各位股東代表：

根據《公司法》和《公司章程》賦予的職責，我受監事會委托向大會做2015年監事會工作報告。請予審議。

一、2015年監事會工作回顧

2015年，監事會按照公司章程要求，圍繞企業生產經營中心工作，以維護和保障股東利益為己任，履行監督職能，參與企業各項生產經營活動，為企業發展建言獻策。

按照公司章程規定的職責范圍，依據集團“一建、四統一、兩監督”的管理模式和集團管理標準，履行監事會在財務監督方面的職責，著力提高公司整體管理水平。財務監督，堅持以內部審計為主，并開展專項檢查，推動了財務管理水平上新臺階。

1、定期審查公司及各子公司財務報告，有計劃地開展內部審計工作。2015年按照集團內部審計計劃的要求，內部審計小組完成了×××有限公司2012-2015年年度財務審計；×××有限公司2015年年度財務審計；×××有限公司2011～2012年的審計報告傳閱工作、×××有限公司2011-2012的年財務審計報告傳閱工作。審計指出了各公司在生產經營管理過程中存在的問題和不規范行為，并提出了改進建議。

司在外資金和在外未結算產品進行核對，并督促結清新疆天德誠貿有限公司、中國石油集團西部鉆探工程有限公司尾款。提出統一發貨單據、統一名稱圖號等合理建議。

二、2015年監事會工作要點

(一)、依法完善監事會的各項監督職能，規范公司生產經營各方面運作模式，確保監事會各項工作順利開展。

依據相關規定完善監事會工作職能，建立有效的溝通渠道和方式，使監事會工作有法可依，轉變思想，將被動監督變為主動要求監督，積極參與公司的有關會議，充分了解公司的生產經營狀況，繼續加強對公司財務狀況的監督，點面結合重點檢查，做好數據信息收集上報工作，做好數據轉換工作。

(二)、以維護公司整體利益為出發點，增強主動服務意識，落實專項調查處理結果，監督董事會決議落實情況。

（三）、強化對重要部門的監督力度，提高監事會工作人員綜合技能，提升監督水平。

堅持每年一次對集團內公司財務及重要部門的審計檢查工作，了解掌握公司的生產經營和經濟運行狀況。加強監事會自身建設，注重自身業務素質的提高，加強審計、企業內部管理等各方面的學習，增強自身的業務技能，提高監督水平，切實維護所有者權益。

新的一年，公司仍然會有困難和問題，需要我們齊心協力。監事會將一如既往地支持配合董事會和經營層依法開展工作，在2015年工作中，我們將嚴格按照國家政策和公司章程辦事，建立有效的工作機制。我們相信：只要我們充分發揮好現有治理結構優勢，牢固樹立維護大局、維護股東利益的一致目標，誠信正直、勤勉工作，就一定會戰勝未來道路上的各種困難，圓滿完成公司2015年的任務目標。

謝謝大家！

2015年3月29日

3

一、20xx年主要工作

一年來，xx公司監事會依法履行了職責，認真進行了監督和檢查。

(一)報告期內，監事會列席了20xx年歷次董事會現場會議，對董事會執行股東大會的決議、履行誠信義務進行了監督。

(二)報告期內，監事會對公司的生產經營活動進行了監督，認為公司經營班子勤勉盡責，認真執行了董事會的各項決議，經營中未發現違規操作行為。

(三)報告期內，監事會認真開展各項工作，狠抓各項工作的落實。

1、公司監事會第二次會議于20xx年x月xx日通過電話會議形式召開。公司五名監事會成員全部參加會議，符合《公司章程》規定人數，會議有效。會議由監事會主席唐小文主持。經過表決，會議審議通過了《xxxx有限公司監事會議事規則》。

2、公司監事會第三次會議于20xx年x月xx日在公司辦會議室召開。公司五名監事會成員全部參加會議，符合《公司章程》規定人數，會議有效。會議由監事會主席xxx來主持。經過表決，會議審議通過了《xxxxx》及《xxxxx》的議案。

3、公司監事會第四次會議于20xx年x月x日在公司會議室召開。公司五名監事會成員全部參加會議，符合《公司章程》規定人數，會議有效。會議由監事會主席xxx主持。經過表決，會議審議通過了《公司20xx年第一季度審計報告及其他專項報告》的議案。

