作為企業(yè)管理者您有沒(méi)有這樣的困擾：您讓某個(gè)員工做一件事情，本該按照您的要求順利完成的事情，但是員工總是在執(zhí)行時(shí)出現(xiàn)各種問(wèn)題，導(dǎo)致執(zhí)行結(jié)果的偏差。最重要的是，員工既沒(méi)有觸犯制度，企業(yè)的考核也沒(méi)有對(duì)此類問(wèn)題進(jìn)行約束，最后您也就說(shuō)說(shuō)算了。

引領(lǐng)員工行為的案例型績(jī)效考核——

管理咨詢專家秦超績(jī)效考核系列文章之九

作為企業(yè)管理者您有沒(méi)有這樣的困擾：您讓某個(gè)員工做一件事情，本該按照您的要求順利完成的事情，但是員工總是在執(zhí)行時(shí)出現(xiàn)各種問(wèn)題，導(dǎo)致執(zhí)行結(jié)果的偏差。最重要的是，員工既沒(méi)有觸犯制度，企業(yè)的考核也沒(méi)有對(duì)此類問(wèn)題進(jìn)行約束，最后您也就說(shuō)說(shuō)算了。

1、領(lǐng)導(dǎo)難受，員工不成長(zhǎng)

秦超老師在企業(yè)擔(dān)任高管的時(shí)候也經(jīng)常遇到此類事情，如：一次看見(jiàn)會(huì)計(jì)部的電腦有問(wèn)題，命辦公室小張去找網(wǎng)管小高維修一下。小張馬上去找小高，結(jié)果看見(jiàn)小高不在工位上，回來(lái)便告訴筆者，小高不在工位上。

筆者指令發(fā)出的結(jié)果是把小高叫過(guò)來(lái)排查電腦并進(jìn)行維修。但是，辦公室小張給出的結(jié)果是匯報(bào)“小高不在工位上”。或許我們都明白，小張應(yīng)該追一下這個(gè)指令，給小高打個(gè)電話，最終將問(wèn)題解決，不能做事無(wú)結(jié)果。

以上案例，如果從公司格式條款的制度以及考核上，小張沒(méi)有觸犯任何制度，但是小張的行為卻又是企業(yè)執(zhí)行中不提倡的。長(zhǎng)此以往，員工的行為沒(méi)有得到有效管控，自己的工作能力也不成長(zhǎng)，還會(huì)導(dǎo)致公司整體員工做事執(zhí)行力的下降。

2、國(guó)外的案例型法律

一般情況下，公司的制度與考核基本上都是格式條款形式的。在格式條款下，我們很多企業(yè)在制度的執(zhí)行時(shí)會(huì)造成一定的約束。格式條款型制度的刻板性導(dǎo)致了它在描述故事性的問(wèn)題上有缺陷。而我們的工作往往都是事物類型的，因此建立案例型制度考核很重要。

其實(shí)，在國(guó)外很多法律中除了格式型條款以外也融入了案例型法律條款。比如之前有人做了某個(gè)事情，法律是怎么樣處理的，之后會(huì)根據(jù)上一次案例的處理結(jié)果來(lái)處理再犯者，企業(yè)其實(shí)也可以借鑒以上的做法來(lái)制定制度與考核。

3、通過(guò)案例來(lái)引導(dǎo)企業(yè)員工的行為

我們通常認(rèn)為制度只能約束底線行為，比如曠工、遲到、上班睡覺(jué)、閑聊等。但是底線是什么呢，底線就是60分及格線的概念。而員工應(yīng)該在底線之上做的更好，僅僅得到60分的員工不能說(shuō)是好員工，勉強(qiáng)算是底線合格的員工，否則就該走人了。

而案例型制度就給員工建立了一套，底線之上的工作標(biāo)準(zhǔn)。引導(dǎo)員工的行為，在績(jī)效考核中同樣發(fā)揮其作用。

4、有法可依，建立公司案例庫(kù)

做過(guò)績(jī)效考核的人都聽(tīng)說(shuō)過(guò)《績(jī)效考核指標(biāo)庫(kù)》。同理，企業(yè)可以根據(jù)自己的情況，建立一個(gè)《績(jī)效考核案例庫(kù)》，將公司員工日常的工作行為作為案例記錄其中。通過(guò)《案例庫(kù)》發(fā)現(xiàn)企業(yè)員工有類似案例庫(kù)中的行為時(shí)，處罰與約束就起到了作用。

如果員工工作中出了問(wèn)題，但是《案例庫(kù)》中沒(méi)有類似的問(wèn)題案例，企業(yè)應(yīng)認(rèn)定其問(wèn)題，是在企業(yè)第一次出現(xiàn)，應(yīng)及時(shí)記錄到《案例庫(kù)》中，約束之后此類事情的發(fā)生，引導(dǎo)員工行為。

5、建立案例庫(kù)的幾個(gè)重點(diǎn)

（1）《案例庫(kù)》中每一個(gè)案例應(yīng)有幾部分組成：1、標(biāo)題；2、真實(shí)案例部分；3、案例分析；4、關(guān)鍵詞總結(jié)；5、應(yīng)該如何去做；6、再犯者如何處理。

（2）《案例庫(kù)》內(nèi)容的更新很重要，部門主管領(lǐng)導(dǎo)在日常的管理中及時(shí)總結(jié)，一般情況下應(yīng)有專人來(lái)負(fù)責(zé)收集這些案例并作整理，納入到《案例庫(kù)》當(dāng)中。

（3）《案例庫(kù)》的宣傳同樣重要，應(yīng)經(jīng)常的宣傳與培訓(xùn)。目的不是看哪個(gè)員工出丑了，而是讓大家在工作中多注意，不要再犯。

（4）經(jīng)常性的對(duì)《案例庫(kù)》中行為的引導(dǎo)進(jìn)行分析，《案例庫(kù)》的目的就是引導(dǎo)員工行為朝著哪個(gè)方向去走，形成管理手冊(cè)，并將《案例庫(kù)》中的故事任意選取，放在如《員工手冊(cè)》、《文化手冊(cè)》等企業(yè)各管理手冊(cè)當(dāng)中，引導(dǎo)企業(yè)文化。

6、案例庫(kù)展示

一家會(huì)計(jì)公司，主要從事給其他公司代理記賬等相關(guān)業(yè)務(wù)。由于公司倡導(dǎo)上門服務(wù)，因此每個(gè)月公司的外勤人員需到客戶那里去取票，拿回來(lái)后會(huì)計(jì)為其進(jìn)行做賬服務(wù)。以下是這家會(huì)計(jì)公司的外勤人員去客戶那里取票，發(fā)生的案例故事，引以為戒。

標(biāo)題：《取票》

1、真實(shí)案例：發(fā)生時(shí)間：2012年12月11日

外勤人員去客戶那里找會(huì)計(jì)取票，到了客戶那里問(wèn)財(cái)務(wù)室的人，得知會(huì)計(jì)不在,便走了。結(jié)果外勤人員被開(kāi)除了。

