在制定個人發展計劃或職業規劃時，自查報告是重要的參考和依據，可以幫助我們明確目標并制定實際可行的步驟。在寫自查報告的過程中，我們可以參考一些寫作指導和方法。

財務內控制度自查報告（模板20篇）篇一

我公司按照總公司相關要求，結合自身工作特點，精心組織，妥善布置，對照《內控管理手冊》進行了認真核對，現將自查情況報告如下：

我公司高度重視內控工作，結合本單位工作實際，組織內控工作小組開展自查工作，下發內控自查通知，通過訪談內控相關崗位、上報內控自查材料等形式進行了重點自查。

上半年共修改流程5個，包括：工程質量事故處理流程、外委工程審批流程、內部工程施工管理流程、固定資產報廢管理流程、車輛修理管理流程；增加流程2個，包括：內部工程驗收管理流程、外部工程驗收管理流程。

（一）反舞弊程序與控制方面。

通過自查發現部分員工對反舞弊問題的認知度不夠；目前僅采用辦公電話和普通電子郵箱作為信訪舉報電話和郵箱的問題。

（二）財務管理方面。

1、工程成本核算管理存在工程進度確認不及時的問題。

2、項目轉資未明確資產類別及使用年限。

3、發票管理未按規定保管。

4、經核查，我公司發現工資表中，由總公司統一計算、發放的通訊費補貼（按稅法規定屬于工資性補貼范疇）沒有納入個人所得稅應稅額度內。經與總公司財務處溝通，此項補貼沒有經過稅務機關審批的免稅文件，應列入個人所得稅計稅范疇。

（三）物資采購及庫存管理方面。

通過自查發現在材料采購驗收上還存在問題，如：只對招標采購的設備材料驗收，而零采的沒有驗收過程，導致部分采購材料不符合要求。究其原因是過去對零采物資重視不夠，認為數量少，材料比較雜，驗收比較困難。

（四）人力資源管理方面。

1、權利和責任分配上，有些部門存在職責不清，職責交叉的情況。由于人員變動，分工等原因，造成了這種情況。

2、培訓方面，有些部門存在流程不清晰，不按照公司規定的培訓流程進行審批的情況。其中有臨時性的培訓，時間緊，來不及審批等原因。

3、業績考核方面，有的部門走過場，考核就是一個形式，沒有深入到實際工作中，沒有起到考核的激勵作用。

（一）反舞弊程序與控制方面。

1．加強信反舞弊程序和控制的宣傳力度。組織員工進行舞弊風險和反舞弊程序和控制的相關培訓，利用專題會、網絡、宣傳欄等載體進行大力宣傳，使員工了解什么是舞弊，發現舞弊行為應向那個部門舉報以及舉報方式。

2。設置專號可錄音舉報電話，在工作時間之外采用自動錄音接聽，以保證24小時暢通。每天及時收聽舉報相關信息，保證每一件信訪舉報都得到有效處置。

3。新建信訪專用電子舉報郵箱，對電子舉報郵箱的權限設置進行調整，加強舉報郵件處理情況的監督。

（二）財務管理方面。

1。要求公司工程管理部按及時與甲方確認工程進度，及時入賬活化企業資金。

2。為了發票使用安全建議購買保險柜。

（三）人力資源管理方面。

1、對職責不清的部門，修改崗位說明書，做到職責清晰。

2、嚴格培訓的審批流程，對時候審批的部門進行考核扣分，同時加強培訓審批流程的宣傳。

財務內控制度自查報告（模板20篇）篇二

20xx年，新日銀行將嚴格按照上級行的總體要求，切實落實各項措施，明確崗位職責、細化管理措施、加強內部控制和案件防范工作建設，嚴把內控案防關口不放松，促使我支行內控案防工作取得更大的成績。

高度重視內控案防工作，始終把內控案防工作納入支行工作的重要日程，真正把內控案防工作落到實處。切實做到年初有計劃，半年有小結，年終有總結，做到制度健全、人員落實，管理到位。

將全面及時傳達總、分行的會議精神，利用晨會、班后會、專題會等形式組織全體員工認真學習文件，認真貫徹執行工作部署，確保各項決策、制度、要求和工作部署落到實處。

一是要加強員工隊伍建設，通過不斷的教育培訓、檢查督促，提高全員的內控意識，使其明確工作職責、規范工作行為。

二是認真組織開展員工行為排查活動，及時發現并處理可能引發案件的各種問題和風險隱患。

三是全面落實各項內控制度，把操作風險作為主要風險，堅決杜絕有章不循、違規操作。

四是嚴格遵守組織紀律和重大事項報告制度，對發生的問題及風險隱患及時按照規定程序報告，做到有案必報、發案必查。

在新的一年里，新日銀行將進一步加大工作力度，加強內部控制和案件防范工作建設，確保各項業務平穩健康運營，使內控案防工作取得更大的成績。

財務內控制度自查報告（模板20篇）篇三

如下：

1、網點負責人每月末能對網點所有內部帳務組織一次全面核對。

2、網點負責人末能真正對網點內控制度的貫徹落實，末能起到業務的事中事后監督責任。

1、貸款資料單一，主要檢查中，借款人的經營情況、合同的執行情況、經濟擔保情況。

2、憑證要素不規范主要印、章、押要素不全，書寫馬虎等情況。

1、末能真正執行二十四小時不離人，出現午、晚班空崗。

2、末能按“三防一保”要求規定，出現末能準時到崗，個別網點單人守庫。

綜上，我社針對存在問題，及時落實整改，時常開展職工政治思想教育、職業道德教育，逢會必講，增強安全防患意識和安全保衛責任感，確保安全無事故。

財務內控制度自查報告（模板20篇）篇四

財務內控制度自查報告（模板20篇）篇五

為進一步推進我行重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度的落實，我行行自接到銀黨紀辦【20xx】13號文件《關于對重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實情況進行自查的通知》后，縣行領導班子高度重視，首先是召開了專題會議，在會議上認真學習了相關文件并明確專人負責此項工作。會議結束后，對我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度工作進行了自查，現將自查情況匯報如下：

我行接到通知后，縣行黨支部立即召開了行務會對文件要求進行全方位的學習，行長親自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度自查領導小組，行長親自擔任組長，兩位副行長為副組長，二部一室主任為成員。為順利開展重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度自查工作打下了良好的開端。為切實做好自查工作，縣行結合正在開展的“銀行業內控和案防制度執行年”活動，展開了更細、更深入的自查工作，實行“雙管齊下”工作方針，查找問題分析原因，確保了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度自查工作落到實處。

（一）重要崗位和敏感環節輪崗及強制休假。我行始終堅持認真執行重要崗位及敏感環節輪崗制度，每三年進行一次崗位輪換，為有效推動各項業務的開展提供了保障，全面提高了重要崗位及敏感環節工作的安全性。在強制休假方面，我行按照上級行文件的規定，要求休假人員休假時間必須達到5—10個工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位，確保了工作的正常開展。今年以來，我行休假人員為2人。

（二）縣行領導班子成員情況。按照中國農業發展銀行干部交流暫行規定文件精神，我行正副行長屬于異地交流任職，縣行行長任行長在我行任職未滿三年，年齡不足50周歲。縣行兩位副行長年齡不足45歲，我行行長在本地任職未達到5年。

（三）換戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中，堅持兩個以上客戶經理工作制度并實行客戶經理每隔兩年進行一次換戶管理。今年以來，我行客戶經理應換戶管理人數三，換戶管理人數三次。確保了換戶管理工作的有效開展，為提高服務質量和工作效率打下了堅持的基礎。

農發行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實”自查工作中能夠從嚴、從謹，并且堅持與實際工作相結合，督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度”的落實，堅持突出重點與全面自查相結合，在檢查信貸、財務、會計等重點業務領域的同時，全面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實”工作進展情況，經過自查我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假”等內控制度落實不存在問題。

盔一步推進重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度的落實，下面是小編為大家收集了關于，希望可以幫助到大家。范文(一)聯社營業部根據舞......