4、公司監事會第五次會議于20xx年x月x日在公司會議室召開。公司五名監事會成員全部參加會議，符合《公司章程》規定人數，會議有效。會議由監事會主席xx主持。經過表決，會議審議通過了《公司監事會xxxx工作報告》的議案。

二、監事會獨立意見

(一)公司依法運作情況

報告期內，通過對公司董事及高級管理人員的監督，監事會認為：公司董事會能夠嚴格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《公司章程》及其他有關法律法規和制度的要求，依法經營。公司重大經營決策合理，其程序合法有效，為進一步規范運作，公司進一步建立健全了各項內部管理制度和內部控制機制;公司董事、高級管理人員在執行公司職務時，均能認真貫徹執行國家法律、法規、《公司章程》和股東大會、董事會決議，忠于職守、兢兢業業、開拓進取。未發現公司董事、高級管理人員在執行公司職務時違反法律、法規、公司章程或損害公司股東、公司利益的行為。

(二)檢查公司財務情況

報告期內，公司監事會認真細致地檢查和審核了本公司的會計報表及財務資料，監事會認為：公司財務報表的編制符合《企業會計制度》和《企業會計準則》等有關規定，公司20xx年年度財務報告能夠真實反映公司的財務狀況和經營成果，北京京都會計師事務有限公司出具的“標準無保留意見”審計報告，其審計意見是客觀公正的。

(三)檢查公司募集資金實際投向情況

報告期內，公司監事會對本公司使用募集資金的情況進行監督，監事會認為：本公司認真按照《募集資金使用管理制度》的要求管理和使用募集資金，募集資金實際投入項目與承諾投入項目一致。報告期內，公司未發生實際投資項目變更的情況。

(四)檢查公司重大收購、出售資產情況

報告期內，公司監事會對本公司重大收購情況進行監督，監事會認為：公司向xxx集團收購其擁有的xxxx有限責任公司60%的股權及其擁有的仿膳飯莊、豐澤園飯店、四川飯店之100%國有產權，程序合法，沒有對公司財務狀況和經營成果產生較大影響。

(五)檢查公司關聯交易情況

報告期內，監事會對公司發生的關聯交易進行監督，監事會認為，關聯交易符合《公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規則》等相關法律、法規的規定，有利于提升公司的業績，其公平性依據等價有償、公允市價的原則定價，沒有違反公開、公平、公正的原則，不存在損害上市公司和中小股東的利益的行為。

(六)股東大會決議執行情況的獨立意見

報告期內，公司監事會對股東大會的決議執行情況進行了監督，監事會認為：公司董事會能夠認真履行股東大會的有關決議，未發生有損股東利益的行為。20xx年度，是公司上市后的第一個完整年度，也是落實公司“五年發展規劃”的初始之年。因此，監事會將嚴格執行《公司法》、《證券法》和《公司章程》等有關規定，依法對董事會、高級管理人員進行監督，按照現代企業制度的要求，督促公司進一步完善法人治理結構，提高治理水準。同時，監事會將繼續加強落實監督職能，認真履行職責，依法列席公司董事會，及時掌握公司重大決策事項和各項決策程序的合法性，從而更好地維護股東的權益。再次，監事會將通過對公司財務進行監督檢查、進一步加強內控制度、保持與內部審計和外部審計機構的溝通等方式，不斷加強對企業的監督檢查，防范經營風險，進一步維護公司和股東的利益。

各位股東代表，大家好！

我受監事會委托，向大會作第二十次股東大會以來的監事會工作報告，請予以審議。

一、監事會工作情況

報告期內，監事會嚴格按照《公司法》、《公司章程》、《監事會議事規則》及有關法律法規的要求，遵守誠信原則，認真履行監督職責，通過列席和出席公司董事會及股東大會，了解和掌握公司的經營決策、投資方案、財務狀況和生產經營情況，對公司董事、總經理和其他高級經營管理人員的履職情況進行了監督，積極參與到重點項目、物資采購、工程招投標等生產經營活動中去，充分發揮監督作用，維護了公司利益和全體股東的合法權益，對企業的規范運作和發展起到了積極的作用。

