuān)職志愿者相結(jié)合的工作模式。完善社區(qū)矯正隊(duì)伍知識(shí)結(jié)構(gòu)，提高矯正工作隊(duì)伍整體矯正水平。
3、進(jìn)一步加強(qiáng)隊(duì)伍職業(yè)技能培訓(xùn)。培訓(xùn)的形式可以通過(guò)面對(duì)面輔導(dǎo)、以會(huì)代訓(xùn)、舉辦培訓(xùn)班、組織參觀學(xué)習(xí)和觀摩法庭庭審、xxx管理等多種形式，內(nèi)容可涉及社區(qū)矯正日常管理、獎(jiǎng)懲考核、對(duì)象的檔案管理、談話、教育等相關(guān)文件、規(guī)定的學(xué)習(xí)。
(二)進(jìn)一步加強(qiáng)制度建設(shè)，加強(qiáng)工作規(guī)范化。
1、進(jìn)一步強(qiáng)化請(qǐng)示報(bào)告制度。社區(qū)矯正工作中出現(xiàn)的問(wèn)題要及時(shí)上報(bào)，遇有緊急情況采取邊處置邊報(bào)告，預(yù)防脫管、漏管現(xiàn)象、重大事件發(fā)生。
2、執(zhí)行嚴(yán)格的社區(qū)矯正獎(jiǎng)懲機(jī)制。要充分用好表?yè)P(yáng)、評(píng)比矯正積極分子和減刑等獎(jiǎng)勵(lì)措施，激勵(lì)矯正對(duì)象的改造積極性;又要加強(qiáng)對(duì)嚴(yán)格管理對(duì)象等重點(diǎn)人頭的管控力度，對(duì)個(gè)別對(duì)抗管理教育或嚴(yán)重違反管理規(guī)定行為的矯正對(duì)象，要依法嚴(yán)肅處理。
1、建立定期排查制度。定期對(duì)全街道的社區(qū)矯正對(duì)象進(jìn)行全面排查，確定重點(diǎn)人頭，防止脫管、漏管，做到安全隱患早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)防，早處置。
2、認(rèn)真落實(shí)分類(lèi)管理和分等級(jí)、分階段管理。根據(jù)矯正對(duì)象犯罪類(lèi)型、年齡等情況進(jìn)行分類(lèi)管理，根據(jù)社區(qū)矯正對(duì)象再犯罪可能性因人制宜對(duì)社區(qū)矯正對(duì)象進(jìn)行等級(jí)管理。
3、加強(qiáng)對(duì)流動(dòng)人員管理。要積極探索、總結(jié)管理經(jīng)驗(yàn)，嚴(yán)格請(qǐng)銷(xiāo)假制度，落實(shí)審批責(zé)任，消除管理盲區(qū)。
4、建立社區(qū)矯正管控平臺(tái)，對(duì)重點(diǎn)人頭實(shí)行適時(shí)監(jiān)控，掌握對(duì)社區(qū)矯正對(duì)象的動(dòng)態(tài)管理，防止脫管、漏管及重大事件發(fā)生。
5、研究制定社區(qū)矯正突發(fā)事件處置預(yù)案。明確各類(lèi)突發(fā)事件的防范措施和處置程序，增強(qiáng)預(yù)案的針對(duì)性、可操作性和有效性，盡快形成應(yīng)急處置體系。
(四)全面總結(jié)系統(tǒng)提煉,致力探索社區(qū)矯正方法的新體系
1、進(jìn)一步做好社區(qū)矯正對(duì)象測(cè)評(píng)工作。結(jié)合矯正對(duì)象實(shí)際情況，對(duì)其犯罪背景、家庭情況、性格特征及再犯罪可能性進(jìn)行嚴(yán)格測(cè)評(píng)，確定對(duì)象的管理等級(jí)，落實(shí)矯正個(gè)案措施，提高矯正質(zhì)量和成效。
2、引入心理矯正理念。實(shí)行思想道德教育與心理健康教育相結(jié)合的辦法，與專(zhuān)業(yè)單位籌劃，開(kāi)設(shè)心理矯正場(chǎng)所，聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)人員為矯正對(duì)象提供心理咨詢和心理治療。
3、強(qiáng)化個(gè)案矯正。進(jìn)一步提高社區(qū)矯正個(gè)案質(zhì)量，增強(qiáng)社區(qū)矯正個(gè)案的針對(duì)性、改造質(zhì)量與成效，重點(diǎn)強(qiáng)化個(gè)案的矯正質(zhì)量。
4、強(qiáng)化青少年社區(qū)矯正對(duì)象的幫教工作。一是加強(qiáng)對(duì)青少年矯正對(duì)象的思想幫教，培養(yǎng)其是非觀念;二是開(kāi)展青少年的文化教育的技能培訓(xùn)，為其謀生和就業(yè)創(chuàng)造條件;三是認(rèn)真組織開(kāi)展公益勞動(dòng)，增強(qiáng)其自律意識(shí)和社會(huì)責(zé)任意識(shí)感。
5、是配合法院開(kāi)展社區(qū)矯正可行性評(píng)估工作。嚴(yán)格執(zhí)行判決前對(duì)罪犯的人格調(diào)查和矯正環(huán)境評(píng)估制度，對(duì)其能否判緩進(jìn)行詳細(xì)測(cè)評(píng)，提高對(duì)社區(qū)矯正對(duì)象改造質(zhì)量。
四、工作要求
一要進(jìn)一步認(rèn)識(shí)對(duì)開(kāi)展社區(qū)矯正工作的重要性，把開(kāi)展社區(qū)矯正工作提高到構(gòu)建和諧社會(huì)的高度來(lái)認(rèn)識(shí)。
二要加強(qiáng)對(duì)社區(qū)矯正工作的協(xié)調(diào)性。加強(qiáng)與派出所、勞動(dòng)和社會(huì)保障所、工會(huì)、婦聯(lián)等部門(mén)的協(xié)調(diào)，做到工作相互配合，密切協(xié)作，形成合力，共同做好社區(qū)矯正工作。
三要強(qiáng)化對(duì)社區(qū)矯正工作的社會(huì)性。通過(guò)普法等多種手段大力宣傳社區(qū)矯正工作，充分展示社區(qū)矯正工作是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、以人為本的重要舉措，讓廣大群眾都了解社區(qū)矯正工作的重要意義，支持、配合矯正工作。
四要把握好社區(qū)矯正工作的穩(wěn)妥性。社區(qū)矯正工作是政治性很強(qiáng)的一項(xiàng)工作，既要廣泛宣傳，積極推進(jìn)，又要慎重穩(wěn)妥，對(duì)社區(qū)矯正對(duì)象要管得了、控得住，確保安全、不出事。
社區(qū)文化建設(shè)典型案例社區(qū)休閑文化長(zhǎng)廊方案篇三
一、按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和上級(jí)文件，加強(qiáng)對(duì)社區(qū)服刑人員的管理和監(jiān)督。
做好社區(qū)矯正對(duì)象的日常監(jiān)督管理、日常舉報(bào)、舉報(bào)、請(qǐng)假等工作。進(jìn)一步規(guī)范電話舉報(bào)制度，加強(qiáng)電話溝通，以便及時(shí)了解矯正對(duì)象的最新動(dòng)態(tài)。堅(jiān)持組織社區(qū)矯正對(duì)象參加集中教育活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定，堅(jiān)持周報(bào)、月報(bào)制度，積極組織其參加公益勞動(dòng)。在堅(jiān)持制度規(guī)定的同時(shí)，要根據(jù)矯正對(duì)象的不同情況來(lái)對(duì)待具體問(wèn)題，如公益勞動(dòng)、思想月報(bào)表格等。如果某些矯正對(duì)象因特殊情況未能及時(shí)到來(lái)，可以根據(jù)具體情況分別考慮，一方面給予機(jī)會(huì)，另一方面也可以強(qiáng)化改革思路。
