自查報(bào)告記錄了我們?cè)谀骋欢螘r(shí)間內(nèi)的收獲、成長(zhǎng)和經(jīng)驗(yàn)，是一份有價(jià)值的文獻(xiàn)。想要寫出一篇優(yōu)秀的自查報(bào)告，不妨參考一些成功案例，下面是一些值得閱讀的范文。

內(nèi)控制度自查報(bào)告（精選18篇）篇一

按照工程局公司及公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，公司目前正與xx企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員進(jìn)行對(duì)接，幫助指導(dǎo)和梳理公司各部門主要職責(zé)，人員職能量化，部門相關(guān)制度建設(shè)、各部門日常工作流程等工作任務(wù)。分析整理出公司各部門在日常工作中需要注意的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，切實(shí)提高公司抗風(fēng)險(xiǎn)能力和各部門人員內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，為公司的長(zhǎng)足發(fā)展扎實(shí)基礎(chǔ)。

一、內(nèi)部工作進(jìn)展情況。

根據(jù)國(guó)家財(cái)政部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引(企業(yè)內(nèi)部控制《應(yīng)用指引》、《評(píng)價(jià)指引》)，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告[]41號(hào)對(duì)公司內(nèi)控建設(shè)、實(shí)施和公司領(lǐng)導(dǎo)的.相關(guān)要求，結(jié)合公司現(xiàn)階段的發(fā)展?fàn)顩r，公司于年5月28日召開了關(guān)于公司內(nèi)控工作指導(dǎo)與培訓(xùn)啟動(dòng)會(huì)議，并制訂了下一步工作方案。截至目前，公司開展的主要工作有：

(一)高度重視，成立內(nèi)控實(shí)施工作領(lǐng)導(dǎo)小組和組織機(jī)構(gòu)為確保公司內(nèi)部控制體系建設(shè)有組織、有計(jì)劃、扎實(shí)有效地進(jìn)行，公司成立了內(nèi)控實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)控實(shí)施工作的領(lǐng)導(dǎo)、組織與協(xié)調(diào)、分解工作任務(wù)和責(zé)任。成立內(nèi)部控制規(guī)范項(xiàng)目工作組，牽頭部門為公司投資開發(fā)部。

(二)制定公司內(nèi)控實(shí)施實(shí)施方案。

第一步：訪談公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及各部門主任;第二步：根據(jù)訪談內(nèi)容搭建公司流程框架;第三步：指導(dǎo)各部門專員繪制流程圖和編寫流程說(shuō)明;第四步：搭建公司內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)矩陣;第五步：測(cè)試流程可行性。目前公司內(nèi)控流程框架已搭建完畢，根據(jù)公司內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一部署安排，公司各個(gè)部門已開始進(jìn)行流程圖及流程描述的繪制和編寫工作。。

(三)組織公司內(nèi)控專員進(jìn)行培訓(xùn)。

為提高各部門內(nèi)控專員的內(nèi)控專業(yè)知識(shí)公司于6月3日組織各部門內(nèi)控專員參加內(nèi)控培訓(xùn)，培訓(xùn)主要由深圳迪博企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)有限公司內(nèi)控專職人員對(duì)各部門專員在內(nèi)控流程圖繪制、繪圖軟件運(yùn)用、流程描述的編寫方面進(jìn)行了培訓(xùn)，并規(guī)定了本周的工作任務(wù)及完成上交時(shí)間。

(四)根據(jù)工作方案制定內(nèi)部控制規(guī)范詳細(xì)工作計(jì)劃，明確工作內(nèi)容和目標(biāo)根據(jù)工作方案要求精心籌劃，分階段實(shí)施。本次內(nèi)控體系建設(shè)共分為以下三個(gè)階段實(shí)施：

第一階段項(xiàng)目計(jì)劃與啟動(dòng)。明確各部門內(nèi)控專職負(fù)責(zé)人員，明確職責(zé)分工，由各部門專員主導(dǎo)負(fù)責(zé)繪制部門流程圖和編寫流程說(shuō)明及風(fēng)險(xiǎn)矩陣。內(nèi)控實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織內(nèi)控工作按要求實(shí)施，并負(fù)責(zé)組織各部門專員參加內(nèi)控知識(shí)培訓(xùn)。

第二階段內(nèi)控流程梳理。通過(guò)對(duì)公司內(nèi)部控制關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理，了解公司管理現(xiàn)狀，建立公司內(nèi)部控制文檔(流程圖、流程描述、輸出文檔)，識(shí)別關(guān)鍵業(yè)務(wù)控制，找出各個(gè)流程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，加強(qiáng)各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的管控。

第三階段內(nèi)部控制檢測(cè)與評(píng)價(jià)。通過(guò)對(duì)標(biāo)監(jiān)管要求及企業(yè)管理實(shí)踐，編制風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣及自查表，評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制執(zhí)行有效性;根據(jù)設(shè)計(jì)有效性和執(zhí)行有效性評(píng)價(jià)結(jié)果編制內(nèi)控缺陷匯總表。

目前，水電四局投資公司內(nèi)控實(shí)施工作正在有序推進(jìn)中。

二、下一步內(nèi)控實(shí)施工作計(jì)劃。

第一、繼續(xù)按照內(nèi)部控制實(shí)施工作方案穩(wěn)步推進(jìn)，按計(jì)劃目標(biāo)完成內(nèi)部控制體系建設(shè)、整改與測(cè)評(píng)、項(xiàng)目總結(jié)與報(bào)告等各階段內(nèi)控實(shí)施工作任務(wù)，確保內(nèi)控實(shí)施與評(píng)價(jià)工作平穩(wěn)、有序、順利進(jìn)行，保證內(nèi)控管理工作機(jī)制得以長(zhǎng)效運(yùn)行。

第二、深入貫徹實(shí)施公司內(nèi)部控制體系，公司將制定完善的公司相關(guān)內(nèi)部控制管理制度，有助于公司進(jìn)一步完善公司治理，更有效的實(shí)現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略，有助于公司進(jìn)一步健全戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等方面的管控措施，防范各類風(fēng)險(xiǎn)，提升公司管理水平，夯實(shí)公司發(fā)展基礎(chǔ)，為可持續(xù)發(fā)展提供強(qiáng)有力支持。

第三、進(jìn)一步加強(qiáng)全員學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，共同參與。通過(guò)加強(qiáng)宣傳、培訓(xùn)等方式，促進(jìn)公司各部門、各級(jí)員工要深刻領(lǐng)悟內(nèi)部控制規(guī)范體系要求，更新管理理念、掌握內(nèi)控方法，在全公司形成“人人學(xué)內(nèi)控、人人講內(nèi)控、個(gè)個(gè)受約束”的良好氣氛，促進(jìn)公司建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的內(nèi)部控制管理機(jī)制。

內(nèi)控制度自查報(bào)告（精選18篇）篇二

根據(jù)公司要求，我處對(duì)本部門涉及的工作進(jìn)行了全面梳理、自查，具體情況如下：

從xx年起，我處開始牽頭推進(jìn)公司安全標(biāo)準(zhǔn)化工作。在原有職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)上，我處對(duì)照安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范，制定安全標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施方案，清理公司各環(huán)節(jié)各層次安全管理流程，完善規(guī)章制度、作業(yè)安全管理和組織現(xiàn)場(chǎng)安全整治。通過(guò)兩年的艱苦工作，公司于xx年11月27日通過(guò)市安監(jiān)局化學(xué)品登記辦組織的達(dá)標(biāo)驗(yàn)收，達(dá)到國(guó)家安全標(biāo)準(zhǔn)化二級(jí)企業(yè)要求。

安全標(biāo)準(zhǔn)化的核心是實(shí)施全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理，建立pdca管理模式，持續(xù)改進(jìn)安全績(jī)效。按照這一要求，我處每年組織各單位進(jìn)行一次全面的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制效果評(píng)價(jià);對(duì)檢修、技改、變更等非常規(guī)活動(dòng)，堅(jiān)持要求在實(shí)施前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，制定落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，實(shí)施中進(jìn)行檢查確認(rèn)，實(shí)施后進(jìn)行驗(yàn)證和效果評(píng)價(jià);特別對(duì)重大危險(xiǎn)源、重大風(fēng)險(xiǎn)，要求制定預(yù)案和專項(xiàng)控制方案。通過(guò)這些手段，保證公司生產(chǎn)運(yùn)行中的安全風(fēng)險(xiǎn)時(shí)刻處于可控狀態(tài)。

為規(guī)范公司各層面、各環(huán)節(jié)的安全管理，我處于xx年組織相關(guān)職能部門對(duì)企業(yè)安全管理制度進(jìn)行全面梳理，補(bǔ)充完善，經(jīng)過(guò)8個(gè)月艱苦工作，形成《安全管理制度匯編》。這本制度匯編，包括綜合管理、組織措施、危險(xiǎn)作業(yè)、技術(shù)規(guī)范、職業(yè)衛(wèi)生5大類43個(gè)制度。隨著形勢(shì)的變化，我處及時(shí)組織對(duì)匯編進(jìn)行評(píng)審和修訂，并于今年上半年公司完成對(duì)原匯編的全面修訂，出臺(tái)公司《安全管理制度》(xx版)，將公司安全管理制度從原來(lái)的5大類43個(gè)制度完善為10大類62個(gè)制度。使公司層面、各環(huán)節(jié)的安全管理從制度層面持續(xù)符合國(guó)家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求。

近年來(lái)，我處不斷改進(jìn)和完善公司各種安全管理臺(tái)帳和作業(yè)票證，到目前為止，已建立了24個(gè)安全管理臺(tái)帳和10個(gè)危險(xiǎn)作業(yè)票證，并指導(dǎo)各單位正確規(guī)范使用。生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)是我處安全管理工作的重心，安排2人專門負(fù)責(zé)危險(xiǎn)作業(yè)審批和現(xiàn)場(chǎng)安全管理，確保危險(xiǎn)作業(yè)全過(guò)程在有效監(jiān)控內(nèi)。

我處堅(jiān)持每月組織一次全廠性綜合檢查，每星期分別對(duì)重大危險(xiǎn)源、關(guān)鍵裝置、重要物料管線、危險(xiǎn)場(chǎng)所安全檢修作業(yè)進(jìn)行一次專項(xiàng)檢查，每天對(duì)全公司生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行不定期的巡回檢查，發(fā)現(xiàn)隱患和問(wèn)題責(zé)令責(zé)任單位或人員進(jìn)行整改，如今天前三季度排出隱患和問(wèn)題78項(xiàng)、下隱患整通知書6份、發(fā)違章告知卡3份，有效地將消除事故隱患、規(guī)范人員行為，保證公司安全生產(chǎn)正常進(jìn)行。

我處嚴(yán)格執(zhí)行“三級(jí)安全教育”，對(duì)新進(jìn)公司的人員按要求進(jìn)行了公司級(jí)教育，同時(shí)督促、檢查二、三級(jí)安全教育，使他們熟悉、掌握必要的安全技術(shù)知識(shí)和自我防護(hù)技能，達(dá)到要求后方可上崗操作。監(jiān)督二級(jí)單位對(duì)換崗、轉(zhuǎn)產(chǎn)、復(fù)工人員，按要求進(jìn)行安全技能和崗位操作法的培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后才能上崗作業(yè)。對(duì)外來(lái)單位人員嚴(yán)格進(jìn)行公司級(jí)安全教育，并作業(yè)所在單位進(jìn)行車間級(jí)安全教育，經(jīng)考核合格后才準(zhǔn)許其施工作業(yè)。我處每季度針對(duì)各班組的實(shí)際情況制定班組安全活動(dòng)計(jì)劃，編制學(xué)習(xí)資料，指導(dǎo)各班組開展安全活動(dòng)，并每月進(jìn)行檢查確認(rèn)，保證了安全活動(dòng)的質(zhì)量。我處定期識(shí)別特種作業(yè)人員培訓(xùn)要求，制定培訓(xùn)計(jì)劃，開辦培訓(xùn)班，使全公司特種作業(yè)人員有效持證率始終保持100%。

我處按國(guó)家要求定期申報(bào)公司作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)危害因素，定期組織職工進(jìn)行職業(yè)健康檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題立即協(xié)調(diào)相關(guān)單位予以解決，建立健全了職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案。定期組織職業(yè)危害因素監(jiān)測(cè)，并向職工公示;督促各單位加強(qiáng)職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施和作業(yè)場(chǎng)所的管理，保證危害因素濃度(強(qiáng)度)符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，保障職工健康。及時(shí)按標(biāo)準(zhǔn)為職工配發(fā)勞動(dòng)防護(hù)用品，并指導(dǎo)職工正確使用，有力地保障了職工的健康安全。

xx年，我處組織編制公司化學(xué)事故應(yīng)急救援預(yù)案。經(jīng)過(guò)不斷完善，目前已建立了較完善的應(yīng)急預(yù)案體系：包括公司綜合應(yīng)急預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場(chǎng)處置方案，建立了分級(jí)響應(yīng)機(jī)制，完善了應(yīng)急響應(yīng)流程，有利于提高公司應(yīng)急響應(yīng)能力。每年組織一次綜合或?qū)ｍ?xiàng)演練，每半年組織各關(guān)鍵裝置重點(diǎn)部位進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)處置方案演練，不斷提高公司應(yīng)急響應(yīng)能力和全員的應(yīng)急處置技能。

公司安排由我處負(fù)責(zé)辦理的證照包括安全生產(chǎn)許可證、危險(xiǎn)化學(xué)品登記證、易制毒化學(xué)品生產(chǎn)備案證、監(jiān)控化學(xué)品生產(chǎn)特別許可證、工業(yè)品生產(chǎn)許可證等。我處根據(jù)相應(yīng)考核細(xì)則，進(jìn)行資料文件編寫整理、組織生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)整改，均如期按時(shí)完成了取證換證工作。

我處嚴(yán)格執(zhí)行公司安全風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任考核制度，堅(jiān)持每月對(duì)各單位安全目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況、安全責(zé)任落實(shí)情況、安全雙基工作完成情況進(jìn)行全面檢查考核，提出糾正預(yù)防措施和計(jì)劃，促進(jìn)了安全責(zé)任制的落實(shí)和公司整體安全績(jī)效的提高。

從總體上講，安全管理業(yè)務(wù)流程是順暢的、安全風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。但還存在很多不確定因素的影響，比如人員安全行為的控制是一個(gè)難點(diǎn)、現(xiàn)場(chǎng)隱患是動(dòng)態(tài)變化的`。這就要求我們還要進(jìn)一步完善安全標(biāo)準(zhǔn)化工作，特別是要注重細(xì)節(jié)的管理。

內(nèi)控制度自查報(bào)告（精選18篇）篇三

根據(jù)《關(guān)于印發(fā)養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)控制度檢查工作實(shí)施方案的通知》[渝社險(xiǎn)發(fā)（）22號(hào)]要求，為進(jìn)一步加強(qiáng)基本養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)、基金管理，我局對(duì)基本養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)部控制制度認(rèn)真進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：

1、建立健全了比較完善的組織決策控制制度。我局內(nèi)設(shè)統(tǒng)籌科、退管科、居保科、工傷生育科、財(cái)務(wù)審計(jì)科（信息科）和辦公室，對(duì)每個(gè)科室的職責(zé)進(jìn)行了明確。各科室制定了業(yè)務(wù)工作制度，針對(duì)每項(xiàng)業(yè)務(wù)工作制定了具體的辦理程序。在工作中，制訂了一系列的組織決策制度，針對(duì)不同的情況，召開局長(zhǎng)辦公會(huì)議、局務(wù)會(huì)議進(jìn)行研究決策。對(duì)重大的問(wèn)題由主要領(lǐng)導(dǎo)審批決策或者集體研究。在崗位設(shè)置上，會(huì)計(jì)出納分設(shè)，業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)分離，基金征收實(shí)行計(jì)劃與征收分離。在業(yè)務(wù)經(jīng)辦中，實(shí)行經(jīng)辦人員初審、科室負(fù)責(zé)人復(fù)審、分管領(lǐng)導(dǎo)審批的制度，實(shí)行不相容職務(wù)分離，相互監(jiān)督制約。目前，上述制度都得到了較好的執(zhí)行。

2、強(qiáng)化授權(quán)管理。對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理均實(shí)行了嚴(yán)格的授權(quán)管理，我局對(duì)機(jī)關(guān)管理制度進(jìn)行了進(jìn)一步完善，制定了業(yè)務(wù)工作制度，對(duì)參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、養(yǎng)老基金的退付轉(zhuǎn)移等17項(xiàng)業(yè)務(wù)全部進(jìn)行了授權(quán)管理，明確規(guī)定哪些業(yè)務(wù)由科室人員直接辦理，哪些需要業(yè)務(wù)需要送主要領(lǐng)導(dǎo)審核，哪些業(yè)務(wù)需要由勞動(dòng)和社會(huì)保障局審核。對(duì)每項(xiàng)業(yè)務(wù)都有明確的授權(quán)。在授權(quán)管理中，體現(xiàn)了集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合，執(zhí)行與監(jiān)督相結(jié)合的原則。

3、強(qiáng)化人事管理。建立健全了人事管理制度，在人員招錄中，根據(jù)崗位要求，設(shè)置招錄人員條件，一律實(shí)行公開招考。在人員管理中，我局制發(fā)了云社險(xiǎn)發(fā)〔〕26號(hào)文件，對(duì)每個(gè)工作人員的崗位職責(zé)作了進(jìn)一步細(xì)化，強(qiáng)化工作考核，嚴(yán)格開展工作人員年度考核制度。強(qiáng)化工作人員學(xué)習(xí)培訓(xùn)制度，每月至少組織職工集中學(xué)習(xí)一次。

