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法律風(fēng)險(xiǎn)的防控建議（模板19篇）篇一

由于外部的宏觀經(jīng)濟(jì)及有關(guān)政策法律發(fā)生變化，會(huì)影響承租企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況和合同簽署時(shí)的法律關(guān)系，可能導(dǎo)致承租企業(yè)的履約能力下降及有關(guān)法律糾紛，進(jìn)而對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生影響。

（二）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。

主要包括企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)及員工的道德風(fēng)險(xiǎn)，其中融資租賃公司作為資金密集型和人才密集型企業(yè)，對(duì)承接項(xiàng)目的評(píng)估和決策正確與否直接關(guān)系到企業(yè)的存亡，公司的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控制度至關(guān)重要；租賃合約簽訂中的法律風(fēng)險(xiǎn)也要重視。員工的道德品質(zhì)、職業(yè)素養(yǎng)和法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)是影響風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。

（一）密切關(guān)注國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)和政策法律規(guī)定的變化，及時(shí)采取針對(duì)性的有關(guān)措施，有效減少其對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)。

（二）完善公司內(nèi)控制度。建立完善的內(nèi)控制度，保障業(yè)務(wù)操作能夠根據(jù)公司的政策、規(guī)定、內(nèi)控程序規(guī)范有序地進(jìn)行。

（三）完善有效的退出機(jī)制。通過(guò)有效的退出機(jī)制保全公司資產(chǎn)，對(duì)公司資源進(jìn)行優(yōu)化配臵，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下實(shí)現(xiàn)公司業(yè)務(wù)目標(biāo)。

（四）加強(qiáng)對(duì)融資租賃項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理。融資租賃項(xiàng)目管理主要分為前期調(diào)查、中期評(píng)估、后期審批和還款跟蹤等四個(gè)過(guò)程，針對(duì)不同的過(guò)程設(shè)定切實(shí)可行的操作流程，使各環(huán)節(jié)的調(diào)查和評(píng)估做到客觀準(zhǔn)確，堅(jiān)持現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查和非現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查相結(jié)合原則、堅(jiān)持共同調(diào)查人制度、堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)控制第一位的原則等。力求在融資租賃業(yè)務(wù)的源頭就對(duì)全部可能發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)有深刻了解并加以控制。

（五）加強(qiáng)對(duì)融資租賃資金的風(fēng)險(xiǎn)管理。建立有效的.資金監(jiān)控制度，選擇合理的籌資方式，優(yōu)化資金使用結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化財(cái)務(wù)的監(jiān)控與實(shí)施。

（六）加強(qiáng)對(duì)融資租賃資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管理。根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境的變化，審慎選擇租賃物及供應(yīng)商，規(guī)范租賃合同的談判和簽署，制定標(biāo)準(zhǔn)的租賃物交付及租金回收流程，最直接有效地控制租賃風(fēng)險(xiǎn)。

（七）加強(qiáng)培訓(xùn)，提高員工職業(yè)道德和法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。加強(qiáng)職業(yè)道德教育和法律知識(shí)培訓(xùn)，提高員工道德意識(shí)和法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，使員工樹立正確的職業(yè)道德觀，提升員工的職業(yè)素養(yǎng)，增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，使在業(yè)務(wù)中控制法律風(fēng)險(xiǎn)成為員工的自覺(jué)行為。

法律風(fēng)險(xiǎn)的防控建議（模板19篇）篇二

法律風(fēng)險(xiǎn)的防控建議（模板19篇）篇三

我單位接到蘇國(guó)資【2017】69號(hào)文件，立即組織相關(guān)人員進(jìn)行認(rèn)真學(xué)習(xí)，仔細(xì)排查問(wèn)題，羅列本單位在工程建設(shè)管理方面存在的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)提出積極的防控措施，如下：

根據(jù)安排，我單位能嚴(yán)格按照工程建設(shè)相關(guān)制度實(shí)施，開展項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)可行性、技術(shù)可行性、政策可行性研究論證，編制工程建設(shè)項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告。規(guī)范工程立項(xiàng)、概預(yù)算編制、工程招標(biāo)、工程建設(shè)、造價(jià)控制、工程結(jié)算、竣工驗(yàn)收、工程決算等環(huán)節(jié)的工作流程，嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)制度，擇優(yōu)選擇具有相應(yīng)資質(zhì)的工程承包單位及工程監(jiān)理單位、工程造價(jià)審計(jì)機(jī)構(gòu)，按合同約定和工程進(jìn)度結(jié)算工程價(jià)款。

我單位堅(jiān)持立項(xiàng)、編制方案、預(yù)算、招投標(biāo)等流程操作，嚴(yán)格按照監(jiān)獄《零星工程管理辦法》實(shí)施，從程序上看，基本沒(méi)有問(wèn)題。

1.加強(qiáng)項(xiàng)目前期工作，從源頭上補(bǔ)漏;。

2.嚴(yán)格落實(shí)招投標(biāo)制度，杜絕私自安排;。

3.控制項(xiàng)目簽證變更，節(jié)約項(xiàng)目成本;。

4.規(guī)范項(xiàng)目資金支付，保證工程進(jìn)度。

法律風(fēng)險(xiǎn)的防控建議（模板19篇）篇四

按照中共縣紀(jì)委、縣監(jiān)察局《關(guān)于創(chuàng)建廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作示范單位的意見》要求，為進(jìn)一步推進(jìn)文廣新系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，扎實(shí)開展重點(diǎn)領(lǐng)域重點(diǎn)部門重點(diǎn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，現(xiàn)提出如下意見：

針對(duì)腐敗易發(fā)多發(fā)領(lǐng)域、部位和環(huán)節(jié)，通過(guò)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，逐步建立覆蓋權(quán)力運(yùn)行全過(guò)程的預(yù)防監(jiān)控機(jī)制，著力防止和化解廉政風(fēng)險(xiǎn)，鞏固廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作成果，不斷提高預(yù)防腐敗工作的科學(xué)化、制度化和規(guī)范化水平。

通過(guò)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控建設(shè)，把握廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的特點(diǎn)和規(guī)律，建立健全切實(shí)管用的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，實(shí)現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作規(guī)范化、常態(tài)化。

（一）組織領(lǐng)導(dǎo)有力。結(jié)合部門實(shí)際，制定具有可操作性的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作方案。領(lǐng)導(dǎo)班子專題研究廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，領(lǐng)導(dǎo)干部及內(nèi)設(shè)職能機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人帶頭認(rèn)真查找崗位風(fēng)險(xiǎn)、制定防控措施。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和辦事機(jī)構(gòu)健全，責(zé)任明確，各項(xiàng)工作運(yùn)轉(zhuǎn)順利。建立健全風(fēng)險(xiǎn)防控工作制度，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作檔案資料保存完備。

（二）職權(quán)清理全面。依據(jù)單位法定授權(quán)和“三定”方案，按照職權(quán)主體、職權(quán)名稱、職權(quán)分類、實(shí)施依據(jù)等編制職權(quán)目錄，固化權(quán)力事項(xiàng)，并向社會(huì)公布。建立職權(quán)清理排查臺(tái)帳，形成權(quán)力清單，做到清理全面、徹底。

（三）風(fēng)險(xiǎn)排查準(zhǔn)確。按要求開展風(fēng)險(xiǎn)查找、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定工作，建立工作臺(tái)賬，做到不漏項(xiàng)、不漏崗、不漏人。召開職工會(huì)互評(píng)，邀請(qǐng)服務(wù)對(duì)象、委員、代表進(jìn)行評(píng)議。集體審定、確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并予以公示，固化風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)目錄、職權(quán)目錄。分項(xiàng)繪制權(quán)力運(yùn)行流程圖，明確辦理主體、條件、程序、期限和監(jiān)督方式等。

（四）權(quán)力運(yùn)行透明。按照相關(guān)公開的要求，推進(jìn)權(quán)力運(yùn)行公開化、規(guī)范化建設(shè)，進(jìn)一步完善黨務(wù)公開、政務(wù)公開。深化行政權(quán)力網(wǎng)上公開透明運(yùn)行，全面推進(jìn)行政權(quán)力網(wǎng)上運(yùn)行與行政服務(wù)中心、部門核心業(yè)務(wù)、績(jī)效考核相融合，實(shí)現(xiàn)所有行政權(quán)力和內(nèi)部管理權(quán)在內(nèi)控中規(guī)范、在陽(yáng)光下運(yùn)行、在網(wǎng)絡(luò)上監(jiān)控。

（五）防控措施有力。在業(yè)務(wù)工作中嚴(yán)格按照規(guī)范性制度、程序和流程圖行使權(quán)力。修訂本部門本單位各項(xiàng)規(guī)章制度，編制廉政風(fēng)險(xiǎn)防控《操作規(guī)程》，并匯編成冊(cè)發(fā)放至本系統(tǒng)、本單位，做到人人知曉。積極參與電子監(jiān)察系統(tǒng)建設(shè)，全程留痕、實(shí)時(shí)監(jiān)察。制定風(fēng)險(xiǎn)教育計(jì)劃，每季度至少開展一次教育活動(dòng)，并建立風(fēng)險(xiǎn)教育臺(tái)賬。

（六）預(yù)警處置有效。建立專門的廉政風(fēng)險(xiǎn)信息員收集制度，多渠道收集風(fēng)險(xiǎn)信息，建立廉政風(fēng)險(xiǎn)信息臺(tái)帳。及時(shí)研究、分析評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)信息，確定預(yù)警等級(jí)，預(yù)警通知，采取預(yù)警處置措施進(jìn)行整改，整改結(jié)果公開。對(duì)出現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)的，及時(shí)規(guī)范處置到位，在一定范圍內(nèi)公開，并適時(shí)記錄。

（七）動(dòng)態(tài)管理及時(shí)。每年根據(jù)職能調(diào)整、領(lǐng)導(dǎo)班子的分工，再審風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)固化。對(duì)收集信息或處置情況進(jìn)行再分析，調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)，完善防控措施。根據(jù)每年的工作重點(diǎn)，對(duì)隨機(jī)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，按照事前、事中、事后三個(gè)環(huán)節(jié)，分別下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)相對(duì)應(yīng)的事前提醒、事中預(yù)警、事后處置通知書對(duì)事后處置中發(fā)現(xiàn)有違法違紀(jì)行為的，依照黨紀(jì)政紀(jì)進(jìn)行及時(shí)處理，處理結(jié)果在一定范圍公開。

（八）社會(huì)評(píng)價(jià)良好。通過(guò)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督管理水平提升、執(zhí)紀(jì)執(zhí)法水平提升、行政效能提升、群眾滿意度提升、黨員干部被投訴率和違紀(jì)率下降目標(biāo)，沒(méi)有違紀(jì)違法重大案件的發(fā)生。

（一）部署安排（2014年5月上旬）。各股室、各單位要認(rèn)真對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合自身實(shí)際，制定具體的工作方案，做到目標(biāo)明確、時(shí)限具體、責(zé)任到人、措施可行，確保工作健康有序。各單位成立“一把手”負(fù)總責(zé)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控單位工作領(lǐng)導(dǎo)小組，專題研究防控工作。要廣泛宣傳開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的意義，動(dòng)員干部職工群眾積極支持和參與，營(yíng)造濃厚的廉政氛圍。

（二）組織實(shí)施（2014年5月下旬—2014年11月下旬）。各單位按照實(shí)施工作意見要求，落實(shí)工作主體責(zé)任，明確目標(biāo)任務(wù)，細(xì)化工作安排及方式方法，堅(jiān)持突出亮點(diǎn)、體現(xiàn)特色，確保工作扎實(shí)推進(jìn)。在工作中，要注重宣傳引導(dǎo)，通過(guò)新聞媒體、宣傳載體，加強(qiáng)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的宣傳引導(dǎo)，及時(shí)總結(jié)推廣好的做法和經(jīng)驗(yàn)。

（三）檢查考核（2014年12月）。各單位對(duì)此項(xiàng)工作進(jìn)行總結(jié)，整理匯編相關(guān)資料，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、成效，局懲防體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要實(shí)地查看、調(diào)閱資料、民意調(diào)查等方式，并結(jié)合平時(shí)專題調(diào)研、隨機(jī)抽查、工作報(bào)表等日常掌握的情況，對(duì)各單位進(jìn)行檢查考核。

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各單位要切實(shí)把開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作作為落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的一項(xiàng)重要任務(wù)，作為構(gòu)建懲防體系、深化廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的重要載體，列入領(lǐng)導(dǎo)班子重要議事日程，精心謀劃部署，落實(shí)工作責(zé)任，強(qiáng)化工作措施，認(rèn)真組織實(shí)施。紀(jì)檢監(jiān)察要充分發(fā)揮組織協(xié)調(diào)作用，加強(qiáng)指導(dǎo)督查，確保創(chuàng)建工作順利推進(jìn)、取得實(shí)效。

（二）創(chuàng)新工作實(shí)踐。各單位要結(jié)合本單位實(shí)際和標(biāo)準(zhǔn)，立足高起點(diǎn)、高規(guī)格、高水平進(jìn)行謀劃和實(shí)施，大膽探索，勇于創(chuàng)新，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，不斷改進(jìn)，著力提高工作層次和水平。要突出工作重點(diǎn)，緊緊抓好具有行政許可、行政處罰及人財(cái)物管理等職能的重點(diǎn)崗位以及涉及民生和群眾切身利益的難點(diǎn)、熱點(diǎn)問(wèn)題，努力把廉政風(fēng)險(xiǎn)管理工作融入到業(yè)務(wù)工作的全過(guò)程，以重點(diǎn)帶全面，以關(guān)鍵促整體，確保取得實(shí)效。

（三）注重總結(jié)提高。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作要圍繞源頭治腐工作的新情況、新問(wèn)題，突出問(wèn)題導(dǎo)向，創(chuàng)新工作思路，力求創(chuàng)特色、出經(jīng)驗(yàn)、出成果、出實(shí)效，推動(dòng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作不斷向廣度和深度拓展。

法律風(fēng)險(xiǎn)的防控建議（模板19篇）篇五

(一)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(責(zé)任人:黨組書記、各黨組成員)。

2、對(duì)大額資金的使用不公開透明(一級(jí)預(yù)警);。

3、違反組織任用程序,將不符合條件的干部列入擬任人選范圍(一級(jí)預(yù)警);。

4、未按規(guī)定任用、調(diào)整、交流干部(一級(jí)預(yù)警);。

5、泄露討論干部任免的情況(一級(jí)預(yù)警);。

9、對(duì)上級(jí)方針政策、黨紀(jì)法規(guī)等重要性文件規(guī)定,不及時(shí)傳達(dá),以致出現(xiàn)違規(guī)行為發(fā)生(三級(jí)預(yù)警).

2、定期公布資金使用情況;。

3、推薦干部要召開會(huì)議,公布任職條件;。

4、按照規(guī)定培養(yǎng)選拔任用干部,堅(jiān)持德才兼?zhèn)洹⑷稳宋ㄙt、群眾公認(rèn)、注重實(shí)績(jī)的原則;。

5、嚴(yán)格保密制度,對(duì)未經(jīng)發(fā)布的研究事項(xiàng),不得擅自泄露;。

7、堅(jiān)持“德才兼?zhèn)洹⒁缘聻橄取钡母刹咳斡脴?biāo)準(zhǔn),客觀公正評(píng)價(jià)干警業(yè)績(jī);。

8、對(duì)舉報(bào)案件或上級(jí)轉(zhuǎn)辦案件,要依法依紀(jì)及時(shí)處理,及時(shí)回復(fù);。

9、對(duì)上級(jí)方針政策、黨紀(jì)法規(guī)等重要性文件規(guī)定,要及時(shí)傳達(dá),認(rèn)真落實(shí).

(一)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(責(zé)任人:分管領(lǐng)導(dǎo)、立案庭負(fù)責(zé)人)。

1、立案審查環(huán)節(jié):。

(5)、責(zé)任心不強(qiáng),工作馬虎,損毀、丟失訴訟材料,損害當(dāng)事人權(quán)益(一級(jí)預(yù)警);。

(6)、群眾意識(shí)不強(qiáng),造成對(duì)弱勢(shì)群體案件不按綠色通道規(guī)定處理,或在辦理訴訟費(fèi)減、免、緩過(guò)程中,因親友關(guān)系或同事說(shuō)情等原因而徇私舞弊(二級(jí)預(yù)警).

2、收退費(fèi)環(huán)節(jié):。

(3)、違反規(guī)定使用訴訟費(fèi)、罰沒(méi)款、案件暫存款、贓款贓物及其孳息,違反程序規(guī)定為當(dāng)事人、律師或相關(guān)人員辦理退費(fèi)手續(xù),收取、退還相關(guān)費(fèi)用不向當(dāng)事人出具憑證,損害當(dāng)事人權(quán)益,導(dǎo)致違紀(jì)、違法甚至犯罪(一級(jí)預(yù)警).

3、財(cái)產(chǎn)保全環(huán)節(jié):。

4、信訪接待環(huán)節(jié):。

(1)、接待信訪時(shí),未按規(guī)定登記臺(tái)帳,損害當(dāng)事人權(quán)益(三級(jí)預(yù)警);。

(3)、接待人員接到群眾舉報(bào)、投訴后,違反規(guī)定向責(zé)任人通風(fēng)報(bào)信,或?qū)⑿畔⑼嘎督o相關(guān)第三人,損害當(dāng)事人權(quán)益(二級(jí)預(yù)警).

5、對(duì)外委托評(píng)估、拍賣、鑒定環(huán)節(jié):。

(4)、鑒定管理人員違法向當(dāng)事人代收代付鑒定評(píng)估費(fèi)用(一級(jí)預(yù)警);。

(5)、鑒定管理人員漏送或丟失鑒定評(píng)估材料,損害當(dāng)事人權(quán)益(二級(jí)預(yù)警);。

(8)、違反規(guī)定向案件當(dāng)事人透露拍賣保留價(jià),損害當(dāng)事人權(quán)益(二級(jí)預(yù)警);。

(9)、與鑒定評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行不正當(dāng)交往,造成違法評(píng)估、鑒定,致使案件處理不公(一級(jí)預(yù)警).

6、送達(dá)環(huán)節(jié):。

7、分案及司法統(tǒng)計(jì)環(huán)節(jié):。

(1)在分案時(shí)存在說(shuō)情現(xiàn)象(三級(jí)預(yù)警);。

(2)在進(jìn)行司法統(tǒng)計(jì)時(shí),不嚴(yán)格審查,統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)與實(shí)際情況不一致(三級(jí)預(yù)警).

1、立案審查環(huán)節(jié):。

(1)、把好立案審查關(guān),嚴(yán)格執(zhí)行《民事訴訟法》有關(guān)規(guī)定;。

(2)、對(duì)敏感、疑難、新類型案件多請(qǐng)示、多匯報(bào),與業(yè)務(wù)庭多溝通、相互監(jiān)督;。

(3)、嚴(yán)格按照《民事訴訟法》立案時(shí)間的規(guī)定及時(shí)立案,方便當(dāng)事人;。

(4)、嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,認(rèn)真遵守審判紀(jì)律和保密制度;。

(5)、加強(qiáng)思想教育,提高工作責(zé)任心,嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定;。

(6)、組織學(xué)習(xí)相關(guān)規(guī)章制度,提高為民服務(wù)意識(shí).

2、收退費(fèi)環(huán)節(jié):。

(1)、加強(qiáng)組織原則性,嚴(yán)格執(zhí)行《訴訟費(fèi)用交納辦法》的規(guī)定;。

(2)、加強(qiáng)組織紀(jì)律性,嚴(yán)格執(zhí)行司法求助規(guī)定,定期檢查;。

(3)、加強(qiáng)思想教育,嚴(yán)格按照《訴訟費(fèi)用交納管理辦法》規(guī)定執(zhí)行,嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)管理制度,及時(shí)核對(duì)帳目,定期檢查.

3、財(cái)產(chǎn)保全環(huán)節(jié):。

(2)、嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,認(rèn)真遵守審判紀(jì)律和保密制度.

4、信訪接待環(huán)節(jié):。

(1)、提高工作責(zé)任心,按規(guī)定建立臺(tái)賬登記制度,定期檢查;。

(2)、加強(qiáng)學(xué)習(xí),提高自律意識(shí),嚴(yán)格按信訪條例規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù);。

(3)、加強(qiáng)思想教育,提高工作責(zé)任心,嚴(yán)格遵守保密制度.

5、對(duì)外委托評(píng)估、拍賣、鑒定環(huán)節(jié):。

(1)、提高工作責(zé)任心,嚴(yán)格執(zhí)行鑒定、評(píng)估的相關(guān)規(guī)定;。

(2)、加強(qiáng)監(jiān)督力度,嚴(yán)格遵守鑒定、評(píng)估的相關(guān)規(guī)定,定期檢查;。

(3)、強(qiáng)化自律意識(shí)、保密意識(shí),增強(qiáng)工作原則性,按規(guī)定辦事,按原則辦事;。

(4)、提高自身素質(zhì),嚴(yán)格按照《訴訟費(fèi)用交納管理辦法》規(guī)定執(zhí)行;。

(5)、加強(qiáng)思想教育,提高工作責(zé)任心,牢記全心全意為人民服務(wù)的宗旨;。

(6)、加強(qiáng)自身修養(yǎng)、強(qiáng)化自律意識(shí),嚴(yán)格遵守審判紀(jì)律和保密制度;。

(7)、增強(qiáng)工作原則性,按規(guī)定辦事,按原則辦事,嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)于回避的規(guī)定;。

(8)、嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,認(rèn)真遵守審判紀(jì)律和保密制度;。

(9)、嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,提高廉潔自律意識(shí).

6、送達(dá)環(huán)節(jié):。

加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),提高工作責(zé)任心,嚴(yán)格遵守《民事訴訟法》關(guān)于送達(dá)的規(guī)定.

7、分案及司法統(tǒng)計(jì)環(huán)節(jié):。

(1)、在向各業(yè)務(wù)庭移送案件時(shí),要準(zhǔn)確把握各庭工作量、案件難易程度等方面的平衡;。

(2)、在上報(bào)司法統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)時(shí),要與案件實(shí)際情況進(jìn)行核對(duì),發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,要求辦案部門說(shuō)明情況,及時(shí)改正.

(一)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(責(zé)任人:分管領(lǐng)導(dǎo)、各部門負(fù)責(zé)人)。

1、訴訟保全環(huán)節(jié):。

(2)、原則性不強(qiáng),保密意識(shí)薄弱,在法院采取財(cái)產(chǎn)保全、證據(jù)保全措施前,向被申請(qǐng)方當(dāng)事人通風(fēng)報(bào)信,或?qū)⒂嘘P(guān)信息透露給相關(guān)第三人,損害當(dāng)事人權(quán)益(二級(jí)預(yù)警).

2、證據(jù)環(huán)節(jié):。

(3)、責(zé)任心不強(qiáng),致使損毀、丟失證據(jù)材料,或以非法方式收集證據(jù),損害當(dāng)事人權(quán)益,導(dǎo)致違法犯罪(一級(jí)預(yù)警).

3、審理裁判環(huán)節(jié):。

(2)、濫用自由裁量權(quán),量刑不當(dāng)(一級(jí)預(yù)警);。

(3)、贓款贓物處理過(guò)程中存在的不廉潔行為(一級(jí)預(yù)警);。

(6)、不按規(guī)定采取民事制裁措施,損害司法公信力(二級(jí)預(yù)警);。

(11)、庭審言行不當(dāng),具有明顯傾向性(二級(jí)預(yù)警);。

(13)、丟失、損毀庭審筆錄,造成檔案缺失,損害當(dāng)事人利益(一級(jí)預(yù)警);。

(20)、工作責(zé)任心不強(qiáng),審理案件時(shí)間過(guò)長(zhǎng)且無(wú)正當(dāng)理由,損害當(dāng)事人權(quán)益(二級(jí)預(yù)警).

4、案后環(huán)節(jié):。

(1)、群眾意識(shí)不強(qiáng),怠于開展判后答疑工作,引發(fā)社會(huì)矛盾(二級(jí)預(yù)警);。

(5)、責(zé)任心不強(qiáng),造成在案件質(zhì)量和法律文書評(píng)查中,降低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),隱瞞錯(cuò)誤事實(shí),致使審判案件質(zhì)量降低,未能及時(shí)糾正錯(cuò)案,或有意掩飾案件質(zhì)量和法律文書中存在的問(wèn)題,導(dǎo)致案件質(zhì)量下降,影響法院形象(二級(jí)預(yù)警).

1、訴訟保全環(huán)節(jié):。

(1)、提高工作責(zé)任心,嚴(yán)格執(zhí)行《民事訴訟法》關(guān)于保全的規(guī)定;。

(2)、遵守“五個(gè)嚴(yán)禁”規(guī)定,強(qiáng)化保密意識(shí),嚴(yán)格按照《民事訴訟法》關(guān)于保全的規(guī)定執(zhí)行.

2、證據(jù)環(huán)節(jié):。

(1)、加強(qiáng)證據(jù)規(guī)則有關(guān)規(guī)定的學(xué)習(xí),規(guī)范庭審程序;。

(2)、提高工作責(zé)任心,堅(jiān)持依法辦事,嚴(yán)格辦案程序;。

(3)、提高自身素質(zhì),嚴(yán)格執(zhí)行《人民法院工作人員紀(jì)律處分條例》,規(guī)范證據(jù)材料的保管采集制度.

3、審理裁判環(huán)節(jié):。

(2)、依照法律規(guī)定憑證據(jù)辦案,不得貪贓枉法;。

(3)、嚴(yán)格按規(guī)定處理贓款贓物;。

(4)、嚴(yán)格遵守《民事訴訟法》關(guān)于回避制度的規(guī)定;。

(5)、嚴(yán)格遵守最高院“五個(gè)嚴(yán)禁”的規(guī)定,增強(qiáng)自律意識(shí)和相互監(jiān)督作用;。

(6)、嚴(yán)格遵守《民事訴訟法》相關(guān)規(guī)定,規(guī)范辦案程序;。

(7)、提高法官素養(yǎng),依法調(diào)解,依法辦案,加強(qiáng)對(duì)案件監(jiān)督管理;。

(8)、認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)規(guī)定,增強(qiáng)工作原則性,依法秉公辦案;。

(9)、嚴(yán)格辦案程序,公正辦案,依法辦案,加強(qiáng)案件監(jiān)督管理力度;。

(10)、認(rèn)真執(zhí)行庭審相關(guān)規(guī)定,規(guī)范庭審程序,公正辦案,依法辦案;。

(11)、規(guī)范庭審言行和庭審程序,提高法院公信力;。

(12)、提高工作責(zé)任心,規(guī)范庭審程序,嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī);。

(13)、提高工作責(zé)任心,嚴(yán)格遵守案件材料管理制度;。

(14)、加強(qiáng)組織原則,嚴(yán)格法律程序,強(qiáng)化對(duì)合議庭評(píng)議的監(jiān)督力度;。

(15)、嚴(yán)格執(zhí)行合議庭相關(guān)制度,加大對(duì)合議庭的監(jiān)督力度;。

(16)、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),提高工作責(zé)任心;。

(17)、增強(qiáng)工作責(zé)任心,加強(qiáng)業(yè)務(wù)監(jiān)督管理,嚴(yán)格裁判文書的核對(duì)和制作;。

(18)、認(rèn)真執(zhí)行“五個(gè)嚴(yán)禁”的規(guī)定,嚴(yán)格遵守審判紀(jì)律和保密制度;。

(19)、加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn),提高業(yè)務(wù)水平和政治素質(zhì);。

(20)、嚴(yán)格執(zhí)行《民事訴訟法》及其他關(guān)于審限的規(guī)定.