二、采取多種形式對(duì)社區(qū)服刑人員進(jìn)行思想教育、法制教育和道德教育
糾正他們的不良心理和行為，使他們成為守法公民。采取培訓(xùn)、講座、參觀、參加社會(huì)活動(dòng)等形式。并對(duì)社會(huì)上的罪犯進(jìn)行懺悔和悔過(guò)、形勢(shì)與政策教育、法制教育、公民道德教育等方面的教育。采取個(gè)別談話的方式，對(duì)社區(qū)的服刑人員進(jìn)行定期的個(gè)別教育。建立社區(qū)服刑人員認(rèn)罪悔罪、遵紀(jì)守法、學(xué)習(xí)工作等方面的績(jī)效考核體系。特別是要特別注意對(duì)矯正對(duì)象的教育，為以后的矯正打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
三、繼續(xù)從各方面收集信息，幫助社區(qū)服刑人員解決就業(yè)、生活和心理上遇到的困難和問(wèn)題。
協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)和單位為社區(qū)服刑人員提供職業(yè)培訓(xùn)、就業(yè)指導(dǎo)和就業(yè)信息，為符合條件的社區(qū)服刑人員提供最低生活保障，對(duì)社區(qū)服刑人員遇到的其他問(wèn)題提供指導(dǎo)和幫助。目前有很多招聘信息，但也有很多沒(méi)有工作的修正對(duì)象。通常，我們會(huì)繼續(xù)觀察和關(guān)注它們。如果有招聘信息，我們會(huì)及時(shí)通知沒(méi)有工作的糾正對(duì)象。即使找不到工作，也會(huì)心存感激，為以后的改錯(cuò)工作打好基礎(chǔ)。
四、繼續(xù)加強(qiáng)社區(qū)矯正對(duì)象檔案的管理。
建立專(zhuān)門(mén)的矯正對(duì)象檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，為每個(gè)矯正對(duì)象建立個(gè)人檔案，做到一人一檔。認(rèn)真管理和維護(hù)矯正對(duì)象的個(gè)人檔案。根據(jù)區(qū)矯正辦公室的要求，做好社區(qū)矯正信息管理系統(tǒng)的日常錄入和維護(hù)工作。有些矯正對(duì)象壽命比較長(zhǎng)。為了更好的管理，在平時(shí)做好個(gè)人資料的同時(shí)，每年年底制作當(dāng)年的紙質(zhì)檔案資料。一方面可以及時(shí)獲得紙質(zhì)資料信息，另一方面批改對(duì)象在批改完的時(shí)候也不需要一次性做那么多紙質(zhì)資料，既及時(shí)掌握了情況，又給自己的工作帶來(lái)了方便。
五、進(jìn)一步加強(qiáng)與派出所的溝通與合作。
社區(qū)文化建設(shè)典型案例社區(qū)休閑文化長(zhǎng)廊方案篇四
2、參與為矯正對(duì)象提供法律及心理咨詢；
3、與矯正對(duì)象結(jié)成對(duì)子，幫助教育矯正對(duì)象；
4、對(duì)社區(qū)矯正工作提出意見(jiàn)和建議；
5、承辦社區(qū)矯正組織指派的其他工作。
司法所負(fù)責(zé)本轄區(qū)社區(qū)矯正工作志愿者的聯(lián)絡(luò)和活動(dòng)。
社區(qū)矯正領(lǐng)導(dǎo)小組及幫辦公室工作制度
一、聯(lián)席會(huì)議制度。社區(qū)矯正工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室每季度召開(kāi)一次例會(huì)通報(bào)工作進(jìn)展情況和存在問(wèn)題，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議決議，制定本轄區(qū)社區(qū)矯正工作規(guī)劃，協(xié)調(diào)各部門(mén)和單位落實(shí)各項(xiàng)措施，擬定社區(qū)矯正重大問(wèn)題解決方案，指導(dǎo)、檢查社區(qū)矯正工作的正常開(kāi)展。
二、請(qǐng)示報(bào)告制度。社區(qū)矯正工作機(jī)構(gòu)對(duì)社區(qū)矯正工作中出現(xiàn)的重大問(wèn)題要及時(shí)上報(bào)。遇有緊急情況要邊處置邊報(bào)告。
三、教育培訓(xùn)制度。社區(qū)矯正工作機(jī)構(gòu)要定期分層次組織對(duì)社區(qū)矯正專(zhuān)兼職人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高社區(qū)矯正工作人員的工作技能和水平。社區(qū)矯正人員每半年一次，社區(qū)志愿者培訓(xùn)每年至少培訓(xùn)一次。
四、責(zé)任追究制度。社區(qū)矯正工作人員要嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，恪盡職守。矯正對(duì)象出現(xiàn)擅自離開(kāi)所在地域、重新犯罪等情況，屬工作人員失職導(dǎo)致的，實(shí)行責(zé)任追查，追究其行政乃至法律責(zé)任。
五、統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度。正確、及時(shí)、完整上報(bào)社區(qū)矯正工作各類(lèi)報(bào)表。
社區(qū)文化建設(shè)典型案例社區(qū)休閑文化長(zhǎng)廊方案篇五
;5篇關(guān)于銀行合規(guī)文化建設(shè)典型案例在全面推進(jìn)合規(guī)建設(shè)的過(guò)程中，xx證券重點(diǎn)關(guān)注領(lǐng)導(dǎo)主動(dòng)合規(guī)、決策環(huán)節(jié)制衡、合規(guī)機(jī)制有效和管理方法科學(xué)等方面，形成了重效用、可操作的合規(guī)管理模式，逐漸將自覺(jué)的合規(guī)意識(shí)強(qiáng)化為公司習(xí)慣，凝結(jié)成為自身的自律文化。
一是注重制衡，規(guī)則比權(quán)力更重要。在實(shí)踐中，堅(jiān)持有制度按制度行事、無(wú)制度先建制度再行事的原則，持續(xù)建立和完善了各決策環(huán)節(jié)的相關(guān)規(guī)則。同時(shí)，始終堅(jiān)持“管理同步監(jiān)督”原則，規(guī)定合規(guī)人員可列席公司所有決策環(huán)節(jié)，以實(shí)現(xiàn)重大業(yè)務(wù)決策的專(zhuān)業(yè)性和制衡性。
二是機(jī)制保障，執(zhí)行比規(guī)劃更重要。公司長(zhǎng)期堅(jiān)持以行動(dòng)為導(dǎo)向，更多關(guān)注于合規(guī)機(jī)制的有效性和約束力，具體而言，通過(guò)一票否決制、跨級(jí)報(bào)告制、封閉督辦制來(lái)實(shí)現(xiàn)。
