合同協議的有效性和合法性是雙方交往的基礎，對于雙方來說都具有重要意義。對于合同協議的范文，每個人也可以據此進行個性化的修改和適應。

最新股票發行承銷協議（模板12篇）篇一

本協議由下列各方在_______________市簽署：

甲方：主承銷商(______________證券公司)。

住所：________省_____市______路_______號。

法定代表人：

乙方：副主承銷商(____________證券公司)。

住所：________省_____市______路_______號。

法定代表人：

丙方分銷商(_________證券公司)。

住所：________省_____市______路_______號。

法定代表人：

……。

鑒于。

2.甲、乙、丙……各方同意組成承銷團，負責本次股票發行的有關事宜；

……。

甲、乙、丙……各方經過友好協商，根據我國有關法律、法規的規定，在平等協商、公平合理的基礎上，為確定各方當事人的權利義務，達成本承銷團協議，以資共同遵守：

1.承銷股票的種類、數量、金額及發行價格。

1.1?承銷股票的種類。

……。

2.承銷的方式。

3.承銷份額。

4.承銷期及起止日期

5.承銷付款的日期及方式

6.承銷繳款的程序和日期

7.承銷費用的計算、支付方式和日期

8.各方的權利義務。

9.違約責任。

10.爭議的解決。

11.附則。

甲方：_________證券公司(蓋章)。

法定代表人(或授權代表)(簽字)。

乙方：_________證券公司(蓋章)。

法定代表人(或授權代表)(簽字)。

丙方：_________證券公司(蓋章)。

法定代表人(或授權代表)(簽字)。

……______年_______月______日。

最新股票發行承銷協議（模板12篇）篇二

乙方(主包銷商)：_________。

鑒于：甲方是一家依中國法律成立的股份有限公司，注冊資本為_________元，分為_________股。

甲方股東大會已于_________。

年_________月_________日通過了決議，將甲方由一定向募集的公司改為社會募集公司，向境外投資者發行_________股b股，此次募集已為中國證監會批準。

在完成此次發行工作后，甲方的總股本將達到_________股，其中普通股_________股，b股_________股。

雙方已同意在本協議(見下)的條件的規限下，由乙方為發行人承銷b股股票_________股，乙方已同意安排將b股以配售價作私人配售，并將在承銷期滿之日下午3：00之時，未被認購的b股加以認購。

現協議如下：

1.釋義。

(1)定義。

(a)“包銷商之間的協議”是指各包銷商在本協議簽署日同日簽署的協議，其內容涉及到本次b股配售及包銷的有關事宜。

(b)“b股”是指甲方注冊資本中的，面值為人民幣_________元，總數為_________股，要用外幣認購的境內上市外資股。

(c)“工作日”是指證券交易所開門營業而且在深圳、香港及紐約各銀行開門營業的日子，但不包括星期六、星期日，以及深圳、香港或紐約的公共假期。

(d)“截止配售日”是指_________。

年_________月_________日，即乙方國際協調人及各包銷商在此日前完成本次配售b股。

(e)“境外投資者”是指：外國的自然人、法人或其他組織;香港、澳門、中國臺灣的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民;中國國務院證券委員會規定允許的境內上市外資股其他投資人士。

(f)“獲配售的人”是指受到包銷商的邀請認購b股的境外投資者，該投資者正是根據配售書而認購b股。

(g)“配售”是指各包銷商根據本協議及包銷商之間的協議，將_________股b股以私人配售的方式配售給境外投資者。

(h)“配售備忘錄”是指甲方就本次b股配售而將發行的資料備忘錄，其經包銷商同意的版本的副本為認證起見已由甲方及乙方草簽，作為本協議附錄。

(i)“配售比例”是指各包銷商在本次配售中同意認購的比例。

(j)“所得款項發放日”是指_________。

年_________月_________日。

(k)“所得款項轉交日”是指_________。

年_________月_________日。

(l)“傭金”是指每配售一股b股_________元(外幣)或人民幣，相等于配售價_________%的款項。

(m)“甲方的保證”是指甲方有關的聲明、保證、承諾，即本協議第8條所規定的事項。

(n)“包銷商”是指主承銷商所代表的自己、國際協調人以及其他包銷商，包括中國包銷商和國際包銷商。

(o)“總發行價”是指本次b股配售所得全部款項，即發行價_________元(外幣)每股_________(即總股數)所得的款額。

(p)“開始配售日”是指_________。

年_________月_________日，在此日，各包銷商將根據本協議而開始配售b股。

(q)“股份”是指甲方注冊資本中每股面值人民幣_________元的股份。

(r)“有關的證券法規”是指任何與本次b股發行、本協議的簽署或者在_________證券交易所上市及交易有關的中國法律、法規，包括(但不限于)1994年7月1日生效的《中華人民共和國公司法》、1995年12月25日生效的《國務院關于甲方境內上市外資股的規定》、中國證券委員會于1996年5月3日頒發的《關于股份有限公司境內上市外資股規定的實施細則》、1998年7月1日生效的《中華人民共和國證券法》等。

(s)“保證”是指甲方、主承銷商、國際協調人和其他包銷商的保證、承諾。

(t)“中國法律意見”是指以下二種情況：(1)甲方的法律顧問_________律師事務所就中國法律為甲方，乙方、國際協調人以及其他包銷商等作出的法律意見書。

為驗證起見，該法律意見書已被甲方及乙方的代表草簽;及(2)包銷商的法律顧問_________律師事務所就中國法律為乙方，國際協調人及其他包銷商作出的法律意見書。

為驗證起見，該法律意見書已被甲方及乙方的代表草簽。

年_________月_________日的驗證文件(已簽署的副本已呈交乙方及國際協調人)。

2.配售。

(1)在符合本協議規定的情況下，同是又在第_________條甲方所作的保證、聲明和承諾的基礎上，各包銷商分別向甲方作出承諾，將根據各自的配售比例，進行b股的配售，并在截止配售日下午3：00之時還有未配售出的股票之際，將此股票按配售比例以配售價全部購入。

(2)甲方是以私人配售方式發售配售b股供境外投資者在發行價及本協議條款及配售文件所規限的條件下認購。

(3)甲方委托主承銷商負責組織協調此項b股配售活動，其他包銷商也是受股公司委托而進行此項b股配售活動的。

(4)各包銷商按本協議的約定，接受委托，負責本次b股的配售活動。

甲方與各包銷商共同商定，各包銷商有權代甲方完全行使本次b股配售有關的合法權利，包括(但不限于)有權代表甲方接受或拒絕(全部或部分)境外投資者按照配售書所提出的申請。

(5)各包銷商在本協議下的義務和責任為個別的，而非連帶的。

(6)如果某個或某幾包銷商未履行其(1)分條的義務，其他包銷商有權利(但沒有義務)就該違約包銷商所沒有認購或沒有找到認購者認購的b股，促成別的認購者加以認購或自行認購;若多名其他包銷商欲行使此權利，則按各自認購比例來分擔。

(7)主承銷商有義務代表其本身和其他包銷商于截止日后的第_________個工作日上午之前向甲方提交有關配售b股認購名單;各包銷商均有義務按照本協議及包銷商協議的規定，向主承銷商提交其他銷義務范圍以內的有關b股的認購名單，以便主承銷商轉交甲方。

3.b股配售備忘錄。

甲方將在乙方和國際協調人編制股配售備忘錄，并應于配售備忘錄日期向國際協調人(代表乙方)交付其要求的份數的b股配售備忘錄。

4.登記。

(1)乙方及國際協調人須在不遲于_________。

年_________月_________日(時)，將下列人士的姓名及申請的配售股份數以書面通知的形式通知甲方：每一名獲配售人;每一名獲配售人或包銷商(如果有的話)所申請的b股數目。

(2)甲方應根據本協議規定，在_________。

年_________月_________日之前將已認購的b股部分配給有關配售人及各包銷商(如有的話)。

(3)甲方、乙方及國際協調人應合作向各被接納申請人提供開立使其能持有及買賣配售之b股的賬戶所需有關資料和文件。

(4)甲方在接到上述通知的有效名單后，只要其所列名單上人士已將款項按約定支付，甲方就應確保該認購名單內人士的名字將被登記為甲方的股東，且其認購的b股股數列入于該認購名單中其名字對應的位置。

(5)甲方應在收到認購名單之后第三個工作日的上午_________(時)在完成第(4)分文所規定之義務后，根據_________證券交易所的規則，向其提交一份或多份股權憑證。

證明上述認購名單中列入士的b股股權，并促使_________證券交易所將所列名單人士的姓名或名稱及所認購的b股數輸入其保存的股東數據庫;并在完成此事項后第二個工作日，促使_________證券交易所向主承銷商和國際協調人提交已收到股權憑證的書面確認書_________份。