財務內控制度自查報告（模板20篇）篇六

根據湘人社函【20xx】77號文精神，為切實掌握我區城鄉居民社會養老保險制度實施和基金管理運行狀況，加強我區基金管理，規范基金使用，查處違法違規行為，更好地維護基金安全，特對20xx年度城鄉居民社會養老保險基金財務管理和經辦服務管理情況以及相關管理制度執行情況進行自查，并對違規違紀問題進行整改，現將有關情況報告如下：

一、組織機構管理情況。

由于城區參保人數較少，只配備了5名工作人員，實行出納會計分離，且均為正式員工，各崗位職責明確;所轄鄉鎮均明確1名以上的工作人員，并對其進行定期培訓，主要采取會議培訓以及網絡培訓的方式。

二、業務經辦管理情況。

參保人員均按規定辦理參保登記，個人賬戶信息修改均按規定辦理，經辦機構定期提醒參保人員按期繳費，并積極推行自主繳費，目前自主繳費率已經達到30%;經辦機構按規定流程辦理繳費調整，相關資料合規完整。嚴格按照內部控制等規定要求，建立組織機構、業務運行、財務管理、信息安全和風險管理制度。建立有效的內部考核制度，按規定設置崗位;按規定嚴格遵守不相容職務相互分離的原則：業務審核崗位和審批崗位分離、審批崗位與計發待遇崗位分離、審批崗位與數據錄入崗位分離、會計崗位與出納崗位分離;會計、出納、會計主管人員均持有會計資格從業證;單位領導的直系親屬未擔任本單位的會計部門負責人、會計主管人;會計部門負責人、會計主管人員的直系親屬未擔任本單位的出納工作;無違反業務規程、信息系統操作流程規定以及崗位職責、審批權限，辦理社會保險業務、修改社會保險信息的現象;財務與業務按月對賬，按規定與基金開戶銀行、財政部門和上下級經辦機構等核對基金的收付情況;嚴格執行基金支付政策，按月編制基金支付計劃，按月足額發放待遇;建立健全養老金領取資格認證和稽核制度;按規定為所有參保人建立個人賬戶，準確及時記錄個人帳戶信息;有完整數據維護記錄，錄入、修改、訪問、使用社會保險數據資料按照管理制度和操作流程執行;按規定及時對賬戶進行計息;依法開展統計工作，統計報表數據與信息系統業務數據保持一致。

三、基金財務管理情況。

我區城鄉居民社會養老保險基金嚴格執行統一的會計制度和收支業務審批制度;社保基金按規定對基金分別建賬、分賬核算，基金收入戶、支出戶和財政專戶按規定開設賬戶，嚴格實行收支兩條線管理，收入戶只收不支、支出戶只支不收，財政專戶實施監督控制，按照規定設立了7個代發子賬戶，包括獨生子女父母獎勵代發、鄉村醫生代發等;及時向財政專戶請款，請款后財政專戶及時劃轉支出戶;中央和省級財政補助資金按時足額撥入財政專戶，市、縣兩級各項補助資金也足額到位撥入財政專戶，且各項財政補貼資金按資金性質和資金用途準確記載、核算;會計核算是以實際發生的經辦業務為依據，按照規定的會計處理方法進行的;原始憑證真實、合法、有效，會計記賬憑證、會計報表和其他會計資料等所提供的會計信息合法、真實、準確，會計憑證、會計報表和其他會計資料定期裝訂歸檔;基金票據和印章由專人管理，銀行票據與銀行預留印鑒分離，印鑒分人保管使用;按規定及時準確地進行基金預算、決算編制，不存在隱匿、轉移、侵占、挪用基金的現象，基金專款專用，沒有將基金用于平衡其他財政預算，或者用于興建、改建辦公場所和支付人員經費、運行費用、管理費用、或者違反法律、行政法規規定挪作其他用途等情況。

四、基金監督工作情況。

城鄉居民社會養老保險工作人員紀律規定對外張貼，工作人員都知曉;有專人負責基金監管軟件，按時處理上級下發的疑點，自行通過系統查找核實疑點;按要求上報基金報告，無隱瞞社會保險違法違規重要情況或案件線索;按要求開展基金專項檢查，如實報告檢查情況，檢查資料及時歸檔。

五、信息系統管理情況。

業務信息系統參數設置依照文件設置，根據崗位職責賦予經辦人員操作權限，不存在交叉使用，一人多賬號情況。配備了專門的信息系統維護部門，并實行了內外網的隔離，有效防止黑客侵入和病毒入侵。

六、存在的問題及下一步打算。

在本次城鄉居民社會養老保險基金管理自查過程中，也發現了自身的一些不足之處。一是，人員不專。由于城區參保人數相對較少，經辦機構工作人員配備不足，因此城鄉居保工作人員一般都兼任其他職務，工作內容比較瑣碎，無法做到專業化，給基金管理工作帶來極大不便。二是，暫收款未能及時錄入系統。由于歷史遺留問題，信息采集工作沒有做到位，存在一些身份證號碼錯誤、在它縣參保等原因導致收繳的保費無法及時錄入系統。三是，重復參保的人員量大，工作任務重，影響了收繳任務的進行。對于以上出現的問題，將有以下打算：一是爭取按要求配備工作人員，并加強人員的業務知識培訓。二是抓緊清查不能錄入系統人員的原因，采取相關的措施，盡可能盡快地導入系統，做好在外縣參保人員的轉移工作。三是合理分配工作任務，完善退款流程，加快工作進度，推進全民參保，完善養老體系。

