自查報告的寫作可以讓我們更加客觀地評估自己的表現(xiàn)，為今后的發(fā)展制定更加明確的目標和計劃。以下是一些關于自查報告的范文示例，供大家在撰寫自己的報告時參考和學習。

證券自查報告范文（23篇）篇一

根據(jù)國務院文件《關于開展消防安全檢查的通知》的指示精神，營業(yè)部領導高度重視，組織全體員工傳達公司文件精神，切實加強消防安全工作的領導和部署，嚴格要求落實營業(yè)部制定的安全保衛(wèi)制度，杜絕火災隱患，做到防患于未然，保護營業(yè)部和投資者的生命財產(chǎn)安全?，F(xiàn)將自查情況匯報如下：

一、營業(yè)部領導重視消防安全工作，制訂了營業(yè)部消防安全保衛(wèi)制度，按照公司的要求，結合營業(yè)部實際情況成立了營業(yè)部應急指揮小組，組長由王一同志擔任，副組長由李成同志擔任。做到責任到人，加強自身消防安全管理，共同做好營業(yè)部消防安全工作，不斷提高自防自救能力，杜絕各種事故的發(fā)生。

二、組織進行消防應急演練。

2012年5月8日，營業(yè)部邀請市消防支隊的羅隊長在營業(yè)部樓下操場進行各種消防器材的使用演練，并組織全體員工在營業(yè)部場所進行一次消防應急演練，讓所有員工親身體驗了各種逃生方法，學到了不少逃生知識。

三、通過自查發(fā)現(xiàn)的問題及整改匯報。

1、營業(yè)部休閑區(qū)天面出現(xiàn)滲水情況。

整改情況:已在發(fā)現(xiàn)當天和物業(yè)公司提出維修要求，物業(yè)公司派出維修師傅查看現(xiàn)場指定維修方案，待天氣轉好進行維修。

2、營業(yè)部消防門的閉門器螺絲損壞。整改情況：已和裝修方取得聯(lián)系，要求盡快修復。

今后，我們要深入開展消防安全宣傳、培訓、演練活動，增強員工安全意識。做到管理到位、人員到位、措施到位、思想認識到位。認真落實安全責任制，不斷完善消防安全措施，確保營業(yè)部和投資者的生命財產(chǎn)安全。

證券自查報告范文（23篇）篇二

第一條為加強對中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“結算公司”）證券賬戶開戶代理業(yè)務的管理，規(guī)范證券賬戶開戶行為，保護證券投資者合法權益，根據(jù)《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》（以下簡稱《規(guī)則》）、《中國證券登記結算有限責任公司上海分公司證券賬戶管理業(yè)務指南》（以下簡稱《指南》）、《中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司實時開戶業(yè)務運作指引》（以下簡稱《指引》）等有關法律、法規(guī)，制定本辦法。

第二條公司證券賬戶開戶代理業(yè)務由運營部統(tǒng)一管理。第三條證券賬戶開戶代理業(yè)務范圍包括：為投資者開立在上海、深圳證券交易所上市的人民幣普通股票賬戶（簡稱a股賬戶）、人民幣特種股票賬戶（簡稱b股賬戶）、證券投資基金賬戶（簡稱基金賬戶）、代辦股份轉讓賬戶及其它證券賬戶。

第四條公司可授權證券營業(yè)部為開戶代理點。各開戶代理點均應遵守本辦法。

第五條公司統(tǒng)一采用“新意”實時開戶業(yè)務系統(tǒng)。各開戶代理點都應具有該系統(tǒng)。

第六條公司對辦理證券賬戶開戶代理業(yè)務的工作人員實行培訓備案制度。各開戶代理點必須將結算公司《規(guī)則》作為必備工具，指定該崗位工作人員學習后上崗。未學習的工作人員不能辦理證券賬戶開戶代理業(yè)務。通過培訓、有資格上崗的辦理人員和復核人員，公司為其開通“新意”實時開戶業(yè)務系統(tǒng)操作權限,各開戶代理點須將其姓名、聯(lián)系電話、內(nèi)部郵箱地址報管理部，由管理部匯總后報運營部備案。

第七條。

各開戶代理點需設立代理證券賬戶開戶專柜，由專人負責為投資者辦理開戶業(yè)務。

第八條各開戶代理點可以接受投資者辦理證券賬戶開戶代理業(yè)務的各類委托。負責審核投資者身份，根據(jù)結算公司《規(guī)則》的要求核查投資者申請材料的有效性、準確性和完整性。

第九條各開戶代理點不能為證券公司、基金公司、銀行等金融機構辦理證券賬戶開戶代理業(yè)務。

第十條各開戶代理點收取投資者證券賬戶開戶代理業(yè)務費用時，應嚴格按照結算公司收費標準收費，不得自行提高或降低收費標準。

第三章證券開戶專用章管理。

第十一條證券開戶專用章是指上海證券賬戶開戶專用章和深圳證券賬戶開戶專用章。

第十二條證券開戶專用章由各開戶代理點指定專人保管和使用，僅用于辦理滬深證券賬戶相關代理業(yè)務。

第十三條各開戶代理點證券開戶專用章的啟用和廢止，統(tǒng)一由運營部向滬深登記結算分公司申請，并根據(jù)反饋結果通知執(zhí)行。

第十四條證券開戶專用章由公司或授權各開戶代理點嚴格按結算公司滬、深分公司證券開戶專用章樣式和規(guī)格刻制。

第十五條廢止的證券開戶專用章由公司統(tǒng)一安排上繳和銷毀。

第四章空白證券賬戶卡和證券賬戶資料管理第十六條運營部應指定專人負責空白證券賬戶卡的統(tǒng)一購臵和登記發(fā)放工作。各開戶代理點需要空白證券賬戶卡時，需向運營部提出書面申請領取。

第十七條各開戶代理點可根據(jù)結算公司《中國證券登記結算有限責任公司上海分公司賬戶業(yè)務申請表》（見附件一）和《中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司賬戶業(yè)務申請表》（見附件二）的統(tǒng)一格式自行印刷申請表。印刷申請表及復印申請材料的紙張大小為a4復印紙（210×297mm），其中申請表的內(nèi)容必須與統(tǒng)一格式一致，不得縮小或放大、不得增加或減少表格內(nèi)容。

第十八條各開戶代理點將證券賬戶開戶代理業(yè)務書面憑證資料根據(jù)業(yè)務分類，按受理時間順序裝訂成冊（每個賬戶資料的存放順序為第一頁申請表、第二頁之后為其他復印件），在每冊的封皮標明起止日期和證券賬戶號范圍，各開戶代理點加蓋開戶業(yè)務專用章。

第十九條裝訂好的業(yè)務資料保存在各開戶代理點，保存期不得少于20年。各開戶代理點應指定專人保管。該保管人工作調(diào)整時，必須對其保管的證券賬戶開戶代理業(yè)務書面憑證資料清點、造冊后移交。第二十條各開戶代理點需專門配備用于存放證券賬戶開戶代理業(yè)務書面憑證資料的庫房，庫房內(nèi)應常年保持適宜的溫度和濕度，防止有害氣體、灰塵、霉菌和蟲害等對憑證資料的損壞。

第二十一條除查詢證券賬戶注冊資料以外的所有證券賬戶開戶業(yè)務書面憑證都要通過電子介質保存。各開戶代理點在每天閉市后將當天的證券賬戶開戶業(yè)務書面憑證資料轉換成影像文件，通過質檢（質檢軟件、人工）后上傳合格影像文件至運營部。運營部定期對收到的影像文件進行檢查，不合格的返回相應的開戶代理點，由開戶代理點修改后再上傳。合格的由公司保存并定期向結算公司提交。

第五章監(jiān)督與檢查。

第二十二條運營部有義務為各開戶代理點提供證券賬戶開戶代理業(yè)務指導；對各開戶代理點的證券賬戶開戶代理業(yè)務進行檢查；對在證券賬戶開戶代理業(yè)務中違反結算公司《規(guī)則》的做法和行為予以批評或提交有權部門進行處罰。

第二十三條法律合規(guī)部對各開戶代理點證券賬戶開戶代理業(yè)務辦理情況進行監(jiān)督、檢查。

第二十四條各開戶代理點不得以任何理由拒絕受理申請人證券賬戶開戶代理業(yè)務申請，更不得要求申請人以開立保證金賬戶或股票轉托管至本開戶代理點作為辦理證券賬戶開戶代理業(yè)務的前提條件。凡發(fā)現(xiàn)或接到舉報并核實，運營部對相關責任人有批評或提交有權部門進行處罰的權利。

第二十五條各開戶代理點負責審核自然人（代理人）或法人的身份，仔細核查其提供的身份證明材料，按照結算公司《規(guī)則》的要求審核其有效身份證明文件的有效性、申請表的準確性和申請資料的完整性。

（一）若各開戶代理點核查自然人（代理人）或法人的身份有誤、申請材料時有重大遺漏，運營部責令其立刻更正，并報公司領導批準同意后，停止其證券賬戶開戶代理業(yè)務一個月。有關崗位工作人員重新學習后再上崗。

（二）若各開戶代理點申報自然人（代理人）或法人申請材料時弄虛作假，運營部責令其立刻糾正，并報公司領導批準同意后，停止其證券賬戶開戶代理業(yè)務三個月，對有關責任人的處罰報公司領導裁定。

（三）開戶代理點的開戶資料經(jīng)結算公司審核后發(fā)現(xiàn)有重大失誤并未及時糾正，對公司開戶代理業(yè)務產(chǎn)生重大影響的，運營部報公司領導批準同意后，停止其證券賬戶開戶代理業(yè)務六個月，對有關責任人的處罰報公司領導裁定。

第六章附則。

第三十條本辦法由公司總裁辦公會負責解釋。第三十一條本辦法自2008年1月1日起實施。

證券自查報告范文（23篇）篇三

據(jù)報道，11月14日6時13分，上海xxx區(qū)xxx西路2271號xx學院學生宿舍樓xxx室發(fā)生火災，4名女生從6樓跳下當場身亡。目前，警方正在調(diào)查起火原因，初步認定是由于該宿舍女生使用“熱得快”不當引發(fā)火災。這起火災的發(fā)生值得我校廣大同學認真思考。大學生在宿舍違規(guī)使用大功率電器的現(xiàn)象屢禁不止，就全國來看，每年都有大大小小的火災事故由此而引發(fā)。只不過此次火災事故造成的人員傷亡事件給社會以強烈震撼，引起的關注自然就高些。

對于這方面，我們級委也一直持著一種高度重視的態(tài)度。而且，對宿舍內(nèi)外環(huán)境做了深入的了解。

宿舍內(nèi)部的消防安全總的`來說是有保障的，但也存在著一定的安全隱患，例如：陽臺的洗手臺附近安裝有插頭，雖然這方便同學們擺放飲水機，但插頭靠近水源存在著不合理之處，易發(fā)生漏電情況;同學們的安全認識不高，據(jù)了解現(xiàn)在宿舍內(nèi)私自用大功率電器的現(xiàn)象比較嚴重，屢禁不止。

而宿舍外部的消防安全情況令人滿意。在每一層樓都保證消防設施的量充足。據(jù)留意，學生宿舍每層樓安排了五處消防栓(除留一、留二外)，但希望物業(yè)公司能安排專業(yè)人員定期檢查設施的可用性，保證設施在緊急情況下能正常使用。

經(jīng)過考慮和安排，我們級委訂立了一份關于“安全文明宿舍教育”方案，通過交流與教育的方法向同學們宣傳宿舍安全的知識。具體措施如下：

以上措施已完成了前兩項，第三項還在實施當中，同時，我們還在不停地在完善我們部門的工作，也希望，物業(yè)管理公司能支持我們的工作。主動地策劃一些關于消防安全的實戰(zhàn)模擬，如：模擬實際，組織同學們進行安全逃生教育;通過開展講座等活動，宣傳消防知識，提高同學們的警惕性等。

證券自查報告范文（23篇）篇四

我們公司全體成員利用周六的時間，在學校實訓廣場做牛奶銷售，經(jīng)過一天的時間，圓滿完成此項工作。我們把十箱牛奶分開進行銷售，8箱按35元買，剩下的兩箱按盒買，總共盈利22元。

首先xx這個品牌知名度較高，比其他品牌的價位較低。xx優(yōu)酸乳含有大量的益生菌，適合于各個年齡段的人，根據(jù)我們的市場調(diào)查，在周末的時候，實訓廣場的人流量大，所以我們公司銷售地點定在實訓廣場。

在周六的早上我們公司的成員搬著牛奶來到實訓廣場，展開了xx優(yōu)酸乳大促銷，把我們的條幅拿出來，吸引更多的消費者，而且我們公司銷售的價格較合理，用較低的價格來吸引更多的顧客，總共十箱，按箱是每箱35元，按盒是每盒1。5元，經(jīng)過我們一天的努力，把我們公司的牛奶全部銷售完，也得到許多消費者的認可。

經(jīng)過我們一天努力的奮斗，我們總共盈利了二十二元，當我們把最后一箱賣出去的時候，心里有中說不出的感覺，擁有一種很大的成就感。雖然這次銷售盈利不多，但是我們也付出了努力，這是我們?nèi)松械谝淮蔚?促銷活動。圓滿的完成了老師的作業(yè)，通過這次促銷活動我們了解到了團體的力量是巨大無比的，終于領悟到了社會實踐的重要性，并注重實踐與理論相結合的原理。

一。實訓簡介是：我們公司銷售的是xx優(yōu)酸乳，我們組總共11箱牛奶，我們在學校隔壁的幼兒園共買出了7箱，每箱牛奶買38，回來時在學校門口的實訓廣場銷售我們剩下的幾箱牛奶，通過我們組人的共同努力把剩下的幾箱牛奶賣給了各個系的同學，在這次銷售牛奶的實訓后我們組11個人共贏利43元錢同時我們也成功的把實訓的作業(yè)完美的完成了。

二。市場分析是：我們還是在校大學生對于外邊的市場還不是很了解，我們對于銷售市場也沒有很好的說服力，更沒有他們那些所謂的品牌影想力。所以我們必須選一個對市場很有影響力的品牌，在學校的周圍也有各種商店及超市在銷售牛奶從而市場給予我們的壓力就不言而知了。

三。執(zhí)行情況是：我們組的成員在4月16號的下午放學后來到學?；ソ挠變簣@開始銷售我們的牛奶，在幼兒園我們以每箱38元售出7箱，然后在學院的實訓廣場以每箱35元售出4箱給各個系的同學們，通過我們組各個成員的共同努力把我們的實訓課完成了。

四。收獲及感受是：通過我們這次的室外實訓課銷售牛奶的經(jīng)歷讓我感受到了干什么都是不容易的，并且要想在這個社會和市場中生存下去我們必須比別人付出更多的努力。同時我在這次實訓課中我也感覺到了自己的很多專業(yè)知識欠缺，對專業(yè)知識的掌握情況也不是很樂觀，以后就該更加努力學習于理解。

證券自查報告范文（23篇）篇五

我部根據(jù)《經(jīng)紀業(yè)務總部2014-060號：關于學習〈深圳證監(jiān)局關于加強代理買賣證券業(yè)務管理的通知〉的通知》的要求，認真學習了《深圳證監(jiān)局關于加強代理買賣證券業(yè)務管理的通知》，并按照《要求》逐條進行自查。