(6)甲方保證其所分配、發行的b股，沒有任何留置權、抵押權、產權負擔以及第三者的權利負擔于其上，而且該b股具有該等股份所有的一切權利，包括(但不限于)收取股息、投票等權利。

5.付款。

(1)各包銷商應在截止日后的_________個工作日內，將其從申請人收到的所有有關配售股份的款項，在扣除相當于傭金數目的金額(具體見本協議下文就包銷商協議)后，存入乙方指定賬戶內，上述款項應指定為“_________甲方發行b股”付款。

(2)國際協調人應在截止日后的_________個工作日內將其從申請人收到的所有有關配售股份的款項，在扣除國際協調人的傭金和其他費用(具體見本協議下文及包銷商協議)后，匯入主承銷商的指定賬戶。

(3)在上述兩項條件被滿足的條件下，主承銷商應在截止日后的_________工作日內，將其自申請人及其他包銷商處收到的所有有關本次配售股份的款項，在扣除主承銷商傭金和其他費用(具體見本協議下文及包銷商協議)后，匯入甲方指定的賬戶上。

(4)如果按照本協條款，生效條件未得以滿足或被放棄，本協議則應立即終止并適用第_________條的規定。

如果第_________條所載的條件均符合或者被乙方和國際協調人放棄，而且第_________條及其他有關的甲方作出的聲明、保證、承諾并沒有被違反，主承銷商賬戶內的資金，應依第(3)分條規定無條件執行，匯入甲方指定的賬戶上。

6.雙方協商確認如下：

(2)在國際協調人及其他包銷商按第4條第(1)、(2)分條的規定支付款項后，國際協調及其他包銷商在本協議項下所有義務和責任即行終止。

7.條件。

(1)各包銷商根據本協議而必須負擔的義務，須在開始配售日或該日之前，下列各項條件已經符合或被主承銷商和國際協調人放棄：

(f)甲方所做的第_________條的聲明，保證及承諾。

(2)甲方應促使上述條件得以完成，假如上述條件并未完成或被滿足，則本協議即失效，各個義務即告終止。

同時適用第_________條的有關規定。

例外的是上述條件被乙方及國際協調人豁免，或是甲方與乙方及國際協調人進行商洽(各方有義務進行此項商洽)。

8.聲明、保證及承諾。

(1)甲方向全體及每一名包銷商就下列事項及附件一部分規定的條款作出聲明、保證和承諾并接受和承認作為每一名包銷商均是依此所有聲明、保證和承諾才簽訂本協議的;此等聲明、保證和承諾是在本協議簽字日作出的，并被認為在配售日、截止日和所得款項發放日就當時相應事實與情況重復作出：

(a)如果甲方在任何時候知悉任何將會使本條和附件一所列的聲明、保證和承諾為不真實或不正確或被違反的情況，應立即以書面形式通知乙方及國際協調人，并按其合理的要求，采取必要的措施予以補救或予以發布。

(b)甲方承諾其支付所有因本次b股的發行，以及因簽署、履行或強制執行本協議和甲方在本協議下的義務在中國應支付的一切稅費及其他政府性收費。

(c)甲方承諾其應將采取一切必要的步驟，以確保本次b股的配售發行能在配售日進行，以及b股能夠在_________證券交易所上市交易。

(d)甲方承諾，除有關法律、法規另有規定外，自本協議簽訂日起到b股截止日止，甲方將在事先未與乙方、國際協調人協商的情況下，將不會在中國境內外以新聞或公開發布或散發文件形式，向公眾披露除b股配售文件以外的可能影響本次b股發行的資料。

甲方還承諾確保其董事、雇員及代理人也不為上述行為。

(2)所有包銷商及每一名包銷商分別向甲方作出以下所列各條及附件二的聲明、保證和承諾，并接受和承認甲方是根據該等所有聲明、保證和承諾才簽訂本協議的;此等聲明、保證和承諾是本協議簽字日作出的，并被認為在配售日、截止日和所得款項發放日就當時相應事實與情況重復作出：

(a)使每一包銷商均承諾，如果其在任何時候知悉任何會使本條和附件。

(b)每一包銷商均承諾，其將盡責、勤勉地按本協議的規定完成本次b股發行工作。

(c)除非另有約定，每一項保證均應獨立解釋，不應因參照任何其他保證之條款或本協議之條款而受到限制，也不應受上述條件的影響。

(d)由于違反第7條、附件。

一、附件二所列的聲明、保證和承諾所引起的任何責任，不應因本次b股的認購發行完畢而受到影響。

9.傭金和費用。

(1)作為各包銷商按本協議提供服務的代價，甲方將以_________(幣種，一般為外幣)向各包銷商支付傭金：

(c)甲方須向其他包銷商支付包銷傭金，相等于各自所包銷b股的配售價的_________%。

(2)包銷商在b股配售方面支付的或者代甲方支付的所有律師費及其他專業印刷及其他相關費用應由甲方負擔，其支付方法同于傭金。

(3)各包銷商指定的賬戶：_________。

10.不可抗力。

(1)在本次b股配售實行日之前的任何時候，如果發生、出現、存在或者實施以下各項情形：

(d)任何地震、火災、暴風、暴雨、海嘯等不為人力所控制的自然災害，主承銷商與國際協調人認為此等事情已經或將要對本次b股配售產生重大不利影響。

(2)在出現上述任一種或一種以上情形下，乙方和國際協調人(代表其本身和其他包銷商)，可以向甲方發出書面通知，列出所根據本條款的理由，從而暫停(不超過20天)或者終止本協議。

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1.違約賠償。

(1)甲方同意并承諾如果發生以下任何一項，導致任何一名包銷商在任何司法管轄區要負擔某等損失，包括(但不限于)被索賠、承擔責任、法律費用、開支等，甲方要負責進行全面賠償，前提是該等損失或支出的費用是合理的;如果上述費用是由于每一名包銷商自己、或其任何高級職員或雇員的疏忽欠誠意所引致，則該包銷商不得為此而索賠，甲方也有權拒絕賠償：

(a)根據本協議而為本次b股發行所為的任何正常行為;或以及。

(b)甲方所提供的資料、文件有不正確、不完整，或者是誤導的;或以及。

(c)甲方違反了本協議內其所作出的聲明、保證、承諾或其他義務。

(2)各包銷商同意并承諾如果發生以下事項，導致甲方要負擔某等損失，包括(但不限于)本次b股發行被遲延，或失敗，或造成其他開支、法律費用等，除非下列條款另有約定，由各包銷商負責進行全面賠償，前提是該等損失或支出的費用是合理的;如果上述費用是由于甲方自己或其任何高級職員或雇員的疏忽或欠誠意所引致，則甲方不得為此而索賠，該包銷商也有權拒絕賠償：

(a)各包銷商對本協議任何規定的任何重大違約致使本次b股配售不能按本協議的規定進行;或：

(b)各包銷商的任何聲明、保證、承諾不真實或有誤導使配售不能按本協議規定進行;或。

(c)如果各包銷商在本協議規定的付款日未能按約足額付款的話，違約方應按甲方的要求向其支付未付款項之利息。

計息日自其應付日期到實際付款日期止，利息的計算以每360天為基準，以_________%(某外幣的基準利率)加_________懲罰利率來計算。

在違約期間按此利率逐日計算復利。

12.終止。

(1)如果發生下列任一情形，各包銷商有權在付款放行日下午_________時之前任何時候，向甲方發出書面通知，終止各包銷商根據本協議應負的義務：

(a)發生第9條之情事;。

(b)甲方違反或不履行本協議規定的應于付款放行日或之前應完成或履行的義務;。

(d)在本協議簽署日以后，及付款放行日之前，發生或出現了某種情事，而該等情事的發生或出現，會導致甲方于本協議及附件一內所作的任何聲明、保證或承諾在實質上變得失實、不準確或致人誤解。

(2)如果發生下列任一情形，甲方有權在付款放行日下午_________時之前任何時候，向乙方(代表其本身和其他包銷商)和國際協調人發出書面通知，終止甲方根據本協議應凌的義務：

(a)發生第9條之情事;。

(b)各包銷商違反或不履行本協議規定的應于付款放行日或之前應完成或履行的義務;。

(d)在本協議簽署日以后，及付款放行日之前，發生或出現了某種情事，而該等情事的發生或出現，會導致甲方于本協議及附件二內所作的任何聲明二保證或承諾在實質上變得失實、不準確或致人誤解。

(3)如果本次發行的b股在_________。

年_________月_________日(或甲方與主承銷商、國際協調人約定的其它日期)沒有在證券交易所上市交易，主承銷商和甲方可以以書面形式通知對方及所有其他承銷商，中止各自在本協議下的義務。