2、案例分析：看似你叫我去找人拿東西，結(jié)果人不在我就走了，這沒(méi)有什么錯(cuò)誤。但是到了之后，得知會(huì)計(jì)不在既不問(wèn)也不管，也不給自己公司打一個(gè)電話問(wèn)清楚詳情，直接就走了。其實(shí)會(huì)計(jì)就在旁邊的寫(xiě)字樓辦事。多問(wèn)一句“她不在去哪里了，什么時(shí)候回來(lái)？”就能辦妥。結(jié)果導(dǎo)致客戶投訴，并且第二天又重復(fù)了勞動(dòng)力。

3、關(guān)鍵詞：敷衍了事，其實(shí)是在敷衍自己的人生。

7、案例庫(kù)是企業(yè)寶貴的財(cái)富

很多使用《案例考核》的企業(yè)發(fā)現(xiàn)這種考核方式比自己想想中的還要有意義。《案例庫(kù)》的建立與使用，不但成為了企業(yè)管理者的一個(gè)有力武器，還讓員工的成長(zhǎng)迅速。更重要的是讓企業(yè)與員工不在一個(gè)石頭上絆倒兩次，也將公司管理的過(guò)程生動(dòng)的記錄了下來(lái)，每一個(gè)案例故事都是公司成長(zhǎng)的記憶，每一個(gè)案例故事拿出來(lái)都能作為公司的經(jīng)典管理案例進(jìn)行宣講，最終收錄到企業(yè)的管理手冊(cè)當(dāng)中，成為了企業(yè)的寶貴財(cái)富。最終引導(dǎo)了員工的行為，企業(yè)管理的要求也越來(lái)越高。很多管理者在使用了一段時(shí)間后發(fā)現(xiàn)員工做事的行為有了明顯改善，企業(yè)效率也提高了，企業(yè)文化和企業(yè)氣氛也有明顯變化，管理顯著上了一個(gè)臺(tái)階。

防范商業(yè)賄賂、強(qiáng)化員工行為管理是一項(xiàng)涉及商業(yè)銀行制度建設(shè)、系統(tǒng)設(shè)計(jì)以及日常管理的復(fù)雜系統(tǒng)工程，也是一項(xiàng)事關(guān)商業(yè)銀行發(fā)展、社會(huì)金融秩序穩(wěn)定的重要課題，需要銀行內(nèi)外部共同努力。

銀行商業(yè)賄賂，是指在銀行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中違反公平競(jìng)爭(zhēng)原則，采用給予、收受財(cái)物或者其他利益手段，以獲取、提供交易機(jī)會(huì)或者其他經(jīng)濟(jì)利益的行為。作為貨幣經(jīng)營(yíng)者，商業(yè)銀行掌握著巨大的經(jīng)濟(jì)資源，其領(lǐng)導(dǎo)人員和關(guān)鍵崗位工作人員作為貨幣經(jīng)營(yíng)各環(huán)節(jié)的具體操作人，極有可能被社會(huì)不法分子利用，成為受賄的主、客體。隨著國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)金融改革和發(fā)展的不斷深入，銀行防范商業(yè)賄賂面臨形勢(shì)日趨復(fù)雜，如何有效防范商業(yè)賄賂成為防范銀行案件風(fēng)險(xiǎn)的重要課題。

商業(yè)銀行強(qiáng)化員工行為管理?防范商業(yè)賄賂的探索和實(shí)踐

在當(dāng)前形勢(shì)下，商業(yè)銀行高度重視加強(qiáng)員工行為管理，將反腐倡廉、案件防控與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理融為一體，積極探索強(qiáng)化員工行為管理防范商業(yè)賄賂的新方式、新手段，主要包括：健全員工行為規(guī)范體系，開(kāi)展員工職業(yè)道德教育、員工行為排查、信訪舉報(bào)核查，組織反商業(yè)賄賂監(jiān)督聯(lián)防以及利用內(nèi)部信息系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)控等。

一是健全員工行為規(guī)范體系。銀監(jiān)會(huì)于2015年出臺(tái)了《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》，各商業(yè)銀行結(jié)合自身實(shí)際，制定“員工職業(yè)操守”、“從業(yè)禁令”、“工作人員違規(guī)失職行為處理辦法”等規(guī)章制度，對(duì)于員工廉潔從業(yè)、禁止收受商業(yè)賄賂、禁止利用職權(quán)謀取不正當(dāng)利益等職業(yè)道德準(zhǔn)則進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)范，并對(duì)員工違反國(guó)家反商業(yè)賄賂法規(guī)及本行相關(guān)規(guī)章制度的行為進(jìn)行紀(jì)律處分的標(biāo)準(zhǔn)做了詳細(xì)的規(guī)定。

二是開(kāi)展員工廉潔從業(yè)紀(jì)律教育。有效的員工行為規(guī)范引導(dǎo)和教育是防范員工商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)的必要措施之一。商業(yè)銀行開(kāi)展廉潔從業(yè)教育的主要做法是：將“廉潔合規(guī)從業(yè)”相關(guān)條款納入員工勞動(dòng)合同；加強(qiáng)對(duì)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員履行職責(zé)、廉潔自律等方面的教育引導(dǎo)、監(jiān)督管理，落實(shí)任免談話、警戒談話、提醒談話和誡勉談話；將廉潔合規(guī)從業(yè)培訓(xùn)課程作為新入行員工上崗培訓(xùn)、重要崗位工作人員定期輪訓(xùn)的必修課之一；定期收集整理系統(tǒng)內(nèi)及同業(yè)案例，組織內(nèi)部學(xué)習(xí)等。

三是開(kāi)展員工行為排查。員工行為排查是按照特定的組織辦法，對(duì)所轄員工涉嫌商業(yè)賄賂行為及可能誘發(fā)商業(yè)賄賂的行為進(jìn)行主動(dòng)識(shí)別，并及時(shí)采取處置措施控制、化解風(fēng)險(xiǎn)的'管理活動(dòng)。員工行為排查一般包括集中排查和日常行為排查。在集中排查方面，主要通過(guò)定期組織各級(jí)機(jī)構(gòu)開(kāi)展員工行為集中排查，由員工無(wú)記名進(jìn)行自查和互查。日常行為排查則要求員工的直接領(lǐng)導(dǎo)通過(guò)日常觀察，及時(shí)溝通、了解員工個(gè)人的消費(fèi)水平和消費(fèi)習(xí)慣，生活、工作表現(xiàn)，同事之間的閑談及電話往來(lái)，多方面了解員工的思想、行為及8小時(shí)以外交往人員的性質(zhì)。同時(shí)，通過(guò)抽查員工考勤記錄、工作文件、監(jiān)控錄像等相關(guān)資料，了解所轄員工工作行為動(dòng)態(tài)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常情況。

四是開(kāi)展內(nèi)部信息系統(tǒng)監(jiān)測(cè)。目前各商業(yè)銀行系統(tǒng)均建立了覆蓋主要業(yè)務(wù)模塊的多個(gè)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，如：針對(duì)柜面業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的柜面業(yè)務(wù)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)和稽核系統(tǒng)；針對(duì)授信業(yè)務(wù)的授信風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)；針對(duì)可疑交易的反洗錢監(jiān)測(cè)分析系統(tǒng)以及內(nèi)部非現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)系統(tǒng)，等等。