一、自查時間、地點：

1、自查時間：2014年4月20日。

2、自查系統(tǒng)：華鑫證券營銷服務平臺。

二、自查內(nèi)容：

三、自查情況及發(fā)現(xiàn)的問題：

發(fā)現(xiàn)的問題：（1）營銷人員信息不完整；（2）未及時處理風險事件；

四、存在問題、整改措施：

針對上述自查中發(fā)現(xiàn)的問題，我部高度重視，制定了相應的整改措施，包括但不限于（1）加強對營銷人員信息錄入的審批；（2）重新輸理風險處理流程，要求高風險3日完成‘低風險5日完成；（3）加強對營業(yè)部相關崗位的培訓工作，進一步提高風險意識。

證券自查報告范文（23篇）篇六

一、您無條件同意以下免責條款，同時本公司不承擔任何經(jīng)濟和法律責任：

二、投資者申請證券交易委托代理業(yè)務，因提供的資料不實造成的損失；

三、投資者因證券帳戶丟失、密碼泄密、操作不當所造成的損失；

七、超出本公司控制范圍的事件所造成投資者的損失；

八、投資者因違反國家有關法律法規(guī)而造成的一切后果自負。

甲方（委托人）：___________（或授權代理人）：___________。

乙方：_____證券股份有限公司__________________證券營業(yè)部。

甲、乙雙方依《證券法》有關規(guī)定，就甲方委托乙方代理有價證券買賣及相關業(yè)務達成以下協(xié)議，以資共同信守。

第一條開戶。

1、甲方在委托乙方進行證券買賣活動前，必須填寫詳細的開戶資料，同時還必須出示身份證、證券帳戶卡原件和復印件。甲方可選擇預留一至兩個銀行提款帳號，以備日后提款時專戶出款。

甲方開戶時須預留交易和保證金存取兩個密碼為將來交易、提款等活動之用；如甲方為機構，則還須另行預留印鑒（工商營業(yè)執(zhí)照、印鑒）。

2、在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續(xù)。辦理指定交易手續(xù)時，投資者必須提供本人身份證、上海股東卡，并簽定“上海指定交易協(xié)議書”一式兩份。

第二條代理。

必須帶齊代理人與授權人的身份證及授權人的證券帳戶卡。

第三條買賣委托。

甲方在乙方開戶后，自動享有柜臺委托、電話自動委托、小鍵盤自助委托、pda、手機短信息、wap方式等委托方式。隨著乙方新業(yè)務品種的開展，乙方提供的新委托方式視同甲方當然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種，應進行特別聲明。甲方進行當面柜臺委托時，必須提供有權人（指甲方本人或其授權代理人，下同）身份證、證券帳戶卡。乙方在審核后，方才執(zhí)行其委托指令。甲方使用其他委托方式進行交易時，甲方輸入或使用的信息必須與預留的信息相符，否則，乙方工作人員或電腦程序將拒絕執(zhí)行其委托指令。甲方的所有委托均于當個交易日有效。

確認甲方的委托方式有效、合法后，乙方應及時執(zhí)行甲方的委托指令。如甲方需變更指令，則只在乙方確認指令尚未執(zhí)行時方可為甲方辦理變更手續(xù)。

如果甲方未依約定及有關法律、法規(guī)等規(guī)定委托，則委托無效。

第四條清算交割。

1、甲方在委托后可向乙方查詢是否成交，如有疑問，須在五個交易工作日之內(nèi)以書面形式向乙方查詢。原始委托交易記錄或憑證和對帳單為最終核查的依據(jù)。如甲方未按上述規(guī)定確認，按已確認處理。

2、甲方在營業(yè)時間可隨時要求乙方提供對帳單（交割單），但不以此作為確認成交的前提條件。

交易費用。

乙方對甲方委托的一切買賣，根據(jù)證券交易有關業(yè)務規(guī)定收取手續(xù)費及代扣印花稅等，乙方不另收其他費用。

第五條分紅、派息、配股、保證金計息。

1、乙方將甲方應得的分紅派息等自動劃入甲方的“保證金戶”和“證券帳戶”內(nèi)，除簽定代理配股協(xié)議外，甲方必須自行在有效期限內(nèi)辦理配股繳款手續(xù)。

2、甲方保證金余額利息，按中國人民銀行規(guī)定的同期活期儲蓄利率計算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。

第六條保證金提取。

甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款：

[1]憑身份證和股東卡在乙方柜臺輸入保證金密碼取款：提款時須提供有權人的身份證、證券帳戶卡、保證金帳戶卡原件，同時輸入相符密碼。取款時現(xiàn)金當面點清，離柜概不負責。

[2]選擇銀行專戶出款：提供有權人的身份證、證券帳戶卡，填寫保證金轉入銀行專戶（如存折）的轉帳單，同時輸入相符保證金密碼。若甲方為機構還需提供預留印鑒，據(jù)此乙方將甲方的保證金轉入銀行專戶后，甲方在銀行辦理取款。

第七條銀行名稱帳號名稱存折帳號。

第八條掛失、解掛、凍結、解凍。

1、甲方的有關證件、資料、密碼遺失或被竊，有權人應及時向乙方申請辦理掛失，因未及時辦理掛失手續(xù)而致責任或損失由甲方自己承擔。甲方可適時申請解掛，解掛時須提供有權人的身份證、證券帳戶卡原件。

2、乙方可根據(jù)有權人申請、甲乙雙方有關協(xié)議、或法律許可的司法及證券主管機關的要求對甲方帳戶實行凍結、解凍等操作。

第九條甲方聲明與保證。

1、甲方保證遵守有關部門關于證券買賣及相關業(yè)務的規(guī)定。

2、甲方確認本協(xié)議文本，并接受本協(xié)議所規(guī)定的全部條款；同意其后所進行一切委托及有關業(yè)務活動均受本協(xié)議之約束；對本協(xié)議內(nèi)容完全明白和認可，并在明白和認可后簽定本協(xié)議。

3、甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失，乙方對甲方帳戶中的證券、價款享有扣留權。

甲方保證其所提供的一切資料皆為完整、真實、準確及有效的，并同意乙方在開展業(yè)務時有權使用此等資料，直至收到甲方書面通知有關任何變更為止。資料如有錯誤或變更，甲方保證立刻通知乙方，否則后果自負。

甲方明白證券買賣具有風險，即除可獲利外，亦可能蒙受損失。甲方確認其所下達的所有證券買賣指令根據(jù)自身判斷作出，同意由此產(chǎn)生的一切風險均由甲方自身承擔。甲方同意因人力不可抗拒或不可預測因素引致的甲方損失，乙方不承擔任何責任。

第十條乙方特別聲明。

1、當甲方臨柜委托乙方辦理證券買賣及相關業(yè)務，如：辦理轉托管、提取保證金等，乙方皆遵守由其工作人員查驗有關證件后再由電腦核實密碼的兩個順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據(jù)，否則如果乙方執(zhí)行了甲方的委托指令，讓甲方提取了保證金，即表明乙方已按程序查驗了相關證件并且表明甲方已輸對了密碼。甲方認可乙方查驗“人證”是否相符，“證證”是否相符，對于甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔任何責任。

甲方通過自助委托系統(tǒng)或自動轉帳系統(tǒng)進行證券買賣及相關業(yè)務的，包括電話自動委托、小鍵盤自助委托、遠程可視電話委托、internet網(wǎng)上交易、電話銀行系統(tǒng)自助轉帳等，任何人憑甲方自行設定的密碼進行的一切交易、提款，均視為甲方親自辦理的有效委托，乙方對此不承擔任何責任。

3、除非經(jīng)甲方同意、法律許可司法及證券主管機關的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事項及開戶資料。

4、若因電腦通訊系統(tǒng)發(fā)生故障或不可抗力事故以及乙方不可預測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承擔責任，但乙方保證盡快采取其他方法使交易正常進行。

第十一條其他補充條款。

第十二條附則。

1、本協(xié)議經(jīng)甲方和乙方簽字后生效。

2、若乙方欲補充或修改非原則性的條款，則將新的內(nèi)容于營業(yè)場所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方應在公告或收到通知后50日內(nèi)及時到乙方柜臺辦理相應手續(xù)。否則，視為甲方同意接受新的內(nèi)容，并將其作為協(xié)議的一部分。

3、甲方申請銷戶，或乙方通知或公告通知甲方銷戶時，協(xié)議終止。

4、本協(xié)議受國家和主管機關頒布的有關法律、法規(guī)及證券交易所業(yè)務規(guī)則之約束。未盡事宜，依據(jù)國家有關證券交易業(yè)務規(guī)則和金融慣例辦理。

5、本協(xié)議任何一方不得以不知有關法律、法規(guī)及業(yè)務規(guī)則而推諉根據(jù)這些法律、法規(guī)及業(yè)務規(guī)則應承擔的責任和義務。

6、本協(xié)議正本一式兩份，具有同等法律效力，簽約雙方各執(zhí)一份。

郵編及通訊地址：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。

聯(lián)系電話：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。

證券帳戶卡：深圳＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。

上海＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。

證券自查報告范文（23篇）篇七

一是xx證券三年來培養(yǎng)了我較強的敬業(yè)精神和高度的事業(yè)心、責任感以及堅持不懈、持之以恒的務實的工作態(tài)度。在工作上我從不計較個人得失，事事以公司利益為重。為了服務部的利益，我常常找相關部門協(xié)調(diào)關系，避免服務部利益受損而主動去創(chuàng)造良好的外部環(huán)境；為了多開發(fā)客戶，我多次自費組織從其它證券公司開發(fā)的客戶到荊門辦理轉托管手續(xù)。在工作中不論困難有多大，希望多渺茫，我從不輕易放棄，總是想千方設百計的努力地讓工作達到自己預期的目的。

第二個優(yōu)勢是本人具有得天獨厚的外部人文環(huán)境資源優(yōu)勢。優(yōu)良的人文環(huán)境資源也是生產(chǎn)力，能極大地推動且方便我們工作特別是客戶開發(fā)崗位工作的有效開展，讓各種努力起到事半功倍的效果。首先作為土生土長的xx人，我對xx縣城及周邊鄉(xiāng)鎮(zhèn)情況基本了解，特別是轉型以后我對xx每個鄉(xiāng)鎮(zhèn)的經(jīng)濟發(fā)展狀態(tài)做過祥細的調(diào)查，我可以運用自己對xx客觀環(huán)境的了解和掌握的第一手調(diào)查資料，直接運用到工作中去。其次，雖然我是位女同志，但在與人交往中對人坦誠、義氣，在xx我熟人和朋友較多，尤其是我的家庭及親屬成員、同學朋友中和縣城各大中型企業(yè)的領導和負責人基本都很熟悉，且有一定的影響力，因而便于我充分利用廣泛的人際關系，以及固有的親情、友情，借助他們的力量來協(xié)助我開發(fā)各層次的客戶，從而形成穩(wěn)固網(wǎng)狀的證券及基金客戶銷售網(wǎng)絡，并且有利于這一客戶網(wǎng)絡不斷良性拓展壯大。

第三個優(yōu)勢是我有從事客戶開發(fā)的實踐經(jīng)驗及工作能力。三年來，我作為xx客戶開發(fā)崗位上的主力隊員為xx服務部的客戶開發(fā)做了一些力所能及的工作，證券和基金銷售業(yè)績在服務部都名列第一。這些業(yè)績和工作能力也得到了領導和同仁們的肯定、認可和不斷鼓勵，這是我競聘客戶開發(fā)崗的信心之源。

另外，我認為我最大的優(yōu)勢還在于對客戶開發(fā)崗充分的`、理性的認識。現(xiàn)在，現(xiàn)實中對客戶開發(fā)崗存在“三不”認識：即有些同仁認為只要搞好內(nèi)部的it崗、交易崗、客戶管理崗環(huán)境建設，客戶自然主動找上門來，不必要干客戶開發(fā)；有些同仁認為客戶開發(fā)崗面對的是三教九流各階層的人，魚龍混雜，做的是低聲下氣求人的活，不屑于干客戶開發(fā)；還有些同仁認為客戶開發(fā)崗風險大、難度大，待遇低，難于出業(yè)績，不敢于干客戶開發(fā)。這些認識都是錯誤的。我認為，客戶的開發(fā)就如同一個企業(yè)不斷地推出新的系列產(chǎn)品一樣，它是一個企業(yè)生存和發(fā)展的關鍵所在。我們證券行業(yè)更是如此，如果一個證券營業(yè)部或者服務部不努力開發(fā)新的客戶，那么這個網(wǎng)點的資券總值就會隨著證券市場逐步的發(fā)展規(guī)范而慢慢的縮水。如果不迅速地采取措施，穩(wěn)住老客戶，擴充、補充新鮮的血液，長此以往，我們苦心經(jīng)營的證券市值就會越來越少，在沉重的成本的壓力下，必將導致收不抵支，嚴重虧損，甚至無法生存下去，所以我認為開發(fā)客戶是我們證券服務部生存和發(fā)展的根本。從事客戶開發(fā)崗位工作，有風險，有難度，但越是這樣，我們應該越有勇挑重擔、舍我其誰的勇氣來為公司分憂，為公司發(fā)展效力。我們現(xiàn)在某種程度上正面臨著潛在客戶萎縮的危機，客戶開發(fā)力度不大，成效不明顯，同時還有強大的競爭對手萬聯(lián)證券，我做為xx本地人,更因為我是xx證券的一分子，理所當然地應勇敢的站出來，為公司出力獻策，擊挎競爭對手，讓我們服務部有一個良好的上升空間，使我們做大做強，成為品牌服務部。

1、證券業(yè)務知識的學習不夠。

2、股評分析能力還有欠缺。

3、對待挫折的承受力還不強。

4、“沒有讓自己跑起來”。

第一，就地開發(fā)：認真清理服務部現(xiàn)有的客戶結構，找出休眠戶。我想這些客戶能主動到我部開戶，雖然現(xiàn)在暫時未炒股或將資金抽出挪作它用，但至少說明他們有較強的投資意識，有一定的炒股基矗這些休眠戶中，通過我們?nèi)ヅΓ欢〞胁糠挚蛻糁爻鼋俅螞Q戰(zhàn)證券市場的。這種開發(fā)方式比我們盲目去尋找客戶要方便、容易的多。

第二，開發(fā)企業(yè)投資者。

：xx縣工業(yè)經(jīng)濟相對較強，目前共有各類企業(yè)1238家，其中，投資過億的企業(yè)8家，如xx輕機、xx化工、xx紡織、xx水泥等；過千萬元的38家，如xx液壓、xx膠輥、xx米業(yè)、xxx米等；外資企業(yè)9家，如湖北xx、xx藥業(yè)、xx科技電池等，上市公司1家，為xx輕機。這些企業(yè)才是我們真正潛在的客戶群體。對那些有自主權的企業(yè)而言可以通過我們的社會關系逐步讓他們進行基金投資，獲得穩(wěn)定收益，對那些自主權較大的個體企業(yè)，我們可以通過各種方式和渠道讓他們到我們服務部來投資，我想，只要我們不懈地去努力，一定會獲得豐厚的回報。

第三，從我們的競爭對手證券開發(fā)現(xiàn)成的客戶，盡管xxxx服務部為非法網(wǎng)點，無證經(jīng)營，自身條件又比我們差，但他們的客戶數(shù)量和資券總值都比我們服務部多，且以上市公司xx輕機職工客戶為主（達20xx余人）。我想利用我們良好的交易環(huán)境、合法的品牌、優(yōu)良的信息資源以及我與很多輕機股民的親情、友情關系，采取重點突破，以點帶面，最后全面出擊的策略，去動搖萬聯(lián)的客戶，應該是很有希望的，這將是我今后開發(fā)客戶的工作重點。

