在現(xiàn)在社會(huì)，報(bào)告的用途越來(lái)越大，要注意報(bào)告在寫(xiě)作時(shí)具有一定的格式。報(bào)告的作用是幫助讀者了解特定問(wèn)題或情況，并提供解決方案或建議。下面是小編給大家?guī)?lái)的報(bào)告的范文模板，希望能夠幫到你喲!
金融機(jī)構(gòu)調(diào)查報(bào)告篇一
7月28日下午，市委常委、市紀(jì)委*到市行政審批服務(wù)中心和市公共資源交易中心就貫徹落實(shí)全市領(lǐng)導(dǎo)干部大會(huì)精神，著力優(yōu)化發(fā)展環(huán)境進(jìn)行督導(dǎo)調(diào)研。
調(diào)研期間，實(shí)地查看了兩個(gè)中心的實(shí)效運(yùn)轉(zhuǎn)情況，并與兩個(gè)中心和部分市直進(jìn)駐單位分管審批的負(fù)責(zé)同志進(jìn)行了座談。
全面清理規(guī)范行政審批和行政監(jiān)管項(xiàng)目，推進(jìn)公共資源交易管辦分離，堅(jiān)決破除本位主義，決不能為了局部利益、小團(tuán)體的`利益而不惜損害全局利益、人民群眾的利益。
認(rèn)真開(kāi)展“雙減雙提”專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，深入推進(jìn)電子監(jiān)控體系建設(shè)，真正把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里，防止權(quán)力濫用、權(quán)力尋租。
嚴(yán)格落實(shí)中央“八項(xiàng)規(guī)定”和省、市辦法，全面開(kāi)展“四難三亂”專(zhuān)項(xiàng)治理活動(dòng)，主動(dòng)提高工作效率和服務(wù)水*。
重點(diǎn)建立完善市場(chǎng)主體和群眾評(píng)價(jià)機(jī)制，自覺(jué)接受方方面面的監(jiān)督。
要求，各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)兩個(gè)中心建設(shè)情況的監(jiān)督檢查，加大對(duì)違紀(jì)違法行為的查處問(wèn)責(zé)力度，確保市委、市*各項(xiàng)部署要求落到實(shí)處。
金融機(jī)構(gòu)調(diào)查報(bào)告篇二
工作底稿應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映所實(shí)施的盡職調(diào)查工作。工作底稿應(yīng)內(nèi)容完整、格式規(guī)范、記錄清晰、結(jié)論明確，其內(nèi)容至少應(yīng)包括公司名稱(chēng)、調(diào)查事項(xiàng)的時(shí)點(diǎn)或期間、計(jì)劃安排、調(diào)查人員、調(diào)查日期、調(diào)查地點(diǎn)、調(diào)查過(guò)程、調(diào)查內(nèi)容、方法和結(jié)論、其他應(yīng)說(shuō)明的事項(xiàng)。工作底稿應(yīng)有調(diào)查人員及與調(diào)查相關(guān)人員的簽字。
工作底稿還應(yīng)包括從公司或第三方取得并經(jīng)確認(rèn)的相關(guān)資料，除注明資料來(lái)源外，調(diào)查人員還應(yīng)實(shí)施必要的調(diào)查程序，形成相應(yīng)的調(diào)查記錄和必要的簽字。
工作底稿應(yīng)有索引編號(hào)。相關(guān)工作底稿之間，應(yīng)保持清晰的勾稽關(guān)系。相互引用時(shí)，應(yīng)交叉注明索引編號(hào)。工作底稿的紙制與電子文檔保存期不少于十年。
項(xiàng)目小組應(yīng)在盡職調(diào)查工作完成后，出具盡職調(diào)查報(bào)告，并對(duì)其負(fù)責(zé)。
盡職調(diào)查主要內(nèi)容和方法
第一節(jié) 公司財(cái)務(wù)狀況調(diào)查
一、內(nèi)部控制調(diào)查
通過(guò)考察控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、控制活動(dòng)與措施、信息溝通與反饋、監(jiān)督與評(píng)價(jià)等基本要素，評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制制度是否充分、合理并有效。
采用以下方法調(diào)查公司內(nèi)部控制制度：
（一）通過(guò)與公司管理層（指對(duì)公司決策、經(jīng)營(yíng)、管理負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)的人員，包括董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等，后三者為高級(jí)管理人員，下同）及員工交談，查閱董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)等會(huì)議記錄，查閱公司規(guī)章制度等方法，評(píng)價(jià)公司是否有積極的控制環(huán)境。包括考察董事會(huì)是否負(fù)責(zé)批準(zhǔn)并定期審查公司的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和重大決策、確定經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的可接受水平；考察高級(jí)管理人員是否執(zhí)行董事會(huì)批準(zhǔn)的戰(zhàn)略和政策，以及高級(jí)管理人員和董事會(huì)間的責(zé)任、授權(quán)和報(bào)告關(guān)系是否明確；考察管理層是否促使公司員工了解公司內(nèi)部控制制度并在其中發(fā)揮作用等。
（二）與公司管理層交談、查閱公司相關(guān)規(guī)章制度和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等，考察管理層為識(shí)別和評(píng)估對(duì)公司實(shí)現(xiàn)整體目標(biāo)有負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)因素所建立的制度或采取的措施，評(píng)價(jià)公司風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估體系的有效性。
（三）查閱業(yè)務(wù)流程相關(guān)文件，并與公司管理層及主要業(yè)務(wù)流程所涉及部門(mén)的負(fù)責(zé)人交談，了解業(yè)務(wù)流程和其中的控制措施，包括授權(quán)與審批、復(fù)核與查證、業(yè)務(wù)規(guī)程與操作程序、崗位權(quán)限與職責(zé)分工、相互獨(dú)立與制衡、應(yīng)急與預(yù)防等措施。項(xiàng)目小組應(yīng)選擇一定數(shù)量的控制活動(dòng)樣本，采取驗(yàn)證、觀(guān)察、詢(xún)問(wèn)、重新操作等測(cè)試方法，評(píng)價(jià)公司的內(nèi)部控制措施是否有效實(shí)施。（四）與公司管理層和員工交談，查閱公司相關(guān)規(guī)章制度等，評(píng)價(jià)信息溝通與反饋是否有效，包括公司是否建立了能夠涵蓋其全部重要活動(dòng)，并對(duì)內(nèi)部和外部信息進(jìn)行搜集和整理的有效信息系統(tǒng)，以及公司是否建立了有效的信息溝通和反饋渠道，確保員工能通過(guò)其充分理解和堅(jiān)持公司政策和程序，并保證相關(guān)信息能夠傳達(dá)到應(yīng)被傳達(dá)到的人員。