1、完善業(yè)務(wù)規(guī)程。依據(jù)現(xiàn)行社會(huì)保險(xiǎn)有關(guān)法規(guī)和政策，結(jié)合本縣實(shí)際，明確了參保登記、繳費(fèi)申報(bào)及繳費(fèi)基數(shù)核定、賬戶管理辦法和工作制度，確保具體業(yè)務(wù)操作之間都形成了內(nèi)在的制約關(guān)系。

2、加強(qiáng)參保登記管理。建立了《辦理參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)制度》，對(duì)單位職工、城鎮(zhèn)個(gè)體工商戶和靈活就業(yè)人員等不同群體參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的經(jīng)辦程序和審核、審批辦法作了明確的規(guī)定，尤其是針對(duì)涉及補(bǔ)繳__年12月31日以前養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)的審核審批作了更為嚴(yán)格具體的要求。所辦養(yǎng)老保險(xiǎn)登記、申報(bào)業(yè)務(wù)，符合《養(yǎng)老保險(xiǎn)操作規(guī)程》要求。

參保人員死亡時(shí)，其指定受益人或法定繼承人辦理個(gè)人帳戶繼承情況等方面都符合規(guī)定。

3、嚴(yán)格經(jīng)辦程序，加強(qiáng)基金征繳。按照《基本養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦業(yè)務(wù)規(guī)程（試行）》的要求，對(duì)各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的經(jīng)辦范圍、程序、要求和辦理時(shí)限進(jìn)行了明確的規(guī)，對(duì)參保單位進(jìn)行稽核。例如，統(tǒng)籌科定期將企業(yè)月繳納的養(yǎng)老保險(xiǎn)申報(bào)表、明細(xì)表等，送財(cái)務(wù)審計(jì)科復(fù)核，并根據(jù)財(cái)務(wù)傳遞的到帳信息及時(shí)登記各種臺(tái)帳，確定專人保管。

強(qiáng)化個(gè)人賬戶管理，按規(guī)定利率記息，終止繳費(fèi)者除建立標(biāo)識(shí)外封存其個(gè)人賬戶。

4、辦理退休審核業(yè)務(wù)時(shí)，堅(jiān)持實(shí)行退休人員檔案“兩審制”，即檔案先由業(yè)務(wù)人員初審，再由分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審，做到手續(xù)完備，資料齊全。同時(shí)明確了崗位職責(zé)，退休審核崗位與待遇計(jì)算崗位相分離，計(jì)算退休待遇時(shí)，堅(jiān)持專人辦理，科室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核，確保退休信息錄入數(shù)據(jù)與退休審核審批資料一致。

5、養(yǎng)老待遇及離退休人員死亡待遇支付審批程序健全完善。每月養(yǎng)老待遇的月結(jié)算形成的各類支付計(jì)劃，堅(jiān)持由科室負(fù)責(zé)人審核，分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核；離退休人員及兩類人員的死亡待遇辦理做到資料齊全，手續(xù)完備，并堅(jiān)持由科室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核。

6、做好領(lǐng)取養(yǎng)老待遇的資格認(rèn)證工作。目前，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）社保所的人員已完全到位，我局組織了業(yè)務(wù)培訓(xùn)，將認(rèn)證工作下伸到各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）社保所，由各社保所進(jìn)行生存認(rèn)定，填好表冊(cè)，報(bào)我局處理。

7、在職參保人員流動(dòng)就業(yè)時(shí)，能按規(guī)定及時(shí)為其辦理轉(zhuǎn)移基本養(yǎng)老保險(xiǎn)關(guān)系手續(xù)。包括在統(tǒng)籌范圍內(nèi)流動(dòng)時(shí)，轉(zhuǎn)移的`個(gè)人帳戶檔案符合要求；跨統(tǒng)籌范圍流動(dòng)就業(yè)時(shí)，能按有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)移個(gè)人帳戶基金。

建立了業(yè)務(wù)檔案管理制度，對(duì)業(yè)務(wù)檔案資料按規(guī)定歸檔保管。

1、制定基金管理制度。按照《社保基金財(cái)務(wù)制度》、《社保基金財(cái)務(wù)制度》的要求，我局制定了《財(cái)務(wù)管理制度》、《財(cái)務(wù)管理目標(biāo)考核制度》、《社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)部控制制度》，并在工作中認(rèn)真執(zhí)行。加強(qiáng)預(yù)算管理，按規(guī)定編制年度預(yù)算。

2、加強(qiáng)基金收支管理。養(yǎng)老保險(xiǎn)基金嚴(yán)格執(zhí)行“收支兩條線”和財(cái)政專戶管理的規(guī)定，資金存入規(guī)定銀行。養(yǎng)老、工傷、生育分別建賬、分別核算，憑合法有效的原始憑證、記賬憑證記賬，更正會(huì)計(jì)錯(cuò)誤有依有據(jù)。

3、加強(qiáng)社保基金財(cái)務(wù)對(duì)賬工作，勞動(dòng)保障、財(cái)政、地稅、銀行、審計(jì)等部門聯(lián)合發(fā)文，建立完善社會(huì)保險(xiǎn)基金對(duì)賬機(jī)制，從體制、機(jī)制上規(guī)范了對(duì)賬行為。指定由出納負(fù)責(zé)核對(duì)支出戶銀行賬戶，由會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)核對(duì)財(cái)政專戶銀行帳戶、核對(duì)稅務(wù)征繳數(shù)額、核對(duì)業(yè)務(wù)實(shí)收實(shí)撥及業(yè)務(wù)計(jì)劃數(shù)，使銀行存款賬戶與會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表等相符，財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)一致，做到賬賬、賬表、賬單相符。

4、建立崗位責(zé)任制。根據(jù)工作需要建立了財(cái)務(wù)工作人員崗位責(zé)任制，規(guī)定了財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)、出納崗位的工作內(nèi)容、工作要求，使不相容的工作崗位相分離。會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)管理財(cái)務(wù)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)報(bào)表、會(huì)計(jì)檔案資料保管等工作，出納負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)賬支票的填開、日記賬的登記等工作，出納不得登記涉及收支、債權(quán)債務(wù)等會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)。

財(cái)務(wù)專用章由會(huì)計(jì)專人保管，財(cái)務(wù)人員私章由本人各自分別保管，領(lǐng)導(dǎo)印章由辦公室保管，杜絕一人保管全部財(cái)務(wù)印章。

1、已按照國(guó)家及重慶市有關(guān)社保信息系統(tǒng)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范建立了業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)，已制定了相應(yīng)的管理制度。

2、我局已明確了系統(tǒng)管理員、業(yè)務(wù)人員的職責(zé)和權(quán)限，并由系統(tǒng)管理員根據(jù)工作需要分配業(yè)務(wù)人員的權(quán)限。

3、我局養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)信息的錄入、修改、訪問(wèn)、數(shù)據(jù)維護(hù)等都是按照重慶市企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)操作管理規(guī)范進(jìn)行的。

4、我局已建立了計(jì)算機(jī)房安全管理制度，業(yè)務(wù)系統(tǒng)已與外部互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行了完全物理隔離。堅(jiān)持按時(shí)備份制度，我們是堅(jiān)持每天對(duì)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)加以備份的，市局已建立遠(yuǎn)程備份機(jī)制，對(duì)計(jì)算機(jī)病毒實(shí)時(shí)進(jìn)行檢測(cè)，并及時(shí)更新殺毒軟件，以確保數(shù)據(jù)安全。

1、我們根據(jù)勞動(dòng)部及重慶市的有關(guān)規(guī)定，制定了云陽(yáng)縣社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)部控制制度，已設(shè)立了內(nèi)審稽核部門，并配備了內(nèi)審稽核人員。

2．內(nèi)控制度以通知的方式發(fā)我局各科室，由財(cái)務(wù)審計(jì)科牽頭執(zhí)行，制定了工作計(jì)劃，開展了內(nèi)審及內(nèi)控工作，工作筆錄由被檢查單位負(fù)責(zé)人簽字蓋章。

3．我局對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行了定期檢查，如財(cái)務(wù)審計(jì)科對(duì)參保單位申報(bào)的繳費(fèi)工資進(jìn)行復(fù)審，現(xiàn)發(fā)問(wèn)題及時(shí)向業(yè)務(wù)反饋，提出整改意見進(jìn)行整改。

4．建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，同時(shí)加強(qiáng)信息披露管理。

我局通過(guò)建立健全內(nèi)部控制制度，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，強(qiáng)化了權(quán)力的制約和責(zé)任追究，規(guī)范了業(yè)務(wù)行為，提高了數(shù)據(jù)信息質(zhì)量，確保養(yǎng)老基金的安全完整，杜絕了養(yǎng)老基金被貪污、截留、挪用等違紀(jì)違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)生。但經(jīng)過(guò)自查還存在以下不足：如信息系統(tǒng)控制方面感到技術(shù)力量跟不上，人才嚴(yán)重不足等。我們將在今后的工作中加以改進(jìn)，從而推動(dòng)社保事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

內(nèi)控制度自查報(bào)告（精選18篇）篇四

為深化“執(zhí)行年”活動(dòng)，確保組織領(lǐng)導(dǎo)有力、責(zé)任落實(shí)到位，加強(qiáng)本次活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)，務(wù)求活動(dòng)取得實(shí)效，不走過(guò)場(chǎng)，信用社成立“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，組長(zhǎng)：劉少珠；成員：陳松、吳俊宏、王紹峰、楊曉紅、徐偉。負(fù)責(zé)對(duì)本次活動(dòng)的組織實(shí)施。

（一）在信貸領(lǐng)域開展大額不良貸款的全覆蓋風(fēng)險(xiǎn)排查。

結(jié)合我社正在開展的“三項(xiàng)整治”活動(dòng)，對(duì)所有20xx。

年6月底前的存量貸款進(jìn)行全面清理、核對(duì)、核查的有利時(shí)機(jī)，對(duì)大額不良貸款（50萬(wàn)元以上）3筆，金額183、01萬(wàn)元的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查，弄清成因，制定清收、處置措施，對(duì)清理、核查中發(fā)現(xiàn)的冒名貸款逐筆造冊(cè)，逐步落實(shí)責(zé)任清收。

（二）現(xiàn)金排查。

嚴(yán)格按照現(xiàn)金、結(jié)算管理有關(guān)規(guī)定對(duì)各機(jī)構(gòu)庫(kù)存現(xiàn)金、

雙人管庫(kù)、雙人押運(yùn)、雙人守庫(kù)、大額現(xiàn)金支取、庫(kù)存限額等現(xiàn)金管理規(guī)定執(zhí)行情況進(jìn)行了檢查。同時(shí)主社至少一月對(duì)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)庫(kù)存進(jìn)行一次檢查，分社主任至少每周對(duì)庫(kù)存現(xiàn)金進(jìn)行一次檢查。關(guān)注、關(guān)心出納、押運(yùn)員、守庫(kù)員等要害崗位人員的工作和思想情況，及時(shí)掌握其思想、行為變化，加強(qiáng)思想教育，防范案件隱患。

(二)重要空白憑證管理、使用情況排查。通過(guò)檢查，各機(jī)構(gòu)對(duì)重要空白憑證的管理、使用均能做到入庫(kù)專人管理、及時(shí)入賬，實(shí)物與賬、簿一致。柜員登記領(lǐng)用，對(duì)系統(tǒng)不能自動(dòng)銷號(hào)的重要空白憑證，執(zhí)行手工逐份銷號(hào)，沒(méi)有跳號(hào)使用或漏號(hào)的問(wèn)題。柜員使用的重要空白憑證因故作廢時(shí)，將號(hào)碼剪下粘貼在重要空白憑證銷號(hào)登記簿上，作廢的重要空白憑證加蓋“作廢”戳記，裝入當(dāng)日會(huì)計(jì)傳票，不存在擅自銷毀重要空白憑證問(wèn)題。單位負(fù)責(zé)人或會(huì)計(jì)主管定期對(duì)柜員重要空白憑證行檢查核對(duì)。

（三）大額存款進(jìn)出情況排查。我社共3個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，對(duì)20xx年1月至9月的大額存取款業(yè)務(wù)逐筆進(jìn)行了清理。我們一是檢查了個(gè)人和對(duì)公存款賬戶的開戶資料是否齊全、符合人行賬戶管理規(guī)定；二是查看原始存、取款憑證，看憑證印鑒是否與單位預(yù)留印鑒一致，是否有客戶簽名等；三是檢查大額資金匯劃是否嚴(yán)格按照審批程序進(jìn)行了審批，審批登記簿是否記載規(guī)范、及時(shí)；四是檢查存款人變更賬戶名稱、法定代表人等開戶信息資料是否出具了申請(qǐng)及有關(guān)部門的證明文件，信用社是否及時(shí)修改了客戶信息，對(duì)印鑒做相應(yīng)變更。有無(wú)頻繁開、銷戶等異常現(xiàn)象。經(jīng)排查，我社大額存款交易均屬正常業(yè)務(wù)辦理，資金用途、流向及業(yè)務(wù)操作程序符合規(guī)定，賬戶余額核對(duì)一致，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)挪用現(xiàn)金、盜用客戶資金等違法案件發(fā)生。

（四）對(duì)賬制度落實(shí)情況。堅(jiān)持記賬與對(duì)賬分離原則，按季檢查往來(lái)對(duì)賬、銀企對(duì)賬情況。對(duì)經(jīng)常發(fā)生的單位結(jié)算賬戶按月向開戶單位簽發(fā)“余額對(duì)賬單”，大部分機(jī)構(gòu)對(duì)賬單收回率都能達(dá)到90%以上，收回的對(duì)賬回單進(jìn)行了妥善保管。對(duì)存折戶堅(jiān)持賬折見面，當(dāng)時(shí)核對(duì)。堅(jiān)持按月進(jìn)行同業(yè)往來(lái)賬務(wù)核對(duì)，余額對(duì)賬單發(fā)出、收回及時(shí)，賬務(wù)核對(duì)正確。聯(lián)社清算中心與轄內(nèi)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)之間的往來(lái)賬務(wù)按月發(fā)對(duì)賬單，往來(lái)賬務(wù)核對(duì)相符。對(duì)未達(dá)賬項(xiàng)能夠進(jìn)行跟蹤核對(duì)，確保余額一致。

（五）信貸管理方面。無(wú)冒名貸款、背皮、跨地區(qū)等三違貸款現(xiàn)象。

結(jié)合“四項(xiàng)”制度執(zhí)行和“九種人”排查，加大對(duì)柜臺(tái)重要崗位人員的行為排查，關(guān)注其八小時(shí)以外的情況，在具體實(shí)施時(shí)，突出重點(diǎn)，抓住關(guān)鍵措施落實(shí)，將重要人員崗位輪換、強(qiáng)制性休假制度，逐項(xiàng)進(jìn)行落實(shí)，逐個(gè)逐步規(guī)范。

(一)制度執(zhí)行不力。聯(lián)社雖然制定了《強(qiáng)制休假制度》、《重要崗位定期輪崗制度》等管理制度，但由于人員編制緊張、工作量大等因素，導(dǎo)致執(zhí)行力度不夠。

(二)結(jié)算帳戶管理不規(guī)范，開戶資料收集不完善。

(三)個(gè)別機(jī)構(gòu)對(duì)賬不及時(shí)，對(duì)賬單收回率不高，對(duì)帳率未達(dá)到100%。

(四)計(jì)算機(jī)運(yùn)行日志、操作人員密碼、抹賬等未及時(shí)登記，計(jì)算機(jī)人員交接存在交接內(nèi)容不完整等現(xiàn)象。

(五)貸款“三查”制度執(zhí)行不力。一信用社貸款自查報(bào)告是貸前調(diào)查不深入，二是貸后檢查滯后。

信用社案件防控能力。認(rèn)真做好以下工作：

(一)完善制度。信用社將組織力量對(duì)現(xiàn)有的規(guī)章制度進(jìn)行認(rèn)真梳理，按制度執(zhí)行年要求，結(jié)合信用社實(shí)際，對(duì)內(nèi)控制度要盡快補(bǔ)充完善，特別是會(huì)計(jì)、出納、信貸等要害業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)要制定詳細(xì)的操作規(guī)程，進(jìn)一步明確崗位職責(zé)，使每個(gè)崗位有規(guī)可依。

(二)加強(qiáng)信用社干部、員工對(duì)內(nèi)控基本制度以及法律、法規(guī)知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷增強(qiáng)制度和法制觀念。

(三)對(duì)本次自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要按要求逐項(xiàng)對(duì)照整改，逐項(xiàng)制定整改計(jì)劃和措施。

(四)進(jìn)一步加大對(duì)內(nèi)控基本制度執(zhí)行、各類登記薄的使用等的檢查頻率，提高制度執(zhí)行力。同時(shí)對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改到位，不留死角。

通過(guò)深化“制度執(zhí)行年”活動(dòng)的開展，雖然取得了階段性的成效，但由于執(zhí)行制度、完善制度是一項(xiàng)長(zhǎng)期性、艱巨性、復(fù)雜性的工作，導(dǎo)致部分職工學(xué)習(xí)不夠深入、主人翁意識(shí)不強(qiáng)、制度執(zhí)行不力、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題失之于寬、失之于軟等問(wèn)題。今后，我社將繼續(xù)深入開展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)，堅(jiān)持理論、業(yè)務(wù)、制度的學(xué)習(xí)，讓員工在思想上筑牢防線，嚴(yán)格執(zhí)行縣聯(lián)社的各項(xiàng)的長(zhǎng)效機(jī)制，確保全社依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，推動(dòng)信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)又好又快地發(fā)展。

內(nèi)控制度自查報(bào)告（精選18篇）篇五

根據(jù)公司要求，我處對(duì)本部門涉及的工作進(jìn)行了全面梳理、自查，具體情況如下：

一、推進(jìn)安全標(biāo)準(zhǔn)化，實(shí)施全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理，完善公司安全管理體系。