4、案后環(huán)節(jié):。

(1)、嚴(yán)格執(zhí)行判后答疑工作的有關(guān)規(guī)定;。

(3)、嚴(yán)格履行辦案程序,提高為民服務(wù)意識(shí),定期開展督促檢查;。

(4)、加強(qiáng)思想教育,提高為民服務(wù)意識(shí);。

(5)、提高責(zé)任心,加強(qiáng)制度建設(shè),堅(jiān)持原則,嚴(yán)格按照《案件質(zhì)量評(píng)查辦法》執(zhí)行.

(一)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(責(zé)任人:分管領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)行局負(fù)責(zé)人)。

1、執(zhí)行措施環(huán)節(jié):。

(3)、應(yīng)當(dāng)對(duì)被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)進(jìn)行調(diào)查而未作調(diào)查,損害當(dāng)事人權(quán)益(三級(jí)預(yù)警);。

(5)、應(yīng)當(dāng)對(duì)被執(zhí)行人采取拘留、罰款等民事制裁措施的未采取,或違法采取民事制裁措施,降低了司法公信力,損害了司法嚴(yán)肅性(二級(jí)預(yù)警).

2、執(zhí)行財(cái)產(chǎn)管理分配環(huán)節(jié):。

(2)、執(zhí)行財(cái)物管理混亂,帳目不清,引發(fā)違紀(jì)違法行為(一級(jí)預(yù)警);。

(3)、違反規(guī)定使用執(zhí)行財(cái)物,產(chǎn)生貪污等違法犯罪行為(一級(jí)預(yù)警);。

(6)、參與執(zhí)行分配方案不公,或?qū)⑴c執(zhí)行分配方案弄虛作假,損害當(dāng)事人利益(一級(jí)預(yù)警).

3、執(zhí)行異議環(huán)節(jié):。

(2)、應(yīng)舉行執(zhí)行聽證程序未舉行,損害當(dāng)事人合法權(quán)益(三級(jí)預(yù)警);。

(4)、業(yè)務(wù)不熟悉,因錯(cuò)誤認(rèn)定事實(shí)、采納證據(jù)或理解法律作出錯(cuò)誤執(zhí)行異議裁定,損害當(dāng)事人權(quán)益(一級(jí)預(yù)警).

4、其他執(zhí)行工作環(huán)節(jié):。

(2)、未按規(guī)定給予或不予司法救助,損害當(dāng)事人利益,引發(fā)社會(huì)矛盾(二級(jí)預(yù)警);。

(3)、案件中止、終結(jié)執(zhí)行不符合規(guī)定條件,或不按規(guī)定程序?qū)徟?損害當(dāng)事人權(quán)益(二級(jí)預(yù)警).

1、執(zhí)行措施環(huán)節(jié):。

(2)、嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,實(shí)施執(zhí)行公開;。

(3)、嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,實(shí)施案件追蹤監(jiān)督;。

(4)、加強(qiáng)工作責(zé)任心,嚴(yán)格履行辦案程序;。

(5)、嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)法律規(guī)定,依法辦案,公正辦案.

2、執(zhí)行財(cái)產(chǎn)管理分配環(huán)節(jié):。

(1)、嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)管理制度,加強(qiáng)廉政防范意識(shí);。

(2)、嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)管理制度,設(shè)立執(zhí)行款交接臺(tái)帳;。

(3)、加強(qiáng)監(jiān)督管理,嚴(yán)格財(cái)務(wù)審批制度;。

(4)、加強(qiáng)思想教育,提高工作責(zé)任心和職業(yè)道德修養(yǎng);。

(5)、加強(qiáng)《人民法院工作人員紀(jì)律處分條例》學(xué)習(xí),嚴(yán)格辦案程序;。

(6)、加強(qiáng)《人民法院工作人員紀(jì)律處分條例》學(xué)習(xí),強(qiáng)化廉潔自律意識(shí).

3、執(zhí)行異議環(huán)節(jié):。

(1)、強(qiáng)化責(zé)任意識(shí),提高業(yè)務(wù)素質(zhì)及為民服務(wù)意識(shí);。

(2)、強(qiáng)化監(jiān)督力度,嚴(yán)格執(zhí)行公開制度;。

(3)、加大對(duì)重要事項(xiàng)合議監(jiān)督力度,避免執(zhí)行不公現(xiàn)象;。

(4)、提高業(yè)務(wù)素質(zhì),嚴(yán)格法律程序,依法公正辦案.

4、其他執(zhí)行工作環(huán)節(jié):。

(2)、加強(qiáng)自身修養(yǎng),強(qiáng)化責(zé)任意識(shí),牢記全心全意為人民服務(wù)的宗旨,公正辦案;。

(3)、嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,依法辦案.

(一)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(責(zé)任人:分管領(lǐng)導(dǎo)、法警大隊(duì)負(fù)責(zé)人)。

3、在看管、押解期間違反規(guī)定,允許被看管、押解人員會(huì)見家屬,造成串供、脫逃等嚴(yán)重后果(一級(jí)預(yù)警).

1、嚴(yán)格遵守司法警察值勤、安檢、保衛(wèi)、押解、看管等規(guī)定,提高職責(zé)意識(shí)和防范水平;。

2、嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)規(guī)章制度,提高工作責(zé)任心;。

3、強(qiáng)化制度管理,嚴(yán)格處罰措施,增強(qiáng)工作責(zé)任心,按規(guī)定看管、押解,造成嚴(yán)重后果的,追究刑事責(zé)任.

(一)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(責(zé)任人:分管領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)察室負(fù)責(zé)人)。

4、接受被監(jiān)督、監(jiān)察對(duì)象的請(qǐng)客送禮(一級(jí)預(yù)警).

1、堅(jiān)持原則,增強(qiáng)自律意識(shí),帶頭遵守黨的紀(jì)律和國(guó)家法律法規(guī);。

2、堅(jiān)持全面、客觀、公正地調(diào)查問(wèn)題,提高責(zé)任意識(shí);。

3、建立和完善監(jiān)督機(jī)制,堅(jiān)持原則,做遵守黨的紀(jì)律和國(guó)家法律法規(guī)的表率.

4、提高自身素質(zhì),嚴(yán)格制度落實(shí).

(一)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(責(zé)任人:分管領(lǐng)導(dǎo)、政工科負(fù)責(zé)人)。

1、原則性不強(qiáng),在干部任用考察工作中隱瞞、回避有關(guān)事實(shí)(一級(jí)預(yù)警);。

3、違反組織人事紀(jì)律,招聘過(guò)程中,違反規(guī)定增設(shè)或放寬招聘條件(二級(jí)預(yù)警);。

2、加強(qiáng)組織原則,嚴(yán)格執(zhí)行保密制度,對(duì)未經(jīng)發(fā)布的研究事項(xiàng),不得擅自泄露;。

4、加強(qiáng)人事干部職業(yè)道德培訓(xùn),提高責(zé)任意識(shí),根據(jù)有關(guān)文件規(guī)定嚴(yán)格準(zhǔn)確上報(bào);。

5、加強(qiáng)組織原則性,堅(jiān)持民主推薦、民主測(cè)評(píng),將立功評(píng)先條件進(jìn)行公示,接受群眾監(jiān)督.

(一)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(責(zé)任人:分管領(lǐng)導(dǎo)、辦公室負(fù)責(zé)人)。

5、違犯原則將私人消費(fèi)在公費(fèi)中報(bào)銷,造成違紀(jì)行為(二級(jí)預(yù)警);。

9、違反車輛管理規(guī)定使用警車,產(chǎn)生違紀(jì)違法事件(一級(jí)預(yù)警);。

10、不當(dāng)使用警燈、警報(bào)器,開霸王車、特權(quán)車,影響社會(huì)風(fēng)氣(二級(jí)預(yù)警);。

12、責(zé)任心不強(qiáng),工作不認(rèn)真,在網(wǎng)絡(luò)管理方面由于計(jì)算機(jī)病毒侵襲,造成審判管理網(wǎng)絡(luò)混亂,影響審判信息的按時(shí)錄入和點(diǎn)擊確認(rèn)(一級(jí)預(yù)警).

1、文秘、機(jī)要工作由專人負(fù)責(zé),提高工作責(zé)任心;。

2、公章專人負(fù)責(zé)管理,嚴(yán)格執(zhí)行公章管理制度;。

3、嚴(yán)格遵守資產(chǎn)購(gòu)置和驗(yàn)收等相關(guān)規(guī)定,認(rèn)真履行政府采購(gòu)程序,加強(qiáng)票據(jù)審核;。

4、加強(qiáng)廉政警示教育,規(guī)范公務(wù)活動(dòng)制度,嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)管理制度;。

5、嚴(yán)格報(bào)銷審核,認(rèn)真執(zhí)行財(cái)務(wù)管理制度;。

6、認(rèn)真執(zhí)行廉政法規(guī),重制度,強(qiáng)監(jiān)管,嚴(yán)格遵照有關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行;。

7、嚴(yán)格資金使用審批制度,認(rèn)真執(zhí)行財(cái)務(wù)管理制度;。

8、嚴(yán)格遵守財(cái)經(jīng)管理制度,加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)與管理,定期監(jiān)督檢查;。

9、加強(qiáng)警車管理,嚴(yán)格遵守警車使用的相關(guān)規(guī)定;。

10、加強(qiáng)思想教育,嚴(yán)格按照警車、警燈、警報(bào)器等使用規(guī)定執(zhí)行;。

11、提高自律意識(shí),按原則辦事,嚴(yán)格遵守案卷出借手續(xù)及程序;。

12、制定網(wǎng)絡(luò)管理規(guī)范制度,定期進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)檢查.

(一)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(責(zé)任人:分管領(lǐng)導(dǎo)、研究室負(fù)責(zé)人)。

政治覺(jué)悟不高,在宣傳報(bào)道中把關(guān)不嚴(yán)、缺乏政治敏感性,造成宣傳報(bào)道失真等嚴(yán)重問(wèn)題,影響法院形象,引發(fā)社會(huì)矛盾(一級(jí)預(yù)警).

把好新聞報(bào)道審批關(guān),加大對(duì)新聞工作人員的教育培訓(xùn),建立信息宣傳審核簽發(fā)制度.

法律風(fēng)險(xiǎn)的防控建議（模板19篇）篇六

1、在重大事項(xiàng)決策、重要人事任免和重大項(xiàng)目安排中未嚴(yán)格執(zhí)行民主集中制,一人說(shuō)了算(一級(jí)預(yù)警);。

2、對(duì)大額資金的使用不公開透明(一級(jí)預(yù)警);。

3、違反組織任用程序,將不符合條件的干部列入擬任人選范圍(一級(jí)預(yù)警);。

4、未按規(guī)定任用、調(diào)整、交流干部(一級(jí)預(yù)警);。

5、泄露討論干部任免的情況(一級(jí)預(yù)警);。

6、查處干警違法違紀(jì)行為過(guò)程中因接受吃請(qǐng)或收受禮物、禮金、有價(jià)證券等,不依法依紀(jì)處理違法違紀(jì)案件(一級(jí)預(yù)警);。

7、在人事調(diào)整、干警考核、評(píng)先評(píng)優(yōu)、職級(jí)晉升等工作中弄虛作假、徇私舞弊,導(dǎo)致工作失誤(二級(jí)預(yù)警);。

8、對(duì)舉報(bào)案件或上級(jí)轉(zhuǎn)辦案件,能夠解決而不及時(shí)解決,出現(xiàn)集體上訪事件的(二級(jí)預(yù)警);。

9、對(duì)上級(jí)方針政策、黨紀(jì)法規(guī)等重要性文件規(guī)定,不及時(shí)傳達(dá),以致出現(xiàn)違規(guī)行為發(fā)生(三級(jí)預(yù)警).

1、在重大事項(xiàng)決策、重要人事任免和重大項(xiàng)目安排過(guò)程中,要堅(jiān)持民主集中制原則,嚴(yán)格按制度和規(guī)定辦事,自覺(jué)接受各種監(jiān)督;。

2、定期公布資金使用情況;。

3、推薦干部要召開會(huì)議,公布任職條件;。

4、按照規(guī)定培養(yǎng)選拔任用干部,堅(jiān)持德才兼?zhèn)洹⑷稳宋ㄙt、群眾公認(rèn)、注重實(shí)績(jī)的原則;。

5、嚴(yán)格保密制度,對(duì)未經(jīng)發(fā)布的研究事項(xiàng),不得擅自泄露;。

6、拒絕收受各種財(cái)物,嚴(yán)格要求所分管的部門和干警依照法律規(guī)定執(zhí)法辦案,自覺(jué)遵守有關(guān)規(guī)章制度;。

7、堅(jiān)持“德才兼?zhèn)洹⒁缘聻橄取钡母刹咳斡脴?biāo)準(zhǔn),客觀公正評(píng)價(jià)干警業(yè)績(jī);。

8、對(duì)舉報(bào)案件或上級(jí)轉(zhuǎn)辦案件,要依法依紀(jì)及時(shí)處理,及時(shí)回復(fù);。

9、對(duì)上級(jí)方針政策、黨紀(jì)法規(guī)等重要性文件規(guī)定,要及時(shí)傳達(dá),認(rèn)真落實(shí).

(一)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(責(zé)任人:分管領(lǐng)導(dǎo)、立案庭負(fù)責(zé)人)。

1、立案審查環(huán)節(jié):。

(1)、違反規(guī)定對(duì)應(yīng)當(dāng)受理的案件不予受理,對(duì)不應(yīng)當(dāng)受理的案件違法受理,致使當(dāng)事人合法權(quán)益得不到保障(一級(jí)預(yù)警);。

(2)、在立案審查過(guò)程中,因?qū)Ψ砂盐詹粶?zhǔn)或礙于情面等原因,受理沒(méi)有管轄權(quán)的案件(一級(jí)預(yù)警);。

(3)、對(duì)符合立案條件的案件拖延立案,致使當(dāng)事人合法權(quán)益未能及時(shí)得到解決(二級(jí)預(yù)警);。

(4)、超出訴訟風(fēng)險(xiǎn)告知范圍,對(duì)當(dāng)事人作不當(dāng)或錯(cuò)誤引導(dǎo),或者對(duì)案件的實(shí)體結(jié)果發(fā)表結(jié)論性意見,致使審判被動(dòng)或結(jié)果不公(二級(jí)預(yù)警);。

(5)、責(zé)任心不強(qiáng),工作馬虎,損毀、丟失訴訟材料,損害當(dāng)事人權(quán)益(一級(jí)預(yù)警);。

(6)、群眾意識(shí)不強(qiáng),造成對(duì)弱勢(shì)群體案件不按綠色通道規(guī)定處理,或在辦理訴訟費(fèi)減、免、緩過(guò)程中,因親友關(guān)系或同事說(shuō)情等原因而徇私舞弊(二級(jí)預(yù)警).

2、收退費(fèi)環(huán)節(jié):。

(1)、擅自增加收費(fèi)項(xiàng)目、擴(kuò)大收費(fèi)范圍、提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),損害當(dāng)事人的利益(一級(jí)預(yù)警);。

(2)、違反規(guī)定增設(shè)或減少司法救助條件,違反審批程序辦理司法救助手續(xù),造成司法救助混亂,損害當(dāng)事人權(quán)益(一級(jí)預(yù)警);。

(3)、違反規(guī)定使用訴訟費(fèi)、罰沒(méi)款、案件暫存款、贓款贓物及其孳息,違反程序規(guī)定為當(dāng)事人、律師或相關(guān)人員辦理退費(fèi)手續(xù),收取、退還相關(guān)費(fèi)用不向當(dāng)事人出具憑證,損害當(dāng)事人權(quán)益,導(dǎo)致違紀(jì)、違法甚至犯罪(一級(jí)預(yù)警).

3、財(cái)產(chǎn)保全環(huán)節(jié):。

(1)、違反規(guī)定采取或者解除財(cái)產(chǎn)保全措施,或未能及時(shí)采取財(cái)產(chǎn)保全措施,損害當(dāng)事人利益(二級(jí)預(yù)警);。

(2)、在采取財(cái)產(chǎn)保全措施前,向被申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全方當(dāng)事人通風(fēng)報(bào)信,或?qū)⒇?cái)產(chǎn)保全信息透露給相關(guān)第三人,損害當(dāng)事人權(quán)益(一級(jí)預(yù)警);。

4、信訪接待環(huán)節(jié):。

(1)、接待信訪時(shí),未按規(guī)定登記臺(tái)帳,損害當(dāng)事人權(quán)益(三級(jí)預(yù)警);。

(2)、信訪接待人員截留信訪件,隱瞞信訪、舉報(bào)、投訴事件,損害當(dāng)事人權(quán)益(二級(jí)預(yù)警);。

(3)、接待人員接到群眾舉報(bào)、投訴后,違反規(guī)定向責(zé)任人通風(fēng)報(bào)信,或?qū)⑿畔⑼嘎督o相關(guān)第三人,損害當(dāng)事人權(quán)益(二級(jí)預(yù)警).

5、對(duì)外委托評(píng)估、拍賣、鑒定環(huán)節(jié):。

(1)、鑒定管理人員對(duì)符合鑒定、評(píng)估條件的案件拖延立案,損害當(dāng)事人權(quán)益(二級(jí)預(yù)警);。

(2)、鑒定管理人員違反規(guī)定確定鑒定、評(píng)估、審計(jì)等中介機(jī)構(gòu),損害當(dāng)事人權(quán)益(一級(jí)預(yù)警);。

(3)、鑒定管理人員向鑒定、評(píng)估、審計(jì)等中介機(jī)構(gòu)發(fā)表傾向性意見,施加不當(dāng)影響,損害當(dāng)事人權(quán)益(一級(jí)預(yù)警);。

(4)、鑒定管理人員違法向當(dāng)事人代收代付鑒定評(píng)估費(fèi)用(一級(jí)預(yù)警);。

(5)、鑒定管理人員漏送或丟失鑒定評(píng)估材料,損害當(dāng)事人權(quán)益(二級(jí)預(yù)警);。

(6)、在鑒定評(píng)估報(bào)告未送達(dá)當(dāng)事人之前,向?qū)Ψ疆?dāng)事人透漏鑒定結(jié)論,損害其他當(dāng)事人權(quán)益(三級(jí)預(yù)警);。

(7)、對(duì)鑒定管理人員或鑒定機(jī)構(gòu)存在回避情形,不作回避處理的,損害當(dāng)事人權(quán)益,導(dǎo)致案件處理不公(二級(jí)預(yù)警);。

(8)、違反規(guī)定向案件當(dāng)事人透露拍賣保留價(jià),損害當(dāng)事人權(quán)益(二級(jí)預(yù)警);。

(9)、與鑒定評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行不正當(dāng)交往,造成違法評(píng)估、鑒定,致使案件處理不公(一級(jí)預(yù)警).

6、送達(dá)環(huán)節(jié):。

違反規(guī)定公告送達(dá)、留置送達(dá)、郵寄送達(dá),或應(yīng)送達(dá)的訴訟材料未能完全、及時(shí)送達(dá)給當(dāng)事人,致使案件審判程序不公,損害當(dāng)事人權(quán)益(二級(jí)預(yù)警);。

7、分案及司法統(tǒng)計(jì)環(huán)節(jié):。

(1)在分案時(shí)存在說(shuō)情現(xiàn)象(三級(jí)預(yù)警);。

(2)在進(jìn)行司法統(tǒng)計(jì)時(shí),不嚴(yán)格審查,統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)與實(shí)際情況不一致(三級(jí)預(yù)警).

1、立案審查環(huán)節(jié):。

(1)、把好立案審查關(guān),嚴(yán)格執(zhí)行《民事訴訟法》有關(guān)規(guī)定;。

(2)、對(duì)敏感、疑難、新類型案件多請(qǐng)示、多匯報(bào),與業(yè)務(wù)庭多溝通、相互監(jiān)督;。

(3)、嚴(yán)格按照《民事訴訟法》立案時(shí)間的規(guī)定及時(shí)立案,方便當(dāng)事人;。

(4)、嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,認(rèn)真遵守審判紀(jì)律和保密制度;。

(5)、加強(qiáng)思想教育,提高工作責(zé)任心,嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定;。

(6)、組織學(xué)習(xí)相關(guān)規(guī)章制度,提高為民服務(wù)意識(shí).

2、收退費(fèi)環(huán)節(jié):。

(1)、加強(qiáng)組織原則性,嚴(yán)格執(zhí)行《訴訟費(fèi)用交納辦法》的規(guī)定;。

(2)、加強(qiáng)組織紀(jì)律性,嚴(yán)格執(zhí)行司法求助規(guī)定,定期檢查;。

(3)、加強(qiáng)思想教育,嚴(yán)格按照《訴訟費(fèi)用交納管理辦法》規(guī)定執(zhí)行,嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)管理制度,及時(shí)核對(duì)帳目,定期檢查.

3、財(cái)產(chǎn)保全環(huán)節(jié):。

(1)、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),提高工作責(zé)任心,嚴(yán)格執(zhí)行《民事訴訟法》、《民訴意見》關(guān)于保全的規(guī)定;。

(2)、嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,認(rèn)真遵守審判紀(jì)律和保密制度.

4、信訪接待環(huán)節(jié):。

(1)、提高工作責(zé)任心,按規(guī)定建立臺(tái)賬登記制度,定期檢查;。

(2)、加強(qiáng)學(xué)習(xí),提高自律意識(shí),嚴(yán)格按信訪條例規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù);。

(3)、加強(qiáng)思想教育,提高工作責(zé)任心,嚴(yán)格遵守保密制度.

5、對(duì)外委托評(píng)估、拍賣、鑒定環(huán)節(jié):。

(1)、提高工作責(zé)任心,嚴(yán)格執(zhí)行鑒定、評(píng)估的相關(guān)規(guī)定;。

(2)、加強(qiáng)監(jiān)督力度,嚴(yán)格遵守鑒定、評(píng)估的相關(guān)規(guī)定,定期檢查;。

(3)、強(qiáng)化自律意識(shí)、保密意識(shí),增強(qiáng)工作原則性,按規(guī)定辦事,按原則辦事;。

(4)、提高自身素質(zhì),嚴(yán)格按照《訴訟費(fèi)用交納管理辦法》規(guī)定執(zhí)行;。

(5)、加強(qiáng)思想教育,提高工作責(zé)任心,牢記全心全意為人民服務(wù)的宗旨;。

(6)、加強(qiáng)自身修養(yǎng)、強(qiáng)化自律意識(shí),嚴(yán)格遵守審判紀(jì)律和保密制度;。

(7)、增強(qiáng)工作原則性,按規(guī)定辦事,按原則辦事,嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)于回避的規(guī)定;。

(8)、嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,認(rèn)真遵守審判紀(jì)律和保密制度;。

(9)、嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,提高廉潔自律意識(shí).

6、送達(dá)環(huán)節(jié):。

加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),提高工作責(zé)任心,嚴(yán)格遵守《民事訴訟法》關(guān)于送達(dá)的規(guī)定.

7、分案及司法統(tǒng)計(jì)環(huán)節(jié):。

(1)、在向各業(yè)務(wù)庭移送案件時(shí),要準(zhǔn)確把握各庭工作量、案件難易程度等方面的平衡;。

(2)、在上報(bào)司法統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)時(shí),要與案件實(shí)際情況進(jìn)行核對(duì),發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,要求辦案部門說(shuō)明情況,及時(shí)改正.

(一)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(責(zé)任人:分管領(lǐng)導(dǎo)、各部門負(fù)責(zé)人)。

1、訴訟保全環(huán)節(jié):。

(1)、違反法律規(guī)定采取或者解除財(cái)產(chǎn)保全、證據(jù)保全措施,采取財(cái)產(chǎn)保全、證據(jù)保全措施時(shí)有過(guò)失行為,或未能及時(shí)采取財(cái)產(chǎn)保全、證據(jù)保全措施,損害當(dāng)事人權(quán)益(一級(jí)預(yù)警);。

(2)、原則性不強(qiáng),保密意識(shí)薄弱,在法院采取財(cái)產(chǎn)保全、證據(jù)保全措施前,向被申請(qǐng)方當(dāng)事人通風(fēng)報(bào)信,或?qū)⒂嘘P(guān)信息透露給相關(guān)第三人,損害當(dāng)事人權(quán)益(二級(jí)預(yù)警).

2、證據(jù)環(huán)節(jié):。

(1)、依職權(quán)調(diào)取證據(jù)不客觀、全面、公正,僅調(diào)取對(duì)一方有利或不利的證據(jù),存在偏袒心理,對(duì)依職權(quán)調(diào)取的證據(jù),未在庭審中全面出示或有意不出示關(guān)鍵證據(jù)且無(wú)正當(dāng)理由,對(duì)符合規(guī)定的證據(jù)調(diào)取申請(qǐng),作出不予準(zhǔn)許決定或不作決定,造成案件處理事實(shí)不清,案件處理不公,損害當(dāng)事人權(quán)益(一級(jí)預(yù)警);。

(2)、對(duì)符合規(guī)定的鑒定、勘驗(yàn)、審計(jì)等申請(qǐng),作出不予準(zhǔn)許決定或不作決定,損害當(dāng)事人權(quán)益(二級(jí)預(yù)警);。

(3)、責(zé)任心不強(qiáng),致使損毀、丟失證據(jù)材料,或以非法方式收集證據(jù),損害當(dāng)事人權(quán)益,導(dǎo)致違法犯罪(一級(jí)預(yù)警).

