在當下這個社會中，報告的使用成為日常生活的常態，報告具有成文事后性的特點。大家想知道怎么樣才能寫一篇比較優質的報告嗎？下面是小編幫大家整理的最新報告范文，僅供參考，希望能夠幫助到大家。

股權投資盡職調查報告股權投資法律盡職調查報告篇一

xxxx股權投資基金管理有限公司

項目盡職調查報告提綱

項目名稱：

項目負責人：

日期：

報告審批意見

第一部分基本情況

1、企業基本情況

限公司等。

2、法人代表及其簡歷

5、所能享受重大優惠政策情況：國家、省、地級市（特區）所給予企業享受的資金、稅收、進出口、土地使用權等方面的優惠；

6、有關審批情況：公司成立、改制，企業所開發、生產的項目/產品進入市場所需國家、省、地級市（特區）有關管理部門批準文件；

7、公司股東結構

第二部分財務報表

1、資產負債表單位：萬元

2、損益表單位：萬元

第三部分報表說明

1、主要產品/服務銷售明細

4、固定資產清單

5、無形資產清單

資金融通等諸方面情況）

第四部分公司組織與管理

1、公司組織結構圖；

2、管理層介紹

4、管理層團隊評價

8、薪酬制度情況分析

第五部分技術分析1、核心技術來源及所有權

第六部分生產過程及設備調查1、生產用地情況

2、重要設備來源

3、設施維修保養資本化與折舊政策

4、生產原料及主要輔助材料

5、生產流程圖；

6、獨有的生產工藝設施及技術說明；

7、質量保證情況

第七部分行業與市場

1、行業背景分析；

2、目標產品市場規模與增長潛力分析；

3、目標客戶分析；

4、公司產品的主要競爭對手名單及市場份額估計

第八部分財務預測1、損益表預測

第九部分風險與對策

1、原材料供應與儲運的風險分析及對策；

2、融資能力局限的風險分析及對策；

3、行業的風險分析及對策；

4、銷售的風險分析及對策；

5、市場發展不平衡的風險分析及對策；

6、價格的風險分析及對策；

7、政策性風險分析及對策；

8、wto風險分析及對策；

9、其他風險分析及對策。

第十部分投資可行性分析

1、對項目總體評價；

2、擬投資金額；

3、投資分期情況；

4、占股比例；

5、溢價情況；

6、投資方案策劃。

第十一部分編制說明

1、表中內容若填寫不下可附另頁；

2、企業發展階段不同（種子期、成長期、成熟期），填寫內容可不同，如有項目空白未填請注明原因；

3、投資經理應核對以下企業文件原件，留存復印件（加蓋公司公章），并提交復印件作為本報告附件：

（1）企業法人營業執照、企業法人代碼證書、稅務登記證（國、地稅）；

（2）公司章程；

（3）貸款證；

（4）公司成立批文及所發展項目的政府有關部門的批文、合同等；

（5）公司所有知識產權產權所有證書；

（6）近期財務報表（注冊資金驗資報告、去年經審計年報，最近一期月報）；

（7）企業發展項目計劃書/商業計劃書；

（8）被投資企業及轉讓方股東法人代表身份證、授權簽字人身份證。

股權投資盡職調查報告股權投資法律盡職調查報告篇二

xxxx股權投資基金管理有限公司

項目盡職調查報告提綱

項目名稱：

項目負責人：

日期：

報告審批意見

個人意見

總監意見

總經理

意見

第一部分基本情況

1、企業基本情況

企業名稱營業執照注冊號

企業住所企業法人代碼

經營范圍

企業類型成立時間營業期限職工人數

注：企業類型應填寫有限責任公司、股份有限公司、中外合資有限責任公司、中外合資股份有限公司等。

2、法人代表及其簡歷

姓名性別年齡

民族籍貫最高學歷

聯系電話常住地址

起止時間學習或工作經歷主要業績

3、總經理及其簡歷

姓名性別年齡

民族籍貫最高學歷

聯系電話常住地址

起止時間學習或工作經歷主要業績

4、第一大股東及其背景

5、所能享受重大優惠政策情況：國家、省、地級市（特區）所給予企業享受的資金、稅收、進出口、土地使用權等方面的優惠；

6、有關審批情況：公司成立、改制，企業所開發、生產的項目/產品進入市場所需國家、省、地級市（特區）有關管理部門批準文件；

7、公司股東結構

序號股東名稱法人代表占股比例應投金額實投金額投資方式注：投資方式應填寫現金、知識產權（無形資產）、固定資產、土地使用權等。

第二部分財務報表

1、資產負債表單位：萬元

資產上年數本期數負債及所有者權益上年數本期數流動資產流動負債

其中：貨幣資金其中：銀行短期借款

短期投資其他短期借款

應收票據應付票據

應收賬款應付賬款

預付賬款預收賬款

其他應收款其他應付款

減：壞賬準備應付工資

應收及預付款凈額應付福利費

應收補貼款未交稅金

存貨未付利潤

待攤費用其他未交款

待處理流動資產凈損失預提費用

一年內到期長期債券投資一年內到期的長期負債

其他流動資產其他流動負債

長期投資長期負債

合并價差其中：銀行長期借款

固定資產應付債券

其中：固定資產原值長期應付款

減：累積折舊住房周轉金

固定資產凈值專項應付款

固定資產清理其他長期負債

在建工程遞延稅款貸項

待處理固定資產凈損益負債合計

無形資產及遞延資產少數股東權益

其中：無形資產本企業所有者權益

遞延資產其中：實收資本

其他長期資產資本公積

遞延稅款借項盈余公積

（公益金）

未分配利潤

外幣報表折算差額

所有者權益合計

資產合計負債及所有者權益合計

2、損益表單位：萬元主營業銷售收入上年數本期數產品銷售成本上年數本期數其中：a產品收入其中：a產品成本

b產品收入 b產品成本

其他銷售收入銷售費用

銷售利潤銷售稅金及附加

其它業務利潤其他銷售支出(含稅金及附加)