從xx年起，我處開始牽頭推進(jìn)公司安全標(biāo)準(zhǔn)化工作。在原有職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)上，我處對(duì)照安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范，制定安全標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施方案，清理公司各環(huán)節(jié)各層次安全管理流程，完善規(guī)章制度、作業(yè)安全管理和組織現(xiàn)場(chǎng)安全整治。通過(guò)兩年的艱苦工作，公司于xx年11月27日通過(guò)市安監(jiān)局化學(xué)品登記辦組織的達(dá)標(biāo)驗(yàn)收，達(dá)到國(guó)家安全標(biāo)準(zhǔn)化二級(jí)企業(yè)要求。

安全標(biāo)準(zhǔn)化的核心是實(shí)施全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理，建立pdca管理模式，持續(xù)改進(jìn)安全績(jī)效。按照這一要求，我處每年組織各單位進(jìn)行一次全面的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制效果評(píng)價(jià);對(duì)檢修、技改、變更等非常規(guī)活動(dòng)，堅(jiān)持要求在實(shí)施前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，制定落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，實(shí)施中進(jìn)行檢查確認(rèn)，實(shí)施后進(jìn)行驗(yàn)證和效果評(píng)價(jià);特別對(duì)重大危險(xiǎn)源、重大風(fēng)險(xiǎn)，要求制定預(yù)案和專項(xiàng)控制方案。通過(guò)這些手段，保證公司生產(chǎn)運(yùn)行中的安全風(fēng)險(xiǎn)時(shí)刻處于可控狀態(tài)。

二、建立完善公司規(guī)章制度，規(guī)范各環(huán)節(jié)安全管理。

為規(guī)范公司各層面、各環(huán)節(jié)的安全管理，我處于xx年組織相關(guān)職能部門對(duì)企業(yè)安全管理制度進(jìn)行全面梳理，補(bǔ)充完善，經(jīng)過(guò)8個(gè)月艱苦工作，形成《安全管理制度匯編》。這本制度匯編，包括綜合管理、組織措施、危險(xiǎn)作業(yè)、技術(shù)規(guī)范、職業(yè)衛(wèi)生5大類43個(gè)制度。隨著形勢(shì)的變化，我處及時(shí)組織對(duì)匯編進(jìn)行評(píng)審和修訂，并于今年上半年公司完成對(duì)原匯編的全面修訂，出臺(tái)公司《安全管理制度》(xx版)，將公司安全管理制度從原來(lái)的5大類43個(gè)制度完善為10大類62個(gè)制度。使公司層面、各環(huán)節(jié)的安全管理從制度層面持續(xù)符合國(guó)家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求。

三、規(guī)范作業(yè)票證臺(tái)帳，嚴(yán)格危險(xiǎn)作業(yè)審批，確保生產(chǎn)過(guò)程安全。

近年來(lái)，我處不斷改進(jìn)和完善公司各種安全管理臺(tái)帳和作業(yè)票證，到目前為止，已建立了24個(gè)安全管理臺(tái)帳和10個(gè)危險(xiǎn)作業(yè)票證，并指導(dǎo)各單位正確規(guī)范使用。生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)是我處安全管理工作的重心，安排2人專門負(fù)責(zé)危險(xiǎn)作業(yè)審批和現(xiàn)場(chǎng)安全管理，確保危險(xiǎn)作業(yè)全過(guò)程在有效監(jiān)控內(nèi)。

四、開展安全檢查，排查各類隱患和問(wèn)題，督促安全制度和規(guī)程的落實(shí)。

我處堅(jiān)持每月組織一次全廠性綜合檢查，每星期分別對(duì)重大危險(xiǎn)源、關(guān)鍵裝置、重要物料管線、危險(xiǎn)場(chǎng)所安全檢修作業(yè)進(jìn)行一次專項(xiàng)檢查，每天對(duì)全公司生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行不定期的巡回檢查，發(fā)現(xiàn)隱患和問(wèn)題責(zé)令責(zé)任單位或人員進(jìn)行整改，如今天前三季度排出隱患和問(wèn)題78項(xiàng)、下隱患整通知書6份、發(fā)違章告知卡3份，有效地將消除事故隱患、規(guī)范人員行為，保證公司安全生產(chǎn)正常進(jìn)行。

五、開展安全教育，提高全員安全素質(zhì)。

我處嚴(yán)格執(zhí)行“三級(jí)安全教育”，對(duì)新進(jìn)公司的人員按要求進(jìn)行了公司級(jí)教育，同時(shí)督促、檢查二、三級(jí)安全教育，使他們熟悉、掌握必要的安全技術(shù)知識(shí)和自我防護(hù)技能，達(dá)到要求后方可上崗操作。監(jiān)督二級(jí)單位對(duì)換崗、轉(zhuǎn)產(chǎn)、復(fù)工人員，按要求進(jìn)行安全技能和崗位操作法的培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后才能上崗作業(yè)。對(duì)外來(lái)單位人員嚴(yán)格進(jìn)行公司級(jí)安全教育，并作業(yè)所在單位進(jìn)行車間級(jí)安全教育，經(jīng)考核合格后才準(zhǔn)許其施工作業(yè)。我處每季度針對(duì)各班組的實(shí)際情況制定班組安全活動(dòng)計(jì)劃，編制學(xué)習(xí)資料，指導(dǎo)各班組開展安全活動(dòng)，并每月進(jìn)行檢查確認(rèn)，保證了安全活動(dòng)的質(zhì)量。我處定期識(shí)別特種作業(yè)人員培訓(xùn)要求，制定培訓(xùn)計(jì)劃，開辦培訓(xùn)班，使全公司特種作業(yè)人員有效持證率始終保持100%。

六、開展職業(yè)衛(wèi)生工作，加強(qiáng)員工勞動(dòng)保護(hù)。

我處按國(guó)家要求定期申報(bào)公司作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)危害因素，定期組織職工進(jìn)行職業(yè)健康檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題立即協(xié)調(diào)相關(guān)單位予以解決，建立健全了職業(yè)健康監(jiān)護(hù)檔案。定期組織職業(yè)危害因素監(jiān)測(cè)，并向職工公示;督促各單位加強(qiáng)職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施和作業(yè)場(chǎng)所的管理，保證危害因素濃度(強(qiáng)度)符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，保障職工健康。及時(shí)按標(biāo)準(zhǔn)為職工配發(fā)勞動(dòng)防護(hù)用品，并指導(dǎo)職工正確使用，有力地保障了職工的健康安全。

七、完善應(yīng)急救援預(yù)案體系，定期組織演練，增強(qiáng)應(yīng)急響應(yīng)能力。

xx年，我處組織編制公司化學(xué)事故應(yīng)急救援預(yù)案。經(jīng)過(guò)不斷完善，目前已建立了較完善的應(yīng)急預(yù)案體系：包括公司綜合應(yīng)急預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場(chǎng)處置方案，建立了分級(jí)響應(yīng)機(jī)制，完善了應(yīng)急響應(yīng)流程，有利于提高公司應(yīng)急響應(yīng)能力。每年組織一次綜合或?qū)ｍ?xiàng)演練，每半年組織各關(guān)鍵裝置重點(diǎn)部位進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)處置方案演練，不斷提高公司應(yīng)急響應(yīng)能力和全員的應(yīng)急處置技能。

八、按辦理有關(guān)證照，保證公司合法經(jīng)營(yíng)。

公司安排由我處負(fù)責(zé)辦理的證照包括安全生產(chǎn)許可證、危險(xiǎn)化學(xué)品登記證、易制毒化學(xué)品生產(chǎn)備案證、監(jiān)控化學(xué)品生產(chǎn)特別許可證、工業(yè)品生產(chǎn)許可證等。我處根據(jù)相應(yīng)考核細(xì)則，進(jìn)行資料文件編寫整理、組織生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)整改，均如期按時(shí)完成了取證換證工作。

九、嚴(yán)格安全考核，提高安全績(jī)效。

我處嚴(yán)格執(zhí)行公司安全風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任考核制度，堅(jiān)持每月對(duì)各單位安全目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況、安全責(zé)任落實(shí)情況、安全雙基工作完成情況進(jìn)行全面檢查考核，提出糾正預(yù)防措施和計(jì)劃，促進(jìn)了安全責(zé)任制的落實(shí)和公司整體安全績(jī)效的提高。

從總體上講，安全管理業(yè)務(wù)流程是順暢的、安全風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。但還存在很多不確定因素的影響，比如人員安全行為的控制是一個(gè)難點(diǎn)、現(xiàn)場(chǎng)隱患是動(dòng)態(tài)變化的`。這就要求我們還要進(jìn)一步完善安全標(biāo)準(zhǔn)化工作，特別是要注重細(xì)節(jié)的管理。

內(nèi)控制度自查報(bào)告（精選18篇）篇六

根據(jù)《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局關(guān)于印發(fā)養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)控制度檢查工作實(shí)施方案的通知》文件要求，我局高度重視，積極組織實(shí)施，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：

一、強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。

我局高度重視此項(xiàng)工作，成立了養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)控制度實(shí)施運(yùn)行情況迎檢領(lǐng)導(dǎo)小組。由社保局局長(zhǎng)xxx任組長(zhǎng)，社保局黨支部書記、副局長(zhǎng)xxx任副組長(zhǎng)，綜合科、退管科、業(yè)務(wù)科、統(tǒng)計(jì)信息科、個(gè)人參保科、居民養(yǎng)老保險(xiǎn)科、財(cái)務(wù)稽核科負(fù)責(zé)人為小組成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組的日常具體工作，辦公室設(shè)在綜合科，由xxx任辦公室主任。

二、高度重視、積極編制印發(fā)，進(jìn)一步健全內(nèi)控制度。

科室分工、職能，規(guī)范了業(yè)務(wù)辦理流程，促使內(nèi)控制度得到完善。

三、強(qiáng)調(diào)按章辦事，各項(xiàng)工作平穩(wěn)有序推進(jìn)。

（一）機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，授權(quán)管理明確。

根據(jù)我局實(shí)際情況，我局設(shè)置了綜合科、業(yè)務(wù)科、統(tǒng)計(jì)信息科、個(gè)人參保科、居民養(yǎng)老科、退管科、財(cái)務(wù)稽核科等七個(gè)科，并明確了每個(gè)科的職能職責(zé)，做到了分工合理，職責(zé)明確。其次，我局還印發(fā)制定了《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局集體決策制度》。堅(jiān)持民主集中制，少數(shù)服從多數(shù)；堅(jiān)持決策事項(xiàng)及其決定結(jié)果符合養(yǎng)老保險(xiǎn)相關(guān)法律法規(guī)政策規(guī)定等原則；明確了以局長(zhǎng)辦公會(huì)的決策方式。保證了決策程序和決策形式公正、合理。再次我局各項(xiàng)業(yè)務(wù)嚴(yán)格實(shí)行授權(quán)管理，堅(jiān)持做到集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合；最后我局還制定印發(fā)了《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局人事管理制度》、《工作考核制度》、《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局工作人員職業(yè)培訓(xùn)制度》、《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局獎(jiǎng)懲制度》等制度，加強(qiáng)了對(duì)工作人員的規(guī)范管理。

（二）完善各項(xiàng)制度，業(yè)務(wù)運(yùn)行規(guī)范有序。

參保信息和檔案資料；三是嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)操作規(guī)程、和相關(guān)政策核定單位和個(gè)人的繳費(fèi)基數(shù)，并加強(qiáng)了對(duì)單位參保的稽核檢查，對(duì)稽核出現(xiàn)問(wèn)題的及時(shí)處理，確保了基金的安全；四是嚴(yán)格按照相關(guān)文件規(guī)定對(duì)個(gè)人賬戶進(jìn)行計(jì)息，對(duì)終止繳費(fèi)的參保人員建立標(biāo)識(shí)并封存其個(gè)人賬戶；五是嚴(yán)格進(jìn)行待遇初審、復(fù)審等工作，做到資料完備、待遇發(fā)放準(zhǔn)確無(wú)誤；六是在人手相當(dāng)緊缺的情況下配備了專門的人員從事養(yǎng)老保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移工作，加強(qiáng)對(duì)轉(zhuǎn)移接續(xù)手續(xù)的審批，確保了養(yǎng)老關(guān)系轉(zhuǎn)移接續(xù)的嚴(yán)肅性；七是在辦公場(chǎng)地極為有限的情況下通過(guò)租賃場(chǎng)地、購(gòu)置檔案柜等手段，嚴(yán)格按照市局相關(guān)文件規(guī)定對(duì)檔案歸類、裝盒進(jìn)行規(guī)范管理。

（三）嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度。

憑證的管理，及時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)資料進(jìn)行歸檔整理；六是強(qiáng)化印章和密碼管理，財(cái)務(wù)專用章和法人印鑒章分別由綜合科和財(cái)務(wù)科保管，印章的使用嚴(yán)格按照我局印發(fā)的《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局印章管理制度》執(zhí)行，做到了使用規(guī)范，用途、范圍合理，審批手續(xù)完備。

（四）增強(qiáng)設(shè)備配置，信息安全建設(shè)取得較大進(jìn)步一是建立數(shù)據(jù)安全備份制度。財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份工作由財(cái)務(wù)稽核科日常定期負(fù)責(zé)，統(tǒng)計(jì)信息科負(fù)責(zé)服務(wù)器存儲(chǔ)資料的不同存儲(chǔ)介質(zhì)和不同存儲(chǔ)地點(diǎn)的備份工作。二是建立數(shù)據(jù)責(zé)任追究制度。數(shù)據(jù)維護(hù)流程嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行，并落實(shí)簽字登記環(huán)節(jié)，逐級(jí)追查出現(xiàn)問(wèn)題的環(huán)節(jié)。三是建立數(shù)據(jù)質(zhì)量分析制度。統(tǒng)計(jì)信息科負(fù)責(zé)養(yǎng)老數(shù)據(jù)質(zhì)量動(dòng)態(tài)監(jiān)控與分析，財(cái)務(wù)稽核科負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)質(zhì)量動(dòng)態(tài)監(jiān)控與分析。分析報(bào)告分別由統(tǒng)計(jì)信息科和財(cái)務(wù)稽核科提交。四是建立機(jī)房運(yùn)行管理制度。制定印發(fā)了《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局信息安全管理制度》，由統(tǒng)計(jì)信息科負(fù)責(zé)機(jī)房運(yùn)行管理。每天負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及服務(wù)器運(yùn)行進(jìn)行日常檢查，對(duì)于其他科室使用機(jī)房設(shè)施進(jìn)行登記。五是具備可靠數(shù)據(jù)安全恢復(fù)措施。采購(gòu)了upm時(shí)時(shí)備份軟件，保證數(shù)據(jù)的時(shí)時(shí)備份，針對(duì)每次辦理業(yè)務(wù)進(jìn)行毫秒級(jí)備份；采購(gòu)綠盟防火墻一套，保證數(shù)據(jù)的安全。

內(nèi)部控制實(shí)施細(xì)則》，其中包括：《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局審計(jì)稽核制度》、《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度》、《xxx社會(huì)保險(xiǎn)局信息公開制度》等20個(gè)內(nèi)控制度，我局各科室嚴(yán)格按照內(nèi)部制度相關(guān)制度的規(guī)定，切實(shí)履行各自職責(zé)。通過(guò)定期與不定期檢查的方式，對(duì)在機(jī)構(gòu)運(yùn)行情況進(jìn)行檢查，對(duì)在檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)整改。其次我局及時(shí)向社會(huì)公布最新的社會(huì)保險(xiǎn)相關(guān)政策和法規(guī)，加大宣傳，以便參保人員及時(shí)了解。

四、強(qiáng)化監(jiān)管、積極整改存在問(wèn)題。

總體來(lái)說(shuō)，我局通過(guò)制定完善相關(guān)的內(nèi)控細(xì)則，明確每個(gè)崗位的職能職責(zé)，采取定期檢查與不定期抽查的方式督促落實(shí)各項(xiàng)內(nèi)控制度的實(shí)施，內(nèi)控制度在我局運(yùn)行較好。此外我局也對(duì)在檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題如：政策、法規(guī)公布更新不及時(shí)，檔案資料歸檔不及時(shí)等情況進(jìn)行了積極的整改落實(shí)，使內(nèi)控制度在保障我局各科室正常運(yùn)轉(zhuǎn)發(fā)揮更好的效果。

內(nèi)控制度自查報(bào)告（精選18篇）篇七

根據(jù)湘人社函【20xx】77號(hào)文精神，為切實(shí)掌握我區(qū)城鄉(xiāng)居民社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)制度實(shí)施和基金管理運(yùn)行狀況，加強(qiáng)我區(qū)基金管理，規(guī)范基金使用，查處違法違規(guī)行為，更好地維護(hù)基金安全，特對(duì)20xx年度城鄉(xiāng)居民社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金財(cái)務(wù)管理和經(jīng)辦服務(wù)管理情況以及相關(guān)管理制度執(zhí)行情況進(jìn)行自查，并對(duì)違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題進(jìn)行整改，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：

一、組織機(jī)構(gòu)管理情況。

由于城區(qū)參保人數(shù)較少，只配備了5名工作人員，實(shí)行出納會(huì)計(jì)分離，且均為正式員工，各崗位職責(zé)明確;所轄鄉(xiāng)鎮(zhèn)均明確1名以上的工作人員，并對(duì)其進(jìn)行定期培訓(xùn)，主要采取會(huì)議培訓(xùn)以及網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)的方式。

