通過對范文的研究，我們可以了解到優秀作文的特點和技巧。通過閱讀這些范本，我們可以拓寬自己的思路，豐富自己的寫作素材。

企業合規管理報告（模板17篇）篇一

動畫創作需要創作者對自己筆下的人物有全面的了解，并且將之用簡練的筆觸概括出來。這就需要我們對周圍的人和事有相當的敏感和興趣，不斷地從身邊發現、挖掘素材運用到創作中。

一個人在工作中的習慣行為或特有行為會在他的生活中留有痕跡。就這一主題，我在假期里針對幾個人典型職業進行了仔細地觀查和了解。這一過程對我來說是個不小的收獲，為我在以后的人物創作積累了豐富的生活素材。

一、農民。

這個暑假我們有機會來到山東平邑沂蒙山老區進行社會電大實踐。那里的人總體給我的感覺就是——純樸、勤勞。黝黑的皮膚、寬厚的肩膀、粗壯的手掌，使他們看上去年齡要比實際老些。他們的步子又大又穩，履山路如平地。他們話不多，不太善于表達自己的感情，但待人寬厚大度，極為好客，每當有人路過他們家門口，他們都會熱情地送上茶水，并且不求回報。在他們的群體里沒有利益之爭，一家有事大家都會幫忙。我們去的地方是老區，生活水平很低，他們都是自給自足。他們日出而作日落而息，靠自己的雙手吃飯。跟他們在一起這段日子，對他們來說是最平常不過的生活，對我來卻說是另一種生活體驗，是一種在城市中享受不到的和平安寧。

二、醫生。

由于職業的緣故，醫務系統的人對病菌非常得敏感，他們格外地注意自己身邊的衛生狀況。他們在醫院的病房里是絕對不會坐在病床上的，并且在觸摸過任何與醫療有關的用品后都會立即洗手。所以我們不論是在生活中還是在影片中都經常會看到這樣的場景：兩位醫生站在消毒間的水池邊，邊洗手，邊討論患者的病情。不過，我們在任何影片中都沒有見到過醫生洗手后會用毛巾擦干。而生活中的醫生也是這樣的，他們大多是將手自然晾干，或用烘干機烘干。在過去沒有烘干機的時候，有的偶而會在自己的胳肢窩下(通常是在工作中穿著白大褂時)草草地、形式上地擦兩下。因為在工作中只有胳肢窩下是最不易覆蓋細菌的地方。最有趣的是醫生如果外出旅游的話。酒精或消毒紙巾是必不可少的，并且輕易不會在街邊、大排檔之類的地方吃小吃。即使吃，也只會吃一些面類制品，不會吃肉類。醫生通常都懷疑那些地方的肉質。所以，當一個醫生邀請你吃飯時，千萬別為他節省去吃大排檔，因為那樣你多半會吃不到東西餓著肚子回來。不過，護士和醫生還是有區別的。在沒有一次性針筒時，護士常用高溫滅菌(蒸)的辦法來消毒針筒。在家中她們也常常用到這個方法。例如，定期將鑰匙等常接觸戶外的物件放入臉盆中，通過“煮”來消毒。甚至將買回的熟食點心等食品也要在上鍋蒸過后再放入冰箱冷存，才食用。還有一點，就是手術室的護士在步調上又比其他護士走要急，要碎。他們常常手端托盤匆匆地趕往手術室，所以她們在生活中的步子也與別人不同。

三、司機。

司機的工作是一個耗費精神、缺乏運動的職業。而且根據他們駕駛的車型和路線的不同分為幾種：首先，最常見的是公共汽車司機。他們是司機中的基層，他們會與同事談家中發生的瑣事，會與街坊談單位中的趣事。性格特征與其它行業中的工人相同，他們尤其喜愛閑談，會在上班出車時沏上一壺茶，放在自己的車上。在夏天還會為自己準備一條毛巾掛在車上。其次，長途汽車司機。由于經常要在路上吃喝，他們的性格更為豪爽一些，喜歡結交朋友，隨遇而安的能力較強。長途汽車司機經常一個人駕車，跑在高速公路上，孤單、疲勞、寂寞時常伴隨著他們，所以他們的忍耐力較強。第三，出租汽車司機。他們是司機中的中產階級。但是他們一天七八個小時的工作時間要在駕駛座上度過。長時間在小空間里、一天三餐大多吃盒飯，使得他們的體質偏虛，易疲乏，精力不是足夠充沛。每天他們都在一遍遍重復著接送客人的單調工作，有些司機常會在載客時與客人聊聊天，以此解悶。這一群人，多半是后改行的，有的是下崗工人;有的是城鎮農民;有的是因為家里等錢用，而開車是相對好掌握的一門工種。但是由于這一行太耗費人的精力，他們中流傳著一句話“開出租能發家，不能致富!”所以他們一般做個三五年存夠了錢就會“轉業”。最后，是為領導開車的司機。他們在為人處事上往往比其他司機周全、圓滑。他們話不多，不會亂說話、亂傳話。他們的個人時間比較少，休息日如果領導要用車，他們便要出車。陪領導外出辦事飯局是不會少的，但考慮到安全，領導不會勸他們酒，所以酒桌上喝飲料的男賓很可能是開小車的司機。他們的穿著較其他司機要整潔正式，工作也相對穩定。

四、it。

身材較瘦，臉色有些蒼白，黑白顛倒、睡眠少，飲食無規律，頭腦靈活，年輕，是這群人的特點。他們喜歡連續熬夜工作，然后再集中休息。it很少外出，所以他們臉色偏白。面對顯示器和鍵盤是他們最富激情的時候，他們的工作就是他們的生活。

花絮：

在我體會了解各種職業的過程中，發現了一個有趣的現象。人們出行經常會坐計程車，我發現如果一對男女打車，男的開門就坐在前面副駕駛位子上，而女的坐在后面肯定是夫妻。如果拉開車門兩人一同坐在后面的多半是情侶。一個人打車，喜歡坐在后面的人，做事是比較小心謹慎、注重個人隱私的人。而一個人打車坐在前面，并且上車就開始打電話的人，是性格外向、喜歡表現自己、愛張揚的人。

社會群體里有太多的職業和各型各色的人，要表現這些形形色色的人，一定離不開體會生活，了解生活。只有全面了解，深刻體會，才能將他們如實、全面地演繹出來，成為自己筆下創造的人物。

企業合規管理報告（模板17篇）篇二

尊敬的各位領導、職工同志們：

大家好！

今年是公司高速發展的一年，也是我提升最多的一年。在公司領導及各位同事的支持與幫助下，我嚴格要求自身，按照公司的要求，較好地完成了自身的本職工作。通過近年來的學習與工作，在工作模式上有了新的突破，工作方式有了較大的改變，圓滿完成了年初和公司簽訂各項目標任務。現將一年來的工作情況總結如下：

作為一名管理人員，我深深認識到要想適應公司快速發展的需要，使自身在改革的浪潮中不被淘汰，首先要提升自身素質，不斷學習新的知識，掌握現代辦公技能，才能做好本職工作。因此，我積極主動學習工會、婦會等各項法規政策，學習實踐公司的規章制度，開拓進取、勇于創新，使自身的理論水平、寫作水平、組織能力、協調能力、業務技能、辦事效率都有了很大的提升，及時完成工會日常工作。

職工是企業的主人，為職工排憂解難，解決實際困難是我們義不容辭的責任。

出臺了《關于建立"困難職工救助基金"制度的若干規定》，設立困難職工救助基金，以救助遭遇意外災害及家庭特別困難的職工。今年來，我們為困難職工許小平、劉向軍分別發放了1000元救濟金；為遭遇車禍的員工侯建兵送去了20xx元的慰問金，為我公司困難職工馬鎖平、張小本同志解決了孩子入學的資金難題。人本精神"一直是企業發展的潤滑劑。為有效預防疾病保證員工的身體健康，我們進一步修改完善了《陽城縣煤炭運銷公司員工健康體檢規定（暫行）》。按照規定為各單位廚師和全體女職工進行了健康體檢，并將體檢情況及時通報本人，讓員工及時了解自身的身體的健康狀況。

為了職工的收入多元化，提升職工對企業經營管理的參與度，工會還對公司員工投入參股進行管理，組織召開了職工持股二、三會、圓滿完成了侯甲煤礦、大寧金海煤礦的投入參股任務，并將公司投入參股的數據進行核對登記，并在短時期內，制作并發放出資證明書達3000多份。

我們還通過脈點軟件歸屬管理中的"員工生日"，將員工生日及照片按月進行錄入，使每位員工在生日之際都能看到領導和同事們的祝福。員工遇到喪婚大事，或因病因傷住院時，我們都主動及時看望，為他們送去公司領導的祝福和企業對員工的關懷，從而感受到煤運大家庭的溫暖。

婦女工作是黨群工作的重要組成部分。為充分發揮婦女組織的橋梁紐帶作用，使她們在社會主義市場經濟中，立于不敗之地。我們利用"三八"婦女節，組織女職工召開座談會，讓她們談感想、談發展，鼓勵她們積極參與上級婦聯組織的各項文體活動，并為婦女姐妹們送上節日的禮物。今年我公司婦委會被陽城縣婦女聯合會授予"三八紅旗集體"的光榮稱號。

同時，我們沒有還不忘公司內、退休老干部、老職工，邀請他們參觀公司的四大工程建設。九九重陽佳節，我們安排退休老同志召開了"九九重陽節"茶話會，并組織參觀了省煤運系統雙文明站卡陽濟站和遭受洪災重建以后桑林新站。讓他們及時了解公司的發展狀況，提出寶貴意見。

為保證企業決策的民主執行力，更好地調動廣大員工的`積極性和創造性，充分發揮員工的聰明才智，我們在公司積極開展、廣泛征集合理化建議活動。自開展活動以來，我們共收到來自公司各科（室）、下屬各單位合理化建議131條。內容涉及公司發展、機構設置、基層站點建設、薪酬分配、人才招聘、企業文化發展等多方面的內容。經我們集體討論、精心篩選，選出有價值的合理化建議10余條，并召開建議審定會，對被采納的建議人，以及優秀組織單位、和個人給予了表揚和獎勵，以激勵員工對企業決策的民主執行力。

職工代表大會是職工參與決策、管理和監督的重要形式。職工的民主權利都應得到尊重，其合法權益都得到保護。今年，我們分別在三月和八月組織召開了二屆二次和二屆三次職代會。分別通過了《陽城縣煤運公司職工出資金海公司實施方案》、《陽城縣煤運公司關于分階段為職工解決住房問題的實施方案》、《陽城縣煤運公司關于成立重點工程特殊貢獻獎的意見》、《陽城縣煤炭運銷公司投資入股梁莊煤運協議書》、《關于向職工借款入股演禮鄉梁莊煤礦的實施意見》。

同時為了強化民主監督力，我們以企務公開為基礎，實施"企務公開、民主管理、民主監督"制度，以職工群眾關心的熱點、難點問題為重點，以強化民主管理、民主監督為核心，推動我們公司民主化進程及現代化管理的發展。保障職工的民主權益，促進公司各項工作的順利完成。我們建立《陽城煤炭運銷公司企務公開實施細則》，對企業的財務收支情況、業務招待費、每月完成任務情況以及領導通訊費、小車費用、重大人事任免、以及獎懲等情況及時進行公示。更是把職工關心的焦點、熱點、難點問題作為工作的重點來抓。同時建立健全企務公開檔案，增強了辦事的透明度，拉近了職工與企業的距離。

為完成縣委縣政府為公司制定的包村幫扶任務，我們把幫扶工作列入到本單位的議事日程，深入駐點，走訪群眾、調查研究、制定方案，根據所包村的發展需求，想群眾所想、急群眾所急、干群眾所需，扎扎實實開展工作，取得了明顯成效，受到了包扶村干部、群眾的一致好評，本人還被授予"模范工作隊員"的光榮稱號。

今年，我們積極為我們的所包貧困村進行幫扶，共為蟒河鎮臺頭村捐助資金60480元，為河北鎮北梁村捐助資金63000元，用于建設寄宿制小學及新農村建設等工程項目；此外，還為北梁村的殘疾人閆金山和臺頭村的殘疾人吉海霞（女）分別捐助創業啟動資金3000元，變"輸血"為"造血"，從根本上來改善他們的生活狀況。同時，我們還對鳳城鎮上王村捐資打造基井，解決當地居民的燃眉之急。

在對貧困村進行幫扶的同時，我們不忘"百年教育、百年樹人"的教育理念；先后為侯甲小學，橫河鎮水頭村小學，河北鎮寄宿制小學，革命老區坪泉村，捐贈了校服了和教學用品、為他們解決資金達23萬余元；七一前夕在張書記的帶領下，為考入中央音樂學院的困難家庭趙曉麗同學送上5000元的助學金。同時，我們還設立了"煤運"助學基金，啟動資金38萬元，用于資助貧困大學生，和中考成績優秀的貧困家庭學生。

更值得一提的是：7月14日，一場百年不遇的洪水襲擊了我縣蟒河地區，位于該地區的我公司桑林營業站同樣未能幸免，損失十分慘重。在這種困難情況下，我們組織干部職工為災區群眾募捐資金17480元，分別捐助給受災的蟒河鎮和河北鎮。我們的扶貧助困工作得到了縣紅十字會的贊許，并在陽城電視臺進行了宣傳報道。

截止目前，我公司共向社會累計捐助資金達百萬余元，真正實現了反哺社會、回報社會的目的。我們的義舉也得到了縣委、縣政府的充分肯定，近日，陽城縣委、縣政府已向山西省委、省政府申報我公司為省級"扶貧先進單位"。

為推進企業文化建設，豐富員工業余生活，"五一、五四"期間，我們成功舉辦了"五一、五四"文化活動，多次組織拔河、集體跳繩、健美操等比賽項目；與此同時我公司文藝宣傳隊代表陽城縣工會參加了晉城市首屆職工文化節"蘭花杯"文藝調演，受到社會各界的廣泛好評。

我們還成立了"假日、休閑、運動、健康、陽光"俱樂部，設立了十余個興趣愛好小組，多次組織員工到黃圍山，云蒙山、楊柏、平泉、析城山等地進行野外拓展訓練，通過拓展訓練，豐富了員工業余生活，鍛煉了員工的身體，增強了團隊精神，培養了員工頑強毅力和良好的溝通能力，扎實有效地推進了"企業文化年"的建設。

我們和黨辦、團委多次與黨辦合作，共同在公司內進行文體活動，今年的"慶中秋、迎國慶"攝影書法大賽，真正讓每個員工參與，從參賽都投票，讓每一個員工在比賽的同時，得到學習，陶冶了情操。同時，我們還配合黨辦共同為了公司設計制作了宣傳版面，為公司的文化宣傳起到了重要的作用。