第四、加大服務網(wǎng)點幅射力度。我們可以在xx縣城周邊幾個較大的鄉(xiāng)鎮(zhèn)去拓展我們的市常從中國的證券市場發(fā)展來看，不久的將來鄉(xiāng)鎮(zhèn)會有不少的居民一定向證券市場投資，只是目前他們對證券市場的認識還不夠，甚至可以說他們還不真正懂得證券這個概念，為了搶占市場，我將率先去爭取尚不被受重視的xx證券市場的盲區(qū)。當前，突破的重點是可以利用企事業(yè)單位改革大量下崗人員買斷后手中握有大量現(xiàn)金，持幣觀望，對投資實體持謹慎態(tài)度的心態(tài)，在其中發(fā)展一部分有較強組織能力、語言表達能力的人員，像銷售保險一樣來推銷證券基金，將基金返還提成的部分按比例做為報酬給付銷售者，激勵銷售者更為努力的工作，然后在條件成熟時，將之擴大到證券銷售的其它領域。

1、來自同行業(yè)的威脅。

2、來自同事的威脅。

3、來自自身素質的威脅。

4、來自市場的威脅。

證券自查報告范文（23篇）篇八

各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，各證券公司：

為規(guī)范證券服務部的經(jīng)營活動，保護投資者的合法權益，根據(jù)《關于清理規(guī)范遠程證券交易網(wǎng)點有關問題的通知》（證監(jiān)機構字〔1999〕123號）的有關精神，現(xiàn)就進一步加強證券服務部管理的若干問題通知如下：

一、申請設立。

證券服務部是經(jīng)證監(jiān)會批準并經(jīng)工商注冊登記后，由證券公司的證券營業(yè)部在其法定營業(yè)場所外設立的為投資者進行證券交易服務的營業(yè)網(wǎng)點。證券服務部是證券公司的下屬機構，不具有法人資格，證券公司對證券服務部的經(jīng)營活動負法人責任。

證券公司設立證券服務部應由總公司向擬設證券服務部所在地證監(jiān)會派出機構（下簡稱“派出機構”）報送申請材料，經(jīng)派出機構初審同意后，報證監(jiān)會審批。證券公司申請設立證券服務部應具備以下條件：

（四）有健全的風險管理制度；

（五）資金存取采用銀證聯(lián)網(wǎng)方式進行。

二、營業(yè)范圍：

（一）提供證券交易行情；

（二）提供電話委托、自助委托等其它委托方式；

（三）提供合法的信息咨詢服務；

（四）證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。

（一）為客戶直接辦理開戶；

（二）為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來；

（三）辦理柜臺交易和交割；

（四）接受客戶的全權委托；

（五）設立帳簿，保存客戶資料和數(shù)據(jù)；

（六）在經(jīng)營中直接收費；

（七）超范圍經(jīng)營。

三、風險管理。

為保證證券服務部的安全運行，證券公司應制定有關證券服務部管理的規(guī)章制度，包括：

（一）人事管理制度；

（二）設備。

[1][2]。

證券自查報告范文（23篇）篇九

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證券自查報告范文（23篇）篇十

2012年，在**市金融系統(tǒng)綜合治理工作領導小組的正確領導和具體部署下，我部運用科學發(fā)展觀理論統(tǒng)領平安建設和綜治工作，按照《目標責任書》的要求，狠抓綜合治理常規(guī)工作，認真貫徹各項工作任務，確保了全年無治安責任事故發(fā)生，為我部的健康發(fā)展創(chuàng)造了和諧環(huán)境。對照《社會治安綜合治理責任制考評細則表》，我部自評得分98分。現(xiàn)將我部2012年社會治安綜合治理工作自查如下：

一、認真落實綜合治理工作責任制，做到機構健全、職責明確、責任落實。

1、領導重視，責任到人。為切實抓好綜治工作，我部領導班子高度重視此項工作，總經(jīng)理親自抓，營運總監(jiān)具體抓，其他部門齊抓共管。定期或不定期召開綜合治理、安全防范等主題會議，研究解決實際問題，及時貫徹落實有關會議文件精神，取得了實效。

2、機構健全，人員落實。堅持我部總經(jīng)理作為綜治維穩(wěn)第一責任人的原則，成立綜治領導小組，以總經(jīng)理胡孝春同志為組長、營運總監(jiān)、下屬各營業(yè)部負責人為副組長，各部門負責人為組員的社會治安綜合治理領導小組，做到層層有人抓，有人管。

3、層層簽訂責任書，任務落實。在年初制定綜合治理工作計劃的基礎上，按照各自職責承擔分管范圍內(nèi)的綜治維穩(wěn)責任、實行目標責任管理。下屬各營業(yè)部、各部門負責人分別與營業(yè)部總經(jīng)理簽訂社會治安綜合治理目標責任書，全面貫徹落實“誰主管，誰負責”的原則，切實抓好各項綜治工作落實。

二、切實做好綜治工作落實，確保一方平安。

1、積極開展綜治宣傳工作。結合“六五”普法和其他普法宣傳和業(yè)務工作學習，積極開展綜治維穩(wěn)宣傳工作。有針對性地對領導干部和員工法制宣傳教育和培訓，提高廣大干部職工的法制觀念，提高其依法決策和依法行政能力，強化其自覺維護社會穩(wěn)定的法制意識。并堅持學法用法，通過各種形式大力倡導求真務實精神，大力弘揚見義勇為美德，努力營造群眾樂于參與、敢于參與綜治工作的社會氛圍，激發(fā)職工同違法違紀、不道德行為作斗爭的勇氣和信心。

2、認真開展專項整治工作。進一步加強對涉及基礎設施建設、消防安全隱患排查等工作的專項整治，確保無重大安全事故的發(fā)生。明確責任，完善工作機構。綜合部安排專人負責日常的安全排查，切實維護好員工及場內(nèi)客戶的生命財產(chǎn)安全，保障各項工作正常、穩(wěn)定進行。

3、加強內(nèi)部治安防范，人防、物防、技防措施到位。強化了營業(yè)部管理，制訂《營業(yè)部安全保衛(wèi)守則》，加強安全保衛(wèi)工作，安裝“重點單位來訪登記系統(tǒng)”，切實做好來訪登記工作，杜絕可疑外來人員進入我部，提高我部安全防范水平。

4、嚴格落實金融業(yè)反洗錢各項規(guī)定，建立了12項反洗錢基本制度。按人行《反洗錢工作績效考評細則》要求，逐條做好反洗錢內(nèi)部檢查、工作動態(tài)等各類工作，認真履行反洗錢義務，全年無客戶投訴事件發(fā)生。

5、2011年12月，我部***等5名已離職營銷人員向市勞動局仲裁院提出勞動人事仲裁請求：申請賠償非全日制勞動合同期間的社保金、支付經(jīng)濟補償金的訴訟請求，經(jīng)**市勞動仲裁、法院一審、二審階段。2012年8月10日**中院終審裁決：駁回原告所有訴訟請求，我部勝訴。

6、積極參與轄區(qū)整體聯(lián)動防范工作。積極配合，繼續(xù)做好我部社會治安綜合治理工作，一是強化對部我辦公樓的管理，聘請了專門的保衛(wèi)人員進行管理，沒有出現(xiàn)安全事故和治安問題；二是公司無吸毒人員，無黃、賭等違法行為的發(fā)生；三是營業(yè)部無“法輪功”練習者和參與者；四是積極支持參與轄區(qū)社會治安綜治工作的各項宣傳活動；五是全年無重大治安案件和刑事案件發(fā)生，無火災和交通安全責任事故。

通過努力，我部沒有出現(xiàn)不安全事故和不穩(wěn)定因素，平安創(chuàng)建工作和社會綜治工作取得了一定的成效，在今后的工作中，我部將一如既往保持政治敏感性，超前預防，扎實工作，自覺消除不穩(wěn)定因素，將不遺余力為維護我市的社會穩(wěn)定貢獻力量。

證券股份有限公司。

二〇一二年十二月三十一日。

證券自查報告范文（23篇）篇十一

關于《合同范文》的文章《代理證券買賣協(xié)議書》正文開始甲、乙雙方依《證券法》有關規(guī)定，就甲方委托乙方代理有價證券買賣及相關業(yè)務達成以下協(xié)議，以資共同信守。

第一條開戶。

1、甲方在委托乙方進行證券買賣活動前，必須填寫詳細的開戶資料，同時還必須出示身份證、證券帳戶卡原件和復印件。甲方可選擇預留一至兩個銀行提款帳號，以備日后提款時專戶出款。

2、在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續(xù)。辦理指定交易手續(xù)時，投資者必須提供本人身份證、上海股東卡，并簽定“上海指定交易協(xié)議書”一式兩份。

第二條代理。

甲方如授權他人代理證券開戶、買賣、交割、轉托管、提款等行為，則必須開具《授權委托書》，寫明代理人姓名和身份證號碼、代理事項、權限，并由雙方簽名蓋章。同時必須帶齊代理人與授權人的身份證及授權人的證券帳戶卡。

第三條買賣委托。

甲方在乙方開戶后，自動享有柜臺委托、電話自動委托、小鍵盤自助委托、pda、手機短信息、wap方式等委托方式。隨著乙方新業(yè)務品種的開展，乙方提供的新委托方式視同甲方當然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種，應進行特別聲明。

確認甲方的委托方式有效、合法后，乙方應及時執(zhí)行甲方的委托指令。如甲方需變更指令，則只在乙方確認指令尚未執(zhí)行時方可為甲方辦理變更手續(xù)。

如果甲方未依約定及有關法律、法規(guī)等規(guī)定委托，則委托無效。

第四條清算交割。

1、甲方在委托后可向乙方查詢是否成交，如有疑問，須在五個交易工作日之內(nèi)以書面形式向乙方查詢。原始委托交易記錄或憑證和對帳單為最終核查的依據(jù)。如甲方未按上述規(guī)定確認，按已確認處理。

2、甲方在營業(yè)時間可隨時要求乙方提供對帳單(交割單)，但不以此作為確認成交的前提條件。

第五條分紅、派息、配股、保證金計息。

1、乙方將甲方應得的分紅派息等自動劃入甲方的“保證金戶”和“證券帳戶”內(nèi)，除簽定代理配股協(xié)議外，甲方必須自行在有效期限內(nèi)辦理配股繳款手續(xù)。

2、甲方保證金余額利息，按中國人民銀行規(guī)定的同期活期儲蓄利率計算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。

第六條保證金提取。

甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款：

[1]憑身份證和股東卡在乙方柜臺輸入保證金密碼取款：提款時須提供有權人的身份證、證券帳戶卡、保證金帳戶卡原件，同時輸入相符密碼。取款時現(xiàn)金當面點清，離柜概不負責。

[2]選擇銀行專戶出款：提供有權人的身份證、證券帳戶卡，填寫保證金轉入銀行專戶(如存折)的轉帳單，同時輸入相符保證金密碼。若甲方為機構還需提供預留印鑒，據(jù)此乙方將甲方的保證金轉入銀行專戶后，甲方在銀行辦理取款。

第七條掛失、解掛、凍結、解凍。

1、甲方的有關證件、資料、密碼遺失或被竊，有權人應及時向乙方申請辦理掛失，因未及時辦理掛失手續(xù)而致責任或損失由甲方自己承擔。甲方可適時申請解掛，解掛時須提供有權人的身份證、證券帳戶卡原件。

2、乙方可根據(jù)有權人申請、甲乙雙方有關協(xié)議、或法律許可的司法及證券主管機關的要求對甲方帳戶實行凍結、解凍等操作。

第八條甲方聲明與保證。

1、甲方保證遵守有關部門關于證券買賣及相關業(yè)務的規(guī)定。

2、甲方確認本協(xié)議文本，并接受本協(xié)議所規(guī)定的全部條款;同意其后所進行一切委托及有關業(yè)務活動均受本協(xié)議之約束;對本協(xié)議內(nèi)容完全明白和認可，并在明白和認可后簽定本協(xié)議。

3、甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失，乙方對甲方帳戶中的證券、價款享有扣留權。

第九條乙方特別聲明。

1、當甲方臨柜委托乙方辦理證券買賣及相關業(yè)務，如：辦理轉托管、提取保證金等，乙方皆遵守由其工作人員查驗有關證件后再由電腦核實密碼的兩個順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據(jù)，否則如果乙方執(zhí)行了甲方的委托指令，讓甲方提取了保證金，即表明乙方已按程序查驗了相關證件并且表明甲方已輸對了密碼。甲方認可乙方查驗“人證”是否相符，“證證”是否相符，對于甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔任何責任。

2、除非經(jīng)甲方同意、法律許可司法及證券主管機關的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事項及開戶資料。

3、若因電腦通訊系統(tǒng)發(fā)生故障或不可抗力事故以及乙方不可預測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承擔責任，但乙方保證盡快采取其他方法使交易正常進行。

第十條附則。

1、本協(xié)議經(jīng)甲方和乙方簽字后生效。

3、甲方申請銷戶，或乙方通知或公告通知甲方銷戶時，協(xié)議終止。

4、本協(xié)議受國家和主管機關頒布的有關法律、法規(guī)及證券交易所業(yè)務規(guī)則之約束。未盡事宜，依據(jù)國家有關證券交易業(yè)務規(guī)則和金融慣例辦理。

5、本協(xié)議任何一方不得以不知有關法律、法規(guī)及業(yè)務規(guī)則而推諉根據(jù)這些法律、法規(guī)及業(yè)務規(guī)則應承擔的責任和義務。

6、本協(xié)議正本一式兩份，具有同等法律效力，簽約雙方各執(zhí)一份。

甲方簽名：_________(或授權代理人)：_____________。

身份證號碼：_________________________。

郵編及通訊地址：_______________________。

聯(lián)系電話：__________________________。

乙方：_____證券股份有限公司__________證券營業(yè)部(蓋章)。

經(jīng)辦人：______。

證券自查報告范文（23篇）篇十二

20xx年6月27日-----20xx年7月24日。

烏魯木齊揚子江路華龍證券烏魯木齊營業(yè)部。

(一)根據(jù)學校統(tǒng)一集中實習的安排，完成大四的專業(yè)實習。

(二)了解證券公司的組織結構和日常業(yè)務流程，進一步深化對證券市場的認識。

(一)了解華龍證券概況。

華龍證券的發(fā)展歷程及其在中國證券業(yè)中的地位。

了解并領悟華龍證券的企業(yè)文化。

營業(yè)部的內(nèi)部設置，下設客服部、清算部、財務部、電腦部四個部門?？蛻舨康墓ぷ靼ń哟蛻?，提供咨詢服務;清算部工作包括柜臺業(yè)務及其產(chǎn)生的相關客戶資料管理，營業(yè)部每天發(fā)生的資金、股票進出清算;財務部負責會計核算;電腦部則負責管理和維護數(shù)據(jù)。

(二)具體實習內(nèi)容。

我們每天下午4:00去公司上培訓課。每周都會有不同的課程表，安排每天的學習內(nèi)容。學習內(nèi)容如下：

儀容儀表課程。

我們的工作時間必須統(tǒng)一著裝。一方面，是公司建立一個良好的形象。另一方面，這樣以便順利地在社區(qū)進行營銷活動。

證券營銷(社區(qū)營銷和電話營銷)。

在對社區(qū)進行活動時，我們要了解客戶的需求，就讓他們在填寫市場調(diào)研卷的時候留下電話。在溝通的過程當中，我們可以比較隨意的聊聊現(xiàn)今的證券市場，看看該客戶是否可以成為我們的潛在客戶。在這個活動當中，我們的目的就是要客戶留下他們的電話。