3、審理裁判環(huán)節(jié):。

(1)、與當(dāng)事人、代理人及相關(guān)人員的會(huì)面不符合有關(guān)規(guī)定,且事前或事后未向組織說(shuō)明情況,致使案件審判不公(二級(jí)預(yù)警);。

(2)、濫用自由裁量權(quán),量刑不當(dāng)(一級(jí)預(yù)警);。

(3)、贓款贓物處理過(guò)程中存在的不廉潔行為(一級(jí)預(yù)警);。

(4)、存在法定回避情形的,不提出自行回避申請(qǐng),使案件處理不公,引發(fā)社會(huì)矛盾,或?qū)Ξ?dāng)事人提出的回避申請(qǐng)不按法定程序辦理,致使案件處理程序出現(xiàn)瑕疵,影響公正司法(二級(jí)預(yù)警);。

(5)、外出辦案違反法院“五個(gè)嚴(yán)禁”規(guī)定,造成違紀(jì)違法,影響司法公正(一級(jí)預(yù)警);。

(6)、不按規(guī)定采取民事制裁措施,損害司法公信力(二級(jí)預(yù)警);。

(7)、違反中立原則,運(yùn)用不當(dāng)手段進(jìn)行調(diào)解,影響案件的公正審理,不考慮利益平衡,調(diào)解結(jié)果明顯有失公平,損害當(dāng)事人利益,引發(fā)社會(huì)矛盾,或指示、授意、暗示當(dāng)事人惡意調(diào)解,逃避或減輕債務(wù),損害其他當(dāng)事人利益(一級(jí)預(yù)警);。

(8)、原則性不強(qiáng),明知或應(yīng)當(dāng)知道存在虛假訴訟可能,放任訴訟進(jìn)行,引發(fā)虛假訴訟,損害其他當(dāng)事人利益,影響司法公信力(一級(jí)預(yù)警);。

(9)、違反中立原則,在庭前或庭中引導(dǎo)、暗示一方當(dāng)事人作不實(shí)陳述,或隱瞞相關(guān)事實(shí),致使案件事實(shí)無(wú)法查清,損害當(dāng)事人利益(一級(jí)預(yù)警);。

(10)、在庭審中,對(duì)雙方當(dāng)事人的陳述自由、陳述時(shí)間等作不公平對(duì)待,導(dǎo)致案件審判被動(dòng),降低司法公信力(二級(jí)預(yù)警);。

(11)、庭審言行不當(dāng),具有明顯傾向性(二級(jí)預(yù)警);。

(12)、庭審遺漏關(guān)鍵事實(shí),或故意曲解陳述人的意思,造成案件審判不公正,降低司法公信力,引發(fā)社會(huì)矛盾(一級(jí)預(yù)警);。

(13)、丟失、損毀庭審筆錄,造成檔案缺失,損害當(dāng)事人利益(一級(jí)預(yù)警);。

(14)、合議庭成員合而不議,或有意不發(fā)表不同意見,致使案件審判質(zhì)量不高,出現(xiàn)錯(cuò)案(一級(jí)預(yù)警);。

(15)、審判長(zhǎng)違反合議規(guī)則,制止或限制其他合議庭成員發(fā)表不同意見,使案件審判事實(shí)不清,產(chǎn)生錯(cuò)案,引發(fā)社會(huì)矛盾(一級(jí)預(yù)警);。

(16)、工作不仔細(xì),責(zé)任心不強(qiáng),向合議庭、審判委員會(huì)匯報(bào)案件遺漏主要證據(jù)、重要情節(jié)或關(guān)鍵事實(shí),致使案件審判事實(shí)不清,產(chǎn)生錯(cuò)案,影響司法公信力(一級(jí)預(yù)警);。

(17)、工作馬虎,印發(fā)的裁判文書與合議庭決議或?qū)徟形瘑T會(huì)決定不一致,影響司法裁判公信力(一級(jí)預(yù)警);。

(18)、保密意識(shí)不強(qiáng),泄露合議庭評(píng)議或?qū)徟形瘑T會(huì)討論案件的具體情況,致使案件審判被動(dòng),影響司法公信力(一級(jí)預(yù)警);。

(19)、業(yè)務(wù)不熟,工作責(zé)任心不強(qiáng),因錯(cuò)誤認(rèn)定事實(shí)、采納證據(jù)、理解法律作出錯(cuò)誤裁判(一級(jí)預(yù)警);。

(20)、工作責(zé)任心不強(qiáng),審理案件時(shí)間過(guò)長(zhǎng)且無(wú)正當(dāng)理由,損害當(dāng)事人權(quán)益(二級(jí)預(yù)警).

4、案后環(huán)節(jié):。

(1)、群眾意識(shí)不強(qiáng),怠于開展判后答疑工作,引發(fā)社會(huì)矛盾(二級(jí)預(yù)警);。

(2)、責(zé)任心不強(qiáng),工作拖拉,收到當(dāng)事人上訴狀后,拖延上訴移交時(shí)間,損害當(dāng)事人權(quán)益,影響審判效率(二級(jí)預(yù)警);。

(3)、群眾意識(shí)不強(qiáng),判決履行期屆滿后,既不督促義務(wù)人自動(dòng)履行,又以各種理由拖延出具法律生效文書證明,或拒絕向當(dāng)事人出具生效文書證明,損害當(dāng)事人權(quán)益(二級(jí)預(yù)警);。

(4)、群眾意識(shí)淡薄,在當(dāng)事人按規(guī)定申請(qǐng)復(fù)印庭審筆錄等相關(guān)訴訟材料,審判人員無(wú)正當(dāng)理由予以拒絕,或拖延辦理,影響法院形象,降低司法公信力(三級(jí)預(yù)警);。

(5)、責(zé)任心不強(qiáng),造成在案件質(zhì)量和法律文書評(píng)查中,降低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),隱瞞錯(cuò)誤事實(shí),致使審判案件質(zhì)量降低,未能及時(shí)糾正錯(cuò)案,或有意掩飾案件質(zhì)量和法律文書中存在的問(wèn)題,導(dǎo)致案件質(zhì)量下降,影響法院形象(二級(jí)預(yù)警).

1、訴訟保全環(huán)節(jié):。

(1)、提高工作責(zé)任心,嚴(yán)格執(zhí)行《民事訴訟法》關(guān)于保全的規(guī)定;。

(2)、遵守“五個(gè)嚴(yán)禁”規(guī)定,強(qiáng)化保密意識(shí),嚴(yán)格按照《民事訴訟法》關(guān)于保全的規(guī)定執(zhí)行.

2、證據(jù)環(huán)節(jié):。

(1)、加強(qiáng)證據(jù)規(guī)則有關(guān)規(guī)定的學(xué)習(xí),規(guī)范庭審程序;。

(2)、提高工作責(zé)任心,堅(jiān)持依法辦事,嚴(yán)格辦案程序;。

(3)、提高自身素質(zhì),嚴(yán)格執(zhí)行《人民法院工作人員紀(jì)律處分條例》,規(guī)范證據(jù)材料的保管采集制度.

3、審理裁判環(huán)節(jié):。

(1)、加強(qiáng)自律意識(shí)和職業(yè)道德修養(yǎng),嚴(yán)格執(zhí)行“五個(gè)嚴(yán)禁”規(guī)定,避免與案件當(dāng)事人或代理人(律師)不正當(dāng)交往;。

(2)、依照法律規(guī)定憑證據(jù)辦案,不得貪贓枉法;。

(3)、嚴(yán)格按規(guī)定處理贓款贓物;。

(4)、嚴(yán)格遵守《民事訴訟法》關(guān)于回避制度的規(guī)定;。

(5)、嚴(yán)格遵守最高院“五個(gè)嚴(yán)禁”的規(guī)定,增強(qiáng)自律意識(shí)和相互監(jiān)督作用;。

(6)、嚴(yán)格遵守《民事訴訟法》相關(guān)規(guī)定,規(guī)范辦案程序;。

(7)、提高法官素養(yǎng),依法調(diào)解,依法辦案,加強(qiáng)對(duì)案件監(jiān)督管理;。

(8)、認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)規(guī)定,增強(qiáng)工作原則性,依法秉公辦案;。

(9)、嚴(yán)格辦案程序,公正辦案,依法辦案,加強(qiáng)案件監(jiān)督管理力度;。

(10)、認(rèn)真執(zhí)行庭審相關(guān)規(guī)定,規(guī)范庭審程序,公正辦案,依法辦案;。

(11)、規(guī)范庭審言行和庭審程序,提高法院公信力;。

(12)、提高工作責(zé)任心,規(guī)范庭審程序,嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī);。

(13)、提高工作責(zé)任心,嚴(yán)格遵守案件材料管理制度;。

(14)、加強(qiáng)組織原則,嚴(yán)格法律程序,強(qiáng)化對(duì)合議庭評(píng)議的監(jiān)督力度;。

(15)、嚴(yán)格執(zhí)行合議庭相關(guān)制度,加大對(duì)合議庭的監(jiān)督力度;。

(16)、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),提高工作責(zé)任心;。

(17)、增強(qiáng)工作責(zé)任心,加強(qiáng)業(yè)務(wù)監(jiān)督管理,嚴(yán)格裁判文書的核對(duì)和制作;。

(18)、認(rèn)真執(zhí)行“五個(gè)嚴(yán)禁”的規(guī)定,嚴(yán)格遵守審判紀(jì)律和保密制度;。

(19)、加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn),提高業(yè)務(wù)水平和政治素質(zhì);。

(20)、嚴(yán)格執(zhí)行《民事訴訟法》及其他關(guān)于審限的規(guī)定.

4、案后環(huán)節(jié):。

(1)、嚴(yán)格執(zhí)行判后答疑工作的有關(guān)規(guī)定;。

(2)、提高工作效率,增強(qiáng)工作原則性,嚴(yán)格執(zhí)行《民訴法》及相關(guān)上訴移交時(shí)限的規(guī)定;。

(3)、嚴(yán)格履行辦案程序,提高為民服務(wù)意識(shí),定期開展督促檢查;。

(4)、加強(qiáng)思想教育,提高為民服務(wù)意識(shí);。

(5)、提高責(zé)任心,加強(qiáng)制度建設(shè),堅(jiān)持原則,嚴(yán)格按照《案件質(zhì)量評(píng)查辦法》執(zhí)行.

(一)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(責(zé)任人:分管領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)行局負(fù)責(zé)人)。

1、執(zhí)行措施環(huán)節(jié):。

(1)、違反規(guī)定采取或解除查封、扣押、凍結(jié)、拍賣等執(zhí)行強(qiáng)制措施,損害當(dāng)事人利益(一級(jí)預(yù)警);。

(2)、應(yīng)采取強(qiáng)制執(zhí)行措施無(wú)正當(dāng)理由未采取,導(dǎo)致執(zhí)行不力,損害當(dāng)事人權(quán)益(二級(jí)預(yù)警);。

(3)、應(yīng)當(dāng)對(duì)被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)進(jìn)行調(diào)查而未作調(diào)查,損害當(dāng)事人權(quán)益(三級(jí)預(yù)警);。

(4)、案件執(zhí)行完畢后,未及時(shí)對(duì)被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行解除扣押、查封,損害當(dāng)事人權(quán)益(三級(jí)預(yù)警);。

(5)、應(yīng)當(dāng)對(duì)被執(zhí)行人采取拘留、罰款等民事制裁措施的未采取,或違法采取民事制裁措施,降低了司法公信力,損害了司法嚴(yán)肅性(二級(jí)預(yù)警).

2、執(zhí)行財(cái)產(chǎn)管理分配環(huán)節(jié):。

(1)、違反執(zhí)行款物管理規(guī)定,收取執(zhí)行款物未出具憑證,或收取執(zhí)行款不入帳,產(chǎn)生貪污、挪用等違法犯罪行為(一級(jí)預(yù)警);。

(2)、執(zhí)行財(cái)物管理混亂,帳目不清,引發(fā)違紀(jì)違法行為(一級(jí)預(yù)警);。

(3)、違反規(guī)定使用執(zhí)行財(cái)物,產(chǎn)生貪污等違法犯罪行為(一級(jí)預(yù)警);。

(4)、對(duì)執(zhí)行財(cái)物管理不善,造成執(zhí)行財(cái)物非自然原因損壞、貶值或滅失等,損害當(dāng)事人利益(一級(jí)預(yù)警);。

(5)、濫用職權(quán),在參與執(zhí)行分配程序中,應(yīng)公開的事項(xiàng)未公開,暗箱操作,損害當(dāng)事人利益(二級(jí)預(yù)警);。

(6)、參與執(zhí)行分配方案不公,或?qū)⑴c執(zhí)行分配方案弄虛作假,損害當(dāng)事人利益(一級(jí)預(yù)警).

3、執(zhí)行異議環(huán)節(jié):。

(1)、工作責(zé)任心不強(qiáng),對(duì)當(dāng)事人提出的執(zhí)行異議不予處理,損害當(dāng)事人利益(二級(jí)預(yù)警);。

(2)、應(yīng)舉行執(zhí)行聽證程序未舉行,損害當(dāng)事人合法權(quán)益(三級(jí)預(yù)警);。

(3)、對(duì)執(zhí)行異議未組成合議庭進(jìn)行審查,導(dǎo)致執(zhí)行不公,損害當(dāng)事人權(quán)益(一級(jí)預(yù)警);。

(4)、業(yè)務(wù)不熟悉,因錯(cuò)誤認(rèn)定事實(shí)、采納證據(jù)或理解法律作出錯(cuò)誤執(zhí)行異議裁定,損害當(dāng)事人權(quán)益(一級(jí)預(yù)警).

4、其他執(zhí)行工作環(huán)節(jié):。

(1)、在被執(zhí)行人有履行能力的情況下,未及時(shí)告知申請(qǐng)執(zhí)行人,而要求申請(qǐng)人執(zhí)行和解,放棄部分債權(quán),損害當(dāng)事人權(quán)益(一級(jí)預(yù)警);。

(2)、未按規(guī)定給予或不予司法救助,損害當(dāng)事人利益,引發(fā)社會(huì)矛盾(二級(jí)預(yù)警);。

(3)、案件中止、終結(jié)執(zhí)行不符合規(guī)定條件,或不按規(guī)定程序?qū)徟?損害當(dāng)事人權(quán)益(二級(jí)預(yù)警).

1、執(zhí)行措施環(huán)節(jié):。

(1)、嚴(yán)格執(zhí)行對(duì)外委托評(píng)估拍賣事項(xiàng)與執(zhí)行機(jī)構(gòu)相分離制度,依法按照有關(guān)規(guī)定程序辦案;。

(2)、嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,實(shí)施執(zhí)行公開;。

(3)、嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,實(shí)施案件追蹤監(jiān)督;。

(4)、加強(qiáng)工作責(zé)任心,嚴(yán)格履行辦案程序;。

(5)、嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)法律規(guī)定,依法辦案,公正辦案.

2、執(zhí)行財(cái)產(chǎn)管理分配環(huán)節(jié):。

(1)、嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)管理制度,加強(qiáng)廉政防范意識(shí);。

(2)、嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)管理制度,設(shè)立執(zhí)行款交接臺(tái)帳;。

(3)、加強(qiáng)監(jiān)督管理,嚴(yán)格財(cái)務(wù)審批制度;。

(4)、加強(qiáng)思想教育,提高工作責(zé)任心和職業(yè)道德修養(yǎng);。

(5)、加強(qiáng)《人民法院工作人員紀(jì)律處分條例》學(xué)習(xí),嚴(yán)格辦案程序;。

(6)、加強(qiáng)《人民法院工作人員紀(jì)律處分條例》學(xué)習(xí),強(qiáng)化廉潔自律意識(shí).

3、執(zhí)行異議環(huán)節(jié):。

(1)、強(qiáng)化責(zé)任意識(shí),提高業(yè)務(wù)素質(zhì)及為民服務(wù)意識(shí);。

(2)、強(qiáng)化監(jiān)督力度,嚴(yán)格執(zhí)行公開制度;。

(3)、加大對(duì)重要事項(xiàng)合議監(jiān)督力度,避免執(zhí)行不公現(xiàn)象;。

(4)、提高業(yè)務(wù)素質(zhì),嚴(yán)格法律程序,依法公正辦案.

4、其他執(zhí)行工作環(huán)節(jié):。

(1)、進(jìn)一步提高執(zhí)行人員職業(yè)道德修養(yǎng),加強(qiáng)廉政教育,強(qiáng)化監(jiān)督力度,做到司法為民,公正執(zhí)法;。

(2)、加強(qiáng)自身修養(yǎng),強(qiáng)化責(zé)任意識(shí),牢記全心全意為人民服務(wù)的宗旨,公正辦案;。

(3)、嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,依法辦案.

(一)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(責(zé)任人:分管領(lǐng)導(dǎo)、法警大隊(duì)負(fù)責(zé)人)。

1、責(zé)任心不強(qiáng),在值勤、安檢、保衛(wèi)、押解、看管等工作上,違反規(guī)定造成不穩(wěn)定因素或安全隱患(一級(jí)預(yù)警);。

2、違反規(guī)定安排被告人與其親屬接觸,或?yàn)槠涮峁┓奖?影響案件審判,致使審判被動(dòng),甚至無(wú)法查清事實(shí)(一級(jí)預(yù)警);。

3、在看管、押解期間違反規(guī)定,允許被看管、押解人員會(huì)見家屬,造成串供、脫逃等嚴(yán)重后果(一級(jí)預(yù)警).

1、嚴(yán)格遵守司法警察值勤、安檢、保衛(wèi)、押解、看管等規(guī)定,提高職責(zé)意識(shí)和防范水平;。

2、嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)規(guī)章制度,提高工作責(zé)任心;。

3、強(qiáng)化制度管理,嚴(yán)格處罰措施,增強(qiáng)工作責(zé)任心,按規(guī)定看管、押解,造成嚴(yán)重后果的,追究刑事責(zé)任.

(一)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(責(zé)任人:分管領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)察室負(fù)責(zé)人)。

1、監(jiān)督、監(jiān)察工作不深入、全面,查處違紀(jì)違法案件時(shí)有為難情緒,不堅(jiān)決、不徹底(二級(jí)預(yù)警);。

2、原則性不強(qiáng),責(zé)任心不夠,在處理相關(guān)問(wèn)題上不全面調(diào)查,主觀武斷,致使處理不客觀、不公正(二級(jí)預(yù)警);。

3、紀(jì)檢監(jiān)察人員怠于行使職權(quán),不愿管、不敢管,或者對(duì)相關(guān)問(wèn)題的處理不公正、不客觀(二級(jí)預(yù)警);。

4、接受被監(jiān)督、監(jiān)察對(duì)象的請(qǐng)客送禮(一級(jí)預(yù)警).

1、堅(jiān)持原則,增強(qiáng)自律意識(shí),帶頭遵守黨的紀(jì)律和國(guó)家法律法規(guī);。

2、堅(jiān)持全面、客觀、公正地調(diào)查問(wèn)題,提高責(zé)任意識(shí);。

3、建立和完善監(jiān)督機(jī)制,堅(jiān)持原則,做遵守黨的紀(jì)律和國(guó)家法律法規(guī)的表率.

4、提高自身素質(zhì),嚴(yán)格制度落實(shí).

(一)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(責(zé)任人:分管領(lǐng)導(dǎo)、政工科負(fù)責(zé)人)。

1、原則性不強(qiáng),在干部任用考察工作中隱瞞、回避有關(guān)事實(shí)(一級(jí)預(yù)警);。

2、違反組織人事紀(jì)律,保密意識(shí)不強(qiáng),泄露院黨組醞釀、討論干部任免情況,致使決策被動(dòng)(一級(jí)預(yù)警);。

3、違反組織人事紀(jì)律,招聘過(guò)程中,違反規(guī)定增設(shè)或放寬招聘條件(二級(jí)預(yù)警);。

4、不按程序和要求進(jìn)行審核,在人事調(diào)整、職級(jí)晉升、工資晉級(jí)等事項(xiàng)上,違反規(guī)定給予相關(guān)人員方便或設(shè)置障礙(二級(jí)預(yù)警);。

5、違反人事及評(píng)先考核相關(guān)制度,虛報(bào)有關(guān)立功評(píng)先的數(shù)據(jù)、條件,致使立功評(píng)先不準(zhǔn)確,影響立功評(píng)先工作的公正、公平(二級(jí)預(yù)警);。

1、堅(jiān)持原則,嚴(yán)格依照干部選拔任用相關(guān)規(guī)定實(shí)行考察,并將考察結(jié)果予以公示,接受群眾監(jiān)督;。

2、加強(qiáng)組織原則,嚴(yán)格執(zhí)行保密制度,對(duì)未經(jīng)發(fā)布的研究事項(xiàng),不得擅自泄露;。

3、加強(qiáng)組織原則,嚴(yán)格按照組織人事制度執(zhí)行,并按規(guī)定進(jìn)行公開招聘,紀(jì)檢監(jiān)督人員全程參與監(jiān)督;。

4、加強(qiáng)人事干部職業(yè)道德培訓(xùn),提高責(zé)任意識(shí),根據(jù)有關(guān)文件規(guī)定嚴(yán)格準(zhǔn)確上報(bào);。

5、加強(qiáng)組織原則性,堅(jiān)持民主推薦、民主測(cè)評(píng),將立功評(píng)先條件進(jìn)行公示,接受群眾監(jiān)督.

(一)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(責(zé)任人:分管領(lǐng)導(dǎo)、辦公室負(fù)責(zé)人)。

1、工作責(zé)任心不強(qiáng),在文秘、機(jī)要工作中存在疏失,文件不能及時(shí)上交,會(huì)議通知滯后,造成工作效率低下,政令不通(三級(jí)預(yù)警);。

2、在單位公章管理中不負(fù)責(zé)任,私自亂蓋公章及亂開介紹信,影響法院形象,造成不良影響(一級(jí)預(yù)警);。

3、原則性不強(qiáng),不按規(guī)定和程序采購(gòu)物品,暗箱操作,采購(gòu)費(fèi)用高于市場(chǎng)實(shí)際價(jià)格,或虛報(bào)采購(gòu)、修理等票據(jù)報(bào)銷費(fèi)用,導(dǎo)致貪污等違法犯罪行為(一級(jí)預(yù)警);。

4、在與相關(guān)單位的業(yè)務(wù)往來(lái)或公務(wù)接待中,索取或收受回扣,謀取個(gè)人好處,發(fā)生違法犯罪(一級(jí)預(yù)警);。

5、違犯原則將私人消費(fèi)在公費(fèi)中報(bào)銷,造成違紀(jì)行為(二級(jí)預(yù)警);。

6、管理不嚴(yán),未經(jīng)同意使用單位設(shè)備、物資裝備辦理私事,影響社會(huì)風(fēng)氣,以至違法違紀(jì)(一級(jí)預(yù)警);。

7、違反財(cái)務(wù)管理規(guī)定,動(dòng)用、存放單位資金,發(fā)生挪用公款等違紀(jì)違法犯罪行為(一級(jí)預(yù)警);。

8、財(cái)務(wù)管理不規(guī)范,致使財(cái)務(wù)帳目混亂,扣帳憑證不健全,不符合規(guī)定,帳目收支不平衡(二級(jí)預(yù)警);。

9、違反車輛管理規(guī)定使用警車,產(chǎn)生違紀(jì)違法事件(一級(jí)預(yù)警);。

10、不當(dāng)使用警燈、警報(bào)器,開霸王車、特權(quán)車,影響社會(huì)風(fēng)氣(二級(jí)預(yù)警);。

11、私自復(fù)印案卷材料,或違反規(guī)定為他人復(fù)印案卷材料提供方便,造成審判秘密泄露,或原則性不強(qiáng),違反規(guī)定出借案卷,造成案卷丟失(一級(jí)預(yù)警);。

12、責(zé)任心不強(qiáng),工作不認(rèn)真,在網(wǎng)絡(luò)管理方面由于計(jì)算機(jī)病毒侵襲,造成審判管理網(wǎng)絡(luò)混亂,影響審判信息的按時(shí)錄入和點(diǎn)擊確認(rèn)(一級(jí)預(yù)警).

1、文秘、機(jī)要工作由專人負(fù)責(zé),提高工作責(zé)任心;。

2、公章專人負(fù)責(zé)管理,嚴(yán)格執(zhí)行公章管理制度;。

3、嚴(yán)格遵守資產(chǎn)購(gòu)置和驗(yàn)收等相關(guān)規(guī)定,認(rèn)真履行政府采購(gòu)程序,加強(qiáng)票據(jù)審核;。

4、加強(qiáng)廉政警示教育,規(guī)范公務(wù)活動(dòng)制度,嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)管理制度;。

5、嚴(yán)格報(bào)銷審核,認(rèn)真執(zhí)行財(cái)務(wù)管理制度;。

6、認(rèn)真執(zhí)行廉政法規(guī),重制度,強(qiáng)監(jiān)管,嚴(yán)格遵照有關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行;。

7、嚴(yán)格資金使用審批制度,認(rèn)真執(zhí)行財(cái)務(wù)管理制度;。

8、嚴(yán)格遵守財(cái)經(jīng)管理制度,加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)與管理,定期監(jiān)督檢查;。

9、加強(qiáng)警車管理,嚴(yán)格遵守警車使用的相關(guān)規(guī)定;。

10、加強(qiáng)思想教育,嚴(yán)格按照警車、警燈、警報(bào)器等使用規(guī)定執(zhí)行;。

11、提高自律意識(shí),按原則辦事,嚴(yán)格遵守案卷出借手續(xù)及程序;。

12、制定網(wǎng)絡(luò)管理規(guī)范制度,定期進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)檢查.

(一)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(責(zé)任人:分管領(lǐng)導(dǎo)、研究室負(fù)責(zé)人)。

政治覺(jué)悟不高,在宣傳報(bào)道中把關(guān)不嚴(yán)、缺乏政治敏感性,造成宣傳報(bào)道失真等嚴(yán)重問(wèn)題,影響法院形象,引發(fā)社會(huì)矛盾(一級(jí)預(yù)警).

把好新聞報(bào)道審批關(guān),加大對(duì)新聞工作人員的教育培訓(xùn),建立信息宣傳審核簽發(fā)制度.