三是方法相輔，防范比治理更重要。實(shí)踐中，xx證券創(chuàng)建了多種模式，以提高合規(guī)工作的嚴(yán)肅性、有效性和快速反應(yīng)能力，包括五連環(huán)操作模式（即啟動(dòng)、過(guò)程、結(jié)果、反饋、跟蹤）、全員合規(guī)問(wèn)責(zé)模式、合規(guī)留痕“五色標(biāo)識(shí)”模式。
針對(duì)合規(guī)人員“考核難”的問(wèn)題，公司制定了明確的考核規(guī)則，根據(jù)合規(guī)管理人員的履職情況，重點(diǎn)圍繞合規(guī)管理人員能否勤勉盡責(zé)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是否應(yīng)發(fā)現(xiàn)未發(fā)現(xiàn)、應(yīng)警示未警示、應(yīng)報(bào)告未報(bào)告、是否形成或避免合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等情形，分為稱(chēng)職、不稱(chēng)職、優(yōu)秀三個(gè)類(lèi)別，單獨(dú)對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)和考核。
xx證券：
破解知易行難、培育執(zhí)行文化
合規(guī)文化建設(shè)，始于理念，終于落實(shí)。由于主體明確、責(zé)任清晰、教育到位，華安證券形成了有制度必執(zhí)行、有要求必落實(shí)的文化氛圍，有效地防止了合規(guī)制度建設(shè)中知行不一、知易行難的問(wèn)題。
為切實(shí)增強(qiáng)責(zé)任主體自主意識(shí)，華安證券將合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理情況與績(jī)效考核嚴(yán)格掛鉤。明確規(guī)定，董事會(huì)對(duì)公司合規(guī)管理負(fù)最終責(zé)任，經(jīng)理層合規(guī)管理的有效性負(fù)責(zé)，各部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對(duì)本部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合規(guī)性負(fù)首要責(zé)任，不能有絲毫僥幸心理。
在強(qiáng)化制度的基礎(chǔ)上，合規(guī)總監(jiān)把合規(guī)工作網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)建設(shè)作為合規(guī)文化建設(shè)的首要手段。今年以來(lái)，共收到合規(guī)監(jiān)督員報(bào)送工作日志4082件，合規(guī)月報(bào)125份，合規(guī)半年報(bào)32份。
此外，協(xié)作主體還積極發(fā)揮各自職能，稽核、法律等內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)在公司內(nèi)控平臺(tái)上各自發(fā)揮自主優(yōu)勢(shì)，從內(nèi)部控制檢查、評(píng)價(jià)，到對(duì)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高管人員、各部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理職責(zé)履行的有效性進(jìn)行評(píng)估，形成合規(guī)管理合力。
該公司負(fù)責(zé)人表示，通過(guò)上述措施，突出了主體因素，抓住了合規(guī)文化建設(shè)的牛鼻子，收到了良好效果：一是不同主體的合規(guī)理念和責(zé)任意識(shí)牢牢扎根；二是合規(guī)工作責(zé)任清晰、重點(diǎn)突出、推進(jìn)有效；三是合規(guī)氛圍逐漸形成，合規(guī)文化已融入企業(yè)文化之中。
人人合規(guī)、事事合規(guī)
為構(gòu)建合規(guī)文化的內(nèi)部環(huán)境，xx證券大力開(kāi)展審查、監(jiān)督、檢查以及咨詢、培訓(xùn)等行之有效的工作，從治理層面抓起，重點(diǎn)搞好制度建設(shè)、學(xué)習(xí)培訓(xùn)和檢查問(wèn)責(zé)。具體體現(xiàn)在“高、廣、細(xì)”三個(gè)方面。
一是合規(guī)由“高”層推動(dòng)，做到治理先行，構(gòu)建合規(guī)文化的基礎(chǔ)環(huán)境。現(xiàn)在公司上下的一切經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，已經(jīng)同合規(guī)密切結(jié)合在一起，成為日常運(yùn)營(yíng)的有機(jī)組成部分。合規(guī)文化建設(shè)滲透到公司治理的各個(gè)層面，為合規(guī)制度的落實(shí)提供了體制保障。
二是推進(jìn)合規(guī)向“廣”度鋪開(kāi)，狠抓學(xué)習(xí)培訓(xùn)，大力傳播合規(guī)文化。公司制定了月度、季度和年度培訓(xùn)計(jì)劃，針對(duì)員工、部門(mén)和專(zhuān)題等不同類(lèi)型，開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)，尤其是要求公司高管和業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人擔(dān)任培訓(xùn)講師，促使合規(guī)責(zé)任人對(duì)合規(guī)知識(shí)全面掌握。
三是落實(shí)合規(guī)從“細(xì)”處著手，強(qiáng)化檢查問(wèn)責(zé)，鞏固合規(guī)文化建設(shè)的效果。公司規(guī)范要求“橫要到邊，豎要到底”，做到設(shè)權(quán)合理、控權(quán)有效、責(zé)權(quán)利配套，為合規(guī)檢查和標(biāo)準(zhǔn)化管理打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。公司為合規(guī)檢查還設(shè)計(jì)了精細(xì)的表格，采取檢查和復(fù)查相結(jié)合的方式，集中精力深查主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。同時(shí)，對(duì)重點(diǎn)問(wèn)題嚴(yán)格問(wèn)責(zé)，把責(zé)任落實(shí)到細(xì)節(jié)，落實(shí)到個(gè)人。