(4)在發生以上情事之時，各方可以(但不是義務)不發出中止本協議的通知，而以書面通知的形式進行商洽，作出修改本協議或終止本協議的決定。

(5)上面條款的規定均不影響第9條、第10條的效力。

13.轉讓。

(1)本協議對各當事人及其繼承人均有約束力并保證各方當事人及其繼承人的利益。

(2)本協議任何一方不得轉讓或轉移其在本協議下的任何權利或義務。

14.棄權。

本協議任何一方當事人在任何時候不行使本協議項下之任何權利，不得視同或構成被解釋為放棄該等權利。

15.進一步保證。

甲方同意，在現在或將來任何時候，如果乙方或國際協調人提出使本協議完全生效及確保乙方或國際協調人為完全履行本協議而得到本協議授予其的權力、權利及補救而必須的合理的要求(包括行動及文件)，甲方給予滿足。

16.通知。

(1)本協議項下所述事項的任何通知或其他通訊應以書面給予或作出，而且除非另有具體規定，應以中文與英文兩種語言書寫。

(2)任何上述通知或其他通訊應按第(3)分條規定的地址發送，且應依下列情況視為已適當給予或發出：

(a)如以專人投遞，則在有關接受方地址交遞時;。

(b)如以郵寄，則于寄出后五個工作日后;但是空郵除外;。

(c)如以電傳或傳真，唯有當發送方的電傳機或傳真機上自開始或結束時均正確顯示回答相關代碼、傳輸信號等方可作實。

(3)所有通知或其他通訊應發往下列地址：_________。

17.部分失效或可執行。

若本協議或包銷商協議的任何條款由于任何原因或為無效或不可執行將不會影響在任何方面影響本協議或包銷商協議的其他條款，也不會影響其修改或其他安排的有效性和可執行性。

18.文字。

本協議以中文及英文訂立，兩種文本涵義應互相一致，且具有同等效力。

一旦兩種文本有任何不一致之處，應以中文本為準。

19.時間。

時間是本協議的關鍵因素。

20.適用法律。

本協議適用中國法律并應按中國法律(包括但不限于有關證券法律、法規)解釋。

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1.爭議的解決。

因本協議項下所產生的，或與本協議有關的任何爭議、分歧、索賠要求，應由各方友好協商解決。

如果自開始協商后20天未達成一致，則應向中國北京市的中國國際經濟貿易仲裁委員會按其仲裁規則仲裁解決。

仲裁程序應全部采用中、英文進行且仲裁裁決為終局的，且對本協議各方有約束力。

22.保密。

(1)本協議各方，包括甲方、乙方及國際協調人及其他包銷商，應該(也應包括促使其各自高級職員及其代理)對他方不欲公開的資料、文件等信息履行保密的義務，包括(但不限于)本協議的規定，有關本協議的協商以及其他可能影響本次b股配售的信息以及一方的商業秘密等不欲他人所知曉的資料文件等信息。

(2)除非有下列情況之一，否則任何一方當事人不應向第三人披露上述一切信息：

(a)有關法律規定;。

(b)如果一方所服從或受監管的政府機關、證券交易所規定;。

(c)向各自一方的法律顧問和審計師披露;。

(d)資料已被公開，但不是由于該一方的過錯;。

(e)雙方協商披露，在此需有書面協議，但是任何上述資料只可于在與其他方協商之后方可披露。

23.以往達成之協議。

同是在本協議簽署日之前各方當事人就本次b股配售或任何其他與本協議有關的事宜所達成的協議和安排(無論是書面或是口頭形式，但包銷商協議除外)將在本協議簽署日之后被本協議所取代。

而以上所指的任何協議或安排均于本協議簽署日之后失效。

24.副本。

本協議可由本協議各方分別加以簽署多份數量的相對文本;每份如此簽署的相對文本均構成一份正本，但所有的該等協議應該是一份相同的文件，也僅構成一份文件。

25.生效。

(1)本協議應由各方當事人的董事會法定代表或授權代表正式簽署。

(2)本協議自前款條各方在本協議首揭日期簽署后生效。

甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________。

代表人(簽字)：_________代表人(簽字)：_________。

_________年____月____日_________年____月____日。

簽訂地點：_________簽訂地點：_________。

最新股票發行承銷協議（模板12篇）篇三

乙方（主包銷商）：_______________。

鑒于：甲方是一家依中國法律成立的股份有限公司，注冊資本為_________元，分為_______股。甲方股東大會已于______年______月______日通過了決議，將甲方由一定向募集的公司改為社會募集公司，向境外投資者發行_______股b股，此次募集已為中國_____批準。在完成此次發行工作后，甲方的總股本將達到_______股，其中普通股_______股，b股_______股。

雙方已同意在本協議（見下）的條件的規限下，由乙方為發行人承銷b股股票_______股，乙方已同意安排將b股以配售價作私人配售，并將在承銷期滿之日下午3：00之時，未被認購的b股加以認購?，F協議如下：

1.釋義。

（a）“包銷商之間的協議”是指各包銷商在本協議簽署日同日簽署的協議，其內容涉及到本次b股配售及包銷的有關事宜。

（b）“b股”是指甲方注冊資本中的，面值為人民幣_________元，總數為_________股，要用外幣認購的境內上市外資股。

（c）“工作日”是指證券交易所開門營業而且在深圳、_____及紐約各銀行開門營業的日子，但不包括星期六、星期日，以及深圳、_____或紐約的公共假期。

（d）“截止配售日”是指_________年_________月_________日，即乙方國際協調人及各包銷商在此日前完成本次配售b股。

（e）“境外投資者”是指：外國的自然人、法人或其他組織；_____、澳門、_____的自然人、法人和其他組織；定居在國外的中國公民；中國_____證券委員會規定允許的境內上市外資股其他投資人士。

（f）“獲配售的人”是指受到包銷商的邀請認購b股的境外投資者，該投資者正是根據配售書而認購b股。

（g）“配售”是指各包銷商根據本協議及包銷商之間的協議，將_________股b股以私人配售的方式配售給境外投資者。

（h）“配售備忘錄”是指甲方就本次b股配售而將發行的資料備忘錄，其經包銷商同意的版本的副本為認證起見已由甲方及乙方草簽，作為本協議附錄。

（i）“配售比例”是指各包銷商在本次配售中同意認購的比例。

（j）“所得款項發放日”是指_________年_________月_________日。

（k）“所得款項轉交日”是指_________年_________月_________日。

（l）“傭金”是指每配售一股b股_________元（外幣）或人民幣，相等于配售價_________％的款項。

（m）“甲方的保證”是指甲方有關的聲明、保證、承諾，即本協議第8條所規定的事項。

（n）“包銷商”是指主承銷商所代表的自己、國際協調人以及其他包銷商，包括中國包銷商和國際包銷商。

（o）“總發行價”是指本次b股配售所得全部款項，即發行價_________元（外幣）每股________（即總股數）所得的款額。

（p）“開始配售日”是指_________年_________月_________日，在此日，各包銷商將根據本協議而開始配售b股。

（q）“股份”是指甲方注冊資本中每股面值人民幣_________元的股份。

（r）“有關的證券法規”是指任何與本次b股發行、本協議的簽署或者在_________證券交易所上市及交易有關的中國法律、法規，包括（但不限于）1994年7月1日生效的《中華人民共和國公司法》、1995年12月25日生效的《_____關于甲方境內上市外資股的規定》、中國證券委員會于1996年5月3日頒發的《關于股份有限公司境內上市外資股規定的實施細則》、1998年7月1日生效的《中華人民共和國證券法》等。

（s）“保證”是指甲方、主承銷商、國際協調人和其他包銷商的保證、承諾。

（t）“中國法律意見”是指以下二種情況：（1）甲方的法律顧問_________律師事務所就中國法律為甲方，乙方、國際協調人以及其他包銷商等作出的法律意見書。為驗證起見，該法律意見書已被甲方及乙方的代表草簽；及（2）包銷商的法律顧問_________律師事務所就中國法律為乙方，國際協調人及其他包銷商作出的法律意見書。為驗證起見，該法律意見書已被甲方及乙方的代表草簽。

（u）“驗證文件”是指由_________律師事務所擬訂的，日期為_________年_________月_________日的驗證文件（已簽署的副本已呈交乙方及國際協調人）。

2.配售。

（2）甲方是以私人配售方式發售配售b股供境外投資者在發行價及本協議條款及配售文件所規限的條件下認購。

（3）甲方委托主承銷商負責組織協調此項b股配售活動，其他包銷商也是受股公司委托而進行此項b股配售活動的。

（4）各包銷商按本協議的約定，接受委托，負責本次b股的配售活動。甲方與各包銷商共同商定，各包銷商有權代甲方完全行使本次b股配售有關的合法權利，包括（但不限于）有權代表甲方接受或拒絕（全部或部分）境外投資者按照配售書所提出的申請。

