報告是指向上級機關匯報本單位、本部門、本地區(qū)工作情況、做法、經驗以及問題的報告，報告幫助人們了解特定問題或情況，并提供解決方案或建議。以下是我為大家搜集的報告范文，僅供參考，一起來看看吧

案件調查報告經辦案機構負責人審查后人篇一

自20_年7月5日，我們接到縣信訪辦批轉的_鎮(zhèn)_村群眾舉報信，信中反映_鎮(zhèn)_村支部書記__、村主任__違法違紀的系列問題。針對反映問題性質的嚴重程度，我們_鎮(zhèn)紀委、監(jiān)察室立即成立了調查組。現(xiàn)將有關情況報告如下：

__，男，1952年7月7日出生，現(xiàn)年53歲，1992年5月在村任職。中共黨員，初中文化程度，現(xiàn)任__村支部書記。

(1)__自1985年任村民小組組長以來，當時，__村全村漁塘18口，連續(xù)與村簽訂了承包漁塘三次合同，按當時村級實際情況和集體意見決定，每個階段結算的方式不一樣。其中，1985年至1990年，經協(xié)商，采取按每口漁塘年產量估算，村級與承包漁塘者按“八二”分成，用魚抵交漁塘利潤款；1991年至1997年重新承包，當時合同由__簽訂，他本人也參加承包，按村集體定的意見，按每年上交利潤款6200元（其中__本人承包3571元）；1998年至2007年一次連續(xù)簽訂十年合同，由他本人和__兩人共同承包，每年上交利潤6200元。經紀委財務清理組查賬核實，包括另外在2000年4月承包漁池一口上交利潤全部入賬。__在承包漁池70畝過程中，在他們承包前，村集體對其它所有漁池進行了一次全面整修，對漁池壩進行了加固，村集體安裝了公路排水。整修池壩、過水等費用村集體作了報銷處理。__等幾個承包戶承包后，對漁池也進行了零星整修。清理組通過查賬了解，未發(fā)現(xiàn)村報銷這些費用。__自1985年以來至去年，前后承包二十年，其漁池上交款沒有用現(xiàn)金與村結算，只是，其它漁塘、漁池承包人與村結算也是用村欠條或用建造漁池工程款抵付。自20_年起，所有承包戶全部是預交現(xiàn)金，再承包。

(2)__村在2000年，結合上級精神，村級推行產業(yè)結構調整，共修建漁池4口，造成四組稻田面積減少，鑒于當時實際情況，從一組無人耕種的田中調出22.6畝到四組。當時，村級召開了支部大會討論此事，合同也落實到了四組農戶。稅費改革時，合同書全部報到財政所。20_年實行土地二輪延包，__村召開群眾代表大會，一致認為以稅改落實到戶面積不變，采取微調方式。1組22.6畝田確權確地還在四組農戶，國家有關優(yōu)惠補貼按上級報表落實在四組農戶。一組農戶意識到如今國家政策如此優(yōu)越，紛紛要求村級將調出的田地重新調回來，純屬鉆國家政策空子，有些人鼓動村民到村、到鎮(zhèn)上多次上訪，并且強行將調出的田地占為己有，導致造成信訪件上所說的一組村民合同書上寫的卻是四組村民的名字。

(3)__村在2003年度為了落實上級政策，在_鎮(zhèn)6個村范圍內興建農業(yè)綜合開發(fā)工程，該項目是以縣財政局農發(fā)辦和_鎮(zhèn)財政所為主體。鑒于村集體意見要求對外招標，增強透明度，由村秘書王順超同志起草招標公示，分別在多處張?zhí)?0天過去了，竟然無一人接標，大家都擔心上級政策資金難以到位。其他5個村，工程已完成一半以上，在上級單位的一再督促下，財政所副主任陳建中再次動員村委會一班人要定期保質保量完成。迫于無奈，__村采取村干5人共同承擔風險。在這種情況下，他們才與財政所簽訂合同，完全設有信訪件上所說的以權包攬工程一事。

(4)__村在2004年度落實糧食補貼方面，完全是按照國家有關政策直接補貼到農戶。按國家補貼標準，稻田每畝補貼到戶33.35元，分兩個階段進行，直補和早初良種補貼由財政所陳主任直接與農戶結算。在結算過程中，欠農業(yè)稅的農戶，經協(xié)商同意，抵交了農業(yè)稅款，未欠農業(yè)稅款農戶，財政所直接付了現(xiàn)金，中稻和晚稻鑒于財政所人手不夠，由村干和組長牽頭與農戶結算。方式與前一個階段相同，中間存在個別農戶與村不結算，村直接在該戶欠稅稅票上扣減，農戶與村未辦結好手續(xù)。那只是極少農戶存在過去與村結賬過程中有紛爭，暫且放下。

(5)__村2002年根據(jù)鄂政發(fā)〔2002〕6號文件精神，結合本村的實際情況，為及時解決好農村人口飲水解困工作，積極上報，爭取飲水解困資金4.2萬元。按照上面文件精神要求，人平投資330元，其中中央投入每人105元，省配套投資10%（每人33元），其余部分由地方配套和群眾自籌。根據(jù)__村集體意見，中央投入部分按90元水利工款及打水井農戶補給水泥，分解到農戶；省配套資金上級未拔付，其中完成標準高的農戶，村另外獎付水利工款50元。因為當時在稅費改革前，村級水利工當現(xiàn)金結算，實際上農戶沒有完全享受國家飲水解困政策。此項，我們鎮(zhèn)紀委正作適當處理。

6)__村2003年按上面文件規(guī)定，每個勞力負擔水利工15個，工值8元，村與農戶的結算情況是：對少數(shù)農戶全年超額完成了任務的，對超出部分可以抵減原來欠村的各項上交款，沒有抵減的，村出具了欠條。對那些常年做工的農戶，而村又欠了他們的錢，由農戶自愿拿出村級欠條來抵減，對大部分不愿做工的和少做了勞務工的農戶，由于他們不愿與村結賬，就由組長造冊登記，欠工個數(shù)及金額，交村作為后來結帳依據(jù)。工作落實不到位，對農戶的各項結算不及時、不公開，導致群眾上訪，__村的全體村干也認識到這些問題帶來的嚴重后果，因此，我們建議不予追究個人責任，但責令其對存在的問題整改到位。

(7)__村村主任__，現(xiàn)有四個孩子，最大孩子出生于1985年，最小孩生于1996年，其妻已作結扎手術。2001年5月，鎮(zhèn)委研究決定，該同志任村委會副主任，主管財貿工作（當時該村無村主任），2002年第五屆村民委員會換屆選舉時，龔被村民海選為__村村主任。__到村任職以后，曾多次向黨組織提出申請，要求加入黨組織；村黨支部多次向鎮(zhèn)黨委呈報，鎮(zhèn)黨委考慮到__的計劃生育問題，一直未予呈報。20_年7月，經鎮(zhèn)委考察組多次考察，認為該同志最小孩已近10歲，按《湖北省計劃生育條例》規(guī)定，計劃外生育者在5年內不得評先評優(yōu)，不予批準入黨，而他已近10年，遂將__的情況如實上報縣委組織部，組織部已批準__為中共預備黨員。

中共_鎮(zhèn)紀委調查組

_年_月_日

案件調查報告經辦案機構負責人審查后人篇二

情況報告如下：

一、案件特點。

(一)訴求集中。主要表現(xiàn)為要求確認原、被告簽訂的房屋買賣合同無效或者要求確認合同有效、協(xié)助辦理產權過戶手續(xù)。理由主要集中于出賣時未經其他共有權人同意或房屋未取得產權證書及經濟適用房不能上市交易等。

(二)出賣人反悔原因集中。大多系房屋價格大幅增長所致。從案件審理的情況來看，盡管眾多出賣人在進行答辯時所提出的理由都并非是以房屋價格增長，但法院在審理過程中依然能感覺到利益因素的影響實為出賣人反悔的最主要原因。

(三)調解難度集中。從本院對此類案件進行審理的情況來看，一個突出的問題就是原被告雙方很難達成調解協(xié)議。原告一方要求嚴格按照當初雙方簽訂的房屋買賣合同確定彼此的權利義務并最終要求實現(xiàn)其權利，普遍不愿意接受合同之外另行支付補償購房差價;而被告一方卻認為當初雙方簽訂合同時沒有征得其他共有人的同意或者以沒有取得房屋所有權證的房屋不能買賣為由抗辯原告的訴訟請求，要求確認合同無效或者原告理應對其以現(xiàn)行房屋市場價格進行補償。

(四)法院判決集中。我院在處理此類案件時，遵循誠實信用與公平合理的合同法基本原則，除原、被告雙方自愿達成調解協(xié)議的外，其余案件均以判決形式作出處理結果?，F(xiàn)行法律法規(guī)由于制定的時間早晚有別，同時具體法律法規(guī)又具有針對事項立法的特點，因此在處理此類案件的時候，無可避免地在具體法律關系的認定上存在不同的意見和觀點，辦案人員對法律、法規(guī)的理解不同，有時會出現(xiàn)同案不同判的現(xiàn)象。

二、原因分析。

(一)利益驅動下的誠信缺失。此類案件大量出現(xiàn)的根本原因則在于出賣人的誠信缺失，而此種現(xiàn)象的背后則是利益因素的影響。由于房屋價格呈現(xiàn)連年持續(xù)增長的態(tài)勢，這種價格變化所導致的過去和現(xiàn)在之間的利益懸殊引起了被告的心理失衡，而房屋產權證件辦理的進度緩慢又給予了出賣人將此失衡進行現(xiàn)實表達的機會，其結果就是出賣人不愿意依據(jù)原合同履行辦理產權過戶的義務。

(二)現(xiàn)行立法、司法的缺陷。現(xiàn)行法律法規(guī)由于制定的時間早晚有別，同時具體法律法規(guī)又具有針對事項立法的特點，往往缺乏體系的邏輯嚴密性和和諧統(tǒng)一，因此在處理此類案件的時候，無可避免地在具體法律關系的認定上存在不同的意見和觀點。這就容易給當事人在估計失信的法律成本方面形成錯覺。同時，對失信行為的處罰力度弱，也是最主要的原因。

(三)房屋買賣本身所蘊含的法律風險。

1、未取得所有權證的房屋。房屋所有權證是合法的物權憑證。《中華人民共和國城市房地產管理法》第三十七條第(六)項規(guī)定“未依法登記領取權屬證書的房地產不得轉讓”，根據(jù)上述法律規(guī)定，出賣人在轉讓時沒有取得所有權證，其轉讓行為無效。所謂法律風險，主要是針對買受人而言，這時，房屋買受人可能因出賣人未取得所有權證而遭致對方毀約的風險。