財務內控制度自查報告（模板20篇）篇七

財務內控制度自查報告（模板20篇）篇八

人民網股份有限公司全體股東：

根據《企業內部控制基本規范》及其配套指引的規定和其他內部控制監管要。

求(以下簡稱“企業內部控制規范體系”)，結合本公司(以下簡稱“公司”)內。

部控制制度和評價辦法，在內部控制日常監督和專項監督的基礎上，我們對公司。

2013年12月31日(內部控制評價報告基準日)的內部控制有效性進行了評價。

一、重要聲明。

按照企業內部控制規范體系的規定，建立健全和有效實施內部控制，評價其。

有效性，并如實披露內部控制評價報告是公司董事會的責任。監事會對董事會建。

立和實施內部控制進行監督。經理層負責組織領導企業內部控制的日常運行。公。

司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證本報告內容不存在任何虛假。

記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對報告內容的真實性、準確性和完整性承擔個。

別及連帶法律責任。

公司內部控制的目標是合理保證經營管理合法合規、資產安全、財務報告及。

相關信息真實完整，提高經營效率和效果，促進實現發展戰略。由于內部控制存。

在的固有局限性，故僅能為實現上述目標提供合理保證。此外，由于情況的變化。

可能導致內部控制變得不恰當，或對控制政策和程序遵循的程度降低，根據內部。

控制評價結果推測未來內部控制的有效性具有一定的風險。

二、內部控制評價結論。

根據公司財務報告內部控制重大缺陷的認定情況，于內部控制評價報告基準。

日，不存在財務報告內部控制重大缺陷，董事會認為，公司已按照企業內部控制。

規范體系和相關規定的要求在所有重大方面保持了有效的財務報告內部控制。

根據公司非財務報告內部控制重大缺陷認定情況，于內部控制評價報告基準。

日，公司未發現非財務報告內部控制重大缺陷。

自內部控制評價報告基準日至內部控制評價報告發出日之間未發生影響內。

部控制有效性評價結論的因素。

人民網股份有限公司2013年度內部控制評價報告。

三、內部控制評價工作情況。

內部控制評價的范圍按照風險導向原則涵蓋了公司的主要業務和事項以及。

高風險領域。納入評價范圍的主要業務和事項包括:。

1、組織架構。

公司嚴格按照《公司法》、《證券法》及相關法規的要求和公司章程的規定，

建立了規范的公司治理結構和議事規則，明確董事會決策、經理層執行、監事會。

監督等方面的職責權限，形成科學有效的職責分工和制衡機制。

公司董事會是公司的決策機構，按照《公司章程》等制度規定履行職責,享。

有法律法規和公司章程規定的合法權利，依法行使公司經營方針、籌資、投資、

利潤分配等重大事項的表決權。董事會對股東大會負責，按照《公司章程》等規。

定在規定范圍內行使經營決策權。董事會下設編輯政策委員會、戰略委員會、審。

計委員會、薪酬與考核委員會、提名委員會等機構，按照董事會各專門委員會議。

事規則和相關工作規則履行職責，為董事會科學決策提供有力支持。公司管理層。

在董事會的領導下行使經營管理權，主持企業日常經營管理工作。監事會對股東。

大會負責，監督企業董事、經理和其他高級管理人員依法履行職責。

此外，公司按照內控管理要求定期對治理結構進行梳理評估，不斷調整、完。

善公司法人治理結構，并及時修訂公司章程。在內部機構的管理方法，公司按照。

科學、精簡、高效、透明、制衡的原則，綜合考慮自身經營特點、性質、發展戰。

略、文化理念和管理要求等因素，合理設置內部機構，明確了各職能部門的職責。

權限，確保各職能部門間職責明確、相互牽制，形成各司其職、相互配合和相互。

制約的管理體系。

2、發展戰略。

公司十分重視對發展戰略的研究和規劃設計，董事會下設立戰略委員會負責。

發展戰略的領導和決策工作，人民網研究院負責公司戰略的具體制定工作。戰略。

管理圍繞戰略編制、戰略目標和計劃分解，以及戰略執行、調整與評估三個步驟，

實現對戰略的全過程管理。

在戰略編制階段，重點通過各種信息的獲取和研究分析，結合公司的內部現。

狀和發展愿景，從實際出發，以市場為導向，以客戶為中心，多部門集中討論確。

認，最終形成明確的符合公司實際發展現狀和戰略發展需求的戰略規劃。在戰略。

執行過程中，通過強有力的戰略分解保證戰略目標和工作順利推進和落實。在戰。

人民網股份有限公司2013年度內部控制評價報告。

略評估調整方面，公司每年對發展戰略進行滾動回顧，并根據實際情況評估調整。

3、人力資源。

公司根據企業發展戰略，結合公司實際，系統的制定了人力資源規劃，從人。

事任免、考核管理、人才引進培養等角度，全面提升人力資源管理水平。公司陸。

續發布了《薪酬福利實施細則》、《操作層及執行層績效考核管理制度》、《人民網。

員工培訓管理規定》等制度，對員工的招聘、考核、培養及退出等方面，建立了。

良好的人力資源管理體系和機制。

4、社會責任。

公司重視履行社會責任，在追求經濟效益，保護股東利益同時，嚴格遵循國。

家相關法律法規。并結合公司實際情況，在消防安全、保密管理、采編質量管理、

公益慈善活動管理等方面建立了相應的機制并有效執行。對促進就業與員工權益。

保護方面進行了相關的制度約束和風險控制，切實做到經濟效益與社會效益、短。

期利益與長遠利益、自身發展與社會發展相互協調，實現了企業與員工、企業與。

社會、企業與環境的健康和諧發展。

5、企業文化。

公司十分重視企業文化建設，始終堅持“權威、實力，源自人民”的理念，

以“權威性、大眾化、公信力”為宗旨，倡導“敬業、創新、奮進”的企業精神。

公司在物資、行為、制度和精神等方面有具體規范的內容，也有著明晰的企業使。

命、愿景和價值觀，對企業文化建設實施情況進行定期評估，對各種企業文化活。

動給予組織保障和資金等多方面支持，各部門在公司企業文化建設中承擔著不同。

的職責，發揮應有作用。公司通過職場培訓沙龍、網絡學院、員工拓展訓練、體。

育文化活動等形式宣導企業文化理念，樹立企業良好的文化形象。目前，公司已。

形成積極向上的企業文化環境以及從理念到行為均比較完善的企業文化體系，企。

業文化已得到員工的高度認同，并成為指導公司發展和員工行為的有效力量。

6、內部審計與監督。

公司已建立了完善的內部監督體系，明確了內部審計機構和其他內部機構在。

內部審計、反舞弊等內部監督工作中的職責權限，規范了內部監督的程序方法，

以及日常監督和專項監督的范圍和頻率。內審部由公司董事會的審計委員會直接。

領導和管理，體現了審計的獨立性和權威性。內部審計機構對內部控制的有效性。

進行監督檢查，對監督檢查中發現的內部控制缺陷及時分析原因，進行整改，并。

按照內部審計工作程序進行報告。

人民網股份有限公司2013年度內部控制評價報告。

7、資金管理。

(1)籌資管理。公司通過《公司章程》、《董事會議事規則》、《監事會議事。

規則》、《總裁工作細則》對融資事項、權限分別進行了規定。公司建立了籌資管。

理機制，明確了相關內部部門在籌資管理中的職責權限，并對籌資方案的編制審。

批、籌資協議簽訂、籌資過程的執行監督和會計控制等多方面進行了規定。財務。

部與對外投資部在進行籌資活動管理時，均按照相關制度規范執行。

(2)投資管理。公司通過《對外投資管理制度》、《對外投資管理細則》等。

制度規定，對投資的基本原則、范圍、決策權限及審議程序、投資事項研究評估。

與論證、投資計劃的進展跟蹤、實施、檢查和監督等事項進行明確。公司的`投資。

行為和決策程序均符合《公司章程》及相關制度規定。

(3)資金活動管理。公司在貨幣資金控制方面，依照國家財經制度和本公。

司財務管理辦法，制定了《預算管理制度》、《貨幣資金管理制度》、《人民網借款。

管理辦法》等制度，對資金計劃、資金營運、費用預算、授權審批、借支與報銷。

程序等進行了明確規定。在進行貨幣資金管理時，包括貨幣資金管理、銀行賬戶。

管理、現金管理、票據管理、銀行印鑒管理、收付款程序等均制按制度規范執行，

并嚴格遵循不兼容崗位相互分離的原則。

8、采購管理。

公司制定了《采購管理制度》、《合同管理規定》等一系列制度，對采購計劃、

供應商的選擇、采購申請的流程、采購詢價與招標的情況、合同簽訂以及采購執。

行等流程以及進行規范。公司在采購過程中，要求建立在公開、公平、公正、誠。

信、競爭和效益的基本原則基礎上，保證社會公眾權益，維護公司利益，同時保。

護公司的商業機密;公司采購應實行監督與執行相分離的管理原則;公司采購實。

行厲害回避制度;公司對不同金額及性質的采購方式進行了詳細規范，包括公開。

招標、邀請招標、詢價、單一來源采購、競爭性談判等采購方式。報告期內，公。

司嚴格執行采購相關制度，規范采購流程，有效降低采購成本。

9、業務活動管理。

公司基于自身經營管理現狀，依據內控基本規范的相關要求，制定了各項業。

務流程的管理制度，對原創內容、互動內容、新聞對外授權、移動增值服務等業。

務流程進行了詳細規定。并對內部相關部門的職責權限進行了明確規定，具體如。

下：總編室負責原創內容和互動內容的管理、質量的把關以及對相關部門的考核，

內容中心、互動中心以及其他涉及到原創內容和互動內容的部門為具體工作的實。

施部門;資訊部負責新聞的對外授權與互換，以及數據庫和網站的銷售工作;無。

上一篇：制度流程梳理下一篇：沒有了。

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財務內控制度自查報告（模板20篇）篇九

四河信用社自接到聯社文件《關于印發遼寧省農村信用社“內控和案防制度執行年”活動實施方案》的通知后，認真組織學習，按照省聯社提出的活動要求，結合我社實際查找在制度執行力方面存在的突出問題和薄弱環節，對照省聯社、銀監部門的有關制度文件，全面梳理和審查各項內控和案防制度，現將自查情況匯報如下：

