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專業案件分析總結（案例16篇）篇一

原告人張某（愛害人），男，漢族，1976年9月日出生，現住鄭州市金水區三全路。

被告人陳某（肇事方），男，漢族，1972年3月日出生，現住鄭州市金水區柳林鎮沙門村。

20xx年5月27日，陳某駕駛豫akb888號廣州雅閣小型轎車沿國基路由西向東行駛至國基路163路公交站牌處，與張某駕駛的輕騎牌電動車相撞，致張某受傷，兩車受損的交通事故。造成交通事故后，肇事者陳某不旦沒有求助受傷者（張某），反而駕車逃逸。

事故發生后，群眾報警，張某被120送入河南省煤炭總醫院（以下簡稱煤炭醫院）進行治療，診斷為：1、創傷性失血性休克；2、腦外傷；3、左側第6肋骨骨折；4、脾破裂；5、左腘窩處皮膚挫裂傷，肌腱斷裂；6、面部皮膚裂傷；7、腸粘連，腸系膜裂傷等。治療至20xx年6月8日，因受害者張某無錢繼續治療而被迫出院。出院證上顯示：1、建議繼續治療；2、加強左下肢腘窩處傷口換藥；3、延期吸查血小板，加強下肢活動預防血栓形成等。

20xx年6月18日，鄭州市公安局交通巡邏警察支隊第五大隊（以下簡稱交警五大隊）依法出具《道路交通事故認定書》（以下簡稱事故認定書），陳某負事故全部責任，張某不負事故責任。

20xx年6月23日，鄭州市公安局交通事故鑒定所（以下簡稱事故鑒定所）依法對受害者張某傷情程度作出《法醫學人體損傷程度鑒定書》（以下簡稱損傷鑒定書），結論為“張某傷情程度評定為重傷”。

20xx年6月16日，陳某因涉嫌交通肇事罪依法被刑事拘留，20xx年（批捕沒）。即將被移送鄭州市金水區人民檢察院審查**。

1、交警五大隊依法作出的事故認定書是否有瑕疵。

2、事故鑒定所依法作出的損傷鑒定書是否有瑕疵。

3、誤工費的的賠償期間是多久。

4、陪護費的賠償時限及陪護人數（病歷不明確）的確定問題。

5、交通費賠償多少的問題（我方有沒有票據）。

6、住院伙食補助費的賠償時限（因需要二次住院）。

7、受害者出院后所賣的藥有無票據及醫囑單（沒有顯示）上的內容是什么。

8、殘疾賠償金該賠償的數額是什么（對受害者沒有進行傷殘鑒定，因此傷殘等級暫時無法確定，數額也難以計算。）。

9、精神撫慰金如何主張（些問題是個難題，因當前法律不予支持）。

10、后期治療費用是否應該賠付，數額如何計算。

1、交警五大隊依法作出的事故認定書是否有瑕疵。

該事故認定書從形式角度講，載明了：交通事故時間，交通事故地點，當事。

人、車輛、道路和交通環境等基本情況，事故發生經過，事故證據及事故形成原因分析，當事人導致交通事故的過錯及責任或意外原因，以及落款，基本符合法律構成要件。如沒有相反的證據證明存在瑕疵，該認定書是應該被司法機關所采納。

2、事故鑒定所依法作出的損傷鑒定書是否有瑕疵。

該鑒定書是依據煤炭醫院住院病歷和輔助檢查（沿未看到）所作出的鑒定，而且形式要件基本符合要求。即使被告人申請重新鑒定該鑒定書被推翻的可能性不大，但不排除意外情況的發生。

3、誤工費的的賠償數額及期限問題。

根據《最高人民法院關于審理人身損害賠償案件適用法律若干問題的解釋》第二十條之規定“誤工費根據受害人的誤工時間和收入狀況確定。誤工時間根據受害人接受治療的醫療機構出具的證明確定。受害人因傷致殘持續誤工的，誤工時間可以計算至定殘日前一天?！钡珡拿禾酷t院的病歷上沒有顯示誤工情況亦未單獨出具誤工證明，需與煤炭醫院方面進行溝補正（現今已出院，醫院配合與否）因此該部分損失額暫時無法計算。

4、陪護費的賠償時限及陪護人數（病歷不明確）的確定問題。

根據《最高人民法院關于審理人身損害賠償案件適用法律若干問題的解釋》第二十一條規定“護理費根據護理人員的收入狀況和護理人數、護理期限確定。護理人員有收入的，參照誤工費的規定計算；護理人員沒有收入或者雇傭護工的，參照當地護工從事同等級別護理的勞務報酬標準計算。護理人員原則上為一人，但醫療機構或者鑒定機構有明確意見的，可以參照確定護理人員人數。”但從煤炭醫院的病歷上沒有顯示誤工情況亦未單獨出具誤工證明，需與煤炭醫院方面進行溝補正（現今已出院，醫院配合與否）因此該部分損失額暫時難以計算。

5、交通費賠償多少的問題（我方有沒有票據）。

依據《/span最高人民法院關于審理人身損害賠償案件適用法律若干問題的解釋第二十二條交通費根據受害人及其必要的陪護人員因就醫或者轉院治療實際發生的費用計算。交通費應當以正式票據為憑；有關憑據應當與就醫地點、時間、人數、次數相符合。因此，受害方應就該部分提供適當的票據加以證明方可。

6、住院伙食補助費的賠償時限（因需要二次住院）。

據河南省國家機關一般工作人員的出差伙食補助的規定1工作人員的出差伙食補助費，每人每天補助標準為30元：期間為從入院到出院（目前13天），數額大約為（30×15﹦450）450元。

說明：住院期間較短，所以數額較底。

7、受害者出院后所賣的藥有無票據及醫囑單（沒有顯示）上的內容是什么。

受害者出院后購買四千元藥物繼續用藥進行治療，但沒有正式票據。

訴訟是以證據為基礎的，如沒有證據則對負有舉證責任方是不利的，本案中受害者應提供證據加以證明，否則該部分費用將不被支持。

8、殘疾賠償金該賠償的數額是什么（對受害者沒有進行傷殘鑒定，因此傷殘等級暫時無法確定，數額也難以計算。）。

受害者還沒有做傷殘鑒定，因此傷殘等級暫時無法確定，數額也難以計算。

9、精神撫慰金如何主張（些問題是個難題，因當前法律不予支持）。

純粹從民事角度講精神撫慰金是應該得到司法部門的支持，但本案系刑事附帶民事案件，根據《刑事訴訟法解釋》第一百三十八條被害人因人身權利受到犯罪侵犯或者財物被犯罪分子毀壞而遭受物質損失的，有權在刑事訴訟過程中提起附帶民事訴訟；被害人死亡或者喪失行為能力的，其法定代理人、近親屬有權提起附帶民事訴訟。

因受到犯罪侵犯，提起附帶民事訴訟或者單獨提起民事訴訟要求賠償精神損失的，人民法院不予受理。

所以精神撫慰金爭議較大，如判決難以獲得支持，但是我們應抓住在判決前的機會力爭通過調解得到較大的賠償。

10、后期治療費用是否應該賠付，數額如何計算。

在第一次受害者住院13天后被迫出院是因沒錢治療而且肇事都駕車逃逸亦未給任何治療費用。后期治療費用可通過鑒定或待二次手術發生后另行主張權利。

五、相關法律法規：

1、《最高人民法院關于審理人身損害賠償案件適用法律若干問題的解釋》第二十條“誤工費根據受害人的誤工時間和收入狀況確定。誤工時間根據受害人接受治療的醫療機構出具的證明確定。受害人因傷致殘持續誤工的，誤工時間可以計算至定殘日前一天。”

2、《最高人民法院關于審理人身損害賠償案件適用法律若干問題的解釋》第二十一條規定“護理費根據護理人員的收入狀況和護理人數、護理期限確定。護理人員有收入的，參照誤工費的規定計算；護理人員沒有收入或者雇傭護工的，參照當地護工從事同等級別護理的勞務報酬標準計算。護理人員原則上為一人，但醫療機構或者鑒定機構有明確意見的，可以參照確定護理人員人數?！?/p>

3、《最高人民法院關于審理人身損害賠償案件適用法律若干問題的解釋第二十二條交通費根據受害人及其必要的陪護人員因就醫或者轉院治療實際發生的費用計算。交通費應當以正式票據為憑；有關憑據應當與就醫地點、時間、人數、次數相符合。

5、《刑事訴訟法司法解釋》。

第一百三十八條被害人因人身權利受到犯罪侵犯或者財物被犯罪分子毀壞而遭受物質損失的，有權在刑事訴訟過程中提起附帶民事訴訟；被害人死亡或者喪失行為能力的，其法定代理人、近親屬有權提起附帶民事訴訟。

因受到犯罪侵犯，提起附帶民事訴訟或者單獨提起民事訴訟要求賠償精神損失的，人民法院不予受理。

專業案件分析總結（案例16篇）篇二

某市東山原永漢南街道辦事處轄內的仰忠街，現已成為專營精品飾物的專業街（市場），街道兩旁店鋪林立（原為居民家，現已改成店鋪），有300多個體戶，近3000多從業人員從事商業經營活動，每年為家家創稅約五百多萬元，上繳工商管理費近百萬元，永漢南街道辦事處在仰忠街獲得的綜合效益也達一百多萬元。仰忠街在全國各地乃至港、澳．臺及東南亞地區小有名氣。但是，由于仰忠街市場是在道路兩邊占道搭建鋪位安置待業青年就業而逐步發展形成的，造成了違章占道經營，堵塞消防過道，群眾行路困難，火災隱患突出，衛生保潔差等問題。因此仰忠街又成了群眾投訴多的熱點問題，引起了人大代表關注和政府有關部門的重視。

此時，恰逢此市創建全國衛生城市“迎檢”，仰忠街的問題自然成了有關部門領導的一塊“心病”。因此，由區城管辦牽頭，召開了公安、工商、城管、街道等部門的聯席會議，研究是撤銷仰忠街精品專業市場的問題。東山區某副區長、區城管辦主任、永漢南街道辦事處主任在聯席會上發表了不同意見。區城管辦主任、區公安局提出要撤銷市場，街道辦事處主任、區工商局提出可以不撤銷或暫時不撤銷，某副區長聽了兩方意見后發了言。問題：

1.如果你是區城管辦主任，請你說明撤銷市場的理由。

2.如果你是永漢南街道辦事處主任，請你說明不撤銷市場的理由。

3.如果你是某副區長，面對雙方不同意見，你會怎樣決策？并說明決策理由。答案要點：

2，街道辦事處主要與安置待業青年，每年納稅，形成了特定民俗與經濟輻射圈等等3，這個就仁者見仁智者見智了，你偏向哪邊都有理，但是倘若是我，就下令分區關閉，停業整頓，撥專項財政款修葺道路，完善消防與衛生措施。一方面不影響市場的整體運營，畢竟創收比例不容忽視，另一方面逐步改善市場的相關措施與建設，把重大安全隱患扼殺，也為城市建設與美化添磚加瓦案例22007年，一場“菜譜審批”**把某市物價局推向了輿論的焦點。這個局出臺了一則《關于規范餐飲業菜譜制作的意見》（以下簡稱《意見》），該《意見》強制規定，該市餐飲業經營者都必須啟用所謂的新式菜譜；菜譜必須經該局監制，如果是自行制作，則必須經該局審批后方可使用。否則，將予以相應的處罰。當地某餐館在《意見》出臺后，仍堅持使用既不是由該局監制、也沒有經過該局審批的菜譜。該局據此《意見》對該餐館進行了罰款。這種做法受到了社會各界的強烈質疑，最終不得不自行取消了事。

問題：請運用行政權力有限性的相關知識，對該市物價局的做法進行分析。案例3為了控制壓縮不斷膨脹的會議開支，a省省委、省政府決定嚴格會議審批手續，嚴格控制慶功、表彰大會，并明確規定：會議要按標準的會期、規模和會議經費預算嚴格執行，厲行節約、反對鋪張浪費，不準借機舉辦宴會或游出玩水，不準到旅游區和高級賓館召開會議，不準提高會議伙食補貼和標準，不準向會議出席人員收取會務費，搞會議費自理，不準把超規定的開支轉嫁給基層單位。省委、省政府的規定公布后，在短短的幾個月內，a省的會議開支大大壓縮。請針對以上案例回答：

1、省委、省政府的規定迅速獲得成效的原因何在？

2、本案例有哪些有益啟示？

答：

1、原因在于：（1）領導重視。思想是行動的先導，正因為該省領導對“會議猛增”的危害性及“勤儉節約”的重要性有比較明確而統一的認識，故能采取得力的措施。（2）制度健全。該省政府、省委為控制會費增長，避免會議成災，制定了一系列具體而明確的規章制度。（3）貫徹得力。為保證規章制度的順利貫徹，該省省委、省政府還明確要求各單位嚴格會議審批手續。凡違反規章要求的會議開支，各單位的財務人員可拒絕報銷，對于嚴重違規者還要給予紀律處分。

2、案例說明，解決會海問題，關鍵是領導重視，財務制度健全，措施具體得力。案例。

4、某市a區與b區的區界是城鄉結合部。a區為城區，b區為郊區。在結合部存在大量的不法游商、黑三輪、黑摩的、黑出租等現象，嚴重影響了社會秩序，群眾反映強烈。市政府要求a區迅速解決。a區立即要求區城市管理大隊與b區某鄉的某村委會聯系協商解決方案。請分析：

1、雙方是否應當進行談判，談判是否為行政談判？

2、判斷是否以a區為主體？

3、如何進行談判的準備工作？

4、你認為如何開展談判？

5、你認為談判的結果是什么？答案要點，僅供參考。

1：要談判，且為行政談判！各負其責，明確任務了，才能更快更好地解決問題。2：以哪個區為主，我認為不能認為a區是城區，所以就以a區為主體。應該具體問題具體分析！解鈴須得系鈴人，最重要的是把兩區結合起來看待！

3：談判的準備，肯定是政府人員到當地了解實際的情況，每個地方有每個地方的特點，一切從實際出發！為什么有這些現象的出現，原因是什么！并要多了解其他的地方出現類似的情況和他們是如何解決的，但只是參考而已！

4：首先讓大家通盤了解結合部的情況，然后明確各方責任！

5：我認為最好的應該是a區和b區能通力合作，沒有以哪方為主，各負其責！案例。

5、案例背景：從2010年1月到到2010年5月底，深圳富士康連續發生員工跳樓事件。該事件引起了社會各界廣泛而持續的關注。富士康公司采取了相應的危機公關策略，并已經著手提高員工的基本工資待遇。在事件的發展過程中，政府相關部門也以不同的形式介入到該危機事件的處理過程中。

問題：請運用公共行政學的相關理論，分析政府在這一事件中發揮了什么樣的作用，用什么方式和途徑發揮作用？評論政府的干預方式是恰當、過度還是不足？闡述自己對政府應該采取何種公共政策組合來緩解或解決類似問題的見解。答案僅供參考：

三、員工本身也存在著問題，中國現在仍然處于世界工廠的階段，勞動技能低，大機器重復勞動讓未能受到適應訓練的勞動大軍發生如此悲劇。

“世界工廠”在中國逗留的時間比任何歷史上的“世界工廠”都長。

從2003年之后，世界工廠的聲譽就不僅由中國沿海省份獨享了，拉美國家如墨西哥，東歐如波蘭，亞洲國家如越南在跟著中國模式走低成本代工之路，不過至今為止依然無法在規模上達到和中國相提并論的地步。

因為中國的這種特殊優勢實在是太過明顯了，其他國家哪怕是越南都無法完全模仿。雖然從2004年就逐步傳來某些企業轉移部分工廠到東南亞國家的消息，但是總體上，“世界工廠”還基本留在中國沒走。第一臺ipad還是從深圳龍華鎮發出。

6、十年多前，日本的一家百貨商店發生火災。先是二樓售貨員發現運貨的升降機內貨物起火，若及時采取措施，顧客完全按來得及疏散。售貨員立即打電話給總機，叫總機執勤班員通知廣播員廣播，引導顧客疏散。廣播員考慮到自己無權做這樣的廣播，轉而請示部長，但部長、經理都不在。又想打電話直接請示總經理，卻考慮到自己無權打電話給總經理。最后，廣播員還是下決心去廣播，但火勢已經蔓延，致使燒死一百多人，造成了不可挽回的慘重損失。

問題如下：

我先來說一則關于紅色“定鈕”！大家都知道，每一個大商場，每一個大型人流聚集的地方，甚至是一些小場所，隨處可見墻上有一個紅色按鈕，只要敲掉一片小玻璃按下去，即刻整個場所都會變成水池！而且是切斷所有的主電源！如果沒有火災，這破壞和影響有多大，但是它卻沒有那么神秘，隨處可以見到，哪一個人都可以去按！為什么？因為一個按鈕拯救的是生命，生命沒有“權”“貴”！相信你明白了其中的道理！

這個案例表明，組織上面出現嚴重的級位之分，可能他們的員工條例就有這么一條“任何情況下，廣播員不得播放任何直接影響到顧客購物狀態的言語”如果是“除特殊情況，廣播員不得播放任何直接影響到顧客購物狀態的言語”又是什么效果呢？其實也不能完全怪罪于廣播員，她可能也是出于極度緊張狀態，不能短時間有效分析！這也嚴重說明員工的素質和心理是多么重要！

如果我是經理。

職位劃分：對員工的各方面素質和心里來劃分職位，平日員工的生活狀態和培訓更傾注關注和心血！避免出現危險情況下員工能保持心理狀態和自救知識！

自救知識：要求員工加強自救知識，認識危險情況，培訓疏導工作！做到里內皆知！培訓人員包括全部階層人員！

參考答案1本案例反映了貧困縣鋪張浪費，沒有根據行政的具體經濟與社會環境，高調消費的行為現象。2擺譜癥就是擺闊綽，講排場，愛面子的浮躁做法，這件事情發生的主要原因是政府行政風氣不良，行政道德失范，監督機制不完整，考核體制不健全等。3具體舉措：大力整治官場浮夸風，建立完善科學的績效評估體制，完善干部作用體制，加強監督，完善監督體系，進行思想政治教育和整風運動，改造官員的思想，貫徹落實科學發展觀。參考答案2這些貧困縣何以患上“擺譜癥”？主要是在“形象”、“面子”、“注水數字”確實有用的浮躁環境里，那些經濟相對落后的貧困縣，要“弄出點響聲兒”，以引起領導的注意。

貧困縣患上“擺譜癥”的病因離不開兩點：一是有一個熱衷于搞“形象”、“出響聲兒”的官場潛規則；二是貧困縣的主要領導急于在這片貧瘠的土地上人為地創造出“亮點”。這二者如果合上拍，就會制造出“貧困縣用巨款請明星演出”、“貧困縣建高爾夫球場”等諸如此類的新聞來。