營業利潤管理費用

投資收益其中：管理人員工資

其中：a項目收益長期租賃費用

b項目收益折舊費用

補貼收入辦公費用

營業外收支凈額其他費用

其中：a項目收入財務費用

b項目收入其中：利息支出

c項目收入匯兌損失（溢余為負）

以前年度損益調整所得稅

利潤總額少數所有者權益

凈利潤

按本企業占股比例計算的

利潤總額

經常性收入占總收入比

第三部分報表說明

1、主要產品/服務銷售明細

產品/服務名稱銷售量單位單價銷售額占總銷售額比

2、產品售后服務政策

保修期

維修服務收費

產品升級服務

其他

3、產品銷售季節性/周期性變化；

4、固定資產清單

固定資產類別數量原值凈值狀態

注：狀態應填寫使用、閑置、報廢、已抵押等

5、無形資產清單

名稱用途價值占總資產比占凈資產比保護年限保護狀況

6、遞延資產明細

項目價值形成時間形成原因攤銷方式備注

7、短期投資明細

證券品種買入價格投資時間持有時間收益情況備注

8、短期投資明細

投資對象金額投資時間占被投資公司股權收益情況備注

9、關聯交易（與關聯企業、董事、監事、高管等有關供、產、銷、服務、管理、資金融通等諸方面情況）

交易方與企業關系交易內容形成時間金額備注

其他說明事項

10、應收賬款說明

對方公司名稱金額占應收賬款%

1年以內

1-2年

2-3年

3年以上

11、存貨說明

名稱購入時間用途購入價值現在評估價值占存貨總值比例

12、資本公積說明

項目價值形成時間形成原因備注

第四部分公司組織與管理

1、公司組織結構圖；

2、管理層介紹

姓名職務專業及學歷背景介紹

3、自公司創立以來或三年內主要管理或技術人員變動情況說明；

4、管理層團隊評價

知識結構

管理水平

組織構架

團隊合作

5、部門、地域人員分布情況

部門名稱人數主管業務內容所在區域備注

6、勞動力統計

30歲以下30-40歲40歲以上平均年齡年齡分布

高中以下高中—大專大專—本科本科以上教育程度

其他情況說明

7、具體關鍵人員依賴程度描述；

8、薪酬制度情況分析

高管人員平均月薪最高最低

普通員工平均月薪最高最低

月工資支出總額年工資支出總額工資占費用%

交通、通訊等補助標準

其他情況說明

9、獎勵計劃

高管持股情況

年終獎金發放標準

其他說明

10、保險福利計劃

年社會保險支出總額年人均社會保險支出

年住房補貼支出總額年人均住房補貼支出

其他福利支出總額年人均其他福利支出

11、其他需要補充說明的情況。

第五部分技術分析

1、核心技術來源及所有權

專利/專有技術名稱所有權歸屬來源方式備注

2、主要技術指標及技術先進性

專利/專有技術名稱主要技術指標領先程度其他說明

3、研發能力說明

技術依托

研發小組組成

技術更新周期

其他情況說明

4、主導產品、業務、擬投資項目技術水平

產品名稱所用專利/專有技術名稱產品性能水平備注

5、產品生產技術所處階段（基礎研究、中試小批、大批量生產）

產品或技術名稱所處階段生產試驗情況

6、后續開發能力（技術儲備與創新安排）

儲備技術或項目名稱研發單位投資規模研發周期說明備注

7、技術存在糾紛或潛在糾紛風險說明

技術名稱糾紛或潛在糾紛風險說明

第六部分生產過程及設備調查

1、生產用地情況

生產車間位置

總建筑面積總使用面積

所有權屬

使用成本

其他情況說明

注：生產用地的使用成本指購入所用價款或租用年租金以及其他附加稅費等的全部支出。

2、重要設備來源

