通過月工作總結，我們可以發現和分析自己在工作中的不足和改進的方向。小編特別收集了一些優秀的月工作總結范文，供大家參考和學習，希望能夠對大家有所幫助。

證券公司合規崗工作總結（匯總19篇）篇一

第一條為指導證券公司有效落實《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（以下簡稱辦法）,提升證券公司合規管理水平，制定本指引。

第二條證券公司應當樹立并堅守以下合規理念：

（一）全員合規。合規是證券公司全體工作人員的基本行為準則。證券公司全體工作人員應當嚴格遵守法律、法規和準則，主動防范、發現并化解合規風險。

（二）合規從管理層做起。證券公司應當建立完善的公司治理結構，確保董事會有效行使重大決策和監督功能，確保監事會有效行使監督職能；證券公司董事會、監事會、高級管理人員應當重視公司經營的合規性，承擔有效管理公司合規風險的責任，積極踐行并推廣合規文化，促進公司合規經營。

（三）合規創造價值。證券公司應當通過有效的合規管理防范并化解合規風險，提升管理和業務能力，為機構自身、行業和社會創造價值。

（四）合規是公司的生存基礎。證券公司應當提升合規管理重視程度，堅持合規經營，為公司正常經營及長期可持續發展奠定基礎。

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事會審議通過后實施。合規管理的基本制度應當包括合規管理的目標、基本原則、機構設臵及其職責、履職保障、合規考核以及違規事項的報告、處理和責任追究等內容。

證券公司應當結合本公司經營實際情況，制定指導經營活動依法合規開展的具體管理制度或操作流程，切實加強對各項經營活動的合規管理。

證券公司應當制定工作人員執業行為準則，引導工作人員樹立良好的合規執業意識和道德行為規范，確保工作人員執業行為依法合規。

證券公司應當采取有效措施保障合規管理人員的專業化、職業化水平。

第四條證券公司及其工作人員應當遵守行業公認普遍遵守的職業道德和行為準則，包括但不限于誠實守信、勤勉盡責、專業敬業、公平競爭、客戶利益至上、有效防范并妥善處理利益沖突、自覺維護行業良好聲譽和秩序、主動承擔社會責任等。

第五條證券公司應當有效防范并妥善處理利益沖突，在涉及到公司與客戶之間的利益沖突時，應當堅持客戶利益至上的原則；在涉及到客戶與客戶之間的利益沖突時，應當堅持公平對待客戶的原則。

第六條中國證券業協會（以下簡稱協會）對證券公司合規管理工作實施自律管理。

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第二章合規管理職責。

第七條證券公司經營管理主要負責人、其他高級管理人員、下屬各單位負責人及其他工作人員應當充分了解和掌握與其經營管理和執業行為有關的法律、法規和準則，并在經營決策、運營管理和執業行為過程中充分識別相關的合規風險，并主動防范、應對和報告。

第八條證券公司經營管理主要負責人對公司合規運營承擔責任，履行下列合規管理職責：

（一）組織制定公司規章制度，并監督其實施；

（五）支持合規總監及合規部門工作，督促下屬各單位為合規管理人員履職提供有效保障；

（七）在公司經營決策過程中，充分聽取合規總監及合規部門的合規意見；

（八）督促公司下屬各單位就合規風險事項開展自查或。

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配合公司調查，嚴格按照公司規定進行合規問責，并落實整改措施。

第九條證券公司其他高級管理人員對其分管領域的合規運營承擔責任，履行下列合規管理職責：

（二）在其分管領域主動倡導合規經營理念，積極培育公司合規文化；

（四）提醒、督導分管領域下屬各單位負責人認真履行合規管理職責，落實合規管理要求；

（八）督促分管領域下屬各單位就合規風險事項開展自查或配合公司進行調查，嚴格按照公司規定進行合規問責，并落實整改措施。

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第十條證券公司下屬各單位負責人負責落實本單位的合規管理要求，對本單位合規運營承擔責任，履行下列合規管理職責：

（三）在本單位主動倡導合規經營理念，積極培育公司合規文化；

（五）為本單位配備合格合規管理人員，避免分配與其履行合規職責相沖突的工作；

（八）發現與本單位業務相關的合規風險事項時，及時按公司制度規定進行報告，提出整改措施，并督促整改落實。

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范圍內所有業務事項和執業行為的合規性負責，履行下列合規管理職責：

（一）主動了解、掌握和遵守相關法律、法規和準則；

（二）積極參加公司安排的合規培訓和合規宣導活動；

（三）根據公司要求，簽署并信守相關合規承諾；

（四）在執業過程中充分關注執業行為的合法合規性；

（五）在業務開展過程中主動識別和防范業務合規風險；

（六）發現違法違規行為或者合規風險隱患時，應當主動按照公司規定及時報告；

（七）出現合規風險事項時，積極配合公司調查，并接受公司問責，落實整改要求。

第十二條合規總監不得兼任業務部門負責人及具有業務職能的分支機構負責人，不得分管業務部門及具有業務職能的分支機構，不得在下屬子公司兼任具有業務經營性質的職務。

證券公司不得向合規總監、合規部門及其他合規管理人員分配或施加業務考核指標與任務。

第十三條證券公司應當建立新產品、新業務評估與決策機制，合規總監和合規部門應當對新產品、新業務發表合規審查意見，證券公司在進行相關決策時，應當充分考慮和采納合規審查意見。

新產品、新業務是指公司首次開展，需就業務合規性進。

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行論證的產品、業務以及展業方式等。

第十四條證券公司應當按照監管機構及自律組織的要求、公司相關制度規定及管理需要，對下屬各單位及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行檢查。合規檢查包括下屬各單位組織實施的合規檢查，也包括合規部門單獨或聯合其他部門組織實施的合規檢查。

第十五條證券公司開展合規檢查，應當遵循客觀、謹慎、高效原則，并可與公司的風險管理、內部審計活動共同開展。

合規檢查分為例行檢查與專項檢查。發生下列情形時，應當進行專項檢查：

（一）公司發生違法違規行為或存在合規風險隱患的；

（二）公司董事會、監事會、高級管理人員、合規總監或合規部門認為必要的；

（三）公司下屬各單位及其工作人員配合監管和稽查辦案不力的；

（四）監管部門或自律組織要求的；

（五）其他有必要進行專項檢查的情形。

證券公司相關違法違規行為頻發的，應當增加合規檢查頻次。

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部門應當基于專業分析和判斷為其提供合規咨詢意見。

重要事項的合規咨詢應當以書面形式提出，合規總監、合規部門應當作出書面回復。

對于法律、法規和準則規定不明確、規定有沖突或規定缺失的咨詢事項，合規部門應當進行合規分析與論證，出具盡可能準確、客觀和完整的合規咨詢意見，并就所依據的法律法規及其適用的理解予以說明。

合規咨詢不能取代合規審查和合規檢查。合規咨詢意見作為提出咨詢的下屬各單位及其工作人員進行決策或業務管理活動時的參考意見，不能取代合規審查意見或合規檢查結論。

第十七條證券公司應當開展多種形式的合規宣導與培訓，制定行為守則、合規手冊等文件，幫助工作人員及時知曉、正確理解和嚴格遵循法律、法規和準則要求，倡導和推進合規文化建設。

第十八條證券公司應當運用信息技術手段對反洗錢、信息隔離墻管理、工作人員職務通訊行為、工作人員的證券投資行為等進行監測，發現違法違規行為和合規風險隱患，應當及時處理。

合規監測可由合規部門或其他部門單獨或聯合組織實施，也可以在公司總部指導下由下屬各單位組織實施。

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第十九條證券公司在對高級管理人員和下屬各單位進行考核時，應當要求合規總監出具書面合規性專項考核意見，合規性專項考核占績效考核結果的比例不得低于15%；對于重大合規事項，可制定一票否決制度。

第二十條證券公司應當建立合規問責機制，對在經營管理及執業過程中違反法律、法規和準則的責任人或責任單位進行合規問責，并與績效考核和薪酬發放相掛鉤。

因合規問責所導致的績效考核扣分不受上述合規性專項考核比例的限制。

合規總監對合規問責有建議權、知情權和檢查權。公司下屬各單位應當向合規總監反饋合規問責的最終執行情況。

第二十一條證券公司根據《辦法》第三十條編制年度合規報告，應當重點強調以下內容：

（一）董事會、監事會、經營管理層及下屬各單位履行合規管理職責情況；

（二）合規總監及合規部門履行合規管理職責情況；

（三）公司違法違規行為、合規風險的發現、監管部門和自律組織處罰及整改情況；

（五）監管部門、自律組織和證券公司認為必要的其他內容。

第二十二條證券公司應當將另類投資、私募基金管理。

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等子公司的合規管理統一納入公司合規管理有效性評估。

證券公司開展合規管理有效性評估，應當以合規風險為導向，重點關注可能存在合規管理缺失、遺漏或薄弱的環節，全面、客觀反映合規管理存在的問題，充分揭示合規風險。

對于通過合規管理有效性評估發現的問題，證券公司應當加強對問題的整改落實與跟蹤，將整改情況納入公司的合規考核與問責范圍。

第二十三條證券公司可以委托符合條件的會計師事務所、律師事務所或管理咨詢公司等外部專業機構進行合規管理有效性評估。

第三章合規管理保障機制。

第二十四條證券公司免除合規總監職務的，應當由董事會作出決定，并通知合規總監本人。合規總監認為免除其職務理由不充分的，有權向董事會提出申訴。相關通知、決定和申訴意見應當形成書面文件，存檔備查。