（5）各包銷商在本協議下的義務和責任為個別的，而非連帶的。

（6）如果某個或某幾包銷商未履行其（1）分條的義務，其他包銷商有權利（但沒有義務）就該違約包銷商所沒有認購或沒有找到認購者認購的b股，促成別的認購者加以認購或自行認購；若多名其他包銷商欲行使此權利，則按各自認購比例來分擔。

（7）主承銷商有義務代表其本身和其他包銷商于截止日后的第______個工作日上午之前向甲方提交有關配售b股認購名單；各包銷商均有義務按照本協議及包銷商協議的規定，向主承銷商提交其他銷義務范圍以內的有關b股的認購名單，以便主承銷商轉交甲方。

3.b股配售備忘錄。

甲方將在乙方和國際協調人編制股配售備忘錄，并應于配售備忘錄日期向國際協調人（代表乙方）交付其要求的份數的b股配售備忘錄。

4.登記。

（1）乙方及國際協調人須在不遲于_________年_________月_________日（時），將下列人士的姓名及申請的配售股份數以書面通知的形式通知甲方：每一名獲配售人；每一名獲配售人或包銷商（如果有的話）所申請的b股數目。

（2）甲方應根據本協議規定，在_______年______月______日之前將已認購的b股部分配給有關配售人及各包銷商（如有的話）。

（3）甲方、乙方及國際協調人應合作向各被接納申請人提供開立使其能持有及買賣配售之b股的帳戶所需有關資料和文件。

（6）甲方保證其所分配、發行的b股，沒有任何留置權、抵押權、產權負擔以及第三者的權利負擔于其上，而且該b股具有該等股份所有的一切權利，包括（但不限于）收取股息、投票等權利。

5.付款。

（2）國際協調人應在截止日后的_________個工作日內將其從申請人收到的所有有關配售股份的款項，在扣除國際協調人的傭金和其他費用（具體見本協議下文及包銷商協議）后，匯入主承銷商的指定帳戶。

（4）如果按照本協條款，生效條件未得以滿足或被放棄，本協議則應立即終止并適用第_________條的規定。如果第_________條所載的條件均符合或者被乙方和國際協調人放棄，而且第_________條及其他有關的甲方作出的聲明、保證、承諾并沒有被違反，主承銷商帳戶內的資金，應依第（3）分條規定無條件執行，匯入甲方指定的帳戶上。

6.雙方協商確認如下。

（2）在國際協調人及其他包銷商按第4條第（1）、（2）分條的規定支付款項后，國際協調及其他包銷商在本協議項下所有義務和責任即行終止。

7.條件。

（1）各包銷商根據本協議而必須負擔的義務，須在開始配售日或該日之前，下列各項條件已經符合或被主承銷商和國際協調人放棄：

（f）甲方所做的第_________條的聲明，保證及承諾。

8.聲明、保證及承諾。

（a）如果甲方在任何時候知悉任何將會使本條和附件一所列的聲明、保證和承諾為不真實或不正確或被違反的情況，應立即以書面形式通知乙方及國際協調人，并按其合理的要求，采取必要的措施予以補救或予以發布。

（b）甲方承諾其支付所有因本次b股的發行，以及因簽署、履行或強制執行本協議和甲方在本協議下的義務在中國應支付的一切稅費及其他政府性_____。

（c）甲方承諾其應將采取一切必要的步驟，以確保本次b股的配售發行能在配售日進行，以及b股能夠在____________證券交易所上市交易。

（b）每一包銷商均承諾，其將盡責、勤勉地按本協議的規定完成本次b股發行工作。

（d）由于違反第7條、附件一、附件二所列的聲明、保證和承諾所引起的任何責任，不應因本次b股的認購發行完畢而受到影響。

9.傭金和費用。

（1）作為各包銷商按本協議提供服務的代價，甲方將以_________（幣種，一般為外幣）向各包銷商支付傭金：

（c）甲方須向其他包銷商支付包銷傭金，相等于各自所包銷b股的配售價的_________％。

（2）包銷商在b股配售方面支付的或者代甲方支付的所有_____及其他專業印刷及其他相關費用應由甲方負擔，其支付方法同于傭金。

（3）各包銷商指定的帳戶：_______________________________。

10.不可抗力。

（1）在本次b股配售實行日之前的任何時候，如果發生、出現、存在或者實施以下各項情形：

（d）任何地震、火災、暴風、暴雨、海嘯等不為人力所控制的自然災害，主承銷商與國際協調人認為此等事情已經或將要對本次b股配售產生重大不利影響。

11.違約賠償。

（a）根據本協議而為本次b股發行所為的任何正常行為；或以及。

（b）甲方所提供的資料、文件有不正確、不完整，或者是誤導的；或以及。

（c）甲方違反了本協議內其所作出的聲明、保證、承諾或其他義務。

（a）各包銷商對本協議任何規定的任何重大違約致使本次b股配售不能按本協議的規定進行；或：

（c）如果各包銷商在本協議規定的付款日未能按約足額付款的話，違約方應按甲方的要求向其支付未付款項之利息。計息日自其應付日期到實際付款日期止，利息的計算以每360天為基準，以_________％（某外幣的基準利率）加_________懲罰利率來計算。在違約期間按此利率逐日計算復利。

12.終止。

（1）如果發生下列任一情形，各包銷商有權在付款放行日下午_________時之前任何時候，向甲方發出書面通知，終止各包銷商根據本協議應負的義務：

（a）發生第9條之情事；

（b）甲方違反或不履行本協議規定的應于付款放行日或之前應完成或履行的義務；

（d）在本協議簽署日以后，及付款放行日之前，發生或出現了某種情事，而該等情事的發生或出現，會導致甲方于本協議及附件一內所作的任何聲明、保證或承諾在實質上變得失實、不準確或致人誤解。

（2）如果發生下列任一情形，甲方有權在付款放行日下午_________時之前任何時候，向乙方（代表其本身和其他包銷商）和國際協調人發出書面通知，終止甲方根據本協議應凌的義務：

（a）發生第9條之情事；

（d）在本協議簽署日以后，及付款放行日之前，發生或出現了某種情事，而該等情事的發生或出現，會導致甲方于本協議及附件二內所作的任何聲明二保證或承諾在實質上變得失實、不準確或致人誤解。

（3）如果本次發行的b股在_________年_________月_________日（或甲方與主承銷商、國際協調人約定的其它日期）沒有在證券交易所上市交易，主承銷商和甲方可以以書面形式通知對方及所有其他承銷商，中止各自在本協議下的義務。

（4）在發生以上情事之時，各方可以（但不是義務）不發出中止本協議的通知，而以書面通知的形式進行商洽，作出修改本協議或終止本協議的決定。

（5）上面條款的規定均不影響第9條、第10條的效力。

13.轉讓。

（1）本協議對各當事人及其繼承人均有約束力并保證各方當事人及其繼承人的利益。

（2）本協議任何一方不得轉讓或轉移其在本協議下的任何權利或義務。

14.棄權。

本協議任何一方當事人在任何時候不行使本協議項下之任何權利，不得視同或構成被解釋為放棄該等權利。

15.進一步保證。

甲方同意，在現在或將來任何時候，如果乙方或國際協調人提出使本協議完全生效及確保乙方或國際協調人為完全履行本協議而得到本協議授予其的權力、權利及補救而必須的合理的要求（包括行動及文件），甲方給予滿足。

16.通知。

（a）如以專人投遞，則在有關接受方地址交遞時；

（b）如以郵寄，則于寄出后五個工作日后；但是空郵除外；

（c）如以電傳或傳真，唯有當發送方的電傳機或傳真機上自開始或結束時均正確顯示回答相關代碼、傳輸信號等方可作實。

（3）所有通知或其他通訊應發往下列地址：_________________________________________。

17.部分失效或可執行。

若本協議或包銷商協議的任何條款由于任何原因或為無效或不可執行將不會影響在任何方面影響本協議或包銷商協議的其他條款，也不會影響其修改或其他安排的有效性和可執行性。

18.文字。

本協議以中文及英文訂立，兩種文本涵義應互相一致，且具有同等效力。一旦兩種文本有任何不一致之處，應以中文本為準。

19.時間。

時間是本協議的關鍵因素。

20.適用法律。

本協議適用中國法律并應按中國法律（包括但不限于有關證券法律、法規）解釋。

21.爭議的解決。

因本協議項下所產生的，或與本協議有關的任何爭議、分歧、索賠要求，應由各方友好協商解決。如果自開始協商后20天未達成一致，則應向中國北京市的中國國際經濟貿易_____委員會按其_____規則_____解決。_____程序應全部采用中、英文進行且_____裁決為終局的，且對本協議各方有約束力。

