月工作總結(jié)是對(duì)自己在這一個(gè)月工作時(shí)間的安排和利用情況進(jìn)行總結(jié)的過(guò)程。接下來(lái),小編將為大家分享一些優(yōu)秀的月工作總結(jié)范文,供大家參考學(xué)習(xí)。
最優(yōu)證券合規(guī)工作總結(jié)(匯總22篇)篇一
本人是11月20日剛剛加入江海證劵的一員。在過(guò)去的時(shí)間里,本人堅(jiān)持參加公司的考試培訓(xùn),最后通過(guò)證劵從業(yè)考試,以?xún)?yōu)秀的成績(jī)進(jìn)入.財(cái)三部,成為江海證劵正式的員工。自己很高興,也非常感謝牛經(jīng).以及公司對(duì)我考試的肯定以及認(rèn)可,這是我對(duì)這一段時(shí)間的工作總結(jié)。
在剛?cè)肼毢蟮囊欢螘r(shí)間里,我在工作方面遇到很多問(wèn)題。首先是營(yíng)銷(xiāo)方面我無(wú)從下手,沒(méi)有渠道和屬于自己的營(yíng)銷(xiāo)模式。經(jīng)過(guò)與經(jīng).溝通后,他給我講了很多與陌生客戶(hù)的溝通技巧和朋友怎么樣談股票,以及一些工作中語(yǔ)言的技巧,合很多自己的經(jīng)歷和一些方法:.方的,以及公司老員工的一些工作實(shí)例,對(duì)我?guī)椭艽蟆=?jīng)過(guò)我自己的總結(jié),我初步找到了自己與客戶(hù)溝通的方式。比如怎么了解客戶(hù),怎么樣引導(dǎo)客戶(hù)。通過(guò)大家的幫助以及自己的努力。本人在這段時(shí)間以來(lái),開(kāi)戶(hù)數(shù)10個(gè),有效戶(hù)8個(gè),新增資產(chǎn)126萬(wàn),成績(jī)不很突出,但這是對(duì)我工作的認(rèn)可,我會(huì)再接再厲,爭(zhēng)取取得更好的成績(jī)。
以下是我對(duì)明年工作的計(jì)劃和一些規(guī)劃
1.學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)及掌握的業(yè)務(wù)技能:堅(jiān)持每天看書(shū),看新聞,了解股票相關(guān)的知識(shí),多和經(jīng).以及老員工溝通,了解一些業(yè)務(wù)技巧和溝通的方式。多總結(jié),慢慢的把別人的優(yōu)點(diǎn)融入自己的營(yíng)銷(xiāo)模式。
3.工作中遇到的問(wèn)題及解決方式:工作中遇到問(wèn)題時(shí),及時(shí)向上級(jí)部門(mén)匯報(bào),經(jīng)上級(jí)部門(mén)同意后再解決,不得通過(guò)自己的方式解決問(wèn)題,要與經(jīng).溝通經(jīng)同意后在解決。多和經(jīng).溝通,在部門(mén)會(huì)上多注意大家提出的問(wèn)題,有則改之無(wú)則加勉。
4.工作中的不足之處:增加自己的專(zhuān)業(yè)知識(shí),熟悉掌握公司產(chǎn)品的特征以及營(yíng)銷(xiāo)的知識(shí)。多引導(dǎo)客戶(hù)辦.我們的錦龍產(chǎn)品。
5.對(duì)新一年工作的展望:從各方面完善自己,多挖掘一些潛在客戶(hù),完成公司交給的各項(xiàng)任務(wù)。早日做一名合格的客戶(hù)經(jīng).。
6在明年的工作中,我的目標(biāo)是用自己的所學(xué),多幫助自己的客戶(hù)解決問(wèn)題,爭(zhēng)取在明年中新增資產(chǎn)800萬(wàn),新增有效戶(hù)50個(gè)。
隨著公司不斷擴(kuò)大,規(guī)范,完善,可以預(yù)料我們的工作將更加繁重,要求也將更高,需掌握的知識(shí)需更廣,為此,我將更加勤奮學(xué)習(xí),提高自身各項(xiàng)素質(zhì)和技能,適應(yīng)公司發(fā)展要求。
以上是我的個(gè)人工作總結(jié),請(qǐng)監(jiān)督!
最優(yōu)證券合規(guī)工作總結(jié)(匯總22篇)篇二
(一)每日實(shí)時(shí)監(jiān)控。
1、異常交易監(jiān)控包括:大單拉漲停、高買(mǎi)低賣(mài)、同一營(yíng)業(yè)部對(duì)倒,尾市拉升、買(mǎi)入風(fēng)險(xiǎn)警示板股票等,對(duì)有重點(diǎn)監(jiān)控賬戶(hù)參與的要求營(yíng)業(yè)部提示客戶(hù)參與操作風(fēng)險(xiǎn)。
2、新股交易監(jiān)控包括:兩交所重新修訂了監(jiān)管要求,根據(jù)要求設(shè)定出具體閥值,對(duì)新股實(shí)時(shí)進(jìn)行監(jiān)控。新股上市10日內(nèi)對(duì)參與封漲停、開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)申報(bào)競(jìng)價(jià)、累計(jì)買(mǎi)入等大額實(shí)時(shí)監(jiān)控,對(duì)預(yù)警賬戶(hù)要求營(yíng)業(yè)部提示客戶(hù)參與炒新風(fēng)險(xiǎn)。
3、監(jiān)察員工(含經(jīng)紀(jì)人)是否有持倉(cāng)股票。
4、員工用機(jī)和手機(jī)委托實(shí)時(shí)監(jiān)控:本年度共監(jiān)控392筆涉及44家營(yíng)業(yè)部,總共發(fā)放異常情況反饋表169份,合規(guī)問(wèn)責(zé)通知單22份。
5、根據(jù)每日監(jiān)控情況編制經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)控日志共225份。
6、港股通異常交易監(jiān)控:自11月開(kāi)通以來(lái),交易量不活躍,我部主要對(duì)賬戶(hù)透支,新開(kāi)戶(hù)不足50萬(wàn)等進(jìn)行監(jiān)控。
7、對(duì)營(yíng)業(yè)部員工合規(guī)展業(yè)加強(qiáng)監(jiān)控,今年對(duì)1-8月交易較頻繁傭金較高、相同地址、有相同客戶(hù)經(jīng)理的賬戶(hù)進(jìn)行篩選,共篩選出421筆,涉及31家營(yíng)業(yè)部的275個(gè)賬戶(hù)和146名員工,要求相關(guān)營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶(hù)回訪,并將情況反饋我部留存,經(jīng)營(yíng)業(yè)部反饋未發(fā)現(xiàn)員工代客理財(cái)情況。
8、融資融券備崗等。
(二)每月工作。
1、定期編制經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)控月報(bào),發(fā)送至各營(yíng)業(yè)部及總部部門(mén)總經(jīng)理。
2、每月對(duì)全部相同手機(jī)委托,人工篩查出有共同客戶(hù)經(jīng)理的賬戶(hù),進(jìn)行客戶(hù)回訪,6月-11月總共對(duì)59個(gè)手機(jī)進(jìn)行回訪,將回訪情況通知到營(yíng)業(yè)部,再由營(yíng)業(yè)部落實(shí)后,做書(shū)面情況說(shuō)明,由總經(jīng)理簽字后反饋我部留存。經(jīng)回訪有員工代理嫌疑的3個(gè)電話,都要求營(yíng)業(yè)部落實(shí)員工后整改。
(三)其他工作。
1、配合滬、深兩交易所協(xié)助監(jiān)控并督查重點(diǎn)帳戶(hù),對(duì)賬戶(hù)進(jìn)行重點(diǎn)跟蹤監(jiān)控,嚴(yán)防出現(xiàn)參與股票炒作的行為。
2、做好風(fēng)控檔案的整理。年初將上一年度的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控日志、異常情況反饋表、合規(guī)問(wèn)責(zé)通知單等裝訂成冊(cè)歸檔,并將電子版刻錄保存留檔,保證風(fēng)控工作的完整性。
3、兼職部門(mén)內(nèi)勤和第七黨支部的部分工作。
主要做好上下級(jí)信息交流的中轉(zhuǎn)站,及時(shí)傳達(dá)公司下發(fā)指示精神做到了不讓領(lǐng)導(dǎo)安排的工作在自己這里延誤,不讓辦理的事項(xiàng)在自己手里積壓,培養(yǎng)服務(wù)意識(shí),為部門(mén)每一位同事做好服。
積極參與公司布置的各項(xiàng)工作,代表我部門(mén)和第七黨支部向公司投稿和黨員學(xué)習(xí)。
心得體會(huì)。
等3份。
二、工作計(jì)劃。
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)控工作,主要是針對(duì)客戶(hù)異常交易和員工合規(guī)展業(yè)的監(jiān)控。今年根據(jù)業(yè)務(wù)需要,陸續(xù)增加了監(jiān)控項(xiàng)目(員工手機(jī)、相同mac地址等)加強(qiáng)對(duì)員工合規(guī)的監(jiān)控。今年年底股市異常火爆,開(kāi)戶(hù)數(shù)量猛增,為了防止員工為了開(kāi)戶(hù)而不合規(guī)展業(yè),請(qǐng)信息技術(shù)部支持增加了員工見(jiàn)證開(kāi)戶(hù)數(shù)量的監(jiān)控。風(fēng)控崗作為公司后臺(tái)支持部門(mén),隨著公司業(yè)務(wù)的不斷創(chuàng)新,我個(gè)人會(huì)認(rèn)真學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù),跟上公司發(fā)展步伐,努力做好新業(yè)務(wù)開(kāi)展的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控,更好的把監(jiān)控工作做好。
最優(yōu)證券合規(guī)工作總結(jié)(匯總22篇)篇三
xxxx年已經(jīng)遠(yuǎn)離我而去,在一年在我的人生路上,注定是不平凡的一年,5月份正式告別了學(xué)生時(shí)代走出了大學(xué)校門(mén)到公司實(shí)習(xí),8月份正式來(lái)邢臺(tái)參加營(yíng)業(yè)部的籌建,這對(duì)于我自身來(lái)說(shuō),這一年是劃時(shí)代的一年,是從一個(gè)身背大學(xué)生光環(huán)的學(xué)生到一個(gè)必須負(fù)起工作職責(zé)的職業(yè)人的轉(zhuǎn)變,在這個(gè)轉(zhuǎn)變的過(guò)程中,我想我是不成功的,初期我無(wú)論是在觀念上還是行動(dòng)上都沒(méi)有真正的投入到工作上來(lái),經(jīng)歷了許多方法和思維的轉(zhuǎn)變,有一些苦惱和迷茫,不過(guò)很快,在領(lǐng)導(dǎo)和同事們的在幫助下,我們很快認(rèn)識(shí)到了自己的不足和差距,在經(jīng)歷了開(kāi)始一段時(shí)間的不適后,現(xiàn)在已經(jīng)基本上適應(yīng)了現(xiàn)在的工作的方式,也找到了一些處理工作上事務(wù)的方法。并在不斷在工作中學(xué)習(xí)和積累,以便在完成自己本職工作的基礎(chǔ)上,努力在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)上也有所突破。
xxxx年是營(yíng)業(yè)部建設(shè)的一年,我們?cè)谶@一年中,雖然我們付出了汗水和努力,但是我們的成果是顯而易見(jiàn)的,一個(gè)嶄新的營(yíng)業(yè)部已經(jīng)展現(xiàn)在我們面前,系統(tǒng)建設(shè)已經(jīng)完成并順利完成各種測(cè)試,順利的通過(guò)證監(jiān)局和總公司的檢查,營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)的正式批文也要在這幾天就會(huì)有消息,作為籌建一份子的我看到這個(gè)過(guò)程一步一步走來(lái),更是由衷的高興,雖然在這過(guò)程中,有過(guò)錯(cuò),有過(guò)挫折,但這收獲的是豐盛的,一個(gè)嶄新的營(yíng)業(yè)部已經(jīng)矗立在我們的面前,從自身而言,更是一個(gè)大跨步的進(jìn)步,完成了一個(gè)人生重要的轉(zhuǎn)折。
在這一年中我從得到得經(jīng)驗(yàn)的是認(rèn)真,求實(shí),不怕困難。剛工作的時(shí)候,也許有經(jīng)驗(yàn)上的不足,但有些出的差錯(cuò)完全是自己的不認(rèn)識(shí),馬虎造成的,就想安裝視頻會(huì)議的系統(tǒng)的時(shí)候,本以為按照安裝說(shuō)明的安裝就應(yīng)該沒(méi)有問(wèn)題,就把電視掛在墻上了,可是當(dāng)總部指導(dǎo)我們安裝的時(shí)候,根本就不是那么回事,又是另一種安裝方法,這樣有不得不從新安裝電視和從新安裝設(shè)備。這件事雖然不大,但可以從中發(fā)現(xiàn)我在一直有的一種想當(dāng)然的固有思維,自己認(rèn)為怎樣就怎樣,其實(shí)就不是那回事,我們一定要認(rèn)真,求實(shí)。自己知道,就知道,不知道就說(shuō)不知道,完全按照事實(shí)出發(fā),作為營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)部的工作人員更要完全安裝本部的指導(dǎo)文檔來(lái)操作,凡是不要自己亂操作,不明白的就問(wèn),向原營(yíng)業(yè)部問(wèn),向本部問(wèn),知道問(wèn)題解決為止,并從中總結(jié)經(jīng)驗(yàn),現(xiàn)在問(wèn)是為了以后不問(wèn),近早的把業(yè)務(wù)熟悉起來(lái)。
我還有一個(gè)不足的問(wèn)題,就是對(duì)外交往有些欠缺,這也是性格的原因,不過(guò)我想這個(gè)問(wèn)題我會(huì)努力克服。就像上次我聯(lián)系衛(wèi)星支架的時(shí)候遇到的問(wèn)題,由于對(duì)外聯(lián)系的不托,衛(wèi)星支架的安裝脫了近一月的時(shí)間,雖然沒(méi)有拖延衛(wèi)星的`安裝,拖延這么長(zhǎng)時(shí)間,的確是我在這方面的不足,以后要加緊這方面的學(xué)習(xí),也許這方面的改進(jìn)比較慢,但我會(huì)在這方面付出我的努力。
營(yíng)業(yè)部馬上就要走上正規(guī),根據(jù)自身的特點(diǎn),我覺(jué)得我應(yīng)該從一下三個(gè)方面入手制定我的下一周年計(jì)劃。我應(yīng)該先從自己本職工作開(kāi)始學(xué)習(xí),作為營(yíng)業(yè)部的電腦部主管,力保營(yíng)業(yè)部的網(wǎng)路安全,在營(yíng)業(yè)時(shí)間不錯(cuò)任何的差錯(cuò)是我的首要責(zé)任,通過(guò)前段時(shí)間的系統(tǒng)建設(shè),我已經(jīng)對(duì)系統(tǒng)的基本構(gòu)架也做到的理解和掌握,不過(guò)我有理由相信這會(huì)有一定的水分。我所或缺的還有是需要長(zhǎng)期積累的經(jīng)驗(yàn),這方面我會(huì)細(xì)心研究以前的事故文檔,爭(zhēng)取從別人的經(jīng)驗(yàn)的中總結(jié),避免一些別人已經(jīng)犯過(guò)的錯(cuò)誤。我應(yīng)該從以下方面入手:
1。認(rèn)真閱讀《系統(tǒng)配置文檔》和自己建立的《證券營(yíng)業(yè)部系統(tǒng)建設(shè)日志》,對(duì)系統(tǒng)有更深入的理解和掌握,當(dāng)一旦發(fā)生事故時(shí),能最快的速度判斷出事故的根源,以至于不影響交易。
2。從郵箱里下載事故文檔,借鑒別的營(yíng)業(yè)部事故處理經(jīng)驗(yàn),來(lái)彌補(bǔ)我們新成立營(yíng)業(yè)部經(jīng)驗(yàn)上的不足,一定做到不犯別人犯過(guò)的事故,相似事故盡快處理。
3。營(yíng)業(yè)部漸漸走上正軌,關(guān)于信息系統(tǒng)的一些規(guī)章制度也要真正的實(shí)施起來(lái),爭(zhēng)取在開(kāi)業(yè)前拿出一套完整的業(yè)務(wù)和辦公用機(jī)的安全使用制度供大家遵守。
作為證券行業(yè)從業(yè)人員,要對(duì)基本的證券知識(shí)有所掌握,這樣才能在有客戶(hù)打來(lái)資訊電話時(shí),能盡快把幫客戶(hù)解決問(wèn)題,提高公司形象。公司網(wǎng)上交易軟件和手機(jī)炒股軟件的使用,作為計(jì)算機(jī)和金融專(zhuān)業(yè)的學(xué)科交匯,我有責(zé)任盡快熟悉這兩項(xiàng)業(yè)務(wù),幫助其他同事和客戶(hù)盡快了解和掌握他們的使用方法,進(jìn)而提高業(yè)績(jī)和工作效率。我應(yīng)該從以下方面入手:
1。從多渠道去了解金融行業(yè)的基本知識(shí),多從網(wǎng)站和報(bào)紙上瀏覽證券行業(yè)知識(shí)。
2。盡快熟悉網(wǎng)上交易軟件海王星、雙子星的使用和手機(jī)炒股軟件財(cái)神通的使用,查看總部的培訓(xùn)文檔,盡快熟悉這部分業(yè)務(wù)。
最優(yōu)證券合規(guī)工作總結(jié)(匯總22篇)篇四
1、下列說(shuō)法不正確的是。
a證券公司全體工作人員都應(yīng)當(dāng)對(duì)自身行為的合規(guī)性負(fù)責(zé),并在其職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)公司合規(guī)經(jīng)管的有效性承擔(dān)責(zé)任。
b中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司合規(guī)經(jīng)管的有效性的評(píng)價(jià),其結(jié)果將成為對(duì)證券公司實(shí)施分類(lèi)監(jiān)管的重要依據(jù)。
d作為合規(guī)經(jīng)管的重要制度,《證券公司合規(guī)經(jīng)管試行規(guī)定》已于2008年8月1日起施行。
答案:c。
2、下列說(shuō)法中,不正確的是。
a證券公司要保障合規(guī)總監(jiān)的獨(dú)立性、知情權(quán)和調(diào)查權(quán),為合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)提供必要的物力、財(cái)力和技術(shù)支持,設(shè)立或者指定合規(guī)部門(mén)并為其配備足夠的合規(guī)經(jīng)管人員。
b合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營(yíng)經(jīng)管或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
c證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)經(jīng)管的基本制度,經(jīng)經(jīng)理層審議通過(guò)后實(shí)施。合規(guī)經(jīng)管的基本制度應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)經(jīng)管的目標(biāo)、基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé),以及違規(guī)事項(xiàng)的報(bào)告、處理和責(zé)任追究辦法等內(nèi)容。
d證券公司解聘合規(guī)總監(jiān),應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由,并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi),將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告公司住所地證監(jiān)局。
答案:c。
3、下列說(shuō)法不正確的是。
a合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則有多種淵源,包括立法機(jī)構(gòu)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的基本的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則;市場(chǎng)慣例;行業(yè)協(xié)會(huì)制定的行業(yè)規(guī)則以及適用于銀行職員的內(nèi)部行為準(zhǔn)則等。因此,合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則僅僅包括那些具有法律約束力的文件,不誠(chéng)實(shí)守信等道德行為的準(zhǔn)則。
b高級(jí)經(jīng)管層負(fù)責(zé)制定和傳達(dá)合規(guī)政策,確保該合規(guī)政策得以遵守,并向董事會(huì)報(bào)告銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)管。
c如果合規(guī)部門(mén)職員的薪酬與其履行合規(guī)職責(zé)的業(yè)務(wù)線的盈虧狀況相掛鉤,他們的獨(dú)立性也有可能被削弱。但是,將合規(guī)部門(mén)職員的薪酬與整個(gè)銀行的盈虧狀況相掛鉤通常是可以接受的。
d合規(guī)職責(zé)未必都由“合規(guī)部”或“合規(guī)處”承擔(dān)。合規(guī)職責(zé)可能由不同部門(mén)的職員履行。
答案:a。
4、下列關(guān)于證券公司分公司的說(shuō)法,正確的是。
1/7。
a證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)經(jīng)管業(yè)務(wù)的,公司總部也可再經(jīng)營(yíng)或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)。
b分公司可以直接經(jīng)營(yíng)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)。
c證券公司設(shè)立分公司,不必中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),但是應(yīng)當(dāng)備案。
答案:d。
5、《證券法》規(guī)定,證券公司的從業(yè)人員在任期或者法定限期內(nèi),不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)。
a、基金。
b、權(quán)證。
c、債券。
d、股票。
答案:d。
6、依照《公司法》的規(guī)定,關(guān)于股票發(fā)行,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是。
a、股份的發(fā)行,實(shí)行公平、公正的原則,同種類(lèi)的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。
b、同次發(fā)行的同種類(lèi)股票,每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同;任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份,每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額。
c、股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額,也可以超過(guò)票面金額,但不得低于票面金額。
d、股票只能采用紙面形式。
答案:d。
7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)為。
a、代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。
b、代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金。
c、協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù),提供期貨行情信息、交易設(shè)施;
d、利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
答案:c。
8、《證券法》規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部經(jīng)管、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料,任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少于年。
a、5。
b、10。
c、15。
d、20答案:d。
9、根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是。
a以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的,發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的百。
2/7分之三十。
d開(kāi)展資產(chǎn)經(jīng)管業(yè)務(wù),受托經(jīng)管的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是現(xiàn)金、國(guó)債或者上市證券。
答案:a。
10、依照《公司法》的規(guī)定,公司發(fā)行新股,股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)一些事項(xiàng)作出決議,以下不屬于股東大會(huì)需要做出的決議的是:
a、新股種類(lèi)及數(shù)額、發(fā)行價(jià)格;
b、新股發(fā)行需聘請(qǐng)的承銷(xiāo)機(jī)構(gòu);
c、新股發(fā)行的起止日期;
d、向原有股東發(fā)行新股的種類(lèi)及數(shù)額。
答案:b。
二、多項(xiàng)選擇題。
1、下列關(guān)于合規(guī)經(jīng)管的一些說(shuō)法,正確的是。
a證券公司的合規(guī)經(jīng)管應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)、全體工作人員,貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
b證券公司應(yīng)當(dāng)樹(shù)立合規(guī)經(jīng)營(yíng)、全員合規(guī)、合規(guī)從基層做起的理念,倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè),培育全體工作人員的合規(guī)意識(shí)。
c證券公司的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)經(jīng)管人員,各部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人以及全體工作人員,都應(yīng)當(dāng)對(duì)其行為的合規(guī)性負(fù)責(zé),并在其職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)公司合規(guī)經(jīng)管的有效性承擔(dān)責(zé)任。
d證券公司要對(duì)公司合規(guī)經(jīng)管的有效性進(jìn)行評(píng)估,及時(shí)解決合規(guī)經(jīng)管中存在的問(wèn)題。
答案:acd。
2、下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)在一些說(shuō)法,不正確的是。
b合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人,對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)經(jīng)管和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。
c合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)組織實(shí)施公司反洗錢(qián)和信息隔離墻制度,按照公司規(guī)定為高管人員、各部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢(xún)、處理違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)等。
d合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向內(nèi)部相關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)告;其中重大在,應(yīng)同時(shí)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報(bào)告。
答案:ad。
3、下列關(guān)于證券公司合規(guī)經(jīng)管的激勵(lì)約束機(jī)制,說(shuō)法正確的是。
a證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)經(jīng)管的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性,納入高管人員、各部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)及其工作人員的績(jī)效考核范圍。
b證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)經(jīng)管人員的履職情況進(jìn)行考核,并根據(jù)考核結(jié)果。
