公司是由一群人組成的組織，它的目標(biāo)是追求利潤最大化。以下是一些公司創(chuàng)新管理和技術(shù)研發(fā)的案例分析，希望能給大家?guī)盱`感。

公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷（實用20篇）篇一

單項選擇題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)。

第1題：

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

a.2。

b.3。

c.5。

d.7。

參考答案：b。

第2題：

下列條件中，不屬于申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格必須具備的條件的是()。

a.具有期貨從業(yè)人員資格。

b.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。

c.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。

d.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。

參考答案：c。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規(guī)定，申請財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。

第3題：

a.中國期貨業(yè)協(xié)會。

b.中國證券監(jiān)督管理委員會。

c.國家外匯管理局。

d.商務(wù)部。

參考答案：b。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的任職資格。期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

第4題：

a.具有碩士學(xué)位。

b.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。

c.5年以上的期貨從業(yè)經(jīng)歷。

d.期貨從業(yè)人員資格。

參考答案：b。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。

第5題：

a.該人員仍然可以依法從事期貨業(yè)務(wù)。

b.2年內(nèi)該人員不得擔(dān)任董事。

c.期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員開除。

參考答案：c。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十五條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

第6題：

期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過()個月。

a.2。

b.3。

c.6。

d.12。

參考答案：c。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告。公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。

第7題：

下列關(guān)于在同一期貨公司內(nèi)人員任職轉(zhuǎn)任的情形，需要重新申請任職資格的是()。

a.在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席。

b.在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任財務(wù)負(fù)責(zé)人。

c.在同一期貨公司內(nèi)，副總經(jīng)理改任營業(yè)部負(fù)責(zé)人。

d.在同一期貨公司內(nèi)，副總經(jīng)理改任總經(jīng)理。

參考答案：b。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。有以下情形的，不受前款規(guī)定所限：(一)期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事；(二)在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事；(三)在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。第三十六條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事(不包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

第8題：

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。

a.2。

b.3。

c.5。

d.7。

參考答案：c。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報告之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報告相關(guān)交易情況。

第9題：

未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所管理人員中的()不得在任何營利性組織中任職。

a.總經(jīng)理助理。

b.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人。

c.獨(dú)立董事。

d.董事會秘書。

參考答案：d。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條第二款規(guī)定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。d項屬于高級管理人員。

第10題：

a.5。

b.3。

c.2。

d.1。

參考答案：c。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十二條第三項規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交2名推薦人的書面推薦意見。

第11題：

期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起()個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

a.15。

b.30。

c.45。

d.60。

參考答案：b。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。

第12題：

a.3。

b.5。

c.8。

d.10。

參考答案：d。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。

第13題：

期貨公司獨(dú)立董事最多可以在()家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

a.1。

b.5。

c.3。

d.2。

參考答案：d。

第14題：

期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，()。

a.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人。

b.可以隨時免除其職務(wù)。

c.無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。

d.應(yīng)當(dāng)將免除決定報告監(jiān)管部門。

參考答案：d。

第15題：

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，該人員應(yīng)當(dāng)及時向()報告。

a.中國證監(jiān)會。

b.中國期貨業(yè)協(xié)會。

c.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

d.中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)。

參考答案：c。

第16題：

a.1。

b.2。

c.3。

d.5。

參考答案：a。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。

第17題：

a.因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起已逾5年。

b.因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年。

c.因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾5年。

d.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員，自被認(rèn)定之日未逾2年。

參考答案：d。

第18題：

中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年()向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

a.第一季度。

b.第二季度。

c.第三季度。

d.第四季度。

參考答案：a。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表，對是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明。

第19題：

a.中國證監(jiān)會。

b.期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

c.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

d.中國期貨業(yè)協(xié)會。

參考答案：c。

第20題：

a.監(jiān)事會主席。

b.獨(dú)立董事。

c.董事長。

d.營業(yè)部負(fù)責(zé)人。

參考答案：d。

多項選擇題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)。

第21題：

中國證監(jiān)會對取得下列()任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。

a.財務(wù)負(fù)責(zé)人。

b.副總經(jīng)理。

c.總經(jīng)理。

d.首席風(fēng)險官。

參考答案：bcd。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二條第二款規(guī)定，本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官(以下簡稱經(jīng)理層人員)，財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的人員。第四十三條第一款規(guī)定，中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。

第22題：

申請首席風(fēng)險官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

a.期貨從業(yè)人員資格。

b.大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。

參考答案：abd。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十三條規(guī)定，申請首席風(fēng)險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。

第23題：

a.中國期貨保證金監(jiān)控中心。

b.中國證監(jiān)會。

c.中國期貨業(yè)協(xié)會。

d.期貨交易所。

參考答案：cd。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理。

第24題：

以下關(guān)于期貨公司獨(dú)立董事的表述中，正確的有()。

a.最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

c.應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。

d.應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。

參考答案：acd。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條規(guī)定，申請獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試；(四)有履行職責(zé)所必需的時間和精力。第三十三條第四款規(guī)定，獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。b項，該辦法第三十一條規(guī)定，期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

第25題：

a.相關(guān)會議的決議。

b.相關(guān)人員的任職資格標(biāo)準(zhǔn)文件。

c.任職決定文件。

d.高管人員職責(zé)范圍的說明。

參考答案：abcd。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并提交下列材料：(一)任職決定文件；(二)相關(guān)會議的決議；(三)相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件；(四)高級管理人員職責(zé)范圍的說明；(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第26題：

期貨公司應(yīng)當(dāng)委托會計師事務(wù)所對總經(jīng)理進(jìn)行離任審計的情形有()。

a.總經(jīng)理被暫停職務(wù)。

b.總經(jīng)理被撤銷任職資格。

c.總經(jīng)理被認(rèn)定不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)。

d.總經(jīng)理辭職。

參考答案：bcd。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)備案。

第27題：

a.予以警告。

b.沒收違法所得，并處3萬元以下罰款。

c.撤銷任職資格。

d.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格。

參考答案：bd。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格。

第28題：

下列關(guān)于推薦人的描述，正確的有()。

b.擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。

參考答案：bc。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。推薦人應(yīng)當(dāng)了解擬任人的個人品行、遵紀(jì)守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等情況，承諾推薦內(nèi)容的真實性，對擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明，并發(fā)表明確的推薦意見。推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

第29題：

中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)對擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查的方式有()。

a.審核材料。

b.考察談話。

c.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷。

d.公開選舉。

參考答案：abc。

第30題：

期貨公司有下列()情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。

a.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患。

c.未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況。

參考答案：abcd。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：(一)法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；(二)未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況；(三)未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況；(四)未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；(五)未按規(guī)定對離任人員進(jìn)行離仟審計；(六)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

第31題：

a.良好的職業(yè)道德。

b.誠實守信的品質(zhì)。

c.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。

d.具有碩士研究生以上學(xué)歷。

參考答案：abc。

第32題：

a.財務(wù)負(fù)責(zé)人。

b.期貨公司董事長。

c.期貨公司監(jiān)事會主席。

參考答案：ad。

第33題：

b.獨(dú)立董事最多可以在兩家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

參考答案：abcd。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

第34題：

a.中國證監(jiān)會。

b.中國證監(jiān)會授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)。

c.中國期貨業(yè)協(xié)會。

d.國家工商局。

參考答案：ab。

第35題：

下列需要具備期貨從業(yè)人員資格的有()。

b.期貨公司總經(jīng)理。

c.財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人。

d.期貨公司法定代表人。

參考答案：bcd。

a項，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。

第36題：

中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的情形包括()。

a.擬任人死亡或者喪失行為能力。

b.申請人撤回申請材料。

c.申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查。

d.申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查。

參考答案：abcd。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十八條規(guī)定，申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定：(一)擬任人死亡或者喪失行為能力；(二)申請人依法解散；(三)申請人撤回申請材料；(四)申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋；(五)申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查；(六)申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施；(七)申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查；(八)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

第37題：

a.對期貨公司出現(xiàn)違法行為或者重大風(fēng)險有責(zé)任。

b.1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話。

c.累計3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分。

d.負(fù)有數(shù)額較大的到期未償還債務(wù)。

參考答案：abc。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：(一)向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴(yán)重后果；(二)拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果；(三)擅離職守，造成嚴(yán)重后果；(四)1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話；(五)累計3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分；(六)對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任；(七)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

第38題：

a.公司章程。

b.行業(yè)規(guī)范。

c.自律規(guī)則。

d.中國證監(jiān)會的規(guī)定。

參考答案：abcd。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。

第39題：

取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，有下列()情形的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十四條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

第40題：

a.具有管理專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷。

b.具有會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷。

c.具有法律專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷。

d.具有金融專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷。

參考答案：bcd。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十七條規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。

第41題：

下列期貨公司人員中，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可，行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)的有()。

a.監(jiān)事會主席。

b.經(jīng)理層人員。

c.董事長。

參考答案：abcd。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。

第42題：

申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

b.大學(xué)專科以上學(xué)歷。

c.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。

d.履行職責(zé)所必需的時間和精力。

參考答案：ab。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗；(二)具有大學(xué)專科以上學(xué)歷。

第43題：

根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列人員中不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人的有()。

a.6年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人。

b.5個內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理。

c.3年內(nèi)因違紀(jì)行為被撤銷資格的律師。

d.4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長。

參考答案：bcd。

第44題：

申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)()。

a.具有期貨從業(yè)人員資格。

b.具有大學(xué)專科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。

c.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。

d.具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱。

參考答案：ac。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。

第45題：

a.未按規(guī)定履行職責(zé)。

b.未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

c.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況。

d.未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況。

參考答案：abc。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：(一)未按規(guī)定履行職責(zé)；(二)未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)；(三)違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況；(四)未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；(五)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