2、集資房。所謂“集資房”，是企事業(yè)單位利用自用存量劃撥用地，群眾自行集資建設，按成本價銷售，以解決職工住房困難的一種方式。集資建房的對象范圍是由單位確定的，帶有福利性。但依據(jù)《蘭州市經濟適用住房管理辦法》的規(guī)定，企事業(yè)單位集資建房是經濟適用住房的組成部分，分配的對象是本單位低收入者，對于已享受過福利分房、已購買過經濟適用房或者是住房標準達到控制標準的職工，規(guī)定不得參加集資建房。但現(xiàn)實中，只要單位集資建房，所有的單位職工均可參與集資。在住房過剩的情況下，一些職工就將此類房屋推向市場。此類房屋買受人最大的風險在于房屋不能過戶及過戶時承擔高額的土地出讓金。

3、經濟適用房。所謂經濟適用房，是指政府提供政策優(yōu)惠，限定套型面積和銷售價格，按照合理標準建設，面向城市低收入住房困難家庭供應，具有保障性質的政策性住房。對經濟適用房在限制轉讓的.年限內進行轉讓或將購房權私自轉讓給沒有購房資格的人，都是違反了我國關于經濟適用住房的相關規(guī)定，客觀上也損害了社會公共利益，妨害了其他符合購房條件主體的購買權，存在合同歸于無效的風險。

4、拆遷安置房。拆遷安置房是指因城市規(guī)劃、土地開發(fā)、舊城改造等原因進行拆遷，而安置給被拆遷人或承租人居住使用的房屋。由于拆遷安置房屋買賣交易存在很長的時間周期，進而蘊涵了諸多法律風險。司法實踐中這種類型案例舉不勝舉，且逐年遞增。一般情況下，拆遷房屋買賣雙方在簽訂買賣合同后，賣方都會要求買方支付全部或絕大部分房價款，而買受人在支付該巨額房款后并不能及時取得房屋所有權，雙方形成的僅僅是一種債權債務關系。雖然雙方存有買賣合同，但根據(jù)物權公示公信原則，出賣方從法律上講依然是房屋所有權人，這樣買受人就會被置于高風險法律地位。究其根本原因，在于該房屋物權變動需要一個漫長的歷史周期，期間可能會出現(xiàn)的法律風險諸如房價飆升導致違約發(fā)生、抵押擔保設定、所有權人死亡出現(xiàn)、所有權人自身債務惡化、共有權人或第三人權利主張、房產查封扣押、贈與繼承發(fā)生、標的物作價投資出資等等情況。該類糾紛的發(fā)生主要是由于雙方在合同內容上沒有精心設計，而且買受人在一定程度上存在很大僥幸心理。

三、對策建議。

(一)規(guī)范買賣協(xié)議。由于房屋大部分是夫妻共有財產或者家庭共有財產，而在登記時，因其他共有人未申請登記，登記部門只將夫妻一方或者家庭成員中的一員登記為所有權人，而簽訂房屋買賣合同時往往又是登記的所有權人或者家庭中的一員為代表與買方訂立合同，合同簽訂后，賣方往往以其他共有人不同意為由毀約。因此有必要規(guī)范房屋買賣協(xié)議，對未在房屋所有權證上登記的共有人要求一起簽訂買賣合同或出具書面同意書。

(二)加大法制宣傳力度，提高買賣雙方的風險控制能力?？梢酝ㄟ^電視、廣播、網(wǎng)絡等多種途徑普及房屋買賣中的風險知識，提高大眾的風險意識，將大量的此類糾紛消滅于訴訟前。此舉不但可以減輕法院的審判、執(zhí)行、調解負擔，而且在時間點的選擇上更有利，即在買賣雙方的矛盾尚未升級的時候，更有利于促使其達成新的合意。

(三)強化以案示法的宣傳。以案示法可以充分發(fā)揮法律的社會引導功能。大力宣傳法律判斷和判決結論，可以引導其他類似情況的案外人對行為性質作出準確的判斷，從而作出恰當?shù)倪x擇。

(四)倡揚誠信觀念與法治信仰。市場經濟本質上是一種信用經濟，穩(wěn)固的信用基礎是市場經濟的動力和源泉。我國要發(fā)展和繁榮社會主義市場經濟，就必須在廣泛倡導社會誠信的基礎上培植和維護信譽，建立社會主義信用體系。當然，作為司法機關，有必要通過正確適用法律法規(guī)對不誠信行為進行負面評價，加大失信成本，進一步在民眾心中樹立誠信意識和法治信仰。

四、對現(xiàn)行司法解釋需完善的一點建議。

最高人民法院《關于審理商品房買賣合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》的出臺，為房屋質量瑕疵、貸款買房、懲罰賠償、解除合同等糾紛的處理提供了法律依據(jù)。但對于其他房屋買賣合同糾紛，則要根據(jù)民法通則及合同法的有關規(guī)定處理，難免出現(xiàn)適用法律不統(tǒng)一，判決結果不統(tǒng)一的情況。例如：《中華人民共和國合同法》第五十二條第(五)項規(guī)定“違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的合同無效。”最高人民法院《關于適用中華人民共和國合同法若干問題的解釋(二)》規(guī)定“合同法第五十二條第(五)項規(guī)定的“強制性規(guī)定”，是指效力性強制性規(guī)定。”《企業(yè)國有資產管理法》規(guī)定“國有資產轉讓除按照國家規(guī)定可以直接協(xié)議轉讓的以外，應當在依法設立的產權交易場所公開進行。轉讓方應當如實披露有關信息，征集受讓方;征集產生的受讓方為兩個以上的，轉讓應當采限公開競價的交易方式。”該規(guī)定為管理性強制性規(guī)定，在此種情況下，國有企業(yè)未在產權交易場所公開征集受讓方而是私下與買受人簽訂買賣合同出售國有資產的合同是否有效?依據(jù)《合同法解釋二》的規(guī)定，該合同應為有效合同，因為沒有違反法律的效力性強制性規(guī)定。而實際上，該類買賣可能存在出賣人與買受人串通損害國家利益的行為，但要認定雙方惡意串通似又缺乏客觀標準，雙方未按正常程序轉讓、受讓能否即認定為惡意串通，如果不能認定，那么如果這種合同僅憑不違反法律效力性強制性規(guī)定而認定合同有效，是不是法院以判決的形式認定損害國家利益的行為合法化，試問法院充當?shù)氖鞘裁唇巧?。又如：最高人民法院《關于適用中華人民共和國合同法若干問題的解釋(一)》第四條規(guī)定“合同法實施后，人民法院確認合同無效，應當以全國人大及其常委會制定的法律和國務院制定的行政法規(guī)為依據(jù)，不得以地方性法規(guī)、行政規(guī)章為依據(jù)。”，而12月1日建設部、國家發(fā)展和改革委員會、監(jiān)察部、財政部、國土資源部、中國人民銀行、國家稅務總局等七部委聯(lián)合發(fā)布《經濟適用住房管理辦法》規(guī)定了經濟適用住房管理應建立嚴格的準入和退出機制。經濟適用住房由市、縣人民政府按限定的價格，統(tǒng)一組織向符合購房條件的低收入家庭出售。經濟適用住房供應實行申請、審核、公示和輪候制度。如果法院僅憑該辦法是部委規(guī)章，而非行政法規(guī)為由確認經濟適用房買賣合同有效，那么，其他符合經濟適用房準購條件的弱勢群體的權益又將如何得到保護。再如：《最高人民法院關于房地產案件受理問題的通知》公布于1992年，現(xiàn)在還依此為依據(jù)解決問題已不適應現(xiàn)代社會及市場經濟發(fā)展規(guī)律，該通知規(guī)定單位內部分房、騰房問題不屬于人民法院受理案件的范圍，但現(xiàn)實生活中，單位收了職工的集資款，因種種原因，單位建房的行為沒有完成。這時，職工既無房可住、單位又無錢可退，法院又不受理此類案件，那么職工的訴求應當向誰表達，沒有公權利介入的職工利益又如去實現(xiàn)。最高人民法院的司法解釋在某些方面的效力似有高于法律之嫌。因此，完善相關法律法規(guī)，以法律的形式規(guī)范新型房屋買賣行為，維護交易秩序安全不僅是司法實踐的要求，也是促進房地產買賣健康發(fā)展的需要。

案件調查報告經辦案機構負責人審查后人篇三

近期，xxxx區(qū)人大常委會部分委員、人大法制工作監(jiān)督員、區(qū)人大法工委人員對20xx年以來區(qū)人民檢察院辦理職務經濟犯罪案件情況進行了專題調研。

xxxx年以來，區(qū)檢察院認真按照中央、省、市關于反腐敗工作的總體部署，依法履行檢察職能，加大執(zhí)法辦案力度，反貪污賄賂工作取得了顯著的成效。20xx年至今，該院共受理各類職務犯罪線索36件48人，經初查共立案偵查32人。立案偵查大案30人，占立案數(shù)93.75%；副縣級要案1人。已偵查終結并移送審查起訴23人，法院已判決15人（含指定異地法院審理判決3件3人），已審待判3件3人，依法不予起訴2人，呈報請示省檢察院待批復1人，正審查起訴2人。所立案件中，貪污案4人，受賄案16人，介紹賄賂案3人，行賄案8人，挪用公款案1人。通過辦案依法追贓500余萬元，為國家挽回經濟損失20xx余萬元。在辦理職務經濟犯罪案件中該院的主要作法是：

堅持以辦案為中心，堅決查辦各類貪污賄賂犯罪案件，不斷加大反貪查案力度。一是突出查辦有影響有震動的大要案件。緊緊圍繞xxxx發(fā)展大局，突出重點查辦了一系列涉案金額大、社會影響惡劣、人民群眾反映強烈的案件。20xx年以來共立案查辦涉案金額5萬元以上的大案30人，50萬元以上的案件7人，100萬以上的特大案件3件3人。二是重點查辦涉農惠民領域貪賄案件。認真貫徹落實高檢院關于開展查辦和預防涉農惠民領域貪污賄賂等職務犯罪專項工作部署，先后查處涉農惠民領域貪賄案件18件18人。三是深入查辦工程建設領域貪賄案件。通過摸排走訪、縝密偵查，先后查處了區(qū)城鄉(xiāng)規(guī)劃建設局、區(qū)審計局、區(qū)清溪街道辦事處、區(qū)交通局等單位工作人員的一批受賄案件。