（一）2015年5召開第七屆監事會第六次會議，審議并通過了包括：審議股份公司2015年度董事會工作報告；審議股份公司2015年財務決算報告的議案；審議關于向浩元股份公司增資及合資的議案；審議關于天女股份公司搬遷情況的報告；審議與埃及帕蒂姆公司合作在埃及建廠的情況匯報；審議關于天瑞包裝材料有限公司清算情況報告；審議關于收購旭威公司在先光公司的全部股份的議案。

的議案;審議2015年利潤分配方案 ；審議公司搬遷及補償的議案；審議關于召開第二十一次股東大會的議案。

二、監事會對2015年度有關事項的監督情況

（一）公司依法運作情況

公司監事會按照《公司法》、《公司章程》、《監事會議事規則》等規定，認真履行職責，積極參加股東大會，列席董事會會議，對公司的決策程序、所做各項決議的執行情況、公司董事、高級經營管理人員執行職務情況、遵守法律法規和公司《章程》的情況進行了監督。監事會認為，公司在重大資金運作、人力資源管理及中高級管理人員執政、勤政、廉政以及涉及企業發展戰略、重大重組事項、重要項目實施及重要干部任免等重大事項中，嚴格執行“三重一大”制度， 決策程序符合有關規定。未發現公司董事、經理等高級管理人員履職時有違反法律、行政法規、本公司章程及損害股東利益和公司利益的'行為。 報告期內，公司經營班子精誠團結，忠于職守、兢兢業業、頑強拼搏。加強控股企業重點項目建設；繼續深化國企改革，強化集團管控，提升行業管理水平，繼續推行全面經營預算管理，深化“三降一提高”，加大技術創新力度，積極培育高新技術企業，強化管理，向管理要效益，進一步增強了股份公司的實力。

經過經營班子和全體員工的共同努力，克服了經濟形勢的不利影響和市場競爭日益激烈等困難，股份公司保持了較好的增長水平。2015年股份公司實現銷售收入151847萬元，同比增長15%；利潤總額2602萬元，同比增長33%（以上為合并報表數）。對此，公司監事會給予充分肯定。

（二）檢查公司財務情況

報告進行了年度審計并出具了“無保留意見”審計報告，其審計意見是客觀公正的；2015年度公司財務報告真實、客觀地反映了公司財務狀況和經營成果。財務管理、內控制度較為健全。會計無重大遺漏和虛假記載，公司財務狀況、經營成果及現金流量情況良好。

（三）監事會對公司涉及出資、股權轉讓等重大事項進行了監督，未發現有違反法律法規政策及程序規定的行為，也無其他損害股東權益及公司利益的情況。

（四）公司對外擔保及資產置換情況

2015年度公司無違規對外擔保，無債務重組、非貨幣性-交易事項、資產置換，也無其他損害公司股東利益或造成公司資產流失的情況。

（五）繼續做好對公司重點項目建設情況的監督檢查工作2015年14個重點項目均已按計劃完成。封端聚醚項目于2015年8月下旬項目已經完成并生產。環保水墨項目通過認證許可，2015年上半年開始施工，力爭2015年下半年完成并試車生產。 aes磺酸項目2015年6月開始設計建設，2015年6月份完工并投入使用。浩元公司對外合資合作，基于封端聚醚項目的完成，日本dks公司正在等待浩元公司的增股完成后對浩元公司的投資；天女集團5萬噸綠色表面活性劑建設項目8月底已經通過市發改委組織專家的專項驗收。

各位股東代表，2015年本監事會將繼續嚴格按照《公司法》、《公司章程》和國家有關法規政策的規定，忠實履行自己的職責，進一步促進公司的規范運作。

2015年10月9日

各位股東、同志們：

1、公司依法運作情況

根據公司生產經營的實際情況和董事會的安排意見，監事會堅持了定期會議制度。每次會議召開的程序均符合《公司法》、《公司章程》的規定，會議召開合法有效。同時，監事會通過列席公司董事會會議，對公司財務、經營、生產管理中存在的問題及時提出了改進意見。審議通過了《2015年董事會工作報告》、《公司經營工作報告》、及《生產、安全、質量工作報告》。審議通過了董事會和公司在經營管理中的重大決策和決定。

