“報(bào)告”使用范圍很廣,按照上級(jí)部署或工作計(jì)劃,每完成一項(xiàng)任務(wù),一般都要向上級(jí)寫報(bào)告,反映工作中的基本情況、工作中取得的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、存在的問題以及今后工作設(shè)想等,以取得上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)部門的指導(dǎo)。那么報(bào)告應(yīng)該怎么制定才合適呢?下面是小編幫大家整理的最新報(bào)告范文,僅供參考,希望能夠幫助到大家。
如何寫股票投資分析報(bào)告范本一
甲方:發(fā)行人,即_____________________股份有限公司
住所:__________省__________市________路_______號(hào)
法定代表人:_____________________________________
乙方:主承銷商,即_______________________證券公司
住所:__________省__________市________路_______號(hào)
法定代表人:_____________________________________
鑒于:
1.__________股份有限公司是依法成立的股份有限公司,已獲中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行a股_______萬股;乙方為依法成立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司,已獲得中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可具有主承銷商資格,
2.__________股份有限公司準(zhǔn)備向社會(huì)公眾發(fā)行a股_______萬股,現(xiàn)委托__________證券公司作為主承銷商負(fù)責(zé)策劃本次承銷事宜,__________證券公司同意接受此委托。
為了明確雙方的權(quán)利義務(wù),根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,制定本協(xié)議,以資共同遵守。
甲方委托乙方為甲方a種股票發(fā)行的主銷商和股票上市推薦人,由乙方負(fù)責(zé)總承銷股票業(yè)務(wù)。本次股票發(fā)行采用包銷方式,即在承銷期限內(nèi)未能全數(shù)發(fā)行完畢,未售出部分股票由乙方全額購入。
2.1 甲方本次委托乙方代為承銷的股票種類為人民幣普通股(即a股),每股面值人民幣1元。
2.2 甲方本次委托乙方向社會(huì)公共發(fā)行的股票總額為__________股。
2.3 每股發(fā)行價(jià)格為__________元。
2.4 發(fā)行總市值為__________元(即每股發(fā)行價(jià)格×發(fā)行總額)。
3.1 本次股票承銷期為__________天(不超過90天)。
3.2 承銷期限自刊登公開招股說明書之日起至第__________天為止。
在本次承銷期屆滿后,30個(gè)工作日內(nèi)無論是否全部發(fā)行完畢,乙方均應(yīng)將全部股票款項(xiàng)(如未全部發(fā)行完畢,也包括自己包銷部分的股款)在扣除承銷費(fèi)用后,一次劃向甲方指定的銀行帳號(hào)。
5.1 甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意,甲方向乙方支付發(fā)行總值的_______%作為主承銷費(fèi)用(按證監(jiān)會(huì)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),為1.5%~3%之間)。該費(fèi)用包括但不限于文件制作費(fèi)(如招股說明書、上市公告書等文書的制作)、主承銷協(xié)調(diào)費(fèi)等。
5.2 承銷費(fèi)用由乙方在向甲方支付股票款項(xiàng)時(shí)扣除。
與本次股票發(fā)行(承銷)有關(guān)的其他費(fèi)用,如廣告宣傳費(fèi)、印刷費(fèi)等費(fèi)用由甲方確認(rèn)后由其承擔(dān)。該等費(fèi)用不包含在第7條所指的主承銷手續(xù)費(fèi)中。
上市推薦費(fèi)按本次發(fā)行面值_______%收取,由乙方一并在移交股款時(shí)扣除。
8.1 甲方的.權(quán)利
8.1.1 甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤勉,盡責(zé)地承銷股票,并有權(quán)對(duì)整個(gè)承銷活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。
8.1.2 甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時(shí)間和方式支付全部股票款項(xiàng)(在扣除承銷手續(xù)費(fèi)和上市推薦費(fèi)以后)。
8.2 甲方的義務(wù)
8.2.1 甲方有義務(wù)向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實(shí)的、完整的資料和文件,以便乙方的工作順利地進(jìn)行。
8.2.2 甲方有義務(wù)協(xié)助乙方的本次股票發(fā)行工作,包括但不限于為乙方對(duì)其企業(yè)進(jìn)行實(shí)地考察提供方便,協(xié)助辦理有關(guān)手續(xù)等
9.1 乙方的權(quán)利
9.1.1 乙方有權(quán)要求甲方對(duì)本次股票發(fā)行工作給予配合。
9.1.2 乙方有權(quán)要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的所有資料文件為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的。如果甲方未盡此項(xiàng)義務(wù)而致使本次股票發(fā)行受阻或失敗,乙方有權(quán)終止本協(xié)議。
9.1.3 乙方有權(quán)按本協(xié)議的約定收取有關(guān)承銷手續(xù)費(fèi)、上市推薦費(fèi)和其他有關(guān)費(fèi)用。
9.2 乙方的義務(wù)
9.2.1 乙方有義務(wù)按本協(xié)議的規(guī)定,盡責(zé)、勤勉地完成本次股票承銷活動(dòng)。
9.2.2 乙方應(yīng)積極協(xié)助甲方向上級(jí)主管部門辦理發(fā)行股票的申報(bào)手續(xù),制訂發(fā)行時(shí)間表。