有關專家指出，要治貧困縣的“擺譜癥”，絕不能不考慮綜合因素，不能只從貧困縣本身找原因。從根本上說，要完善三個方面的制度：一是需要大力整治官場浮夸風，建立、完善一套科學的政績評估體制；二是完善干部任用體制，不能讓那些靠吹吹拍拍的官員嘗到甜頭，不然后來者會紛紛效仿，“擺譜”就會成為風氣；三是加強監督，完善監督體系。像蓋豪華辦公樓、建高爾夫球場，不能單憑一個人或幾個人一拍腦袋就定下來。在那些“擺譜”上演之前，我們的相關部門到底有沒有擔起職責？在“擺譜”上演之后，那些“敗家子”官員到底有沒有得到應得的處理？只有把住這些關口，貧困縣“擺譜”癥狀才可能減輕甚至治愈。

案例2gdp數據疑局。

1地方政府夸大gdp統計數字，搞政績現象盛行。2主要原因：地方政府操縱數據動機強烈，重復統計計算疊加嚴重造成數字增大3數據的統計作用是為了行政決策的有效實施，有利于經濟的計劃，制定與執行，不當的統計使經濟受損，政策制定不科學，使行政效率低下，欺騙國家與人民。對策：加強統計管理和建立統計質量保障體系，源頭上預防統計誤差，加強統計人員職業道德培訓，進一步完善考核與監督體系，政府統計數據公開透明，接受人民監督。

案例3消費者維權行動的無奈。

1本案例反映了：消費者所買熱水器爆炸，想維護權益但又被高額檢測費嚇退。2屬于政府的一個下屬部門，承擔質量安全監督管理工作。3得不到保障，質量檢測費用太高4可能的舉措：法律上維權保障，建立相應的機構管理維權事宜，加強消費者的維權意識和觀念，完善質量認證體系，從源頭上打擊偽劣產品等。

案例4廣州不明病毒危機。

1政府職能行為的發生是從社會問題著手，解決社會經濟，政治。文化等發展問題及社會公眾廣泛關注的問題，但政府還要管理好政府本身的問題，主要決定因素在于社會行政的目標，行政價值，社會問題的影響范圍，可控制度等。2廣州市政府，衛生廳都召開新聞發布會，澄清了非典有關問題，穩定了民心，應對公共危機事件，得到了初步效果，恢復了社會秩序，但仍然需要加強管理，畢竟讓謠言占領了三天，造成一定的損失，3當公共危機來臨時，如本案例中的衛生事件，政府應當在第一時間解答有關問題，取信于民。

案例5武陵源規劃困局。

1縱向上級關系構成：中央與地方關系，地方政治間縱向關系。橫向上關系構成：競爭與合作，地方政府間處理某一共同問題而形成合作，基于協議而形成合作，以協議的形式而形成合作關系?；疽?，地方服從中央的領導，各地區政府間相互合作，協調發展，為社會主義中國的以展服務。2本案例主要涉及兩大政府，張家界森林公園管理處屬林業部，武陵源區政府屬地方政府部門，武陵源區政府屬地方政府部門負責城市建設規劃，張家界森林公園管理處應服從地方政府整體規劃發展。3各部門不配合會使政府工作不能有效運行，受到阻礙，應加強部門間合作，共同為地方經濟發展做貢獻，而不能就積各自利益面發生沖突。

案例6浙江“強縣擴權”改革進行中。

1政府間行政關系改革，減少行政審批，簡政放權2改革動機就是發展經濟，調動縣級的行政積極性，提高行政效能與效率，動力來源于領導的行政理念與意識，企業社會等經濟發展的需要，財力，權力與利益的占有欲。3發展趨勢是進一步簡政放權，減少行政審批環節，調動地方政府積極性，這就是加強法規政策的建設，加強權力的制約與監督。

案例7村公章集中保管實驗。

1上下級的縱向關系。

2集中管理，合理但不合法，集中管理印章的目的是為了很好管理，防止村委會濫用公章而違法亂紀，但集中管理不符合印章管理的法律法規。3我國村委會與鎮政府關系，始終是權力的角逐，反控制與控制關系，山西萊西市r鎮將走上規范化的管理，做好合情合理的管理村委會的印章。

案例7“常樂”申辦定點屠宰場受阻記。

1本案例涉及的是政企關系現象，政府管理不該管的事情，2常樂是民營企業，肉聯廠是國營企業，貿易局是肉聯廠股東，又是市食品企業公司的主管部門，屠宰辦是政府的一個機構，常樂申請合理，因為符合相關法律法規，國家鼓勵非公有制企業，屠宰辦不應該存在。

案例8一個貧困縣的十二個“縣官”

1行政編制管理問題，涉及到職位，職責，人員結構各數額等。

2副縣長確實過多，根本原因是政治體制改革不夠深入，貧困地區掛職人數多，升遷困難，官本們思想嚴重等，可能的影響：爭功勞，推責任現象嚴重，互相嫉妒攀比，容易造成資源浪費，人浮于事，機構臃腫等不良現象。3當前副職過多，造成一系列不良結果，是官本位泛濫成災，浪費資源，容易導致腐敗，我們應該建立精簡，效能與統一的政府，減少副職。

案例9女教師之死誰的錯。

1行政領導不力，導致命案發生。

1行政執行受行政對象的抑制，引發命案慘劇2李京生工作屬城市市容與治安管理工作，實際上死亡可以避免，因為只是一件不知情的錯誤引發，不至于引發殺人。3教訓與經驗：行政執行中要搞清和了解執行對象的情況，調查研究，深入基層，進行人本管理。

案例11一場審計風暴。

1審計監督報告，引發一系列經濟問題，包括審計主體，對象和內容。2體制構成包括立法，司法，政黨，審計監察，行政監察，傳媒與公民個人監督體系。3審計部門發動被審計部門的財政收支活動，經濟效益和遵守財經法紀和情況進行審核和監督，出評論的審計單位及其主管部門的一種專門活動，為打擊違法犯罪活動提供事實依據，促進經濟建設，保障國民經濟穩健發展。

案例12美國82歲老婦的煩心事。

1，材料反映的是82歲老婦過馬路闖紅燈罰14美元。2不恰當，老婦根本無法在20秒內走過馬路，不實事求是的罰款，但從法律的角度講是合法不合理。3經驗與啟示：我們的立法與規則應實事求是，滿足大多數的要求，不斷適應變化的要求，遵循客觀規律。

案例13警察破案招標制的啟動。

1本案屬于行政方法創新事件，反映了招標破案的新方法2，動機是有效快速破案，合理合法，3這種做法具有創新性，但需要相關法律政策作后盾，要有效合理合法的進行。

案例14鎮政府對市縣兩級政府的訴訟。

1，本案例反映的是鎮政府對市，縣兩級政府的起訴。2合法但不合理，因為原本就給了張顯得土地使用權，鎮政府起訴雖然符合法律的要求，但不能勝訴。3啟示：摸清事件的來由再決定是否實行起訴，不然得不償失，使政府間關系不和諧，造成地方經濟發展受阻。

案例15防空警報誤響之后。

1政府人事行政改革，進行政府雇員制改革2物色：沒有行政職務和其它福利，有合同限期，打破了公務員終身制，有利于形成合理的競爭，有效提高行政效率和行政能力，使公務員制度中的新陳代謝制度發揮得淋漓盡致，但不利于人民隊伍的穩定。3啟示：要勇于改革和善于改革，創新公務員機制，真正落實科學發展觀，建立有序，合理，精簡，統一高效的政府。

案例17h縣預算改革的影響。

1本案例反映的是財政預算改革，基本內容是壓縮開支，壓縮會議費，接待費，杜絕預算外批條等。2動力機制是教育經費短缺，上訪的教師與鄉鎮干部的壓力，領導的決心與人民的監督，優點是節約了開支，解決了部分的棘手問題，公開預算，逐漸提高透明度，缺點燭仍不能解決諸多問題，缺乏民主與監督機制。

案例18辦公室配置標準的爭議。

1辦公室管理包括：人員管理，考勤管理，合同管理，辦公用品采購管理，系統用戶管理。一般功能有：輔助功能，服務功能，協調功能和保障功能。2材料反映的是辦公室配置標準的規定，包括辦公室用品的規格與價格，室內裝修等有關內容。3動因是節約資源與財政，避免不均等，造成無序以及鋪張浪費。

專業案件分析總結（案例16篇）篇三

根據刑法規定，確定某一行為是否構成犯罪，無外乎從犯罪構成的四個主客觀要件方面來分析，即犯罪的主體方面，犯罪的主觀方面、犯罪的客觀方面、犯罪的客體方面?，F針對本案搶劫罪的四個構成要件對證據的要求作一個分析報告。

根據《刑法》第263條的規定，搶劫罪是指以非法占有為目的，以暴力、脅迫或者其他方法，當場強行劫取公私財物的行為。依照刑法、刑訴法以及有關司法解釋，并結合本案具體案情，認定王某、徐某搶劫罪的證據如下：

刑法中犯罪主體是指達到法定刑事責任年齡、具有刑事責任能力、實施危害行為的自然人與單位。只有行為主體具備了法定的刑事責任年齡與責任能力，才能依法追究其刑事責任。根據《刑法》第十七條第二款規定，凡是年滿14周歲的，具有刑事責任能力的人，都可以成為本罪的主體。故以下證據可證明本案中王某、徐某的犯罪主體資格：

（一）王某、徐某的居民身份證；

（二）王某、徐某的戶口簿或戶口底卡檔案；

（三）王某、徐某的醫院出生證明；

（四）入學、入伍等登記中及個人履歷表中有關年齡證明；

（五）出生地同一區域鄰居中同年、月、日出生者的父母或其他親友證詞；

（六）王某、徐某的供述及其親屬證詞；

在收集、審查、判斷和運用上述證據過程中，由于實踐中經常發生犯罪嫌疑人或其親友通過涂改犯罪嫌疑人年齡的方法逃避刑罰的情況。對犯罪嫌疑人邊緣年齡的查證，僅依據身份證和戶籍材料是不能完全認定其犯罪主體資格的，故應取得上述證據中的第（三）、（四）、（五）項，以形成一證據鏈條，互相印證。

通過對上述證據的收集和固定，能夠證明本案被告人王某今年26歲，被告人徐某今年39歲，在犯罪時均已滿14周歲，具備《刑法》規定的搶劫罪所要求的責任年齡、刑事責任能力，故兩被告人均為適格的犯罪主體。

犯罪主觀方面是指行為人對其所實施的危害社會的行為及其危害社會的結果所持的故意或過失的主觀心理態度。

在主觀方面，搶劫罪只能由直接故意構成，故意的內容必須以非法占有公私財物為目的。關于認定本案兩被告王某、徐某搶劫罪主觀故意的證據有：

（一）證明王某、徐某搶劫罪主觀故意的直接證據為兩被告人的供述和辯解。

1、被告人的供述和辯解各被告共同實施犯罪進行了計劃分工并且各人分別實施了相應的具體犯罪行為。

首先王某提出，尋找一個住人少、能包嫖宿的飯店，到深夜時搶劫“小姐”和飯店老板，并商定由先王某一人事先嫖宿在飯店內，到深夜時分另給徐某、李某發短信，并打開屋門讓兩人進屋，3人共同實施搶劫。選定目標后，王某入住飯店，并給另外兩被告發短信，3人到王某嫖宿的房間，由徐某持一把刀看住阿芳，王某、李某兩人則來到飯店老板孫某夫婦的房間，由王某把刀架在孫某的脖子上威逼其拿錢。

2、被告人的供述和辯解證明被告人實施作案有動機、目的。

即三個覺得打工掙錢太少，手頭拮據，于是想找一個省力又掙錢快的門路，由此想到劫取飯店以獲取錢財。并且被告均認識到劫取錢財會造成他人的財產損失，并且在壓制其反抗的過程中可能會造成人身傷害，但為了非法獲得錢財的目的，仍然希望這種結果發生，這就具有搶劫罪的主觀故意。

3、被告人的供述和辯解證明各被告人對共同實施搶劫行為事先進行了商量，并且達成了共識。

王某提出，尋找一個住人少、能包嫖宿的飯店，到深夜時搶劫“小姐”和飯店老板，徐某和李某均欣然同意，并且共同商量了具體的實施方案。

4、被告人的供述和辯解證明各被告傷害被害人的時間是在搶劫行為當時，其目的是為搶劫排除障礙，而不是為搶劫完成后而實施傷害行為。此證據可證明行為人是以非法占有為目的而實施壓制被害人反抗的行為，符合搶劫罪的主觀要件。

（二）在以上所述直接證據的基礎上，以下間接證據可進一步印證各被告的主觀故意。

1、被害人陳述、現場目擊證人的證言。

2、事先踩點場所的現場證據即現場勘查筆錄、證人證言、辨認筆錄，證明被告人已按計劃的內容準備工具、踩點印證其主觀故意的心理態度。

3、提取的物證：西瓜刀、手機，能證明被告人在預謀時主觀上就有使用暴力或以暴力相威脅的準備，以及積極按照事先預謀實施搶劫行為。

上述證據的收集和固定證明：

（一）作為自然人，被告人王某、徐某主觀上具有直接故意，即明知自己的行為會發生危害社會的結果，而希望該結果的發生。

（二）對于共同搶劫犯罪，作為共同犯罪參與者，各被告人在主觀上都明知自己的行為是在共同犯意支配下實施的共同犯罪行為的組成部分。

犯罪的客觀方面，是犯罪活動的客觀外在的表現，具體說明某種犯罪是通過什么樣的行為，在什么樣的條件下對刑法所保護的社會關系即犯罪客體進行了侵犯，以及這種侵犯造成了什么樣的后果的事實特征。

在客觀方面，搶劫犯罪的行為人必須具有對公私財物的所有者、保管者或者守護者當場使用暴力、脅迫或者其他對人身實施強制的方法，立即搶走財物或者迫使被害人立即交出財物的行為。這種當場對被害人身體實施強制的犯罪手段，是搶劫犯罪的本質特征，也是它區別于盜竊罪、詐騙罪、搶奪罪和敲詐勒索罪的最顯著特點。

證明本案被告搶劫犯罪客觀方面的證據有：

（一）犯罪嫌疑人供述和辯解。證明預謀中及在具體實施犯罪過程中使用暴力方法排除被害人反抗進行搶劫，被告人徐某持西瓜刀壓制被害人阿芳，王某則使用西瓜刀這一作案工具架在孫某的脖子上威逼其交出財物，并在孫某的右手臂上狠狠地戳了一刀，以此威脅其拿錢，后孫某的妻子劉某在李某的威逼下告訴兩人的錢在抽屜里。

（二）被害人、現場目擊證人、旅社其他服務員的證言。證明被告人以非法占有為目的，采取暴力、威脅的手段壓制被害人反抗而強行劫取財物。

（三）案發現場或從各被告人身上或指認處提取的物證：西瓜刀、手機作案工具，以及搜查筆錄、辨認筆錄。

（四）鑒定結論。物證及其附著物上的血型鑒定、指紋鑒定、dna鑒定、藥物鑒定。

（五）作案工具等物證來源的相關證據：

1、同案犯的言詞證據；

2、證人或同案犯與本案各被告人的相互辨認筆錄；

3、鑒定結論，從來源處提取的同類物及物證所作的同一鑒定。

（六）搶劫現場勘查筆錄及照片。

（七）書證：傷情檢驗，證明被害人的傷害部位、傷口特征與各被告人的供述、證人證言所證明的被告人在犯罪過程中的行為及所使用的兇器能否對應。

（八）書證：醫院病歷資料，證明傷情檢驗結論的科學性。

（九）住宿登記的筆跡鑒定。

通過上述證據的收集和固定可以相互印證證明：

（一）各被告人使用了傷害他人的暴力方法相威脅；

（二）暴力或以暴力相威脅指向的直接對象是被害人本身，而非直接指向被害人的財物；

（三）當場使用暴力或以暴力相威脅和當場取得財物。

犯罪客體是指我國刑法所保護而為犯罪行為所侵犯的社會主義社會關系。

搶劫罪侵犯的客體是復雜客體，即其行為不僅侵犯了公私財產所有權，同時也侵犯了被害人的人身權利，往往造成人身傷亡。侵犯復雜客體，是搶劫罪區別于其他侵犯財產罪或者一般的侵犯人身權利罪的主要標志。

證明本案被告人實施搶劫犯罪客體方面的證據主要有：

（一）被害人的人身權利。

1、戶籍證明、身份證；

2、物證，提取的被害人隨身攜帶的物品及其提取筆錄；

3、書證，被害人的傷情鑒定；

（二）被害人的財產權利。

1、目擊證人的證言。

2、被害人陳述。

3、被告人的供述與辯解。

4、書證，勘驗筆錄。

5、物證，現場照片。

通過上述證據的收集和固定證明：犯罪嫌疑人的行為侵犯了雙重客體，即被害人的人身權利和財產權利。

專業案件分析總結（案例16篇）篇四

銀行自產生以來，風險就與之形影不離、相伴相生。風險即是一種挑戰，也蘊藏著機會。銀行因為有效管控風險而生存和繁榮，也因為風險管控不力而衰敗和消亡。因此，風險管理是銀行最重要的職能，也是現代銀行科學管理的核心內容。隨著銀行業務的不斷發展和市場競爭的加劇，銀行業見險呈現復雜多變的特征。作為經營風險的行業，銀行能否正確認識見險，能否有效管控風險，將決定銀行的生存和發展。近幾十年，隨著金融風險和金融案件的頻繁暴發，人們對銀行風險的認識和重識程度逐漸加深，如何有效識別風險、管理風險、防范風險、化解風險，特別是防范案件，已成為銀行業管理的主要任務之一。

我們從幾個案例看下銀行業案件頻發的成因：

1、柜員挪用現金案件（2006）。

建行德州平原支行一名年僅23歲的營業室綜合柜員，繞開銀行內部各監管環節，于2006年8月23日至10月10日短短49天時間，盜用銀行資金2180萬元，用于購買體育彩票，并中得彩票獎金500萬元。如果不是建行山東德州分行對所轄的德州市平原縣支行進行突擊檢查，營業室綜合柜員刁娜挪用、盜用銀行資金逾2000萬元一案，也許根本無人知曉。

案情剖析：刁娜的手法有二：一為空存現金，二為直接盜取現金。所謂“空存現金”，即在沒有資金進入銀行的情況下，通過更改賬戶信息，虛增存款。由于存單本身是真實的，所以盡管事實上并沒有資金入賬，但還是可以將虛增的“存款”提取或者轉賬出來，成為自己可以支配的資金。