1、我社認真落實貸款“三查”制度，貸款業務都能夠按流程操作，規避了操作風險。

2、現金出納業務能夠執行相關文件規定，沒有違規現象。

3、負債業務都能嚴格按制度要求操作，特別是大額存款管理、開銷戶管理、掛失業務等都能夠嚴格按規定操作。

4、崗位輪換制度，干部交流制度，強制休假制度，親屬回避制度、員工行為排查制度、干部任免監督制度、離任審計制度等我社都能按照省社要求認真執行，確保我社工作的有效開展，穩健運營。

5、安全保衛方面，沒有任何違規現象，我社能做到警鐘長鳴，對安全保衛工作常抓不懈，對任何細小的問題都能做到及時發現，及時處理，確保我社的資金安全和人員安全。

通過此次對四河信用社內控和案防制度細微全面的自查，未發現我社在制度執行力方面存在突出問題和薄弱環節，但我社會在今后的工作中將內控和案防制度作為工作的重中之重，常抓不懈，切實將內控和案防制度落實到位。

財務內控制度自查報告（模板20篇）篇十

根據《關于印發養老保險內控制度檢查工作實施方案的通知》[渝社險發（20xx）22號]要求，為進一步加強基本養老保險業務、基金管理，我局對基本養老保險內部控制制度認真進行了自查，現將自查情況報告如下：

一、組織機構控制。

1.建立健全了比較完善的組織決策控制制度。我局內設統籌科、退管科、居保科、工傷生育科、財務審計科（信息科）和辦公室，對每個科室的職責進行了明確。各科室制定了業務工作制度，針對每項業務工作制定了具體的辦理程序。在工作中，制訂了一系列的組織決策制度，針對不同的情況，召開局長辦公會議、局務會議進行研究決策。對重大的問題由主要領導審批決策或者集體研究。在崗位設置上，會計出納分設，業務與財務分離，基金征收實行計劃與征收分離。在業務經辦中，實行經辦人員初審、科室負責人復審、分管領導審批的制度，實行不相容職務分離，相互監督制約。目前，上述制度都得到了較好的執行。

2.強化授權管理。對各項業務辦理均實行了嚴格的授權管理，我局對機關管。

理制度進行了進一步完善，制定了業務工作制度，對參加基本養老保險、養老基金的退付轉移等17項業務全部進行了授權管理，明確規定哪些業務由科室人員直接辦理，哪些需要業務需要送主要領導審核，哪些業務需要由勞動和社會保障局審核。對每項業務都有明確的授權。在授權管理中，體現了集權與分權相結合，執行與監督相結合的原則。

3.強化人事管理。建立健全了人事管理制度，在人員招錄中，根據崗位要求，設置招錄人員條件，一律實行公開招考。在人員管理中，我局制發了云社險發〔20xx〕26號文件，對每個工作人員的崗位職責作了進一步細化，強化工作考核，嚴格開展工作人員年度考核制度。強化工作人員學習培訓制度，每月至少組織職工集中學習一次。

二、業務運行控制。

1.完善業務規程。依據現行社會保險有關法規和政策，結合本縣實際，明確了參保登記、繳費申報及繳費基數核定、賬戶管理辦法和工作制度，確保具體業務操作之間都形成了內在的制約關系。

2.加強參保登記管理。建立了《辦理參加基本養老保險制度》，對單位職工、城鎮個體工商戶和靈活就業人員等不同群體參加基本養老保險的經辦程序和審核、審批辦法作了明確的規定，尤其是針對涉及補繳1995年12月31日以前養老保險費的審核審批作了更為嚴格具體的要求。所辦養老保險登記、申報業務，符合《養老保險操作規程》要求。

參保人員死亡時，其指定受益人或法定繼承人辦理個人帳戶繼承情況等方面都符合規定。

3.嚴格經辦程序，加強基金征繳。按照《基本養老保險經辦業務規程（試行）》的要求，對各業務環節的經辦范圍、程序、要求和辦理時限進行了明確的規，對參保單位進行稽核。例如，統籌科定期將企業月繳納的養老保險申報表、明細表等，送財務審計科復核，并根據財務傳遞的到帳信息及時登記各種臺帳，確定專人保管。

強化個人賬戶管理，按規定利率記息，終止繳費者除建立標識外封存其個人賬戶。

4.辦理退休審核業務時，堅持實行退休人員檔案“兩審制”，即檔案先由業務人員初審，再由分管領導復審，做到手續完備，資料齊全。同時明確了崗位職責，退休審核崗位與待遇計算崗位相分離，計算退休待遇時，堅持專人辦理，科室負責人、分管領導復核，確保退休信息錄入數據與退休審核審批資料一致。

5.養老待遇及離退休人員死亡待遇支付審批程序健全完善。每月養老待遇的月結算形成的各類支付計劃，堅持由科室負責人審核，分管領導復核；離退休人員及兩類人員的死亡待遇辦理做到資料齊全，手續完備，并堅持由科室負責人、分管領導復核。

6.做好領取養老待遇的資格認證工作。目前，各鄉鎮（街道）社保所的人員已完全到位，我局組織了業務培訓，將認證工作下伸到各鄉鎮（街道）社保所，由各社保所進行生存認定，填好表冊，報我局處理。

7.在職參保人員流動就業時，能按規定及時為其辦理轉移基本養老保險關系手續。包括在統籌范圍內流動時，轉移的個人帳戶檔案符合要求；跨統籌范圍流動就業時，能按有關規定轉移個人帳戶基金。

建立了業務檔案管理制度，對業務檔案資料按規定歸檔保管。

三、基金財務控制。

1.制定基金管理制度。按照《社保基金財務制度》、《社保基金財務制度》的要求，我局制定了《財務管理制度》、《財務管理目標考核制度》、《社會保險內部控制制度》，并在工作中認真執行。加強預算管理，按規定編制年度預算。

2.加強基金收支管理。養老保險基金嚴格執行“收支兩條線”和財政專戶管理的規定，資金存入規定銀行。養老、工傷、生育分別建賬、分別核算，憑合法有效的原始憑證、記賬憑證記賬，更正會計錯誤有依有據。

3.加強社保基金財務對賬工作，勞動保障、財政、地稅、銀行、審計等部門聯合發文，建立完善社會保險基金對賬機制，從體制、機制上規范了對賬行為。指定由出納負責核對支出戶銀行賬戶，由會計負責核對財政專戶銀行帳戶、核對稅務征繳數額、核對業務實收實撥及業務計劃數，使銀行存款賬戶與會計賬簿、會計報表等相符，財務數據與業務數據一致，做到賬賬、賬表、賬單相符。

4.建立崗位責任制。根據工作需要建立了財務工作人員崗位責任制，規定了財務負責人、會計、出納崗位的工作內容、工作要求，使不相容的工作崗位相分離。會計負責管理財務憑證、會計賬簿、財務報表、會計檔案資料保管等工作，出納負責轉賬支票的填開、日記賬的登記等工作，出納不得登記涉及收支、債權債務等會計業務。