3/7決定其薪酬待遇。
c中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司合規(guī)經(jīng)管的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià),評(píng)價(jià)結(jié)果作為對(duì)證券公司實(shí)施分類(lèi)監(jiān)管的重要依據(jù)。
d證券公司通過(guò)有效的合規(guī)經(jīng)管,主動(dòng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為,積極妥善處理,落實(shí)責(zé)任追究,完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時(shí)向住所地證監(jiān)局報(bào)告的,依法免于追究責(zé)任或從輕、減輕處理。
答案:abcd。
4、根據(jù)相關(guān)規(guī)定,合規(guī)總監(jiān)的具體工作主要包括:
a對(duì)公司內(nèi)部經(jīng)管制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案出具合規(guī)審查意見(jiàn);
d處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴等。
答案:abcd。
5、下列關(guān)于證券公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的說(shuō)法,正確的是。
a證券公司申請(qǐng)?jiān)谧∷刈C監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)新設(shè)營(yíng)業(yè)部的,上一年度證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司所在轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平,且最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)類(lèi)別在c類(lèi)以上(含c類(lèi))。
b申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)范圍內(nèi)新設(shè)營(yíng)業(yè)部的,上一年度公司代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名,且證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平;或者證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前3名,以及最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)類(lèi)別在b類(lèi)以上(含b類(lèi))。
c在證券公司收購(gòu)營(yíng)業(yè)部方面,《營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定》要求應(yīng)當(dāng)具備設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的條件;具備區(qū)域內(nèi)設(shè)點(diǎn)條件的證券公司,只能收購(gòu)所在區(qū)域內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部。
d對(duì)歷史遺留的、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn),相關(guān)證券公司應(yīng)當(dāng)在2010年8月底前予以清理并關(guān)閉。
答案:abcd。
6、下列說(shuō)法中,正確的是。
a一旦出現(xiàn)合規(guī)總監(jiān)支持、縱容公司的違法違規(guī)行為,或者無(wú)合理理由未能按照規(guī)定履行制止、報(bào)告職責(zé)的,依法對(duì)其采取監(jiān)管措施或者追究法律責(zé)任。
b證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)經(jīng)管人員和各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)總監(jiān)的工作,不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)。
c合規(guī)部門(mén)對(duì)合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé),按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)經(jīng)管職責(zé)。合規(guī)部門(mén)承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)經(jīng)管職責(zé)相沖突。
d在任職資格方面,除取得證券公司高級(jí)經(jīng)管人員任職資格外,合規(guī)總監(jiān)還需要從事證券工作3年以上,并且通過(guò)有關(guān)專(zhuān)業(yè)考試或者具有8年以上法律工作經(jīng)歷;或者在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上。
答案:abc。
7、下列關(guān)于合規(guī)部門(mén)的理解中,正確的是。
4/7。
a合規(guī)部門(mén)應(yīng)考慮各種量化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的方法(例如,應(yīng)用評(píng)價(jià)指標(biāo)等),并運(yùn)用這些計(jì)量方法加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估。評(píng)價(jià)指標(biāo)可借助技術(shù)工具,通過(guò)收集或篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問(wèn)題的數(shù)據(jù)。
b合規(guī)部門(mén)的工作范圍和廣度應(yīng)受到內(nèi)部審計(jì)部門(mén)的定期復(fù)查。
c無(wú)論采取何種組織架構(gòu)組建合規(guī)部門(mén),公司必須在書(shū)面文件中清楚界定合規(guī)部門(mén)的報(bào)告路徑和職能,包括區(qū)分合規(guī)部門(mén)的職能和各級(jí)經(jīng)管人員的監(jiān)督職能,以及區(qū)分合規(guī)部門(mén)和其他控制部門(mén)的職能。
d對(duì)于合規(guī)部門(mén)人員同時(shí)擔(dān)任法律顧問(wèn)職務(wù)的公司而言,界定和保持適當(dāng)?shù)穆毮苡绕渲匾3袚?dān)合規(guī)職能的律師在執(zhí)行法律顧問(wèn)職務(wù)提供法律咨詢(xún)的時(shí)候,必須向其他員工表明其角色。
答案:abcd。
8、《證券公司內(nèi)部控制指引》規(guī)定,證券公司主要業(yè)務(wù)部門(mén)之間應(yīng)當(dāng)建立健全隔離墻制度,以下說(shuō)法正確的是()。
a、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、受托投資經(jīng)管、投資銀行、研究咨詢(xún)等業(yè)務(wù)相對(duì)獨(dú)立。
b、電腦部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、監(jiān)督檢查部門(mén)與業(yè)務(wù)部門(mén)的人員不得相互兼任。
c、資金清算人員不得由電腦部門(mén)人員兼任。
d、資金清算人員不得由交易部門(mén)人員兼任。
答案:abcd。
9、《證券法》禁止證券公司及其從業(yè)人員從事的損害客戶(hù)利益的欺詐行為包括()。
a、挪用客戶(hù)所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金。
b、未經(jīng)客戶(hù)的委托,擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券,或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券。
c、為牟取傭金收入,誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。
d、利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。
答案:abcd。
10、依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定,以下說(shuō)法正確的是()。
b、證券公司不得以任何方式對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾。
c、證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過(guò)其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券。
d、證券公司不得違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券。
答案:abcd。
三、
判斷(正確的用a表示.錯(cuò)誤的用b表示)。
1、根據(jù)國(guó)際上的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),合規(guī)總監(jiān)對(duì)公司事務(wù)在介入應(yīng)保持相對(duì)獨(dú)立性,不宜對(duì)所有事宜進(jìn)行審查;合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主要對(duì)公司內(nèi)部經(jīng)管制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查。(a)。
2、證券公司建立違規(guī)舉報(bào)制度,公司各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí),應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、及時(shí)地向合規(guī)總監(jiān)報(bào)告。(a)。
3、合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)經(jīng)管人員工作稱(chēng)職的,其薪酬待遇應(yīng)當(dāng)不低于公司同級(jí)別經(jīng)管人員的平均水平。(a)。
5/7。
4、證券公司的股東、董事和高級(jí)經(jīng)管人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序,直接向合規(guī)總監(jiān)下達(dá)指令或者干涉其工作。(a)。
5、證券公司通過(guò)有效的合規(guī)經(jīng)管,主動(dòng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為,積極妥善處理,落實(shí)責(zé)任追究,完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時(shí)向住所地證監(jiān)局報(bào)告的,依法免于追究責(zé)任或從輕、減輕處理。(a)。
6、證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)經(jīng)管人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的,證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。(a)。
7、證券公司信息技術(shù)人員可以兼職,但不得從事交易及清算等工作。(b)。
8、依照相關(guān)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人最多可接受兩家證券公司的委托,進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。(b)。
9、《證券法》禁止法人非法利用他人賬戶(hù)從事證券交易,但允許法人出借自己或者他人的證券賬戶(hù)。(b)。
10、證券公司應(yīng)當(dāng)有2名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)經(jīng)管人員滿(mǎn)3年的高級(jí)經(jīng)管人員。(b)。
11、營(yíng)業(yè)部不得受理法人以個(gè)人名義開(kāi)立帳戶(hù)、個(gè)人以法人名義開(kāi)立帳戶(hù)。(a)。
12、證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中,執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的,由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。(a)。
13、證券公司不得為客戶(hù)之間的融資提供擔(dān)保、中介服務(wù)或者其他便利,但可以在一定范圍內(nèi)開(kāi)展三方監(jiān)管業(yè)務(wù)。(b)。
14、與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量屬于操縱證券市場(chǎng)。(a)。
15、任何人在成為證券從業(yè)人員之前原已持有的股票,可以繼續(xù)持有,不受買(mǎi)賣(mài)限制。(b)。
16、證券公司變更章程中的條款,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。(b)。
17、證券公司的法定代表人或者高級(jí)經(jīng)管人員離任的,證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì),并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機(jī)構(gòu)。前款規(guī)定的審計(jì)報(bào)告未報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機(jī)構(gòu)的,離任人員不得在其他證券公司任職。(b)。
18、證券公司誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券交易,或者從事證券資產(chǎn)經(jīng)管業(yè)務(wù)時(shí),使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的,依照證券法相關(guān)規(guī)定處罰。(a)。
19、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),自營(yíng)證券總值與公司凈資本的比例、持有一種證券的價(jià)值與公司凈資本的比例、持有一種證券的數(shù)量與該證券發(fā)行總量的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo),應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。(a)。
20、未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),任何單位或者個(gè)人不得委托他人或者接受他人委托持有或者經(jīng)管證券公司的股權(quán)。(a)。
21、合資產(chǎn)經(jīng)管計(jì)劃設(shè)立完成前,客戶(hù)的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu),不得動(dòng)用。(a)。
22、證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶(hù)詳盡了解集合資產(chǎn)經(jīng)管計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶(hù)的權(quán)利、義務(wù),可以通過(guò)廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)經(jīng)管計(jì)劃。(b)。
23、證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)經(jīng)管業(yè)務(wù)投資運(yùn)作,在證券交易所進(jìn)行交易的,應(yīng)當(dāng)集中在固定席位上進(jìn)行,并向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)備案。(a)。
24、證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢(xún)文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí),必須注明所在證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)和個(gè)人真實(shí)姓名。(a)。
25、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者設(shè)立代表機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督經(jīng)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。(a)。
6/7。
7/7。
最優(yōu)證券合規(guī)工作總結(jié)(匯總22篇)篇五
指定本公司一名高級(jí)管理人員代行其職責(zé)。
合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)依有關(guān)規(guī)定履行制止和報(bào)告職責(zé)。
a、b、c、d。
合規(guī)經(jīng)營(yíng)、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起。
a、b、c、d。
正確。
錯(cuò)誤正確。
錯(cuò)誤。
錯(cuò)誤第二套。
最優(yōu)證券合規(guī)工作總結(jié)(匯總22篇)篇六
2011年,可以說(shuō)是yz證券經(jīng)營(yíng)管理轉(zhuǎn)變年。在新經(jīng)營(yíng)管理層及部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)的指引下,風(fēng)控合規(guī)部嚴(yán)格加強(qiáng)內(nèi)部控制制度建設(shè),防范風(fēng)險(xiǎn)、堵塞漏洞、優(yōu)化流程,穩(wěn)步開(kāi)展了各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。我很欣慰作為風(fēng)控合規(guī)部的一員,參與了各項(xiàng)工作的開(kāi)展。回顧這一年來(lái)的點(diǎn)滴歷程,真可謂“新穎、困惑、充實(shí)、欣慰”。
一、清理歷史自營(yíng)賬戶(hù)。
2011年3月公司申請(qǐng)取消業(yè)務(wù)資格限制有所進(jìn)展,為自營(yíng)業(yè)務(wù)重新開(kāi)展做鋪墊,領(lǐng)導(dǎo)安排我對(duì)公司歷史自營(yíng)賬戶(hù)進(jìn)行清理。由于yz證券以前證投部人員全部離職,只留下2鐵皮柜的自營(yíng)資料。我結(jié)合實(shí)際情況制定了《自營(yíng)賬戶(hù)進(jìn)行初步清理方案》,按照清理方案排查歷史自營(yíng)資金賬戶(hù)64個(gè),自營(yíng)股東賬戶(hù)126個(gè),經(jīng)過(guò)清理核實(shí),劃回資金5.7萬(wàn)余元。
賬戶(hù)清理完成后,所有自營(yíng)股東賬戶(hù)辦理了注銷(xiāo)手續(xù)。同時(shí),重新開(kāi)立了規(guī)范的自營(yíng)股東賬戶(hù)20個(gè),并按照規(guī)定進(jìn)行了報(bào)備。
二、自營(yíng)相關(guān)制度建設(shè)。
為推進(jìn)自營(yíng)業(yè)務(wù)順利開(kāi)展,賬戶(hù)清理過(guò)后,馬上開(kāi)始著手制定自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)制度,包括:投資管理委員會(huì)工作細(xì)則、投資自營(yíng)業(yè)務(wù)管理規(guī)定、證券投資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控實(shí)施辦法。在領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心下,上述3個(gè)制度先后推出,自營(yíng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展有了制度的保證。雖然時(shí)間倉(cāng)促,相關(guān)條款有所欠缺,但現(xiàn)在看來(lái)制度的操作層面強(qiáng),很好的指導(dǎo)了自營(yíng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展。
三、
資產(chǎn)管理系統(tǒng)的建立及維護(hù)。
在賬戶(hù)清理及制度建設(shè)后,為確保自營(yíng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控落實(shí)到位,技術(shù)平臺(tái)馬上提上日程。在確定軟件功能后,恒生公司的資產(chǎn)管理系統(tǒng)立即上線,整個(gè)系統(tǒng)的搭建(非技術(shù)部分)、參數(shù)設(shè)置、系統(tǒng)試運(yùn)行評(píng)估都是由我主導(dǎo)負(fù)責(zé),最終保證了新股申購(gòu)4月底在新的資產(chǎn)管理系統(tǒng)的順利展開(kāi)。
資產(chǎn)管理系統(tǒng)正式上線后,發(fā)現(xiàn)了部門(mén)功能問(wèn)題,如,新股申購(gòu)不能足額申購(gòu)。由我協(xié)調(diào),提出了解決方案。新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則出來(lái)后,我一直督促資產(chǎn)管理系統(tǒng)的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則升級(jí)工作,為財(cái)務(wù)系統(tǒng)與資產(chǎn)管理系統(tǒng)對(duì)接做好基礎(chǔ)工作。
四、自營(yíng)日常監(jiān)控及對(duì)賬機(jī)制的建立。
自營(yíng)業(yè)務(wù)全流程屬于我的監(jiān)控范圍,股票池的建立、投資方案的形成、投資管理委員會(huì)會(huì)議、資金的調(diào)撥、股票的買(mǎi)賣(mài)我都全程參與監(jiān)督。2011年進(jìn)行了7次股票買(mǎi)入監(jiān)控,33次新股申購(gòu)監(jiān)控,58次股票賣(mài)出監(jiān)控,3次債券買(mǎi)入監(jiān)控,2次債券賣(mài)出監(jiān)控,42次債券回購(gòu)監(jiān)控。
公司投資業(yè)務(wù)操作均在控制范圍內(nèi),并嚴(yán)格按照相關(guān)制度運(yùn)行,未出現(xiàn)違規(guī)情況。本年度公司的自營(yíng)股票投資、債券投資均控制在風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)范圍內(nèi),單個(gè)債券投資成本未超過(guò)凈資本的30%,自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模未超過(guò)凈資本的200%,也未超過(guò)公司年度20個(gè)億的投資規(guī)模。
在監(jiān)控過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題我逐一提出改進(jìn)要求,并將相關(guān)制度規(guī)定作明確描述,使相關(guān)部門(mén)人員能夠更直接的掌握相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)則,心悅誠(chéng)服的接受意見(jiàn)并及時(shí)改進(jìn)。這樣,保證了監(jiān)控的效果。如新股申購(gòu)時(shí)發(fā)現(xiàn)申購(gòu)超限額情況,我及時(shí)提出交易員應(yīng)加強(qiáng)新股申購(gòu)規(guī)則及股票交易規(guī)則的學(xué)習(xí)。
自營(yíng)業(yè)務(wù)開(kāi)展以來(lái),自營(yíng)柜臺(tái)、財(cái)務(wù)賬、結(jié)算備付金對(duì)帳機(jī)制沒(méi)有建立,柜臺(tái)資金、財(cái)務(wù)賬沒(méi)有一一對(duì)應(yīng)關(guān)系,自營(yíng)賬務(wù)處理延遲,財(cái)務(wù)部難以對(duì)自營(yíng)進(jìn)行監(jiān)控。為了扭轉(zhuǎn)局面,我積極溝通,梳理了對(duì)帳流程,初步獲得效果。本年后2個(gè)月對(duì)賬相符,對(duì)帳機(jī)制初步建立。
五、內(nèi)控平臺(tái)及凈資本監(jiān)控。
我在2011年7月正式接手內(nèi)控平臺(tái)的實(shí)時(shí)監(jiān)控,負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)時(shí)監(jiān)控、獨(dú)立存管核對(duì)監(jiān)控及凈資本的實(shí)時(shí)監(jiān)控。10年10月份后經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)控、獨(dú)立了存管監(jiān)控移交劉剛進(jìn)行。在此期間,我部對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、清算業(yè)務(wù)各出示了1份風(fēng)險(xiǎn)提示報(bào)告,提示的風(fēng)險(xiǎn)得到了很好的控制。通過(guò)3個(gè)月的監(jiān)控,我對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、存管業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有了進(jìn)一步的深刻認(rèn)識(shí)。
內(nèi)控平臺(tái)凈資本監(jiān)控雖然沒(méi)有發(fā)生任何風(fēng)險(xiǎn),但通過(guò)監(jiān)控讓我了解凈資本、風(fēng)控指標(biāo)的作用及計(jì)算方法,特別是系統(tǒng)進(jìn)行新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則升級(jí)時(shí),我參與分析討論,讓我熟悉了凈資本監(jiān)控流程,為我勝任對(duì)監(jiān)管報(bào)表審核工作提供了理論基礎(chǔ)。
六、監(jiān)管報(bào)表的審核。
一些失誤,為此我重新認(rèn)真學(xué)習(xí)了編報(bào)指引,加強(qiáng)相互溝通、相互配合,對(duì)監(jiān)管報(bào)表項(xiàng)目填報(bào)內(nèi)容及要求的認(rèn)識(shí)和理解形成一致意見(jiàn),保證填報(bào)工作的準(zhǔn)確與高效。
制度的建立、系統(tǒng)的架設(shè)、對(duì)帳機(jī)制的建立都是我以前沒(méi)有經(jīng)歷過(guò)的工作,新穎的同時(shí)讓我感到了前所未有的壓力。審核監(jiān)管報(bào)表遇到的問(wèn)題、部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)常更替,風(fēng)險(xiǎn)管理工作范圍的界定或多或少讓我困惑;除了自營(yíng)監(jiān)控工作外,還有內(nèi)控平臺(tái)凈資本監(jiān)控、審核監(jiān)管報(bào)表、梳理流程、簽報(bào)分析總結(jié)等方面的工作充實(shí)我自己。風(fēng)險(xiǎn)管理工作得到了更為廣泛的理解和支持,我部與各部門(mén)日益協(xié)調(diào)、相得益彰,這讓我感到欣慰和鼓舞。
2011年的工作我收益頗豐,在下一年,我認(rèn)為我應(yīng)該在以下方面進(jìn)行深入,推進(jìn)我的投資風(fēng)險(xiǎn)管理工作:
1、自營(yíng)業(yè)務(wù)中的債券回購(gòu)業(yè)務(wù)、固定收益業(yè)務(wù)如何進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控,行業(yè)內(nèi)也沒(méi)有相關(guān)的先例,2012年,我將積極開(kāi)展研究,爭(zhēng)取有個(gè)成文東西出來(lái)。