為了獲取資金購買彩票，刁娜向李順剛（刁娜男友李順峰之兄）、周會玲（德州衛校體彩投注站業主）、馮麗麗（德州保龍倉體彩投注站業主）三人開立的四個賬戶虛存資金52筆，共計2126萬元。在實際操作中，刁娜將其中的1954萬元分54次轉入體彩中心賬戶，提現的172萬元也均用于購買彩票。相對而言，直接盜取銀行現金更為困難。因為銀行每天下班前都要軋賬。但由于管理漏洞重重，刁娜得意輕易得手。調查表明，刁娜在作案期間，多次直接拿出現金，或在中午閑暇時直接交給柜臺外的男友李順峰，或下班后自行夾帶現金離開，或將現金交其他柜員存入李順剛賬戶。如此這般，盜取現金總計54萬元。

2006年9月17日，在刁娜購買彩票中得500萬資金時，她選擇以“空取現金”（與空存現金相反）的方式歸還了部分庫款，但最終留給建行1680萬元的現金空庫；扣除公安部門追繳凍結的資金74萬元之后，建行涉案風險資金為1606萬元。

從此案我們可以看出：由于建行德州分行、平原支行和營業室相關管理人員不認真履職甚至嚴重失職，使得刁娜輕松越過授權、查庫、事后監督、庫存現金限額管理控制和安全管理等“五道關口”和至少十二個業務環節的風險控制閘門，從容作案。例如，營業室副主任尹光輝在刁娜作案期間查庫六次，但每次都不實際盤查庫款，只是登記《現金單證核查登記簿》，結論是“賬實相符”。同樣是刁娜作案期間的9月12日，德州分行會計業務檢查組對平原支行營業室進行檢查，刁娜僅以生病為由就逃避了庫存的檢查。刁娜案件的現金庫存近兩個月超出正常水平近8倍，但建行目前的數據集中系統未實現預警，只能通過事后的稽核系統才能發現問題。

銀行應構建“人控”與“機控”雙重防線，從制度層面和技術層面加強異常業務預警，強化業務的即時監控，使違規行為無處可藏。

2、柜員盜用現金案件（2009年）。

基本案情：2009年9月13日18：00，該支行報告上級行，稱其一名綜合柜員武某于當日15：25分離崗，到結賬時未歸，該支行隨即展開對武某的調查。經核查，武某在9月13日通過直接盜取庫款，盜用客戶借記卡空存現金等方式共盜取現金156余萬元。

作案手段：

1、直接盜取庫款100萬元。9月13日，武某利用中午吃飯時間，將其他工作人員支開，從現金庫盜取資金100萬元并分兩次從柜臺遞交給作案同伙。

2、盜用客戶借記卡空存現金56余萬元后取現。武某通過盜用客戶“張某”、“王某”身份證復印件辦理借記卡，自9月13日上午9時開始，武某通過個人終端分6筆在“張某”、“王某”兩個賬戶內空存現金56萬余元。9月13日上午武某通過值班保安在該支行另一柜臺提取現金3.5萬元，下午武某及作案同伙通過某行商戶pos機提取現金23萬元，剩余資金因該pos商戶當天無足夠現金未能取現。

發案原因分析：本案件作案手段并不復雜，犯罪嫌疑人武某能在較短的時間內完成空存、盜取現金的全過程，充分暴露了該支行在管理方面存在的嚴重問題，經初步排查，案發原因突出體現在：

1、案件防控意識淡薄。該案件充分暴露出該支行責任意識、風險防范意識和能力。

不強，未能認真執行崗位職責，人情大于制度、信任代替制度的現象極為突出。

2、未執行“雙人臨柜”制度。經初步調查，案發當時為星期天，犯罪嫌疑人武某。

以午飯時間、客戶較少等借口支走其他柜員及四級授權經理，違規單人臨柜，為作案鋪平了道路。

3、未執行現金管庫員離崗報告制度，按照該行內控制度要求，對現金管庫員離崗。

30分鐘未歸的情況應及時報告上級行，本案中犯罪嫌疑人武某自9月13日15：25分離崗后至日終結賬時，支行才上報武某未歸信息，錯過案件最佳偵破時機。

4、內控制度及操作系統對“空存”行為缺乏有效監督。目前該行現行的操作系統。

及業務流程對柜員授權金額以內的“空存”行為缺乏事前防范和事中監督的環節，只能在事后監督環節發現漏洞，對柜員“空存”行為監督力度不足。

專業案件分析總結（案例16篇）篇五

1睢縣土地違法案件。

睢縣國土資源局在商丘市國土資源局及睢縣縣委、縣政府的正確領導和大力支持下，認真落實中央和省、市文件精神，不斷加強監察隊伍建設，進一步完善了各項土地執法監察制度，加大了土地執法監察力度。并能夠按照市局要求，嚴格各項紀律，結合自身業務的需要對土地管理法律、法規進行了認真系統的學習，提高了自身的素質，避免了盲目執法，為執法監察工作的開展奠定了良好的基礎。

今年以來，在進一步加大土地執法監察力度的同時，建立和完。

善了《執法監察動態巡回檢查制度》、《執法監察報告備案制度》等規章制度，進一步規范執法行為，提高執法監察，依法行政水平，認真執行監察部、人力資源和社會保障部、國土資源部15號令的規定，加大了對土地違法責任的黨政紀處分力度，嚴厲查處了一批非法占地、毀壞耕地等各類土地違法案件，有效的遏制了土地違法行為。今年共立案查處26起，向公安機關移送涉嫌犯罪案件4起。案件查處率95%以上，結案率100%，準確率100%，進一步加大耕地保護力度，嚴厲打擊毀耕取土行為。多次聯合紀檢監察、公安、規劃、交通等部門組成查處打擊毀耕取土、賣土違法犯罪行為的執法辦案組，深入村莊田間地塊，縣城各街道、各區域，進行集中整治和普遍嚴查，全面打擊毀壞耕地及基本農田范圍內非法取土賣土、破壞土地資源等土地違法犯罪行為，打擊了非法取土、賣土者的囂張氣焰。確保了全縣耕地尤其是基本農田得到切實有效保護，保持耕地面積始終穩定，鞏固農業農村發展之基礎，保護農民生產生活之根本。

難執行到位。六是聯合協調辦案查處力度不夠。從以上移送公安、紀檢監察部門違法案件數據及落實責任追究數據可以看出，不加大責任追究力度，不足以嚴厲打擊違法用地者的囂張氣焰。

下一步我們將做好二個方面的工作：

（一）大力宣傳國土資源法律法規及政策。一是繼續面向政府和領導宣傳。讓領導及時了解掌握國土資源動態情況和法規政策，引起領導重視，提高領導認識，轉變領導思想觀念，在招商引資用地方面樹立科學發展觀和依法用地觀，實現由主導違法用地滿足盲目擴張的發展沖動到依法合理用地促進科學發展的根本性轉變。二是向用地單位和群眾搞好法律宣傳。采取送法規、講案例等方式進行宣傳教育，促使用地戶以法律和政策為準則、以違法安全為鏡鑒，自覺遵守國土資源法律法規，依法合理用地。三是向群眾搞好宣傳。以墻標、廣播電視、村喇叭、宣傳彩頁、宣傳車等為載體宣傳土地國情、國策和法規政策，讓他們意識到違法用地的嚴重后果，增強保護耕地和依法用地的法制觀念，提高依法維護權益的能力。

展、維護農民合法權益的重要手段。在查處土地違法違規案件過程中要堅持原則，敢于碰硬，嚴厲查處一批違法用地、非法批地、非法占地和毀壞耕地案件。要按照“既處理事又處理人”的執法辦案原則，積極與紀檢監察和公、檢、法等部門溝通，建立快捷、高效的聯合辦案和案件移送機制，通過強力執法，在打擊土地違法行為的同時，充分發揮懲處的震懾和警示作用，達到處理一案教育一片的社會效果。

我們在今后的工作中將進一步加強自身建設，不斷提高執法監察人員的政治理論素養和業務水平。堅持科學的發展觀，正確處理發展與保護耕地的關系，深入調查，轉變作風，提高服務水平，樹立國土資源部門的良好形象，為土地執法監察工作的開創一個新局面。在現有成績的基礎上再邁一個新臺階。

睢縣國土資源局。

二oo八年十二月二十七日。

專業案件分析總結（案例16篇）篇六

自從20世紀80年代以來，隨著我國經濟社會發展與轉型，我國的行政管理體制不斷變革，目前已經實施了7次較大規模的行政管理體制改革。始于2013年的行政管理體制改革，在轉變政府職能、創新行政管理方式、規范行政權力運行等方面推出了大量創新性舉措。我國海關作為掌管國家經濟大門的重要行政機關，近年來在推進行政管理體制改革方面也出臺了大量政策。這些政策的實施降低了外貿企業成本，加快了通關速度，是我國在外貿領域釋放制度紅利的重要表現。為了及時反映海關監管制度的不斷變化，“報關實務”課程近年來在教學內容上也出現了較大變動，這給相關專業教師的授課和教材選擇帶來了一定的挑戰?；谶@一考慮，本文旨在梳理“報關實務”課程近年來的教學內容變動，解釋這些變動背后的行政管理體制改革思路，并提出相關課堂教學建議，以促進學生及時了解并掌握我國現行海關監管制度，保證教學內容與報關實踐活動的一致性。

1“報關實務”課程內容調整。

1.1簡政放權類改革與相關內容調整。

實施簡政放權是我國行政管理體制改革的重要方向，通過“多證合一”和減少項目審批等措施，顯著降低了企業創設成本，優化了營商環境。我國海關在落實簡政放權方面，主要出臺了以下政策：（1）簡化報關單位注冊程序。我國于2014年頒布的《報關單位注冊登記管理規定》取消了報關企業注冊資本、報關員人數等方面的要求，大幅簡化了注冊所應提交的材料，同時將報關企業行政許可與注冊程序合二為一，并將注冊許可由以前的前置許可改為后置許可。（2）取消了報關員的資格核準審批。對報關人員的從業不再設置門檻和準入條件，改為由報關企業自主聘用并對其所屬從業人員進行備案，由報關協會自律管理。（3）取消了多項加工貿易業務方面的行政審批。我國在2016年取消了商務主管部門對加工貿易合同的審批以及對加工貿易保稅進口料件或成品的內銷審批，各級商務主管部門不再簽發《加工貿易業務批準證》和《加工貿易保稅進口料件內銷批準證》等證件。

1.2貿易便利化改革類相關內容調整。

我國自從加入wto以來，始終將推行貿易便利化作為海關工作的重要努力方向；尤其是自從2015年我國接受《貿易便利化協定》以來，海關積極開展貿易便利化改革，有利于外貿企業高效、便捷地開展進出口業務。具體而言，我國海關主要在以下幾個方面展開了貿易便利化改革：（1）逐步推進通關一體化。為了提高通關效率，促進區域經濟一體化發展，我國從2014年起逐步在京津冀、長江經濟帶等區域實施區域海關通關一體化，并最終于2017年7月啟動了全國海關通關一體化。全國通關一體化的實施，使得企業可以選擇任意地點報關，全國海關各口岸在同一執法口徑的基礎上為企業提供統一的便利待遇，簡化了通關手續，壓縮了通關時間。（2）推進“關檢融合”，推行國際貿易“單一窗口”制度。由于我國報關和報檢活動在很長一段時間內分屬海關和質檢部門，長期以來實施的“先報檢，再報關”給外貿企業帶來了很大的不便。近年來，我國按照“一次申報、一次查驗、一次放行”的方式，逐步推進“關檢融合”，尤其是今年實施的國務院機構改革，將出入境檢驗檢疫部門劃入海關總署，更是為“關檢融合”提供了組織保障。此外，考慮到外貿企業在通關過程中需要登錄不同職能部門的監管系統，按照各部門的規范填報相關數據，嚴重制約了通關效率，因此我國當前正在積極推行國際貿易“單一窗口”制度，旨在加強不同外貿管理部門之間的協作，實現外貿企業只需提交一次信息，然后數據在不同部門之間共享的目標。（3）推進海關稅收征管方式改革，實施“匯總征稅”新模式。海關總署于2015年7月在全國范圍內開始推行的這一征稅方式，改變了以往“逐票審核，先稅后放”的模式。按照這一模式，海關在進出口企業辦理了擔保手續之后，可通過扣減擔保額度的方式，先放行貨物；進出口企業再于每月前五個工作日內對上個月放行的應稅貨物集中繳納稅款。

1.3企業自律與企業誠信類相關內容調整在我國進出口總量不斷增長的情況下，通過引導企業守法自律、誠信通關，有利于充分發揮企業的市場主體作用，提高海關監管效率和企業通關效率，實現安全、便利的通關環境。具體而言，我國海關在開展企業自律和誠信方面，主要實施了以下措施：

（1）報關單位分類管理。我國早在2011年就開始實施報關單位分類管理，綜合考慮企業遵紀守法、報關質量、經營規模等方面的情況，將其分為aa、a、b、c、d五類。在上述分類的基礎上，結合進出口貨物的監管要求，海關對企業進出口通關采取低風險快速放行、低風險單證審核和高風險重點審核等差異化措施，以此激勵企業通過自律誠信提升等級。為了與世界其他國家海關的aeo制度接軌，我國在上述分類管理的基礎上，于2014年進一步開始實施企業信用管理制度，將企業分為高級認證企業、一般認證企業、一般信用企業和失信企業。（2）報關單版式變化中的企業誠信原則。為適應我國行政管理體制改革，我國于2016年對進出口報關單進行了版式調整，除了將之前容易產生歧義的部分欄目名稱進行了修改，還有兩個方面的修改特別值得關注：一是要求填報統一社會信用代碼，逐步替代原海關注冊編碼；二是增加了要求企業在誠信基礎上就進口貨物完稅價格進行自我確認和申明的欄目：特殊關系確認、價格影響確認和支付特許權使用費確認。

2課程教學建議。

2.1注重教材選擇，對教材內容進行適當更正，盡管我國海關監管制度近5年內在內容上變化較大，但是當前大多數報關實務類的教材并沒有將這些最新的知識變化納入其中，部分教材甚至依然沿用2013年全國報關員資格考試統一教材的相關內容?？赡苷怯捎谙嚓P監管規定紛紛出臺，加之報關人員考試的組織形式變化，影響了教材建設以及輔導資料編寫，使得現有教材對于通關一體化、國際貿易“單一窗口制度”等重要制度變革完全沒有涉及。因此，任課教師在教材選擇上，一定要多方面比較，在考察教材內容與教學目標契合度的基礎上，重點關注其內容更新情況。與此同時，針對所選擇教材與最新監管規定不符之處，要向學生指出并明確要求予以更正，最好能輔之以相應的文字材料。

2.2重點介紹調整內容，理清知識變化脈絡。

準確把握我國海關最新監管規定，對于外貿專業學生今后的實踐工作來說十分必要，尤其是對于選擇報關職業的學生而言，是其業務水平的重要表現，關系到其所受雇單位的報關質量與通關效率。但是，正如前面所言，當前的報關教材與網絡資源在這些知識點上較為混亂，不同版本、不同時期的海關監管規定同時并存，導致學生在認識上模糊不清，甚至使得部分報關新手無所適從?；谶@一現狀，專業教師在課堂教學過程中，不僅僅要重點介紹最新的海關監管規定，必要時還需要給學生講明這一規定調整之前的監管規定，理清我國海關在相關問題上的監管措施演進和知識變化脈絡，從而為學生在今后工作過程中的進一步自我學習奠定基礎。

報關實務課程內容的上述調整體現了我國行政管理體制改革的思路，例如后置審批、強化事中事后監管、強調企業自律與誠信等。圍繞這些改革思路，我國不僅僅在海關監管領域出臺了一系列改革措施，在社會經濟生活的其它方面也制定了許多類似的改革舉措。以報關實務課程的教學為契機，適當引申介紹我國的行政管理體制改革思路，一方面有助于學生深刻理解我國在社會經濟生活各個領域的最新政策調整，擴充經管類專業學生的知識面；另一方面，也有助于學生把握我國漸進式經濟體制改革的穩步推進過程，增強學生對我國經濟社會發展的信心。

專業案件分析總結（案例16篇）篇七

2、檢查消毒隔離管理。

3、檢查急救物品管理。

4、檢查護理文件中醫書寫情況管理。

5、檢查病房規范化管理。

1、質控記錄不全，病房管理連續2周沒有記錄。

2、一患者家屬對低脂飲食不知其內涵，一疝氣患者不聽勸阻。

3、二個病人及家屬對用藥的作用不了解。、

4、消毒隔離制度不完關，紫外線燈管保潔后記錄不全。

5、急重病人未及時巡查視病房，觀察病情變化，護理記錄單未應用醫學術語，字跡不清，語句不順。

1、加強質控小組的質控活動。按要求及時質控。

2、對病人的宣教要耐主，有持續性，語言要通俗，讓患者和知道其真正含義，對拒絕臥床休息的患者要進行有效的勸阻，要及時通知醫生。

3、消毒員應離記消毒常規，無菌物品應在規定時間內消毒，永久性物品按要求毀形處理。

4、加強1級護理病人的`巡視，病情的觀察，及時記錄護理記錄。

專業案件分析總結（案例16篇）篇八

摘要是一種應用性寫作，是對所做工作的理性反思?？偨Y與計劃相輔相成。它們應以工作計劃為基礎。這個計劃總是在總結經驗的基礎上制定的。摘要的寫作過程不僅是對自身社會實踐的回顧過程，也是提高人們思想認識的過程。以下是為大家整理的關于,歡迎品鑒！

為配合公安機關打擊電信詐騙犯罪，銀行在防范宣傳、網點勸阻、柜面堵截等方面做了大量的工作，卻仍然防不勝防：犯罪分子針對銀行防范電信詐騙案件的措施，也在不斷調整詐騙手法。本文通過對形成電信詐騙案件的匯款方式和導致客戶被騙成功因素的分析，提出增加匯款安全提示、帳戶核對、關注重點客戶特殊業務等思路，通過操作程序的改進和防范重點的跟進，在有效堵截詐騙的同時，也減輕網點員工（特別是臨柜員工）防詐騙壓力，維護銀行良好的社會聲譽。

所謂電信詐騙，就是利用固定電話、移動電話或短信這些工具，以電話欠費、洗錢、退稅等為借口，冒充電信、郵局、財政、公安、檢察、法院等單位工作人員，要求客戶將存款匯入所謂“安全賬戶”的詐騙行為。