（五）與公司管理層及內(nèi)部審計(jì)部門(mén)交談，了解公司對(duì)內(nèi)部控制活動(dòng)與措施的監(jiān)督和評(píng)價(jià)制度。項(xiàng)目小組可采用詢(xún)問(wèn)、驗(yàn)證、查閱內(nèi)部審計(jì)報(bào)告和監(jiān)事會(huì)報(bào)告等方法，考察公司內(nèi)部控制監(jiān)督和評(píng)價(jià)制度的有效性。
在上述調(diào)查基礎(chǔ)上，聽(tīng)取注冊(cè)會(huì)計(jì)師意見(jiàn)，評(píng)價(jià)公司現(xiàn)有內(nèi)部控制制度對(duì)合理保證公司遵守現(xiàn)行法律法規(guī)、經(jīng)營(yíng)的效率和效果、財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性是否充分，關(guān)注內(nèi)部控制制度的缺陷可能導(dǎo)致的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
二、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查
根據(jù)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，分析公司主要財(cái)務(wù)指標(biāo)，調(diào)查相關(guān)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
（一）計(jì)算調(diào)查期間公司各期毛利率、凈資產(chǎn)收益率、每股收益、每股凈資產(chǎn)、每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~、資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率和存貨周轉(zhuǎn)率等主要財(cái)務(wù)指標(biāo)，分析公司的盈利能力、長(zhǎng)短期償債能力、營(yíng)運(yùn)能力及獲取現(xiàn)金能力，綜合評(píng)價(jià)公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，判斷公司財(cái)務(wù)狀況是否良好。各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)與同行業(yè)公司平均水平相比有較大偏離的，或各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)及相關(guān)會(huì)計(jì)項(xiàng)目有較大變動(dòng)或異常的，應(yīng)分析原因并進(jìn)行調(diào)查。
（二）查閱公司應(yīng)收賬款明細(xì)資料，結(jié)合公司行業(yè)特點(diǎn)和業(yè)務(wù)收入狀況等因素，評(píng)價(jià)應(yīng)收賬款余額及其變動(dòng)是否合理。抽查大額應(yīng)收賬款，調(diào)查其真實(shí)性、收回可能性及潛在的風(fēng)險(xiǎn)。
取得公司其他應(yīng)收款明細(xì)資料，了解大額其他應(yīng)收款余額的形成原因，分析其合理性、真實(shí)性、收回可能性及潛在的風(fēng)險(xiǎn)。
分析公司應(yīng)收賬款和其他應(yīng)收款賬齡，評(píng)價(jià)賬齡是否合理，了解賬齡較長(zhǎng)應(yīng)收款項(xiàng)的形成原因及公司采取的措施，查核公司是否按規(guī)定提取壞賬準(zhǔn)備、提取是否充分。
（三）查閱公司存貨明細(xì)資料，結(jié)合生產(chǎn)循環(huán)特點(diǎn)，分析原材料、在產(chǎn)品、產(chǎn)成品余額、比例及變動(dòng)是否合理。
實(shí)地查看存貨，評(píng)估其真實(shí)性和完整性。
分析比較公司存貨賬齡，評(píng)價(jià)賬齡是否合理，了解是否有賬齡較長(zhǎng)的存貨，查核公司是否按規(guī)定提取存貨跌價(jià)準(zhǔn)備、提取是否充分。
調(diào)查公司的關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)方關(guān)系及關(guān)聯(lián)方交易。
（1）決策是否按照公司章程或其他規(guī)定履行了必要的審批程序；
（5）關(guān)聯(lián)方交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占公司利潤(rùn)總額的比例是否較高；
（8）關(guān)聯(lián)方交易存在的必要性和持續(xù)性。調(diào)查公司收入、成本、費(fèi)用的配比性。
通過(guò)分析公司收入、成本、費(fèi)用的變動(dòng)趨勢(shì)、比例關(guān)系等，比較同行業(yè)其他公司的情況，評(píng)價(jià)公司收入與成本、費(fèi)用，成本、費(fèi)用與相關(guān)資產(chǎn)攤銷(xiāo)等財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)之間的配比或勾稽關(guān)系是否合理，如明顯缺乏合理的配比或勾稽關(guān)系，應(yīng)要求公司管理層作出說(shuō)明。
調(diào)查公司非經(jīng)常性損益的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合理性。計(jì)算公司非經(jīng)常損益及其占利潤(rùn)總額的比例，對(duì)非經(jīng)常性損益占利潤(rùn)總額比例較高的，應(yīng)通過(guò)查閱相關(guān)事項(xiàng)法律文件、審批記錄、賬簿、憑證、合同等方法，調(diào)查公司非經(jīng)常性損益的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合理性，分析相關(guān)損益同公司正常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)程度以及可持續(xù)性，判斷其對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響。
調(diào)查注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告的審計(jì)意見(jiàn)。
查閱審計(jì)報(bào)告，核實(shí)注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告出具的審計(jì)意見(jiàn)類(lèi)型。
如審計(jì)意見(jiàn)為非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)，應(yīng)要求公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)對(duì)審計(jì)報(bào)告涉及事項(xiàng)處理情況作出說(shuō)明，并關(guān)注該事項(xiàng)對(duì)公司的影響是否重大、影響是否已經(jīng)消除、違反公允性的事項(xiàng)是否已予糾正。
公司最近二年更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，項(xiàng)目小組應(yīng)通過(guò)咨詢(xún)會(huì)計(jì)人員、查閱會(huì)議記錄、取得公司管理層說(shuō)明等方法，調(diào)查公司更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所的原因，履行審批程序情況，前后任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)情況等。
三、會(huì)計(jì)政策穩(wěn)健性調(diào)查
調(diào)查公司資產(chǎn)減值準(zhǔn)備會(huì)計(jì)政策的穩(wěn)健性。