二、業(yè)務(wù)經(jīng)辦管理情況。

參保人員均按規(guī)定辦理參保登記，個(gè)人賬戶信息修改均按規(guī)定辦理，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)定期提醒參保人員按期繳費(fèi)，并積極推行自主繳費(fèi)，目前自主繳費(fèi)率已經(jīng)達(dá)到30%;經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按規(guī)定流程辦理繳費(fèi)調(diào)整，相關(guān)資料合規(guī)完整。嚴(yán)格按照內(nèi)部控制等規(guī)定要求，建立組織機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)運(yùn)行、財(cái)務(wù)管理、信息安全和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。建立有效的內(nèi)部考核制度，按規(guī)定設(shè)置崗位;按規(guī)定嚴(yán)格遵守不相容職務(wù)相互分離的原則：業(yè)務(wù)審核崗位和審批崗位分離、審批崗位與計(jì)發(fā)待遇崗位分離、審批崗位與數(shù)據(jù)錄入崗位分離、會(huì)計(jì)崗位與出納崗位分離;會(huì)計(jì)、出納、會(huì)計(jì)主管人員均持有會(huì)計(jì)資格從業(yè)證;單位領(lǐng)導(dǎo)的直系親屬未擔(dān)任本單位的會(huì)計(jì)部門負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)主管人;會(huì)計(jì)部門負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)主管人員的直系親屬未擔(dān)任本單位的出納工作;無(wú)違反業(yè)務(wù)規(guī)程、信息系統(tǒng)操作流程規(guī)定以及崗位職責(zé)、審批權(quán)限，辦理社會(huì)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)、修改社會(huì)保險(xiǎn)信息的現(xiàn)象;財(cái)務(wù)與業(yè)務(wù)按月對(duì)賬，按規(guī)定與基金開戶銀行、財(cái)政部門和上下級(jí)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)等核對(duì)基金的收付情況;嚴(yán)格執(zhí)行基金支付政策，按月編制基金支付計(jì)劃，按月足額發(fā)放待遇;建立健全養(yǎng)老金領(lǐng)取資格認(rèn)證和稽核制度;按規(guī)定為所有參保人建立個(gè)人賬戶，準(zhǔn)確及時(shí)記錄個(gè)人帳戶信息;有完整數(shù)據(jù)維護(hù)記錄，錄入、修改、訪問(wèn)、使用社會(huì)保險(xiǎn)數(shù)據(jù)資料按照管理制度和操作流程執(zhí)行;按規(guī)定及時(shí)對(duì)賬戶進(jìn)行計(jì)息;依法開展統(tǒng)計(jì)工作，統(tǒng)計(jì)報(bào)表數(shù)據(jù)與信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)保持一致。

三、基金財(cái)務(wù)管理情況。

我區(qū)城鄉(xiāng)居民社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金嚴(yán)格執(zhí)行統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度和收支業(yè)務(wù)審批制度;社保基金按規(guī)定對(duì)基金分別建賬、分賬核算，基金收入戶、支出戶和財(cái)政專戶按規(guī)定開設(shè)賬戶，嚴(yán)格實(shí)行收支兩條線管理，收入戶只收不支、支出戶只支不收，財(cái)政專戶實(shí)施監(jiān)督控制，按照規(guī)定設(shè)立了7個(gè)代發(fā)子賬戶，包括獨(dú)生子女父母獎(jiǎng)勵(lì)代發(fā)、鄉(xiāng)村醫(yī)生代發(fā)等;及時(shí)向財(cái)政專戶請(qǐng)款，請(qǐng)款后財(cái)政專戶及時(shí)劃轉(zhuǎn)支出戶;中央和省級(jí)財(cái)政補(bǔ)助資金按時(shí)足額撥入財(cái)政專戶，市、縣兩級(jí)各項(xiàng)補(bǔ)助資金也足額到位撥入財(cái)政專戶，且各項(xiàng)財(cái)政補(bǔ)貼資金按資金性質(zhì)和資金用途準(zhǔn)確記載、核算;會(huì)計(jì)核算是以實(shí)際發(fā)生的經(jīng)辦業(yè)務(wù)為依據(jù)，按照規(guī)定的會(huì)計(jì)處理方法進(jìn)行的;原始憑證真實(shí)、合法、有效，會(huì)計(jì)記賬憑證、會(huì)計(jì)報(bào)表和其他會(huì)計(jì)資料等所提供的會(huì)計(jì)信息合法、真實(shí)、準(zhǔn)確，會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)報(bào)表和其他會(huì)計(jì)資料定期裝訂歸檔;基金票據(jù)和印章由專人管理，銀行票據(jù)與銀行預(yù)留印鑒分離，印鑒分人保管使用;按規(guī)定及時(shí)準(zhǔn)確地進(jìn)行基金預(yù)算、決算編制，不存在隱匿、轉(zhuǎn)移、侵占、挪用基金的現(xiàn)象，基金專款專用，沒(méi)有將基金用于平衡其他財(cái)政預(yù)算，或者用于興建、改建辦公場(chǎng)所和支付人員經(jīng)費(fèi)、運(yùn)行費(fèi)用、管理費(fèi)用、或者違反法律、行政法規(guī)規(guī)定挪作其他用途等情況。

四、基金監(jiān)督工作情況。

城鄉(xiāng)居民社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)工作人員紀(jì)律規(guī)定對(duì)外張貼，工作人員都知曉;有專人負(fù)責(zé)基金監(jiān)管軟件，按時(shí)處理上級(jí)下發(fā)的疑點(diǎn)，自行通過(guò)系統(tǒng)查找核實(shí)疑點(diǎn);按要求上報(bào)基金報(bào)告，無(wú)隱瞞社會(huì)保險(xiǎn)違法違規(guī)重要情況或案件線索;按要求開展基金專項(xiàng)檢查，如實(shí)報(bào)告檢查情況，檢查資料及時(shí)歸檔。

五、信息系統(tǒng)管理情況。

業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置依照文件設(shè)置，根據(jù)崗位職責(zé)賦予經(jīng)辦人員操作權(quán)限，不存在交叉使用，一人多賬號(hào)情況。配備了專門的信息系統(tǒng)維護(hù)部門，并實(shí)行了內(nèi)外網(wǎng)的隔離，有效防止黑客侵入和病毒入侵。

六、存在的問(wèn)題及下一步打算。

在本次城鄉(xiāng)居民社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)基金管理自查過(guò)程中，也發(fā)現(xiàn)了自身的一些不足之處。一是，人員不專。由于城區(qū)參保人數(shù)相對(duì)較少，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)工作人員配備不足，因此城鄉(xiāng)居保工作人員一般都兼任其他職務(wù)，工作內(nèi)容比較瑣碎，無(wú)法做到專業(yè)化，給基金管理工作帶來(lái)極大不便。二是，暫收款未能及時(shí)錄入系統(tǒng)。由于歷史遺留問(wèn)題，信息采集工作沒(méi)有做到位，存在一些身份證號(hào)碼錯(cuò)誤、在它縣參保等原因?qū)е率绽U的保費(fèi)無(wú)法及時(shí)錄入系統(tǒng)。三是，重復(fù)參保的人員量大，工作任務(wù)重，影響了收繳任務(wù)的進(jìn)行。對(duì)于以上出現(xiàn)的問(wèn)題，將有以下打算：一是爭(zhēng)取按要求配備工作人員，并加強(qiáng)人員的業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)。二是抓緊清查不能錄入系統(tǒng)人員的原因，采取相關(guān)的措施，盡可能盡快地導(dǎo)入系統(tǒng)，做好在外縣參保人員的轉(zhuǎn)移工作。三是合理分配工作任務(wù)，完善退款流程，加快工作進(jìn)度，推進(jìn)全民參保，完善養(yǎng)老體系。

內(nèi)控制度自查報(bào)告（精選18篇）篇八

內(nèi)控制度自查報(bào)告（精選18篇）篇九

人民網(wǎng)股份有限公司全體股東：

根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其配套指引的規(guī)定和其他內(nèi)部控制監(jiān)管要。

求(以下簡(jiǎn)稱“企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系”)，結(jié)合本公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)內(nèi)。

部控制制度和評(píng)價(jià)辦法，在內(nèi)部控制日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督的基礎(chǔ)上，我們對(duì)公司。

2013年12月31日(內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日)的內(nèi)部控制有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)。

一、重要聲明。

按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的規(guī)定，建立健全和有效實(shí)施內(nèi)部控制，評(píng)價(jià)其。

有效性，并如實(shí)披露內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告是公司董事會(huì)的責(zé)任。監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)建。

立和實(shí)施內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督。經(jīng)理層負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部控制的日常運(yùn)行。公。

司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證本報(bào)告內(nèi)容不存在任何虛假。

記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)。

別及連帶法律責(zé)任。

公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是合理保證經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及。

相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營(yíng)效率和效果，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。由于內(nèi)部控制存。

在的固有局限性，故僅能為實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)提供合理保證。此外，由于情況的變化。

可能導(dǎo)致內(nèi)部控制變得不恰當(dāng)，或?qū)刂普吆统绦蜃裱某潭冉档停鶕?jù)內(nèi)部。

控制評(píng)價(jià)結(jié)果推測(cè)未來(lái)內(nèi)部控制的有效性具有一定的風(fēng)險(xiǎn)。

二、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)結(jié)論。

根據(jù)公司財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷的認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)。

日，不存在財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷，董事會(huì)認(rèn)為，公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制。

規(guī)范體系和相關(guān)規(guī)定的要求在所有重大方面保持了有效的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制。

根據(jù)公司非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)。

日，公司未發(fā)現(xiàn)非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷。

自內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內(nèi)。

部控制有效性評(píng)價(jià)結(jié)論的因素。

人民網(wǎng)股份有限公司2013年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告。

三、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作情況。

內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的范圍按照風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則涵蓋了公司的主要業(yè)務(wù)和事項(xiàng)以及。

高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。納入評(píng)價(jià)范圍的主要業(yè)務(wù)和事項(xiàng)包括:。

1、組織架構(gòu)。

公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》及相關(guān)法規(guī)的要求和公司章程的規(guī)定，

建立了規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)和議事規(guī)則，明確董事會(huì)決策、經(jīng)理層執(zhí)行、監(jiān)事會(huì)。

監(jiān)督等方面的職責(zé)權(quán)限，形成科學(xué)有效的職責(zé)分工和制衡機(jī)制。

公司董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，按照《公司章程》等制度規(guī)定履行職責(zé),享。

有法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的合法權(quán)利，依法行使公司經(jīng)營(yíng)方針、籌資、投資、

利潤(rùn)分配等重大事項(xiàng)的表決權(quán)。董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，按照《公司章程》等規(guī)。

定在規(guī)定范圍內(nèi)行使經(jīng)營(yíng)決策權(quán)。董事會(huì)下設(shè)編輯政策委員會(huì)、戰(zhàn)略委員會(huì)、審。

計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、提名委員會(huì)等機(jī)構(gòu)，按照董事會(huì)各專門委員會(huì)議。

事規(guī)則和相關(guān)工作規(guī)則履行職責(zé)，為董事會(huì)科學(xué)決策提供有力支持。公司管理層。

在董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下行使經(jīng)營(yíng)管理權(quán)，主持企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)管理工作。監(jiān)事會(huì)對(duì)股東。

大會(huì)負(fù)責(zé)，監(jiān)督企業(yè)董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員依法履行職責(zé)。

此外，公司按照內(nèi)控管理要求定期對(duì)治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行梳理評(píng)估，不斷調(diào)整、完。

善公司法人治理結(jié)構(gòu)，并及時(shí)修訂公司章程。在內(nèi)部機(jī)構(gòu)的管理方法，公司按照。

科學(xué)、精簡(jiǎn)、高效、透明、制衡的原則，綜合考慮自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)、性質(zhì)、發(fā)展戰(zhàn)。

略、文化理念和管理要求等因素，合理設(shè)置內(nèi)部機(jī)構(gòu)，明確了各職能部門的職責(zé)。

權(quán)限，確保各職能部門間職責(zé)明確、相互牽制，形成各司其職、相互配合和相互。

制約的管理體系。

2、發(fā)展戰(zhàn)略。

公司十分重視對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略的研究和規(guī)劃設(shè)計(jì)，董事會(huì)下設(shè)立戰(zhàn)略委員會(huì)負(fù)責(zé)。

發(fā)展戰(zhàn)略的領(lǐng)導(dǎo)和決策工作，人民網(wǎng)研究院負(fù)責(zé)公司戰(zhàn)略的具體制定工作。戰(zhàn)略。

管理圍繞戰(zhàn)略編制、戰(zhàn)略目標(biāo)和計(jì)劃分解，以及戰(zhàn)略執(zhí)行、調(diào)整與評(píng)估三個(gè)步驟，

實(shí)現(xiàn)對(duì)戰(zhàn)略的全過(guò)程管理。

在戰(zhàn)略編制階段，重點(diǎn)通過(guò)各種信息的獲取和研究分析，結(jié)合公司的內(nèi)部現(xiàn)。

狀和發(fā)展愿景，從實(shí)際出發(fā)，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以客戶為中心，多部門集中討論確。

認(rèn)，最終形成明確的符合公司實(shí)際發(fā)展現(xiàn)狀和戰(zhàn)略發(fā)展需求的戰(zhàn)略規(guī)劃。在戰(zhàn)略。

執(zhí)行過(guò)程中，通過(guò)強(qiáng)有力的戰(zhàn)略分解保證戰(zhàn)略目標(biāo)和工作順利推進(jìn)和落實(shí)。在戰(zhàn)。

人民網(wǎng)股份有限公司2013年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告。

略評(píng)估調(diào)整方面，公司每年對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行滾動(dòng)回顧，并根據(jù)實(shí)際情況評(píng)估調(diào)整。

3、人力資源。

公司根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合公司實(shí)際，系統(tǒng)的制定了人力資源規(guī)劃，從人。

事任免、考核管理、人才引進(jìn)培養(yǎng)等角度，全面提升人力資源管理水平。公司陸。

續(xù)發(fā)布了《薪酬福利實(shí)施細(xì)則》、《操作層及執(zhí)行層績(jī)效考核管理制度》、《人民網(wǎng)。

員工培訓(xùn)管理規(guī)定》等制度，對(duì)員工的招聘、考核、培養(yǎng)及退出等方面，建立了。

良好的人力資源管理體系和機(jī)制。

4、社會(huì)責(zé)任。

公司重視履行社會(huì)責(zé)任，在追求經(jīng)濟(jì)效益，保護(hù)股東利益同時(shí)，嚴(yán)格遵循國(guó)。

家相關(guān)法律法規(guī)。并結(jié)合公司實(shí)際情況，在消防安全、保密管理、采編質(zhì)量管理、

公益慈善活動(dòng)管理等方面建立了相應(yīng)的機(jī)制并有效執(zhí)行。對(duì)促進(jìn)就業(yè)與員工權(quán)益。

保護(hù)方面進(jìn)行了相關(guān)的制度約束和風(fēng)險(xiǎn)控制，切實(shí)做到經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益、短。

期利益與長(zhǎng)遠(yuǎn)利益、自身發(fā)展與社會(huì)發(fā)展相互協(xié)調(diào)，實(shí)現(xiàn)了企業(yè)與員工、企業(yè)與。

社會(huì)、企業(yè)與環(huán)境的健康和諧發(fā)展。

5、企業(yè)文化。

公司十分重視企業(yè)文化建設(shè)，始終堅(jiān)持“權(quán)威、實(shí)力，源自人民”的理念，

以“權(quán)威性、大眾化、公信力”為宗旨，倡導(dǎo)“敬業(yè)、創(chuàng)新、奮進(jìn)”的企業(yè)精神。

公司在物資、行為、制度和精神等方面有具體規(guī)范的內(nèi)容，也有著明晰的企業(yè)使。

命、愿景和價(jià)值觀，對(duì)企業(yè)文化建設(shè)實(shí)施情況進(jìn)行定期評(píng)估，對(duì)各種企業(yè)文化活。

動(dòng)給予組織保障和資金等多方面支持，各部門在公司企業(yè)文化建設(shè)中承擔(dān)著不同。

的職責(zé)，發(fā)揮應(yīng)有作用。公司通過(guò)職場(chǎng)培訓(xùn)沙龍、網(wǎng)絡(luò)學(xué)院、員工拓展訓(xùn)練、體。

育文化活動(dòng)等形式宣導(dǎo)企業(yè)文化理念，樹立企業(yè)良好的文化形象。目前，公司已。

形成積極向上的企業(yè)文化環(huán)境以及從理念到行為均比較完善的企業(yè)文化體系，企。

業(yè)文化已得到員工的高度認(rèn)同，并成為指導(dǎo)公司發(fā)展和員工行為的有效力量。

6、內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)督。

公司已建立了完善的內(nèi)部監(jiān)督體系，明確了內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)和其他內(nèi)部機(jī)構(gòu)在。

內(nèi)部審計(jì)、反舞弊等內(nèi)部監(jiān)督工作中的職責(zé)權(quán)限，規(guī)范了內(nèi)部監(jiān)督的程序方法，

以及日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督的范圍和頻率。內(nèi)審部由公司董事會(huì)的審計(jì)委員會(huì)直接。

領(lǐng)導(dǎo)和管理，體現(xiàn)了審計(jì)的獨(dú)立性和權(quán)威性。內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)內(nèi)部控制的有效性。

進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷及時(shí)分析原因，進(jìn)行整改，并。

按照內(nèi)部審計(jì)工作程序進(jìn)行報(bào)告。

人民網(wǎng)股份有限公司2013年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告。

7、資金管理。

(1)籌資管理。公司通過(guò)《公司章程》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事。

規(guī)則》、《總裁工作細(xì)則》對(duì)融資事項(xiàng)、權(quán)限分別進(jìn)行了規(guī)定。公司建立了籌資管。

理機(jī)制，明確了相關(guān)內(nèi)部部門在籌資管理中的職責(zé)權(quán)限，并對(duì)籌資方案的編制審。

批、籌資協(xié)議簽訂、籌資過(guò)程的執(zhí)行監(jiān)督和會(huì)計(jì)控制等多方面進(jìn)行了規(guī)定。財(cái)務(wù)。