其中，柜面業(yè)務(wù)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)主要通過(guò)對(duì)交易事項(xiàng)的實(shí)時(shí)預(yù)警和事后核查，實(shí)施邏輯驗(yàn)證，對(duì)重要業(yè)務(wù)授權(quán)情況再監(jiān)督進(jìn)行關(guān)聯(lián)分析等，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和防范員工違規(guī)交易情況，防范內(nèi)部柜面工作人員利用職務(wù)之便違規(guī)違法操作的風(fēng)險(xiǎn)。授信業(yè)務(wù)系統(tǒng)主要通過(guò)對(duì)授信業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的合規(guī)操作情況及客戶信用風(fēng)險(xiǎn)變動(dòng)狀況進(jìn)行檢查，對(duì)授信違規(guī)事項(xiàng)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)警示，及時(shí)發(fā)現(xiàn)授信業(yè)務(wù)工作人員利用職務(wù)之便違規(guī)辦理授信業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部審計(jì)非現(xiàn)場(chǎng)系統(tǒng)可根據(jù)需要，建立篩查模型，從柜面業(yè)務(wù)等生產(chǎn)系統(tǒng)中直接提取和篩選出符合員工與客戶發(fā)生不正當(dāng)資金往來(lái)特性的疑點(diǎn)數(shù)據(jù)工作，對(duì)員工個(gè)人賬戶的交易方向、交易金額、交易筆數(shù)、交易對(duì)手等信息進(jìn)行監(jiān)測(cè)和分析，并綜合運(yùn)用會(huì)計(jì)憑證影像、監(jiān)控錄像等手段進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)分析與核查，篩選重大疑點(diǎn)，排查員工是否存在為客戶過(guò)渡資金、代客理財(cái)、收受利益、參與民間借貸、對(duì)外兼職等不正當(dāng)交易行為或其他商業(yè)賄賂案件風(fēng)險(xiǎn)隱患。

五是建立商業(yè)賄賂監(jiān)督聯(lián)防機(jī)制。商業(yè)賄賂發(fā)生在商業(yè)活動(dòng)的交易雙方之間，因此建立合作雙方聯(lián)防機(jī)制將有利于從源頭上防范賄賂風(fēng)險(xiǎn)。例如，外資銀行一般在程序上要求在理財(cái)產(chǎn)品銷售過(guò)程中，向客戶展示說(shuō)明，對(duì)銷售過(guò)程實(shí)施全程錄像監(jiān)控或進(jìn)行電話錄音記錄，請(qǐng)客戶對(duì)理財(cái)產(chǎn)品銷售人員銷售過(guò)程予以監(jiān)督。一筆業(yè)務(wù)只有在后臺(tái)確認(rèn)客戶經(jīng)理銷售過(guò)程合規(guī)、合法的前提下才能繼續(xù)產(chǎn)品銷售的后續(xù)環(huán)節(jié)，完成交易。

六是信訪投訴舉報(bào)核查。信訪舉報(bào)工作是防范員工行為示范和商業(yè)賄賂工作的重要組成部分。設(shè)置公開(kāi)舉報(bào)信箱、電話，受理內(nèi)外部組織、機(jī)構(gòu)和人員通過(guò)信函、傳真、電話、來(lái)訪和網(wǎng)絡(luò)等方式反映員工違反紀(jì)律和商業(yè)賄賂行為的檢舉。

防范商業(yè)賄賂工作?面臨的新形勢(shì)、新特點(diǎn)

隨著國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)日趨復(fù)雜多變，銀行面對(duì)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和內(nèi)部經(jīng)營(yíng)壓力持續(xù)加大，產(chǎn)品不斷推陳出新，與此同時(shí)，外部不法分子對(duì)銀行員工進(jìn)行拉攏腐蝕的方式也日趨隱秘化，使得銀行商業(yè)賄賂的風(fēng)險(xiǎn)更加分散、范圍不斷擴(kuò)大，銀行防范排查難度不斷增大。

第一，賄賂方式更加隱秘。作為具有一定職權(quán)的銀行管理人員或重要崗位工作人員，利用手中的資源配置權(quán)為自己謀取私利，接受賄賂時(shí)，本能地會(huì)選擇“一對(duì)一”的交易，以表面合法的形式進(jìn)行掩蓋，或者構(gòu)建某種“防火墻”來(lái)自我保護(hù)，因此，往往具有較強(qiáng)的隱蔽性，一般隱藏的時(shí)間較長(zhǎng)，難以察覺(jué)或暴露。資料顯示，絕大多數(shù)國(guó)內(nèi)外銀行員工商業(yè)賄賂案件，都是因知情人舉報(bào)、其他案件引發(fā)執(zhí)法機(jī)關(guān)介入調(diào)查后，才得以暴露。

第二，商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)更加分散。商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)貨幣的特殊屬性，決定了其每個(gè)工作環(huán)節(jié)都直接或間接地與貨幣打交道，每個(gè)崗位都直接或間接地接觸市場(chǎng)和客戶，因此商業(yè)賄賂的風(fēng)險(xiǎn)也分散在各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。隨著銀行金融創(chuàng)新，代理等中間業(yè)務(wù)的興起，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有進(jìn)一步擴(kuò)大和分散的趨勢(shì)。銀行可能發(fā)生商業(yè)賄賂的領(lǐng)域主要有：授信、票據(jù)貼現(xiàn)、資產(chǎn)處置、集中采購(gòu)、基建工程、代理業(yè)務(wù)等權(quán)力或資源集中領(lǐng)域。

具體而言，授信業(yè)務(wù)容易發(fā)生商業(yè)賄賂的環(huán)節(jié)主要有：客戶及項(xiàng)目環(huán)節(jié)、擔(dān)保環(huán)節(jié)、交易背景環(huán)節(jié)。其中，客戶及項(xiàng)目環(huán)節(jié)主要表現(xiàn)為客戶賄賂銀行從業(yè)人員，以虛假的身份資料、項(xiàng)目資料、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、簽章等騙取銀行信貸資金；擔(dān)保環(huán)節(jié)主要表現(xiàn)為客戶賄賂銀行從業(yè)人員，以保證人的虛假身份、虛假簽章以及抵押物的真實(shí)性、有效性存在瑕疵等騙取銀行同意其擔(dān)保；交易背景環(huán)節(jié)主要表現(xiàn)為客戶賄賂銀行從業(yè)人員，以虛假合同、發(fā)票從銀行套取信貸資金。資產(chǎn)處置容易發(fā)生商業(yè)賄賂的環(huán)節(jié)主要有：呆賬核銷、減免利息和抵債資產(chǎn)處置等不良資產(chǎn)處置方案的形成和實(shí)施環(huán)節(jié)，以及案件委外、已核銷呆賬資產(chǎn)委外催收涉及的與代理律師事務(wù)所合作等業(yè)務(wù)。集中采購(gòu)和基建工程容易發(fā)生商業(yè)賄賂的環(huán)節(jié)主要有：供應(yīng)商辦理入庫(kù)、選取、采購(gòu)談判、合同履約考核，以及網(wǎng)點(diǎn)規(guī)劃、建設(shè)、資產(chǎn)管理等基建工程環(huán)節(jié)。代理等其他業(yè)務(wù)容易發(fā)生商業(yè)賄賂的環(huán)節(jié)主要有：基金、保險(xiǎn)、信托、融資擔(dān)保等公司，外幣代兌點(diǎn)、中介、第三方等合作機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入審核及營(yíng)銷推進(jìn)環(huán)節(jié)的“飛單”行為（指利用銀行工作人員身份，向本行客戶違規(guī)銷售未經(jīng)本機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入的理財(cái)產(chǎn)品，收取“傭金”的行為）。