合規總監的申訴被證券公司董事會駁回的，合規總監除可以向中國證監會及相關派出機構提出申訴外，也可以提請協會進行調解。

第二十五條合規總監不能履行職責或缺位時，證券公司代行職責人員在代行職責期間不得直接分管與合規總監管理職責相沖突的業務部門。

第二十六條證券公司應當明確合規部門與法律部門、10/15。

風險管理部門、內部審計部門等內部控制部門以及其他承擔合規管理職責的前中后臺部門的職責分工。

合規總監及合規部門在履行合規審查職責過程中，涉及到需以財務、信息技術等專業事項評估結論為合規審查的前提條件的，相關部門應先行出具準確、客觀和完整的評估意見。

證券公司合規部門不得承擔業務、財務、信息技術等與合規管理職責相沖突的職責。

第二十七條證券公司總部合規部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規管理人員數量占公司總部工作人員比例應當不低于1.5%，且不得少于5人。

上述合規管理人員不包括從事法務、稽核、內部審計及風險控制崗位的工作人員。

證券公司應當確保合規部門人員編制的合理預算，并允許合規總監和合規部門根據公司業務和風險情況，定期或及時調整相關預算。

第二十八條證券公司業務部門、分支機構可以根據需要設臵合規團隊負責人或合規專員等專職合規管理人員，合規團隊負責人或合規專員應當由其所在單位一定職級以上人員擔任，并具有履職勝任能力。

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等，應當配備專職合規管理人員。

第二十九條證券公司合規部門負責人應當由合規總監提名。證券公司任免各業務部門、分支機構合規團隊負責人、合規專員或選派另類投資、私募基金管理等子公司合規負責人，應當充分聽取合規總監意見。

第三十條證券公司應當將各層級子公司納入統一合規管理體系。母子公司要注重實施統一的合規管理標準，保證合規文化的一致性，同時關注不同司法管轄區和行業的特殊合規管理要求。具體要求包括但不限于：

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子公司對相關責任人進行合規問責；

（五）證券公司應當每年對子公司合規管理情況進行考核。

證券公司應當督促境外子公司滿足其所在地的監管要求。

第三十一條證券公司應當明確合規總監有權出席或列席會議的范圍，并于相關會議召開前及時通知合規總監參加。合規總監有權出席或列席以下會議：

（一）董事會及有關專門委員會會議；

（二）監事會會議；

（三）總經理辦公會議；

（五）經營管理層有關專門委員會會議；

（六）各類經營管理專題會議；

（七）有助于合規總監充分履職的其他會議。第三十二條合規總監及合規管理人員基于履職需要，有權要求下屬各單位及其工作人員作出說明、提供資料、接受檢查、向為公司提供審計等中介服務的機構了解情況等，下屬各單位及其工作人員應當予以配合，不得以任何方式或借口加以干涉或阻擾，并應當確保所提供信息真實、準確、完整。

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當就相關事項是否存在利益沖突聽取合規總監意見。

第三十三條《辦法》第二十八條所稱的年度薪酬收入包括基本工資、績效工資、獎金等全口徑收入。

第三十四條證券公司應當為合規總監及合規部門履職提供充足的資金支持。合規總監和合規部門可以根據需要聘請會計師事務所、律師事務所、專業咨詢機構、信息系統服務商等協助開展合規檢查、調查、咨詢和系統建設等方面的工作。

第四章自律管理。

第三十五條協會對證券公司合規管理工作情況進行執業檢查，證券公司應當予以配合。

第三十六條對于合規制度不健全、合規管理執行不到位的證券公司及未按照本指引履行合規管理職責的工作人員，協會視情節輕重采取相應自律懲戒措施，并記入誠信信息管理系統；對存在違反法律、法規行為的證券公司及相關工作人員，移交中國證監會或其他有權機關依法查處。

第三十七條證券公司頻繁出現違規事件或重大惡性事件的，對證券公司及相關責任人員從重從嚴實施自律懲戒措施；對于未能勤勉盡責地履行相應合規管理職責或與業務部門合謀、指導業務部門規避監管的工作人員，從重從嚴實施自律懲戒措施。

第三十八條協會在實施自律懲戒時，將區分公司責任。

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與個人責任。證券公司建立有效的合規管理制度、主動開展合規管理、嚴格落實內部責任追究機制的，協會依照本指引對證券公司及嚴格按照合規制度履職的工作人員從輕、減輕或免于實施自律懲戒措施。

第五章附則。

第三十九條法律、法規或準則對證券公司及其子公司合規負責人及合規管理工作另有特別規定的，從其規定。

第四十條本指引所用名詞術語和概念與《辦法》相同。本指引所稱工作人員職務通訊，是指對可能知悉敏感信息的工作人員所使用的公司信息系統或配發設備形成的電子郵件、即時通訊信息、通話信息和其他通訊信息。

第四十一條本指引由中國證券業協會負責解釋，自2017年10月1日起施行。

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證券公司合規崗工作總結（匯總19篇）篇二

200*年我主要從事證券交易系統技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。

1、200*年由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。

2、順利完成北方友好街營業部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離另外兩營業部的數據，實現了三家營業部在同一日順利過渡。

3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終于比較順利地完成了任務。

4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。

7、順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合并工作。

8、順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統等也有了一些基本了解。

1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。

2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前后臺間關系，數據流向、資金流向等問題。

3、數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業務知識和柜臺系統熟悉。

4、正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業務的不了解，到現在對已經對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。

5、技術業務還有待深入全面了解。

6、對網絡方面知識和動手能力有待加強。

7、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。

8、在以后的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的.更新。

9、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。

10、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。

11、在工作中善于總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。

12、主動爭取新業務工程實施機會，在實踐中學習。

13、對公司推出的新產品及時了解。

14、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。

15、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。

16、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。

部門：

17、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。

18、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。

19、部門能有一個值班手機。

公司：

20、多提供一些培訓機會給大家。

21、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當地采取獎懲的制度，這樣才有利用發揮員工的積極性。

22、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協作精神。

證券公司合規崗工作總結（匯總19篇）篇三

隨著年齡的增長和各種工作經驗的積累，使我對自己的要求也更加嚴格。我所在的部門是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動都代表著公司的`形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯可鑄成重大災難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統的投產和建設讓我每次都有新的發現，新的進步！在信息技術部工作的時間里，使我感覺到了自己每天都在進步！而除了日常維護外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認真認真再認真，嚴格按照公司的各項規章制度來進行實際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，xxx年我個人沒有發生一次責任事故。在我做好自己工作的同時，還用我幾年來在信息技術部工作中的經驗來幫助其他的同事，同事們有什么樣的問題，只要問到我，我都會細心的予以解答。當我有問題弄不明白的時候，也會十分虛心的向其他同事請教。對待業務技能，我心里有一條給自己規定的要求：三人行必有我師，要千方百計的把自己不會的學會，不懂的弄懂。

1、反xiqian系統建設

根據中國人民銀行反xiqian中心要求，證券公司必需建立反xiqian監控報送系統。而結合公司的實際業務情況，所以在選擇和價格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司給的報價是20萬，有一個專門的維護團隊，有很強的實力，但是每年的維護費就達2萬。而新意公司的報價是4萬，維護實力也不錯，每年產生維護費4千元。同時也咨詢了其他公司，價格都在15萬元以上。從公司實際業務情況出發，最終選擇了價格適當的新意公司反xiqian系統，但是中國人民銀行反xiqian中心正式報送時間為xxx年10月1日起正式報送，在新意公司產品開發和測試時間上就相當的緊迫，只要新意公司開發出一個新的升級包，我們就馬上加班加點的開始測試，目的就是為了趕在正式報送之前能正式測試通過，時間非常的緊迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一個新的測試包，我馬上升級后就開始報送，成功了！而且是很順利的報送成功了，我馬上又重新核了一下數據，再報送，真的成功了，劉工、王總和我們部門全體人員都松了一口氣。要知道我們都是快要放棄新意產品而改用恒生公司的產品的，而且合同傳真都傳過去了，后來劉工馬上給恒生公司回了一個電話。從使用新意公司反xiqian系統這件事來看，我們部門在選擇和考慮產品時，是充分的考慮到公司成本和需求的問題。

2、三方存管系統建設

“券商托管證券，銀行監管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。

從三方存管的提出到建設以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯系通訊線路，聯系銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業務的學習和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下，目前公司已正式上線了工商銀行、交通銀行、建設銀行、農業銀行，中國銀行準生產測試已完成，現正進行到實盤測試階段，很快就可正式上線。

3、公司總部端和營業部端財務憑證自動錄入

，目前新意綜合管理平臺財務憑證自動導入功能總部端已實現，營業部端已于xx年1月初升級完成，正在測試和試用階段，估計可正式投入使用。

4、配合公司數據集中工程

5、配合公司ups更換工程

6、公司數據集中后，獨立存管的升級事宜

主要解決新增兩家營業部后，總部和營業部差異問題。已完成，其它功能正在優化中。

7、財務系統實行新的會計準則后，財務系統的升級和改造

財務系統實行新的會計準則后，對公司財務系統作了一次比較大的變動。新增加一臺web服務器，營業部和總部端由以前的必需在單機上安裝金蝶客戶端才能登陸的方式改為直接輸入ip地址和端口號就可以登陸的方式。這樣對于維護起來就更加的容易。對財務明細科目也作了相應的變動，營業部端打印機都由原來的本機打印改為支持windowsxx系統下的網絡打印。