法律風(fēng)險(xiǎn)的防控建議（模板19篇）篇七

近年來(lái)，各地區(qū)各部門按照黨中央、國(guó)務(wù)院的部署和要求，在開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控方面大膽探索，取得了積極進(jìn)展，積累了有益經(jīng)驗(yàn)。實(shí)踐表明，將風(fēng)險(xiǎn)管理理論和現(xiàn)代質(zhì)量管理方法引入反腐倡廉建設(shè)，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控，是構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系的重要舉措，是規(guī)范權(quán)力運(yùn)行、建設(shè)法治政府的客觀要求，是促進(jìn)干部隊(duì)伍作風(fēng)建設(shè)的現(xiàn)實(shí)需要，是推進(jìn)預(yù)防腐敗工作的有力抓手。為進(jìn)一步規(guī)范和深化廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，現(xiàn)提出如下指導(dǎo)意見。

1.指導(dǎo)思想。以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，按照“在堅(jiān)決懲治腐敗的同時(shí)，更加注重治本、更加注重預(yù)防、更加注重制度建設(shè)”的要求，以制約和監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行為核心，以崗位風(fēng)險(xiǎn)防控為基礎(chǔ)，以加強(qiáng)制度建設(shè)為重點(diǎn)，以現(xiàn)代信息技術(shù)為支撐，構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)明確、措施有力、制度管用、預(yù)警及時(shí)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，不斷提高預(yù)防腐敗工作科學(xué)化、制度化和規(guī)范化水平。

2.工作原則。堅(jiān)持圍繞中心，把加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、黨的建設(shè)特別是反腐倡廉建設(shè)結(jié)合起來(lái)，融入業(yè)務(wù)工作和管理流程之中，實(shí)現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控與各項(xiàng)工作相互促進(jìn)、協(xié)調(diào)發(fā)展；堅(jiān)持系統(tǒng)治理，用系統(tǒng)的思維、統(tǒng)籌的觀念、科學(xué)的方法推進(jìn)工作，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域;堅(jiān)持改革創(chuàng)新，尊重基層和群眾的首創(chuàng)精神，勇于實(shí)踐，探索懲治和預(yù)防腐敗的新思路、新辦法、新途徑；堅(jiān)持因地制宜，針對(duì)不同地區(qū)、不同部門、不同崗位特點(diǎn)，合理確定工作目標(biāo)、任務(wù)、方法、步驟，加強(qiáng)分類指導(dǎo)，實(shí)行分類管理，循序漸進(jìn)，積極穩(wěn)妥。

3.目標(biāo)要求。以腐敗易發(fā)多發(fā)的領(lǐng)域和部位為重點(diǎn)，逐步建立覆蓋黨的機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)和國(guó)有企業(yè)、事業(yè)單位的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制;在充分實(shí)踐的基礎(chǔ)上，使廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制運(yùn)行順暢，制度配套完善、執(zhí)行有力，預(yù)防腐敗成效明顯提高，在懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)中發(fā)揮重要作用。

4.依法規(guī)范職權(quán)。根據(jù)法定職責(zé)，按照權(quán)責(zé)一致的要求，全面清理和明確對(duì)管理和服務(wù)對(duì)象行使的各類職權(quán)，對(duì)依法確定的職權(quán)進(jìn)行分項(xiàng)梳理，摸清職權(quán)底數(shù)，編制“職權(quán)目錄”，明確職權(quán)名稱、內(nèi)容、行使主體和法律依據(jù)等。在此基礎(chǔ)上，針對(duì)每一項(xiàng)職權(quán)，優(yōu)化運(yùn)行流程，繪制“權(quán)力運(yùn)行流程圖”明確辦理主體、條件、程序、期限和監(jiān)督方式等。同時(shí)，對(duì)單位內(nèi)部的人、財(cái)、物管理等職權(quán)進(jìn)行清理、規(guī)范，明確內(nèi)部職權(quán)行使的崗位、權(quán)限、程序和時(shí)限等。

5.查找廉政風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)自己查找、群眾評(píng)議、專家建議、案例分析和組織審定等方式，重點(diǎn)查找權(quán)力行使、制度機(jī)制和思想道德等方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)。權(quán)力行使方面，重點(diǎn)查找由于權(quán)力過(guò)于集中、運(yùn)行程序不規(guī)范和自由裁量幅度過(guò)大，可能造成權(quán)力濫用的風(fēng)險(xiǎn);制度機(jī)制方面，重點(diǎn)查找由于規(guī)章制度不健全、監(jiān)督制約機(jī)制不完善，可能導(dǎo)致權(quán)力失控的風(fēng)險(xiǎn)；思想道德方面，重點(diǎn)查找由于理想信念不堅(jiān)定、工作作風(fēng)不扎實(shí)和職業(yè)道德不牢固，以及外部環(huán)境對(duì)正確行使權(quán)力的影響，可能誘發(fā)行為失范的風(fēng)險(xiǎn)。

6.評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。根據(jù)權(quán)力的重要程度、自由裁量權(quán)的大小、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率及危害程度等因素，按照“高”“中”、“低”三個(gè)等級(jí)進(jìn)行評(píng)定，并經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)班子集體審定。對(duì)不同等級(jí)的廉政風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)、責(zé)任到人。

7.制定防控措施。針對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，依據(jù)法律法規(guī)、政策規(guī)定、廉政要求、工作職責(zé)、工作標(biāo)準(zhǔn)，制定有針對(duì)性、可操作性、具體管用和切實(shí)可行的防控措施，特別要突出對(duì)高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的防控。屬于權(quán)力行使方面的，要建立健全權(quán)力運(yùn)行程序規(guī)定，探索完善分權(quán)、控權(quán)的有效辦法，規(guī)范權(quán)力行使;屬于制度機(jī)制方面的，按照建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系的要求，建立健全相關(guān)制度并抓好落實(shí);屬于思想道德方面的，通過(guò)開展專題黨課、示范教育、警示教育、崗位廉政教育等形式，增強(qiáng)黨員干部風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，提高廉潔從政的自覺(jué)性。

8.優(yōu)化權(quán)力結(jié)構(gòu)。堅(jiān)持市場(chǎng)優(yōu)先和社會(huì)自治原則，對(duì)權(quán)力進(jìn)行科學(xué)分解和配置，重點(diǎn)在行政審批、行政處罰、行政給付、政府投資項(xiàng)目、公共資源交易、財(cái)政專項(xiàng)資金管理使用等領(lǐng)域，建立健全決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制。圍繞重大決策、重要干部任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金的使用，健全議事規(guī)則和工作規(guī)則，規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)班子及其主要負(fù)責(zé)人的決策權(quán)限、決策內(nèi)容及決策程序，完善"三重一大"決策事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。

9.規(guī)范行政裁量權(quán)。建立健全行政處罰、行政許可、非行政許可審批、行政強(qiáng)制、行政征收等領(lǐng)域的裁量權(quán)基準(zhǔn)制度，綜合考評(píng)法定裁量和酌定裁量因素，科學(xué)合理劃分裁量階次，完善適用規(guī)則，避免執(zhí)法的隨意性。重點(diǎn)抓好行政處罰裁量權(quán)的規(guī)范，對(duì)行政處罰權(quán)進(jìn)行全面梳理，逐項(xiàng)提出行使條件，對(duì)處罰種類、處罰幅度、處罰實(shí)施等，制定具體裁量標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施細(xì)則。

10.推進(jìn)權(quán)力公開透明運(yùn)行。深入推進(jìn)黨務(wù)公開、政務(wù)公開、司法公開、廠務(wù)公開、村(居)務(wù)公開和公共企事業(yè)單位辦事公開。通過(guò)政府網(wǎng)站、公報(bào)、公開欄、辦事指南和新聞媒體等途徑，依法向社會(huì)公開“職權(quán)目錄”、“權(quán)力運(yùn)行流程圖”和裁量權(quán)基準(zhǔn)，接受社會(huì)監(jiān)督。通過(guò)單位內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、內(nèi)部公開欄等途徑，公開內(nèi)部職權(quán)行使情況、廉政風(fēng)險(xiǎn)及防控措施，特別是對(duì)干部任用、行政支出預(yù)決算、財(cái)務(wù)報(bào)銷、政府采購(gòu)、工程建設(shè)、資產(chǎn)管理等，加大公開力度。

11.加強(qiáng)科技防控。加強(qiáng)統(tǒng)一規(guī)劃和資源整合，充分利用電子政務(wù)設(shè)施，依托科技手段防控廉政風(fēng)險(xiǎn)。建立完善權(quán)力網(wǎng)上公開運(yùn)行和在線電子監(jiān)察系統(tǒng)，依據(jù)"權(quán)力運(yùn)行流程圖"，將業(yè)務(wù)流程程序化、標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化，并逐步將廉政風(fēng)險(xiǎn)和公共資源配置、專項(xiàng)資金管理使用等情況納入電子監(jiān)察系統(tǒng)監(jiān)控范圍，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)控。探索運(yùn)用信息化手段，加強(qiáng)單位內(nèi)部人、財(cái)、物管理等方面的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控。

12.實(shí)施預(yù)警處置。針對(duì)腐敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過(guò)巡視、審計(jì)、干部考察、述職述廉、輿論監(jiān)督、電子監(jiān)察、效能監(jiān)察、執(zhí)法監(jiān)察、糾風(fēng)治理、信訪舉報(bào)和案件分析等，全面收集廉政風(fēng)險(xiǎn)信息，加快預(yù)防腐敗信息分析和預(yù)警系統(tǒng)研發(fā)，定期進(jìn)行分析、研判和評(píng)估，對(duì)可能引發(fā)腐敗的苗頭性、傾向性問(wèn)題進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，綜合運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)提示、誡勉談話、責(zé)令糾錯(cuò)等處置措施，做到早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正，及時(shí)化解廉政風(fēng)險(xiǎn)。

13.堅(jiān)持動(dòng)態(tài)管理。以年度為周期或依托項(xiàng)目管理，結(jié)合經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、行政職能轉(zhuǎn)變和預(yù)防腐敗新要求，根據(jù)法律法規(guī)和規(guī)章制度的調(diào)整、上級(jí)機(jī)關(guān)和主管部門有關(guān)職責(zé)權(quán)限的變更、防控措施落實(shí)的效果以及反腐倡廉實(shí)際需要，及時(shí)調(diào)整、完善廉政風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容、等級(jí)和防控措施，加強(qiáng)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)監(jiān)控。

14.加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任。各地區(qū)各部門要把推行廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作作為落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制、加強(qiáng)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的一項(xiàng)重要任務(wù)，列入領(lǐng)導(dǎo)班子重要議事日程，認(rèn)真組織落實(shí);各級(jí)黨政領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員要以身作則，率先垂范，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控。各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)、承擔(dān)預(yù)防腐敗工作的職能部門要認(rèn)真履行職責(zé)，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，推動(dòng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的落實(shí)。

15.突出重點(diǎn)，統(tǒng)籌推進(jìn)。各地區(qū)各部門要圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)對(duì)象和權(quán)力運(yùn)行的關(guān)鍵部位，著力防范工程建設(shè)、土地出讓、產(chǎn)權(quán)交易、政府采購(gòu)、資源開發(fā)和交易、食品藥品安全、環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)、金融運(yùn)行以及選人用人等方面的廉政風(fēng)險(xiǎn)。要把加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控融入業(yè)務(wù)工作流程，與加強(qiáng)廉政教育、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行、深化各種形式公開、完善行政審批制度、實(shí)現(xiàn)公共資源市場(chǎng)化配置有機(jī)結(jié)合起來(lái)，統(tǒng)籌安排，協(xié)調(diào)推進(jìn)，整體提高反腐倡廉建設(shè)科學(xué)化水平。

16.注重檢查，務(wù)求實(shí)效。各地區(qū)各部門要結(jié)合實(shí)際，在規(guī)范權(quán)力運(yùn)行、健全廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制上務(wù)求實(shí)效，堅(jiān)決避免和克服形式主義。要將廉政風(fēng)險(xiǎn)防控納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制檢查考核、領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部工作目標(biāo)考核、懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)檢查之中，并將檢查考核結(jié)果作為干部評(píng)價(jià)和任免的重要依據(jù)。要研究制定檢查評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，探索建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的社會(huì)評(píng)價(jià)辦法，采取定期自查、年度檢查、社會(huì)評(píng)議等方式，提高檢查評(píng)估的針對(duì)性和有效性，確保廉政風(fēng)險(xiǎn)防控扎實(shí)推進(jìn)、取得實(shí)效。

法律風(fēng)險(xiǎn)的防控建議（模板19篇）篇八

法律風(fēng)險(xiǎn)的防控建議（模板19篇）篇九

俗話說(shuō)得好，法律無(wú)小事。在今天的復(fù)雜社會(huì)里，企業(yè)中法律風(fēng)險(xiǎn)越來(lái)越多，一旦被認(rèn)定有問(wèn)題，帶來(lái)的后果也越來(lái)越嚴(yán)重。因此，有效的風(fēng)險(xiǎn)防控策略和方法顯得越來(lái)越重要。在此，筆者結(jié)合自己的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)和體會(huì)，分享幾點(diǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)防控攻略的心得體會(huì)。

【第一段】。

企業(yè)在面對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)候，應(yīng)該做到“泛預(yù)防”，不能只保護(hù)某些關(guān)鍵領(lǐng)域，而忽視其他方面。一些細(xì)節(jié)問(wèn)題也不能被忽視。比如，在商業(yè)合同的簽訂時(shí)，不要輕易地相信對(duì)方的承諾，事先必須將風(fēng)險(xiǎn)詳情、處理方式等清楚地列出來(lái)，明確各方的權(quán)利義務(wù)；在涉及質(zhì)押、擔(dān)保等業(yè)務(wù)時(shí)，一定要嚴(yán)格審核對(duì)方的資產(chǎn)證照、債務(wù)詳情等，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)處置辦法。總之，法律風(fēng)險(xiǎn)防控需要多方面、多角度地全面考慮和預(yù)防，關(guān)鍵是注意細(xì)節(jié)，杜絕漏洞。

【第二段】。

法律風(fēng)險(xiǎn)防控將制度機(jī)制作為核心，建立健全的制度體系是必不可少的。企業(yè)應(yīng)有規(guī)范的內(nèi)部管理制度，建立權(quán)利與責(zé)任相對(duì)應(yīng)的法律體系，識(shí)別和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，包括流程、制度各項(xiàng)要素都要有配套的監(jiān)管流程和處罰機(jī)制。這樣才能做到事前預(yù)防，事中處理，事后跟蹤。如果公司沒(méi)有明確的制度，員工不了解相關(guān)法律條文，那么即便遇到法律糾紛，企業(yè)也缺乏充足的法律支撐和防范機(jī)制。

【第三段】。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的有效手段。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的重要環(huán)節(jié)，也是防范法律風(fēng)險(xiǎn)的根本途徑。企業(yè)應(yīng)借助專業(yè)人士的幫助，對(duì)公司所有業(yè)務(wù)進(jìn)行梳理、審核與分析，制定具體的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，尋找可能存在風(fēng)險(xiǎn)的“死角”，并加以及時(shí)處理。企業(yè)還應(yīng)定期對(duì)制度、流程進(jìn)行自查、維護(hù)、優(yōu)化，掌握市場(chǎng)及業(yè)務(wù)變化的動(dòng)態(tài)，及時(shí)順應(yīng)法律法規(guī)的調(diào)整。

【第四段】。

要建立有序、健康的業(yè)務(wù)管理模式。

在各種業(yè)務(wù)操作中，企業(yè)應(yīng)該建立有序、健康的業(yè)務(wù)管理模式，規(guī)范各個(gè)環(huán)節(jié)的流程，確保所有業(yè)務(wù)符合法規(guī)要求。例如，企業(yè)在與客戶簽訂合同時(shí)，一定要嚴(yán)格按照法律規(guī)定的步驟走，不得將法律條文隨意省略或修改，避免再次發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)在對(duì)外開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)時(shí)，還應(yīng)按照規(guī)定設(shè)置相應(yīng)的監(jiān)督部門，并建立一整套有效的監(jiān)控措施以確保各項(xiàng)操作在合法合規(guī)的范圍內(nèi)進(jìn)行。

【結(jié)語(yǔ)】。

面對(duì)現(xiàn)在復(fù)雜的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，企業(yè)需要以正確的態(tài)度應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)，統(tǒng)籌考慮多方面、多角度的全面風(fēng)險(xiǎn)防控策略，以期更好的保障企業(yè)的安全和發(fā)展。建議在遇到法律疑問(wèn)時(shí)，尋求專業(yè)律師的意見，盡可能避免出現(xiàn)不必要的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。最后，希望廣大企業(yè)尤其是中小企業(yè)更加重視風(fēng)險(xiǎn)管理，建立完善的防范機(jī)制，讓企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)可控，穩(wěn)步向前。

法律風(fēng)險(xiǎn)的防控建議（模板19篇）篇十

作為企業(yè)的法律事務(wù)負(fù)責(zé)人，毫無(wú)疑問(wèn)，法律風(fēng)險(xiǎn)的防控是一項(xiàng)重要的任務(wù)。法律風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)給企業(yè)帶來(lái)諸多損失，包括生產(chǎn)、經(jīng)濟(jì)和品牌等多個(gè)方面。因此，企業(yè)必須盡力去防止法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，而這就要求法律部門定期制定和完善風(fēng)險(xiǎn)防控策略，為企業(yè)提供最優(yōu)的服務(wù)。在此基礎(chǔ)上，本文將從“規(guī)范內(nèi)部管理，加強(qiáng)流程控制”“注重合同管理和執(zhí)行”“培訓(xùn)員工意識(shí)，提高法律素質(zhì)”、“善于利用第三方力量進(jìn)行協(xié)助”、“及時(shí)總結(jié)，持續(xù)完善”這五個(gè)方面，談?wù)勎覍?duì)風(fēng)險(xiǎn)防控策略的心得體會(huì)。

規(guī)范內(nèi)部管理，加強(qiáng)流程控制。

作為企業(yè)的法律事務(wù)負(fù)責(zé)人，首要任務(wù)是建立規(guī)范的管理體系，尤其要加強(qiáng)內(nèi)部法律意識(shí)的熏陶與實(shí)踐引導(dǎo)，讓企業(yè)各部門清晰明確地了解相關(guān)法規(guī)與政策的要求并確保企業(yè)管理、生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法性。實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的策略之一就是完善公司內(nèi)部的信息管理流程，減少內(nèi)部員工的誤操作和機(jī)密信息泄露的風(fēng)險(xiǎn)。為此，我通過(guò)制定明確的安全管理制度、在公司內(nèi)部制定數(shù)據(jù)訪問(wèn)權(quán)限等措施，加強(qiáng)內(nèi)部對(duì)于數(shù)據(jù)安全的控制，從源頭上避免法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。

注重合同管理和執(zhí)行。

在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，企業(yè)與合作伙伴之間的合同簽署，合同執(zhí)行質(zhì)量和合同糾紛協(xié)調(diào)解決程序的優(yōu)化，也是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的重點(diǎn)。在合同簽署階段，我們對(duì)于合同內(nèi)容進(jìn)行充分、詳實(shí)的條款約定，明確雙方的權(quán)利義務(wù)和責(zé)任（如質(zhì)量保證條款、爭(zhēng)議解決方案條款等），并定期對(duì)企業(yè)內(nèi)部合同簽字審批程序進(jìn)行規(guī)范化管理，確保合同簽署的有效性。在合同執(zhí)行環(huán)節(jié)中，我們建立了完備的合同執(zhí)行檔案，嚴(yán)格按照合同約定的內(nèi)容進(jìn)行有效的履約。如有不可抗力導(dǎo)致違約的情況，我們會(huì)及時(shí)與客戶進(jìn)行溝通，共同探討妥善解決方案，有效控制法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。

培訓(xùn)員工意識(shí)，提高法律素質(zhì)。

企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控不是某一單體部門的事情，而是一個(gè)不斷推進(jìn)的綜合項(xiàng)目。因此，企業(yè)內(nèi)部各部門的工作人員要充分了解相關(guān)法律法規(guī)并及時(shí)掌握變化，保持在工作中時(shí)刻保持警醒心態(tài)、明確工作范圍所涉及的合法界限。作為企業(yè)法律事務(wù)負(fù)責(zé)人，我定期安排法律培訓(xùn)課程，提高認(rèn)識(shí)，并推行“遇到法律問(wèn)題先咨詢”制度，約束員工行為。同時(shí)，通過(guò)對(duì)于法律事務(wù)的定期溝通交流，不斷增強(qiáng)員工法律素質(zhì)，讓法律風(fēng)險(xiǎn)得以及時(shí)發(fā)現(xiàn)，延誤解決，同時(shí)也保障了企業(yè)的運(yùn)行功效。

善于利用第三方力量進(jìn)行協(xié)助。

企業(yè)法律事務(wù)通常涉及較多復(fù)雜的法律、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等領(lǐng)域的交叉，很難由企業(yè)內(nèi)部自行解決。在風(fēng)險(xiǎn)防控過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)尋求第三方力量的協(xié)助，如合作律師、會(huì)計(jì)師、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等，共同打造對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的全面評(píng)估，提高風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)的準(zhǔn)確性、可行性以及解決方案的可搬移性。同時(shí)，與第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)的合作也造就了一個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范知識(shí)的交流平臺(tái)，可以進(jìn)一步增加企業(yè)內(nèi)部員工的專業(yè)知識(shí)儲(chǔ)備，減少企業(yè)內(nèi)部員工的失誤犯錯(cuò)率和起訴風(fēng)險(xiǎn)。

及時(shí)總結(jié)，持續(xù)完善。

作為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)隱患的防控學(xué)科，法律事務(wù)需要不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，完善內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)、盤點(diǎn)和評(píng)估的工作機(jī)制，為其提供政策和實(shí)踐的依據(jù)，并通過(guò)長(zhǎng)期實(shí)踐中的綜合反饋和分析，不斷完善策略、制度、工具等多方面的工作措施，并及時(shí)做好內(nèi)部的文件存檔和備份工作，以便更好地保障企業(yè)。

總之，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)防控工作，法律事務(wù)負(fù)責(zé)人需要保持戰(zhàn)略高度的思考，不斷深入研究政策法規(guī)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)數(shù)據(jù)分析以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等手段，分析風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生機(jī)制，及時(shí)制定并完善風(fēng)險(xiǎn)防控策略，實(shí)現(xiàn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)“原地踏步”。而以上五點(diǎn)也是我個(gè)人獲得的一些心得體會(huì)，希望可以為大家所參考。

法律風(fēng)險(xiǎn)的防控建議（模板19篇）篇十一

摘要：國(guó)際保理是在賣方以賒銷方式出售貨物或服務(wù)的情況下，由保理商受讓其應(yīng)收賬款債權(quán)并提供賬款收取、資金融通和信用風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保中一項(xiàng)或幾項(xiàng)服務(wù)的綜合性金融業(yè)務(wù)。而國(guó)際保理雖然一直發(fā)展迅速，但是關(guān)于國(guó)際保理的法律規(guī)制并不完善，風(fēng)險(xiǎn)防控仍然需要努力加強(qiáng)。基于雙保理業(yè)務(wù)這一主流模式，對(duì)本文國(guó)際保理相關(guān)法律問(wèn)題來(lái)探討和分析，并提出完善國(guó)際保理業(yè)務(wù)法律規(guī)范的意見。

關(guān)鍵詞：國(guó)際保理業(yè)務(wù)論文。

一、雙保理業(yè)務(wù)概述。

雙保理業(yè)務(wù)是指由供應(yīng)商（出口商）與出口國(guó)所在地的保理商簽署協(xié)議，另外出口保理商與債務(wù)人（進(jìn)口商）所在國(guó)的進(jìn)口保理商雙方也簽署協(xié)議，相互委托代理業(yè)務(wù)，并由出口保理商根據(jù)出口商的需要以及委托，提供各項(xiàng)保理服務(wù)的一種保理業(yè)務(wù)。

雙保理業(yè)務(wù)模式能夠在當(dāng)今國(guó)際保理業(yè)務(wù)中始終占據(jù)主流地位，是因?yàn)殡p保理業(yè)務(wù)模式具有獨(dú)特的優(yōu)點(diǎn)：

第一，供應(yīng)商與出口保理商簽訂協(xié)議后，就可以把一切事物交與出口保理商處理，出口保理商憑借自己全球性的優(yōu)勢(shì)，可以為供應(yīng)商解決語(yǔ)言、法律、貿(mào)易習(xí)慣等方面的問(wèn)題。

第二，進(jìn)口商的情況與供應(yīng)商差不多，都可以與本國(guó)的保理商合作，并簽訂保理業(yè)務(wù)，解決與供應(yīng)商相同的在語(yǔ)言、法律、貿(mào)易習(xí)慣等方面的問(wèn)題。

第三，出口保理商通過(guò)與進(jìn)口保理商的保理業(yè)務(wù)合作，減少了對(duì)債務(wù)人資信及債務(wù)人所在國(guó)的法律缺乏了解的問(wèn)題，并且他們可以依賴進(jìn)口保理商所作出的壞賬擔(dān)保來(lái)轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

第四，至于進(jìn)口保理商，則只需負(fù)責(zé)調(diào)查位于本國(guó)的債務(wù)人的資信并核準(zhǔn)信用額度，再對(duì)位于出口國(guó)的出口保理商作出壞賬擔(dān)保并轉(zhuǎn)付債務(wù)人支付的款項(xiàng)。出口國(guó)的貿(mào)易管制和法律規(guī)定自有出口保理商負(fù)責(zé)。

雙保理業(yè)務(wù)模式的優(yōu)點(diǎn)是有目共睹的，其優(yōu)勢(shì)也是非常大的，因此雙保理業(yè)務(wù)能夠在國(guó)際市場(chǎng)上占據(jù)主流地位。所以本文的國(guó)際保理皆指雙保理業(yè)務(wù)。盡管雙保理業(yè)務(wù)模式有其優(yōu)點(diǎn)，但雙保理業(yè)務(wù)也存在著相當(dāng)大的法律風(fēng)險(xiǎn)，仍需完善改進(jìn)。

雙保理業(yè)務(wù)中應(yīng)收賬款權(quán)利瑕疵及其有效性風(fēng)險(xiǎn)。在實(shí)踐中，如果合同上的貨物或者服務(wù)不能符合相關(guān)要求的話，那應(yīng)收賬款就不能如期到賬了，這會(huì)讓供應(yīng)商產(chǎn)生面臨倒閉或者喪失清償能力的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致這一切的原因就是因?yàn)閼?yīng)收賬款出現(xiàn)瑕疵而讓供應(yīng)商沒(méi)有得到債務(wù)人的付款。這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)是要出口保理商承擔(dān)的。但是如果合同上的貨物或者服務(wù)都符合要求，依然會(huì)讓保理商產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。債務(wù)人（進(jìn)口商）會(huì)提出抗辯、追索、抵消等情形，進(jìn)而增加了保理商的法律風(fēng)險(xiǎn)。以抗辯來(lái)說(shuō)，在各國(guó)法律實(shí)踐中，都普遍承認(rèn)，即使抗辯事由發(fā)生在讓與通知后，進(jìn)口商仍可以之對(duì)抗受讓人。例如歐洲某些法院都認(rèn)為，即使讓與人違約的事實(shí)發(fā)生在讓與通知之后，進(jìn)口商仍可以此對(duì)抗受讓人。所以，抗辯事由發(fā)生的時(shí)間并不重要，只要其在實(shí)際中實(shí)在的發(fā)生了，進(jìn)口商就可以有權(quán)提出抗辯，但這顯然會(huì)加大保理商的風(fēng)險(xiǎn)。

在實(shí)踐中，我們經(jīng)常會(huì)發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商的某些行為會(huì)增加保理商的風(fēng)險(xiǎn)。例如供應(yīng)商可能會(huì)作出欺騙保理商的行為，讓保理商相信存在真實(shí)的貨物或者服務(wù)，又或者欺騙保理商存在進(jìn)口商，但其實(shí)這些情況根本不存在。當(dāng)然，供應(yīng)商也會(huì)存在疏忽的情況，這也是在所難免的，但無(wú)論怎么樣，這些情況都會(huì)導(dǎo)致保理商的權(quán)利無(wú)法實(shí)現(xiàn)。權(quán)利有瑕疵，就意味著保理商的利益會(huì)遭到損害。還有出口商向保理商進(jìn)行保理業(yè)務(wù)合作時(shí)，會(huì)向保理商隱瞞第三方就該應(yīng)收賬款已經(jīng)存在的權(quán)利。如果出口商對(duì)應(yīng)收賬款已有權(quán)利進(jìn)行隱瞞，也會(huì)有損于保理商的利益。

雙保理業(yè)務(wù)中保理商受到的信用風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《國(guó)際保理通則》相關(guān)規(guī)定，我們可以知道如果債務(wù)人因?yàn)楹贤瑺?zhēng)議以外的原因在賬款到期之日起90日內(nèi)未能全額付款，那么這個(gè)付款責(zé)任就要落到進(jìn)口保理商身上去了，這就是所謂進(jìn)口保理商的信用風(fēng)險(xiǎn)。而且出口保理商也要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，在進(jìn)口保理商不承擔(dān)付款責(zé)任時(shí)，出口保理商就要承擔(dān)向供應(yīng)商付款的責(zé)任。債務(wù)人也就是進(jìn)口商出現(xiàn)以下情況，會(huì)讓保理商遭受到信用風(fēng)險(xiǎn)：第一，合同規(guī)定的貨物或者服務(wù)已被債務(wù)人接收，但在賬款到期之日時(shí)卻發(fā)現(xiàn)自身沒(méi)有能力支付貨款；第二，合同規(guī)定的貨物或者服務(wù)已被債務(wù)人接收，但債務(wù)人故意躲避保理商，保理商權(quán)利無(wú)法實(shí)現(xiàn)。

在實(shí)踐中，保理商是要考察出口商的信用的，以此為依據(jù)決定是否向出口商提供國(guó)際保理業(yè)務(wù)。出口商的信用就顯得格外重要，因?yàn)檫@會(huì)影響保理商的利益。而在實(shí)際運(yùn)作中，出口商會(huì)經(jīng)常出現(xiàn)一些欺詐行為，出口商與進(jìn)口商相互勾結(jié)欺騙保理商、偽造合同、提供假冒不真實(shí)的發(fā)票等等。進(jìn)出口保理商之間也存在著信用風(fēng)險(xiǎn)，筆者在上面提到過(guò)的進(jìn)口保理商不能承擔(dān)責(zé)任時(shí)，出口保理商要承擔(dān)起支付款項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)，這種情況也是在實(shí)際中存在的。

在與債務(wù)人的基礎(chǔ)交易合同項(xiàng)下，供應(yīng)商應(yīng)先履行提供貨物或服務(wù)的合同義務(wù)，在這之后是按照與出口保理商的合同約定將基礎(chǔ)合同項(xiàng)下的應(yīng)收賬款轉(zhuǎn)讓給出口保理商，那之后就是出口保理商的事情了。但在實(shí)踐中，保理商一旦違約，則供應(yīng)商就要面臨法律風(fēng)險(xiǎn)。