第三，傳統(tǒng)排查方式有效性不足，利用信息系統(tǒng)排查缺乏整合度。長(zhǎng)期以來(lái)，商業(yè)銀行排查員工商業(yè)賄賂行為風(fēng)險(xiǎn)的主要手段是組織開(kāi)展員工行為排查活動(dòng)、信訪舉報(bào)等。但是，實(shí)踐表明，“人防”，即人工排查、信訪舉報(bào)核查等傳統(tǒng)的防查手段發(fā)現(xiàn)問(wèn)題幾率很小，排查的成效極其有限，已不能適應(yīng)當(dāng)前復(fù)雜的反商業(yè)賄賂工作形勢(shì)的需要。商業(yè)銀行越來(lái)越多地探索利用內(nèi)部審計(jì)、稽核等系統(tǒng)進(jìn)行相關(guān)數(shù)據(jù)篩查，排查違規(guī)或案件風(fēng)險(xiǎn)隱患。但是，由于銀行內(nèi)部各系統(tǒng)以業(yè)務(wù)為維度進(jìn)行，且分散在各個(gè)部門，彼此之間缺乏信息的共享和資源的整合性，使得監(jiān)督管理的有效性大打折扣。如人力資源系統(tǒng)記錄了員工個(gè)人基本信息及職業(yè)履歷信息；柜面稽核系統(tǒng)記錄了員工在柜員崗位上的業(yè)務(wù)差錯(cuò)和違規(guī)情況；審計(jì)系統(tǒng)記錄了審計(jì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)情況；信貸監(jiān)測(cè)系統(tǒng)記錄了員工在客戶經(jīng)理崗位上辦貸、管貸的工作質(zhì)量；紀(jì)檢監(jiān)察部門則掌握著違規(guī)違紀(jì)員工的問(wèn)責(zé)處理情況。但是具體到每一位員工，自入行始，可能經(jīng)歷了柜員、客戶經(jīng)理、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人或后臺(tái)管理等職業(yè)生涯的發(fā)展變遷，但是這位員工的全過(guò)程從業(yè)行為動(dòng)態(tài)情況分散在各個(gè)系統(tǒng)中，機(jī)構(gòu)缺乏對(duì)員工從業(yè)紀(jì)律與合規(guī)性表現(xiàn)的整體把握、全程的監(jiān)督管理，這對(duì)于有效防范員工，特別是關(guān)鍵崗位員工的職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)非常不利。

強(qiáng)化員工行為管理的建議

防范商業(yè)賄賂、強(qiáng)化員工行為管理是一項(xiàng)涉及商業(yè)銀行制度建設(shè)、系統(tǒng)設(shè)計(jì)以及日常管理的復(fù)雜系統(tǒng)工程，也是一項(xiàng)事關(guān)商業(yè)銀行發(fā)展，社會(huì)金融秩序穩(wěn)定的重要課題，需要銀行內(nèi)外部共同努力。

一方面，建議商業(yè)銀行整合內(nèi)部信息系統(tǒng)資源，開(kāi)發(fā)以員工為核心的行為動(dòng)態(tài)監(jiān)督管理系統(tǒng)。整合內(nèi)部信息系統(tǒng)資源，開(kāi)發(fā)員工行為動(dòng)態(tài)監(jiān)督管理系統(tǒng)，即以“員工”管理為核心，集合人力資源管理系統(tǒng)、考勤系統(tǒng)、出入境管理系統(tǒng)、柜面和稽核監(jiān)控系統(tǒng)、審計(jì)系統(tǒng)、問(wèn)責(zé)系統(tǒng)等多個(gè)系統(tǒng)中需重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題數(shù)據(jù)，建立基礎(chǔ)信息和動(dòng)態(tài)信息庫(kù)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的員工各類風(fēng)險(xiǎn)行為信息，及時(shí)預(yù)警提示，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、主動(dòng)揭示員工違規(guī)及可能涉及商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)行為的信息，在此基礎(chǔ)上，建立排查模型，分層次、分崗位交叉排查。如針對(duì)采購(gòu)人員和采購(gòu)需求單位，建立與供應(yīng)商賬戶往來(lái)排查模型；針對(duì)信貸人員，建立與貸款企業(yè)員工賬戶往來(lái)排查模型等，以實(shí)現(xiàn)全面、系統(tǒng)、有效的員工行為排查。

另一方面，建立行業(yè)內(nèi)反商業(yè)賄賂“機(jī)防”合作交流機(jī)制。建議銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)牽頭組織推進(jìn)商業(yè)銀行之間反商業(yè)賄賂合作交流。受限于單一銀行內(nèi)部系統(tǒng)數(shù)據(jù)的局限性，當(dāng)前銀行利用內(nèi)部審計(jì)、稽核等系統(tǒng)進(jìn)行員工行為管理系統(tǒng)排查遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能實(shí)現(xiàn)對(duì)員工行為的全面排查監(jiān)督。例如在員工對(duì)外兼職的排查中，主要利用“單位客戶信息主檔”和“員工信息表”等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)源進(jìn)行比對(duì)篩查，但是僅限于本行開(kāi)戶的單位客戶信息，排查的覆蓋面受到極大的限制。如果行業(yè)內(nèi)推動(dòng)相關(guān)工作的合作，將大大提高系統(tǒng)排查的覆蓋面，從而達(dá)到強(qiáng)化員工管理，控制和防范商業(yè)賄賂的目的。

為了規(guī)范員工行為，提高員工素質(zhì)，塑造銀行的良好社會(huì)形象，促進(jìn)業(yè)務(wù)有效的發(fā)展，根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)和社會(huì)道德規(guī)范，以及上級(jí)行有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我行實(shí)際，制定本辦法。

第一章 總則

第一條 全行員工必須認(rèn)真履行公民義務(wù)和行員工作職責(zé)，切實(shí)維護(hù)農(nóng)發(fā)行的信譽(yù)和整體利益，自覺(jué)做到思想進(jìn)步、道德高尚、業(yè)務(wù)精良、服務(wù)規(guī)范、紀(jì)律嚴(yán)明。