9.2.3 乙方負(fù)責(zé)組建承銷團(tuán),制訂股票發(fā)行具體方案,編制招股說明書等相關(guān)文件或資料,并與有關(guān)方面簽訂分銷合同,資料備忘錄以及相關(guān)的其他法律文件,并負(fù)責(zé)處理、協(xié)調(diào)本次股票發(fā)行過程中出現(xiàn)的有關(guān)問題。
9.2.4 乙方負(fù)責(zé)為甲方進(jìn)行上市輔導(dǎo)(具體協(xié)議以后再簽)和推薦上市等服務(wù)工作。
9.2.5 乙方對(duì)甲方負(fù)有保密義務(wù),即其對(duì)在本次股票發(fā)行過程中所知道甲方的商業(yè)秘密等不欲讓外人知道的秘密負(fù)有保密的責(zé)任。
甲、乙雙方保證,雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷結(jié)束日為止,在事先未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書面同意的情況下,不能以任何形式。對(duì)外披露招股說明書以外的可能影響本次股票發(fā)行的信息,否則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。
11.1 甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的資料文件為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確,不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏
11.2 甲方承諾,將視本次a股發(fā)行的進(jìn)程,同意乙方提出的相關(guān)合理的要求,包括采取相應(yīng)的行為和提供相應(yīng)的文件。以上目的是為了本次a股的順利發(fā)行。
甲、乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守本協(xié)議的各項(xiàng)規(guī)定,如有違反,則為違約行為,應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。給對(duì)方造成損失的,要予以全額賠償(有其他具體規(guī)定除外);雙方均有過錯(cuò)的,按過錯(cuò)大小分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。以下為具體違約責(zé)任的規(guī)定:
12.1 甲方在與乙方簽訂本協(xié)議后又選擇其他證券公司擔(dān)任相同或類似的角色的,其與其他證券公司簽訂的協(xié)議無效,而且還應(yīng)履行本協(xié)議下之全部義務(wù);如果已無法履行該義務(wù),則應(yīng)支付股金總額的_________/萬,作為賠償金;
12.2 由于乙方的過失造成本次a股未能發(fā)行,應(yīng)向甲方支付股金總額的_________/萬,作為賠償金;
12.3 乙方延遲劃撥股款的,按同期銀行利率+_______%來計(jì)收利息。
13.1 雙方就本協(xié)議的解釋、履行,以及與本協(xié)議有關(guān)的其他爭議,應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決;
13.2 如果雙方自友好協(xié)商開始后30日內(nèi)未能達(dá)成一致,則應(yīng)將爭議提交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁,其仲裁裁決為終局的,對(duì)雙方有約束力。
自本協(xié)議簽署日到承銷結(jié)束日之間,如果發(fā)生任何政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、金融、法律等方面的重大變故,而且此等變故為雙方所不可預(yù)料,不可避免,而且已經(jīng)或者將會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況以及本次a股發(fā)行產(chǎn)生重大不利影響,則任何一方可以決定暫時(shí)中止(不可超過30天)本協(xié)議或者終止本協(xié)議。
本協(xié)議未盡事宜,由雙方協(xié)商補(bǔ)充,補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議之一部分,與本協(xié)議有同等法律效力。
16.1 本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或者授權(quán)代表簽字并加蓋單位公章后生效。
16.2 本協(xié)議一式十份,甲乙雙方各執(zhí)二份,其余四份作為報(bào)審材料。
甲方:(蓋章)_____________________
法定代表人或
授權(quán)代表:(簽字)_________________乙方:(蓋章)_____________________
法定代表人或
授權(quán)代表:(簽字)_________________
____________年_________月________日
如何寫股票投資分析報(bào)告范本二
甲方:___________________ 股份有限公司(下簡稱甲方)
乙方:___________________ 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)(下簡稱乙方)
甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票一事,通過平等協(xié)商,達(dá)成如下條款:___________________
一、承銷方式:___________________
二、承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格;
三、承銷期及起止日期;
四、承銷付款的日期及方式;
五、承銷費(fèi)用的計(jì)算、支付方式和日期;
六、違約責(zé)任;
七、其他。
________________股份有限公司 ________________證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
法定代表人:___________________ (簽章) 法定代表人:___________________ (簽章)
住所:___________________ 住所:___________________
銀行帳號(hào):___________________ 銀行帳號(hào):___________________
______年 ______月 ______日
如何寫股票投資分析報(bào)告范本三