8、公司各樓層交換機更換工程

9、安裝公司病毒監控系統以及廣域網ftp下載中心

10、配合公司遠程開戶系統建設

11、配合中行外幣轉帳系統建設

12、給營業部統計客戶資產

13、機房日常維護和巡視，日志填寫、數據備份、值班等

我有渴望學習新知識和不斷探索的熱忱，在每一次公司發展新業務和組織活動的時候。我都會第一個站出來，不論加班到幾點，我都從來沒有任何怨言。因為我知道，我需要學習和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學習新業務的機會，做好各項新業務的測試工作，不給整個部門的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領導交給的每一項任務。也受到了同事們的好評。

1、證券業務還有待深入全面了解。

2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。

3、在維護或工程實施中，沒注重對要害問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。

4、在以后的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的不斷更新。

1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。

2、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。

3、在工作中善于總結，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。

4、主動爭取新業務工程測試和實施機會，在實踐中學習。

5、加強和各營業部以及服務部的溝通。

新的一年里我為自己制定了新的目標，那就是要加緊學習，更好的充實自己，以飽滿的精神狀態來迎接新時期的挑戰。明年會有的機會和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩腳步。踏踏實實，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的發展。我也會向其他優秀同事學習，取長補短，相互交流好的工作經驗，共同進步。爭取更好的工作成績。

證券公司合規崗工作總結（匯總19篇）篇四

1、下列說法不正確的是。

a證券公司全體工作人員都應當對自身行為的合規性負責，并在其職責范圍內對公司合規經管的有效性承擔責任。

b中國證監會對證券公司合規經管的有效性的評價，其結果將成為對證券公司實施分類監管的重要依據。

d作為合規經管的重要制度，《證券公司合規經管試行規定》已于2008年8月1日起施行。

答案：c。

2、下列說法中，不正確的是。

a證券公司要保障合規總監的獨立性、知情權和調查權，為合規總監履行職責提供必要的物力、財力和技術支持，設立或者指定合規部門并為其配備足夠的合規經管人員。

b合規風險，是指因證券公司或其工作人員的經營經管或執業行為違反法律、法規或準則而使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。

c證券公司應當制定合規經管的基本制度，經經理層審議通過后實施。合規經管的基本制度應當包括合規經管的目標、基本原則、機構設置及其職責，以及違規事項的報告、處理和責任追究辦法等內容。

d證券公司解聘合規總監，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內，將解聘的事實和理由書面報告公司住所地證監局。

答案：c。

3、下列說法不正確的是。

a合規法律、規則和準則有多種淵源，包括立法機構和監管機構發布的基本的法律、規則和準則；市場慣例；行業協會制定的行業規則以及適用于銀行職員的內部行為準則等。因此，合規法律、規則和準則僅僅包括那些具有法律約束力的文件，不誠實守信等道德行為的準則。

b高級經管層負責制定和傳達合規政策，確保該合規政策得以遵守，并向董事會報告銀行合規風險經管。

c如果合規部門職員的薪酬與其履行合規職責的業務線的盈虧狀況相掛鉤，他們的獨立性也有可能被削弱。但是，將合規部門職員的薪酬與整個銀行的盈虧狀況相掛鉤通常是可以接受的。

d合規職責未必都由“合規部”或“合規處”承擔。合規職責可能由不同部門的職員履行。

答案：a。

4、下列關于證券公司分公司的說法，正確的是。

1/7。

a證券公司授權分公司經營證券自營業務或者證券資產經管業務的，公司總部也可再經營或者再授權其他分公司經營該業務。

b分公司可以直接經營證券營業部的業務。

c證券公司設立分公司，不必中國證監會批準，但是應當備案。

答案：d。

5、《證券法》規定，證券公司的從業人員在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣。

a、基金。

b、權證。

c、債券。

d、股票。

答案：d。

6、依照《公司法》的規定，關于股票發行，以下說法錯誤的是。

a、股份的發行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權利。

b、同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格應當相同；任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額。

c、股票發行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

d、股票只能采用紙面形式。

答案：d。

7、中國證監會頒布的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》規定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供的服務為。

a、代理客戶進行期貨交易、結算或者交割。

b、代期貨公司、客戶收付期貨保證金。

c、協助辦理開戶手續，提供期貨行情信息、交易設施；

d、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

答案：c。

8、《證券法》規定，證券公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部經管、業務經營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少于年。

a、5。

b、10。

c、15。

d、20答案：d。

9、根據法律法規的規定，下列說法錯誤的是。

a以募集設立方式設立股份有限公司的,發起人認購的股份不得少于公司股份總數的百。

2/7分之三十。

d開展資產經管業務，受托經管的資產應當是現金、國債或者上市證券。

答案：a。

10、依照《公司法》的規定，公司發行新股，股東大會應當對一些事項作出決議，以下不屬于股東大會需要做出的決議的是：

a、新股種類及數額、發行價格；

b、新股發行需聘請的承銷機構；

c、新股發行的起止日期；

d、向原有股東發行新股的種類及數額。

答案：b。

二、多項選擇題。

1、下列關于合規經管的一些說法，正確的是。

a證券公司的合規經管應當覆蓋公司所有業務、各個部門和分支機構、全體工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。

b證券公司應當樹立合規經營、全員合規、合規從基層做起的理念，倡導和推進合規文化建設，培育全體工作人員的合規意識。

c證券公司的董事會、監事會和高級經管人員，各部門和分支機構負責人以及全體工作人員，都應當對其行為的合規性負責，并在其職責范圍內對公司合規經管的有效性承擔責任。

d證券公司要對公司合規經管的有效性進行評估，及時解決合規經管中存在的問題。

答案：acd。

2、下列關于合規總監在一些說法，不正確的是。

b合規總監是公司的合規負責人，對公司及其工作人員的經營經管和執業行為的合規性進行審查、監督和檢查。

c合規總監應當組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度，按照公司規定為高管人員、各部門和分支機構提供合規咨詢、處理違法違規行為的投訴和舉報等。

d合規總監發現違法違規行為或合規風險隱患的，應當及時向內部相關機構報告；其中重大在，應同時向當地證監局報告。

答案：ad。

3、下列關于證券公司合規經管的激勵約束機制，說法正確的是。

a證券公司應當將合規經管的有效性和執業行為的合規性，納入高管人員、各部門和分支機構及其工作人員的績效考核范圍。

b證券公司應當對合規總監和合規經管人員的履職情況進行考核，并根據考核結果。

3/7決定其薪酬待遇。

c中國證監會對證券公司合規經管的有效性進行評價，評價結果作為對證券公司實施分類監管的重要依據。

d證券公司通過有效的合規經管，主動發現違法違規行為，積極妥善處理，落實責任追究，完善內部控制制度和業務流程并及時向住所地證監局報告的，依法免于追究責任或從輕、減輕處理。

答案：abcd。

4、根據相關規定，合規總監的具體工作主要包括：

a對公司內部經管制度、重大決策、新產品和新業務方案出具合規審查意見；

d處理涉及公司和工作人員違法違規行為的投訴等。

答案：abcd。

5、下列關于證券公司營業網點的說法，正確的是。

a證券公司申請在住所地證監局轄區內新設營業部的，上一年度證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低于公司所在轄區內證券公司的平均水平，且最近一次證券公司分類評價類別在c類以上（含c類）。

b申請在全國范圍內新設營業部的，上一年度公司代理買賣證券業務凈收入位于行業前20名，且證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低于行業平均水平；或者證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入位于行業前3名，以及最近一次證券公司分類評價類別在b類以上（含b類）。

c在證券公司收購營業部方面，《營業網點規定》要求應當具備設立證券營業部的條件；具備區域內設點條件的證券公司，只能收購所在區域內的證券營業部。

d對歷史遺留的、未經批準擅自設立的證券營業網點，相關證券公司應當在2010年8月底前予以清理并關閉。

答案：abcd。

6、下列說法中，正確的是。

a一旦出現合規總監支持、縱容公司的違法違規行為，或者無合理理由未能按照規定履行制止、報告職責的，依法對其采取監管措施或者追究法律責任。

b證券公司的董事、監事、高級經管人員和各部門、分支機構應當支持和配合合規總監的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規總監履行職責。

c合規部門對合規總監負責，按照公司規定和合規總監的安排履行合規經管職責。合規部門承擔的其他職責不得與合規經管職責相沖突。

d在任職資格方面，除取得證券公司高級經管人員任職資格外，合規總監還需要從事證券工作3年以上，并且通過有關專業考試或者具有８年以上法律工作經歷；或者在證券監管機構的專業監管崗位任職８年以上。