第二條 本辦法是本行員工必須自覺(jué)遵守的基本行為準(zhǔn)則，是進(jìn)行員工行為管理的基本依據(jù)。

第三條 本辦法適用于本支行全體員工。

第二章 努力學(xué)習(xí) 提升素質(zhì)

第四條 圍繞《員工素質(zhì)提升實(shí)施細(xì)則》，認(rèn)真開(kāi)展以下幾個(gè)方面的學(xué)習(xí)。

（一）認(rèn)真學(xué)習(xí)政治理論。

1、認(rèn)真學(xué)習(xí)馬列主義、毛澤東思想、鄧-小-平理論和“三個(gè)代表”重要思想，樹(shù)立科學(xué)發(fā)展觀，用馬克思主義武裝自己的頭腦。

2、正確運(yùn)用馬克思主義的立場(chǎng)、觀點(diǎn)和方法，觀察問(wèn)題，分析問(wèn)題，識(shí)別真?zhèn)危瑓^(qū)分善惡。

3、積極參加政治學(xué)習(xí)活動(dòng)，學(xué)習(xí)時(shí)事，關(guān)心國(guó)家大事。

（二）勤奮學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)。

1、學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)金融理論，掌握國(guó)家經(jīng)濟(jì)金融政策，了解經(jīng)濟(jì)和銀行業(yè)的發(fā)展動(dòng)態(tài)，熟悉本專業(yè)的基礎(chǔ)知識(shí)。

2、刻苦鉆研業(yè)務(wù)，熟練掌握本專業(yè)、本崗位的管理辦法和操作規(guī)程，積極參加各項(xiàng)業(yè)務(wù)競(jìng)賽活動(dòng)，努力成為本專業(yè)的行家里手。

3、積極應(yīng)用現(xiàn)代管理手段，并掌握電腦操作新技術(shù)，更新知識(shí)結(jié)構(gòu)。不斷學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)、新知識(shí)，努力提高崗位技能。

4、拓寬知識(shí)面，努力做到一專多能。

（三）積極參加國(guó)家認(rèn)可的學(xué)歷、學(xué)位、專業(yè)證書(shū)等自學(xué)考試；對(duì)單位安排的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)任務(wù)要按要求完成。

（四）學(xué)習(xí)要堅(jiān)持理論聯(lián)系實(shí)際、學(xué)以致用、講求實(shí)效的原則，善于運(yùn)用理論和政策指導(dǎo)業(yè)務(wù)實(shí)踐，解決工作中遇到的實(shí)際問(wèn)題；要自覺(jué)、虛心、持之以恒地學(xué)習(xí)。

第三章 愛(ài)國(guó)守法 愛(ài)行敬業(yè)

第五條 顧全大局，以國(guó)家、集體利益為重。

（一）堅(jiān)持黨的基本路線，貫徹執(zhí)行黨和國(guó)家的金融方針、政策，在思想上、政治上、行動(dòng)上與黨中央保持一致。

（二）愛(ài)護(hù)國(guó)家財(cái)產(chǎn)和公共財(cái)物，維護(hù)國(guó)家利益。在特殊環(huán)境和突發(fā)性事件面前，有義務(wù)保護(hù)國(guó)家財(cái)產(chǎn)。

第六條 知法守法，依法辦事。

（一）增強(qiáng)法制觀念，學(xué)習(xí)、掌握有關(guān)法律和法規(guī)。

（二）自覺(jué)遵守法律、法規(guī)，維護(hù)-法律尊嚴(yán)。

（三）依法維護(hù)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行的整體利益和個(gè)人權(quán)益。

（四）領(lǐng)導(dǎo)干部要做學(xué)法、守法的模范，堅(jiān)決杜絕以言代法，以權(quán)凌法，甚至徇私枉法。

（五）講正氣，敢于同各種違法犯罪行為和不正之風(fēng)作斗爭(zhēng)。

第七條 愛(ài)行愛(ài)崗。

（一）熱愛(ài)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行，認(rèn)真實(shí)踐農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行的辦行宗旨、企業(yè)精神和核心理念，遵守本行的各項(xiàng)規(guī)章制度，堅(jiān)決維護(hù)本行的利益。

（二）一切言行不得損害農(nóng)發(fā)行的整體利益和形象。不得散布對(duì)農(nóng)發(fā)行不信任或喪失信心的言論，更不能做跟農(nóng)發(fā)行離心離德的事情。

（三）當(dāng)農(nóng)發(fā)行利益與個(gè)人利益不一致時(shí)，應(yīng)把本行利益放在首位，不計(jì)較個(gè)人得失。

（四）有主人翁責(zé)任感，以本行發(fā)展為己任，積極提出合理化建議。

（五）樹(shù)立職業(yè)榮譽(yù)感，干一行，愛(ài)一行，專一行。遇到“苦、臟、累、險(xiǎn)”工作，不推諉，不延誤。

第八條 積極進(jìn)取，勇于創(chuàng)新。

（一）要有職業(yè)理想和追求，爭(zhēng)先創(chuàng)優(yōu)，始終保持奮發(fā)向上的精神面貌。

（二）工作積極主動(dòng)，勇挑重?fù)?dān)。在成績(jī)面前不驕傲；

在困難和挑戰(zhàn)面前，不退縮；在挫折面前，不消沉、不氣餒。

（三）富有建設(shè)性和創(chuàng)造性地開(kāi)展工作。在遇到新情況、新問(wèn)題時(shí)，要冷靜分析，積極探索，勇于創(chuàng)新。

（四）擁護(hù)改革，積極投身于改革。

第九條 認(rèn)真履行崗位職責(zé)。

（一）認(rèn)真負(fù)責(zé)、一絲不茍地開(kāi)展工作。不得推卸崗位責(zé)任；不得拖延，馬虎了事；不得投機(jī)取巧；不得玩忽職守，貽誤工作。

（二）要高標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)要求，高質(zhì)量完成工作任務(wù)。

（三）科學(xué)管理時(shí)間，提高工作效率。

（四）努力完成上級(jí)交辦的各項(xiàng)工作任務(wù)。

（五）崗位之間應(yīng)相互溝通，密切配合。不得相互推諉、扯皮。

第十條 加強(qiáng)道德修養(yǎng)，遵守社會(huì)公約，維護(hù)社會(huì)公德，養(yǎng)成尊老愛(ài)幼、相互尊重、勤儉持家的美德，建立和睦融洽的鄰里關(guān)系。

第四章 遵章守紀(jì) 合規(guī)經(jīng)營(yíng)

第十一條 依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

（一）熟練掌握并自覺(jué)遵守國(guó)家經(jīng)濟(jì)金融法規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家金融政策和農(nóng)發(fā)行管理制度。嚴(yán)禁違規(guī)經(jīng)營(yíng)，私設(shè)賬外賬。

（二）工作中遇到不清楚的法律、法規(guī)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)請(qǐng)示或咨詢。

（三）對(duì)違法違紀(jì)違章行為必須抵制并立即向上級(jí)報(bào)告，或越級(jí)舉報(bào)。

第十二條 在職權(quán)范圍內(nèi)開(kāi)展工作，做到不越權(quán)限，不超范圍。領(lǐng)導(dǎo)干部不得濫用職權(quán)，失職瀆職。