在上述情況下，保理商會(huì)給供應(yīng)商帶來(lái)諸多的信用風(fēng)險(xiǎn)，這些信用風(fēng)險(xiǎn)如果處理不好會(huì)損害供應(yīng)商的利益，筆者總結(jié)了以下三種情形：第一，這與債務(wù)人有著緊密的聯(lián)系，如果債務(wù)人的信用出現(xiàn)狀況，那對(duì)于保理商是很嚴(yán)重的，因?yàn)檫@兩者是聯(lián)系在一起的，在債務(wù)人不能付款時(shí)，保理商也不能按時(shí)付款。第二，保理商出口業(yè)務(wù)合同中格式條款的存在會(huì)給供應(yīng)商帶來(lái)不少的麻煩，格式條款會(huì)出現(xiàn)一些限制性的條件，這些條件約束著供應(yīng)商，供應(yīng)商如果不仔細(xì)注意，很有可能會(huì)導(dǎo)致保理商拒絕承擔(dān)擔(dān)保付款責(zé)任。第三，這種情形最為多見，在現(xiàn)實(shí)生活中也會(huì)經(jīng)常遇到，那就是保理商經(jīng)營(yíng)狀況出現(xiàn)問(wèn)題，喪失清償能力了。

近幾十年，國(guó)際保理業(yè)務(wù)正在迅速發(fā)展，當(dāng)中突顯了諸多問(wèn)題，因此法律風(fēng)險(xiǎn)防控就顯得格外重要。筆者認(rèn)為可從以下三個(gè)方面出發(fā)，來(lái)解決國(guó)際保理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范問(wèn)題。第一，信用風(fēng)險(xiǎn)的防范是至關(guān)重要的`，也是最突出的。對(duì)于出口保理商來(lái)說(shuō)，一個(gè)擁有良好信用的進(jìn)口保理商是必要的，也是首先考慮對(duì)象。因此要對(duì)進(jìn)口保理商進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)估：進(jìn)口保理商能否及時(shí)催收賬款以及在糾紛處理方面能否做到及時(shí)有效等方面，只有這樣做才能防范進(jìn)口保理商的信用風(fēng)險(xiǎn)。另外，進(jìn)口商的信用狀況也是非常重要的，要時(shí)刻關(guān)注，在其信用狀況發(fā)生改變時(shí)例如發(fā)生財(cái)務(wù)危機(jī)時(shí)，對(duì)于進(jìn)口商的信用額度要及時(shí)進(jìn)行限制。最后，債務(wù)人的信用不良會(huì)造成壞賬風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)，對(duì)此必須要控制好壞賬風(fēng)險(xiǎn)，以此來(lái)保護(hù)保理商的利益。在實(shí)踐中，保理商要核定信用銷售額度，所以對(duì)債務(wù)人的信用要調(diào)查清楚。信用狀況如此重要，做好調(diào)查是保理商控制風(fēng)險(xiǎn)首先要做好的。所以，保理商要從各方面積極收集信息，尤其是債務(wù)人的信用信息尤為重要。利用這些信息，保理商可以及時(shí)作出判斷，并且這也是保理商與供應(yīng)商談判的資本。債務(wù)人的資信狀況是不確定的，保理商應(yīng)該早點(diǎn)與供應(yīng)商約定，以此來(lái)調(diào)整信用額度。

第二，對(duì)于供應(yīng)商及應(yīng)收賬款情況是一定要了解的，要做到全面完整的調(diào)查。保理商經(jīng)過(guò)詳細(xì)的調(diào)查，應(yīng)充分掌握供應(yīng)商各種經(jīng)營(yíng)狀況以及發(fā)展前景；詳細(xì)了解供應(yīng)商關(guān)于合同的執(zhí)行情況，來(lái)判斷該保理業(yè)務(wù)是否可執(zhí)行；供應(yīng)商是否有經(jīng)營(yíng)行為導(dǎo)致應(yīng)收賬款的權(quán)利負(fù)擔(dān)，以及注意相關(guān)法律對(duì)于保理商的限制。通過(guò)以上措施，盡力完善保理商的權(quán)益保護(hù)，以保護(hù)應(yīng)收賬款的正常收取。此外，要避免應(yīng)收賬款的過(guò)分集中。應(yīng)收賬款如果過(guò)分集中于同一債務(wù)人的話，當(dāng)債務(wù)人出現(xiàn)無(wú)法實(shí)現(xiàn)應(yīng)收賬款時(shí)，會(huì)嚴(yán)重?fù)p害保理商的利益。所以，保理商要嚴(yán)格控制債務(wù)人身上負(fù)擔(dān)的應(yīng)收賬款。

第三，對(duì)于分散風(fēng)險(xiǎn)的操作。進(jìn)口保理商應(yīng)充分調(diào)查進(jìn)口商的經(jīng)營(yíng)情況，尤其是資信狀況，用以確定交易的真實(shí)性，并控制調(diào)整額度。此外，保理商為了降低業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，可以加強(qiáng)保理業(yè)務(wù)與保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的聯(lián)動(dòng)。這就要求供應(yīng)商投保出口信用保險(xiǎn)，這種做法可以有效分散風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)楣?yīng)商過(guò)于依賴少數(shù)債務(wù)人的業(yè)務(wù)，所以才會(huì)想到用保險(xiǎn)來(lái)分散風(fēng)險(xiǎn)。如何利用保險(xiǎn)來(lái)分散風(fēng)險(xiǎn)，有如下做法：第一種做法是由供應(yīng)商投保出口信用風(fēng)險(xiǎn)，保理商可要求供應(yīng)商將保險(xiǎn)單背書給自己，這樣就可以憑借保險(xiǎn)單向保險(xiǎn)公司索賠；第二種做法是保理商自己也成為投保人，和供應(yīng)商一起向保險(xiǎn)公司投保，這樣，保理商就可以自己直接向保險(xiǎn)公司索賠。

法律風(fēng)險(xiǎn)的防控建議（模板19篇）篇十二

摘要：合同是企業(yè)發(fā)展經(jīng)營(yíng)過(guò)程中非常重要的環(huán)節(jié)，是企業(yè)開展一切日常經(jīng)濟(jì)活動(dòng)謀取利益的關(guān)鍵和紐帶，但是企業(yè)也會(huì)由于合同理由面對(duì)很多理由和困擾。

合同法律風(fēng)險(xiǎn)是現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展中最為常見的一種法律風(fēng)險(xiǎn)。

本文主要分析了當(dāng)前企業(yè)較為常見的幾種合同法律風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式，并在此基礎(chǔ)上提出了針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)防控思路和措施。

法律風(fēng)險(xiǎn)的防控建議（模板19篇）篇十三

幾年前，微軟前副總裁李開復(fù)跳槽到google公司一事，使競(jìng)業(yè)限制一時(shí)成為社會(huì)關(guān)注的問(wèn)題。當(dāng)時(shí)華盛頓州金縣高等法院作出裁決：由于微軟同李開復(fù)簽署的競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議真實(shí)有效，因此李開復(fù)在google工作不能涉及他以前在微軟參與開發(fā)的產(chǎn)品、服務(wù)和項(xiàng)目。

調(diào)查報(bào)告顯示：名列《財(cái)富》1000大公司每年因商業(yè)秘密被偷竊的損失已高達(dá)500億美元，每家平均每年發(fā)生2.45次損失超過(guò)50萬(wàn)美元的案例。而我國(guó)近年也出現(xiàn)了多起企業(yè)重大泄密與被竊密事件，其中比較典型的且有重大影響的案件如的深圳華為員工竊密案致使華為損失1.8億元；凱恩集團(tuán)泄露技術(shù)秘密案致使企業(yè)損失470萬(wàn)；的西安重型機(jī)械研究所被竊密案造成經(jīng)濟(jì)損失1782萬(wàn)元；沈陽(yáng)鋁鎂設(shè)計(jì)研究院設(shè)計(jì)圖紙被離職員工竊取案造成逾3000萬(wàn)元的直接經(jīng)濟(jì)損失。

[案例]中國(guó)“侵犯商業(yè)秘密第一案”

西安重型機(jī)械研究所（以下簡(jiǎn)稱西重所）原高級(jí)工程師裴國(guó)良帶著單位的設(shè)計(jì)圖紙?zhí)郏髦厮缚亟o其造成重大損失。陜西省高級(jí)人民法院近日對(duì)該案作出終審裁定，跳槽工程師獲刑3年，民事賠償達(dá)成調(diào)解。7月，西重所發(fā)現(xiàn)圖紙被武漢中冶連鑄公司盜用，向警方報(bào)案。

警方查明，10月，西重所高級(jí)工程師裴國(guó)良利用工作之便，將西重所設(shè)計(jì)的板坯連鑄機(jī)主體設(shè)備圖紙拷貝到自己的電腦中。8月，裴應(yīng)聘到武漢中冶連鑄公司擔(dān)任副總工程師，將該圖紙資料輸入中冶連鑄公司的局域網(wǎng)中，用于項(xiàng)目設(shè)計(jì)。

今年2月，西安市中院一審認(rèn)為，裴國(guó)良利用工作之便盜竊單位商業(yè)秘密，允許他人使用，后果特別嚴(yán)重，構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪。附帶民事訴訟被告人中冶連鑄公司在沒(méi)有合法取得西重所商業(yè)秘密的情形下，大量使用該秘密，與其他企業(yè)簽訂合同，是給西重所造成經(jīng)濟(jì)損失的直接責(zé)任人，也是侵權(quán)行為的直接受益人，應(yīng)承擔(dān)賠償損失的民事責(zé)任。

西安市中院遂以侵犯商業(yè)秘密罪判處裴國(guó)良有期徒刑3年，并處罰金5萬(wàn)元；裴國(guó)良及附帶民事訴訟被告人中冶連鑄公司共同賠償西重所經(jīng)濟(jì)損失1782萬(wàn)元。近日，陜西省高級(jí)人民法院作出終審判決，裁定駁回上訴，維持原判。

法院判決書認(rèn)為，裴國(guó)良作為原工作單位西重所的高級(jí)工程師，明知該所板坯連鑄機(jī)主體設(shè)備技術(shù)設(shè)計(jì)圖紙資料屬商業(yè)秘密，仍利用工作上的便利條件將其私自復(fù)制據(jù)為己有，后又將該資料交由中冶連鑄公司使用，其行為給西重所造成了特別嚴(yán)重的后果，已構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪。

從這些案例可以看出，隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化趨勢(shì)的強(qiáng)化及競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的日趨激烈，競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)已受到越來(lái)越多企業(yè)的重視。由于商業(yè)秘密是企業(yè)的重要無(wú)形資產(chǎn)，具有相當(dāng)大的價(jià)值，因此商業(yè)秘密往往成為競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)工作首先瞄準(zhǔn)的對(duì)象。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，商業(yè)秘密是企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的秘密武器，掌握商業(yè)秘密意味著掌握了巨大的經(jīng)濟(jì)利益。那么如何讓自己的員工保密，是企業(yè)保護(hù)商業(yè)秘密最重要的內(nèi)容之一。我國(guó)目前的法律法規(guī)和司法實(shí)踐中，“競(jìng)業(yè)限制”制度成為一種最常用也可能是唯一有效的商業(yè)秘密保護(hù)制度。

我們今天關(guān)注這個(gè)問(wèn)題的目的在于，以學(xué)習(xí)《勞動(dòng)合同法》為契機(jī)，探討如何運(yùn)用法律武器最大限度地保護(hù)企業(yè)的商業(yè)秘密，避免由于商業(yè)秘密失竊或者侵犯企業(yè)商業(yè)秘密而給自身帶來(lái)嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失或者法律責(zé)任，同時(shí)，作為企業(yè)也有義務(wù)提高我們每個(gè)員工辨識(shí)和防范發(fā)生此類風(fēng)險(xiǎn)的法律意識(shí)。

目前，我國(guó)尚無(wú)專門的商業(yè)秘密法，但在一些單行的法律、法規(guī)中，已有保護(hù)商業(yè)秘密和競(jìng)業(yè)禁止的法律規(guī)定，主要體現(xiàn)在：

1、1991年4月修訂頒布的民事訴訟法第66條和第120條分別規(guī)定了“對(duì)涉及商業(yè)秘密的證據(jù)，不得在公開開庭時(shí)出示”和“涉及商業(yè)秘密的案件，當(dāng)事人申請(qǐng)不公開審理的，可以不公開審理”。這是我國(guó)法律中最早使用“商業(yè)秘密”這一法律術(shù)語(yǔ)，但未揭示其內(nèi)涵。隨后，1992年最高人民法院《關(guān)于適用（中華人民共和國(guó)民事訴訟法）若干問(wèn)題的意見》第154條對(duì)民事訴訟法第66條、第120條所指的商業(yè)秘密解釋為：“主要是指技術(shù)秘密、商業(yè)情報(bào)及信息等，如生產(chǎn)工藝、配方、貿(mào)易聯(lián)系、購(gòu)銷渠道等當(dāng)事人不愿公開的工商業(yè)秘密”。該司法解釋雖沒(méi)有揭示商業(yè)秘密的構(gòu)成要件，但粗略地圈定了商業(yè)秘密的范圍。在此之前，有關(guān)法律、法規(guī)分別從不同的角度，對(duì)商業(yè)秘密中的幾種技術(shù)秘密作了不同程度的規(guī)定。

2、1993年頒布實(shí)施的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》，第一次在我國(guó)立法史上對(duì)商業(yè)秘密的概念進(jìn)行了界定，并且對(duì)商業(yè)秘密的范圍、構(gòu)成要件、侵權(quán)行為的主體以及侵犯商業(yè)秘密的幾種行為，作了比較明確的規(guī)定。該法第10條規(guī)定：“經(jīng)營(yíng)者不得采取下列手段侵犯商業(yè)秘密：（一）以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密；（二）披露、使用或者允許他人使用以前項(xiàng)手段獲取的權(quán)利人的商業(yè)秘密；（三）違反約定或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密。第三人明知或者應(yīng)知前款所列違法行為，獲取、使用或者披露他人的商業(yè)秘密，視為侵犯商業(yè)秘密。本條所稱的商業(yè)秘密，是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。”同時(shí)，該法第25條規(guī)定：“違反本法第10條規(guī)定侵犯商業(yè)秘密的，監(jiān)督檢查部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令停止違法行為，可以根據(jù)情節(jié)處以一萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款。”此后，國(guó)家工商行政管理局于1995年11月25日發(fā)布實(shí)施了《關(guān)于禁止侵犯商業(yè)秘密行為的若干規(guī)定》，在行政執(zhí)法方面，對(duì)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法保護(hù)商業(yè)秘密做出進(jìn)一步解釋。

3、修改后的《刑法》在知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪的章節(jié)中增加了“侵犯商業(yè)秘密罪”的規(guī)定，首次在我國(guó)立法上明確了商業(yè)秘密是一種無(wú)形財(cái)產(chǎn)，即屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范疇。該法第219條規(guī)定了行為人侵犯商業(yè)秘密的行為給商業(yè)秘密的權(quán)利人造成重大損失的，處三年以下有期徒刑或拘役，并處或者單處罰金；造成特別嚴(yán)重后果的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。第220條還規(guī)定了單位犯此罪的刑事責(zé)任。這兩條規(guī)定對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下出現(xiàn)的大量嚴(yán)重侵犯商業(yè)秘密的行為，有了追究刑事責(zé)任的依據(jù)，彌補(bǔ)了我國(guó)以往刑法保護(hù)不力的狀況。考查侵犯商業(yè)秘密犯罪產(chǎn)生的原因，大都是由于擁有商業(yè)秘密的企業(yè)職工違反規(guī)定，“跳槽”后受雇于其他企業(yè)或自立門戶，或擅自使用原單位的商業(yè)秘密等行為而引起的。

4、除了上述立法外，下列立法根據(jù)不同情況，對(duì)商業(yè)秘密的合法獲取人的泄密行為作出了禁止性規(guī)定或規(guī)定了行為人的保密義務(wù)。如1994年7月頒布的《勞動(dòng)法》，對(duì)勞動(dòng)合同中有關(guān)商業(yè)秘密保護(hù)問(wèn)題作出相應(yīng)規(guī)定。該法第22條規(guī)定，勞動(dòng)合同當(dāng)事人可以在勞動(dòng)合同中約定保守用人單位商業(yè)秘密的有關(guān)規(guī)定；第102條規(guī)定了勞動(dòng)者違反保密約定給用人單位造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。10月1日施行的《合同法》第43條規(guī)定，當(dāng)事人在訂立合同過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密，無(wú)論合同是否成立，不得泄露或不正當(dāng)?shù)厥褂谩Ｐ孤痘蛘卟徽?dāng)?shù)厥褂迷撋虡I(yè)秘密給對(duì)方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。7月1日施行的《會(huì)計(jì)法》第34條規(guī)定了依法對(duì)有關(guān)單位的會(huì)計(jì)資料實(shí)施監(jiān)督檢查的部門及工作人員，對(duì)在監(jiān)督檢查中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)。另外，《律師法》第33條也規(guī)定律師應(yīng)當(dāng)保守在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中知悉的當(dāng)事人的商業(yè)秘密。

5、1994年施行修訂的《公司法》對(duì)同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)作出了禁止性規(guī)定，該法第六十一條第一款規(guī)定：董事、經(jīng)理不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與其所任職公司同類的營(yíng)業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)。從事上述營(yíng)業(yè)或者活動(dòng)的，所得收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。第二款規(guī)定：董事、經(jīng)理除公司章程規(guī)定或者股東會(huì)同意外，不得同本公司訂立合同或者進(jìn)行交易。第六十二條規(guī)定：董事、監(jiān)事、經(jīng)理除依照法律規(guī)定或者經(jīng)股東會(huì)同意外，不得泄露公司秘密。

6、《刑法》第165條規(guī)定了國(guó)有公司企業(yè)的董事、經(jīng)理違反競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)所應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任，將其認(rèn)定為“非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)罪”。我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第10條規(guī)定經(jīng)營(yíng)者“不得違反約定或違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密。”

7、《合伙法》第30條、第7l條規(guī)定：合伙人不得自營(yíng)或者同他人合作經(jīng)營(yíng)與本合伙企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。合伙人違反本法第30條規(guī)定，從事與本合伙企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)或者與本合伙企業(yè)進(jìn)行交易，給合伙企業(yè)或其他合伙人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

8、《商業(yè)銀行法》第52條規(guī)定：商業(yè)銀行工作人員，不得在其他經(jīng)濟(jì)組織兼職。

9、《保險(xiǎn)法》第124條第2款規(guī)定：經(jīng)營(yíng)人壽保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)的保險(xiǎn)代理人，不得同時(shí)接受兩個(gè)以上保險(xiǎn)人的委托。

10、原國(guó)家科委公布的《關(guān)于加強(qiáng)科技人員流動(dòng)中技術(shù)秘密管理的若干意見》規(guī)定“單位可以在勞動(dòng)聘任合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬協(xié)議或技術(shù)保密協(xié)議中，與對(duì)本單位技術(shù)權(quán)益和經(jīng)濟(jì)利益有重要影響的有關(guān)行政管理人員、科技人員和其他相關(guān)人員協(xié)商、約定競(jìng)業(yè)限制內(nèi)不得在生產(chǎn)同類產(chǎn)品或經(jīng)營(yíng)同類業(yè)務(wù)且具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系或其他利害關(guān)系的其他單位任職，或自己生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)與原單位有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類產(chǎn)品或業(yè)務(wù)。”

11、我國(guó)立法中對(duì)競(jìng)業(yè)限制最為重要也是最為明確的規(guī)定是1月1日生效的《勞動(dòng)合同法》。

該法第二十三條第一款規(guī)定：用人單位與勞動(dòng)者可以在勞動(dòng)合同中約定保守用人單位的商業(yè)秘密和與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的保密事項(xiàng)。第二款規(guī)定：對(duì)負(fù)有保密義務(wù)的勞動(dòng)者，用人單位可以在勞動(dòng)合同或者保密協(xié)議中與勞動(dòng)者約定競(jìng)業(yè)限制條款，并約定在解除或者終止勞動(dòng)合同后，在競(jìng)業(yè)限制期限內(nèi)按月給予勞動(dòng)者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。勞動(dòng)者違反競(jìng)業(yè)限制約定的，應(yīng)當(dāng)按照約定向用人單位支付違約金。

二、商業(yè)秘密保護(hù)制度的核心法律問(wèn)題。

“商業(yè)秘密”，是指根據(jù)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等法律法規(guī)規(guī)定的，不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。具體包括但不限于：公司所有的設(shè)計(jì)、程序、產(chǎn)品配方、制作工藝、制作方法、管理訣竅、客戶名單、貨源情報(bào)、產(chǎn)銷策略、招投標(biāo)中的標(biāo)底及標(biāo)書內(nèi)容等信息。

“競(jìng)業(yè)限制”制度作為企業(yè)最有效的商業(yè)秘密保護(hù)機(jī)制，是我們今天主要探討的問(wèn)題。所謂“競(jìng)業(yè)限制”，又稱“競(jìng)業(yè)回避”，是指用人單位與勞動(dòng)者約定，勞動(dòng)者在勞動(dòng)合同履行和終止后（即在職和離職后）一定期限內(nèi)，出于保密的目的，不得自營(yíng)或?yàn)樗私?jīng)營(yíng)與本單位同類的業(yè)務(wù)。在職員工的競(jìng)業(yè)禁止主要為法定競(jìng)業(yè)禁止，如《公司法》第六十一條等的禁止性規(guī)定，但法定的競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)只適用于企業(yè)的高級(jí)管理人員，而針對(duì)包括高管和普通員工離職后的競(jìng)業(yè)禁止則屬約定的競(jìng)業(yè)禁止。

第一、如何訂立競(jìng)業(yè)限制合同。

《勞動(dòng)合同法》第23條規(guī)定，用人單位與勞動(dòng)者可以在勞動(dòng)合同中約定保守用人單位的商業(yè)秘密和與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的保密事項(xiàng)。對(duì)負(fù)有保密義務(wù)的勞動(dòng)者，用人單位可以在勞動(dòng)合同或者保密協(xié)議中與勞動(dòng)者約定競(jìng)業(yè)限制條款。根據(jù)目前的司法實(shí)踐，我們建議最好在《勞動(dòng)合同》以外單獨(dú)約定《競(jìng)業(yè)限制協(xié)議》。《勞動(dòng)合同法》第24條第1款規(guī)定：“競(jìng)業(yè)限制的范圍、地域、期限由用人單位與勞動(dòng)者約定，競(jìng)業(yè)限制的約定不得違反法律、法規(guī)的規(guī)定。”

從總體上說(shuō)，競(jìng)業(yè)限制條款設(shè)立的目的在于保護(hù)用人單位的商業(yè)秘密。但由于競(jìng)業(yè)限制條款涉及到勞動(dòng)者的勞動(dòng)就業(yè)權(quán)和用人單位的商業(yè)秘密權(quán)之間的沖突，因此需要在兩者之間尋找到平衡點(diǎn)。

《勞動(dòng)合同法》對(duì)競(jìng)業(yè)限制條款的適用作了一定的限制，結(jié)合這些規(guī)定，我們需要明確：

競(jìng)業(yè)限制合同的訂立需要注意四個(gè)問(wèn)題：

1、競(jìng)業(yè)限制的范圍。

用人單位要確實(shí)擁有特定的商業(yè)秘密（系“不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息”），并在競(jìng)業(yè)限制合同中標(biāo)明范圍，而不是泛泛地約定員工在離職后一概不得從事同種行業(yè)。競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議保護(hù)的對(duì)象，應(yīng)是用人單位的重要商業(yè)秘密，而不是構(gòu)成員工一般知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)的有關(guān)信息。

競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議還必須明確規(guī)定離職員工禁止從事的競(jìng)爭(zhēng)性營(yíng)業(yè)的范圍。領(lǐng)域限制模糊或不合理的合同無(wú)效。領(lǐng)域限制可采用以下方式：（1）規(guī)定技術(shù)，亦即離職員工不得組建或受雇于使用某種技術(shù)的其他企業(yè)。（2）規(guī)定產(chǎn)品，亦即離職員工不得組建或受雇于生產(chǎn)同類產(chǎn)品的其他企業(yè)。（3）規(guī)定服務(wù)，亦即如果商業(yè)秘密與有形產(chǎn)品無(wú)關(guān)，而與某種服務(wù)有關(guān)，可以禁止離職員工從事某項(xiàng)具體的服務(wù)。（4）規(guī)定行為。如在因經(jīng)營(yíng)秘密而訂立的競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議中，可以規(guī)定禁止離職員工招徠企業(yè)現(xiàn)在的全部或部分客戶，禁止引誘員工跳槽等。必要時(shí)可以約定競(jìng)業(yè)禁止的地域范圍，地域限制的范圍應(yīng)當(dāng)以企業(yè)目前的營(yíng)業(yè)領(lǐng)域?yàn)槠浞秶劣谄髽I(yè)尚未開拓的領(lǐng)域，根據(jù)自由競(jìng)爭(zhēng)的原則，不應(yīng)當(dāng)加以限制。

2、競(jìng)業(yè)限制的期限。

對(duì)此問(wèn)題，先前的法規(guī)規(guī)定不同。10月31日《勞動(dòng)部關(guān)于企業(yè)職工流動(dòng)若干問(wèn)題的通知》規(guī)定：“用人單位與掌握企業(yè)商業(yè)秘密的職工在勞動(dòng)合同中約定保守商業(yè)秘密的有關(guān)事項(xiàng)時(shí)，可以約定在勞動(dòng)合同終止前或該職工提出解除勞動(dòng)合同后的一定時(shí)間內(nèi)（不超過(guò)6個(gè)月），調(diào)整其工作崗位，變更勞動(dòng)合同中相關(guān)內(nèi)容”；“用人單位也可以規(guī)定掌握商業(yè)秘密的職工在終止或解除勞動(dòng)合同后的一定期限內(nèi)（不超過(guò)3年），不得到生產(chǎn)同類產(chǎn)品或經(jīng)營(yíng)同類業(yè)務(wù)且有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的其他用人單位任職，也不得自己生產(chǎn)與原單位有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類產(chǎn)品或經(jīng)營(yíng)同類業(yè)務(wù)，但用人單位應(yīng)當(dāng)給予該職工一定數(shù)額的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。”

根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第二十四條第二款規(guī)定：在解除或者終止勞動(dòng)合同后，前款規(guī)定的人員到與本單位生產(chǎn)或者經(jīng)營(yíng)同類產(chǎn)品、從事同類業(yè)務(wù)的有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的其他用人單位，或者自己開業(yè)生產(chǎn)或者經(jīng)營(yíng)同類產(chǎn)品、從事同類業(yè)務(wù)的競(jìng)業(yè)限制期限，不得超過(guò)二年。因此“兩年”將成為約定承擔(dān)競(jìng)業(yè)限制義務(wù)的最長(zhǎng)期限。

3、競(jìng)業(yè)限制協(xié)議的主體。

《勞動(dòng)合同法》第二十四條第一款規(guī)定：競(jìng)業(yè)限制的人員限于用人單位的高級(jí)管理人員、高級(jí)技術(shù)人員和其他負(fù)有保密義務(wù)的人員。因此，相對(duì)于在職競(jìng)業(yè)禁止的主體只能是公司的經(jīng)理、董事這樣的管理層而言，離職后的競(jìng)業(yè)限制的人員限于用人單位的高級(jí)管理人員、高級(jí)技術(shù)人員和其他負(fù)有保密義務(wù)的人員。具體說(shuō)可以作為競(jìng)業(yè)限制對(duì)象的主要有以下五類人：第一，高層管理者，掌握企業(yè)大量商業(yè)秘密；第二，技術(shù)研發(fā)人員，掌握企業(yè)技術(shù)秘密；第三，高級(jí)營(yíng)銷人員，直接掌握著大量的客戶資源；第四，重要管理崗位的人員，如hr、財(cái)務(wù)管理、法務(wù)管理人員，許多公司關(guān)鍵資料都在他們那里；第五，重要信息員，企業(yè)內(nèi)的各種調(diào)研數(shù)據(jù)等都掌握在他們手里。對(duì)一般不接觸企業(yè)商業(yè)秘密的普通員工來(lái)說(shuō)，簽訂競(jìng)業(yè)限制協(xié)議，就有濫用之嫌。