此類詐騙手段并不新穎，甚至可以追溯到十余年前，其猖獗、鼎盛時期大概也有五年左右了。針對電信詐騙，無論是公安機關、金融機構，還是新聞媒體，對如何識別、防范、堵截詐騙，都做了大量的宣傳、預警工作。特別是金融網點，為了防范電信詐騙，在宣傳上，利用一切可利用的平臺和工具，比如：電子滾動屏、atm機顯示屏、網點置放防電信詐騙提示宣傳架、柜面發放提示卡片等；在堵截上，營業場所員工層層甄別：大堂經理、網點保安察言觀色、細心識別、逐個提醒。臨柜員工對轉帳匯款客戶必問為什么要轉帳?是否認識對方?是否知道電信詐騙?對方是不是公檢法人員?也曾經總結出“邊打電話邊辦業務”、“有人陪同辦理業務”等重點提醒與防范要點。一旦發現詐騙，銀行員工齊心協力：苦口婆心解勸，想方設法拖延轉帳、匯款的時間，請xxx民警協助，請其家人到場勸說。遇到不理解、一意孤行的客戶，甚至還不惜挨罵、屢敗屢戰，直至客戶醒悟，可謂煞費苦心。應該說，防范成果是顯著的，據不完全統計：20xx年，僅xx分行營業部所轄網點就堵截各類外部詐騙案件至少xxx起，可能涉案金額至少xxx萬元。

然而如此竭盡全力的防范，卻仍然不能阻止電信詐騙活動的頻頻發生，甚至愈演愈烈。據相關信息報道：20xx年，僅上海、江蘇、浙江、福建、廣東x個省份的公眾，因電信詐騙造成的損失就多達xx多億元！20xx年，全國法院新收詐騙案件xxxxx件，生效判決xxxxx人，不論案件還是人數都創新高。20xx年，電信詐騙案仍顯高發之勢。據不完全統計，截至20xx年x月末，浙江省分行營業部至少堵截各類詐騙案件xx起。而據公安機關反饋的消息，客戶被騙也有xx起，被騙金額達xxx多萬元。x月xx日，杭州一位xx歲的客戶不顧銀行人員的一再提醒，以“借外甥女購房款”為由，將x7x萬元匯至詐騙分子賬戶。

電信詐騙如此高發，究其原因，一是由于此類詐騙成本不高回報豐厚：首要案犯只要幕后操縱，雇用人員搭建網絡平臺，群發短信、群撥電話，然后坐等受騙者上鉤，再雇人在各地取現、轉帳。每每輕易得手的詐騙和成堆的鈔票，刺激著詐騙分子樂此不疲。二是執法機關很難查處：由于其利用網絡服務器、改號等科技手段和集團化、專業化的作案方式，造成執法機關對此類案件取證難、犯罪事實認定難。再加上其涉案區域廣泛、甚至跨境犯罪，以及詐騙行為的隱秘，也給公安機關造成破案成本的加大。

從嚴格意義上來說，嚴密防范電信詐騙案件，不是銀行的義務。但從銀行的社會責任和保護客戶資金安全的角度來說，銀行必須加強對防范此類案件的宣傳教育，落實防范措施，在發現客戶被詐騙時，堅決勸阻客戶匯款或轉賬給詐騙帳戶，維護銀行的良好社會聲譽和客戶忠誠度。有鑒于此，筆者在此對電信詐騙案件的成因作一簡要分析，并就如何有效防范和堵截詐騙作出一些思考。

為提高鄉村群眾防電信詐騙意識，有效預防詐騙案件的發生，xx特意開展了以“防范電信網絡詐騙”為主題的活動。

利用多種渠道廣泛宣傳，提高群眾防詐騙意識。一是“村委會+4g喇叭”，提高防范宣傳覆蓋率。以警務室為中心，組織民警、輔警，進村委會、進農戶家，充分利用鄉村4g大喇叭開展防詐騙宣傳，結合近期多發的網購退款和刷單類等典型詐騙案例，從詐騙手法、心理變化、受騙根源等方面向群眾講解防電詐知識。二是“公共場所+宣傳單”。營造防范宣傳濃氛圍。組織民警深入轄區超市、學校商鋪等人員流動量較大場所，通過播放防范電信網絡詐騙專題片、發放防詐騙宣傳手冊，借用led電子屏滾動播放字幕等方式開展防電信詐騙宣傳，向群眾講解電信詐騙犯罪特點及相關預防措施。三是針對“易感”群體上門宣講。民警針對中老年群體開展防范詐騙知識的普及，告知其收到詐騙信息、陌生電話及非法鏈接時一定要提高警惕，對此類信息要做到不理睬、不相信、不聯系，一旦有疑問及時與轄區派出所聯系，避免發生不必要的損失，提醒大家將學到的防詐騙知識傳播給親朋好友，全方位提高防范電信詐騙宣傳覆蓋率。

活動現場，社區工作人員通過發放《防范電信詐騙警惕“六個一律，十個凡是”》宣傳材料，在轄區顯著位置懸掛“防詐騙”的宣傳條幅，宣傳電信網絡詐騙的常見形式，讓廣大居民牢記保密、不點、不怕、不貪等電信詐騙防范手段，提醒廣大群眾在日常工作、生活中，一定要提高警惕,提高安全防范意識，一旦遇到可疑資金往來賬目應及時報警。

通過宣傳，進一步筑牢了防范電信詐騙第一道防線,鄉村群眾抵制電信網絡詐騙違法犯罪活動的“免疫力”明顯增強，防范意識和能力明顯提高，安全感、滿意度不斷提升，社會治安秩序持續向好。

近年來，電信詐騙案件持續高發，案值巨大，犯罪手段主要表現為網上刷單、網上借貸款、冒充qq好友、網上買游戲幣、購物退款、購買保健品等，為堅決打擊電信詐騙犯罪，為有效遏制此類案件的發案勢頭，確保全縣良好的社會治安環境，縣公安局整合刑偵專業力量，廣泛動員移動、網通、電信公司、通信管理局、及銀行系統等相關單位，對電信詐騙開展多部門、全方位的宣傳、打擊工作，今年以來，共開展大型街面宣傳8次，發放宣傳單5000余份，專題講座6次，通過抖音、微信等自媒體宣傳800余次，攔截反詐預警100余次，避免事主經濟損失共計80余萬元，共抓獲各類犯罪嫌疑人34人，有效震懾了犯罪分子的囂張氣焰，維護了轄區社會治安穩定。

一、110設立反詐騙專家咨詢席。針對我縣電信詐騙犯罪的嚴峻形勢，為切實增強群眾的防范意識，最大限度地為群眾挽回經濟損失，110報警服務臺專門設立反詐騙專家咨詢席，認真受理群眾報警，詳細記錄案情要素，及時把握犯罪規律和動向，面對面向群眾講解防范賞識，切實提高報案群眾及其親屬對電信詐騙犯罪的防范意識。

二、積極開展反詐宣傳。針對高發詐騙手段，適時開展街面宣傳、入戶宣傳，充分利用led顯示屏、標語、安全提示牌等形式加大宣傳電信詐騙犯罪的手段和防范措施，并通過自媒體不斷發布各類詐騙信息，提高群眾對電信詐騙的識知度，增強群從自防意識，減少或避免上當受騙幾率。

三、加大與銀行、通信部門協作溝通，共同構建防范電信詐騙的壁壘。在銀行、通信等單位張貼防范電信詐騙宣傳海報，通過醒目的警示標語提醒員工和客戶隨時提高警惕。并隨時根據發案特點對各單位進行講座培訓，不斷提高協作部門防詐意識，提醒能力，對于辦理業務的人員，會計、信貸等重點部門做到多提示、多溝通，積極發放宣傳單，尤其是對老年人加強了宣傳教育，起到了良好的警示作用。

專業案件分析總結（案例16篇）篇九

（一）一、當事人基本情況：

原告人張某（愛害人），男，漢族，1976年9月日出生，現住鄭州市金水區三全路。

被告人陳某（肇事方），男，漢族，1972年3月日出生，現住鄭州市金水區柳林鎮沙門村。

二、案情簡介：

20**年5月27日，陳某駕駛豫akb888號廣州雅閣小型轎車沿國基路由西向東行駛至國基路163路公交站牌處，與張某駕駛的輕騎牌電動車相撞，致張某受傷，兩車受損的交通事故。造成交通事故后，肇事者陳某不旦沒有求助受傷者（張某），反而駕車逃逸。

事故發生后，群眾報警，張某被120送入河南省煤炭總醫院（以下簡稱煤炭醫院）進行治療，診斷為：

1、創傷性失血性休克；

2、腦外傷；

3、左側第6肋骨骨折；

4、脾破裂；

5、左腘窩處皮膚挫裂傷，肌腱斷裂；

6、面部皮膚裂傷；

7、腸粘連，腸系膜裂傷等。治療至20**年6月8日，因受害者張某無錢繼續治療而被迫出院。出院證上顯示：

1、建議繼續治療；

2、加強左下肢腘窩處傷口換藥；

3、延期吸查血小板，加強下肢活動預防血栓形成等。

20**年6月18日，鄭州市公安局交通巡邏警察支隊第五大隊（以下簡稱交警五大隊）依法出具《道路交通事故認定書》（以下簡稱事故認定書），陳某負事故全部責任，張某不負事故責任。

20**年6月23日，鄭州市公安局交通事故鑒定所（以下簡稱事故鑒定所）依法對受害者張某傷情程度作出《法醫學人體損傷程度鑒定書》（以下簡稱損傷鑒定書），結論為“張某傷情程度評定為重傷”。

20**年6月16日，陳某因涉嫌交通肇事罪依法被刑事拘留，20**年（批捕沒）。即將被移送鄭州市金水區人民檢察院審查起訴。

三、本案爭議焦點：

1、交警五大隊依法作出的事故認定書是否有瑕疵。

2、事故鑒定所依法作出的損傷鑒定書是否有瑕疵。

3、誤工費的的賠償期間是多久。

4、陪護費的賠償時限及陪護人數（病歷不明確）的確定問題。

5、交通費賠償多少的問題（我方有沒有票據）。

6、住院伙食補助費的賠償時限（因需要二次住院）。

7、受害者出院后所賣的藥有無票據及醫囑單（沒有顯示）上的內容是什么。

8、殘疾賠償金該賠償的數額是什么（對受害者沒有進行傷殘鑒定，因此傷殘等級暫時無法確定，數額也難以計算。）。

9、精神撫慰金如何主張（些問題是個難題，因當前法律不予支持）。

10、后期治療費用是否應該賠付，數額如何計算。

四、爭議焦點分析：

1、交警五大隊依法作出的事故認定書是否有瑕疵。

該事故認定書從形式角度講，載明了：交通事故時間，交通事故地點，當事。

人、車輛、道路和交通環境等基本情況，事故發生經過，事故證據及事故形成原因分析，當事人導致交通事故的過錯及責任或意外原因，以及落款，基本符合法律構成要件。如沒有相反的證據證明存在瑕疵，該認定書是應該被司法機關所采納。

2、事故鑒定所依法作出的損傷鑒定書是否有瑕疵。

該鑒定書是依據煤炭醫院住院病歷和輔助檢查（沿未看到）所作出的鑒定，而且形式要件基本符合要求。即使被告人申請重新鑒定該鑒定書被推翻的可能性不大，但不排除意外情況的發生。

3、誤工費的的賠償數額及期限問題。

根據《最高人民法院關于審理人身損害賠償案件適用法律若干問題的解釋》第二十條之規定“誤工費根據受害人的誤工時間和收入狀況確定。誤工時間根據受害人接受治療的醫療機構出具的證明確定。受害人因傷致殘持續誤工的，誤工時間可以計算至定殘日前一天?！钡珡拿禾酷t院的病歷上沒有顯示誤工情況亦未單獨出具誤工證明，需與煤炭醫院方面進行溝補正（現今已出院，醫院配合與否）因此該部分損失額暫時無法計算。

4、陪護費的賠償時限及陪護人數（病歷不明確）的確定問題。

根據《最高人民法院關于審理人身損害賠償案件適用法律若干問題的解釋》第二十一條規定“護理費根據護理人員的收入狀況和護理人數、護理期限確定。護理人員有收入的，參照誤工費的規定計算；護理人員沒有收入或者雇傭護工的，參照當地護工從事同等級別護理的勞務報酬標準計算。護理人員原則上為一人，但醫療機構或者鑒定機構有明確意見的，可以參照確定護理人員人數?！钡珡拿禾酷t院的病歷上沒有顯示誤工情況亦未單獨出具誤工證明，需與煤炭醫院方面進行溝補正（現今已出院，醫院配合與否）因此該部分損失額暫時難以計算。

5、交通費賠償多少的問題（我方有沒有票據）。

依據《/span最高人民法院關于審理人身損害賠償案件適用法律若干問題的解釋第二十二條交通費根據受害人及其必要的陪護人員因就醫或者轉院治療實際發生的費用計算。交通費應當以正式票據為憑；有關憑據應當與就醫地點、時間、人數、次數相符合。因此，受害方應就該部分提供適當的票據加以證明方可。

6、住院伙食補助費的賠償時限（因需要二次住院）。

據河南省國家機關一般工作人員的出差伙食補助的規定1工作人員的出差伙食補助費，每人每天補助標準為30元：期間為從入院到出院（目前13天），數額大約為（30×15﹦450）450元。

說明：住院期間較短，所以數額較底。

7、受害者出院后所賣的藥有無票據及醫囑單（沒有顯示）上的內容是什么。

受害者出院后購買四千元藥物繼續用藥進行治療，但沒有正式票據。

訴訟是以證據為基礎的，如沒有證據則對負有舉證責任方是不利的，本案中受害者應提供證據加以證明，否則該部分費用將不被支持。

8、殘疾賠償金該賠償的數額是什么（對受害者沒有進行傷殘鑒定，因此傷殘等級暫時無法確定，數額也難以計算。）。

受害者還沒有做傷殘鑒定，因此傷殘等級暫時無法確定，數額也難以計算。

9、精神撫慰金如何主張（些問題是個難題，因當前法律不予支持）。

純粹從民事角度講精神撫慰金是應該得到司法部門的支持，但本案系刑事附帶民事案件，根據《刑事訴訟法解釋》第一百三十八條被害人因人身權利受到犯罪侵犯或者財物被犯罪分子毀壞而遭受物質損失的，有權在刑事訴訟過程中提起附帶民事訴訟；被害人死亡或者喪失行為能力的，其法定代理人、近親屬有權提起附帶民事訴訟。

因受到犯罪侵犯，提起附帶民事訴訟或者單獨提起民事訴訟要求賠償精神損失的，人民法院不予受理。

所以精神撫慰金爭議較大，如判決難以獲得支持，但是我們應抓住在判決前的機會力爭通過調解得到較大的賠償。

10、后期治療費用是否應該賠付，數額如何計算。

在第一次受害者住院13天后被迫出院是因沒錢治療而且肇事都駕車逃逸亦未給任何治療費用。后期治療費用可通過鑒定或待二次手術發生后另行主張權利。

五、相關法律法規：

1、《最高人民法院關于審理人身損害賠償案件適用法律若干問題的解釋》第二十條“誤工費根據受害人的誤工時間和收入狀況確定。誤工時間根據受害人接受治療的醫療機構出具的證明確定。受害人因傷致殘持續誤工的，誤工時間可以計算至定殘日前一天?！?/p>

2、《最高人民法院關于審理人身損害賠償案件適用法律若干問題的解釋》第二十一條規定“護理費根據護理人員的收入狀況和護理人數、護理期限確定。護理人員有收入的，參照誤工費的規定計算；護理人員沒有收入或者雇傭護工的，參照當地護工從事同等級別護理的勞務報酬標準計算。護理人員原則上為一人，但醫療機構或者鑒定機構有明確意見的，可以參照確定護理人員人數?！?/p>

3、《最高人民法院關于審理人身損害賠償案件適用法律若干問題的解釋第二十二條交通費根據受害人及其必要的陪護人員因就醫或者轉院治療實際發生的費用計算。交通費應當以正式票據為憑；有關憑據應當與就醫地點、時間、人數、次數相符合。

5、《刑事訴訟法司法解釋》。

第一百三十八條被害人因人身權利受到犯罪侵犯或者財物被犯罪分子毀壞而遭受物質損失的，有權在刑事訴訟過程中提起附帶民事訴訟；被害人死亡或者喪失行為能力的，其法定代理人、近親屬有權提起附帶民事訴訟。

因受到犯罪侵犯，提起附帶民事訴訟或者單獨提起民事訴訟要求賠償精神損失的，人民法院不予受理。

報告分析人：黃少春律師。

（二）最近，***礦紀委根據領導批示，對***轉辦的電話舉報反映一采區書記xxx從工人工資中扣款問題進行了初核。經查，一采區支部書記xxx存在從工人工資中扣款的事實，但罰款是按職教科檢查處罰制度《***煤礦關于下發安全培訓“必知必會”考核評比辦法的通知》及采區管理規定進行，未發現無故罰款和超額罰款等違規現象。案后，***煤礦紀委通過對其他采區的走訪調查，發現這是一個普遍存在的共性現象，每個采區都存在因安全培訓檢查不合格罰款的現象，而規定制度的貫徹學習不到位，監督環節的不完善，都可能導致群眾不理解不滿意，干部腐敗的情況。那么我們如何來避免這一情況的發生呢。

一、基本案情。

xxx，男，漢族，大專文化，1964年7月出生，1983年10月參加工作，1988年6月加入中國共產黨，xx年8月至今任一采區支部書記，正科級。

每月，職教科對采區安全培訓工作的檢查中，如發現筆記本不全、沒有筆記、不參加技術考試和考試不合格等不合格情況，職教科都會按《***煤礦關于下發安全培訓“必知必會”考核評比辦法的通知》直接向采區罰款。負責采區安全培訓工作是采區支部書記的一項重要工作內容，在職教科對采區罰款后，一采區書記xxx都會按照職教科處罰的明細對筆記不合格、不參加考試等工人進行如數罰款，因現金罰款難度大，收不全等原因，而采取從工資中扣款的方式。而由于規定制度貫徹學習不夠和缺乏賬目等原因，造成職工不了解扣款原因，造成不滿意情緒，并且缺乏監督和監管，容易形成腐敗。

xxx從工人工資扣款案所涉及的情況是我礦安全培訓管理工作中普遍發生的情況，屬于共性問題，此案的發生暴露出安全培訓管理工作中若干工作流程還存在一定的不足和監督管理方面還存在一些不容忽視的問題。

一是制度貫徹成效較差，對于安全培訓相關的制度、規定貫徹學習不足，職工對制度要求不了解不知情，更加不了解處罰的具體情況，違規被處罰后沒有得到詳細的告知，對于自己被扣錢疑惑不解，從而產生不滿，影響工作情緒和企業安穩。