始終把反貪污賄賂工作擺在突出位置，明確檢察長負總責，分管領導具體抓，在執(zhí)法辦案過程中，注意克服孤軍作戰(zhàn)，樹立一盤棋的思想。對內強化反貪部門與偵監(jiān)、公訴等部門的溝通協(xié)調，加強與法警、技術、行裝緊密配合，整合辦案力量，形成偵監(jiān)、公訴提前介入引導偵查取證的機制，提高辦案效率，確保案件質量；對外主動爭取黨委支持，及時排除執(zhí)法過程中遇到的阻力和干擾，積極加強與紀檢、監(jiān)察、法院、公安、審計等部門的協(xié)調聯(lián)系，形成反腐合力。

在堅持懲治貪污賄賂犯罪的同時，切實加大預防工作力度，從源頭上遏制和減少貪污賄賂犯罪發(fā)生。一是及時調整工作思路，將查辦重點放在基層。抽派干警深入征地拆遷、重點工程建設、涉農惠民、招投標等領域，加強與鄉(xiāng)鎮(zhèn)、部門、群眾的溝通交流，挖掘來自基層的線索。20xx年至今，接群眾舉報線索20余件，經初查立案的就有7件7人。二是積極組織反貪、預防干警開展法律宣講，從源頭上預防職務犯罪。今年6月，與區(qū)委組織部密切配合，針對全省村（社區(qū)）黨組織集中換屆期間可能出現(xiàn)的貪污賄賂犯罪，深入全區(qū)10多個鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道辦開展預防職務犯罪巡回宣講活動，收到了很好的效果。

針對區(qū)國土局某工作人員違規(guī)給農戶辦理建房占地手續(xù)從中受賄、南充現(xiàn)代物流園區(qū)征地拆遷工作受到影響的情況，按照區(qū)委、政府的統(tǒng)一安排，抽調20多名干警與南充現(xiàn)代物流園區(qū)、有關鄉(xiāng)鎮(zhèn)及機關部門組成聯(lián)合清理小組，對小龍街道辦、螺溪鎮(zhèn)農民建房情況進行了普查登記，收集了翔實的資料，建立了臺賬，為今后拆遷工作順利推進打下了良好基礎，為國家挽回經濟損失20xx余萬元。在開展此項工作的同時，深入基層，做好群眾工作，敦促犯罪嫌疑人配合處理相關后續(xù)遺留問題，積極化解影響和諧穩(wěn)定的`各種矛盾，取得了良好的法律效果、政治效果、社會效果，受到區(qū)委、政府的充分肯定和專項表彰獎勵。

調查認為，區(qū)檢察院在辦理職務經濟犯罪案件工作中雖然取得了一定成績，但也存在一定問題和不足：一是面對經濟犯罪手段日趨復雜化、隱蔽化的新情況，檢察干警業(yè)務素質有待于進一步提高；二是技術裝備較差，偵查手段單一，技偵建設投入力度有待加強；三是辦理職務經濟犯罪案件通報機制還不夠完善，預防犯罪工作還有待加強。

為進一步做好職務經濟犯罪案件的查辦工作，特提出如下建議：

要充分認識反貪污賄賂工作的長期性和復雜性，進一步增加責任感和使命感，始終把反貪污賄賂工作作為檢察工作的重中之重。要加大反貪污賄賂工作的宣傳力度，不斷提高全體公民，特別是領導干部對貪污賄賂犯罪危害性的認識，形成懲治貪污賄賂犯罪的良好氛圍。

要緊緊圍繞改革、發(fā)展、穩(wěn)定大局，集中力量查辦發(fā)生在社會保障、工程建設、土地出讓、產權交易、醫(yī)藥購銷、政府采購、資源開發(fā)以及扶貧救災等重點部門、重點領域、重點行業(yè)中的職務犯罪案件，加大大案要案的查處力度。在偵破的職務經濟犯罪案中，要加大對贓款、贓物的追繳。

要認真貫徹標本兼治、綜合治理、打防并舉、重在預防的方針，準確把握新時期貪污賄賂犯罪的規(guī)律和特點，及時提出前瞻性的檢察建議，進一步指導和督促各機關和企事業(yè)單位，建立健全長效機制，堵塞犯罪漏洞。

要進一步強化社會主義法治理念，規(guī)范辦案行為，正確處理好辦案法律效果與社會效果的辯證關系。建立和完善科學、嚴密的案件質量保障體系，確保執(zhí)法規(guī)范和辦案質量。

要進一步強化內部監(jiān)督制約機制，規(guī)范干警的執(zhí)法行為。著力提高檢察干警的政治素質和業(yè)務素質，切實抓好專業(yè)型、復合型人才的選任、培養(yǎng)和使用，增強辦案能力，提高辦案水平。

案件調查報告經辦案機構負責人審查后人篇四

今年以來，遼寧省沈陽市頻繁發(fā)生撬開居民門鎖入室盜竊案件，僅1月至8月，全市就立案348起，涉案總價值近百萬元。沈陽市公安機關先后打掉此類犯罪團伙5個，抓獲犯罪嫌疑人25人，涉案250多起，繳獲部分手機、錄音機、手表、服裝等財物和現(xiàn)金。目前，已行政拘留1人，刑事拘留5人，報批捕2人。

這5個團伙主要由安徽省臨泉縣和毗鄰的河南省新蔡縣農民組成，團伙主犯均為成年人，在當?shù)匾缘匠鞘行瑥S打工、賣吊床等為由，將同鄉(xiāng)、親屬等熟人的孩子騙出，專門教唆他們入室盜竊技術，自己則遙控指揮。抓獲的25名犯罪嫌疑人只有5人16歲以上，最小的僅12歲。

集中住宿，分組作案。據(jù)調查，這些盜竊團伙都是近兩年流竄到沈陽市的，每年年底回家，春節(jié)后再出來。第一次到沈陽市時，團伙頭目以做買賣為名由“房屋信息站”中介租借房屋。每個盜竊團伙的孩子都集中居住，為了掩人耳目，還專門在屋內放置一些簡易吊床。白天身背吊床走街串巷叫賣，以此作掩護尋找目標為作案踩點，選準地點后用圓珠筆標在導游圖上。每次盜竊得手后，再將圖上標記勾掉。他們作案采取組合分工的方式，每天深夜12時后出去，一般為兩人一組，當房主和鄰居問起時，均回答是到市場上貨。“老板”自己另住一處，暗中用手機遙控指揮。一般每天上午來收取盜竊來的錢物，送伙食費和外出盜竊打車費用，團伙中很少有人知道其確切行蹤。

作案目標集中，手段簡單。這幾個團伙在沈陽市作案的足跡遍布市內五區(qū)，集中活動于一環(huán)路和外環(huán)路之間，目標都是一些老式民宅，作案手段一般是白天踩點后，晚間乘出租車直接到達地點。撬開房門入室后，從錢物到食品，無所不盜。

團伙有較嚴密的“組織紀律”。在團伙內部，除了頭目外，一般是年齡大的管年齡小的，與頭目關系近的管關系遠的，一級服從一級。另外，在團伙中還規(guī)定了嚴格的內部紀律，如在住宿上規(guī)定，不準與其他團伙人員串屋，不準私自外出，不準相互交談盜竊情況，不準與家中聯(lián)系，不準與房主和其他居民接觸；在盜竊行動上規(guī)定，深夜12點以后出去，早上4點至4點30無論得手與否都必須回來，如有一人沒有按時回來，則同窩點其他人員馬上離開窩點，如一天不回來，就另租房住；在贓款、贓物的處理上，規(guī)定所有孩子每天晚上盜竊來的物品必須在早晨全部上繳給團伙頭目，凡隱藏不交者嚴加懲處；在盜竊數(shù)量上規(guī)定，每人每天必須盜竊錢物在500元以上，凡不能完成“任務”，輕者不給飯吃，重者打罵。為保證孩子們守“規(guī)矩”，團伙頭目暗中專門安排人進行監(jiān)視。據(jù)犯罪嫌疑人張某交待，有一次偷著出去買東西，被人告訴了“老板”王子北，王對其進行毒打，直到打昏才停手。對于完成“任務”比較好的，“老板”也會施以小恩小惠，或獎以小禮物、或發(fā)給少許獎金、或領出去改善生活。每年10月份根據(jù)孩子們的表現(xiàn)發(fā)放“工資”，一般20xx元到4000元不等；在抗拒公安機關打擊上規(guī)定，每個人都事先編好5個以上的假名字，年齡都說到16歲以下，都說是山東人。被抓到時不準供出其他同伙及窩點。否則，不但年底分文不給，而且威脅把他老家的房子拆了。

一是個頭小，隱蔽性強。外表上看，這些孩子都比城市同齡孩子長得矮小，不容易引起注意，這些犯罪嫌疑人，多數(shù)都被公安機關抓獲過，最多的達5次之多。

二是年齡小，處理難。我國刑法明確規(guī)定，不滿14周歲的人，無論犯何種罪，一律不負刑事責任。已滿14周歲未滿16周歲的人，除犯特定的8種嚴重犯罪外，其他不負刑事責任。這些犯罪嫌疑人在剛被抓獲時都說年齡在16周歲以下，而且都沒有證明年齡的證件，加之其家鄉(xiāng)路途遙遠偏僻，很難開展調查核實工作。

三是出租房管理不力。這些盜竊犯罪團伙常年租住民房，而且有的頭目還時常與孩子同租住一個出租房內，但是，直至發(fā)案前也沒能引起居住地公安機關的注意，不能不說我們在外來人口和出租房管理上還存在著薄弱之處。

四是群眾的防范意識和與犯罪分子作斗爭的意識不強。這些未成年人盜竊侵害的目標均為地處敞開式小區(qū)、樓道內缺少門窗、缺少照明設施、門窗破舊的簡陋民宅，很少安裝防盜門。個別曾被盜的居民，至今仍未采取“亡羊補牢”的措施。這些犯罪嫌疑人每每深夜外出作案和清晨歸來都是“打的”，眾多出租車司機對此表現(xiàn)得十分麻木，無一向公安機關反映情況。

五是公安機關一些基層領導和民警缺乏敏感性。許多民警在處置這些案件時只是就案論案，缺乏向深層次思考的意識。有人認為，既然教唆犯抓不到，孩子又處理不了，只好抱著多一事不如少一事的態(tài)度，草草結案，致使幕后的主犯迅速隱藏起來。

著眼于案情變化，加強有關問題的研究。要把“幕后”組織指揮的“老板”做為打擊的重點。要加強與檢、法的溝通協(xié)作，積極研究打擊處理少年兒童犯罪的對策，協(xié)調有關部門健全完善幫教機制，對犯有嚴重罪行的以及累犯、首犯在法律規(guī)定的范圍內依法嚴懲。要大力加強流動人口管理工作。要加強對偷盜專業(yè)化和地域性等特點、規(guī)律的研究，有針對性地加強防范工作。