緊接著就是電話營銷，首先，要有實時的信息跟蹤。其次，對于當日的大盤，要對客戶做一個清晰的、直觀的研究報告。另外，幫助客戶在了解、或者選股時有必要的警示。最后，為了能夠順利地展開證券營銷活動，我們可以為客戶免費贈送一份證券投資報告。在這個過程中，我們的唯一目的就是約見。

證券自查報告范文（23篇）篇十三

有利于加強對金融專業(yè)知識的理解，完善自己的知識理論體系；深入實踐，有利于理論與實踐相結合。通過實習活動，了解公司發(fā)展歷程、企業(yè)文化的同時，更多地知道營業(yè)部各部門的職能、其日常業(yè)務的流程、以及營業(yè)部服務特色；同時深入學習我國證券市場行業(yè)的相關知識，并且與客戶交流的過程里鍛煉自己溝通、交流、處理問題等能力，鍛煉分析實際問題的能力，培養(yǎng)認真、嚴謹?shù)墓ぷ髯黠L，為就業(yè)和將來的工作提供一些寶貴的實踐經(jīng)驗。

xx年3月7日-xx年4月7日。

中信建投南昌市井岡山營業(yè)部。

柜臺服務，以及客戶服務部工作。

中信建投證券有限責任公司成立于xx年11月2日，是中國證監(jiān)會批準設立的全國性大型綜合證券公司。

中信建投證券總部設在北京，目前在全國設有120家營業(yè)部，分布在北京、上海、天津、重慶等直轄市，以及華北、東北、華東、中南、西南、西北等地區(qū)近20個省份80多個大中城市，擁有中信建投期貨經(jīng)紀有限公司與中信建投資本管理有限公司2家全資子公司。公司經(jīng)營范圍主要包括證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦、與證券交易和證券投資活動有關的財務顧問、證券投資咨詢、證券自營、證券資產(chǎn)管理、證券投資基金代銷、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務以及中國證監(jiān)會批準的其它業(yè)務，還通過設立全資子公司，開展期貨業(yè)務與直接投資業(yè)務。根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)計，中信建投證券自成立以來，各項主要業(yè)務排名持續(xù)位居同業(yè)前列。尤其是xx年，公司股票及債券承銷金額及主承銷家數(shù)躍居同業(yè)第4名，股票基金交易量和市場占比位居同業(yè)第9名，經(jīng)紀業(yè)務收入位居同業(yè)第7名，債券現(xiàn)券交易量與總交易量位居同業(yè)第2名，是一家資產(chǎn)優(yōu)良、內(nèi)控嚴密、管理先進、效益良好的優(yōu)質證券公司。憑借突出的專業(yè)能力與良好的業(yè)績表現(xiàn)，中信建投證券屢獲殊榮。xx年，公司獲得上海證券交易所頒發(fā)的“優(yōu)秀投資銀行”獎，在《投資者報》、《經(jīng)濟觀察報》等新聞單位主辦的“中國最佳投資銀行十年英雄譜”評比中榮膺“中國最佳新銳投行”稱號，被中國證券業(yè)協(xié)會評為“最佳基金代銷券商”，公司自主研發(fā)并具有知識產(chǎn)權的“經(jīng)紀業(yè)務綜合管理平臺”獲中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會聯(lián)合頒發(fā)的“xx年證券期貨業(yè)科學技術獎”。

近年來，公司曾榮獲百度財經(jīng)“億萬網(wǎng)民心目中的中國最佳證券研究機構”稱號，期貨公司榮獲重慶市政府頒發(fā)的“金融貢獻獎”。公司連續(xù)4年獲得“中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心優(yōu)秀交易商”稱號。

我進中投首先到的是"客戶服務部"，負責管理我的是一位三十幾歲的女經(jīng)理，她覺得是可以的，但是現(xiàn)在我進的是證券公司，我對證券知識一點都不懂，自己感覺特別困難。從一開始，我是帶著學習的態(tài)度，和有點不能勝任的憂郁走進這份工作。到為期一個月的實習結束了，我感到在這一個月的實習中學到了很多在課堂上根本就學不到的知識，受益匪淺。在工作的過程中，我漸漸明白，其實證券公司的客戶經(jīng)理在對老客戶時，沒有什么特別需要注意的，就是在需要通知一些情況時要急時通知他們。當客戶出現(xiàn)問題需要幫助解決時做到耐心，如果解決不了時，先安撫一下，然后協(xié)助客戶找相關部門的人員解決就可以，一般這樣句沒有什么大的問題。經(jīng)過這段時間的實習，我終于明白證券公司的'客戶經(jīng)理的工作重點卻是發(fā)展新客戶，這樣就要求你必須掌握基本的股票知識，待人接物的技巧和一些自我推銷的知識等人際交往能力。還有的是在實習的時間里，我像一個真正的員工一樣擁有自己的工作卡，感覺自己已經(jīng)不是一個學生了，每天7點半起床，然后像個真正的上班族一樣上班。實習過程中遵守該公司的各項制度，虛心向有經(jīng)驗的同事學習，一個月的實習使我懂得了很多以前不知道的東西。我認為實習最重要的作用就是讓你認識自己，為下一步的決策做一個依據(jù)，一個自己即將走向社會崗位的定位。實習生活總的來說就是我急速學習的生活，做到了社會知識與課本理論結合，我每一天都在對一個自己原本不熟悉的行業(yè)的學習，漸漸從不知到了解；隨后使我對證券行業(yè)有了更深的了解，通過了解也發(fā)現(xiàn)了證券行業(yè)存在一些問題：

(1)、證券公司現(xiàn)有經(jīng)營模式過于單一，服務缺乏區(qū)域性，對客戶和產(chǎn)品服務缺乏分層。

(3)、有的證券監(jiān)管力度不夠，要進一步加強證券法的宣傳教育，提高各類主體對證券法的認識；嚴格股票發(fā)行和上市制度，努力提高上市公司質量。實習使我深深明白到掌握營銷知識的重要性，和客戶打交道是一件很辛苦的事，根本不是讀書時想象的那樣簡單。

同樣也使我深刻體會到，在學校學好專業(yè)知識固然很重要，但更重要的是把學到的知識靈活運用到實踐中去。實習是每一個大學畢業(yè)生必須擁有的一段經(jīng)歷，他使我們在實踐中了解社會，讓我們學到了很多在課堂上根本就學不到的知識，也打開了視野，長了見識，為我們以后進一步走向社會打下堅實的基礎，實習是我們把學到的理論知識應用在實踐中的一次嘗試同時這短短經(jīng)歷就仿佛一片美麗風景的縮影，精練，簡潔，卻也耐人回味。在此，再次對實習單位所有共事過的同齡人，以及悉心指導我們的長輩們表示感謝，從你們身上所窺見的敬業(yè)愛崗，認真工作勤奮鉆研的精神是我得到的最大收獲。

證券自查報告范文（23篇）篇十四

這學期經(jīng)過在網(wǎng)上投簡歷、面試之后，我有幸被中信證券古北路營業(yè)部錄取。這是我第一次在券商公司實習，在這段時間里，我學到了許多在學校未能學到的新知識，這將對我未來職業(yè)的發(fā)展發(fā)揮重要的作用。第一次近距離的走進證券公司，我不但了解到了公司的發(fā)展歷程，企業(yè)文化，組織結構及管理制度，同時進一步夯實了我的專業(yè)知識，提升了我的表達溝通能力和營銷能力，養(yǎng)成良好的工作習慣和態(tài)度，使我獲益匪淺。

實習單位概況。

中信證券股份有限公司是一家綜合類證券公司，全牌照、創(chuàng)新類級券商(國內(nèi)暫無a級)，國內(nèi)券商中綜合實力排名第一。中信證券上海古北路營業(yè)部位于長寧區(qū)古北新區(qū)古北路黃金城道路口。我部營業(yè)面積近1000平方米，環(huán)境布置獨樹一幟，客戶廳設有100多個位置，環(huán)境舒適。公司近年來在中信證券上海地區(qū)業(yè)績迅速上升，無論在產(chǎn)品銷售，現(xiàn)金增值業(yè)務，融資融券業(yè)務，非通道業(yè)務上都有明顯的提升。古北路營業(yè)部致力于為客戶提供各種高端理財咨詢，為滿足客戶理財，融資需求提供各項服務，為個人客戶和機構客戶提供多樣化的融資渠道。

實習工作和體會。

實習期間每天的工作時間是早上8:30至11:30，下午1:00至5：00。工作安排是每天早上開完晨會后就開始著手做自己的工作，我的工作內(nèi)容按時間前后主要分為兩部分：人事助理和前臺助理工作。

作為人事助理，主要工作還是招聘。在開始工作之前，負責老師先開會對我培訓了一下招聘的相關事宜。他告訴我公司主要招的崗位，用人標準，怎么搜索簡歷等，完了之后我便開始工作。工作總是有節(jié)奏的一步步開展，剛開始時老師只是給一批名單我，讓我打電話約來面試。剛開始打時或多或少都有點緊張和恐懼，等打了一兩天后效果就好了許多，也掌握了一些打電話的竅門。接著我開始搜簡歷，這個工作也是慢慢推進的。一開始是老師給我一堆簡歷作為例子教育我怎么取舍，接著由我到網(wǎng)上挑25個簡歷讓老師過目，并對我挑的簡歷進行深入淺出的分析，這樣來回幾次之后我就能自己曬簡歷約面試了，而不需要經(jīng)過老師來審閱。最后還有一項工作就是老師還帶著我去面試應聘者。這是個很有意義的工作，老師在面試結束后總會向我分析應聘者的一些狀況，從而教會我怎么看人。

前臺助理的主要工作是營銷推廣和營銷推動兩個部分，具體包括產(chǎn)品銷售，擺攤開發(fā)新客戶、評選頒獎，信息傳遞等工作。在我實習階段正好趕上了公司微信推廣，兩融開戶，個股期權模擬交易等多個活動。這些活動的推廣自然落到了我的身上。微信推廣、兩融開戶主要是通過打電話途徑要求客戶綁定公司的公共微信賬號、約客戶來營業(yè)部開兩融賬戶。個股期權交易則是通過郵寄的方法對客戶進行相關業(yè)務知識教育。在做這些工作之前，負責老師都會對我進行相關的培訓和學習。頒獎主要針對營業(yè)部表現(xiàn)出色的員工進行獎勵，這是營銷推動的一種方式。每個我月負責把獲獎名單列出來，然后將名字用一種能吸引眼球的方式公布在公司顯著的位置。銷售產(chǎn)品統(tǒng)計匯報也是推動營銷的方式，及時讓投資顧問了解自己的業(yè)績狀況，這將有助于完成任務。我每周都會將最新數(shù)據(jù)統(tǒng)計出來并在周一晨會向投顧匯報。這次實習，收獲很大，學到的東西很多，歸納出來主要分為三大塊內(nèi)容：專業(yè)知識的提升、營銷溝通能力的提升以及工作習慣的養(yǎng)成。

專業(yè)知識的提升。由于營業(yè)部的主要工作是業(yè)務辦理和營銷產(chǎn)品，因此我會接觸到各種各樣產(chǎn)品和業(yè)務。在大學期間的課堂上我主要學習到的是一些股票基金債券等的一些基本概念，但詳細情況和具體操作都不是很了解。在實習過程中，公司給了我這樣一個學習的機會，讓我更深入的學習了解。首先是個人開戶流程：1、個人開戶需提供身份證原件及復印件，深、滬證券賬戶卡原件及復印件;若是代理人，還需與委托人同時臨柜簽署《授權委托書》并提供代理人的身份證原件和復印件;2、填寫開戶資料并與證券營業(yè)部簽訂《證券買賣委托合同》;3、證券營業(yè)部為投資者開設資金賬戶;4、辦理開通證券營業(yè)部銀證轉賬。其次是產(chǎn)品學習。如今各種金融產(chǎn)品的概念，要素，特點等我都已經(jīng)十分清楚。最后就是證券市場的分析。每天晨會都會有資深投顧進行市場的分析，這對我來說是難得的學習機會，我也從中獲益頗多。1.熟悉k線理論。k線代表市場多空博弈，陽線表明多勝空，陰線表明空勝多。k線圖有多重形狀以及由k線圖可以組成多重形態(tài)。我們從k線圖中，既可看到股價(或大市)的趨勢，也同時可以了解到每日市況的波動情形。比如太陽線，此種圖表示最高價與收盤價相同，最低價與開盤價一樣，上下沒有影線。表示強烈的漲勢，股市呈現(xiàn)高潮，買方瘋狂涌進，不限價買進。各種圖狀就不一一贅述，總之，k線圖可以做為很好的一個判斷依據(jù)。2.宏觀市場分析。宏觀經(jīng)濟與股市運行：(1)宏觀經(jīng)濟下的強勢產(chǎn)業(yè)選擇。(2)估值、政策與股市走勢。(3)行業(yè)周期與產(chǎn)業(yè)鏈。關注的重要指標有原油價格、有色金屬價格、煤炭價格、bdi走勢。(4)投資策略：估值與成長。投資策略的幾個關鍵詞：經(jīng)濟周期與股市周期、自上而下與自下而上、行業(yè)周期與機構調(diào)整、價值投資與趨勢交易。

營銷溝通能力的提升。在實習階段，營銷在營業(yè)部是每天都會有的工作，我不但在看別人營銷，同時自己也營銷。經(jīng)過三個月的實習，在這方面有了一定的建樹。營銷就是根據(jù)市場需要組織生產(chǎn)產(chǎn)品，并通過銷售手段把產(chǎn)品提供給需要的客戶被稱作營銷。營銷的主要過程有：(1)機會的辨識(2)新產(chǎn)品開發(fā)(3)對客戶的吸引(4)保留客戶，培養(yǎng)忠誠(5)訂單執(zhí)行。電話銷售的話整個過程分為四部分：1、電話銷售心態(tài)調(diào)整2.快速陌生電話約訪3、電話中的銷售技巧4、電話銷售自我管理。由于在營銷過程中遭到拒絕打擊是家常便飯的事情，因此，內(nèi)心受挫，心情低落便自然而然的容易出現(xiàn)。然而心情是影響營銷成敗的關鍵因素之一。解決這個問題的唯一途徑只有多鍛煉，當經(jīng)歷了足夠多的打擊時，就能從容面對這一切了，而不是因此心情低落。在實習階段我打了很多電話，也遭受了很多的打擊，很多次也都使我心情低落，但效果還是一次次變好了。我的語言溝通能力也上來了，心理承受能力也增強了。營銷需要的不僅是技能，還需要積極的心態(tài)，自信心，承受力等軟實習，對我的鍛煉起到非常大的作用，使我在這些方面進步很多。

工作習慣和工作態(tài)度的養(yǎng)成。作為新入職的人來說，剛開始的工作很關鍵，養(yǎng)成的工作習慣或將影響一生。幸運的是，公司負責我的老師不但很負責，要求嚴格，而且還利用閑散時間教會我這方面的東西。首先在工作態(tài)度上一定要謙遜積極。作為新人態(tài)度要恭敬，謙虛好學。這不但關系到工作的順利進展，也關系到和同事的人際關系處理問題。當領導交代任務是要積極的去完成，而不能找理由推脫。在習慣方面最基本的是遵守公司準則，不遲到早退。作為新人還要謹言慎行，畢竟和老同事之間有一定的年齡差距和分歧，不亂說話，亂做事，工作才能順順利利，開開心心!在實習期間我嚴格遵循著公司的規(guī)章制度，同時堅持低調(diào)做人，高調(diào)做事原則，這些習慣對我工作的順利進行都發(fā)揮了重要的作用。