22.保密。

（1）本協議各方，包括甲方、乙方及國際協調人及其他包銷商，應該（也應包括促使其各自高級職員及其代理）對他方不欲公開的資料、文件等信息履行保密的義務，包括（但不限于）本協議的規定，有關本協議的協商以及其他可能影響本次b股配售的信息以及一方的商業秘密等不欲他人所知曉的資料文件等信息。

（a）有關法律規定；

（b）如果一方所服從或受監管的政府機關、證券交易所規定；

（c）向各自一方的法律顧問和審計師披露；

（d）資料已被公開，但不是由于該一方的過錯；

23.以往達成之協議。

同是在本協議簽署日之前各方當事人就本次b股配售或任何其他與本協議有關的事宜所達成的協議和安排（無論是書面或是口頭形式，但包銷商協議除外）將在本協議簽署日之后被本協議所取代。而以上所指的任何協議或安排均于本協議簽署日之后失效。

24.副本。

本協議可由本協議各方分別加以簽署多份數量的相對文本；每份如此簽署的相對文本均構成一份正本，但所有的該等協議應該是一份相同的文件，也僅構成一份文件。

25.生效。

（1）本協議應由各方當事人的董事會法定代表或授權代表正式簽署。

（2）本協議自前款條各方在本協議首揭日期簽署后生效。

甲方（蓋章）：_________。

代表人（簽字）：_______。

_________年____月____日。

簽訂地點：_____________。

乙方（蓋章）：_________。

代表人（簽字）：_______。

_________年____月____日。

簽訂地點：_____________。

附件。

一、甲方的保證。

甲方向每一個包銷商作出如下聲明、保證及承諾：

1.甲方為依照中國法律正式成立和合法存續的股份有限公司，具有相應的行為能力：

（2）甲方具有必要的權力、權限來簽訂及履行本協議。

（3）甲方已經根據重組，合法地取得有關業務及其資產，而且也獲得授權按b股配售文件所預期的方式從事業務活動。

（4）甲方向每一包銷商提供的章程，為甲方現有章程，而且業已經中國有關部門批準，且甲方已采納，該提供的章程副本為真實、準確、完整的；甲方并無違反其章程。

2.甲方在本協議及根據本協議規定必需簽署的任何其他文件于簽署后，按其各自的條款構成甲方的有效及有約束力的義務。而甲方在履行該等義務時，沒有，亦將不會出現以下情事：與公司的其他協議所載條件或條文有沖突，或者使該等條件或條文產生違反；與任何現有而且適用的法律、法規、裁決、規章，或者_________證券交易所的通告或決定，或者任何甲方的全部或部分財產有司法管轄權的部門的決定或裁決有沖突。

3.除本協議以外，并不存在任何未執行的認購權或其他權利、協議或義務，以致須發行或轉讓甲方的任何股份、債券或其他證券。

4.b股配售文件的承諾。

（2）每一份b股配售文件所包含的一切事實陳述均為或者將為真實的、正確的和沒有誤導的。

（3）b股發售文件所包含的意見、估計、預測、前景等的陳述是真實且誠實的，是在經過認真和審慎地考慮了一切有關情況以及基于合理的假設而作出的反映了合理和公允的預期。

（4）有關會計資料及文件_________________________。

（5）b股配售備忘錄_________________________。

5.訴訟。

（2）就甲方所知，也沒有將要發生或可能面臨有重大訴訟或_____的_____。

6._____。

（1）甲方所擁有物業及經營的業務均已按國際良好慣例正常地購買了_____；_____公司是合法存續，而且擁有較高聲譽及經濟實力，該等_____也并不存在因沒有作出或作出了某項事項而失效或者可能失效或者被撤銷。

（2）甲方的職工均已參加了中國政府統籌安排的社會_____。

7.所有權。

（1）對于b股配售備忘錄中所涉及的甲方的一切財產或財產權，除有披露外，不存在任何________，如抵押、質押等在內的_______權利負擔。

（2）對于該等財產或財產權已經或將會獲得有關政府機構的批準，且不違反任何法律、法規。

8.重大債權債務關系：除b股配售書中已披露的重大債權債務關系以外，甲方不存在其它重大債權債務關系。

9.重大投資項目：除b股配售書中已披露的重大投資項目以外，甲方不存在其它重大投資項目。

10.驗證筆錄的答錄：甲方的董事會就國際包銷商的法律顧問編制的驗證筆記所提供的答復，在各方面均為真實與準確的，且不存在重大誤導。

二、包銷商的保證。

每一包銷商均個別地向甲方作出以下聲明、保證和承諾，而且該等聲明、保證和承諾是在本協議簽訂日作出的，并被視為在截止日重復作出的：

1.每一包銷商并沒有，將來也不會向境外投資者以外的其他人配售b股或發出邀請他們申請b股的邀請。

2.每一包銷商均為根據有關法律而具有必需的權力或授權來簽訂和履行本協議。

3.每一包銷商除在與乙方和國際協調人和甲方協商并取得書面一致后，不能將配售說明書以外的，能夠或者可能影響本次b股配售的信息，以報刊或其他形式予以公開或公布。

4.每一包銷商在任何一司法管轄權區內進行b股配售時，將以合理的、謹慎的態度來使其b股配售符合該管轄權的法律法例。

5.每一包銷商簽署并履行本協議項下每一義務，均不會導致以下情事：

（1）導致其違反自己的章程的規定；

（2）導致其違反受約束力的任何法律、法規、例令等；

（3）導致其違反其作為一方當事人的協議中其應負的義務。

最新股票發行承銷協議（模板12篇）篇四

一、協議雙方發行公司（甲方）：_______________________注冊地址：_______________________________法定代表人：_____________________________主承銷商（乙方）：_______________________名稱：___________________________________注冊地址：_______________________________法定代表人：_____________________________二、協議簽署的時間和地點協議簽署時間：___________________________協議簽署地點：___________________________三、協議主旨甲乙雙方就乙方負責策劃承銷（以下簡稱承銷）甲方計劃成立的股份有限公司______種股票事宜。

四、承銷方式甲方確定乙方為甲方股票發行的主承銷商和股票上市推薦人。由乙方負責組建承銷團及總承銷有關業務。甲方本期股票的發行，甲乙方以余額包銷的方式進行。

五、承銷股票的種類、數量、發行價格和發行總市值甲方本期發行股票種類為_________（即______股），每股面值為人民幣壹元，每股發行價為_________元，社會公眾股發行額度為_________萬股（以國家和省有關主管部門下達的指標為準），發行總市值為_________萬元.

六、承銷期及起止日期本次股票承銷期為_________天。從甲方招股說明書刊登之日起計算，屆滿后承銷結束。

七、承銷付款的日期和方式承銷期屆滿_______天內，不管股票是否全部售出，乙方均需將全部股票款項（在扣除承銷手續費后）劃入甲方指定的銀行帳戶。

八、承銷手續費的計算、支付方式甲乙雙方協商同意，______股發行時，甲方向乙方支付股票承銷手續費。

本期股票的承銷手續費費率，按國家證監會規定的收費標準范圍，確定為股票總發行價格的______％.承銷手續費等于總發行股數＊股票發行價格＊承銷手續費費率，由乙方從甲方發行股票的股款中扣除。

九、雙方的權利及義務1.乙方要積極協助甲方向上級主管部門辦理發行股票的申報手續，制訂股票發行工作時間表。

2.乙方根據甲方的要求或需求，從有利于發行出發，積極認真地為甲方提供股票發行和上市及與此有關的全套服務工作，包括股權結構的設置，股票發行價格的確定，股票發行方式，上市時機的選擇，會計師事務所和資產評估公司的推薦與工作協調等。

3.乙方負責該期股票的承銷業務，包括組建承銷團，制訂股票發行具體方案，編制招股說明書等報審材料，處理發行工作中出現的有關問題。

4.乙方負責推薦甲方本期股票上市，包括編制上市公告書，準備上市申請資料，接受有關方面的詢問。甲方有責任予以協助。

最新股票發行承銷協議（模板12篇）篇五

荒山開發的簽約合同一定要認認真真的看好哦，今天小編就給大家分享一下承包合同，有時間的就學習一下吧荒山開發承包合同閱讀甲方：__________________法定代表人：____________乙方：__________________負責人：________________為發展林業生產，培育和合理使用林木資源，加快荒山綠化，發揮森林蓄水保土、調節氣候、改善環境作用，促進魯山經濟發展，根據上級開發荒山精神，經甲乙雙方充分協商，特訂立本合同，以便雙方共同遵守。