通過(guò)查閱公司經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、詢(xún)問(wèn)會(huì)計(jì)人員等方法，了解公司各項(xiàng)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的計(jì)提方法是否符合會(huì)計(jì)制度和會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定，依據(jù)是否充分，比例是否合理。
采用重新計(jì)算、分析等方法，考察公司資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的計(jì)提情況是否與資產(chǎn)質(zhì)量狀況相符。
關(guān)注公司資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的計(jì)提、沖銷(xiāo)和轉(zhuǎn)回等是否履行了必要的審批程序，計(jì)提方法和比例是否隨意變更，金額是否異常，分析是否存在利用資產(chǎn)減值準(zhǔn)備調(diào)節(jié)利潤(rùn)的情形。
調(diào)查公司投資會(huì)計(jì)政策的穩(wěn)健性。
與公司管理層及相關(guān)負(fù)責(zé)人交談，了解公司投資的決策程序、管理層對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)及其控制的態(tài)度，重點(diǎn)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)較大的投資項(xiàng)目。
采用與公司管理層交談，查閱股東大會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)等會(huì)議記錄，查閱投資合同，查閱賬簿、股權(quán)或債權(quán)投資憑證等方法，調(diào)查公司長(zhǎng)短期投資的計(jì)價(jià)及收益確認(rèn)方法是否符合會(huì)計(jì)制度和會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定。關(guān)注公司對(duì)納入合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍子公司的投資核算方法是否恰當(dāng)。聽(tīng)取注冊(cè)會(huì)計(jì)師的意見(jiàn)，關(guān)注影響子公司財(cái)務(wù)狀況的重要方面，評(píng)價(jià)其財(cái)務(wù)報(bào)表信息的真實(shí)性。
調(diào)查公司固定資產(chǎn)和折舊會(huì)計(jì)政策的穩(wěn)健性。
查閱公司經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，詢(xún)問(wèn)會(huì)計(jì)人員，了解公司固定資產(chǎn)的計(jì)價(jià)政策、固定資產(chǎn)折舊方法、固定資產(chǎn)使用年限和殘值率的估計(jì)，評(píng)價(jià)相關(guān)會(huì)計(jì)政策和估計(jì)是否符合會(huì)計(jì)制度和會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定。通過(guò)查閱賬簿、實(shí)地查看等方法，考察公司固定資產(chǎn)的構(gòu)成及狀況。
根據(jù)公司固定資產(chǎn)折舊政策，對(duì)固定資產(chǎn)折舊進(jìn)行重新計(jì)算。分析累計(jì)折舊占固定資產(chǎn)原值的比重，判斷固定資產(chǎn)是否面臨淘汰、更新、大修、技術(shù)升級(jí)等情況，并評(píng)價(jià)其對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的影響程度。
關(guān)注公司購(gòu)建、處置固定資產(chǎn)等是否履行了必要的審批程序，手續(xù)是否齊全。
調(diào)查公司無(wú)形資產(chǎn)會(huì)計(jì)政策的穩(wěn)健性。
查閱公司經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、詢(xún)問(wèn)會(huì)計(jì)人員，了解公司無(wú)形資產(chǎn)的計(jì)價(jià)政策、攤銷(xiāo)方法、攤銷(xiāo)年限，評(píng)價(jià)相關(guān)會(huì)計(jì)政策和估計(jì)是否符合會(huì)計(jì)制度和會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定，判斷其合理性。
通過(guò)查閱投資合同、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、資產(chǎn)權(quán)屬證明、賬簿等方法，對(duì)股東投入的無(wú)形資產(chǎn)，評(píng)價(jià)無(wú)形資產(chǎn)的入賬價(jià)值是否有充分的依據(jù)，關(guān)注投資方取得無(wú)形資產(chǎn)的方式是否合法；對(duì)公司購(gòu)買(mǎi)的無(wú)形資產(chǎn)，關(guān)注出售方與公司是否存在關(guān)聯(lián)方關(guān)系，無(wú)形資產(chǎn)定價(jià)是否合理；對(duì)公司自行開(kāi)發(fā)的無(wú)形資產(chǎn)，關(guān)注其確認(rèn)時(shí)間和價(jià)值是否符合會(huì)計(jì)制度和會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定。
關(guān)注處置無(wú)形資產(chǎn)是否履行了必要的審批程序，手續(xù)是否齊全。當(dāng)預(yù)計(jì)某項(xiàng)無(wú)形資產(chǎn)已經(jīng)不能帶來(lái)未來(lái)經(jīng)濟(jì)效益時(shí)，關(guān)注公司是否已將該項(xiàng)無(wú)形資產(chǎn)的賬面價(jià)值予以轉(zhuǎn)銷(xiāo)。
調(diào)查公司收入會(huì)計(jì)政策的穩(wěn)健性。
通過(guò)詢(xún)問(wèn)會(huì)計(jì)人員，查閱銀行存款、應(yīng)收賬款、收入等相關(guān)賬簿，查閱公司銷(xiāo)售商品或提供勞務(wù)的合同、定單、發(fā)出商品或提供勞務(wù)的憑證、收款憑證、發(fā)票、增值稅、關(guān)稅等完稅憑證、銷(xiāo)售退回憑證等，了解公司的收入確認(rèn)會(huì)計(jì)政策是否符合會(huì)計(jì)制度和會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定，核查公司是否虛計(jì)收入、是否存在提前或延遲確認(rèn)收入的情況；了解公司收入構(gòu)成，分析公司產(chǎn)品的價(jià)格、銷(xiāo)量等影響因素的變動(dòng)情況，判斷收入是否存在異常變動(dòng)或重大變動(dòng)，并調(diào)查原因。關(guān)注公司銷(xiāo)售模式對(duì)其收入確認(rèn)的影響及是否存在異常。
調(diào)查公司廣告費(fèi)、研發(fā)費(fèi)用、利息費(fèi)等費(fèi)用項(xiàng)目會(huì)計(jì)政策的穩(wěn)健性。
查閱重要廣告合同、付款憑證等，分析廣告費(fèi)的確認(rèn)時(shí)間和金額是否符合會(huì)計(jì)制度和會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定，關(guān)注公司是否存在提前或延遲確認(rèn)廣告費(fèi)的情況。查閱賬簿、憑證，詢(xún)問(wèn)相關(guān)業(yè)務(wù)人員等，調(diào)查公司是否存在將研究費(fèi)用資本化的不合理情況。