這次實習時間很短，但的確很有必要，很有意義，同時也是一次令人非常難忘的經(jīng)歷。實習中我收獲最大的主要包括三方面內(nèi)容：專業(yè)知識的進一步深造學習、營銷溝通能力的提升、良好工作習慣和態(tài)度的養(yǎng)成。“紙上得來終覺淺，絕知此事要躬行”，經(jīng)過這次實習，我深切體會到理論和實踐的關系及重要性。理論來源于實踐并對實踐有指導作用，實踐檢驗理論并促進理論的發(fā)展，二者相輔相成，共同發(fā)展。我們只有將二者結合，才能理論的重大作用，才能在實踐中學得更多，收獲更多。在未來的學習工作中，我們要切記二者的結合，在工作中不忘加強理論學習，在學習中更不要忘記實施行動。總之，在工作中注意工作習慣和態(tài)度，多方面的學習，堅持理論與實踐相結合，我們才能成長的更快，更優(yōu)秀，更成功。

證券自查報告范文（23篇）篇十五

自查是一個企業(yè)管理中非常重要的環(huán)節(jié)，對于證券行業(yè)來說更是至關重要。在證券市場競爭激烈的當下，每一個證券從業(yè)人員都有責任和義務對自己的工作進行認真的自查。而經(jīng)歷了一段時間的自查后，我深刻地體會到了證券自查的重要性和必要性。下面我將從自查的目的、具體內(nèi)容、方法、心得和啟示五個方面來談一下我的證券自查心得體會，并希望能夠對廣大從業(yè)人員有所啟發(fā)。

首先，自查的目的是為了發(fā)現(xiàn)、糾正和預防自己在工作中存在的各種問題和錯誤，進而提高自己的工作水平和業(yè)務能力。證券市場發(fā)展迅速，一些新形勢新問題也層出不窮，只有進行自查，才能及時發(fā)現(xiàn)并加以解決。在我的自查過程中，我特別注意了對自己在工作中表現(xiàn)出的不足和存在問題進行深挖研究，以便找出原因，然后制定明確的改進計劃。自查的目的是希望能夠更好地適應市場競爭，以更高效的工作實現(xiàn)自身的發(fā)展。

其次，證券自查的具體內(nèi)容包括多個方面，如工作內(nèi)容的合規(guī)性、合規(guī)操作的可靠性、自己的工作質量等。在我的自查中，我根據(jù)公司的自查要求，對證券交易過程中存在的違規(guī)行為進行深入梳理。我認真檢查了自己的操作規(guī)范,有關證券的分析、交易以及資金的流動是否滿足合規(guī)要求等。證券自查的關注點非常多，因此需要我們具備較高的自發(fā)性和主動性來對自己的工作進行深度自查。只有檢查到位、真實地反映自己的問題，才能更好地找出并改進自己的不足之處。

第三，證券自查的方法有很多種，我在自查中也嘗試了多種方法，最終發(fā)現(xiàn)實施自查的關鍵在于持續(xù)性。首先，要明確自查的目的和重要性，將自查視為一個必不可少的工作環(huán)節(jié)。其次，在自查中要注意方法的適用性，根據(jù)不同的情況采取不同的方法。對于長期以來一直存在的問題，應當采取較為全面而深入的自查方式，以便全面掌握和解決潛在的問題和風險。最后，要建立規(guī)范的自查記錄和跟蹤機制，及時總結和歸納自查的結果和體會，以備參考。

第四，在自查過程中我得到了很多心得體會。首先，自查是一個需要持之以恒的過程，不能僅僅當作一種一次性行動。只有形成長期的自查習慣，才能不斷地提高自己的工作能力。其次，自查要善于總結歸納，及時形成報告，與他人和同事進行分享和討論，以獲得更多的意見和建議。最后，要虛心接受他人的批評和建議，將自查結果作為不斷進步的動力，提高自我的認知，禮貌待人。

最后，在自查過程中我深受啟示。首先，證券自查不僅僅是自我審查，更是對整個團隊的一種監(jiān)督和督促。只有所有的團隊成員都能夠把自查作為一種工作習慣，整個團隊的工作效率和質量才能得到提高。其次，證券自查是一個追求卓越的過程。只有不斷自我審視和督促自己，才能提高自己的工作能力和素質，實現(xiàn)更好的職業(yè)發(fā)展。最后，證券自查是服務于客戶的過程。只要我們的自查能夠真正做到規(guī)范有序、高效優(yōu)質，才能贏得客戶的信任和滿意。

綜上，證券自查心得體會，是對證券行業(yè)從業(yè)人員進行業(yè)務自我反省的一種方式。它的重要性在于及時發(fā)現(xiàn)問題并解決，在于提高工作能力和業(yè)務水平的同時，為客戶提供更好的服務。在今后的工作中，我將繼續(xù)堅持自查的習慣，并將其與學習相結合，不斷進一步提高自身的理論知識和實踐能力，以便更好地為證券市場做出貢獻。

證券自查報告范文（23篇）篇十六

時光飛逝，轉眼間，在渤海證券天津開發(fā)區(qū)第二大街營業(yè)部歷時3周的實習已經(jīng)結束。渤海證券有限責任公司(簡稱渤海證券)是經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的具有股票主承銷資格的全國性大型證券公司。公司注冊資本金為23.17億元人民幣。公司總部設在天津，下設北京、上海兩個管理總部，以及遍布全國的31家證券營業(yè)部。渤海證券是在天津市國際信托投資公司、天津信托投資公司、天津北方國際信托投資公司、天津濱海信托投資公司等四家信托機構的證券業(yè)務部門和天津證券有限責任公司合并重組的基礎上，吸收國內(nèi)30余家有影響、有實力的企業(yè)共同參股組建的大型證券公司。渤海證券天津開發(fā)區(qū)第二大街營業(yè)部是渤海證券股份有限責任公司屬下的一家營業(yè)部。學生在本次實習的主要工作是在渤海證券開發(fā)區(qū)第二大街營業(yè)部的前臺協(xié)助推廣創(chuàng)業(yè)版業(yè)務及幫助有意向投資創(chuàng)業(yè)幫的客戶辦理開戶的相關事宜以及協(xié)助該營業(yè)部在天津經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)的翠亨居民小區(qū)舉辦一次創(chuàng)業(yè)板業(yè)務推廣活動。

主要活動包括：

（一）營業(yè)部前臺主要工作：

（1）顧客的身份驗證；

（2）指導顧客辦理開戶和創(chuàng)業(yè)板等業(yè)務；

（3）宣傳創(chuàng)業(yè)板相關知識；

（4）顧客資料的審核及整理存檔。

（二）翠亨小區(qū)營業(yè)推廣活動的主要工作：

（1）參與活動策劃；

（2）設計活動宣傳海報；

（3）現(xiàn)場宣傳、推廣業(yè)務。

第一、參與社會實踐，檢驗所學專業(yè)知識

在南開大學市場營銷系三年的學習，主要是理論的學習，我們對菲利普科特的4ps營銷理倒背如流，對格洛魯斯的服務營銷是一個過程的理念論了然于心，但是離開了營銷實踐，再好的營銷理論也不能創(chuàng)造價值。這次實習，給學生提供了一個很好的檢驗所學營銷知識，將課堂上所學的營銷知識與證券公司營業(yè)部的營銷實踐相結合的大好機會。

第二、為學生提供一個學習機會

組織學生到企事業(yè)單位中去實習，主要是了解企業(yè)的實際運作和業(yè)務處理流程，為同學們走上工作崗位后能夠較快融入企業(yè)、進入角色并迅速發(fā)揮作用奠定基礎。同時，本次到證券公司實習，不僅是在實踐中檢驗所學知識，更是在一個新的平臺上學習新的知識。證券行業(yè)是一個特定的行業(yè)，有很多特定的規(guī)定，還有很多特殊的知識需要實習生學習了解。參與證券的實習，有助于學生了解與證券相關的知識以及證券行業(yè)的運行機理。

第三、培養(yǎng)合作精神

通過實習，發(fā)揚學生的團隊精神，互助協(xié)作精神，培養(yǎng)作為一個整體參與競爭的意識。培養(yǎng)學生發(fā)現(xiàn)問題和解決問題的能力。

（一）渤海證券天津開發(fā)區(qū)第二大街營業(yè)部前臺實習工作總結

證券市場的開放時間是每個國家標準工作日的上午9：30~11：30，下午1：00~3：00。而營業(yè)部的工作時間是上午8：00到下午4：30，11：30~13：00為午餐時間。作為一名實習生，學生也遵守與營業(yè)部員工一樣的考勤制度。上午八點種之前到營業(yè)部，簽到。八點到九點之間是一個討論會，主要討論近期的股市行情，可能影響股市波動的經(jīng)濟以及政治要素，以及對當天股市運行的預測，以統(tǒng)一營業(yè)部員工對當天股市的看法，最后是對當天工作的安排。九點以后，營業(yè)部開張，大家都到各自得崗位上，做好工作準備（啟動設備、檢查設備運行情況和準備材料等）。到九點半的時候，滬深證券交易系統(tǒng)開放，證券公司正式辦理各項業(yè)務。

近來由于國家中小企業(yè)科技創(chuàng)業(yè)板的推出，很多投資者都前來辦理創(chuàng)業(yè)板的相關業(yè)務，前臺的工作變得很不輕松。當客戶前來咨詢開戶的時候，我們要先提醒股市的風險情況，然后對有意向開戶的客戶進行身份驗證，顧客必須本人帶身份證來辦業(yè)務，身份證要通過與公安部的聯(lián)網(wǎng)認證后才給予辦理。身份驗證既是保護股民合法權益的需要，也是防止有些惡意的投資者利用多賬戶操縱股市的必要。辦理開戶和創(chuàng)業(yè)板必須按照行業(yè)規(guī)定的程序來操作，顧客需要填風險提示等相關表格，我們負責指導顧客填表。顧客辦理完業(yè)務，在公司里要存有檔案，我們要對檔案進行審核確認，并進行系統(tǒng)掃描存檔，以便進行管理查詢。

（二）翠亨小區(qū)營業(yè)推廣的工作總結

作為在校的大四學生，也許明年7月份就將步入社會，這一次的在證券公司的實習使我缺乏企業(yè)服務與營銷的實踐經(jīng)驗得到積累,為畢業(yè)后盡快融入實際企業(yè)的營銷實務當中鋪路,因此,這次實習對教會了我們證券營業(yè)部是如何運作、如何跟客戶打交道、如何制定可行的計劃。

每一個特定的行業(yè)都有特定的行規(guī)，證券行業(yè)也不例外。證券市場既是投資者投資的場所，也是創(chuàng)造價值的企業(yè)融資的途徑之一。唯有每個市場的參與者嚴格遵守行規(guī)，不投機取巧，才能保證證券市場的長久健康的運行。證券公司的營業(yè)部是證券市場的一個服務組織，在這個組織里，所有的員工都要有共同的理念，在這個理念下，員工行為會有個原則和標準，使得員工每一個人的力量都集中向一個方向，最終達到企業(yè)的經(jīng)營目標。其次要培養(yǎng)良好的人際關系，社會是由人組成的，跟領導、同事以及客戶和諧相處，培養(yǎng)好良好的人際氛圍，可以使自己的生存和發(fā)展環(huán)境更加有好一些。最后，在證券公司的實習也讓我對這個行業(yè)以及這個行業(yè)中的企業(yè)的運行有個更加全面理性的認識。

證券自查報告范文（23篇）篇十七

安徽省蕪湖市xx證券黃山西路營業(yè)部。

了解證券公司的組織結構和日常業(yè)務流程，進一步深化對證券市場的認識。能把課本上學到的相關知識和具體實踐結合起來，并能分析和處理一些基本的問題。

20xx年3月份，我有幸被xx證券股份有限公司選中，從而開始了我二個月的實習生活。在這一段時間里，我近距離接觸了xx證券安徽蕪湖黃山西路營業(yè)部，在了解xx證券的發(fā)展歷程、公司文化的同時，更多的知道了營業(yè)部各部門的職能、其日常業(yè)務的流程、以及營業(yè)部的特色服務;同時深入學習了中國證券市場行業(yè)的相關知識，并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己溝通、交流和處理問題的能力。

我被安排在客戶服務部工作。我從以下幾個方面來介紹下我的實習生活：

首先，每天早晨8：30之前到公司，8：30——9：00晨讀，主要在大戶室讀報，有《中國證券報》、《證券時報》等。主要了解國家的宏觀經(jīng)濟政策、財經(jīng)要聞、以及證券市場最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市場熱點和讀一些股評。

其次，晨讀結束后，我就開始忙著準備下前臺開戶要用的東西，因為前臺主要的工作就是開戶，再加上現(xiàn)在的股市一直牛得要死，導致越來越多的人熱衷于炒股，于是開戶的人變得異常的多。開戶是證券公司最一般也是最基礎的業(yè)務，因此對于開戶流程，我們都要進行詳細的了解和認真的學習。下面就簡單的介紹下個人開戶的流程：

(二)填寫開戶資料并與證券營業(yè)部簽訂《證券買賣委托合同》;。

(三)證券營業(yè)部為投資者開設資金賬戶;。

(四)辦理開通證券營業(yè)部銀證轉賬;。

機構開戶的流程和個人差不多，只是要提供的證件和添的合同不一樣。

前臺另一個主要的工作就是柜臺服務。例如：客戶需要在柜臺辦理各種業(yè)務，如轉托管，撤消指定交易，變更客戶資料和密碼的重置銀證轉帳的開通和取消等等。在整個前臺工作的過程中，我們一大部分的時間要用在指導客戶填寫辦理各種業(yè)務的表單并復印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。同時也跟著老員工習怎樣和客戶交流，并及時了解客戶的需求。

另外，在整個工作的過程中，我們也提供簡單的咨詢服務，和客戶進行溝通。經(jīng)過培訓和多天的觀察學習，我們可以根據(jù)我們的知識對客戶的有關意見、相對簡單的問題進行處理。但更重要的是我們要多發(fā)現(xiàn)問題，多學習證券知識。由于平時在校學習比較少關注股市，更準確的說是對證券市場了解的并不多，因此也比較少運用些股票軟件進行分析。在實習期間，工作相對較少的時候，我們比較關注股市動態(tài)。熟悉了滬深兩市許多上市公司，并對一些各股運用各種指標進行了分析和討論，把所學的相關知識又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情分析軟件，對股票市場比原來有了更深刻的認識。

最后，當一天的工作基本結束后，我們就開始了另一項重要的內(nèi)容：整理客戶資料。客戶資料包括開戶申請書、開戶合同書、銀證對應申請書、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復印件等。所做的相關工作大致包括以下三個方面內(nèi)容：

(二)把理清整理過的客戶資料，按順序裝入客戶檔案袋，然后寸到檔案柜子里;。

(三)有時間我們要把當天產(chǎn)生的自然人注冊表和身份證的復印件表掃描到各個業(yè)務科目目錄下，然后統(tǒng)一發(fā)往總部。

整理客戶資料在實習中占了一定分量的工作。這是一個簡單但相當煩瑣的的過程，需要細心和耐心;客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便迅速的查找，所以工作人員對我們進行認真的指導。

在我們實習的過程中，xx證券的工作人員對我們進行了熱情的接待和指導，感謝他們的'關心，在這里要特別感謝李婉姐，在批評和表揚我日常工作的同時，更多的教我為人處事的道理。

實習之前，總感覺證券公司是有點神秘的，畢竟對證券市場還不太熟悉，具體到實務方面就更不清楚了。經(jīng)過這次實習，對證券公司及其日常業(yè)務有了比較深刻的了解和認識，與此同時也思考了一些問題：