部與對(duì)外投資部在進(jìn)行籌資活動(dòng)管理時(shí)，均按照相關(guān)制度規(guī)范執(zhí)行。

(2)投資管理。公司通過(guò)《對(duì)外投資管理制度》、《對(duì)外投資管理細(xì)則》等。

制度規(guī)定，對(duì)投資的基本原則、范圍、決策權(quán)限及審議程序、投資事項(xiàng)研究評(píng)估。

與論證、投資計(jì)劃的進(jìn)展跟蹤、實(shí)施、檢查和監(jiān)督等事項(xiàng)進(jìn)行明確。公司的`投資。

行為和決策程序均符合《公司章程》及相關(guān)制度規(guī)定。

(3)資金活動(dòng)管理。公司在貨幣資金控制方面，依照國(guó)家財(cái)經(jīng)制度和本公。

司財(cái)務(wù)管理辦法，制定了《預(yù)算管理制度》、《貨幣資金管理制度》、《人民網(wǎng)借款。

管理辦法》等制度，對(duì)資金計(jì)劃、資金營(yíng)運(yùn)、費(fèi)用預(yù)算、授權(quán)審批、借支與報(bào)銷。

程序等進(jìn)行了明確規(guī)定。在進(jìn)行貨幣資金管理時(shí)，包括貨幣資金管理、銀行賬戶。

管理、現(xiàn)金管理、票據(jù)管理、銀行印鑒管理、收付款程序等均制按制度規(guī)范執(zhí)行，

并嚴(yán)格遵循不兼容崗位相互分離的原則。

8、采購(gòu)管理。

公司制定了《采購(gòu)管理制度》、《合同管理規(guī)定》等一系列制度，對(duì)采購(gòu)計(jì)劃、

供應(yīng)商的選擇、采購(gòu)申請(qǐng)的流程、采購(gòu)詢價(jià)與招標(biāo)的情況、合同簽訂以及采購(gòu)執(zhí)。

行等流程以及進(jìn)行規(guī)范。公司在采購(gòu)過(guò)程中，要求建立在公開、公平、公正、誠(chéng)。

信、競(jìng)爭(zhēng)和效益的基本原則基礎(chǔ)上，保證社會(huì)公眾權(quán)益，維護(hù)公司利益，同時(shí)保。

護(hù)公司的商業(yè)機(jī)密;公司采購(gòu)應(yīng)實(shí)行監(jiān)督與執(zhí)行相分離的管理原則;公司采購(gòu)實(shí)。

行厲害回避制度;公司對(duì)不同金額及性質(zhì)的采購(gòu)方式進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)范，包括公開。

招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、詢價(jià)、單一來(lái)源采購(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等采購(gòu)方式。報(bào)告期內(nèi)，公。

司嚴(yán)格執(zhí)行采購(gòu)相關(guān)制度，規(guī)范采購(gòu)流程，有效降低采購(gòu)成本。

9、業(yè)務(wù)活動(dòng)管理。

公司基于自身經(jīng)營(yíng)管理現(xiàn)狀，依據(jù)內(nèi)控基本規(guī)范的相關(guān)要求，制定了各項(xiàng)業(yè)。

務(wù)流程的管理制度，對(duì)原創(chuàng)內(nèi)容、互動(dòng)內(nèi)容、新聞對(duì)外授權(quán)、移動(dòng)增值服務(wù)等業(yè)。

務(wù)流程進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。并對(duì)內(nèi)部相關(guān)部門的職責(zé)權(quán)限進(jìn)行了明確規(guī)定，具體如。

下：總編室負(fù)責(zé)原創(chuàng)內(nèi)容和互動(dòng)內(nèi)容的管理、質(zhì)量的把關(guān)以及對(duì)相關(guān)部門的考核，

內(nèi)容中心、互動(dòng)中心以及其他涉及到原創(chuàng)內(nèi)容和互動(dòng)內(nèi)容的部門為具體工作的實(shí)。

施部門;資訊部負(fù)責(zé)新聞的對(duì)外授權(quán)與互換，以及數(shù)據(jù)庫(kù)和網(wǎng)站的銷售工作;無(wú)。

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內(nèi)控制度自查報(bào)告（精選18篇）篇十

自查報(bào)告是單位或部門在一定時(shí)間內(nèi)對(duì)某項(xiàng)工作實(shí)施中存在的問(wèn)題進(jìn)行自查的報(bào)告樣式。以下是為大家整理的關(guān)于,歡迎品鑒！

為進(jìn)一步推進(jìn)我行重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度的落實(shí)，我行行自接到銀黨紀(jì)辦【2014】13號(hào)文件《關(guān)于對(duì)重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)情況進(jìn)行自查的通知》后，縣行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，首先是召開了專題會(huì)議，在會(huì)議上認(rèn)真學(xué)習(xí)了相關(guān)文件并明確專人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。會(huì)議結(jié)束后，對(duì)我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度工作進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

我行接到通知后，縣行黨支部立即召開了行務(wù)會(huì)對(duì)文件要求進(jìn)行全方位的學(xué)習(xí)，行長(zhǎng)親自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查領(lǐng)導(dǎo)小組，行長(zhǎng)親自擔(dān)任組長(zhǎng)，兩位副行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，二部一室主任為成員。為順利開展重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作打下了良好的開端。為切實(shí)做好自查工作，縣行結(jié)合正在開展的“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)，展開了更細(xì)、更深入的自查工作，實(shí)行“雙管齊下”工作方針，查找問(wèn)題分析原因，確保了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作落到實(shí)處。

（一）重要崗位和敏感環(huán)節(jié)輪崗及強(qiáng)制休假。我行始終堅(jiān)持認(rèn)真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)節(jié)輪崗制度，每三年進(jìn)行一次崗位輪換，為有效推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展提供了保障，全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。在強(qiáng)制休假方面，我行按照上級(jí)行文件的規(guī)定，要求休假人員休假時(shí)間必須達(dá)到5-10個(gè)工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位，確保了工作的正常開展。今年以來(lái)，我行休假人員為2人。

（二）縣行領(lǐng)導(dǎo)班子成員情況。按照中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神，我行正副行長(zhǎng)屬于異地交流任職，縣行行長(zhǎng)任行長(zhǎng)在我行任職未滿三年，年齡不足50周歲。縣行兩位副行長(zhǎng)年齡不足45歲，我行行長(zhǎng)在本地任職未達(dá)到5年。

（三）換戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中，堅(jiān)持兩個(gè)以上客戶經(jīng)理工作制度并實(shí)行客戶經(jīng)理每隔兩年進(jìn)行一次換戶管理。今年以來(lái)，我行客戶經(jīng)理應(yīng)換戶管理人數(shù)三，換戶管理人數(shù)三次。確保了換戶管理工作的有效開展，為提高服務(wù)質(zhì)量和工作效率打下了堅(jiān)持的基礎(chǔ)。

農(nóng)發(fā)行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”自查工作中能夠從嚴(yán)、從謹(jǐn)，并且堅(jiān)持與實(shí)際工作相結(jié)合，督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度”的落實(shí)，堅(jiān)持突出重點(diǎn)與全面自查相結(jié)合，在檢查信貸、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的同時(shí)，全面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”工作進(jìn)展情況，經(jīng)過(guò)自查我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假”等內(nèi)控制度落實(shí)不存在問(wèn)題。

為了深入推進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作，提高內(nèi)控和案防制度的執(zhí)行力，鞏固“執(zhí)行年”活動(dòng)成果，根據(jù)聯(lián)社《“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案》，結(jié)合我崔家山信用社工作實(shí)際，及時(shí)安排全轄各網(wǎng)點(diǎn)實(shí)施“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)。通過(guò)深化“執(zhí)行年”活動(dòng)的開展，取得了豐碩的成果，提高了職工合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，徹底糾正了業(yè)務(wù)操作中制度淡漠，有章不循，有令不行，有禁不止，違規(guī)操作的現(xiàn)象，徹底解決了員工的工作作風(fēng)不深入，勞動(dòng)紀(jì)律差，制度執(zhí)行不力，工作責(zé)任心不強(qiáng)等現(xiàn)象。現(xiàn)將崔家山信用社“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”自查情況報(bào)告如下：

為深化“執(zhí)行年”活動(dòng)，確保組織領(lǐng)導(dǎo)有力、責(zé)任落實(shí)到位，加強(qiáng)本次活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)，務(wù)求活動(dòng)取得實(shí)效，不走過(guò)場(chǎng)，信用社成立“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，組長(zhǎng)：劉少珠；成員：陳松、吳俊宏、王紹峰、楊曉紅、徐偉。負(fù)責(zé)對(duì)本次活動(dòng)的組織實(shí)施。

（一）在信貸領(lǐng)域開展大額不良貸款的全覆蓋風(fēng)險(xiǎn)排查。結(jié)合我社正在開展的“三項(xiàng)整治”活動(dòng)，對(duì)所有20xx年6月底前的存量貸款進(jìn)行全面清理、核對(duì)、核查的有利時(shí)機(jī)，對(duì)大額不良貸款（50萬(wàn)元以上）3筆，金額183.01萬(wàn)元的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查，弄清成因，制定清收、處置措施，對(duì)清理、核查中發(fā)現(xiàn)的冒名貸款逐筆造冊(cè)，逐步落實(shí)責(zé)任清收。嚴(yán)格按照現(xiàn)金、結(jié)算管理有關(guān)規(guī)定對(duì)各機(jī)構(gòu)庫(kù)存現(xiàn)金、雙人管庫(kù)、雙人押運(yùn)、雙人守庫(kù)、大額現(xiàn)金支取、庫(kù)存限額等現(xiàn)金管理規(guī)定執(zhí)行情況進(jìn)行了檢查。同時(shí)主社至少一月對(duì)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)庫(kù)存進(jìn)行一次檢查，分社主任至少每周對(duì)庫(kù)存現(xiàn)金進(jìn)行一次檢查。關(guān)注、關(guān)心出納、押運(yùn)員、守庫(kù)員等要害崗位人員的工作和思想情況，及時(shí)掌握其思想、行為變化，加強(qiáng)思想教育，防范案件隱患。

（二）重要空白憑證管理、使用情況排查。通過(guò)檢查，各機(jī)構(gòu)對(duì)重要空白憑證的管理、使用均能做到入庫(kù)專人管理、及時(shí)入賬，實(shí)物與賬、簿一致。柜員登記領(lǐng)用，對(duì)系統(tǒng)不能自動(dòng)銷號(hào)的重要空白憑證，執(zhí)行手工逐份銷號(hào)，沒(méi)有跳號(hào)使用或漏號(hào)的問(wèn)題。柜員使用的重要空白憑證因故作廢時(shí)，將號(hào)碼剪下粘貼在重要空白憑證銷號(hào)登記簿上，作廢的重要空白憑證加蓋“作廢”戳記，裝入當(dāng)日會(huì)計(jì)傳票，不存在擅自銷毀重要空白憑證問(wèn)題。單位負(fù)責(zé)人或會(huì)計(jì)主管定期對(duì)柜員重要空白憑證行檢查核對(duì)。

（三）大額存款進(jìn)出情況排查。我社共3個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，對(duì)20xx年1月至9月的大額存取款業(yè)務(wù)逐筆進(jìn)行了清理。我們一是檢查了個(gè)人和對(duì)公存款賬戶的開戶資料是否齊全、符合人行賬戶管理規(guī)定；二是查看原始存、取款憑證，看憑證印鑒是否與單位預(yù)留印鑒一致，是否有客戶簽名等；三是檢查大額資金匯劃是否嚴(yán)格按照審批程序進(jìn)行了審批，審批登記簿是否記載規(guī)范、及時(shí)；四是檢查存款人變更賬戶名稱、法定代表人等開戶信息資料是否出具了申請(qǐng)及有關(guān)部門的證明文件，信用社是否及時(shí)修改了客戶信息，對(duì)印鑒做相應(yīng)變更。有無(wú)頻繁開、銷戶等異常現(xiàn)象。經(jīng)排查，我社大額存款交易均屬正常業(yè)務(wù)辦理，資金用途、流向及業(yè)務(wù)操作程序符合規(guī)定，賬戶余額核對(duì)一致，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)挪用現(xiàn)金、盜用客戶資金等違法案件發(fā)生。

（四）對(duì)賬制度落實(shí)情況。堅(jiān)持記賬與對(duì)賬分離原則，按季檢查往來(lái)對(duì)賬、銀企對(duì)賬情況。對(duì)經(jīng)常發(fā)生的單位結(jié)算賬戶按月向開戶單位簽發(fā)“余額對(duì)賬單”，大部分機(jī)構(gòu)對(duì)賬單收回率都能達(dá)到90%以上，收回的對(duì)賬回單進(jìn)行了妥善保管。對(duì)存折戶堅(jiān)持賬折見面，當(dāng)時(shí)核對(duì)。堅(jiān)持按月進(jìn)行同業(yè)往來(lái)賬務(wù)核對(duì)，余額對(duì)賬單發(fā)出、收回及時(shí)，賬務(wù)核對(duì)正確。聯(lián)社清算中心與轄內(nèi)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)之間的往來(lái)賬務(wù)按月發(fā)對(duì)賬單，往來(lái)賬務(wù)核對(duì)相符。對(duì)未達(dá)賬項(xiàng)能夠進(jìn)行跟蹤核對(duì)，確保余額一致。

（五）信貸管理方面。無(wú)冒名貸款、背皮、跨地區(qū)等三違貸款現(xiàn)象。

（六）內(nèi)控制度執(zhí)行力突查。結(jié)合“四項(xiàng)”制度執(zhí)行和“九種人”排查，加大對(duì)柜臺(tái)重要崗位人員的行為排查，關(guān)注其八小時(shí)以外的情況，在具體實(shí)施時(shí)，突出重點(diǎn)，抓住關(guān)鍵措施落實(shí)，將重要人員崗位輪換、強(qiáng)制性休假制度，逐項(xiàng)進(jìn)行落實(shí)，逐個(gè)逐步規(guī)范。

（一）制度執(zhí)行不力。聯(lián)社雖然制定了《強(qiáng)制休假制度》、《重要崗位定期輪崗制度》等管理制度，但由于人員編制緊張、工作量大等因素，導(dǎo)致執(zhí)行力度不夠。

（二）結(jié)算帳戶管理不規(guī)范，開戶資料收集不完善。

（三）個(gè)別機(jī)構(gòu)對(duì)賬不及時(shí)，對(duì)賬單收回率不高，對(duì)帳率未達(dá)到100%。

（四）計(jì)算機(jī)運(yùn)行日志、操作人員密碼、抹賬等未及時(shí)登記，計(jì)算機(jī)人員交接存在交接內(nèi)容不完整等現(xiàn)象。

（五）貸款“三查”制度執(zhí)行不力。一信用社貸款自查報(bào)告是貸前調(diào)查不深入，二是貸后檢查滯后。

針對(duì)本次自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，為認(rèn)真開展好制度執(zhí)行年活動(dòng)，全面提升信用社制度執(zhí)行力，增強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作意識(shí)，杜絕屢查屢犯、有章不循違規(guī)操作的行為發(fā)生，提高信用社案件防控能力。認(rèn)真做好以下工作：

（一）完善制度。信用社將組織力量對(duì)現(xiàn)有的規(guī)章制度進(jìn)行認(rèn)真梳理，按制度執(zhí)行年要求，結(jié)合信用社實(shí)際，對(duì)內(nèi)控制度要盡快補(bǔ)充完善，特別是會(huì)計(jì)、出納、信貸等要害業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)要制定詳細(xì)的操作規(guī)程，進(jìn)一步明確崗位職責(zé)，使每個(gè)崗位有規(guī)可依。

（二）加強(qiáng)信用社干部、員工對(duì)內(nèi)控基本制度以及法律、法規(guī)知識(shí)的學(xué)習(xí)，不斷增強(qiáng)制度和法制觀念。

（三）對(duì)本次自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要按要求逐項(xiàng)對(duì)照整改，逐項(xiàng)制定整改計(jì)劃和措施。

（四）進(jìn)一步加大對(duì)內(nèi)控基本制度執(zhí)行、各類登記薄的使用等的檢查頻率，提高制度執(zhí)行力。同時(shí)對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改到位，不留死角。

通過(guò)深化“制度執(zhí)行年”活動(dòng)的開展，雖然取得了階段性的成效，但由于執(zhí)行制度、完善制度是一項(xiàng)長(zhǎng)期性、艱巨性、復(fù)雜性的工作，導(dǎo)致部分職工學(xué)習(xí)不夠深入、主人翁意識(shí)不強(qiáng)、制度執(zhí)行不力、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題失之于寬、失之于軟等問(wèn)題。今后，我社將繼續(xù)深入開展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)，堅(jiān)持理論、業(yè)務(wù)、制度的學(xué)習(xí)，讓員工在思想上筑牢防線，嚴(yán)格執(zhí)行縣聯(lián)社的各項(xiàng)的長(zhǎng)效機(jī)制，確保全社依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，推動(dòng)信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)又好又快地發(fā)展。

現(xiàn)金的清查，是通過(guò)實(shí)地盤點(diǎn)的方法，確定庫(kù)存現(xiàn)金的實(shí)存數(shù)，再與現(xiàn)金日記賬的賬面余額核對(duì)，以查明賬目情況。銀行存款的清查，是采用與開戶銀行核對(duì)賬目的方法進(jìn)行的，即將本單位的銀行存款日記賬與開戶銀行轉(zhuǎn)來(lái)的對(duì)賬單逐筆進(jìn)行核對(duì)。