通過(guò)查閱資本支出憑證、利息支出憑證、開(kāi)工證明等資料，現(xiàn)場(chǎng)查看固定資產(chǎn)購(gòu)建情況，重新計(jì)算利息費(fèi)用等方法，調(diào)查公司利息費(fèi)用資本化的情況是否符合會(huì)計(jì)制度和會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定。對(duì)計(jì)入當(dāng)期損益的利息費(fèi)用，通過(guò)查閱借款合同、資金使用合同、利息支出憑證，重新計(jì)算等方法，調(diào)查公司利息費(fèi)用是否真實(shí)、完整，關(guān)注逾期借款利息、支付給關(guān)聯(lián)方的資金使用費(fèi)等，評(píng)價(jià)公司是否存在財(cái)務(wù)費(fèi)用負(fù)擔(dān)較重的風(fēng)險(xiǎn)以及有關(guān)利息費(fèi)用支付合同的有效性和公允性。
調(diào)查公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表會(huì)計(jì)政策的穩(wěn)健性。
查閱公司及其子公司經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，結(jié)合公司投資會(huì)計(jì)政策穩(wěn)健性的調(diào)查情況，了解公司與其子公司的股權(quán)關(guān)系，調(diào)查公司合并范圍的確定及變動(dòng)是否合理、公司與其子公司會(huì)計(jì)期間和會(huì)計(jì)政策是否一致及不一致時(shí)的處理是否符合相關(guān)規(guī)定、盡職調(diào)查所涵蓋期間內(nèi)合并范圍是否發(fā)生變動(dòng)，評(píng)價(jià)公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表合并抵銷(xiāo)的內(nèi)容和結(jié)果是否準(zhǔn)確。第二節(jié) 公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力調(diào)查 調(diào)查公司主營(yíng)業(yè)務(wù)及經(jīng)營(yíng)模式。
通過(guò)詢(xún)問(wèn)公司管理層、查閱經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、聽(tīng)取注冊(cè)會(huì)計(jì)師意見(jiàn)、計(jì)算主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占經(jīng)營(yíng)性業(yè)務(wù)收入的比例等方法，評(píng)價(jià)公司主營(yíng)業(yè)務(wù)在經(jīng)營(yíng)性業(yè)務(wù)中的地位。通過(guò)詢(xún)問(wèn)管理層，結(jié)合公司行業(yè)屬性和公司規(guī)模等情況，了解公司的經(jīng)營(yíng)模式，調(diào)查公司商業(yè)模式、銷(xiāo)售模式、盈利模式，判斷其采用該種模式的主要風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)未來(lái)的影響；對(duì)最近二年內(nèi)已經(jīng)或未來(lái)將發(fā)生經(jīng)營(yíng)模式轉(zhuǎn)型的，應(yīng)予以重點(diǎn)核查。
調(diào)查公司的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)。
與公司管理層交談，查閱董事會(huì)會(huì)議記錄、公司待履行的重大業(yè)務(wù)合同等文件，了解公司未來(lái)二年的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)、發(fā)展計(jì)劃，調(diào)查公司實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和計(jì)劃的主要措施，公司業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)是否與現(xiàn)有主營(yíng)業(yè)務(wù)一致，評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)對(duì)公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的影響。
調(diào)查公司所屬行業(yè)情況及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況。
通過(guò)與公司管理層交談、搜集比較行業(yè)及市場(chǎng)數(shù)據(jù)等方法，了解公司所處行業(yè)基本情況，關(guān)注公司面臨的主要競(jìng)爭(zhēng)狀況，公司在行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)地位、自身競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)及劣勢(shì)，以及采取的競(jìng)爭(zhēng)策略和應(yīng)對(duì)措施等。
調(diào)查公司對(duì)客戶(hù)和供應(yīng)商的依賴(lài)程度、技術(shù)優(yōu)勢(shì)和研發(fā)能力。
調(diào)查公司治理機(jī)制的建立情況。
咨詢(xún)公司律師或法律顧問(wèn)，查閱公司章程，了解公司組織結(jié)構(gòu),查閱股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“三會(huì)“）有關(guān)文件，了解三會(huì)、高級(jí)管理人員的構(gòu)成情況和職責(zé)，關(guān)注公司章程和三會(huì)議事規(guī)則是否合法、合規(guī)。
調(diào)查公司治理機(jī)制的執(zhí)行情況。
（1）是否依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和公司章程發(fā)布通知并按期召開(kāi)三會(huì)；
（4）會(huì)議記錄是否正常簽署；
（5）涉及關(guān)聯(lián)董事、關(guān)聯(lián)股東或其他利益相關(guān)者應(yīng)當(dāng)回避的，相關(guān)人員是否回避了表決；（6）監(jiān)事會(huì)是否正常發(fā)揮作用，是否具備切實(shí)的監(jiān)督手段；（7）三會(huì)決議的實(shí)際執(zhí)行情況，未能執(zhí)行的會(huì)議決議，相關(guān)執(zhí)行者是否向決議機(jī)構(gòu)匯報(bào)并說(shuō)明原因。
取得公司管理層就公司治理機(jī)制執(zhí)行情況的說(shuō)明和自我評(píng)價(jià)。
調(diào)查公司股東的出資情況。
查閱具有資格的中介機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告，咨詢(xún)公司律師或法律顧問(wèn)，詢(xún)問(wèn)管理層和會(huì)計(jì)人員，到工商行政管理部門(mén)查詢(xún)公司注冊(cè)登記資料，調(diào)查公司股東的出資是否及時(shí)到位，出資方式是否符合有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。對(duì)以實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專(zhuān)利技術(shù)、土地使用權(quán)等非現(xiàn)金資產(chǎn)出資的，應(yīng)查閱資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告。
查閱公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖、股東名冊(cè)、公司重要會(huì)議記錄及會(huì)議決議，詢(xún)問(wèn)公司管理層，判斷公司控股股東及實(shí)際控制人。