第十三條 嚴(yán)格按照隸屬關(guān)系和規(guī)定的工作程序進(jìn)行操作。

（一）禁止逆程序操作。

（二）不得省略必要程序。

（三）杜絕隨意操作行為。

（四）正常情況下不得越級(jí)請(qǐng)示匯報(bào)，不得越級(jí)指揮。 第十四條 真實(shí)反映，如實(shí)匯報(bào)。

（一）嚴(yán)禁提供或領(lǐng)導(dǎo)授意制作虛假的'會(huì)計(jì)、統(tǒng)計(jì)報(bào)表。

（二）不得隱瞞或謊報(bào)客戶情況（工作敷衍塞責(zé)導(dǎo)致匯報(bào)情況和真實(shí)情況明顯不符的，視同瞞報(bào)或謊報(bào)行為）。

（三）所有業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄應(yīng)該及時(shí)、準(zhǔn)確、完整。

（四）實(shí)事求是反映工作成果。既不能夸大成績(jī)，也不能回避問(wèn)題，更不能欺騙上級(jí)。

（五）不得隱瞞工作中的失誤。如發(fā)生失誤，必須及時(shí)報(bào)告。

第十五條 廉潔奉公，勤儉節(jié)約。

（一）廉潔自律，不貪贓枉法。

（二）公私分明，不化公為私、假公濟(jì)私。

（三）秉公辦事，不以權(quán)謀私。

（四）艱苦樸素，勤儉辦行，不奢侈浪費(fèi)，不貪圖安逸享受。

（五）要堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)，做到既熱情大方又勤儉節(jié)約，不得用公-款進(jìn)入營(yíng)業(yè)性?shī)蕵?lè)場(chǎng)所，不得借專題活動(dòng)名義變相旅游。 第十六條 遵守工作紀(jì)律。

（一）堅(jiān)決服從組織決定，聽(tīng)從領(lǐng)導(dǎo)的指示、指揮。

（二）不得自行在其他單位兼職或從事第二職業(yè)。

（三）不得在外參與經(jīng)營(yíng)性或盈利性活動(dòng)。

（四）工作時(shí)間不得炒期貨、炒股票、賭博等。

（五）不得利用職權(quán)或工作之便為親友介紹工程、承攬業(yè)務(wù)。

第十七條 嚴(yán)格履行勞動(dòng)合同規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)，自覺(jué)遵守勞動(dòng)紀(jì)律。

（一）遵守考勤制度和請(qǐng)假制度，不遲到、不早退、不曠工。

（二）不準(zhǔn)擅自離崗、串崗，不得在工作時(shí)間做與工作無(wú)關(guān)的事情。

（三）嚴(yán)禁帶無(wú)關(guān)人員進(jìn)入辦公室。

（四）員工工作時(shí)間處理私事應(yīng)按以下要求：

離崗處理私事應(yīng)事先請(qǐng)假，獲得領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。獲批準(zhǔn)后，要做好工作交接。在處理緊急工作時(shí)，不得請(qǐng)假。工作時(shí)間不應(yīng)要求同事為自己辦理私事。

第十八條 嚴(yán)守保密紀(jì)律，自覺(jué)保守國(guó)家秘密、銀行秘

密和客戶秘密。如發(fā)現(xiàn)泄密要立即向上級(jí)報(bào)告。任何人調(diào)離本行，都不能把秘密資料原件或復(fù)印件帶走。

第十九條 強(qiáng)化安全意識(shí)，防范信貸風(fēng)險(xiǎn)。

（一）提高業(yè)務(wù)技能，增強(qiáng)鑒別能力。

（二）按制度和程序謹(jǐn)慎操作，杜絕隱患。

（四）時(shí)刻保持警惕，遇到可疑情況，要及時(shí)報(bào)告，并采取防范措施。

第五章 誠(chéng)實(shí)守信 優(yōu)質(zhì)服務(wù)

第二十條 篤守誠(chéng)實(shí)守信的職業(yè)品格。

（一）為人正直，誠(chéng)實(shí)可靠，守信有約。

（二）一視同仁，以誠(chéng)待客，不言過(guò)其實(shí)、欺騙客戶。

（三）不侵犯客戶利益，嚴(yán)格執(zhí)行《廉潔辦貸十不準(zhǔn)》和《糧食收購(gòu)資金貸款管理規(guī)范操作十條底線》，堅(jiān)持廉潔辦公。

第二十一條 信奉至誠(chéng)服務(wù)、有效發(fā)展、以人為本、構(gòu)建和-諧的核心理念。

（一）強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，堅(jiān)持領(lǐng)導(dǎo)為群眾服務(wù)，辦公室為業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)一線服務(wù)，全員為客戶服務(wù)，農(nóng)發(fā)行為社會(huì)服務(wù)。

（二）堅(jiān)持積極審慎的工作態(tài)度，開(kāi)展業(yè)務(wù)調(diào)查研究，為領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)決策提供詳實(shí)材料，為“三農(nóng)”經(jīng)濟(jì)發(fā)展助力。 第二十二條 同事之間要真誠(chéng)相處，團(tuán)結(jié)和-諧，精誠(chéng)合作。

（一）有強(qiáng)烈的團(tuán)隊(duì)意識(shí)和集體主義精神，把團(tuán)隊(duì)目標(biāo)臵于個(gè)人目標(biāo)之上，積極參加各項(xiàng)集體活動(dòng)。反對(duì)利己主義、個(gè)人英雄主義和小團(tuán)體主義。

（二）尊重同事的人格，同事之間不分高低、貴賤；尊重同事的隱私，不背后議論同事是非；員工私下行為應(yīng)對(duì)本行負(fù)責(zé)。

（三）開(kāi)展坦誠(chéng)的交流，平等的對(duì)話和友善的溝通，做有利于團(tuán)結(jié)的事。不挑撥離間、造謠生事；不拉幫結(jié)派、搞小圈子。

（四）工作中要主動(dòng)協(xié)作，不能互相拆臺(tái)；當(dāng)同事遇到困難時(shí)，要竭誠(chéng)相助。

（五）謙虛謹(jǐn)慎，互相學(xué)習(xí)，取長(zhǎng)補(bǔ)短，共同進(jìn)步。

（六）敢于承擔(dān)責(zé)任，不諉過(guò)他人。

（七）及時(shí)、善意地指出同事的不足，不得嘲笑或鄙視同事。

（八）員工之間要建立與人為善的溝通機(jī)制，不得盛氣凌人，陽(yáng)奉陰違。

第二十三條 妥善處理內(nèi)部矛盾。

（一）同事間相處應(yīng)大事講原則，小事講風(fēng)格；嚴(yán)于律己，寬以待人；減少摩擦，避免沖突。

（二）發(fā)生矛盾時(shí)，當(dāng)事雙方應(yīng)本著寬容、克制的態(tài)度，主動(dòng)反省自己的不足，互諒互讓。

（三）解決矛盾糾紛應(yīng)采取適當(dāng)方式，不要使矛盾擴(kuò)大

化，不得在客戶面前發(fā)生沖突。

第二十四條 與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手要公平競(jìng)爭(zhēng)，取長(zhǎng)補(bǔ)短。