一個(gè)初學(xué)者從門外漢到逐步摸索,磨練,最終成為一名成功的投資者,必須經(jīng)歷系統(tǒng)理論的學(xué)習(xí),長期經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的總結(jié),心理內(nèi)部多年斗爭后形成的穩(wěn)健樂觀自信的心態(tài)。這一過程一般須20xx年左右的時(shí)間才能完成(國外許許多多的成名大師例如江恩等人)。我們可把它劃分為幾個(gè)階段。每個(gè)階段都必須付出一定的代價(jià),金錢的損失或精神上的痛苦煎熬。下面是根據(jù)許許多多成功投資者的奮斗歷程總結(jié)出來的四個(gè)階段,供大家參考,希望能對(duì)朋友們有所啟發(fā),從而在投資的道路上少走些彎路。
(1)理論學(xué)習(xí)即入門階段。投資者最初踏入證券市場時(shí)以"小學(xué)生的身份"勤奮學(xué)習(xí),通過專業(yè)書籍,報(bào)刊,互聯(lián)網(wǎng),電視,以及周圍的朋友或?qū)I(yè)人士的講解來學(xué)習(xí)相關(guān)專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。在股票操作上,自己很少有主見,所買股票一般都是電視上股評(píng)人士推薦或身邊的朋友介紹的。這一階段的心理特征主要表現(xiàn)為賺錢心切,著急恐慌,沒主見,心有余而力不足。為了賺錢,為了暴富,可以不惜冒一切風(fēng)險(xiǎn),實(shí)質(zhì)上是初生牛犢不怕虎,根本不知道市場的風(fēng)險(xiǎn)有多大,追漲殺跌則是自己的拿手好戲。這一過程一般需6---10月,學(xué)歷低的投資者可能所需要的時(shí)間更長。這一時(shí)期因聽信他人的建議買賣股票而通常遭受很大的損失。
(2)自我封閉即艱苦磨練階段。經(jīng)過第一階段學(xué)習(xí)和總結(jié),很快找到了所謂的"賺錢秘訣"。這個(gè)所謂的"秘訣"一般是幾個(gè)指標(biāo)加上量價(jià)分析以及一些具備牛股特征的突破形態(tài),這些在很多書籍里都有過介紹也比較容易掌握。市場上大多數(shù)投資者基本上也都會(huì)這些,但只有一少部分人才精通此道。由于這些指標(biāo)緊貼股價(jià)走勢,依靠它們來操作某一段時(shí)間內(nèi)短線的成功機(jī)率很高,有時(shí)甚至可以買在最低點(diǎn)或賣在最高點(diǎn)。因此,每一次操作成功后就會(huì)有一種很大的成就感。于是自信,沖動(dòng),虛榮心,甚至狂妄沖昏了頭腦。自認(rèn)為已經(jīng)具備了賺錢的能力。每當(dāng)周圍的人出現(xiàn)了虧損,或者著名的股評(píng)人士出現(xiàn)了錯(cuò)誤而自己卻判斷對(duì)時(shí),就會(huì)對(duì)同行出奇的挑剔。往往是嘲笑別人的錯(cuò)而妒忌他人的對(duì)。僅對(duì)外來的和尚還能尚存一絲敬意,但周圍的人在他眼中都是"白皮"。
在操作上頻繁交易,而且喜歡滿倉操作。買了大漲的股票后就到處炫耀,或者獨(dú)自洋洋得意;買了大跌的股票就懊惱,沮喪,總處于大喜或大悲狀態(tài)。其實(shí)這時(shí)已動(dòng)了真情,和股市的關(guān)系就象熱戀中的愛人一樣,一天也不能分離,一開盤就必須看行情走勢,收盤后干啥都可以就是不能不看行情。買賣股票時(shí),有時(shí)斤斤計(jì)較一分錢的價(jià)位,買入價(jià)必須在最低價(jià)位附近,賣出價(jià)必須是在最高價(jià)位附近。喜歡追逐市場熱點(diǎn)板塊,腦子里幾乎只有"賺錢"二字,對(duì)于虧損,風(fēng)險(xiǎn)的概念卻很模糊。操作業(yè)績要么大賺大賠,要么小賺大賠。這第二階段至少需要5年以上的磨練,有的甚至20xx年以上。這是走向成功的最困難階段,就象紅軍的兩萬五千里的"長征"一樣艱難。以后有三條路可走,一條路是絕望的離開股市;另一條路是無奈的甘心聽從"高人"的領(lǐng)導(dǎo);第三條路是自己休整一段時(shí)間后,開始反思,再學(xué)習(xí),重新塑造自己(這樣的投資者只有很少一部分)。
(3)再學(xué)習(xí)和反思總結(jié)即高手階段。經(jīng)過幾年大成大敗的反復(fù)折騰后最終醒悟了,認(rèn)識(shí)到自己的水平還是不行,以前的行為是多么的幼稚啊!于是,再次開始學(xué)習(xí),但這次學(xué)習(xí)卻是系統(tǒng)的學(xué)習(xí),包括技術(shù)分析的各種方法,基本面研究,投資組合,風(fēng)險(xiǎn)控制等等。總結(jié)以前的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),把理論與實(shí)踐結(jié)合起來。在心態(tài)修養(yǎng)方面,變驕狂為謙卑,逐步克服貪戀與恐懼。不再喜怒無常,情緒基本穩(wěn)定。面對(duì)贏利和虧損能夠泰然處之,不貪功好利,不急噪恐懼,不再炫耀自己,能夠認(rèn)識(shí)到自己的不足并逐步改變,虛心好學(xué)不卷,努力尋找一個(gè)能夠長期獲勝的操作方法。但是,自我控制的能力還是夠強(qiáng)。在操作上雖然不再頻繁操作,但是業(yè)績上基本維持在小賺狀態(tài)。這一階段需歷時(shí)3年左右。這時(shí)就如同一位普通的武林高手,一般情況下不會(huì)被對(duì)手打的大敗了,但平手或小輸小贏的時(shí)候多。如果這時(shí)能遇到了成功高人的點(diǎn)撥,那么就會(huì)少走很多彎路,距離成功所需時(shí)間就會(huì)大大縮短。
(4)成功階段即得道的大師。經(jīng)過幾年的學(xué)習(xí),磨練,掌握的理論知識(shí)越來越豐富;能夠刻骨銘心的把經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)與理論有機(jī)結(jié)合起來了;心態(tài)方面,那些浮躁缺乏耐心,貪婪和恐懼,爭強(qiáng)好勝,妒忌,自負(fù),沮喪等等缺點(diǎn)基本上都去掉了,能真正做到了不以漲喜,不以跌悲,能毫不含糊的牢牢地控制住自己的欲望(指在證券,期貨市場上)。能夠把技術(shù)分析方法與基本分析法有機(jī)的結(jié)合起來,能把風(fēng)險(xiǎn)控制擺在操作首位。找到了一個(gè)切實(shí)可行的交易系統(tǒng)。真正做到知行合一,實(shí)現(xiàn)了長期穩(wěn)定的贏利。這一階段最主要的是心態(tài)的把握。就象武林中得道的大師一樣,精通各種武藝,道德修養(yǎng)極高,但這個(gè)"高"靠的是心境中的意念而不再是武功了。
如何寫股票投資分析報(bào)告范本四
股票承銷書