股市開市是周一至周五上午9：30——11：30，下午1：00——3：00，證券公司辦理各種業(yè)務也是同步的，以股市為中心展開，這有點難為了好多上班族，因為對他們來說，要辦理各種業(yè)務的話必須請假來營業(yè)部，真的很不方便。

和銀行一樣，證券公司也都會根據(jù)客戶的資產(chǎn)將客戶分成大、中、散戶三類，重視發(fā)展大客戶并為之提供完善的服務，這一點從營業(yè)部設有眾多專門的單獨大客戶室就可以看出。另外，大客戶還可以申請到更加優(yōu)惠的交易傭金費率;而小客戶則沒有以上的種種待遇，他們要早早的到散戶區(qū)占機子，有什么問題也不能很及時的能解決。

(一)正確認識股票投資與人生的關系。

股票投資之所以這樣吸引人，主要在于它的刺激性。它能夠在很短的時間里為投資者帶來巨大的財富，同時也能讓你的財富化為烏有。

對于投資者來說，要想在股票投資上獲得成功，就必須正確認識股票投資。只有正確認識股票與人生的關系以及對人生的作用之后，才能夠以平和的心態(tài)，在股市里游刃有余。那么，怎樣才能夠正確認識股票投資與人生關系呢?的投資家巴菲特對股票投資與人生的關系有一個非常正確、清晰的認識?；厥装头铺氐某晒χ?，我們可以看出他是一個用“善念”投資的人。所謂善念，可以歸納為善立志、善結緣、善取之等三個方面。股市確實是一個誘人的地方，那些想要獲得巨大財富的人趨之若騖。但是，很多人在金錢面前迷失了方向，之所以造成這種情況，主要是他們錯誤地認識了股票投資與人生的關系，以及股票在人生中的作用。實際上，股票投資與任何一種賺錢方式都沒有區(qū)別，我們不能在其高額的利潤面前亂了陣腳。要想在股市里清醒地投資，清醒地賺錢，我們就應該明白投資家巴菲特的“善念”。只有領悟了善念的真正意義，才能夠保持清醒的頭腦，清醒地進行股票投資。

(二)樹立屬于自己的投資觀念與原則。

作為一個股票投資者，要想獲得成功，首先要做的就是樹立正確的屬于自己的投資觀念。

投資觀念就仿佛一面旗幟，引領你向著正確的方向前進。當你在為某項投資舉棋不定時，正確的投資觀念就會起到一明燈的作用，幫助你做出明智的投資決定。巴菲特成功的關鍵，就在于樹立了正確的投資觀念。他的投資觀念非常獨特，且非常實用。在巴菲特眼里，注重股票內(nèi)在價值，買進市場價格低于其內(nèi)在價值的股票，長期持有，重視企業(yè)的贏利能力，不理會市場變化，也不擔心短期的股票波動。這樣，成功就不會是一件遙遠的事情。巴菲特常告誡那些投身于一日數(shù)變的股市或者希望股票投資來發(fā)大財?shù)娜?，必須樹立一個正確的投資觀念，然后堅持到底。這一點，很多股票投資者無法做到。原因是他們無法克服浮躁的情緒。其實巴菲插自己，也為成功交納了許多學費，遭遇失敗使他立即總結經(jīng)驗，逐漸樹立自己的投資觀念與原則。

總之，還要要做到止損、分散風險我不知道該怎么樣強調(diào)這幾個字的重要，我也不知道該怎么解釋這幾個字，但這是炒股的最基本的行為準則。

最后，雖然這次實習時間很短，也有磕磕碰碰，但這次實習的確很有必要，很有意義同時也是一次令人非常難忘的經(jīng)歷;我們零距離接觸在以前看來依然是很陌生的證券公司，學到了很多書本上沒有的知識，鍛煉了自己各方面的能力。

證券自查報告范文（23篇）篇十八

在20xx從11月15日到20日xx12月25日，我在光大證券有限公司實習了兩個月左右。在實習過程中，我將書本上學到的理論知識運用到社會實踐中，對學以致用這一說法有了更深的理解。與此同時，我也深深體會到了社會工作的復雜性和壓力，另外也確實體會到了光大證券為客戶著想的經(jīng)營理念及其競爭優(yōu)勢。

通過實習，我更廣泛地接觸社會，了解社會的需求，加深對社會的認識，增強對社會的適應性，將自己融入社會，培養(yǎng)自己的實踐能力，縮短我們從大學生到員工的思想和業(yè)務距離，為我們畢業(yè)后社會角色的轉變奠定基礎。

光大證券有限公司的實習進一步加深了我對專業(yè)知識的了解，對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務有了深刻而全面的了解，了解了證券卷經(jīng)紀業(yè)務的相關流程。

光大證券在中國證券業(yè)的發(fā)展歷程和地位:。

光大證券有限公司成立于1996年，是由中國光大(集團)總公司投資控股的全中國綜合性股份制證券公司。20xx2006年1月18日，公司股東大會審議通過增資擴股。

計劃。

;20xx2008年5月29日完成增資擴股工商變更登記，增資完成后公司注冊資本為244,500萬元增加到289,八百萬。

光大證券的價值觀：

統(tǒng)業(yè)務優(yōu)勢的同時，全方位搶跑集合理財、權證、資產(chǎn)證券化、融資融券、股指期貨等。

創(chuàng)新。

業(yè)務，業(yè)務規(guī)模及主要營業(yè)指標居國內(nèi)證券公司前列，是中國證監(jiān)會批準的首批三家。

創(chuàng)新。

試點證券公司之一和首批17家a類a級證券公司之一。

光大證劵公司業(yè)務：

公司在各大中城市擁有一個遍布全中國的服務網(wǎng)絡，現(xiàn)有51個營業(yè)部，并和中國光大銀行、工商銀行、上海浦東發(fā)展銀行、廣東發(fā)展銀行的全中國網(wǎng)點聯(lián)網(wǎng)開展業(yè)務。公司歷年交易規(guī)模排名和單個營業(yè)部排名始終保持業(yè)內(nèi)領先。20xx年全公司股票、基金總交易量1516.58億元，市場占有率為2.52%，行業(yè)排名第9位，單個營業(yè)部行業(yè)排名第5位。光大證券交易品種為業(yè)內(nèi)最為齊全的券商之一，涵蓋滬深a股、b股、基金、債券、權證、三板業(yè)務和四板業(yè)務。光大證券除為投資者提供柜臺委托、電話委托、磁卡委托、熱鍵委托等傳統(tǒng)下單方式外，還提供方便快捷的網(wǎng)上交易和手機炒股服務供客戶選擇。光大證券為客戶提供多達70多種優(yōu)質基金的一站式購買服務。

光大證劵的競爭優(yōu)勢：

光大證資產(chǎn)管理業(yè)務優(yōu)勢：

(1)研究與投資互動。光大證券資產(chǎn)管理部所有的投資行為始終建立在對證券市場環(huán)境、對上市公司的深入研究的基礎上，在國內(nèi)最早建立以研發(fā)為先導的投資模式，將光大證券研究所、業(yè)內(nèi)知名研究機構和資產(chǎn)管理部門自身的研究力量相結合構建研究體系，堅持在投資上理念超前、設計超前、方法創(chuàng)新。

(2)優(yōu)秀的團隊、規(guī)范的制度。規(guī)范的制度是基礎，優(yōu)秀的團隊是保證。光大證券資產(chǎn)管理部門在管理上形成了職責分明、執(zhí)行通暢、保障有力、監(jiān)管到位的制度保證體系，同時，考核分明、獎懲有效。

(3)“客戶至上”的服務理念。光大證券從創(chuàng)立至今，視“誠信如生命”、視“客戶為父母”。在被光大證券資產(chǎn)管理部服務過的客戶中有崇高的信譽，這種信譽的取得完全依靠光大證券良好的業(yè)績回報和精誠所至的服務。

另外還有經(jīng)紀業(yè)務優(yōu)勢和管理團隊優(yōu)勢。其中經(jīng)濟業(yè)務優(yōu)勢主要體現(xiàn)在渠道優(yōu)勢;技術優(yōu)勢;服務優(yōu)質;服務特色等方面。管理團隊方面，光大證劵公司的管理層都是本科以上水平，管理層的文化素質普遍高，管理團隊方面的優(yōu)勢會作為一種無形的強大力量，勢必會給貴公司的發(fā)展帶來巨大飛躍。

證券自查報告范文（23篇）篇十九

20xx年3月1日xx年4月30日實習地點：安徽省蕪湖市國元證券黃山西路營業(yè)部。

實習目的：

了解證券公司的組織結構和日常業(yè)務流程，進一步深化對證券市場的認識。能把課本上學到的相關知識和具體實踐結合起來，并能分析和處理一些基本的問題。

20xx年3月份，我有幸被國元證券股份有限公司選中，從而開始了我二個月的實習生活。在這一段時間里，我近距離接觸了國元證券安徽蕪湖黃山西路營業(yè)部，在了解國元證券的發(fā)展歷程、公司文化的同時，更多的知道了營業(yè)部各部門的職能、其日常業(yè)務的流程、以及營業(yè)部的特色服務;同時深入學習了中國證券市場行業(yè)的相關知識，并且在與客戶交流的過程中鍛煉了自己溝通、交流和處理問題的能力。

我被安排在客戶服務部工作。我從以下幾個方面來介紹下我的實習生活：

首先，每天早晨8：30之前到公司，8：30---9：00晨讀，主要在大戶室讀報，有《中國證券報》、《證券時報》等。主要了解國家的宏觀經(jīng)濟政策、財經(jīng)要聞、以及證券市場最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市場熱點和讀一些股評。

其次，晨讀結束后，我就開始忙著準備下前臺開戶要用的東西，因為前臺主要的工作就是開戶，再加上現(xiàn)在的股市一直牛得要死，導致越來越多的人熱衷于炒股，于是開戶的人變得異常的多。開戶是證券公司最一般也是最基礎的業(yè)務，因此對于開戶流程，我們都要進行詳細的了解和認真的學習。下面就簡單的介紹下個人開戶的流程：

(二)填寫開戶資料并與證券營業(yè)部簽訂《證券買賣委托合同》;。

(三)證券營業(yè)部為投資者開設資金賬戶;。

(四)辦理開通證券營業(yè)部銀證轉賬;。

機構開戶的流程和個人差不多，只是要提供的證件和添的合同不一樣。

前臺另一個主要的工作就是柜臺服務。例如：客戶需要在柜臺辦理各種業(yè)務，如轉托管，撤消指定交易，變更客戶資料和密碼的重置銀證轉帳的開通和取消等等。在整個前臺工作的過程中，我們一大部分的時間要用在指導客戶填寫辦理各種業(yè)務的表單并復印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。同時也跟著老員工習怎樣和客戶交流，并及時了解客戶的需求。

另外，在整個工作的'過程中，我們也提供簡單的咨詢服務，和客戶進行溝通。經(jīng)過培訓和多天的觀察學習，我們可以根據(jù)我們的知識對客戶的有關意見、相對簡單的問題進行處理。但更重要的是我們要多發(fā)現(xiàn)問題，多學習證券知識。由于平時在校學習比較少關注股市，更準確的說是對證券市場了解的并不多，因此也比較少運用些股票軟件進行分析。在實習期間，工作相對較少的時候，我們比較關注股市動態(tài)。熟悉了滬深兩市許多上市公司，并對一些各股運用各種指標進行了分析和討論，把所學的相關知識又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情分析軟件，對股票市場比原來有了更深刻的認識。

最后，當一天的工作基本結束后，我們就開始了另一項重要的內(nèi)容：整理客戶資料?？蛻糍Y料包括開戶申請書、開戶合同書、銀證對應申請書、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復印件等。所做的相關工作大致包括以下三個方面內(nèi)容：

(二)把理清整理過的客戶資料，按順序裝入客戶檔案袋，然后寸到檔案柜子里;。

(三)有時間我們要把當天產(chǎn)生的自然人注冊表和身份證的復印件表掃描到各個業(yè)務科目目錄下，然后統(tǒng)一發(fā)往總部。

整理客戶資料在實習中占了一定分量的工作。這是一個簡單但相當煩瑣的的過程，需要細心和耐心;客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠方便迅速的查找，所以工作人員對我們進行認真的指導。

在我們實習的過程中，國元證券的工作人員對我們進行了熱情的接待和指導，感謝他們的關心，在這里要特別感謝李婉姐，在批評和表揚我日常工作的同時，更多的教我為人處事的道理。

證券自查報告范文（23篇）篇二十

依照20__年的工作計劃，結合公司與營業(yè)部的工作安排，我堅持嚴格要求自己，正確認識自身的工作價值，向專業(yè)化服務模式靠攏，在高總和全體同志的幫助、支持下，充分發(fā)揮崗位職能，較好地完成了各項工作任務?，F(xiàn)將今年工作情況總結如下:。

一、改進工作方式，細化工作流程，我主要新增了以下三方面的工作，首先結合公司對投資者園地新的要求，參與了投資者園地的建設工作，新增基金債券專欄與，并及時搜集、更新投資者園地內(nèi)容，除了必要的法律法規(guī)提示外，還結合“反洗錢”、“打擊內(nèi)幕交易”和“防范非法證券活動”活動，在營業(yè)部投資者園地張貼上述公告和案例，提醒投資者到合法的證券經(jīng)營機構進行證券交易。

其次是對投資者的資訊廣播工作增加“天天十分鐘、天天跟我學”時段，根據(jù)行情變化及時將一些風險防范、投資技巧等內(nèi)容第一時間提供給現(xiàn)場投資者，力求通過長期廣播的方式取得客戶對我部客戶服務工作的認可。

最后咨詢崗的工作較為繁雜，為有效體現(xiàn)咨詢崗的具體工作，我依據(jù)監(jiān)管部門和公司制度文件，再次草擬了投資者教育、投訴、回訪等制度，并新增了滿意度管理辦法和投資者教育工作考核評價管理辦法，通過對工作細節(jié)的考慮，制定了覆蓋主要業(yè)務環(huán)節(jié)的投資者教育工作規(guī)范和流程，并在實際工作中切實推進投資者教育的相關內(nèi)容在各個業(yè)務環(huán)節(jié)得到完整揭示、準確表述、有效開展。

二、本著人無我有、人有我多的精神，做好投資者教育講座。

元月份每日下午收市后進行20__年投資策略分析講座，分別對證券、地產(chǎn)、有色、化工、航空、汽車、旅游、食品飲料、建材、機械、醫(yī)藥、軍工、電力等行業(yè)進行投資策略分析，通過對政策導向、投資理由、風險來源以及行業(yè)內(nèi)的優(yōu)質個股等內(nèi)容的講解，使我部投資者了解了證券資訊對證券投資的幫助，并從宏觀的角度對20__年的投資方向進行選擇，更加合理的進行資產(chǎn)配置。

從2月份開始每周四舉辦一次證券市場投資策略類講座。內(nèi)容主要針對大盤具體走勢，利用新聞政策解讀、投資技巧等內(nèi)容進行證券投資方法宣傳，根據(jù)國家政策法規(guī)、并結合投資者手中所持證券，點評各類證券交易虧損的原因，常見的心理誤區(qū)，提倡證券交易的心態(tài)及方法。通過長期的宣傳教育，使部分投資者的投資意識、投資技能都有一定程度的提高。