一)。

二、承包期限為________年，自________年____月____日起至________年____月____日止。

三、承包費用為每畝每年______元，共計______元(大寫：__________________)。

四、合同簽字當日甲方向乙方預付________年承包費用______元(含其中一次性補償毀掉原荒山雜樹款)，以后每年____月____日前付清當年承包款項。

二)。乙方依據該決議并根據該次村民代表會議的授權與甲方簽訂本合同書。

六、甲方在開發承包荒山期間，在同等條件下優先使用乙方所屬村民，報酬由甲方承擔。

七、甲方因植樹需架設管道從河中取水，乙方不得干涉及收取任何款項，發生糾紛由乙方負責解決。

八、甲方在荒山承包荒山期間，所規劃樹木株距之間原先種植的樹木，可隨時采伐;行距之間原先種植的樹木在新栽樹木成活率達到60%以上后再采伐，所采伐樹木由甲方自行處理。

九、乙方人員在采摘大南、小栗子時，不得破壞甲方承包范圍內的樹木，造成損失的由乙方承擔賠償責任。

三、本合同履行期間，不因下列情形發生改變，甲乙雙方仍應按本合同書約定內容履行各自義務：

1.甲方或乙方的負責人、經辦人變更;。

2.甲乙雙方名稱改變;。

六、本合同書自雙方當事人簽章之日起生效。十。

七、本合同書一式兩份，甲乙雙方各持一份。甲方：________________(蓋章)法定代表人(簽章)：_________乙方：________________(簽章)負責人(簽章)：______________________年____月____日有關荒山開發承包合同書(討論稿)甲方：縣xx公司。法定代表人：乙方：村村民委員會(村民組)。法人代表人：(村主任)為充分利用和合理使用荒山資源，促進農業經濟發展，增加村集體經濟收入。根據開發使用荒山精神，經甲乙雙方充分協商，特訂立本合同，以便雙方共同遵守。

一)。包括承包范圍內的廢石池，廢石渣場。

二、承包期限為：自________年____月____日起至2064________年____月____日止。

三、承包費用為每畝每年人民幣元，共荒山20畝計人民幣元(大寫：)為________年承包費。

四、合同簽字當日甲方向乙方預付________年承包費用元，以后每年____月____日前付清當年承包款項。

二)。乙方依據該決議，并根據該次村民代表會議的授權與甲方簽訂本合同書。

六、甲方在開發承包荒山期間，在同等條件下優先雇用乙方所屬村民，報酬由甲方承擔。

七、甲方因養殖需要設置建筑物、開挖水道以及養殖管理住房，乙方不得干涉及收取任何款項，發生糾紛由乙方負責解決。

八、甲方在荒山承包荒山期間，原先種植的樹木，可隨時利用采伐，所采伐樹木由甲方自行處理。甲方同時做好封山防火工作。

九、甲方取得荒山承包經營權后，只能用于國家法律、法規和政策允許的養殖用途;在法律、法規和政策允許范圍內，甲方擁有原承包荒山范圍內的一切使用權，乙方不得干涉。

二、本合同履行期間不因下列情形發生改變，甲乙雙方仍應按本合同書約定內容履行各自義務：

1、甲方或乙方的法人代表負責人、經辦人變更;。

2、甲方或者乙方名稱改變;十。

四、合同期滿后，雙方可以協商繼續承包事項，同等條件甲方有優先承包的權利。十。

九、本合同書自雙方當事人簽章之日起生效。二。

十、本合同書一式兩份，甲乙雙方各持一份。甲方縣xx公司(蓋章)法定代表人(簽章)乙方縣鎮村村民委員會(簽章)法定代表人(簽章)________年____月____日荒山開發承包合同協議書xx公司法定代表人，執行董事乙方縣鄉村村民小組負責人為發展林業生產，培育和合理使用林木資源，加快荒山綠化，發揮森林蓄水保土、調節氣候、改善環境作用，促進魯山經濟發展，根據上級開發荒山精神，經甲乙雙方充分協商，特訂立本合同，以便雙方共同遵守。

一、乙方將自己所有的坐落在的荒山畝發包給甲方從業種植等農業生產經營，地塊南北長米，東西長米，四至為南至，北至，東至，西至(大溝、小溝堰灘的栗子樹畝除外)。

二、承包期限為年，自________年____月____日起至________年____月____日止。

三、承包費用為每畝每年元，共計元(大寫：)。

四、合同簽字當日甲方向乙方預付年承包費用元(含其中一次性補償毀掉原荒山雜樹款)，以后每年____月____日前付清當年承包款項。

五、對本合同條款，乙方已于________年____月____日召集村民代表會議討論，獲得村民代表會議全票通過。乙方依據該決議并根據該次村民代表會議的授權與甲方簽訂本合同書。

六、甲方在開發承包荒山期間，在同等條件下優先使用乙方所屬村民，報酬由甲方承擔。

七、甲方因植樹需架設管道從河中取水，乙方不得干涉及收取任何款項，發生糾紛由乙方負責解決。

八、甲方在荒山承包荒山期間，所規劃樹木株距之間原先種植的樹木，可隨時采伐;行距之間原先種植的樹木在新栽樹木成活率達到60%以上后再采伐，所采伐樹木由甲方自行處理。

九、乙方人員在采摘大南、小栗子時，不得破壞甲方承包范圍內的樹木，造成損失的由乙方承擔賠償責任。

三、本合同履行期間，不因下列情形發生改變，甲乙雙方仍應按本合同書約定內容履行各自義務：

1、甲方或乙方的負責人、經辦人變更;。

2、甲乙雙方名稱改變;。

六、本合同書自雙方當事人簽章之日起生效。十。

返

最新股票發行承銷協議（模板12篇）篇六

本協議由以下雙方在_____市簽署：

1.公司(以下簡稱甲方)。

地址：_____市_____路_____號。

電話：_____傳真：_____。

郵編：_____。

2.律師事務所(以下簡稱乙方)。

地址：_____市_____路_____號。

電話：_____傳真：_____。

郵編：_____。

鑒于：

3.甲方現委托乙方代理與本次股票發行并上市的有關法律事宜，乙方同意接受委托。

甲、乙雙方經友好協商、達成以下協議，以資共同遵守：

1.乙方的工作范圍。

1.1工作范圍確定的標準。

1.2工作范圍的具體列舉。

2.甲方的主要權利和義務。

2.1甲方的主要權利。

2.2甲方的主要義務。

3.乙方的主要權利和義務。

3.1乙方的主要權利。

3.2乙方的主要義務。

4.甲方的聲明與承諾。

5.乙方的聲明與承諾。

6.費用。

7.違約責任。

8.爭議的解決。

9.合同的終止。

10.附則。

甲方：__________。

乙方：__________。

_____年_____月_____日。

最新股票發行承銷協議（模板12篇）篇七

合同編號：

股票發行人：__________________________________________股份有限公司(下簡稱“甲方”)。

股票承銷商：___________________________________________證券有限公司(下簡稱“乙方”)。

甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票事宜，經過平等協商，達成協議條款如下：

一、甲方經________省人民政府(批文號_______)和中國證券監督管理委員會(批文號_______)批準，決定以募集方式設立________股份有限公司。

雙方同意，本次股票發行采用_________方式。

三、發行股票的種類、數量、發行價格與發行總市值。

本次發行的股票為人民幣普通股，發行總量為_________股，每股面值為人民幣_________元，每股發行價為人民幣_________元，發行總市值為人民幣_________元。

四、承銷期限與起止日期

本次股票發行的承銷期為_________天，自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。

五、股款的收繳與支付。

乙方應在承銷期結束后_________個工作日內將本次認購的全部股款扣除應收的承銷及經辦手續費后，一次劃轉入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉本次認購的股款，則每逾期一日應向甲方另行支付逾期未劃轉部分股款萬分之_________的滯納金。

六、承銷費用。

乙方按本次股票發行總市值的_________%收取承銷費用，該承銷費用由乙方從甲方所發行股票的股款中扣除。

七、協議雙方的義務。

協議雙方自本協議簽署日起至承銷結束日止，任何一方在未與對方協商并取得對方書面同意的情況下，均不得以新聞發布會或散發文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發行成功的信息，否則，承擔違約責任。

甲方應向乙方依法提供本次股票發行所需的全部文件，并保證相關文件的真實、準確與合法，且無任何誤導性成分或疏漏。否則，若因此而導致股票發行失敗或受阻，乙方有權終止本協議，并由甲方承擔違約責任。

乙方應按國家有關規定，依法組織股票發行的承銷團，具體負責股票的發售工作。乙方負責辦理股權登記及編制股東名冊，并應在本次股票發行工作完成后15天內向中國證監會依法提供書面報告。

八、違約責任。

在本協議履行過程中，任何一方未能認真履行其在本協議項下的義務即構成違約，違約方應按股款總額的_________%向守約方支付違約金，給對方造成損失的，還應承擔賠償責任。但無論如何，該等賠償責任均不應超過股款總額的_________%。