第46題：

下列人員中不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的有()。

a.期貨公司監(jiān)事。

b.期貨公司控股股東。

c.期貨公司員工的配偶。

d.2年前曾擔(dān)任期貨公司的法律顧問。

參考答案：abd。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：(一)在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；(二)在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；(三)為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；(四)最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員；(五)在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；(六)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他人員。

第47題：

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。第四十八條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。第四十九條規(guī)定，期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

判斷題。

第48題：

期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計。有關(guān)審計費(fèi)用由期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人承擔(dān)。()。

a.正確。

b.錯誤。

參考答案：b。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條第二款規(guī)定，期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計。有關(guān)審計費(fèi)用由期貨公司承擔(dān)。

第49題：

申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以5萬元以下罰款。()。

a.正確。

b.錯誤。

參考答案：b。

第50題：

a.正確。

b.錯誤。

參考答案：b。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。

第51題：

申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷。()。

a.正確。

b.錯誤。

參考答案：b。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗；(二)具有大學(xué)專科以上學(xué)歷。

第52題：

申請期貨公司獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資格測試。()。

a.正確。

b.錯誤。

參考答案：a。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條規(guī)定，申請獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試；(四)有履行職責(zé)所必需的時間和精力。

第53題：

a.正確。

b.錯誤。

參考答案：a。

第54題：

期貨公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議，參加公司的活動，切實履行職責(zé)。()。

a.正確。

b.錯誤。

參考答案：a。

第55題：

a.正確。

b.錯誤。

參考答案：a。

第56題：

甲在某單位任職，近日其單位入股的期貨公司擬聘請他作為獨(dú)立董事。該單位是這家期貨公司的第三大股東。依據(jù)法律規(guī)定，甲不得擔(dān)任該期貨公司獨(dú)立董事。()。

a.正確。

b.錯誤。

參考答案：a。

根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條第二項規(guī)定，在持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事。

第57題：

a.正確。

b.錯誤。

參考答案：b。

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條第一款規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)。經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

第58題：

a.正確。

b.錯誤。

參考答案：a。

第59題：

申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請。()。

a.正確。

b.錯誤。

參考答案：a。

公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷（實用20篇）篇二

第一條為了規(guī)范證券投資基金行業(yè)高級管理人員的任職管理，保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會公共利益，根據(jù)證券投資基金法、公司法和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條本辦法所稱證券投資基金行業(yè)高級管理人員(以下簡稱高級管理人員)，是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實際履行上述職務(wù)的其他人員。

第三條高級管理人員的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)審核。

第四條高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責(zé)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

第五條中國證監(jiān)會依法對高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理，制定高級管理人員、董事、基金經(jīng)理等人員管理的具體規(guī)定。

基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。

第二章任職條件和審核程序。

第六條申請高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)取得基金從業(yè)資格;。

(二)通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試;。

(五)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。

(二)相關(guān)會議的決議;。

(三)前條第(三)項規(guī)定的從業(yè)經(jīng)歷證明;。

(四)最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見;。

(五)對擬任人的考察意見;。

(六)擬任人身份、學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件;。

(七)擬任人基金從業(yè)資格證明復(fù)印件;。

(八)擬任人高級管理人員證券投資法律知識考試合格證明復(fù)印件;。

(十)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

申請基金托管部門高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)由基金托管銀行向中國證監(jiān)會報送前款除第(二)項、第(九)項以外的申請材料。

上述申請材料應(yīng)當(dāng)是中文文本，一式3份。原件是外文的，應(yīng)當(dāng)附中文譯本。

第八條中國證監(jiān)會依法對申請材料進(jìn)行受理和審查。

中國證監(jiān)會可以通過考察、談話等方式對擬任人進(jìn)行審查。考察、談話應(yīng)當(dāng)由兩名工作人員進(jìn)行，談話應(yīng)當(dāng)作出記錄并經(jīng)考察人和擬任人簽字。

第九條申報機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會核準(zhǔn)文件之日起20個工作日內(nèi)，按照本機(jī)構(gòu)的章程等規(guī)定作出選任或者改任的決定，并辦理相關(guān)手續(xù)。

第十條自取得任職資格之日起20個工作日內(nèi)，擬任人未按照擬任機(jī)構(gòu)的規(guī)定履行擬任職務(wù)的，除有正當(dāng)理由的外，其任職資格自動失效。

第十一條基金管理公司免去高級管理人員職務(wù)、任免董事和基金經(jīng)理，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，報送任職、免職報告材料。

第十二條基金管理公司董事應(yīng)當(dāng)具備本辦法第六條第(四)項、第(五)項規(guī)定的條件。

獨(dú)立董事還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)具有5年以上金融、法律或者財務(wù)的工作經(jīng)歷;。

(二)有履行職責(zé)所需要的時間;。

(一)董事任職報告和任職登記表;。

(二)相關(guān)會議的決議;。

(三)本辦法第七條第(四)項至第(六)項、第(九)項所列材料。

獨(dú)立董事任職報告材料還應(yīng)當(dāng)包括獨(dú)立董事具有5年以上金融、法律或者財務(wù)工作經(jīng)歷的證明，以及獨(dú)立董事作出的本人符合前條第二款第(二)項至第(五)項規(guī)定的書面承諾。

第十四條基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷，并符合本辦法第六條第(一)項、第(二)項、第(四)項和第(五)項規(guī)定的條件。

第十五條基金經(jīng)理任職報告材料應(yīng)當(dāng)包括：

(二)相關(guān)會議的決議;。

(三)具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明;。

(四)本辦法第七條第(四)項至第(七)項所列材料。

第十六條基金管理公司免去高級管理人員、董事職務(wù)，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列免職報告材料：

(一)免職報告;。

(二)相關(guān)會議的決議;。

(三)免職程序符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和公司章程等規(guī)定的法律意見書。

基金管理公司免去基金經(jīng)理職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交前款第(一)項和第(二)項規(guī)定的免職報告材料。

第十七條中國證監(jiān)會依法對高級管理人員免職報告材料進(jìn)行審查。免職程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責(zé)令其任職機(jī)構(gòu)改正。

第十八條中國證監(jiān)會依法對基金管理公司董事、基金經(jīng)理的任職和免職報告材料進(jìn)行審查。

董事、基金經(jīng)理不符合法定任職條件的，中國證監(jiān)會責(zé)令其任職的基金管理公司按照規(guī)定予以更換。任免程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正。

第三章基本行為規(guī)范。

第十九條高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)維護(hù)所管理基金的合法利益，在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管銀行的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。

高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動，不得從事與所服務(wù)的基金管理公司或者基金托管銀行的合法利益相沖突的活動。

第二十條高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)道德，勤勉盡責(zé)，切實履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責(zé)，不得濫用職權(quán)，不得違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職務(wù)，不得利用職務(wù)之便謀取私利，未經(jīng)規(guī)定程序不得離職。

第二十一條基金管理公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議、參加公司的活動，切實履行職責(zé)。

獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)審慎和客觀地發(fā)表獨(dú)立意見，切實保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

第二十二條基金管理公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效率，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和所管理的基金財產(chǎn)安全完整，促進(jìn)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

基金管理公司副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實履行職責(zé)。

第二十三條基金管理公司督察長應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行職責(zé)，對公司各項制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)察、稽核。

第二十四條基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守基金合同及公司有關(guān)投資制度的規(guī)定，審慎勤勉，充分發(fā)揮專業(yè)判斷能力，不受他人干預(yù)，在授權(quán)范圍內(nèi)獨(dú)立行使投資決策權(quán)。

第二十五條基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)建立、健全本部門的各項業(yè)務(wù)制度和管理制度，確保本部門切實履行托管人職責(zé)，監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，保障基金財產(chǎn)的獨(dú)立與完整。

第二十六條高級管理人員和基金管理公司董事、基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，跟蹤行業(yè)發(fā)展動態(tài)，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高管理水平和專業(yè)技能。

第四章監(jiān)督管理。

第二十七條擬任人在高級管理人員證券投資法律知識考試中作弊，或者提交虛假任職資格申請材料的，中國證監(jiān)會3年內(nèi)不受理其任職資格申請。

中國證監(jiān)會定期或者不定期對高級管理人員考核檔案進(jìn)行檢查，對高級管理人員守法合規(guī)情況等進(jìn)行考核。

第二十九條中國證監(jiān)會建立高級管理人員管理信息系統(tǒng)，記錄高級管理人員從事基金業(yè)務(wù)的相關(guān)情況。

第三十條基金管理公司董事長兼任其他職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會批準(zhǔn)，并自批準(zhǔn)之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。其他高級管理人員不得在經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職。

基金管理公司董事不得擔(dān)任基金托管銀行或者其他基金管理公司的任何職務(wù)。董事兼職的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)自其兼職之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

第三十一條基金管理公司高級管理人員有下列情形之一的，督察長應(yīng)當(dāng)在知悉該信息之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報告：

(一)因涉嫌違法違紀(jì)被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查或者處理;。

(二)辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職務(wù);。

(三)擬因私出境1個月以上或者出境逾期未歸;。

(四)直系親屬擬移居境外或者已在境外定居;。

(五)在非經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職;。

督察長發(fā)生以上情形時，公司總經(jīng)理、其他高級管理人員應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。

第三十二條基金管理公司被行業(yè)協(xié)會、證券交易所等自律組織紀(jì)律處分，或者被工商、稅務(wù)和審計等行政管理部門立案調(diào)查、行政處罰的，公司應(yīng)當(dāng)自知悉之日起3個工作日內(nèi)，將相關(guān)情況及負(fù)有責(zé)任的高級管理人員名單向中國證監(jiān)會報告。

第三十三條基金管理公司董事長、總經(jīng)理或者督察長因故不能履行職務(wù)的，公司董事會應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)決定由符合高級管理人員任職條件的人員代為履行職務(wù)，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會報告。