為了加強員工業務知識和安全常識，我們還組織了公路業務知識競賽、侯甲煤礦安全質量知識競賽等業務知識競賽。最終將枯燥的單一學習模式，轉變為喜聞樂見的學習模式，使員工在參賽中得到學習，取得進步。

更值得一提的是：9月份，在時間短、人員緊張的情況下，我們克服困難，組織員工排練的節目《平凡的忠誠》在分公司舉辦的晉城煤運系統"興我煤運"文藝匯演中，獲得一等獎，音樂快板《奮進之歌》獲得優秀獎。至此，在分公司組織的文藝活動中，我們成功實現了"三連冠"。

我們還重視發掘企業文化的精髓，體現公司的人文精神，我們與公司黨辦共同組織百名員工在晉城青蓮寺共同度過了中秋之夜；"興我煤運"文藝匯演結束后，為慶祝我們"三連冠"的殊榮，組織公司員工在陽城一招舉辦了"三連冠"慶功party，表彰在三次文藝匯演突出表現的員工。

可以說這一年來，我們的工作雖然取得了一定的成績，但在工作中仍存在缺點和錯誤：成績的取得，是領導的支持和廣大干部職工的幫助的結果；存在的缺點錯誤也請大家批評指正！在今后的工作中，我仍會努力腳踏實地、開拓創新，在工作中學習，在學習中工作，帶領工會辦的員工在今后的工作中取得更大的進步！

我的述職完畢，不妥之處請大家批評指正！

謝謝大家！

企業合規管理報告（模板17篇）篇三

20xx年，設計分公司認真貫徹落實集團公司黨風建設和反腐敗工作會議精神，以xxx門為主，開展合規管理監察。監督單位落實主體責任，督促業務部門落實監管責任；以整合業務部門和xxx門監督力量為手段，堅持問題導向；緊緊圍繞分公司生產經營管理，結合內控制度、合規管理工作要求，不斷健全完善規章制度，優化業務流程，細化關鍵環節管控措施，強化重點工作合規監察，為分公司合規、穩健發展提供有力支撐。

20xx年，設計分公司結合實際情況，對科研項目、后勤采購管理項目作為合規管理監察重點，著重查找管理流程的薄弱點，廉政建設的風險點。

1.加強領導，確保工作開展。

為了確保合規管理監察扎實推進，設計分公司成立了由紀委書記為組長、黨委辦公室主任為副組長的合規管理監察工作領導小組，下設合規管理監察工作組，由黨委辦公室、財務資產部、采購施工部、后勤保障部等人員組成，制定了相應的合規監察實施方案，明確了成員分工。

2.強化基礎，增強監察能力。

紀檢監察人員首先加強相關制度學習，不斷增強開展業務的理論基礎。先后集中學習了《公司合規管理辦法》和開展合規管理監察工作的有關通知文件，并在在每個項目開始前認真收集與項目有關的制度，其中收集科研管理制度7項，后勤采購管理制度4項，并認真進行了研讀，同時注意相互間的交流，共同促進。通過監察人員不懈努力，理論水平不斷提高，對要開展的項目了解不斷深入，進行合規管理監察的能力不斷增強，有力保證了監察工作的開展。

3.細化方案，確保執行有序。

監察組對要開展的監察項目，本著既要促進又不能干擾正常工作的原則，進行認真的事前分析，制定了詳實的工作方案，從監察目的、依據、對象與范圍、內容、成員與分工、時間、方法、工作要求八個方面進行了細化，形成了明確的工作計劃，力爭對日常工作影響最小。在監察過程中，監察組按照工作計劃，通過查閱資料、座談等方式，對照部門職責，在對制度完整性，制度執行、費用支付、日常管理等方面進行了合規管理監察。

4.注重整改，確保監察效果。

分公司監察工作領導小組以強有力的組織領導和過程管理，全力監督監察整改工作的'有效落實。監察組針對監察中發現的問題，提出了建議4項，對相關問題立即督促進行整改，并填寫了合規管理監察底稿。分公司紀委書記堅持每周聽取工作開展情況匯報，部署解決監察工作中遇到的各類問題。監察組與被檢查單位建立了整改信息溝通機制，通報整改情況，加強工作督辦，確保各項整改工作取得實效。

通過本次合規管理監察工作，表明分公司合規管理工作總體較好，各部門制度較完整，在工作中能夠較好的執行制度的相關要求，各項記錄完整，但也存在一些問題。

（一）取得的成績。

1.管理制度進一步完善。

通過合規管理監察，進一步提高各職能部門開展工作的緊迫感，根據在監察過程中發現的問題，各職能部門結合自身業務實際，按照體現改進作風、體現提高效率、體現工作規律的要求，建制度、立規矩，全面清查現有制度情況，修訂已有制度、制定新的制度、廢止不適用的制度，進一步健全規章制度管理體系，用制度指導和監督分公司的生產經營，使規章制度更好地體現服務職工群眾、樹立優良作風、提高工作效率的要求。監察工作開展以來共梳理30余項規章制度，有力促進了分公司各項工作制度化、規范化和程序化。開展辦公業務上線工作，狠抓制度流程化、流程標準化建設，著力全面推動辦公系統信息化，不斷增強公開透明度。

2.合規意識和履職能力進一步增強。

通過本次合規管理監察工作，被檢查單位針對發現的問題，進行了認真梳理，厘清問題發生的原因，制定了切實有效的整改措施進行認真整改，在其他職能部門也充分起到警示作用，讓干部職工認識到合規不是對某個部門、某種崗位的要求，而是全體干部職工必須共同遵循的原則，使全體干部員工能夠積極地、自覺地學習并熟知與工作相關的法律法規與規章制度，認真檢查是否有違紀違規行為，自覺從思想筑起不違規、不違紀的“防火墻”。

3.監察工作能力進一步增強。

合規管理監察是規范企業管理，提升經營管理水平的有效手段，是紀檢監察工作融入生產經營和各項管理工作的有效切入點。在監察過程中，紀檢xxx門協調組織內控、審計等部門，同心協力，充分發揮整體合力，優勢互補，保證了監察工作的協調運行，為今后聯合開展監察工作的開展起到了很好的借鑒作用。

（二）存在的不足。

1.工作標準不高。

表現在少數干部職工對自身要求不高，按部就班地工作，工作中方法不多，不善于動腦，缺乏肯于鉆研的精神。

2.建章立制和學習執行制度能力還有待加強。

表現在一些工作還有漏洞，有些環節抓得不夠完善，制定的各項制度沒能完全貫徹下去。

一是進一步增強干部職工合規管理意識。要緊密結合當前實際，將合規管理監察工作持續開展，認真做好每項監察工作的成果轉化和鞏固提高工作。進一步提高紀檢監察和職能部門干部職工的思想認識，切實增強學習制度、執行制度的自覺性和主動性，要注意員工思想引導，堅持問題導向，通過思想大轉變，進一步促進分公司和諧穩健發展。

二是進一步建立完善符合分公司合規管理的長效機制。進一步完善符合實際、能夠促進分公司科學發展的合規管理監察、業務管理等規章制度，著力建立和健全充滿活力、富有效率、更加開放、有利于科學發展的體制機制，推進合規管理方面穩步提高。

三是進一步加強紀檢監察隊伍建設。在紀檢監察干部內強化“兩學一做”工作，提高思想意識，加強業務培訓，提高監督執紀能力。認真分析查找合規管理風險點，有計劃開展相應的監察工作，強化監督不放松。

任何管理都不能游離于“監督”之外，分公司合規管理監察工作將持續推進，將逐步以點帶面、以查促管，真正起到舉一反三的監察效果，助推分公司合規管理工作全面提升。

企業合規管理報告（模板17篇）篇四

xx傳動軸股份有限公司是中汽公司定點汽車傳動軸的專業廠家，屬東汽公司的成員單位和一汽集團的定點生產廠家，隸屬某省汽車集團公司。公司下轄傳動軸、汽缸套、鍛造三個專業廠和摩林機電制造有限公司。主要產品有重、中、輕、微型轎車傳動軸總成和熱擠壓汽車發電機。其中，主導產品eq傳動軸總成被評為部優和消費者滿意產品。"多力"商標為某省省著名商標。近兩年開發的重型車傳動軸總成，市場前景廣闊。公司擁有屬網資料"精密模鍛"和"汽車發電機精鍛模具"兩項國家發明專利。汽車發電機被國家經貿委認定為"一九九九年度國家級新產品"及國家科技火炬計劃項目，目前已達到年產xx萬件的生產規模，屬替代進口產品，月銷售額在xx萬元以上。公司即將通過某省省高新技術企業認定，朝著科技型、外向型方向發展。

xx年以來，該廠產品銷售收入雖然逐年增加，但經濟效益卻下滑，生產經營日趨困難。面對日益激烈競爭的市場環境，企業感到原有）經驗式的管理模式、落后的管理手段和不透明的信息反饋機制已非常不適應新的形勢，迫切需要應用現代計算機網絡和統一的財務軟件進行管理創新。

一是成本的核算與控制迫切要求企業利用計算機進行管理。在產品開發過程中，以往靠會計人員手工勞動，連續幾天幾夜工作也只能算出大概的綜合成本，難以及時準確地制定出有市場競爭力的產品價格。企業曾多次出現新產品投產后，才發現新產品的設計成本過高，價格無法為市場接受而被迫停產的情況。

二是資金的核算與管理迫切要求企業利用計算機進行控制。該廠銷售環節占用的資金余額上億元，大多以發出商品的形態存放在全國各地的多個經銷商處，企業難以及時、準確掌握各銷售點上的存貨變動情況，賬物不符、賬賬不符的問題時有發生，應收賬款居高不下，壞賬風險難以防范。xx年該廠曾組織十多名會計人員歷時一年，與各經銷商核對發出商品和應收賬款，發現企業本身的賬簿記錄差錯多筆，僅發出商品的潛虧損失即達數百萬元之多。在儲備資金的管理中，傳統的手工操作只能提供庫存材料、備件的賬面價值總量，但具體材料、備件的存放時間、庫存數量卻不掌握，致使存貨超儲、積壓、損壞等情況非常嚴重。

三是薄弱的基礎管理迫切要求企業利用計算機技術來強化。從企業內部看，基礎數據缺乏，材料消耗定額、工時消耗定額不準，談不上實施精細生產，挖潛降耗，也無法對生產車間、銷售部門、采購部門和倉儲部門實施科學的考核。特別是財務信息滯后于物流信息和市場變化信息，再加上數據常常失真，決策者難以及時了解掌握企業財務狀況的變動情況和內部各種資源的配置情況迅速對市場變化做出反應。

四是企業各項規章制度迫切需要利用計算機手段進行硬化。過去規章制度只是掛在墻上，寫在本中，缺乏強有力的手段來保證制度的有效執行，有章不循、有章難循的弊端難以克服，道德風險無法控制，科學規范的管理程序難以硬化。

xx年以來，該廠針對采購、倉儲、生產、銷售等環節信息不明、賬目不清等突出問題，以財務管理為中心，以成本控制為重點，本著先易后難的原則，先后投資兩百余萬元開發了企業管理信息系統。該系統基于一臺主服務器，在各個車間、倉庫及生產、供應、銷售、財務等各有關處室設立了多個工作站，將各子系統通過財務管理子系統緊密地聯系在一起，做到了“信息集成、過程集成、功能集成”，實現了財務系統與銷售、供應、生產等系統的數據共享，為企業提高財務資金管理水平提供了強有力的手段。

財務管理子系統建立了統一的計算機平臺，變多級核算為一級核算，一張原始憑證（銷貨發票、購貨發票、入庫單、領料單等）一次錄入，倉庫、車間、廠部的業務核算、統計核算、會計核算、憑證的制作、打印、各明細賬、總賬的登記全部由計算機一次自動完成，可以靈活地查詢、統計和打印賬表。

銷售管理子系統與金稅系統連接，利用金稅系統錄入和打印銷售發票后，自動轉入銷售管理子系統，自動編制銷售憑證，自動登記財務的產品銷售、發出商品、應收賬款、應交稅金等賬簿。同時可進行賬齡分析和壞賬估計，實現了銷售業務管理與核算一體化。

采購管理子系統對采購訂單、采購到貨以及入庫狀況進行全過程管理，為采購部門和財務部門提供準確及時的信息；自動完成對各種應付賬款的登記、沖銷以及應付賬款動態變化狀況。另外，該子系統還可以進行材料采購成本的考核與監督，非合同供應商、超過合同的采購價，軟件系統可以自動警告，要求審核。

倉儲管理子系統通過對各種存貨的收、發、存業務進行核算，及時準確地掌握每件存貨的耗用情況，把各類存貨成本歸集到各成本項目和成本對象上，為企業的成本核算提供基礎數據，并動態反映存貨資金的增減變動情況。

生產計劃子系統根據生產計劃和上月末實際庫存情況，軟件系統能按照裝配物料清單計算物料的毛需求和凈需求，自動運算出零部件采購計劃、自制件的生產計劃，將設計、工藝、生產制造并行交叉進行管理，實現了各種物流、業務流自始至終連貫起來的全過程管理。

成本核算子系統能夠完成產品或零部件標準成本的制定，計算入庫產成品或自制半成品的標準成本和標準成本差異，能夠從價格成本差異和用量成本差異方面進行控制，為企業分析生產成本變動的原因提供了詳細資料，為實施標準成本法和責任成本法提供了可能。

基礎數據子系統可為生產計劃系統提供工藝過程信息、產品結構信息，為成本控制提供工時定額和材料消耗定額標準信息，并能夠通過裝配物料清單自動讀取采購發票的最新單價，瞬間計算出產品的材料成本，為產品投產決策提供第一手數據資料。產品開發人員能夠隨時計算出新產品的設計成本，為企業開發適銷對路的產品提供了有力的支持手段。

從采購環節看，現在能夠準確地掌握某一時段的采購品種、總量、該品種的上年采購單價、采購成本、當期采購單價等，從而能及時準確地計算出采購成本的降低額和降低率，計算出各部門的材料采購節約情況，并依此進行獎懲。這就使采購管理得到強化，僅xx年就節約采購成本xx多萬元。

從倉儲環節看，系統可對各種庫存進行層層分解，不但可以從總額上反映儲備資金占用情況，而且可以分品種統計每一種物料的超儲備占用時間和超儲備占用金額，并對原材料超儲備占用實行自動報警，從而為控制存貨成本、提高存貨周轉率、減少不合理的資金占用提供了可能。從銷售環節看，通過該系統可隨時查詢存于各經銷商處發出商品的型號、數量、時間、去向等詳細資料，避免了發出商品長期被人占用或存放帶來的損失。還可準確反映應收賬款的賬齡結構，有效地控制了應收賬款的規模，減少了呆壞賬損失。同時，通過計算機直接處理原始憑證，使應收賬款的錯賬率幾乎為零，解決了長期以來令財務人員頭痛的往來賬串戶錯賬問題。