適應動態(tài)治安環(huán)境，加強社會治安的群防群治。要充分發(fā)揮社區(qū)、廣大居民的作用，加強社區(qū)的防范，及時發(fā)現(xiàn)各種違法犯罪活動。要對出租房加強管理，必須從嚴落實暫住人口和外來人口租賃房屋等有關規(guī)定，依法使其規(guī)范經營。要加強社會宣傳，增強廣大群眾自我防范意識和與違法犯罪作斗爭的意識，擴大信息來源渠道，及時防范和發(fā)現(xiàn)各種違法犯罪活動。

加強復雜場所的巡邏守候工作。一些大都市，地形復雜，人員流動大，大街小巷阡陌縱橫、密集交錯，極易成為一些犯罪分子的作案目標。犯罪嫌疑人犯罪后即使被發(fā)現(xiàn)，也很容易在夜色和復雜地形的掩護下迅速逃離現(xiàn)場，給偵破工作帶來相當大的難度。因此，必須有針對性地加強對復雜場所、重要路段的巡邏防控，特別是夜間巡邏守候工作。沈陽市第一個打掉這類盜竊團伙的派出所，就是針對發(fā)案實際加大了夜間巡邏守候的力度。他們將原來的每晚一班兩名民警帶兩名民兵改為每晚兩班，每班由一名所領導負責，增加一名刑警，增大了巡邏密度，在雨夜中將犯罪嫌疑人現(xiàn)場抓獲。

關愛與管理并重

本期刊發(fā)的兩篇稿件，讀之使人心情格外沉重。無論是那些參與盜竊團伙的少年兒童，還是因為缺少家庭溫暖而企圖毒死父親的小峰。他們同樣也是受害者。

在預防未成年人犯罪法和未成年人保護法頒布實施已有較長時間的今天，我們需要認真思考的是，各相關部門共同參與的、防范青少年違法犯罪的體系如何更牢固、更有效。

輟學、流動的青少年成為未成年人違法犯罪的“主力軍”，這已是不爭的事實。這些孩子的流出地往往是經濟欠發(fā)達的農村地區(qū)，他們因為種種原因，義務教育權并沒有得到應有的保障；而他們的流入地，多是經濟發(fā)達、繁華熱鬧的大都市。由于農村的貧困，既然在流出地不能好好控制他們的輟學，但當他們流入到城市后，我們能否做更多的工作？城市里有各類健全的機構，如團組織、婦聯(lián)、關工委等社會團體以及公安、勞動、教育等行政部門。對流入城市的孩子進行關愛與管理并重，這個問題應該可以得到起碼的解決。

如我們城市里處處可見的賣花女童；如城鄉(xiāng)結合部到處游蕩的外地孩子。我們許多人，對他們是熟視無睹的，我們是否想到，給他們更多的關愛。

都市的文明和繁華，不僅僅靠都市人創(chuàng)造和享有，漠視流動人口特別是流動青少年的生存狀態(tài)，這種文明和繁華總會有所欠缺。

案件調查報告經辦案機構負責人審查后人篇五

分校（站、點）：

年級、專業(yè)：xxx

教育層次：本科

學生姓名：xxx

指導教師：xxx

完成日期：20xx-xx-xx

我此次社會調查的對象是春天百貨有限公司。調查的題目為《春天百貨有限公司人力資源管理中的運用》。我于20xx年7月10日走訪了春天百貨有限公司人力資源部張經理，他向我介紹了春天百貨員工的招聘、錄用及培訓，員工的福利等情況，并借閱了春天百貨《員工手冊》和20xx年度春天百貨各部培訓記錄。我是湖南商學院繼續(xù)教育學院工商管理?？?0009秋季的學員，通過在校近三年的學習，掌握了現(xiàn)代經營管理的基本知識、基本理論。此次參加社會實踐，我根據(jù)所學的有關企業(yè)人力資源管理的知識，選擇了春天百貨有限公司為調查對象，通過走訪該企業(yè)的人力資源部經理，查閱企業(yè)的《員工手冊》及20xx年度企業(yè)各部門培訓記錄，以《春天百貨人力資源管理中的運用》為題，寫了這篇調查報告。通過此次社會實踐，使我更深刻地認識到人力資源管理在企業(yè)中的重要性：企業(yè)只有重視人力資源的管理，才能有一支高素質的員工隊伍，才能取得良好的效益。由于所學知識有限，只能對企業(yè)人力資源的部分進行分析，因而無法做到全面的、深層次的分析。

企業(yè)在員工的招聘和錄用工作中將主動權掌握在自己手中，通過嚴格的面試、錄用測驗等。企業(yè)在招聘員工時也向求職者全面客觀的介紹企業(yè)情況，員工工作的內容、要求，企業(yè)所能為員工提供的培訓、晉升、薪酬、福利等，使求職者能從這些信息中判斷自己對所應聘的工作是否滿意，是否能勝任其職。這一做法將有助于春天百貨選擇到更優(yōu)秀的員工，也有助于員工堅定其在企業(yè)長期工作和奮斗的信心，增強企業(yè)的凝聚力。

春天百貨從員工進店開始就指導員工確定自身的職業(yè)目標，幫助其設計個人的成長計劃，并為員工提供適當?shù)陌l(fā)展機會。這樣做減少了員工的流失，提高了員工的滿意感。

企業(yè)的成功離不開員工的創(chuàng)造性、積極性的發(fā)揮。作為服務第一線的員工，他們比管理者更了解顧客的需求和要求，更能發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題。為此，春天百貨為員工營造了一種和諧的大家庭氣氛，使員工能充分發(fā)表意見，積極參與管理。如總經理接待日等方式，通過與員工雙向溝通，使企業(yè)管理者可以做出更優(yōu)的決策，此外，春天百貨管理者不僅加強與企業(yè)現(xiàn)有員工之間的溝通，而且也要重視與“跳槽”員工的交流，因為管理者認為這些員工往往比企業(yè)現(xiàn)有員工更能直接、詳實的指出經營管理中存在的問題。通過深入了解員工“跳槽”的原因，采取相應的措施，以便更好解決企業(yè)經營管理中存在的問題。春天百貨讓員工參與管理，進一步發(fā)揮了員工的主觀能動性，增強了員工的工作責任感，使員工更清楚的了解管理人員的要求和期望，更愿和管理人員合作，做好服務工作。

企業(yè)員工一般工作壓力較大，可自由支配的時間較少，春天百貨的管理者從生活上多關心員工，為員工提供各種方便。首先，管理者應高度重視員工時間分配，充分為員工減少壓力，生活方便。然后，會有很多機會參加由各個部門舉辦的各項員工活動。其次，管理人員還對員工進行感情投入。在節(jié)日、員工生日的時候送上賀卡、禮物等表示祝福。如果員工家里有什么困難，盡力提供支持與幫助，解除了員工的后顧之憂。

春天百貨從員工的需要出發(fā)，建立了一套完善的報酬體系。它包括直接報酬、間接報酬、非金錢性報酬三方面內容。（一）直接報酬直接報酬主要指企業(yè)為員工提供的工時工資、加班費等。（二）間接報酬間接報酬主要指員工的福利。春天百貨采用統(tǒng)一的方式，為員工提供醫(yī)療保險、養(yǎng)老金、帶薪假期等福利。（三）非金錢性報酬非金錢性報酬是企業(yè)管理人員認識到員工的需要是多方面的既有物質的需要，又有精神的需要。因而，管理人員應適當?shù)目紤]員工的精神需要，通過各種精神鼓勵措施來激勵員工，如評選“最佳員工”、授予“崗位能手”稱號等。管理人員還應注意到：不同的員工的精神滿足是不同的。并根據(jù)員工個人的差別有針對性的采用各種激勵手段。通過以上幾方面的調查，可以看出春天百貨有限公司的管理者是真正重視員工，把員工放在首位，切實把“員工第一”運用到企業(yè)的人力資源管理中。正因為如此，春天百貨才能在激烈的人才競爭中，吸引和留住優(yōu)秀的員工，使企業(yè)有一支穩(wěn)定的、高素質的員工隊伍，為賓客提供高效、優(yōu)質的服務，得到各方朋友的肯定。

最近一項調查表明，我國超過半數(shù)以上的企業(yè)處于中高度危機狀態(tài)。報告顯示，困擾我國企業(yè)的首要因素是人力資源危機，有％的被調查企業(yè)表示人力資源危機對其企業(yè)產生了嚴重影響。在調查中發(fā)現(xiàn)，企業(yè)中高層管理人員的意外離職，有時會給企業(yè)帶來巨大的損失，因為他們熟悉本企業(yè)的運作模式、擁有較為固定的客戶群，而且離職后只要不改換行業(yè)，投奔的往往是原企業(yè)的競爭對手，勢必會給原企業(yè)的經營和發(fā)展帶來較大的沖擊。

通過對春天百貨人力資源管理的調查，或許能給那些處于危機狀態(tài)下的中國企業(yè)帶來些啟示，甚至是經驗。

案件調查報告經辦案機構負責人審查后人篇六

保險信訪案件的調查處理工作，事關被保險人的切身利益，如果處理不慎便會影響保險業(yè)的形象。為此，內蒙古保監(jiān)局制定下發(fā)了《受理保險舉報投訴案件調查工作規(guī)程》（以下簡稱《規(guī)程》），該《規(guī)程》從核查和立案、調查與取證、結案三個環(huán)節(jié)對受理保險舉報投訴案件調查工作進行了規(guī)范。

一是建立預審查制度。案件承辦部門在登記接收保險舉報投訴案件后，應及時進行預審，對不屬于本部門職責范圍或者不適宜由本部門辦理的案件，原則上，應于分管局長簽批后3日內退回法制處并做出相關說明。

二是明確了核查范圍。所有實名保險舉報投訴事項都應進行調查核實，且在調查核實過程中可以要求舉報人說明情況，提供資料；匿名保險舉報投訴事項則應區(qū)別情況辦理，凡舉報線索清楚，附有一定證明材料的，均應調查處理。

三是規(guī)范了立案流程。對屬于案件承辦部門職責范圍并決定赴現(xiàn)場進行檢查的舉報投訴案件，應填寫立案審批表，經案件承辦部門負責人同意后，提請分管局長簽批。決定立案的，應當在決定立案之日起3日內指定案件調查人員，并啟動相應的現(xiàn)場檢查程序；決定暫時不予立案的`，不直接進入現(xiàn)場檢查程序，需要赴保險公司分支機構、保險中介機構進行現(xiàn)場調查核實的，案件承辦部門可以下發(fā)《案件調查通知書》，組織相關人員進行調查核實，形成案件調查報告，由分管局長根據(jù)案件調查情況決定是否予以立案。核查完成后決定立案的，由分管局長在立案審批表上簽批意見；核查完成后決定不予立案的，由分管局長在信訪案件辦理單上簽批意見。四是實行回避制度。《規(guī)程》明確規(guī)定，案件調查人員與舉報投訴案件調查事項或者信訪人、被信訪人有直接利害關系的，應當回避。