1、財(cái)務(wù)收支管理情況。

我院在財(cái)務(wù)工作的過(guò)程中，嚴(yán)格按照《會(huì)計(jì)法》的規(guī)定，遵守財(cái)務(wù)規(guī)章制度，明確“收支兩條線”的管理辦法，配備財(cái)務(wù)人員2人（會(huì)計(jì)、出納各1人）。經(jīng)費(fèi)在日常使用中，嚴(yán)格遵循國(guó)家的行政事業(yè)單位會(huì)計(jì)法準(zhǔn)則；在辦理財(cái)務(wù)報(bào)銷事項(xiàng)時(shí)，嚴(yán)格執(zhí)行“一支筆”的原則，同時(shí)必須有經(jīng)辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)和院長(zhǎng)全部簽字后才能到財(cái)務(wù)報(bào)銷，以確保其真實(shí)性、合法性；依法設(shè)置會(huì)計(jì)賬簿，根據(jù)本單位實(shí)際發(fā)生的業(yè)務(wù)事項(xiàng)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算、填制會(huì)計(jì)憑證、登記會(huì)計(jì)賬簿。嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)財(cái)務(wù)法規(guī)，所發(fā)生的各項(xiàng)業(yè)務(wù)事項(xiàng)均在依法設(shè)置的會(huì)計(jì)賬簿上統(tǒng)一登記、核算，確保數(shù)據(jù)真實(shí)、有效；在會(huì)計(jì)電算化方面，采用的是用友erp財(cái)務(wù)軟件，有助于會(huì)計(jì)工作的規(guī)范化。在資產(chǎn)管理上，做到帳物一致、帳表相符，特別是在使用中央專項(xiàng)資金采購(gòu)時(shí)，嚴(yán)格按照行政單位采購(gòu)辦法，公開招標(biāo)進(jìn)行采購(gòu)，采購(gòu)的資產(chǎn)及時(shí)準(zhǔn)確入帳。

2、訴訟費(fèi)收費(fèi)情況。

我院嚴(yán)格按照訴訟費(fèi)管理辦法，嚴(yán)格按照國(guó)家統(tǒng)一規(guī)定收取訴訟費(fèi)用，未另行制定收費(fèi)辦法、自行增加收費(fèi)項(xiàng)目、擴(kuò)大收費(fèi)范圍、提高或降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。訴訟費(fèi)用的收取實(shí)行收繳分離按照受理案件適用的訴訟費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)確定具體數(shù)額后，以書面形式通知當(dāng)事人繳納訴訟費(fèi)用；當(dāng)事人憑人民法院開具的交費(fèi)通知到指定銀行交費(fèi)，并以銀行開具的收據(jù)作為已交（預(yù)交）訴訟費(fèi)用的憑據(jù)，到人民法院換領(lǐng)訴訟費(fèi)用專用票據(jù)。各區(qū)鄉(xiāng)人民法庭收取訴訟費(fèi)用，也實(shí)行收繳分離。因不便由指定銀行收取訴訟費(fèi)用，由人民法庭直接代收，并向當(dāng)事人開具訴訟費(fèi)用專用票據(jù)。人民法庭直接代收的訴訟費(fèi)用，定期交入指定銀行，同時(shí)將票據(jù)上交我院。我院對(duì)訴訟費(fèi)用進(jìn)行嚴(yán)格管理，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)規(guī)章制度，自覺(jué)接受同級(jí)財(cái)政部門、審計(jì)部門和上級(jí)人民法院的監(jiān)督和檢查。

3、涉案款項(xiàng)管理情況。

由于財(cái)政預(yù)算管理的有關(guān)規(guī)定，實(shí)行財(cái)政國(guó)庫(kù)集中支付改革的預(yù)算單位只能在國(guó)庫(kù)集中支付代理銀行開設(shè)一個(gè)預(yù)算單位零余額賬戶的局限，我院的執(zhí)行案款，案件暫存款暫未實(shí)行專戶管理。

4、訴訟費(fèi)收費(fèi)程序情況。

我院嚴(yán)格按照訴訟費(fèi)管理辦法，嚴(yán)格按照程序收繳訴訟費(fèi)用，法院只負(fù)責(zé)開收費(fèi)通知單，由案件當(dāng)事人直接向財(cái)政部門在農(nóng)業(yè)銀行各分支機(jī)構(gòu)開設(shè)的“訴訟費(fèi)匯繳財(cái)政專戶”繳納訴訟費(fèi)，法院訴訟收費(fèi)全額上繳國(guó)庫(kù)。由于條件限制，部分區(qū)鄉(xiāng)基層法庭所在轄區(qū)未設(shè)立農(nóng)業(yè)銀行營(yíng)業(yè)點(diǎn)，由經(jīng)辦人統(tǒng)一收取后再代為存入專戶。

5、票據(jù)管理情況。

我院財(cái)務(wù)室設(shè)專人管理票據(jù)，并進(jìn)行記帳登記，收費(fèi)員每次向票據(jù)管理人員只領(lǐng)一本票據(jù)，以后繳舊領(lǐng)新；票據(jù)管理人員要按一定時(shí)間和收費(fèi)員核對(duì)票據(jù)和核銷票據(jù)，并按有關(guān)規(guī)定和財(cái)政核銷票據(jù)。《非稅收入一般繳款書》按照相關(guān)規(guī)定加蓋人民法院財(cái)務(wù)專用章或訴訟收費(fèi)專用章。

通過(guò)自查，我院在財(cái)務(wù)管理和訴訟費(fèi)收費(fèi)過(guò)程中還存在一些不足，在預(yù)算管理方面，預(yù)算編制不夠細(xì)化，調(diào)整隨意性較強(qiáng)，今后要加大對(duì)預(yù)算的管理，應(yīng)注意編制的可行性論證。在與各單位的往來(lái)業(yè)務(wù)中，結(jié)算不夠及時(shí)，在以后工作中盡量采用轉(zhuǎn)賬支付的方式，當(dāng)日進(jìn)行結(jié)算。經(jīng)費(fèi)方面，在很大程度上受制于地方財(cái)政的制約，劃撥的隨意性很大，在日常經(jīng)費(fèi)和專項(xiàng)資金上，都存在著到位不及時(shí)、不足額的現(xiàn)象，往往都是年終集中支付，增加了財(cái)務(wù)的工作量。

在組織機(jī)構(gòu)控制方面，目前我局下設(shè)統(tǒng)籌股、基金管理股、審核股、辦公室四個(gè)股室，通過(guò)制度建設(shè)做為組織機(jī)構(gòu)控制的基礎(chǔ)，對(duì)每個(gè)工作人員的職責(zé)進(jìn)行了明確;建立了財(cái)務(wù)管理、檔案管理、信息管理等制度，對(duì)每項(xiàng)業(yè)務(wù)的崗位職責(zé)進(jìn)行了明確;建立了《業(yè)務(wù)辦理流程》，對(duì)各項(xiàng)醫(yī)保業(yè)務(wù)的操作規(guī)程進(jìn)行了明確;建立了限時(shí)辦理制度，做到業(yè)務(wù)限時(shí)辦結(jié)，權(quán)責(zé)關(guān)系明確;嚴(yán)格實(shí)施授權(quán)管理，按照規(guī)定分配權(quán)限，信息系統(tǒng)管理明確;落實(shí)崗位責(zé)任制度，責(zé)任到人，職工之間相互監(jiān)督、秉公辦事，同時(shí)不定期開展崗位輪換，既熟悉了各崗位的業(yè)務(wù)，又避免了一個(gè)人長(zhǎng)期在一個(gè)崗位工作帶來(lái)的弊端。通過(guò)各項(xiàng)制度的建立、執(zhí)行，做到了有章可循，為內(nèi)部控制的整體打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

在業(yè)務(wù)運(yùn)行控制方面，注重突出醫(yī)療保險(xiǎn)關(guān)系建立和保險(xiǎn)待遇享受中的牽制、制約關(guān)系，按照醫(yī)療保險(xiǎn)政策相關(guān)規(guī)定，制定了職工醫(yī)保、居民醫(yī)保的參保繳費(fèi)、待遇享受相關(guān)制度，明確管理，嚴(yán)格繳費(fèi)基數(shù)，加強(qiáng)定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理，嚴(yán)格待遇報(bào)銷支付，實(shí)行崗位控制。

在醫(yī)保基金管理過(guò)程中，我們自始至終注意思想建設(shè)，認(rèn)真嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)政策及規(guī)章制度，并不斷完善各項(xiàng)制度和監(jiān)督機(jī)制，按照醫(yī)保基金的管理政策，嚴(yán)格執(zhí)行“收支兩條線”管理，會(huì)計(jì)人員依據(jù)合法、有效的會(huì)計(jì)憑證進(jìn)行財(cái)務(wù)記錄，會(huì)計(jì)記錄按照規(guī)定的要素完整準(zhǔn)確地反映各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)，會(huì)計(jì)報(bào)表由會(huì)計(jì)人員獨(dú)立編制，會(huì)計(jì)檔案按照要求及時(shí)整理歸檔，印章管理符合要求，基金賬戶開設(shè)符合規(guī)定，做到帳帳、帳表、帳單相符，會(huì)計(jì)核算沒(méi)有出現(xiàn)違規(guī)操作現(xiàn)象，會(huì)計(jì)科目設(shè)置符合財(cái)務(wù)會(huì)記制度要求。

醫(yī)保信息系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)是整個(gè)醫(yī)療保險(xiǎn)工作的基礎(chǔ)，計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)能否安全有效的運(yùn)行是醫(yī)保工作的關(guān)鍵。

我局嚴(yán)格按照相關(guān)要求建立內(nèi)部控制制度，經(jīng)常不定期的圍繞基金收支、管理、監(jiān)督的各個(gè)環(huán)節(jié)。

(一)對(duì)內(nèi)控制度建設(shè)的重要性認(rèn)識(shí)不夠，認(rèn)為建立了規(guī)章制度，就是建立了內(nèi)控制度，忽視了內(nèi)控制度是一種業(yè)務(wù)運(yùn)作過(guò)程中環(huán)環(huán)相扣的動(dòng)態(tài)監(jiān)督自律機(jī)制。

(二)內(nèi)控制度建設(shè)滯后，內(nèi)控體系不夠完善。

我們將繼續(xù)按照《通知》的要求和步驟，以這次檢查為契機(jī)，針對(duì)內(nèi)部控制的各個(gè)方面采取強(qiáng)有力的措施，在認(rèn)真做好整改工作的同時(shí)，做好以下幾個(gè)方面的工作，把工作抓出成效，確保我縣醫(yī)療保險(xiǎn)事業(yè)的健康平穩(wěn)運(yùn)行。

(一)優(yōu)化隊(duì)伍結(jié)構(gòu)，推進(jìn)機(jī)關(guān)效能建設(shè)。

(二)進(jìn)一步認(rèn)識(shí)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的重要性。

(三)進(jìn)一步規(guī)范網(wǎng)絡(luò)管理工作制度。

(四)實(shí)地稽核與專項(xiàng)稽核相結(jié)合，確保醫(yī)療保險(xiǎn)工作的平穩(wěn)運(yùn)行，防止基金流失。

(五)嚴(yán)格醫(yī)保定點(diǎn)醫(yī)院、定點(diǎn)藥店的醫(yī)療行為規(guī)范管理，完善結(jié)算辦法，不斷加大醫(yī)療核查力度，采取不定期、不定時(shí)方式對(duì)各定點(diǎn)醫(yī)院、定點(diǎn)藥店實(shí)施監(jiān)控，對(duì)有違反醫(yī)保政策規(guī)定的定點(diǎn)單位，嚴(yán)格按協(xié)議規(guī)定處理。

(六)不斷加強(qiáng)醫(yī)保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)控體系建設(shè)，建立內(nèi)控督查部門，對(duì)內(nèi)控制度執(zhí)行情況進(jìn)行定期或不定期監(jiān)督檢查。

1.內(nèi)部控制意識(shí)不強(qiáng)，執(zhí)行力不夠。

良好的內(nèi)控意識(shí)是確保內(nèi)控制度得以健全和實(shí)施的重要保證。

2.對(duì)內(nèi)部會(huì)計(jì)控制的監(jiān)控力度不夠。

部分單位沒(méi)有設(shè)立內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，內(nèi)部會(huì)計(jì)控制的執(zhí)行情況由內(nèi)部會(huì)計(jì)控制執(zhí)行部門自行監(jiān)督檢查，導(dǎo)致監(jiān)控力度不夠，影響了內(nèi)部會(huì)計(jì)控制作用的發(fā)揮。

3.國(guó)有資產(chǎn)使用效率低下，流失比較嚴(yán)重。

單位內(nèi)部部門之間對(duì)國(guó)有資產(chǎn)管理相互脫節(jié)，部分單位財(cái)務(wù)部門未建立固定資產(chǎn)明細(xì)賬，每年只管經(jīng)費(fèi)收支，不管家底多少;后勤部門只管發(fā)放而不清楚資產(chǎn)價(jià)值和實(shí)物分布情況;使用部門只用不管。

單位負(fù)責(zé)人在單位內(nèi)部控制體系中居于主導(dǎo)地位。

2.建立健全內(nèi)控制度。

《會(huì)計(jì)法》第二十七條規(guī)定“國(guó)家機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體和企事業(yè)單位必須建立健全內(nèi)部控制制度，以確保會(huì)計(jì)信息的真實(shí)可靠，國(guó)家財(cái)產(chǎn)安全穩(wěn)定”。

3.加強(qiáng)行政事業(yè)單位內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督。

重視內(nèi)部審計(jì)控制，真正落實(shí)責(zé)任制，以保證內(nèi)部會(huì)計(jì)控制制度的順利、有效運(yùn)行。內(nèi)部審計(jì)控制是對(duì)內(nèi)部會(huì)計(jì)控制的再控制。

4.提高人員素質(zhì)。

行政事業(yè)單位內(nèi)部控制的成敗關(guān)鍵在于公務(wù)員素質(zhì)的高低程度，其素質(zhì)控制的目的在于保證工作人員具有愛崗敬業(yè)的品質(zhì)和勤奮、有效的工作能力，從而保證內(nèi)部控制有效實(shí)施。

5.建立財(cái)務(wù)狀況預(yù)警機(jī)制，加強(qiáng)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)。

各行政事業(yè)單位可以借鑒國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)并運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，逐步建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、評(píng)價(jià)和預(yù)警系統(tǒng)。

內(nèi)部控制是一項(xiàng)不斷推陳出新、任重而道遠(yuǎn)的工作，隨著時(shí)代的不斷變化，內(nèi)部控制制度也要跟著不斷的修改，以達(dá)到其有效性，切實(shí)控制各種漏洞的發(fā)生。

事業(yè)單位積極開展財(cái)務(wù)管理內(nèi)部控制有利于單位資金的長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃與科學(xué)使用，這樣一方面能促進(jìn)單位財(cái)務(wù)工作的良好開展，另一方面也是單位積極響應(yīng)大政方針的直接表現(xiàn)。但就目前來(lái)說(shuō)，我國(guó)事業(yè)單位財(cái)務(wù)管理仍存在內(nèi)部控制體系不健全、內(nèi)控意識(shí)薄弱、監(jiān)管力度不到位等問(wèn)題，嚴(yán)重影響了內(nèi)部控制作用的全面發(fā)揮。

事業(yè)單位財(cái)務(wù)目標(biāo)由基礎(chǔ)目標(biāo)、發(fā)展目標(biāo)以及終極目標(biāo)組成。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展和完善，事業(yè)單位的財(cái)務(wù)管理目標(biāo)逐漸向績(jī)效最大化方向邁進(jìn)，并徹底改變了以往的資金預(yù)算收入管理模式，積極轉(zhuǎn)向績(jī)效導(dǎo)向的良性發(fā)展模式。

1.財(cái)務(wù)管理體系不健全。

部分事業(yè)單位尚未設(shè)置專門的財(cái)務(wù)職能部門，相關(guān)財(cái)務(wù)工作由其他人員兼職;部分單位雖設(shè)立了財(cái)務(wù)部門，但沒(méi)有完善的財(cái)務(wù)內(nèi)部控制制度，缺乏健全的工作章程，導(dǎo)致財(cái)會(huì)業(yè)務(wù)交叉、人員職責(zé)不清;部分單位尚未成立內(nèi)審部門，導(dǎo)致內(nèi)部審計(jì)作用無(wú)從體現(xiàn)，嚴(yán)重影響財(cái)務(wù)工作的順利開展。

2.內(nèi)控意識(shí)薄弱。

內(nèi)控意識(shí)是有效落實(shí)內(nèi)部控制制度的重要保證，而現(xiàn)階段我國(guó)事業(yè)單位的內(nèi)控意識(shí)比較薄弱，缺乏內(nèi)部控制理念，對(duì)內(nèi)部控制的現(xiàn)實(shí)意義、重要性認(rèn)識(shí)不到位，缺乏全面的內(nèi)部控制知識(shí)，尤其是部分領(lǐng)導(dǎo)片面認(rèn)為財(cái)務(wù)監(jiān)管等同于內(nèi)部控制，這種內(nèi)控意識(shí)的欠缺嚴(yán)重影響了內(nèi)控制度的順利實(shí)施。另外，相關(guān)財(cái)務(wù)人員的綜合素質(zhì)也有待提升，完善人才培養(yǎng)機(jī)制迫在眉睫。

3.監(jiān)管力度不足。

目前，我國(guó)事業(yè)單位缺乏完善的財(cái)務(wù)監(jiān)管制度，單位對(duì)財(cái)務(wù)人員的要求偏低，財(cái)務(wù)人員工作隨意性較強(qiáng)。另外，相關(guān)制度要求“收支平衡”，在這種理念的影響下各事業(yè)單位會(huì)想方設(shè)法地在年終前將財(cái)政撥款用完，缺乏對(duì)財(cái)務(wù)花銷的有效監(jiān)管。