從成本控制環節看，系統方便快捷地提供了產品成本構成的詳細數據，將標準成本控制與責任成本考核相結合，用標準成本與實際成本差異進行比較，作為對車間考核的依據，把成本控制真正落實到車間、班組和個人，使經濟責任制考核有所依據，實現了由成本核算向成本控制的轉變，減少了資金占用。

現在該廠可以全面掌握庫存產品和發出商品的型號、數量存放時間，這就為及時盤活存量資產，避免庫存商品長期存放的損失創造了條件。幾年來，倉儲部門適時處理積壓商品，回收貨款xx萬元；銷售部門通過賬齡分析，對應收賬款的情況了如指掌，催收貨款有理有據，使全國經銷商的應收賬款賬齡基本控制在xx個月之內，極大地降低了壞賬風險。

提高了財務管理工作的質量和水平。通過使用財務與業務一體化的管理軟件，從根本上解決了長期困擾企業的部門與財務、倉庫與財務、倉庫與車間、車間與財務信息溝通不暢、賬賬不符、賬證不符、賬物不符的信息孤島問題，架起了財務信息與物流信息的橋梁。現在上至廠長、下至一般管理人員都可在自己的辦公室內，根據自己的權限隨時調閱所需的信息，以往的重要信息集中于少數關鍵崗位與個人的信息不對稱問題也隨之迎刃而解。計算機管理軟件的應用，不僅大大提高了會計工作的效率，而且延伸了會計工作的領域，使核算會計向管理會計邁出了一大步。

促進了管理制度的硬化，通過使用統一的軟件，將企業的各項規章制度硬化到計算機程序中，使生產經營行為得到了規范。現在不按制度規定的程序辦，計算機就無法運行，即便是企業領導人，也必須在自己的權限之內嚴格遵守法定程序，組織生產經營活動。以往那種有章不循的情況在計算機鐵面無私的程序前基本得到杜絕，大大減少了人為因素的干擾。

1、企業管理細化、深化要有新手段

企業管理工作做深、做細，必須有大量的基礎數據作支撐。成本核算不準、消耗定額不清，規章制度就難落實，考核就無依據。但靠手工來加工、整理、傳遞生產經營過程中的各種信息，不僅速度慢、效率低，而且也不準確。因此，要解決管理上“手短”的問題，只有借助于計算機手段，從根本上改變傳統、落后的管理方式，才能適應市場經濟條件下組織社會化大生產的客觀要求。隨著計算機信息技術的成熟、微機的普及、操作技能的簡單化以及企業管理人員觀念的轉變，企業運用計算機網絡和統一的財務軟件全面加強和改善管理的時機已經成熟。

2、管理的創新與提高決不僅僅是買新的計算機與軟件

引入計算機技術改善企業管理，不僅僅是買幾臺新的計算機、聯上網、裝上新的軟件，而是企業管理理念、內部財務管理體制、資金運作方式、生產組織形式等諸多方面的重大變革。因此，上到企業領導班子、下到全體員工都要更新觀念，提高素質，勇于接受、采用新的管理手段，才能充分發揮計算機和管理軟件的作用，實現管理創新。

3、通過應用計算機程序可以提高資金監管的規范化水平

目前企業現有的各項管理和監督制度不可謂不全，規章條例也不少，但在實際執行中往往打了不少折扣。實踐表明，運用計算機網絡和財務軟件，可從兩方面提高監管水平。一是把企業的各種規章制度盡量變成計算機的應用管理程序，從而把規章制度硬化。二是適時掌握企業經營中的資金與物流信息，從而可把事后的監管變為事中的監管。

4、加強企業管理要以財務管理為主線

財務信息是企業各類信息的交匯點，也是支撐經營決策的基礎。企業運用計算機網絡和管理軟件要遵循企業信息化發展的一般規律。從國內許多企業的經驗看，以財務管理為主線，從財務管理、物流管理、生產管理由低到高的次序逐步推進計算機和軟件的應用是可行的途徑。企業要從當前亟待解決的問題入手，以財務信息為主線，按照“總體規劃、分步實施、突出重點、先易后難”的原則，實現物流、資金流、信息流的集成，逐步建立起以財務成本管理為核心的內部信息管理系統，為企業全面的科學管理打下基礎。

企業合規管理報告（模板17篇）篇五

200x年，我處在公司領導及各部門的支持與幫助、同事的同心協力的奮斗下，按照公司的要求、部署，較好地完成了部門的職能工作。通過一年來的學習與工作，工作模式上有了新的突破，工作方式有了較大的改變，現將xx管理處一年來的工作情況總結如下：

自公司進行“三定”和分管理處，形成各施其職，各負其責后，對我處來說是一個全新的工作領域。xx管理處是公司住宅小區物業服務形象的一個重要窗口部門，是總經理室領導下的一個日常維護、管理、服務機構，推動各項工作朝著公司既定目標前進的一保障部門。

管理處的工作主要有日常投訴處理、收費租賃、基礎設施設備維修維護、環境衛生、綠化養護、水電維護、安全保衛。有文稿處理、檔案管理、文稿報批轉、會議安排、學習培訓、上級部門檢查及外來單位參觀、指導的迎來送往等。面對繁雜瑣碎的大量事務性工作，強化工作意識，注意加快工作節奏，提高工作效率，冷靜辦理各項事務，力求周全、準確、適度，避免疏漏和差錯，至今基本做到了事事有著落。

1、處理投訴方面。全年共接待處理投訴1432起，已處理完成1420起，正在處理12起，處理率達99%。其中水電投訴報修647起，房屋維修491起，防盜門及單元門報修130起，投訴164起。

全年投訴主要集中在1、2、10、16樓頂層住戶房屋漏水，2、7樓業主對3#樓工地施工噪音擾民的投訴，14樓業主對酒店客房晚上的麻將和屋面沒有屋頂花園的投訴。16、17樓業主對酒店的油煙、噪音，18樓對幼兒園噪音、廚房的油煙投訴。其中大多已處理好，但18樓的業主反映幼兒園的油煙、噪音依然存在，經過與幼兒園負責人協調后，將廚房改移位后，已得到明顯的改善。

2、收費工作工作。全年收費工作完成得較好，除了小部分業主有原因拒交費用以及空置物業外，應收的各項費用都已收回。租賃工作也按質按量地完成，能最大限度地利用資源，盡量盤活資金，為公司創收。

3、日常維護。今年按照公司年初公司制定的工作計劃，順利地完成xx等基礎設備設施的維護保養和環境衛生、綠化養護工作。

4、環境衛生。在維護園林綠化、清潔衛生方面，不斷地完善、改變管理方法，盡量地做到園林綠化完好、清潔衛生整潔，全年轄區內未出現綠化蟲害、花草樹木未出現死亡和疫情現象，給轄區住戶營造了一個舒適、溫馨的家園。xxxx年，我處為公司獲得了鶴城區愛衛先進單位稱號。

5、水電維護。主要對轄區內的xx等35棟房屋的水電維護及日常管理工作；全年水電月平均損耗率分別在xxx，嚴格控制在允許范圍內；轄區的4個配電房，5臺電梯，兩臺高層加壓泵及消防一體的配套設施運作正常，無安全事故發生。

6、裝修管理。按照年初的工作部署和計劃，今年裝修管理工作已逐步進入正規軌道，實施了公司統一編制新的裝修服務協議及管理規定，合理的堵住以前未完善的裝修管理漏洞，并實行每日必須到裝修戶現場巡視登記制，做到發現問題及時及時處理，違規裝修現象已明顯減少、下降，未出現因違規而引起的安全事故和大的投訴。

7、安全管理。今年安全工作總體較好，轄區未發生消防、搶劫事故。但在下半年xx發生一起小轎車被盜事件，所幸已得到破案，追回被盜車輛。故在安全工作方面不得有半點疏忽、麻痹和僥幸思想，應在對外來人員、車輛的出入管理多下功夫，避免類似或更為嚴重的事故發生。

由于感到本部門的擔子分量，而處室部分員工的學識、能力和閱歷與各任職有一定的'距離，所以總不敢掉以輕心，要求各員工加強在專業知識方面，多向書本學習、向周圍的領導學習，向同事學習，這樣下來明顯感覺到今年有了一定的進步。

經過大家的不斷學習、不斷積累經驗、知識，均已具備了一定的工作基礎，各自能夠地處理日常工作中出現的各類問題，在組織管理能力、綜合分析能力、協調辦事能力和文字言語表達能力等方面，經過一年的鍛煉都有了較大的提高，保證了各崗位各項工作的正常運行，能夠以正確的態度對待各項工作任務，熱愛本職工作，認真努力貫徹到實際工作中去。積極提高自身各項業務素質，爭取工作的主動性，具備較強的專業心，責任心，努力提高工作效率和工作質量。

一年來，我處員工能愛崗敬業、創造性地開展工作，取得了一些成績，但也存在一些問題和不足，主要表現在：

第二，有些工作還不夠過細，一些工作協調不是十分到位；

第三，相關的專業理論水平還不太適應公司工作的要求。

第五，大本營、新興苑、翠竹苑水電虧損嚴重，主要原因是管線表老化、銹蝕、日常盤查、巡視管理不嚴謹，造成偷、漏、跑、冒、滴現象嚴重。

第七，目前，我處所轄的xx物業管理成本較高，存在虧損，主要是物業規模小，投入人力、物力相對較大。此類物業也是公司面臨的一個效益增長在的障礙，不利于公司發展。

在新的一年里，應把提高物業專業管理、服務知識、工作水平作為培訓、學習重點，為公司發展壯大，貢獻應該貢獻的力量。應努力做到：

第三，與房產、xx超市銜接中心地下停車場漏水維修，7樓地下停車層啟用和牡丹苑架空層超市配送中心遷移，合理利用起來，把停放在小區道路上的車輛規范停放入車庫位，改善小區車輛停放秩序混亂局面。

第五，為改變物業、房產、工程公司無止境承擔轄區基礎設備設施維修費用狀況，必須啟用房屋維護資金，而我司目前所接受的物業大多屬前期物業管理，要順利地啟用維護資金，故急需成立業主委員會，好與業主委員會重商物業管理合同續簽和動用維修資金事宜。

第六，在小規模物業小區，盡快成立業主委員會，與業主委員會協商調整提高物業服務費或者由業主實行自治管理，使業主、物業管理企業均受益，避免我司長期虧損。

新的一年，我處全體同仁將以飽滿的熱情，服務好業主，維護好公司利益，積極為業主提供優質的服務，為公司創造更高價值，力爭取得更大、更優異的工作成績。

企業合規管理報告（模板17篇）篇六

20xx年底，公司成立合同管理部兼成本核算部，根據公司安排，我調入該部門，主要負責合同管理、成本核算、項目結算掛賬手續辦理等業務。一個多月時間過去了，在公司領導的支持下，我逐步熟悉了本職工作的內容。現將當前工作進展情況和明年工作安排作如下總結：

近幾年，在全體同仁的共同努力下，我公司取得了長足的發展，產值持續增長。但是在發展的過程中，一些問題也逐漸暴露，主要表現為公司經營成本過高，粗放型的發展模式沒有得到根本的改變，具體存在以下幾方面問題：

(一)成本管理觀念薄弱。

成本管理是企業發展的基礎，成本核算是成本管理的重要部分，公司領導歷來高度重視成本管理，但是廣大中層管理人員和基層工人還缺乏成本觀念。在實踐中表現為，注重工作完成的結果，而不注重工作完成的質量；缺乏對工作的過程管理，在很多不必要的環節和領域消耗了大量的成本，致使直接成本投入過大，降低了項目利潤，導致企業正常運轉維系力脆弱，影響了企業的.可持續發展。

(二)成本控制的廣度與深度不夠。

公司現階段的成本核算工作，流于形式，并沒有深究成本核算的作用和意義，沒有在成本控制方面做到精細化管理，往往是在施工結束后，對既定的事實和實物進行成本計算，這樣即便核算出了結果，也不會對項目起到積極的作用。

(三)基礎資料不具參考價值。

由于公司部門較多，每個部門關于成本核算的標準也不一樣這就導致在登錄臺賬的建立、原始單據的保存、單據資料填寫的完整性等方面還很混亂；原始數據是否按照統一標準計價、單據是否按照統一名稱填寫等細節的不規范，都會影響了基礎的資料的準確度、完整性和參考價值，進而導致成本核算不準確，不能反映客觀實際情況。

(四)工作流程尚不暢通。

成本核算是一項系統工程，涉及公司各個部門，并不是某一個部門能單兵作戰就能完成的。目前，公司的各部門對于成本核算工作沒有達成一致的認識，在工作的各環節沒有實現無縫對接，導致此項工作在開展過程中，經常“卡殼”。

20xx年，我部門將積極配合其他部門，重點從加大培訓、完善制度等方面入手，推進成本核算工作順利開展，有效降低公司運營的成本。

(一)加大培訓力度。

鑒于公司員工成本意識普遍缺失的現狀，我們將加大關于成本控制的培訓，向企業員工介紹成本核算工作的內容、原則，闡述核算成本對推進項目和加速企業發展的重要作用，切實增強員工的成本意識，使成本理念貫穿于公司生產全過程。

(二)完善的工作制度。

提高成本核算工作的實效，需要建立完善相應的工作制度。

首先，要加強成本核算的基礎工作管理，統一不同部門關于成本核算的要求和標準，建立和健全成本核算的原始憑證和記錄、合理的憑證傳遞流程，提高基礎材料對于公司決策的的參考價值。

其次，要進一步規范工作流程，整合公司技術、生產、供應、倉庫、經營等部門資源，統一成本核算標準，加強部門之間的協同配合，切實增強各個部門員工的成本意識，真正實現“以制度管人，以制度管事”的目的。

最后，在項目推進的過程中，要晚上各個環節的成本核算方法和標準，將此項工作貫穿于整個項目始終，切實降低項目運行成本，提高效益。

(三)加強與領導的溝通。

成本核算對于公司發展有著至關重要的作用，加強對企業員工的培訓、建立完善工作制度、加強部門之間的協同配合，都需要公司領導和各部門負責人的積極配合和支持。在推進此項工作中，我們將會積極與各位領導溝通，推動此項工作的順利開展。

新的一年，新的崗位，我將以全新的姿態和奮發有為的精神狀態迎接工作中的挑戰，與公司同仁并肩作戰，努力做好成本核算工作，切實降低公司運營成本，不辜負領導的信任和重托，在推動公司發展的過程中實現自己的價值。

企業合規管理報告（模板17篇）篇七

查閱相關文獻可以發現，國內內部使用報告體系還沒有一個統一的名稱，有的稱之為“管理會計報告體系”，有的稱之為“內部成本報告體系”，也有的稱之為“內部管理報告體系”或“成本分析報告體系”或“內部報表體系”，張先治教授也有時稱作“管理會計報告”或“內部報告體系”(王環環，2022)。我認為“管理會計報告”與“內部報告體系”應該等同，只是人們習慣稱呼不同而已。