九、法律適用與爭議解決。

本協議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。

在本協議履行過程中所發生的任何爭議，雙方均應通過友好協商方式解決。協商不成的，任一方均有權將爭議提請_______________________仲裁委員會并按照該會屆時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。

十、不可抗力。

在本協議履行過程中，如發生政治、經濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經或可能會對甲方的業務狀況、財務狀況、發展前景及本次股票發行產生實質性不利影響，則甲、乙雙方均有權決定暫緩或終止本協議而無須向對方承擔違約責任。

十一、協議文本。

本協議正本一式_________份，甲、乙雙方各執_________份，報送中國證監會一份，各份具有同等法律效力。

十二、協議的效力。

本協議自雙方授權代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自協議簽署日起至_________年_________月_________日止。

(以下無合同正文)。

最新股票發行承銷協議（模板12篇）篇八

____________股份有限公司發起人事務所（以下稱甲方）與____________證券公司經充分協商，就乙方承銷甲方設立時發行股票事宜達成協議如下：

一、甲方經________省人民政府（批文號）和中國證券監督管理委員會（批文號）批準，決定以募集方式設立________股份有限公司。公司股票共________股，其中發起人認購股份________股，其余________股委托乙方以代銷（或包銷）方式向社會法人及自然人銷售。

二、本次發行甲方股票全部為普通股。其中法人股________股，社會個人股________股。每股面值____元，每股發行價額____發行總價額為________元。

三、承銷期間為____年____月____日至____年____月____日。期間屆滿而無人認購的股份，由甲方自行處理（或由乙方認購）。

四、甲方于____年____月____日前將________股份有限公司認股書樣本交乙方，乙方代為尋求印刷單位。印刷單位須是中國證監會指定廠家。印刷費計人承銷費，由甲方和其他費用一并支付。

五、乙方于____年____月____日至____年____月____日開辦____個認購點，負責向認購人發放認股書、接收認股人填好的認購書。每日向甲方書面報告認股情況。認股期間屆滿后3日內，乙方應以書面向甲方交付認股人名冊。

六、認股數量超過公開發行數量時，由甲方從下列方法中采取一種方法，委托乙方按此方法，在____年____月____日前確定認股人：

1.抽簽；

2.比例配售；

3.比例累退；

4.認股多者優先。

七、乙方按甲方指示方法確定認股人后，應向甲方交付確定認股人清冊。經甲方確認后，由乙方向各認股人發書面通知（公告），通知認股人去甲方指定銀行繳納股款。

八、股款繳納期間屆滿后3日內，甲方或由甲方委托指定銀行將繳款人清冊交乙方。對逾期不繳股款的認股人，由乙方以甲方名義向其發出催繳通知書。經催繳仍不繳納者，由乙方向其發出失權通知書。

九、甲方經登記正式成立后，應通知乙方向認股人發放股票，發放方法由乙方定。乙方發放股票后，應按甲方要求制成股東名冊交付于甲方。

十、本次承銷費用（含廣告費、股票印刷費、通信費等）為承銷總價額____％。。乙方發放股票結束后____日內，????????由________股份有限公司代甲方向乙方一次劃撥完畢。

十一、甲乙一方違反本協議時，應賠償對方因此遭受的損失。

十二、甲乙雙方對協議執行有爭執時，應請________仲裁委員會仲裁。仲裁裁決為終局裁決，任何一方不得聲明不服。

十三、本協議未盡事項，由雙方協商解決。

十四、________股份公司成立后，無條件繼受甲方權利義務。

十五、本協議一式兩份，甲乙雙方各執一份為憑。?。

最新股票發行承銷協議（模板12篇）篇九

甲方：

股東姓名。

身份證號碼。

聯系電話。

乙方：_________。

甲乙雙方根據中國證券監督委員會《關于向二級市場投資者配售新股有關問題的通知》及深圳、上海交易所的有關規定，經過協商，就甲方委托乙方進行配售新股申購達成如下協議：

一、甲方同意乙方根據自己深、滬股票流通市值以交易所允許的最高申購額分別向深圳、上海證券交易所申報新股配售。

二、如同一天有兩只或兩只以上新股在同一交易所發行。而甲方證券帳戶持有上市流通證券市值能申購的限額小于該交易所當日所有發行股票允許的最高申購之和時，甲方必須在t-1(t日為認購日)到乙方處辦理選擇申購確認手續，否則乙方將按隨機順序依次申購，甲方對此不得有異議。

三、每次配售后，t+2日由甲方自行到營業部查詢中簽結果，若中簽，甲方同意乙方凍結購新股所需資金并代理購股。若滬深股中簽，應于t+3日下午13：00時前存夠資金。如甲方未及時存夠資金，導致不能購買新股，視為自動放棄。

四、若甲方同時有數只新股中簽，而繳款日甲方資金帳戶的資金余額不能全部繳付新股認購款的，甲方須在t+2日到乙方處辦理選擇繳款的確認手續，否則乙方將按隨機順序依次收款，未繳付新股認購款的新股放棄認購，甲方對此不得有異議。

五、甲方承諾由于不可預見、不可控制、不可抗力等各項因素，導致不能申報新股配售，乙方不承擔任何經濟或法律責任。

六、本協議一式貳份，甲乙雙方各執一份，雙方共同簽字(蓋章)后第二天生效。

七、若深圳交易所和上海交易所新股配售方法改變，本協議自動失效。

甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________。

代表(簽字)：_________代表(簽字)：_________。

________年____月_____日________年____月_____日。

簽訂地點：_____________簽訂地點：_____________。

最新股票發行承銷協議（模板12篇）篇十

名稱：(以下簡稱甲方)。

注冊地址：

法定代表人：

名稱：(以下簡稱乙方)。

注冊地址：

法定代表人。

二、協議簽署的時間和地點。

協議簽署時間：________年________月_______日。

協議簽署地點：

雙方同意，本次股票發行采用____________方式。

四、發行股票的種類、數量、發行價格及發行總市值。

本次發行的股票為人民幣普通股，股票發行量為________股，每股面值為人民幣________元，每股發行價目________，發行總市值_____________萬元人民幣。

五、承銷期及起始日期

本次股票發行從_______年_______月________日至_______年________月__________日，承銷期為____天。

六、股款收繳與支付。

在承銷期結束后___________個營業日內，乙方應將本次認購的全部股款扣除應收的承銷及經辦手續費后，一次劃向甲方指定的銀行帳號。

如乙方遲劃本次認購的款項，逾期一天須向甲方交納%滯納金。

七、承銷手續費。

乙方按本次股票發行總市值的__________%收取發行費用。

發行費用由乙方從甲方所發行股票的股款中扣除。

八、雙方須承擔的義務。

協議雙方從本協議簽署日起至承銷結束日止，在事先未與雙方協商并取得對方書面同意的情況下，將不以新聞發布會或散發文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發行成功的信息，否則，承擔違約責任。

甲方應向乙方依法提供本次股票發行所需的全部文件，并保證文件的真實、準確和合法，且無誤導成份或誤導性的疏漏。

否則，因此而使股票發行受阻或失敗，乙方有權終止協議，并由甲方承擔違約責任。

乙方應按國家有關規定，承擔必要的費用，負責股份制改制的前期方案制作上報工作，依法組織股票發行的承銷團，具體負責股票的發售工作，乙方負責辦理股權登記和編制股東名冊等。

乙方在完成股票發行工作的15天內向國家證監會提供書面報告。

九、違約責任及爭議解決。

協議雙方認真履行協議規定義務，違約方按股金總額的%支付違約金，造成損失的，應承擔賠償責任。

協議雙方在協議存續期間如發生爭議應協商解決，協商不成，雙方應將爭議提交中國證券監督管理委員會批準設立或確定的調解仲裁機構調解、仲裁。

十、不可抗力。

在承銷結束日前的任何時候，如發生政治、經濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經或可能會對甲方的業務狀況、財務狀況、發展前景及本次股票發行產生實質性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協議。

如遇此類事件乙方應在條件許可下，盡快通知甲方。

甲方：

乙方：

法定代表人：法定代表人：

時間：年月日時間：年月日。

最新股票發行承銷協議（模板12篇）篇十一

乙方：主承銷商，即__________證券公司。

鑒于：

2.__________股份有限公司準備向社會公眾發行a股_______萬股，現委托__________證券公司作為主承銷商負責策劃本次承銷事宜，__________證券公司同意接受此委托。