2、自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)如何量化,數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)雖有固定的模型,但如何實(shí)際運(yùn)用,如何指導(dǎo)自營(yíng)投資我沒(méi)有看到成功應(yīng)用的實(shí)例。我想2012年結(jié)合我的工作,對(duì)此進(jìn)行研究。
在今后的工作中,我會(huì)更加努力,顧全整體,盡職盡責(zé),腳踏實(shí)地,皆盡全力的開(kāi)展工作。
最優(yōu)證券合規(guī)工作總結(jié)(匯總22篇)篇七
第一章。
總則。
第一條。
為促進(jìn)證券公司加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制,確保持續(xù)規(guī)范經(jīng)營(yíng),根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》有關(guān)要求,制定本指引。
第二條設(shè)在轄區(qū)的證券公司及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)按本指引要求,設(shè)立合規(guī)監(jiān)察員。第三條合規(guī)監(jiān)察員是公司合規(guī)管理部門(mén)的派出人員或接受合規(guī)管理部門(mén)的指導(dǎo),按照合規(guī)管理部門(mén)的授權(quán)和有關(guān)要求,對(duì)所在分支機(jī)構(gòu)及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查,并就其工作開(kāi)展情況,定期或不定期向公司合規(guī)管理部門(mén)或證券監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。
第四條合規(guī)監(jiān)察員開(kāi)展工作,應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持原則、忠于職守、專(zhuān)業(yè)誠(chéng)信、勤勉盡責(zé)。第五條證券公司及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)制度,提供必要的條件,確保合規(guī)監(jiān)察員獨(dú)立、有效地履行職責(zé)。
第二章。
合規(guī)監(jiān)察員任職條件與要求。
第六條有下列情形之一的,不得擔(dān)任合規(guī)檢查員:
(一)《證券法》第一百三十一條第二款、第一百三十二條、第一百三十三條規(guī)定的情形;
(二)因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)的行政處罰,執(zhí)行期滿(mǎn)未逾3年;
(三)自被證券監(jiān)管部門(mén)撤銷(xiāo)任職資格之日起未逾3年;
(四)自被證券監(jiān)管部門(mén)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年;
(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)福建監(jiān)管局(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本局”)認(rèn)定的其他情形。第七條。
合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)具備以下條件:
(一)正直誠(chéng)實(shí),品行良好;
(四)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位,并取得證券從業(yè)資格;
(五)通過(guò)福建省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的資質(zhì)測(cè)試;
(六)本局規(guī)定的其它要求。
第八條。
擔(dān)任合規(guī)監(jiān)察員,應(yīng)由公司合規(guī)管理部門(mén)事先將下列資料報(bào)備本局無(wú)異議后,方可辦理任職手續(xù):
(一)公司的擬任職決定;
(二)擬任合規(guī)監(jiān)察員的履歷表;
(三)擬任合規(guī)監(jiān)察員的學(xué)歷、學(xué)位、相關(guān)資質(zhì)證明復(fù)印件;
(四)本局要求的其他資料。
第三章。
合規(guī)監(jiān)察員職責(zé)。
第九條合規(guī)監(jiān)察員根據(jù)合規(guī)管理部門(mén)的授權(quán)和有關(guān)要求,做好所在分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)工作。原則上,其履行職責(zé)的范圍,應(yīng)當(dāng)涵蓋分支機(jī)構(gòu)的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。第十條合規(guī)監(jiān)察員履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注下列事項(xiàng):
(六)員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度;
(七)其他損害所在分支機(jī)構(gòu)安全運(yùn)營(yíng)的行為。
合規(guī)監(jiān)察員發(fā)現(xiàn)所在分支機(jī)構(gòu)運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止,并報(bào)告公司合規(guī)管理部門(mén)。重大問(wèn)題應(yīng)當(dāng)報(bào)告證券監(jiān)管部門(mén)。
第十一條。
合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)關(guān)注所在分支機(jī)構(gòu)和員工的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的養(yǎng)成,組織合規(guī)培訓(xùn),為所在分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)提供合規(guī)咨詢(xún)。
第十二條。
合規(guī)監(jiān)察員享有履行職責(zé)所必需的知情權(quán)和獨(dú)立的調(diào)查權(quán)。合規(guī)監(jiān)察員根據(jù)履行職責(zé)的需要,有權(quán)參加或者列席所在分支機(jī)構(gòu)相關(guān)會(huì)議,調(diào)閱相關(guān)文件、資料和檔案,要求相關(guān)人員對(duì)有關(guān)事項(xiàng)做出說(shuō)明。
第十四條。
合規(guī)監(jiān)察員發(fā)現(xiàn)所在分支機(jī)構(gòu)運(yùn)作中存在問(wèn)題時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)告之所在分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人,報(bào)告公司合規(guī)管理部門(mén),提出處理意見(jiàn)和整改建議,并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí);所在分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的,合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)及時(shí)向公司合規(guī)管理部門(mén)和證券監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。
第十五條。
合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)保持與證券監(jiān)管部門(mén)和行業(yè)自律組織的聯(lián)系溝通,主動(dòng)配合證券監(jiān)管部門(mén)和行業(yè)自律組織的工作。
第十六條。
合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向公司合規(guī)管理部門(mén)和證券監(jiān)管部門(mén)報(bào)送工作報(bào)告。
第十七條。
發(fā)現(xiàn)下列情形之一的,合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司合規(guī)管理部門(mén)和證券監(jiān)管部門(mén)報(bào)告:
(一)所在分支機(jī)構(gòu)發(fā)生重大違法違規(guī)行為;
(二)所在分支機(jī)構(gòu)存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或者隱患;
(三)證券監(jiān)管部門(mén)規(guī)定或合規(guī)監(jiān)察員依法認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形。對(duì)上述情形,合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)密切跟蹤后續(xù)整改措施,并將處理情況及時(shí)向證券監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。
第十八條。
合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)對(duì)所在分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)行情況,向公司合規(guī)管理部門(mén)提供評(píng)估或考核意見(jiàn)。
第十九條。
合規(guī)監(jiān)察員執(zhí)業(yè)素質(zhì)和行為規(guī)范。
第二十條。
合規(guī)監(jiān)察員履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性,對(duì)所在分支機(jī)構(gòu)運(yùn)作的合法合規(guī)情況及其內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理情況做出獨(dú)立、客觀、公正的判斷。
合規(guī)監(jiān)察員不受任何壓力或者受其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人的不當(dāng)影響,對(duì)于違法違規(guī)的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕;必要時(shí),可向證券監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。
第二十一條。
合規(guī)監(jiān)察員在履行監(jiān)督檢查職責(zé)時(shí),應(yīng)當(dāng)以身作則,遵守法律法規(guī)、公司規(guī)章制度和相關(guān)業(yè)務(wù)流程規(guī)定。
第二十二條。
合規(guī)監(jiān)察員履行職責(zé)時(shí),對(duì)與合規(guī)監(jiān)察員本人有利益沖突的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)回避。第二十三條。
合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)以應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎、職業(yè)敏感和專(zhuān)業(yè)素養(yǎng),及時(shí)發(fā)現(xiàn)并關(guān)注所在分支機(jī)構(gòu)運(yùn)作中存在問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患。
第二十四條。
合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守保密制度,對(duì)在履行職責(zé)中掌握的非公開(kāi)信息負(fù)有保密義務(wù),不得違反法律法規(guī)及公司規(guī)定向其他機(jī)構(gòu)、人員泄漏非公開(kāi)信息,或者利用非公開(kāi)信息為自己或者他人進(jìn)行證券投資活動(dòng)。
第二十六條。
合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)學(xué)習(xí),熟悉與所在分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展的業(yè)務(wù)有關(guān)的法律法規(guī)、監(jiān)管政策、產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)以及財(cái)稅等相關(guān)政策,努力鉆研業(yè)務(wù),不斷提高自身素養(yǎng)和專(zhuān)業(yè)技能。
第二十七條。
合規(guī)監(jiān)察員不得有下列行為:
(一)擅離職守,無(wú)顧不履行職責(zé);
(二)違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責(zé);
(三)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事可能影響其獨(dú)立性的活動(dòng);
(五)利用履行職責(zé)之便謀取私利;
(六)濫用職權(quán),干預(yù)所在分支機(jī)構(gòu)的正常經(jīng)營(yíng);
(七)其他損害投資者或者公司利益的行為。
第五章。
監(jiān)督管理。
第二十八條。
公司應(yīng)當(dāng)在其合規(guī)管理制度中明確規(guī)定合規(guī)監(jiān)察員的任職條件、提名方式、任期、聘任及解聘程序、權(quán)利義務(wù)等。
第二十九條。
合規(guī)監(jiān)察員由合規(guī)管理部門(mén)提名,經(jīng)合規(guī)總監(jiān)同意,由公司聘任。公司選聘合規(guī)監(jiān)察員,應(yīng)當(dāng)將擬任人選是否勝任工作作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn),對(duì)其進(jìn)行盡職調(diào)查,充分了解其工作背景、遵規(guī)守法情況、誠(chéng)信記錄、從業(yè)資格、業(yè)務(wù)素質(zhì)及工作能力等,確保其符合規(guī)定的任職條件。
第三十條。
公司應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)監(jiān)察員了解所在分支機(jī)構(gòu)相關(guān)情況、安排工作的程序以及合規(guī)監(jiān)察員的報(bào)告路徑。合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)定期或者不定期聽(tīng)取合規(guī)監(jiān)察員的報(bào)告。
公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不得違反公司規(guī)定的職責(zé)和程序,越過(guò)合規(guī)管理部門(mén)直接向合規(guī)監(jiān)察員下達(dá)指令或者干涉合規(guī)監(jiān)察員的工作。
第三十一條。
公司應(yīng)當(dāng)建立和完善合規(guī)監(jiān)察員考核制度。對(duì)合規(guī)監(jiān)察員的考核,應(yīng)當(dāng)以所在分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)運(yùn)作情況為主要標(biāo)準(zhǔn),由公司合規(guī)管理部門(mén)進(jìn)行考核。合規(guī)監(jiān)察員認(rèn)為考核結(jié)果明顯有失公允的,可以向公司管理層或證券監(jiān)管部門(mén)申訴。
公司及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)制度,為合規(guī)監(jiān)察員履行職責(zé)創(chuàng)造良好的工作環(huán)境,保證合規(guī)監(jiān)察員順利開(kāi)展工作。
第三十三條。
公司及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證合規(guī)監(jiān)察員工作的獨(dú)立性,不得要求合規(guī)監(jiān)察員從事與其履行職責(zé)相沖突的工作。
第三十四條。
合規(guī)監(jiān)察員提出辭職的,應(yīng)當(dāng)提前1各月向公司管理部門(mén)提出申請(qǐng)。合規(guī)監(jiān)察員在辭職申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后方可離職。在辭職申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)之前,合規(guī)監(jiān)察員不得自行停止履行職責(zé)。
公司擬免除合規(guī)監(jiān)察員職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)盡快確定擬任人選。公司批準(zhǔn)免除合規(guī)監(jiān)察員職務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選,并按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。第三十六條合規(guī)監(jiān)察員任期屆滿(mǎn)前,公司不得無(wú)故免除合規(guī)監(jiān)察員的職務(wù)。
公司在合規(guī)監(jiān)察員任期屆滿(mǎn)前擬免除其職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在免職決定前10個(gè)工作日將解聘理由及合規(guī)監(jiān)察員履行職責(zé)情況書(shū)面報(bào)告證券監(jiān)管部門(mén)。
第三十七條。
證券監(jiān)管部門(mén)支持合規(guī)監(jiān)察員依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定履行職責(zé),對(duì)公司及分支機(jī)構(gòu)限制、阻撓合規(guī)監(jiān)察員正常開(kāi)展工作的,將視情況進(jìn)行調(diào)查和處理。
第三十八條。
證券監(jiān)管部門(mén)不定期組織合規(guī)監(jiān)察員進(jìn)行相關(guān)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)和考試,并將培訓(xùn)情況及考試成績(jī)記入公司及合規(guī)監(jiān)察員監(jiān)管檔案。
證券監(jiān)管部門(mén)持續(xù)關(guān)注合規(guī)監(jiān)察員履行職責(zé)的情況。
合規(guī)監(jiān)察員違反有關(guān)法律法規(guī)及證券監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的,由證券監(jiān)管部門(mén)依法給予行政處罰或者采取相應(yīng)監(jiān)管措施。
第六章。
附則。
第四十一條。
注冊(cè)地設(shè)在轄區(qū)的證券公司、分支機(jī)構(gòu)可根據(jù)實(shí)際情況,設(shè)立專(zhuān)職或兼職合規(guī)監(jiān)察員。證券公司各業(yè)務(wù)部門(mén)可指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)所在部門(mén)的合規(guī)監(jiān)察工作。
第四十二條。
兼職合規(guī)監(jiān)察員的工作職責(zé)、執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)督管理參照本指引執(zhí)行。第四十三條。
本指引自發(fā)布之日起施行。
最優(yōu)證券合規(guī)工作總結(jié)(匯總22篇)篇八
進(jìn)入公司以來(lái),從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試,對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解,而駐點(diǎn)銀行,通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo),對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,工作中能解決各種基本問(wèn)題。
2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高。
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中,與客戶(hù)的交談和遇到的不同問(wèn)題,提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對(duì)客戶(hù)不定期的回訪,為其提供全方位、多角度的服務(wù),使安信服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了。
對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),都認(rèn)真對(duì)待,盡量避免給客戶(hù)和公司帶來(lái)不必要的麻煩,辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中,同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題和自己的不足:
1、證券知識(shí)還須加深了解,需不斷學(xué)習(xí)。
2、在與客戶(hù)關(guān)系維護(hù)中,溝通方式還要逐步加強(qiáng)。
3、專(zhuān)業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。
進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè),業(yè)績(jī)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在,前兩個(gè)月的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳,我重新整理了思路,在余下僅有的兩個(gè)月里,我要這樣做:
1、發(fā)傳單。
進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,效果不是很好,但覺(jué)得還是可行,大量的傳單會(huì)提高公司的知名度,下一步還想適量發(fā)些,堅(jiān)持終會(huì)有效果的。
2、有效利用銀行資源。
在銀行駐點(diǎn)已有近兩個(gè)月了,業(yè)績(jī)十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑,許多客戶(hù)慕名而來(lái),如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶(hù)效果是很好的,但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn),雖然很有壓力,但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶(hù)經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,所以我一直在努力的'去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。
拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶(hù)選擇我們安信來(lái)開(kāi)戶(hù),另外,對(duì)于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶(hù),向客戶(hù)介紹我公司的服務(wù)理念及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),努力將客戶(hù)爭(zhēng)取過(guò)來(lái)。
現(xiàn)在市場(chǎng)波動(dòng)很大,觀望的人占多數(shù),同行間競(jìng)爭(zhēng)也萬(wàn)分激烈,為此,我必須要不斷的學(xué)習(xí),豐富自己的專(zhuān)業(yè)知識(shí),為客戶(hù)提供全方位的服務(wù),要想盡一切辦法,盡自己最大努力來(lái)做。
最優(yōu)證券合規(guī)工作總結(jié)(匯總22篇)篇九
身為證券行業(yè)工作人員該如何寫(xiě)總結(jié)呢?由小編整理,僅供參考閱讀。
一、市場(chǎng)背景:市場(chǎng)環(huán)境趨暖,變革創(chuàng)生新機(jī)
20xx年上半年,隨著證券市場(chǎng)改革實(shí)現(xiàn)重大突破,證券行業(yè)的綜合治理與創(chuàng)新發(fā)展取得顯著成效,市場(chǎng)走出了近四年來(lái)低迷不振的格局,步入新的歷史性的發(fā)展時(shí)期。
市場(chǎng)日趨活躍,行業(yè)走出困境。
20xx年1-6月,上證綜指從1161點(diǎn)上漲至1672點(diǎn),漲幅達(dá)44;深證成指從2863點(diǎn)上漲至4301點(diǎn),漲幅達(dá)50。
市場(chǎng)持續(xù)活躍,股票、基金、權(quán)證及債券現(xiàn)券市場(chǎng)交易總額98825億元,較去年同期(32470億元)增長(zhǎng)了204。
在市場(chǎng)強(qiáng)勁回升的有利條件下,證券公司結(jié)束了近幾年的行業(yè)性虧損。
股改進(jìn)入突破階段,市場(chǎng)面臨歷史轉(zhuǎn)折。
到20xx年6月底,股改上市公司市值占比已達(dá)到70。
隨著管理層以股改為重點(diǎn)全面推進(jìn)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性、制度性建設(shè),證券市場(chǎng)的深層次矛盾和結(jié)構(gòu)性問(wèn)題正在逐步解決,為市場(chǎng)的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展奠定了基礎(chǔ),帶來(lái)了前所未有的生機(jī)和活力。
券商整治基本結(jié)束,行業(yè)格局重整。
自xx年以來(lái)的證券公司綜合治理工作取得明顯成效,證券公司的違規(guī)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題得到有效遏制,證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)明顯釋放。
同時(shí),在扶優(yōu)汰劣的監(jiān)管思路下,部分證券公司通過(guò)重組和創(chuàng)新業(yè)務(wù)快速增強(qiáng)實(shí)力,行業(yè)集中度進(jìn)一步提高,行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局發(fā)生了根本性的變化。
政策空前支持,創(chuàng)新力度加大。
20xx年上半年,隨著新的《公司法》、《證券法》頒布實(shí)施,監(jiān)管層推出了一系列的新政策、新措施,涉及拓展入市資金渠道、吸引戰(zhàn)略投資者、發(fā)展多層次市場(chǎng)體系等各個(gè)方面。
同時(shí),資產(chǎn)證券化、融資融券、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)和創(chuàng)新產(chǎn)品也醞釀成熟或相繼出臺(tái),有力地增加了市場(chǎng)活躍程度,同時(shí)也為券商開(kāi)辟了新的業(yè)務(wù)空間和贏利渠道。
二、20xx年上半年經(jīng)營(yíng)情況
(一)上半年總體財(cái)務(wù)指標(biāo)
20xx年上半年,公司實(shí)現(xiàn)收入總額28,97***x元,支出總額12,93***x元,其中營(yíng)業(yè)費(fèi)用10,32***x元,實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額16,04***x元,比去年同期增加18,17***x元。
其中,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入17,59***x元,利潤(rùn)8,79***x元;固定收益證券總部實(shí)現(xiàn)收入10,53***x元,利潤(rùn)8,75***x元;投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入18***x元,利潤(rùn)-16***x元;企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入68***x元,利潤(rùn)36***x元;證券投資部實(shí)現(xiàn)收入39***x元,利潤(rùn)28***x元。
(二)上半年各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù):乘勢(shì)而上、穩(wěn)步增長(zhǎng)
(1)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
實(shí)現(xiàn)收入17,59***x元,利潤(rùn)8,79***x元。