三、全力做好專項投教活動，大力宣傳我部服務。

3.15消費者權益日活動，3月14日至3月16日在營業(yè)部大廳，舉辦了“3.15”投資者教育宣傳專題講座4場，分別通過介紹和推廣投資者權益保護知識講解，識別和防范非法證券活動、反洗錢的一般方法，95582使用介紹，金鼎智贏理財終端、手機證券的下載、安裝及功能等內(nèi)容，有效的加深了投資者對講座內(nèi)容的理解，多次的培訓講座使廣大投資者特別是中小投資者進一步熟悉了證券市場規(guī)則、并學習了新業(yè)務、增強了維權意識。

9-10月行業(yè)集中開展了“打防內(nèi)幕交易宣傳教育專項活動”，開展打防內(nèi)幕交易宣傳教育專項講座1場。通過圍繞什么是內(nèi)幕交易、內(nèi)幕交易有什么危害、為什么要禁止內(nèi)幕交易等內(nèi)容向投資者講解“打擊和防控內(nèi)幕交易”相關知識。促使投資者清醒認識參與內(nèi)幕交易活動的危害，樹立正確的投資理念，自覺遠離和抵制內(nèi)幕交易活動，從源頭上壓縮非法證券活動的生存空間，凈化證券市場環(huán)境，維護證券行業(yè)正常經(jīng)營秩序。

“12.4”是投資者法制宣傳周活動，12月7日下午收市后開展了“憲法””和“反洗錢法”投資者教育宣傳專題講座，通過精心制作的宣傳課件，對憲法和反洗錢法的內(nèi)容進行了詳實的介紹，使投資者了解憲法的意義、分類及其發(fā)展等內(nèi)容，認識洗錢活動的內(nèi)容和危害，倡導投資者支持和參與反洗錢活動，力爭從源頭上切斷洗錢活動進行的鏈條，保護投資者特別是中小投資者的合法權益。

四、通過其他多種形式，進行多種內(nèi)容的客戶服務工作。

日常的客服工作主要包括：電話、現(xiàn)場問題咨詢處理、門戶網(wǎng)站信息發(fā)布、廣播公告、短信發(fā)送、電話溝通、教育手冊折頁的發(fā)放、宣傳條幅海報的張貼、投資者教育視頻的播放等方式開展客戶服務工作。

在營業(yè)部大廳張貼各類風險宣傳海報，營造濃厚的宣傳氛圍，使進入營業(yè)場所的投資者能夠很直觀的看見宣傳內(nèi)容，起到了很好的風險宣傳作用。

提供法律法規(guī)文件。制作相關法律法規(guī)文件，在宣傳欄擺放供投資者隨時翻閱學習;。

為增強宣傳實效，利用公司制作的檔次不同、種類各異的各類宣傳品，在客戶服務區(qū)擺放供客戶取閱、在投教講座和社區(qū)宣傳時向社會公眾散發(fā)各類宣傳品。

通過現(xiàn)場、電話等渠道解答投資者咨詢，并了解投資者的需求與建議，及時與各部門溝通改進。

遇風險教育問題，利用與投資者面對面、電話窗口等形式及時向投資者揭示風險教育。

積極與投資者聯(lián)系，有效落實客戶回訪工作。通過回訪。

8、真誠服務客戶，及時告知權益信息和提示風險。咨詢崗設專職分析人員，

五、受理客戶投訴，加強客戶關系的處理。

今年受理客戶投訴2起，處理過程遵循合規(guī)原則，處理結果客戶都表示非常滿意。另外處理客戶意見、抱怨不計其數(shù)，主要針對交易費用、工作流程、客戶服務等內(nèi)容，本著大事化小與客戶滿意的原則，處理過程中做了大量的解釋安撫工作，客戶反映問題中可以改正的，逐個上報綜合部進行了糾正和解決，也通過問題處理的過程提升了營業(yè)部整體的服務水平。尤其針對希望降傭的客戶，我引導客戶通過個股診斷、申請免費短信、聽投資講座等方式加強客戶投資方面的需求，同時保證在業(yè)務辦理環(huán)節(jié)優(yōu)先服務，保證客戶滿意度的持續(xù)。

六、以客戶利益為重，堅持做好客戶提醒工作為體現(xiàn)營業(yè)部的優(yōu)質服務，除了公司要求進行的客戶通知事項以外，我對兩市全部即將到期的配股、配售、權證、可轉債等，及時進行持倉狀況查詢，通過電話通知客戶進行相應的操作，維護了客戶的利益。也避免了營業(yè)部客戶因此類原因造成損失而產(chǎn)生糾紛和矛盾，將可能發(fā)生的風險化解在萌芽狀態(tài)。

七、強化培訓，提升自身客戶服務能力和水平。

為確?？头ぷ鞯捻樌_展，在營業(yè)部總經(jīng)理的支持下，我今年參加公司組織的基金與客戶服務專項培訓，從提升業(yè)務能力等方面入手，著力夯實我部客服工作的基礎。其中在客戶服務專項培訓中，我以投資者教育工作內(nèi)容豐富、形式多樣、留痕清晰、總結全面從而獲得了公司授予的投資者教育能手稱號。

八、積極配合營業(yè)部基金銷售工作，并完成了銀華中證等權重90指數(shù)分級基金、諾安上證新興產(chǎn)業(yè)基金、博時深證基本面200etf基金的銷售。

九、工作中存在的不足與改進思路。

通過一年的工作和客戶的意見與建議，也給了我很多工作中的想法，目前主要是投資者對投資知識和投資技巧的缺乏，更多的是對交易規(guī)則及投資意識的漠視，我將繼續(xù)加大投資者的深度和廣度，力爭開展內(nèi)容更豐富、更通俗易懂、創(chuàng)新的投資者教育渠道，來提升投資者的投資意識和能力。

十、20__年工作計劃。

我計劃在20__年繼續(xù)做好上述工作的基礎上，重點開展如下工作：

1、擴大營業(yè)部品牌影響力。

我計劃20__年在投教講座、夜市以及企業(yè)、社區(qū)報告會中大力宣傳我部服務，內(nèi)容分成三部分，分別對投資的觀念與策略，投資方法與技巧以及交易軟件和網(wǎng)站功能等內(nèi)容進行宣傳介紹，力爭通過長期的宣傳在投資者中形成認可，提高我部在寶雞市場的知名度，在有效提升我部投資者忠誠度的基礎上，吸引更多投資者與我部共成長。

費率相對優(yōu)惠，大力宣傳可以讓投資者了解到我部現(xiàn)有的投資品種，即使是純基。

金、債券投資者若到我部開戶也可擴大我部市值。

20__年國內(nèi)經(jīng)濟增速下行趨勢已經(jīng)確立，政策已出現(xiàn)調(diào)整，將逐步釋放流。

動性，為債券牛市奠定了堅實的基礎，我們應重視債券的投資機會;其次國債回。

購作為無風險交易品種，其收益率也一直高于銀行利率，我準備大力宣傳類交易品種，吸引無風險投資者到我部開戶，擇機再建議股票投資。

3、提高客戶服務短信的覆蓋度。通過公司的客戶服務平臺的短信平臺系統(tǒng)，

我部已有7%的客戶使用了公司的免費短信服務，本著營業(yè)部優(yōu)質服務的理念，

20__年希望大家和我一起大力宣傳推廣短信平臺，使我部投資者能得到更多的。

資訊，提高客戶服務的覆蓋度。

4、完成公司和營業(yè)部安排的其他工作。

以上就是我20__年的工作總結，以上客服工作以我個人能力是無法做完的，

在次我對給予我工作中幫助支持的所有人說聲：謝謝你們!同時希望在虎年中。

證券自查報告范文（23篇）篇二十一

掐指一算，在廣發(fā)證券上海投行部已實習五個月了。對于過慣學校學期制生活的學生而言，五個月真是算上很長是一段時間。不過此刻轉頭看這五個月，感覺真是過得飛快，一切恍如仍是在暑假剛開始實習的樣子，這期間發(fā)生的事情也記憶猶新，還未走遠。或許真是印證這個道理：當你全心投入到一項事業(yè)上去的時候，你不會感覺到時間的流走。因為你的心思已不在此了。五個月的實習真的是一件很難忘的經(jīng)歷，一個很好的歷練，更是學生時期一個難以磨滅的印記。因為它將是你踏上社會之前唯一可能的短暫緩沖和切身體驗。畢業(yè)后，你再也不是一個學生，社會不會對你像以前一樣容忍。你應該像所有人一樣，成熟、認真、自立和頑強。

實習從報到開始，首先是跟公司簽定了實習協(xié)議。然后按照公司的安排，我被派到上海嘉定一個化工企業(yè)的ipo項目上，項目開始不久，這也讓我很慶幸能夠比較早的介入到一個項目。指導老師待人很好，跟想象中的嚴肅形象有些不一樣。剛開始過去時，由于對項目情況和投行的主要工作內(nèi)容和形式不是很了解，所以老師派的任務相對簡單。但后來隨實在習深切，我慢慢承擔起更多和職責更重大的工作。細細數(shù)來，在這五個月的實習進程中，我確是做了很多事情，其中不乏瑣碎和無趣，但更重要的仍是一些富有挑戰(zhàn)和意義的事情。下面列舉其中主要的幾個。

(一)整理工作草稿。

工作草稿的整理是一個相對繁瑣可是極為重要的基礎性工作。工作草稿是收錄項目團隊在從事保薦工作中獲取和編寫的與保薦業(yè)務相關各類重要資料的檔案文件。工作草稿作為整個保薦工作的文件的記錄，是保薦機構出具發(fā)行保薦書、發(fā)行保薦工作報告、上市保薦書、發(fā)表專項保薦意見和驗證招股書的基礎。

我把整理工作草稿分成三個部份流程。第一階段是文件搜集?！蹲C券發(fā)行上市保薦業(yè)務工作草稿指引》中將工作草稿分成十章，別離從方方面面列舉了有關企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、組織、管理、財務及未來發(fā)展等保薦工作需要核查的內(nèi)容。我需要按照這些目錄里的內(nèi)容要求企業(yè)提供相應文件和憑證。這實際上是一個溝通的進程，因為上述工作草稿指引是按照工業(yè)企業(yè)的特點制定，并非是適用于所有企業(yè)。所以，需要通過跟公司高管溝通以了解企業(yè)的實際情況以做出相應調(diào)整。通過這個溝通，我對企業(yè)的特性也多了些了解。另外，工作草稿指引里的要求是原則性的規(guī)定，企業(yè)通常難以做出準確的理解。所以，我自己得事前超級了解咱們的工作要求。我體會到在文件搜集的進程中，不能向企業(yè)提一些模棱兩可的要求，這樣企業(yè)將難以把握而無所適從。

第二個階段是推敲、琢磨所搜集資料的進程。依據(jù)工作草稿搜集的文件是涵蓋了企業(yè)設立至今及生產(chǎn)、經(jīng)營有關的各方面材料，是了解企業(yè)的第一手資料。通過深切閱讀這些文件，咱們對企業(yè)的大體情況將會有些全面的了解和把握，這將是咱們開展以后各項工作的基礎。而且這個進程中，咱們可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)可能存在的問題，并據(jù)此針對性的提出方案予以解決。

第三個階段是整理歸檔及編制索引。企業(yè)上市進程中搜集到的工作草稿一般會有幾十本，內(nèi)容多、信息量大，而且這里面的資料會被反復利用。為了方便在如此巨量的信息中定位咱們需要的資料，我需要按照工作草稿指引的要求對其歸檔，編制索引號。

(二)盡職調(diào)查。

《公司法》、《證券法》、《首發(fā)管理辦法》及其它相關法規(guī)對于擬上市獨立性、完整性、持續(xù)盈利能力、關聯(lián)交易等有嚴格的規(guī)定。而且，整個發(fā)行審核進程也以合規(guī)性審核為主，所以項目團隊需要按照現(xiàn)有法律、法規(guī)及證監(jiān)會規(guī)定，結合自己的項目經(jīng)驗和專業(yè)判斷對企業(yè)存在的與發(fā)審制度要求不符的地方進行整改。但這樣做的前提是咱們對公司的情況超級的了解。這就是咱們盡職調(diào)查要做的地方。下面列舉我參與核查的一部份內(nèi)容：

(1)是不是存在重大的關系交易?咱們要調(diào)查企業(yè)存在的所有關聯(lián)方，關注關聯(lián)間的往來是不是必要、價錢是不是公平，關聯(lián)交易的數(shù)額是不是逐漸降低。

(2)實際控制人控制的企業(yè)與上市主體是不是存在同業(yè)競爭，若存在同業(yè)競爭是不是有了處置對策。

(3)主要資產(chǎn)的獨立性和完整性，企業(yè)是不是擁有與主要生產(chǎn)、經(jīng)營有關的土地、廠房、設備。租賃關聯(lián)方土地的情形，影響是不是重大。是不是擁有主要無形資產(chǎn)的產(chǎn)權，是不是具有獨立盈利能力。

(4)報告期及未來企業(yè)是不是持續(xù)符合高新技術企業(yè)的條件。

(5)社會保險的繳納情況，是不是按規(guī)定、足額繳納了社會保險。

(6)董、監(jiān)、高的資格及競業(yè)條件調(diào)查。

(7)財政補助的合法性，企業(yè)盈利能力對稅收優(yōu)惠及財政補助是不是存在重大依賴。

(8)pe核查，pe的資格、人數(shù)，是不是存在腐敗、代持的嫌疑。

(三)招股書的撰寫。

招股書是上市申報的一個重要文件，其撰寫也是項目團隊工作的一個重點和難點。在對整個企業(yè)有了全面了解及大量訪談工作以后，指導老師讓我獨自撰寫其中的'幾章，以通過這種方式讓我快速進步。

風險因素一節(jié)是關于生產(chǎn)、經(jīng)營中可能存在不肯定性并影響企業(yè)盈利的方面，是需要提示投資者重點注意的方面。要完成該節(jié)的寫作需要對企業(yè)的經(jīng)營模式，各風險點有較深刻的熟悉。

董、監(jiān)、高及核心技術人員一節(jié)主要關于董、監(jiān)、高及核心技術人員履歷，持有發(fā)行人股分及對外投資情況，是不是具有任職資格。

公司治理一節(jié)相對簡單，主如果股東大會、董事會、監(jiān)事會、獨立董事、董事會秘書制度的成立健全及運行情況。財務會計信息及和管理層討論兩節(jié)，前者是企業(yè)三年一期的財務數(shù)據(jù)及主要會計制度等內(nèi)容，后者主如果對企業(yè)的財務狀況及盈利能力等情況進行分析。

其它重要事項一節(jié)是對企業(yè)有重大影響的借款情況、采購銷售合同、擔保等其它重要事項。

除以上內(nèi)容外，我還負責過輔導備案材料的撰寫，參與過立項問題的回答。

雖然只是五個月的實習，可是完全不同于學校里的感覺。這五個月與我以前的經(jīng)歷是那么的不一樣，讓我感觸良多。

(一)關于如何學習。

參加實習工作后，感覺在學校里學習方式仍是有點書生意氣。太注重理論的掌握，而不太考慮其應用價值和在現(xiàn)實中的可操作性。學習的更高層次要求就是在于學以致用，在于解決人們碰著的實實在在的問題，但在在學校里根本不可能存在這種機緣。實習工作讓我熟悉到實踐工作的重要性。

(二)關于投行這個職業(yè)。

實習工作讓我體會到投行這個職業(yè)的使命感。投行人士作為證券發(fā)行上市的服務機構，其專業(yè)能力、職業(yè)操守直接影響到上市公司的質量。投行人士的勤勉盡責、誠實守信對于證券市場的健康發(fā)展起著極端重要的作用。