董事會決定的人員不符合高級管理人員任職條件的，中國證監(jiān)會責(zé)令董事會限期另行決定代為履行職務(wù)的人員。

代為履行職務(wù)的時間不得超過90日，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第三十四條基金管理公司董事長和總經(jīng)理因故同時不能履行職務(wù)，董事會不能按照前條規(guī)定決定代為履行職務(wù)人員的，主要股東應(yīng)當(dāng)召開臨時股東會議，作出決定。

第三十五條基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門或者高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會依法對相關(guān)高級管理人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話：

(一)業(yè)務(wù)活動可能嚴(yán)重?fù)p害基金財產(chǎn)或者基金份額持有人的利益;。

(三)違反誠信、審慎、勤勉、忠實義務(wù);。

(四)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他情形。

第三十六條高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以建議任職機(jī)構(gòu)暫停或者免除其職務(wù)：

(二)最近1年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分、證券交易所公開譴責(zé)兩次以上;。

(三)擅離職守;。

(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

第三十七條中國證監(jiān)會按照前條規(guī)定作出建議之前，應(yīng)當(dāng)事先告知相關(guān)高級管理人員的任職機(jī)構(gòu)。相關(guān)高級管理人員可以在3個工作日內(nèi)向任職機(jī)構(gòu)作出說明，任職機(jī)構(gòu)對中國證監(jiān)會擬作出的建議有異議的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

任職機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會建議之日起20個工作日內(nèi)，作出是否暫停或者免除相關(guān)高級管理人員職務(wù)的決定，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

基金管理公司及基金托管銀行不得聘用被按照前款規(guī)定免職未滿兩年的人員擔(dān)任高級管理人員。

基金托管銀行應(yīng)當(dāng)建立基金托管部門高級管理人員的離任制度，對離任審查等事項作出規(guī)定。

第三十九條基金管理公司董事長、總經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行離任審計，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會。

審計報告應(yīng)當(dāng)附有被審計人的書面意見;被審計人員拒絕對審計報告發(fā)表意見的，應(yīng)當(dāng)注明。

第四十條基金管理公司副總經(jīng)理、督察長、基金經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即對其進(jìn)行離任審查，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審查報告報送中國證監(jiān)會。

基金托管部門高級管理人員離任的，基金托管銀行應(yīng)當(dāng)立即對其進(jìn)行離任審查，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審查報告報送中國證監(jiān)會。

審查報告應(yīng)當(dāng)附有被審查人的書面意見;被審查人員拒絕對審查報告發(fā)表意見的，應(yīng)當(dāng)注明。

第四十一條高級管理人員、基金經(jīng)理離開任職機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)配合原任職機(jī)構(gòu)完成工作移交，并接受離任審計或者離任審查;在離任審計或者離任審查期間，不得到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。

第四十二條高級管理人員、基金經(jīng)理離開任職機(jī)構(gòu)后，不得泄漏原任職機(jī)構(gòu)的非公開信息，不得利用非公開信息為本人或者他人謀取利益。

第五章法律責(zé)任。

第四十三條高級管理人員、基金管理公司的董事或者基金經(jīng)理違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

第四十四條未經(jīng)中國證監(jiān)會審核批準(zhǔn)，基金管理公司、基金托管銀行擅自選任或者改任高級管理人員的，責(zé)令改正;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款。

基金管理公司違反本辦法的規(guī)定，決定代為履行高級管理人員職務(wù)人員的，責(zé)令改正;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款。

第四十五條基金管理公司、基金托管銀行有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款：

(一)未按照本辦法的規(guī)定履行報告義務(wù)，或者報送的報告材料存在虛假內(nèi)容;。

(二)違反程序免去高級管理人員職務(wù)或者任免基金管理公司董事、基金經(jīng)理;。

(四)違反本辦法第四十二條第二款的規(guī)定，聘用從事投資業(yè)務(wù)的人員;。

(五)不按照本辦法規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計、離任審查。

第四十六條高級管理人員和基金管理公司董事違反本辦法的規(guī)定兼任其他職務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款。

第四十七條高級管理人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，依法暫停或者吊銷高級管理人員任職資格。

基金管理人、基金托管人違反證券投資基金法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，依法暫停或者吊銷直接負(fù)責(zé)的高級管理人員任職資格。

第六章附則。

第四十八條本辦法自10月1日起施行。中國證監(jiān)會發(fā)布的《基金從業(yè)人員資格管理辦法暫行規(guī)定(證監(jiān)發(fā)[]53號)》同時廢止。

公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷（實用20篇）篇三

本期培訓(xùn)為期2天,培訓(xùn)內(nèi)容包括:。

(一)證券公司全面風(fēng)險管理;。

(四)證券公司高管任職資格及日常監(jiān)管;。

(五)債券業(yè)務(wù)發(fā)展與監(jiān)管;。

(六)新三板業(yè)務(wù)監(jiān)管;。

(七)報價系統(tǒng)otc;。

(八)企業(yè)創(chuàng)新融資工具—公司債券與資產(chǎn)證券化;。

(九)私募資管新規(guī)介紹;。

(十一)稽查執(zhí)法最新動態(tài)及典型違法違規(guī)案例剖析。

培訓(xùn)師資包括:中國證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部、公司債券監(jiān)管部、稽查總隊,上交所、股轉(zhuǎn)公司、中國證券業(yè)協(xié)會、中證報價及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會等機(jī)構(gòu)部門相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。

公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷（實用20篇）篇四

公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷（實用20篇）篇五

公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷（實用20篇）篇六

第一條為提高公司管理效率和科學(xué)管理水平，根據(jù)《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等法律法規(guī)及公司章程有關(guān)規(guī)定，制訂本細(xì)則。

第二條本細(xì)則對公司總經(jīng)理和副總經(jīng)理的職責(zé)權(quán)限與工作分工作出規(guī)定，并對公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和其他高級管理人員的主要管理職能作出規(guī)定。

第三條公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級管理人員除應(yīng)按公司章程的規(guī)定行使職權(quán)外，還應(yīng)按照本細(xì)則的規(guī)定行使管理職權(quán)并承擔(dān)管理責(zé)任。

第四條公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級管理人員的選聘，應(yīng)采取公開、透明的方式進(jìn)行。

第五條公司應(yīng)與總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級管理人員簽訂聘任合同，以明確彼此間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

第六條公司總經(jīng)理每屆任期三年，連聘可以連任。公司總經(jīng)理任免均應(yīng)履行法定程序并依法公告。

第二章經(jīng)理機(jī)構(gòu)。

第七條公司經(jīng)理機(jī)構(gòu)設(shè)總經(jīng)理一名，副總經(jīng)理____名。

第八條公司可以根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展的需要，設(shè)總工程師等其他高級管理人員。

第九條公司經(jīng)理機(jī)構(gòu)的人員變動應(yīng)經(jīng)董事會審議批準(zhǔn)。

第十條總經(jīng)理向董事會負(fù)責(zé)，根據(jù)董事會的授權(quán)，主持公司的日常經(jīng)營管理工作，并接受董事會的監(jiān)督和指導(dǎo)。

第三章經(jīng)理班子職權(quán)。

第一節(jié)總經(jīng)理的職責(zé)權(quán)限。

第十一條總經(jīng)理的職權(quán)根據(jù)公司章程第____條之規(guī)定，總經(jīng)理行使下列職權(quán)：(一)全面主持公司的日常生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，切實保證公司各項經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn);(二)組織實施董事會決議、公司年度工作計劃、對外投資方案，公司財務(wù)預(yù)算報告及利潤分配與使用方案;(三)在董事會授權(quán)范圍內(nèi)，對外代表公司簽署有關(guān)協(xié)議、合同或處理有關(guān)事宜;(四)擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案與公司的基本管理制度;(五)制訂公司組織編制、人事編制和公司的具體規(guī)章制度;(六)提請董事會聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)及其他高級管理人員;(七)聘任或者解聘除應(yīng)由董事會聘任或者解聘以外的管理人員;(八)決定公司中層管理人員及其以下各級管理人員與員工的任免、工作安排、報酬、獎懲與福利等事項;(九)負(fù)責(zé)審查并批準(zhǔn)公司年度計劃內(nèi)的生產(chǎn)、經(jīng)營、投資、改造、基建項目、科研開發(fā)的可行性研究報告;依照公司年度計劃，決定公司有關(guān)資金、資產(chǎn)的運(yùn)用或安排;(十)提議召開董事會臨時會議;(十一)簽署公司日常行政、業(yè)務(wù)文件;(十二)負(fù)責(zé)處理公司重大突發(fā)事件;(十三)根據(jù)董事會的授權(quán)或要求擬訂應(yīng)由董事會決議事項的初步方案并報請董事會決議;(十四)公司章程或董事會授予的其他職權(quán)。

第十二條經(jīng)公司董事會授權(quán)及公司項目投資風(fēng)險小組集體研究決定，總經(jīng)理可行使以下資金、資產(chǎn)的運(yùn)用權(quán)限：(一)批準(zhǔn)不超過最近經(jīng)審計的公司總資產(chǎn)5%的投資項目;(二)批準(zhǔn)不超過最近經(jīng)審計的公司總資產(chǎn)5%的對外投資;(三)批準(zhǔn)不超過最近經(jīng)審計的公司總資產(chǎn)5%的融資項目;(四)批準(zhǔn)不超過最近經(jīng)審計的公司總資產(chǎn)5%的風(fēng)險投資、資產(chǎn)抵押及其他擔(dān)保事項。

第十三條總經(jīng)理應(yīng)定期向董事會和監(jiān)事會報告工作，至少每半年報告一次。

第十四條總經(jīng)理應(yīng)根據(jù)董事會或監(jiān)事會的要求，及時報告公司重大合同的簽署及履行情況、資金運(yùn)用情況和盈虧情況。公司遇有重大訴訟、仲裁或行政處罰等類似事件時，總經(jīng)理應(yīng)及時向董事會、監(jiān)事會報告。總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)保證其相關(guān)報告內(nèi)容的真實準(zhǔn)確性。