財務會計報告側重反映企業事后的經營活動信息，主要供投資者、債權人、社會公眾等外部利益相關者使用，因此財務會計報告也被稱作外部報告;而管理會計報告是反映企業經營管理過程與經營成果狀況的書面文件(張先治，2022)，主要目的在于滿足企業管理當局在企業內部進行計劃、決策、控制、評價、溝通、激勵過程中的信息需求(王月涵，2022)，因此管理會計報告也被稱作內部報告。而成本會計報告覆蓋面過于狹窄，不適合這里使用。

1.企業越加重視兩者的相互配合。現階段企業的財務管理當中，企業財務管理的重點越加傾向于綜合性的財務評估，重視綜合性數據評估所得出的結果，以便為企業的發展提供更好的建議。單一的財務管理形式必然不能滿足企業發展需求，管理會計能為企業的未來計劃制定詳細的方案和風險規避計劃，財務會計能夠提供準確的內部財務數據，管理會計與財務會計的綜合運用是企業財務管理的必然趨勢。但一方面的運用都不是企業發展的最佳選擇。

2.重視財務管理風險預測功能。企業的財務當中包含著眾多的信息數據，這些數據如果僅僅是被制成表格，用于反映企業過于一段時間的經營狀況，那么企業的財務功能也僅僅發揮一部分而已。當企業將數據通過管理會計進行分析、整合，便能挖掘出企業更多的內在信息，這些信息可以幫助企業制定下一階段的運營計劃，能夠有效的規避企業財務遇到的風險。

3.以財務會計和管理會計綜合結果制定企業發展計劃。管理會計在財務會計的基礎上對數據進行深層次的挖掘和分析，為企業提供有價值的數據支持。另外，管理會計還參與到企業的全面預算和全年目標實現經營當中，對企業實施的計劃進行合理預測、分析、監控，確保計劃無偏差、低風險進行。管理會計與財務會計的出現表明，綜合型的人才是企業急需的人才。

管理會計與財務會計是企業財務管理兩種重要手段，兩種會計管理方式對企業經營與發展具有重要的影響力。兩種會計管理工作內容都包含收集企業財務管理信息、整合財務信息、分析數據、對數據進行加工等等，能夠給予企業準確的內部運營的數據分析，并對企業未來發展給予參考方案和數據支持。現代企業的發展不能脫離管理會計和財務會計，兩者之間既相互配合處理企業內部資金的運營工作，同時還能夠相互制約，避免出現財務管理漏洞。管理會計重心是幫助企業制定適宜的未來發展計劃，為企業提供實施成功率高的應用方案，具有較高的精準度和專業性。財務會計誕生于我國現行的會計規章體系當中，嚴格遵守會計準則，對企業的生產過程、經營過程、財務流動等進行有效的監控，并解決企業財務運營當中出現的問題。財務會計和管理會計工作各有側重，功能相輔相成，使企業發展不可或缺的重要條件。財務會計和管理會計的應用面臨著同樣的工作環境、相同的對象以及社會條件，其工作的形式是趨同的，前者的工作內容包含搜集信息、記錄信息、核算、監督、匯報等等，后者的工作內容偏向于數據分析、數據匯總、數據挖掘等等。兩種會計工作都為企業的發展奠定基礎，確保企業的發展不脫離正軌。

管理會計與財務會計相互配合運用的優勢表現在以下幾點：一是信息的優化處理。管理會計與財務會計兩者所處理的數據對象是一致的，倘若只采用財務會計的數據分析結果，由于其工作內容的單一性，數據錯綜復雜，則難以在短時間內從中找出最有價值的信息;倘若僅從管理會計入手，對信息處理的不全面性弊端則凸顯出來，可能會遺漏很多重要信息，產生不良后果。所以，有必要將財務會計與管理會計兩者綜合運用，對企業財務信息既能夠全面分析，又能夠突出重點，是整體與局部相結合的結果，最終實現信息優化的目標。二是及時計量、全面評價。財務會計的功能是為詳細記錄企業過去一段時間企業內部的經營活動，并為企業提供財務報表。管理會計側重于分析、觀察、監控。兩者相結合，各自優勢得以結合，企業既可以及時對企業內部經營狀況進行計量，又可以全面評價內部發展的具體情況，發現企業發展存在的風險，并進行處理。三是數據更加系統化。財務會計側重于對數據的整合、歸納將企業經營過程通過客觀的數據呈現。但是這些數據還需要經過專業的判斷與分析才能夠轉化成有價值的信息幫助企業發展。這些正是管理會計所擁有的功能，管理會計對財務會計的數據進行分析、處理、判斷，為企業各項決策提供準確的財務報告。因此財務會計與管理會計的結合，使企業的數據管理更加系統化，方法明確、數據準確而有效，更有利于企業的商業計劃。四是服務效用增加。企業財務會計和管理會計的服務對象并不相同，前者側重于企業團隊利益或者個人利益;后者側重于管理者的利益。兩種財務管理的目標是為企業提供準確的財務信息，增強企業財務管理，推動企業財務管理策略的執行。兩種管理方式的相互配合，使其服務對象的目標銜接更為緊實。財務會計與管理會計相互協調，對企業經營狀況進行階段性、全面化的評估。企業發展考慮的要素不再單一，企業財務管理更加趨向于專業化與職業化。因此財務管理的服務效用將會增強。

企業合規管理報告（模板17篇）篇八

姓名：

學號：

分校：

教學點：

專業：

指導教師：

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山西澤州天泰岳南煤業有限公司

薪酬管理制度現狀的調查報告

企業管理是一門應用十分廣泛的專業，它的目標是培養能夠掌握企業管理前沿理論和專業實用技能，通過運用現代企業管理的方法和手段來進行經營決策和有效管理，為學生今后進一步攻讀企業管理類研究生(mba)奠定了堅實的基礎。隨著知識經濟時代的來臨，企業對專業管理人才越發顯示出強勁的需求。是近幾年比較熱門的學科。

我于20xx年8月20日對山西澤州天泰岳南煤業有限公司進行了企業調查。總經理向我介紹了中心員工的招聘、錄用及培訓，員工的福利等情況，并借閱了山西澤州天泰岳南煤業有限公司《員工手冊》和20xx年度山西澤州天泰岳南煤業有限公司各科隊培訓記錄。促成了這篇調查報告。

一、企業管理專業簡介

企業管理專業是自學考試學科調整后產生的新專業。這一專業的設置是為了培養在社會主義市場經濟條件下從事企業業及其他各類企業管理方面工作的專門人才。經過專業學習，成績合格者應系統地掌握現代管理理論、有廣泛的知識。熟悉各類管理的基本技能和科學方法，能夠勝任企業管理工作。企業管理是研究企業經濟管理基本理論和一般方法的學科，主要包括企業的經營戰略制定和內部行為管理兩個方面。

（1）培養目標

教學目標是培養優秀的涉外企業和機構的管理型人才。該專業將培- 2 -

養學生系統掌握現代的管理理論知識和方法，具備企業綜合管理的基本素養和操作能力，掌握良好的專業技能、外語基礎和與人們進行溝通與協作的能力，培養學生具有較高人文素質和科學素質，良好的學習能力、應變能力、適應能力、創新能力和專業工作能力，使學生具備發現、分析和解決實際問題的才干。

(2)培養要求

企業管理專業主要學習管理學、經濟學和企業管理的基本理論和基本知識，受到企業管理方法與技巧方面的基本訓練，具有分析和解決企業管理問題的基本能力。

(3)畢業后具備的知識與能力：

1.掌握管理學、經濟學的基本原理和現代企業管理的基本理論、基本知識；

2.掌握企業管理的定性、定量分析方法；

4.熟悉我國企業管理的有關方針、政策和法規以及國際企業管理的慣例與規則；

5.了解本學科的理論前沿和發展動態；

6.掌握文獻檢索、資料查詢的基本方法，具有初步的科學研究和實際工作能力。

(4)就業方向及就業前景之專業概述

企業管理作為管理學的重要分支，是一門應用性很強的學科。它依- 3 -

據管理學、經濟學的基本理論，研究如何運用現代管理的.方法和手段來進行有效的企業管理和經營決策。廣義的企業管理包含的領域很多，相關專業有企業發展與戰略，人力資源管理，財務管理，市場營銷，會計專業等。

1.就業方向

一是國家和省市各級經濟綜合管理部門或行業管理部門;二是以大中型企業為主的內資企業;三是外資或涉外經營的企業，以及國際著名的會計師事務所和其他類型的咨詢服務等中介企業;四是銀行、證券公司等各類金融機構;五是在國內院校繼續攻讀碩士、博士學位或到國外高校深造學習。

2.就業行業或部門的百分率

(5)企業管理應聘須知選擇管理崗位，對世界經濟和科技信息要敏感，迅速收集分析、正確處理并及時作出相應的對策。因此，要求應聘管理職務的人員首先要具備較強的管理能力，并具有運用現代管理手段進行管理的才能，掌握電腦技術和網絡技術。在個人素質方面，要具備較高的管理和組織協調能力，以及規劃能力和應變能力，還要求有較好的自控能力。

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二、企業調查

通過在校近三年的學習，掌握了現代經營管理的基本知識、基本理論。此次參加學校組織的社會實踐，據所學的有關企業管理及企業人力資源管理的知識，選擇了山西澤州天泰岳南煤業有限公司為調查對象，通過走訪該企業的總經理和，查閱企業的《員工手冊》及20xx年度企業各部門培訓記錄，寫了這篇調查報告。通過此次社會實踐，使我更深刻地認識到人力資源管理在企業中的重要性：企業只有重視人力資源的管理，才能有一支高素質的員工隊伍，才能取得良好的效益。由于所學知識有限，只能對企業管理專業學生在企業的就業情況和企業人力資源的部分進行分析，因而無法做到全面的、深層次的分析。

（1）實習企業簡介

山西澤州天泰岳南煤業有限公司成立與19xx年，位于晉城市城區西北直距13.32km處，即澤州縣下村鎮大南莊村西，行政區劃隸屬晉城市澤州縣下村鎮管轄。

（2）調查經過

此次企業調查，我有計劃的對企業的管理者，基層員工及人力資源部都進行了走訪詢問，并重點對企業管理的一個重要分支人力資源管理進行了總結和分析，得出了以下幾點見解：

1、員工的招聘和錄用

者能從這些信息中判斷自己對所應聘的工作是否滿意，是否能勝任其職。這一做法將有助于山西澤州天泰岳南煤業有限公司選擇到更優秀的員工，也有助于員工堅定其在企業長期工作和奮斗的信心，增強企業的凝聚力。

2、重視員工的職業生涯計劃，滿足員工個人發展需要

山西澤州天泰岳南煤業有限公司從員工招工開始就指導員工確定自身的職業目標，幫助其設計個人的成長計劃，并為員工提供適當的發展機會。這樣做減少了員工的流失，提高了員工的滿意感。

3、加強與員工溝通，促使員工參與管理

企業的成功離不開員工的創造性、積極性的發揮。作為服務第一線的員工，他們比管理者更了解顧客的需求和要求，更能發現工作中存在的問題。為此山西澤州天泰岳南煤業有限公司為員工營造了一種和諧的大家庭氣氛，使員工能充分發表意見，積極參與管理。如總經理接待日等方式，通過與員工雙向溝通，使企業管理者可以做出更優的決策，此外，管理者不僅加強與企業現有員工之間的溝通，而且也要重視與“跳槽”員工的交流，因為管理者認為這些員工往往比企業現有員工更能直接、詳實的指出經營管理中存在的問題。通過深入了解員工“跳槽”的原因，采取相應的措施，以便更好解決企業經營管理中存在的問題。讓員工參與管理，進一步發揮了員工的主觀能動性，增強了員工的工作責任感，使員工更清楚的了解管理人員的要求和期望，更愿和管理人員合作，做好服務工作。

4、關心員工的生活

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企業員工一般工作壓力較大，可自由支配的時間較少，山西澤州天泰岳南煤業有限公司的管理者從生活上多關心員工，為員工提供各種方便。首先，管理者應高度重視員工時間分配，充分為員工減少壓力，生活方便。然后，會有很多機會參由各個部門舉辦的各項員工活動。其次，管理人員還對員工進行感情投入。在節日、員工生日的時候送上賀卡、禮物等表示祝福。如果員工家里有什么困難，盡力提供支持與幫助，解除了員工的后顧之憂。

5、建立合理的薪酬體系

企業從員工的需要出發，建立了一套完善的報酬體系。它包括直接報酬、間接報酬、非金錢性報酬三方面內容。直接報酬主要指企業為員工提供的工時工資加班費等。間接報酬主要指員工的福利。山西澤州天泰岳南煤業有限公司采用統一的方式，為員工提供醫療保險、養老金、帶薪假期等福利。非金錢性報酬是企業管理人員認識到員工的需要是多方面的既有物質的需要，又有精神的需要。因而，管理人員應適當的考慮員工的精神需要，通過各種精神鼓勵措施來激勵員工，如評選“先進個人”、授予“崗位能手稱號等。管理人員還應注意到：不同的員工的精神滿足是不同的。并根據員工個人的差別有針對性的采用各種激勵手段。通過以上幾方面的調查，可以看出管理者是真正重視員工，把員工放在首位，切實把“以人為本”運用到企業的人力資源管理中。正因為如此山西澤州天泰岳南煤業有限公司在激烈的人才競爭中，吸引和留住優秀的員工，使企業有一支穩定的、高素質的員工隊伍，得到各方朋友的肯定。

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（3）調查總結最近一項調查表明，我國超過半數以上的企業處于中高度危機狀態。報告顯示，困擾我國企業的首要因素是人力資源危機，有33.7％的被調查企業表示人力資源危機對其企業產生了嚴重影響。在調查中發現，企業中高層管理人員的意外離職，有時會給企業帶來巨大的損失，因為他們熟悉本企業的運作模式、擁有較為固定的客戶群，而且離職后只要不改換行業，投奔的往往是原企業的競爭對手，勢必會給原企業的經營和發展帶來較大的沖擊。

通過對山西澤州天泰岳南煤業有限公司人力資源管理的調查，或許能給那些處于危機狀態下的中國企業帶來些啟示，甚至是經驗。

三、結語

經過了近三年的企業管理專業學習，自己在企業管理知識方面得到了很大提高，社會調查報告就是將學到的知識如何用來分析各種實際問題，找到解決問題的辦法的一個途徑。

在調查相關企業時，走訪了主管部門，有針對性的提問，收集相關的材料，力求做到準備充分，有的放矢為調查報告內容的準確，翔實打下基礎。調查訪問的過程同時也鍛煉了自己獨立分析問題、解決問題的能力，讓自己懂得了要了解一個事件的本質，要通過現象看到更多的信息，必須要全面了解事情的起因經過，當然這也離不開相關單位的配合和指導教師的耐心指導，通過寫作調查報告加深了對理論知識的理解，為以后學以致用提供了很好的幫助。