xx證券認(rèn)為，合規(guī)建設(shè)是一項(xiàng)長(zhǎng)期艱巨的任務(wù)，縱觀行業(yè)發(fā)展歷程，“順風(fēng)順?biāo)畷r(shí)容易忘記合規(guī)，競(jìng)爭(zhēng)激烈時(shí)容易被迫違規(guī)“是過(guò)去違規(guī)經(jīng)營(yíng)的最大癥結(jié)所在。為實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)健康發(fā)展，必須全面樹(shù)立合規(guī)理念，強(qiáng)化合規(guī)基礎(chǔ)工作，形成合規(guī)價(jià)值觀，提升公司軟實(shí)力。
關(guān)于銀行合規(guī)文化建設(shè)典型案例
xx農(nóng)商銀行通過(guò)扎緊制度籠子，夯實(shí)合規(guī)基礎(chǔ)，構(gòu)建長(zhǎng)效機(jī)制，從三個(gè)維度扎實(shí)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)。
扎緊制度籠子。一是堅(jiān)持黨建統(tǒng)領(lǐng)。樹(shù)立“黨建+”思維模式，堅(jiān)持黨章統(tǒng)攬全局、協(xié)調(diào)整合各方的工作思路，構(gòu)建以黨建為引領(lǐng)、統(tǒng)籌推進(jìn)各項(xiàng)工作的機(jī)制，抓班子、帶隊(duì)伍、嚴(yán)制度、強(qiáng)執(zhí)行。二是堅(jiān)持歸口管理。由15個(gè)部室對(duì)現(xiàn)行的185個(gè)規(guī)章制度進(jìn)行全面整理，歸口負(fù)責(zé)本領(lǐng)域的“清理改廢”工作，規(guī)范和完善業(yè)務(wù)操作流程。三是堅(jiān)持分類(lèi)梳理。對(duì)沒(méi)有制度約束的，本著于法周延、于事簡(jiǎn)便的原則，突出可執(zhí)行性，由有關(guān)部門(mén)統(tǒng)一制定；對(duì)不能滿足實(shí)際工作需要的，根據(jù)相關(guān)權(quán)限和程序進(jìn)行修訂完善或廢止,目前，已梳理規(guī)章制度158個(gè)，新建立10個(gè)，修訂完善17個(gè)，廢止3個(gè)。
嚴(yán)格制度執(zhí)行。一是定“紅線”、劃“雷區(qū)”。為防止現(xiàn)有制度成為中看不中用的空中樓閣，該行以員工違規(guī)違紀(jì)行為處理辦法為“藍(lán)本”設(shè)定“紅線”，以監(jiān)管規(guī)章和法律法規(guī)為“框架”劃定“雷區(qū)”，確保執(zhí)行有據(jù)可依，今年以來(lái)，共梳理監(jiān)管規(guī)章2個(gè)，法律法規(guī)5個(gè)。二是清理頑固性問(wèn)題。為防止抓一抓就好轉(zhuǎn)、松一松就反彈的現(xiàn)象，該行深入排查“五類(lèi)行為”和“九種人”，與縣市場(chǎng)監(jiān)督管理局積極配合，對(duì)428名員工及931名家屬經(jīng)商辦企情況進(jìn)行了查詢。三是抓好反復(fù)性問(wèn)題。針對(duì)員工個(gè)人賬戶與客戶賬戶異常往來(lái)疑點(diǎn)問(wèn)題，該行通過(guò)審計(jì)模型導(dǎo)出769條交易記錄，通過(guò)內(nèi)網(wǎng)發(fā)至各機(jī)構(gòu)，由員工本人書(shū)面說(shuō)明與客戶的親屬關(guān)系和資金用途。
構(gòu)建長(zhǎng)效機(jī)制。一是創(chuàng)新檢查手段，構(gòu)建“不必為”的監(jiān)督機(jī)制。審計(jì)監(jiān)督部門(mén)充分利用網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)，強(qiáng)化數(shù)據(jù)核驗(yàn)和信息反饋，提高監(jiān)督力度和效果，截至目前，共核驗(yàn)信息324條，反饋60條，落實(shí)整改56個(gè)，整改率93.33%。二是強(qiáng)化考核管理，形成“不能為”的防范機(jī)制。將合規(guī)管理納入千分制考核，占比30%。其中每月合規(guī)測(cè)試100分、違規(guī)業(yè)務(wù)扣減50分、案件防控100分，信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)信訪穩(wěn)定50分。三是嚴(yán)格責(zé)任追究，形成“不敢為”的懲戒機(jī)制。實(shí)行整改責(zé)任銷(xiāo)號(hào)制，落實(shí)管理責(zé)任人和直接責(zé)任人，實(shí)行員工違規(guī)積分動(dòng)態(tài)管理。
關(guān)于銀行合規(guī)文化建設(shè)典型案例
2019年以來(lái)，xx銀行xx分行以“2019年興航程合規(guī)經(jīng)營(yíng)示范年”活動(dòng)為契機(jī)，緊密?chē)@“合規(guī)盈利、合規(guī)致勝”精神，立足“一個(gè)目標(biāo)”，堅(jiān)持“三大導(dǎo)向”，推進(jìn)“五大舉措”，對(duì)內(nèi)塑造“合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的企業(yè)文化，加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)成果、轉(zhuǎn)型發(fā)展實(shí)踐、創(chuàng)新業(yè)務(wù)模式及先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)等方面優(yōu)秀典型案例的總結(jié)、復(fù)制與推廣。通過(guò)開(kāi)展合規(guī)教育系列活動(dòng)，豐富合規(guī)文化傳播方式，創(chuàng)新教育宣導(dǎo)手段，增強(qiáng)機(jī)構(gòu)和廣大從業(yè)人員對(duì)合規(guī)建設(shè)的認(rèn)同感，提升合規(guī)意識(shí)，厚植合規(guī)文化。
xx銀行xx分行積極開(kāi)展一把手講合規(guī)活動(dòng)。各經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、分行各部門(mén)負(fù)責(zé)人作為本單位合規(guī)管理的第一責(zé)任人，對(duì)分行業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展發(fā)揮著“領(lǐng)頭雁”示范作用。對(duì)此，分行組織開(kāi)展了“一把手講合規(guī)”活動(dòng)，各級(jí)機(jī)構(gòu)“一把手”勇于擔(dān)當(dāng)，深入踐行“合規(guī)從高層做
起”理念，結(jié)合合規(guī)經(jīng)營(yíng)實(shí)際案例，率先垂范，以身作則，對(duì)本行合規(guī)理念進(jìn)行宣導(dǎo)，為廣大員工做出依法合規(guī)的良好示范，促進(jìn)全體員工進(jìn)一步增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，持續(xù)引導(dǎo)分行業(yè)務(wù)合規(guī)、可持續(xù)發(fā)展。