第十五條副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)為總經(jīng)理的輔助機(jī)構(gòu)，分別對總經(jīng)理負(fù)責(zé)，并應(yīng)協(xié)助總經(jīng)理作好公司日常生產(chǎn)經(jīng)營與管理工作。

第十六條總經(jīng)理擬定有關(guān)公司員工工資、福利、安全生產(chǎn)以及勞動保護(hù)、勞動保險、解聘或開除員工等涉及員工切身利益的問題時，應(yīng)當(dāng)事先聽取公司工會或職代會的意見。

第二節(jié)副總經(jīng)理職權(quán)。

第十八條副總經(jīng)理就其所分管的業(yè)務(wù)和日常工作對總經(jīng)理負(fù)責(zé)，并在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下貫徹落實所負(fù)責(zé)的各項工作，定期向總經(jīng)理報告工作。

第十九條副總經(jīng)理可以向總經(jīng)理提議召開總經(jīng)理辦公會。

第二十條副總經(jīng)理根據(jù)業(yè)績和表現(xiàn)，可以提請公司總經(jīng)理解聘或聘任自己所分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的一般管理人員和員工。

第二十一條及時完成總經(jīng)理交辦或安排的其他工作。

第三節(jié)財務(wù)總監(jiān)職權(quán)。

第二十二條公司設(shè)財務(wù)總監(jiān)一名，由總經(jīng)理提名并由董事會聘任。財務(wù)總監(jiān)對董事會負(fù)責(zé)，協(xié)助總經(jīng)理進(jìn)行工作。

第二十三條財務(wù)總監(jiān)具體工作職責(zé)如下：(一)全面負(fù)責(zé)公司的日常財務(wù)工作，審查、簽署重要的財務(wù)文件并向總經(jīng)理報告工作;(二)組織擬訂公司的年度利潤計劃、資金使用計劃和費(fèi)用預(yù)算計劃;(三)負(fù)責(zé)公司及其下屬公司的季度、中期、年度財務(wù)報告的審核，保證公司財務(wù)報告的及時披露，并對披露的財務(wù)數(shù)據(jù)負(fù)責(zé);(四)控制公司生產(chǎn)經(jīng)營成本，審核、監(jiān)督公司資金運(yùn)用及收支平衡;(五)按月向總經(jīng)理提交財務(wù)分析報告，提出改善生產(chǎn)經(jīng)營的建議;(六)參與投資項目的可行性論證工作并負(fù)責(zé)新項目的資金保障;(七)指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督各分公司、子公司的財務(wù)工作;(八)審核公司員工的差旅費(fèi)、業(yè)務(wù)活動費(fèi)以及其他一切行政費(fèi)用;(九)提出公司員工工資、獎金的發(fā)放及年終利潤分配方案、資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案;(十)財務(wù)總監(jiān)對公司出現(xiàn)的財務(wù)異常波動情況，須隨時向總經(jīng)理匯報，并提出正確及時的解決方案，配合公司作好相關(guān)的信息披露工作;(十一)根據(jù)總經(jīng)理的安排，協(xié)助各副總經(jīng)理做好其他工作，完成總經(jīng)理交辦的臨時任務(wù)。

第四章總經(jīng)理辦公會。

第二十四條總經(jīng)理的日常工作形式為總經(jīng)理辦公會，會議由總經(jīng)理主持，由副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理辦公室主任以及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人參加，并可邀請其他適當(dāng)人員參加。總經(jīng)理因故不能主持會議的，應(yīng)指定一位副總經(jīng)理代其主持會議。

第二十五條總經(jīng)理辦公會處理公司日常的各項生產(chǎn)經(jīng)營及管理工作，檢查、調(diào)度、督促并協(xié)調(diào)各職能部門的業(yè)務(wù)工作進(jìn)展情況，制訂下一步工作計劃，保證生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)的順利完成。

第二十六條總經(jīng)理辦公會所議事項應(yīng)屬于董事會授權(quán)范圍內(nèi)的事項。

第二十七條總經(jīng)理辦公會應(yīng)有明確的議事內(nèi)容和議題。總經(jīng)理辦公會應(yīng)至少提前一天由總經(jīng)理辦公室秘書通知全體參會人員。會議通知應(yīng)包括：會議時間與地點;參加會議人員;會議議題;發(fā)出通知的日期等內(nèi)容。

第二十八條總經(jīng)理辦公會應(yīng)有會議記錄，會議記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容：舉行會議的時間、地點、開會事由及會議具體內(nèi)容，與會人員均應(yīng)在會議記錄上簽字。會議記錄由公司檔案室負(fù)責(zé)保管，保存期應(yīng)不少于10年。

第二十九條總經(jīng)理辦公會至少應(yīng)每二個月召開一次會議。總經(jīng)理認(rèn)為必要時可隨時召集總經(jīng)理辦公會議。總經(jīng)理辦公會原則上應(yīng)在公司住所地召開。

第三十條總經(jīng)理決策以下事項時，應(yīng)召開總經(jīng)理辦公會：(一)貫徹落實董事會決議;(二)實施公司年度計劃、公司投資計劃;(三)決定提交董事會審議的內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案和公司基本管理制度;(四)決定公司各具體部門規(guī)章制度;(五)決定提請董事會任免副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)等公司高級管理人員;(六)決定任免董事會任免之外的公司部分負(fù)責(zé)人或其他管理人員;(七)決定公司除由董事會決定以外的員工的工資、福利、獎金及獎懲等事項;(八)決定提議召開董事會臨時會議;(九)總經(jīng)理認(rèn)為執(zhí)行董事會決議和日常經(jīng)營管理中出現(xiàn)的其他需要經(jīng)總經(jīng)理辦公會討論決定的事項。

第三十一條總經(jīng)理辦公會會議內(nèi)容經(jīng)參會人員充分討論后，由總經(jīng)理作出最后決策。

第五章責(zé)任。

第三十二條對于經(jīng)公司相關(guān)部門考核不能勝任其職守的管理人員，公司有權(quán)對其進(jìn)行處罰，處罰方法包括：限期改正;扣減報酬;降低薪水;下調(diào)職務(wù);處以罰款;解聘。

第三十三條對于玩忽職守、因自身過錯給公司造成損失的管理人員，公司除可給予上條處罰之外，還有權(quán)要求其賠償損失。賠償損失的具體數(shù)額根據(jù)公司的相關(guān)規(guī)定并結(jié)合實際情況決定，賠償數(shù)額原則上不得低于公司實際損失的10%。當(dāng)相關(guān)損失發(fā)生時，公司有權(quán)從行為人應(yīng)從公司獲得的利益中直接扣除，以彌補(bǔ)公司的損失。

六章附則。

第三十四條本細(xì)則由公司總經(jīng)理辦公會負(fù)責(zé)解釋。

第三十五條本細(xì)則報公司董事會批準(zhǔn)后實施，修改時同。

第三十六條本細(xì)則如有與公司章程規(guī)定相沖突之處，以公司章程的規(guī)定為準(zhǔn)。

_______年_____月____日。

公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷（實用20篇）篇七

聘人單位：

受聘人的職務(wù)、工資待遇、責(zé)任和義務(wù)：

1.受聘人、負(fù)責(zé)項目部所有工程的工作。

2、工資待遇按年(月)薪計算：每年(月)為后)。年薪以項目部通知開工之起至項目部通知放假之日止為一年。月薪以實際工作的月數(shù)計算，結(jié)算時工作日少于15天的按半月計算，15天以上(不含15天)按月計算工資。

3、每月的20號為工資的發(fā)放日，發(fā)放月年均工資的70%按整數(shù)計算，剩余部分工資年終一次結(jié)清。

4、通話費(fèi)每月為不影響工作必須保證24小時手機(jī)開通。

5、不遲到早退，有事必須請假，無故曠工所造成的一切經(jīng)濟(jì)損失自負(fù)，項目部將視情節(jié)給予相應(yīng)的處罰。

6、嚴(yán)以律己，履行《崗位責(zé)任制》和《崗位安全責(zé)任制》等法律、法規(guī)做好本職工作。

7、此合同一式兩份，至簽字之日起生效，并具有法律效力。

聘用單位：(簽字)受聘人(簽字)：

年月日年月日。

公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷（實用20篇）篇八

(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力;。

(五)個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)。

董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)。

第一百四十八條董事、高級管理人員不得有下列行為：

(一)挪用公司資金;。

(二)將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲;。

(六)接受他人與公司交易的傭金歸為己有;。

(七)擅自披露公司秘密;。

(八)違反對公司忠實義務(wù)的其他行為。

董事、高級管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。

第一百四十九條董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第一百五十條股東會或者股東大會要求董事、監(jiān)事、高級管理人員列席會議的，董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)列席并接受股東的質(zhì)詢。

董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)如實向監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事提供有關(guān)情況和資料，不得妨礙監(jiān)事會或者監(jiān)事行使職權(quán)。

第一百五十一條董事、高級管理人員有本法第一百四十九條規(guī)定的情形的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨(dú)或者合計持有公司百分之一以上股份的股東，可以書面請求監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟;監(jiān)事有本法第一百四十九條規(guī)定的情形的，前述股東可以書面請求董事會或者不設(shè)董事會的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。

監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者董事會、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

他人侵犯公司合法權(quán)益，給公司造成損失的，本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。

第一百五十二條董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。

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公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷（實用20篇）篇九