1.提升內(nèi)控意識(shí)。

事業(yè)單位應(yīng)提高對(duì)內(nèi)部控制重要性的認(rèn)識(shí)，提升內(nèi)控意識(shí)，明確內(nèi)部控制的重要作用，從多方面入手促進(jìn)內(nèi)部控制工作的合理展開。相關(guān)法律法規(guī)明確規(guī)定，事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)是會(huì)計(jì)工作、財(cái)務(wù)工作的主要責(zé)任人，對(duì)單位會(huì)計(jì)工作的完整性、真實(shí)性以及內(nèi)控制度的有效性與合理性負(fù)重要責(zé)任。因此，在新形勢(shì)下應(yīng)不斷地提高事業(yè)單位對(duì)內(nèi)控目標(biāo)、參與主體等方面的認(rèn)識(shí)，將內(nèi)控制度建設(shè)提高到全員參與的高度，尤其是加強(qiáng)事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)對(duì)內(nèi)部控制重要性的認(rèn)識(shí)，積極開展內(nèi)部控制講座，加強(qiáng)單位領(lǐng)導(dǎo)對(duì)內(nèi)控知識(shí)的學(xué)習(xí)力度，提高領(lǐng)導(dǎo)對(duì)內(nèi)控方向的認(rèn)識(shí)，進(jìn)而強(qiáng)化單位整體的內(nèi)控意識(shí)。與此同時(shí)，應(yīng)明確財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、單位領(lǐng)導(dǎo)、經(jīng)辦人員等在內(nèi)控過(guò)程中的具體職責(zé)要求，建立完善的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制與制衡機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)全員參與內(nèi)控的主動(dòng)性與積極性，營(yíng)造良好的內(nèi)部控制環(huán)境。

在新形勢(shì)下，國(guó)家需積極出臺(tái)科學(xué)合理、易于實(shí)行的內(nèi)部控制制度，使各項(xiàng)工作的開展有章可循。具體步驟：第一，建立科學(xué)、有效的內(nèi)部制約機(jī)制，明確事業(yè)單位不同崗位人員的具體職能，實(shí)現(xiàn)合理分工，同時(shí)明確財(cái)務(wù)內(nèi)控的具體內(nèi)容。建立內(nèi)部控制制度，能有效保證財(cái)務(wù)核算的完整性、合法性與真實(shí)性，從而在不同經(jīng)辦人之間形成有效的制約機(jī)制，進(jìn)一步提高資金使用效率與資金的安全性;第二，建立健全內(nèi)部核查制度，全面審查事業(yè)單位資金、資源來(lái)源的真實(shí)性、合法性與完整性，審核不同部門的資金效益動(dòng)態(tài)，審核財(cái)務(wù)制度是否存在漏洞，審核經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)的具體執(zhí)行狀況，監(jiān)測(cè)資金流向及經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的效益，確保資金數(shù)額的真實(shí)性以及資金來(lái)源的合規(guī)性;第三，建立與國(guó)家內(nèi)控制度、單位實(shí)際相吻合的財(cái)務(wù)管理制度，并以此為基礎(chǔ)完善和強(qiáng)化資金管理，及時(shí)、準(zhǔn)確地掌握單位的資金流向。

3.加大監(jiān)管力度。

鑒于我國(guó)事業(yè)單位內(nèi)部監(jiān)管不力的現(xiàn)狀，在新形勢(shì)下事業(yè)單位應(yīng)積極做出調(diào)整，設(shè)立財(cái)務(wù)內(nèi)控監(jiān)管部門，委派專門的工作人員進(jìn)行監(jiān)管，全面、系統(tǒng)地了解單位的內(nèi)控情況，準(zhǔn)確把握內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié);加強(qiáng)財(cái)務(wù)監(jiān)管，在充分發(fā)揮內(nèi)控作用的同時(shí)，全面提高工作效率;對(duì)單位內(nèi)部控制與財(cái)政業(yè)務(wù)進(jìn)行獨(dú)立評(píng)價(jià)，全面掌握制度狀態(tài)與當(dāng)前的業(yè)務(wù)情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制管理中存在的問(wèn)題與缺陷，并提供有針對(duì)性的解決對(duì)策，促使事業(yè)單位效益的最優(yōu)化。另外，為了全面提高內(nèi)部審計(jì)效果，還應(yīng)從制度層面賦予內(nèi)部審計(jì)部門一定的權(quán)威性與獨(dú)立性。

4.完善人才培養(yǎng)。

事業(yè)單位財(cái)務(wù)控制，一方面需要完善的監(jiān)督監(jiān)理體制，另一方面需要人才的強(qiáng)力支撐。高素質(zhì)的人才是單位進(jìn)行內(nèi)部控制管理的主體，也是保證各項(xiàng)財(cái)務(wù)工作有序開展的基礎(chǔ)。特別是隨著我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)中新鮮事物的增多，事業(yè)單位對(duì)人才的需求量進(jìn)一步增加。新形勢(shì)下，必須完善事業(yè)單位的人才培養(yǎng)策略，加強(qiáng)對(duì)財(cái)務(wù)人員的全面管理，積極組織財(cái)務(wù)人員定期進(jìn)行學(xué)習(xí)與培訓(xùn)，普及最新的專業(yè)知識(shí)與財(cái)務(wù)技能，全面優(yōu)化財(cái)務(wù)人員的知識(shí)結(jié)構(gòu)與技能結(jié)構(gòu)。與此同時(shí)，要加強(qiáng)財(cái)務(wù)人員的思想道德建設(shè)，全面提高財(cái)務(wù)人員的政治素質(zhì)與業(yè)務(wù)素質(zhì)。此外，還應(yīng)制定科學(xué)、合理的獎(jiǎng)罰與考核制度，加強(qiáng)對(duì)財(cái)務(wù)人員日常工作業(yè)績(jī)、思想道德水平、培訓(xùn)學(xué)習(xí)效果等方面的考核，避免財(cái)務(wù)人員做x賬、濫用公款等現(xiàn)象。通過(guò)合理的獎(jiǎng)罰制度，全面提高財(cái)務(wù)人員的工作積極性與熱情，提高財(cái)務(wù)工作效率。

綜上所述，本文以事業(yè)單位財(cái)務(wù)管理目標(biāo)、內(nèi)部控制現(xiàn)狀為切入點(diǎn)，從提升內(nèi)控意識(shí)、健全內(nèi)控制度、加大監(jiān)管力度、完善人才培養(yǎng)等方面詳細(xì)論述了事業(yè)單位財(cái)務(wù)管理內(nèi)控制度的創(chuàng)新策略，旨在為一線工作提供理論指導(dǎo)。

內(nèi)控制度自查報(bào)告（精選18篇）篇十一

內(nèi)控制度自查報(bào)告（精選18篇）篇十二

企業(yè)內(nèi)控制度自查報(bào)告范文導(dǎo)讀：我根據(jù)大家的需要整理了一份關(guān)于《企業(yè)內(nèi)控制度自查報(bào)告范文》的內(nèi)容，具體內(nèi)容：企業(yè)開展內(nèi)控制度自查活動(dòng)，進(jìn)一步健全建立內(nèi)控管理機(jī)制，提高工作效率。那么企業(yè)內(nèi)控制度自查報(bào)告怎么寫呢?下面是我為大家收集整理的企業(yè)內(nèi)控制度自查報(bào)告范文，歡迎大家閱讀。篇1...企業(yè)開展內(nèi)控制度自查活動(dòng)，進(jìn)一步健全建立內(nèi)控管理機(jī)制，提高工作效率。那么企業(yè)內(nèi)控制度自查報(bào)告怎么寫呢?下面是我為大家收集整理的企業(yè)內(nèi)控制度自查報(bào)告范文，歡迎大家閱讀。

篇1公司自上市以來(lái)，董事會(huì)一直嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳交易所的有關(guān)規(guī)定，注重改進(jìn)和完善公司的治理結(jié)構(gòu)。在浙江監(jiān)管局轄區(qū)內(nèi)曾率先引入符合有關(guān)條件和專業(yè)能力很強(qiáng)的四位獨(dú)立董事;人數(shù)所占比例為公司董事會(huì)總?cè)藬?shù)的三分之一以上;并較早設(shè)立了董事會(huì)四個(gè)專業(yè)委員會(huì)，每年能按有關(guān)規(guī)定正常開展活動(dòng);為積極發(fā)揮獨(dú)立董事的作用提供機(jī)制和工作平臺(tái)。

報(bào)告期內(nèi)，為加強(qiáng)和改善公司治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部控制制度的建立和健全，公司主要做了以下幾方面工作：

整改計(jì)劃》,經(jīng)公司第三屆董事會(huì)十三次會(huì)議審議通過(guò),于2007年6月16日在巨潮資訊網(wǎng)上公布。同時(shí)設(shè)立并公告了專門的電話、傳真和網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)聽取投資者和社會(huì)公眾的意見和建議。

2、按照深圳交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》中自查事項(xiàng)和公司《關(guān)于內(nèi)部控制體系基本規(guī)范》，已重新修訂及制定了《公司信息披露管理制度》、《關(guān)于外派董事、監(jiān)事的管理辦法》、《關(guān)于控股(參股)公司的管理辦法》、《關(guān)于內(nèi)部控制體系基本規(guī)范》、《公司募集資金管理制度》、《公司內(nèi)部審計(jì)制度》、《公司內(nèi)部審計(jì)制度實(shí)施細(xì)則》、《公司關(guān)于累積投票實(shí)施細(xì)則》、《公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》，并獲公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議通過(guò)。

3、同時(shí)，公司還在《"關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)"的自查報(bào)告及整改計(jì)劃》中對(duì)每一項(xiàng)需整改的內(nèi)容明確了由董事牽頭的責(zé)任落實(shí)人。日前，已經(jīng)制訂或正在制訂的內(nèi)部控制制度有：《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作規(guī)程》、《獨(dú)立董事年報(bào)工作制度》、《總經(jīng)理工作制度》、《公司財(cái)務(wù)預(yù)算管理》、《職務(wù)授權(quán)制度》、《危機(jī)管理、風(fēng)險(xiǎn)防范制度》等。這些制度的制訂，將為建立、健全內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制體系和保證正常運(yùn)作提供良好的基礎(chǔ)。

4、公司一直遵循公平、公開、公允的原則，所制訂的《公司關(guān)聯(lián)交易的管理辦法》，對(duì)關(guān)聯(lián)交易的原則、關(guān)聯(lián)人和關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易的決策程序、關(guān)聯(lián)交易的信息披露等作了詳盡的規(guī)定。公司每年發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易，嚴(yán)格依照公司《公司關(guān)聯(lián)交易的管理辦法》的規(guī)定公告，并經(jīng)公司年度股東大會(huì)審議通過(guò)后執(zhí)行。

5、公司章程中還明確規(guī)定了對(duì)外擔(dān)保的基本原則、提出和審議程序、公告披露等。報(bào)告期內(nèi)，公司沒(méi)有除控股子公司以外的對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)。公司對(duì)子公司的擔(dān)保，嚴(yán)格遵守、履行相應(yīng)的審批和授權(quán)程序。對(duì)照深交所《內(nèi)部控制指引》的有關(guān)規(guī)定，公司內(nèi)部嚴(yán)格控制、審核對(duì)外擔(dān)保的事項(xiàng)，從未發(fā)生違反《內(nèi)部控制指引》的情形。公司財(cái)務(wù)處理實(shí)行審慎原則，負(fù)責(zé)進(jìn)行審計(jì)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的浙江東方會(huì)計(jì)師事務(wù)所及上海普華永道會(huì)計(jì)師事務(wù)所連續(xù)多年來(lái)均出具了無(wú)保留意見的審計(jì)報(bào)告。

6、公司建立了對(duì)高管以《公司高管年薪考核方案》為依據(jù)，以公司經(jīng)營(yíng)責(zé)任目標(biāo)為主要內(nèi)容的考評(píng)、激勵(lì)和約束機(jī)制。相關(guān)的獎(jiǎng)勵(lì)制度從上市之初就建立起來(lái)并根據(jù)實(shí)際情況不斷地進(jìn)行修改和完善，實(shí)施至今。報(bào)告期內(nèi)，公司四屆二次董事會(huì)審議通過(guò)的《公司高管年薪考核方案》(2007年修訂)，在該方案中修訂了具體考核指標(biāo)，進(jìn)一步明確了公司高管人員的責(zé)權(quán)、薪酬之間的約束機(jī)制。

7、四屆二次董事會(huì)表決通過(guò)了董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)提出的"健全完善內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)"的議案，主要內(nèi)容有：(1)公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，并向董事會(huì)匯報(bào)工作;(2)公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，在董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)指導(dǎo)下具體開展工作;(3)公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)隸屬部門暫掛董事會(huì)辦公室，待基本條件成熟時(shí)設(shè)立為獨(dú)立的部門;(4)公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)配置一名負(fù)責(zé)人，職級(jí)建議為公司處級(jí)。內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作人員不低于三名，在2007年底前基本到位;(5)公司監(jiān)事會(huì)在公司內(nèi)審功能的機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配置，以及執(zhí)行《公司內(nèi)部審計(jì)制度》、《公司內(nèi)部審計(jì)實(shí)施細(xì)則》的情況實(shí)行有效的監(jiān)督。

8、2007年9月14日浙江證監(jiān)局監(jiān)管處有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)來(lái)公司就"公司治理專項(xiàng)活動(dòng)"進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)回訪檢查，對(duì)公司進(jìn)一步深化公司治理提出了意見及要求。浙證監(jiān)上市字[2007]172號(hào)《關(guān)于對(duì)杭汽輪公司治理情況綜合評(píng)價(jià)和整改建議的通知》的文件中對(duì)我公司自上市以來(lái)，在公司治理結(jié)構(gòu)、三會(huì)決策制度、內(nèi)控制度、會(huì)計(jì)核算、信息披露方面作了充分的肯定，但同時(shí)指出：公司應(yīng)進(jìn)一步完善內(nèi)審部門的人員構(gòu)成和職能，充分發(fā)揮內(nèi)審部門的作用。

目前，公司高管層已按照監(jiān)管部門及董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)提出的"健全完善內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)"的意見和要求基本落實(shí)了整改，2008年一季度末已按有關(guān)規(guī)定成立了隸屬董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，配備了專職人員，基本具備開展相對(duì)獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)工作，實(shí)施公司內(nèi)部控制的監(jiān)察的職能。

公司內(nèi)部控制情況自我評(píng)價(jià):1、公司已基本建立了符合現(xiàn)代管理要求的法人治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，基本能夠保證公司經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，基本能夠確保公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和公平，基本能夠確保國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度的貫徹執(zhí)行。

2、公司建立的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)基本健全且行之有效，基本能夠保證公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的健康運(yùn)行。

3、公司的內(nèi)部控制制度(包括內(nèi)部審計(jì)制度)，基本能夠?qū)崿F(xiàn)堵塞漏洞、消除隱患，防止并及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正各種錯(cuò)誤，保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)的安全完整的目標(biāo)。

對(duì)照深交所《內(nèi)部控制指引》的有關(guān)規(guī)定，公司內(nèi)部控制工作基本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深交所的相關(guān)要求。

篇2恒泰長(zhǎng)財(cái)證券有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱"恒泰長(zhǎng)財(cái)")作為廣東精藝金屬股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱"精藝股份"或"公司")持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(2014年修訂)、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》(2014年修訂)、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，對(duì)精藝股份《2015年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》及《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了審慎核查，具體情況如下：

一、保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行的核查工作恒泰長(zhǎng)財(cái)指派擔(dān)任精藝股份持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦代表人就精藝股份內(nèi)部控制制度的制定和運(yùn)行情況等有關(guān)事項(xiàng)與精藝股份董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及內(nèi)部審計(jì)部等相關(guān)部門進(jìn)行了溝通，查閱了精藝股份股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)各專門委員會(huì)會(huì)議的相關(guān)資料、公司章程、三會(huì)議事規(guī)則、投資者管理制度、信息披露制度等相關(guān)文件以及其他相關(guān)內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)管理規(guī)則等，從公司內(nèi)部控制環(huán)境、內(nèi)部控制制度建設(shè)、內(nèi)部控制實(shí)施情況等多方面對(duì)公司內(nèi)部控制制度的完整性、合理性和有效性進(jìn)行了核查，并對(duì)精藝股份《2015年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》及《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》進(jìn)行了逐項(xiàng)核查。

基準(zhǔn)日，不存在財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷，董事會(huì)認(rèn)為，公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系和相關(guān)規(guī)定的要求在所有重大方面保持了有效的財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制。

根據(jù)公司非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日，公司未發(fā)現(xiàn)非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制重大缺陷。

自內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內(nèi)部控制有效性評(píng)價(jià)結(jié)論的因素。

三、

公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作情況(一)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)范圍公司按照風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則確定納入評(píng)價(jià)范圍的主要單位、業(yè)務(wù)和事項(xiàng)以及高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。

1、納入評(píng)價(jià)的主要單位包括：廣東精藝金屬股份有限公司、佛山市順德區(qū)精藝萬(wàn)希銅業(yè)有限公司、廣東精藝銷售有限公司、蕪湖精藝銅業(yè)有限公司、飛鴻國(guó)際發(fā)展有限公司。納入評(píng)價(jià)范圍單位資產(chǎn)總額占公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表資產(chǎn)總額的100%，營(yíng)業(yè)收入合計(jì)占公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表營(yíng)業(yè)收入總額的99.51%。