（一）維護(hù)市場(chǎng)秩序，不得采取不正當(dāng)手段競(jìng)爭(zhēng)。

（二）尊重競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，不得在客戶面前故意貶低對(duì)手。

（三）注意收集競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的有關(guān)資料，善于學(xué)習(xí)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的長(zhǎng)處。

第七章 附則

第二十五條 員工要嚴(yán)格要求自己，熟悉并正確理解本辦法的內(nèi)容，經(jīng)常自省、自律、自勵(lì)，不斷加強(qiáng)自我修養(yǎng)，養(yǎng)成自覺(jué)行動(dòng)。

第二十六條 對(duì)員工違反本辦法的情況，按上級(jí)行有關(guān)規(guī)定視其情節(jié)進(jìn)行處罰，并列入員工年度考評(píng)內(nèi)容。

第二十七條 支行各部室部門負(fù)責(zé)員工行為管理工作，有責(zé)任對(duì)實(shí)施中遇到的問(wèn)題進(jìn)行解釋。本辦法若與上級(jí)行有關(guān)新規(guī)定相接觸的，以上級(jí)行為準(zhǔn)。

第二十八條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

為進(jìn)一步落實(shí)《關(guān)于加強(qiáng)行政機(jī)關(guān)與檢察機(jī)關(guān)在重大責(zé)任事故調(diào)查處理中的聯(lián)系和配合的暫行規(guī)定》（吉檢會(huì)發(fā)〔2015〕10號(hào)），本著懲處和預(yù)防相結(jié)合的工作原則，省安全監(jiān)管局與省檢-察-院共同研究，結(jié)合實(shí)際，擬建立預(yù)防安全生產(chǎn)監(jiān)管干部失職瀆職行為工作機(jī)制，現(xiàn)制訂本制度。

省安全監(jiān)管局作為重大安全生產(chǎn)事故調(diào)查組的牽頭單位，要與省檢-察-院互通情況，協(xié)調(diào)配合。省檢-察-院成立了反瀆職侵權(quán)重大生產(chǎn)安全責(zé)任事故調(diào)查辦公室，職責(zé)是參加安全生產(chǎn)法律法規(guī)執(zhí)行情況的調(diào)查和檢查，參加重大責(zé)任事故的調(diào)查工作，指導(dǎo)查處重大責(zé)任事故涉及的失職瀆職等犯罪行為等；省安全監(jiān)管局配合查處重大責(zé)任事故涉及的失職瀆職。省檢-察-院在重大責(zé)任事故調(diào)查期間，對(duì)安全生產(chǎn)監(jiān)管干部失職瀆職犯罪嫌疑人決定立案?jìng)刹椋蛘邲Q定采取拘留、逮捕等強(qiáng)制措施的，應(yīng)當(dāng)向事故調(diào)查組組長(zhǎng)通報(bào)。

省安全監(jiān)管局和省檢-察-院每半年召開(kāi)一次工作聯(lián)席會(huì)議，因工作需要可隨時(shí)召開(kāi)。會(huì)議內(nèi)容是：省安全監(jiān)管局通報(bào)全省生產(chǎn)安全事故情況，有關(guān)生產(chǎn)安全事故責(zé)任單位、責(zé)任人（主要是安全監(jiān)管干部）的責(zé)任追究落實(shí)情況；省檢-察-院通報(bào)生產(chǎn)安全事故調(diào)查處理過(guò)程中涉及安全監(jiān)管干部失職瀆職行為的處理情況。就一些重點(diǎn)工作進(jìn)行研究，明確下一步工作思路和措施。雙方要相互支持、密切配合，形成合力，共同預(yù)防和做好安全監(jiān)管干部在重大生產(chǎn)安全事故中的責(zé)任追究工作。

（一）加強(qiáng)信息交流。省安全監(jiān)管局和省檢-察-院要建立健全預(yù)防失職瀆職行為預(yù)防網(wǎng)絡(luò)體系，預(yù)防安全監(jiān)管干部在重大生產(chǎn)事故中失職瀆職行為的發(fā)生。建立信息交流，相互通報(bào)情況，健全和完善預(yù)防重大生產(chǎn)安全責(zé)任事故失職瀆職行為工作的長(zhǎng)效機(jī)制。

（二）加強(qiáng)督促檢查。省安全監(jiān)管局和省檢-察-院共同組織對(duì)各地較大、重大和特大生產(chǎn)安全事故責(zé)任追究的落實(shí)情況進(jìn)行檢查，督促對(duì)事故責(zé)任人的責(zé)任追究決定的落實(shí)。

（三）開(kāi)展案件分析。定期開(kāi)展案件分析會(huì)，對(duì)已經(jīng)發(fā)生的失職瀆職的個(gè)案剖析，深入分析致罪原因和特點(diǎn)，達(dá)到警示教育的效果，提高針對(duì)預(yù)防失職瀆職工作的有效性。深入查找安全監(jiān)管干部在生產(chǎn)安全事故中可能發(fā)生失職瀆職風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和工作薄弱環(huán)節(jié)，深化內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，進(jìn)一步規(guī)范監(jiān)管行為，履職盡責(zé)，共同預(yù)防生產(chǎn)安全事故中失職瀆職行為的發(fā)生。

（十）依法不承擔(dān)責(zé)任的其他情形。

為了增強(qiáng)管理人員的責(zé)任心，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí),規(guī)范管理人員的行為,提高公司的管理水平，最大限度地減少因管理人員的失職而給公司的安全生產(chǎn)造成損失,盡快把我公司建設(shè)成為世界一流的安全高效礦井，根據(jù)2003年12月8日公司總經(jīng)理例會(huì)精神,特制訂公司管理人員失職處罰辦法。

一、重大失職

1、 發(fā)生死亡事故或特別重大非傷亡事故單位的正職、安全負(fù)責(zé)人、當(dāng)班班長(zhǎng)、安監(jiān)員、事故責(zé)任心。

2、 違章指揮造成重傷事故的責(zé)任者;違章指揮或管理不善造成特別重大非傷亡事故的主要責(zé)任者。

3、 違反技術(shù)政策，致使工程設(shè)計(jì)、工程施工嚴(yán)重失誤或造成特別重大非傷亡事故的主要責(zé)任者。

4、 重大隱患不采取措施，造成事故情節(jié)嚴(yán)重的主要責(zé)任者。

5、 無(wú)規(guī)程、措施、安排工人作業(yè)造成輕傷及其以上事故的單位主要領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任者。

6、 重大事故發(fā)生后不采取或不落實(shí)整改措施，使同類事故重復(fù)發(fā)生的責(zé)任者。

7、 私自建造、拆除或破壞一通三防設(shè)施、設(shè)備，造成通風(fēng)系統(tǒng)紊亂的責(zé)任者。

8、 因玩忽職守而發(fā)生工作嚴(yán)重失誤，在全公司造成極壞影響的責(zé)任者或造成直接經(jīng)濟(jì)損失在50萬(wàn)元以上的責(zé)任者。