2、公司財務情況

在報告期內公司取得了良好的經營業績，基本實現了每 1

年年初制訂的生產經營計劃。公司2015 年度財務報告上反映公司的財務狀況為：公司本年的累計主營業務收入xx-xx萬元，累計發生管理費用xx-xx萬元、累計實現營業利潤xx-xx萬元、公司累計實現凈利潤xx-xx萬元。監事會對任期內公司的生產經營活動進行了監督，認為公司經營班子勤勉盡責，認真執行了董事會的各項決議。

3、公司對外擔保及股權、資產處置情況

在報告期內公司未對外擔保，未出現股權、資產處置等。

監事會認為，2015年，在公司董事會的正確領導下，經過全體員工的共同努力奮斗，全面實現了年初董事會制定的各項經營管理目標，公司經營效益穩步增長，企業進入良性發展階段。

三、目前公司存在的問題及監事會意見

1、公司應進一步強化財務管理，做好財務分析，有效降低經營風險。財務部應進一步加強對財務人員法律法規、業務知識的學習培訓，以老帶新、進一步提高財務核算水平。

2、進一步挖掘經營潛力，提高經營效益。在保證公司正常經營穩健發展的前提下，提高股東及投資人的收益。

3、進一步加大對債權債務的清理力度，要加強對基層單位、項目部及聯營合作單位管理費用的及時清繳工作。在公司內部形成順暢的經營管理機制。

2

4、積極拓展經營范圍，完善企業資質，積極尋找企業新的利潤增長點。

四、2015年監事會工作要點

1、按照公司章程的有關規定，進一步監督促進公司法人治理結構的規范進行。更加關注公司權力機構，決策機構的協調運作；關注各位股東和投資人與公司經營團隊的和諧關系；關注各級管理人員的道德修養，盡職敬業，成果業績等。

2、結合企業的具體情況，建立完善內部審計機制，加強審計工作。

3、鑒于公司產業的不斷做大做強，監事會將針對實際生產經營情況，完善相關的監督制度，不斷推進監督常規化、系統化，促進企業規范運作。

提高監督水平。

各位股東：公司2015年任務目標已經明確，監事會將一如既往地支持配合董事會和經營班子依法開展工作，充分發揮好監督職能；維護股東利益，誠信正直；勤勉工作，圓滿完成公司2015年的工作目標和任務，促進企業長足發展。

謝謝大家！

4 二〇一四年三月

各位股東：

根據《公司法》﹑《公司章程》賦予公司監事會的職責，我受監事會的委托，向股東大會做2015年監事會工作報告，請各位股東審議。

一、監事會會議情況：

xx、20xx年xx月25日，監事會召開了本年度第一次會議，討論了公司資產被凍結及五萬元律師咨詢費用途的事宜。

2、20xx年xx月30日，監事會召開了本年度第二次會議，討論關于建議董事會提前或按期召開本年度第二次股東會，向股東通報公司資產被凍結和虹波苑小區成立業主委員會等問題。

3、20xx年xx月5日，監事會召開了本年度第三次會議，通報討論了公司中干會議關于追加一萬二工程款之事，監事會認為工程款應該按合同辦，即使是因不可抗拒的因素要追加工程款，也希望董事會按照公司章程辦理，并建議召開臨時股東會決定追加工程款問題。

xx、20xx年xx月xx日，監事會召開了本年度第四次會議，監事會成員質詢和咨詢了一萬二工程的監理劉老師，關于工程款追加和房屋保溫設計變更問題。劉老師說房屋保溫設計變更事先沒有通過他。

5、20xx年xx月xx0日，監事會召開了本年度第五次會議，討論通過了《20xx年監事會工作報告》，審議通過了關于向股東會會議提出《關于派監事會代表列席經營班子會議》的提案。

(二)、報告期內，監事會或監事會召集人列席了公司本年度召開的一次董事會臨時會，三次董事會碰頭會。列席或參加了中層干部或班組長以上的骨干會。

二、監事會工作情況：

xx、公司依法運作情況

法、公司章程的有關規定和相關程序進行工作和處理問題，公司董事會、經營班子沒有從機制上、制度上、分配上下功夫，缺乏大膽管理的精神，公司董事會、經營班子在對一些重大問題的處理和決策忽視股東的權益，從而使得公司工作成效不大，職工積極性不高，股東不滿意的狀況。