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企業合規管理報告（模板17篇）篇九

畢業臨近，實習是我們每一位大學生難能可貴擁有的一段經歷，它是我們參與工作之前最好的練兵，能夠使我們從大學生到從業者實現完美過度。

通過實習，我也近距離的接觸到自己心儀的公司，對公司有了更客觀的了解，更加理性的對自己的職業生涯做出規劃判斷;通過實習，我也學會了調整自己的心態，積極樂觀、堅持不懈力求達到最佳工作效果。

我相信，只要我們懷揣著一顆有夢想的心，勤懇踏實的工作，就會被這個社會所接納，只要我們立足于現實，積極努力的調整自己，在成長的道路上不斷攀登，有朝一日，成才的機遇就會紛至沓來，促使我們成為有用之才，進而實現我們自己的人生觀、世界觀、價值觀。

一、 實習目的

了解企業管理的先進方式和現代化管理方法，提高自己理論與實際相結合的能力，提高自己協同合作及組織工作的能力，提高自己溝通與表達的能力，培養獨立分析問題和解決問題的能力。

二、 實習時間

20xx年6月7日至20xx年8月21日

三、 實習地點

濟南市歷下區解放路30號國華經典

四、 實習單位和部門

**知識產權濟南分公司

商務一部

五、 實習內容。

(一)、公司簡介：

**知識產權公司是中國最具實力的知識產權注冊機構之一，目前已發展有西安分公司、蘭州分公司、濟南分公司、成都分公司、長沙分公司、合肥分公司、北京分公司、唐古知識產權公司等機構，為超過15萬家企業提供著優質的服務。

主要業務是：專利申請、商標注冊、版權登記、iso9000認證、qs認證、網絡商標注冊等。公司現有律師5人，商標代理人80多人，專利代理人15人，專利代理人助理30人，員工總人數200多人。

多次獲得市“重信用，守合同”企業、國家商標局優秀代理機構等稱號，與國家商標局、知識產權局、各地市知識產權局等政府部門保持著良好的合作關系。

公司的宗旨是：“客戶第一，誠信服務”。

公司經營理念是“誠信、高效、創新、超越”。

**的優勢1——速度

**的優勢2——專業

遠景目標：做中國企業知識產權服務首選品牌!

核心文化：速度文化、執行力文化、結果文化。

(二)實習內容：

在公司實習期間，我主要從事業務工作，負責專利申請、商標注冊、版權登記、iso9000認證、qs認證、網絡商標注冊等。

國外來說，公民的知識產權保護意識是非常薄弱的，因此在我們國家盜版侵權的現象在各行各業頻頻發生。近年來政府通過各種法律，政策來加大對知識產權保護的力度，我們也就需要主動去幫助那些沒有知識產權保護意識的公司去建立保護系統。

由于公司的員工多，所以部門每天下發的資料是有限的，這就需要我們自己通過網絡、報紙、雜志等各種渠道去搜索了解各種公司對自己知識產權保護的一些基本信息。我們甚至在坐公交車的時候注意到某家店面或公司都會回來在網上詳細的查詢一下，看一下知識產權是否保護到位。

經過簡單的查詢之后，如果這家企業或單位對知識產權保護不到位，我們會聯系這家企業的負責人，了解一下負責人的看法想法，幫助他們做一下分析，再根據企業的實際情況做出保護發展方案。

工作大體就是一個了解情況，解決問題的基本過程，但是看似簡單的事情我們做起來非常不容易，有時我們會為了一個logo做上十幾個，幾十個甚至上百個圖標，為了一個產品的名字絞盡腦汁，搜盡各種資料。

(三)實習過程：

剛進公司時，對知識產權這個名詞都非常陌生，業務更談不上從何下手，保護知識產權就是更遠大的事情。后來在公司老師的帶領下，開始對知識產權進行了解，并充分的學習關于商標、專利、版權的一些知識，很快的了解了知識產權保護的一些過程。由于公司是咨詢服務性的公司，對專業知識和專業態度的要求是甚是苛刻的。

看上去或許很簡單，但是真正實施起來做好難度不小，需要注意幾個方面：

1、企業信息的了解;

2、專業知識的掌握程度;

3、人際關系的協調;

4、與客戶的溝通技巧等。

這些在學校是遠遠學不到的'，只是大概的有些了解，并不懂得，經過這段時間的實踐，才讓我真正全方位的了解，當然還有很多東西目前掌握的還不夠，需要以后多加了解和學習。

以上業務在短時間內，通過自己的努力學習和公司老師的指導是很快就可以掌握的，但真正和客戶溝通起來還是有些困難的，他們或許并不是很懂，或許會很排斥，但是你站在客戶的角度上為其考慮，大多數客戶會理解的。

的尊重，內心常常充滿感動。我們彼此尊重，彼此信任，在工作中極力配合，工作積極性非常高，工作效率自然也很高。經過這次經歷，我也體會到人性化管理的重要性，對公司業績的影響可以說是絕對性的。

六、 實習總結

(一) 實習工作的總結：

實習階段我參與的主要工作：

一是搜集資料，了解企業信息，為工作的開始做好準備，做到信息的詳細準確，保證工作的的順利展開。

二是與客戶溝通，讓其認識到知識產權保護的重要性，發現自己企業中知識產權保護的漏洞，在溝通的過程中最重要的是誠懇，站在客戶的角度上考慮分析問題。但是在這方面存在的欠缺是不能準確把握客戶情況。

(二) 畢業實習的體會、收獲：

1、 任何工作崗位都要求認真細致，尤其是工作單位的搜查資料更需要嚴謹的態度。

2、 與同事的相處與交流以及和公司其他部門的協調非常重要。每一個完整的任務都需要大家分工合作完成，所以同事之間的交流和溝通顯得尤為重要。

3、 正確對待自己的人生觀和價值觀。

4、 相信，此次實習將是我今后人生的一個良好開端

企業合規管理報告（模板17篇）篇十

為了充實現實生活，豐富社會閱歷；鍛煉工作能力，掌握社交技能；獲取工作經驗，感受企業文化；品味人際交往，提高自身修養。我到xxx公司進行了x個月的實習。

我實習的單位是xxx有限公司。該公司是xxx在xx唯一定點的地方xx企業，隸屬于xx省xx有限責任公司。該企業占地xx萬平方米，在職職工xx人，各類專業技術人員xx人。總資產xx億元，凈資產xx億元。擁有一批高、精和大型機械加工及檢測設備等共xx臺（套），其中數控設備占機加設備總數在xx%以上，具備了金切、鍛壓、沖壓、焊接、熱處理、表面處理、木材加工和火工產品裝配等生產線，生產手段齊全配套，有較強的綜合生產能力。目前公司在研和預研項目多達xx項，產品的生產和科研涉及xx、xx、xx、xx、xx等領域，為xx和xxx現代化做出一定貢獻。經過多年發展，公司基本構建成了以xx為主導，高新技術為支撐，內外貿結合、沿海與內地發展結合的新型xx企業。

我實習的崗位是公司辦公室企業管理助理這個崗位。主要工作是對企業運營的各個環節進行診斷，做好分析報告提供給公司領導決策，協助公司領導擬定企業管理活動計劃，并監督運行實施；收集國內外有關管理理論、經驗、方式方法等內容供領導學習參考等。

參與制定了該公司關于在全公司范圍內的開展的“質量、安全、現場、成本”管理年活動，并對實施過程和效果進行了監督和總結。主要工作如下：

（一）收集關于“成本管控”的相關資料

成本管理是企業管理的一個重要組成部分，它要求系統而全面、科學和合理，它對于促進增產節支、加強經濟核算，改進企業管理，提高企業整體管理水平具有重大意義。這也是這家公司希望改進和提高的。我收集了關于成本管理的基本內容、關于“作業成本管理”、“戰略成本管理”、“產品生命周期成本”、“成本規劃”、“全面成本管理”等理論知識，收集國內外關于成本管理的辦法如：基本經驗的成本管理方法、給予歷史數據的成本控制辦法、基于預算的目標成本控制方法、基于標桿的咪表成本控制方法、基于市場需求的目標成本控制方法、基于價值分析的成本降低方法等。收集了參考資料《xx分析與控制》、《成本管理辦法》、《企業成本管理存在的五大問題》、《企業管理常識之怎樣做好成本管理控制工作》、《降低企業成本的三大途徑》等供領導閱讀。

（二）對該公司的基本運營做了一個分析報告

我進入該企業實習后，公司領導交代給我的一個重要任務就是對企業進行診斷、分析。我便查找相關資料，深入車間現場，多旁聽有關會議等，逐漸對企業有了一定的了解，發現了一些問題。主要情況是：該企業主要以xx品生產為主，xx、民品次之，比例為6：3：1。經濟效益十分良好，利潤率達到20%以上，職工收入人均4萬元以上，效益和人均收入在當地處于較好水平。由于是國有企業，在企業文化、規范管理、生產組織、研發水平、技術實力等具有較強實力。但在調研過程中，也發現了一些不利因素。主要是：

1、經濟結構和產業結構上對企業運營存在較大風險。公司主要是訂單經濟，經濟主要是與xx或xx公司簽訂外貿合同和承擔一些外協加工等。企業發展受政治因素影響較大。產業結構上，xx獨大的局面長期難以打破，xx和民品板塊實力較弱，特別是民品，沒有一個像樣的項目，對企業持續健康穩定發展不利，企業面臨的經營風險較大。

2、對質量、安全、保密的要求過高。企業是xx企業，質量第一、安全為天、保密責任重大。任何一次事故的發生，均有可能造成企業的重大損失，嚴重的甚至可使企業滅亡。

3、企業對科研開發、技術創新的要求很高。企業行業的特殊性質使得產品更新換代很快，只有不斷研發才能永葆青春，為此，企業每年要付出高昂的技術開發費（占銷售收入的5%），才能確保企業持續發展。

4、企業人才結構不合理。整個企業老職工較多，青工和后備干部不足，技術工人流失較為嚴重，人才有存在斷層的危險。

5、精細化管理有待提高。管理相對粗放，沒有擺脫國企的積習，人管事現象比較嚴重，部分職工“成本”、“節約”意識薄弱。

6、企業整體較為務實，在xx和xx上取得一定的成就，但由于在民品市場反應不敏感，導致民品開發上成效不大。

（三）參與制定了“質量、安全、現場、成本”管理年活動方案

今年，公司領導決定在全公司上下開展一個以“質量、安全、現場、成本”為主題的管理年活動，我有幸參與這次活動的策劃、草擬。我與有關人員一起深入現場掌握企業在“質量、安全、現場、成本”上的關鍵控制點和薄弱環節，以此作為活動的重點控制對象。在活動開展方式、創新管理方法上收集了國內有關先進經驗、征求了公司有關領導的意見，最終制定了活動方案下發。在執行的`過程中，領導要求我要監督活動實施的效果，我掌握各部門的動態后及時向主管領導匯報。總體上看，活動開展達到了預期的效果。

1、本次實習，改變了我一個傳統的思維，我一直覺得，我所學的理論知識在實際生活中可能用處不大，但是這次實際讓我看到了理論聯系實際的強大，是我實習期間得心應手，成效明顯。

2、在工作中，只要沉得下心、態度好、肯鉆研，在處理業務過程中就能取得較好的進展。此外，工作的過程就是與人溝通的過程，溝通到位，事倍功半；溝通不到位，事半功倍。

3、追求效益是企業運營的最重要的目的，如何追求利潤最大化是所有企業的苦思冥想的。我認為賺多少錢不如節約多少錢。你掙了100元錢，不都是你的；但你節約100元錢，就一定是你的。因此企業運營要重視管理，只有通過精細化管理才能出效益，企業管理水平才能提升，在市場競爭中才能立于不敗之地。

4、塑造一種適合企業發展的企業文化對凝心聚力十分有必要。要徹底擺脫人管理、制度管理人的低層次管理局面，上升為以企業文化管理員工，對于培養企業職工認同感、歸屬感，引企業職工積極努力工作大有益處。

企業合規管理報告（模板17篇）篇十一

充實現實生活，豐富社會閱歷；鍛煉工作潛力，掌握社交技能；獲取工作經驗，感受企業文化；品味人際交往，提高自身修養。

我實習的單位是福建兵工裝備有限公司。該公司是國家國防殼工局在福建唯必須點的地方軍工企業，隸屬于福建省機電（控股）有限職責公司。該企業占地122萬平方米，在職職工873人，各類專業技術人員158人。總資產6.4億元，凈資產4.7億元。擁有一批高、精和大型機械加工及檢測設備等共1860臺（套），其中數控設備占機加設備總數在20%以上，具備了金切、鍛壓、沖壓、焊接、熱處理、表面處理、木材加工和火工產品裝配等生產線，生產手段齊全配套，有較強的綜合生產潛力。目前公司在研和預研項目多達16項，產品的生產和科研涉及空軍、陸航、防化、工程兵、警用裝備等領域，經過多年發展，公司基本構建成了以軍品為主導，高新技術為支撐，軍民結合、內外貿結合、沿海與內地發展結合的`新型軍工企業。

我實習的`崗位是公司辦公室企業管理助理這個崗位。主要工作是對企業運營的各個環節進行診斷，做好分析報告帶給給公司領導決策，協助公司領導擬定企業管理活動計劃，并監督運行實施；收集國內外有關管理理論、經驗、方式方法等資料供領導學習參考等。

參與制定了該公司關于在全公司范圍內的開展的“質量、安全、現場、成本”管理年活動，并對實施過程和效果進行了監督和總結。主要工作如下：

成本管理是企業管理的一個重要組成部分，它要求系統而全面、科學和合理，它對于促進增產節支、加強經濟核算，改善企業管理，提高企業整體管理水平具有重大好處。這也是這家公司期望改善和提高的。我收集了關于成本管理的基本資料、關于“作業成本管理”、“戰略成本管理”、“產品生命周期成本”、“成本規劃”、“全面成本管理”等理論知識，收集國內外關于成本管理的辦法如：基本經驗的成本管理方法、給予歷史數據的成本控制辦法、基于預算的目標成本控制方法、基于標桿的咪表成本控制方法、基于市場需求的目標成本控制方法、基于價值分析的成本降低方法等。收集了參考資料《成本分析與控制》、《成本管理辦法》、《企業成本管理存在的五大問題》、《企業管理常識之怎樣做好成本管理控制工作》、《降低企業成本的三大途徑》等書籍供領導閱讀。