二是監管機制不夠完善，管理比較混亂。從xxx從工人工資扣款案不難看出，從職教科罰款到xxx按明細扣款到上交罰款，全環節缺乏監督管理的有效機制。全程xxx都是一個人操作，并且缺乏票據和賬目管理，為套取、截留提、以權謀私創造了條件。

三是職教科罰款明細缺乏公示，罰款操作缺乏票據。()在安全培訓工作檢查中，職教科針對不合格單位進行的處罰明細并未進行公開，并且罰款缺乏規范的票據，客觀上容易導致違紀違法問題的發生。

三、整改建議。

第一，以案為鑒，加大制度貫徹力度。

無論多么好的制度，如果無法貫徹執行都是毫無用途的，而制度執行的前提就是貫徹落實，在日后的工作中應該加強制度貫徹的力度，利用班前會和培訓課等機會對職工息息相關的制度進行傳達和學習，從而讓職工有規矩可守，有制度可依。

第二，加強監督，建立健全監管機制。

對工人工資中扣款的環節缺乏監督，可能會存在無故罰款、超額罰款和挪用罰款等廉政風險。建議對采區安全培訓相關罰款進行跟蹤監督，利用廉政風險防控三級預警系統進行及時預警，建立健全監管機制，及時優化流程，堵塞廉政風險。

第三，完善流程，推行企務公開工作。

在職教科安全培訓檢查工作流程中應增加監督環節，并強化公示公開，罰款要有票據和賬目管理，避免管理上的混亂和個人權限過大的情況。

根據刑法規定，確定某一行為是否構成犯罪，無外乎從犯罪構成的四個主客觀要件方面來分析，即犯罪的主體方面，犯罪的主觀方面、犯罪的客觀方面、犯罪的客體方面?，F針對本案搶劫罪的四個構成要件對證據的要求作一個分析報告。

根據《刑法》第263條的規定，搶劫罪是指以非法占有為目的，以暴力、脅迫或者其他方法，當場強行劫取公私財物的行為。依照刑法、刑訴法以及有關司法解釋，并結合本案具體案情，認定王某、徐某搶劫罪的證據如下：

一、認定王某、徐某犯罪主體的相關證據。

刑法中犯罪主體是指達到法定刑事責任年齡、具有刑事責任能力、實施危害行為的自然人與單位。只有行為主體具備了法定的刑事責任年齡與責任能力，才能依法追究其刑事責任。根據《刑法》第十七條第二款規定，凡是年滿14周歲的，具有刑事責任能力的人，都可以成為本罪的主體。故以下證據可證明本案中王某、徐某的犯罪主體資格：

（一）王某、徐某的居民身份證；

（二）王某、徐某的戶口簿或戶口底卡檔案；

（三）王某、徐某的醫院出生證明；

（四）入學、入伍等登記中及個人履歷表中有關年齡證明；

（五）出生地同一區域鄰居中同年、月、日出生者的父母或其他親友證詞；

（六）王某、徐某的供述及其親屬證詞；

在收集、審查、判斷和運用上述證據過程中，由于實踐中經常發生犯罪嫌疑人或其親友通過涂改犯罪嫌疑人年齡的方法逃避刑罰的情況。對犯罪嫌疑人邊緣年齡的查證，僅依據身份證和戶籍材料是不能完全認定其犯罪主體資格的，故應取得上述證據中的第（三）、（四）、（五）項，以形成一證據鏈條，互相印證。

通過對上述證據的收集和固定，能夠證明本案被告人王某今年26歲，被告人徐某今年39歲，在犯罪時均已滿14周歲，具備《刑法》規定的搶劫罪所要求的責任年齡、刑事責任能力，故兩被告人均為適格的犯罪主體。

二、搶劫罪主觀方面的相關證據。

犯罪主觀方面是指行為人對其所實施的危害社會的行為及其危害社會的結果所持的故意或過失的主觀心理態度。

在主觀方面，搶劫罪只能由直接故意構成，故意的內容必須以非法占有公私財物為目的。關于認定本案兩被告王某、徐某搶劫罪主觀故意的證據有：

（一）證明王某、徐某搶劫罪主觀故意的直接證據為兩被告人的供述和辯解。

1、被告人的供述和辯解各被告共同實施犯罪進行了計劃分工并且各人分別實施了相應的具體犯罪行為。

首先王某提出，尋找一個住人少、能包夜嫖宿的飯店，到深夜時搶劫“小姐”和飯店老板，并商定由先王某一人事先嫖宿在飯店內，到深夜時分另給徐某、李某發短信，并打開屋門讓兩人進屋，3人共同實施搶劫。選定目標后，王某入住飯店，并給另外兩被告發短信，3人到王某嫖宿的房間，由徐某持一把刀看住阿芳，王某、李某兩人則來到飯店老板孫某夫婦的房間，由王某把刀架在孫某的脖子上威逼其拿錢。

2、被告人的供述和辯解證明被告人實施作案有動機、目的。

即三個覺得打工掙錢太少，手頭拮據，于是想找一個省力又掙錢快的門路，由此想到劫取飯店以獲取錢財。并且被告均認識到劫取錢財會造成他人的財產損失，并且在壓制其反抗的過程中可能會造成人身傷害，但為了非法獲得錢財的目的，仍然希望這種結果發生，這就具有搶劫罪的主觀故意。

3、被告人的供述和辯解證明各被告人對共同實施搶劫行為事先進行了商量，并且達成了共識。

王某提出，尋找一個住人少、能包夜嫖宿的飯店，到深夜時搶劫“小姐”和飯店老板，徐某和李某均欣然同意，并且共同商量了具體的實施方案。

4、被告人的供述和辯解證明各被告傷害被害人的時間是在搶劫行為當時，其目的是為搶劫排除障礙，而不是為搶劫完成后而實施傷害行為。此證據可證明行為人是以非法占有為目的而實施壓制被害人反抗的行為，符合搶劫罪的主觀要件。

（二）在以上所述直接證據的基礎上，以下間接證據可進一步印證各被告的主觀故意。

1、被害人陳述、現場目擊證人的證言。

2、事先踩點場所的現場證據即現場勘查筆錄、證人證言、辨認筆錄，證明被告人已按計劃的內容準備工具、踩點印證其主觀故意的心理態度。

3、提取的物證：西瓜刀、手機，能證明被告人在預謀時主觀上就有使用暴力或以暴力相威脅的準備，以及積極按照事先預謀實施搶劫行為。

上述證據的收集和固定證明：

（一）作為自然人，被告人王某、徐某主觀上具有直接故意，即明知自己的行為會發生危害社會的結果，而希望該結果的發生。

（二）對于共同搶劫犯罪，作為共同犯罪參與者，各被告人在主觀上都明知自己的行為是在共同犯意支配下實施的共同犯罪行為的組成部分。

三、各被告犯罪客觀方面的相關證據。

犯罪的客觀方面，是犯罪活動的客觀外在的表現，具體說明某種犯罪是通過什么樣的行為，在什么樣的條件下對刑法所保護的社會關系即犯罪客體進行了侵犯，以及這種侵犯造成了什么樣的后果的事實特征。

在客觀方面，搶劫犯罪的行為人必須具有對公私財物的所有者、保管者或者守護者當場使用暴力、脅迫或者其他對人身實施強制的方法，立即搶走財物或者迫使被害人立即交出財物的行為。這種當場對被害人身體實施強制的犯罪手段，是搶劫犯罪的本質特征，也是它區別于盜竊罪、詐騙罪、搶奪罪和敲詐勒索罪的最顯著特點。

證明本案被告搶劫犯罪客觀方面的證據有：

（一）犯罪嫌疑人供述和辯解。證明預謀中及在具體實施犯罪過程中使用暴力方法排除被害人反抗進行搶劫，被告人徐某持西瓜刀壓制被害人阿芳，王某則使用西瓜刀這一作案工具架在孫某的脖子上威逼其交出財物，并在孫某的右手臂上狠狠地戳了一刀，以此威脅其拿錢，后孫某的妻子劉某在李某的威逼下告訴兩人的錢在抽屜里。

（二）被害人、現場目擊證人、旅社其他服務員的證言。證明被告人以非法占有為目的，采取暴力、威脅的手段壓制被害人反抗而強行劫取財物。

（三）案發現場或從各被告人身上或指認處提取的物證：西瓜刀、手機作案工具，以及搜查筆錄、辨認筆錄。

（四）鑒定結論。物證及其附著物上的血型鑒定、指紋鑒定、dna鑒定、藥物鑒定。

（五）作案工具等物證來源的相關證據：

1、同案犯的言詞證據；

2、證人或同案犯與本案各被告人的相互辨認筆錄；

3、鑒定結論，從來源處提取的同類物及物證所作的同一鑒定。

（六）搶劫現場勘查筆錄及照片。

（七）書證：傷情檢驗，證明被害人的傷害部位、傷口特征與各被告人的供述、證人證言所證明的被告人在犯罪過程中的行為及所使用的兇器能否對應。

（八）書證：醫院病歷資料，證明傷情檢驗結論的科學性。

（九）住宿登記的筆跡鑒定。

通過上述證據的收集和固定可以相互印證證明：

（一）各被告人使用了傷害他人的暴力方法相威脅；

（二）暴力或以暴力相威脅指向的直接對象是被害人本身，而非直接指向被害人的財物；

（三）當場使用暴力或以暴力相威脅和當場取得財物。

四、關于犯罪客體方面的證據要求。

犯罪客體是指我國刑法所保護而為犯罪行為所侵犯的社會主義社會關系。

搶劫罪侵犯的客體是復雜客體，即其行為不僅侵犯了公私財產所有權，同時也侵犯了被害人的人身權利，往往造成人身傷亡。侵犯復雜客體，是搶劫罪區別于其他侵犯財產罪或者一般的侵犯人身權利罪的主要標志。

證明本案被告人實施搶劫犯罪客體方面的證據主要有：

（一）被害人的人身權利。

1、戶籍證明、身份證；

2、物證，提取的被害人隨身攜帶的物品及其提取筆錄；

3、書證，被害人的傷情鑒定；

（二）被害人的財產權利。

1、目擊證人的證言。

2、被害人陳述。

3、被告人的供述與辯解。

4、書證，勘驗筆錄。

5、物證，現場照片。

通過上述證據的收集和固定證明：犯罪嫌疑人的行為侵犯了雙重客體，即被害人的人身權利和財產權利。

專業案件分析總結（案例16篇）篇十

2：[單選題]在分析不同的組織或市場交易過程中，交易費用的分析維度為（）。

d：不確定性、交易重復出現的頻率和資產專用性。

3：[判斷題]廣義電子化政府的定義指政府對于任何信息和通訊技術（ict）的采用。

參考答案：正確。

4：[判斷題]在審查一個行政處罰決定是否合法時，行政處罰程序是否合法不是主要依據。

參考答案：錯誤。

5：[判斷題]行政復議申請人，是指認為具體行政行為浸犯其合法權益，依法以自己名義向行政復議機關提出復議申請的公民、法人或者其他組織。

參考答案：正確。

7：[單選題]我國規定公務員考核的核心內容為（）d：績。

8：[單選題]員工績效管理的技術基礎為（）c：薪酬激勵。

9：[單選題]公務員的誠信考核屬于（）a：德。

10：[單選題]我國對領導成員以外的公務員的定期考核采?。ǎヽ：年度考核。

1：[單選題]我國機構改革的主流理念為（）c：小政府、大社會。

2：[單選題]我國政務公開的目標為（）d：實現公平和效率。

3：[單選題]我國現階段政府行政改革的出發點和歸宿為（）d：發展生產力。

4：[單選題]我國政務公開的原則為（）a：信息公開、民主監督、追求效率。

5：[單選題]與傳統行政相比較，當代公共管理更注重（）d：投入和產出。

6：[單選題]我國政務公開的責任主體為（）a：政府或受行政機關委托的有關組織。

7：[單選題]我國政務公開的出發點和落腳點為（）c：保障民主權利，維護群眾利益。

8：[單選題]國際上解決環境和生態問題的傳統方法為（）a：命令控制方式。

9：[單選題]實行政務公開是為了使人民享有（）d：知情權、參與權和監督權。

10：[論述題]實行政務公開，是現代公共行政改革的潮流和基本趨勢。1988年，河北省藁城市在全國首創公開辦事制度、公開辦事結果、接受群眾監督，河北省海興縣在學習藁城市經驗的基礎上，在內容和形式上逐步趨向規范化。中央紀委專門就藁城市、海興縣的經驗發了通報，進行推廣，一些省區市紛紛在本地加以推廣。十三屆四中全會特別是黨的十四大以后，推行政務公開提上了議事日程。1996年中央紀委明確提出，要實行政務公開制度。1997年中央紀委再次提出要繼續推行政務公開制度。此后，政務公開逐步進入推廣階段。黨的十五大、十六大對推行政務公開提出了明確要求。十五大報告指出：“城鄉基層政權機關和基層群眾性自治組織，都要健全民主選舉制度，實行政務和財務公開?！秉h的十六大明確要求”要認真推行政務公開制度”。中央紀委先后多次在全會上對政務公開工作作出部署，并在2000年7月召開的全國鄉鎮政務公開經驗交流電視電話會議上，對鄉鎮政務公開工作作出了全面部署，提出了具體要求。2000年12月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳下發《關于在全國鄉鎮政權機關全面推行政務公開制度的通知》，明確了在鄉（鎮）推行政務公開的一系列重大問題，并對縣（市）政務公開提出要求。目前，全國政務公開工作呈現出穩步發展的良好勢頭。鄉鎮政務公開逐步走上規范化軌道。各地按照便民高效的要求，結合當地實際，不斷探索新的公開形式。有的地方還推行了“點題公開””一站式辦公”等公開形式，受到人民群眾的普遍歡迎和充分肯定。市（地）、縣（市）級行政機關政務公開正在全面推行。絕大多數市（地）、縣（市）制定了推行政務公開的規范性文件，把公開的重點放在與事權、財權、人事權有關的事項上，增強了工作的透明度。省（部）級行政機關政務公開逐步展開。截至2004年底，31個?。▍^、市）和國務院各部門、直屬機構已經推行政務公開，絕大多數建立了領導機構，制發了規范性文件，對本級政務公開工作提出了明確要求。與此同時，全國大中小學校普遍實行了校務公開，很多地方的醫院積極推行院務公開，水、氣、電、公交等部門和行業普遍推行了辦事公開制度。問題：

1、我國政務公開的責任主體為？

2、我國政務公開的目標為？

參考答案：

1、我國政務公開的責任主體為政府或受行政機關委托的有關組織。

2、我國政務公開的目標為實現公平和效率。

1：[單選題]建立電子化政府的前提為（）a：信息收集。

5：[單選題]在組織的績效管理中，其核心環節為c：績效評估。

6：[單選題]在傳統的公共行政范式下，科層制公共組織的績效評價關注的是c：過程。

7：[單選題]行政審批要解決的是c：市場準入問題。

8：[單選題]在現代社會中，最大的信息收集者。

11：[單選題]行政審批要解決的是（）c：市場準入問題。

12：[單選題]政府雇員的工資采用d：協議工資制。

13：[單選題]行政審批所面對的相對人主要是d：市場主體。

14：[單選題]政府雇員制的用人模式為c：聘任制。

15：[單選題]我國各地紛紛推行政府雇員的核心原因在于c：引入一種新的競爭機制。

16：[單選題]政府可資利用的影響經濟社會發展的工具有d：供應、補貼、生產、管制。

17：[單選題]政府信息的最終歸屬權應屬于d：公民。

1：[判斷題]在組織的績效管理中，其核心環節為績效反饋錯誤。

4：[判斷題]組織的規模越大，高層管理人員更可能把決策權授予下級管理人員：正確。

5：[判斷題]政府信息的最終歸屬權應屬于工會錯誤。

6：[判斷題]電子化政府最基本的功能是推動機構改革的功能錯誤。

7：[判斷題]彈性化政府強調政府的應變和回應能力正確。

8：[判斷題]公共選擇理論認為政治領域中的官員和市場中的人其有同樣的行為動機正確。

9：[判斷題]數字化鴻溝是不存在的錯誤。

10：[判斷題]“政務超市”不利于建立服務型政府錯誤。

12：[判斷題]我國各地紛紛推行政府雇員的核心原因在于進一步擴大公務員隊伍：錯誤。

該具體行政行為的行政機關：正確。

14：[判斷題]“政務超市”是實現“善治”的重要嘗試正確。

2.交易成本理論的主要內容？

3.委托代理理論的主要內容？

參考答案：（1）公共選擇是指非市場的集體選擇，亦即政府選擇。公共選擇理淪是經濟學方法在公共行政領域的具體運用。其宗旨是把市場制度中的人類行為與政治制度中的人類行為納人同一分析軌道，以“理性經濟人”的模式分析政治人的行為。

（2）公共選擇理論認為政治領域中的官員和市場中的人其有同樣的行為動機。政府并非是按照公眾要求提供公共物品和公共服務的機器，而是由自利人選出并由白利人組成的群體．政府產出的非市場性特征使得政府行為低效甚至無效。官僚追求預算最大化，從而導致政府規模擴張，并進一步引起政府行為擴張，造成政府對市場的過度干預，滋生權力尋租等腐敗行為。

（3）公共選擇理論認為，要改善官僚制的運轉效率，消除政府失靈，就必須杜絕任何形式的”公共壟斷”現象，在公共部門中恢復競爭，打破政府機構對公共服務和公共產品供給以及生產成本信息的壟斷；要重構公共部門的激勵結構，激勵官僚采取最小化成本策略，而非預算最大化策略，以效率邏輯取代擴張邏輯；將私人方法運用到公共服務的生產中，采取簽約外包方式提高效率。

（4）公共選擇理論還提倡分權化，力求建立一個精簡、高效的公共組織，給予公民“用腳投票”的機會。個人通過在生產公共物品的不同”俱樂部”之間作出選擇來促進公共部門之間的競爭，激勵他們提高公共物品的生產效率。

（1）交易成本理論假定委托人和代理人交易雙方在交易過程中都會設法尋求自身的利益最大化。而雙方能否達到目標則取決于一系列的結構條件和環境因索，包括不確定程度，信息失衡狀況，是否存在有限理性制約，在某一領域是否存在少數人議價的情況（即潛在的買方或賣方很少，造成討價還價時缺乏競爭）。

（2）一些西方學者以交易成本理論來探討政府管制、官僚體系與預算、公共服務、私營部門與政府公營部門的選擇，分析和解釋現代政府有效運行所必需的關鍵制度特征，以此提示改革者，哪些公共服務可以利用市場機制，而哪些領域的公共服務由傳統的、等級制的官僚機構生產更好。