股票、基金、權(quán)證及債券現(xiàn)券成交金額665.82億元
,較去年同期增長(zhǎng)了212,市場(chǎng)占有率6.76‰,市場(chǎng)排名第3***x。
6月末客戶(hù)資產(chǎn)總額128.27億元,較期初增長(zhǎng)了50.87億元,增幅為66,其中客戶(hù)資產(chǎn)凈流入15.58億元,增幅20,客戶(hù)資產(chǎn)投資增值35.29億元,增值率為46。
同時(shí),截至6月末,共托管了2***x上市公司10.17億股的有限售條件流通股,總市值約為68.71億元。
(2)重點(diǎn)工作回顧
以客戶(hù)增值為原則,加強(qiáng)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的客戶(hù)開(kāi)發(fā)和客戶(hù)盤(pán)活工作。
組織資源加強(qiáng)了咨詢(xún)服務(wù)的組織和推廣工作,積極參與公司投資策略研究小組的工作,與研發(fā)中心共同組織公司晨會(huì),提高《晨會(huì)摘要》等咨詢(xún)產(chǎn)品的質(zhì)量,并推出了《客戶(hù)持倉(cāng)前5***x股票投資周報(bào)》等新的資訊產(chǎn)品,為營(yíng)業(yè)部提供了二類(lèi)9種資訊產(chǎn)品和相應(yīng)的配送服務(wù),大大豐富了營(yíng)業(yè)部的資訊產(chǎn)品線。
同時(shí),積極探索盤(pán)活客戶(hù)資產(chǎn)的有效方法,策劃了“睡眠客戶(hù)資產(chǎn)盤(pán)活競(jìng)賽活動(dòng)”。
積極開(kāi)拓新業(yè)務(wù),搶占客戶(hù)資源,培養(yǎng)新利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。
強(qiáng)化營(yíng)業(yè)部的營(yíng)銷(xiāo)職能,繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)力度,上半年累計(jì)代銷(xiāo)基金2.89億元,其中富蘭克林國(guó)海彈性市值基金銷(xiāo)售額達(dá)到2.24億元。
同時(shí),制定了限售流通股托管業(yè)務(wù)的管理及獎(jiǎng)勵(lì)措施,組織和支持營(yíng)業(yè)部發(fā)揮當(dāng)?shù)貎?yōu)勢(shì),抓住股改機(jī)遇搶占寶貴的機(jī)構(gòu)客戶(hù)資源。
目前已托管的限售股份市值近70億元,有意向正在開(kāi)發(fā)中的上市公司1***x,限售股份余額約6.3億股。
完善風(fēng)控機(jī)制,加強(qiáng)日常監(jiān)控,促進(jìn)合規(guī)運(yùn)行。
提出了解決“非實(shí)名資金賬戶(hù)”及“異戶(hù)下掛(‘一掛多'')賬戶(hù)”的資產(chǎn)提取等歷史遺留問(wèn)題的實(shí)施方案;開(kāi)展了權(quán)限管理專(zhuān)項(xiàng)自查,同時(shí)加強(qiáng)總部對(duì)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)權(quán)限使用的日常監(jiān)控;建成并啟用“重要客戶(hù)管理系統(tǒng)”,對(duì)重要客戶(hù)、重要業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控和報(bào)備審批;針對(duì)權(quán)證等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品,進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶(hù)管理,防范違規(guī)操作;對(duì)營(yíng)業(yè)部人員和崗位管理的制度進(jìn)行完善。
開(kāi)源節(jié)流,提高創(chuàng)利能力。
根據(jù)公司倡導(dǎo)的“我為公司多賺一分錢(qián),我為公司多節(jié)省一分錢(qián)”的價(jià)值理念,對(duì)全系統(tǒng)的營(yíng)業(yè)費(fèi)用開(kāi)支情況進(jìn)行及時(shí)跟蹤監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)調(diào)整,確保營(yíng)業(yè)費(fèi)用的開(kāi)支控制在準(zhǔn)事業(yè)部制的費(fèi)用控制目標(biāo)之內(nèi)。
上半年經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入同比增長(zhǎng),而營(yíng)業(yè)費(fèi)用同比基本持平人力資源費(fèi)和資產(chǎn)使用費(fèi)、行政及業(yè)務(wù)費(fèi)用均控制在準(zhǔn)事業(yè)部制要求的控制目標(biāo)之內(nèi)。
營(yíng)業(yè)費(fèi)用得到了的控制,并未隨著凈收入的大幅增長(zhǎng)而明顯增長(zhǎng)。
2、固定收益業(yè)務(wù):提前實(shí)現(xiàn)收入和品牌雙突破
(1)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
上半年實(shí)現(xiàn)收入10,53***x元,利潤(rùn)8,75***x元。
累計(jì)完成記帳式國(guó)債承銷(xiāo)70.3億元、國(guó)開(kāi)行金融債承銷(xiāo)41億元,在券商中排名分別居第3和第4位,實(shí)現(xiàn)收入2***x元;銀行間債券市場(chǎng)交易總量236.82億元,比去年同期增長(zhǎng)了2.2,在證券公司中排名第10位,累計(jì)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)券交易差價(jià)收入7,52***x元;完成***x企業(yè)債券主承銷(xiāo)及4只債券分銷(xiāo),實(shí)現(xiàn)承銷(xiāo)收入249***x元。
(2)重點(diǎn)工作回顧
完善準(zhǔn)事業(yè)部制度,加強(qiáng)部門(mén)內(nèi)部管理。
成立固定收益證券業(yè)務(wù)委員會(huì),負(fù)責(zé)部門(mén)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃與管理規(guī)范;制定了客戶(hù)管理、費(fèi)用管理、績(jī)效考核等管理辦法和固定收益證券總部業(yè)務(wù)流程及規(guī)范。
繼續(xù)加強(qiáng)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備和客戶(hù)開(kāi)發(fā)工作。
對(duì)客戶(hù)進(jìn)行細(xì)分,指定專(zhuān)門(mén)的客戶(hù)經(jīng)理負(fù)責(zé)維護(hù),加強(qiáng)與客戶(hù)的日常溝通,同時(shí)開(kāi)發(fā)了一批優(yōu)質(zhì)機(jī)構(gòu)客戶(hù)。
上半年開(kāi)發(fā)儲(chǔ)備企業(yè)債項(xiàng)目***x,其中***x已經(jīng)簽署協(xié)議。
債券銷(xiāo)售交易客戶(hù)新增工商銀行等四家大型機(jī)構(gòu)客戶(hù)。
提高研究報(bào)告的專(zhuān)業(yè)水準(zhǔn)和實(shí)效性,與研究、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)互動(dòng)。
重點(diǎn)著眼于研究報(bào)告的準(zhǔn)確性實(shí)效性,得到了市場(chǎng)認(rèn)可,策略報(bào)告和專(zhuān)題報(bào)告對(duì)貨幣政策走向進(jìn)行了準(zhǔn)確的分析和預(yù)判。
同時(shí)積極參與了公司投資策略小組,集合理財(cái)方案設(shè)計(jì)小組,股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的研究工作。
加強(qiáng)合作與品牌創(chuàng)建。
以中國(guó)固定收益證券網(wǎng)的名義與證券時(shí)報(bào)社合作,成功舉辦了xx中國(guó)債市之星評(píng)選活動(dòng),在成都舉辦了大型債券投資策略報(bào)告及客戶(hù)聯(lián)誼會(huì)。
3、投行業(yè)務(wù):抓住了市場(chǎng)機(jī)會(huì),初步實(shí)現(xiàn)突破
(1)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
上半年投資銀行總部完成西水股份、兩面針、五洲交通***x,企業(yè)融資部完成冠城大通、康達(dá)爾、深圳華強(qiáng)、桂林旅游***x,合計(jì)***x上市公司股改保薦項(xiàng)目,投資銀行總部完成桂柳工股改財(cái)務(wù)顧問(wèn)項(xiàng)目。
同時(shí),二個(gè)投資銀行部門(mén)上半年積極開(kāi)發(fā)儲(chǔ)備項(xiàng)目,合計(jì)有***x股改項(xiàng)目已簽署協(xié)議或正在實(shí)施;在會(huì)審核ipo項(xiàng)目***x,惠程電氣和三環(huán);再融資項(xiàng)目***x;收購(gòu)兼并財(cái)務(wù)顧問(wèn)***x。
(2)重點(diǎn)工作回顧
加大重點(diǎn)地區(qū)的客戶(hù)開(kāi)發(fā)力度,實(shí)現(xiàn)股改收益。
充分利用公司資源,上半年以公司成立以來(lái)的最大力度進(jìn)行了地區(qū)的項(xiàng)目開(kāi)發(fā),鞏固了投行業(yè)務(wù)的地區(qū)優(yōu)勢(shì)。
同時(shí)投行業(yè)務(wù)部門(mén)和區(qū)政府國(guó)資委、金融辦、證監(jiān)局等政府部門(mén)也建立了順暢的溝通渠道,為區(qū)內(nèi)后續(xù)業(yè)務(wù)發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
為工作重心轉(zhuǎn)移做好了準(zhǔn)備。
針對(duì)政策環(huán)境和業(yè)務(wù)形勢(shì)的變化,投行部門(mén)及時(shí)調(diào)整策略,在努力爭(zhēng)取股改項(xiàng)目的同時(shí),及時(shí)更新上會(huì)的ipo項(xiàng)目材料,加快ipo、在融資等客戶(hù)的開(kāi)發(fā)和培育工作,逐漸將工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到企業(yè)改制、財(cái)務(wù)顧問(wèn)方面,爭(zhēng)取核心客戶(hù)和優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備。
4、投資業(yè)務(wù):把握機(jī)會(huì)、積極轉(zhuǎn)型
(1)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
20xx年上半年,平均自營(yíng)總規(guī)模2,36***x元,收入總額39***x元,實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)28***x元。
并完成了集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的產(chǎn)品設(shè)計(jì),做好了申報(bào)準(zhǔn)備。
(2)重點(diǎn)工作回顧
加強(qiáng)研究、積極提供決策支持和業(yè)務(wù)協(xié)作。
堅(jiān)持macro選股原則,從選股、基本面深入研究、實(shí)地調(diào)研等方面把好風(fēng)險(xiǎn)控制第一關(guān),與研發(fā)中心一道挖掘市場(chǎng)投資機(jī)會(huì),共同進(jìn)行股票池維護(hù),截止到6月初,股票池上半年總收益率達(dá)到67.2。
在關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)正確研判大勢(shì),為公司領(lǐng)導(dǎo)決策提供支持;積極參與公司每日晨會(huì),積極參與投資策略小組的各項(xiàng)工作,為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和投資業(yè)務(wù)提供及時(shí)的資訊和研判。
穩(wěn)步推進(jìn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的籌備工作。
成立了客戶(hù)理財(cái)中心籌備小組,在規(guī)范類(lèi)券商獲得業(yè)務(wù)資格前,完成了全部產(chǎn)品的設(shè)計(jì)及上報(bào)的準(zhǔn)備工作,并順利地完成了公司內(nèi)部路演和相關(guān)托管銀行的.初步交流溝通,完成了理財(cái)業(yè)務(wù)的軟硬件配置預(yù)算、評(píng)估和招標(biāo)準(zhǔn)備等一系列工作。
5、研究:整合研究資源,加強(qiáng)業(yè)務(wù)互動(dòng)
完善研發(fā)產(chǎn)品線,加強(qiáng)產(chǎn)品推廣。
研發(fā)中心緊密關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和熱點(diǎn),根據(jù)機(jī)構(gòu)客戶(hù)和營(yíng)業(yè)部客戶(hù)的需求,推出了《導(dǎo)航晨報(bào)》、《研發(fā)股票池》及各類(lèi)報(bào)告,為業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)提供了豐富、及時(shí)的資訊支持。
同時(shí),加快“走出去、市場(chǎng)化”的步伐,通過(guò)研討會(huì)、巡回報(bào)告等多樣化形式加強(qiáng)產(chǎn)品推廣,在電力、能源等行業(yè)領(lǐng)域形成了一定的優(yōu)勢(shì)和品牌。
整合研究資源,加強(qiáng)與業(yè)務(wù)部門(mén)互動(dòng)。
集合研發(fā)中心、固定收益證券總部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、證券投資部等部門(mén)研究力量,組成二級(jí)市場(chǎng)投資策略研究小組,為客戶(hù)開(kāi)發(fā)和服務(wù)提供了有力的支持。
逐步探索針對(duì)重點(diǎn)地區(qū)、重點(diǎn)行業(yè)的研究成果推廣,與債券、投行、經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)始形成有效的互動(dòng)。
充實(shí)研究隊(duì)伍、建設(shè)研發(fā)體系。
上半年研發(fā)中心繼續(xù)引入了一批研究骨干,擴(kuò)大研究范圍,提高深度研究能力,為構(gòu)建優(yōu)秀的研究團(tuán)隊(duì)奠定了良好的基礎(chǔ)。
并且、設(shè)立了合理分工的工作小組,制定了較為完整的研發(fā)工作流程和管理制度,基本建立了比較完善的研發(fā)體系。
(三)全力應(yīng)對(duì)訴訟案件,積極推進(jìn)增資擴(kuò)股
公司在本年度啟動(dòng)了增資擴(kuò)股的準(zhǔn)備工作。
由于證券行業(yè)的良好發(fā)展前景,以及公司自身的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)、贏利能力,經(jīng)過(guò)公司董事會(huì)和管理班子的努力,與多家機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸和商談,目前已有實(shí)力雄厚的機(jī)構(gòu)有意對(duì)公司增資,有望在下半年進(jìn)入實(shí)質(zhì)性操作階段。
(四)以準(zhǔn)事業(yè)部制實(shí)施為契機(jī),提升了綜合管理水平
最優(yōu)證券合規(guī)工作總結(jié)(匯總22篇)篇十
年月以來(lái),經(jīng)歷一個(gè)月現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際工作。現(xiàn)從兩方面進(jìn)行鑒定,其一個(gè)人,其二公司。
對(duì)于個(gè)人主要工作如下:
為了適應(yīng)當(dāng)前工作的需要,就應(yīng)時(shí)刻把學(xué)習(xí)放在第一位,提高自身管理類(lèi)專(zhuān)項(xiàng)素質(zhì),并逐步涉獵電玩方面的知識(shí)。能夠快速融入公司團(tuán)隊(duì),了解并提高新的業(yè)務(wù)素養(yǎng);學(xué)習(xí)公司的規(guī)章制度,掌握宣威大眾娛樂(lè)傾向的最新動(dòng)態(tài)以及公司相關(guān)資料;積極參加公司召開(kāi)的大小會(huì)議并主動(dòng)激發(fā)員工的主觀能動(dòng)性。視員工為姐妹,關(guān)心她們?nèi)粘I钪械膯?wèn)題,經(jīng)常溝通交心,為她們營(yíng)造一個(gè)舒適溫馨的工作環(huán)境。再者,要提高她們的工作效率,首先要提高我自我的綜合素質(zhì)。
精益求精工作思路,按照領(lǐng)導(dǎo)的要求,合理分配員工工作日程。耐心客觀地對(duì)員工實(shí)施引導(dǎo)監(jiān)督作用。
及時(shí)處理員工與顧客之間的關(guān)系,維護(hù)好公司的忠誠(chéng)顧客,及時(shí)解決危機(jī)顧客問(wèn)題。關(guān)注員工心理動(dòng)態(tài),平時(shí)積極鼓勵(lì)他們、信任她們、讓她們放手去干,目的是發(fā)揮各職能部門(mén)的主觀能動(dòng)性,做到各司其責(zé),處理問(wèn)題的失誤更少。而我,嚴(yán)格要求自我,做到以身作則,起到了良好的帶頭模范作用。
第四:工作中優(yōu)點(diǎn)和不足之處。
在一個(gè)月的.實(shí)際工作中,我能熟悉公司業(yè)務(wù)的基本流程和管理框架,對(duì)于明確的工作任務(wù)能夠積極響應(yīng),高效率的完成。但也存在不足之處:做事主動(dòng)性不夠,因?yàn)樵诠ぷ魍瓿芍噙^(guò)于放松。另外,缺乏對(duì)管理類(lèi)理論與業(yè)務(wù)知識(shí)的深入了解,在今后的工作中,我會(huì)更加積極努力提高自我,不斷鑒定經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),在工作中如有不對(duì)的地方,還需領(lǐng)導(dǎo)批評(píng)指正。個(gè)性指出,此刻我們?cè)谧觥懊牢洞蟛汀焙汀安遏~(yú)達(dá)人”兩種機(jī)器的活動(dòng),每一天人流集中,在接下來(lái)的工作中,我會(huì)更加人性化安排她們的上班方式,有機(jī)協(xié)調(diào),合理分配任務(wù)。
無(wú)極是一家領(lǐng)先同類(lèi)電玩行業(yè)的系統(tǒng)化的公司。但公司要快速發(fā)展以致在行業(yè)中處于領(lǐng)先地位,還需要在很多方面需要完善。
第一:嚴(yán)格的制度化管理。
一個(gè)公司如果沒(méi)有一套嚴(yán)格的管理制度,整個(gè)公司就像一盤(pán)散沙,沒(méi)有約束,沒(méi)有凝聚力,何談提高效益?制度好定執(zhí)行難,公司每制定一項(xiàng)制度,先試行,一段時(shí)間后正式執(zhí)行。執(zhí)行管理制度的時(shí)候,無(wú)論是誰(shuí),制度面前人人平等。
第二:內(nèi)部管理方面。
我們需要建立核心的企業(yè)文化,文化是價(jià)值的基礎(chǔ),有了共同的精神支柱,整個(gè)團(tuán)隊(duì)目標(biāo)一致、步調(diào)一致,企業(yè)就具有了持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力。我推薦經(jīng)常舉辦內(nèi)部的小型培訓(xùn)班,努力提高員工的職業(yè)素養(yǎng)。
第三:在員工內(nèi)部營(yíng)造良性競(jìng)爭(zhēng)的氛圍。
根據(jù)這幾個(gè)月的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看,職責(zé)細(xì)化到個(gè)人,能避免偷懶懈怠現(xiàn)象的發(fā)生。公司經(jīng)理營(yíng)造良性競(jìng)爭(zhēng)的另外一個(gè)關(guān)鍵是和員工之間建立信任、及時(shí)溝通的氛圍,公司經(jīng)理要有“員工、顧客無(wú)小事”,事事有人管,人人都管事,及時(shí)幫忙他們解決困難和問(wèn)題。
綜上所述,是我一月以來(lái)學(xué)習(xí)、工作得來(lái)的感悟和體會(huì)的鑒定,望各位領(lǐng)導(dǎo)批評(píng)指正,在今后的工作中挖掘更大的潛能,加快成才成型的步伐,為公司創(chuàng)造價(jià)值。
最優(yōu)證券合規(guī)工作總結(jié)(匯總22篇)篇十一
第一條為指導(dǎo)證券公司有效落實(shí)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)辦法),提升證券公司合規(guī)管理水平,制定本指引。
第二條證券公司應(yīng)當(dāng)樹(shù)立并堅(jiān)守以下合規(guī)理念:
(一)全員合規(guī)。合規(guī)是證券公司全體工作人員的基本行為準(zhǔn)則。證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)和準(zhǔn)則,主動(dòng)防范、發(fā)現(xiàn)并化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
(二)合規(guī)從管理層做起。證券公司應(yīng)當(dāng)建立完善的公司治理結(jié)構(gòu),確保董事會(huì)有效行使重大決策和監(jiān)督功能,確保監(jiān)事會(huì)有效行使監(jiān)督職能;證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)重視公司經(jīng)營(yíng)的合規(guī)性,承擔(dān)有效管理公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任,積極踐行并推廣合規(guī)文化,促進(jìn)公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
(三)合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值。證券公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)有效的合規(guī)管理防范并化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),提升管理和業(yè)務(wù)能力,為機(jī)構(gòu)自身、行業(yè)和社會(huì)創(chuàng)造價(jià)值。
(四)合規(guī)是公司的生存基礎(chǔ)。證券公司應(yīng)當(dāng)提升合規(guī)管理重視程度,堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營(yíng),為公司正常經(jīng)營(yíng)及長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。
1/15。
事會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施。合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)臵及其職責(zé)、履職保障、合規(guī)考核以及違規(guī)事項(xiàng)的報(bào)告、處理和責(zé)任追究等內(nèi)容。
證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合本公司經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況,制定指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)依法合規(guī)開(kāi)展的具體管理制度或操作流程,切實(shí)加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)管理。
證券公司應(yīng)當(dāng)制定工作人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則,引導(dǎo)工作人員樹(shù)立良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)意識(shí)和道德行為規(guī)范,確保工作人員執(zhí)業(yè)行為依法合規(guī)。
證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施保障合規(guī)管理人員的專(zhuān)業(yè)化、職業(yè)化水平。
第四條證券公司及其工作人員應(yīng)當(dāng)遵守行業(yè)公認(rèn)普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則,包括但不限于誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、專(zhuān)業(yè)敬業(yè)、公平競(jìng)爭(zhēng)、客戶(hù)利益至上、有效防范并妥善處理利益沖突、自覺(jué)維護(hù)行業(yè)良好聲譽(yù)和秩序、主動(dòng)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任等。
第五條證券公司應(yīng)當(dāng)有效防范并妥善處理利益沖突,在涉及到公司與客戶(hù)之間的利益沖突時(shí),應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客戶(hù)利益至上的原則;在涉及到客戶(hù)與客戶(hù)之間的利益沖突時(shí),應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公平對(duì)待客戶(hù)的原則。
第六條中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì))對(duì)證券公司合規(guī)管理工作實(shí)施自律管理。
2/15。
第二章合規(guī)管理職責(zé)。
第七條證券公司經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級(jí)管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員應(yīng)當(dāng)充分了解和掌握與其經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則,并在經(jīng)營(yíng)決策、運(yùn)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為過(guò)程中充分識(shí)別相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),并主動(dòng)防范、應(yīng)對(duì)和報(bào)告。
第八條證券公司經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任,履行下列合規(guī)管理職責(zé):
(一)組織制定公司規(guī)章制度,并監(jiān)督其實(shí)施;
(五)支持合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門(mén)工作,督促下屬各單位為合規(guī)管理人員履職提供有效保障;
(七)在公司經(jīng)營(yíng)決策過(guò)程中,充分聽(tīng)取合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門(mén)的合規(guī)意見(jiàn);
(八)督促公司下屬各單位就合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)開(kāi)展自查或。
3/15。
配合公司調(diào)查,嚴(yán)格按照公司規(guī)定進(jìn)行合規(guī)問(wèn)責(zé),并落實(shí)整改措施。
第九條證券公司其他高級(jí)管理人員對(duì)其分管領(lǐng)域的合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任,履行下列合規(guī)管理職責(zé):
(二)在其分管領(lǐng)域主動(dòng)倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念,積極培育公司合規(guī)文化;
(四)提醒、督導(dǎo)分管領(lǐng)域下屬各單位負(fù)責(zé)人認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé),落實(shí)合規(guī)管理要求;
(八)督促分管領(lǐng)域下屬各單位就合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)開(kāi)展自查或配合公司進(jìn)行調(diào)查,嚴(yán)格按照公司規(guī)定進(jìn)行合規(guī)問(wèn)責(zé),并落實(shí)整改措施。