我進入該企業實習后，公司領導交代給我的一個重要任務就是對企業進行診斷、分析。我便查找相關資料，深入車間現場，多旁聽有關會議等，逐漸對企業有了必須的了解，發現了一些問題。主要狀況是：該企業主要以軍品生產為主，軍貿、民品次之，比例為6：3：1。經濟效益十分良好，利潤率到達20%以上，職工收入人均4萬元以上，效益和人均收入在當地處于較好水平。由于是國有企業，在企業文化、規范管理、生產組織、研發水平、技術實力等具有較強實力。但在調研過程中，也發現了一些不利因素。主要是：

1、經濟結構和產業結構上對企業運營存在較大風險。公司主要是訂單經濟，經濟主要來源是與軍方或外貿公司簽訂外貿合同和承擔一些外協加工等。企業發展受政治因素影響較大。產業結構上，軍品獨大的局面長期難以打破，軍貿和民品板塊實力較弱，個性是民品，沒有一個像樣的項目，對企業持續健康穩定發展不利，企業面臨的經營風險較大。

2、對質量、安全、保密的要求過高。企業是軍工企業，質量第一、安全為天、保密職責重大。任何一次事故的發生，均有可能造成企業的重大損失，嚴重的甚至可使企業滅亡。

3、企業對科研開發、技術創新的要求很高。企業行業的特殊性質使得產品更新換代很快，只有不斷研發才能永葆青春，為此，企業每年要付出高昂的技術開發費（占銷售收入的5%），才能確保企業持續發展。

4、企業人才結構不合理。整個企業老職工較多，青工和后備干部不足，技術工人流失較為嚴重，人才有存在斷層的危險。

5、精細化管理有待提高。管理相對粗放，沒有擺脫國企的積習，人管事現象比較嚴重，部分職工“成本”、“節約”意識薄弱。

6、企業整體較為務實，在軍品和軍貿上取得必須的成就，但由于在民品市場反應不敏感，導致民品開發上成效不大。

今年，公司領導決定在全公司上下開展一個以“質量、安全、現場、成本”為主題的管理年活動，我有幸參與這次活動的策劃、草擬。我與有關人員一齊深入現場掌握企業在“質量、安全、現場、成本”上的關鍵控制點和薄弱環節，以此作為活動的重點控制對象。在活動開展方式、創新管理方法上收集了國內有關先進經驗、征求了公司有關領導的意見，最終制定了活動方案下發。在執行的過程中，領導要求我要監督活動實施的效果，我掌握各部門的動態后及時向主管領導匯報。總體上看，活動開展到達了預期的效果。

1、本次實習，改變了我一個傳統的思維，我一向覺得，我所學的理論知識在實際生活中可能用處不大，但是這次實際讓我看到了理論聯系實際的強大，是我實習期間得心應手，成效明顯。

2、在工作中，只要沉得下心、態度好、肯鉆研，在處理業務過程中就能取得較好的進展。此外，工作的過程就是與人溝通的過程，溝通到位，事倍功半；溝通不到位，事半功倍。

3、追求效益是企業運營的最重要的目的，如何追求利潤化是所有企業的苦思冥想的。我認為賺多少錢不如節約多少錢。你掙了100元錢，不都是你的；但你節約100元錢，就必須是你的。因此企業運營要重視管理，只有透過精細化管理才能出效益，企業管理水平才能提升，在市場競爭中才能立于不敗之地。

4、塑造一種適合企業發展的企業文化對凝心聚力十分有必要。要徹底擺脫人管理、制度管理人的低層次管理局面，上升為以企業文化管理員工，對于培養企業職工認同感、歸屬感，引企業職工用心努力工作大有益處。

企業合規管理報告（模板17篇）篇十二

前段時間，市辦事處、銀監分局分別對我縣的經營管理工作、職工營銷貸款、擔保公司擔保貸款以及貸款新規貫徹執行、存款帳戶、內控四項制度貫徹落實等情況進行了現場檢查，檢查中發現了許多問題。近期，省聯社稽核大隊將對我縣聯社實施合規經營專項稽核，綜合評價我縣聯社的合規程度，檢查涉及面廣，針對經營業務約400個具體項目。

為了迎接省聯社檢查組的到來，我社及時組織全體人員召開自查糾改工作動員會，對我社的財務、信貸、環境衛生、安全保衛等涉及信用社經營管理的全部內容進行了自查自糾。為確保自查工作取得成效，我們成立兩個合規自查自糾小組，落實責任，分工明確，一是信貸人員成立信貸管理類自查小組，由張明負責；第二個是內勤人員成立財務現金類自查小組，由楊雯負責，社主任負責本次糾改工作的全面監督檢查。現就檢查及糾改情況匯報如下：

一、財務方面。

財務現金檢查小組對我社的對公賬戶管理、大額取款預約登記、抹帳登記、憑證印章、可疑交易、柜員卡授權、核銷、置換登記等方面進行了全面、細致的檢查，主要對從20xx年1月至現在財務類所有內容進行了檢查糾改。

檢查時，我社的預留賬戶信息仍為原法人，針對此問題，內勤人員及時與相關單位取得聯系，完善了客戶信息，變更了法人資料，確保對公存款賬戶符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》及其他相關規定。

2、檢查小組通過查閱20xx年1月1日至現在的所有憑證，主要針對大額現金取款預約、抹帳登記、憑證印章加蓋、作廢憑證等進行了全面自查。規范了大額現金取款預約制度，補充完善了登記簿，裝訂了取款人身份證及核查信息并進行了歸檔管理；對每一筆抹帳進行了嚴格審察，補充填寫了抹帳登記簿相關要素；對已作廢憑證檢查是否剪角、貼號、加蓋“作廢”印章等，規范化作廢憑證管理；查看每份憑證印章是否齊全，不齊的進行補齊；查看有無票面登記，補充完善。

3、針對相關規定需設立的51個登記簿，逐個進行核對、檢查，沒有的及時進行了設立，登記不全的按照相關規定補充登記。

4、對于以前柜員卡授權管理混亂的情況，設立了柜員卡交接登記簿，并嚴格按照有關規定授權，補齊了授權委托書。

5、對于可疑交易報告的相關資料進行全面檢查，補充完善，事后監督的缺失印章的補充加蓋了印章；建立了核銷、置換登記簿。

6、嚴格庫存現金限額管理，無特殊情況，嚴禁超庫存限額，5000元以上現金必須入保險柜管理，嚴格按照相關規章制度辦理。

二、信貸方面。

行了全面自查糾改。

1、對貸款檔案資料進行逐戶檢查，主要檢查合同文本填寫是否規范，對于沒有填寫資金回籠賬號、戶名、開戶行，沒有約定支付方式等要素要素填寫不全的進行補充完善。

2、重點對萬元以上貸款按季補齊了貸后檢查報告，對我社僅有的一個公司客戶按月補充貸后檢查報告。

3、按季度打印了30萬元以下自然人矩陣分類認定表，裝訂成冊，30萬元以上逐筆打印五級分類認定表，并報聯社審批后裝訂入檔。并做好會議記錄，30萬元以上逐筆說明。

4、重點檢查了10萬元以上貸款的支付資料，對于采取自主支付的補充完善資金使用情況相關資料，受托支付的完善了有關資金使用的合同、協議等，并打印了支付通知書，一并裝訂入檔管理。

5、檢查貸款資料申請、征信查詢、調查報告、審批、發放等時間的前后順序是否合理，時間順序不對的及時進行更正，并確保以后發放貸款必須嚴格操作程序，并指定專管員審查。

6、聯社檢查組檢查出我社信用戶利率執行不準確的問題，我社及時組織信貸人員認真學習，并從檢查日起，一律執行9.0‰。

7、對我社的農戶資信檔案進行了整理，以前年度缺失及填寫不規范的內容進行了全面補充規范，做好會議記錄，整理歸檔，統一管理。

8、對新放貸款嚴格按照新的貸款管理規定操作，規范信貸資料，特別是對借款人、擔保人結婚證、征信報告、影像資料等收集歸檔，嚴格按照貸款新規的支付管理操作，確保貸款資金使用的真實、合規。

三、其他方面。

我社及時聯系了綠化行業人員，為院內花園種植了綠化苗木；更換了原來陳舊、破爛的辦公桌椅，美化了辦公環境；安裝了太陽能，整修了自來水管道等，全面提高了我社企業文化建設。

組織全社人員對監控設備的操作作用進行了現場學習熟練，并對全社涉及安全保衛方面的各個環節進行了全面檢查，發現問題的及時糾改，消除隱患，確保安全無事故。

通過本次全面的自查自糾工作，促進了我們更加合規穩健、持續經營，促進了各項業務工作的順利開展，為我社可持續發展打下了堅定基礎。

企業合規管理報告（模板17篇）篇十三

我實習的單位是xxx有限公司。該公司是xxx在xx唯一定點的地方xx企業，隸屬于xx省xx有限責任公司。該企業占地xx萬平方米，在職職工xx人，各類專業技術人員xx人。總資產xx億元，凈資產xx億元。擁有一批高、精和大型機械加工及檢測設備等共xx臺（套），其中數控設備占機加設備總數在xx%以上，具備了金切、鍛壓、沖壓、焊接、熱處理、表面處理、木材加工和火工產品裝配等生產線，生產手段齊全配套，有較強的綜合生產能力。目前公司在研和預研項目多達xx項，產品的生產和科研涉及xx、xx、xx、xx、xx等領域，為xx和xxx現代化做出一定貢獻。經過多年發展，公司基本構建成了以xx為主導，高新技術為支撐，內外貿結合、沿海與內地發展結合的新型xx企業。

我實習的崗位是公司辦公室企業管理助理這個崗位。主要工作是對企業運營的各個環節進行診斷，做好分析報告提供給公司領導決策，協助公司領導擬定企業管理活動計劃，并監督運行實施；收集國內外有關管理理論、經驗、方式方法等內容供領導學習參考等。

參與制定了該公司關于在全公司范圍內的開展的“質量、安全、現場、成本”管理年活動，并對實施過程和效果進行了監督和總結。主要工作如下：

（一）收集關于“成本管控”的相關資料。

成本管理是企業管理的一個重要組成部分，它要求系統而全面、科學和合理，它對于促進增產節支、加強經濟核算，改進企業管理，提高企業整體管理水平具有重大意義。這也是這家公司希望改進和提高的。我收集了關于成本管理的基本內容、關于“作業成本管理”、“戰略成本管理”、“產品生命周期成本”、“成本規劃”、“全面成本管理”等理論知識，收集國內外關于成本管理的辦法如：基本經驗的成本管理方法、給予歷史數據的成本控制辦法、基于預算的目標成本控制方法、基于標桿的咪表成本控制方法、基于市場需求的目標成本控制方法、基于價值分析的成本降低方法等。收集了參考資料《xx分析與控制》、《成本管理辦法》、《企業成本管理存在的五大問題》、《企業管理常識之怎樣做好成本管理控制工作》、《降低企業成本的三大途徑》等供領導閱讀。

（二）對該公司的基本運營做了一個分析報告。

我進入該企業實習后，公司領導交代給我的一個重要任務就是對企業進行診斷、分析。我便查找相關資料，深入車間現場，多旁聽有關會議等，逐漸對企業有了一定的了解，發現了一些問題。主要情況是：該企業主要以xx品生產為主，xx、民品次之，比例為6：3：1。經濟效益十分良好，利潤率達到20%以上，職工收入人均4萬元以上，效益和人均收入在當地處于較好水平。由于是國有企業，在企業文化、規范管理、生產組織、研發水平、技術實力等具有較強實力。但在調研過程中，也發現了一些不利因素。主要是：

1、經濟結構和產業結構上對企業運營存在較大風險。公司主要是訂單經濟，經濟主要是與xx或xx公司簽訂外貿合同和承擔一些外協加工等。企業發展受政治因素影響較大。產業結構上，xx獨大的局面長期難以打破，xx和民品板塊實力較弱，特別是民品，沒有一個像樣的項目，對企業持續健康穩定發展不利，企業面臨的經營風險較大。

2、對質量、安全、保密的要求過高。企業是xx企業，質量第一、安全為天、保密責任重大。任何一次事故的發生，均有可能造成企業的重大損失，嚴重的甚至可使企業滅亡。

3、企業對科研開發、技術創新的要求很高。企業行業的特殊性質使得產品更新換代很快，只有不斷研發才能永葆青春，為此，企業每年要付出高昂的技術開發費（占銷售收入的.5%），才能確保企業持續發展。

4、企業人才結構不合理。整個企業老職工較多，青工和后備干部不足，技術工人流失較為嚴重，人才有存在斷層的危險。

5、精細化管理有待提高。管理相對粗放，沒有擺脫國企的積習，人管事現象比較嚴重，部分職工“成本”、“節約”意識薄弱。

6、企業整體較為務實，在xx和xx上取得一定的成就，但由于在民品市場反應不敏感，導致民品開發上成效不大。

（三）參與制定了“質量、安全、現場、成本”管理年活動方案。

今年，公司領導決定在全公司上下開展一個以“質量、安全、現場、成本”為主題的管理年活動，我有幸參與這次活動的策劃、草擬。我與有關人員一起深入現場掌握企業在“質量、安全、現場、成本”上的關鍵控制點和薄弱環節，以此作為活動的重點控制對象。在活動開展方式、創新管理方法上收集了國內有關先進經驗、征求了公司有關領導的意見，最終制定了活動方案下發。在執行的過程中，領導要求我要監督活動實施的效果，我掌握各部門的動態后及時向主管領導匯報。總體上看，活動開展達到了預期的效果。

1、本次實習，改變了我一個傳統的思維，我一直覺得，我所學的理論知識在實際生活中可能用處不大，但是這次實際讓我看到了理論聯系實際的強大，是我實習期間得心應手，成效明顯。

2、在工作中，只要沉得下心、態度好、肯鉆研，在處理業務過程中就能取得較好的進展。此外，工作的過程就是與人溝通的過程，溝通到位，事倍功半；溝通不到位，事半功倍。

3、追求效益是企業運營的最重要的目的，如何追求利潤最大化是所有企業的苦思冥想的。我認為賺多少錢不如節約多少錢。你掙了100元錢，不都是你的；但你節約100元錢，就一定是你的。因此企業運營要重視管理，只有通過精細化管理才能出效益，企業管理水平才能提升，在市場競爭中才能立于不敗之地。

4、塑造一種適合企業發展的企業文化對凝心聚力十分有必要。要徹底擺脫人管理、制度管理人的低層次管理局面，上升為以企業文化管理員工，對于培養企業職工認同感、歸屬感，引企業職工積極努力工作大有益處。

文檔為doc格式。

企業合規管理報告（模板17篇）篇十四

在第一階段學習培訓的基礎上，對照總體要求和本社實施方案，認真組織好個人行為自查，現將自查情況總結如下：

一、學習上。

能夠抓好各項規章制度和操作規程的學習教育活動，提高自己的思想業務素質和職業道德水平，樹立正確的世界觀、價值觀和權力觀。能自覺加強員工的思想教育和警示教育，針對信用社發生的案件，認真組織開展“學、查、改”活動，以典型案件為反面教材，讓全社職工充分認識到案件的嚴重危害性，舉一反三，查找不足，切實采取措施加以整改，提高拒腐防變能力。