2、檢查公司財務的情況

0元(公司本部收入為xx35095xx.20元，物管公司經營收入2xx-xxx-x92.60元)，營業外收入xx3xx-xx05xx.02元。公司凈利潤為3xx-xx2xx-xx.5xx元(-xx元，物管公司凈利潤為-3xx-xx20.53元)。公司累計利潤(公司本部累計利潤, 物管公司累計利潤)。監事會通過檢查公司財務,查看公司會計賬簿和會計憑證,認為雖然公司報表完整,賬目清晰，但是公司財務不能完整真實反映公司的財務狀況。其原因是公司沒有統收統支。監事會還對二級部門物管公司及物管公司的綜合科的財務進行了檢查。物管公司的財務決算報告通過了四川神州會計師事務所的審計，全年物管公司收入295923.02元(其中的xx00000.00元是茶樓交虹開公司的審計經濟責任指標)。物管公司的財務仍然沒有完整真實的反映出物管公司收支情況，以收抵資的財務處理受到了神州會計師事務所審計人員的口頭警告。通過對物管公司及綜合科的財務檢查，咨詢有關主管領導，他都不知道綜合科有本獨立的已收抵支的帳。監事會認為：物管公司的財務沒有做到統收統支，責任在公司領導，廣大股東要求公司財務統一的問題是在上次換屆時股東會上就提出來了，上年股東會上又形成了決議，由于公司董事會和經營班子不執行決議，不進行統一管理，使得一些部門和科室有資金進行二級部門甚至科室的分配，因而引起各部門之間科室之間的相互攀比，相互不平衡，由于分配制度的不健全，進而造成了公司職工之間、股東之間的不和諧。

3、報告期內，公司投資情況和處置資產情況

公司的穩定發展。監事會將緊緊圍繞公司20xx年的生產經營目標和工作任務，進一步加大監督的力度，認真履行監督檢查職能，以財務監督為核心，強化資金的控制及監管，切實維護公司及股東的合法權益。

化。以財務監督為核心，建立完善大額度資金運作的監督管理制度，建立監事列席公司有關會議的制度，建立對公司二級獨立法人單位委派監事的制度，強化監督管理職責，確保公司資產，集體資產保值增值。

2、堅持每年兩次對公司、公司二級部門生產經營和資產管理狀況、生產成本的控制及管理，財務規范化建設進行檢查的制度。了解掌握公司的生產經營和經濟運行狀況，掌握公司貫徹執行有關法律、法規和遵守公司章程、股東會決議、決定的情況，掌握公司的經營狀況。

3、堅持定期不定期地對公司董事、經理及高級管理人員履職情況進行檢查。督促董事、經理及高級管理人員認真履行職責，掌握企業負責人的經營行為，并對其經營管理的業績進行評價。

xx、加強對公司投資項目資金運作情況的監督檢查，保證資金的運用效率。

5、加強監事會的自身建設，積極參與在建工程項目，辦公物資采購、租房合同談判。監事會成員要注重自身業務素質的提高，要加強會計知識、審計知識、金融業務知識的學習，提高自身的業務素質和能力，切實維護股東的權益。

6、對20xx年度公司工作的三點建議：一是建議對公司的財務進行統一管理，統一調度，統一核算，全面完整的對公司各二級部門進行成本核算，增強公司的財務管理，使公司財務做到真正意義上的統一;二是再次建議公司對重大問題的決策，特別是應該由董事會、股東會決策的問題和事項實行會議決策制度，并做到公開、透明，以使決策更加科學和規范;三是建議本公司董事會、監事會成員的報酬，嚴格按《公司法》和《公司章程》的規定，由股東大會審議決定。

在新的一年里，公司監事會成員要不斷提高工作能力，增強工作責任心，堅持原則，大膽、公正辦事，履職盡責。同時，監事會將根據《公司法》，進一步完善法人治理結構，增強自律意識、誠信意識，加大監督力度，切實擔負起保護廣大股東權益的責任。我們將盡職盡責，與董事會和全體股東一起共同促進公司的規范運作，促使公司持續、健康發展。