_________股份有限公司發(fā)起人事務(wù)所(以下稱甲方)與_________證券公司經(jīng)充分協(xié)商,就乙方承銷甲方設(shè)立時(shí)發(fā)行股票事宜達(dá)成協(xié)議如下:
一、甲方經(jīng)_________省人民政府(批文號(hào))和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)_________(批文號(hào))批準(zhǔn),決定以募集方式設(shè)立_________股份有限公司。公司股票共_________股,其中發(fā)起人認(rèn)購股份_________股,其余_________股委托乙方以代銷(或包銷)方式向社會(huì)法人及自然人銷售。
二、本次發(fā)行甲方股票全部為普通股。其中法人股_________股,社會(huì)個(gè)人股_________股。每股面值_________元,每股發(fā)行價(jià)額_________元,發(fā)行總價(jià)額為_________元。
三、承銷期間為_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。期間屆滿而無人認(rèn)購的股份,由甲方自行處理(或由乙方認(rèn)購)。
四、甲方于_________年_________月_________日前將_________股份有限公司認(rèn)股書樣本交乙方,乙方代為尋求印_____位。印_____位須是中國_____指定廠家。印刷費(fèi)計(jì)入承銷費(fèi),由甲方和其他費(fèi)用一并支付。
五、乙方于_________年_________月_________日至_________年_________月_________日開辦_________個(gè)認(rèn)購點(diǎn),負(fù)責(zé)向認(rèn)購人發(fā)放認(rèn)股書、接收認(rèn)股人填好的認(rèn)購書。每日向甲方書面報(bào)告認(rèn)股情況。認(rèn)股期間屆滿后3日內(nèi),乙方應(yīng)以書面向甲方交付認(rèn)股人名冊。
六、認(rèn)股數(shù)量超過公開發(fā)行數(shù)量時(shí),由甲方從下列方法中采取一種方法,委托乙方按此方法,在_________年_________月_________日前確定認(rèn)股人:
1.抽簽;
2.比例配售;
3.比例累退;
4.認(rèn)股多者優(yōu)先。
七、乙方按甲方指示方法確定認(rèn)股人后,應(yīng)向甲方交付確定認(rèn)股人清冊。經(jīng)甲方確認(rèn)后,由乙方向各認(rèn)股人發(fā)書面通知(公告),通知認(rèn)股人去甲方指定銀行繳納股款。
八、股款繳納期間屆滿后3日內(nèi),甲方或由甲方委托指定銀行將繳款人清冊交乙方。對(duì)逾期不繳股款的認(rèn)股人,由乙方以甲方名義向其發(fā)出催繳通知書。經(jīng)催繳仍不繳納者,由乙方向其發(fā)出失權(quán)通知書。
九、甲方經(jīng)登記正式成立后,應(yīng)通知乙方向認(rèn)股人發(fā)放股票,發(fā)放方法由乙方定。乙方發(fā)放股票后,應(yīng)按甲方要求制成股東名冊交付于甲方。
十、本次承銷費(fèi)用(含廣告費(fèi)、股票印刷費(fèi)、通信費(fèi)等)為承銷總價(jià)額_________%。乙方發(fā)放股票結(jié)束后_________日內(nèi),由_________股份有限公司代甲方向乙方一次劃撥完畢。
十一、甲乙一方違反本協(xié)議時(shí),應(yīng)賠償對(duì)方因此遭受的損失。
十二、甲乙雙方對(duì)協(xié)議執(zhí)行有爭執(zhí)時(shí),應(yīng)請______________委員會(huì)_____。_____裁決為終局裁決,任何一方不得聲明不服。
十三、本協(xié)議未盡事項(xiàng),由雙方協(xié)商解決。
十四、_________股份公司成立后,無條件繼受甲方權(quán)利義務(wù)。
十五、本協(xié)議一式_________份,甲乙雙方各執(zhí)_________份為憑。
甲方 (蓋章):_________股份有限公司發(fā)起人事務(wù)所 ?乙方(蓋章):_________證券公司
法定代表人(簽名):_________ ? ? ?法定代表人(簽名):_________
住所:_________ ? ? ? ? ? 住所:_________
_________年____月____日 ? ? ? _________年____月____日
如何寫股票投資分析報(bào)告范本五
某上市公司股票投資分析報(bào)告
一.公司所屬行業(yè)特征分析
1 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu):
2 產(chǎn)業(yè)增長趨勢:
3 產(chǎn)業(yè)競爭分析:
4 相關(guān)產(chǎn)業(yè)分析:
5 勞動(dòng)力需求分析:
6 政府影響力分析:
二、公司治理結(jié)構(gòu)分析
1 股權(quán)結(jié)構(gòu)分析
2 “三會(huì)”的運(yùn)行情況
3 經(jīng)理層狀況
4 組織結(jié)構(gòu)分析
5 主要股東、董事、管理人員的背景、業(yè)績、聲譽(yù)等;
三、主營業(yè)務(wù)分析
1 主導(dǎo)產(chǎn)品
2 產(chǎn)品定價(jià)
3 生產(chǎn)類型:生產(chǎn)率、生產(chǎn)周期、生產(chǎn)成本、能耗、需求人力等。 4 公共關(guān)系
5 市場營銷
四、公司競爭力分析
1 簡單分析:分析廠商未來發(fā)展的潛力,并與同行業(yè)競爭對(duì)手比較。 2 r&d
3 激勵(lì)機(jī)制:年薪制、期權(quán)、其他激勵(lì)措施
五、對(duì)上市公司的經(jīng)營戰(zhàn)略及“概念”、“題材”的分析
1 公司經(jīng)營戰(zhàn)略分析
2 公司新建項(xiàng)目可行性分析
六、 公司風(fēng)險(xiǎn)分析
七、財(cái)務(wù)分析
1 最近三年來主要財(cái)務(wù)指標(biāo):主營業(yè)務(wù)收入、主營業(yè)務(wù)利潤、凈利潤、非正常性經(jīng)營損益所占利潤總額的.比例、總資產(chǎn)、所用者權(quán)益、每股受益、凈資產(chǎn)收益率;
2 財(cái)務(wù)比率(選取最近三年數(shù)據(jù),如有行業(yè)指標(biāo)對(duì)比更好,應(yīng)說明各項(xiàng)指標(biāo)意義)
八、結(jié)論
每部分得出一條總結(jié)性意見,最終得到一個(gè)或幾個(gè)結(jié)論。結(jié)論是在前面事實(shí)基礎(chǔ)上分析得到的邏輯結(jié)果,不進(jìn)行相應(yīng)的引申,不分析二級(jí)市場相關(guān)的情況。
如何寫股票投資分析報(bào)告范本六
股票承銷協(xié)議范本3篇