制定了合規(guī)內(nèi)控暨案防主題學(xué)習(xí)月課程學(xué)習(xí)和推廣計(jì)劃，組織528人參加學(xué)習(xí)月學(xué)習(xí)，應(yīng)學(xué)人員學(xué)習(xí)率100%，營(yíng)造“人人合規(guī)、事事合規(guī)”的良好氛圍。通過(guò)理論學(xué)習(xí)并與實(shí)踐相結(jié)合，學(xué)習(xí)成果較好地得以運(yùn)用。角美支行成功與xx臺(tái)商投資區(qū)重點(diǎn)項(xiàng)目的學(xué)校簽訂“智慧校園”一卡通項(xiàng)目合作協(xié)議，成為該校學(xué)費(fèi)、代發(fā)、政府補(bǔ)貼、學(xué)生卡等業(yè)務(wù)xx唯一合作銀行。xx分行營(yíng)業(yè)部、萬(wàn)達(dá)廣場(chǎng)支行依托強(qiáng)大的綜合金融服務(wù)能力進(jìn)行精準(zhǔn)營(yíng)銷(xiāo)，成功為超高凈值客戶簽約具有資產(chǎn)隔離和財(cái)富傳承功能的家族信托業(yè)務(wù)。
為加強(qiáng)分行員工廉政思想教育，增強(qiáng)員工廉潔自律的意識(shí)，xx 銀行xx分行于2019年6月11日晚舉辦了員工廉潔教育專(zhuān)題講座，梳理十八大以來(lái)黨中央推動(dòng)廉潔政治建設(shè)的思路及舉措；剖析違紀(jì)違法典型案例，透過(guò)案例分析腐敗原因及其啟示；結(jié)合落馬官員懺悔錄分析領(lǐng)導(dǎo)干部如何增強(qiáng)拒腐防變能力。進(jìn)一步營(yíng)造風(fēng)清氣正的工作氛圍。同時(shí)，圍繞信貸、票據(jù)、存款、同業(yè)等領(lǐng)域，重點(diǎn)關(guān)注銀行從業(yè)人員利益輸送、非法集資、挪用資金、違法放貸等違法違規(guī)行為，通過(guò)組織觀看廉政微電影教育片、學(xué)習(xí)案例選編、集中培訓(xùn)、興知app 自學(xué)自查統(tǒng)一考試等形式，使全體員工充分認(rèn)識(shí)案件的嚴(yán)重性和危害性，全面系統(tǒng)地開(kāi)展崗位規(guī)范和業(yè)務(wù)流程教育，“以案為鑒、以案釋
法、以案明紀(jì)、以案代訓(xùn)、以案促改”，強(qiáng)化知敬畏、存戒懼、嚴(yán)防案件風(fēng)險(xiǎn)。
據(jù)悉，xx銀行xx分行開(kāi)展“合規(guī)經(jīng)營(yíng)、法治同行”論文大賽活動(dòng)。通過(guò)大賽鼓勵(lì)員工勤加思考，緊扣經(jīng)營(yíng)管理熱點(diǎn)難點(diǎn)，積極運(yùn)用專(zhuān)業(yè)知識(shí)及理論研究能力，在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)政治及監(jiān)管環(huán)境中探尋發(fā)展新機(jī)會(huì)、管控新途徑，為業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型發(fā)展獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。經(jīng)過(guò)篩選，分行共向總行報(bào)送論文6篇，內(nèi)容涉及企金、零售、運(yùn)營(yíng)管理、合規(guī)內(nèi)控、法律事務(wù)、信息科技領(lǐng)域。通過(guò)大賽的組織，提升員工自我驅(qū)動(dòng)能力、理論研究能力、專(zhuān)業(yè)履職能力、合規(guī)防控能力，將合規(guī)意識(shí)內(nèi)嵌入心，讓法治觀念外顯于形，推動(dòng)分行業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型與可持續(xù)發(fā)展。開(kāi)展“禁令記我心合規(guī)伴我行”合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽活動(dòng)。通過(guò)創(chuàng)新活動(dòng)形式，以單人闖關(guān)、多人pk等形式強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)氛圍，提升活動(dòng)趣味性和親和度，將文化建設(shè)工作寓訓(xùn)于樂(lè)，讓合規(guī)“內(nèi)化于心、外化于形”，成為全體員工的自覺(jué)行為習(xí)慣。本次競(jìng)賽各經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、分行各部門(mén)均認(rèn)真組織、積極動(dòng)員。據(jù)統(tǒng)計(jì)，競(jìng)賽期間分行共有538名員工參與在線答題，共計(jì)完成答卷18254套，完成答題逾91270題，開(kāi)展在線多人合規(guī)知識(shí)pk賽771場(chǎng)。分行的平均積分在總行全集團(tuán)54家參賽單位中排名第五名，進(jìn)一步鞏固前期合規(guī)管理工作成果，有效檢驗(yàn)了總行“十三條禁令”等合規(guī)內(nèi)控知識(shí)的掌握水平。
基層一線員工和管理人員是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一道防線，承擔(dān)合規(guī)經(jīng)營(yíng)和管理的首要責(zé)任。推進(jìn)基層貫徹落實(shí)監(jiān)管政策和xx銀行“合規(guī)盈利”、“合規(guī)致勝”精神，提升基層合規(guī)經(jīng)營(yíng)和管理能力，增強(qiáng)
基層遵章守紀(jì)和合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，營(yíng)造“人人合規(guī)、事事合規(guī)”的良好氛圍，為分行業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航，是合規(guī)管理工作的目標(biāo)和重點(diǎn)。一方面，由分行內(nèi)部講師、合規(guī)經(jīng)理組成合規(guī)文化宣講團(tuán)隊(duì)，通過(guò)“合規(guī)下基層”活動(dòng)，充分傾聽(tīng)一線聲音，了解基層困惑，將收集到的涉及基層業(yè)務(wù)發(fā)展、營(yíng)銷(xiāo)推動(dòng)過(guò)程中的痛點(diǎn)難點(diǎn)，流程環(huán)節(jié)冗長(zhǎng)、效率低下等問(wèn)題梳理、甄別、匯總，并組織各相關(guān)部門(mén)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)研究，確定方案、落實(shí)措施。另一方面，對(duì)于解決方案成熟、措施明確的問(wèn)題，直接提出改進(jìn)的路徑、方法和手段，深入一線開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)輔導(dǎo)，有針對(duì)性地破解難題，有效解決了基層困惑，疏通了溝通配合中的堵點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)合規(guī)助力發(fā)展。