9、 對(duì)制止、舉報(bào)“三違”、事故責(zé)任者進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)，性質(zhì)惡劣者。

10、 其它違反安全法規(guī)、性質(zhì)和后果特別嚴(yán)重的安全管理和工作失職的責(zé)任者。

二、嚴(yán)重失職

1、 因管理不善造成重傷事故或重大非傷亡事故的單位正職、安全負(fù)責(zé)人、當(dāng)班班長(zhǎng)、安全員、事故責(zé)任者。

2、 重大未遂事故的主要責(zé)任者。

3、 遇到或接到有危及職工人身安全的水、火、瓦斯、頂板等重大事故隱患或信息，不匯報(bào)、不撤人的責(zé)任者。

4、 對(duì)重大隱患不采取措施，拒絕或拖延處理時(shí)間的責(zé)任者。

5、 因管理混亂、規(guī)章制度不健全、不落實(shí)或因工作不負(fù)責(zé)留下事故隱患而造成嚴(yán)重工傷或特別嚴(yán)重非傷亡及以上事故的責(zé)任心。

6、 因規(guī)程、措施缺陷或不按規(guī)程措施作業(yè)而造成事故的單位主要領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任者。

7、 工程施工存在嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題或留下重大隱患的責(zé)任者。

8、 安排未經(jīng)培訓(xùn)人員上崗發(fā)生事故的責(zé)任者。

9、 發(fā)生重大事故后，隱瞞事故真-相，破壞事故現(xiàn)場(chǎng)，或制造假象干擾事故調(diào)查處理者。

11、 其它違反安全法規(guī)、性質(zhì)和后果嚴(yán)重的安全管理和工作失職的責(zé)任者。

12、 擅自改變或堵塞通風(fēng)設(shè)施或瓦斯抽放管路者。

13、 擅自開(kāi)采在規(guī)定期限內(nèi)礦山設(shè)計(jì)規(guī)定保留的礦柱、巖柱，造成事故的責(zé)任者。

14、 采購(gòu)、使用不符合國(guó)-家-安-全標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)備、器材、防護(hù)用品和安全檢測(cè)儀器，造成事故的責(zé)任者。

三、一般失職

1、 發(fā)生嚴(yán)重工傷事故或特別嚴(yán)重非傷亡事故單位的正職、安全負(fù)責(zé)人、當(dāng)班班長(zhǎng)、安全員、事故責(zé)任者。

2、 無(wú)規(guī)程、措施作業(yè)或不按規(guī)程措施作業(yè)的主要責(zé)任者。

3、 參與或不制止群體三違造成事故的主要責(zé)任者。

4、 局扇無(wú)計(jì)劃停風(fēng)，造成巷道瓦斯超限或一小班無(wú)計(jì)劃停風(fēng)3次及其以上的責(zé)任者。

5、 巷道無(wú)計(jì)劃貫通的責(zé)任者。

6、 隨意拆卸運(yùn)輸安全設(shè)施，或運(yùn)輸系統(tǒng)不按規(guī)定設(shè)置安全設(shè)施者。

7、 管理不善造成直接經(jīng)濟(jì)損失在1-10萬(wàn)元的責(zé)任者。

8、 因本職工作失誤造成其它單位不能正常工作或威脅人身安全的責(zé)任者。

9、 隱瞞嚴(yán)重非傷亡及輕傷事故的責(zé)任者。

10、 因設(shè)備、材料、配件等不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，影響安全生產(chǎn)的責(zé)任者。

11、 因制度不完善、安全管理不到位，責(zé)任不明確而導(dǎo)致發(fā)生重大未遂事故的責(zé)任者。

12、 未按規(guī)定對(duì)機(jī)電設(shè)備及其防護(hù)裝置、安全檢測(cè)儀器，定期檢查維修，造成事故的責(zé)任者。

13、 其它違反安全法規(guī)、性質(zhì)和后果較重的安全管理和工作失職的責(zé)任者。

四、輕微失職

1、 重大隱患不按規(guī)定時(shí)間處理的主要責(zé)任者。

2、 干部違章指揮者。

3、 管理不善造成一個(gè)工作面停產(chǎn)達(dá)4小時(shí)以上或產(chǎn)生不良后果的責(zé)任者。

4、 自以為是、政令不通、不執(zhí)行上級(jí)有關(guān)規(guī)定或造成不良后果的責(zé)任者。

5、 跟班不在現(xiàn)場(chǎng)或脫崗。

6、 編制、審批規(guī)程措施不嚴(yán)，造成重大隱患或事故的責(zé)任者。

7、 隱瞞工傷、事故不匯報(bào)的責(zé)任者。

8、 無(wú)安全技術(shù)措施作業(yè)的責(zé)任者。

9、 干部不下井，記井下工者。

11、 違章、違紀(jì)造成重大隱患不及時(shí)處理的主要責(zé)任者。

12、 管理不善造成重大隱患不及時(shí)處理的主要責(zé)任者。

13、 違章指揮或管理不善造成輕傷事故的主要責(zé)任者。

14、 搶救事故不及時(shí)或指揮錯(cuò)誤致使事故擴(kuò)大化的責(zé)任者。

15、 職能部門業(yè)務(wù)保安責(zé)任制不落實(shí)而造成事故的主要責(zé)任者。

16、 隱瞞未遂事故不匯報(bào)的責(zé)任者。

17、 管理人員到現(xiàn)場(chǎng)遇到嚴(yán)重三違不制止、重大隱患不安排處理而離開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)導(dǎo)致發(fā)生事故者。

18、 安排未經(jīng)培訓(xùn)或培訓(xùn)不合格人員上崗作業(yè)的責(zé)任者。

19、 盲巷和臨時(shí)停風(fēng)的巷道未及時(shí)設(shè)置柵欄和警標(biāo)的責(zé)任者。

20、 不按規(guī)定安排測(cè)試、校驗(yàn)各種儀器、儀表、保護(hù)裝置、材料、配件等的責(zé)任者。

22、 其它違反安全法規(guī)對(duì)安全生產(chǎn)有影響的失職行為。

五、失職行為的調(diào)查處理

1、 公司成立失職行為調(diào)查處理領(lǐng)導(dǎo)組，下設(shè)辦公室。

2、 辦公室接到舉報(bào)或發(fā)現(xiàn)有失職行為的應(yīng)及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)組匯報(bào)，并組織人員開(kāi)展調(diào)查取證工作。

3、 凡涉及到的有關(guān)部門要積極配合辦公室調(diào)查取證工作，否則根據(jù)情節(jié)給予一定的經(jīng)濟(jì)和行政處罰。

4、 辦公室經(jīng)調(diào)查落實(shí)后寫(xiě)出失職行為調(diào)查處理報(bào)告交領(lǐng)導(dǎo)組。

5、 領(lǐng)導(dǎo)組組長(zhǎng)召集領(lǐng)導(dǎo)組成員研究討論形成最后的處理決定。