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第十條證券公司下屬各單位負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)本單位的合規(guī)管理要求,對(duì)本單位合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任,履行下列合規(guī)管理職責(zé):
(三)在本單位主動(dòng)倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念,積極培育公司合規(guī)文化;
(五)為本單位配備合格合規(guī)管理人員,避免分配與其履行合規(guī)職責(zé)相沖突的工作;
(八)發(fā)現(xiàn)與本單位業(yè)務(wù)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí),及時(shí)按公司制度規(guī)定進(jìn)行報(bào)告,提出整改措施,并督促整改落實(shí)。
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范圍內(nèi)所有業(yè)務(wù)事項(xiàng)和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性負(fù)責(zé),履行下列合規(guī)管理職責(zé):
(一)主動(dòng)了解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則;
(二)積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動(dòng);
(三)根據(jù)公司要求,簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾;
(四)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中充分關(guān)注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性;
(五)在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中主動(dòng)識(shí)別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);
(六)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí),應(yīng)當(dāng)主動(dòng)按照公司規(guī)定及時(shí)報(bào)告;
(七)出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí),積極配合公司調(diào)查,并接受公司問(wèn)責(zé),落實(shí)整改要求。
第十二條合規(guī)總監(jiān)不得兼任業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人及具有業(yè)務(wù)職能的分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人,不得分管業(yè)務(wù)部門(mén)及具有業(yè)務(wù)職能的分支機(jī)構(gòu),不得在下屬子公司兼任具有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)性質(zhì)的職務(wù)。
證券公司不得向合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門(mén)及其他合規(guī)管理人員分配或施加業(yè)務(wù)考核指標(biāo)與任務(wù)。
第十三條證券公司應(yīng)當(dāng)建立新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)評(píng)估與決策機(jī)制,合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)發(fā)表合規(guī)審查意見(jiàn),證券公司在進(jìn)行相關(guān)決策時(shí),應(yīng)當(dāng)充分考慮和采納合規(guī)審查意見(jiàn)。
新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)是指公司首次開(kāi)展,需就業(yè)務(wù)合規(guī)性進(jìn)。
6/15。
行論證的產(chǎn)品、業(yè)務(wù)以及展業(yè)方式等。
第十四條證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)及自律組織的要求、公司相關(guān)制度規(guī)定及管理需要,對(duì)下屬各單位及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行檢查。合規(guī)檢查包括下屬各單位組織實(shí)施的合規(guī)檢查,也包括合規(guī)部門(mén)單獨(dú)或聯(lián)合其他部門(mén)組織實(shí)施的合規(guī)檢查。
第十五條證券公司開(kāi)展合規(guī)檢查,應(yīng)當(dāng)遵循客觀、謹(jǐn)慎、高效原則,并可與公司的風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)共同開(kāi)展。
合規(guī)檢查分為例行檢查與專(zhuān)項(xiàng)檢查。發(fā)生下列情形時(shí),應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查:
(一)公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的;
(二)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員、合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門(mén)認(rèn)為必要的;
(三)公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管和稽查辦案不力的;
(四)監(jiān)管部門(mén)或自律組織要求的;
(五)其他有必要進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查的情形。
證券公司相關(guān)違法違規(guī)行為頻發(fā)的,應(yīng)當(dāng)增加合規(guī)檢查頻次。
7/15。
部門(mén)應(yīng)當(dāng)基于專(zhuān)業(yè)分析和判斷為其提供合規(guī)咨詢(xún)意見(jiàn)。
重要事項(xiàng)的合規(guī)咨詢(xún)應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式提出,合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)作出書(shū)面回復(fù)。
對(duì)于法律、法規(guī)和準(zhǔn)則規(guī)定不明確、規(guī)定有沖突或規(guī)定缺失的咨詢(xún)事項(xiàng),合規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合規(guī)分析與論證,出具盡可能準(zhǔn)確、客觀和完整的合規(guī)咨詢(xún)意見(jiàn),并就所依據(jù)的法律法規(guī)及其適用的理解予以說(shuō)明。
合規(guī)咨詢(xún)不能取代合規(guī)審查和合規(guī)檢查。合規(guī)咨詢(xún)意見(jiàn)作為提出咨詢(xún)的下屬各單位及其工作人員進(jìn)行決策或業(yè)務(wù)管理活動(dòng)時(shí)的參考意見(jiàn),不能取代合規(guī)審查意見(jiàn)或合規(guī)檢查結(jié)論。
第十七條證券公司應(yīng)當(dāng)開(kāi)展多種形式的合規(guī)宣導(dǎo)與培訓(xùn),制定行為守則、合規(guī)手冊(cè)等文件,幫助工作人員及時(shí)知曉、正確理解和嚴(yán)格遵循法律、法規(guī)和準(zhǔn)則要求,倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)。
第十八條證券公司應(yīng)當(dāng)運(yùn)用信息技術(shù)手段對(duì)反洗錢(qián)、信息隔離墻管理、工作人員職務(wù)通訊行為、工作人員的證券投資行為等進(jìn)行監(jiān)測(cè),發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患,應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理。
合規(guī)監(jiān)測(cè)可由合規(guī)部門(mén)或其他部門(mén)單獨(dú)或聯(lián)合組織實(shí)施,也可以在公司總部指導(dǎo)下由下屬各單位組織實(shí)施。
8/15。
第十九條證券公司在對(duì)高級(jí)管理人員和下屬各單位進(jìn)行考核時(shí),應(yīng)當(dāng)要求合規(guī)總監(jiān)出具書(shū)面合規(guī)性專(zhuān)項(xiàng)考核意見(jiàn),合規(guī)性專(zhuān)項(xiàng)考核占績(jī)效考核結(jié)果的比例不得低于15%;對(duì)于重大合規(guī)事項(xiàng),可制定一票否決制度。
第二十條證券公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)問(wèn)責(zé)機(jī)制,對(duì)在經(jīng)營(yíng)管理及執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的責(zé)任人或責(zé)任單位進(jìn)行合規(guī)問(wèn)責(zé),并與績(jī)效考核和薪酬發(fā)放相掛鉤。
因合規(guī)問(wèn)責(zé)所導(dǎo)致的績(jī)效考核扣分不受上述合規(guī)性專(zhuān)項(xiàng)考核比例的限制。
合規(guī)總監(jiān)對(duì)合規(guī)問(wèn)責(zé)有建議權(quán)、知情權(quán)和檢查權(quán)。公司下屬各單位應(yīng)當(dāng)向合規(guī)總監(jiān)反饋合規(guī)問(wèn)責(zé)的最終執(zhí)行情況。
第二十一條證券公司根據(jù)《辦法》第三十條編制年度合規(guī)報(bào)告,應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)以下內(nèi)容:
(一)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層及下屬各單位履行合規(guī)管理職責(zé)情況;
(二)合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門(mén)履行合規(guī)管理職責(zé)情況;
(三)公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門(mén)和自律組織處罰及整改情況;
(五)監(jiān)管部門(mén)、自律組織和證券公司認(rèn)為必要的其他內(nèi)容。
第二十二條證券公司應(yīng)當(dāng)將另類(lèi)投資、私募基金管理。
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等子公司的合規(guī)管理統(tǒng)一納入公司合規(guī)管理有效性評(píng)估。
證券公司開(kāi)展合規(guī)管理有效性評(píng)估,應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向,重點(diǎn)關(guān)注可能存在合規(guī)管理缺失、遺漏或薄弱的環(huán)節(jié),全面、客觀反映合規(guī)管理存在的問(wèn)題,充分揭示合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
對(duì)于通過(guò)合規(guī)管理有效性評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)問(wèn)題的整改落實(shí)與跟蹤,將整改情況納入公司的合規(guī)考核與問(wèn)責(zé)范圍。
第二十三條證券公司可以委托符合條件的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所或管理咨詢(xún)公司等外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)管理有效性評(píng)估。
第三章合規(guī)管理保障機(jī)制。
第二十四條證券公司免除合規(guī)總監(jiān)職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)作出決定,并通知合規(guī)總監(jiān)本人。合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為免除其職務(wù)理由不充分的,有權(quán)向董事會(huì)提出申訴。相關(guān)通知、決定和申訴意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)形成書(shū)面文件,存檔備查。
合規(guī)總監(jiān)的申訴被證券公司董事會(huì)駁回的,合規(guī)總監(jiān)除可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)提出申訴外,也可以提請(qǐng)協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)解。
第二十五條合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或缺位時(shí),證券公司代行職責(zé)人員在代行職責(zé)期間不得直接分管與合規(guī)總監(jiān)管理職責(zé)相沖突的業(yè)務(wù)部門(mén)。
第二十六條證券公司應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)部門(mén)與法律部門(mén)、10/15。
風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)等內(nèi)部控制部門(mén)以及其他承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)的前中后臺(tái)部門(mén)的職責(zé)分工。
合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門(mén)在履行合規(guī)審查職責(zé)過(guò)程中,涉及到需以財(cái)務(wù)、信息技術(shù)等專(zhuān)業(yè)事項(xiàng)評(píng)估結(jié)論為合規(guī)審查的前提條件的,相關(guān)部門(mén)應(yīng)先行出具準(zhǔn)確、客觀和完整的評(píng)估意見(jiàn)。
證券公司合規(guī)部門(mén)不得承擔(dān)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、信息技術(shù)等與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職責(zé)。
第二十七條證券公司總部合規(guī)部門(mén)中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量占公司總部工作人員比例應(yīng)當(dāng)不低于1.5%,且不得少于5人。
上述合規(guī)管理人員不包括從事法務(wù)、稽核、內(nèi)部審計(jì)及風(fēng)險(xiǎn)控制崗位的工作人員。
證券公司應(yīng)當(dāng)確保合規(guī)部門(mén)人員編制的合理預(yù)算,并允許合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)根據(jù)公司業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)情況,定期或及時(shí)調(diào)整相關(guān)預(yù)算。
第二十八條證券公司業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)可以根據(jù)需要設(shè)臵合規(guī)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人或合規(guī)專(zhuān)員等專(zhuān)職合規(guī)管理人員,合規(guī)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人或合規(guī)專(zhuān)員應(yīng)當(dāng)由其所在單位一定職級(jí)以上人員擔(dān)任,并具有履職勝任能力。
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等,應(yīng)當(dāng)配備專(zhuān)職合規(guī)管理人員。
第二十九條證券公司合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由合規(guī)總監(jiān)提名。證券公司任免各業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人、合規(guī)專(zhuān)員或選派另類(lèi)投資、私募基金管理等子公司合規(guī)負(fù)責(zé)人,應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取合規(guī)總監(jiān)意見(jiàn)。
第三十條證券公司應(yīng)當(dāng)將各層級(jí)子公司納入統(tǒng)一合規(guī)管理體系。母子公司要注重實(shí)施統(tǒng)一的合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn),保證合規(guī)文化的一致性,同時(shí)關(guān)注不同司法管轄區(qū)和行業(yè)的特殊合規(guī)管理要求。具體要求包括但不限于:
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子公司對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行合規(guī)問(wèn)責(zé);
(五)證券公司應(yīng)當(dāng)每年對(duì)子公司合規(guī)管理情況進(jìn)行考核。
證券公司應(yīng)當(dāng)督促境外子公司滿(mǎn)足其所在地的監(jiān)管要求。
第三十一條證券公司應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)總監(jiān)有權(quán)出席或列席會(huì)議的范圍,并于相關(guān)會(huì)議召開(kāi)前及時(shí)通知合規(guī)總監(jiān)參加。合規(guī)總監(jiān)有權(quán)出席或列席以下會(huì)議:
(一)董事會(huì)及有關(guān)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)會(huì)議;
(二)監(jiān)事會(huì)會(huì)議;
(三)總經(jīng)理辦公會(huì)議;
(五)經(jīng)營(yíng)管理層有關(guān)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)會(huì)議;
(六)各類(lèi)經(jīng)營(yíng)管理專(zhuān)題會(huì)議;
(七)有助于合規(guī)總監(jiān)充分履職的其他會(huì)議。第三十二條合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)管理人員基于履職需要,有權(quán)要求下屬各單位及其工作人員作出說(shuō)明、提供資料、接受檢查、向?yàn)楣咎峁徲?jì)等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)了解情況等,下屬各單位及其工作人員應(yīng)當(dāng)予以配合,不得以任何方式或借口加以干涉或阻擾,并應(yīng)當(dāng)確保所提供信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
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當(dāng)就相關(guān)事項(xiàng)是否存在利益沖突聽(tīng)取合規(guī)總監(jiān)意見(jiàn)。
第三十三條《辦法》第二十八條所稱(chēng)的年度薪酬收入包括基本工資、績(jī)效工資、獎(jiǎng)金等全口徑收入。
第三十四條證券公司應(yīng)當(dāng)為合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門(mén)履職提供充足的資金支持。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)可以根據(jù)需要聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、信息系統(tǒng)服務(wù)商等協(xié)助開(kāi)展合規(guī)檢查、調(diào)查、咨詢(xún)和系統(tǒng)建設(shè)等方面的工作。
第四章自律管理。
第三十五條協(xié)會(huì)對(duì)證券公司合規(guī)管理工作情況進(jìn)行執(zhí)業(yè)檢查,證券公司應(yīng)當(dāng)予以配合。
第三十六條對(duì)于合規(guī)制度不健全、合規(guī)管理執(zhí)行不到位的證券公司及未按照本指引履行合規(guī)管理職責(zé)的工作人員,協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重采取相應(yīng)自律懲戒措施,并記入誠(chéng)信信息管理系統(tǒng);對(duì)存在違反法律、法規(guī)行為的證券公司及相關(guān)工作人員,移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處。
第三十七條證券公司頻繁出現(xiàn)違規(guī)事件或重大惡性事件的,對(duì)證券公司及相關(guān)責(zé)任人員從重從嚴(yán)實(shí)施自律懲戒措施;對(duì)于未能勤勉盡責(zé)地履行相應(yīng)合規(guī)管理職責(zé)或與業(yè)務(wù)部門(mén)合謀、指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門(mén)規(guī)避監(jiān)管的工作人員,從重從嚴(yán)實(shí)施自律懲戒措施。
第三十八條協(xié)會(huì)在實(shí)施自律懲戒時(shí),將區(qū)分公司責(zé)任。
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與個(gè)人責(zé)任。證券公司建立有效的合規(guī)管理制度、主動(dòng)開(kāi)展合規(guī)管理、嚴(yán)格落實(shí)內(nèi)部責(zé)任追究機(jī)制的,協(xié)會(huì)依照本指引對(duì)證券公司及嚴(yán)格按照合規(guī)制度履職的工作人員從輕、減輕或免于實(shí)施自律懲戒措施。
第五章附則。
第三十九條法律、法規(guī)或準(zhǔn)則對(duì)證券公司及其子公司合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理工作另有特別規(guī)定的,從其規(guī)定。
第四十條本指引所用名詞術(shù)語(yǔ)和概念與《辦法》相同。本指引所稱(chēng)工作人員職務(wù)通訊,是指對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員所使用的公司信息系統(tǒng)或配發(fā)設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通訊信息、通話信息和其他通訊信息。
第四十一條本指引由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋?zhuān)?017年10月1日起施行。
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最優(yōu)證券合規(guī)工作總結(jié)(匯總22篇)篇十二
20xx年是不尋常的一年,這一年,大學(xué)畢業(yè)后,我來(lái)到了中銀國(guó)際,憑借著我對(duì)證券行業(yè)的熱愛(ài),以及對(duì)證券知識(shí)的渴望,我順利通過(guò)了證券從業(yè)資格的考試,正式成為了公司的一員。參加工作已有3個(gè)月有余,在公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)及同事的幫助下,我對(duì)公司的具體運(yùn)作流程,公司的規(guī)章制度有了一定的了解,對(duì)前臺(tái)以及電話回訪業(yè)務(wù)有了一定的認(rèn)識(shí)和掌握。雖然來(lái)公司時(shí)間不長(zhǎng),但在這3個(gè)月的時(shí)間里,我學(xué)會(huì)很多,收獲很多,現(xiàn)將我的工作總結(jié)如下:
剛從校園走出來(lái)的我思想方面還不夠成熟,經(jīng)過(guò)在公司3個(gè)多月的學(xué)習(xí)和多方同事的幫助下,思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時(shí)上下班,不遲到不早退,要求加班的時(shí)候能夠準(zhǔn)時(shí)到崗,充分利用工作時(shí)間,有效地完成公司分配的任務(wù)。
在認(rèn)真工作的同時(shí),本人也努力提升自身的素質(zhì),不斷提升職業(yè)道德,掌握證券從業(yè)規(guī)律,拓展證券知識(shí),提高自身業(yè)務(wù)水平。本人本著多學(xué)習(xí)、多琢磨、多反思、多總結(jié)的原則,不斷提升自己,超越自己。多學(xué)習(xí),學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論,學(xué)習(xí)同事的寶貴工作經(jīng)驗(yàn),學(xué)習(xí)專(zhuān)業(yè)知識(shí)。多琢磨,學(xué)習(xí)到的業(yè)務(wù)知識(shí)反復(fù)的琢磨,實(shí)際業(yè)務(wù)中,遇到難點(diǎn)盡可能運(yùn)用自己的業(yè)務(wù)知識(shí)解決,如有超越自己知識(shí)范圍不能解決的,虛心請(qǐng)教同事。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑,對(duì)于自己工作中的成功或失敗要及時(shí)反思和總結(jié),不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。
通過(guò)3個(gè)多月的學(xué)習(xí)及實(shí)踐,我對(duì)公司的工作流程有了一定的了解,對(duì)各個(gè)崗位業(yè)務(wù)有一定的認(rèn)識(shí)。本人主要負(fù)責(zé)電話回訪的業(yè)務(wù)。工作上,我本著積極努力,扎實(shí)肯干,求真務(wù)實(shí)的.精神,把電話回訪工作做到最好,做到最細(xì)。電話回訪,主要針對(duì)新客戶(hù)在我公司開(kāi)戶(hù)后對(duì)其是否親臨現(xiàn)場(chǎng)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù),開(kāi)戶(hù)資料的填寫(xiě)是否真實(shí)完整,客戶(hù)對(duì)客戶(hù)經(jīng)理的權(quán)限揭示書(shū)的內(nèi)容是否了解,客戶(hù)對(duì)客戶(hù)經(jīng)理以及營(yíng)業(yè)部服務(wù)人員的日常服務(wù)是否滿(mǎn)意,客戶(hù)的交易賬戶(hù)平時(shí)是否都由客戶(hù)自己親自操作和管理等做回訪工作,并填寫(xiě)電話回訪單子;對(duì)老客戶(hù)提出的問(wèn)題給予解答,并相應(yīng)做記錄。同時(shí),在前臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)及各同事的幫助下,我對(duì)前臺(tái)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)也有所掌握,現(xiàn)就這幾個(gè)月來(lái)工作中的主要成績(jī)作如下總結(jié):
(一)電話回訪業(yè)務(wù):
進(jìn)入年終第四季度,隨著開(kāi)戶(hù)量的增加,電話回訪業(yè)務(wù)也進(jìn)入年度最繁忙階段。在新開(kāi)戶(hù)電話回訪中,話務(wù)量累計(jì)達(dá)到1599個(gè),重要通知類(lèi)回訪113個(gè),定期回訪758個(gè)。在眾多電話回訪中,本人本著誠(chéng)懇待人的態(tài)度為客戶(hù)解答問(wèn)題,沒(méi)有一次受到過(guò)客戶(hù)投訴。這也就表示,這三個(gè)月來(lái),我和同事的辛勤工作換來(lái)的是客戶(hù)的滿(mǎn)意以及肯定。
(二)前臺(tái)業(yè)務(wù):