一是規(guī)范了案件調查程序。調查人員在調查取證時，不得少于兩人，并應當向當事人或者有關人員出示行政執(zhí)法證件或者工作證件等合法證件。在具體取證過程中應嚴格遵守《中國保監(jiān)會現(xiàn)場檢查工作規(guī)程》的相關規(guī)定，做好調查取證工作，按照一事一稿的方式編制案件調查工作底稿，如實記錄檢查相關情況和認定事項內容，具體檢查人員應當簽字確認。

案件調查報告經辦案機構負責人審查后人篇七

隨著城鎮(zhèn)化建設的加大，城鎮(zhèn)經濟不斷發(fā)展，大量的農民從農村轉移到城市，成為城市建設的生力軍。農民工群體為中國城鎮(zhèn)化的發(fā)展做出了巨大貢獻，但是不可否認現(xiàn)階段我國農民工的合法權益保障缺乏，特別是建筑行業(yè)農民工工資被拖欠的問題較為突出。建筑行業(yè)(含交通道路建設)的從業(yè)人員絕大部分是農民工，解決好農民工被拖欠工資的問題是關系農民工切身利益、關系社會穩(wěn)定、關系社會城鎮(zhèn)化發(fā)展、關系社會經濟長遠發(fā)展的問題。為了進一步了解農民工被拖欠工資的問題，近日，筆者針對我市市本級20xx年拖欠農民工工資案件的投訴、受理情況進行了認真的分析和探究，形成了如下報告：

據(jù)統(tǒng)計，20xx年市本級人社部門處理拖欠農民工工資案件42件，清欠農民工工資1557萬元，涉及農民工1680人。處置欠薪事件18件，涉及農民工1239人。

(一)拖欠工資主體主要集中在建筑業(yè)

從市本級投訴人的從業(yè)行業(yè)看，建筑業(yè)投訴涉及1520人，占投訴涉及總人數(shù)的90.48%。建筑業(yè)以體力勞動為主，行業(yè)進入的門檻低，適合于文化程度偏低的青壯年農民工，這個行業(yè)也是拖欠農民工工資最嚴重、最普遍的行業(yè)。

(二)投訴涉及人員勞動合同覆蓋率低

20xx年，xx市本級接到投訴的涉及人員基本上都沒有具體的勞動合同，沒有參加社會養(yǎng)老保險，發(fā)生勞務爭議時很難提供必要的依據(jù)作為工資發(fā)放的依據(jù)。

(三)群體性案件發(fā)生的比例較高

在市本級受理的被拖欠工資的案件中，群體性的欠薪案件發(fā)生比例較高，20xx年共立案42件，造成事件的有18件，占所處理案件總數(shù)的42.86%。建筑行業(yè)農民工，以鄉(xiāng)土地緣為紐帶形成各個作業(yè)班組，一旦發(fā)生拖欠農民工工資情況，鄉(xiāng)土人情往往會使得他們趨向于走在一起，共同討薪。極個別人員采取堵路、潑汽油、到政府部門x等極端方式討薪，從而釀成事件。群體性案件容易導致社會矛盾和暴力沖突，是造成社會不穩(wěn)定的重要因素之一。

(一)農民工維權意識不強。農民工是社會的弱勢群體，不少人缺乏相應的法律知識。由于農民工求職心切，在受雇用時不知道要與老板簽訂書面的合同，常常僅是以口頭形式和老板約定相關合同。一旦發(fā)生糾紛，農民工不能提供合法有效的證據(jù)，在法理上很難取得有利對待。

(二)建設單位(業(yè)主)、施工單位的資金鏈出現(xiàn)問題。20xx年受銀行信貸政策調整及國家限制購房政策的影響，部分建設單位和企業(yè)融資困難，流動性資金不足，直接導致農民工工資被拖欠。

(三)建筑工程項目層層轉包、違法發(fā)包情況嚴重，個人承包者無能力支付導致拖欠農民工工資。法律法規(guī)明確規(guī)定建筑工程應當發(fā)包給具有相應資質條件的承包單位，并要求企業(yè)將工資直接發(fā)放給農民工本人，嚴禁發(fā)放給包工頭或其他不具備用工主體資格的組織和個人。目前，拖欠農民工工資的建筑工程項目的施工單位一般都是以包代管，將工程勞務發(fā)包給包工頭，一個工程項目經過3-5次的轉包普遍存在。由于包工頭資金不充裕，承擔風險的能力差，一旦出現(xiàn)包工頭之間因結算存在爭議或資金不及時到位，或者施工企業(yè)將工程款交給包工頭，讓包工頭發(fā)放農民工工資，但包工頭卷款逃跑工程等情形，都會導致拖欠農民工工資。

(四)承包建設者為了擴張經營規(guī)模，承攬與自身管理能力不相適應的工程。工程項目的撥款要經過嚴格的`審批程序和手續(xù)，而且只能按照合同規(guī)定的節(jié)點撥付工程款。建筑公司采取層層分包、轉包的方式要求包工頭墊款施工。在承建單位資金不充足的情況下，只能拖欠包工頭的工程款，包工頭又將風險轉嫁到農民工身上，形成惡性欠薪的循環(huán)。

(一)廣泛宣傳，營造和諧勞動關系的氛圍。各級政府和機關部門應高度統(tǒng)一思想認識，將構建和諧勞動關系作為創(chuàng)建和諧社會的重要指標之一。通過在街道、社區(qū)、網(wǎng)絡、電視媒體等方式宣傳，內容緊貼企業(yè)主和勞動者關心的內容，引導企業(yè)嚴格遵循《勞動法》和《勞動合同法》，提高企業(yè)管理者的法律意識，切實保障企業(yè)職工的合法權益，促進企業(yè)和諧發(fā)展。

(二)建立勞動者維權援助制度，提高勞動者增強維權意識。建立完善勞動者維權免費法律援助制度。各級政府應當增加就業(yè)培訓的投入，舉辦各種針對務工的各種就業(yè)培訓及法律普及培訓，增強勞動者的法律素質，提高勞動者的維權意識。同時還應當盡可能的收集相關就業(yè)及工作信息，以及在就業(yè)工作中可能遇到的各種問題的應對措施，特別是當工資遭受拖欠時，一定及時找相關工會或勞動部門解決，如不能及時取得應得的工資，應當及時向人民法院起訴，以維護自身的合法權益。

(三)高度重視，整治非法、違法分包行為。一是成立工程專項治理整頓領導小組，制定整治方案，分步實施。二是調查摸底，造冊登記。對轄區(qū)內在建工程的基本概況、在建企業(yè)情況、違法違規(guī)事實等一個不漏登記在冊。特別是弄虛作假，騙取工程的；不具備與工程建設相符的施工能力，經多次督促整改仍無改觀的；有嚴重違法、違紀行為的等要詳細登記，表述清楚。三是明確職責，查處到位。只要認定為轉包和違法分包的，一律視為無效。若情節(jié)嚴重的，可以處以罰款、沒收違法所得、責令停業(yè)整頓等措施。四是嚴格工程項目的審批管理，對拖欠農民工工資的項目企業(yè)不再審批新建項目。五是嚴格工程招投標和工程擔保管理，對沒有按期完成清欠任務以及發(fā)生新拖欠的建設單位、施工企業(yè)，各部門一律停止其新項目的招標投標。

(四)建立健全企業(yè)信用機制。要建立健全嚴格的信用管理機制，完善各行業(yè)特別是建筑市場不良信譽記錄機制和市場退出機制。逐步建立健全企業(yè)勞動保障誠信公示制度。對各個企業(yè)實行工資支付重點監(jiān)控制度，對容易發(fā)生拖欠工資行為的重點企業(yè)和單位，專項登記造冊，專人跟蹤監(jiān)控；被監(jiān)控的用人單位要每月定期向勞動保障監(jiān)察機構書面報告勞動用工、工資支付、勞動合同管理、社會保險等情況向勞動保障部門申報，由勞動保障部門按照合法、科學的評定標準進行評定，對勞動保障誠信示范企業(yè)和企業(yè)勞動保障失信行為通過一定的信息平臺予以公示，對多次拖欠工資或拖欠數(shù)額巨大的用人單位要在政府網(wǎng)絡和新聞媒體公布，向社會曝光。

(五)明確職責，建立健全拖欠工資齊抓共管機制。加強政府各職能部門的聯(lián)動配合，形成齊抓共管態(tài)勢。勞動保障監(jiān)察部門是勞動執(zhí)法的主體，但是勞動執(zhí)法并不是完全獨立的，需要其它執(zhí)法部門和職能部門的配合，勞動保障監(jiān)察工作涉及面廣，復雜多變，僅靠勞動監(jiān)察部門的力量，不可能取得好的效果，因此要加強與各部門的協(xié)調，堅持多溝通、多聯(lián)系、多配合，使各部門在工作中增加理解，相互配合，充分發(fā)揮多職能部門的作用，推動勞動保障監(jiān)察工作。如：建設行政部門要按照標準嚴格把好建筑施工企業(yè)進入建筑市場關，杜絕不夠資質、沒有經濟實力的建筑企業(yè)承建工程，嚴肅查處建筑工程非法轉包、分包、等違法行為。對建筑施工企業(yè)發(fā)生拖欠勞動者工資等違法行為導致集體停工、罷工或集體上訪等事件的，實行“一票否決”，不得以任何形式參加新項目的投標，并給予相應的企業(yè)資質處罰；取消或降低資質等級；經貿、招商等部門要對新辦企業(yè)嚴格審查，規(guī)范企業(yè)的經營行為；工商行政管理部門對無故克扣、拖欠工資的企業(yè)，不予辦理工商執(zhí)照年審等。

(六)在建筑工地推行“一卡通”切實保障農民工工資的發(fā)放。施工單位和分包單位在工程開工前，應當?shù)姐y行辦理“一卡通”農民工工資專戶，并根據(jù)實名制用工信息為農民工辦理“一卡通”工資卡。建設單位應當按照承包合同約定及時足額支付工程進度款，工資性工程款必須按月支付。建設單位按照工程進度或工程量每月將工資性工程款存入施工總承包企業(yè)在銀行開設的“一卡通”工資專戶；施工總承包企業(yè)應當按時足額將農民工工資通過工資專戶直接撥付到農民工本人工資卡或者專業(yè)承包企業(yè)、勞務分包企業(yè)的“一卡通”工資專戶，并監(jiān)督專業(yè)承包企業(yè)和勞務分包企業(yè)通過工資專戶將農民工工資按時足額撥付到農民工本人工資。