二、思想上。

平時能夠端正經營指導思想，樹立科學的發展觀，正確處理好改革與發展、競爭與規范、金融創新與防范風險的關系，堅持業務發展與風險防范、改革創新與規范管理兩手抓。能夠通過強化內部管理約束機制，提高主任辦公決策的科學性和透明度，合理安排任務指標，把案件防范納入考核體系，與其他工作一起安排部署，統一考核獎懲，切實做好案件防范工作。

三、規章制度上。

能夠按照聯社要求，開展內控、安全等方面的檢查和指導，及時發現工作中存在的問題與薄弱環節，督促當事人積極采取措施加以防范與整改，把各項制度執行到位。但同樣存在許多不足，在以后工作中逐步改善。

四、工作作風上。

善于聽取不同意見，能自覺修正自己的權力觀、地位觀和利益觀，時刻把自己置身于黨組織和職工的監督之下，努力以身示范，廉潔自律。能夠健全民主決策制度，建立嚴格、明確的決策程序和辦事程序，通過完善各項內控機制，充分發揚民主作風，確保各項工作的順利開展。

自查人：xxx。

20xx年xx月xx日。

企業合規管理報告（模板17篇）篇十五

尊敬的各位領導、各位同事：

大家好！我是來自吳安屯分社的楊希。

自20xx年加入信合大家庭至今已xx年光景，從一個對銀行工作一無所知的大學畢業生到今天具備一定專業知識的我，要感謝的人和事很多，風險無大小，點點滴滴促我慢慢成長，隨著對銀行業的深入了解，越發意識到合規的重要性，有時，僅那么一瞬間的疏忽就會造成自身和信用社財產的損失。合規是一種責任，是一種意識，更是一種習慣。好的習慣可以使我們減少很多不必要的麻煩，xx年來的工作經驗使我明白一個真理，即“風險無大小”。

我相信業務差錯是每一個信合員工都無法避免的問題，但有一點是我們可以做的，那就是在原則面前多一份堅持，在業務辦理過程中無論金額大小，多一份細致、多一次核對，就能將差錯大大減少。無數的事實證明，我們在辦理業務過程中出現的這些差錯往往是業務量少時高于業務量多時，也就是當前來辦理業務的客戶相對少時，我們心里的風險提示就會降低，心里的松懈往往造成了風險的實際發生。例如客戶取款一萬元，但我們只為客戶下賬了一千元，卻依舊給了客戶一萬元，我們往往在風險實際發生一段時間后，有時甚至是下班扎帳時才發現賬實不符，這時再要追回9000元也不是件容易的事情，無數事實證明，我們在辦理業務時不能有半點松解。

銀行是一個高風險行業，銀行的制度都是用血的教訓和沉痛的代價換來的，因而我們要合規經營，在制度執行上不能有半點僥幸心里，風險無處不在，隨時都可能發生在自己身上，在我身邊就發生了這樣一個案例，有一天，一個80多歲的老奶奶和她的兩個20多歲的孫女跑到我們營業網點，說她們的奶奶上次一個人到我們網點取款900元，里面有500元的假幣，一口咬定老奶奶取錢回家后就把錢放在箱子里沒有動過。

直到昨天拿出來用的時候才發現里面有假幣，我們在查看存折后發現上次取錢距離今日已過去20多天，我們耐心細致的對她們進行說明，我們的柜員在辦理每一筆業務時都在監控下面進行，并且還要在點鈔機上過兩次，確保錢數正確并且沒有假幣，才會將錢交到客戶手中，但老奶奶一口咬定假幣就是在我們這取的。柜員沒有在點鈔機上過而是直接將錢付給了她，為了給客戶一個交待，同時也為了還我們柜員的清白，維護信用社的聲譽，我們將20多天前的監控調閱給老奶奶一家看，監控清楚的記錄著，我們的'柜員合規辦理業務，在付款時口頭提示老奶奶看著，并在點鈔機上過了兩次，才將900元錢交到老奶奶手中，看完監控的祖孫三人啞口無言，這是一個發生在我們身邊的真實案例，假如我們的柜員沒有按程序辦理，或是心存僥幸，覺得900元沒必要在點鈔機上過，而直接將錢付給客戶，那么當客戶再來滋事時，我們就會處在下風，有時甚至會將自己卷入官司中。

“風險無大小，合規在我心”，讓我們把合規變成一種意識，變成一種習慣，與心同行，從點滴做起，我們的職業生涯將會更精彩，信用社的明天必將更加美好，如此美好的未來我們怎能不繼續前行。

企業合規管理報告（模板17篇）篇十六

由于我是xx年1月參加工作，對于信用社的規章制度了解和認識極為不夠。為了更好更快的帶入融入到信用社的工作之中，在這半年的時間里，我一方面認真學習相關的規章制度、法律法規、操作規程、服務方法、工作態度等，牢固樹立正確的人生觀、價值觀和服務觀，以金融風險案件為警示，深刻的剖析案件發生的原因，在“學、查、改”的基礎是，進一步加強自身合規管理和風險防控意識，提高拒腐防變能力。

在學習過程中，同時也暴露出了一些問題：一是缺乏創。

我深刻認識到，銀行其風險防控方面有著較之于其他行業的重要性，所以自參加工作以來，我主要做到一是能夠按照國家金融法令，有關法規制度和現金管理條例，具體辦理現金、有價單證的收付和調撥工作，嚴格庫存限額，及時調撥和上解現金。二是能夠自覺加強柜面監督，嚴格審查憑證要素，做好反假工作。三是能夠堅持碰庫和軋帳制度，正確使用有關登記簿，做到帳、簿、款相符。四是能夠嚴格按照陽原縣農村信用社綜合業務系統柜員權限卡管理辦法的有關規定，妥善保管好柜員卡，做到保管嚴密，操作合規。

平時能夠端正經營指導思想，樹立科學的發展觀，堅持業務發展與風險防范。增強防范意識，落實“三防一保”；認真熟記防盜防搶防暴預案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時刻保持清醒的頭腦，保護---信用社的財產安全。

總之，通過開展“合規管理和風險防控年”活動學習對照，發現自己還存在很多不足之處。為此，我將會在最短的時間內，把自查中發現的問題，對照相關的制度和操作規程進行整改，在今后的工作中，盡快克服和糾正，主要做到：

（一）始終堅持抓學習，不斷為自己“充電”，重點加強政治理論學習，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線，警惕各種腐敗思想的侵蝕。（二）要加強對金融機構詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經驗教訓，時刻為自己敲響警鐘，進一步提高安全防范意識和自我防范能力。

第二篇：信用社合規風險管理自查自糾情況報告1合規風險排查自查情況報告。

---***信用社。

在接到業務經營風險排查工作的通知后，我社高度重視，組織職工召開專題會議，研究布置自查工作方案，要求立足暴露問題開展自查，邊查邊整改。為此，聯社派駐了風險查工作領導小組，由***同志任組長，**、***、***、**、***同志為成員確保風險排查工作取得成效。

二、分工明確，責任到人。

---（一）存款負債方面：

低成本資金萬其中：日各項存款余額為萬元。20月11我社截止．元；對公存款戶余額萬元；定期存款萬元。在存款組織方面嚴格按照國家定價利率進行宣傳和組織從未有擅自提高或降低利率的現象。在對公存款的開戶上嚴格按照人民銀行人民幣結算賬戶的開立程序操作，一是無內部員工代理客戶開立賬戶或超出規定的業務范圍為客戶開立賬戶等情況。也沒有統一企業在同一網點開立多個賬戶。二是結算賬戶堅持“誰的錢進誰的帳、由誰支配、銀行不墊款”的原則。三是堅持對公存款按月對賬交叉復核制度從未有截留代理財政各類補貼資金行為。

（二）授權授信和貸款投放方面：

用資金抵息現象。六是從未有收貸收息不入賬，被個人或集體截留、私分、挪用或帳外經營行為。七是我社只投放過一筆抵押貸款現已全---額收回。八是職工從未利用職務之便向職工家屬和關系人發放優于其他同類借款人的貸款。

（三）不良資產管理方面：

我社成立了不良資產處置領導小組，不良資產處置小組遵循集體審議、明確發表意見、多數意見通過的原則，全部意見均記錄存檔。建立健全了和執行了不良資產管理制度、不良貸款的認定、檢測、轉化、清收、保全、考核制度。建立風險責任追償制度，實施貸款責任終身制，實行限期清收，對違規違章貸款按照聯社的有關規定對調查人、責任人追究經濟、行政和賠償損失責任，對違法貸款造成一定損失的追究刑事責任，對聯社確認的崗位清收貸款，因工作失責而造成貸款損失的由責任信貸員負賠償責任。（四）現金和重空方面：

我社嚴格按照聯社有關現金和重空管理的有關規定進行定期或不定期的檢查。我社從未發現白條抵庫和挪用的現象，庫存現金超額及時送存上繳。重空方面嚴格按照有價單證和重要空白憑證由專人入庫保管。有價單證實行賬證分管，數量、金額與表內、外科目核算的有價單證相符。重要空白憑證是到賬簿、賬實相符，按順序使用，無跳號使用現象，作廢重要空白憑證按規定處理。堅持重要空白憑證領用登記、報賬銷號，并入柜保管從未發現丟失現象。

（五）安全保衛方面：

（一）進一步堅強組織職工學習法律法規和sc6000的操作管理辦法。強化新業務的拓展向現代金融邁向新步伐。

（二）嚴格執行國家的定價利率組織資金，堅強人民幣結算賬戶的管理。

（三）認真執行信貸管理的有關規定。深入調查、合理授信。審貸分離把風險控制在源頭。

（四）加強現金重空的調撥、運輸、使用、管理的每一個環節。（五）進一步加大安全防范和隱患的排查對存在的問題要及時的向上級主管部門反應給予整改確保信用社的人、財、物的絕對安全。為信用社走向現代金融打下堅實的基礎。

（xx年11月8日）煙臺辦事處：

召開聯社黨委高度重視，在接到合規風險管理檢查驗收通知后，專題會議，研究布置自查工作方案，要求立足暴露問題開展自查，邊查邊整改。為此，聯社黨委研究決定，成立了自查工作領導小組，由聯社主任王彤輝同志任組長，分管主任林忠義任副組長，各部室負責人為成員，各部室配備業務骨干參與自查工作，確保自查工作取得成效。

二、分工明確，責任到人。

（一）法人治理結構方面：

我社不斷完善法人治理結構，制定和修改聯社章程，嚴格按照法人治理結構運作和管理制度開展工作，社會代表大會、理事會、監事會、經營班子制定有明確的議事規則，“三會”結構符合規定，定期召開---會議，正常地履行各自的職責，分別發揮決策、執行和監督職能，初步建立起了各負其責、協調運作、有效制衡的法人治理結構。（二）授權授信方面：

對資金營運、貸款審批、同業拆借、票據承兌和貼現、不良資產處置等都建立了授權制度；嚴格按照《海陽市農村信用聯社信貸授權授信額度合理。力爭做到授權、對貸款進行授權授信管理，授信制度》并根據各基層信用社的經營管理水平和不同的貸款方式進行分類授權，確定不同的貸款權限和授信額度，基本杜絕了超授權授信現象。（三）不良資產管理方面：

設立了不良資產處置委員會，不良資產處置委員會遵循集體審議、明確發表意見、多數意見通過的原則，全部意見均記錄存檔。建立健全了和執行了不良資產管理制度、不良貸款的認定、檢測、轉化、清收、保全、考核制度。抵債資產的抵入、管理、處置符合有關法規和制度規定。建立風險責任追償制度，實施貸款責任終身制，實行限期清收，限期內不能收回的實行下崗清收，下崗清收期間只發生活費。同時，要求網點負責人不再作為第一崗直接發放貸款，只負責審批貸款。對違規違章貸款按調查人、責任人追究經濟、行政和賠償損失責任，對違法貸款造成一定損失的追究刑事責任，對聯社確認的崗位清收貸款，因工作失責而造成貸款損失的由責任信貸員負賠償責任。（五）資金營運方面：

完善了備付金管理辦法，存款準備金的調繳、管理符合規定。制定完---善了同業拆借管理制度，對資金交易風險評估、檢測和控制進行建立完備。

（六）財務會計及柜面業務方面：

建立健全了會計交接制度。各營業網點的會計主管交接由主任會同聯社會計主管或指定人員監交，會計員的交接由會計主管監交，交接的簽章手續完備，建立了“會計人員短期代理交接登記簿”，登記及時完整。建立了“會計專用印章使用登記簿”，實行印、押（機）．分別保管、分別使用。聯行專用章指定了第一、第二管印人，密押（機）指定了第一、第二管押（機）人，職責分明，并嚴格執行錢賬分管、印押分管制度和回避制度，無配偶和直系親屬共同操作的情況。聯社及營業網點的有價單證和重要空白憑證由專人入庫保管。有價單證實行賬證分管，數量、金額與表內、外科目核算的有價單證相符。重要空白憑證是到賬簿、賬實相符，按順序使用，無跳號使用現象，作廢重要空白憑證按規定處理。堅持重要空白憑證領用登記、報賬銷號，并入柜保管。對固定資產購置、大宗物品采購等實行公開招標，陽光操作，集體討論，會議決定，杜絕了腐敗和鋪張浪費現象，從而達到質量更優、價格合理。庫房及安全設施符合規定，實行雙人守庫、雙人押運，每日填寫守庫記錄簿，無擅離職守現象，款項押運交接到位。（七）中間業務方面：

建立健全了相關的業務規章制度、操作規程、人員崗位責任制及有關權限規定。代理業務收費嚴格執行有關規定標準，代理保險業務的手---續費采取轉賬方式，不存在帳外收費問題。并定期或不定期對轄內機構的中間業務進行檢查并保留檢查記錄。（八）科技方面：

我社制定了《計算機安全管理辦法》，在日常計算機系統安全管理上堅持預防為主、安全第一、依法辦事、綜合治理。聯社成立了由主任任組長，各個職能部門負責人參加的計算機信息系統安全保護領導小組，負責監督、檢查、指導營業網點的計算機安全保護工作。其明確了聯社網絡信息中心及營業網點計算機系統管理與操作人員次，的崗位設置，并制定了詳細的崗位職責，做到安全責任落實到人。在組織落實、責任明確的前提下，我們將信息中心與營業網點的各類操作行為根據業務需要制定了具體的操作方法，從硬件管理、密碼管理、數據管理等方面規范操作行為，杜絕安全隱患。（九）監督檢查方面：