為了更好的了解公司,更有效地工作,在工作之余到前臺(tái)學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)。
在學(xué)習(xí)前臺(tái)具體崗位業(yè)務(wù)前,先要熟悉各項(xiàng)開(kāi)戶(hù)及特殊業(yè)務(wù)資料。各項(xiàng)資料可以說(shuō)是所有業(yè)務(wù)中最基礎(chǔ)的,也是最容易掌握的,是所有業(yè)務(wù)的鋪墊。只有掌握好各項(xiàng)業(yè)務(wù)相應(yīng)的資料才能準(zhǔn)確而有效的為客戶(hù)提供資料,辦理業(yè)務(wù)。
1、開(kāi)戶(hù)崗業(yè)務(wù):
主要為新客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù),開(kāi)立證券賬戶(hù);為轉(zhuǎn)戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)。在客戶(hù)丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務(wù)時(shí),為客戶(hù)補(bǔ)辦股東卡。在客戶(hù)轉(zhuǎn)戶(hù)時(shí),發(fā)現(xiàn)客戶(hù)股東賬戶(hù)被凍結(jié),為客戶(hù)辦理激活業(yè)務(wù)。每天在結(jié)束當(dāng)天業(yè)務(wù)后,負(fù)責(zé)把當(dāng)天每個(gè)開(kāi)戶(hù)資料通過(guò)掃描形成電子檔案?jìng)魉徒o中登以及總部。
2、復(fù)核崗業(yè)務(wù):
對(duì)開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)以及特殊業(yè)務(wù)審核后給予復(fù)核,負(fù)責(zé)每天閉市后把做完的業(yè)務(wù)歸檔。
3、特殊業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù):
主要針對(duì)客戶(hù)辦理修改密碼、撤銷(xiāo)資金賬戶(hù)、撤銷(xiāo)指定標(biāo)志、轉(zhuǎn)托管、換行、創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行相應(yīng)操作業(yè)務(wù)。對(duì)股票下跌到三板的客戶(hù)進(jìn)行三板業(yè)務(wù)。對(duì)于客戶(hù)長(zhǎng)時(shí)間沒(méi)有到營(yíng)業(yè)部更新資料的給予補(bǔ)資料業(yè)務(wù),身份證升位,變更身份證有效期等。客戶(hù)親屬有逝世的,客戶(hù)攜帶有效證明文件來(lái)辦理繼承業(yè)務(wù)的,給予相應(yīng)的繼承業(yè)務(wù)操作。
(三)積極配合it部門(mén)做好系統(tǒng)測(cè)試工作。
1、電話回訪工作效率還有待提高,爭(zhēng)取做到讓客戶(hù)百分百的滿(mǎn)意,放心。
2、工作態(tài)度上還認(rèn)識(shí)的不夠深刻,工作積極性有待于提高。
3、業(yè)務(wù)方面仍有不熟練的地方,還需要自己多記多練。
4、應(yīng)變技巧缺乏,客戶(hù)電話回訪期間,遇到客戶(hù)詢(xún)問(wèn)的相關(guān)問(wèn)題不能第一時(shí)間給出最好的答案。
5、服務(wù)意識(shí)需要加強(qiáng),對(duì)客戶(hù)咨詢(xún)的問(wèn)題應(yīng)耐心給予解答。
最優(yōu)證券合規(guī)工作總結(jié)(匯總22篇)篇十三
回首20xx年一年,有收獲的喜悅,有初次接觸實(shí)際工作的艱辛,也有遇到困難和挫折時(shí)的惆悵。首先,我感謝公司、感謝營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)為我個(gè)人的發(fā)展提供良好的舞臺(tái),讓我對(duì)證券市場(chǎng)有了更加深刻而清晰的認(rèn)識(shí),使我理念上有了長(zhǎng)足的進(jìn)步,看待市場(chǎng)角度更加深入,分析和解決問(wèn)題能力有了一定的提高。
一年的工作主要分為以下幾部分:
通過(guò)兩個(gè)多月的學(xué)習(xí)與實(shí)踐,使我進(jìn)一步熟悉財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)的使用與日常管理,進(jìn)一步加強(qiáng)業(yè)務(wù)和理論學(xué)習(xí);進(jìn)一步建立和完善各項(xiàng)財(cái)務(wù)臺(tái)賬并按要求啟用和記錄;按照規(guī)定時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成營(yíng)業(yè)部日常的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)核算及記賬、報(bào)賬、報(bào)表編制與分析等會(huì)計(jì)核算和會(huì)計(jì)管理工作,及時(shí)準(zhǔn)確地報(bào)送營(yíng)業(yè)部的周報(bào)、月報(bào)、季報(bào);建立健全員工社保和住房公積金賬戶(hù)的準(zhǔn)備工作,以便實(shí)際繳納時(shí)及時(shí)辦理;按時(shí)完成總公司財(cái)務(wù)部、存管中心和營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)交代的其他工作;按時(shí)完成客戶(hù)回訪工作,及時(shí)處理其它與工作有關(guān)的事務(wù)。
證券公司與銀行三方存管合作的機(jī)遇,與銀行談判以最大程度的維護(hù)我營(yíng)業(yè)部應(yīng)得利益,這也是下一步財(cái)務(wù)工作的一個(gè)重點(diǎn)。
作為綜合崗,我主要完成的工作包括:
(4)完成領(lǐng)導(dǎo)交代的其他任務(wù),協(xié)調(diào)完成總公司分配的其他臨時(shí)性任務(wù)。
一年就個(gè)人而言,業(yè)務(wù)開(kāi)展很不理想,既有客觀原因,也有主觀原因。客觀方面,在xx人生地不熟、工作本身壓力大,沒(méi)有太多時(shí)間出去跑渠道等;主觀方面,沒(méi)有充分利用每一天的時(shí)間多出去跑業(yè)務(wù)、搞宣傳,沒(méi)有充分利用每一個(gè)機(jī)會(huì)完成開(kāi)戶(hù)指標(biāo),沒(méi)能為營(yíng)業(yè)部分憂解難,是我明年工作的重點(diǎn)和突破方向。
通過(guò)本次總結(jié),讓我靜下心來(lái)回顧一年的進(jìn)步與不足。個(gè)人認(rèn)為不足在于:
1、需進(jìn)一步加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)。
好的消化和領(lǐng)會(huì)。如在個(gè)股分析中,雖然運(yùn)用了簡(jiǎn)單的財(cái)務(wù)分析,但是缺乏全面性,分析的比較膚淺。明年的工作與學(xué)習(xí)中,個(gè)人打算進(jìn)一步加強(qiáng)股票基礎(chǔ)知識(shí)的學(xué)習(xí),通過(guò)模擬操盤(pán)等方式進(jìn)一步深入學(xué)習(xí)股票實(shí)際操作,進(jìn)一步提高業(yè)務(wù)知識(shí)和實(shí)踐水平。
2、提高工作的主觀能動(dòng)性。
雖然每天都了解市場(chǎng)、個(gè)股的性息,但是個(gè)人的惰性和主觀能動(dòng)性的不足使我觀察信息時(shí)不夠仔細(xì)和敏感、分析問(wèn)題角度不夠全面,對(duì)于市場(chǎng)的變化把握不夠及時(shí)準(zhǔn)確。同時(shí),對(duì)于其他行業(yè)的關(guān)注,也缺乏連續(xù)性。
證券行業(yè)是一個(gè)不斷學(xué)習(xí)與積累的行業(yè),明年,個(gè)人將著重進(jìn)一步加強(qiáng)主觀能動(dòng)性方面的建設(shè),相信只有這樣才可以突破目前的相關(guān)瓶頸,才可能有更深層次的進(jìn)步。力爭(zhēng)向營(yíng)業(yè)部推薦有潛力的個(gè)股,為公司的業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)實(shí)在在的盡一份自己的力量。
3、明年業(yè)務(wù)發(fā)展構(gòu)想。
前面已提到,一年的業(yè)務(wù)開(kāi)展情況很不理想,這也是明年需要重點(diǎn)突破的地方。就我的實(shí)際崗位情況而言,只能也必須通過(guò)利用晚上下班后的時(shí)間,通過(guò)一些有限的社會(huì)關(guān)系,重點(diǎn)突破x些重點(diǎn)大資金客戶(hù),力爭(zhēng)促成部分大資金散戶(hù)來(lái)我營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù),這樣才可能完成自己的指標(biāo)任務(wù)。同時(shí),不放過(guò)平時(shí)積累的其他的一些人脈關(guān)系,利用一切可能機(jī)會(huì),促成小散戶(hù)來(lái)我營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù),聚少成多,最終為營(yíng)業(yè)部分擔(dān)壓力、為自己的未來(lái)謀得發(fā)展。相信一分耕耘一分收獲,通過(guò)自己的辛勞和努力,明年一定會(huì)有所收獲。
最優(yōu)證券合規(guī)工作總結(jié)(匯總22篇)篇十四
為期兩周的證券投資就快要結(jié)束了,通過(guò)這一周的學(xué)習(xí),不僅讓我學(xué)到了關(guān)于證券投資一些理論上的東西,還運(yùn)用華西證券交易軟件,結(jié)合所學(xué)的專(zhuān)業(yè)知識(shí),根據(jù)實(shí)際中大盤(pán)的走勢(shì),啟動(dòng)模擬資金,進(jìn)行股票的操作,在各種技術(shù)指標(biāo)的分析幫助下,熟悉了股票的操作流程。總的來(lái)說(shuō),通過(guò)這兩周的實(shí)訓(xùn)讓我收獲不少。這次實(shí)訓(xùn)的重點(diǎn)除了模擬炒股之外,還有三個(gè)實(shí)驗(yàn),實(shí)驗(yàn)的內(nèi)容是選擇一個(gè)行業(yè),為了方便起見(jiàn)我們選擇一個(gè)行業(yè)中的十家公司進(jìn)行必要的行業(yè)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析和對(duì)其中的一家公司做一個(gè)綜合評(píng)述。這次實(shí)訓(xùn)我選擇的是煤炭行業(yè),選擇的十家公司分別是露天煤業(yè)、靖遠(yuǎn)煤電、四川盛大、新大洲a、平莊能源、神火股份、煤化氣、冀中能源、西山煤電、鄭州煤電。
必要的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析包括總資產(chǎn)、凈利潤(rùn)、營(yíng)業(yè)收入、凈資產(chǎn)、總資產(chǎn)凈利率、營(yíng)業(yè)凈利率、凈資產(chǎn)報(bào)酬率。其中總資產(chǎn)凈利率=凈利潤(rùn)/總資產(chǎn)×100%、營(yíng)業(yè)凈利率=凈利潤(rùn)/營(yíng)業(yè)收入×100%、凈資產(chǎn)報(bào)酬率=凈利潤(rùn)/凈資產(chǎn)×100%。在老師給的華西證券交易軟件上很方便的就找到了公司總資產(chǎn)、凈利潤(rùn)、營(yíng)業(yè)收入等公司基本的財(cái)務(wù)信息。而對(duì)于總資產(chǎn)凈利率、營(yíng)業(yè)凈利率、凈資產(chǎn)報(bào)酬率的計(jì)算雖然不是特別的復(fù)雜,就把相應(yīng)的數(shù)據(jù)代進(jìn)公式中計(jì)算即可,但由于數(shù)據(jù)都有點(diǎn)復(fù)雜,給計(jì)算帶來(lái)了不小的麻煩。
然后就是分析公司的償債能力,具體參考的數(shù)據(jù)有權(quán)益負(fù)債比率,即衡量公司償債能力及分析資本結(jié)構(gòu)的一項(xiàng)指標(biāo),公式為:所有者權(quán)益/負(fù)債總額權(quán)益負(fù)債率越高公司償債能力越強(qiáng),但有時(shí)這并不完全是好事,很有可能說(shuō)明公司缺乏刺激業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)的擴(kuò)張項(xiàng)目所以無(wú)需過(guò)多借款,或者公司行業(yè)地位較弱,無(wú)法過(guò)多占用供應(yīng)商貨款。具體權(quán)益負(fù)債率為多少屬于正常在不同行業(yè)有不同標(biāo)準(zhǔn),如資本密集型行業(yè)權(quán)益負(fù)債率達(dá)到2或2以上都屬正常(有巨額固定資產(chǎn)保障),但對(duì)于一些輕資產(chǎn)加工制造和物流、商貿(mào)等第三產(chǎn)業(yè),權(quán)益負(fù)債率為1就可能有不安全的嫌疑。流動(dòng)比率,即流動(dòng)比率是流動(dòng)資產(chǎn)對(duì)流動(dòng)負(fù)債的比率,用來(lái)衡量企業(yè)流動(dòng)資產(chǎn)在短期債務(wù)到期以前,可以變?yōu)楝F(xiàn)金用于償還負(fù)債的能力。應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率,即應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率公司的應(yīng)收賬款在流動(dòng)資產(chǎn)中具有舉足輕重的地位。公司的應(yīng)收賬款如能及時(shí)收回,公司的資金使用效率便能大幅提高。應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率就是反映公司應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)速度的比率。它說(shuō)明一定期間內(nèi)公司應(yīng)收賬款轉(zhuǎn)為現(xiàn)金的平均次數(shù)。用時(shí)間表示的應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)速度為應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)天數(shù),也稱(chēng)平均應(yīng)收賬款回收期或平均收現(xiàn)期。它表示公司從獲得應(yīng)收賬款的權(quán)利到收回款項(xiàng)、變成現(xiàn)金所需要的時(shí)間。最后我們還考察了公司的銷(xiāo)售情況,具體考察的指標(biāo)有銷(xiāo)售增長(zhǎng)率,即銷(xiāo)售增長(zhǎng)率是指企業(yè)本年銷(xiāo)售增長(zhǎng)額與上年銷(xiāo)售額之間的比率,反映銷(xiāo)售的增減變動(dòng)情況,是評(píng)價(jià)企業(yè)成長(zhǎng)狀況和發(fā)展能力的重要指標(biāo)。其計(jì)算公式為:銷(xiāo)售增長(zhǎng)率=本年銷(xiāo)售增長(zhǎng)額/上年銷(xiāo)售額=(本年銷(xiāo)售額—上年銷(xiāo)售額)/上年銷(xiāo)售額。銷(xiāo)售增長(zhǎng)率是衡量企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況和市場(chǎng)占有能力、預(yù)測(cè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)拓展趨勢(shì)的重要指標(biāo),也是企業(yè)擴(kuò)張?jiān)隽抠Y本和存量資本的重要前提。該指標(biāo)越大,表明其增長(zhǎng)速度越快,企業(yè)市場(chǎng)前景越好。
除了實(shí)驗(yàn)報(bào)告,還有模擬炒股,首先我們得到了10萬(wàn)塊的啟動(dòng)資金,然后運(yùn)用華西證券交易軟件,結(jié)合所學(xué)的專(zhuān)業(yè)知識(shí),根據(jù)實(shí)際中大盤(pán)的走勢(shì),進(jìn)行股票的操作,在各種技術(shù)指標(biāo)的分析幫助下知道了股票買(mǎi)賣(mài)的一些基本流程。由于年關(guān)將至,酒類(lèi)的需求會(huì)得到很大的增長(zhǎng),進(jìn)而可能會(huì)拉動(dòng)酒類(lèi)股票的增長(zhǎng),鑒于這個(gè)原因,我選擇了古井貢酒這只股票買(mǎi)了20xx股。開(kāi)始表現(xiàn)還不錯(cuò),第一天收盤(pán)的時(shí)候,每股都長(zhǎng)了將近5毛錢(qián),這讓我賺了差不多1000塊錢(qián)。但到了第三天酒類(lèi)股票大跌,每股不僅沒(méi)賺,反而虧了2毛,在這個(gè)時(shí)候很多人都將酒類(lèi)股票拋售,我覺(jué)得它一定會(huì)漲上來(lái),就一直沒(méi)賣(mài),結(jié)果反而越陷越深。
這次模擬操作我學(xué)到了很多,首先在這個(gè)市場(chǎng),我們一定要冷靜,不能盲目的去驚訝于股市的大漲大跌,而失去思考能力,以至于做出錯(cuò)誤的殺跌或追漲。如果沒(méi)有樹(shù)立良好的心態(tài)是無(wú)法承受由于虧損所帶來(lái)的壓力的同時(shí)虧損時(shí)很容易使我們喪失理智。難以做出明智的決策,難以在賣(mài)與留之間做出抉擇。同樣,在我們看到一只股票死命的漲,就是大盤(pán)跌,它也還是在漲,心里就忍不住了,也想著殺進(jìn)去,殺進(jìn)去是可以,但是要深思熟慮,仔細(xì)分析一下該只股票為何可以這樣上漲,別糊里糊涂掉進(jìn)莊家的陷阱,接了他們的盤(pán),而不自知。然后再看這只股票,就是一個(gè)勁的補(bǔ)跌,好像永遠(yuǎn)熬不到頭的樣子。所以,我們?cè)谌胧械臅r(shí)候,要時(shí)刻保留自我的思考,去客觀的看待每只股票。而不是盲目的跟風(fēng)。
其次,在模擬炒股時(shí),一定要自己的選股思路,不要碰自己不怎么熟悉的股票,我們應(yīng)該選擇幾只股票堅(jiān)持每天觀察其走勢(shì),關(guān)心該公司的一切公告信息,運(yùn)用專(zhuān)業(yè)知識(shí)判斷公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況以及發(fā)展前景,再?zèng)Q定是否買(mǎi)進(jìn)。那樣我們的操作,才不至于出現(xiàn)失誤,時(shí)刻關(guān)注那些上市公司的信息,會(huì)讓我們把握住掘金的機(jī)會(huì),行情的啟動(dòng),或者扭轉(zhuǎn),可能就是那些利好、利空帶來(lái)的,所以我們永遠(yuǎn)不能與市場(chǎng)脫節(jié),關(guān)注行情才能讓自己在投資上,獲得盈利。
總之,這次實(shí)訓(xùn),給了我不一般的體驗(yàn),相信會(huì)對(duì)我以后的投資理念產(chǎn)生重大的影響。這次實(shí)訓(xùn)操作使我邁出了投資第一步,今后我會(huì)繼續(xù)努力,在實(shí)踐中總結(jié)經(jīng)驗(yàn),不斷地提高自己。通過(guò)本次實(shí)訓(xùn)更是增加了我對(duì)金融業(yè)務(wù)的感性認(rèn)識(shí),培養(yǎng)我綜合運(yùn)用專(zhuān)業(yè)知識(shí)分析、解決實(shí)際問(wèn)題的能力。我堅(jiān)信通過(guò)以后的學(xué)習(xí)和實(shí)踐,我會(huì)更好的融入這個(gè)領(lǐng)域。
通過(guò)為期五天的證券投資實(shí)訓(xùn),本學(xué)期的實(shí)訓(xùn)課程圓滿(mǎn)結(jié)束,在這僅有的短短幾天里,我們不僅學(xué)會(huì)了如何在網(wǎng)上進(jìn)行模擬炒股,而且對(duì)股票交易的各個(gè)環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)方面有了更多的了解。
首先是對(duì)股票交易方式的了解。在實(shí)際的證券交易業(yè)務(wù)中,證券交易的方式可繁多,各種交易方式應(yīng)有盡有。按交易主體的不同,可以劃分為:相對(duì)買(mǎi)賣(mài)、拍賣(mài)標(biāo)購(gòu)、競(jìng)價(jià)買(mǎi)賣(mài),按訂約與清算期限的關(guān)系劃分為:現(xiàn)貨交易、期貨交易、期權(quán)交易、保證金信用交易;按證券交易地點(diǎn)不同,將證券交易方式分為:局部交易、柜臺(tái)交易、拍賣(mài)市場(chǎng)的買(mǎi)賣(mài)、交易所在場(chǎng)交易等。以下為幾種基本的股票交易方式:
(1)相對(duì)買(mǎi)賣(mài)。相對(duì)買(mǎi)賣(mài)是一個(gè)買(mǎi)主對(duì)一個(gè)賣(mài)主的交易,大多數(shù)商務(wù)交易都采取這種方法,是屬于原始交易方法。買(mǎi)方或賣(mài)方根據(jù)各自的標(biāo)準(zhǔn)選擇合適的賣(mài)方或買(mǎi)方,以達(dá)成交易合同,直至合同履行。
(2)拍賣(mài)標(biāo)購(gòu)。拍賣(mài)標(biāo)購(gòu)使買(mǎi)賣(mài)某一方變成多個(gè),要么一個(gè)賣(mài)主對(duì)多數(shù)買(mǎi)主,要么一個(gè)買(mǎi)主對(duì)多個(gè)賣(mài)主,在這種條件下,不僅有買(mǎi)主或賣(mài)主的競(jìng)爭(zhēng),而且有買(mǎi)主與買(mǎi)主,賣(mài)主與賣(mài)主之間的競(jìng)爭(zhēng)。在一個(gè)賣(mài)主與多個(gè)買(mǎi)主的交易中,買(mǎi)主竟相出高價(jià),謀求購(gòu)買(mǎi)某種出售的標(biāo)的物,賣(mài)主則與出價(jià)最高的買(mǎi)主達(dá)成交易。
(3)競(jìng)價(jià)買(mǎi)賣(mài)。競(jìng)價(jià)買(mǎi)賣(mài)與拍賣(mài)標(biāo)購(gòu)的區(qū)別在于:交易的雙方,即買(mǎi)主和賣(mài)主,都是多于一個(gè)的多數(shù)買(mǎi)主與多數(shù)賣(mài)主之間的交易,竟價(jià)買(mǎi)賣(mài)把全國(guó)或某地區(qū)的證券供求集中在證券交易所,使很多買(mǎi)主與很多賣(mài)主相互竟價(jià),以實(shí)現(xiàn)出價(jià)最高的買(mǎi)主與報(bào)價(jià)最低的賣(mài)主達(dá)成交易。由于這種買(mǎi)賣(mài)方式集中了多數(shù)的買(mǎi)主和賣(mài)主,并以相互競(jìng)價(jià)的方式達(dá)成交易,因而比相對(duì)買(mǎi)賣(mài)和拍賣(mài)、標(biāo)購(gòu)都較好地體現(xiàn)出均衡、公平合理的價(jià)格。
(4)現(xiàn)貨交易。所謂現(xiàn)貨交易就是買(mǎi)賣(mài)成交后,立即(一般指當(dāng)天)履行合同的交易。(5)期貨交易。期貨交易與現(xiàn)貨交易不同,它是成交與履約間隔開(kāi)來(lái)的一種交易方式。(6)期權(quán)交易,又稱(chēng)選擇權(quán)交易。即按契約規(guī)定的期、價(jià)格和數(shù)量,買(mǎi)賣(mài)某一特定有價(jià)證券的權(quán)利所進(jìn)行的交易。
然后便是股票風(fēng)險(xiǎn)的一些內(nèi)容,能夠認(rèn)識(shí)到股票的風(fēng)險(xiǎn)才能將股票帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)降至最小,股票投資風(fēng)險(xiǎn)包括兩部分內(nèi)容:
1、股票投資收益風(fēng)險(xiǎn)。投資的目的是使資本增值,取得投資收益。如果投資結(jié)果投資人可能獲取不到比存銀行或購(gòu)買(mǎi)債券等其它有價(jià)證券更高的收益,甚至未能獲取收益,那么對(duì)投資者來(lái)說(shuō)意味著遭受了風(fēng)險(xiǎn),這種風(fēng)險(xiǎn)稱(chēng)之為投資收益風(fēng)險(xiǎn)。
2、股票投資資本風(fēng)險(xiǎn)。股票投資資本風(fēng)險(xiǎn)是指投資者在股票投資中面臨著投資資本遭受損失的可能性。
在股票投資中使投資者有可能蒙受損失的風(fēng)險(xiǎn)可歸納成兩大類(lèi):一是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn);二是非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)指由于某種因素對(duì)市場(chǎng)上所有證券都會(huì)帶來(lái)?yè)p失的可能性。系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、心理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等:
1)政治風(fēng)險(xiǎn)。政治風(fēng)險(xiǎn)是指足以影響股價(jià)變動(dòng)的國(guó)內(nèi)外政治活動(dòng)以及政府的政策、措施、法令等。
2)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)是指影響股價(jià)波動(dòng)的各種經(jīng)濟(jì)因素,包括:經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)情況、經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)、利率、匯率變動(dòng)、財(cái)政收支狀況、貨幣供應(yīng)量、物價(jià)、國(guó)際收支等。
3)心理風(fēng)險(xiǎn)。心理風(fēng)險(xiǎn)是指投資者的心理變化對(duì)股價(jià)變動(dòng)產(chǎn)生的影響。
4)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指股票市場(chǎng)內(nèi)部因技術(shù)性操作因素引起股價(jià)波動(dòng)而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指某些對(duì)單個(gè)股票造成損失的可能性。這種風(fēng)險(xiǎn)既來(lái)之股票上市公司外部,也來(lái)自股票上市公司內(nèi)部,在一般情況下非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自股票上市公司內(nèi)部。非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源歸納起來(lái)主要是以下兩方面:
1)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是指因公司經(jīng)營(yíng)不善而來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
2)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指公司的資金困難引起的風(fēng)險(xiǎn)。
股市有風(fēng)險(xiǎn),那么對(duì)風(fēng)險(xiǎn)如何防范,有下列方法:
1、分散系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
股市操作有句諺語(yǔ):“不要把雞蛋都放在一個(gè)籃子里”,這話道出了分散風(fēng)險(xiǎn)的哲理。
1)辦法之一是“分散投資資金單位”。如果把資金平均分散到數(shù)家乃至許多家任意選出的公司股票上,總的投資收益率變動(dòng),總的投資風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)大大降低。即使有不測(cè)風(fēng)云,也會(huì)“東方不亮西方亮”,不至于“全軍覆沒(méi)”。
2)辦法之二是“行業(yè)選擇分散”。證券投資、尤其是股票投資不僅要對(duì)不同的公司分散投資,而且這些不同的公司也不宜都是同行業(yè)的或相鄰行業(yè)的,最好是有一部分或都是不同行業(yè)的,因?yàn)楣餐慕?jīng)濟(jì)環(huán)境會(huì)對(duì)同行業(yè)的企業(yè)和相鄰行業(yè)的'企業(yè)帶來(lái)相同的影響,如果投資選擇的是同行業(yè)或相鄰行業(yè)的不同企業(yè),也達(dá)不到分散風(fēng)險(xiǎn)的目的。
3)辦法之三是“時(shí)間分散”。就股票而言,只要股份公司盈利,股票持有人就會(huì)定期收到公司發(fā)放的股息與紅利。
4)辦法之四是“季節(jié)分散”。股票的價(jià)格,在股市的淡旺季會(huì)有較大的差異。由于股市淡季股價(jià)會(huì)下跌,將造成股票賣(mài)出者的額外損失。因此,在不能預(yù)測(cè)股票淡旺程度的情況下,應(yīng)把投資或收回投資的時(shí)間拉長(zhǎng),不急于向股市注入資本或抽回資金,用數(shù)月或更長(zhǎng)的時(shí)間來(lái)完成此項(xiàng)購(gòu)入或賣(mài)出計(jì)劃,以降低風(fēng)險(xiǎn)程度。
2、回避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自各種因素,需要綜合運(yùn)用回避方法。