xx銀行xx分行對(duì)分行制度中管理存在的缺陷、業(yè)務(wù)操作流程存在的不足進(jìn)行梳理、優(yōu)化和完善；同時(shí)，建立流程優(yōu)化意見(jiàn)、建議處理反饋機(jī)制（企業(yè)、零售相關(guān)業(yè)務(wù)分別由企業(yè)金融部、零售金融部專(zhuān)人負(fù)責(zé)對(duì)接），并將流程優(yōu)化作為一項(xiàng)持續(xù)、長(zhǎng)期的工作來(lái)抓，確保內(nèi)控建設(shè)與業(yè)務(wù)發(fā)展同步，與監(jiān)管政策同向。
此外，xx銀行xx分行還結(jié)合近年來(lái)發(fā)生的案件和風(fēng)險(xiǎn)事件以及“整治亂象”工作內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和典型案例，開(kāi)展合規(guī)問(wèn)題反思討論。緊緊圍繞
“重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)機(jī)構(gòu)、重點(diǎn)員工”等四個(gè)重點(diǎn),
根據(jù)制定的檢查規(guī)劃，開(kāi)展重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查和員工行為大排查，強(qiáng)化業(yè)務(wù)部門(mén)內(nèi)控監(jiān)督履職的第一責(zé)任，強(qiáng)化內(nèi)控檢查落實(shí)情
況的監(jiān)督、考評(píng)，進(jìn)一步增強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)、形成從“要我合規(guī)”轉(zhuǎn)為“我要合規(guī)”的主動(dòng)自覺(jué)。
關(guān)于銀行合規(guī)文化建設(shè)典型案例
工商銀行xx省分行內(nèi)控合規(guī)部成立于2004年12月，成立之初，即承擔(dān)了牽頭內(nèi)部控制、合規(guī)管理等多項(xiàng)職能。多年來(lái)，該部認(rèn)真落實(shí)總行和監(jiān)管部門(mén)的工作要求，奉行誠(chéng)實(shí)守信、嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范的價(jià)值理念，建立健全了與全行發(fā)展戰(zhàn)略和組織架構(gòu)相適應(yīng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架，制訂了合規(guī)管理的基礎(chǔ)性制度，提煉了合規(guī)文化核心理念，采取了檢查和治理“兩輪驅(qū)動(dòng)”，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，不斷夯實(shí)業(yè)務(wù)發(fā)展基礎(chǔ)，持續(xù)促進(jìn)了全行戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)和可持續(xù)發(fā)展。
2017年，對(duì)于內(nèi)控合規(guī)部這個(gè)團(tuán)隊(duì)來(lái)講，是不平凡的一年。這一年，該部深入學(xué)習(xí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于金融風(fēng)險(xiǎn)防控相關(guān)會(huì)議精神，貫徹落實(shí)監(jiān)管部門(mén)的工作要求，各項(xiàng)管理工作井然有序，圓滿完成了總行、省行和監(jiān)管部門(mén)安排的各項(xiàng)工作。這一年，該部認(rèn)真貫徹落實(shí)總行、省行黨委工作部署，始終把“嚴(yán)防案件和嚴(yán)防重大風(fēng)險(xiǎn)事件”作為政治責(zé)任，聚焦案件防范，xx分行下轄7家分支機(jī)構(gòu)被xx銀監(jiān)局評(píng)為“案防合規(guī)文化建設(shè)先進(jìn)單位”，數(shù)量同業(yè)第一。這一年，該部穩(wěn)步推動(dòng)全行合規(guī)文化建設(shè)，轄內(nèi)一個(gè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人分別榮獲總行級(jí)合規(guī)標(biāo)兵、合規(guī)先鋒稱(chēng)號(hào)；組織的“踐行合規(guī)、明責(zé)有為”情景模擬劇在總行決賽中，排名第四、榮獲三等獎(jiǎng)。這一年，該部積極應(yīng)對(duì)內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)變化帶來(lái)的新情況、新問(wèn)題和新挑戰(zhàn)，堅(jiān)持從嚴(yán)治行、
過(guò)程控制，將合規(guī)文化建設(shè)與具體管控動(dòng)作相結(jié)合，推動(dòng)全行的合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平再上新高度。
高度重視合規(guī)文化建設(shè)
2017年，是工行合規(guī)文化建設(shè)五年規(guī)劃（2016-2020年）的第二年，按照“一年一個(gè)主題，一年一個(gè)臺(tái)階”的思路，該部在去年“基礎(chǔ)強(qiáng)化年”主題活動(dòng)的基礎(chǔ)上，組織全行開(kāi)展了內(nèi)控合規(guī)“執(zhí)行強(qiáng)化年”主題活動(dòng)，潛心培育“主動(dòng)合規(guī)”環(huán)境，推進(jìn)合規(guī)理念宣導(dǎo)、制度執(zhí)行落地。秉持合規(guī)從高層做起的理念，省行行長(zhǎng)史立軍帶頭，各級(jí)行一把手層層開(kāi)展了合規(guī)專(zhuān)題授課；組建合規(guī)宣講團(tuán)，宣講合規(guī)文化核心理念及新時(shí)期“十大禁令”，省行紀(jì)委書(shū)記劉澤華帶隊(duì)，在省行營(yíng)業(yè)部進(jìn)行了第一站的宣講，宣講團(tuán)利用半個(gè)月的時(shí)間，巡回宣講了全轄11家二級(jí)分行。期間，精心挑選的合規(guī)標(biāo)兵集體和個(gè)人先后介紹了先進(jìn)事跡、先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，這項(xiàng)活動(dòng)行程3000余公里，參聽(tīng)人數(shù)近兩萬(wàn)，基層網(wǎng)點(diǎn)覆蓋達(dá)100%，充分發(fā)揮了榜樣引路作用，強(qiáng)化了全行員工的合規(guī)意識(shí)。