股票承銷協(xié)議在形式上與債券承銷協(xié)議類同,但在內(nèi)容和條款上要更為復(fù)雜,該協(xié)議通常在發(fā)行準(zhǔn)備階段即已定稿,但僅自路演完成并確定發(fā)行價(jià)格至招股書披露日(稱”開首日”)期間方正式簽署。以下是第一范文網(wǎng)小編為大家精心準(zhǔn)備的:3篇股票承銷協(xié)議范本。歡迎閱讀與參考!
股票發(fā)行人:_______股份有限公司(下簡稱“甲方”)
注冊地址:_______________________________________
法定代表人:_____________________________________
股票承銷商:_______證券有限公司(下簡稱“乙方”)
注冊地址:_______________________________________
法定代表人:_____________________________________
甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票事宜,經(jīng)過平等協(xié)商,達(dá)成協(xié)議條款如下:
一、承銷方式
雙方同意,本次股票發(fā)行采用_________方式。
二、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格與發(fā)行總市值
本次發(fā)行的股票為人民幣普通股,發(fā)行總量為_________股,每股面值為人民幣_(tái)________元,每股發(fā)行價(jià)為人民幣_(tái)________元,發(fā)行總市值為人民幣_(tái)________元。
三、承銷期限與起止日期
本次股票發(fā)行的承銷期為_______天,自______年______月______日起至______年______月______日止。
四、股款的收繳與支付
乙方應(yīng)在承銷期結(jié)束后_______個(gè)工作日內(nèi)將本次認(rèn)購的全部股款扣除應(yīng)收的承銷及經(jīng)辦手續(xù)費(fèi)后,一次劃轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認(rèn)購的股款,則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬分之_______的滯納金。
五、承銷費(fèi)用
乙方按本次股票發(fā)行總市值的_________%收取承銷費(fèi)用,該承銷費(fèi)用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。
六、協(xié)議雙方的義務(wù)
協(xié)議雙方自本協(xié)議簽署日起至承銷結(jié)束日止,任何一方在未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書面同意的情況下,均不得以新聞發(fā)布會(huì)或散發(fā)文件的形式,向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息,否則,承擔(dān)違約責(zé)任。
甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件,并保證相關(guān)文件的真實(shí)、準(zhǔn)確與合法,且無任何誤導(dǎo)性成分或疏漏。否則,若因此而導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或受阻,乙方有權(quán)終止本協(xié)議,并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。
乙方應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定,依法組織股票發(fā)行的承銷團(tuán),具體負(fù)責(zé)股票的發(fā)售工作。乙方負(fù)責(zé)辦理股權(quán)登記及編制股東名冊,并應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)依法提供書面報(bào)告。
七、違約責(zé)任
在本協(xié)議履行過程中,任何一方未能認(rèn)真履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)即構(gòu)成違約,違約方應(yīng)按股款總額的_______%向守約方支付違約金,給對(duì)方造成損失的,還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。但無論如何,該等賠償責(zé)任均不應(yīng)超過股款總額的_______%。
八、法律適用與爭議解決
本協(xié)議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。
在本協(xié)議履行過程中所發(fā)生的任何爭議,雙方均應(yīng)通過友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成的,任一方均有權(quán)將爭議提請_________仲裁委員會(huì)并按照該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁,仲裁裁決對(duì)爭議雙方具有最終的法律約束力。
九、不可抗力
在本協(xié)議履行過程中,如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì)、金融、法律或其他方面的重大變故,而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響,則甲、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本協(xié)議而無須向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。
十、協(xié)議文本
本協(xié)議正本一式________份,甲、乙雙方各執(zhí)________份,報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)一份,各份具有同等法律效力。
十一、協(xié)議的效力
本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效,有效期自協(xié)議簽署日起至_______年______月______日止。
甲方(蓋章):_______________
法定代表人(簽字):_________
_________年______月________日
簽訂地點(diǎn):___________________
乙方(蓋章):_______________
法定代表人(簽字):_________
_________年______月________日
簽訂地點(diǎn):__________________