財務專用章由會計專人保管，財務人員私章由本人各自分別保管，領導印章由辦公室保管，杜絕一人保管全部財務印章。

四、信息系統控制。

1.已按照國家及重慶市有關社保信息系統建設標準，規范建立了業務信息系統和數據庫，已制定了相應的管理制度。

2.我局已明確了系統管理員、業務人員的職責和權限，并由系統管理員根據工作需要分配業務人員的權限。

3.我局養老保險業務信息的錄入、修改、訪問、數據維護等都是按照重慶市企業職工基本養老保險業務操作管理規范進行的。

4.我局已建立了計算機房安全管理制度,業務系統已與外部互聯網進行了完全物理隔離。堅持按時備份制度，我們是堅持每天對業務數據加以備份的，市局已建立遠程備份機制，對計算機病毒實時進行檢測，并及時更新殺毒軟件，以確保數據安全。

五、內部控制的監管。

1.我們根據勞動部及重慶市的有關規定，制定了云陽縣社會保險內部控制制度，已設立了內審稽核部門，并配備了內審稽核人員。

2．內控制度以通知的方式發我局各科室，由財務審計科牽頭執行,制定了工作計劃，開展了內審及內控工作，工作筆錄由被檢查單位負責人簽字蓋章。

3．我局對各項業務進行了定期檢查，如財務審計科對參保單位申報的繳費工資進行復審，現發問題及時向業務反饋，提出整改意見進行整改。

4．建立風險評估制度，制定風險處置預案，同時加強信息披露管理。

我局通過建立健全內部控制制度，嚴格執行各項規章制度，強化了權力的制約和責任追究，規范了業務行為，提高了數據信息質量，確保養老基金的安全完整，杜絕了養老基金被貪污、截留、挪用等違紀違規現象的發生。但經過自查還存在以下不足：如信息系統控制方面感到技術力量跟不上，人才嚴重不足等。我們將在今后的工作中加以改進，從而推動社保事業持續健康發展。

財務內控制度自查報告（模板20篇）篇十一

公司財務部是資金管理歸口部門，負責貫徹執行國家電網公司統一的資金管理政策及規章制度，參照上級公司相關制度，制定了《資金管理實施細則》、《銀行賬戶管理辦法》。設預算資金主管和出納兩人負責貨幣資金管理工作，工作中切實遵守已經制定的規章制度，無違規事項；不存在貨幣資金業務不相容職務混崗的現象；貨幣資金支出的授權批準手續健全，不存在越權審批行為；無小金庫、賬外資金；定期和不定期進行現金盤點、核對銀行賬戶；嚴格遵守《現金管理暫行條例》和《支付結算辦法》；票據的購買、領用、保管、背書轉讓、注銷手續健全，不存在辦理付款業務所需的全部印章交由一人保管的現象。經測試貨幣資金內控制度有效。

應收和預付款項的管理參照《往來款項管理細則》執行。本單位應收款項包括應收賬款、其他應收款、預付賬款。財務資產部負責制定應收款項的控制目標、核算分析、臺賬管理、申報壞賬損失，其他部室負責認真做好基礎信息工作，按業務職能負責相應應收款項的催收工作。應收和預付款項由預算資金主管崗位負責，發生及處置的授權批準手續健全，不存在越權審批行為；不存在應收和預付款項業務不相容職務混崗的現象。經測試應收和預付款內控制度有效。

公司安全運檢部設置物資供應班負責存貨實物和物資出入庫管理，財務資產部設置工程資產主管負責存貨管理賬務處理工作。管理中崗位分工、職責權限和授權批準手續健全；不存在存貨不相容職務混崗的現象；存貨出入庫各環節建立流程責任制，確保存貨等資產的保值、增值，提高經濟效益。同時，定期進行物資盤點，做到賬物相符。經測試存貨內控制度有效。

為規范固定資產管理，制定了《固定資產管理辦法》，建立健全本公司固定資產管理組織體系，明確內部職責分工，落實責任管理、完善內部控制。固定資產管理由工程資產主管負責，崗位分工、職責權限和授權批準手續健全；不存在固定資產不相容職務混崗的現象；固定資產驗收、盤點、保管、維修及處置的授權批準手續健全，不存在越權審批行為；固定資產投資預算編制、審批、執行情況，驗收過程符合規定的程序和形成相應的記錄；固定資產折舊、減值準備的會計核算、資產的維修和改良支出符合規定。經測試固定資產內控制度有效。

財務部設置工程資產主管負責在建工程管理，崗位分工、職責權限和授權批準手續健全；不否存在在建工程業務不相容職務混崗的現象，重要業務的授權批準手續健全；不存在越權審批行為；工程概預算編制的依據真實；工程款、材料設備款及其他費用的支付符合相關法規、制度和合同的要求；按規定辦理竣工決算、實施決算審計。經測試在建工程內控制度有效。

設置成本管理主管崗位，制定了《費用報銷管理辦法》、《成本管理辦法》等規定，明確了各項成本費用的核算流程及審批手續；嚴格預算控制；保證了各項成本費用記錄、報告的真實性和完整性。經測試成本費用內控制度有效。

采購工作，管理中強化材料物資采購的價格、計量、品質、驗收、入庫等環節的管理，建立采購責任制，崗位分工、職責權限和授權批準手續齊全；采購中執行請購和審批控制、采購執行控制、采購驗收控制等。經測試采購內控制度有效。

3科每月與客戶服務中心賬務班核對各供電所實收及欠費明細。銷售收入及時入賬，應收賬款的催收有效。經測試銷售內控制度有效。

財務資產部、內部審計機構人員配備合理，無不相容職務混崗的現象；沒有設立獨立內部審計機構，按三集五大精神在辦公室設置了監察審計主管管理崗；企業是否明確了財務機構、內部審計崗的工作職責，充分發揮了相關機構的會計核算和財務監督的管理職能。經測試財務體系內控制度有效。

財務預算管理由預算資金主管負責，制定了《全面預算管理實施細則》執行。確定了公司經營目標；明確了公司內部各部門的管理責任和權限；對公司經營活動進行控制、監督和考核；保證公司經營目標完成。財務預算編制依據真實合理、程序適當、財務預算審核批準手續齊全；財務預算調整履行相關審批程序；定期對財務預算執行結果進行分析，根據分析結果完善財務預算管理和落實獎懲措施。經測試財務預算內控制度有效。

4明材料的編制分工合理，審批程序完善。經測試財務報告和信息披露內控制度有效。

財務信息系統管理不存在不相容職務混崗的現象；不存在越權審批行為；定期檢測系統運行情況并妥善處理潛在危險；嚴格按照網公司規定操作，有明確的工作程序和操作規范，有明確的分級操作管理權限；基本實現了數據共享、集中管理和集成應用，定期進行數據備份。經測試財務信息系統內控制度有效。

根據公司發展需要，我們在不斷完善補充內部控制制度。通過進行財務內部控制評價，發現在內部控制制度建設與執行方面還存在問題和不足。

內控制度還需要進一步完善。財務體系、財務信息系統等方面還沒有制定相關內控制度。

財務內控制度自查報告（模板20篇）篇十二

根據《市人力資源和社會保障局關于開展社會保險財政補助資金專項檢查工作的通知》的工作部署和要求。成立了以局長為組長，分管副局長為副組長，中層干部為成員的領導小組。領導小組下設辦公室在我局征繳股，具體組織實施此項工作，確保工作取得實效，達到預期目的。

二、召開專題會議，扎實貫徹執行。

3月18日下午3時，全局干部職工召開了醫療保險財政補助資金自查專題會議。會上，分管副局長組織學習了《市人力資源和社會保障局開展社會保險財政補助資金專項檢查工作的通知》（宜人社函〔20xx〕62號）和《市人力資源和社會保障局開展20xx年社保基金現場監督工作的通知》兩個文件；主要領導就此項工作作了具體安排，要求全局干部職工高度重視此項工作，扎實開展自查，認真核對數據，梳理情況，查找問題，分析原因，及時整改，做好迎接省人社廳的抽查。