1)掌握趨勢(shì)。對(duì)每種股票價(jià)位變動(dòng)的歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行詳細(xì)的分析,從中了解其循環(huán)變動(dòng)的規(guī)律,了解收益的持續(xù)增長(zhǎng)能力。例如小汽車(chē)制造業(yè),在社會(huì)經(jīng)濟(jì)比較繁榮時(shí),其公司利潤(rùn)有保證,小汽車(chē)的消費(fèi)者就會(huì)大為減少,這時(shí)期一般就不能輕易購(gòu)買(mǎi)它的股票。
2)搭配周期股。有的企業(yè)受其自身的經(jīng)營(yíng)限制,一年里總有那么一段時(shí)間停工停產(chǎn),其股價(jià)在這段時(shí)間里大多會(huì)下跌,為了避免因股價(jià)下跌而造成的損失,可策略性地購(gòu)入另一些開(kāi)工、停工剛好相反的股票進(jìn)行組合,互相彌補(bǔ)股價(jià)可能下跌所造成的損失。
3)選擇買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)。以股價(jià)變化的歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ),算出標(biāo)準(zhǔn)誤差,并以此為選擇買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)的一般標(biāo)準(zhǔn),當(dāng)股價(jià)低于標(biāo)準(zhǔn)誤差下限時(shí),可以購(gòu)進(jìn)股票,當(dāng)股價(jià)高于標(biāo)準(zhǔn)誤差上限時(shí),最好把手頭的股票賣(mài)掉。
4)注意投資期。企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況往往呈一定的周期性,經(jīng)濟(jì)氣候好時(shí),股市交易活躍;經(jīng)濟(jì)氣候不好時(shí),股市交易必然凋零。要注意不要把股市淡季作為大宗股票投資期。因此,有可能地正確地判定當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)狀況在興衰循環(huán)中所處的地位,把握好投資期限。
3、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
在購(gòu)買(mǎi)股票前,要認(rèn)真分析有關(guān)投資對(duì)象,即某企業(yè)或公司的財(cái)務(wù)報(bào)告,研究它現(xiàn)在的經(jīng)營(yíng)情況以及在競(jìng)爭(zhēng)中的地位和以往的盈利情況趨勢(shì)。如果能保持收益持續(xù)增長(zhǎng)、發(fā)展計(jì)劃切實(shí)可行的企業(yè)當(dāng)作股票投資對(duì)象,而和那些經(jīng)營(yíng)狀況不良的企業(yè)或公司保持一定的投資距離,就能較好地防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
4、避開(kāi)購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)。
在通貨膨脹期內(nèi),應(yīng)留意市場(chǎng)上價(jià)格上漲幅度高的商品,從生產(chǎn)該類(lèi)商品的企業(yè)中挑選出獲利水平和能力高的企業(yè)來(lái)。當(dāng)通貨膨脹率異常高時(shí),應(yīng)把保值作為首要因素,如果能購(gòu)買(mǎi)到保值產(chǎn)品的股票,則可避開(kāi)通貨膨脹帶來(lái)的購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)。
5、避免利率風(fēng)險(xiǎn)。
盡量了解企業(yè)營(yíng)運(yùn)資金中自有成份的比例,利率升高時(shí),會(huì)給借款較多的企業(yè)或公司造成較大困難,從而殃及股票價(jià)格,而利率的升降對(duì)那些借款較少、自有資金較多的企業(yè)或公司影響不大。因而,利率趨高時(shí),一般要少買(mǎi)或不買(mǎi)借款較多的企業(yè)股票,利率波動(dòng)變化難以捉摸時(shí),應(yīng)優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)那些自有資金較多企業(yè)的股票,這樣就可基本上避免利率風(fēng)險(xiǎn)。
經(jīng)過(guò)了這幾天的實(shí)訓(xùn),我深刻認(rèn)識(shí)到炒股是個(gè)技術(shù)活,只是模擬炒股就給我?guī)?lái)了巨大的困難,讓我們感覺(jué)很棘手,何況真正的實(shí)戰(zhàn)遠(yuǎn)比這要復(fù)雜,股票的風(fēng)險(xiǎn)是我們難以預(yù)料的,稍有不慎,滿(mǎn)盤(pán)皆輸,本學(xué)期雖然學(xué)了很多關(guān)于證券投資的知識(shí),但這對(duì)于我們要成為一名優(yōu)秀的證券投資者來(lái)說(shuō)還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠,況且學(xué)的再多的理論比不上一次真正的實(shí)踐,因此這一周的實(shí)訓(xùn)課讓我們學(xué)到了更多,在這里也希望學(xué)校在我們剩余的大學(xué)生涯中能給我們更多這樣的實(shí)踐機(jī)會(huì)。在今后的空閑時(shí)間里,我會(huì)更加密切的關(guān)注股市的變化,繼續(xù)學(xué)習(xí)關(guān)于證券投資方面的知識(shí)。
最優(yōu)證券合規(guī)工作總結(jié)(匯總22篇)篇十五
在過(guò)去的半年時(shí)間里,柜臺(tái)的工作內(nèi)容沒(méi)有太多變化,依然以開(kāi)戶(hù),檔案掃描,系統(tǒng)測(cè)試,股票機(jī)發(fā)放,客戶(hù)咨詢(xún)等內(nèi)容為主,現(xiàn)將上半年工作情況總結(jié)如下:
1.柜臺(tái)業(yè)務(wù)方面,xxxx年截止7月22號(hào),共開(kāi)戶(hù)561戶(hù),經(jīng)辦開(kāi)戶(hù)操作212筆,客戶(hù)檔案采集掃描1422件,客戶(hù)聯(lián)合身份信息修改7筆,開(kāi)通債券回購(gòu)業(yè)務(wù)12筆,轉(zhuǎn)戶(hù)業(yè)務(wù)受理筆,其他業(yè)務(wù)操作若干。在客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料信息一致及檔案采集上傳總部等方面,做到認(rèn)真對(duì)比,仔細(xì)審核,按照總部提出的流程要求來(lái)完成,均未出現(xiàn)差錯(cuò)。
2.股票機(jī)發(fā)放方面,xxxx年上半年,由于股票機(jī)缺貨較為嚴(yán)重,加之總部更換股票機(jī)供應(yīng)商,我部共收到總部寄來(lái)股票機(jī)部,上半年共發(fā)放股票機(jī)115部。從客戶(hù)資產(chǎn)方面可以看出,約75%的客戶(hù)資產(chǎn)在9萬(wàn)-20萬(wàn)之間,通過(guò)客戶(hù)經(jīng)理們的宣傳及營(yíng)銷(xiāo),開(kāi)發(fā)了很多優(yōu)質(zhì)的客戶(hù)資源,這也成為了我們營(yíng)業(yè)部最重要的營(yíng)銷(xiāo)策略之一。
3.在系統(tǒng)測(cè)試方面,xxxx年上半年,參與并配合總部柜臺(tái)系統(tǒng)測(cè)試13次,其中深交所全網(wǎng)及電話委托程序升級(jí)測(cè)試6次,上交所報(bào)盤(pán)升級(jí)測(cè)試4次,滬深交易所集中交易系統(tǒng)應(yīng)急演練1次,單客戶(hù)多銀行存管業(yè)務(wù)上線測(cè)試一個(gè)月,代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)測(cè)試3周。在這些次測(cè)試當(dāng)中,每次都很好的完成了總部交給的測(cè)試任務(wù),按時(shí)上傳測(cè)試報(bào)告,保障了系統(tǒng)的有效運(yùn)行和正常運(yùn)轉(zhuǎn)。
4.四月份為了完善客戶(hù)經(jīng)理crm系統(tǒng)客戶(hù)增加情況,配合綜合部規(guī)范客戶(hù)資料,自查并整理客戶(hù)簽署的《客戶(hù)知情確認(rèn)書(shū)》及《一對(duì)一經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立表》500余件,保證了客戶(hù)經(jīng)理名下客戶(hù)資料的完整性。
5.個(gè)人客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)方面,上半年客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)做的不理想,共開(kāi)戶(hù)9戶(hù),客戶(hù)資產(chǎn)約15.6萬(wàn)元。
從以上幾個(gè)方面可以看出,上半年工作內(nèi)容比較繁瑣,客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)工作做的很不夠,在接下來(lái)的下半年工作計(jì)劃中,將要做好以下工作安排:
第一,在做好本職工作的前提下,配合財(cái)富中心,做好“民富其實(shí)”產(chǎn)品簽約錄入工作,做到客戶(hù)簽約及時(shí)錄入,客戶(hù)信息及時(shí)反饋,客戶(hù)試用結(jié)束后,傭金及時(shí)調(diào)整的工作計(jì)劃,認(rèn)真做好每一步工作流程,讓客戶(hù)充分享受到公司提供的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。
第二,由于上半年代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也就是新三板的業(yè)務(wù)一直處于測(cè)試階段,估計(jì)下半年通過(guò)幾次測(cè)試后,會(huì)有上線的.可能。做好新三板上線前的準(zhǔn)備工作,認(rèn)真學(xué)習(xí)和熟悉新三板上線后的操作流程,對(duì)業(yè)務(wù)上要有更深一層次的理解和認(rèn)識(shí),掌握所有業(yè)務(wù)流程。
最優(yōu)證券合規(guī)工作總結(jié)(匯總22篇)篇十六
5月份就要過(guò)去了,時(shí)間過(guò)的非常的快。單位策劃的期貨大賽,作為招商工作成員之一的我,聯(lián)系了好長(zhǎng)一陣子。其中有很多的感觸。先前金融組和傳統(tǒng)組都在聯(lián)系,只是聯(lián)系了好一陣子,效果并不是很好。后來(lái),公司直接主管部門(mén)的副總裁決定壓縮人員,成立四人小組。我是其中一人。
北京的期貨公司,外地的期貨公司我們按約定一一打電話聯(lián)系,邀請(qǐng)他們參加我們的期貨大賽。從剛開(kāi)始客戶(hù)反應(yīng)比較好,我們策劃的比較不錯(cuò),說(shuō)著到價(jià)格方面,客戶(hù)感覺(jué)貴。我和領(lǐng)導(dǎo),和期貨頻道的同事,和策劃部的同事都拜訪過(guò)客戶(hù),也很多問(wèn)題也有很多我們沒(méi)有想到的。按照單位的統(tǒng)一部署6月中旬我們要正式開(kāi)始大賽前期的投資者教育活動(dòng)。
同事也在聯(lián)系。我也在聯(lián)系。北京的期貨公司大部分都是我在聯(lián)系。宏源期貨公司,首創(chuàng)期貨公司,安信期貨公司,中糧期貨公司,中期期貨公司,天匯期貨公司等都聯(lián)系了。從目前看來(lái),宏源期貨領(lǐng)導(dǎo)說(shuō)客戶(hù)不參加了,中期期貨也不參加了。這不是我想要聽(tīng)到與看到的結(jié)果。
北京期貨公司見(jiàn)得多,也參加過(guò)很多的什么這大賽那仿真交易大賽等,最終的效果不太好。于是對(duì)于我們的活動(dòng)有很多的質(zhì)疑,常常報(bào)的觀望態(tài)度。我在努力著改變。因?yàn)槲以跒樽约鹤觯彩菫榱诉@次活動(dòng)的主要發(fā)源地是北京,具有了非常多的政治意義了。
同成員間的客戶(hù)交流過(guò)程中,發(fā)現(xiàn)自己的思維反應(yīng)是非常的不靈活。就事論事了,沒(méi)有放開(kāi)思維。不會(huì)變通,不能很好的領(lǐng)會(huì)。聯(lián)系了好一陣子了,每天都是很忙,有時(shí)候還搞的頭暈暈的,但是效果在哪兒呢?目前還是沒(méi)有看到。下午臨下班前,組長(zhǎng)組織我們開(kāi)會(huì)介紹介紹彼此聯(lián)系的期貨公司的情況,大家都說(shuō)了。現(xiàn)在我們這兒必須馬上就要見(jiàn)一個(gè)單子,價(jià)格不再是主要的,就是為了一個(gè)“臉面”,一個(gè)榮譽(yù)。
我,我們都很清楚這一點(diǎn)。上海,在三個(gè)分公司內(nèi)面是做的最好的一個(gè)。我也同上海的同事交流了,也沒(méi)有問(wèn)出來(lái)個(gè)所以然。看來(lái)歸根到底還是自己的能力或者說(shuō)沒(méi)有抓住期貨公司真正的需求或者所要的東西。善于總結(jié)。至關(guān)重要。這么多年來(lái),我進(jìn)步的比較慢,很大一部分都跟不善于總結(jié)有關(guān)。從這個(gè)地方摔倒了,就要從這個(gè)地方爬起來(lái),這樣才能進(jìn)步。
來(lái)到單位已經(jīng)兩個(gè)月了。我很慶幸我遇到了一個(gè)好領(lǐng)導(dǎo)。領(lǐng)導(dǎo)從多方面的支持我,給我機(jī)會(huì),給我希望。有時(shí)候手把手的教我。把很多希望都寄托在我身上,并且還是其他部門(mén)的同事,領(lǐng)導(dǎo)都看著我,我沒(méi)有理由做不好。我身后看的人很多。我要為自己為關(guān)心為關(guān)注我的人,做出點(diǎn)像樣的事情來(lái),這樣才不至于對(duì)不起大家。我努力,我進(jìn)步,我堅(jiān)信我能干好的。
最優(yōu)證券合規(guī)工作總結(jié)(匯總22篇)篇十七
一年來(lái),公司辦公室在公司班子的正確領(lǐng)導(dǎo)下,按照年初昆制訂的工作計(jì)劃,著重在管理和服務(wù)兩個(gè)方面開(kāi)展工作,較好地完昆成了各項(xiàng)工作任務(wù),回顧一年來(lái)的工作情況,有八個(gè)方面值得認(rèn)真昆總結(jié)。
今年公司完成脫鉤轉(zhuǎn)制的一項(xiàng)重要工作,就是用人制度改變,昆八月份按照遼證總公司的部署,本溪分公司在除班子成員和財(cái)務(wù)經(jīng)昆理以外的全體職工中,進(jìn)行了干部和一般員工競(jìng)聘上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任,對(duì)全體員工進(jìn)行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作,本著尊重歷史又昆著眼將來(lái)的態(tài)度,在辦公室起草,領(lǐng)導(dǎo)班子研究,并征得廣大職工昆意見(jiàn)的基礎(chǔ)上,制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過(guò)競(jìng)聘和昆勞資改革,極大地轉(zhuǎn)變了全體職工頭腦中舊的用人觀念,大家即感昆到了競(jìng)聘帶來(lái)的壓力,也看到了工作的目標(biāo)和奮斗的希望。通過(guò)竟昆聘和勞資改革,點(diǎn)燃了優(yōu)秀職工的工作熱情,對(duì)一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過(guò)競(jìng)聘和勞資改革,完成了人事管理向合昆同化的轉(zhuǎn)變,為公司更進(jìn)一步地實(shí)行現(xiàn)代企業(yè)制度奠定了基礎(chǔ)。
從年初開(kāi)始,公司領(lǐng)導(dǎo)班子就確立了減員增效,合理設(shè)置崗位昆和人員的工作思路。公司領(lǐng)導(dǎo)較早地預(yù)見(jiàn)到了今年嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)形勢(shì),昆在減員增效工作上,決心堅(jiān)定,態(tài)度堅(jiān)決,使這項(xiàng)工作得到順利完昆成。公司陸續(xù)裁減了13名臨時(shí)員工(北地5人:陳瑞權(quán)、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔;永豐2人:高景榮、鄭春艷;辦公昆室1人:王冬麗;財(cái)務(wù)1人祝增光;顧問(wèn)4人:唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。),并按合同管理規(guī)定,辭退了兩名試用不合格的昆職工:高潤(rùn)、xx。在崗位設(shè)置和人員安排上,公司領(lǐng)導(dǎo)不斷根據(jù)昆工作任務(wù)的變化和要求,及時(shí)合理的調(diào)配人員,截止到年底部門(mén)間昆的人員調(diào)配達(dá)到了25人次,其中:北地交易部13人次(高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次),永豐交易部7人次(于洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次)昆,電腦部5人次、業(yè)務(wù)部12人次(高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪昆2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次),財(cái)務(wù)部7人次昆,辦公室6人次(姚進(jìn)1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽(yáng)1次)。通過(guò)減員增效,合理設(shè)置崗位和昆人員,保證了公司各項(xiàng)任務(wù)的完成,并為年度利潤(rùn)計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)起到昆了添磚加瓦作用。
根據(jù)年初公司領(lǐng)導(dǎo)提出的強(qiáng)化內(nèi)部管理的要求,辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責(zé)任制》、《遼證本溪分公司經(jīng)營(yíng)管理昆工作考核獎(jiǎng)罰辦法》,轉(zhuǎn)發(fā)了《遼寧證券有限責(zé)任公司文明服務(wù)言昆行規(guī)范》、《遼寧證券有限責(zé)任公司員工請(qǐng)假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責(zé)任公司人事管理?xiàng)l例》、《遼寧證券有限責(zé)任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過(guò)這些制度在全體職工中的下發(fā)執(zhí)昆行,使公司員工在各項(xiàng)工作都能有章可循,管理工作更加規(guī)范化、昆制度化。辦公室制度考核小組對(duì)照制度逐條落實(shí)逐條檢查,發(fā)現(xiàn)問(wèn)昆題嚴(yán)肅處理,工作的落腳點(diǎn)主要放在落實(shí)考勤制度上,全年共進(jìn)行昆了76次定期和不定期的檢查,發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定xx人次,罰款xxxx元。昆按章獎(jiǎng)勵(lì)xx人次,xxxx元,考勤工作的落實(shí)為各部門(mén)抓管理工作提昆供了一個(gè)良好的條件。
在強(qiáng)化內(nèi)部管理工作中,辦公室與財(cái)務(wù)部配合,進(jìn)行了一次內(nèi)昆部審計(jì)工作,對(duì)兩個(gè)交易部和電腦部的內(nèi)部帳務(wù)進(jìn)行全面審計(jì),發(fā)昆現(xiàn)問(wèn)題9條,并進(jìn)行了處理。審計(jì)結(jié)束后,為兩個(gè)交易部統(tǒng)一規(guī)范昆了帳務(wù)和報(bào)表。
在辦公室今年的`工作中,對(duì)內(nèi)對(duì)外的協(xié)調(diào)工作占了很大的比重,昆在對(duì)外方面,我們積極與總公司、證監(jiān)會(huì)和兩個(gè)交易所溝通情況,昆及時(shí)完成上級(jí)單位下達(dá)的各項(xiàng)任務(wù),如向兩交易所報(bào)送年檢材料、昆向證監(jiān)會(huì)上報(bào)送許可證申請(qǐng)材料、完成總公司下達(dá)的自檢自查工作昆等等,保證了公司經(jīng)營(yíng)的正常運(yùn)行;在對(duì)內(nèi)工作方面,我們以及時(shí)昆服務(wù)為工作目標(biāo),在文件報(bào)刊收發(fā)、打字復(fù)印、印鑒管理、車(chē)輛保昆障、物品領(lǐng)用等方面都做到了及時(shí)周到,為其它部門(mén)工作的完成提昆供了保障。四月份的銷(xiāo)毀轉(zhuǎn)讓券工作,是對(duì)公司各部門(mén)協(xié)調(diào)工作的昆一次大檢驗(yàn),由于領(lǐng)導(dǎo)得力,各部門(mén)積極配合,使得銷(xiāo)毀工作圓滿(mǎn)昆完成,辦公室在其中起到了重要作用。五、辦公規(guī)范化,工作程序化,圓滿(mǎn)完成工作任務(wù)。
最優(yōu)證券合規(guī)工作總結(jié)(匯總22篇)篇十八
本人目前就職于一上市公司,任證券事務(wù)代表,就我個(gè)人角度來(lái)說(shuō),這個(gè)職位要求掌握的東西要求比較多,可以分一下幾個(gè)方面:
這部分是最基礎(chǔ)的,要對(duì)證券基礎(chǔ)知識(shí)比較了解,熟悉股票、債券、基金等金融衍生品的相關(guān)知識(shí),了解國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)基本知識(shí)以及熟練運(yùn)用相關(guān)證券分析軟件等等。最好去考一個(gè)證券從業(yè)資格證,有五門(mén)課程,都了解了解肯定會(huì)有好處。
這是做證券事務(wù)代表所需要掌握最重要的一部分知識(shí),就是你說(shuō)的如《公司法》《證券法》等這些法律知識(shí)了,但是就這兩部法律僅僅只是最最基礎(chǔ)的,主要涉及到的'相關(guān)法律在融資、并購(gòu)重組、公司治理等方面的法律法規(guī),你百度一下春暉投行在線,里面涉及到的一些法律知識(shí)很實(shí)用。一般上市公司的證券事務(wù)代表上交所和深交所都要進(jìn)行法律法規(guī)培訓(xùn),頒發(fā)董事秘書(shū)資格證。
要求具備基本的會(huì)計(jì)知識(shí),能看懂財(cái)務(wù)三大表,了解相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表的編制知識(shí),以及相關(guān)會(huì)計(jì)法則,當(dāng)然每個(gè)公司里面肯定都會(huì)有財(cái)務(wù)部,這部分了解掌握基礎(chǔ)即可。
每家上市公司都會(huì)發(fā)布很多公告,而這些公告一般是由證券事務(wù)代表編寫(xiě)發(fā)布的,面向全國(guó)公開(kāi)發(fā)布,所以只要出現(xiàn)一丁點(diǎn)的差錯(cuò)漏洞被發(fā)現(xiàn)后都要重新發(fā)布更正公告,同時(shí)在日常的工作中會(huì)涉及到大量的文檔以及對(duì)內(nèi)或?qū)ν獾墓模@要求具有相當(dāng)?shù)奈淖志帉?xiě)功底。
證券事務(wù)代表的工作經(jīng)常會(huì)涉及到公司的一些機(jī)密,所以個(gè)人的保密工作要做好,另外在日常的投資者關(guān)系處里中會(huì)接觸到形形色色的人,最好是那種性格沉穩(wěn)老練的人最好。
就我個(gè)人的工作來(lái)看,基本上要做到以上幾點(diǎn),但是在實(shí)際工作中肯定還需要這樣那樣的知識(shí),那就需要自己去不斷努力學(xué)習(xí)了。
最優(yōu)證券合規(guī)工作總結(jié)(匯總22篇)篇十九
20xx年已經(jīng)過(guò)去,回首過(guò)去,xxxx是堅(jiān)持的一年,所有的一切都已經(jīng)過(guò)去,唯有堅(jiān)持的心不曾動(dòng)搖、沒(méi)有改變,堅(jiān)持行業(yè)、堅(jiān)持營(yíng)銷(xiāo)、堅(jiān)持團(tuán)隊(duì)……堅(jiān)持一切需要堅(jiān)持的。
一直以來(lái),電話營(yíng)銷(xiāo)都是我所堅(jiān)持在做的,記得年初所有人都已經(jīng)搬到xxxx路營(yíng)業(yè)部了,唯有我們團(tuán)隊(duì)還在青春坊奮斗,經(jīng)過(guò)一個(gè)寒冷的冬天,那時(shí)的環(huán)境雖然非常刻苦,但是沒(méi)有任何借口,我們都在一起努力,打陌生的電話收集潛在客戶(hù)、跟蹤客戶(hù)到約見(jiàn)客戶(hù),我們有計(jì)劃的`做到我們?cè)撟龅模m然天氣寒冷,但是我們的心很火熱,新人進(jìn)來(lái)也是和我們一樣電話營(yíng)銷(xiāo),確實(shí)在艱苦的條件下,堅(jiān)持下來(lái)的都很了不起,注定能夠得到自己想要的,實(shí)現(xiàn)心中的目標(biāo),隨著3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓,不會(huì)在冷了,環(huán)境也好很多,那時(shí)經(jīng)歷著電話營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的設(shè)立,我從此有了更多的時(shí)間,那時(shí)電話營(yíng)銷(xiāo)我放下了,新組建的電話營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)經(jīng)歷著半年多的磨合,雖然成績(jī)不盡如人意,但是確實(shí)規(guī)模大了,團(tuán)隊(duì)的兩名成員成為電話營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的小組長(zhǎng),也得到了一定的鍛煉。
自從電話營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)管理抽出以來(lái),也面臨著自己的重新定位,那時(shí)對(duì)我來(lái)說(shuō),也是充滿(mǎn)模糊,通過(guò)和領(lǐng)導(dǎo)的溝通,我開(kāi)始籌劃更多的事情:銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動(dòng)、團(tuán)隊(duì)內(nèi)部管理等等,當(dāng)開(kāi)始考慮團(tuán)隊(duì)的未來(lái)發(fā)展的時(shí)刻,銀行一直是我們團(tuán)隊(duì)的弱項(xiàng),因?yàn)檫@三年,銀行渠道基本上都沒(méi)有爭(zhēng)取過(guò),放棄的更多,在4月份我們團(tuán)隊(duì)近15人的團(tuán)隊(duì)僅僅有兩個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn),說(shuō)出去和其他營(yíng)業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時(shí)候,他們?cè)趺匆膊桓蚁嘈胚@樣的團(tuán)隊(duì)會(huì)有什么成績(jī),從此我開(kāi)始重視銀行渠道,第一個(gè)開(kāi)始重視的是農(nóng)行秋濤路支行,這個(gè)網(wǎng)點(diǎn)合作時(shí)間最久,關(guān)系處理,但是過(guò)去的三年對(duì)他們的貢獻(xiàn)基本上沒(méi)有,第一次拜訪錢(qián)行長(zhǎng)的時(shí)候,我沒(méi)有提任何要求,首先滿(mǎn)足他們的三方任務(wù)要求,那一次合作以后,銀行對(duì)我們才開(kāi)始重視,關(guān)系更深一步。
此后我們不斷去開(kāi)發(fā)新的渠道,最終開(kāi)發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道,另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開(kāi)始接觸,溝通合作的事情,曾經(jīng)給自己下了一個(gè)任務(wù):平均兩個(gè)人至少要有一個(gè)銀行渠道,年終必須完成。
離這個(gè)目標(biāo)最后還是沒(méi)有完成,但是在年末的基金銷(xiāo)售過(guò)程中,銀行一直以來(lái)都是我們的弱項(xiàng),但是通過(guò)銀行完成的任務(wù)確是不錯(cuò)的,通過(guò)這次資源的互換合作,讓團(tuán)隊(duì)的大多數(shù)人重新認(rèn)識(shí)了渠道合作的意義,更多的人選擇了走出去,進(jìn)行聯(lián)合營(yíng)銷(xiāo),和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會(huì),達(dá)到了我們的期望目標(biāo),雖然結(jié)果并不是很好,但是打開(kāi)了局面,對(duì)于后期的合作大家都充滿(mǎn)希望和期待,無(wú)論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景,以后或許可以做更多的嘗試,目前團(tuán)隊(duì)可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯(cuò)的銀行總共有四家:農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。