本協(xié)議由以下各方在_______________________市簽署:
甲方:主承銷商(________________________證券公司)
住所:__________省__________市_________路______號(hào)
法定代表人:____________________________________
乙方:副主承銷商(_______________________證券公司)
住所:__________省__________市_________路______號(hào)
法定代表人:_____________________________________
丙方:分銷商(___________________________證券公司)
住所:__________省__________市_________路______號(hào)
法定代表人:____________________________________
鑒于:
1.甲方(即主承銷商)已于_________年_____月____日與__________股份有限公司(以下簡稱為發(fā)起人)簽署了關(guān)于為發(fā)行人發(fā)行面值人民幣_(tái)_____元的______種股票__________股的承銷協(xié)議;
2.甲、乙、丙三方同意組成承銷團(tuán),依據(jù)上述的承銷協(xié)議負(fù)責(zé)本次股票發(fā)行的有關(guān)事宜。
甲、乙、丙三方經(jīng)過友好協(xié)商,根據(jù)我國有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,在平等協(xié)商、公平合理的基礎(chǔ)上,為確定各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù),達(dá)成本承銷團(tuán)協(xié)議,以資共同遵守:
第一條承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格
1.1股票的種類
本次發(fā)行的股票為面值人民幣_(tái)_____元的人民幣普通股(即______股)。
1.2股票的數(shù)量
本次發(fā)行的股票數(shù)量為__________股。
1.3股票的發(fā)行價(jià)格
本次發(fā)行的股票的發(fā)行價(jià)格為:每股人民幣_(tái)_________元。
1.4發(fā)行總金額
本次發(fā)行的總金額為:__________元(即發(fā)行總金額=發(fā)行價(jià)格×發(fā)行數(shù)量)。
第二條承銷方式
本次股票發(fā)行采取余額包銷的方式,即在承銷期屆滿之時(shí)仍未完全售出所有股票的,各承銷團(tuán)成員按承銷比例將未售出的股票全部認(rèn)購。
第三條承銷比例
3.1甲方承銷比例為________%,共計(jì)________萬股;
3.2乙方承銷比例為________%,共計(jì)________萬股;
3.3丙方承銷比例為________%,共計(jì)________萬股。
第四條承銷期及起止日期
本次股票發(fā)行承銷期為________天(不得多于90天),起止日期為________年____月____日到________年____月_____日。
第五條承銷付款的日期及方式
在本次承銷期屆滿30日內(nèi),甲方負(fù)責(zé)將全部股票款項(xiàng)(在扣除承銷手續(xù)費(fèi)后)劃入發(fā)行人指定的銀行帳號(hào)。此處的全部股票款項(xiàng),包括全部向社會(huì)公眾發(fā)行完所得的股票,也包括未全部向社會(huì)公眾發(fā)行完而被甲、乙、丙三方以發(fā)行價(jià)購入的股款。
第六條承銷繳款的公式和日期
6.1甲、乙、丙三方向社會(huì)公眾發(fā)行的股票所得股款應(yīng)劃入甲方指定的銀行帳戶。
6.2如果本次承銷的股票未全部向社會(huì)公眾發(fā)行完,則乙、丙兩方應(yīng)在本次股票承銷期結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)將其包銷股票余額款項(xiàng)全部劃入甲方指定的銀行帳戶。
6.3甲方指定的銀行帳戶
戶名:____________________證券公司
開戶銀行:________銀行________分行
銀行帳號(hào):________________________
第七條承銷費(fèi)用的計(jì)算、支付公式和日期
7.1承銷費(fèi)用的計(jì)算
7.1.1甲方與發(fā)行人簽署的承銷協(xié)議已確定本次承銷費(fèi)用為__________萬元。
7.1.2對(duì)于承銷費(fèi)用,應(yīng)先扣除制作、印刷、散發(fā)、刊登招股說明書,發(fā)行公告費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用。
7.1.2甲方作為主承銷商,還應(yīng)提取主承銷商協(xié)調(diào)費(fèi),即__________萬元,在提取主承銷商協(xié)調(diào)費(fèi)后剩余的部分在甲、乙、丙三者分派。
7.1.3在三者之間和分派
承銷費(fèi)用在扣除以上費(fèi)用后的剩余部分由甲、乙、丙三方按包銷比例進(jìn)行分配,即甲方可獲得_______________萬元,(即剩余部分×_______%);乙方可獲得________萬元(即剩余部分×_______%);丙方可獲得__________萬元(即剩余部分×________%)。
7.2承銷費(fèi)用支付方式和日期
甲方作為主承銷商應(yīng)在乙、丙兩方將其包銷的余股款全部劃入甲方指定的銀行帳戶(見第6條)后5天內(nèi)將乙、丙兩方應(yīng)得的承銷費(fèi)用劃入其各自指定的銀行帳戶。
乙方戶名:____________________證券公司
開戶銀行:________銀行________分行
銀行帳號(hào):________________________
丙方戶名:________證券公司
開戶銀行:________銀行________分行
銀行帳號(hào):________________________
第八條甲方權(quán)利和義務(wù)
8.1甲方的權(quán)利
8.1.1甲方在組織協(xié)調(diào)本次股票承銷過程中,有權(quán)要求乙、丙雙方給予積極配合。
8.1.2甲方有權(quán)要求乙、丙雙方在本次承銷末將全部股票向社會(huì)公眾售完的情況下按本協(xié)議的規(guī)定將包銷股票余額款項(xiàng)劃入甲方所指定的銀行帳戶。
8.2甲方的義務(wù)
8.2.1甲方應(yīng)負(fù)責(zé)制訂本次股票發(fā)行方案,并組織、協(xié)商各承銷商實(shí)施本次股票發(fā)行事宜。
8.2.2甲方應(yīng)負(fù)責(zé)股票發(fā)行的廣告和宣傳工作。