答案：abc。

7、下列關于合規部門的理解中，正確的是。

4/7。

a合規部門應考慮各種量化合規風險的方法(例如，應用評價指標等)，并運用這些計量方法加強合規風險的評估。評價指標可借助技術工具，通過收集或篩選可能預示潛在合規問題的數據。

b合規部門的工作范圍和廣度應受到內部審計部門的定期復查。

c無論采取何種組織架構組建合規部門，公司必須在書面文件中清楚界定合規部門的報告路徑和職能，包括區分合規部門的職能和各級經管人員的監督職能，以及區分合規部門和其他控制部門的職能。

d對于合規部門人員同時擔任法律顧問職務的公司而言，界定和保持適當的職能尤其重要。承擔合規職能的律師在執行法律顧問職務提供法律咨詢的時候，必須向其他員工表明其角色。

答案：abcd。

8、《證券公司內部控制指引》規定，證券公司主要業務部門之間應當建立健全隔離墻制度，以下說法正確的是（）。

a、經紀、自營、受托投資經管、投資銀行、研究咨詢等業務相對獨立。

b、電腦部門、財務部門、監督檢查部門與業務部門的人員不得相互兼任。

c、資金清算人員不得由電腦部門人員兼任。

d、資金清算人員不得由交易部門人員兼任。

答案：abcd。

9、《證券法》禁止證券公司及其從業人員從事的損害客戶利益的欺詐行為包括()。

a、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。

b、未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。

c、為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。

d、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。

答案：abcd。

10、依據《證券法》的有關規定，以下說法正確的是()。

b、證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。

c、證券公司及其從業人員不得未經過其依法設立的營業場所私下接受客戶委托買賣證券。

d、證券公司不得違背客戶的委托為其買賣證券。

答案：abcd。

三、

判斷（正確的用a表示.錯誤的用b表示）。

1、根據國際上的先進經驗，合規總監對公司事務在介入應保持相對獨立性，不宜對所有事宜進行審查；合規總監應當主要對公司內部經管制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查。（a）。

2、證券公司建立違規舉報制度，公司各部門、分支機構及其工作人員發現違法違規行為或合規風險隱患時，應當主動、及時地向合規總監報告。（a）。

3、合規總監和合規經管人員工作稱職的，其薪酬待遇應當不低于公司同級別經管人員的平均水平。（a）。

5/7。

4、證券公司的股東、董事和高級經管人員不得違反規定的職責和程序，直接向合規總監下達指令或者干涉其工作。（a）。

5、證券公司通過有效的合規經管，主動發現違法違規行為，積極妥善處理，落實責任追究，完善內部控制制度和業務流程并及時向住所地證監局報告的，依法免于追究責任或從輕、減輕處理。（a）。

6、證券公司董事、監事、高級經管人員或者境內分支機構負責人不再具備任職資格條件的，證券公司應當解除其職務并向國務院證券監督經管機構報告。（a）。

7、證券公司信息技術人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。（b）。

8、依照相關規定證券經紀人最多可接受兩家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動。（b）。

9、《證券法》禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易，但允許法人出借自己或者他人的證券賬戶。（b）。

10、證券公司應當有2名以上在證券業擔任高級經管人員滿3年的高級經管人員。（b）。

11、營業部不得受理法人以個人名義開立帳戶、個人以法人名義開立帳戶。（a）。

12、證券公司的從業人員在證券交易活動中，執行所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規則的，由所屬的證券公司承擔全部責任。（a）。

13、證券公司不得為客戶之間的融資提供擔保、中介服務或者其他便利，但可以在一定范圍內開展三方監管業務。（b）。

14、與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量屬于操縱證券市場。（a）。

15、任何人在成為證券從業人員之前原已持有的股票，可以繼續持有，不受買賣限制。（b）。

16、證券公司變更章程中的條款，應當經國務院證券監督經管機構批準。（b）。

17、證券公司的法定代表人或者高級經管人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起3個月內將審計報告報送國務院證券監督經管機構。前款規定的審計報告未報送國務院證券監督經管機構的，離任人員不得在其他證券公司任職。（b）。

18、證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產經管業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，依照證券法相關規定處罰。（a）。

19、證券公司從事證券自營業務，自營證券總值與公司凈資本的比例、持有一種證券的價值與公司凈資本的比例、持有一種證券的數量與該證券發行總量的比例等風險控制指標，應當符合國務院證券監督經管機構的規定。（a）。

20、未經國務院證券監督經管機構批準，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者經管證券公司的股權。（a）。

21、合資產經管計劃設立完成前,客戶的參與資金只能存入資產托管機構,不得動用。（a）。

22、證券公司及其他推廣機構應當采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產經管計劃的特性、風險等情況及客戶的權利、義務,可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產經管計劃。（b）。

23、證券公司進行集合資產經管業務投資運作，在證券交易所進行交易的，應當集中在固定席位上進行，并向證券交易所、證券登記結算機構備案。（a）。

24、證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名。（a）。

25、境外證券經營機構在境內經營證券業務或者設立代表機構，應當經國務院證券監督經管機構批準。（a）。

6/7。

7/7。

證券公司合規崗工作總結（匯總19篇）篇五

北京營業部根據公司合規工作的要求，積極推行合規管理工作。在發展經紀業務的同時，以合規經營、規范管理作為營業部的首要工作，不僅將合規工作推進到管理的第一線，更滲入到各項業務流程之中，并根據實際情況不斷調整工作側重點使合規工作更加到位，使所有員工都認識到只有在合法、合規的前提下才能更好的發展經紀業務，創造更多財富價值，提升服務品牌。營業部負責人為合規管理第一責任人，客戶服務部專人擔任合規風控崗及反洗錢風控崗，營業部全體員工人人參與合規工作。20xx年北京營業部主要完成了以下合規工作：

1.合規會議。

證券公司客戶服務和證券交易傭金管理工作的通知》、京證機構發。

[20xx]216號《關于進一步加強證券營銷人員執業行為管理的通知》等。

2.按照監管部門和公司的要求開展專項合規培訓和自查工作：營業部根據中國證監會［20xx］11號文件《關于加強證券經紀業務管理的規定》（以下簡稱《規定》）文件要求及文件精神，積極學習相關內容并開展自查工作：

(一)組織學習《規定》精神，落實《規定》的具體要求。

1）、各級現場會議組織學習《規定》內容：由營業部總經理牽頭組織召開營業部全體員工會議、由各部門負責人組織召開部門會議。會議上由牽頭負責人解讀《規定》中的相關內容，并要求各部門、全體員工按照《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券公司合規管理施行規定》、《證券營業部信息技術指引》等法律法規，要求全員認真學習、深刻領會、切實落實相關監管要求。

2）、及時部署落實自查工作。要求對規定中涉及的不規范的事項進行梳理并第一時間進行修訂和完善。

(二)營業部自查及落實方案。

我部對照《規定》，逐條自查，認真檢查、梳理在證券經紀業務各環節中存在的不足和問題：

1）、客戶賬戶管理方面自查情況。

我部在總公司的管理下建立了健全的客戶賬戶管理制度。在客戶開戶時與客戶簽訂證券交易委托代理協議、開立資金賬戶、為首次開戶的客戶開立證券賬戶、按規定辦理客戶資金三方存管手續。開戶時向客戶客觀宣講證券投資存在的風險和防范措施，柜員及客戶經理在業務辦理過程中及時提示證券投資風險，強調本人臨柜、本人填寫開戶資料的必要性和重要性，提醒妥善保管賬戶密碼和證券賬戶，對客戶的姓名、身份的真實性進行充分審查。在開戶柜臺設置現場拍照、二代身份證系統自動驗證。通過系統設置的后臺實時復核功能，保證賬戶的真實、有效性。營業部嚴格實名開戶要求，不為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。不辦理機構以個人名義開戶、無合法授權以他人名義開戶等業務。所有個人賬戶只接受客戶本人的有效授權，不接受機構授權。營業部對客戶要求變更姓名或名稱、身份證件或身份證明種類、身份證件號碼，清理不規范賬戶時會對客戶身份進行重新識別，并留存身份證件及身份證明文件的復印件。同時按照客戶風險等級劃分制度對客戶進行管理。

2）、證券經紀業務營銷活動管理方面自查情況。

我部按照監管部門與公司總部的相關規定不定期、多形式地組織全員學習證券從業人員行為準則，包括會議傳達、現場培訓、文件傳閱等，在新人入職須知、入職培訓、員工階段性培訓等環節均做了相關培訓與要求，要求從業人員的執業行為必須遵守執業行為準則，并制定了營銷人員的內部管理辦法，以規范營銷人員的執業行為。

針對客戶本人有轉銷戶的申請，我部挽留崗會詢問客戶是否對我部的服務工作或金融產品不滿意等情況，以便我營業部日后更好的完善服務體系。未發生強留客戶或是采取變相的方式拖延客戶辦理轉銷戶的事情。我營業部的營銷制度中明令禁止營銷人員代客理財及全權委托等違法違規行為，一旦發現或疑似者，經查實后一律除名。對營銷人員，除與業績掛鉤的績效管理制度之外，同時還有包含執業行為規定、客戶投訴情況、服務質量等權重的管理規定用以規范其執業行為。

3）、傭金管理方面的自查情況。

我部在傭金管理方面提倡公平競爭，不以降低傭金作為吸引客戶的唯一和主要手段。我部始終以客戶需求為導向提升客戶服務能力。要求營銷人員在開展業務的同時，不能以降低傭金作為吸引客戶的手段，通過電話回訪、產品服務、客戶分級、股民大課堂等不同形式與內容進行多層次多角度的客戶服務，力求滿足不同需求不同層次的客戶。與此同時，內部調整傭金審批流程進行多層級復核制，以增加低傭金設置的難度，防止營銷工作中的價格戰。