公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷（實用20篇）篇十

公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷（實用20篇）篇十一

第一章總則。

第一條為了規(guī)范證券投資基金行業(yè)高級管理人員的任職管理，保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會公共利益，根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條本辦法所稱證券投資基金行業(yè)高級管理人員（以下簡稱高級管理人員），是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實際履行上述職務(wù)的其他人員。

第三條高級管理人員的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）審核。

第四條高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責(zé)，維護(hù)基金份額持有人的'合法權(quán)益。

第五條中國證監(jiān)會依法對高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理，制定高級管理人員、董事、基金經(jīng)理等人員管理的具體規(guī)定。

基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告。

第二章任職條件和審核程序。

第六條申請高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）取得基金從業(yè)資格；

（二）通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；

（五）最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。

[1][2][3][4][5][6]。

公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷（實用20篇）篇十二

(三)證券公司高管任職資格及日常監(jiān)管;。

(四)債券業(yè)務(wù)發(fā)展與監(jiān)管;。

(七)證券公司業(yè)績考核指標(biāo)體系的現(xiàn)狀及趨勢;。

(八)信息技術(shù)的發(fā)展對證券公司帶來的機(jī)遇及挑戰(zhàn);。

(九)稽查執(zhí)法最新動態(tài)及典型違法違規(guī)案例剖析。

中國證監(jiān)會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部、國際合作部、公司債券監(jiān)管部、稽查總隊,中國證券業(yè)協(xié)會及中證機(jī)構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司等機(jī)構(gòu)部門相關(guān)負(fù)責(zé)人。

四、培訓(xùn)報到時間和地點。

公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷（實用20篇）篇十三

第一章總則。

第一條為了規(guī)范證券公司高級管理人員的管理，促進(jìn)證券行業(yè)專業(yè)管理隊伍的形成，提高證券公司經(jīng)營管理水平，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《公司法》、《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條本辦法所稱證券公司高級管理人員（以下簡稱高管人員）是指對公司決策、經(jīng)營、管理負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)的人員，包括董事長、副董事長、監(jiān)事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、公司財務(wù)負(fù)責(zé)人、公司合規(guī)負(fù)責(zé)人以及實際履行上述職責(zé)的'人員。

第三條證券公司應(yīng)當(dāng)選聘取得證券公司高級管理人員任職資格（以下簡稱高管任職資格）的人員擔(dān)任高管人員；未取得高管任職資格的人員不得擔(dān)任高管人員。

高管任職資格應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)。

第四條高管人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責(zé)。

中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所依照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則對高管人員進(jìn)行管理。

第二章任職資格。

第六條申請董事長、副董事長和監(jiān)事長高管任職資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會計工作5年以上，或者經(jīng)濟(jì)工作以上；

（二）通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)水平測試；

（三）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；

（四）誠實守信，具有良好的職業(yè)道德，最近5年內(nèi)無不良行為記錄；

（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第七條申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人和合規(guī)負(fù)責(zé)人高管任職資格的，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第六條（二）項至第（六）項規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格；

（二）從事證券工作3年以上或者金融工作5年以上；

（三）曾擔(dān)任證券、基金、期貨、銀行、保險等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于兩年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

行使公司經(jīng)營管理職權(quán)的董事長或者副董事長應(yīng)當(dāng)具備本條。

[1][2][3][4][5]。

公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷（實用20篇）篇十四

為促進(jìn)證券市場健康發(fā)展，規(guī)范證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)營行為，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，中國證監(jiān)會制定了《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》），現(xiàn)予發(fā)布實施。請你們按《辦法》要求督促轄區(qū)內(nèi)各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)遵照執(zhí)行。現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

一、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)現(xiàn)任高級管理人員和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)分公司、證券營業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理近一年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，且所在公司董事會未解聘的，其原經(jīng)中國人民銀行確認(rèn)的任職資格仍然有效，待換領(lǐng)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》和《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》時一并審查。

二、兼營證券業(yè)務(wù)的信托投資公司主管證券業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人，以及證券總部、證券營業(yè)部總經(jīng)理和副總經(jīng)理任職資格的管理比照《辦法》執(zhí)行。

三、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)分公司、證券營業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格由所在地證券監(jiān)管辦公室或證券監(jiān)管特派員辦事處（以下簡稱證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)）參照《辦法》進(jìn)行審查，并進(jìn)行日常監(jiān)管。

各地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)于每季度前10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告上一季度轄區(qū)內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)分公司、證券營業(yè)部總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格審查及變更等情況。

第一章、總則。

第三條、本辦法所稱證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員專指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的董事長、副董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理。

第四條、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）依照本辦法，負(fù)責(zé)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格的審查與管理，包括資格的審查與確認(rèn)、任職期間的考核、資格暫停與撤銷以及其他相關(guān)事宜。

各地證券監(jiān)管辦公室或證券監(jiān)管特派員辦事處（以下簡稱。

[1][2][3][4][5]。

公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷（實用20篇）篇十五

第一條為了加強(qiáng)和完善對保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的管理，保障保險公司穩(wěn)健經(jīng)營，促進(jìn)保險業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國保險法》(以下簡稱《保險法》)和有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

中國保監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)保險公司分支機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格的監(jiān)督管理，但中資再保險公司分公司和境外保險公司分公司除外。

第三條本規(guī)定所稱保險公司，是指經(jīng)保險監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立，并依法登記注冊的商業(yè)保險公司。

本規(guī)定所稱保險公司分支機(jī)構(gòu)，是指經(jīng)保險監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，保險公司依法設(shè)立的分公司、中心支公司、支公司、營業(yè)部和營銷服務(wù)部以及各類專屬機(jī)構(gòu)。

本規(guī)定所稱保險機(jī)構(gòu)，是指保險公司及其分支機(jī)構(gòu)。

第四條本規(guī)定所稱高級管理人員，是指對保險機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理活動和風(fēng)險控制具有決策權(quán)或者重大影響的下列人員：

(一)總公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理;。

(二)總公司董事會秘書、合規(guī)負(fù)責(zé)人、總精算師、財務(wù)負(fù)責(zé)人和審計責(zé)任人;。

(三)分公司、中心支公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理;。

(四)支公司、營業(yè)部經(jīng)理;。

第二章任職資格條件。

第九條保險公司董事長應(yīng)當(dāng)具有金融工作5年以上或者經(jīng)濟(jì)工作以上工作經(jīng)歷。

保險公司董事和監(jiān)事應(yīng)當(dāng)具有5年以上與其履行職責(zé)相適應(yīng)的工作經(jīng)歷。

第十條保險公司董事會秘書應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷以及5年以上與其履行職責(zé)相適應(yīng)的工作經(jīng)歷。

第十一條保險公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理應(yīng)當(dāng)具有下列條件：

(一)大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)位;。

(二)從事金融工作8年以上或者經(jīng)濟(jì)工作10年以上。

保險公司總經(jīng)理除具有前款規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有下列任職經(jīng)歷之一：

(一)擔(dān)任保險公司分公司總經(jīng)理以上職務(wù)高級管理人員5年以上;。

(二)擔(dān)任保險公司部門負(fù)責(zé)人5年以上;。

(三)擔(dān)任金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)相當(dāng)管理職務(wù)5年以上;。

(四)其它足以證明其具有擬任職務(wù)所需知識、能力、經(jīng)驗的職業(yè)資歷。

第十二條保險公司省級分公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理應(yīng)當(dāng)具有下列條件：

(一)大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)位;。

(二)從事金融工作5年以上或者經(jīng)濟(jì)工作8年以上。

保險公司省級分公司總經(jīng)理除具有前款規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有下列任職經(jīng)歷之一：

(一)擔(dān)任保險公司中心支公司總經(jīng)理以上職務(wù)高級管理人員3年以上;。

(二)擔(dān)任保險公司省級分公司部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)3年以上;。

(四)擔(dān)任國家機(jī)關(guān)、大中型企業(yè)相當(dāng)管理職務(wù)5年以上;。

(五)其他足以證明其具有擬任職務(wù)所需知識、能力、經(jīng)驗的職業(yè)資歷。

保險公司在計劃單列市設(shè)立的行使省級分公司管理職責(zé)的分公司，其高級管理人員的任職條件參照適用前兩款規(guī)定。

第十三條保險公司分公司、中心支公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理應(yīng)當(dāng)具有下列條件：

(一)大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)位;。

(二)從事金融工作3年以上或者從事經(jīng)濟(jì)工作5年以上。

保險公司分公司、中心支公司總經(jīng)理除具有前款規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有下列任職經(jīng)歷之一：

(二)擔(dān)任保險公司分公司、中心支公司部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)2年以上;。

(四)擔(dān)任國家機(jī)關(guān)、大中型企業(yè)相當(dāng)管理職務(wù)3年以上;。

(五)其他足以證明其具有擬任職務(wù)所需知識、能力、經(jīng)驗的職業(yè)資歷。

第十四條保險公司支公司、營業(yè)部經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有保險工作3年以上或者經(jīng)濟(jì)工作5年以上的工作經(jīng)歷。

第十五條保險機(jī)構(gòu)擬任董事長和高級管理人員具有碩士以上學(xué)位的，其任職條件中從事金融工作或者經(jīng)濟(jì)工作的年限可以減少2年。

第十六條保險機(jī)構(gòu)擬任高級管理人員符合下列條件之一的，其任職條件中的學(xué)歷要求可以放寬至大學(xué)專科：

(一)從事保險工作8年以上;。

(二)從事法律、會計或者審計工作8年以上;。

(三)在金融機(jī)構(gòu)、大中型企業(yè)或者國家機(jī)關(guān)擔(dān)任管理職務(wù)8年以上;。

(四)取得注冊會計師、法律職業(yè)資格或者中國保監(jiān)會認(rèn)可的其它專業(yè)資格;。

(五)在申報任職資格前3年內(nèi)，個人在經(jīng)營管理方面受到保險公司表彰;。

(六)在申報任職資格前5年內(nèi)，個人獲得中國保監(jiān)會或者地市級以上政府表彰;。

第十九條保險機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與高級管理人員建立勞動關(guān)系，訂立書面勞動合同。