從團(tuán)隊(duì)的內(nèi)部管理來(lái)說(shuō),年初我們一直堅(jiān)持的早早會(huì)持續(xù)了下來(lái),并經(jīng)過(guò)改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認(rèn)可,參與積極性大幅提高,早會(huì)內(nèi)容包括消息解讀、大盤(pán)分析、業(yè)績(jī)速遞、經(jīng)驗(yàn)分享和口號(hào),通過(guò)消息解讀,新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力,提高自我表達(dá)的能力,通過(guò)不斷的強(qiáng)化,出去就能夠和客戶(hù)進(jìn)行溝通,當(dāng)天氣冷下來(lái)了,經(jīng)常有人遲到,通過(guò)一定的懲罰,主要是通過(guò)罰一本書(shū)的方式,告訴這是不對(duì)的,故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制,一大批人能夠做到準(zhǔn)時(shí)到,養(yǎng)成了好的習(xí)慣;另外團(tuán)隊(duì)原來(lái)會(huì)議較多,經(jīng)過(guò)改革以后,團(tuán)隊(duì)僅留下了周例會(huì),平時(shí)小組不開(kāi)會(huì),一周碰頭一次,讓每個(gè)人了解團(tuán)隊(duì)所有成員的情況,并且了解自己在團(tuán)隊(duì)中扮演的角色,周例會(huì)結(jié)束后會(huì)安排一個(gè)人分享自己的經(jīng)驗(yàn),對(duì)新人的啟發(fā)較大,對(duì)演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的機(jī)會(huì)。
因?yàn)橹芾龝?huì)都是安排在團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)會(huì)議結(jié)束后,經(jīng)常一開(kāi)就到晚上六七點(diǎn)鐘,因?yàn)槭孪葴贤ㄟ^(guò),周一的例會(huì)是沒(méi)有時(shí)間限制的,所有的事情結(jié)束后就結(jié)束,周而復(fù)始的堅(jiān)持,每個(gè)人都知道了周一要開(kāi)會(huì),甚至有時(shí)候我們開(kāi)會(huì)到5點(diǎn),看到大家都還在等,這種狀態(tài)真的很好;除了周例會(huì)以外,每個(gè)月也會(huì)安排一次月度例會(huì),對(duì)團(tuán)隊(duì)表現(xiàn)卓越的進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì),雖然這種獎(jiǎng)勵(lì)并沒(méi)有多少錢(qián),但是這份榮譽(yù)必須給到,這是團(tuán)隊(duì)的一種認(rèn)可,種種規(guī)矩定下來(lái)后,自己也不會(huì)太累,乃至到今年8月份我們團(tuán)隊(duì)一下擴(kuò)展到二十多人,都能夠控制。
通過(guò)每天、每周的接觸,大家天天都能夠碰到一起,關(guān)系也慢慢熟悉起來(lái),感情也逐步變深,這也許就是團(tuán)隊(duì)的凝聚力。
最優(yōu)證券合規(guī)工作總結(jié)(匯總22篇)篇二十
工作一年了,說(shuō)實(shí)在的,這一年的工作中,迷茫和失落幾乎成了主旋律。這一年,生活得并不像07年那么快樂(lè),工作得遠(yuǎn)不如07年那么輕松。
剛到公司時(shí),我是做小區(qū)渠道開(kāi)發(fā)的,雖然這是一個(gè)需要跑腿求人的苦差事,但比起客戶(hù)開(kāi)發(fā)來(lái),還是相對(duì)容易些,算起來(lái)我一共開(kāi)發(fā)了三個(gè)社區(qū)網(wǎng)點(diǎn),遺憾的是這些網(wǎng)點(diǎn)沒(méi)能給公司帶來(lái)預(yù)期效益,說(shuō)句心里話,我個(gè)人認(rèn)為這些網(wǎng)點(diǎn)本身,地利人和都有,只是天時(shí)不好。
隨著公司發(fā)展的調(diào)。,下半年我在公司領(lǐng)導(dǎo)的建議下到梅園做社區(qū)客戶(hù)開(kāi)發(fā),作為一個(gè)小小的負(fù)責(zé)人,一開(kāi)始我還興致勃勃,帶著07年的思維,認(rèn)為和以前在銀行一樣,憑我的“專(zhuān)業(yè)素質(zhì)和口才”幾乎是馬到成功。可小區(qū)第一周股評(píng)會(huì)的籌辦就給了我蒙頭一棒,我們?cè)谛^(qū)菜市場(chǎng)門(mén)口擺攤發(fā)宣傳材料,居然無(wú)人問(wèn)津,傍晚下班人多我們守在小區(qū)入口發(fā)材料,路人一聽(tīng)是證券的',大部分都搖頭擺手。那時(shí)我才開(kāi)始明白——如今已經(jīng)不再是20xx。
隨著大盤(pán)的一路下跌,工作越來(lái)越困難,信心一天天喪失,情緒一天天低落下去,有段時(shí)間在外面發(fā)材料,發(fā)現(xiàn)人們只要一聽(tīng)是證券,就像躲瘟疫一樣,老股民們告訴我,現(xiàn)在他們誰(shuí)也不信了,死套就死套了,干脆不動(dòng)了,更不想了解了,免得鬧心傷神。個(gè)別新股民們直接驚訝“你們還在賣(mài)股票啊?聽(tīng)說(shuō)都賠死了,你們還想再讓別人賠啊?”簡(jiǎn)直其氣死人。對(duì)于股市,大家心底第一念頭就是排斥和否定。客戶(hù)要么不給交流的機(jī)會(huì),要么你說(shuō)什么他都反對(duì)。
還記得07年,我逢人就告訴他我是某某證券的,人家一聽(tīng)都很尊敬我,主動(dòng)和我套近乎,聊過(guò)之后,都是別人主動(dòng)給我聯(lián)系方式,主動(dòng)索要名片。那時(shí)的自己談股論金,意氣風(fēng)發(fā),儼然一副專(zhuān)家模樣。對(duì)于自己的證券工作,有說(shuō)不完的自信和自豪感,客戶(hù)們都叫我為老師。當(dāng)如今,面對(duì)大盤(pán),面對(duì)危機(jī),面對(duì)大小非。作為一個(gè)需要開(kāi)發(fā)客戶(hù)的業(yè)務(wù)員,我不能直接告訴客戶(hù)“大盤(pán)不行了,你趕緊空倉(cāng)吧,等危機(jī)過(guò)后,大小非解決了再參與。”這樣說(shuō)只能?chē)樑芸蛻?hù)。每次,我都只能說(shuō)“現(xiàn)在是熊市,但也有機(jī)會(huì),大盤(pán)跌幅很深了,估計(jì)快要反彈了吧,應(yīng)該不會(huì)像以前那樣跌了吧?”后來(lái)大盤(pán)的一路暴跌讓我正是因?yàn)檫@樣一句話失信于好多準(zhǔn)客戶(hù)。但我又能說(shuō)什么呢?不說(shuō)話人家認(rèn)為你什么都不懂,說(shuō)實(shí)話嚇跑人,說(shuō)瞎話失信于人,老是說(shuō)糊涂話人家說(shuō)你忽悠人。
在小區(qū)干了不少工作,但都不值一提了,因?yàn)闆](méi)有帶來(lái)業(yè)績(jī),所以沒(méi)有什么總結(jié)的價(jià)值,我現(xiàn)在只能對(duì)客戶(hù)說(shuō)“手頭寬裕就稍微做點(diǎn),手頭緊就暫時(shí)別參與了,今年大衰退,明年大蕭條,謹(jǐn)慎操作,注意給自己“留好過(guò)冬的糧食”。”
總之,08年算是白過(guò)了,自己從自信到迷茫,從迷茫到失落,從失落到習(xí)慣,習(xí)慣了就是沒(méi)有感覺(jué)了的意思。習(xí)慣了很可怕,但也正是因?yàn)榱?xí)慣了,才不覺(jué)得可怕。
最優(yōu)證券合規(guī)工作總結(jié)(匯總22篇)篇二十一
xx年是不尋常的一年,這一年,大學(xué)畢業(yè)后,我來(lái)到了中銀國(guó)際,憑借著我對(duì)證券行業(yè)的熱愛(ài),以及對(duì)證券知識(shí)的渴望,我順利通過(guò)了證券從業(yè)資格的考試,正式成為了公司的一員。參加工作已有3個(gè)月有余,在公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)及同事的幫助下,我對(duì)公司的具體運(yùn)作流程,公司的規(guī)章制度有了一定的了解,對(duì)前臺(tái)以及電話回訪業(yè)務(wù)有了一定的認(rèn)識(shí)和掌握。雖然來(lái)公司時(shí)間不長(zhǎng),但在這3個(gè)月的時(shí)間里,我學(xué)會(huì)很多,收獲很多,現(xiàn)將我的工作總結(jié)如下:
剛從校園走出來(lái)的我思想方面還不夠成熟,經(jīng)過(guò)在公司3個(gè)多月的學(xué)習(xí)和多方同事的幫助下,思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時(shí)上下班,不遲到不早退,要求加班的時(shí)候能夠準(zhǔn)時(shí)到崗,充分利用工作時(shí)間,有效地完成公司分配的任務(wù)。
在認(rèn)真工作的同時(shí),本人也努力提升自身的素質(zhì),不斷提升職業(yè)道德,掌握證券從業(yè)規(guī)律,拓展證券知識(shí),提高自身業(yè)務(wù)水平。本人本著多學(xué)習(xí)、多琢磨、多反思、多總結(jié)的原則,不斷提升自己,超越自己。多學(xué)習(xí),學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論,學(xué)習(xí)同事的寶貴工作經(jīng)驗(yàn),學(xué)習(xí)專(zhuān)業(yè)知識(shí)。多琢磨,學(xué)習(xí)到的業(yè)務(wù)知識(shí)反復(fù)的琢磨,實(shí)際業(yè)務(wù)中,遇到難點(diǎn)盡可能運(yùn)用自己的業(yè)務(wù)知識(shí)解決,如有超越自己知識(shí)范圍不能解決的,虛心請(qǐng)教同事。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑,對(duì)于自己工作中的成功或失敗要及時(shí)反思和總結(jié),不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。
通過(guò)3個(gè)多月的學(xué)習(xí)及實(shí)踐,我對(duì)公司的工作流程有了一定的了解,對(duì)各個(gè)崗位業(yè)務(wù)有一定的認(rèn)識(shí)。本人主要負(fù)責(zé)電話回訪的業(yè)務(wù)。工作上,我本著積極努力,扎實(shí)肯干,求真務(wù)實(shí)的精神,把電話回訪工作做到最好,做到最細(xì)。電話回訪,主要針對(duì)新客戶(hù)在我公司開(kāi)戶(hù)后對(duì)其是否親臨現(xiàn)場(chǎng)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù),開(kāi)戶(hù)資料的填寫(xiě)是否真實(shí)完整,客戶(hù)對(duì)客戶(hù)經(jīng)理的權(quán)限揭示書(shū)的內(nèi)容是否了解,客戶(hù)對(duì)客戶(hù)經(jīng)理以及營(yíng)業(yè)部服務(wù)人員的日常服務(wù)是否滿(mǎn)意,客戶(hù)的交易賬戶(hù)平時(shí)是否都由客戶(hù)自己親自操作和管理等做回訪工作,并填寫(xiě)電話回訪單子;對(duì)老客戶(hù)提出的`問(wèn)題給予解答,并相應(yīng)做記錄。同時(shí),在前臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)及各同事的幫助下,我對(duì)前臺(tái)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)也有所掌握,現(xiàn)就這幾個(gè)月來(lái)工作中的主要成績(jī)作如下總結(jié):
(一)電話回訪業(yè)務(wù):進(jìn)入年終第四季度,隨著開(kāi)戶(hù)量的增加,電話回訪業(yè)務(wù)也進(jìn)入年度最繁忙階段。在新開(kāi)戶(hù)電話回訪中,話務(wù)量累計(jì)達(dá)到1599個(gè),重要通知類(lèi)回訪113個(gè),定期回訪758個(gè)。在眾多電話回訪中,本人本著誠(chéng)懇待人的態(tài)度為客戶(hù)解答問(wèn)題,沒(méi)有一次受到過(guò)客戶(hù)投訴。這也就表示,這三個(gè)月來(lái),我和同事的辛勤工作換來(lái)的是客戶(hù)的滿(mǎn)意以及肯定。
(二)前臺(tái)業(yè)務(wù):為了更好的了解公司,更有效地工作,在工作之余到前臺(tái)學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)。
在學(xué)習(xí)前臺(tái)具體崗位業(yè)務(wù)前,先要熟悉各項(xiàng)開(kāi)戶(hù)及特殊業(yè)務(wù)資料。各項(xiàng)資料可以說(shuō)是所有業(yè)務(wù)中最基礎(chǔ)的,也是最容易掌握的,是所有業(yè)務(wù)的鋪墊。只有掌握好各項(xiàng)業(yè)務(wù)相應(yīng)的資料才能準(zhǔn)確而有效的為客戶(hù)提供資料,辦理業(yè)務(wù)。
1、開(kāi)戶(hù)崗業(yè)務(wù):主要為新客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù),開(kāi)立證券賬戶(hù);為轉(zhuǎn)戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)。在客戶(hù)丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務(wù)時(shí),為客戶(hù)補(bǔ)辦股東卡。在客戶(hù)轉(zhuǎn)戶(hù)時(shí),發(fā)現(xiàn)客戶(hù)股東賬戶(hù)被凍結(jié),為客戶(hù)辦理激活業(yè)務(wù)。每天在結(jié)束當(dāng)天業(yè)務(wù)后,負(fù)責(zé)把當(dāng)天每個(gè)開(kāi)戶(hù)資料通過(guò)掃描形成電子檔案?jìng)魉徒o中登以及總部。
2、復(fù)核崗業(yè)務(wù):對(duì)開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)以及特殊業(yè)務(wù)審核后給予復(fù)核,負(fù)責(zé)每天閉市后把做完的業(yè)務(wù)歸檔。
3、特殊業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù):主要針對(duì)客戶(hù)辦理修改密碼、撤銷(xiāo)資金賬戶(hù)、撤銷(xiāo)指定標(biāo)志、轉(zhuǎn)托管、換行、創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行相應(yīng)操作業(yè)務(wù)。對(duì)股票下跌到三板的客戶(hù)進(jìn)行三板業(yè)務(wù)。對(duì)于客戶(hù)長(zhǎng)時(shí)間沒(méi)有到營(yíng)業(yè)部更新資料的給予補(bǔ)資料業(yè)務(wù),身份證升位,變更身份證有效期等。客戶(hù)親屬有逝世的,客戶(hù)攜帶有效證明文件來(lái)辦理繼承業(yè)務(wù)的,給予相應(yīng)的繼承業(yè)務(wù)操作。
(三)積極配合it部門(mén)做好系統(tǒng)測(cè)試工作。
1、電話回訪工作效率還有待提高,爭(zhēng)取做到讓客戶(hù)百分百的滿(mǎn)意,放心。
2、工作態(tài)度上還認(rèn)識(shí)的不夠深刻,工作積極性有待于提高。
3、業(yè)務(wù)方面仍有不熟練的地方,還需要自己多記多練。
4、應(yīng)變技巧缺乏,客戶(hù)電話回訪期間,遇到客戶(hù)詢(xún)問(wèn)的相關(guān)問(wèn)題不能第一時(shí)間給出最好的答案。
5、服務(wù)意識(shí)需要加強(qiáng),對(duì)客戶(hù)咨詢(xún)的問(wèn)題應(yīng)耐心給予解答。三個(gè)月的時(shí)間是短暫的,在公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和同事的關(guān)心幫助下我受益匪淺。作為一個(gè)新人,我懷著一份積極的態(tài)度面對(duì)工作的壓力,樂(lè)觀的去解決工作中出現(xiàn)的問(wèn)題,享受工作帶給我的樂(lè)趣。即使知道今后的工作上還會(huì)有更多的困難更大的壓力,但我會(huì)保持一分良好的心態(tài)積極去面對(duì)。
20xx年,我會(huì)積極努力的學(xué)習(xí)其他崗位的業(yè)務(wù),對(duì)公司的整體流程有一個(gè)全面系統(tǒng)的熟悉。按時(shí)完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù),替領(lǐng)導(dǎo)分憂解愁,做領(lǐng)導(dǎo)的好助手。關(guān)心同事,尊敬領(lǐng)導(dǎo)。在不斷前進(jìn)的道路上,為公司的無(wú)限發(fā)展而奮斗不息。
最優(yōu)證券合規(guī)工作總結(jié)(匯總22篇)篇二十二
20xx年已經(jīng)過(guò)去,回首過(guò)去,20_是堅(jiān)持的一年,所有的一切都已經(jīng)過(guò)去,唯有堅(jiān)持的心不曾動(dòng)搖、沒(méi)有改變,堅(jiān)持行業(yè)、堅(jiān)持營(yíng)銷(xiāo)、堅(jiān)持團(tuán)隊(duì)……堅(jiān)持一切需要堅(jiān)持的。
一直以來(lái),證券營(yíng)銷(xiāo)都是我所堅(jiān)持在做的,記得年初所有人都已經(jīng)搬到_路營(yíng)業(yè)部了,唯有我們團(tuán)隊(duì)還在青春坊奮斗,經(jīng)過(guò)一個(gè)寒冷的冬天,那時(shí)的環(huán)境雖然非常刻苦,但是沒(méi)有任何借口,我們都在一起努力,打陌生的電話收集潛在客戶(hù)、跟蹤客戶(hù)到約見(jiàn)客戶(hù),我們有計(jì)劃的做到我們?cè)撟龅模m然天氣寒冷,但是我們的心很火熱,新人進(jìn)來(lái)也是和我們一樣證券營(yíng)銷(xiāo),確實(shí)在艱苦的條件下,堅(jiān)持下來(lái)的都很了不起,注定能夠得到自己想要的,實(shí)現(xiàn)心中的目標(biāo),隨著3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓,不會(huì)在冷了,環(huán)境也好很多,那時(shí)經(jīng)歷著證券營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的設(shè)立,我從此有了更多的時(shí)間,那時(shí)證券營(yíng)銷(xiāo)我放下了,新組建的證券營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)經(jīng)歷著半年多的磨合,雖然成績(jī)不盡如人意,但是確實(shí)規(guī)模大了,團(tuán)隊(duì)的兩名成員成為證券營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的小組長(zhǎng),也得到了一定的鍛煉。
自從證券營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)管理抽出以來(lái),也面臨著自己的重新定位,那時(shí)對(duì)我來(lái)說(shuō),也是充滿(mǎn)模糊,通過(guò)和領(lǐng)導(dǎo)的溝通,我開(kāi)始籌劃更多的事情:銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動(dòng)、團(tuán)隊(duì)內(nèi)部管理等等,當(dāng)開(kāi)始考慮團(tuán)隊(duì)的未來(lái)發(fā)展的時(shí)刻,銀行一直是我們團(tuán)隊(duì)的弱項(xiàng),因?yàn)檫@三年,銀行渠道基本上都沒(méi)有爭(zhēng)取過(guò),放棄的更多,在4月份我們團(tuán)隊(duì)近15人的團(tuán)隊(duì)僅僅有兩個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn),說(shuō)出去和其他營(yíng)業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時(shí)候,他們?cè)趺匆膊桓蚁嘈胚@樣的'團(tuán)隊(duì)會(huì)有什么成績(jī),從此我開(kāi)始重視銀行渠道,第一個(gè)開(kāi)始重視的是農(nóng)行秋濤路支行,這個(gè)網(wǎng)點(diǎn)合作時(shí)間最久,關(guān)系處理,但是過(guò)去的三年對(duì)他們的貢獻(xiàn)基本上沒(méi)有,第一次拜訪錢(qián)行長(zhǎng)的時(shí)候,我沒(méi)有提任何要求,首先滿(mǎn)足他們的三方任務(wù)要求,那一次合作以后,銀行對(duì)我們才開(kāi)始重視,關(guān)系更深一步。此后我們不斷去開(kāi)發(fā)新的渠道,最終開(kāi)發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道,另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開(kāi)始接觸,溝通合作的事情,曾經(jīng)給自己下了一個(gè)任務(wù):平均兩個(gè)人至少要有一個(gè)銀行渠道,年終必須完成。離這個(gè)目標(biāo)最后還是沒(méi)有完成,但是在年末的基金銷(xiāo)售過(guò)程中,銀行一直以來(lái)都是我們的弱項(xiàng),但是通過(guò)銀行完成的任務(wù)確是不錯(cuò)的,通過(guò)這次資源的互換合作,讓團(tuán)隊(duì)的大多數(shù)人重新認(rèn)識(shí)了渠道合作的意義,更多的人選擇了走出去,進(jìn)行聯(lián)合營(yíng)銷(xiāo),和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會(huì),達(dá)到了我們的期望目標(biāo),雖然結(jié)果并不是很好,但是打開(kāi)了局面,對(duì)于后期的合作大家都充滿(mǎn)希望和期待,無(wú)論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景,以后或許可以做更多的嘗試,目前團(tuán)隊(duì)可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯(cuò)的銀行總共有四家:農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。
從團(tuán)隊(duì)的內(nèi)部管理來(lái)說(shuō),年初我們一直堅(jiān)持的早早會(huì)持續(xù)了下來(lái),并經(jīng)過(guò)改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認(rèn)可,參與積極性大幅提高,早會(huì)內(nèi)容包括消息解讀、大盤(pán)分析、業(yè)績(jī)速遞、經(jīng)驗(yàn)分享和口號(hào),通過(guò)消息解讀,新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力,提高自我表達(dá)的能力,通過(guò)不斷的強(qiáng)化,出去就能夠和客戶(hù)進(jìn)行溝通,當(dāng)天氣冷下來(lái)了,經(jīng)常有人遲到,通過(guò)一定的懲罰,主要是通過(guò)罰一本書(shū)的方式,告訴這是不對(duì)的,故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制,一大批人能夠做到準(zhǔn)時(shí)到,養(yǎng)成了好的習(xí)慣;另外團(tuán)隊(duì)原來(lái)會(huì)議較多,經(jīng)過(guò)改革以后,團(tuán)隊(duì)僅留下了周例會(huì),平時(shí)小組不開(kāi)會(huì),一周碰頭一次,讓每個(gè)人了解團(tuán)隊(duì)所有成員的情況,并且了解自己在團(tuán)隊(duì)中扮演的角色,周例會(huì)結(jié)束后會(huì)安排一個(gè)人分享自己的經(jīng)驗(yàn),對(duì)新人的啟發(fā)較大,對(duì)演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的機(jī)會(huì),因?yàn)橹芾龝?huì)都是安排在團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)會(huì)議結(jié)束后,經(jīng)常一開(kāi)就到晚上六七點(diǎn)鐘,因?yàn)槭孪葴贤ㄟ^(guò),周一的例會(huì)是沒(méi)有時(shí)間限制的,所有的事情結(jié)束后就結(jié)束,周而復(fù)始的堅(jiān)持,每個(gè)人都知道了周一要開(kāi)會(huì),甚至有時(shí)候我們開(kāi)會(huì)到5點(diǎn),看到大家都還在等,這種狀態(tài)真的很好;除了周例會(huì)以外,每個(gè)月也會(huì)安排一次月度例會(huì),對(duì)團(tuán)隊(duì)表現(xiàn)卓越的進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì),雖然這種獎(jiǎng)勵(lì)并沒(méi)有多少錢(qián),但是這份榮譽(yù)必須給到,這是團(tuán)隊(duì)的一種認(rèn)可,種種規(guī)矩定下來(lái)后,自己也不會(huì)太累,乃至到今年8月份我們團(tuán)隊(duì)一下擴(kuò)展到二十多人,都能夠控制,。通過(guò)每天、每周的接觸,大家天天都能夠碰到一起,關(guān)系也慢慢熟悉起來(lái),感情也逐步變深,這也許就是團(tuán)隊(duì)的凝聚力。
在團(tuán)隊(duì)的活動(dòng)方面,一個(gè)有戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊(duì)一定要經(jīng)常的集體活動(dòng),這一點(diǎn)要感謝羅總教給了我,團(tuán)隊(duì)每個(gè)月至少要有一次集體活動(dòng),像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等,緊張的工作確實(shí)給我們很大的壓力,再忙也要懂得適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息,因?yàn)?月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽?jī),在6月份我們安排了和安吉營(yíng)業(yè)部集體漂流,那是一次非常愉快的經(jīng)歷,雖然花了不少銀子,這樣的活動(dòng)大家集體參加,感覺(jué)非常好,美好的東西總是讓人懷念,以后每年也需要這樣一兩次的戶(hù)外活動(dòng)。
在人員引進(jìn)方面,年初團(tuán)隊(duì)自身做了一次招聘,總共當(dāng)時(shí)有8個(gè)人參加培訓(xùn),最終簽約的有5個(gè),留存率還是比較高的,當(dāng)時(shí)團(tuán)隊(duì)簽約的有十多個(gè),實(shí)習(xí)的有四五個(gè),一起將近20人,從4月以后,團(tuán)隊(duì)基本上暫停了招聘,主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主,一直持續(xù)到11月,行情一直低迷,團(tuán)隊(duì)出現(xiàn)人員流失,當(dāng)然我一直堅(jiān)信,離開(kāi)都是有理由的,但是作為把大家?guī)нM(jìn)來(lái)的,沒(méi)有讓大家賺到錢(qián),我是有責(zé)任的,團(tuán)隊(duì)最多人數(shù)達(dá)到22人,在_月份,那是考驗(yàn)的時(shí)候,那時(shí)基本上停掉了新人的引進(jìn),從開(kāi)始有人提出離職的時(shí)候,我想作為一個(gè)團(tuán)隊(duì)沒(méi)有招聘長(zhǎng)期的生存會(huì)成為問(wèn)題,有進(jìn)有出,這才是一個(gè)健康的營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì),20xx年對(duì)團(tuán)隊(duì)的要求勢(shì)必更加嚴(yán)格。
較好的客戶(hù)聯(lián)絡(luò)較多,大量的客戶(hù)已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系,客戶(hù)關(guān)系也沒(méi)用以往那么用心,因?yàn)閷?duì)客戶(hù)沒(méi)有以往那么關(guān)心,轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少,堅(jiān)持該堅(jiān)持的,這也許是今年的不足。
如果說(shuō)20xx年還有什么遺憾,應(yīng)該就是和我一樣堅(jiān)持在財(cái)通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們,辛辛苦苦的一整年,沒(méi)有賺到錢(qián),沒(méi)有過(guò)上有品質(zhì)的生活,年底了,回家甚至囊中羞澀,但是我堅(jiān)信我們的付出會(huì)有回報(bào),所有的遺憾,只要還在堅(jiān)持,我們的20_,不要像去年這樣狼狽,一定要實(shí)現(xiàn)我們的財(cái)務(wù)自由。