三、制定措施，扎實開展專項自查工作。

按照市局文件精神，結合我局實際情況，制定了我局醫療保險基金財政補助資金自查實施方案，將任務分解到征繳股、支付股、財務組及辦公室，就財政補助資金申請和分配機制，20xx年、20xx年中省市縣各級財政補助資金數額、構成及到賬情況，資金分配去向及劃撥時間，未及時劃撥到位的資金數額及原因，支付待遇結算中是否存在虛報冒領、擠占挪用等違法違規問題及其他相關相關工作逐項分配到股室，逐項進行自查，對各項數據和補助資金與縣財政部門進行嚴格核對，對存在的問題進行梳理，分析原因提出整改方案，不斷完善各項制度，確保各級財政補助資金的安全使用。

我縣各級財政醫療保險基金補助資金主要涉及到城鎮居民基本醫療保險，城鎮居民醫療保險各級財政補助資金是每年6月底（因居民醫保基金是上年9-12月份征收次年醫保基金），我局根據我縣城鎮居民基本醫療保險的實際參保情況，上報當年度參保人數和各級財政應承擔的補助資金，由縣財政局統一上報各級財政部門，對當年城鎮居民基本醫療保險的應補助資金進行申報和補助。具體補助情況為：

1、20xx年居民醫療保險的補助到位情況:。

截止20xx年6月底，城鎮居民參保人數為21484人。各級財政補助標準為：中央為156元/人，省為58.7元/人，縣為25.3元/人。中央應補助資金335.15萬元，已到位425.95萬元，超撥90.8萬元（其中含20xx年超撥60.05萬元）；省級應補助資金126.11萬元，已到位資金126.11萬元（含20xx年超撥56.23萬元）；縣級應補助資金54.36萬元，20xx年實際補助41.56萬元，20xx年超撥12.8萬元，20xx年縣級配套資金54.36萬元已全部到位。

2、20xx年居民醫療保險的補助到位情況：

截止20xx年6月底，城鎮居民參保人數為29297人，個人參保繳費收入為256.9萬元。各級財政補助標準為：中央為188元/人，省為63.3元/人，縣為28.7元/人。中央應補助資金550.7836萬元，已到位373.24萬元，20xx年超撥90.8萬元，實際應補助86.7436萬元；省級應補助資金185.45萬元，已到位資金185.45萬元；縣級應補助資金84.0824萬元，20xx年縣級配套資金84.0824萬元已全部到位。

3、各級財政補助資金申請和分配機制情況：

每年6月底（因居民醫保基金是上年9-12月份征收次年醫保基金），我局根據我縣城鎮居民基本醫療保險的實際參保情況，上報當年度參保人數和各級財政應承擔的補助資金，以紙質和電子文檔兩種形式上報縣財政局，由縣財政局統一上報各級財政部門，對當年城鎮居民基本醫療保險的應補助資金進行申報；各級財政部門經過審核后將補助資金劃撥到地方財政，由我局通過縣政府的財政管理信息系統劃撥到縣財政局社會保障基金財政專戶，進行城鎮居民基本醫療保險基金待遇支付和門診費分配使用。

4、檢查發現的虛報冒領、擠占挪用等違法違規問題及處理情況：我局在日常檢查中采取抽查、走訪參保病人等諸多方式進行檢查，未發現虛報冒領的現象；我局和各鄉鎮社區未發現擠占挪用等違法違規現象。下一階段我局將繼續加強力度對虛報冒領、經辦機構擠占挪用等違法違規行為的督導，做到早發現，及時處理、及時整改，杜絕此類現象的發生。

五、20xx年基本醫療保險基金收支情況及基金決算中異常問題。

（一）城鎮職工基本醫療保險。

1、20xx年度基本醫療保險本年收入合計26391300.99元。其中：統籌金收入12064071.4元,個人帳戶金收入14327229.59元，利息收入610593.31元。基本醫療保險收入同比20xx年25974125.68元增加了1.6%，基本醫療保險年末參保人數19597人，比20xx年的19585人增加了12人。

2、基本醫療保險20xx年支出26661211.83元,其中:統籌金支出13117176.69元，個人帳戶金支出13080035.14元，上解調劑金支出464000.00元。比20xx年的支出28692871.6減少了2031659.77元，減少比例為7.6%。

3、基本醫療保險基金20xx年收支結余-269910.84元，年末滾存結余18115205.84元。

（二）城鎮居民醫療保險。

城鎮居民醫療保險20xx年收入10097106.77元，利息收入256287.77，同比20xx年10,293,316.21元減少了196209.44元。20xx年累計支出10528944.38，其中：住院支出8822192.38元，門診統籌支出677660.00元，上解支出919,000.00；同比20xx年支出12432242.92元減少了1903298.54元。20xx年收支結余-431837.61元，年末滾存結余6755701.29元。

（三）特殊人員醫療費。

現有二等乙級以上傷殘軍人60人，離休干部13人，本年特殊人員醫療收入745721.18元，累計支出391,300.44元，本年收支結余354,420.74元，年終滾存結余-344,779.07元。縣財政將二等乙級以上傷殘軍人醫療費納入年初預算，劃入社保基金財政專戶進行管理，妥善解決二等乙級傷殘軍人的醫療費問題。機關、事業單位、企業離休干部住院醫療費在縣內實行定點醫療機構掛帳，由醫保局按月與定點醫院進行結算。離休干部住院醫療費由我局向縣政府提出請示，財政局向縣政府提出建議，縣政府同意后財政劃撥。

（四）醫療保險基金收支不平問題分析。

1、城鎮職工基本醫療。收入增加原因：20xx年職工基本醫療保險基金實行按月征收，做到了應保盡保，擴大了參保面。支出減少原因：一是20xx年部分定點醫院尚未到我單位劃撥住院掛帳費用，約500萬元；二是20xx年個人帳戶金尚未發放（以20xx年12月31日止），造成20xx年醫療費用支出減少。

2、城鎮居民醫療保險。收入減少原因：由于中央財政結算居民醫保補助資金截止于20xx年2月底為25008人，20xx年度我縣居民參保人數實際為29297人，所以補助未足額到位，造成收入減少。支出減少原因：20xx年尚有部分定點醫院未到我單位劃撥住院費用約300萬元和門診統籌支出費用45萬,造成本年度支出減少。

我局作為經辦機構會在下一階段工作中積極橫向聯系有關單位，并及時向上級匯報、請示，變被動為主動，確保各級財政補助金的足額、按時到位。

財務內控制度自查報告（模板20篇）篇十三

為了進一步加強加油站安全生產管理工作，認真開展自查自糾工作，及時消除各類不安全隱患，結合加油站實際，制定本實施方案。

一、總體要求。

認真貫徹落實加油站安全生產工作會議精神，把“發展決不能以犧牲人的生命為代價”作為一條不可逾越的紅線，把集中開展徹底的安全生產大檢查作為當前安全生產的首要任務，按照全覆蓋、零容忍、嚴執法、重實效的總要求，全面深入排查治理安全生產隱患，堵塞安全監管漏洞，強化安全生產措施，進一步提高安全生產保障水平，有效防范和堅決遏制各類事故發生。

二、檢查范圍。

三芝蘭東方加油站。

三、檢查內容。

(一)、檢查安全制度和責任的落實情況。

加油站的安全生產管理制度備案存檔工作是否完整，各種制度是否健全，應急預案是否完整，演練是否可行，各項操作規程考核效果如何，制度落實情況，加油站職工是否自覺遵守制度和規程內容，有無違章現象。成立了由董事長任組長的安全檢查組，不定期到各部門現場進行檢查，查漏補缺，一經發現問題立即整改。