(一)不得違反《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)等國家有關(guān)規(guī)定;。

(二)不得兼任存在利益沖突的職務(wù);。

(三)具有必要的時間履行職務(wù)。

(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力;。

(三)被判處其它刑罰，執(zhí)行期滿未逾3年;。

(四)被金融監(jiān)管部門取消、撤銷任職資格，自被取消或者撤銷任職資格之日起未逾5年;。

(五)被金融監(jiān)管部門禁止進(jìn)入市場，期滿未逾5年;。

(六)被國家機(jī)關(guān)開除公職，自作出處分決定之日起未逾5年;。

(十)個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償;。

(十一)申請前1年內(nèi)受到中國保監(jiān)會警告或者罰款的行政處罰;。

(十二)因涉嫌從事嚴(yán)重違法活動，被中國保監(jiān)會立案調(diào)查尚未作出處理結(jié)論;。

(十三)受到其它行政管理部門重大行政處罰未逾2年;。

(十五)中國保監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

第二十二條在被整頓、接管的保險公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理人員，對被整頓、接管負(fù)有直接責(zé)任的，在被整頓、接管期間，不得到其他保險機(jī)構(gòu)擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理人員。

第三章任職資格核準(zhǔn)。

第二十三條保險機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格核準(zhǔn)申請和本規(guī)定要求的相關(guān)報告，應(yīng)當(dāng)由保險公司、省級分公司或者根據(jù)《保險公司管理規(guī)定》指定的計劃單列市分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提交。

(五)擬任高級管理人員勞動合同簽章頁復(fù)印件;。

(六)中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

保險機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如實提交前款規(guī)定的材料。保險機(jī)構(gòu)以及擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)對材料的真實性、完整性負(fù)責(zé)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

第二十五條保險機(jī)構(gòu)擬任高級管理人員頻繁更換保險公司任職的，應(yīng)當(dāng)由本人提交兩年內(nèi)工作情況的書面說明，并解釋更換任職的原因。

(一)了解擬任人員的基本情況;。

(二)對擬任人員需要重點關(guān)注的問題進(jìn)行提示;。

(三)中國保監(jiān)會認(rèn)為應(yīng)當(dāng)考察的其他內(nèi)容。

任職考察談話應(yīng)當(dāng)制作書面記錄，由考察人和擬任人員簽字。

第二十八條中國保監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理任職資格核準(zhǔn)申請之日起20日內(nèi)，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。20日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長10日，并應(yīng)當(dāng)將延長期限的理由告知申請人。

決定核準(zhǔn)任職資格的，應(yīng)當(dāng)頒發(fā)核準(zhǔn)文件;決定不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)作出書面決定并說明理由。

第二十九條已核準(zhǔn)任職資格的保險機(jī)構(gòu)高級管理人員，在同一保險機(jī)構(gòu)內(nèi)調(diào)任、兼任同級或者下級高級管理人員職務(wù)，無須重新核準(zhǔn)其任職資格，但中國保監(jiān)會對擬任職務(wù)的資格條件有特別規(guī)定的除外。

(一)獲得核準(zhǔn)任職資格后，保險機(jī)構(gòu)超過2個月未任命;。

(二)從該保險公司離職;。

(三)受到中國保監(jiān)會禁止進(jìn)入保險業(yè)的行政處罰;。

(四)出現(xiàn)《公司法》第一百四十七條第一款或者《保險法》第八十二條規(guī)定的情形。

第四章監(jiān)督管理。

第三十一條除本規(guī)定第二十九條第一款規(guī)定的情形外，未經(jīng)中國保監(jiān)會核準(zhǔn)任職資格，保險機(jī)構(gòu)不得以任何形式任命董事、監(jiān)事或者高級管理人員。

第三十二條保險機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一，可以指定臨時負(fù)責(zé)人，但臨時負(fù)責(zé)時間不得超過3個月：

(一)原負(fù)責(zé)人辭職或者被撤職;。

(二)原負(fù)責(zé)人因疾病、意外事故等原因無法正常履行工作職責(zé);。

(三)中國保監(jiān)會認(rèn)可的其他特殊情況。

臨時負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有與履行職責(zé)相當(dāng)?shù)哪芰Γ⒉坏糜斜疽?guī)定禁止擔(dān)任高級管理人員的情形。

第三十三條保險機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自下列決定作出之日起10日內(nèi)，向中國保監(jiān)會報告：

(二)對高級管理人員作出的撤職或者開除的處分決定;。

(五)指定或者撤銷臨時負(fù)責(zé)人的決定;。

(六)根據(jù)本規(guī)定第四十條、第四十一條規(guī)定，暫停職務(wù)的決定。

第三十六條保險機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事或者高級管理人員在任職期間犯罪或者受到其他機(jī)關(guān)重大行政處罰的，保險機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自知道或者應(yīng)當(dāng)知道判決或者行政處罰決定之日起10日內(nèi)，向中國保監(jiān)會報告。

第三十七條保險機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，中國保監(jiān)會可以對直接負(fù)責(zé)的`董事、監(jiān)事或者高級管理人員出示重大風(fēng)險提示函，進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其就相關(guān)事項作出說明，并可以視情形責(zé)令限期整改：

(一)在業(yè)務(wù)經(jīng)營、資金運(yùn)用、公司治理結(jié)構(gòu)或者內(nèi)控制度等方面出現(xiàn)重大隱患的;。

(三)中國保監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

第三十八條保險機(jī)構(gòu)頻繁變更高級管理人員，對經(jīng)營造成不利影響的，中國保監(jiān)會可以采取下列監(jiān)管措施：

(一)要求其上級機(jī)構(gòu)作出書面說明;。

(二)出示重大風(fēng)險提示函;。

(三)對有關(guān)人員進(jìn)行監(jiān)管談話;。

(四)依法采取的其他措施。

(一)任職資格申請材料的基本內(nèi)容;。

(二)職務(wù)變更情況;。

(三)與該人員相關(guān)的風(fēng)險提示函和監(jiān)管談話記錄;。

(四)離任審計報告;。

(五)刑罰和行政處罰;。

(六)中國保監(jiān)會規(guī)定的其他內(nèi)容。

第四十條保險機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事或者高級管理人員涉嫌重大違法犯罪，被行政機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者司法機(jī)關(guān)立案偵查的，保險機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)暫停相關(guān)人員的職務(wù)。

第四十一條保險機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，中國保監(jiān)會可以在調(diào)查期間責(zé)令其暫停與被調(diào)查事件相關(guān)的董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職務(wù)：

(一)償付能力嚴(yán)重不足;。

(二)涉嫌嚴(yán)重?fù)p害被保險人的合法權(quán)益;。

(三)未按照規(guī)定提取或者結(jié)轉(zhuǎn)各項責(zé)任準(zhǔn)備金;。

(四)未按照規(guī)定辦理再保險;。

(五)未按照規(guī)定運(yùn)用保險資金。

第四十二條保險機(jī)構(gòu)在整頓、接管、撤銷清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險時，中國保監(jiān)會可以對該機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事或者高級管理人員采取以下措施：

(一)通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境;。

(二)申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

第五章法律責(zé)任。

第四十三條隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的機(jī)構(gòu)或者個人，中國保監(jiān)會不予受理或者不予核準(zhǔn)任職資格申請，并在1年內(nèi)不再受理對該擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員的任職資格申請。

第四十四條以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，由中國保監(jiān)會撤銷該董事、監(jiān)事或者高級管理人員的任職資格，并在3年內(nèi)不再受理其任職資格的申請。

第四十五條保險機(jī)構(gòu)違反《保險法》規(guī)定，中國保監(jiān)會依照《保險法》除對該機(jī)構(gòu)給予處罰外，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者從業(yè)資格。

第四十六條保險機(jī)構(gòu)或者其從業(yè)人員違反本規(guī)定，由中國保監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)進(jìn)行處罰;法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，由中國保監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，對有違法所得的處以違法所得1倍以上3倍以下罰款，但最高不超過3萬元，對沒有違法所得的處以1萬元以下罰款;涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)構(gòu)追究刑事責(zé)任。

第六章附則。

第四十九條中國保監(jiān)會對保險公司的獨(dú)立董事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、總精算師、合規(guī)負(fù)責(zé)人以及審計責(zé)任人的任職資格管理另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

第五十條保險機(jī)構(gòu)依照本規(guī)定報送的任職資格審查材料和其他文件資料，應(yīng)當(dāng)用中文書寫。原件是外文的，應(yīng)當(dāng)附經(jīng)中國公證機(jī)構(gòu)公證的中文譯本。

第五十一條本規(guī)定所稱日，是指工作日，不包括法定節(jié)假日。

第五十二條本規(guī)定由中國保監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。

第五十三條本規(guī)定自4月1日起施行;中國保監(jiān)會7月12日發(fā)布的《保險公司董事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》(保監(jiān)會令〔〕4號)同時廢止。

公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷（實用20篇）篇十六

第二十五條任職資格考試成績?nèi)珖フJ(rèn)，1年內(nèi)有效。

第二十六條對已核準(zhǔn)任職資格的保險分支機(jī)構(gòu)高級管理人員，轉(zhuǎn)任同類同級保險分支機(jī)構(gòu)同類崗位，無需重新考試;對已核準(zhǔn)任職資格的保險分支機(jī)構(gòu)高級管理人員，在同一保險機(jī)構(gòu)內(nèi)調(diào)任、兼任同級或者下級高級管理人員職務(wù)，無需重新考試，但中國保監(jiān)會對擬任職務(wù)的資格條件有特別規(guī)定的除外。