認真開展常規稽核，促進規范化管理。在日常工作中，圍繞控制風險、穩健經營這個目標，加大審計監察力度。在稽核內容和對象上基本做到既全面覆蓋，不留死角，又有所側重，突出重點，從審貸程序、科目使用、賬戶設置、信貸檔案、會計核算、現金收付、內控制度等方面入手，查找不足，堵塞漏洞。開展崗位審計，做好離任、離崗的稽核工作。監察審計部結合聯社崗位交流、人員變動，遵循“實事求是，客觀公正“的原則，今年對全轄所有調動的內勤人員進行了離崗稽核，促進干部員工認真履行職責，強化內部管理，及時發現和糾正苗頭性---問題，消除風險隱患。在發現較為嚴重的問題和帶有普遍性或苗頭性的問題持續跟蹤檢查，對上級管理部門和監管機構在審計、檢查中發現的問題，能夠及時組織排查和糾正，對于限期不能糾改的，給予負責人嚴厲的處分。

為了貫徹落實****要求，本人****開展自查自糾工作，現將有關情況報告如下：

xx支行關于開展“安全核算、合規管理”會。

---計核算專項整治工作自查報告xx農商銀行xxx支行會計部：

xx支行根據大農商普發【xx】212號文件《關于開展“安全核算、合規管理”會計核算專項整治工作的通知》及大農商發【xx】459號《關于開展“安全核算、合規管理”會計核算專項整治實施方案的通知》要求，我行于8月7日召開行務會，對“安全核算、合規管理”進行組織、部署。成立會計核算專項整治工作自查小組，制定“安全核算、合規管理”自查方案，此次自查內容包括賬務核算管理、崗位人員內控管理、現金管理、重要空白憑證及重要物品管理、賬戶25管理、事后監督及檔案管理、會計憑證及賬表簿管理七個方面，小項，營業網點、分理處自查面為100%。自查工作于8月8日結束，現將自查情況匯報如下：一、財務處理方面自查情況。

通過帳務處理核算檢查，各網點均能達到“五無”、“六相符”，至今未發現有人為湊平現象。會計人員也能做到定期核對帳務，帳表換人復核，并能執行正確的沖帳制度。具體分析如下：

1、xx支行及分理處能嚴格按照規定使用會計科目不存在隨意調整會計科目核算內容、余額或發生額，虛增或虛減各1項存款的指標現象。

2、嚴格按照沖賬制度辦理不存在違規沖賬現象，并將沖賬業務登記在會計差錯業務登記簿中。

3、嚴格執行權責發生制和收支兩條線的規定進行收入、支出確認。

---4、授權管理方面我行在自查時發現xx支行儲蓄專柜存在授權時未查看屏幕，未及時加蓋個人名章現象。

5、會計科目攤銷費用支出方面均按規定辦理不存在惡意使用掛賬科目或資金墊付后甩賬問題。

6、不存在違規辦理未經授權許可的業務。

7、xx支行及分理處掛失、查詢、凍結、扣劃及繼承過戶等特殊業務均嚴格按照相關規定進行辦理，不存在違規辦理現象。

1、我行嚴格執行重要崗位輪崗制度，重要崗位人員實行每年一輪崗，對新招大學生實行三個月一輪崗，輪崗時手續齊全，并登記相關登記簿。

1、截止檢查日xx支行庫存現金為589612.5元；xx分理處庫存現金為195897.16元，不存在超庫存現象。

2、截止檢查日從調閱監控及日常查庫情況來看，我行不存在白條抵庫現象。

---3、客戶提取大額現金均按規定進行提前預約，并登記在大額現金預約登記簿中。支取過程中嚴格按照相關規定留存取款人及代理人的有效身份證件復印件，并登記相關登記簿。

1、我行及分理處的重要空白憑證、有價單證經核查賬表、賬賬、賬簿、賬實、賬證、賬據均相符。并且做到“證賬分管、證印分管”，在領用時，做到雙人領用，并按規定的使用量領取，在使用時，能夠按規定銷號，營業終了進行雙人核對清點加鎖入庫保管。．2、截止檢查日未發現在重要空白憑證上提前加蓋印章現象。3、印章的使用與保管方面，從調閱監控來看xx支行及分理處均存在柜員離柜時，印章未上鎖保管，柜員安全意識薄弱，未能嚴格按照規定執行。

4、人員變動時交接手續齊全，重要空白憑證帳實相符。印證的保管、使用、銷號、銷毀制度有落實到位。存在問題：

(1)部分柜員下班后，私章未入庫保管或只扔在抽屜里未上鎖。5、柜員卡管理：檢查中未發現存在一人多崗現象，柜員設置均有按制度進行設置。柜員能不定時對密碼進行修改，授權交易基本能落實到位。存在問題：(1)個別員工上班時柜員卡的存放較隨意，且離柜時未及時上屜上鎖。(2)柜員密碼修改未及時、真實在運行日志上登---記。

1、帳戶管理自查中未發現存在開立“黑戶”現象，帳戶實行按戶建檔，集中管理制度。存在問題：(1)普遍存在對于1年以上未發生業務往來的帳戶，無及時聯系客戶銷戶的現象。(2)部份賬戶存在未及時年檢。（3）機構信用代碼證未及時發放完整。

2、我行所有開立、變更、使用、撤銷單位結算賬戶均按規定執行不存在違規現象。

3、我行的對公大額交易檢查及可疑交易檢查及時上報相關科室，不存在瞞報、隱報現象。

1、會計檔案：各種核算資料能按要求收集整理，建立會計檔案調閱登記簿。存在問題：(1)憑證、帳簿、報表的裝訂不及夠時，電腦打印資料簽章不全，且未及時入檔。八、下階段規劃。

吉利區城鎮居民醫療保險實施狀況調查報告。

從去年8月份開始的城鎮居民醫療保險，受到了廣大居民的熱烈歡迎，吉利區城鎮居民積極參與，參保人數急劇上升，醫療保險取得了前所未有的大發展。為了解吉利區城鎮居民醫療保險實施狀況，近日，吉利區社會經濟調查隊在城區內，隨機抽取20戶城鎮居民家庭，進行了“吉利區城鎮居民醫療保險實施狀況”問卷調查。

這次調查的內容分為城鎮居民個人基本情況、城鎮居民對醫療保險的了解和參與情況、城鎮居民對現有醫療保險制度的要求和建議三部分，共20個問題。調查對象由黨政機關工作人員、教科文衛人員、企業職工、離退休者、自由職業者、個體勞動者等構成;調查者年齡分為20歲以下、20-40歲、40-60歲、60歲以上四個年齡段。

一、宣傳比較到位，但力度仍需加大。

吉利區自城鎮居民醫療保險實施以來，充分發揮各新聞媒體和社區資源的優勢，采取靈活多樣的方法，宣傳城鎮居民醫保制度的相關內容，使居民對醫保制度有了一定了解，基本形成了人人談醫保，人人入醫保的氛圍。在“您對正在試點的城鎮居民醫療保險制度了解多少?”這項調查內容中，有16人表示基本了解，占被調查人數的80%，在調查中有20%的居民對具體內容不太了解。新制度要獲得認可要先讓居民耳熟能詳，目前吉利區主流媒體對醫保政策的宣傳很大程度上浮于表面，對其本質、政策條款涉及較少，使普通老百姓對醫保的認識也停留在表面，這不利于制度的推廣。為了使城鎮居民醫療保險制度全面開展，有關部門不僅要讓百姓知道有這項制度，更要讓百姓知道這項制度是怎樣具體實施的，只有這樣老百姓才能進一步認識到參保的重要性，才能真正實現全民醫保。

二、城鎮居民參保狀況及認知情況。

在20戶調查戶中，共有72人符合參保條件，已參加醫保70人，占總人數的97%，有2人沒有參加，占總人數的3%。在參保的70人中，有80%的居民認為制度好，對家庭有所保障而參加;有10%的居民因為社區宣傳、動員而參加;有10%的居民不清楚，看周圍的人參加了而參加。未參保的2人中，其中一人是因為已經參加了類似的商業保險，不愿重復參保，另一人因為其他原因而沒有參加。從以上調查數據可以看出，現在大部分居民在思想上對城鎮居民醫療保險持贊成態度，認為它是一項對家庭及個人有保障的好政策。“您認為城鎮居民醫療保險能否解決因病造成的家庭困難?”這項調查內容中，有4人選擇能，占20%;14人選擇有所幫助，占70%;2人選擇不能，占10%。以上調查數據顯示，近九成的居民認為城鎮居民醫療保險對因病返貧這個問題有所幫助，10%的居民認為沒有幫助。

三、城鎮居民醫保交費水平。

吉利區城鎮居民醫療保險規定18周歲以上的城鎮居民每人每年籌資額為180元，其中個人繳納120元，財政補助60元;學生(包括職業高中、中專、技校學生和中小學生)、少年兒童每人每年---籌資額為90元，其中個人繳納30元，財政補助60元;城市低保人員、重度殘疾人員、低收入家庭的60周歲以上老年人等困難居民，每人每年籌資額為180元，其中個人繳納60元，財政補助120元;已參加城鄉困難群眾醫療救助保險的低保對象和重度殘疾的學生和兒童參保的個人不繳費。

盡管區政府在居民醫保交費上已充分考慮了不同收入階層居民的負擔能力，但調查中“您認為現行的城鎮居民醫療保險制度的交費水平如何?”仍有50%的居民認為較高，有40%的居民認為適當，10%的居民認為較低。從調查數據中可看出仍有相當一部分居民認為現行的醫保交費水平偏高，這主要是由于各地之間經濟發展水平不同，居民的收入水平差距比較．大造成的。

四、社區衛生服務體系要不斷完善，滿足城鎮居民需求。

加強社區衛生服務機構建設，是保證城鎮居民醫療保險更好實施的必要條件。在“您認為現行的社區衛生服務中心能滿足您平時的看病需要嗎?”這項調查內容中，有30%的居民選擇能，70%的居民選擇不能。可以看出雖然政府正不斷大力發展社區衛生服務機構，但目前社區衛生服務機構仍不能滿足大部分居民的就醫需要。

在“您認為社區衛生服務中心存在以下哪些問題?”時，70%的居民認為醫療設備缺乏，60%的居民認為醫術水平不高，30%的居民認為管理不正規，20%的居民認為收費不合理。

從大家的選擇來看，擁有豐厚醫療資源的公立大醫院還是居民大病就醫的首選，這個優勢遠遠超出了社區衛生服務中心。目前社區衛生服務中心還存在一系列的問題，不能滿足廣大居民看病的需要，因而要加大社區衛生服務機構的建設和發展，使之處于強勢地位，解決城鎮居民看病難的問題。

五、居民對城鎮居民醫療保險制度的看法和意見。

居民對城鎮居民醫療保險制度的實施都十分關心，幾乎所有被調查者都十分認真地寫下了他們的意見和看法，希望這些意見和看法能為城鎮居民醫療保險的順利實施起到一定的作用。被訪者寫的建議和看法主要反映以下幾個方面：

1、加大宣傳力度。一位姓呂的商業人員寫到：“加大宣傳力度和透明度，讓老百姓了解具體內容。”

一位姓席的被訪者寫到：“加大宣傳力度，把報銷流程和醫療保險制度主要內容印到醫保證的后邊，減少工作環節。”

2、報銷制度存在問題。一位企業工人寫到：“一是報銷手續麻煩;二是不能只有住院才能報銷，如一些慢性病和特殊疾病，需要經常治療維持，住院才能治療加大了參保人員的負擔，建議每月規定報銷限額，使全民醫保制度起到應有的作用，讓老百姓真正得到實惠。”一位姓賈的教師寫到：“參加醫保后，有些醫藥費不給報，被告知原因是不住院不給報，而且一些藥不包括在報銷范圍內。”

3、加強社區衛生服務機構建設。一位姓李的打工者寫到：“社區做為初診，應擴大就診項目，充實就診器械，提高服務質量，真正把全民醫保的好處落到實處。”一位姓王的機關人員寫到：“社區衛生服務中心多設立一些，設備健全一些，方便居民看病問題，對藥價多多監督。”

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4、定點就醫規定不合理。一位姓周的家務勞動者寫到：“必須先到社區服務中心看病，只有他們開轉院證明才能轉院的限制太死，有的社區醫院的醫生素質太差，肯定會延誤病情。”一位姓李的被訪者寫到：“看病必須到定點醫院就診不自由、不方便，如發病突然，定點醫院離家遠，如果到就近醫院處理，后期報銷手續復雜，對參保就醫程序不清楚，容易走背包路，應在這方面多加改善。”

5、加大監督力度。一位姓關的工人寫到：“監督力度不夠，容易在執行制度的過程中出現”

問題，希望多注意。．。

一位姓趙的家務勞動者寫到：“政府部門應加大對醫保工作的監管力度，控制藥價虛高。”

城鎮居民醫保是實現吉利區全民醫保的一項重要制度，是真正解決老百姓看病難、看病貴的一項好政策。在這項長期工程中，仍有許多方面需要不斷的改進和完善，在這個過這個過程中相關部門應該多聽聽老百姓的呼聲，多為老百姓著想，才能保障吉利區全民醫保目標有效實行。

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企業合規管理報告（模板17篇）篇十七

一、為進一步提高醫藥商業企業的素質，改進服務作風，提高服務質量，同企業服務工作程序化、制度化、標準化，不斷提高企業的經濟和社會效益，特制定本制度。

二、認真貫徹《藥品管理法》和國家有關醫藥商品的管理規定，加強各類商品的質量管理，杜絕不符合質量標準的醫藥商品進入流通領域，若發生私自代銷商品，嚴格按本公司人力資源管理辦法處理。

三、嚴格執行公司價格管理制度，做到貨真價關，誠信經營，不出售過期失效藥品。對高價低買、低價高賣，導致出現的損失由具體經辦人承擔相關責任。

四、公司員工在著裝儀表、文明用語、服務紀律等方面踐行公司“六大工作精神”，樹立良好的企業社會形象。

五、營業場所做到衛生整潔、牌匾醒目、客流暢通，富有指導消費，吸引顧客和美化市容的作用。

六、各零售門店按經營規模制定相應的。購進計劃，積極合理組織貨源，對因人為造成的積壓滯銷商品由進貨人承擔全部經濟責任。

七、接待顧客一視同仁，不優厚親屬，不衣貌取人，不對顧客評頭品足，做到主動、熱情、耐心、周到細致，如有顧客投訴，視其情節按調崗或待崗處理。

八、作為安全防范工作，離崗前檢查門窗、電、水火源，確認安全后，方可離開。準點關門，耐心接待好最后一位顧客，整理好柜臺貨架，結算帳目，點清現金、票據，作好記錄，集中在保險柜中存放，若有人為造成損失，負全部責任。

九、誠實文明經營，做好營業接待、售后回訪制度，結合實際需用情況，開展各項便民措施，設立公開監督電話，隨時聽取意見，接受社會監督。