4、競(jìng)業(yè)限制協(xié)議的補(bǔ)償條款。

關(guān)于是否應(yīng)對(duì)競(jìng)業(yè)限制作出補(bǔ)償一直有所爭(zhēng)議。從國(guó)外的習(xí)慣來(lái)講，保守商業(yè)秘密是不用說(shuō)也一定要做的事情，不應(yīng)當(dāng)看作是額外要求。根據(jù)《勞動(dòng)合同法》規(guī)定：對(duì)負(fù)有保密義務(wù)的勞動(dòng)者，用人單位可以在勞動(dòng)合同或者保密協(xié)議中與勞動(dòng)者約定競(jìng)業(yè)限制條款，并約定在解除或者終止勞動(dòng)合同后，在競(jìng)業(yè)限制期限內(nèi)按月給予勞動(dòng)者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

目前社會(huì)上形成了一種片面認(rèn)識(shí)，認(rèn)為沒(méi)有約定補(bǔ)償條款或者未按照約定的補(bǔ)償條款支付補(bǔ)償金將導(dǎo)致《競(jìng)業(yè)限制合同》無(wú)效。根據(jù)目前的司法實(shí)踐，大部分法院認(rèn)為：雖未約定補(bǔ)償費(fèi)用或者雖約定但未支付補(bǔ)償費(fèi)，并不必然導(dǎo)致競(jìng)業(yè)限制合同的無(wú)效。我想原因在于，競(jìng)業(yè)限制是《勞動(dòng)法》以及將要生效的《勞動(dòng)合同法》賦予用人單位保障商業(yè)秘密的有效手段。簽訂競(jìng)業(yè)限制協(xié)議的雙方是為了保護(hù)企業(yè)的商業(yè)秘密才達(dá)成簽約合意的，因此，只要?jiǎng)趧?dòng)者與用人單位是在協(xié)商一致、公平自愿的基礎(chǔ)上達(dá)成的《競(jìng)業(yè)限制協(xié)議》，勞動(dòng)者就應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的同業(yè)限制義務(wù)，如果員工跳槽或者解除勞動(dòng)合同后違反了競(jìng)業(yè)限制約定即構(gòu)成違約，要向用人單位支付違約金。

從法律關(guān)系上講，如果用人單位未依《競(jìng)業(yè)限制協(xié)議》的約定支付補(bǔ)償費(fèi)構(gòu)成違約，勞動(dòng)者可以通過(guò)仲裁或者訴訟等途徑保護(hù)自己的權(quán)利，請(qǐng)求用人單位支付補(bǔ)償費(fèi)及違約金。

當(dāng)然，對(duì)此問(wèn)題，國(guó)內(nèi)各地法院尚有不同的判例，值得研究，我認(rèn)為企業(yè)應(yīng)當(dāng)在競(jìng)業(yè)限制協(xié)議中約定相應(yīng)的補(bǔ)償條款。

至于補(bǔ)償費(fèi)的數(shù)額如何確定，目前我國(guó)沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，各地做法不一。如深圳規(guī)定競(jìng)業(yè)限制協(xié)議約定的補(bǔ)償費(fèi)按年計(jì)算不得少于該員工離開企業(yè)前最后一個(gè)年度從該企業(yè)獲得的報(bào)酬總額的2/3，珠海規(guī)定不少于1/2。《江蘇省勞動(dòng)合同條例》第十七條規(guī)定：用人單位與負(fù)有保守商業(yè)秘密義務(wù)的勞動(dòng)者，可以在勞動(dòng)合同或者保密協(xié)議中約定競(jìng)業(yè)限制條款，并應(yīng)當(dāng)同時(shí)約定在解除或者終止勞動(dòng)合同后，給予勞動(dòng)者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。其中，年經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償額不得低于該勞動(dòng)者離開用人單位前十二個(gè)月從該用人單位獲得的報(bào)酬總額的1/3。

[案例]簽訂《競(jìng)業(yè)限制合同》但未實(shí)際支付補(bǔ)償費(fèi)是否應(yīng)承擔(dān)競(jìng)業(yè)限制義務(wù)？

最近，湖南民營(yíng)企業(yè)三一重工股份公司起訴一名前雇員勝訴并獲賠60萬(wàn)元，引起業(yè)界強(qiáng)烈關(guān)注。

19，李某應(yīng)聘到三一重工股份有限公司（簡(jiǎn)稱三一重工）從事營(yíng)銷工作，李某從普通營(yíng)銷人員一步步干到分公司經(jīng)理，手頭也逐步掌握了企業(yè)大量客戶資源。207月6日，三一重工為了保護(hù)企業(yè)利益，與李某簽訂了一份《競(jìng)業(yè)限制和保密協(xié)議》，規(guī)定李某以后要是離開公司，3年之內(nèi)不得自行開展與公司有競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，不得受聘于其它與公司有競(jìng)爭(zhēng)的單位；如李某違約，公司可要求停止侵權(quán)，支付違約金3至15萬(wàn)元、并追償損失。

三一重工指控：李某是企業(yè)中高層管理人員，負(fù)責(zé)上海、江蘇等地的營(yíng)銷業(yè)務(wù)，204月離開公司。20，三一重工在上海查案時(shí)發(fā)現(xiàn)，李某早在207月以自己的姓名注冊(cè)成立了一家從事工程機(jī)械租賃和買賣的公司，并在年將一臺(tái)不是三一品牌的混凝土輸送泵車以228萬(wàn)元的價(jià)格賣給了南京一家公司，而這家公司正是三一重工的客戶。這一行為明顯違反了雙方簽定的《競(jìng)業(yè)限制和保密協(xié)議》，三一重工當(dāng)即向法院起訴。

受理這一案件的長(zhǎng)沙縣人民法院一審認(rèn)為，李某在“競(jìng)業(yè)限制”約定的期限內(nèi)任某公司的法定代表人，將其它企業(yè)生產(chǎn)的與三一重工類似的混凝土輸送泵銷售給南京的公司，其行為構(gòu)成違約。根據(jù)競(jìng)業(yè)限制合同約定的違約條款，李某不但應(yīng)支付違約金，而且應(yīng)賠償三一重工的損失。法院最后作出判決：李某至205月止，不得從事與三一重工業(yè)務(wù)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，亦不得到與三一重工業(yè)務(wù)相競(jìng)爭(zhēng)的單位擔(dān)任職務(wù)；李某支付三一重工違約金10萬(wàn)元；賠償三一重工經(jīng)濟(jì)損失50萬(wàn)元。

2004年11月，接到李某上訴的長(zhǎng)沙市中級(jí)人民法院作出了維持原判的終審判決。

[爭(zhēng)議]：協(xié)議是否有效？

在這起案件中，沒(méi)有明確補(bǔ)償費(fèi)的“競(jìng)業(yè)限制”協(xié)議是否有效，成為雙方爭(zhēng)議的焦點(diǎn)。李某認(rèn)為，自己與三一重工之間所簽訂的競(jìng)業(yè)限制條款，顯失公平。根據(jù)年7月2日國(guó)家科委《關(guān)于加強(qiáng)科技人員流動(dòng)中技術(shù)秘密管理的若干意見》相關(guān)規(guī)定“凡是競(jìng)爭(zhēng)限制約定的單位應(yīng)向有關(guān)人員支付一定數(shù)額的補(bǔ)償費(fèi)”。本案中，自己在三一重工自始至終未領(lǐng)取過(guò)一分錢的補(bǔ)償費(fèi)，因此，根據(jù)科技部相關(guān)規(guī)定，不支付或者無(wú)不正當(dāng)理由拖欠補(bǔ)償費(fèi)，競(jìng)業(yè)限制條款自行終止。

針對(duì)李某的意見，長(zhǎng)沙市中級(jí)人民法院審理后認(rèn)為，科技部的發(fā)文是行政規(guī)章而不是法律和行政法規(guī)，確認(rèn)合同、協(xié)議是否有效的依據(jù)是法律和行政法規(guī)。競(jìng)業(yè)限制條款一般包括競(jìng)業(yè)限制的具體范圍、競(jìng)業(yè)限制的期限、補(bǔ)償費(fèi)的數(shù)額及支付方法、違約責(zé)任等。李某與三一重工簽訂的《競(jìng)業(yè)限制和保密協(xié)議》中雖未明確補(bǔ)償費(fèi)數(shù)額及支付方法，僅只是競(jìng)業(yè)限制條款不完善，并不影響該協(xié)議的效力，雙方必須遵照?qǐng)?zhí)行。

對(duì)于法院的這一判決，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為“合法、合情、合理”。

案件二審審判長(zhǎng)、長(zhǎng)沙市中級(jí)人民法院民三庭副庭長(zhǎng)李浩波告訴記者，這件案子實(shí)際上是一起合同糾紛案件，法院是根據(jù)雙方是否履行符合法律規(guī)定的合同進(jìn)行審理。李某提出三一重工沒(méi)有給予適當(dāng)補(bǔ)償，可以向法院提起反訴，法院可以合并審理，這個(gè)案子結(jié)了以后，李某還可以重新起訴。不過(guò)這就是另外一個(gè)官司了。

第二、用人單位違法解除或終止勞動(dòng)合同后，競(jìng)業(yè)限制條款是否還繼續(xù)有效？

根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第86條規(guī)定，用人單位違法解除或終止勞動(dòng)合同的，應(yīng)支付賠償金，或繼續(xù)履行合同；但是，對(duì)競(jìng)業(yè)限制條款效力的.影響，沒(méi)有提及。

就此問(wèn)題，應(yīng)該說(shuō)，《勞動(dòng)合同》與《競(jìng)業(yè)限制協(xié)議》是既相互聯(lián)系又相對(duì)獨(dú)立的，用人單位違法解除或終止勞動(dòng)合同應(yīng)當(dāng)依據(jù)《勞動(dòng)合同》承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但不因此而解除或終止雙方間合法簽訂的《競(jìng)業(yè)限制協(xié)議》。在公布的《勞動(dòng)合同法（草案）》中第41條規(guī)定：“用人單位未按照約定在勞動(dòng)合同終止或者解除時(shí)向勞動(dòng)者支付競(jìng)業(yè)限制經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)模?jìng)業(yè)限制條款失效。”但是，在最終審議通過(guò)的《勞動(dòng)合同法》中，則將此條款刪去。這說(shuō)明，立法時(shí)對(duì)如何平衡雇傭雙方的利益關(guān)系，存在謹(jǐn)慎的猶豫。從《勞動(dòng)合同法》草案到正式公布通過(guò)的條款的變化來(lái)看，在立法上也是傾向于將競(jìng)業(yè)限制條款的有效性與解除或勞動(dòng)合同的合法性相分離，因此，即使是因?yàn)橛萌藛挝贿`法解除或終止勞動(dòng)合同，并不導(dǎo)致競(jìng)業(yè)限制條款失效。

當(dāng)然，我認(rèn)為還應(yīng)當(dāng)包括當(dāng)勞動(dòng)者違反競(jìng)業(yè)限制約定并支付違約金后，還應(yīng)當(dāng)在競(jìng)業(yè)限制協(xié)議約定的期限內(nèi)繼續(xù)承擔(dān)競(jìng)業(yè)限制義務(wù)。

第三、違反競(jìng)業(yè)限制協(xié)議應(yīng)當(dāng)賠償哪些項(xiàng)目？

根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第23條規(guī)定：“勞動(dòng)者違反競(jìng)業(yè)限制約定的，應(yīng)當(dāng)按照約定向用人單位支付違約金。”第90條規(guī)定：“勞動(dòng)者違反本法規(guī)定解除勞動(dòng)合同，或者違反勞動(dòng)合同中約定的保密義務(wù)或者競(jìng)業(yè)限制，給用人單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。”

上述條款，實(shí)際上分別從違約金、賠償金兩個(gè)角度規(guī)定了勞動(dòng)者違反競(jìng)業(yè)限制約定的法律責(zé)任。對(duì)此，如何理解適用呢？從違約金的性質(zhì)考慮，通常情形下，當(dāng)違約金高于用人單位實(shí)際損失時(shí)，勞動(dòng)者只需要支付違約金即可，而不再支付賠償金；如果違約金低于給用人單位造成的實(shí)際損失，勞動(dòng)者應(yīng)按照其實(shí)際損失進(jìn)行賠償。

如果勞動(dòng)者為了跳槽到與原企業(yè)有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的新單位去而違法解除勞動(dòng)合同時(shí)，比如在接受用人單位職業(yè)賠償并在勞動(dòng)合同約定了服務(wù)期的情況下提前解除勞動(dòng)合同，根據(jù)勞動(dòng)部《違反〈勞動(dòng)法〉有關(guān)勞動(dòng)合同規(guī)定的賠償辦法》第四條規(guī)定：勞動(dòng)者違反規(guī)定或勞動(dòng)合同的約定解除勞動(dòng)合同，對(duì)用人單位造成損失的，勞動(dòng)者還應(yīng)賠償用人單位下列損失：

（一）用人單位招收錄用其所支付的費(fèi)用；

（二）用人單位為其支付的培訓(xùn)費(fèi)用，雙方另有約定的按約定辦理；

（三）對(duì)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和工作造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；

（四）勞動(dòng)合同約定的其他賠償費(fèi)用。

當(dāng)然，根據(jù)不同行業(yè)的勞動(dòng)關(guān)系具體的人力資源成本及法律法規(guī)規(guī)定，違反競(jìng)業(yè)限制后的賠償項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)有所不同。

[案例]飛行員跳槽裁決賠338萬(wàn)。

某航空公司的飛行員李某一紙辭職報(bào)告竟引來(lái)公司800余萬(wàn)元的索賠。19，李某與航空公司簽訂了無(wú)固定期限的勞動(dòng)合同。2004年10月14日，李某提出辭職，并于30日期滿后，離開了公司。他沒(méi)想到這一舉動(dòng)引起軒然大波。單位向勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁部門申請(qǐng)仲裁，要求李某賠償單位賠償金、違約金、服裝費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)等共計(jì)800余萬(wàn)元。年2月28日，成都市勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁委裁決李某支付某航空公司338萬(wàn)元違約金。

另外，日前，江蘇省南京市江寧區(qū)人民法院作出一審判決：8名提出集體辭職的飛行員支付107萬(wàn)元至186萬(wàn)元的賠償金，與東方航空公司分道揚(yáng)鑣。

最近，本律師也正在代理一批東航飛行員跳槽仲裁案件。飛行員屬于高度稀缺的人力資源，航空公司真培養(yǎng)一名合格的飛行員需要花費(fèi)非常昂貴的成本，僅上飛行學(xué)院一項(xiàng)就需要六十余萬(wàn)元，一名合格的機(jī)長(zhǎng)甚至需要持續(xù)性培養(yǎng)八年時(shí)間、耗資800萬(wàn)元左右。根據(jù)中國(guó)民用航空局、人事部、勞動(dòng)社會(huì)保障部、國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)等部門2005年5月聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于規(guī)范飛行人員流動(dòng)管理保證民航飛行隊(duì)伍穩(wěn)定的意見》，規(guī)定在職飛行員的“跳槽”標(biāo)準(zhǔn)，參照70萬(wàn)元至210萬(wàn)元的標(biāo)準(zhǔn)，由新單位向原單位支付。之前，最早提出辭職的機(jī)長(zhǎng)佟某，經(jīng)過(guò)法院調(diào)解，6月23日以“賠償200萬(wàn)元，并承擔(dān)8萬(wàn)元訴訟費(fèi)”的代價(jià)，換取了自由之身。鑒于其余“跳槽”的8人中，有的剛拿到機(jī)長(zhǎng)資格，明顯違反勞動(dòng)合同，所以每人必須支付210萬(wàn)元。賠償?shù)姆梢罁?jù)在于：8位機(jī)長(zhǎng)同東航訂立的勞動(dòng)合同約定，合同期限為無(wú)固定期，應(yīng)當(dāng)理解為服務(wù)期限至退休為止，除非出現(xiàn)法定解除勞動(dòng)合同的情形，作為飛行員在與航空公司約定服務(wù)年限內(nèi)要求解除勞動(dòng)合同時(shí)，航空公司可按有關(guān)規(guī)定、協(xié)議向乙方收取各類賠償、補(bǔ)償費(fèi)用。

就“競(jìng)業(yè)限制”問(wèn)題，中國(guó)民航總局局長(zhǎng)楊元元指出，在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，飛行人員的合理流動(dòng)是必然趨勢(shì)。但在目前的社會(huì)環(huán)境、法律環(huán)境和人文環(huán)境下，不加限制的飛行人員流動(dòng)是不現(xiàn)實(shí)的，這方面放得太開又會(huì)對(duì)飛行隊(duì)伍的建設(shè)和航空安全產(chǎn)生不良影響，飛行人員流動(dòng)必須有序地進(jìn)行。根據(jù)2004年10月27日中國(guó)民航總局下發(fā)的《關(guān)于規(guī)范飛行人員流動(dòng)管理保證飛行安全的通知》明確規(guī)定：“對(duì)辭職的飛行人員，其飛行執(zhí)照交用人單位所在地的民航地區(qū)管理局暫存保管；飛行記錄本和航空人員健康記錄本由用人單位封存保管6個(gè)月后交所在地的民航地區(qū)管理局暫存保管”。

第四、兼職與競(jìng)業(yè)限制問(wèn)題。

“兼職”是指在員工存在全日制勞動(dòng)合同關(guān)系的情況下，不得再與其他經(jīng)濟(jì)組織建立勞動(dòng)關(guān)系。禁止兼職的規(guī)定應(yīng)當(dāng)說(shuō)屬于在職期間員工法定的競(jìng)業(yè)限制義務(wù)。

根據(jù)《勞動(dòng)合同法》的規(guī)定，員工同時(shí)與其他用人單位建立勞動(dòng)關(guān)系，()對(duì)完成本單位的工作任務(wù)造成嚴(yán)重影響，或者經(jīng)用人單位提出，拒不改正的，用人單位可以解除勞動(dòng)合同。

可以看出，勞動(dòng)者“兼職”，用人單位解除勞動(dòng)合同的，需要具備以下條件之一：

（1）兼職對(duì)完成本單位工作任務(wù)造成嚴(yán)重影響；

（2）用人單位對(duì)兼職提出反對(duì)意見，勞動(dòng)者拒不改正。

當(dāng)然，這兩個(gè)條件都需要用人單位提供相應(yīng)的證據(jù)予以證明。

需要注意的是，單位以職工兼職提出解除勞動(dòng)合同的情形，僅限于勞動(dòng)者與用人單位之間屬于全日制的勞動(dòng)合同關(guān)系，而且無(wú)論其所“兼職”的是全日制勞動(dòng)關(guān)系還是非全日制勞動(dòng)關(guān)系，用人單位均可適用上述規(guī)定。

除外：“小時(shí)工”可以“兼職”嗎？

《勞動(dòng)合同法》新的規(guī)定對(duì)“小時(shí)工”用工制度作了詳盡的規(guī)范，即：從事非全日制用工的勞動(dòng)者可以與一個(gè)或者一個(gè)以上用人單位訂立勞動(dòng)合同；但是，后訂立的勞動(dòng)合同不得影響先訂立勞動(dòng)合同的履行。《勞動(dòng)合同法》從法律上確認(rèn)了非全日制用工的勞動(dòng)者可以同時(shí)與一個(gè)以上的用人單位建立勞動(dòng)關(guān)系的合法性。

法律風(fēng)險(xiǎn)的防控建議（模板19篇）篇十四

為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)地區(qū)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)崗位防控工作的督促和指導(dǎo)，經(jīng)xx總同意，我們于6月中下旬先后赴大慶油田、大慶石化、吉林石化、西南油氣田、四川銷售、川慶鉆探6家單位進(jìn)行了專題調(diào)研。調(diào)研之前下發(fā)通知明確了調(diào)研重點(diǎn)，6家單位做了認(rèn)真準(zhǔn)備。調(diào)研期間分別聽取了各單位情況匯報(bào)，與企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)、總法律顧問(wèn)、法律機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、相關(guān)法律人員、部分機(jī)關(guān)處室及基層單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行了座談和研討，查閱了相關(guān)工作資料。總體感到，6家單位按照總部部署都在積極推進(jìn)法律風(fēng)險(xiǎn)崗位防控工作，已取得了一定進(jìn)展和成效，但也存在一些問(wèn)題，有些問(wèn)題在地區(qū)企業(yè)中還具有一定的普遍性，需要認(rèn)真研究解決。現(xiàn)將有關(guān)情況簡(jiǎn)要報(bào)告如下:。

一、工作進(jìn)展情況及主要亮點(diǎn)。

目前，6家單位都完成了本部機(jī)關(guān)層面重點(diǎn)涉法崗位防控指引編制，大慶石化、西南油氣田和四川銷售還全面或部分完成了基層單位指引編制；各單位均程度不同地開始組織指引培訓(xùn)和實(shí)施工作。總結(jié)6家單位工作組織及推進(jìn)情況，主要有4個(gè)方面的亮點(diǎn)：

一是各單位對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)崗位防控工作認(rèn)識(shí)比較到位，并給予了高度重視。大家普遍認(rèn)為，將法律風(fēng)險(xiǎn)防控要求對(duì)應(yīng)到崗位、落實(shí)到人頭的思路，較好地解決了“有思路沒(méi)抓手”，“有要求沒(méi)落實(shí)”等問(wèn)題，對(duì)提高崗位員工法律意識(shí)和技能、依法規(guī)范崗位履職行為、從源頭避免違法違規(guī)事件具有重要意義。為確保工作有效開展，6家單位研究制定了推進(jìn)方案，組建了工作團(tuán)隊(duì)，企業(yè)總法律顧問(wèn)和法律機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人定期組織研究解決工作中出現(xiàn)的重點(diǎn)問(wèn)題，在工作上投入了較大精力。其中，吉林石化邱克副總經(jīng)理、西南油氣田康建國(guó)副總經(jīng)理、四川銷售劉華治總會(huì)計(jì)師多次組織專題會(huì)議，部署、研究和解決工作推進(jìn)中的各類問(wèn)題，在工作組織、橫向協(xié)調(diào)和督促指導(dǎo)等方面較好地發(fā)揮了作用。

二是在加強(qiáng)法律與業(yè)務(wù)融合方面采取了很多切實(shí)有效的措施，并見到了較好的效果。6家單位將加強(qiáng)法律部門與業(yè)務(wù)部門的溝通聯(lián)動(dòng)貫穿于法律風(fēng)險(xiǎn)崗位防控工作的全過(guò)程，通過(guò)組織業(yè)務(wù)人員開展法律風(fēng)險(xiǎn)寫實(shí)、法律人員與業(yè)務(wù)人員“一對(duì)一”訪談、要求業(yè)務(wù)部門明確法律風(fēng)險(xiǎn)崗位防控分管領(lǐng)導(dǎo)和聯(lián)絡(luò)員并定期聯(lián)席會(huì)議等措施，較好地調(diào)動(dòng)了業(yè)務(wù)部門的積極性，避免了法律風(fēng)險(xiǎn)防控與業(yè)務(wù)管理“兩張皮”的情況，確保了工作的實(shí)效性。

特別是通過(guò)吉林石化人事、財(cái)務(wù)、商務(wù)、安全環(huán)保等部門負(fù)責(zé)人在座談會(huì)上的發(fā)言，我們切實(shí)感受到這些部門對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)崗位防控工作高度認(rèn)同，并已經(jīng)將其作為本部門一項(xiàng)重要的常規(guī)性工作，針對(duì)主要風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)采取了很多管理舉措，有的已經(jīng)見到了初步效果。四川銷售營(yíng)銷處、質(zhì)量安全處、財(cái)務(wù)處、加油站管理處等相關(guān)處室負(fù)責(zé)人，不僅對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)崗位防控工作非常重視，而且能夠熟練掌握業(yè)務(wù)管理涉及的法律法規(guī)，體現(xiàn)出較高的法律素質(zhì)，從一個(gè)側(cè)面也反映四川銷售在加強(qiáng)法律與業(yè)務(wù)融合上已初步取得了較好的成效。

三是在指引培訓(xùn)和實(shí)施上結(jié)合自身管理實(shí)際做了大量探索實(shí)踐工作，指引培訓(xùn)和實(shí)施工作有了一個(gè)好的開端。大慶石化結(jié)合普法工作，按照組織自學(xué)、集中培訓(xùn)和組織考試相結(jié)合的方式加強(qiáng)指引培訓(xùn)，先后于今年3-4月份對(duì)機(jī)關(guān)200余名重要涉法崗位人員分兩期組織了集中培訓(xùn)，對(duì)二級(jí)單位相關(guān)人員組織了法律風(fēng)險(xiǎn)防控知識(shí)考試，提高了相關(guān)人員法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)和技能。

吉林石化從持續(xù)加強(qiáng)現(xiàn)代企業(yè)法治理念培育入手，積極營(yíng)造依法經(jīng)營(yíng)管理氛圍，在此基礎(chǔ)上通過(guò)綜合培訓(xùn)、法律專業(yè)培訓(xùn)、處室業(yè)務(wù)培訓(xùn)三個(gè)層面抓實(shí)抓好指引培訓(xùn)工作，按領(lǐng)域組織編制交易、勞動(dòng)、工程建設(shè)等專題培訓(xùn)教材22套，舉辦培訓(xùn)班36期，培訓(xùn)重點(diǎn)涉法崗位人員4100人次。在各業(yè)務(wù)部門建立部門領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)組織、法律協(xié)管員負(fù)責(zé)法律風(fēng)險(xiǎn)崗位防控工作綜合管理、相關(guān)涉法崗位分工負(fù)責(zé)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)施機(jī)制。為確保防控要求落實(shí)到位，吉林石化組織442名重點(diǎn)涉法崗位員工簽訂了遵守指引的書面承諾，同時(shí)將法律風(fēng)險(xiǎn)防控納入公司績(jī)效考核體系，實(shí)行“月度量化考核、季度總結(jié)講評(píng)、年度嚴(yán)格兌現(xiàn)”。

西南油氣田將法律風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)確定為公司20xx年“每月一講”第5個(gè)專題，對(duì)機(jī)關(guān)各處室和成都片區(qū)單位的法律人員和重點(diǎn)涉法崗位人員共160余人組織培訓(xùn)，宣貫了公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作制度，提出了法律風(fēng)險(xiǎn)崗位防控指引實(shí)施的具體要求。截至6月底，西南油氣田公司機(jī)關(guān)和二級(jí)單位通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)和視頻會(huì)等形式積極開展法律風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)，共培訓(xùn)員工2500余人次，培訓(xùn)基本覆蓋公司和二級(jí)單位兩級(jí)機(jī)關(guān)重點(diǎn)涉險(xiǎn)崗位。

四川銷售將法律風(fēng)險(xiǎn)崗位防控指引培訓(xùn)和考核納入公司技術(shù)“大比武”活動(dòng)安排。從2月份開始，四川銷售以法律風(fēng)險(xiǎn)崗位防控指引為主要培訓(xùn)教材，組織法律崗位人員加強(qiáng)學(xué)習(xí)。6月8日，四川銷售舉行法律崗位“大比武”活動(dòng)，組織25家地市分公司的49名法律人員進(jìn)行了法律風(fēng)險(xiǎn)防控知識(shí)競(jìng)賽，對(duì)成績(jī)優(yōu)秀者進(jìn)行了表彰。