4）、投資者教育方面的自查情況。

客戶分類等不同環節加強對投資者的風險教育。我部員工還走出營業部，進廣場、社區開展投資者教育活動。

我部在醒目的位置開辟投資者教育園地，張貼圖文、懸掛電視在現場滾動播放投資者教育產品的宣傳片、利用公司網站投資者教育專欄及印制投資者教育手冊等多種方式，開展形式多樣內容豐富的投資者教育活動。同時又通過股民大課堂、理財報告會等形式，將投資決策教育、個人資產管理教育和市場參與教育結合在一起，引導投資者在投資過程樹立正確的投資理念和風險意識。在投資者教育方面，20xx年我部人員多次獲得總部評選投資者教育能手稱號及專項加分獎勵。

我部營業部負責人為反洗錢工作第一責任人，客戶服務部專人擔任反洗錢崗。

1）、在過去的一年中我部進一步完善了反洗錢監控系統建設，完善了內部反洗錢工作協調機制，細化了相關部門職責分工，形成反洗錢合力。逐步加強公司反洗錢監控系統建設，在總部的領導下，加強日常工作中監督，對反洗錢監控系統進行了升級，加強大額和可疑交易的識別能力，通過科學的分析和監控來強化反洗錢工作的進行。切實采取措施提高甄別和報告可疑交易的能力，做好可疑交易的人工分析和研判工作，增強可疑交易報告的有效性。完善客戶身份識別流程和可疑交易分析、確認、報告流程，及時研究和解決反洗錢工作中的重大問題。

證券公司合規崗工作總結（匯總19篇）篇六

（一）每日實時監控。

1、異常交易監控包括：大單拉漲停、高買低賣、同一營業部對倒，尾市拉升、買入風險警示板股票等，對有重點監控賬戶參與的要求營業部提示客戶參與操作風險。

2、新股交易監控包括：兩交所重新修訂了監管要求，根據要求設定出具體閥值，對新股實時進行監控。新股上市10日內對參與封漲停、開盤集合競價、連續申報競價、累計買入等大額實時監控，對預警賬戶要求營業部提示客戶參與炒新風險。

3、監察員工（含經紀人）是否有持倉股票。

4、員工用機和手機委托實時監控：本年度共監控392筆涉及44家營業部，總共發放異常情況反饋表169份，合規問責通知單22份。

5、根據每日監控情況編制經紀業務監控日志共225份。

6、港股通異常交易監控：自11月開通以來，交易量不活躍，我部主要對賬戶透支，新開戶不足50萬等進行監控。

7、對營業部員工合規展業加強監控，今年對1-8月交易較頻繁傭金較高、相同地址、有相同客戶經理的賬戶進行篩選，共篩選出421筆，涉及31家營業部的275個賬戶和146名員工，要求相關營業部對客戶回訪，并將情況反饋我部留存，經營業部反饋未發現員工代客理財情況。

8、融資融券備崗等。

（二）每月工作。

1、定期編制經紀業務監控月報，發送至各營業部及總部部門總經理。

2、每月對全部相同手機委托，人工篩查出有共同客戶經理的賬戶，進行客戶回訪，6月-11月總共對59個手機進行回訪，將回訪情況通知到營業部，再由營業部落實后，做書面情況說明，由總經理簽字后反饋我部留存。經回訪有員工代理嫌疑的3個電話，都要求營業部落實員工后整改。

（三）其他工作。

1、配合滬、深兩交易所協助監控并督查重點帳戶，對賬戶進行重點跟蹤監控，嚴防出現參與股票炒作的行為。

2、做好風控檔案的整理。年初將上一年度的風險監控日志、異常情況反饋表、合規問責通知單等裝訂成冊歸檔，并將電子版刻錄保存留檔，保證風控工作的完整性。

3、兼職部門內勤和第七黨支部的部分工作。

主要做好上下級信息交流的中轉站，及時傳達公司下發指示精神做到了不讓領導安排的工作在自己這里延誤，不讓辦理的事項在自己手里積壓，培養服務意識，為部門每一位同事做好服。

積極參與公司布置的各項工作，代表我部門和第七黨支部向公司投稿和黨員學習。

心得體會。

等3份。

二、工作計劃。

經紀業務監控工作，主要是針對客戶異常交易和員工合規展業的監控。今年根據業務需要，陸續增加了監控項目（員工手機、相同mac地址等）加強對員工合規的監控。今年年底股市異常火爆，開戶數量猛增，為了防止員工為了開戶而不合規展業，請信息技術部支持增加了員工見證開戶數量的監控。風控崗作為公司后臺支持部門，隨著公司業務的不斷創新，我個人會認真學習新業務，跟上公司發展步伐，努力做好新業務開展的風險監控，更好的把監控工作做好。

證券公司合規崗工作總結（匯總19篇）篇七

2011年，可以說是yz證券經營管理轉變年。在新經營管理層及部門領導的指引下，風控合規部嚴格加強內部控制制度建設，防范風險、堵塞漏洞、優化流程，穩步開展了各項風險管理工作。我很欣慰作為風控合規部的一員，參與了各項工作的開展。回顧這一年來的點滴歷程，真可謂“新穎、困惑、充實、欣慰”。

一、清理歷史自營賬戶。

2011年3月公司申請取消業務資格限制有所進展，為自營業務重新開展做鋪墊，領導安排我對公司歷史自營賬戶進行清理。由于yz證券以前證投部人員全部離職，只留下2鐵皮柜的自營資料。我結合實際情況制定了《自營賬戶進行初步清理方案》，按照清理方案排查歷史自營資金賬戶64個，自營股東賬戶126個，經過清理核實，劃回資金5.7萬余元。

賬戶清理完成后，所有自營股東賬戶辦理了注銷手續。同時，重新開立了規范的自營股東賬戶20個，并按照規定進行了報備。

二、自營相關制度建設。

為推進自營業務順利開展，賬戶清理過后，馬上開始著手制定自營業務相關制度，包括：投資管理委員會工作細則、投資自營業務管理規定、證券投資風險監控實施辦法。在領導的關心下，上述3個制度先后推出，自營業務的開展有了制度的保證。雖然時間倉促，相關條款有所欠缺，但現在看來制度的操作層面強，很好的指導了自營業務的開展。

三、

資產管理系統的建立及維護。

在賬戶清理及制度建設后，為確保自營業務的開展及風險監控落實到位，技術平臺馬上提上日程。在確定軟件功能后，恒生公司的資產管理系統立即上線，整個系統的搭建（非技術部分）、參數設置、系統試運行評估都是由我主導負責，最終保證了新股申購4月底在新的資產管理系統的順利展開。

資產管理系統正式上線后，發現了部門功能問題，如，新股申購不能足額申購。由我協調，提出了解決方案。新會計準則出來后，我一直督促資產管理系統的會計準則升級工作，為財務系統與資產管理系統對接做好基礎工作。

四、自營日常監控及對賬機制的建立。

自營業務全流程屬于我的監控范圍，股票池的建立、投資方案的形成、投資管理委員會會議、資金的調撥、股票的買賣我都全程參與監督。2011年進行了7次股票買入監控，33次新股申購監控，58次股票賣出監控，3次債券買入監控，2次債券賣出監控，42次債券回購監控。

公司投資業務操作均在控制范圍內，并嚴格按照相關制度運行，未出現違規情況。本年度公司的自營股票投資、債券投資均控制在風險指標范圍內，單個債券投資成本未超過凈資本的30%，自營業務規模未超過凈資本的200%，也未超過公司年度20個億的投資規模。

在監控過程中發現的問題我逐一提出改進要求，并將相關制度規定作明確描述，使相關部門人員能夠更直接的掌握相關業務操作規則，心悅誠服的接受意見并及時改進。這樣，保證了監控的效果。如新股申購時發現申購超限額情況，我及時提出交易員應加強新股申購規則及股票交易規則的學習。

自營業務開展以來，自營柜臺、財務賬、結算備付金對帳機制沒有建立，柜臺資金、財務賬沒有一一對應關系，自營賬務處理延遲，財務部難以對自營進行監控。為了扭轉局面，我積極溝通，梳理了對帳流程，初步獲得效果。本年后2個月對賬相符，對帳機制初步建立。

五、內控平臺及凈資本監控。

我在2011年7月正式接手內控平臺的實時監控，負責經紀業務實時監控、獨立存管核對監控及凈資本的實時監控。10年10月份后經紀業務監控、獨立了存管監控移交劉剛進行。在此期間，我部對經紀業務、清算業務各出示了1份風險提示報告，提示的風險得到了很好的控制。通過3個月的監控，我對經紀業務、存管業務的風險點有了進一步的深刻認識。

內控平臺凈資本監控雖然沒有發生任何風險，但通過監控讓我了解凈資本、風控指標的作用及計算方法，特別是系統進行新會計準則升級時，我參與分析討論，讓我熟悉了凈資本監控流程，為我勝任對監管報表審核工作提供了理論基礎。