注：

本公司及監事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

20xx年，監事會嚴格遵守《公司法》、《證券法》等法律法規的規定，從切實維護公司利益和廣大股東權益出發，認真履行了監督職責。監事會列席了20xx年歷次董事會及股東大會會議，并認為：董事會認真執行股東大會的各項決議，勤勉盡責，未出現損害公司、股東利益的行為，董事會的各項決議符合《公司法》等法律法規和《公司章程》的要求。

1、公司第三屆監事會第一次會議于20xx年1月18日召開，會議審議通過了：《關于選舉第三屆監事會主席的議案》，該次監事會決議公告刊登于20xx年1月20日《證券時報》、《證券日報》、《中國證券報》、《上海證券報》及巨潮資訊網《第三屆監事會第一次會議決議公告》(公告編號：20xx-0)。

2.公司第三屆監事會第二次會議于20xx年4月18日召開，會議審議通過了：《20xx年度監事會工作報告》、《20xx年度報告及其摘要》、《20xx年度財務決算報告》、《20xx年度募集資金存放與使用情況的專項報告》、《20xx年度內部控制評價報告》、《20xx年度利潤分配的預案》、《關于20xx第一季度報告的議案》、《關于公司內部控制規則落實自查表的議案》、《關于續聘中天運會計師事務所有限公司為公司20xx年審計機構的議案》，該次監事會決議公告刊登于20xx年4月19日《證券時報》、《證券日報》、《中國證券報》、《上海證券報》及巨潮資訊網《第三屆監事會第二次會議決議公告》(公告編號：20xx-011)。

3.公司第三屆監事會第三次會議于20xx年8月18日召開，會議審議通過了：《20xx半年度報告及其摘要》、《20xx年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告》、《關于部分募集資金投資項目延期的議案》、《關于部分募集資金投資項目終止的議案》，該次監事會決議公告刊登于20xx年8月19日《證券時報》、《證券日報》、《中國證券報》、《上海證券報》及巨潮資訊網《第三屆監事會第三次會議決議公告》(公告編號：20xx-xx4)。

4.公司第三屆監事會第四次會議于20xx年xx月27日召開，會議審議通過了：《20xx年第三季度報告的議案》，公司20xx年第三季度報告刊登于20xx年xx月28日《證券時報》、《證券日報》、《中國證券報》、《上海證券報》及巨潮資訊網。

(一)公司依法運作情況

報告期內公司依法運作，公司的決策程序符合《公司法》、《公司章程》等有關制度的規定。公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司章程指引》等相關法律、法規的要求，規范運作，已初步建立了較為完善的內部控制制度。

監事會認為公司董事、高級管理人員均能履行誠信、勤勉義務，沒有發現公司董事、高級管理人員執行公司職務時有違反法律、法規、公司章程或損害公司利益的行為，也沒有發現公司有應披露而未披露的事項。

(二)檢查公司財務情況

監事會認為公司財務管理規范、制度完善，沒有發生公司資產被非法侵占和資金流失的情況，公司20xx年財務報告真實反映了公司的財務狀況和經營成果。

(三)對募集資金使用和管理情況的核查

監事會認為公司募集資金使用和管理符合《深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引》和本公司《募集資金管理辦法》的規定，沒有違規或違反操作程序的事項發生。

(四)公司收購、出售資產情況

報告期內，公司無收購、出售資產情況。

(五)關聯交易情況

報告期內，公司發生的關聯交易屬于正常經營往來，其履行了必要的審批程序;交易價格依照市場價格確定，按照公平、合理的原則進行，沒有損害公司利益的情形。

(六)對公司20xx年度內部控制評價報告的意見

監事會認為公司建立了較為完善的內控制度，并能得到有效執行。《公司20xx年度內部控制評價報告》全面、客觀、真實的反映了公司內部控制建設和運行的情況。

(七)建立和實施內幕信息知情人管理制度情況

監事會認為，公司嚴格按照該制度的規定執行，對內幕信息知情人進行備案登記，并簽訂內幕信息知情人承諾書，防止內幕信息泄露。

本屆監事會將繼續嚴格按照《公司法》、《公司章程》和國家有關法規政策的規定，忠實履行自己的職責，進一步促進公司的規范運作。

特此公告!