除此之外，該部非常重視合規(guī)教育，在行領(lǐng)導(dǎo)的支持下，組織開(kāi)展了“熟知禁令、承諾執(zhí)行”大討論、網(wǎng)絡(luò)大學(xué)合規(guī)專(zhuān)題培訓(xùn)、制度現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)，“三新”（新入職員工、新提拔員工、新轉(zhuǎn)崗員工）員工合規(guī)教育、線上學(xué)習(xí)“十大禁令”等活動(dòng)，教育員工知規(guī)、守規(guī)、行規(guī)，合規(guī)承諾書(shū)的簽署率100%，促進(jìn)了員工由被動(dòng)合規(guī)向主動(dòng)合規(guī)的轉(zhuǎn)變。
將文化建設(shè)與具體管控舉措相結(jié)合
宣傳合規(guī)，是合規(guī)文化建設(shè)的一項(xiàng)重要內(nèi)容，其目的在于提升員工的合規(guī)意識(shí)。但合規(guī)意識(shí)有了，還要落實(shí)到具體的操作、經(jīng)營(yíng)和管理中去。通過(guò)實(shí)踐，去檢驗(yàn)、去發(fā)現(xiàn)、去有效整改問(wèn)題，才是真正的合規(guī)。因此，除了在全行宣傳合規(guī)外，該部還將文化建設(shè)與具體的管控動(dòng)作進(jìn)行了深入結(jié)合，狠抓各項(xiàng)工作落實(shí)，促使合規(guī)在全行真正落地。對(duì)于2017年監(jiān)管部門(mén)部署的“三三四十”“彌補(bǔ)監(jiān)管短板”“全面風(fēng)險(xiǎn)防控”等系列治理工作，該部將之納入內(nèi)控合規(guī)“執(zhí)行強(qiáng)化年”主題活動(dòng)中，同安排、同部署、同落實(shí)。組織召開(kāi)了直通支行的“學(xué)習(xí)貫徹監(jiān)管工作精神暨深入推進(jìn)綜合整治工作部署會(huì)議”，進(jìn)行全行動(dòng)員和安排部署；組織省行部門(mén)主要負(fù)責(zé)人簽訂了“落實(shí)承諾書(shū)”，落實(shí)治理主體責(zé)任；召開(kāi)了多次協(xié)調(diào)會(huì)，解決工作中遇到的問(wèn)題。
對(duì)于2017年自行開(kāi)展的“十大重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)”風(fēng)險(xiǎn)治理等項(xiàng)目，該部從行內(nèi)實(shí)際出發(fā)，突出嚴(yán)查違法、違規(guī)行為，嚴(yán)防信貸、票據(jù)、同業(yè)、存款、現(xiàn)金等重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)以及案件風(fēng)險(xiǎn)、員工異常行為風(fēng)險(xiǎn)，組織開(kāi)展了現(xiàn)場(chǎng)檢查和風(fēng)險(xiǎn)排查，建立了省行部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)月度排查機(jī)制，防控各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)將檢查和治理發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，反饋到相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)，督促其不斷完善制度、流程、系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了整改閉環(huán)。對(duì)于全行開(kāi)展的各類(lèi)監(jiān)督檢查項(xiàng)目，該部出于平衡成本與收益，節(jié)約檢查資源的考慮，以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，對(duì)年初省行各部門(mén)申報(bào)的年度檢查計(jì)劃進(jìn)行了統(tǒng)籌管理，按照檢查內(nèi)容、檢查時(shí)間、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分布、被查機(jī)構(gòu)等進(jìn)行了整合，并全程跟蹤檢查進(jìn)度、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、整改問(wèn)責(zé)等情況。對(duì)運(yùn)營(yíng)可控一類(lèi)、十大違規(guī)事件繼續(xù)保持高壓態(tài)勢(shì)，全年可控一
類(lèi)及十大違規(guī)事件較上年下降63.16%。重點(diǎn)治理的5類(lèi)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件下降34.36%；全部可控風(fēng)險(xiǎn)事件下降29.26%。對(duì)內(nèi)外部組織開(kāi)展的監(jiān)督檢查、治理項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題，實(shí)行雙線整改，嚴(yán)厲問(wèn)責(zé)，并將專(zhuān)項(xiàng)檢查執(zhí)行率和監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改率納入“執(zhí)行強(qiáng)化年”主題活動(dòng)進(jìn)行考核，計(jì)劃執(zhí)行率、整改率和整改效果，得到了總行和監(jiān)管部門(mén)的充分認(rèn)可。
持續(xù)優(yōu)化和完善合規(guī)管理機(jī)制
實(shí)際工作中，該部在堅(jiān)持用好專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)和獨(dú)立定位，守住風(fēng)險(xiǎn)底線，維護(hù)制度尊嚴(yán)的同時(shí)，不斷完善優(yōu)化內(nèi)控合規(guī)管理體系，旨在發(fā)揮防線部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)防控作用。在制度管理上，該部年初對(duì)全行的制度進(jìn)行了全面梳理，發(fā)布了有效制度清單和廢止制度清單，便于員工學(xué)習(xí)和遵循；對(duì)全年擬制定的制度進(jìn)行統(tǒng)籌管理，有計(jì)劃有步驟地實(shí)施，同時(shí)要求各專(zhuān)業(yè)部門(mén)加強(qiáng)制度的培訓(xùn)、學(xué)習(xí)，使員工真正掌握制度、執(zhí)行制度。
一分耕耘一分收獲，在2017年內(nèi)控案防形勢(shì)異常嚴(yán)峻的情況下，工商銀行xx省分行內(nèi)控合規(guī)部人氣聚、士氣高，措施得力，成效顯著，在總行的專(zhuān)業(yè)考核上，獲得了2017年度內(nèi)控合規(guī)工作先進(jìn)單位稱(chēng)號(hào)。防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)是金融工作者永恒的主題，工商銀行xx 省分行內(nèi)控合規(guī)部將在總行、省行黨委領(lǐng)導(dǎo)班子的領(lǐng)導(dǎo)下，在監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)督和管理下，一如既往地扎實(shí)工作，以更高的標(biāo)準(zhǔn)要求自己，追求卓越，永不停息。