8.2.3甲方應(yīng)在本次股票承銷中履行保密義務(wù),不得將除向公眾披露的招股說明書之外的,可能影響本次股票承銷的信息向承銷團(tuán)成員以外的人泄露。
第九條乙、丙兩方的權(quán)利義務(wù)
9.1乙、丙兩方的權(quán)利
9.1.1乙、丙兩方有權(quán)要求甲方按本協(xié)議約定的時(shí)間和方式將其應(yīng)得的承銷費(fèi)劃入其分別指定的銀行帳戶。
9.1.2乙、丙兩方有權(quán)要求甲方向其提供包括發(fā)行人提供的所有與本次承銷有關(guān)的資料文件。
9.2乙、丙兩方的義務(wù)
9.2.1乙、丙兩方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議盡職、勤勉地進(jìn)行承銷股票。
9.2.2乙、丙兩方應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù),不得將除向社會(huì)公眾披露的招股說明文之外的可能影響本次股票承銷的信息向承銷團(tuán)成員以外的人泄露。
第十條違約責(zé)任
甲、乙、丙三方任何一方有違反本協(xié)議的規(guī)定,即構(gòu)成違約,給他方造成損失的,應(yīng)負(fù)責(zé)賠償,三方或兩方均有過錯(cuò)的,按過錯(cuò)大小承擔(dān)違約責(zé)任。
第十一條爭議的解決
11.1任何對(duì)本協(xié)議的解釋和履行產(chǎn)生爭議的,各方首先應(yīng)友好協(xié)商解決。
11.2在開始協(xié)商后30日內(nèi)仍未達(dá)成一致的,甲、乙、丙三方任何一方均有權(quán)向中國證監(jiān)會(huì)指定的仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁,其仲裁裁決為終局裁決,對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力。
第十二條附則
12.1本協(xié)議未盡事宜,由三方協(xié)商訂立補(bǔ)充協(xié)議,與本協(xié)議具有同等法律效力。
12.2本協(xié)議自各方當(dāng)事人的法定代表人或授權(quán)代表簽字、蓋章后生效。
12.3本協(xié)議一式六份,三方各執(zhí)一份,發(fā)起人一份,其余報(bào)有關(guān)部門備案,具有同等法律效力。
甲方:(蓋章)________________
法定代表人:________________
乙方:(蓋章)________________
法定代表人:________________
丙方:(蓋章)________________
法定代表人:_______________
本協(xié)議于____年____月由下列各方簽訂:
主承銷商(甲方):a證券股份有限公司
法定代表人:_________________________
法定地址:___________________________
電話:_______________________________
傳真:_______________________________
聯(lián)系人:_____________________________
副主承銷商(乙方):b證券股份有限公司
法定代表人:_________________________
法定地址:___________________________
電話:_______________________________
傳真:_______________________________
聯(lián)系人:_____________________________
分銷商(丙方):(排名不分先后)
c證券股份有限公司
法定代表人:__________________________
法定地址:____________________________
電話:________________________________
傳真:________________________________
聯(lián)系人:______________________________
d證券股份有限公司
法定代表人:__________________________
法定地址:____________________________
電話:________________________________
傳真:________________________________
聯(lián)系人:______________________________
e證券股份有限公司
法定代表人:__________________________
法定地址:____________________________
電話:________________________________
傳真:________________________________
聯(lián)系人:______________________________
鑒于:
1.甲方作為主承銷商與______________________股份有限公司(下簡稱“發(fā)行人”)簽訂了《承銷協(xié)議》,根據(jù)該協(xié)議,發(fā)行人同意由甲方組織承銷團(tuán),負(fù)責(zé)其a股發(fā)行的承銷工作;
2.甲方指定乙方作為本次a股發(fā)行的副主承銷商,丙方為本次a股發(fā)行的分銷商;
3.各承銷商同意簽訂本協(xié)議,以記錄彼此間為a股發(fā)行所作的安排。
故此,各方經(jīng)友好協(xié)商,達(dá)成協(xié)議如下:
第一條余額包銷
1.1各方同意:
1.1.1甲方作為本次a股發(fā)行的主承銷商,負(fù)責(zé)本次a股發(fā)行的承銷團(tuán)的組織協(xié)調(diào)工作。
1.1.2本次向社會(huì)公眾發(fā)行的a股采取“上網(wǎng)定價(jià)”的發(fā)行方式,其發(fā)行價(jià)格為____元/股(以中國證監(jiān)會(huì)最終核準(zhǔn)的數(shù)額為準(zhǔn))。
1.1.3承銷團(tuán)成員以余額包銷方式進(jìn)行本次發(fā)行的a股的承銷工作。
1.1.4在本次發(fā)行的a股中,承銷團(tuán)成員承擔(dān)的余款包銷比例分別為:
1.2各方按以下的規(guī)定進(jìn)行本次a股發(fā)行的承銷工作:
1.2.1本協(xié)議簽署后,副主承銷商和分銷商應(yīng)積極配合主承銷商做好本次a股的發(fā)行工作。
1.2.2承銷期為發(fā)布招股說明書(概要)日起至主承銷商向發(fā)行人劃撥股款之日止(包括首尾兩日)。
1.2.3主承銷商、副主承銷商、分銷商按各自的包銷比例對(duì)剩余a股以a股發(fā)行價(jià)進(jìn)行包銷,并在申購期(三個(gè)連續(xù)工作日)結(jié)束后三日內(nèi)將款項(xiàng)劃入主承銷商指定的賬戶中。