調(diào)查公司的獨(dú)立性。
查閱公司組織結(jié)構(gòu)文件，結(jié)合公司的生產(chǎn)、采購(gòu)和銷(xiāo)售記錄考察公司的產(chǎn)、供、銷(xiāo)系統(tǒng)，分析公司是否具有完整的業(yè)務(wù)流程、獨(dú)立的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所以及供應(yīng)、銷(xiāo)售部門(mén)和渠道，通過(guò)計(jì)算公司的關(guān)聯(lián)采購(gòu)額和關(guān)聯(lián)銷(xiāo)售額分別占公司當(dāng)期采購(gòu)總額和銷(xiāo)售總額的比例，分析是否存在影響公司獨(dú)立性的重大或頻繁的關(guān)聯(lián)方交易，判斷公司業(yè)務(wù)獨(dú)立性。
查閱相關(guān)會(huì)議記錄、資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移合同、資產(chǎn)交接手續(xù)和購(gòu)貨合同及發(fā)票，確定公司固定資產(chǎn)權(quán)屬情況；通過(guò)查閱房產(chǎn)證、土地使用權(quán)證等權(quán)屬證明文件，了解公司的房產(chǎn)、土地使用權(quán)、專(zhuān)利與非專(zhuān)利技術(shù)及其他無(wú)形資產(chǎn)的權(quán)屬情況；關(guān)注金額較大、期限較長(zhǎng)的其他應(yīng)收款、其他應(yīng)付款、預(yù)收及預(yù)付賬款產(chǎn)生的原因及交易記錄、資金流向等，調(diào)查公司是否存在資產(chǎn)被控股股東占用的情形，判斷其資產(chǎn)獨(dú)立性。
通過(guò)查閱股東單位員工名冊(cè)及勞務(wù)合同、公司工資明細(xì)表、公司福利費(fèi)繳納憑證、與管理層及員工交談，取得高級(jí)管理人員的書(shū)面聲明等方法，調(diào)查公司高級(jí)管理人員是否在股東單位中雙重任職，公司員工的勞動(dòng)、人事、工資報(bào)酬以及相應(yīng)的社會(huì)保障是否完全獨(dú)立管理，了解上述人員是否在公司領(lǐng)取薪酬，判斷其人員獨(dú)立性。
通過(guò)與管理層和相關(guān)業(yè)務(wù)人員交談，查閱公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、銀行開(kāi)戶(hù)資料、納稅資料等方法，調(diào)查公司是否設(shè)立獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)、建立獨(dú)立的會(huì)計(jì)核算體系和財(cái)務(wù)管理制度，是否獨(dú)立地進(jìn)行財(cái)務(wù)決策、獨(dú)立在銀行開(kāi)戶(hù)、獨(dú)立納稅等，判斷其財(cái)務(wù)獨(dú)立性。
實(shí)地調(diào)查、查閱股東大會(huì)和董事會(huì)決議關(guān)于設(shè)立相關(guān)機(jī)構(gòu)的記錄、查閱各機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)章制度，了解公司的機(jī)構(gòu)是否與控股股東完全分開(kāi)且獨(dú)立運(yùn)作，是否存在混合經(jīng)營(yíng)、合署辦公的情形，是否完全擁有機(jī)構(gòu)設(shè)置自主權(quán)等，判斷其機(jī)構(gòu)獨(dú)立性。
調(diào)查公司與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。通過(guò)詢(xún)問(wèn)公司控股股東、實(shí)際控制人，查閱營(yíng)業(yè)執(zhí)照，實(shí)地走訪(fǎng)生產(chǎn)或銷(xiāo)售部門(mén)等方式，調(diào)查公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍，從業(yè)務(wù)性質(zhì)、客戶(hù)對(duì)象、可替代性、市場(chǎng)差別等方面判斷是否與公司構(gòu)成同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。對(duì)存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的，要求公司就其合理性作出說(shuō)明，關(guān)注公司為避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)采取的措施。
調(diào)查公司對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)方交易等重要事項(xiàng)的決策和執(zhí)行情況。
與管理層交談，咨詢(xún)公司法律顧問(wèn)或律師，查閱公司重要會(huì)議記錄、決議和重要合同，重點(diǎn)關(guān)注公司對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)方交易等事項(xiàng)的決策是否符合股東大會(huì)、董事會(huì)的職責(zé)分工，對(duì)該事項(xiàng)的表決是否履行了公司法和公司章程中規(guī)定的程序，決策是否得到有效執(zhí)行。
取得管理層就公司對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)方交易等事項(xiàng)的情況、是否符合法律法規(guī)和公司章程，及其對(duì)公司影響的書(shū)面聲明。
調(diào)查公司管理層及核心技術(shù)人員的持股情況。
查閱公司管理層及核心技術(shù)人員的股權(quán)憑證、公司股東名冊(cè)等，確定管理層及核心技術(shù)人員的持股情況。與管理層、人事部門(mén)負(fù)責(zé)人交談，了解管理層及核心技術(shù)人員持股的鎖定情況，最近二年上述人員的變動(dòng)情況，及公司為穩(wěn)定上述人員已采取或擬采取的措施，評(píng)價(jià)管理層及核心技術(shù)人員的穩(wěn)定性。調(diào)查公司管理層的誠(chéng)信情況。
取得經(jīng)公司管理層簽字的關(guān)于誠(chéng)信狀況的書(shū)面聲明，至少包括以下內(nèi)容：
（2）是否存在因涉嫌違法違規(guī)行為處于調(diào)查之中尚無(wú)定論的情形；
（4）是否存在個(gè)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)到期未清償?shù)那樾危唬?）是否有欺詐或其他不誠(chéng)實(shí)行為等情況。
調(diào)查公司設(shè)立及存續(xù)情況。
查閱公司的設(shè)立批準(zhǔn)文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程、工商變更登記資料、年度檢驗(yàn)等文件，判斷公司設(shè)立、存續(xù)的合法性，核實(shí)公司設(shè)立、存續(xù)是否滿(mǎn)二年。
對(duì)有限責(zé)任公司整體變更為股份有限公司后經(jīng)營(yíng)不足二年的，應(yīng)查閱公司整體變更的批準(zhǔn)文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程、工商登記資料等文件，判斷公司整體變更的合法合規(guī)性；查閱審計(jì)報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告等，調(diào)查公司變更時(shí)是否以變更基準(zhǔn)日經(jīng)審計(jì)的原賬面凈資產(chǎn)額為依據(jù)，折合股本總額是否不高于公司凈資產(chǎn)；咨詢(xún)公司律師或法律顧問(wèn)，查閱董事會(huì)和股東會(huì)決議等文件，調(diào)查公司最近二年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員是否發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人是否發(fā)生變更，如發(fā)生變化或變更，判斷對(duì)公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的影響。