（3）具體來說，當提供服務者行為的不確定性低、所需物品或服務的數量和質量易于平衡、潛在的供應商數量多時，將公共服務承包出去最好，如垃圾回收、衛生清掃之類的事務；而若條件相反，特別是當保持所供物品或服務的質量特別重要時，由政府內部機構承擔會更好，如國防、外交、治安等領域的事務。

（1）委托代理理論發端于法學，在法律上，當a授權b代表a從事某種活動時，委托代理關系就發生了。委托代理理論的基本假設是人都是自利的，以追求自身利益最大化行事的。由于代理人與委托人的信息不完備和非對稱現象大量存在，兩者之間的利益往往容易產生沖突。代理人可能會采取機會主義的行為。信息的不對稱可能導致雙方欺詐行為的發生。而委托人預期效用的實現，依賴丁代理人的行動，同時也取決于委托人在契約中的制度供給，以及彼此之間的承諾、互相信任、激勵與監督機制的安排。因此，委托代理理論的核心內容就是要解決代理人的選擇，以及代理人的激勵與監控問題。

（2）一些學者把委托代理理論運用于公共行政領域，把更寬泛意義上的社會生活和政治生活理解為委托方和代理方的委托代理行為，以此解釋政府和社會公眾之間的關系。在公共領域，選民和政治家、政治家和官僚構成了委托代理關系。由于公共生產的非市場性質、利潤激勵的缺乏和官僚機構的實際壟斷地位，政府機構存在嚴重的委托代理問題。官僚的信息優勢導致其機會主義行為的可能性加大，以及政治家和社會公眾的監督成本提高。在立法機關和政府組織的委托代理關系中，存在明顯的信息不對稱。政府體系具有明顯的自主性，政府機構及其官員個體存在利用信息優勢為自身謀利益的趨勢。

論述：1.解制型政府模式的主要內容？

2.什么是彈性化政府？

3.“政務超市”的特點是什么？”政務超市”的創新意義何在？

參考答案：解制型政府模式認為，傳統公共行政下的官僚體系過分強調層級節制，過度依賴非人格化的規章制度，造成公共管理者缺乏足夠的自由空間以有效地開展工作。解制刑政府模式強調所謂的“規制緩和”，就是通過解除公共部門過多的束縛公共管理者開展工作以及為社會公眾提供服務的規章制度，改變官僚體制下官員嚴格按章辦事、循規蹈矩、因循守舊、機械呆板的傳統工作方式，相信并依靠公務員的責任心和能力來從事創造性的工作，提高辦事效率，擴大社會的產出效益。解制將有助于廢除內部人事控制的許多機制，發揮管理者的創造能力。

彈性化政府模式認為，公共行政是一個動態的生態系統。它所面臨的環境的、治理的問題，以及所要達到的月標都處在彈性變化之中。彈性化政府強調政府的應變和回應能力，即政府機構和人員有能力根據行政環境的變化制定相應的政策，而不是以固定的方式回應新的挑戰。

(l）公開性。辦公方式、辦公程序對外開放，是當前政務公開的最佳選擇。

(2）可選擇性。把政務服務項目的選擇權交給服務對象，類似商品超級市場。將來還要打破區域界限，把對”政務超市”甚至工作人員的選擇權都交給服務對象。

(3）便民性。由于實行了“前廳后室”式的辦公模式，簡化了工作流程，服務對象辦事更加方便了。(4）豐富性。以政務服務為主，也提供黨務、人大、政協等方面工作的服務?；鶎印闭粘小鄙踔撂峁┮磺信c服務對象有關的無償服務和部分家政服務。

首先，“政務超市”是實現”善治”的重要嘗試?！吧浦巍币笥嘘P的管理機構和管理者最大限度地協調公民之間、公民與政府之間的各種利益矛盾，以使公共管理活動取得公民最大限度的同意和認可?！闭粘小睂嵭小耙婚T式”辦公方式，集中在一個大廳以服務，大大方便了群眾，同時以此為契機，全面貫徹”以民為本”的思想，遵循“立即辦、限時辦、聯合辦、轉報辦、解答辦、勸慰辦”的服務原則。這些措施無疑都維護了人民群眾的利益，增強了民眾對政府的支持和理解，擴大了政府的合法性基礎。

其次，”政務超市”有利于建立服務型政府，有利于轉變機關工作作風，增強工作人員的服務理念，促進控制導向的政府管理向服務導向的政府管理轉變。

3：[論述題]論述：1.在法理上，如何判斷行政主體的管轄范圍？

2.審查行政處罰決定是否合法的主要依據？

3.審查行政處罰決定是否合法的主要依據？

參考答案：在法理上，可從以下幾個方面判斷：第一，事務管轄權。第二，層級管轄權。第三，地域管轄權。

第一，行政主體是否具有行政處罰的主體資格。

第二，行政處罰是否超越權限。

第三，行政處罰決定的內容是否合法與適當。

第四，行政處罰程序是否合法。

（1）該處罰決定認定事實是否清楚，證據是否確鑿充分。

（2）該處罰決定適用法律是否正確。

（3）該處罰決定是否適當，即是否合理。

4：[論述題]李某是n市某機關干部，1998年7月20日李某的侄兒7歲的李小占從鄉下來n市李某家玩。當日晚8點鐘左右，李某帶著女兒李小燕（8歲）、侄兒李小吉到超市購物。李某帶著小燕、小吉在超市里轉了一圈，選購了牛奶、餅干、巧克力和汗衫等物，付完款向外走。一營業員走上前來，指出李小吉手中拿的一盒精裝巧克力沒有付錢。李某一看，小吉手中果然有一盒巧克力。原來，李某買了兩盒巧克力，跟兩個孩子講好，付款后一人一盒，誰知小吉就拿了一盒在手中，以致沒有付款。李某見狀，連聲道歉，回到收銀臺準備付款，但營業員叫來保安人員處理。保安人員指著“偷一罰十”的警示牌，按每盒巧克力25元計算，要求李某交250元罰款。李某辯解自己沒有管好孩子有責任，但自己并無利用孩子偷東西的故意和行為，孩子小不懂事，請求諒解。保安人員堅持要交250元罰款，雙方激烈爭吵，引起兩孩子恐懼而大哭。為避免孩子受刺激，李某無奈付了250元，保安人員出具本店印制的罰款單據。

問題：

1．超市”偷一罰十”的處罰規則有法律效力嗎？為什么？

2．超市具有實施行政處罰的權力嗎？哪些機構可以實施行政處罰？

參考答案：1.答：沒有，《行政處罰法》第十四條明確規定，除法律、行政法規、地方性法規、部門規章和地方規章外，其他規范性文件不得設定行政處罰。超市作為企業，根本無權設定行政處罰?！巴狄涣P十”的規定沒有法律依據，是違法無效的。

3.你認為應該如何努力才能提高政府績效管理的水平？

參考答案：解制型政府模式認為，傳統公共行政下的官僚體系過分強調層級節制，過度依賴非人格化的規章制度，造成公共管理者缺乏足夠的自由空間以有效地開展工作。解制刑政府模式強調所謂的”規制緩和”，就是通過解除公共部門過多的束縛公共管理者開展工作以及為社會公眾提供服務的規章制度，改變官僚體制下官員嚴格按章辦事、循規蹈矩、因循守舊、機械呆板的傳統工作方式，相信并依靠公務員的責任心和能力來從事創造性的工作，提高辦事效率，擴大社會的產出效益。解制將有助于廢除內部人事控制的許多機制，發揮管理者的創造能力。

電子化政府（e-government），作為一個術語，可以指運用信息技術特別是國際互聯網絡，以更方便的、顧客導向的和成本效益更佳的全新方式傳遞公共服務。廣義的定義指政府對于任何信息和通訊技術（ict）的采用。這些技術包括電視會議系統、按鍵式數字輸入、光盤驅動器、私有局域網，和其他的技術如交互式電視、移動電話上網和個人數字助手。

還是可以把它們變成一種基于網絡的自助服務。交易――這個階段，人們可以通過一種通道享受一系列的政府服務。

一是要有一套科學的評估指標體系。指標就是導向，科學的指標能引導各級政府將工作的重點和注意力放在落實科學發展觀上，促進經濟社會全面發展；反之，如果指標設計失當，就會造成地方政府片面追求某一方面的政績，出現形象工程、政績工程。二是要有科學的評估方式。二套指標體系不會自動的發生效力，而是要通過一定的途徑和形式來考評，從目前來看，要特別重視改變過去單純的自上而下的、封閉式的評估模式，引人外部評估機制，讓入民群眾充分參與績效評估體系。

2：[論述題]論述：1.新公共管理運動興起的時代背景。

2.推進政府雇員制的關鍵何在？

3.推動非政府組織發展的因素有哪些？

4.授權對組織發展的積極作用。

（3）因地制宜，量力支出；(4）科學審核監督，完善雇用程序；(5）雇用期內權責一致，改善雇員工作環境。

推動非政府組織發展的因素。首先是經濟的不斷發展，二戰結束，各國都把主要精力放到發展經濟上，各國的經濟都得到了恢復和發展。這樣各國就積累了一定的社會財富，為民間組織的發展莫定了經濟基礎。

其次是政府職能轉變的推動。上世紀中葉以后，世界許多國家的政府機構進行了改革．職能發生了變化。政府把一些不該管或不需要管的事，轉移給社會，落實到民間組織身上。這樣，民間組織有了業務和職能，自然就有了發展。假如政府包攬一切．民間組織就很難有發展空間。

最后是新的社會問題不斷出現。隨著人類文明向前推進，社會問題也越來越多，如貧困問題、環境保護問題、艾滋病防治問題等等。人類必須不斷解決這些問題才能獲得可持續發展。

專業案件分析總結（案例16篇）篇十一

最近，***礦紀委根據領導批示，對***轉辦的電話舉報反映一采區書記xxx從工人工資中扣款問題進行了初核。經查，一采區支部書記xxx存在從工人工資中扣款的事實，但罰款是按職教科檢查處罰制度《***煤礦關于下發安全培訓“必知必會”考核評比辦法的通知》及采區管理規定進行，未發現無故罰款和超額罰款等違規現象。案后，***煤礦紀委通過對其他采區的走訪調查，發現這是一個普遍存在的共性現象，每個采區都存在因安全培訓檢查不合格罰款的現象，而規定制度的貫徹學習不到位，監督環節的不完善，都可能導致群眾不理解不滿意，干部**的情況。那么我們如何來避免這一情況的發生呢。

xxx，男，漢族，大專文化，19xx年7月出生，1983年10月參加工作，1988年6月加入中國共產黨，xx年8月至今任一采區支部書記，正科級。

每月，職教科對采區安全培訓工作的檢查中，如發現筆記本不全、沒有筆記、不參加技術考試和考試不合格等不合格情況，職教科都會按《***煤礦關于下發安全培訓“必知必會”考核評比辦法的通知》直接向采區罰款。負責采區安全培訓工作是采區支部書記的一項重要工作內容，在職教科對采區罰款后，一采區書記xxx都會按照職教科處罰的明細對筆記不合格、不參加考試等工人進行如數罰款，因現金罰款難度大，收不全等原因，而采取從工資中扣款的方式。而由于規定制度貫徹學習不夠和缺乏賬目等原因，造成職工不了解扣款原因，造成不滿意情緒，并且缺乏監督和監管，容易形成**。

xxx從工人工資扣款案所涉及的情況是我礦安全培訓管理工作中普遍發生的情況，屬于共性問題，此案的發生暴露出安全培訓管理工作中若干工作流程還存在一定的不足和監督管理方面還存在一些不容忽視的問題。

一是制度貫徹成效較差，對于安全培訓相關的制度、規定貫徹學習不足，職工對制度要求不了解不知情，更加不了解處罰的具體情況，違規被處罰后沒有得到詳細的告知，對于自己被扣錢疑惑不解，從而產生不滿，影響工作情緒和企業安穩。

二是監管機制不夠完善，管理比較混亂。從xxx從工人工資扣款案不難看出，從職教科罰款到xxx按明細扣款到上交罰款，全環節缺乏監督管理的有效機制。全程xxx都是一個人操作，并且缺乏票據和賬目管理，為套取、截留提、**創造了條件。

三是職教科罰款明細缺乏公示，罰款操作缺乏票據。在安全培訓工作檢查中，職教科針對不合格單位進行的處罰明細并未進行公開，并且罰款缺乏規范的票據，客觀上容易導致**違法問題的發生。

第一，以案為鑒，加大制度貫徹力度。

無論多么好的制度，如果無法貫徹執行都是毫無用途的，而制度執行的前提就是貫徹落實，在日后的工作中應該加強制度貫徹的力度，利用班前會和培訓課等機會對職工息息相關的制度進行傳達和學習，從而讓職工有規矩可守，有制度可依。

第二，加強監督，建立健全監管機制。

對工人工資中扣款的環節缺乏監督，可能會存在無故罰款、超額罰款和挪用罰款等廉政風險。建議對采區安全培訓相關罰款進行跟蹤監督，利用廉政風險防控三級預警系統進行及時預警，建立健全監管機制，及時優化流程，堵塞廉政風險。

第三，完善流程，推行企務公開工作。

在職教科安全培訓檢查工作流程中應增加監督環節，并強化公示公開，罰款要有票據和賬目管理，避免管理上的混亂和個人權限過大的情況。

專業案件分析總結（案例16篇）篇十二

尊敬的公司領導：

通過與公司相關人員了解案件的基本情況，查閱案件書面材料、法律法規，現特就佛山力雄機電有限公司（以下簡稱“佛山力雄”）票據事宜制作本分析報告，并提出建議，供領導參考。

一、基本案情。

票號為***6的商業承兌匯票由內蒙古通遼國家糧食儲備庫（以下簡稱“糧食儲備庫”）開出，由興業銀行股份有限公司大連分行營業部托收承付（以下簡稱“興業銀行”），內蒙古國創金科機械有限公司（以下簡稱“國創金科”）接收后將該票據背書轉讓給公司，然后由公司背書轉讓給現在持票人佛山力雄。

2016年6月，票據到期后佛山力雄向興業銀行申請承兌，興業銀行以票據印章不清晰為由拒絕承兌。

2017年4月，佛山力雄再次向興業銀行申請承兌，4月10日，興業銀行作出書面拒絕付款理由書，拒付理由為：無款支付。

本案件中涉及五方當事人，各方法律地位如下：糧食儲備庫為出票人，國創金科以及我司均為背書人，佛山力雄為持票人，幸運銀行為承兌人。

依據票據法規定，持票人佛山力雄享有三種權利，一是付款請求權，即票據持票人享有向承兌人請求支付票據款項的權利，這是第一順位的權利；二是追索權，票據被拒絕承兌后，持票人有權向前手即票據背書人主張追索權，要求償還票據金額及其他費用，追索權具有選擇性，持票人可以只向某一背書人追索，也可以向所有背書人以及出票人追索，被追索人償還款項后，也獲得了票據上的權利；三是利益返還請求權，所謂利益返還請求權，是指持票人基于民法的公平原則所享有的一項權利，即當持票人的票據權利因時效超過或者欠缺一定手續而消滅時，該持票人對出票人或者承兌人在其所受的利益限度內有請求返還的權利。

票據被拒絕承兌后，佛山力雄有權向其前手即國創金科、我司以及出票人糧食儲備庫主張追索權。

三、法條依據。

《票據法》第六十一條匯票到期被拒絕付款的，持票人可以對背書人、出票人以及匯票的其他債務人行使追索權。

匯票到期日前，有下列情形之一的，持票人也可以行使追索權：

（一）匯票被拒絕承兌的；

（二）承兌人或者付款人死亡、逃匿的；

（三）承兌人或者付款人被依法宣告破產的或者因違法被責令終止業務活動的。

第六十二條持票人行使追索權時，應當提供被拒絕承兌或者被拒絕付款的有關證明。

持票人提示承兌或者提示付款被拒絕的，承兌人或者付款人必須出具拒絕證明，或者出具退票理由書。未出具拒絕證明或者退票理由書的，應當承擔由此產生的民事責任。

第一百零三條有下列票據欺詐行為之一的，依法追究刑事責任：

（一）偽造、變造票據的；

（二）故意使用偽造、變造的票據的；

（四）簽發無可靠資金來源的匯票、本票，騙取資金的；

（五）匯票、本票的出票人在出票時作虛假記載，騙取財物的；

（六）冒用他人的票據，或者故意使用過期或者作廢的票據，騙取財物的；

（七）付款人同出票人、持票人惡意串通，實施前六項所列行為之一的。

《票據法實施細則》第十七條票據權利在下列期限內不行使而消滅：

（二）持票人對支票出票人的權利，自出票日起六個月；

（三）持票人對前手的追索權，自被拒絕承兌或者被拒絕付款之日起六個月；

（四）持票人對前手的再追索權，自清償日或者被提起訴訟之日起三個月。

票據的出票日、到期日由票據當事人依法確定。

第十八條持票人因超過票據權利時效或者因票據記載事項欠缺而喪失票據權利的，仍享有民事權利，可以請求出票人或者承兌人返還其與未支付的票據金額相當的利益。

《刑法》第一百九十四條有下列情形之一，進行金融票據詐騙活動，數額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；數額巨大或者有其他嚴重情節的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金；數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金或者沒收財產：

（一）明知是偽造、變造的匯票、本票、支票而使用的；

（二）明知是作廢的匯票、本票、支票而使用的；

（三）冒用他人的匯票、本票、支票的；

（四）簽發空頭支票或者與其預留印鑒不符的支票，騙取財物的；

（五）匯票、本票的出票人簽發無資金保證的匯票、本票或者在出票時作虛假記載，騙取財物的。

使用偽造、變造的委托收款憑證、匯款憑證、銀行存單等其他銀行結算憑證的，依照前款的規定處罰。

四、建議。

1、我司作為票據背書人，佛山力雄公司可以向我司主張票據追索權，但通過逐級向上追索，實質上最終的責任方為票據出票人糧食儲備庫，為減少追索過程的繁瑣、防止追索權時效經過，建議我司與佛山力雄協商，由佛山力雄持票據以及拒絕承兌理由書向出票人糧食儲備庫主張票據追索權，由出票人償還票據金額以及其他費用。

2、若糧食儲備庫拒不支付，我司可以建議佛山力雄向票據支付地或者被告所在地人民法院提起訴訟。

3、另根據興業銀行拒絕承兌書可得知，拒絕承兌的原因是糧食儲備庫的賬戶上沒有款項可供支付，糧食儲備庫明知對外開具票據應在賬戶上預留相應款項，但實際上賬戶內卻無款支付，存在票據詐騙的嫌疑，若佛山力雄在向糧食儲備庫主張追索權后，糧食儲備庫仍拒不支付，我司可以建議佛山力雄以糧食儲備庫存在票據詐騙行為向公安機關報案。