1.2.4承銷期結(jié)束后五日內(nèi),主承銷商將承銷費(fèi)用劃入副主承銷商和分銷商指定的賬戶中。
1.2.5若不存在剩余股份,主承銷商在向發(fā)行人劃撥股款的同時(shí),將包銷費(fèi)用劃入副主承銷商及分銷商各自指定的賬戶。
1.3如果任何一方?jīng)]有按1.2款的規(guī)定支付到期的應(yīng)付款項(xiàng),違約方應(yīng)向遭受損失的守約方支付該筆款項(xiàng)從違約之日起到實(shí)際支付日為止、每日萬分之____的利息并賠償因違約方的違約行為而給其他有關(guān)各方所造成的損失及發(fā)生的額外費(fèi)用。
第二條承銷費(fèi)用
2.1鑒于主承銷商牽頭組織承銷團(tuán),并在整個(gè)包銷過程中負(fù)主要包銷責(zé)任,同時(shí)負(fù)有組織協(xié)調(diào)的義務(wù),故在本次包銷結(jié)束后,主承銷商先行扣除承銷費(fèi)用總額的____%作為其組織協(xié)調(diào)費(fèi),余額由承銷團(tuán)成員按照各自包銷比例進(jìn)行分配,作為承銷團(tuán)成員根據(jù)本協(xié)議提供包銷服務(wù)應(yīng)獲得的承銷費(fèi)用。
2.3副主承銷商及分銷商因本次a股發(fā)行而發(fā)生的一切費(fèi)用,由副主承銷商及分銷商從本協(xié)議第2.2條規(guī)定的各自承銷費(fèi)用中開支。
第三條聲明、保證和承諾
3.1各方向其他方做出下列聲明、保證和承諾,并確認(rèn)其他承銷商依據(jù)了這些聲明、保證和承諾而簽署本協(xié)議:
3.1.1本承銷商是依法成立并有效存續(xù)的法人,有權(quán)從事證券承銷業(yè)務(wù)。
3.1.2本承銷商具備簽署本協(xié)議的權(quán)利能力和行為能力,本協(xié)議一經(jīng)簽署即對(duì)其構(gòu)成具有法律約束力的文件。
3.1.3本承銷商在本協(xié)議中承擔(dān)的義務(wù)是合法有效的,其履行不會(huì)與其承擔(dān)的其他合同義務(wù)相沖突,也不會(huì)違反任何法律。
3.2各項(xiàng)聲明、保證和承諾是根據(jù)本協(xié)議簽署日存在的事實(shí)而做出的。
3.3各項(xiàng)聲明、保證和承諾應(yīng)單獨(dú)解釋,不受其他各項(xiàng)聲明、保證和承諾或本協(xié)議其他條款的限制,并且在a股發(fā)行結(jié)束后仍保持其全部效力。
第四條終止
各承銷商根據(jù)第1.2條的規(guī)定履行義務(wù)后,本協(xié)議終止。
第五條保密
5.1非因法律規(guī)定,本協(xié)議各方對(duì)于因簽署和履行本協(xié)議而獲得的、與下列各項(xiàng)有關(guān)的信息,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格保密:
5.1.1本協(xié)議的各項(xiàng)條款;
5.1.2有關(guān)本協(xié)議的談判;
5.1.3本協(xié)議的標(biāo)的;
5.1.4各方的商業(yè)秘密。
5.2非因法律規(guī)定,副主承銷商及分銷商應(yīng)對(duì)完成本次承銷而獲得的主承銷商的信息資料嚴(yán)格保密。
第六條轉(zhuǎn)讓
6.1本協(xié)議對(duì)各方及其繼承人均有約束力。
6.2未經(jīng)各方協(xié)商一致,本協(xié)議任何一方不得擅自轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。
第七條爭議解決
任何因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭議,應(yīng)由各方友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成,則任何一方均可將爭議提交______仲裁委員會(huì),并按照該會(huì)揭示有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁,仲裁裁決對(duì)仲裁各方具有最終的法律約束力。
第八條生效
8.1本協(xié)議構(gòu)成了各承銷商之間就本次a股發(fā)行與承銷所達(dá)成的全部和惟一的協(xié)議。
8.2本協(xié)議由各方法定代表人或授權(quán)代表簽署。
8.3本協(xié)議簽署后,須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)復(fù)審核準(zhǔn)后生效。
(承銷團(tuán)成員簽字頁,此頁無正文)
a證券股份有限公司(蓋章)_________________
授權(quán)代表(簽字):________________________
簽定日期:__________年________月________日
b證券股份有限公司(蓋章)_________________
授權(quán)代表(簽字):________________________
簽定日期:__________年________月________日
c證券股份有限公司(蓋章)_________________
授權(quán)代表(簽字):________________________
簽定日期:__________年________月________日
d證券股份有限公司(蓋章)_________________
授權(quán)代表(簽字):________________________
簽定日期:__________年________月________日
e證券股份有限公司(蓋章)_________________
授權(quán)代表(簽字):________________________
簽定日期:__________年________月________日
如何寫股票投資分析報(bào)告范本七
甲方: xx有限公司(下簡稱甲方)
乙方: 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)(下簡稱乙方)
甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票一事,通過平等協(xié)商,達(dá)成如下條款:
一、承銷方式:
二、承銷股票的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格;
三、承銷期及起止日期;
四、承銷付款的日期及方式;
五、承銷費(fèi)用的計(jì)算、支付方式和日期;
六、違約責(zé)任;
七、其他。
有限公司 ? ? ? ? ? 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
法定代表人: ? ? ? ? ? ? 法定代表人:
住所: 住所:
銀行帳號(hào): 銀行帳號(hào):
年 月 日