六、監管報表的審核。

一些失誤，為此我重新認真學習了編報指引，加強相互溝通、相互配合，對監管報表項目填報內容及要求的認識和理解形成一致意見，保證填報工作的準確與高效。

制度的建立、系統的架設、對帳機制的建立都是我以前沒有經歷過的工作，新穎的同時讓我感到了前所未有的壓力。審核監管報表遇到的問題、部門領導經常更替，風險管理工作范圍的界定或多或少讓我困惑；除了自營監控工作外，還有內控平臺凈資本監控、審核監管報表、梳理流程、簽報分析總結等方面的工作充實我自己。風險管理工作得到了更為廣泛的理解和支持，我部與各部門日益協調、相得益彰，這讓我感到欣慰和鼓舞。

2011年的工作我收益頗豐，在下一年，我認為我應該在以下方面進行深入，推進我的投資風險管理工作：

1、自營業務中的債券回購業務、固定收益業務如何進行實時監控，行業內也沒有相關的先例，2012年，我將積極開展研究，爭取有個成文東西出來。

2、自營風險如何量化，數量經濟學雖有固定的模型，但如何實際運用，如何指導自營投資我沒有看到成功應用的實例。我想2012年結合我的工作，對此進行研究。

在今后的工作中，我會更加努力，顧全整體，盡職盡責，腳踏實地，皆盡全力的開展工作。

證券公司合規崗工作總結（匯總19篇）篇八

目前，全球金融業合規管理已經成為一種潮流，其主要標志是：2005年，巴塞爾銀行監管委員會發布了《合規與銀行內部合規》監管準則，同年，美國證券業協會發布《合規的作用》。2006年，國際證監會組織技術委員會發布《市場中介組織合規職責問題的最終報告》。在2008年7月14日，中國證監會發布《證券公司合規管理試行規定》，標志著合規管理成為中國證券公司日常經營管理的一項常規工作，本文就合規的意義、合規與內控、合規與業務發展、內控與全面風險管理進行論述，力圖淺描一幅企業基業常青的“航海圖”。

二、合規的意義。

從公司治理的角度，證券公司合規經營是管理層履行受托責任的基本要求，也是防范公司管理層道德風險的制度保證。實證證明，經營失敗的證券公司基本都是違規經營，如南方證券等標本。

從企業的社會責任角度看，證券公司是一個面對大量個體投資人的企業，安全穩健運行是其經營的生命線，因此，合規經營是企業履行社會責任的具體體現。

三、合規與內控。

合規是內控的基石，內控是合規的環境。2008年6月，財政部、證監會、銀監會、保監會及審計署等五部委聯合發布了“中國版薩班斯法案”——《企業內部控制基本規范》，并于今年7月起首先在上市企業中實施。《規范》中明確內部控制的目標，即戰略目標、經營目標、報告目標、合規目標。內部控制涵蓋企業的整個經營活動，其基本框架：內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、監督檢查是保證企業合規經營，防止舞弊的環境和程序保障。因此，合規管理離不開有效的企業內部控制，良好的企業內部控制體系能使合規管理更有效率和效果。

四、合規與業務發展。

在證券公司的經營管理中，合規經營與追求經濟效益同等重要，不能把合規管理視為業務發展的障礙。在合規與業務發展發生矛盾時，必須堅持合規優先。

1我們無論是在制定業務操作和管理規章制度時，還是在開發新產品、新業務，以及營銷市場、服務客戶時，都必須要首先按照內部控制的流程對其評估、測量合規風險。古人云“勿以善小而不為，勿以惡小而為之”。目前，我國的資本市場環境、信用環境還不夠完善，而券商競爭又日趨激烈，這會誘使員工迫于壓力而不惜付出違規代價去追逐利潤。以違規違法爭業務謀近利，只能是得利一時，貽害無窮。一些營業部在這方面都有過深刻的教訓，足以為戒。不能以服務客戶的需要作為可以不合規的理由，合規是發展業務的重要前提，決不能以任何借口違規操作來暫時性地留住客戶或者獲取盈利機會。

五、合規與全面風險管理。

合規管理是金融企業全面風險管理的重要組成部分。現代金融領域中決定一家金融機構競爭力高低、決定其經營能力高低的關鍵和核心，就是看其能否有效地對風險進行全面有效的管理，能否積極主動地承擔風險、管理風險、建立良好的風險管理架構和體系，以良好的風險定價策略獲得利潤。因此，對于一個金融機構而言，全面風險管理是金融機構內部管理的核心，在整個管理體系中的地位已上升到金融機構發展戰略的高度，它是金融風險控制的更高階段，是動態的、全程的、計量的、立體的風險控制。

全面風險管理概括的說就是要對整個業務流程中各種類型的風險實施通盤管理，這種管理要求將信用風險、市場風險及各種其他風險以及包含這些風險的各種金融資產與資產組合、承擔這些風險的各個業務流程納入到統一的體系中，對各類風險依據統一的標準進行測量并加總，且依據全部業務的相關性對風險進行控制和管理。它的關鍵在于及時準確地找到每種業務所暴露的風險點，通過風險計量模型以及測量系統加以度量，然后根據已經量化了的風險大小進行相應的風險管理，設置風險限額，分配資產、配置資本等。

因此，從風險管理的角度看，合規能夠幫助企業規避各種風險，避免觸犯法律法規，降低因遭受監管處罰和法律訴訟而導致財務損失的可能性。

六、基本結論。

合規就是必須符合法律、法規和準則。合規管理不追求經營活動的變通和彈性，它更強調“立規矩，定方圓”。合規經營是證券公司的立身之本，也是現代公司治理的重要內容，更是監管部門的常規監管要求，和內部審計一樣，合規的前提在于“獨立性”的保證。合規管理、內部控制和全面風險管理是企業可持續經營乃至于做大做強的的三種制度安排和保障。同時，在合規與業務發展發生矛盾時，合規優先于業務發展必須是企業經營的基本方針。

七、有關建議。

1．有效監督是落實合規管理關鍵。

合規管理必須強調效率和效果。同時，合規監督必須保持獨立性，按風險級別確定監督重點，并持續進行合規風險識別和評估。

首先，獨立性是合規監督的靈魂，雖然目前各部門內部均有監督機制，但不能替代外部監督，只有獨立性才能保證監督的有效性。

其次，按風險點為基礎的合規監督更有效率，按風險高低、發生概率大小進行分類合規監督，可以更有效的公司配置人財物資源。

再次，風險識別和評估要持續進行，因為風險點會隨著市場環境、法律法規準則和公司業務發展的變化而變化，因此應持續識別和評估合規風險點，不斷調整監督措施。

2．有效執行是合規管理成敗的關鍵。

合規管理必須強調高效的執行。因此，合規管理可以和企業的內部績效考核結合起來，考核結果可與個人績效分配，職業發展相掛鉤。合規管理的的最高境界是公司形成一種自覺、自發的合規文化，但任何一種文化的形成都不是寫出來的，而是靠實踐中做出來，因此，高效的執行力關乎合規的成敗。

3．以it信息化為平臺，為合規管理提供有力支撐。

隨著it應用的逐步深入，公司的日常運營越來越依賴于it系統的支撐。it系統已經成為整個企業業務的重要支撐，同時也是對企業活動進行控制的重要手段。目前，公司已有了財務數據大集中的信息化平臺，實踐證明，利用it信息化的平臺，可以提高對風險的識別的效率，提前對風險進行預警。因此，可以建立一個企業資源運用平臺（erp），把合規管理平臺融入其中，按照信息融合、全員參與、業務滲透、過程控制的原則，可以解決不同信息系統之間的數據交換與流程對接問題，最大限度利用了現有信息技術資源，提高合規監督的時效性和可執行性。

證券公司合規崗工作總結（匯總19篇）篇九

基于某種巧合或者說是某種機緣，我榮幸地踏進了x公司，成為公司證券部的普通一員。轉眼間兩個月的試用期已經結束，感謝各位領導給予的難得的機會。因為從嚴格意義上來說，這是我畢業以來的第一份工作，我很珍惜，也一直很努力。

在這段時間里，感謝各位領導、同事的理解、耐心與幫助，讓我從迷茫的學生慢慢轉變為工作人角色，這段日子我收獲的不僅僅是工作上的進步與提升，更重要的是學到了大方的為人處世態度與積極向上的工作態度，這些于我來講都是彌足珍貴的。這段學習與工作并存的日子，在同事的幫助與自己的不懈努力下，我已經漸漸適應了周圍的工作、生活環境，現將試用期的工作情況簡要小結如下：

其實說實話，剛來到公司上班，每天面對些微的塵土同時經受著無休無止的機器作業聲，內心有過一絲的.不快，對所處工作環境有過些許的不滿。但沒過多久，我就被同事的熱情、愉悅的工作氛圍所感化。未進入企業前，可能是類似企業電視看多了的緣故，我的理解仍然幼稚的停留在內部工作人員勾心斗角上。我甚至都不期待有什么融洽的氛圍，只打算安安分分做好自己的本職工作。但相反，兩個月的工作時間，讓我發現周圍的同事都特別熱情。從平時見面的早安問候，到上下班的暖心搭車，再到中午吃飯的幽默交流等方方面面，讓我這種新人沒有一點拘束感。除此之外，領導也很關心自己的工作情況，一直鼓勵我說“不著急，總得有個過程”;“你要積極參與，多做多練，熟悉以后自然而然就輕松了。”非常榮幸加入這樣一個大集體，也非常感謝大家讓我在最短的時間內適應并融入新的工作環境。