(七)依照法律規(guī)定對拒不支付勞動報酬的犯罪份子堅決打擊。人社部門及相關單位應認真貫徹執(zhí)行xxxx自治區(qū)人社廳、公安廳、人民檢察院聯(lián)合下發(fā)的《關于拒不支付勞動報酬涉嫌犯罪案件移送的規(guī)定》，規(guī)范行政執(zhí)法與刑事司法的銜接，處理“惡意欠薪”案件，增強法律的震懾力，保障農民工權益。在打擊不支付報酬犯罪分子的同時，堅決遏制農民工惡意討薪。各部門在解決拖欠問題時要堅持實事求是的原則，對于極少數(shù)企業(yè)或一些不法分子弄虛作假、偽造拖欠證據(jù)索取不當利益，或為達到其他目的，以討薪名義，敲詐勒索，制造事件，給社會帶來負面、甚至惡性影響的“不法討薪”行為，要予以曝光并嚴懲；觸犯法律的移送公安司法機關處理。

案件調查報告經辦案機構負責人審查后人篇八

近年來，隨著經濟的不斷發(fā)展和人民生活水平的逐步提高，刷卡消費已經成為許多人特別是年輕人一種普遍的消費方式。信用卡所具有的一系列優(yōu)點，使其成為民眾生活中不可或缺的金融工具，但與之相伴的是各類信用卡犯罪的發(fā)生，且呈現(xiàn)出高發(fā)性、隱蔽性、智能型等特點，不僅擾亂了正常的金融管理秩序，而且侵害了銀行消費信貸資金和持卡人財產安全。威海中院以近三年審理的信用卡詐騙案件信息為基礎數(shù)據(jù)，分析此類案件的特點，并分析原因提出防控對策。

自2011年至今，全市法院共審理信用卡詐騙案116件，在134名被告人中，男性占90%，女性為10%，年齡階段大體為20-40歲，犯罪形態(tài)方面包括使用虛假身份騙領信用卡的3件，冒用他人信用卡的13件，惡意透支的100件。從犯罪金額上看，116件案件中，犯罪金額最少5000元，最高為390429元。同時，116件案件已結112件，大部分被告人均自愿認罪，多數(shù)被告人主動退賠了被害人的經濟損失。88%的被告人被判處緩刑；12%被告人被判處實刑。

1、從罪犯年齡結構來看，年輕化趨勢明顯，以中青年人群為準。其中20至40這個年齡段的人占到了百分之九十以上，這反映出，中青年人群生活壓力相對較大，往往容易滋生金融犯罪。

2、被告人文化程度普遍偏低以初高中為主。且很多被告人無業(yè)，職業(yè)多不穩(wěn)定。

3、多數(shù)被告人法律意識淡薄。從庭審反饋的信息看，很多被告人都以為惡意透支信用卡等行為只是違法的，并不知道自己已經觸犯了刑法。

4、發(fā)案數(shù)量持續(xù)上升，危害日趨嚴重。伴隨著信用卡業(yè)務的發(fā)展，在人們更多地享受信用卡帶來方便，快捷的業(yè)務的同時，利用信用卡進行犯罪的現(xiàn)象與日俱增，情況日趨嚴重，從統(tǒng)計的發(fā)案數(shù)量看，呈逐年上升趨勢，涉案金額巨大，案件損失較大。

5、惡意透支行為居多。主要表現(xiàn)形式有積少成多型的惡意透支，即指每次透支都在信用卡的透支額度內，但多次透支，透支額累計達到立案標準的行為；一人多卡的惡意透支，即持卡人持有多張信用卡，每次透支都在信用卡的透支額度及法律的立案標準內，但多張卡累計透支超過信用卡詐騙罪立案標準的行為；騙領信用卡型的惡意透支，即指信用卡持卡人在申領信用卡的過程中，通過偽造身份證、提供虛假工作證明或其他證明文件等方式，向發(fā)卡行提供虛假的個人信息資料和信用資料，從發(fā)卡行騙領到信用卡，從而騙領透支款的行為。

（一）信用卡自身風險的原因

信用卡自身存在透支功能，這就容易產生犯罪的風險。持卡人只要辦好信用卡就能在卡內余額不足的情況下繼續(xù)透支消費，這在一定程度上方便了消費者，促進了商品流通，但是這也給存有不勞而獲思想的犯罪分子提供了溫床，透支消費的引誘性是信用卡犯罪居高不下的重要動因之一。

（二）金融機構的原因

首先是審核程序不規(guī)范。在辦理信用卡入口審查不嚴。按照《商業(yè)銀行信用卡業(yè)務監(jiān)督管理辦法》（簡稱《辦法》）第三十八條規(guī)定“申請材料必須由申請人本人親自簽名，不得在客戶不知情或違背客戶意愿的情況下發(fā)卡”。銀行普遍采用“績效與發(fā)卡量掛鉤”的考核機制，導致在發(fā)卡行營業(yè)網(wǎng)點偏重發(fā)卡數(shù)量而疏忽信用卡質量，放松了信用卡申領的審核要求，造成許多收入不高甚至沒有固定收入的人員得以擁有透支額度并不小的時尚信用卡，有時還不止一張兩張。有些信用卡審批人員對申請人的身份證、收入證明等文件審核草草了事，不負責地把信用卡發(fā)放給以他人身份證件申領信用卡的申請人。如環(huán)翠區(qū)法院受理的一起信用卡詐騙案，被告人吳某先后用父親和岳父的身份證在徽商銀行分別辦理兩張信用卡，而銀行方面經過重重審核之后，在不認識被告人也沒有身份證本人簽名的情況下，先后批準了吳某的申辦請求。

其次銀行未盡風險提示業(yè)務。《辦法》第三十九條第二款規(guī)定“信用卡收費項目、計結息政策和業(yè)務風險等進行充分的信息披露和風險提示……確認申請人已經知曉和理解上述信息……不得進行誤導性和欺騙性的宣傳解釋”。反觀，某些信用卡營銷員在營銷過程中并沒有做到這一點。為鼓勵客戶辦理信用卡，業(yè)務員傾向于更多介紹信用卡的有利信息，如送免費禮品，介紹信用卡積分，說明透支免息期等，而未能盡到風險提示義務，詳細說明透支利息的計算、罰息、滯納金、超限費、法律風險等等，使得未來的持卡人對利息等情況缺乏合理的預期，欠缺信用卡的風險意識。審理的部分案件材料中，多名被告人都表現(xiàn)出對利率及還款日等信息的“無知”，利率的規(guī)定對其也只是概念化的條款，并沒有鮮明的意識和切身的體悟。等到銀行催繳時，才發(fā)現(xiàn)自己已經無力償還，索性逃匿。本來是善意的或者是無意的，最后變成惡意。

再次在信用卡欠款催收階段，尚無統(tǒng)一規(guī)范。根據(jù)法律規(guī)定，在惡意透支后，需經銀行兩次以上的催收，但現(xiàn)行法律及司法解釋對催收的方式、效力等沒有明確規(guī)定。有的銀行采取信函的方式催收，而有的銀行僅僅采用電話短信的方式催收，不但催收效果一般，還沒有相應的回復情況。即便是上門催收，也無持卡人或其他在場人的確認等，為催收證據(jù)效力的司法認定增加了難度。

最后不同金融機構之間信用信息系統(tǒng)未聯(lián)網(wǎng)，致使誠信評判缺失。因銀行間信息不連通，犯罪分子在一家銀行惡意透支后，往往又到另一家銀行申領信用卡透支，連續(xù)作案，導致多家銀行遭受損失。

（三）被告人自身的原因

首先是法律意識淡薄。根據(jù)相關規(guī)定，持卡人透支1萬元以上，經發(fā)卡銀行兩次催收后超過3個月仍不歸還的，應當認定為“惡意透支”，將會承擔法律后果。很多犯罪分子在辦理信用卡的初期，有可能財物狀況良好，信用等級較高，但是隨著時間的推移，可能自身財物狀況惡化，又急需資金，不得不鋌而走險透支信用卡，或者利用信用卡進行其他犯罪活動，而很多人本身并沒有意識到違法行為已經進入刑法調控的范圍；其次被告人貪利、僥幸心理是犯罪的重要誘因。利益的驅動性是財產型犯罪多發(fā)的重要誘因。隨著社會的發(fā)展，人們的物質要求越來越高，有的人在自身財力無法滿足心理需求時，在貪利心理和能夠僥幸躲過法律懲罰的心理驅動下，不惜以身試法。

（四）社會的原因

一方面社會公眾誠信缺失，奢侈消費觀念泛濫，對侵占他人或社會財產的行為態(tài)度冷漠。另一方面，社會輿論對信用卡詐騙行為的壓力不大，導致人們對惡意透支等行為的危害后果缺乏足夠認識。從社會監(jiān)管來看，司法機關對此類犯罪的打擊力度不夠，也是此類犯罪逐年增多的一個原因。信用卡犯罪往往技術含量較高，涉及到的金融、網(wǎng)路、電子商務等各方面的知識，許多監(jiān)管機構的人員，如公安等部門都缺少相關專業(yè)背景，短時間內很難形成對此類犯罪的一個整體性把握，有可能有時候打擊力度不夠，會放縱犯罪。

收到信用卡時要及時修改密碼，不要使用123456、6個9，6個6等數(shù)字或與生日、卡號等有密切聯(lián)系的數(shù)字作為密碼，保護好個人信息，不要將密碼、卡號等信息告訴他人，避免被他人盜用。在使用后要及時收回信用卡，回執(zhí)憑證等不要隨意丟棄。尤其是身份證不能輕易交給他人或者向別人提供身份證復印件，信用卡及身份證要分開保存以保證安全。

金融機構應嚴格遵守《商業(yè)銀行信用卡業(yè)務監(jiān)督管理辦法》，規(guī)范發(fā)卡行為。

一是不得對營銷人員采用單一以發(fā)卡數(shù)量計件提成的考核方式。發(fā)卡銀行應當從根本上放棄以簡單的發(fā)卡數(shù)字作為工作人員績效考核的方式，綜合考量發(fā)卡數(shù)量和質量，制定更加科學合理的績效考核標準，并且將之落至實處，一以貫之。杜絕一切為追求發(fā)卡數(shù)量而簡化信用卡辦理程序的營銷方式，尤其是外包。根本上減輕業(yè)務員的負荷，提高他們的工作責任感。業(yè)務員在向目標客戶營銷信用卡時，要更加著重向客戶介紹信用卡相關的風險和法律規(guī)定，加強未來持卡人使用信用卡的法律意識和透支使用的風險；提醒持卡人的注意義務，在住址、電話變更的同時，應及時通知發(fā)卡行等，避免持卡人不當使用信用卡而給銀行帶來的損失。介紹語言應當明確、簡潔、易懂，確保申請人對這些重要條款已經充分了解。