李名博。

2017年4月16日。

專業案件分析總結（案例16篇）篇十三

在行政執法中，行政處罰案件的證明，是證據理論上的一個基本問題，同時也是行政處罰實踐中的一個重要問題。行政處罰案件的證明是一項復雜、細致的工作：它首先要對各個在案證據的采用性和證明力進行認證，在此基礎上再對全部證據的多種因素進行總體的分析判斷，最終判定全部證據是否達到證明案件事實的證明標準。這一切無疑是一個非常復雜的推理和判斷過程，有時甚至可以說是非常艱難的工作。因此，對行政處罰案件的證明進行系統的理性的邏輯分析，有助于工商行政管理機關按照既定的證明要求完成證明任務，正確辦理行政處罰案件。

一、證明的概念。

行政處罰案件的證明，是指辦案機構對違法案件事實及其處理的認定。具體地說，行政處罰案件的證明是指辦案機構在調查取證的'基礎上，對收集到的的進行審查判斷，確定違法主體是誰，違法事實是否發生，并對確認的違法事實分析定性，以決定適用何種法律法規進行處罰的執法活動。證明在辦案工作中具有極為重要的意義，是辦案工作的核心。工商行政管理機關在作出行政處罰決定之前，必須首先查明案件事實，而案件事實是否查明必然就有一個案件事實的證明問題。無論我們關注與否以及關注的程度如何，案件事實的證明問題都不以我們的意志為轉移而客觀存在于行政處罰活動中。

證明是查明違法事實的基本方法，它貫穿于立案、調查、結案等一系列辦案階段之中。只有在收集、審查、判斷證據，并運用證據完成了確認案件事實的證明任務之后，工商行政管理機關才能適用法律法規，對違法行為進行處理。因此，辦案工作的完成，有待于證明任務的完成。

完成案件事實的證明與證據之間存在密切的關系。每個證據都對案件事實起著不同程度的證明作用，而證明是在對單個證據的證明作用分別分析認定的基礎上，對全部在案證據是否能夠認定案件事實的要求的綜合判斷。證明與證據的證明力大小有實質性的聯系，也就是說，證明任務的完成實際上依據證據的可信的價值而定。證明還與各個證據和事實之間聯系的緊密程度、各個證據之間的相互印證情況以及各個證據之間的聯系緊密相關。

二、證明的內容。

總體來說，辦案工作的證明內容就是確定案件的客觀違法事實及其處理。證明內容完成后，所調查的違法事實必須清楚，證據必須確鑿充分，能為定性處罰打下堅實的基礎。具體來說，證明的內容，就是指違法案件中，需要由辦案機構依法收集運用證據證明的案件事實，即要對違法主體、違法時間、違法地點、具體違法活動、危害后果如何，這五個方面及其應當適用何種法律法規進行處理、怎樣處理加以證明。

（一）違法主體。

違法主體是指違反工商行政管理法律法規，并有承擔相關行政責任能力的單位或者個人，即被工商行政管理機關查處的對象。對違法主體的證明包括兩個方面的問題，其一是違法主體是誰，其二是違法主體的基本情況?！柏熑巫载摗笔谴_定違法主體的基本原則。違法主體是指應當承擔行政責任的主體，絕不是說任何具體從事違法行為者，就一定是承擔行政責任的對象，如無行為能力人就不能為其違法行為承擔責任，再如企業的分支機構，依據相關法律規定，企業的分支機構并不具有法人資格，其從事經營活動的責任由企業承擔。但也并不是說，企業的分支機構對其經營活動就一定不承擔責任，它只是不能完全獨立承擔責任而已。根據國家工商總局的解釋，企業的分支機構可以作為行政處罰案件的當事人，當該經濟組織不能完全承擔有關行政責任時，應由其所隸屬的企業法人承擔，對此，最高人民法院的有關司法解釋也有類似的相關規定。因此，確定作為查處對象的違法主體時，要視具體的案情而定。

專業案件分析總結（案例16篇）篇十四

案情簡介：

張某于2010年7月23日進入某公司工作，雙方簽訂勞動合同。2011年10月20日，張某在工作中不慎受傷，要求公司支付賠償金未果后申請工傷鑒定。2012年5月24日，經該市勞動和社會保障局認定為工傷。2012年7月26日，張某被鑒定為傷殘七級。但是雙方在工傷認定作出前，2012年3月1日達成賠償協議簽訂《賠償協議》，主要內容為：簽訂本協議后，公司一次性支付張某78000元，雙方勞動關系、工傷保險關系終止。之后，雙方未實際履行該協議。2013年1月，張某向勞動爭議仲裁委員會申請仲裁，要求公司支付各項工傷待遇共計135600元，仲裁委員會支持了張某的仲裁請求。公司不服訴至法院，法院判決駁回公司的訴訟請求。

本案分析：勞動者因工作遭受事故傷害的，經相關勞動部門認定為工傷的，有權利享受工傷保險待遇。如果勞動者受工傷后用人單位與勞動者私下達成賠償協議，之后勞動者又就工傷保險待遇提起仲裁或訴訟，要求用人單位按照工傷保險待遇賠償的，存在兩種情形：

一、如果賠償協議是在勞動者已認定工傷和評定傷殘等級的情況下簽訂的，且不存在欺詐、脅迫或者乘人之危的情形，那么法院或仲裁機構應該尊重雙方當事人的意思自治，認定協議有效。但是如果勞動者能舉證證明該協議存在重大誤解或顯失公平等情形，符合合同變更或撤銷情形的，法院或仲裁機構會根據實際情況變更或撤銷該協議。

二、如果賠償協議是在勞動者未經勞動行政部門認定工傷和評定傷殘等級的情形下簽訂的，且勞動者實際所獲補償明顯低于法定工傷保險待遇標準的，法院或仲裁機構會變更或撤銷賠償協議，或直接判決用人單位補足雙方協議低于工傷保險待遇的差額部分。最高人民法院《關于貫徹執行〈民法通則〉若干問題的意見》第72條、第73條規定,對于顯失公平的民事行為,當事人請求變更的,人民法院應當予以變更;當事人請求撤銷的,人民法院可以酌情予以變更或者撤銷。《合同法》第54條也規定,因重大誤解訂立的或在訂立合同時顯失公平的,合同當事人一方有權請求人民法院或者仲裁機構變更撤銷。以及最高人民法院《關于審理勞動爭議案件適用法律若干問題的解釋》第20條規定:對于追索勞動報酬、養老金、醫療費及工傷保險待遇、經濟補償金及其他相關費用等案件,給付數額不當的,人民法院可以予以變更。所以,對于工傷“私了”的協議效力不可一概而論,勞動者有權利根據實際情況維護自身合法權益。

本案中張某系公司職工，其在工作中受傷已被認定為工傷，依法應當享受相應工傷待遇。雙方雖然就工傷處理事宜雖已經達成了補償協議，但公司并未按協議約定向張某支付相關補償金，且所獲補償明顯低于法定工傷保險待遇標準，所以張某的請求能夠得到法院和仲裁機構的支持，得到雙方協議低于工傷保險待遇的差額部分。

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專業案件分析總結（案例16篇）篇十五

抓落實控風險全面提升風險管理水平×年，在×銀監分局的大力支持和幫助下，×行緊緊圍繞省局和×分局案防安保工作總體思路，狠抓制度落實、力促問題整改，著力加強案件風險防控體系的建設，始終堅持把案件防控工作放在首位，案防工作取得階段成效，實現“零案件”案防目標，各項業務呈現良好發展態勢。下面，將×行的具體工作情況匯報如下：

一、加強領導，全力抓好案件防控工作。

×年初，×行專門召集相關部門及人員專題研究安全運營和案件防控工作，并通過召開全行案防工作大會的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四個落實”的案防工作要求：一是按照監管部門案防工作要求，確定案防工作的目標，做到目標落實。二是制定全年案防工作方案和工作計劃，做到計劃落實。三是深刻領會×銀監局和×分局文件精神，提高思想認識，高度認識案件防控工作的重要性，緊密圍繞案防十項重點工作，穩步扎實做好案件防控工作，確保完成各項工作任務，做到“重點工作落實”。四是×行案防工作實行各層級一把手負總責制，并在不同層級設立專兼職案防崗位，指定專人負責案件防控工作，實行定人、定崗、定責的“三定”管理，做到責任落實。目前，×行上下更加重視案防工作，工作的主動性、自覺性得到提高，確保了案防工作的有效落實。

二、強化教育，筑牢思想防線思想教育工作常常說起來重要，但實際上卻最容易被忽視，在基層則更顯薄弱。思想教育工作的缺失，也是引發道德風險和操作風險的一個重要因素，為此，我們著重抓了以下幾方面工作：

（一）持續開展制度培訓，提高全員遵章守紀意識?！列幸愿黜椧幷轮贫鹊膶W習培訓為重點，全面組織開展了各個條線規章制度的培訓活動。截至×月底，全行已有×余人、參加了集中培訓，使員工的綜合業務素質得到提高，為×行工作的順利開展奠定了基礎。

（二）開展警示教育活動，增強員工防范意識?！列凶⒅貙I務培訓和法律知識培訓有機結合，抓教育、抓引導，抓防范。今年以來，×行開展各種警示教育×場次，組織全行員工觀看《警示教育》短片，并要求員工撰寫心得體會，深刻反思，汲取教訓。通過大量的刑事犯罪案例，用鮮活的人和事以法說教、以案說教，使警示教育收到很好的效果。

專門設立學習交流專欄，開展學習心得交流、思想認識交流，達到了總結提高的目的,保證了案防工作的整體效果。

（四）積極開展讀書學習活動。在全行范圍內開展“×”主題讀書活動。通過全員學習、開心得交流會等形式進行，進一步轉變了員工的思維，營造了良好的安全氛圍。

三、強化制度建設，進一步提升內控執行力。

加強內控機制建設，堵塞管理漏洞是案件防控的關鍵。今年以來，×行以強化規章制度和案防長效機制建設的有機融合為突破口，抓好健全制度和強化執行兩個關鍵環節，不斷提高制度的約束性，努力實現管理規范化、經營合規化、工作標準化。

（一）完善案防工作考核評價機制。今年以來，×行以內控管理中案防要求為抓手，進一步強化考核評價工作，在業務流程管理和控制環節提出防范案件風險的要求，通過對案件防控工作的考核，努力實現違規違紀風險的提前消除，將案防要求與業務工作有機結合起來，努力解決制度建設和執行的“兩張皮”問題。堅持每月自查，監事會每季度抽查，半年總行考核通報，切實督促各級領導班子、領導人員和重點管理崗位人員認真履行案防工作職責，確保制度執行的嚴肅性和規范性，并將責任落實到人，真正做到“誰主管、誰負責”。

（二）強化員工違規行為的管理。在對基層機構負責人。

和各部門案防工作考核的基礎上，按照監管部門的要求，實施對員工進行違規行為積分，強化員工違規行為的管理，并制定出《員工違規行為積分實施細則》。引導和督促各級部門和工作人員遵章守紀、依法合規經營。員工違規行為積分細則的實施，使違規違紀行為得到有效遏制，收到良好效果。

四、強化內控管理，把內控管理工作落到實處。

今年，×行提出“×”的工作思路，著重解決基礎管理薄弱問題，努力構建案件防控長效機制。為此，我們重點抓了以下幾方面工作。

（一）高度重視輪崗、休假管理。在重要崗位人員輪崗輪調和強制性休假制度方面，×行嚴格按照監管部門“三個百分百”要求，修訂完善了《崗位輪換、交流管理辦法》，進一步明確了崗位輪換、交流范圍、方式、條件及期限；完善了崗位輪換交流流程，從而為崗位輪換、交流的順利實施奠定了基礎。

（二）高度重視對對賬工作的管理。嚴格按照《人民銀行結算賬戶管理辦法》和×行銀企對賬制度進行銀企、銀銀對賬。銀企對賬包括與客戶每季度存款對賬，目前，我行×萬元以上對賬率達100%。按照要求，各支行負責人每季度直接與重要客戶進行對賬，對對賬工作開展抽查，督促回收對賬單等，保證了對賬工作的順利進行。

（三）高度重視案防三項制度的落實工作。一是按照銀。

監會關于案件(風險)的最新口徑，全面清理轄內機構自×年以來的案件風險情況，加強案件監管、嚴格案件報告。二是進一步規范案件查處流程。成立由行領導任組長的專案組，開展風險清查，妥善處置和化解案件風險。三是嚴肅案件管理紀律。要求各機構增強對案件風險的快速反應能力，及時報告；對發現符合監管部門或總行規定的案件或案件風險情形的，不報告或未在規定期限內報告，將嚴肅處理；要求各機構高度重視案件查處工作，深入調查，嚴肅問責，扎實整改，以有效的案件查處工作，促進內控案防工作能力的提升。截至×月末，我行未發現案件（風險）信息，報送數為零。

（四）高度重視安全管理，做實安保工作。今年以來，×行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作：一是加強全員安保意識和技能培訓。組織安保人員針對營業場所重點部位進行了防搶演練培訓。二是加強防護設施建設。實行各支行負責人以物防、技防設施的管理負總責制，建立了雙路報警系統，確保物防、技防設施的正常運行。三是加強規章制度建設。制定下發了《安全保衛管理辦法》等規章制度。

五、強化監督措施，完善案件防范的約束激勵機制從嚴治行是加強內控管理的基本要求，為此，我們堅持做到三個到位：

（一）監督措施要到位。×行提出，防范案件不能總當篇二：xx銀行案件防控工作總結。

我行結合各部門及各條線工作重點，對業務風險及案件防控工作進行了持續學習與研究，認真梳理案件易發業務領域和風險管控薄弱環節，變被動應對為主動防控，完善制度建設，加強全流程管理，持續開展員工教育、培訓，從執行各項規章制度的細節入手，繼續深入開展案件風險排查，防范案件風險?，F將本案件風險排查工作總結匯報如下：

一、主要工作。

一直以來，我行領導高度重視案件風險排查工作，充分依靠員工的智慧和力量，群策群力，結合實際工作查找問題，重點對各項規章制度進行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符；對內控管理、工作落實和業務條線等方面的問題進行認真分析梳理，分類匯總，剖析根源，制定方案及時整改。

（一）認真落實案件風險防控工作的各項措施，實行案件風險防控工作責任制，年初與各支行、各員工簽訂《xx案件風險防控工作責任書》，全行共簽訂案件風險防控工作責任書156份，實行分管責任，明確工作職責，使案件風險防控工作做到全覆蓋，責任落實到人，不留死角。

開多次會議，對案件防控工作的落實進行明確部署和嚴格要求，不等不靠，提早下手。我行成立了案件防控專項工作領導小組，制定活動實施方案，細化活動內容，明確目標，落實職責，增強工作針對性，不斷加強內控管理，促進內控制度不斷完善，優化全行工作作風，增強有效發展意識，進一步提高自我約束、自我監督、自我管理和自我完善能力，有效預防各類案件發生，促進全行各項業務健康發展,為我行進一步開展防控、工作打下基礎。

（三）加強制度建設，規范業務操作，提高案件防控水平。為提高案件防控水平，對舊版本業務規范在執行中遇到的問題，監管部門及我行歷次檢查中發現的問題進行了針對性的修訂和完善，對于我行新開發的業務品種，能先制定相關制度，做到制度先行。陸續制定了《xxx，修訂了《xx銀行流動性風險應急處置預案》、《xx銀行查庫制度》、《xx銀行大額現金支付審批權限管理辦法》等相關制度。增加了操作管理環節及崗位職責，對部分業務環節的流程及職責進行了優化及補充，從制度及流程管控層面規范了各崗位業務操作，強化了案件風險防控。

精神，要求各支行認真組織員工學習傳達，并做好學習記錄。根據下發文件管理部門對傳達文件的學習情況進行檢查，了解員工學習文件貫徹落實情況，進行督促指導，提高員工案件防控意識。

認真傳達學習了多期《xx銀行案例分析》及其他外部案例，提示各部門、各支行吸取教訓，高度重視內控與案防工作，結合外部案例及我行實際，認真梳理排查本行業務管理中的薄弱環節，堵塞漏洞，提高對業務風險管理的重視程度，扎實防范了類似案件風險的發生。

（四）加強員工行為管理，推進我行操作風險管控。認真貫徹落實《xx銀行員工勞動紀律管理暫行辦法》、《xx銀行員工學習管理辦法》、《xx銀行員工八小時以外查訪制度》，開展了多次對員工不良行為的專項排查，加強員工行為管控，防范業務操作風險。先后開展了重要崗位員工不良行為排查，員工涉及民間融資專項行為排查，員工參與非法集資行為排查，排除隱患；共排查員工xx人，排查率100%，共收回員工承諾書xx份，員工家訪表xx份。制定制定業務操作與合規建設的學習培訓計劃，每周三為內審、財務會計例會，周四為信貸業務例會。深入開展學習“合規建設與五個基本規范”要求各部門負責人帶頭學，結合本職工作深入學，做到人人知曉，入腦入心，進一步增強員工合規經營、按章辦事的自覺性。

一是緊密結合支行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，強調工作紀律的嚴肅性。在工作上嚴格執行考勤制度，實行晨會和上下班指紋簽到、簽退制度。員工每天早七點半前簽到上班，晚五點半簽到下班，任何人不得遲到早退，對遲到早退員工實行處罰。并在排查過程中注重“三個延伸”，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產生道德風險的行為表現方面延伸，在業務上向操作細節上延伸，做到排查工作深入、徹底。二是首先采取個人談話、內部詢問、實際走訪的方式開展排查，排查工作深入到部門、對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價。平常也較注重員工的思想狀況，與他們交流談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關心他們，為員工排憂解難，使員工感受到xx銀行這個集體大家庭的溫暖。

嚴格遵守各項規章制度，樹立正確的世界觀，人生觀，價值觀，未發現有不良思想傾向和不良行為的員工。

員工不良行為排查工作，各部門能夠認真組織員工學習總行的文件精神，進行不良行為的排查工作，對照排查內容逐條檢查。排查工作的進行，加強和規范了員工行為，提高了員工防范道德風險和業務操作風險的能力。今后，我們還將對此項工作常抓不懈，逐步建立防范道德風險和業務操作風險的長效機制，為我行穩健經營、快速發展打下了堅實的基礎。

三、存在的不足及薄弱環節。

（一）部分員工風險防范意識比較淡薄，對案件防控工作重視不夠。部分員工心存僥幸，規章制度執行不夠到位，或因業務繁忙而放松風險防范工作，沒有將案件防范各項措施真正落到實處。