起初面試時，領導有提及許多與崗位有關的專業問題。那時候我對一家非證券公司的證券部知之甚少，回去自己認真搜索、網羅、惡補過這些專業知識，但從根本上深入了解自己的職責還是在工作過程中。這段時間，我從學習企業輝煌歷程、公司內部管理制度、上市公司規范運作指引、深交所股票上市規則等資料開始，對企業及自己的工作有了初步的了解。之后在接觸工作的過程中，通過前期材料的撰寫準備到參與整個會議過程，再到后期的資料整理歸檔，讓我對三會操作有了深入的認識，也讓我懂得了學習最快的方式是積極參與、獨立思考，這也是領導一直以來對我的期許。還有很重要的內容就是信息披露業務，這兩個月我還仍然停留在學習、摸索階段，雖然自己模仿寫過一些擬披露公告，但還未達到可以提交的水準。這部分工作要求我必須特別熟悉公司內部管理制度、信息披露指引等系列文件內容，需要時刻了解公司發生的重大事項，同時分析判斷各個事件的詳細情況，對披露與否以及各時間點的掌握也要有非常清晰地認識。除此之外，還有接待上訪記者，定期報告的制作等等。一段時間的工作，讓我更加喜歡自己每天所從事的內容。

拿破侖·希爾曾經說過，“人與人之間沒有太多區別，只有積極的心態與消極的心態這一細微的區別，但正是這一點點區別決定了二十年后兩個人生活的巨大差異。”雖然目前我還無法獨立完成某些重大事情，但我相信通過前兩個月扎實的理論基礎與大家的幫助，在以后的工作當中我會繼續堅持積極的工作心態，爭取為公司做出更大的貢獻。

證券公司合規崗工作總結（匯總19篇）篇十

證券公司合規崗工作總結（匯總19篇）篇十一

首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的'學習環境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質量和營業部柜臺形象方面，半年來也有了很大的提升。現將半年來的工作情況總結如下：

配合公司的統一形象，統一管理建設，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質量方面有了較大改觀，辦理業務的流程更加合理有效規范，目前已實現客戶辦理業務由大堂經理負責接待，填寫完業務單帶領至柜臺一對一服務，并且開展了業務資料電子檔案掃描工作，由于目前已經實現系統提取證券賬戶開戶掃描件由總部發送至登記公司，所以對掃描質量有了更高的要求，而且現在辦理業務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業部有了更好的認識和信任。

上半年我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周六進行的，當出現信號中斷時如何在最短時間內切換至災備機房服務器，如何進行風控報備，如何進行現場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業部交易系統正常運作，防范于未然。

上半年我們公司組織了幾次恒生2。0賬戶系統的升級測試工作，主要包括聯合開戶、創業板業務、電子憑證掃描業務的升級改版，現基本可以用2。0系統實現所有業務。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作，由于系統一個控件聯系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業務菜單都測試一遍，包括個人、機構賬戶，發現問題及時記錄，對于一些新增內容重點學習，比如新增了客戶的證件簽發機關、聯絡方式和聯絡頻率，修改了客戶反風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。

這項工作開展的時間很長，為貫徹中國證監會《關于加強證券公司賬戶規范日常監管的通知》和中國證券登記結算有限公司《關于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實證券公司應當定期對其柜面系統以及登記結算系統登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進行標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業學歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補充更新資料。對于xx年12月31日之前的機構客戶也進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業務單據的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。

公司每季度將進行運營條線員工星級晉級評定工作，我參加了今年第一次的星級評定考試，考試內容包括賬戶業務，第三方存管業務，大宗交易，限售股份轉讓業務，協助司法執行，基金，創業板，ib業務，新老三板等各項業務，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現了團隊的力量，在不忘日常業務的基礎上，抓緊復習不易接觸到的業務知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二星級員工的申請。在今后的星級晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業務，扎實基本功，并積極拓展自己的才干，爭取能再上升至三星級員工。

在即將過去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難，我們全體員工團結一致，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務，希望在下半年中，緊跟公司發展步伐，繼續完善日常工作，提升客戶服務質量，樹立良好口碑，讓管理和服務上一個新臺階。

證券公司合規崗工作總結（匯總19篇）篇十二

我主要從事證券交易系統技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。

工作主要成績如下：

1、由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產品方面維護;銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。

2、順利完成北方友好街營業部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離另外兩營業部的數據，實現了三家營業部在同一日順利過渡。

3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終于比較順利地完成了任務。

4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。

7、順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合并工作。

8、順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統等也有了一些基本了解。

成績的取得究其原因，主要是因為：

1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。

2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的.產品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前后臺間關系，數據流向、資金流向等問題。

3、數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業務知識和柜臺系統熟悉。

4、正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業務的不了解，到現在對已經對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。

在工作中存在問題與不足：

5、技術業務還有待深入全面了解。

6、對網絡方面知識和動手能力有待加強。

7、在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。

8、在以后的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的更新。

改進措施：

9、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。

10、加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。

11、在工作中善于總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。

12、主動爭取新業務工程實施機會，在實踐中學習。

13、對公司推出的新產品及時了解。

工作計劃：

14、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。

15、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。

16、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。

部門及公司下一步發展的建議。

部門：

17、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。

18、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。

19、部門能有一個值班手機。

公司：

20、多提供一些培訓機會給大家。

21、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當地采取獎懲的制度，這樣才有利用發揮員工的積極性。

22、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協作精神。

證券公司合規崗工作總結（匯總19篇）篇十三

時間飛逝，轉眼間20xx年已經過去。這一年是緊張的一年，也是充實的一年，也是喜憂參半的一年。既有sars的肆虐橫行，也有公司的上市。回顧這一年來，金證公司的所有人齊心協力，同心同德，克服了各種各樣的困難，終于迎來了公司的上市，使公司有了質的飛躍，這是每一個金證人都值得驕傲和自豪的事。為了公司的上市驕傲和自豪，也為了我們克服了各種困難、經受住了考驗而驕傲和自豪。

年初，漢唐證券提出了集中交易的需求，在北京實現三家營業部的集中交易。公司派我負責這個項目的工程實施。當時也沒有做過集中交易，更談不上經驗了。當時只能一邊實施，一邊摸索經驗。往返于三家營業部之間，搭建測試環境，仔細的測試，在測試中發現問題，解決問題。歷時一個多月的時間，系統終于順利上線。在此次工程中，學到了不少東西，也積累了不少經驗，為做以后的集中交易奠定了基矗之后，負責中關村證券b股集中交易，因為以前做過好幾個類似工程，所以做起來比較得心應手。用了兩周時間，十幾家營業部全部上線，系統運行正常。

從前年開始，公司意識到我們柜臺軟件版本不統一，給升級和維護造成很大的麻煩。總公司決定對柜臺的版本進行統一。我負責做了國都阜外營業部，中信白家莊營業部，金信北京營業部的年檢升級。和其他同事共同完成了北京地區柜臺軟件的版本的統一。

由于券商的需要，公司適時推出了針對區域集中的產品kb32柜臺軟件系統。三月份，我負責漢唐證券的區域集中。由于軟件剛剛推出，還存在著一些問題。所以這一段時間的維護量是比較大的。四月底，我公司簽的單比較多，總部缺少工程人員。我被派到總部，做區域集中項目。我主要負責漢唐證券的區域集中項目。先后完成了漢唐南京營業部，漢唐蚌埠營業部，漢唐湛江營業部（兩家營業部，四家服務部），漢唐茂名營業部，漢唐佛山營業部的區域集中。工作中比較仔細，使得系統上線都比較順利，沒有什么問題，也得到了漢唐證券總部的認可。八月份調回北京負責日常維護工作，安裝剩余配售和中簽繼承。九月份銀河證券也開始做區域集中。先給銀河天津石家莊營業部升級到kb32。然后實施北京三家營業部（銀河北京月壇營業部，銀河北京天壇營業部，銀河北京西直門營業部）的區域集中。做完銀河北京地區的區域集中后，公司派我到天津實施天津地區三家營業部（銀河天津云景營業部，銀河天津大連道營業部，銀河黑龍江路營業部）的區域集中。到十二月下旬，順利完成全部工程。

在過去的一年中在各方面都有了一定的進步。通過平時做工程和售后服務工作，增加了很多經驗，證券行業的實時性很強，需及時、準確找到問題的所在。在所做的工程和維護中基本上及時解決了客戶的問題。在所做的工程和售后維護過程中保持著很強的責任心、認真謹慎的工作態度和良好的心態。在人員少，工程量大的情況下，能夠按時完成公司交給的任務。按照公司的要求保持24小時不關手機，不管是在工作時間內或是在休息的時候都能夠對客戶進行電話維護或是上門維護服務，和客戶的關系相處的很融洽，得到了客戶的認可。有著很強的團隊精神，協助其他同事完成一些工程項目。在工作當中還存在一些不足之處，需提高分析解決突發事件的能力，和程序方面的水平。今后還要不斷的加強學習，提高技術和業務水平，更好的服務于客戶，爭取更大的進步，為公司做出更大的貢獻。回憶過去，看今朝，展望未來，相信通過我們所有金證人不懈的'努力，金證的明天會更好。

證券公司合規崗工作總結（匯總19篇）篇十四

1、20xx年由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的.，其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。

2、順利完成北方友好街營業部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離另外兩營業部的數據，實現了三家營業部在同一日順利過渡。