調(diào)查公司獲得北京市人民政府確認(rèn)為股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)資格的情況。
查閱北京市人民政府出具的確認(rèn)公司屬于股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)的函。
調(diào)查公司最近二年是否存在重大違法違規(guī)行為。
咨詢(xún)公司律師或法律顧問(wèn)，查閱已生效的判決書(shū)、行政處罰決定書(shū)以及其他能證明公司存在違法違規(guī)行為的證據(jù)性文件，判斷公司是否存在重大違法違規(guī)行為。
詢(xún)問(wèn)公司管理層，查閱公司檔案，向稅務(wù)部門(mén)等查詢(xún)，了解公司是否有違法違規(guī)記錄。
調(diào)查公司最近二年股權(quán)變動(dòng)的合法合規(guī)性以及股本總額和股權(quán)結(jié)構(gòu)是否發(fā)生變化。
查閱公司設(shè)立及最近二年股權(quán)變動(dòng)時(shí)的批準(zhǔn)文件、驗(yàn)資報(bào)告、股東股權(quán)憑證，核對(duì)公司股東名冊(cè)、工商變更登記資料，對(duì)公司最近二年股權(quán)變動(dòng)的合法、合規(guī)性作出判斷，核查公司股本總額和股權(quán)結(jié)構(gòu)是否發(fā)生變動(dòng)。
調(diào)查公司股份是否存在轉(zhuǎn)讓限制。
與公司股東或股東的法定代表人交談，取得其股份是否存在質(zhì)押等轉(zhuǎn)讓限制情形、以及是否存在股權(quán)糾紛或潛在糾紛的書(shū)面聲明。查閱工商變更登記資料等，核實(shí)公司股份是否存在轉(zhuǎn)讓限制的情形。
調(diào)查公司主要財(cái)產(chǎn)的合法性，是否存在法律糾紛或潛在糾紛以及其他爭(zhēng)議。
查閱公司房產(chǎn)，土地使用權(quán)，商標(biāo)、專(zhuān)利、版權(quán)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)，以及主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設(shè)備等主要財(cái)產(chǎn)的權(quán)屬憑證、相關(guān)合同等資料，咨詢(xún)公司律師或法律顧問(wèn)的意見(jiàn)，必要時(shí)進(jìn)行實(shí)地查看，重點(diǎn)關(guān)注公司是否具備完整、合法的財(cái)產(chǎn)權(quán)屬憑證，商標(biāo)權(quán)、專(zhuān)利權(quán)、版權(quán)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等的權(quán)利期限情況，判斷是否存在法律糾紛或潛在糾紛。
調(diào)查公司的重大債務(wù)。
通過(guò)與公司管理層進(jìn)行交談，查閱相關(guān)合同、董事會(huì)決議，咨詢(xún)公司律師或法律顧問(wèn)等，調(diào)查公司債務(wù)狀況，重點(diǎn)關(guān)注將要履行、正在履行以及雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的重大合同的合法性、有效性；是否有因環(huán)境保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動(dòng)安全、人身權(quán)等原因產(chǎn)生的債務(wù)；公司金額較大的其他應(yīng)付款是否因正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)發(fā)生，是否合法。調(diào)查公司的納稅情況。
詢(xún)問(wèn)公司稅務(wù)負(fù)責(zé)人，查閱公司稅務(wù)登記證，關(guān)注公司及其控股子公司執(zhí)行的稅種、稅率是否符合法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求。
查閱公司的納稅申報(bào)表、稅收繳款書(shū)、稅務(wù)處理決定書(shū)或稅務(wù)稽查報(bào)告等資料，關(guān)注公司是否存在拖欠稅款的情形，是否受過(guò)稅務(wù)部門(mén)的處罰。
查閱公司有關(guān)稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼的依據(jù)性文件，判斷公司享受優(yōu)惠政策、財(cái)政補(bǔ)貼是否合法、合規(guī)、真實(shí)、有效。
調(diào)查公司環(huán)境保護(hù)和產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是否符合相關(guān)要求。
詢(xún)問(wèn)公司管理層及相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人，咨詢(xún)公司律師或法律顧問(wèn)，取得公司有關(guān)書(shū)面聲明等，關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是否符合環(huán)境保護(hù)的要求，是否受過(guò)環(huán)境保護(hù)部門(mén)的處罰；公司產(chǎn)品是否符合有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，是否受過(guò)產(chǎn)品質(zhì)量及技術(shù)監(jiān)督部門(mén)的處罰。
調(diào)查公司是否存在重大訴訟、仲裁及未決訴訟、仲裁情況。詢(xún)問(wèn)公司管理層，咨詢(xún)公司律師或法律顧問(wèn)，取得管理層對(duì)公司重大訴訟、仲裁及未決訴訟、仲裁事項(xiàng)情況及其影響的書(shū)面聲明。
第四章 盡職調(diào)查報(bào)告
在盡職調(diào)查報(bào)告扉頁(yè)，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)調(diào)查人員應(yīng)聲明：已按照《主辦券商盡職調(diào)查工作指引》的要求，對(duì)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了盡職調(diào)查，有充分理由確信盡職調(diào)查報(bào)告內(nèi)容不致因上述內(nèi)容出現(xiàn)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏，并對(duì)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)人應(yīng)聲明：已按照《主辦券商盡職調(diào)查工作指引》的要求，對(duì)公司進(jìn)行了盡職調(diào)查，有充分理由確信盡職調(diào)查報(bào)告無(wú)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏，并對(duì)報(bào)告真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