四是組織重大風(fēng)險(xiǎn)專題研究，進(jìn)一步深化了對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的認(rèn)識(shí)。特別是大慶油田成立項(xiàng)目組對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)概念、特點(diǎn)、分級(jí)分類、管理模式等進(jìn)行了系統(tǒng)研究；同時(shí)針對(duì)油田土地補(bǔ)償爭(zhēng)議糾紛頻發(fā)的實(shí)際，重點(diǎn)分析了地震勘探業(yè)務(wù)土地補(bǔ)償重大法律風(fēng)險(xiǎn)防控問(wèn)題，研究制定了具體防控措施，并結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際形成了操作手冊(cè)。這些研究對(duì)今后更好地開展工作具有一定的借鑒意義。

二、存在的主要問(wèn)題。

法律風(fēng)險(xiǎn)崗位防控工作從去年5月份全面啟動(dòng)到現(xiàn)在已有一年多時(shí)間。對(duì)前一階段的工作，在肯定6家單位所作的努力和取得的成效的同時(shí)，我們也看到，不同單位工作開展不平衡的問(wèn)題比較突出，同時(shí)6家單位還程度不同地存在一些共性問(wèn)題，比較突出的包括：

一是指引質(zhì)量有待提高。尤其是遺漏重要法律風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)和重點(diǎn)涉法崗位；法律風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)與崗位對(duì)應(yīng)不準(zhǔn)確，“張冠李戴”；防控措施過(guò)于原則，不少是籠統(tǒng)的、抽象的、目標(biāo)性的要求，缺乏操作性等問(wèn)題依然存在。如有的單位現(xiàn)有指引僅涵蓋部分機(jī)關(guān)部室和少數(shù)崗位，且重要涉法崗位局限在科員層面，未包括科級(jí)、處級(jí)崗位，在覆蓋面上有較大欠缺，難以很好地滿足防控法律風(fēng)險(xiǎn)的客觀需要。有的單位編制的指引，部分處室僅有處長(zhǎng)崗一個(gè)涉法崗位而沒(méi)有其他涉法崗位，部分處室僅在工作人員層面有涉法崗位而沒(méi)有處長(zhǎng)崗，除極特殊的例外情況外，明顯與管理實(shí)際不符。

二是對(duì)指引培訓(xùn)工作，有的尚未開展，有的只停留在面上而缺乏針對(duì)性。有的單位在指引培訓(xùn)方面采取的措施和做的工作相對(duì)較少。其他單位組織的指引培訓(xùn)活動(dòng)，形式以集中講座為主，內(nèi)容以講解法律風(fēng)險(xiǎn)崗位防控的意義和基本要求為主。這些活動(dòng)是必要的，但僅僅在面上泛泛地提出一般性要求，沒(méi)有將培訓(xùn)工作落實(shí)到具體崗位，難以使相關(guān)崗位人員真正掌握本崗位法律風(fēng)險(xiǎn)防控的.相關(guān)內(nèi)容和要求。

三是在實(shí)施檢查、測(cè)評(píng)等方面沒(méi)有形成長(zhǎng)效機(jī)制。雖然部分單位在指引實(shí)施檢查、測(cè)評(píng)方面有了一些實(shí)踐，但總體處于持續(xù)探索階段，在如何更好地發(fā)揮業(yè)務(wù)部門作為防控主體的作用、如何加強(qiáng)法律部門對(duì)指引實(shí)施的支持和督促等方面還沒(méi)有建立起有效的常規(guī)管理模式和制度性保障。

四是部分單位在向基層單位延伸上抓得不緊，效果不明顯。部分單位法律風(fēng)險(xiǎn)崗位防控工作仍然停留在機(jī)關(guān)層面，沒(méi)能及時(shí)向基層單位延伸，工作節(jié)奏略顯緩慢，影響了整體工作效果。

三、下步工作重點(diǎn)。

根據(jù)我們掌握的情況，上述問(wèn)題在大部分地區(qū)企業(yè)中都程度不同地存在，具有一定的普遍性，需要在以后的工作中高度關(guān)注并著力解決。針對(duì)這些問(wèn)題，下步重點(diǎn)要抓好以下5方面的工作：

一是，組織地區(qū)企業(yè)持續(xù)優(yōu)化法律風(fēng)險(xiǎn)防控指引，要求地區(qū)企業(yè)結(jié)合油氣田、銷售企業(yè)指引示范文本，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展及崗位調(diào)整等情況，不斷組織指引修訂完善工作，解決法律風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)與崗位職責(zé)不匹配、防控措施操作性不強(qiáng)等突出問(wèn)題，切實(shí)提高指引質(zhì)量。

二是，組織地區(qū)企業(yè)開展“自上而下”、“一對(duì)一”的指引培訓(xùn)工作，基本思路是上級(jí)崗位要按照管理隸屬關(guān)系，對(duì)下屬涉法崗位逐條講解指引內(nèi)容，確保其熟練掌握指引各項(xiàng)要求。

三是，組織地區(qū)企業(yè)根據(jù)本單位實(shí)際，按照法律與業(yè)務(wù)融合、科學(xué)高效的原則，加緊建立一套行之有效的指引實(shí)施檢查和測(cè)評(píng)機(jī)制。

四是，在持續(xù)推進(jìn)機(jī)關(guān)層面工作的基礎(chǔ)上，組織地區(qū)企業(yè)抓緊將法律風(fēng)險(xiǎn)崗位防控工作向基層單位延伸，今年年底前主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位要全面完成基層單位重點(diǎn)崗位防控指引編制工作，并在機(jī)關(guān)和基層單位全面啟動(dòng)指引培訓(xùn)和實(shí)施。

五是，加強(qiáng)地區(qū)企業(yè)之間的信息交流和經(jīng)驗(yàn)共享。按照抓點(diǎn)帶面、抓強(qiáng)促弱的基本思路，進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)重點(diǎn)企業(yè)的指導(dǎo)督促，通過(guò)組織調(diào)研、座談等形式總結(jié)地區(qū)企業(yè)典型做法并及時(shí)向其他地區(qū)企業(yè)推廣，更好地發(fā)揮典型引路作用。

法律風(fēng)險(xiǎn)的防控建議（模板19篇）篇十五

按照市委懲防建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組《市紀(jì)委監(jiān)察局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理實(shí)施方案》要求，區(qū)以規(guī)范和制約權(quán)力運(yùn)行為主線，采取有效措施，全面查找崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面可能存在的廉政問(wèn)題，切實(shí)推進(jìn)區(qū)紀(jì)檢監(jiān)察系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作。現(xiàn)將區(qū)開展紀(jì)檢監(jiān)察系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作情況報(bào)告如下：

一、工作開展基本情況。

（一）高度重視，強(qiáng)化任務(wù)落實(shí)。市懲防辦《市紀(jì)委監(jiān)察局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理實(shí)施方案》下發(fā)后，區(qū)紀(jì)委高度重視，庚即召開會(huì)議，專題安排部署全區(qū)紀(jì)檢監(jiān)察系統(tǒng)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，制定下發(fā)了《區(qū)紀(jì)檢監(jiān)察系統(tǒng)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理實(shí)施方案》，明確工作目標(biāo)、內(nèi)容重點(diǎn)和工作措施；全區(qū)各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察組織結(jié)合工作實(shí)際，制定了實(shí)施細(xì)則，確定了工作內(nèi)容、責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)、操作步驟和具體要求，確保紀(jì)檢監(jiān)察系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作落到實(shí)處。

（二）排查風(fēng)險(xiǎn)，制定防控措施。全區(qū)各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)結(jié)合職責(zé)崗位和工作實(shí)際，圍繞信訪舉報(bào)承辦、案件檢查、定性量紀(jì)、執(zhí)紀(jì)監(jiān)督等，全面排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定防控措施，扎實(shí)推進(jìn)紀(jì)檢檢查系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作。截止目前，全區(qū)共查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)123個(gè)，其中一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)7個(gè)，二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)55個(gè)，三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)61個(gè)。

（三）健全制度，注重源頭防范。為加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察干部教育管理，強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督，區(qū)紀(jì)委圍繞教育、監(jiān)督、懲處三個(gè)環(huán)節(jié)，制定印發(fā)了《市區(qū)紀(jì)檢監(jiān)察干部管理辦法（試行）》、《市區(qū)紀(jì)檢監(jiān)察干部監(jiān)督辦法（試行）》、《市區(qū)紀(jì)檢監(jiān)察干部約談暫行辦法（試行）》三項(xiàng)制度，進(jìn)一步推進(jìn)了紀(jì)檢監(jiān)察干部隊(duì)伍建設(shè)。

（四）注重預(yù)防，強(qiáng)化紀(jì)律約束。一是開展警示教育活動(dòng)。深入開展“六個(gè)一”警示教育活動(dòng)，抓住節(jié)假日等重要時(shí)間節(jié)點(diǎn)，編發(fā)廉政短信，強(qiáng)化紀(jì)檢干部的廉政教育；堅(jiān)持把反腐倡廉警示教育納入紀(jì)檢監(jiān)察干部教育培訓(xùn)的重要內(nèi)容，邀請(qǐng)省委黨校、綿陽(yáng)黨校、廉政瞭望等專家學(xué)者組織開展廉政教育專題培訓(xùn)和職業(yè)理念教育。今年上半年，共編發(fā)廉政短信1000余條，舉辦專題講座3期；組織全區(qū)123名紀(jì)檢監(jiān)察干部觀看了《一個(gè)市委書記的蛻變》、《沉淪的代價(jià)》、《國(guó)資之蠹》等警示教育專題片。二是開展講紀(jì)律守規(guī)矩專項(xiàng)承諾活動(dòng)。為切實(shí)增強(qiáng)全區(qū)紀(jì)檢干部把紀(jì)律規(guī)矩挺在前面的自覺(jué)性和責(zé)任感，增強(qiáng)廣大紀(jì)檢干部明底線、知畏懼、守規(guī)矩意識(shí)，區(qū)依托領(lǐng)導(dǎo)班子思想政治建設(shè)和三嚴(yán)三實(shí)主題教育實(shí)踐活動(dòng),組織開展紀(jì)檢監(jiān)察干部“守紀(jì)律、講規(guī)矩”專項(xiàng)承諾活動(dòng)。截止目前，全區(qū)123名紀(jì)檢監(jiān)察干部簽訂了《紀(jì)檢監(jiān)察干部守紀(jì)律、講規(guī)矩承諾書》。

二、取得的初步成效。

通過(guò)實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，進(jìn)一步筑牢了全區(qū)紀(jì)檢監(jiān)察干部廉潔自律意識(shí)，查找出了在制度機(jī)制、思想道德、崗位職責(zé)、工作流程等方面存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，各級(jí)紀(jì)檢組織對(duì)查找出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了科學(xué)評(píng)估分級(jí)，制定了防范措施。全區(qū)紀(jì)檢監(jiān)察干部責(zé)任擔(dān)當(dāng)意識(shí)得到進(jìn)一步提高，截止目前，全區(qū)未發(fā)現(xiàn)有紀(jì)檢監(jiān)察干部失職瀆職、侵害群眾利益等違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題。

三、下一步工作打算。

下一步，我們將繼續(xù)按照市懲防辦的要求，進(jìn)一步建立健全全區(qū)紀(jì)檢監(jiān)察系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，大力推進(jìn)紀(jì)檢監(jiān)察系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作。

一是進(jìn)一步梳理排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。組織各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）紀(jì)委（紀(jì)工委）、區(qū)級(jí)各紀(jì)檢組（紀(jì)委）開展廉政風(fēng)險(xiǎn)排查“回頭看”，結(jié)合崗位職責(zé)和權(quán)力運(yùn)行再梳理排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，充實(shí)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容，健全防控制度。

二是進(jìn)一步加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)前期預(yù)防。繼續(xù)深入開展“六個(gè)一”警示教育活動(dòng)，強(qiáng)化紀(jì)檢監(jiān)察干部的`廉政教育，營(yíng)造良好氛圍，切實(shí)打造一支“忠誠(chéng)、干凈、擔(dān)當(dāng)”，能打硬仗的紀(jì)檢監(jiān)察隊(duì)伍。

三是進(jìn)一步強(qiáng)化機(jī)制建設(shè)。結(jié)合前期查找的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，完善紀(jì)檢檢查干部管理制度，加強(qiáng)權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督，進(jìn)一步建立健全崗位風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督機(jī)制，確保紀(jì)檢監(jiān)察系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控取得實(shí)效。

四是進(jìn)一步加大督查力度。將紀(jì)檢監(jiān)察系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作納入黨風(fēng)廉政建設(shè)督查內(nèi)容，組織紀(jì)檢、審理、信訪等委室干部對(duì)各級(jí)紀(jì)檢組織開展情況進(jìn)行督查，對(duì)督查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要求相關(guān)責(zé)任單位進(jìn)行限期整改，確保紀(jì)檢監(jiān)察系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作落到實(shí)處。

法律風(fēng)險(xiǎn)的防控建議（模板19篇）篇十六

我國(guó)《合同法》規(guī)定:“合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。”民辦高校合同是指民辦高校以法人身份做為合同主體，與其他平等主體的自然人、法人和其它組織之間進(jìn)行經(jīng)濟(jì)往來(lái)過(guò)程中，所簽訂、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的一種協(xié)議。民辦高校的合同管理就是指民辦高校依法依規(guī)對(duì)合同及相關(guān)協(xié)議的起草、簽訂、履行以及出現(xiàn)違約等情況時(shí)進(jìn)行妥善處理以此保護(hù)民辦高校的合法權(quán)益，防范和化解法律風(fēng)險(xiǎn)而實(shí)施的一整套管理活動(dòng)的總稱。

二、民辦高校合同管理的主要類型。

筆者在實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)，民辦高校合同管理中存在大量種類繁多的合同，但較為集中的有以下四類合同：第一類采購(gòu)合同。主要是各類教學(xué)用具、實(shí)驗(yàn)設(shè)備、辦公用品等的采購(gòu)合同。第二類科研合同。民辦高校的科研合同主要以橫向技術(shù)服務(wù)合同、技術(shù)開發(fā)合作合同、技術(shù)開發(fā)委托合同為主。第三類教育教學(xué)類合同。實(shí)習(xí)協(xié)議、與國(guó)外高校合作辦學(xué)協(xié)議、交換生協(xié)議等。第四類后勤服務(wù)類合同。這類合同中既有如工程或裝飾裝修合同，也有餐飲承包合同、房屋出租合同、物業(yè)合同等各類服務(wù)合同。再有一類就是教師聘用合同，但這類合同在實(shí)踐已將可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)已進(jìn)行了規(guī)避，版本多次修改較為成熟，并且民辦高校被聘用教師與學(xué)校之間能進(jìn)行協(xié)商的余地較小，因此，這類合同在本文中不作討論。

三、民辦高校合同管理中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。

(一)法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)差、合同標(biāo)的物經(jīng)辦人與合同實(shí)際簽訂人不一致。

在民辦高校的運(yùn)行中，合同相關(guān)經(jīng)辦人員對(duì)可以面臨的風(fēng)險(xiǎn)缺乏認(rèn)知，法律意識(shí)普遍淡漠，又加之民辦高校部門設(shè)置和職權(quán)的劃分較國(guó)有高校多變靈活，也易產(chǎn)生糾紛。例如，筆者在調(diào)查中了解到，部分民辦高校規(guī)定學(xué)校主要物品的采購(gòu)由學(xué)校財(cái)務(wù)部門統(tǒng)一對(duì)合同標(biāo)的物進(jìn)行商談，但在采購(gòu)合同的簽訂時(shí)，則由物品的具體申購(gòu)部門來(lái)簽訂合同、報(bào)帳。此種規(guī)定一方面保證了物品采購(gòu)的規(guī)范統(tǒng)一，但對(duì)申購(gòu)部門來(lái)講，只是合同權(quán)利義務(wù)的被動(dòng)承受者，很少去考慮可能面臨的法律，更談不到主動(dòng)防范了。

(二)學(xué)校無(wú)合同示范文本或示范文本執(zhí)行不嚴(yán)格。

合同示范文本，是指民辦高校根據(jù)《合同法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，針對(duì)本行業(yè)或領(lǐng)域、以及辦學(xué)過(guò)程中可能涉及到的行業(yè)或領(lǐng)域，法務(wù)部門或會(huì)同有關(guān)職能部門制定發(fā)布，供民辦高校內(nèi)部各部門在訂立合同時(shí)參照使用的合同文本。實(shí)踐證明，按照民辦高校合同示范文本來(lái)簽訂合同，既可以很好防范合同管理風(fēng)險(xiǎn)，也可以提高合同管理效率。筆者在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，部分民辦高校或者沒(méi)有適于本校的合同示范文本，或者雖然有示范文本卻怕麻煩直接交給合同的相對(duì)方填寫，原有條款變動(dòng)隨意;或者民辦高校工作人員以對(duì)方出價(jià)低、對(duì)方要求按他們的版本執(zhí)行等理由，不按校方范本執(zhí)行。這此都將給合同管理帶來(lái)很大困難，既影響合同管理，又容易導(dǎo)致合同糾紛。

(三)合同審核批準(zhǔn)過(guò)程不規(guī)范、不高效。

學(xué)校對(duì)外簽訂的合同，都應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照《合同法》及相關(guān)司法解釋，對(duì)合同的條款盡可能進(jìn)行詳細(xì)的約定。有的民辦高校內(nèi)部沒(méi)有合同審核部門，有的部分民辦高校在內(nèi)部合同管理過(guò)程中，合同的主辦部門及相關(guān)人員對(duì)合同條款不約定或約定不明的情況，就直接轉(zhuǎn)給合同審核人員;有的由于合同審核人員不了解合同對(duì)方的具體情況，或相關(guān)的法律知識(shí)不足，從而在審核中無(wú)法及時(shí)發(fā)現(xiàn)不當(dāng)?shù)膬?nèi)容和條款;或有的民辦高校合同審核人員確實(shí)提出了相關(guān)的合同修改意見，但因種種原因，合同的主辦部門及相關(guān)人員不能及時(shí)糾正這些不足，造成合同遲遲不能簽訂，造成合同審核批準(zhǔn)過(guò)程不規(guī)范，不高效。

(四)合同履行過(guò)程監(jiān)控缺位。

合同履行是指合同生效后，雙方履行各自的權(quán)利義務(wù)，從而實(shí)現(xiàn)合同目的的過(guò)程。依法簽訂的合同即為有效，應(yīng)得到合同雙方的全面執(zhí)行。而部分民辦高校在合同執(zhí)行過(guò)程中，不能按照相關(guān)條款進(jìn)行，例如不按合同規(guī)定進(jìn)行物品的驗(yàn)收，不按合同規(guī)定履行質(zhì)保條款;合同履行過(guò)程中多以口頭方式隨意變更合同內(nèi)容，事后又不能以書面方式加以確認(rèn)，為合同糾紛的發(fā)生留下風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)多數(shù)民辦高校對(duì)合同簽訂過(guò)程較為注重，但卻沒(méi)有合同履行監(jiān)督問(wèn)責(zé)制，對(duì)合同執(zhí)行情況、執(zhí)行程度缺乏掌控，在合同糾紛產(chǎn)生時(shí)，民辦高校往往處于被動(dòng)應(yīng)訴的地位。

(五)合同糾紛解決方式不規(guī)范。

當(dāng)合同履行過(guò)程中出現(xiàn)糾紛時(shí)，因擔(dān)心糾紛可能對(duì)其社會(huì)聲譽(yù)造成不好影響，進(jìn)而影響到招生等一系列的事情，民辦高校普遍會(huì)采取交為積極的`態(tài)度加以應(yīng)對(duì)。但在處理合同糾紛的方式上民辦高校則并不規(guī)范。其中民辦高校運(yùn)用法律思維少，動(dòng)用“關(guān)系”思維多;主動(dòng)運(yùn)用訴訟維權(quán)少，被動(dòng)應(yīng)訴答辯多。在應(yīng)訴過(guò)程中，部分民辦高校缺少法律專業(yè)人員的參與;一旦進(jìn)入到訴訟程序時(shí)，合同相關(guān)經(jīng)辦部門的原始材料準(zhǔn)備不及時(shí)或不全面，又最終會(huì)對(duì)案件的判決造成不利影響。

合同管理中的風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，我們只能想辦法減少風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范與管控。合同風(fēng)險(xiǎn)防范和管控是一個(gè)整體工程，既需要強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，還需要從制度、管理過(guò)程等多方面入手，防范風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生和降低風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。

(一)加強(qiáng)合同經(jīng)辦人員培訓(xùn)、提高其法律意識(shí)和運(yùn)用法律的能力。

加強(qiáng)合同經(jīng)辦人員的培訓(xùn)，提高他們法律意識(shí)和運(yùn)用法律的能力，可以有效的提高合同管理的質(zhì)量。因此要重視合同法律知識(shí)培訓(xùn)，提高合同管理水平。首先，要加強(qiáng)對(duì)各類合同經(jīng)辦人員合同法規(guī)知識(shí)的宣傳教育，改變他們的模糊認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)法治觀念和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。其次，是根據(jù)民辦高校的實(shí)際情況，有計(jì)劃的安排民辦高校合同經(jīng)辦人員進(jìn)行合同法相關(guān)知識(shí)和其他法律法規(guī)的專業(yè)培訓(xùn)。通過(guò)培訓(xùn)使民辦高校合同經(jīng)辦人掌握合同訂立與管理的一般規(guī)律，促使民辦高校合同經(jīng)辦人員業(yè)務(wù)水平不斷提高，法律意識(shí)不斷增強(qiáng)。

(二)加強(qiáng)合同示范文本的制定。

實(shí)踐證明，合同示范文本的運(yùn)用可以很好的防范風(fēng)險(xiǎn)。在制定合同示范文本時(shí)要注意以下幾點(diǎn)：首先，合法合規(guī)。合同示范文本內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合各項(xiàng)法律法規(guī)，特別是教育的相關(guān)法律法規(guī)。對(duì)于法律法規(guī)未作具體規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律原則以及教育行業(yè)慣例。其次，防范風(fēng)險(xiǎn)合理。合同示范文本的制定目的就在于防范風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，對(duì)合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)進(jìn)行合理分配，在防范學(xué)校合同風(fēng)險(xiǎn)的前提下，確保各方當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)對(duì)等，以免在合同示范文本中過(guò)于強(qiáng)調(diào)學(xué)校的利益，造成合同對(duì)方抵制，而影響相關(guān)工作進(jìn)展。第三相對(duì)意思自治。合同示范文本供民辦高校合同經(jīng)辦部門參照使用;在學(xué)校允許的范圍內(nèi)，經(jīng)辦部門可以根據(jù)情況，對(duì)合同示范文本中的有關(guān)條款進(jìn)行修改、補(bǔ)充和完善。

(三)加強(qiáng)合同簽訂前的審核工作。

合同訂立前，各部門要按照審核程序嚴(yán)格規(guī)范進(jìn)行。合同簽訂部門要嚴(yán)格對(duì)合同相對(duì)人的資質(zhì)、合同當(dāng)事人的名稱、地址，合同標(biāo)的，和數(shù)量，價(jià)款和酬金，付款的時(shí)間與方式，進(jìn)行審查;同時(shí)還應(yīng)注意合同內(nèi)容在邏輯上應(yīng)保證前后一致，合同文字的規(guī)范、準(zhǔn)確，合同使用的概念切忌使用含混不清的語(yǔ)言。合同的管理部門要對(duì)質(zhì)保金的收取與退還，違約責(zé)任，解決爭(zhēng)議的方法等嚴(yán)格把關(guān)。對(duì)于金額具大，事項(xiàng)重要的合同及合同類文件由學(xué)校主領(lǐng)導(dǎo)會(huì)同學(xué)校法律專業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行商討，并將相關(guān)意見作為是否審批的依據(jù)。

(四)加強(qiáng)合同履行過(guò)程管理與控制。

合同簽訂只是合同履行的開始，對(duì)合同履行過(guò)程的監(jiān)督管理才是保障合同全面履行的根本。合同簽訂后，合同主辦部門應(yīng)當(dāng)對(duì)合同的履行過(guò)程進(jìn)行管控，及時(shí)掌握合同履行進(jìn)展情況，發(fā)現(xiàn)有不能履行情況時(shí)，要及時(shí)采取解決措施。加強(qiáng)合同動(dòng)態(tài)管理，合同變更時(shí)，要依照法律、和相關(guān)規(guī)定，及時(shí)簽訂補(bǔ)充協(xié)議。在履約過(guò)程中及時(shí)發(fā)出必要的有法律效力的文書，對(duì)合同履行過(guò)程的書信往來(lái)予以整理建檔，做為證據(jù)加以保存;暢通渠道，建立合同主辦部門上報(bào)、合同建檔部門整理的合同履行目錄，全面掌握合同的履行情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)妥善處理。同時(shí)，資產(chǎn)財(cái)務(wù)部門嚴(yán)格按照簽訂的合同條款辦理結(jié)算手續(xù)，把好資金結(jié)算關(guān)，嚴(yán)格控制對(duì)外付款，杜絕違反合同進(jìn)度付款現(xiàn)象的發(fā)生，保障學(xué)校合法權(quán)益不受損失。如屬相關(guān)部門履行不當(dāng)造成損失的，應(yīng)追究相關(guān)部門或相關(guān)人員的責(zé)任。

(五)規(guī)堞解決合同糾紛，做好合同完結(jié)工作。

合同的完結(jié)是合同的最后一道程序。加強(qiáng)合同完結(jié)過(guò)程的管控，重在合同糾紛的解決。民辦高校合同主辦部門以及合同審核部門及人員，在合同簽訂前要對(duì)合同條款中的違約條款與糾紛處理?xiàng)l款做適當(dāng)處理，一旦發(fā)生糾紛情形，學(xué)校主辦部門要及時(shí)準(zhǔn)備合同原始材料，為學(xué)校爭(zhēng)議解決提供條件支持，同時(shí)學(xué)校負(fù)責(zé)法律相關(guān)人員應(yīng)積極做為，按不同情況，及時(shí)采取訴訟、仲裁或調(diào)解等方式，積極維護(hù)民辦高校的合法權(quán)益，盡最大努力避免學(xué)校的損失。

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法律風(fēng)險(xiǎn)的防控建議（模板19篇）篇十七

(一)秘密性。秘密性應(yīng)當(dāng)理解為具備不為普遍知悉和并非容易獲得兩個(gè)具體條件。商業(yè)秘密的核心特征就是秘密性。

(二)保密性。商業(yè)秘密所具有的本質(zhì)屬性之一就是保密性，其保障了商業(yè)秘密的存在。權(quán)利人在對(duì)相關(guān)的保密措施進(jìn)行使用時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合有效性、可識(shí)別性、適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)。即該秘密不采取不正當(dāng)手段無(wú)法取得;權(quán)利人采取明示的方式，使相對(duì)人能夠意識(shí)到該信息是需要保密的信息;未經(jīng)權(quán)利人許可，取得信息存在一定難度。筆者曾參與一個(gè)涉及企業(yè)商業(yè)秘密的侵權(quán)糾紛案的處理，該案中商業(yè)秘密的認(rèn)定成為訴爭(zhēng)的焦點(diǎn)。盡管該案中，原告方已經(jīng)在訴訟前取得了工商行政部門對(duì)被告方作出的行政處罰決定書，但是原告方未能充分的證明其所謂的“自有技術(shù)”是商業(yè)秘密，也未能了解已經(jīng)以專利形式或者公開發(fā)表的文集形式被公開了的技術(shù)已不再屬于商業(yè)秘密，因此，導(dǎo)致原告方相對(duì)被動(dòng)而不得不與被告最終協(xié)商解決。