(二)、檢查作業現場的狀況。

1、機械設備、設施。

(1)機器設備上的安全保護裝置應當敷設規范、安裝牢固、絕緣。

可靠、使用安全、靈敏有效，不得擅自拆除安全防護裝置。

(2)設備必須在停止狀態下才能完成調整、維修、清洗等工作。

(3)特種設備及其安全附件應當按照規定進行年檢，做好日常的維護、保養、檢修工作，確保設備的正常運行。

(4)、用電是否安全。

2、作業現場管理。

檢修作業前應先停機，切斷電源并在開關處掛“有人檢修，切勿合閘”警示牌。禁止在設備運轉未停妥時進行檢修。

3、作業環境。

(1)在危險場所設置規范、醒目的“嚴禁煙火”、“當心機械傷害”、“當心觸電”等相應的安全警示標志，加油站內設限速標志。

(2)保障疏散通道、安全出口的暢通，嚴禁堵塞或占用。

(3)作業場所必須具有良好的通風和防塵設施，夜間作業時應配置符合夜間作業要求的照明設備;嚴格區分生活區域、生產區域，并保持足夠的安全距離。

四、檢查方式。

簽字，在單位內部公布，接受職工群眾監督。要在內部認真進行檢查的同時，自覺接受鎮政府和相關部門的監督檢查。

(二)徹底整改。對檢查發現的一般隱患要做到立整立改、并記錄在案。對重大隱患，要掛牌督辦、一盯到底，能夠馬上整改的，要立即整改到位;一時不能整改到位的，要嚴格落實整改計劃和應急監管措施，限期整改到位。

五、時間步驟。

從6月22日開始，到9月30日結束，分三個階段。

(一)研究部署階段：6月22日。召開專題會議研究部署自查自糾工作，制定自查自糾工作方案。

(二)全面檢查階段(6月23日—9月20日)。本加油站組織有關負責人，進行全面摸底排查，分級分類制定檢查計劃，確保檢查全覆蓋。

(三)整改落實階段(9月21日—9月30日)。要及時總結在自查自糾工作中經驗教訓，進一步提高安全生產工作水平。

財務內控制度自查報告（模板20篇）篇十四

新日銀行將嚴格按照上級行的總體要求，切實落實各項措施，明確崗位職責、細化管理措施、加強內部控制和案件防范工作建設，嚴把內控案防關口不放松，促使我支行內控案防工作取得更大的成績。

提高案防意識。

將全面及時傳達總、分行的會議精神，利用晨會、班后會、專題會等形式組織全體員工認真學習文件，認真貫徹執行工作部署，確保各項決策、制度、要求和工作部署落到實處。

一是要加強員工隊伍建設，通過不斷的教育培訓、檢查督促，提高全員的內控意識，使其明確工作職責、規范工作行為。

二是認真組織開展員工行為排查活動，及時發現并處理可能引發案件的各種問題和風險隱患。

三是全面落實各項內控制度，把操作風險作為主要風險，堅決杜絕有章不循、違規操作。

四是嚴格遵守組織紀律和重大事項報告制度，對發生的問題及風險隱患及時按照規定程序報告，做到有案必報、發案必查。

在新的一年里，新日銀行將進一步加大工作力度，加強內部控制和案件防范工作建設，確保各項業務平穩健康運營，使內控案防工作取得更大的成績。

財務內控制度自查報告（模板20篇）篇十五

為認真貫徹落實xxx[xxxx]x號《xxxx》文件精神，財務部認真開展“小金庫”專項治理工作，自查情況報告如下：

一、認真學習，提高認識。

財務部高度重視“小金庫”自查治理工作，迅速召開專項會議，傳達學習“小金庫”治理工作文件精神，領會文件傳達的精神實質，要求財務部全體員工從思想上正確認識該項工作的重要意義，認真對待自查工作。

二、認真展開自查，實施長效監督。

財務部通過對《xxxx》文件的學習，對工資、獎金、福利補貼的報盤發放，各項費用的支付，以及票據管理、差旅費、雜費報銷等情況進行了嚴格的自查。

1.嚴格遵照上級規定程序，嚴格制表、報盤，并發放員工各項工資收入。

2.嚴格按照公司批準的預算進行各項支出，沒有設賬、外帳和“小金庫”現象。

3.對于各類票據規范管理，專人負責，妥善管理并且記錄備查。

4.部門無任何現金收入，報銷嚴格按照財務制度進行，沒有任何形式的私存私放。

經過嚴格自查，財務部無發現任何違紀違規現象。通過這次“小金庫”自查，進一步嚴肅了制度紀律，強化了各項管理。今后，財務部必將從源頭上防止出現財務漏洞，進一步強化財務管理，防患于未然，形成長效機制，堅決杜絕任何“小金庫”的出現。

財務內控制度自查報告（模板20篇）篇十六

按照市局下發的關于《三門峽市社會保險經辦機構內部控制檢查評估方案》的`要求，我中心在7月21日至8月10日期間，對失業保險制度建設、業務規程、基金財務、信息系統、監督與管理等方面進行了自查。現將自查情況匯報如下：

（一）中心領導和班子成員能夠嚴格執行國家和上級部門頒布的政策法規，努力做好失業保險內部控制決策工作。

（二）建立健全考核制度、獎懲制度、政治業務學習制度、責任追究制度。

（一）根據失業保險條例規定，按照規及時辦理參保人員登記，核定參保單位或個人參保人員的繳費基數，提交相應的征收計劃，征繳后失業保險金及時納入財政專戶。參保單位的社會保險變更、注銷等事項要求資料齊全、并由相關責任人簽字,方可變更或注銷。

（二）失業保險待遇審批經辦過程符合《三門峽市失業保險業務工作程序》，分別由市失業中心領導和縣中心領導簽字蓋章，業務操作形成嚴格的制約關系。

（三）對進入失業程序的失業職工，建立完備的檔案資料保管和借閱制度，檔案資料指定專職人員保管，并制定詳細的查、借閱辦法。

（一）按照《社會保險基金管理財務制度》，結合我縣的實際情況制定了“基金收支管理制度”、“失業保險金內部管理臺帳制度”、“失業保險基金專用票據管理規定”等各項規章制度，會計人員都具有從業資格證書，財務各項制度較全面規范。

（二）建立分工明確的崗位責任制，按要求設臵了會計帳薄、收、支科目。按會計憑證的業務內容分類記帳，做到全面、連續、準確、及時和控制基金，會計資料真實有效。失業保險待遇支出結算表項目和格式與會計核算支出明細科目一致，收支金額相符。

（三）失業保險基金實行收支兩條線管理，定期與財政部門和銀行對賬，做到賬賬、賬款、帳單相符，確保了基金的安全運行。

（一）按照市中心的要求建立失業保險“實名制”操作系統，由專人負責網絡建設、維護等工作，并制定嚴格的操作流程及操作權限制度。

（二）加強對信息數據的管理和維護。制定并實施數據庫備份方案，建立異地備份制度，確保數據安全。

（一）根據有關文件，建立完整的工作記錄和工作計劃等資料，定期抽查各項業務工作的開展及進行情況。

（二）設立專職稽核人員，對參保對象繳費情況、失業職工待遇資格、待遇支付情況進行稽核工作。

由于充分發揮了內部控制的監督作用和風險防范功能，保障了主要業務環節的平穩運行。同時，充分保證了社會保險基金的完整與安全。

我們全體工作人員決心在今后的工作中進一步加強學習，提高隊伍的整體素質，廣泛宣傳失業保險政策法規，加大失業保險擴面、征繳工作力度；建立健全規章制度，要使失業保險基金的監督管理做到制度化、規范化;加強失業保險基金的專戶管理和會計核算，嚴格按照相關財務會計制度，專帳核算，專人管理，確保基金的安全運行。