1、公司控股股東、實(shí)際控制人情況及持股數(shù)量； 2、公司的獨(dú)立性； 3、公司治理情況； 4、公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)情況； 5、公司的法律風(fēng)險(xiǎn)； 6、公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)； 7、公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力； 8、公司是否符合掛牌條件。
項(xiàng)目小組各成員應(yīng)在盡職調(diào)查報(bào)告上簽字，并加蓋主辦券商公章和注明報(bào)告日期。
除諸如有關(guān)公司基本情況等介紹性?xún)?nèi)容外，盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)避免與推薦掛牌備案文件中其他材料的有關(guān)內(nèi)容重復(fù)。
金融機(jī)構(gòu)調(diào)查報(bào)告篇三
20xx年，我市城鄉(xiāng)一體化住戶(hù)調(diào)查工作在州統(tǒng)計(jì)局的關(guān)心和支持下，局領(lǐng)導(dǎo)高度重視，認(rèn)真組織實(shí)施，按時(shí)上報(bào)各類(lèi)報(bào)表，為黨政領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)部門(mén)了解群眾生活，研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展，制定政策措施，提供真實(shí)可靠的調(diào)查分析和信息，較好地完成了各項(xiàng)工作。現(xiàn)總結(jié)如下。
城鄉(xiāng)一體化工作要不斷的應(yīng)對(duì)新知識(shí)、新形勢(shì)的挑戰(zhàn)，就必須不斷學(xué)習(xí)，提高專(zhuān)業(yè)人員自身素質(zhì)，增強(qiáng)愛(ài)崗敬業(yè)、勤勞踏實(shí)的工作精神，使調(diào)查結(jié)果能為國(guó)家報(bào)實(shí)情，為居民說(shuō)實(shí)話(huà)，為領(lǐng)導(dǎo)服好務(wù)成為當(dāng)務(wù)之需。一年來(lái)，加強(qiáng)了以下幾個(gè)方面的學(xué)習(xí)。一是加強(qiáng)了新時(shí)期黨的路線(xiàn)、方針、政策的學(xué)習(xí)。二是加強(qiáng)了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基本知識(shí)和有關(guān)政策、法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，特別是統(tǒng)計(jì)法律法規(guī)知識(shí)的學(xué)習(xí)。三是加強(qiáng)了統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)知識(shí)和計(jì)算機(jī)應(yīng)用能力的學(xué)習(xí)。四是高度關(guān)注地方黨委、政府的重大戰(zhàn)略決策和工作重點(diǎn)，把工作真正干在點(diǎn)子上。通過(guò)多方面的強(qiáng)化學(xué)習(xí)，提高了專(zhuān)業(yè)人員政治理論基礎(chǔ)及業(yè)務(wù)水平，使調(diào)查工作能及時(shí)把握時(shí)代的脈搏，適應(yīng)形勢(shì)的變化和需要，高質(zhì)量的服務(wù)于黨政領(lǐng)導(dǎo)，服務(wù)于廣大人民群眾。
1、扎扎實(shí)實(shí)做好調(diào)查戶(hù)培訓(xùn)工作。年初，召開(kāi)全市城鄉(xiāng)一體化住戶(hù)調(diào)查工作座談會(huì)及培訓(xùn)會(huì)，通過(guò)培訓(xùn)以及上門(mén)訪(fǎng)戶(hù)，輔導(dǎo)記帳，為確保源頭數(shù)據(jù)質(zhì)量夯實(shí)了基礎(chǔ)。
2、勤勤懇懇地抓訪(fǎng)戶(hù)基礎(chǔ)工作。為了確保記帳質(zhì)量，采取上門(mén)訪(fǎng)戶(hù)和電話(huà)聯(lián)系相結(jié)合的訪(fǎng)戶(hù)方式，做到每季度上門(mén)訪(fǎng)戶(hù)一次，并隨時(shí)加強(qiáng)電話(huà)聯(lián)系。訪(fǎng)戶(hù)時(shí)：一是糾正記帳錯(cuò)誤；二是查看帳本，輔導(dǎo)記帳；三是交心談心，建立感情。四是調(diào)查補(bǔ)助，每戶(hù)補(bǔ)助700元，實(shí)物300元。五是調(diào)查戶(hù)家庭人員錄取大學(xué)的、住院的、婚喪事都給予補(bǔ)助。通過(guò)訪(fǎng)戶(hù)，贏得了調(diào)查戶(hù)對(duì)我們工作的支持和理解。
3、踏踏實(shí)實(shí)地做數(shù)據(jù)處理工作。以高度負(fù)責(zé)的工作態(tài)度，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)查找及時(shí)更正，堅(jiān)決杜絕隨意更改現(xiàn)象，做到了歸類(lèi)、編碼準(zhǔn)確，錄入不錯(cuò)、不漏。做到了報(bào)表數(shù)據(jù)與調(diào)查戶(hù)臺(tái)帳數(shù)據(jù)、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)一致。
4、實(shí)實(shí)在在搞質(zhì)量檢查工作。在工作中，我們嚴(yán)格把直接影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的城鄉(xiāng)居民收入和支出作為重中之重進(jìn)行了認(rèn)真檢查核實(shí)，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)調(diào)查戶(hù)記帳的規(guī)范性、計(jì)算機(jī)錄入的準(zhǔn)確性檢查。在今年全省開(kāi)展縣市數(shù)據(jù)質(zhì)量檢查工作中，我市在全省縣市的第8位，得到了省、州領(lǐng)導(dǎo)的好評(píng)。
一年來(lái)，較好的完成了我市城鄉(xiāng)一體化住戶(hù)調(diào)查工作任務(wù)，但離州局的要求、和其他區(qū)縣相比，還存在一些差距，在業(yè)務(wù)水平、綜合素質(zhì)，開(kāi)拓進(jìn)取精神等方面還需進(jìn)一步加強(qiáng)和提高，才能完全適應(yīng)新形勢(shì)、新要求。在今后的工作中，必須要堅(jiān)持不懈地學(xué)習(xí)和努力，克服各種困難，在調(diào)查研究的廣度、深度上下功夫，抓好統(tǒng)計(jì)分析、信息的質(zhì)量，確保我市城鄉(xiāng)一體化住戶(hù)調(diào)查工作的圓滿(mǎn)完成。
金融機(jī)構(gòu)調(diào)查報(bào)告篇四
（一）成立法律盡職調(diào)查項(xiàng)目組。
確定項(xiàng)目律師團(tuán)隊(duì)、團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人、團(tuán)隊(duì)成員，選定聯(lián)絡(luò)人。明確工作任務(wù)，需要出差外地進(jìn)行盡職調(diào)查的，每名律師配備一名律師助理一同前往，協(xié)助專(zhuān)職盡職調(diào)查律師完成相應(yīng)工作，整理完畢盡調(diào)資料。
（二）了解客戶(hù)的收購(gòu)方案，包括但不限于公司的行業(yè)背景、涉及該行業(yè)的相關(guān)法律法規(guī)、了解目標(biāo)公司所享有的政府優(yōu)惠政策，比如曾經(jīng)參與的某新能源公司的投資盡職調(diào)查報(bào)告，對(duì)于新能源行業(yè)，政府就在稅收方面給予相當(dāng)優(yōu)厚的政策支持。