(三)關于工作方式。

學習和工作是兩個不同很大的進程。學習主如果一個自主的進程，學什么、如何學都是你自己可以決定的事情。而此刻的工作，首先，有時間上的限制;其次，需要很多人的配合和支持才可以完成。在需要企業(yè)協(xié)助的工作，如何與其溝通是一個很需要技能的事情：選擇適當?shù)臏贤▽ο?、明確溝通用意等。而且，向企業(yè)提要求要采用循序漸近的方式，將目標分解依次提出。

作為中介機構，培育服務意識很重要，切實為企業(yè)解決問題、提供便利，而不是制造麻煩。要讓客戶看到咱們的盡力和專業(yè)水準，以博得客戶的信賴。在客戶對上市前景感到迷茫時，給予心理支持等。

以上是我實習工作的主要內(nèi)容及感想和體會，想法不免偏頗和不妥，謹作為個人實習心得。謝謝。

證券自查報告范文（23篇）篇二十二

我于20xx年4月24日進入《中銀國際證券哈爾濱營業(yè)部》工作并擔任大堂經(jīng)理一職，首先我感謝各級領導及同事所給予我的幫助和支持，感謝公司為我提供了一個良性的發(fā)展和學習空間。在近八個月的工作實戰(zhàn)中，我被職位本身存的職業(yè)魅力所吸引，它需要我微笑的服務客戶、細致的答疑、耐心的解惑以及具備專業(yè)的職業(yè)知識儲備。職位本身也為我充分展現(xiàn)自我工作能力和個人魅力提供了一個優(yōu)質的平臺。

自擔任《中銀國際證券哈爾濱營業(yè)部》大堂經(jīng)理一職至今，在工作中我竭力讓每一位客戶感受到我的微笑，感受到我的熱情，感受到我的專業(yè)，讓每位客戶賓至如歸。在近八個月的工作中，我接觸到了很多的股民，我發(fā)現(xiàn)每天來辦理業(yè)務的客戶中不經(jīng)常寫字的人居多，老年人也很多，所以要時刻準備一張白紙給不會寫字的客戶寫樣例，給老年人準備花鏡并且有時說話的聲音要大一些避免由于老年人視覺和聽覺不好引起的溝通不暢。

下半年公司進行裝修，給工作增加了一定的難度，裝修不僅聲音大，而且聲音回聲也很大，還有刺鼻的油漆味，再加上一樓大廳的保溫設施不佳，致使客戶多次抱怨，但值得欣慰的是，沒有一位客戶因此進行過相關投訴。除了基礎的大堂經(jīng)理本質工作外，我還秉承一人多崗的工作宗旨，除了主要負責客戶填寫單據(jù)指導外，閑暇時和閉市后還有其他五項輔佐業(yè)務：

1手機軟件的下載：自領導交給我這項業(yè)務，我一直在一樓把關，在沒有特殊事情的情況下，只要沒有填單的客戶就直接由我做好軟件下載工作，經(jīng)過半年多的手機軟件下載，現(xiàn)在幾乎所有類型手機都能快速的下載軟件，為客戶炒股帶來極大方便。

2分期業(yè)務：20xx年的分期業(yè)務一段時間內(nèi)吸引了不少的優(yōu)質客戶，我主要負責客戶的分期業(yè)務講解，落戶填單指導;提醒、幫助指南針等軟件公司的工作人員做好開戶預約;中行信用卡申請表的填寫與整理;以及事后查詢辦理分期業(yè)務客戶的資金情況，將達標客戶名單交給柜臺的相關工作人員，在柜臺人員的配合下，將達標的信用卡申請人資產(chǎn)證明打印出來，最后將全套的信用卡申請單據(jù)交給下一程序工作人員。

3郵件的郵寄：單位的所有工作郵件全部由我聯(lián)系快遞公司及時郵寄，并且每一個郵件都有電子備份，方便郵件丟失的查找與數(shù)據(jù)恢復。20xx年年末由于總部要求提供回訪憑據(jù)，所以每月又有200封左右的掛號信需要郵寄，由于郵寄量大，每次只能閉市后乘坐公交車到大型郵局辦理相關業(yè)務。

4中國銀行客戶介紹聯(lián)系人：根據(jù)公司三年發(fā)展規(guī)劃中服務于集團發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，依托商業(yè)銀行業(yè)務和資源。致力于“專業(yè)、精干、特色”的重要業(yè)務單元，我營業(yè)部積極的與中行方面進行了有效業(yè)務往來，我很榮幸擔任中行方面客戶介紹聯(lián)系人，幫助中行員工轉借的客戶順利辦理業(yè)務。

5中行轉借客戶的跟蹤、統(tǒng)計與有效戶結算：每一位中行轉借的客戶都根據(jù)其所在中行網(wǎng)點的名稱進行相應的電子表格記錄。每月進行一次后期跟蹤與查詢，一旦發(fā)生有效戶，將有效戶的名單統(tǒng)計出來，找領導簽完字后，將憑證交給財務，做后期打款事項。

除了做好工作范疇內(nèi)的工作外，我還始終秉持努力為客戶提供高質量、專業(yè)化、多元化的投資銀行服務的服務宗旨，堅持微笑、細致、耐心的服務態(tài)度深受廣大客戶好評。工作中我時刻保持積極的、向上的工作態(tài)度和工作原則，始終堅持每日完成職業(yè)專業(yè)知識的學習計劃，并且順利通過證劵從業(yè)考試《證劵基礎》一項考試科目，在以后的學習中我會繼續(xù)努力，爭取在下一次的證券考試中全部通過。在做好本職工作的同時為客戶提供更全面的證券知識、更準確的證券信息、更專業(yè)的投資建議。

服務性質的工作并不僅僅是廣義上微笑的面部工程，我認為與客戶真誠溝通，為客戶提供貼心、細致、周到的服務才是服務真正的意義和價值所在。我曾在招商銀行的年度測評中排名前五，工作意識、服務態(tài)度、整體業(yè)績得到了上級領導、同事、客戶的全面認可。通過在中銀國際證券哈爾濱營業(yè)部的進一步的學習和工作，我相信自身工作能力和自身價值都處在不斷升華的狀態(tài)。在工作態(tài)度上始終保持“備戰(zhàn)狀態(tài)”，不斷充實專業(yè)知識，不斷提供優(yōu)質服務，不斷虛心接受各方建議并改正。在日常工作中無論面對任何投資客戶，出現(xiàn)的任何臨時狀況都能夠應對自如，與客戶始終保持著良好的溝通模式，得到了客戶的一致好評。

但由于從業(yè)時間較為短暫，專業(yè)技能掌握還不是特別純熟，面對部分客戶提出的個別專業(yè)性問題還不能獨自提供全面的解答，在日后的工作當中我會不斷完善工作不足，盡早的以最佳專業(yè)狀態(tài)和工作熱忱面對接下來的全部工作內(nèi)容。

金融行業(yè)更新速度較快，所以要求員工要不斷的進步，除了參與公司培訓外，我將業(yè)余時間大部分貢獻給了實戰(zhàn)書籍和金融類電視節(jié)目，學習成果在工作中得到全面施展和有效發(fā)揮。當然，所有的服務宗旨、工作內(nèi)容和工作態(tài)度必須遵照公司完善的規(guī)章制度，在公司規(guī)章制度管理范圍內(nèi)，在企業(yè)文化的熏陶下，于日常工作當中嚴于律己，起到部門榜樣作用。

在金融行業(yè)整體運營不景氣大環(huán)境下，公司在20xx年的整體運營情況較比往年業(yè)績數(shù)據(jù)未能提升，但營運部全體員工仍然盡職盡責，面對工作熱情洋溢、面對客戶耐心細致、面對問題專業(yè)熱忱，員工工作進步、工作氛圍融洽。對于自身崗位，我會做好崗位本身定義的模式工作，也會在工作中融入自身理念，解讀愉快進步的工作概念。用人格魅力充分展示職業(yè)影響力。

大堂經(jīng)理作為公司的門面不僅僅要展示個人風采，同時也是公司的一張明信片，需要面對不同階層、不同年齡、不同性別甚至不同地域的各類人群，需要協(xié)調(diào)解決各種常見問題和突發(fā)狀況，因此工作具有極大的挑戰(zhàn)性。如此協(xié)調(diào)性強的工作需要各部門之間相互緊密配合。其次公司員工團隊意識強烈、配合默契，為我快速融入工作狀態(tài)奠定堅實基礎。對于職位本身的職責可以定義為一下四點：指導、傳達、解析和服務，因此要求當值者思路清晰，語言表達精準、干練而又不失親和力，可以在面對各色投資人時要準確把握其性格特征，使其得到周到、滿意的服務，促使業(yè)務快速有效的辦理，實施。

會不斷的積極進取，不斷的完善自身工作職責，加強自身職業(yè)規(guī)劃。我相信公司所有員工在接下來的20xx年會以更加飽滿的工作狀態(tài)和工作熱情迎接新的挑戰(zhàn)，完成公司預定的年度目標。

作為是一名新員工還有很多的知識要學，很多的經(jīng)驗需要積累，對于公司營運還不能領悟的極其透徹，對于公司營運也不能提供有實質性和有針對性的意見，只是在產(chǎn)品推廣上建議營運部門做出更為完善的營銷策劃，清晰劃分員工責任和職能權限，為職責的有效行使提供良好環(huán)境，員工之間換位學習，培養(yǎng)員工全方位工作能力，增加職業(yè)技能。公司適當增加有效培訓課程為員工提供高效、可行的學習課程，提高員工整體職業(yè)素質。

回首公司上一期規(guī)劃期內(nèi)各項業(yè)務指標基本實現(xiàn)了規(guī)劃項目，公司整體排名靠前，主體投行業(yè)務和定息業(yè)務發(fā)揮出色;創(chuàng)新業(yè)務開展順利，在期貨、直投、股票自營和期貨中間介紹等后續(xù)業(yè)務均獲得有效開展。20xx年作為新的三年規(guī)劃開展的中間時期，責任和意義不言而喻，再全球金融體系寒冬正在復蘇的大環(huán)境下，國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展情況趨于穩(wěn)定、成熟，經(jīng)濟驅動力由投資轉向私人消費，家庭可支配收入增長等因素推動金融市場動態(tài)增長，在國家宏觀政策的調(diào)節(jié)和推動下，金融市場不斷回溫，金融投資比例預測增加，不過通脹壓力對金融市場的影響依舊存在。

隨著國家國家調(diào)控力度的加大和政策架構的宏觀實施，金融市場面臨著新的機遇與挑戰(zhàn)，中銀適時提出以商業(yè)銀行為核心、多元化服務、海內(nèi)外一體化的新型戰(zhàn)略定位，致力于專業(yè)、精干、特色發(fā)展的重要業(yè)務單元。中銀投行業(yè)務市場競爭力優(yōu)勢明顯，投資銀行、研究業(yè)務、經(jīng)濟業(yè)務、資產(chǎn)管理、證券自營、股指期貨、直接投資、融資融券等業(yè)務發(fā)展勢頭良好。依據(jù)公司品牌競爭力，定位適合公司相應金融投資品牌的投資群體，積極宣傳公司品牌業(yè)務，拓展新興業(yè)務市場。

作為三年發(fā)展規(guī)劃承上啟下的一年，20xx年的銜接位置尤為突出，公司發(fā)展架構和思路已經(jīng)不僅僅是文字性質的指導，而是具有一定的實施數(shù)據(jù)對規(guī)劃的定位以及戰(zhàn)略的實施予以實質性測試，新一年的工作應該在規(guī)劃內(nèi)結合20xx年公司實際發(fā)展情況予以階段性整合、調(diào)整。而本崗位就職應結合公司年度戰(zhàn)略發(fā)揮更為積極的作用，努力做好推廣企業(yè)品牌第一形象，在工作方式方面密切配合上級部門指示完成工作內(nèi)容;在工作態(tài)度方面積極進取更好的為客戶服務;在專業(yè)素質方面不斷學習不斷提升自身專業(yè)知識素養(yǎng);在職業(yè)規(guī)劃方面完善自身職業(yè)理念，深層次學習、挖掘內(nèi)在潛質。20xx年整體職業(yè)規(guī)劃在大方向上應遵從公司發(fā)展戰(zhàn)略，細則部分根據(jù)不同情況加以處理，作為第一個接客戶的工作人員，做好產(chǎn)品推廣，加強投資者投資信心是我對20xx年分內(nèi)工作的預期和規(guī)劃，同時希望拓展業(yè)務范圍提高自我職業(yè)技能水平。

通過三年發(fā)展規(guī)劃不難看出公司發(fā)展方向是穩(wěn)中求勝，在支柱領域上加強擴張，在新型領域不斷創(chuàng)新，因此也要求我們員工不斷的進步、向上、創(chuàng)新，以便更快的融入新的業(yè)務領域，發(fā)展新的業(yè)務目標，實現(xiàn)品牌價值。作為公司新生代力量，我時刻要求自己保持正確的工作心態(tài)，積極的學習態(tài)度，進步的認知水平和快速的學習能力。在工作中努力做到讓領導滿意、讓客戶滿意的、讓自己滿意。

進入公司最大的收獲是我得到了夢寐以求的展現(xiàn)平臺，我能夠盡情的展示對工作的熱情，在這個團隊當中我收獲了更為豐富的工作經(jīng)驗、更為豐碩的專業(yè)知識、更為深厚的同事情誼。我感謝給機會的領導，我感謝給我?guī)椭耐拢腋兄x給我包容的朋友，我感謝給我難題的客戶，我感謝中銀國際證券哈爾濱營業(yè)部這個平臺。我希望在以后的工作中能夠為領導分憂，為同事解勞，為朋友寬心，為舞臺增光。同時我希望周圍的領導以及同事能夠給我更多的指點和幫助，使我在工作中獲得更長足的進步。在接下來的工作當中，我將以最佳狀態(tài)和和完善的工作技能迎接挑戰(zhàn)服務客戶。

證券自查報告范文（23篇）篇二十三

華龍證券的發(fā)展歷程及其在中國證券業(yè)中的地位

了解并領悟華龍證券的企業(yè)文化

營業(yè)部的內(nèi)部設置，下設客服部、清算部、財務部、電腦部四個部門。客戶部的工作包括接待客戶，提供咨詢服務；清算部工作包括柜臺業(yè)務及其產(chǎn)生的相關客戶資料管理，營業(yè)部每天發(fā)生的資金、股票進出清算；財務部負責會計核算；電腦部則負責管理和維護數(shù)據(jù)。

（二）具體實習內(nèi)容

我們每天下午4：00去公司上培訓課。每周都會有不同的課程表，安排每天的學習內(nèi)容。學習內(nèi)容如下：

儀容儀表課程

我們的工作時間必須統(tǒng)一著裝。一方面，是公司建立一個良好的形象。另一方面，這樣以便順利地在社區(qū)進行營銷活動。

證券營銷（社區(qū)營銷和電話營銷）

在對社區(qū)進行活動時，我們要了解客戶的需求，就讓他們在填寫市場調(diào)研卷的時候留下電話。在溝通的過程當中，我們可以比較隨意的聊聊現(xiàn)今的證券市場，看看該客戶是否可以成為我們的潛在客戶。在這個活動當中，我們的目的就是要客戶留下他們的電話。

緊接著就是電話營銷，首先，要有實時的信息跟蹤。其次，對于當日的大盤，要對客戶做一個清晰的、直觀的研究報告。另外，幫助客戶在了解、或者選股時有必要的警示。最后，為了能夠順利地展開證券營銷活動，我們可以為客戶免費贈送一份證券投資報告。在這個過程中，我們的唯一目的就是約見。