（二）理論學習學習的方法與效果上還存在不足，部分員工對平時的學習還存在著“走過場”的應付現象，真正通過學習來研究解決問題和矛盾、來指導業務發展還做得不夠好。

（三）業務培訓工作力度還不夠，導致員工鉆研業務知識的主動性和積極性不高，業務能力不強、業務操作上，部分員還存在著隨意性的現象，不能及時防范和化解風險，崗位制約有時沒有真正發揮。

四、下一步工作計劃篇三：2010年銀行案件防控工作總結。

根據總行《xxxxx開展“案防攻堅年”活動實施方案》通知要求，為進一步加強案件防控工作，結合支行實際，認真組織全員對《方案》進行了學習。通過學習，全員風險意識得到進一步強化，使全員牢固樹立起了防范風險和案件的第一道防線。同時，進一步轉變工作思路，變被動應對為主動防控，將工作重心由事后處臵向事前預防、主動出擊前移。對全行經營管理中存在的薄弱環節，從執行各項規章制度細節入手，深入各部門在防范案件和經營風險上找問題，對檢查發現的問題積極整改，不斷促進了案件防控工作。現匯報如下：

了全方位對員工不良行為的排查，以提高員工防范道德風險和業務操作風險的能力，對員工不良行為排查率為100%。3．認真傳達案件防控工作動態及上級文件，根據我支行機構特點，組織全體員工學習傳達，提高了全體員工案件防控意識。

二、案件防控具體做法。

認真貫徹落實總行要求，結合我行實際，全行范圍內開展了全方位、多層次對員工不良行為的排查工作。

（一）高度重視，周密部署，扎實落實。

全行高度重視，先后召開專題會、推進會、督導會，對總行案件防控文件的落實工作進行明確部署和嚴格要求，不等不靠，提早下手。成立了由xxx行長任組長、各部門負責人為成員的排查小組，并對排查工作做出安排部署。要求各部門負責人必須本著對商行事業、對員工和對自己高度負責的態度，以身作則，認真扎實地抓好排查工作，有針對性地加強思想教育工作，嚴以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反總行禁止性規定的行為，做到突出重點、整體推進。

（二）明確責任，各盡其職，各負其責。

遏制了各類案件和重大違紀違規問題的發生。

（三）筑防火墻，注重預防，適時預警。

認真開展專項排查，加強員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進入股市專項行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業生命，深入開展“員工行為禁止性規定”，要求各部室負責人帶頭學，結合本職工作深入學，做到人人知曉，入腦入心，進一步增強員工合規經營、按章辦事的自覺性。一是緊密結合支行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個階段，合理安排各階段工作進度。并在排查過程中注重“三個延伸”，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產生道德風險的行為表現方面延伸，在業務上向操作細節上延伸，做到排查工作深入、徹底。

二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組深入到部門、對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價，并組織員工對本部門負責人進行民主測評。平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。屋、經商辦企業以及利用職務之便、工作之便收受賄賂、向客戶索要財物、好處費等問題。通過排查，使全行員工提高了思想認識，自覺做到有章必循，違章必糾，增強了員工防范道德風險的能力。在員工不良行為排查工作中，未發現有不良行為的員工。

員工不良行為排查工作，各部門能夠認真組織員工學習總行的文件精神，嚴格按通知要求分階段進行不良行為的排查工作，對照排查內容及禁止性規定逐條自查、互查。排查期間，支行按要求設立排查（舉報）信箱，明確雙人負責。排查工作的進行，加強和規范了員工行為，提高了員工防范道德風險和業務操作風險的能力。今后，我們還將對此項工作常抓不懈，逐步建立防范道德風險和業務操作風險的長效機制，為支行各項業務快速發展打下堅實的基礎。

（四）及時用oa辦公自動化系統轉發案件防控工作動態及傳達上級文件精神。

要求部門負責人認真組織員工學習傳達，并做好學習記錄，根據下發文件各部門深入進行抽查傳達文件學習情況，了解員工學習文件貫徹落實情況，進行督促指導，提高員工案件防控意識。

三、關鍵風險點監控檢查情況。

理疲勞”產生的操作風險和案件，根據《關于就進一步嚴防銀行案件進行風險提示的通知》(晉銀監辦[2010]135號)、《關于進一步加強案防工作分析研究的通知》(晉銀監辦[2010]139號)文件要求，在現有業務經營管理部門加強內控管理的同時，支行建立了專、兼職風險負責人員對關鍵風險點監控檢查制度。幾個月以來，關鍵風險點再監督工作得到了支行領導高度重視，配備了監控人員，落實了監控職責，實施了監控檢查，已經積累了一定的工作經驗，也發現了一些問題，檢查發現的問題已得到積極整改、上報，風險監控工作取得了較好的成績。支行從3月中旬開始，按照總行要求的檢查頻率、監控檢查內容，對個部門、各柜員進行了關鍵風險點監控檢查。至此監控檢查發現問題逐月減少，基層機構關鍵操作風險點防范意識和操作風險管理工作得到有效提高。

四季度，支行加強內控管理，把依法合規經營、防范案件事故作為立行之本，采取有效措施，強化制度執行，有效地防范和杜絕了各類案件事故的發生，為支行各項業務健康穩定發展奠定了良好的基礎。

一、加強業務風險核查。

加強對高風險柜員和高風險業務環節的管理工作，認真落實核查制度，不斷加強監督核查力度，嚴格堅持“誰核查、誰負責、誰回復”的原則，認真分析判斷每一筆風險事件，保證各類可能風險事件得到及時核查、及時發現、及時處置。對各級部門檢查發現的問題，明確專人及時進行落實整改，對查詢及時核實回復。同時，利用晨會的形式點評上日工作情況，采取表揚與批評相結合、獎勵與處罰相結合的方法，減少差錯、提高業務操作水平。

二、提高部門負責人的管理履職。

支行要求部門經理及運營授權人員牢固樹立“守土有責”的意識，切實承擔起事中控制與現場管理的職責，扎實做好業務操作的基礎管理工作，切實消除風險隱患，確保各部門的業務客觀、準確、真實發生。

同時，支行充分利用業務監控系統，加強對大額存取款、異常資金劃付、違規開戶等風險事件進行日常監控。將重要業務、重要環節、重要部位、重要時段納入日常檢查范圍，通過采取突然性檢查、滾動檢查等形式，防止案件的發生。

三、加強員工的風險防范意識教育。支行要求分管行長及部門負責人在日常工作中，經常性教育和引導員工增強風險防范意識，在業務過程中不能有絲毫的松懈情緒，把風險防范意識貫穿于業務操作的各個環節，防止觸碰“五禁”類違規操作紅線，結合業務風險案例教育員工樹立案件防范意識和自我保護意識，增強工作責任心和執行規章制度的自覺性，防止隨意操作引起風險事件。

支行始終堅持每日二次晨會制度、堅持每周部門例會制度，通報案例宣傳、加強制度學習，針對錯綜復雜的社會經濟形勢，強化開展對員工的合規廉政教育，認真為員工算好經濟賬、親情帳、名譽帳、前途帳，教育大家認清形勢、把握好自己。通過這種廣泛、深入、持續地教育學習，引起員工思想共鳴，自覺遠離違規經營及經濟犯罪。

四、規范員工日常管理與行為動態。

本季，支行持續開展了員工可疑行為排查，由支行領導班子成員直接對員工開展“背靠背、一對一”約談，重點對“高利貸”、“社會非法集資”等不良行為交流意見和看法，分析了這兩種違法行為的危害性，達成遵紀守法的共識。通過約談，支行領導加深了對員工的了解，把控了員工的思想作風，掌握了其工作狀態和日常行為；同時，也為員工創造了坦言心聲的機會，加強了行內溝通。

城西支行在排查過程中堅持聯動結合，即與員工家訪相結合、與客戶走訪相結合、與員工個人貸款相結合、與外部走訪相結合、受理的投訴、舉報相結合，進一步擴大信息來源渠道，多途徑了解員工是否存在經商辦企業，是否參與民間借貸等情況。

上半年工作總結2013年上半年，在總行及分行領導的正確領導下，在當地各監管部門的指導關心下，我分行認真貫徹落實總行、各監管單位的安保及案防工作文件精神與監管要求，堅持以防為主，以查促防的指導思想，加強隊伍建設，強化隊伍管理，營造“安全為集體，人人保安全”的良好氛圍，上半年中，安全保衛及案件防范工作穩步進行?，F將我分行2013年上半年案件防范及安全保衛工作情況匯報如下：

一、高度重視案防安保工作，制定計劃逐一落實(一)抓好防范保安全，強化責任是關鍵。我分行黨委班子高度重視總行下發的《2013年安全保衛及案件防范責任書》，并結合與銀監分局簽訂的《案件防控承諾書》的相關要求，積極組織召開分行安保工作會議，明確安全保衛工作責任，逐條分解細化責任書要求，結合分行實際制定了我分行2013年安全保衛及案件防范工作計劃，嚴格落實“一把手”負責制、防范風險“十三條”措施及內控“十個聯動”建設要求，將安全目標管理擺在重要位置，層層簽訂了責任書并明確了責任，強化領導責任和全員參與意識，一級向一級負責。按月總結計劃完成情況，確保各項安保及案防工作按計劃要求完成，分行領導定期或不定期組織全體員工學習貫徹監管部門及總行的有關文件精神和要求；每季度定期組織一次安保及案件防范專題會；不定期在行務會上通報內控制度執行情況及風險事件；并經常帶領安保工作人員聯合風險部門開展全行安全檢查，長假節前大檢查等；按責任書要求親自參與全行的消防設施檢查、監控報警系統巡檢。時刻注意掌握轄內安全動態，及時解決我分行保衛工作中存在的不足和問題。(二)強化案防常識學習、不忘思想警示教育。上半年中，我分行嚴格落實案防知識學習和教育制度,在每一季度的安全例會上，堅持安全常識學習和教育，繼續加強分行的安防保衛制度及各項應急預案的學習，將多媒體與書面教育相結合，積極收集消防火災視應急處置技能培訓視頻放映，以直觀易接受的教育方式提高了員工的消防知識及技能，并收集近期各地發生的大案要案進行通報警示教育，并舉一反三,結合轄內社會治安形勢,提升案防意識,抓自查促整改,使廣大員工對安全防范的嚴峻性、必要性有一個清醒的認識,增強憂患意識和緊迫感,克服麻痹和僥幸心理,做到警鐘長鳴，并要求前臺員工在日常工作中，做好客戶安全提示，提高客戶離行后的安全防范意識。

二、抓隊伍建設,提高安全防范技能。

在日常工作中，加強隊伍建設、政治思想教育建設,緊抓隊伍身體素質鍛煉，培訓臨柜人員對自衛器械的保管和使用，要求他們熟練掌握。在保安人員管理方面，我行不僅要求保安公司加強對保安人員的安全教育培訓，要求駐網點保安的日常工作嚴格遵守我分行各項規章制度，還要求駐網點保安人員參加我分行對員工開展的案防培訓，向各部室下發傳閱學習安保及案防培訓材料，保持高壓態勢，確保案件風險得到有效防控。

三、完善制度及管理體系,加大風險防控力度(一)強化檢查整改。為促進安全保衛工作制度化、規范化,落實檢查效果。年初,我分行積極認真總結2012安全保衛工作情況，根據總行制定的安全保衛檢查實施辦法和違規違紀處罰實施細則,采取常規性自查與不定期自查、并與重大節日專題查相結合的方式,時刻注意掌握轄內安全保衛工作動態,整改隱患,堵塞漏洞,防患于未然。

（二）加強技防物防建設。根據分行樹立的“安全無小事”的思想，貫徹從安全出發、從實際出發的原則,完善了分行技防物防建設。定期按照巡檢制度做好設備巡檢，積極配合總行對新設立網點安防建設工作進行督促指導，嚴格按照公安機關相關金融機構網點安防設施建設規范進行施工，最終通過驗收順利開業，各項技防物防系統穩健運行。根據總行部署，將遠程監控與本地監控相結合，在原有本地監控網絡的基礎上積極對atm自助銀行等高風險區域接入總行遠程監控報警中心，有效提高物防和技防水平，提高了安全系數。

（三）嚴控風險事件，預防案件發生。上半年，我分行在推進業務發展的同時，保衛部門及風險管理部門定期召開聯席會議，兩部門協調配合，按照風險管理及案件防范要求對各項業務進行風險防控，嚴格貫徹落實信貸風險管理規定對信貸部門各項信貸業務進行風險管控，組織相關部門每月定期對營業部門進行重要空白憑證及現金進行檢查，及時消除隱患，將分行各項內控制度落到實處。

四、存在的不足及下半年主要工作打算一是安全防范意識有待進一步增強。二是分行監控報警系統部分硬件設備老化故障頻發，下半年需加強技防物防硬件設施日常檢查維護，做好硬件設施更新工作。

專業案件分析總結（案例16篇）篇十六

銀行自產生以來，風險就與之形影不離、相伴相生。風險即是一種挑戰，也蘊藏著機會。銀行因為有效管控風險而生存和繁榮，也因為風險管控不力而衰敗和消亡。因此，風險管理是銀行最重要的職能，也是現代銀行科學管理的核心內容。隨著銀行業務的不斷發展和市場競爭的加劇，銀行業見險呈現復雜多變的特征。作為經營風險的行業，銀行能否正確認識見險，能否有效管控風險，將決定銀行的生存和發展。近幾十年，隨著金融風險和金融案件的頻繁暴發，人們對銀行風險的認識和重識程度逐漸加深，如何有效識別風險、管理風險、防范風險、化解風險，特別是防范案件，已成為銀行業管理的主要任務之一。

我們從幾個案例看下銀行業案件頻發的成因：

1、柜員挪用現金案件（2006）。

建行德州平原支行一名年僅23歲的營業室綜合柜員，繞開銀行內部各監管環節，于2006年8月23日至10月10日短短49天時間，盜用銀行資金2180萬元，用于購買體育彩票，并中得彩票獎金500萬元。如果不是建行山東德州分行對所轄的德州市平原縣支行進行突擊檢查，營業室綜合柜員刁娜挪用、盜用銀行資金逾2000萬元一案，也許根本無人知曉。

案情剖析：刁娜的手法有二：一為空存現金，二為直接盜取現金。所謂“空存現金”，即在沒有資金進入銀行的情況下，通過更改賬戶信息，虛增存款。由于存單本身是真實的，所以盡管事實上并沒有資金入賬，但還是可以將虛增的“存款”提取或者轉賬出來，成為自己可以支配的資金。

為了獲取資金購買彩票，刁娜向李順剛（刁娜男友李順峰之兄）、周會玲（德州衛校體彩投注站業主）、馮麗麗（德州保龍倉體彩投注站業主）三人開立的四個賬戶虛存資金52筆，共計2126萬元。在實際操作中，刁娜將其中的1954萬元分54次轉入體彩中心賬戶，提現的172萬元也均用于購買彩票。相對而言，直接盜取銀行現金更為困難。因為銀行每天下班前都要軋賬。但由于管理漏洞重重，刁娜得意輕易得手。調查表明，刁娜在作案期間，多次直接拿出現金，或在中午閑暇時直接交給柜臺外的男友李順峰，或下班后自行夾帶現金離開，或將現金交其他柜員存入李順剛賬戶。如此這般，盜取現金總計54萬元。

2006年9月17日，在刁娜購買彩票中得500萬資金時，她選擇以“空取現金”（與空存現金相反）的方式歸還了部分庫款，但最終留給建行1680萬元的現金空庫；扣除公安部門追繳凍結的資金74萬元之后，建行涉案風險資金為1606萬元。

從此案我們可以看出：由于建行德州分行、平原支行和營業室相關管理人員不認真履職甚至嚴重失職，使得刁娜輕松越過授權、查庫、事后監督、庫存現金限額管理控制和安全管理等“五道關口”和至少十二個業務環節的風險控制閘門，從容作案。例如，營業室副主任尹光輝在刁娜作案期間查庫六次，但每次都不實際盤查庫款，只是登記《現金單證核查登記簿》，結論是“賬實相符”。同樣是刁娜作案期間的9月12日，德州分行會計業務檢查組對平原支行營業室進行檢查，刁娜僅以生病為由就逃避了庫存的檢查。刁娜案件的現金庫存近兩個月超出正常水平近8倍，但建行目前的數據集中系統未實現預警，只能通過事后的稽核系統才能發現問題。

銀行應構建“人控”與“機控”雙重防線，從制度層面和技術層面加強異常業務預警，強化業務的即時監控，使違規行為無處可藏。

2、柜員盜用現金案件（2009年）。

基本案情：2009年9月13日18：00，該支行報告上級行，稱其一名綜合柜員武某于當日15：25分離崗，到結賬時未歸，該支行隨即展開對武某的調查。經核查，武某在9月13日通過直接盜取庫款，盜用客戶借記卡空存現金等方式共盜取現金156余萬元。

作案手段：

1、直接盜取庫款100萬元。9月13日，武某利用中午吃飯時間，將其他工作人員支開，從現金庫盜取資金100萬元并分兩次從柜臺遞交給作案同伙。

2、盜用客戶借記卡空存現金56余萬元后取現。武某通過盜用客戶“張某”、“王某”身份證復印件辦理借記卡，自9月13日上午9時開始，武某通過個人終端分6筆在“張某”、“王某”兩個賬戶內空存現金56萬余元。9月13日上午武某通過值班保安在該支行另一柜臺提取現金3.5萬元，下午武某及作案同伙通過某行商戶pos機提取現金23萬元，剩余資金因該pos商戶當天無足夠現金未能取現。

發案原因分析：本案件作案手段并不復雜，犯罪嫌疑人武某能在較短的時間內完成空存、盜取現金的全過程，充分暴露了該支行在管理方面存在的嚴重問題，經初步排查，案發原因突出體現在：

1、案件防控意識淡薄。該案件充分暴露出該支行責任意識、風險防范意識和能力。

不強，未能認真執行崗位職責，人情大于制度、信任代替制度的現象極為突出。

2、未執行“雙人臨柜”制度。經初步調查，案發當時為星期天，犯罪嫌疑人武某。

以午飯時間、客戶較少等借口支走其他柜員及四級授權經理，違規單人臨柜，為作案鋪平了道路。

3、未執行現金管庫員離崗報告制度，按照該行內控制度要求，對現金管庫員離崗。

30分鐘未歸的情況應及時報告上級行，本案中犯罪嫌疑人武某自9月13日15：25分離崗后至日終結賬時，支行才上報武某未歸信息，錯過案件最佳偵破時機。

4、內控制度及操作系統對“空存”行為缺乏有效監督。目前該行現行的操作系統。

及業務流程對柜員授權金額以內的“空存”行為缺乏事前防范和事中監督的環節，只能在事后監督環節發現漏洞，對柜員“空存”行為監督力度不足。