（四）提交目標(biāo)公司所需盡職調(diào)查清單。盡職調(diào)查團(tuán)隊(duì)可預(yù)先準(zhǔn)備一套初步材料清單，內(nèi)容大致有目標(biāo)公司設(shè)立及歷史沿革、主體的各項(xiàng)法律資格、股東、對(duì)外投資、重大資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)公司與關(guān)聯(lián)交易、財(cái)務(wù)情況、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、重要合同、債權(quán)債務(wù)和擔(dān)保、稅費(fèi)、保險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、重大訴訟與仲裁及行政處罰、環(huán)境保護(hù)、勞動(dòng)關(guān)系等概況。不同項(xiàng)目、不同交易結(jié)構(gòu)、不同行業(yè)盡職調(diào)查清單不同，在上述材料清單基礎(chǔ)上律師應(yīng)根據(jù)具體的調(diào)查項(xiàng)目深入研究，設(shè)計(jì)出有針對(duì)性的法律事實(shí)清單。并作詳盡的法律評(píng)析，還應(yīng)當(dāng)具有可操作性。
（五）進(jìn)場(chǎng)調(diào)查
進(jìn)場(chǎng)調(diào)查包括現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查和非現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。
現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查為到法院查詢(xún)目標(biāo)公司有無(wú)涉訴情況并讓法院出具相關(guān)證明、到工商局查詢(xún)目標(biāo)公司登記備案情況、到國(guó)稅、地稅查詢(xún)繳納稅款情況及有無(wú)偷稅漏稅情況并出具相關(guān)證明、到勞動(dòng)監(jiān)察大隊(duì)查詢(xún)有無(wú)拖欠工資款項(xiàng)等記錄并讓部門(mén)出具相關(guān)證明、到車(chē)輛管理所查詢(xún)車(chē)輛有無(wú)抵押情況并開(kāi)具相關(guān)證明、涉及不動(dòng)產(chǎn)的則房管局查詢(xún)房屋現(xiàn)狀，有無(wú)被抵押情況并出具相關(guān)證明、國(guó)家商標(biāo)局查詢(xún)目標(biāo)公司注冊(cè)商標(biāo)信息及申請(qǐng)商標(biāo)信息、到環(huán)保局查詢(xún)關(guān)于環(huán)評(píng)是否達(dá)標(biāo)并出具相應(yīng)證明文件、到社保機(jī)構(gòu)查詢(xún)員工購(gòu)買(mǎi)五險(xiǎn)一金情況等。
1、可以查詢(xún)目標(biāo)公司的下列信息：（1）注冊(cè)登記、備案信息，具體包括公司統(tǒng)一社會(huì)信用代碼（注冊(cè)號(hào)）、法定代表人、類(lèi)型、注冊(cè)資本、成立日期、住所地、營(yíng)業(yè)期限、經(jīng)營(yíng)范圍、登記機(jī)關(guān)、經(jīng)營(yíng)狀態(tài)、投資人信息、公司主要備案的高管人員名單、分支機(jī)構(gòu)、清算信息、行政處罰信息等；（2）動(dòng)產(chǎn)抵押登記信息；（3）股權(quán)出質(zhì)登記信息；（4）行政處罰信息；（5）其他依法應(yīng)當(dāng)公示的信息。這些信息都應(yīng)當(dāng)自產(chǎn)生之日起20個(gè)工作日在該系統(tǒng)內(nèi)予以公示。還提供經(jīng)營(yíng)異常名錄、嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單等查詢(xún)。
金融機(jī)構(gòu)調(diào)查報(bào)告篇五
在進(jìn)行蔬菜農(nóng)藥殘留檢測(cè)的時(shí)候需要到種植出進(jìn)行采樣，每一次的采樣都可以看做是對(duì)蔬菜種植中安全用藥的宣傳和指導(dǎo)。在這個(gè)過(guò)程中蔬菜種植戶(hù)通過(guò)對(duì)蔬菜農(nóng)藥殘留檢測(cè)工作的了解，可以認(rèn)識(shí)到如何在蔬菜種植的過(guò)程中使用農(nóng)藥，和在蔬菜種植過(guò)程中禁止應(yīng)用的農(nóng)藥。這樣就可以在蔬菜種植的過(guò)程中推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化種植的開(kāi)展。
青島王璧佳苑果蔬專(zhuān)業(yè)合作社農(nóng)產(chǎn)品檢測(cè)室檢測(cè)員工作守則
檢測(cè)員崗位職責(zé)
一、認(rèn)真貫徹執(zhí)行《^v^食品衛(wèi)生法》、《蔬菜上有機(jī)磷和氨基甲酸酯類(lèi)農(nóng)藥殘毒快速檢測(cè)方法》等國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。
二、嚴(yán)格執(zhí)行果品農(nóng)藥殘留檢測(cè)操作規(guī)程，正確、及時(shí)反映檢測(cè)數(shù)據(jù)，確保果品安全進(jìn)出市場(chǎng)。
三、將檢測(cè)結(jié)果及時(shí)正確地進(jìn)行登記匯總，并記錄在冊(cè)。
四、對(duì)檢測(cè)結(jié)果出現(xiàn)超標(biāo)的果品，應(yīng)及時(shí)通知該批發(fā)部，發(fā)出禁止銷(xiāo)售的通知，等待處理。
五、保存好各種試劑，對(duì)各種試劑的保存溫度要嚴(yán)格按照操作標(biāo)準(zhǔn)存放，以免使試劑產(chǎn)生反應(yīng)失效。
五、對(duì)檢測(cè)儀及各類(lèi)儀器工作時(shí)，須提前10分鐘開(kāi)機(jī)，工作結(jié)束后及時(shí)關(guān)機(jī)。檢測(cè)器皿應(yīng)及時(shí)清洗，確保檢測(cè)室安全與清潔衛(wèi)生。
檢測(cè)分析人員崗位職責(zé)
1、認(rèn)真做好實(shí)驗(yàn)前的準(zhǔn)備工作，確保檢測(cè)數(shù)量質(zhì)量。
2、填報(bào)各種原始記錄，檢測(cè)分析結(jié)果，主要做到清晰完善，實(shí)事求是。
3、負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室的清理工作，做到安全衛(wèi)生符合要求。
4、遵守勞動(dòng)紀(jì)律和實(shí)驗(yàn)室各項(xiàng)制度。
檢測(cè)室職責(zé)范圍
1、承擔(dān)本市場(chǎng)蔬菜，水果等農(nóng)產(chǎn)品的藥殘毒檢測(cè)，出具檢測(cè)報(bào)告。
2、負(fù)責(zé)制定本市場(chǎng)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全管理工作制度，并組織實(shí)施。
3、參與農(nóng)藥殘留檢測(cè)工作技術(shù)的制定，修改和實(shí)施，參與檢測(cè)儀器的采購(gòu)，檢收和查檔工作。
4、按要求完成交易中心交辦的其他工作。
我們牢固樹(shù)立安全責(zé)任意識(shí)，認(rèn)真貫徹“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，切實(shí)把安全工作放在一切工作的首位，為了防治職業(yè)病的危害，堅(jiān)持預(yù)防為主，防治結(jié)合的方針。深化安全隱患專(zhuān)項(xiàng)整治，推進(jìn)安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，確保了重大政治敏感期的安全穩(wěn)定，實(shí)現(xiàn)了安全生產(chǎn)形勢(shì)持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。