關(guān)于銀行合規(guī)文化建設(shè)典型案例
今年以來(lái)，xx保險(xiǎn)xx分公司緊盯市場(chǎng)，在業(yè)務(wù)乘勢(shì)而上的同時(shí)，牢牢把握發(fā)展和合規(guī)兩者的“魚(yú)和水”的關(guān)系，圍繞“持盈保泰”總體目標(biāo)，六措并舉，練好內(nèi)功，確保公司平安，有效的促進(jìn)了合規(guī)文化建設(shè)的傳播發(fā)展。
將合規(guī)文化建設(shè)列入重要議事日程。xx保險(xiǎn)xx分公司總經(jīng)理李瑋帶領(lǐng)班子成員率先學(xué)習(xí)合規(guī)文化建設(shè)的相關(guān)文件，深刻領(lǐng)會(huì)開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)的重大意義。同時(shí)從本人做起，身體力行，親力親為，起到了模范表率作用。分公司定期召開(kāi)會(huì)議對(duì)合規(guī)工作進(jìn)行研究部署，豐富載體，把合規(guī)文化建設(shè)的具體要求落實(shí)到各項(xiàng)工作中去，不斷推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)向縱深發(fā)展。
為構(gòu)建平安和諧公司營(yíng)造良好氛圍。新年伊始，xx分公司第一個(gè)會(huì)議就是合規(guī)工作會(huì)議，對(duì)全年工作和季度的現(xiàn)場(chǎng)檢查進(jìn)行了安排部署。李瑋利用各種會(huì)議、不同場(chǎng)合向員工宣傳，要求法律合規(guī)部凡是全省系統(tǒng)會(huì)議，必講合規(guī)形勢(shì)和工作安排，先后授課20余次，為所轄機(jī)構(gòu)在執(zhí)行合規(guī)方面提供了有力的理論支持。突出抓好合規(guī)現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)問(wèn)題實(shí)行清單管理，跟蹤整改，對(duì)相關(guān)責(zé)任人嚴(yán)格問(wèn)責(zé)，確保公司經(jīng)營(yíng)安全。
持續(xù)不斷提升公司合規(guī)文化建設(shè)能力。匯編合規(guī)政策，持續(xù)購(gòu)買(mǎi)合規(guī)書(shū)籍為全員提供統(tǒng)一規(guī)范的學(xué)習(xí)資料。分公司對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行梳理，印發(fā)了《制度匯編》，定期編發(fā)《合規(guī)簡(jiǎn)報(bào)》，及時(shí)通報(bào)監(jiān)管形勢(shì)，合規(guī)提示，分享合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)。7月份，分公司再次精選并購(gòu)買(mǎi)了《保險(xiǎn)基礎(chǔ)知識(shí)導(dǎo)論》《保險(xiǎn)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)》《保險(xiǎn)法律
制度精解》《財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司合規(guī)指南》等專(zhuān)業(yè)書(shū)籍120冊(cè)，分發(fā)到部門(mén)和機(jī)構(gòu)開(kāi)展自學(xué)，夯實(shí)了公司的管理基礎(chǔ)。
強(qiáng)化培訓(xùn)推動(dòng)合規(guī)教育達(dá)到預(yù)期效果。5月份，分公司以學(xué)習(xí)各條線內(nèi)控管理規(guī)則為主，組織開(kāi)展“學(xué)規(guī)則、懂規(guī)則、守規(guī)則”學(xué)習(xí)教育活動(dòng)。7月2日起，分公司開(kāi)展了合規(guī)知識(shí)專(zhuān)項(xiàng)學(xué)習(xí)活動(dòng)，各部門(mén)、各機(jī)構(gòu)利用下班時(shí)間集中學(xué)習(xí)一小時(shí)。7月4日，李瑋在參加法律合規(guī)部、非車(chē)險(xiǎn)部集中學(xué)習(xí)后，提出學(xué)習(xí)與討論要相結(jié)合，學(xué)習(xí)中要讓問(wèn)題暴露出來(lái)，通過(guò)討論得到解決，促進(jìn)員工將合規(guī)制度要求內(nèi)化于心，外化于行，養(yǎng)成依法合規(guī)、主動(dòng)合規(guī)的良好習(xí)慣。開(kāi)展“合規(guī)知識(shí)我來(lái)講”系列培訓(xùn)。7月16日起，利用視頻，采取部門(mén)負(fù)責(zé)人和資深員工授課，組織全省系統(tǒng)干部員工集中培訓(xùn)。整個(gè)活動(dòng)期間，各部門(mén)負(fù)責(zé)人結(jié)合條線管理進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)授課10次，全轄視頻參加培訓(xùn)1500多人次。
分公司系列合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)循序漸進(jìn)、環(huán)環(huán)相扣的開(kāi)展，使內(nèi)控合規(guī)意識(shí)深植于每個(gè)員工內(nèi)心。許多員工表示，通過(guò)集中學(xué)習(xí)，不僅對(duì)公司內(nèi)各項(xiàng)制度有了更深了解，對(duì)于合規(guī)文化、內(nèi)控體系也有了更深刻的理解。
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1、對(duì)社區(qū)矯正對(duì)象的遵規(guī)守紀(jì)和接受社區(qū)矯正情況及時(shí)進(jìn)行監(jiān)督，督促社區(qū)矯正對(duì)象遵守社區(qū)矯正規(guī)定，履行社區(qū)矯正義務(wù)。
2、隨時(shí)保持與社區(qū)矯正對(duì)象的聯(lián)系，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、掌握社區(qū)矯正對(duì)象的活動(dòng)情況。
3、每月一次以書(shū)面或電話形式向司法所反饋社區(qū)矯正對(duì)象接受社區(qū)矯正的情況。遇有特殊情況要及時(shí)反映。
4、定期與司法所工作人員溝通信息，研究社區(qū)矯正對(duì)象在接受社區(qū)矯正過(guò)程中存在的具體問(wèn)題。
5、如果被告人（罪犯） 在進(jìn)行社區(qū)矯正時(shí)不能遵守社區(qū)矯正工作的有關(guān)規(guī)定，我（我們）愿意承擔(dān)相關(guān)的法律責(zé)任。
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