煙臺xx藥業集團股份有限公司

監事會

本公司及監事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

20xx年，監事會嚴格遵守《公司法》、《證券法》等法律法規的規定，從切實維護公司利益和廣大股東權益出發，認真履行了監督職責。監事會列席了20xx年歷次董事會及股東大會會議，并認為：董事會認真執行股東大會的各項決議，勤勉盡責，未出現損害公司、股東利益的行為，董事會的各項決議符合《公司法》等法律法規和《公司章程》的要求。

1、公司第三屆監事會第一次會議于20xx年1月18日召開，會議審議通過了：《關于選舉第三屆監事會主席的議案》，該次監事會決議公告刊登于20xx年1月20日《證券時報》、《證券日報》、《中國證券報》、《上海證券報》及巨潮資訊網《第三屆監事會第一次會議決議公告》(公告編號：20xx-0)。

2.公司第三屆監事會第二次會議于20xx年4月18日召開，會議審議通過了：《20xx年度監事會工作報告》、《20xx年度報告及其摘要》、《20xx年度財務決算報告》、《20xx年度募集資金存放與使用情況的專項報告》、《20xx年度內部控制評價報告》、《20xx年度利潤分配的預案》、《關于20xx第一季度報告的議案》、《關于公司內部控制規則落實自查表的議案》、《關于續聘中天運會計師事務所有限公司為公司20xx年審計機構的議案》，該次監事會決議公告刊登于20xx年4月19日《證券時報》、《證券日報》、《中國證券報》、《上海證券報》及巨潮資訊網《第三屆監事會第二次會議決議公告》(公告編號：20xx-011)。

3.公司第三屆監事會第三次會議于20xx年8月18日召開，會議審議通過了：《20xx半年度報告及其摘要》、《20xx年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告》、《關于部分募集資金投資項目延期的議案》、《關于部分募集資金投資項目終止的議案》，該次監事會決議公告刊登于20xx年8月19日《證券時報》、《證券日報》、《中國證券報》、《上海證券報》及巨潮資訊網《第三屆監事會第三次會議決議公告》(公告編號：20xx-xx4)。

4.公司第三屆監事會第四次會議于20xx年xx月27日召開，會議審議通過了：《20xx年第三季度報告的議案》，公司20xx年第三季度報告刊登于20xx年xx月28日《證券時報》、《證券日報》、《中國證券報》、《上海證券報》及巨潮資訊網。

(一)公司依法運作情況

報告期內公司依法運作，公司的決策程序符合《公司法》、《公司章程》等有關制度的規定。公司嚴格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司章程指引》等相關法律、法規的要求，規范運作，已初步建立了較為完善的內部控制制度。

監事會認為公司董事、高級管理人員均能履行誠信、勤勉義務，沒有發現公司董事、高級管理人員執行公司職務時有違反法律、法規、公司章程或損害公司利益的行為，也沒有發現公司有應披露而未披露的事項。

(二)檢查公司財務情況

監事會認為公司財務管理規范、制度完善，沒有發生公司資產被非法侵占和資金流失的情況，公司20xx年財務報告真實反映了公司的財務狀況和經營成果。

(三)對募集資金使用和管理情況的核查

監事會認為公司募集資金使用和管理符合《深圳證券交易所中小企業板上市公司規范運作指引》和本公司《募集資金管理辦法》的規定，沒有違規或違反操作程序的事項發生。

(四)公司收購、出售資產情況

報告期內，公司無收購、出售資產情況。

(五)關聯交易情況

報告期內，公司發生的關聯交易屬于正常經營往來，其履行了必要的審批程序;交易價格依照市場價格確定，按照公平、合理的原則進行，沒有損害公司利益的情形。

(六)對公司20xx年度內部控制評價報告的意見

監事會認為公司建立了較為完善的內控制度，并能得到有效執行。《公司20xx年度內部控制評價報告》全面、客觀、真實的反映了公司內部控制建設和運行的情況。

(七)建立和實施內幕信息知情人管理制度情況

監事會認為，公司嚴格按照該制度的規定執行，對內幕信息知情人進行備案登記，并簽訂內幕信息知情人承諾書，防止內幕信息泄露。

本屆監事會將繼續嚴格按照《公司法》、《公司章程》和國家有關法規政策的規定，忠實履行自己的職責，進一步促進公司的規范運作。

特此公告!

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