為了明確雙方的權利義務，根據有關法律、法規的規定，制定本協議，以資共同遵守。

甲方委托乙方為甲方a種股票發行的主銷商和股票上市推薦人，由乙方負責總承銷股票業務。

本次股票發行采用包銷方式，即在承銷期限內未能全數發行完畢，未售出部分股票由乙方全額購入。

第二條承銷股票的種類、數量、發行價格和發行總市值。

2.1甲方本次委托乙方代為承銷的股票種類為人民幣普通股(即a股)，每股面值人民幣1元。

2.2甲方本次委托乙方向社會公共發行的股票總額為__________股。

2.3每股發行價格為__________元。

2.4發行總市值為__________元(即每股發行價格___發行總額)。

第三條承銷期限及起止日期

3.1本次股票承銷期為__________天(不超過90天)。

3.2承銷期限自刊登公開招股說明書之日起至第__________天為止。

第四條承銷付款方式及日期

在本次承銷期屆滿后，30個工作日內無論是否全部發行完畢，乙方均應將全部股票款項(如未全部發行完畢，也包括自己包銷部分的股款)在扣除承銷費用后，一次劃向甲方指定的銀行帳號。

第五條承銷手續費的計算、支付方式。

5.1甲、乙雙方經協商同意，甲方向乙方支付發行總值的_______%作為主承銷費用(按證監會的收費標準，為%之間)。

該費用包括但不限于文件制作費(如招股說明書、上市公告書等文書的制作)、主承銷協調費等。

5.2承銷費用由乙方在向甲方支付股票款項時扣除。

第六條其他費用與承銷有關的費用。

與本次股票發行(承銷)有關的其他費用，如廣告宣傳費、印刷費等費用由甲方確認后由其承擔。

該等費用不包含在第7條所指的主承銷手續費中。

第七條上市推薦費。

上市推薦費按本次發行面值_______%收取，由乙方一并在移交股款時扣除。

第八條甲方的權利義務。

8.1甲方的權利。

8.1.1甲方有權要求乙方按本協議的規定勤勉，盡責地承銷股票，并有權對整個承銷活動進行監督。

8.1.2甲方有權要求乙方按本協議的規定時間和方式支付全部股票款項(在扣除承銷手續費和上市推薦費以后)。

8.2甲方的義務。

8.2.1甲方有義務向乙方提供本次股票發行所需的所有詳盡的、真實的、完整的資料和文件，以便乙方的工作順利地進行。

8.2.2甲方有義務協助乙方的本次股票發行工作，包括但不限于為乙方對其企業進行實地考察提供方便，協助辦理有關手續等。

第九條乙方的權利義務。

9.1乙方的權利。

9.1.1乙方有權要求甲方對本次股票發行工作給予配合。

9.1.2乙方有權要求甲方提供的與本次股票發行有關的所有資料文件為真實、完整、準確的。

如果甲方未盡此項義務而致使本次股票發行受阻或失敗，乙方有權終止本協議。

9.1.3乙方有權按本協議的約定收取有關承銷手續費、上市推薦費和其他有關費用。

9.2乙方的義務。

9.2.1乙方有義務按本協議的規定，盡責、勤勉地完成本次股票承銷活動。

9.2.2乙方應積極協助甲方向上級主管部門辦理發行股票的申報手續，制訂發行時間表。

9.2.3乙方負責組建承銷團，制訂股票發行具體方案，編制招股說明書等相關文件或資料，并與有關方面簽訂分銷合同，資料備忘錄以及相關的其他法律文件，并負責處理、協調本次股票發行過程中出現的有關問題。

9.2.4乙方負責為甲方進行上市輔導(具體協議以后再簽)和推薦上市等服務工作。

9.2.5乙方對甲方負有保密義務，即其對在本次股票發行過程中所知道甲方的商業秘密等不欲讓外人知道的秘密負有保密的責任。

第十條甲、乙雙方聲明。

甲、乙雙方保證，雙方自本協議簽署之日起一直到本次承銷結束日為止，在事先未與對方協商并取得對方書面同意的情況下，不能以任何形式。

對外披露招股說明書以外的可能影響本次股票發行的信息，否則應承擔違約責任。

第十一條甲方的承諾。

11.1甲方保證其為乙方提供的與本次股票發行有關的資料文件為真實、完整、準確，不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏。

11.2甲方承諾，將視本次a股發行的進程，同意乙方提出的相關合理的要求，包括采取相應的行為和提供相應的文件。

以上目的是為了本次a股的順利發行。

第十二條違約責任。

甲、乙雙方應嚴格遵守本協議的各項規定，如有違反，則為違約行為，應承擔違約責任。

給對方造成損失的，要予以全額賠償(有其他具體規定除外);雙方均有過錯的，按過錯大小分別承擔相應的責任。

以下為具體違約責任的規定：

12.3乙方延遲劃撥股款的，按同期銀行利率+_______%來計收利息。

第十三條爭議的解決。

13.2如果雙方自友好協商開始后30日內未能達成一致，則應將爭議提交中國證券監督管理委員會指定的仲裁機構仲裁，其仲裁裁決為終局的，對雙方有約束力。

第十四條不可抗力。

自本協議簽署日到承銷結束日之間，如果發生任何政治、軍事、經濟、金融、法律等方面的重大變故，而且此等變故為雙方所不可預料，不可避免，而且已經或者將會對甲方的業務、財務狀況以及本次a股發行產生重大不利影響，則任何一方可以決定暫時中止(不可超過30天)本協議或者終止本協議。

第十五條未盡事宜。

本協議未盡事宜，由雙方協商補充，補充協議為本協議之一部分，與本協議有同等法律效力。

第十六條附則。

16.1本協議經雙方法定代表人或者授權代表簽字并加蓋單位公章后生效。

16.2本協議一式十份，甲乙雙方各執二份，其余四份作為報審材料。

甲方：__________股份有限公司乙方：__________證券公司。

法定代表人_______(簽字)法定代表人_______(簽字)。

____年_____月_____日____年_____月_____日。

最新股票發行承銷協議（模板12篇）篇十二

股票發行人：_______股份有限公司(下簡稱“甲方”)。

股票承銷商：_______證券有限公司(下簡稱“乙方”)。

甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票事宜，經過平等協商，達成協議條款如下：

雙方同意，本次股票發行采用_________方式。

二、發行股票的種類、數量、發行價格與發行總市值。

本次發行的股票為人民幣普通股，發行總量為_________股，每股面值為人民幣_________元，每股發行價為人民幣_________元，發行總市值為人民幣_________元。

三、承銷期限與起止日期

本次股票發行的承銷期為_______天，自______年______月______日起至______年______月______日止。

四、股款的收繳與支付。

乙方應在承銷期結束后_______個工作日內將本次認購的全部股款扣除應收的承銷及經辦手續費后，一次劃轉入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉本次認購的股款，則每逾期一日應向甲方另行支付逾期未劃轉部分股款萬分之_______的滯納金。

五、承銷費用。

乙方按本次股票發行總市值的_________%收取承銷費用，該承銷費用由乙方從甲方所發行股票的股款中扣除。

六、協議雙方的義務。

協議雙方自本協議簽署日起至承銷結束日止，任何一方在未與對方協商并取得對方書面同意的情況下，均不得以新聞發布會或散發文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發行成功的信息，否則，承擔違約責任。

甲方應向乙方依法提供本次股票發行所需的全部文件，并保證相關文件的真實、準確與合法，且無任何誤導性成分或疏漏。否則，若因此而導致股票發行失敗或受阻，乙方有權終止本協議，并由甲方承擔違約責任。

乙方應按國家有關規定，依法組織股票發行的承銷團，具體負責股票的發售工作。乙方負責辦理股權登記及編制股東名冊，并應在本次股票發行工作完成后15天內向中國證監會依法提供書面報告。

七、違約責任。

在本協議履行過程中，任何一方未能認真履行其在本協議項下的義務即構成違約，違約方應按股款總額的_______%向守約方支付違約金，給對方造成損失的，還應承擔賠償責任。但無論如何，該等賠償責任均不應超過股款總額的_______%。

八、法律適用與爭議解決。

本協議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。

在本協議履行過程中所發生的任何爭議，雙方均應通過友好協商方式解決。協商不成的，任一方均有權將爭議提請_________仲裁委員會并按照該會屆時有效的仲裁規則進行仲裁，仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。

九、不可抗力。

在本協議履行過程中，如發生政治、經濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經或可能會對甲方的業務狀況、財務狀況、發展前景及本次股票發行產生實質性不利影響，則甲、乙雙方均有權決定暫緩或終止本協議而無須向對方承擔違約責任。

十、協議文本。

本協議正本一式________份，甲、乙雙方各執________份，報送中國證監會一份，各份具有同等法律效力。

十一、協議的效力。

本協議自雙方授權代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自協議簽署日起至_______年______月______日止。

甲方(蓋章)：_______________。

法定代表人(簽字)：_________。

_________年______月________日。

簽訂地點：___________________。

乙方(蓋章)：_______________。

法定代表人(簽字)：_________。

_________年______月________日。

簽訂地點：__________________。