二是嚴把信用卡發(fā)放關口，嚴格資信審查。在信用卡審批流程中，提高征信核查廣度和深度。對申請人的身份信息進行謹慎審查和核實，必須有本人親自確認的情況下才能為其開立信用卡；除了書面核實、電話訪問等間接方式外，對透支風險較大的申請人應當通過其他更加直接的方式查詢他(她)的資信狀況，如親自到申請人的工作單位核實其收入及資信情況。真正做到親訪親簽，謹防偽冒情況的發(fā)生。

三是科學控制信用卡的初始信用額度。信用卡業(yè)務風險的大小和透支規(guī)模息息相關，而透支規(guī)模與信用額度緊密相連。從惡意透支的各環(huán)節(jié)來看，信用額度是導致惡意透支的要害因素，因為其決定著持卡人能從銀行套取資金的多少。合理確定持卡人的授信額度，降低高風險客戶的授信額度，對資信狀況并不優(yōu)越的申請人將透支額統(tǒng)一設定為1萬元以下標準。盡管1萬元可能并不是一個精確計算的最優(yōu)基準，但應該是一個經驗上的最優(yōu)的標準。不僅能夠減少銀行對風險資產的投入資本，也應當能夠有效減少惡意透支的現(xiàn)象，降低銀行風險暴露的程度。透支額度也應當根據(jù)持卡人的資信狀況隨時進行調整。當發(fā)生頻繁透支、大額透支或持卡人資信惡化等情況時，發(fā)卡行應當有所警覺并采取相應催繳措施。如持卡人不及時還款或提供其他有力資信證明，發(fā)卡行應當適時調整透支額度甚至止付。

四是提供跟蹤服務。對持卡人隨后的資金流動情況予以監(jiān)管和跟蹤服務，在法律明文規(guī)定的兩次催收之前增設有效的消費提醒服務。這里的提醒是指充分應用銀行短信服務平臺或信用卡自動撥號平臺，對透支超過固定值（包括在授信額度內的透支，如5000元、10000元等）及透支即將到期的持卡人予以風險提醒，內容包括透支金額、還款日期及其可能產生的法律責任。對持卡人的頻繁交易、連續(xù)消費、大額消費等異常交易予以監(jiān)管，采取與持卡人聯(lián)系確認、調整授信額度、鎖定賬戶、緊急止付等風險管理措施，盡量較少惡意透支風險的增加。

五是完善內控監(jiān)督，提高制度的執(zhí)行力。銀行應建立多級控制體系、建立和落實崗位責任制、實行恰當?shù)呢熑畏蛛x制。加強銀行業(yè)務員的技能培訓，提高一線員工的素質。把信用卡業(yè)務的審計工作納入到銀行內部審計工作的整體計劃中，結合案件和司法建議專向治理，由中國銀監(jiān)會對單位年限內信用卡存活率予以考核，對未能達到標準的發(fā)卡行限制發(fā)卡資格和授信額度，建立合規(guī)風險管理的長效機制。

一是建議公安機關增設督促催告程序。《關于審理詐騙案件具體應用法律的若干問題的解釋》規(guī)定：惡意透支數(shù)額在一萬元以上不滿十萬元的，公安機關在立案之前，持卡人已經償還全部透支款息，情節(jié)顯著輕微的，可以依法不追究刑事責任。因此從降低犯罪率、和諧社會關系考慮，公安機關在接到報案后，可以根據(jù)情況，充分評估該透支行為的社會危害性是否足以需要司法介入，然后再做區(qū)分處理。對透支金額在十萬元以內，情節(jié)輕微的，公安機關應事先進行督促催告，向透支持卡人或其親屬送達催告書。催告書的內容包括透支金額、利息及給付方式等其應當履行的義務，法律后果及法律規(guī)定的免責條款，督促透支人還款，為其改過留有挽回的余地。

二是建議檢察機關酌定不起訴。對于犯罪情節(jié)輕微，依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰，可以免于刑事處罰的，檢察機關可以依法作出不起訴決定。這是法律賦予檢察機關的起訴裁量權利，也是面對層出不窮的犯罪形態(tài)的應對之策。因此，建議檢察機關從程序經濟考慮，督促犯罪嫌疑人還款；對及時還款的嫌疑人，根據(jù)案件實際情況靈活處理，便宜行事。這不僅是有利于對其本人的教育，也大大節(jié)約司法資源，實現(xiàn)訴訟經濟原則，為其辦理大案要案節(jié)約精力。

一方面要加大打擊信用卡犯罪的力度，增強法律的震懾力，尤其是對盜刷信用卡和惡意透支行為加大懲治力度，另一方面要進行法制宣傳，倡導理性消費。適時的通過電視、廣播、報刊、網(wǎng)絡等覆蓋面廣、影響力強的途徑，用通俗易懂的語言文字和具體生動的案例分析，向廣大民眾宣傳信用卡犯罪的性質、類型和后果，使得民眾了解到信用卡使用過程中的信用風險，使其在主觀上自覺抵制信用卡犯罪，從源頭上有效預防此類犯罪行為的發(fā)生。

案件調查報告經辦案機構負責人審查后人篇九

案件調查報告

（一）

近年來，房地產市場“過熱”，商品房、企業(yè)集資房、經濟適用房、社會保障房、拆遷安置房等多種形式的住房出現(xiàn)在市場上。有市場就有交易，在交易后，諸如因短期內房價過快上漲，出賣人心理失衡，以種種理由要求法院確認合同無效的案件；房屋買賣因完成不了過戶手續(xù)而請求確認合同有效、并協(xié)助辦理房屋所有權證的案件；拆遷安置房屋買賣合同糾紛的案件大量涌入法院，并存在糾紛不斷擴大的趨勢。我院在對大量個案進行實證分析的基礎上，試圖通過對此類案件的特點及成因予以粗淺分析，對當前解決此類糾紛所依據(jù)的法律、司法解釋的缺陷談一些不成熟的看法?，F(xiàn)將主要情況報告如下：

一、案件特點。

（一）訴求集中。主要表現(xiàn)為要求確認原、被告簽訂的房屋買賣合同無效或者要求確認合同有效、協(xié)助辦理產權過戶手續(xù)。理由主要集中于出賣時未經其他共有權人同意或房屋未取得產權證書及經濟適用房不能上市交易等。

（二）出賣人反悔原因集中。大多系房屋價格大幅增長所致。從案件審理的情況來看，盡管眾多出賣人在進行答辯時所提出的理由都并非是以房屋價格增長，但法院在審理過程中依然能感覺到利益因素的影響實為出賣人反悔的最主要原因。

（三）調解難度集中。從本院對此類案件進行審理的情況來看，一個突出的問題就是原被告雙方很難達成調解協(xié)議。原告一方要求嚴格按照當初雙方簽訂的房屋買賣合同確定彼此的權利義務并最終要求實現(xiàn)其權利，普遍不愿意接受合同之外另行支付補償購房差價；而被告一方卻認為當初雙方簽訂合同時沒有征得其他共有人的同意或者以沒有取得房屋所有權證的房屋不能買賣為由抗辯原告的訴訟請求，要求確認合同無效或者原告理應對其以現(xiàn)行房屋市場價格進行補償。

（四）法院判決集中。我院在處理此類案件時，遵循誠實信用與公平合理的合同法基本原則，除原、被告雙方自愿達成調解協(xié)議的外，其余案件均以判決形式作出處理結果?，F(xiàn)行法律法規(guī)由于制定的時間早晚有別，同時具體法律法規(guī)又具有針對事項立法的特點，因此在處理此類案件的時候，無可避免地在具體法律關系的認定上存在不同的意見和觀點，辦案人員對法律、法規(guī)的理解不同，有時會出現(xiàn)同案不同判的現(xiàn)象。

二、原因分析。

（一）利益驅動下的誠信缺失。此類案件大量出現(xiàn)的根本原因則在于出賣人的誠信缺失，而此種現(xiàn)象的背后則是利益因素的影響。由于房屋價格呈現(xiàn)連年持續(xù)增長的態(tài)勢，這種價格變化所導致的過去和現(xiàn)在之間的利益懸殊引起了被告的心理失衡，而房屋產權^v^的進度緩慢又給予了出賣人將此失衡進行現(xiàn)實表達的機會，其結果就是出賣人不愿意依據(jù)原合同履行辦理產權過戶的義務。

（二）現(xiàn)行立法、司法的缺陷?，F(xiàn)行法律法規(guī)由于制定的時間早晚有別，同時具體法律法規(guī)又具有針對事項立法的特點，往往缺乏體系的邏輯嚴密性和和諧統(tǒng)一，因此在處理此類案件的時候，無可避免地在具體法律關系的認定上存在不同的意見和觀點。這就容易給當事人在估計失信的法律成本方面形成錯覺。同時，對失信行為的處罰力度弱，也是最主要的原因。

（三）房屋買賣本身所蘊含的法律風險。

1、未取得所有權證的房屋。房屋所有權證是合法的物權憑證?！禴v^城市房地產管理法》第三十七條第（六）項規(guī)定“未依法登記領取權屬證書的房地產不得轉讓”，根據(jù)上述法律規(guī)定，出賣人在轉讓時沒有取得所有權證，其轉讓行為無效。所謂法律風險，主要是針對買受人而言，這時，房屋買受人可能因出賣人未取得所有權證而遭致對方毀約的風險。

2、集資房。所謂“集資房”，是企事業(yè)單位利用自用存量劃撥用地，群眾自行集資建設，按成本價銷售，以解決職工住房困難的一種方式。集資建房的對象范圍是由單位確定的，帶有福利性。但依據(jù)《蘭州市經濟適用住房管理辦法》的規(guī)定，企事業(yè)單位集資建房是經濟適用住房的組成部分，分配的對象是本單位低收入者，對于已享受過福利分房、已購買過經濟適用房或者是住房標準達到控制標準的職工，規(guī)定不得參加集資建房。但現(xiàn)實中，只要單位集資建房，所有的單位職工均可參與集資。在住房過剩的情況下，一些職工就將此類房屋推向市場。此類房屋買受人最大的風險在于房屋不能過戶及過戶時承擔高額的土地出讓金。

3、經濟適用房。所謂經濟適用房，是指政府提供政策優(yōu)惠，限定套型面積和銷售價格，按照合理標準建設，面向城市低收入住房困難家庭供應，具有保障性質的政策性住房。對經濟適用房在限制轉讓的年限內進行轉讓或將購房權私自轉讓給沒有購房資格的人，都是違反了我國關于經濟適用住房的相關規(guī)定，客觀上也損害了社會公共利益，妨害了其他符合購房條件主體的購買權，存在合同歸于無效的風險。