財務內控制度自查報告（模板20篇）篇十七

財務內控制度自查報告（模板20篇）篇十八

根據《中山市衛生系統開展“小金庫”專項治理工作的實施方案》文件要求，我院認真開展自查工作，現將自查情況匯報如下：

一、我院是一家二級甲等的非營利性醫療機構，由黃圃鎮政府主辦，能嚴格按照國家和衛生局制定的《醫院財務管理制度》進行財務管理活動，經有關部門批準，我院共開設銀行帳戶3個，分別在中國建設銀行、中國農業銀行、中國工商銀行，其中中國建設銀行黃圃支行開設的為基本帳戶，其他兩個為一般帳戶。

二、我院業務收費處除本院總部外，另有永平社區衛生服務站和新糖社區衛生服務站兩個收費處。我院每天的現金收入由保安服務公司押送到銀行，出納員每天都與收費員對數、對賬，做到賬款一致。

三、我院資產管理制度完善；設有專人管理有價票據和收費收據；藥品購銷均按照衛生局要求實行網上采購，驗收合格后能按時匯款。

四、我院無設立賬外賬，醫院及科室無設備“小金庫”。

財務內控制度自查報告（模板20篇）篇十九

集中開展煤焦領域反貪腐專項斗爭是省委、省的政府的工作部署和重大舉措。第一階段自查自糾是集中開展煤焦領域反貪腐專項斗爭的重要環節和基礎工作。為確保自查自糾工作扎實推進，取得實效，特制定如下工作安排：

一、工作內容。

焦炭集團煤焦領域反貪腐專項斗爭自查自糾的范圍是：能源基金收繳情況、焦炭生產排污費征收管理、煉焦用煤環節煤炭可持續發展基金查驗補征、“三重一大”議事規則、重點工程建設和物資采購、領導干部廉潔自律、制度建設等環節存在的問題。重點是領導干部以及重點崗位和關鍵環節的相關人員。

焦炭集團煤焦領域反貪腐專項斗爭自查自糾的主要任務是：認真檢查違規違紀違法問題，特別是解決已經暴露出來的和職工群眾反映強烈的突出問題;全力查繳應收未收以及隨意減緩免的焦炭生產排污費;認真整改存在的問題，糾正管理制度方面的缺陷和漏洞。

焦炭集團煤焦領域反貪腐專項斗爭自查自糾的要求是：以宣傳教育、制度建設和查辦案件為主線，著重對以來存在的突出問題進行自查自糾。通過自查自糾，使存在問題主要在這一階段得到解決，為下一步集中整治打下堅實基礎。

二、工作方式。

(一)宣傳教育和制度建設相結合。認真學習關于集中開展煤焦領域反貪腐專項斗爭的相關文件精神和會議精神，引導自查自糾;運用煤焦領域查處的典型案例進行警示教育，推動自查自糾;完善反腐倡廉規章制度和權力運行監控機制，鞏固自查自糾。通過宣傳教育，使黨員干部明確自查自糾的目的，切實克服僥幸心理，主動自查自糾。通過引深自查自糾活動，完善制度建設，鞏固自查自糾工作成果。

(二)主動申報和組織督促相結合。按照分級負責的原則，向上一級煤焦領域反貪腐專項斗爭領導組辦公室申報，對于重大問題或本人要求越級申報的，可向集團公司專項斗爭領導組辦公室和省專項斗爭領導組辦公室直接申報，或直接向集團公司紀委和上級紀檢監察機關反映。對已經掌握一定線索、群眾反映強烈的黨員干部要做好思想工作，必要時黨委、紀委可采取電話催辦、發函督辦、誡勉談話等方式督促其主動查糾問題。領導組可采取專項檢查、專項審計、專項清理等方式促進各單位的自查自糾工作。設立自查自糾臺帳，對查出的問題，逐項進行登記，并認真整改糾正。設立受理個人和單位違規違紀違法財、物的資金過渡專戶和實物過渡專庫，對公開和非公開申報的財、物一律進入資金過渡專戶、實物過渡專庫。

糾正自身存在的問題;同時也要認真負責，主動查糾本部門、本單位存在的'突出問題。通過召開座談會、發放征求意見等方式，充分聽取和征求廣大職工群眾特別是服務對象的意見。集團公司和各二級單位要設置舉報箱，公布舉報電話，接受群眾舉報，要做好舉報保密工作，鼓勵實名舉報，對提供重大案件線索并查實的要給予獎勵。

三、工作要求。

(一)加強組織領導。按照黨委統一領導、黨政齊抓共管、紀委組織協調、部門各負其責、職工群眾積極參與的工作機制，做到宣傳教育到位、組織領導到位、任務分解到位、工作落實到位、保障條件到位，全面推動自查自糾工作深入開展。

(二)加強調查研究。集團公司和二級單位煤焦領域反貪腐專項斗爭領導組工作機構要根據工作部署加強調查研究，摸清實際情況，掌握本部門本單位存在的普遍問題和突出問題，對信訪舉報情況要認真梳理排查，為集中整治做好準備。

(三)加強監督檢查。集團公司和二級單位煤焦領域反貪腐專項斗爭領導組要把監督檢查工作放在重要位置，以督察工作的強制力、專項檢查的推動力和案件查辦的威懾力推動各單位、各部門及有關人員認真查找違規違紀違法問題，通過監督檢查發現問題、促進自查、解決問題。

究力度，對主動申報、情節較輕的進行批評教育;對情節較重的給予黨紀處分或組織處理;對拒不自查自糾、頂風違紀、情節嚴重的從重處分或移送檢察機關。

集團公司和各二級單位煤焦領域反貪腐專項斗爭領導組及辦公室要認真履行職責，切實加強宣傳教育、調查研究和監督檢查，推進工作進度、總結工作經驗、研究解決問題，促進焦炭集團煤焦領域反貪腐專項斗爭自查自糾工作取得明顯成效。

財務內控制度自查報告（模板20篇）篇二十

大邑縣衛生局：

我院根據大衛計【2011】12號《大邑縣衛生局關于進一步加強醫保基金使用管理的通知》文件精神，立即成立了自查小組對我院基本醫療保險工作進行自查：

成員：鐘昌啟牟秀珍李院書楊海波。

2、領導及成員職責：

揭正富負責監督全面基本醫療保險工作。

鐘昌啟負責醫療價格核對，負責輔助檢查費用核對、病員結算，單據初審；

李院書負責統籌資金劃撥、登記；

3．制定和優化住院服務管理：

1）、制定完善基本醫療保險內控制度，設置就醫流程圖，設施完整，方便參保人員就醫；

3）、對就診人員要求需用目錄外藥品、診療項目事先都征求參保人員同意并簽字確認；

4）、及時結算住院費用；

5)、嚴格執行藥品、物價監督部門相關政策法規；

6）、分類規范存放住院病人病歷、處方，做到有據可查；

1、醫療保險政策宣傳、公示：

本院定期積極組織醫務人員學習醫保政策，及時傳達和貫徹有關醫保規定；

公示四川省基本藥物中標目錄，

2、懲罰措施：

不得弄虛作假，不得謀取個人私利，如給醫院造成損失和嚴重后果者，一經查實責任后果自負。

針對在檢查中存在的問題，處理如下：

2、醫療保險政策認識不足，未分清門診和住院限制用藥，疾病診斷不規范；

這些問題說明我院對醫保工作責任心不強、法律意識不強、專業水平不強。我們將加強對醫療人員的業務學習和培訓，力爭在今后的工作中把這些問題改正。

由于基本醫療工作是一項是黨和政府惠及千家萬戶的民生工程，工作要求細致、政策性強的工作，這就要我們醫保基金管理人員和全體醫務人員在提高自身業務素質的同時，加強責任心，并與醫保中心保持聯系，經常溝通，使我院的醫療工作做得更好。