【案情】。

某公司訴劉某、某公司侵害技術(shù)秘密案被告劉某原系原告公司員工，曾擔(dān)任副總經(jīng)理一職。任職期間有接觸原告公司技術(shù)信息的條件。原告公司認(rèn)為其掌握的設(shè)備生產(chǎn)技術(shù)為專有技術(shù)，是其商業(yè)秘密。被告劉某離職后，自行設(shè)立某公司，并與原告原有的客戶訂立了多份設(shè)備定作合同，且使用的圖紙與原告的圖紙均類似。原告遂向工商行政部門舉報(bào)被告劉某及某公司，認(rèn)為被告侵犯商業(yè)秘密。工商行政部門亦作出《行政處罰決定書》，認(rèn)為原告的技術(shù)圖紙等資料上的內(nèi)容為原告的商業(yè)秘密，被告構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，并對(duì)被告進(jìn)行了行政處罰。此后，原告發(fā)現(xiàn)被告仍在生產(chǎn)相關(guān)類似設(shè)備，無(wú)奈，訴至法院，要求被告停止侵權(quán)，賠償損失。該案的被告來(lái)所委托本人作為代理律師。初接觸時(shí)，律師發(fā)現(xiàn)僅分析初步證據(jù)而言對(duì)被告已經(jīng)相當(dāng)不利，已有行政工商部門的《行政處罰決定書》將被告的侵權(quán)事實(shí)予以認(rèn)定，并認(rèn)定被告使用的圖紙等材料中均載有原告公司的專有技術(shù)，是原告的商業(yè)秘密;同時(shí)，工商行政部門將被告所有對(duì)外訂立的合同及相關(guān)圖紙等材料予以沒(méi)收，且被告在工商行政部門處理過(guò)程中已經(jīng)做出了相對(duì)不利陳述，導(dǎo)致原告主張的賠償數(shù)額亦有較為充分的證據(jù)。

但是，通過(guò)與被告本人的深入溝通，查閱相關(guān)法律法規(guī)，尤其是最高院、江蘇省高院及無(wú)錫中院對(duì)于商業(yè)秘密案件的`審判紀(jì)要，本人發(fā)現(xiàn)，其實(shí)本案作為被告而言還是有很多的辯駁之處。首先，原告的訴請(qǐng)中上未明確其擁有的商業(yè)秘密點(diǎn)，即商業(yè)秘密的具體內(nèi)容。而根據(jù)《省高院關(guān)于審理商業(yè)秘密案件有關(guān)問(wèn)題的意見》第五條規(guī)定:權(quán)利人應(yīng)當(dāng)在舉證期限內(nèi)明確商業(yè)秘密的具體內(nèi)容。因此，書面申請(qǐng)法院要求原告明確其商業(yè)秘密點(diǎn)。其次，鑒于本案涉及的商業(yè)秘密的技術(shù)性相對(duì)比較專業(yè)，為了更好的研究和搜索相關(guān)的信息，保證有充分的調(diào)查取證時(shí)間，采取了一個(gè)訴訟技巧(即提出管轄權(quán)異議及上訴程序)，為被告爭(zhēng)取到了近兩個(gè)月的時(shí)間。在此期間，對(duì)原告主張的商業(yè)秘密進(jìn)行相關(guān)專利的索引，并查找到一些專業(yè)書籍及公開發(fā)行的刊物，充分了解到原告所主張的專有技術(shù)并非是“不為他人所知悉”，而是早已在他國(guó)有了專利的申請(qǐng)，國(guó)內(nèi)的期刊中也有諸多介紹，已成為公開的技術(shù)，不具有秘密性。再次，本案正式進(jìn)入庭審程序期間，再針對(duì)原告認(rèn)為系商業(yè)秘密點(diǎn)的方面進(jìn)行分析，提出該技術(shù)秘密已經(jīng)被申請(qǐng)的專利、公開的刊物等進(jìn)行了披露，已不具有秘密性，從而導(dǎo)致原告不得不就其主張的觀點(diǎn)進(jìn)行進(jìn)一步舉證，即申請(qǐng)法院對(duì)是否構(gòu)成商業(yè)秘密進(jìn)行鑒定。面對(duì)高額的鑒定費(fèi)用以及是否構(gòu)成商業(yè)秘密的不確定性，原告最終選擇了與被告進(jìn)行調(diào)解，從而了結(jié)了本案。在該案的代理過(guò)程中，代理律師不僅利用了被告自身的專業(yè)技術(shù)知識(shí)為被告進(jìn)行了維權(quán)，也在審理案件的程序及技巧上為被告爭(zhēng)取了時(shí)間，為更好的抗辯打下了夯實(shí)的理論基礎(chǔ)和法律基礎(chǔ)。

上述案例充分告知廣大企業(yè)家，在人民法院審理商業(yè)秘密侵權(quán)糾紛案中，商業(yè)秘密的構(gòu)成不是企業(yè)自身認(rèn)為的，也不是工商行政部門的處罰決定可以認(rèn)定的，是需要進(jìn)一步舉證甚至是鑒定的。而企業(yè)自有的技術(shù)是否構(gòu)成商業(yè)秘密，才是維權(quán)的前提。因此，企業(yè)家在自有技術(shù)是否構(gòu)成商業(yè)秘密的問(wèn)題上不能認(rèn)為是理所當(dāng)然，而應(yīng)當(dāng)在專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行相關(guān)的索引、調(diào)查，查找有無(wú)相關(guān)專利或者是否已在公知領(lǐng)域被披露，只有將這些問(wèn)題充分研究透徹之后，才應(yīng)該考慮如何防控商業(yè)秘密被侵權(quán)的問(wèn)題。

二、侵犯商業(yè)秘密的法律責(zé)任。

侵犯商業(yè)秘密應(yīng)從刑事責(zé)任、行政責(zé)任、民事責(zé)任三個(gè)方面承擔(dān)責(zé)任。

(一)侵害商業(yè)秘密應(yīng)承擔(dān)的刑事法律責(zé)任。

《刑法》第二百一十九條規(guī)定，以下行為對(duì)商業(yè)秘密產(chǎn)生了侵犯需要承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。即造成商業(yè)秘密的權(quán)利人損失巨大，則判處其拘役、處三年以下有期徒刑，同時(shí)對(duì)其罰金進(jìn)行單處、并處;后果嚴(yán)重的行為，將處三年—七年有期徒刑，另外還要并處罰金。

(二)侵害商業(yè)秘密應(yīng)承擔(dān)的行政法律責(zé)任。

《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第二十五條規(guī)定:“違反本法第十條規(guī)定對(duì)商業(yè)秘密進(jìn)行侵犯，其違法行為將由監(jiān)督檢查部門責(zé)令停止，依照其發(fā)生的情節(jié)嚴(yán)重程度，處以一萬(wàn)元—二十萬(wàn)元不等的罰款。”

(三)侵犯商業(yè)秘密應(yīng)承擔(dān)的民事法律責(zé)任。

我國(guó)《民法通則》第一百三十四條規(guī)定承擔(dān)民事責(zé)任的方式主要有:賠禮道歉;消除影響;賠償損失;恢復(fù)原狀;返還財(cái)產(chǎn);停止侵害;消除危險(xiǎn);排除妨礙等。都屬于對(duì)民事責(zé)任進(jìn)行承擔(dān)的方式，在實(shí)際使用時(shí)可以單獨(dú)、共同使用。從企業(yè)的角度來(lái)看，商業(yè)秘密若是被侵犯了，大多數(shù)企業(yè)會(huì)要求索求經(jīng)濟(jì)賠償。經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償方式中較為常見的就是賠償損失，要求依據(jù)法律規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，商業(yè)秘密侵權(quán)人補(bǔ)償權(quán)利人的損失。那么損害賠償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)應(yīng)如何界定呢?《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第二十條明確規(guī)定，造成商業(yè)秘密權(quán)利人承受損害的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的損害賠償責(zé)任進(jìn)行承擔(dān);若是出現(xiàn)難以計(jì)算被侵害的經(jīng)營(yíng)者的損失的情況，在侵權(quán)期間侵權(quán)人因侵權(quán)所獲得的利潤(rùn)即為賠償額。

三、企業(yè)商業(yè)秘密的法律風(fēng)險(xiǎn)。

防控商業(yè)秘密的重要性已越來(lái)越被企業(yè)家所重視，更多的企業(yè)家希望能像可口可樂(lè)公司一樣保護(hù)自身的專有技術(shù)或秘密配方，讓其專有技術(shù)百年甚至千年的流傳下去又不被同行所知悉。那么，現(xiàn)代企業(yè)應(yīng)如何做好商業(yè)秘密方面的法律風(fēng)險(xiǎn)防控呢?筆者認(rèn)為，企業(yè)必須從內(nèi)部保護(hù)和外部保護(hù)兩方面進(jìn)行商業(yè)秘密的保護(hù)。

(一)企業(yè)內(nèi)部自我保護(hù)。

1.企業(yè)內(nèi)部制度的保障。

企業(yè)的規(guī)章制度是企業(yè)的根本大法，是能夠制約企業(yè)內(nèi)部行為的準(zhǔn)則。將商業(yè)秘密條款納入企業(yè)規(guī)章制度，為商業(yè)秘密保護(hù)再次增加了一層保護(hù)膜。同時(shí)，與員工簽訂保密合同和競(jìng)業(yè)限制合同，將保密事宜制度化并完善化。

2.提高企業(yè)內(nèi)部員工商業(yè)秘密的保護(hù)意識(shí)。

(1)增強(qiáng)企業(yè)員工的主人翁意識(shí)，通過(guò)宣傳使員工明確保護(hù)企業(yè)的商業(yè)秘密就是保護(hù)企業(yè)的利益，就是保護(hù)自己的利益，因?yàn)槠髽I(yè)的利益與員工的利益是一體的，不可分割的，兩者是“一榮俱榮、一損俱損”的關(guān)系。(2)將內(nèi)部員工分成不同的層次，各層次知悉的商業(yè)秘密應(yīng)各不相同，需要保密的范圍也各自不同。(3)對(duì)于企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)核心人員，應(yīng)將其掌握的技術(shù)秘密點(diǎn)盡量分散，防止一個(gè)員工將所有技術(shù)秘密點(diǎn)全部掌握，導(dǎo)致失去一個(gè)員工則喪失了全部的商業(yè)秘密。

3.提高企業(yè)自身各項(xiàng)事務(wù)可能涉及商業(yè)秘密時(shí)的保護(hù)(1)與任何第三方交往過(guò)程中，可能涉及商業(yè)秘密的，均應(yīng)盡可能的加強(qiáng)保護(hù)。尤其應(yīng)在法律文本上簽訂關(guān)于保密的相關(guān)協(xié)議，確保不被第三方將商業(yè)秘密透露給他人。(2)對(duì)外的研討、交流、參展等過(guò)程中，嚴(yán)格防止核心技術(shù)的公開。針對(duì)媒體的采訪等情況，注意措辭及展示的內(nèi)容，防止無(wú)意中將技術(shù)秘密公開。

(二)外部聯(lián)手保護(hù)。

1.與專業(yè)人士聯(lián)手進(jìn)行商業(yè)秘密的保護(hù)。專業(yè)的法律顧問(wèn)可以在法律上幫助企業(yè)更好的維權(quán)，專業(yè)的知識(shí)專家可以在技術(shù)上給予企業(yè)專業(yè)的指導(dǎo)，這些專業(yè)人員都是企業(yè)的專業(yè)智囊團(tuán)。

2.與工商行政部門聯(lián)手。工商行政部門是對(duì)商業(yè)秘密進(jìn)行工商行政處罰監(jiān)管的主要負(fù)責(zé)部門。企業(yè)應(yīng)隨時(shí)保持與工商部門的溝通，尤其是針對(duì)侵犯商業(yè)秘密的行為進(jìn)行舉報(bào)，請(qǐng)求工商行政部門進(jìn)行查處。

3.尋求司法機(jī)關(guān)的保護(hù)。商業(yè)秘密遭到侵犯，可以追究侵權(quán)者的民事責(zé)任及刑事責(zé)任，因此，可向法院起訴要求追究侵權(quán)人的民事侵權(quán)責(zé)任;同時(shí)，若涉及刑事犯罪，可以舉報(bào)要求公檢法部門同時(shí)追究侵權(quán)者的刑事責(zé)任。想要在激烈的商海競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地，就要采取各種措施保護(hù)企業(yè)自身的核心價(jià)值，商業(yè)秘密就是企業(yè)的核心價(jià)值。期待國(guó)內(nèi)的企業(yè)能進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到商業(yè)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于自身發(fā)展和壯大的重要性和緊迫性，從而不斷保護(hù)和提升自身的商業(yè)價(jià)值，為民族產(chǎn)業(yè)在世界經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)中占有一席之地而貢獻(xiàn)力量!

法律風(fēng)險(xiǎn)的防控建議（模板19篇）篇十八

在當(dāng)前社會(huì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)提升的環(huán)境之下，我國(guó)國(guó)務(wù)院會(huì)議上決定對(duì)公司注冊(cè)資本制度進(jìn)行改革，由此公司注冊(cè)資本登記的門檻被降低，公司自治權(quán)利得以強(qiáng)化。不過(guò)，《公司修正法案》中只有針對(duì)資本登記制的改革措施，這就造成了認(rèn)繳登記制和當(dāng)前公司的登記操作規(guī)則出現(xiàn)偏差。而在我國(guó)，對(duì)于取消公司最低注冊(cè)資本后所造成的風(fēng)險(xiǎn)卻并沒(méi)有很好的防控方式，可以說(shuō)我國(guó)該方面的法律條例是空白的。

二、何為公司注冊(cè)資本登記制度。

（一）概念界定。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)講，資本指的是公司正常運(yùn)作所需要具備的物質(zhì)條件。從法學(xué)的定義上來(lái)看，資本指的是注冊(cè)資本，也就是說(shuō)有記載的公司各股東出資而來(lái)的公司財(cái)產(chǎn)。大陸采用的是法制資本制，該制度之下，公司設(shè)立之初就應(yīng)在章程中標(biāo)注公司總資本，并且由股東認(rèn)足，同時(shí)實(shí)繳實(shí)收。英美法形成了授權(quán)資本制，要求公司設(shè)立之初就應(yīng)在章程中標(biāo)注公司總資本，但是對(duì)于發(fā)行沒(méi)有具體限制。大陸融合授權(quán)資本制度完善了法定資本制，形成了折中資本制。

（二）發(fā)展歷程。

我國(guó)公司法于1993年首次頒布，此后經(jīng)歷了四次大修訂。我國(guó)公司法當(dāng)中對(duì)公司最低注冊(cè)資本的規(guī)定由無(wú)要求到有要求再到低要求，最終形成今天的無(wú)要求。在1993年公司法初頒布時(shí)，著重強(qiáng)調(diào)注冊(cè)資本要和實(shí)繳資本統(tǒng)一，之所以有如此嚴(yán)格的規(guī)定，這也是因?yàn)槲覈?guó)飽受資本不實(shí)的困擾。由于法規(guī)不健全，相關(guān)部門對(duì)于股東出資和驗(yàn)審不到位，導(dǎo)致大量的皮包公司出現(xiàn)，嚴(yán)重危害社會(huì)經(jīng)濟(jì)。該階段頒布的公司法對(duì)于規(guī)范運(yùn)作有一定的作用，但是無(wú)法脫離計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。對(duì)《公司法》的修正，是在上一次的基礎(chǔ)上更趨向于“分期繳納制”，其中規(guī)定有限責(zé)任公司發(fā)首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%，注冊(cè)資本和實(shí)收資本對(duì)等。而的修訂主要就是降低了注冊(cè)資本登記的`準(zhǔn)入門檻，同時(shí)也取消了公司全體股東的首批資金額度的規(guī)定。

三、公司注冊(cè)資本登記制度改革后的風(fēng)險(xiǎn)隱患。

（一）廢除最低注冊(cè)資本制。

基于資本信用之上，最低注冊(cè)資本的設(shè)計(jì)是一種擔(dān)保手段，如果公司無(wú)力負(fù)擔(dān)債務(wù)，那么公司最低注冊(cè)資金便作為保證金來(lái)抵押債款。這項(xiàng)規(guī)定的設(shè)立初衷是為了維護(hù)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定，這是一種承擔(dān)財(cái)產(chǎn)責(zé)任的體現(xiàn)。之前說(shuō)到立法者使用了資本信用，所以，他們通常會(huì)把維護(hù)債權(quán)人的權(quán)益當(dāng)成最重要的立法任務(wù)。不過(guò)在隨后的發(fā)展過(guò)程中，事實(shí)證明這種方式對(duì)于公司債權(quán)人的利益來(lái)說(shuō)并沒(méi)有起到很好的保障作用。

（二）由實(shí)繳登記制到認(rèn)繳登記制。

在當(dāng)前的法律制度中，原始法定資本制和法定資本以及授權(quán)資本是最主要的三種注冊(cè)資本繳納制度。在原始法定資本制當(dāng)中，公司成立之初，股東需一次性認(rèn)繳注冊(cè)資本同時(shí)還要一次性足額實(shí)繳注冊(cè)資本。在法定資本的制度下，需要股東在公司設(shè)立之初一次性認(rèn)繳注冊(cè)資本，不過(guò)對(duì)于實(shí)繳注冊(cè)資本未做過(guò)多限制。而在第三種授權(quán)資本制度之下，對(duì)于認(rèn)繳注冊(cè)資本和實(shí)繳注冊(cè)資本，都未做嚴(yán)格的限制。對(duì)于幾次改革中主要的規(guī)則變動(dòng)可見圖1：

由實(shí)繳制到認(rèn)繳制，是從模式到資本到繳納方式再到后續(xù)出資等一系列的內(nèi)容重新定義。股東確認(rèn)出資額和出資方式后，將記錄在冊(cè)，同時(shí)在工商管理部門備案并公之于眾。債權(quán)人等可以對(duì)公司信息進(jìn)行查詢，注冊(cè)資本限額也不再是從事市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者的限制條件，這種制度激起了社會(huì)上的創(chuàng)業(yè)熱潮，經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)看起來(lái)呈現(xiàn)出一片欣欣向榮的景象。

（三）公司注冊(cè)資本登記制度改革后的施行效果。

由于市場(chǎng)準(zhǔn)入限制的降低，讓社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)迎來(lái)了發(fā)展的熱潮，企業(yè)投資規(guī)模變大，大型企業(yè)越來(lái)越多的浮現(xiàn)出來(lái)；創(chuàng)業(yè)者人數(shù)成倍增長(zhǎng)，企業(yè)數(shù)量激增；從全國(guó)范圍內(nèi)來(lái)看，市場(chǎng)主體呈現(xiàn)穩(wěn)定狀態(tài)，這些新增的登記企業(yè)其增長(zhǎng)勢(shì)頭穩(wěn)健、快速。相較于20，企業(yè)登記注冊(cè)同期增長(zhǎng)六成以上。主體規(guī)模不一也是該制度之下的另一明顯特征。這些新注冊(cè)企業(yè)當(dāng)中有三成都是一萬(wàn)元之內(nèi)的注冊(cè)資本，不過(guò)與之相對(duì)的是，這些企業(yè)均可開展上萬(wàn)到上千金額的交易，這種情況下，就難以保證公司的信用問(wèn)題。越來(lái)越多的公司出現(xiàn)欺騙行為，由此帶來(lái)的是相關(guān)公司債權(quán)人侵權(quán)的案件越來(lái)越多，讓社會(huì)經(jīng)濟(jì)受到巨大的打擊。由于市場(chǎng)信用狀態(tài)的失衡，侵害債權(quán)人利益的案件層出不窮，在這些民商案件中，三成以上都牽涉到公司債權(quán)人的利益受損。在這樣一種失信的環(huán)境下，造成的是信用上的惡性循環(huán)，如果不抓緊制定管制措施，這個(gè)危害將會(huì)是大范圍的。

（四）法律制度并未隨著我國(guó)注冊(cè)資本登記制度的改革而健全起來(lái)。

解除公司的注冊(cè)資本限制對(duì)于公司來(lái)說(shuō)就是不需要前期投入資金即可成立公司。這種情況之下，潛在的風(fēng)險(xiǎn)和隱患會(huì)在制度施行之后逐步浮現(xiàn)，潛在風(fēng)險(xiǎn)的源頭就是因?yàn)樵谠O(shè)立之初未對(duì)每一個(gè)公司的經(jīng)濟(jì)實(shí)力展開全面調(diào)查。這種類型的公司多半都是極少的注冊(cè)資金成立起來(lái)的，因?yàn)樽?cè)門檻低，所以同一個(gè)人可以申請(qǐng)多家公司，為以后的不法行為布局。而當(dāng)前我國(guó)的《公司法》中對(duì)于股東的責(zé)任追究制度的設(shè)定還不健全，市場(chǎng)上一系列的違規(guī)違法現(xiàn)象也很難通過(guò)公司法來(lái)追究每一個(gè)責(zé)任人的法律責(zé)任。另外在法律制度中，失去了交易擔(dān)保功能就讓交易對(duì)象無(wú)法判斷一個(gè)公司的實(shí)力，在出現(xiàn)違約現(xiàn)象時(shí)，也無(wú)法通過(guò)將違約一方公司注冊(cè)資金轉(zhuǎn)變?yōu)閾?dān)保資金來(lái)進(jìn)行賠償，這就出現(xiàn)了市場(chǎng)交易當(dāng)中債權(quán)人利益保護(hù)的“真空模式”。另外，商事主體行政監(jiān)管方式老舊也造成了層出不窮的弊端。

四、公司注冊(cè)資本登記制改革后的法律完善。

完善行政處罰公示制度和改革商事主體的行政監(jiān)管方式以及設(shè)立多元化的信用評(píng)估體系，是完善公司注冊(cè)登記制度之后的法律條例所需要考慮的幾個(gè)方向。行政處罰信息公示設(shè)立的重要目標(biāo)就是對(duì)交易過(guò)程展開嚴(yán)密的監(jiān)督，對(duì)于這方面制度，可以考慮從明確公司行政處罰公示范圍和相關(guān)豁免制度以及行政處罰判決書等幾點(diǎn)入手。在商事的主體行政監(jiān)管模式上可以產(chǎn)生大膽的創(chuàng)新改革，在對(duì)事中和事后進(jìn)行嚴(yán)格把控的同時(shí)，靈活使用多種類型的調(diào)節(jié)方式，將在市場(chǎng)上大受歡迎。行政調(diào)節(jié)能夠補(bǔ)充執(zhí)法行政，在非強(qiáng)制的情況下，起到行政制約的目的，讓行政調(diào)節(jié)起到重要作用，成為市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的一道護(hù)身符。

五、結(jié)束語(yǔ)。

隨著公司法的幾次制度改革，讓創(chuàng)業(yè)者有了更多的機(jī)會(huì)，讓市場(chǎng)投資業(yè)迅速發(fā)展起來(lái)，一定程度上推動(dòng)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展前行。不過(guò)改革并非一朝一夕之事，對(duì)于公司注冊(cè)資本登記制度來(lái)說(shuō)也是一樣，伴隨改革而來(lái)的是相應(yīng)法律制度的不健全，導(dǎo)致出現(xiàn)潛在的市場(chǎng)隱患。但這并非僅是政府方面的原因，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)當(dāng)中的信用體系需要各方維護(hù)，讓債權(quán)人能夠享受到合理的司法保護(hù)。

（哈爾濱電機(jī)廠有限責(zé)任公司，黑龍江哈爾濱150040）。

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法律風(fēng)險(xiǎn)的防控建議（模板19篇）篇十九

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理越來(lái)越受到企業(yè)的重視，而一次次打擊企業(yè)的商業(yè)訴訟也讓公司領(lǐng)導(dǎo)層深感重要性。在這些風(fēng)險(xiǎn)因素日益增多的情況下，如何有效地進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)防控，成為企業(yè)的基本課題。今天，我將會(huì)給出幾點(diǎn)關(guān)于法律風(fēng)險(xiǎn)防控攻略方面的心得體會(huì)。

法律風(fēng)險(xiǎn)防控是指為了防范企業(yè)在商業(yè)活動(dòng)中遇到的法律問(wèn)題所采取的一系列預(yù)防和治理措施。法律風(fēng)險(xiǎn)防控的主要目的是為了保護(hù)企業(yè)合法利益，防范企業(yè)的經(jīng)濟(jì)損失。在商業(yè)活動(dòng)中，企業(yè)會(huì)經(jīng)常面對(duì)合同糾紛、侵權(quán)糾紛、勞動(dòng)爭(zhēng)議等問(wèn)題，所以加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控，不僅有利于公司自身的穩(wěn)定發(fā)展，也有利于營(yíng)造和諧的經(jīng)濟(jì)法制環(huán)境。

要想有效地進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)防控，首先要進(jìn)行評(píng)估和識(shí)別。評(píng)估和識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)采取有效措施的前提。只有全面評(píng)估和識(shí)別出法律風(fēng)險(xiǎn)，才能在實(shí)際操作中有的放矢地針對(duì)性地進(jìn)行防控措施。其次，制定防控計(jì)劃。針對(duì)性地制定出具體的防控措施，為企業(yè)制定詳細(xì)的操作指南和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。再次，實(shí)施監(jiān)督和審核。對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防控行動(dòng)進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督和審查，及時(shí)調(diào)整，保證法律風(fēng)險(xiǎn)的不斷降低。最終，落實(shí)防控成果檢查。對(duì)防控措施和成果進(jìn)行全面的審查，評(píng)估企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作取得的效果，不斷增強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控能力。

第三段：加強(qiáng)公司的內(nèi)部管理。

公司內(nèi)部管理也是實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)防控的關(guān)鍵。企業(yè)要建立相應(yīng)的管理制度，健全風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，完善制度和流程，從而加強(qiáng)公司的內(nèi)部控制。建立相應(yīng)的部門負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)防控措施的實(shí)施，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤管理和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題。加強(qiáng)員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育，提高員工的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知水平，讓員工知曉法律風(fēng)險(xiǎn)的存在和防范。減少人為疏忽和犯錯(cuò)的發(fā)生。

第四段：擴(kuò)大社會(huì)安全保障。

社會(huì)安全保障的權(quán)利被視為法治的重要組成部分。在社會(huì)安全保障方面，政府也要負(fù)起責(zé)任。加強(qiáng)相關(guān)法律的宣傳和普及，讓企業(yè)了解法律風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。鼓勵(lì)企業(yè)開展風(fēng)險(xiǎn)防控保險(xiǎn)等保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，為企業(yè)的合法利益提供保障。同時(shí)政府也應(yīng)該對(duì)企業(yè)進(jìn)行相關(guān)的指導(dǎo)和培訓(xùn)，提高企業(yè)防控風(fēng)險(xiǎn)的能力和管理水平。

第五段：總結(jié)。

在今天的商業(yè)社會(huì)中，法律風(fēng)險(xiǎn)是不能避免的，但是可以采取一系列預(yù)防和控制措施把風(fēng)險(xiǎn)降到最小，通過(guò)對(duì)企業(yè)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，可以保障企業(yè)的正常及穩(wěn)健的發(fā)展。因此，企業(yè)經(jīng)營(yíng)者要意識(shí)到法律風(fēng)險(xiǎn)的危害，積極開展防控工作，提高防范控制的能力，規(guī)范企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為。盡管這會(huì)帶來(lái)一些成本和資金壓力，在一些時(shí)候甚至可能會(huì)帶來(lái)負(fù)面影響，但它可以為企業(yè)創(chuàng)造出穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)環(huán)境和持續(xù)發(fā)展的機(jī)會(huì)。