4、拆遷安置房。拆遷安置房是指因城市規(guī)劃、土地開發(fā)、舊城改造等原因進行拆遷，而安置給被拆遷人或承租人居住使用的房屋。由于拆遷安置房屋買賣交易存在很長的時間周期，進而蘊涵了諸多法律風險。司法實踐中這種類型案例舉不勝舉，且逐年遞增。一般情況下，拆遷房屋買賣雙方在簽訂買賣合同后，賣方都會要求買方支付全部或絕大部分房價款，而買受人在支付該巨額房款后并不能及時取得房屋所有權，雙方形成的僅僅是一種債權債務關系。雖然雙方存有買賣合同，但根據(jù)物權公示公信原則，出賣方從法律上講依然是房屋所有權人，這樣買受人就會被置于高風險法律地位。究其根本原因，在于該房屋物權變動需要一個漫長的歷史周期，期間可能會出現(xiàn)的法律風險諸如房價飆升導致違約發(fā)生、抵押擔保設定、所有權人死亡出現(xiàn)、所有權人自身債務惡化、共有權人或第三人權利主張、房產查封扣押、贈與繼承發(fā)生、標的物作價投資出資等等情況。該類糾紛的發(fā)生主要是由于雙方在合同內容上沒有精心設計，而且買受人在一定程度上存在很大僥幸心理。

三、對策建議。

（一）規(guī)范買賣協(xié)議。由于房屋大部分是夫妻共有財產或者家庭共有財產，而在登記時，因其他共有人未申請登記，登記部門只將夫妻一方或者家庭成員中的一員登記為所有權人，而簽訂房屋買賣合同時往往又是登記的所有權人或者家庭中的一員為代表與買方訂立合同，合同簽訂后，賣方往往以其他共有人不同意為由毀約。因此有必要規(guī)范房屋買賣協(xié)議，對未在房屋所有權證上登記的共有人要求一起簽訂買賣合同或出具書面同意書。

案件調查報告經辦案機構負責人審查后人篇十

近幾年來，醫(yī)療損害賠償糾紛案件不斷增加，醫(yī)患關系日趨緊張，社會各界對此類案件也高度關注，為此，《侵權責任法》中就設專章對此類案件作了較為詳細的規(guī)定。自《侵權責任法》施行以來，本院共受理兩起醫(yī)療損害賠償糾紛案件，其中一件已調解結案，另一件為新收案件，目前正在審理中。從數(shù)據(jù)可知，本院轄區(qū)內的醫(yī)療損害賠償糾紛案件相對來說還是比較少的，其主要原因之一是作為基層的醫(yī)療衛(wèi)生機構治理的病例相對大醫(yī)院而言少且簡單，因而發(fā)生醫(yī)療事故的幾率也相對較低。

該類案件的特點是審理周期長、處理難度大，訴訟時雙方常會發(fā)生沖突、哄鬧等現(xiàn)象，調解難度大，且普遍存在著一個主要難點：鑒定問題。由于醫(yī)療損害賠償糾紛案件大多涉及醫(yī)療領域的專業(yè)知識，其高度專業(yè)性和復雜性大大的超出了法官的認知水平，因而，在審理該類案件時，鑒定結論成為影響案件事實的具有杠桿作用的重要證據(jù)，醫(yī)療損害鑒定的公正性、科學性也成為當事人雙方關注、爭議的焦點。但目前，我國的醫(yī)療鑒定制度并不完善。

一、我國醫(yī)療損害鑒定制度的現(xiàn)狀

醫(yī)療損害鑒定的二元平行機制。在我國司法實踐中，涉及醫(yī)療損害賠償糾紛案件的鑒定方式主要有兩種：醫(yī)學會的醫(yī)療事故鑒定和社會鑒定機構的醫(yī)療過錯鑒定。醫(yī)療事故鑒定由醫(yī)學會組織鑒定專家組進行，鑒定專家由雙方當事人在醫(yī)學會醫(yī)鑒辦工作人員的組織下在專家?guī)熘须S機抽取，鑒定實行合議制，鑒定結論由鑒定組集體負責，鑒定人員不接受法庭質證。醫(yī)學會的鑒定專家?guī)斐浞治{了醫(yī)學專業(yè)的權威，為鑒定的科學性提供了堅實的保證，但是，由于醫(yī)學會的性質，其與當?shù)匦l(wèi)生行政主管部門有著緊密的聯(lián)系，甚至有些專家就是由衛(wèi)生行政機關的人員兼任，而專家?guī)熘械呐R床醫(yī)學專家與被鑒定的醫(yī)療機構及其醫(yī)務人員或多或少有著直接或間接的聯(lián)系，具有一定的行業(yè)傾向性，因而其公正性受到患者一方的質疑，難以被患者認同。醫(yī)療過錯鑒定是指人民法院在審理醫(yī)療損害賠償糾紛案件中，依據(jù)職權或應當事人的請求，委托司法鑒定機構對醫(yī)療損害結果與醫(yī)療機構有無過錯、因果關系等專門性問題進行鑒定，是由果及因的鑒定，鑒定目的主要是確認人身損害的方式、方法、程度及后期治療費用等，鑒定人個人對鑒定結論負責，其鑒定結論相對于醫(yī)療事故鑒定具有較強的中立性，但由于司法鑒定機構的鑒定人員不是從事臨床的醫(yī)學專家，其對醫(yī)療行為的風險性及醫(yī)務人員的可預見性認識較少，對臨床工作中出現(xiàn)的問題進行鑒定缺乏應有的科學性、權威性，因而難以保證鑒定的科學性。兩種鑒定方式對同一醫(yī)療行為難免存在著不同的看法，從而導致鑒定結論存在差異，甚至完全不一樣。而我國現(xiàn)行的法律法規(guī)并沒有對這兩種鑒定方式的適用先后順序、證明效力等級等作出規(guī)定，也未規(guī)定當醫(yī)患雙方就同一糾紛提出不同的鑒定方式時該如何處理，兩種鑒定方式處于并存狀態(tài)。

二、二元化的鑒定制度存在的問題

(一)鑒定混亂，不利于糾紛的化解。顯而易見，醫(yī)療事故鑒定對于醫(yī)院方面而言更為有利，而患者一方則會更傾向于醫(yī)療過錯鑒定，出于不同的訴訟請求及趨利避害的心理，當事人雙方往往會要求選擇不同的鑒定方式，以達到自己所期望的醫(yī)療糾紛情形。由于缺乏明確的法律規(guī)定，各地法院對此采取不同的做法：一、只做醫(yī)療事故鑒定，二、只做醫(yī)療過錯鑒定，三、兩種鑒定同時進行，四、先醫(yī)療事故鑒定，如果鑒定為不構成醫(yī)療事故，再進行醫(yī)療過錯鑒定。這種情況不僅造成地域上的不公平，且無論采取何種方式，都可能會讓未被法院采取的鑒定申請一方對將來的鑒定結論產生心理上的不信任、不服從，這樣不僅不利于案件糾紛的解決，反而可能會激化矛盾。

(二)延長審理周期，增加訴訟成本。由于當事人對鑒定結論的不信任、不認同，往往會提出要求重新鑒定或補充鑒定來進行抗辯，使得這類案件在審理過程中要經歷多次鑒定、重復鑒定，增加了當事人的時間成本和經濟成本。

(三)增加了法官對鑒定結論的采信難度。對于普通民事案件，審判人員可依據(jù)證據(jù)規(guī)則，結合邏輯推理及日常生活經驗對證據(jù)進行分析判斷，而對于醫(yī)療訴訟，具有高度專業(yè)化和技術性的醫(yī)療職業(yè)行為是一般人不了解的，因而難以判斷醫(yī)生診療的過程、細節(jié)是否科學合理，其大大的超出了審判人員的認知范圍，正是基于此點，在醫(yī)療損害賠償糾紛案件中需要進行鑒定，但在面對不同的鑒定結論時，在法律沒有規(guī)定效力等級的情況下，審判人員難以分析采信，這樣似乎使整個案件又陷入了一種矛盾之中，給審判人員審理案件造成了極大的困擾。

三、打破二元鑒定體制，建立統(tǒng)一的醫(yī)療損害鑒定制度

(一)整合兩種鑒定體制。醫(yī)學會的醫(yī)療事故鑒定與司法機構的醫(yī)療過錯鑒定各有優(yōu)異，筆者建議可以結合《侵權責任法》、《醫(yī)療事故處理條例》等相關法律、法規(guī)中有關鑒定制度的規(guī)定，將兩種鑒定方式進行整合，對醫(yī)療損害鑒定在機構設置、人員配置、技術標準、鑒定方法、鑒定程序等方面做出統(tǒng)一明確的規(guī)定。建立擁有專職鑒定專家，擺脫衛(wèi)生行政部門干預的中立的醫(yī)療損害鑒定組織，同時鑒定內容必須包括醫(yī)療行為是否存在過錯、過錯行為在損害后果中的責任程度等等。

成法律上的肯定，否則，將鑒定結論直接作為定案依據(jù)，實際上是鑒定權部分代替了審判權。因此，鑒定人應依法庭傳喚，出庭參加法庭調查、質詢，這樣，可以通過雙方當事人的法庭詢問對鑒定結論進行有效的質證，從而為審判人員是否采納鑒定結論提供依據(jù)。在此，還可以引入專家輔助人制度。所謂專家輔助人制度是指當事人可以聘請醫(yī)學專家，協(xié)助其對鑒定結論進行質證，這對于缺乏醫(yī)學知識而對鑒定結論的質證處弱勢的患者方來說，能夠切實提高其質證能力，增加其對鑒定結論的認同感，以提高當事人對案件審理過程、審理結果的認同感，從而有效化解醫(yī)患雙方的矛盾沖突。

醫(yī)患關系和諧是社會和諧的重要組成部分，妥善解決醫(yī)療損害賠償糾紛案件對于構建和諧社會具有十分重要的意義。審判人員在處理此類糾紛時，要樹立客觀、公正及合理的理念，綜合考慮醫(yī)患雙方的客觀情況，一方面要考慮到患者屬于弱勢群體，缺乏專業(yè)醫(yī)學知識和舉證能力，另一方面也要考慮到醫(yī)院的公益性和醫(yī)療事業(yè)的發(fā)展，以平衡醫(yī)患雙方的利益。在審判實踐中，還可以充分發(fā)揮調解機制的作用，在合法、有效的前提下，提高當事人對案件處理結果的滿意度，有效化解矛盾，從而切實改善醫(yī)患關系，促進社會和諧。