第七章附則。

第二十七條本辦法由中國保監(jiān)會人事教育部負(fù)責(zé)解釋。

第二十八條本辦法自印發(fā)之日起施行。

公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷（實用20篇）篇十七

第三十七條期貨經(jīng)紀(jì)公司執(zhí)行董事、財務(wù)部門負(fù)責(zé)人、合規(guī)審查部門負(fù)責(zé)人、風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)人以及期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格，由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)比照本辦法總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件予以核準(zhǔn)和管理。核準(zhǔn)結(jié)果報中國證監(jiān)會備案。本辦法所稱“執(zhí)行董事”指在期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)受聘擔(dān)任管理職務(wù)的董事。

第三十八條期貨經(jīng)紀(jì)公司董事(執(zhí)行董事除外)、監(jiān)事的任職資格，由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)比照本辦法董事長的任職條件予以核準(zhǔn)和管理。核準(zhǔn)結(jié)果報中國證監(jiān)會備案。前款董事、監(jiān)事必須在年6月30日前取得任職資格。

第三十九條本辦法第三十七條、第三十八條所指人員以及其任職的期貨經(jīng)紀(jì)公司存在本辦法第三十條至第三十六條情形的，按照第三十條至第三十六條的規(guī)定給予處罰。

第四十條本辦法發(fā)布前，期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)置的高級管理人員職位與本辦法不符的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法加以規(guī)范。

第四十一條本辦法修訂前由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格仍然有效，但不符合本辦法規(guī)定的`任職條件的，應(yīng)當(dāng)在本辦法實施后12個月內(nèi)達(dá)到本辦法定的任職條件。

公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷（實用20篇）篇十八

第三條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)自覺學(xué)習(xí)《公司法》、《證券法》及國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件,不斷提高自身素質(zhì)和修養(yǎng),增強(qiáng)法律意識和現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營意識,掌握最新政策導(dǎo)向和經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢。

第二章聲明與承諾。

第五條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定向深圳證券交易所及公司董事會提交《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》。

公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中聲明事項的真實、準(zhǔn)確、完整,不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職(含續(xù)任)期間出現(xiàn)聲明事項發(fā)生變化的,應(yīng)當(dāng)自該等事項發(fā)生變化之日起五個交易日內(nèi)向深圳證券交易所和公司董事會提交有關(guān)該等事項的最新資料。

(三)遵守并促使公司遵守《公司章程》;。

(四)深圳證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)和應(yīng)當(dāng)作出的其他承諾。監(jiān)事還應(yīng)當(dāng)承諾監(jiān)督董事和高級管理人員遵守其承諾。

高級管理人員還應(yīng)當(dāng)承諾及時向董事會報告有關(guān)公司經(jīng)營或者財務(wù)方面出現(xiàn)的可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的事項。

第三章忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)。

(一)不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入,不得侵占公司的財產(chǎn);。

(二)不得挪用公司資金;。

(三)不得將公司資產(chǎn)或者資金以某個人名義或者其他個人名義開立賬戶存儲;。

(四)不得違反《公司章程》的規(guī)定,未經(jīng)股東大會或董事會同意,將公司資金借貸他。

人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔(dān)保;。

(五)不得違反《公司章程》的規(guī)定或未經(jīng)股東大會同意,與公司訂立合同或者進(jìn)行交易;。

(七)不得接受與公司交易的傭金據(jù)為己有;。

(八)不得擅自對外披露公司秘密;。

(九)不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益;。

(十)其他依照法律、法規(guī)和規(guī)章制度不得或者不應(yīng)當(dāng)從事的事項或行為。

第八條公司董事對公司負(fù)有下列勤勉義務(wù):。

(二)公平對待所有股東;。

(五)應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽署書面確認(rèn)意見。保證公司所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整;。

(六)應(yīng)當(dāng)如實向監(jiān)事會提供有關(guān)情況和資料,不得妨礙監(jiān)事會或者監(jiān)事行使職權(quán);。

(七)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及公司章程規(guī)定的其他勤勉義務(wù)。公司高級管理人員應(yīng)遵守本條第(五)項至第(七)項規(guī)定的勤勉義務(wù)。

第九條監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程,對公司負(fù)有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù),不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入,不得侵占公司的財產(chǎn)。

公司監(jiān)事應(yīng)對公司財務(wù)以及公司董事、高級管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督,維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。監(jiān)事發(fā)現(xiàn)董事和高級管理人員存在違反法律、法規(guī)和《公司章程》的行為,應(yīng)向監(jiān)事會報告,并由監(jiān)事會向董事會、股東大會報告或者接向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及有關(guān)部門報告。

第四章信息披露與信息保密。

第十條董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證公司信息披露內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平,沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

第十一條公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對定期報告簽署書面確認(rèn)意見,監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)提出書面審核意見,說明董事會的編制和審核程序是否符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,報告的內(nèi)容是否能夠真實、準(zhǔn)確、完整地反映公司的實際情況。

董事、監(jiān)事、高級管理人員對定期報告內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性無法保證或者存在異議的,應(yīng)當(dāng)陳述理由和發(fā)表意見,并予以披露。

第十二條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),關(guān)注信息披露文件的編制情況,保證定期報告、臨時報告在規(guī)定期限內(nèi)披露,配合公司及其他信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)。

第十三條董事應(yīng)當(dāng)了解并持續(xù)關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營情況、財務(wù)狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響,主動調(diào)查、獲取決策所需要的資料。監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對公司董事、高級管理人員履行信息披露職責(zé)的行為進(jìn)行監(jiān)督;關(guān)注公司信息披露情況,發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違規(guī)問題的,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查并提出處理建議。

高級管理人員應(yīng)當(dāng)及時向董事會報告有關(guān)公司經(jīng)營或者財務(wù)方面出現(xiàn)的重大事件、已披露的事件的進(jìn)展或者變化情況及其他相關(guān)信息。

第十四條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不得泄漏內(nèi)幕信息,不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價格。

第十五條董事、監(jiān)事、高級管理人員參加股東大會、董事會、監(jiān)事會及總經(jīng)理辦公室會議,如無傳達(dá)義務(wù),一律不得透露會議內(nèi)容,否則將依法承擔(dān)法律責(zé)任。

第十六條董事、監(jiān)事、高級管理人員在接受新聞媒體采訪或交流時,應(yīng)謹(jǐn)慎言行,對可能引起公司股票二級市場價格波動或影響公司形象的重大機(jī)密和敏感話題,未經(jīng)董事長或董事會授權(quán),一律回避。

第五章買賣公司股份。

第六章離職。

第十八條董事可以在任期屆滿以前提出辭職。董事辭職應(yīng)向董事會提交書面辭職報告。如因董事的辭職導(dǎo)致公司董事會低于法定最低人數(shù)時,在改選出的董事就任前,原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和《公司章程》的.規(guī)定,履行董事職務(wù)。

第十九條監(jiān)事任期屆滿未及時改選,或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會成員低于法定人數(shù)的,在改選出的監(jiān)事就任前,原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定,履行監(jiān)事職務(wù)。

第二十條董事、監(jiān)事、高級管理人員提交辭職報告或任期屆滿,其對公司和股東負(fù)有的義務(wù)在其辭職報告尚未生效或生效后的合理期間內(nèi),以及任期結(jié)束后的合理期間內(nèi)并不當(dāng)然解除,其對公司商業(yè)秘密負(fù)有的保密義務(wù)在任期結(jié)束后仍然有效,直至該秘密成為公開信息。其他義務(wù)的持續(xù)期間根據(jù)公平的原則決定,視事件發(fā)生與離任之間時間的長短,以及與公司的關(guān)系在何種情況和條件下結(jié)束而定。

第七章參加會議相關(guān)事項。

第二十一條董事、監(jiān)事、高級管理人員在召開有關(guān)會議前,應(yīng)仔細(xì)閱讀該次會議相關(guān)資料并提出中肯建議或意見,不得敷衍了事。在參加會議時,應(yīng)本著勤勉盡責(zé)的精神,積極提出建議和意見。

第二十二條公司全體董事、監(jiān)事和董事會秘書應(yīng)當(dāng)出席公司股東大會,經(jīng)理和其他高級管理人員應(yīng)當(dāng)列席董事股東大會。

董事連續(xù)兩次未能親自出席,也不委托其他董事出席董事會會議,視為不能履行職責(zé),董事會應(yīng)當(dāng)建議股東大會予以撤換。

第二十三條董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,不得對該項決議行使表決權(quán),也不得代理其他董事行使表決權(quán)。

第八章獨(dú)立董事特別行為規(guī)范。

第二十四條獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立公正地履行職責(zé),不受公司主要股東、實際控制人或其他與公司存在利害關(guān)系的單位和個人的影響。若發(fā)現(xiàn)所審議事項存在影響其獨(dú)立性的情況,應(yīng)向公司申明并實行回避。任職期間出現(xiàn)明顯影響?yīng)毩⑿缘那樾蔚?應(yīng)及時通知公司,必要時應(yīng)提出辭職。

第二十五條獨(dú)立董事應(yīng)充分行使下列特別職權(quán):。

(二)向董事會提議聘用或解聘會計師事務(wù)所;。

(三)向董事會提請召開臨時股東大會;。

(四)提議召開董事會;。

(五)獨(dú)立聘請外部審計機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu);。

(六)在股東大會召開前征集投票權(quán)。

獨(dú)立董事行使上述職權(quán)應(yīng)取得全體獨(dú)立董事的二分之一以上同意。

第二十六條獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對下述公司重大事項發(fā)表同意、保留意見及其理由、反對意見及其理由和無法發(fā)表意見及其理由的獨(dú)立意見:。