設備或生產線名稱位置來源租或買價格按使用年限估計總成本附加條件備注

注：重要設備來源指購入、融資租賃、經營性租賃等。

3、設施維修保養資本化與折舊政策

設施名稱維修保養記錄所耗費用折舊政策

4、生產原料及主要輔助材料

股權投資盡職調查報告股權投資法律盡職調查報告篇三

盡職調查又稱謹慎性調查，是指投資人在與目標企業達成初步合作意向后，經協商一致，投資人對目標企業的歷史數據和文檔、管理人員的背景、市場風險、管理風險、技術風險和資金風險做一個全面深入的審核，通常需要花費3-6個月時間。

簡單講，盡職調查的根本原因在于信息不對稱。融資方的情況只有通過詳盡的、專業的調查才能摸清楚。

1、發現項目或企業內在價值

投資者和融資方站在不同的角度分析企業的內在價值，往往會出現偏差，融資方可能高估也可能低估了企業的內在價值。因為企業內在價值不僅取決于當前的財務賬面價值，同時也取決于未來的收益。對企業內在價值進行評估和考量必須建立在盡職調查基礎上。

2、判明潛在的致命缺陷及對預期投資的可能影響

從投資者角度講，盡職調查是風險管理的第一步。因為任何項目都存在著各種各樣的風險，比如，融資方過往財務賬冊的準確性；投資之后，公司的主要員工、供應商和顧客是否會繼續留下來；相關資產是否具有融資方賦予的相應價值；是否存在任何可能導致融資方運營或財務運作出現問題的因素。

3、為投資方案設計做準備

融資方通常會對企業各項風險因素有很清楚的了解，而投資者則沒有。因而，投資者有必要通過實施盡職調查來補救雙方在信息獲知上的不平衡。一旦通過盡職調查明確了存在哪些風險和法律問題，買賣雙方便可以就相關風險和義務應由哪方承擔進行談判，同時投資者可以決定在何種條件下繼續進行投資活動。

盡職調查的范圍很廣，調查對象的規模亦千差萬別，每一個盡職調查項目均是獨一無二的。對于一個重大投資項目，盡職調查通常需經歷以下程序：立項—成立工作小組—擬定調查計劃—整理/匯總資料—撰寫調查報告—內部復核—遞交匯報—歸檔管理—參與投資方案設計。

1、專業人員項目立項后加入工作小組實施盡職調查

2、擬訂計劃需建立在充分了解投資目的和目標企業組織架構基礎上

3、盡職調查報告必須通過復核程序后方能提交

1、審閱文件資料

通過公司工商注冊、財務報告、業務文件、法律合同等各項資料審閱，發現異常及重大問題。

2、參考外部信息

通過網絡、行業雜志、業內人士等信息渠道，了解公司及其所處行業的情況。

3、相關人員訪談

與企業內部各層級、各職能人員，以及中介機構的充分溝通。

4、企業實地調查

查看企業廠房、土地、設備、產品和存貨等實物資產。

5、小組內部溝通

調查小組成員來自不同背景及專業，其相互溝通也是達成調查目的的方法。

1、證偽原則

站在“中立偏疑”的立場，循著“問題-懷疑-取證”的思路展開盡職調查，用經驗和事實來發覺目標企業的投資價值。

2、實事求是原則

要求投資經理依據私募股權投資機構的投資理念和標準，在客觀公正的立場上對目標進行調查，如實反映目標企業的真實情況。

3、事必躬親原則

要求投資經理一定要親臨目標企業現場，進行實地考察、訪談，親身體驗和感受，而不是根據道聽途說下判斷。

4、突出重點原則

需要投資經理發現并重點調查目標企業的技術或產品特點，避免陷入眉毛胡子一把抓的境地。

5、以人為本原則

要求投資經理在對目標企業從技術、產品、市場等方面進行全面考察的同時，重點注意對管理團隊的創新能力、管理能力、誠信程度的評判。

6、橫向比較原則

需要投資經理對同行業的國內外企業發展情況，尤其是結合該行業已上市公司在證券市場上的表現進行比較分析，以期發展目標企業的投資價值。