3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終于比較順利地完成了任務。

4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。

7、順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合并工作。

8、順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統等也有了一些基本了解。

成績的取得究其原因，主要是因為：

1、在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。

2、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。

3、個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。

4、在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。

部門及公司下一步發展的建議。

5、加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。

6、對工程、加班情況能形成制度，進行串休。

7、部門能有一個值班手機。

8、多提供一些培訓機會給大家。

9、我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當地采取獎懲的制度，這樣才有利用發揮員工的積極性。

10、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協作精神。

證券公司合規崗工作總結（匯總19篇）篇十五

進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。

2、業務開拓能力的提高

在業務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使信達服務真正的深入人心。

3、工作的責任心和事業心加強了

對自己經手的每一筆業務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快。

1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。

2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。

3、專業分析能力及營銷能力還須進一步增強。

1、發傳單

進入信達證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有一年多了，業績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。

3、充分利用關系網絡

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。

現在市場波動很大，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己努力來做。

證券公司合規崗工作總結（匯總19篇）篇十六

首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學習環境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶效勞質量和營業部柜臺形象方面，半年來也有了很大的提升。現將半年來的工作情況總結如下：

配合公司的統一形象，統一管理建立，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶的效勞質量方面有了較大改觀，辦理業務的'流程更加合理有效標準，目前已實現客戶辦理業務由大堂經理負責接待，填寫完業務單帶著至柜臺一對一效勞，并且開展了業務資料電子檔案掃描工作，由于目前已經實現系統提取證券賬戶開戶掃描件由總部發送至登記公司，所以對掃描質量有了更高的要求，而且現在辦理業務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業部有了更好的認識和信任。

上半年我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周六進展的，當出現信號中斷時如何在最短時間內切換至災備機房效勞器，如何進展風控報備，如何進展現場客戶的安撫和講解工作等，都進展了很好的測試和學習，讓營業部交易系統正常運作，防范于未然。

上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統的升級測試工作，主要包括聯合開戶、創業板業務、電子憑證掃描業務的升級改版，現根本可以用2.0系統實現所有業務。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進展了測試工作，由于系統一個控件聯系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業務菜單都測試一遍，包括個人、機構賬戶，發現問題及時記錄，對于一些新增內容重點學習，比方新增了客戶的證件簽發機關、聯絡方式和聯絡頻率，修改了客戶風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。這項工作開展的時間很長，為貫徹中國證監會《關于加強證券公司賬戶標準日常監管的通知》和中國證券登記結算《關于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實“證券公司應當定期對其柜面系統以及登記結算系統登記的投資者賬戶信息進展全面核對更新，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進展了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進展標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業學歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶提供給客服人員通知前來補充更新資料。對于xx年12月31日之前的機構客戶也進展了集中核對，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業務單據的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進展客戶溝通。公司每季度將進展運營條線員工晉級評定工作，我參加了今年第一次的評定考試，考試內容包括賬戶業務，第三方存管業務，大宗交易，限售股份轉讓業務，協助司法執行，基金，創業板，ib業務，新老三板等各項業務，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次表達了團隊的力量，在不忘日常業務的根底上，抓緊復習，不易接觸到的業務知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二員工的申請。在今后的晉級評定中，我會一如既往地認真穩固各項業務，扎實根本功，并積極拓展自己的才干，爭取能再上升至三員工。

證券公司合規崗工作總結（匯總19篇）篇十七

告別xx業界風云；戰鼓催發，迎來更富挑戰的xx。站在新一年的起點，**證券繼往開來，正確把握券業發展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰，拉開了搶占券業新的戰略制高點、以資源深度整合為突破口、以發展締造新希望的序幕。回首xx年，**證券面對券業嚴峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性發展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規范發展，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作，以增收節支、業務轉型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設為側重點，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業務和工作取得了較大進展。

過去的一年，**證券投行在嚴峻的證券市場環境下克服重重困難，勇于探索與創新，摸索出一條“以重點行業形成特色經營、做優質項目打造公司品牌”的經營思路。經過不懈的努力，**證券投行實現了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業務的協同發展，并逐步培育了在基礎行業特色與品牌。xx年**投行業務又上一新臺階，1—12月主承銷家數排名第三，ipo主承銷家數排名第二，總承銷金額在行業排名第十二，取得了歷史最優成績。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10。5億元，這標志著我司在承攬大型投行項目上實現歷史性跨越。

經紀業務扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公布的xx年1至11月股票基金交易量同業排名統計數據看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比xx年提高了3位。同時，業務轉型取得一定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4。5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業務的競爭力得到進一步提升；作為拓展市場、搶占客戶資源、實現經紀業務轉型的另一項工作，經紀業務今年大力推廣了以銀證通為主的非現場業務，并初見成效，xx年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業部交易中的比例比xx年提高了一倍。

內部管理進一步加強，信息技術平臺建設進一步推進。按照業務歸屬，公司精簡管理機構與管理崗位，整合資源，充實一線業務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到 執行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業務的事前、事中、事后各個環節，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動了集中交易、crm、廣域網升級、辦公自動化、公司網站升級等大型項目，投資規模是公司成立以來最大的一次，對公司實現可持續發展以及開展創新業務具有重要意義。

告別xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業界風云，我們可以毫無愧色地說，**證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。

展望xx，**證券必定會開創更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環境和內在因素綜合決定的——券業市場、資本市場乃至宏觀經濟形勢給我們以挑戰的同時，也為我們提供了大好的機遇；而**證券初步具備了抓住機遇的素質，充分具備抓住機會的智慧和魄力。

在券業資源整合的關鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。xx年末，公司組織力量編制了**證券未來十年發展戰略的實施意見；在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業發展趨勢深入探討解決公司資源整合、業務轉型等事關未來生存發展的深層次問題，為xx年的發展繪就了攻堅圖。可以預見，新的一年，公司將實施一系列在**證券發展史上具有深遠影響的變革和創新，新一年的新希望，在年初便已現出曙光。

新起點、新希望。站在xx年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發的姿態、更勤奮敬業的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進發！

證券公司合規崗工作總結（匯總19篇）篇十八

四月的稅改給五月的行情帶來了無限的期望，畢竟，大盤這幾個月的走勢有些太熊了。行情似冰，可我卻沒有停下手上的工作，我開始帶起了自己的團隊，也開始找到了不一樣的酸甜與苦辣。

年后的兩個月，我承認我與客戶之間的溝通少了一些，一方面因為市場的持續冷淡。我了解大家的心情，雖然在下跌的過程中從未間斷的給大家做出提醒，但是收效甚微，好多人都是抱著xx年持股才能掙錢的心態堅守到了現在，換來的卻是市值攔腰斬半的慘痛代價。另一方面，我一直在有條不紊的進行著營銷團隊的管理工作。

首先，從xx年的2月18日開始的有獎開戶活動告一段落，這一次的活動依然是公司統一在全國范圍內開展的，而且營業部還制定了對營銷團隊開發客戶的獎勵方案，對銀行網點銀行員工介紹客戶的獎勵方案。我首先的工作就是統技所有的數據。在這次活動中，截止到5月1日，所有營銷代表8名開戶數共計199戶，其中有效戶100戶，入金量472，7829元，在統計完每一個營銷代表所開發客戶的情況后，與經理核對，我又將銀行員工介紹的客戶挑選出來，按戶進行現金獎勵。其中，獎勵的發放工作已經和經理共同發放完畢。因為客戶經理的離職，我去了農行進行駐點工作。在那里，我也深深的體會到了一名營銷代表的內心感受。其實營銷就是一種溝通，溝通的方式，溝通的時宜都需要自己去把握。盡量將客戶對自己的反感程度降至最低，這樣才能把握機會，讓他樂意接受我們的產品。然而大家在溝通上或許表現的并不是很到位，有自尊心方面的原因，有性格上面的局限，有節奏上把握的不準，所以很多人并沒有去有效的溝通，可能與之交流的僅僅只是一張無聲的宣傳單。有了這次的經歷，再有自己的思索，因而也在后來交行的駐點工作中切實用到了。

真意義上的理解自己的工作是一種服務性質的工作。后來，我還單獨帶她進駐交行。和她分享我工作上的一些心得：什么樣的客戶有潛力，什么樣的客戶不值得去發掘，什么樣的年齡層客戶我們需要等等，在這些時間里，除了傳授，我也通過了實踐掌握了很多更深更實際的方法。

應全營業部號召，我們將盡量的安排客戶遷往家中進行網上交易。開始時，只是采取閉市后教學的`方式，很多人都是隔夜就忘，工作進展很慢。后來經過與營業部人員的溝通后，根據現有的條件，我們將現在的大戶室單獨辟出一間，起名為“網上交易實戰室”，選在每天開市時間進行真實環境的培訓，充分的調動了客戶的積極性。目前，所有的培訓工作仍然在繼續，我手上的數據中也抓到了一些想回家的客戶的信息。因此，六月份我將工作的重點放在了和這些客戶的溝通上，讓他們滿意并且放心的回家做網上交易。

寫工作總結的時候，正趕上央行繼續加存款準備金率1個百分點，而且美國市場在油價飆升10美元的消息下出現暴跌，心情真的很沉重。但不管怎樣，工作還是要繼續，路還是要走下去。

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證券公司合規崗工作總結（匯總19篇）篇十九