(一)提名、任免董事;。

(二)聘任解聘高級管理人員;。

(四)公司董事會未作出現(xiàn)金利潤分配預(yù)案;。

(六)獨(dú)立董事認(rèn)為有可能損害社會公眾股股東合法權(quán)益的事項;。

(七)《公司章程》規(guī)定的其他事項。

第二十七條獨(dú)立董事發(fā)現(xiàn)公司存在下列情形時,應(yīng)當(dāng)積極主動履行盡職調(diào)查義務(wù),必要時應(yīng)聘請中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項調(diào)查:。

(一)重要事項未按規(guī)定提交董事會審議;。

(二)未及時履行信息披露義務(wù);。

(三)公開信息中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;。

(四)其他涉嫌違法違規(guī)或損害社會公眾股股東權(quán)益的情形。

第二十八條除參加董事會會議外,獨(dú)立董事每年應(yīng)保證不少于十五天的時間,對公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況、管理和內(nèi)部控制等制度的建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)行情況等進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查。

第二十九條出現(xiàn)下列情形之一的,獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)發(fā)表公開聲明:。

(一)被公司免職,本人認(rèn)為免職理由不當(dāng)?shù)?。

(二)由于公司存在妨礙獨(dú)立董事依法行使職權(quán)的情形,致使獨(dú)立董事辭職的;。

(三)董事會會議材料不充分時,兩名以上獨(dú)立董事書面要求延期召開董事會會議或延。

期審議相關(guān)事項的提議未被采納的;。

(四)對公司涉嫌違法違規(guī)行為向董事會報告后,董事會未采取有效措施的;。

(五)嚴(yán)重妨礙獨(dú)立董事履行職責(zé)的其他情形。

第三十條獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)向公司年度股東大會提交述職報告,述職報告應(yīng)包括以下內(nèi)容:。

(一)上年度出席董事會及股東大會次數(shù)及投票情況;。

(二)發(fā)表獨(dú)立意見的情況;。

(三)保護(hù)社會公眾股股東合法權(quán)益方面所做的工作;。

(四)履行獨(dú)立董事職務(wù)所做的其他工作,如提議召開董事會、提議聘用或解聘會計師事務(wù)所、獨(dú)立聘請外部審計機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)等。

第三十一條獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)通過《獨(dú)立董事工作筆錄》對其履行職責(zé)的情況進(jìn)行書面記載。

第九章董事長特別行為規(guī)范。

第三十二條董事長應(yīng)積極推動公司內(nèi)部各項制度的制訂和完善,加強(qiáng)董事會建設(shè),確保董事會會議依法正常運(yùn)作,依法召集、主持董事會會議并督促董事親自出席董事會會議。

第三十三條董事長應(yīng)嚴(yán)格董事會集體決策機(jī)制,不得以個人意見代替董事會決策,不得影響其他董事獨(dú)立決策。

第三十四條董事長在其職責(zé)范圍(包括授權(quán))內(nèi)行使權(quán)利時,遇到對公司經(jīng)營可能產(chǎn)生重大影響的事項時,應(yīng)當(dāng)審慎決策,必要時應(yīng)提交董事會集體決策。對于授權(quán)事項的執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)及時告知全體董事。

董事長不得從事超越其職權(quán)范圍(包括授權(quán))的行為。

第三十五條董事長應(yīng)積極督促董事會決議的執(zhí)行,及時將有關(guān)情況告知其他董事,情況發(fā)生變化的,應(yīng)及時采取措施。

第三十六條董事長應(yīng)當(dāng)保證獨(dú)立董事和董事會秘書的知情權(quán),為其履行職責(zé)創(chuàng)造良好的工作條件,不得以任何形式阻撓其依法行使職權(quán)。

第三十七條出現(xiàn)下列情形之一的,董事長應(yīng)向全體股東發(fā)表個人公開致歉聲明:。

(一)公司被中國證監(jiān)會行政處罰的;。

(二)公司被深圳證券交易所公開譴責(zé)的。情節(jié)嚴(yán)重的,董事長應(yīng)引咎辭職。

第十章其他。

第三十八條對上級主管部門提出的詢問和查辦的事宜,公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)積極配合,及時答復(fù),并提供相關(guān)資料和文件。

第三十九條董事、監(jiān)事、高級管理人員不得擅自將親屬安排在公司管理層內(nèi)任職,也不得擅自安排親屬擔(dān)任下屬企業(yè)主要負(fù)責(zé)人,并不得同意和擅自向其親屬投資的企業(yè)提供貸款擔(dān)保。

第四十條董事、監(jiān)事、高級管理人員在社會公眾場所,應(yīng)嚴(yán)格要求自己,注意儀表和言行,自覺維護(hù)公司的形象和聲譽(yù)。

第四十一條未經(jīng)《公司章程》規(guī)定或董事會的合法授權(quán),任何董事不得以個人名義代表公司或董事會行事。董事以個人名義行事時,在第三方合理地認(rèn)為該董事在代表公司或者董事會行事的情況下,該董事應(yīng)當(dāng)事先聲明其立場和身份。

第四十二條董事個人或者其所任職的其他企業(yè)直接或者間接與公司已有的或者計劃中的合同、交易、安排有關(guān)聯(lián)關(guān)系時(聘任合同除外),不論有關(guān)事項在一般情況下是否需要董事會批準(zhǔn)同意,均應(yīng)當(dāng)盡快向董事會披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系的性質(zhì)和程度。除非有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事按照本條前款的要求向董事會作了披露,并且董事會在不將其計入法定人數(shù),該董事亦未參加表決的會議批準(zhǔn)了該事項外,公司有權(quán)撤銷該合同、交易或者安排,但在對方是善意第三人的情況下除外。

第四十三條如果公司董事在公司首次訂立有關(guān)合同、交易、安排前以書面形式通知董事會,聲明由于通知所列的內(nèi)容,公司日后達(dá)成的合同、交易、安排與其有利益關(guān)系,則在通知闡明的范圍內(nèi),有關(guān)董事視為做了前條所規(guī)定的披露。

第四十四條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在履行職責(zé)過程中,除應(yīng)當(dāng)遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》等規(guī)定外,還應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守本行為準(zhǔn)則。公司董事、監(jiān)事及高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、法規(guī)及其他規(guī)范性文件、《公司章程》及本準(zhǔn)則的規(guī)定,給公司造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第四十五條本行為準(zhǔn)則由董事會負(fù)責(zé)解釋。

第四十六條本行為準(zhǔn)則經(jīng)股東大會審議通過后生效。

本制度修訂狀況明細(xì)表修訂次數(shù)修訂日期審議通過狀態(tài)

xxx0年3月制定經(jīng)xxx0年3月25日召開的第二屆董事會第八次會議審議通過。

1.小學(xué)教師行為準(zhǔn)則范本。

2.商場導(dǎo)購員服務(wù)準(zhǔn)則范本。

3.幼兒教師行為準(zhǔn)則范本。

4.公司財務(wù)處理準(zhǔn)則范本。

公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷（實用20篇）篇十九

第三十三條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險管理的原則，建立并完善公司治理。

第三十四條期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。

期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)客戶保證金存管、交易、結(jié)算、風(fēng)險管理、財務(wù)會計和營業(yè)部管理等經(jīng)營管理活動。

期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險管理要求。

第三十五條期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進(jìn)行審議和表決。股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議。

期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。

第三十六條期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司：

（一）所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行；

（二）質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；

（三）決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；

（四）不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；

（五）涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施；

（六）變更名稱；

（七）合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；

（八）被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)；

（九）其他可能影響期貨公司股權(quán)變更的情形。

期貨公司股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告；期貨公司實際控制人發(fā)生前款第（五）項至第（八）項所列情形的，期貨公司及其實際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告。

第三十七條期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東,并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告：

（二）擬更換董事長、總經(jīng)理；

（三）財務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；

（四）客戶發(fā)生重大透支、穿倉；

（五）發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；

（六）其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。

第三十八條期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會。董事會每年應(yīng)當(dāng)至少召開兩次會議。董事會會議記錄應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整。

第三十九條期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（二）審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度。

第四十條具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。

獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系。

監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)積極配合、協(xié)助獨(dú)立董事履行職責(zé)。

第四十一條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的`規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。監(jiān)事會或者監(jiān)事應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程的規(guī)定履行其職責(zé)。

第四十二條期貨公司章程應(yīng)當(dāng)就法定代表人對外代表公司進(jìn)行經(jīng)營活動時，違反董事會決定的公司經(jīng)營計劃和期貨保證金安全存管、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會決議的行為，規(guī)定法定代表人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任與相應(yīng)的責(zé)任追究程序。

第四十三條期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司董事會報告。

期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令更換。

第四十四條期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。

第四十五條期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風(fēng)險管理、財務(wù)等崗位責(zé)任制度，對關(guān)鍵崗位及業(yè)務(wù)實施重點控制，確保前、中、后臺業(yè)務(wù)分開。期貨公司交易、結(jié)算、財務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由不同部門和人員分開辦理。

第四十六條期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險。

期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。

第四十七條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。

期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。

公司董事監(jiān)事高級管理人員簡歷（實用20篇）篇二十

第六十九條期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有，除依據(jù)《期貨交易管理條例》。

第二十九條劃轉(zhuǎn)客戶保證金外，禁止任何單位或者個人以任何形式占用、挪用。期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)。客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。

第七十條期貨公司應(yīng)當(dāng)在依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。

期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。

客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證金賬戶。

期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開立的`用于存放和管理客戶保證金的專用存款賬戶，包括期貨公司在期貨交易所所在地開立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來的專用資金賬戶。

第七十一條期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。

第七十二條客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。

期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。

第七十三條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報送信息。

第七十四條期貨保證金存管銀行未能按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報送有關(guān)期貨保證金信息的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的要求將期貨保證金轉(zhuǎn)存至其他符合規(guī)定的期貨保證金存管銀行。

第七十五條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進(jìn)行和客戶保證金的安全。

第七十六條客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪作他用。