2、納入評(píng)價(jià)范圍的主要業(yè)務(wù)和事項(xiàng)有：組織架構(gòu)、企業(yè)文化，人力資源、制度建設(shè)、資金活動(dòng)、資產(chǎn)管理、銷售管理、財(cái)務(wù)報(bào)告、信息披露管理、子公司管理、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、期貨套保、風(fēng)險(xiǎn)投資等業(yè)務(wù)。

作的法人治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃設(shè)置了與公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和規(guī)模相適應(yīng)的組織職能機(jī)構(gòu)和二級(jí)產(chǎn)業(yè)管理模式，建立了相應(yīng)的授權(quán)、檢查和逐級(jí)負(fù)責(zé)制度，貫徹了不兼容職務(wù)相互分離的原則，形成了相互制衡機(jī)制，保證了董事會(huì)及經(jīng)營(yíng)管理層指令的貫徹執(zhí)行，保障了公司運(yùn)營(yíng)的規(guī)范有序運(yùn)行。

(2)企業(yè)文化隨著經(jīng)營(yíng)形式的變化，公司以"為員工提供適合培育才智發(fā)現(xiàn)的多元化、包容的環(huán)境，創(chuàng)造并傳遞創(chuàng)新知識(shí)，建立可持續(xù)發(fā)展的創(chuàng)新型多元化產(chǎn)業(yè)集團(tuán)"為企業(yè)愿望，秉承"尊重知識(shí)、認(rèn)同價(jià)值、責(zé)任分清、利益共享"的核心價(jià)值觀，堅(jiān)持以人為本，科學(xué)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)了公司持續(xù)、穩(wěn)健、和諧發(fā)展。

(3)人力資源公司建立和實(shí)施了較科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、教育、考核、獎(jiǎng)懲、晉升、淘汰等人事管理制度，對(duì)人員引進(jìn)、勞動(dòng)合同訂立、考勤管理、薪酬結(jié)構(gòu)、績(jī)效獎(jiǎng)懲等各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范，形成了有效的激勵(lì)機(jī)制。

(4)制度建設(shè)為了加強(qiáng)和規(guī)范企業(yè)內(nèi)部控制，提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，結(jié)合公司實(shí)際情況及需要，2015年度公司制定了《風(fēng)險(xiǎn)投資管理制度》、《股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》、《限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》，進(jìn)一步修訂了《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》等內(nèi)部控制管理制度。

(5)資金活動(dòng)。

針對(duì)資金管理工作，公司及各重要業(yè)務(wù)子公司均建立了完善的管理制度，包括資金使用審批、對(duì)外投資、貨幣資金管理等方面。公司嚴(yán)格按照相關(guān)管理制度做好資金管理工作，確保公司資金使用符合合理性、效率性、安全性的原則，確保為公司發(fā)展提供充足的資金支持。

(6)資產(chǎn)管理公司制定了較為完善的《固定資產(chǎn)管理制度》，對(duì)公司固定資產(chǎn)的購(gòu)置、登記、管理、處置以及相關(guān)財(cái)務(wù)核算進(jìn)行了明確規(guī)定。公司對(duì)固定資產(chǎn)進(jìn)行嚴(yán)格的登記、管理及記錄，嚴(yán)格控制固定資產(chǎn)的日常管理和維護(hù)，保護(hù)固定資產(chǎn)安全。

(7)銷售業(yè)務(wù)各銷售機(jī)構(gòu)在管理層的指導(dǎo)下，對(duì)行業(yè)和市場(chǎng)進(jìn)行深入的研究和預(yù)測(cè)，在此基礎(chǔ)上，按照公司項(xiàng)目發(fā)展戰(zhàn)略和總體運(yùn)營(yíng)目標(biāo)，制定、調(diào)整銷售計(jì)劃和銷售策略，確保銷售業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。

(8)財(cái)務(wù)報(bào)告公司財(cái)務(wù)部門直接負(fù)責(zé)編制公司財(cái)務(wù)報(bào)告，嚴(yán)格按照國(guó)家會(huì)計(jì)政策等法律法規(guī)和公司相關(guān)內(nèi)控制度的規(guī)定完成工作，確保公司財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

針對(duì)公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告，公司按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，并在審計(jì)基礎(chǔ)上由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具審計(jì)報(bào)告，保證公司財(cái)務(wù)報(bào)告不存在重大差錯(cuò)。同時(shí)，對(duì)于財(cái)務(wù)報(bào)告的信息披露工作，按照公司信息披露管理的制度執(zhí)行，在此過(guò)程中對(duì)相關(guān)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行及時(shí)的登記監(jiān)督，保證公司財(cái)務(wù)信息不會(huì)提前泄露。

(9)信息披露公司根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等規(guī)定，并結(jié)合自身實(shí)際情況制定了《信息披露管理辦法》、《投資者關(guān)系管理辦法》、《內(nèi)幕信息知情人管理制度》、《外部信息使用人管理制度》、《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》、《年報(bào)信息披露重大差錯(cuò)責(zé)任追究制度》、《獨(dú)立董事年度報(bào)告工作制度》等制度規(guī)定，明確內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序、傳遞范圍，做好對(duì)信息的合理篩選、核對(duì)、分析、整合，確保信息的及時(shí)、有效。利用eas、erp系統(tǒng)、內(nèi)部局域網(wǎng)等現(xiàn)代化信息平臺(tái)，使得各管理層級(jí)、各部門、各業(yè)務(wù)單位以及員工與管理層之間信息傳遞更迅速、順暢，溝通更便捷、有效。

(10)子公司管理為加強(qiáng)子公司的管理，確保子公司規(guī)范、高效、有序的運(yùn)作，促進(jìn)子公司健康發(fā)展，提升公司整體資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)質(zhì)量，維護(hù)公司和投資者的合法權(quán)益，根據(jù)我國(guó)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及公司《章程》等的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了《子公司管理制度》。截止2015年12月31日，公司共有四家全資子公司。按制度要求，公司主要通過(guò)向各控股子公司及參股公司委派董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，加強(qiáng)對(duì)其財(cái)務(wù)工作監(jiān)督，重大信息溝通和日常工作監(jiān)管等方式對(duì)控股子公司及參股公司進(jìn)行監(jiān)控，上述控股子公司不存在違反法律法規(guī)的情形。

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內(nèi)控制度自查報(bào)告（精選18篇）篇十三

四河信用社自接到聯(lián)社文件《關(guān)于印發(fā)遼寧省農(nóng)村信用社“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案》的通知后，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，按照省聯(lián)社提出的活動(dòng)要求，結(jié)合我社實(shí)際查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)照省聯(lián)社、銀監(jiān)部門的有關(guān)制度文件，全面梳理和審查各項(xiàng)內(nèi)控和案防制度，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

1、我社認(rèn)真落實(shí)貸款“三查”制度，貸款業(yè)務(wù)都能夠按流程操作，規(guī)避了操作風(fēng)險(xiǎn)。

2、現(xiàn)金出納業(yè)務(wù)能夠執(zhí)行相關(guān)文件規(guī)定，沒(méi)有違規(guī)現(xiàn)象。

3、負(fù)債業(yè)務(wù)都能嚴(yán)格按制度要求操作，特別是大額存款管理、開銷戶管理、掛失業(yè)務(wù)等都能夠嚴(yán)格按規(guī)定操作。

4、崗位輪換制度，干部交流制度，強(qiáng)制休假制度，親屬回避制度、員工行為排查制度、干部任免監(jiān)督制度、離任審計(jì)制度等我社都能按照省社要求認(rèn)真執(zhí)行，確保我社工作的有效開展，穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。

5、安全保衛(wèi)方面，沒(méi)有任何違規(guī)現(xiàn)象，我社能做到警鐘長(zhǎng)鳴，對(duì)安全保衛(wèi)工作常抓不懈，對(duì)任何細(xì)小的問(wèn)題都能做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)，及時(shí)處理，確保我社的資金安全和人員安全。

通過(guò)此次對(duì)四河信用社內(nèi)控和案防制度細(xì)微全面的自查，未發(fā)現(xiàn)我社在制度執(zhí)行力方面存在突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，但我社會(huì)在今后的工作中將內(nèi)控和案防制度作為工作的重中之重，常抓不懈，切實(shí)將內(nèi)控和案防制度落實(shí)到位。

內(nèi)控制度自查報(bào)告（精選18篇）篇十四

根據(jù)《市人力資源和社會(huì)保障局關(guān)于開展社會(huì)保險(xiǎn)財(cái)政補(bǔ)助資金專項(xiàng)檢查工作的通知》的工作部署和要求。成立了以局長(zhǎng)為組長(zhǎng)，分管副局長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，中層干部為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室在我局征繳股，具體組織實(shí)施此項(xiàng)工作，確保工作取得實(shí)效，達(dá)到預(yù)期目的。

二、召開專題會(huì)議，扎實(shí)貫徹執(zhí)行。

3月18日下午3時(shí)，全局干部職工召開了醫(yī)療保險(xiǎn)財(cái)政補(bǔ)助資金自查專題會(huì)議。會(huì)上，分管副局長(zhǎng)組織學(xué)習(xí)了《市人力資源和社會(huì)保障局開展社會(huì)保險(xiǎn)財(cái)政補(bǔ)助資金專項(xiàng)檢查工作的通知》（宜人社函〔20xx〕62號(hào)）和《市人力資源和社會(huì)保障局開展20xx年社保基金現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督工作的通知》兩個(gè)文件；主要領(lǐng)導(dǎo)就此項(xiàng)工作作了具體安排，要求全局干部職工高度重視此項(xiàng)工作，扎實(shí)開展自查，認(rèn)真核對(duì)數(shù)據(jù)，梳理情況，查找問(wèn)題，分析原因，及時(shí)整改，做好迎接省人社廳的抽查。

三、制定措施，扎實(shí)開展專項(xiàng)自查工作。

按照市局文件精神，結(jié)合我局實(shí)際情況，制定了我局醫(yī)療保險(xiǎn)基金財(cái)政補(bǔ)助資金自查實(shí)施方案，將任務(wù)分解到征繳股、支付股、財(cái)務(wù)組及辦公室，就財(cái)政補(bǔ)助資金申請(qǐng)和分配機(jī)制，20xx年、20xx年中省市縣各級(jí)財(cái)政補(bǔ)助資金數(shù)額、構(gòu)成及到賬情況，資金分配去向及劃撥時(shí)間，未及時(shí)劃撥到位的資金數(shù)額及原因，支付待遇結(jié)算中是否存在虛報(bào)冒領(lǐng)、擠占挪用等違法違規(guī)問(wèn)題及其他相關(guān)相關(guān)工作逐項(xiàng)分配到股室，逐項(xiàng)進(jìn)行自查，對(duì)各項(xiàng)數(shù)據(jù)和補(bǔ)助資金與縣財(cái)政部門進(jìn)行嚴(yán)格核對(duì)，對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行梳理，分析原因提出整改方案，不斷完善各項(xiàng)制度，確保各級(jí)財(cái)政補(bǔ)助資金的安全使用。

我縣各級(jí)財(cái)政醫(yī)療保險(xiǎn)基金補(bǔ)助資金主要涉及到城鎮(zhèn)居民基本醫(yī)療保險(xiǎn)，城鎮(zhèn)居民醫(yī)療保險(xiǎn)各級(jí)財(cái)政補(bǔ)助資金是每年6月底（因居民醫(yī)保基金是上年9-12月份征收次年醫(yī)保基金），我局根據(jù)我縣城鎮(zhèn)居民基本醫(yī)療保險(xiǎn)的實(shí)際參保情況，上報(bào)當(dāng)年度參保人數(shù)和各級(jí)財(cái)政應(yīng)承擔(dān)的補(bǔ)助資金，由縣財(cái)政局統(tǒng)一上報(bào)各級(jí)財(cái)政部門，對(duì)當(dāng)年城鎮(zhèn)居民基本醫(yī)療保險(xiǎn)的應(yīng)補(bǔ)助資金進(jìn)行申報(bào)和補(bǔ)助。具體補(bǔ)助情況為：

1、20xx年居民醫(yī)療保險(xiǎn)的補(bǔ)助到位情況:。

截止20xx年6月底，城鎮(zhèn)居民參保人數(shù)為21484人。各級(jí)財(cái)政補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)為：中央為156元/人，省為58.7元/人，縣為25.3元/人。中央應(yīng)補(bǔ)助資金335.15萬(wàn)元，已到位425.95萬(wàn)元，超撥90.8萬(wàn)元（其中含20xx年超撥60.05萬(wàn)元）；省級(jí)應(yīng)補(bǔ)助資金126.11萬(wàn)元，已到位資金126.11萬(wàn)元（含20xx年超撥56.23萬(wàn)元）；縣級(jí)應(yīng)補(bǔ)助資金54.36萬(wàn)元，20xx年實(shí)際補(bǔ)助41.56萬(wàn)元，20xx年超撥12.8萬(wàn)元，20xx年縣級(jí)配套資金54.36萬(wàn)元已全部到位。

2、20xx年居民醫(yī)療保險(xiǎn)的補(bǔ)助到位情況：

截止20xx年6月底，城鎮(zhèn)居民參保人數(shù)為29297人，個(gè)人參保繳費(fèi)收入為256.9萬(wàn)元。各級(jí)財(cái)政補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)為：中央為188元/人，省為63.3元/人，縣為28.7元/人。中央應(yīng)補(bǔ)助資金550.7836萬(wàn)元，已到位373.24萬(wàn)元，20xx年超撥90.8萬(wàn)元，實(shí)際應(yīng)補(bǔ)助86.7436萬(wàn)元；省級(jí)應(yīng)補(bǔ)助資金185.45萬(wàn)元，已到位資金185.45萬(wàn)元；縣級(jí)應(yīng)補(bǔ)助資金84.0824萬(wàn)元，20xx年縣級(jí)配套資金84.0824萬(wàn)元已全部到位。

3、各級(jí)財(cái)政補(bǔ)助資金申請(qǐng)和分配機(jī)制情況：

每年6月底（因居民醫(yī)保基金是上年9-12月份征收次年醫(yī)保基金），我局根據(jù)我縣城鎮(zhèn)居民基本醫(yī)療保險(xiǎn)的實(shí)際參保情況，上報(bào)當(dāng)年度參保人數(shù)和各級(jí)財(cái)政應(yīng)承擔(dān)的補(bǔ)助資金，以紙質(zhì)和電子文檔兩種形式上報(bào)縣財(cái)政局，由縣財(cái)政局統(tǒng)一上報(bào)各級(jí)財(cái)政部門，對(duì)當(dāng)年城鎮(zhèn)居民基本醫(yī)療保險(xiǎn)的應(yīng)補(bǔ)助資金進(jìn)行申報(bào)；各級(jí)財(cái)政部門經(jīng)過(guò)審核后將補(bǔ)助資金劃撥到地方財(cái)政，由我局通過(guò)縣政府的財(cái)政管理信息系統(tǒng)劃撥到縣財(cái)政局社會(huì)保障基金財(cái)政專戶，進(jìn)行城鎮(zhèn)居民基本醫(yī)療保險(xiǎn)基金待遇支付和門診費(fèi)分配使用。

4、檢查發(fā)現(xiàn)的虛報(bào)冒領(lǐng)、擠占挪用等違法違規(guī)問(wèn)題及處理情況：我局在日常檢查中采取抽查、走訪參保病人等諸多方式進(jìn)行檢查，未發(fā)現(xiàn)虛報(bào)冒領(lǐng)的現(xiàn)象；我局和各鄉(xiāng)鎮(zhèn)社區(qū)未發(fā)現(xiàn)擠占挪用等違法違規(guī)現(xiàn)象。下一階段我局將繼續(xù)加強(qiáng)力度對(duì)虛報(bào)冒領(lǐng)、經(jīng)辦機(jī)構(gòu)擠占挪用等違法違規(guī)行為的督導(dǎo)，做到早發(fā)現(xiàn)，及時(shí)處理、及時(shí)整改，杜絕此類現(xiàn)象的發(fā)生。

五、20xx年基本醫(yī)療保險(xiǎn)基金收支情況及基金決算中異常問(wèn)題。

（一）城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險(xiǎn)。

1、20xx年度基本醫(yī)療保險(xiǎn)本年收入合計(jì)26391300.99元。其中：統(tǒng)籌金收入12064071.4元,個(gè)人帳戶金收入14327229.59元，利息收入610593.31元。基本醫(yī)療保險(xiǎn)收入同比20xx年25974125.68元增加了1.6%，基本醫(yī)療保險(xiǎn)年末參保人數(shù)19597人，比20xx年的19585人增加了12人。

2、基本醫(yī)療保險(xiǎn)20xx年支出26661211.83元,其中:統(tǒng)籌金支出13117176.69元，個(gè)人帳戶金支出13080035.14元，上解調(diào)劑金支出464000.00元。比20xx年的支出28692871.6減少了2031659.77元，減少比例為7.6%。

3、基本醫(yī)療保險(xiǎn)基金20xx年收支結(jié)余-269910.84元，年末滾存結(jié)余18115205.84元。

（二）城鎮(zhèn)居民醫(yī)療保險(xiǎn)。

城鎮(zhèn)居民醫(yī)療保險(xiǎn)20xx年收入10097106.77元，利息收入256287.77，同比20xx年10,293,316.21元減少了196209.44元。20xx年累計(jì)支出10528944.38，其中：住院支出8822192.38元，門診統(tǒng)籌支出677660.00元，上解支出919,000.00；同比20xx年支出12432242.92元減少了1903298.54元。20xx年收支結(jié)余-431837.61元，年末滾存結(jié)余6755701.29元。

（三）特殊人員醫(yī)療費(fèi)。

現(xiàn)有二等乙級(jí)以上傷殘軍人60人，離休干部13人，本年特殊人員醫(yī)療收入745721.18元，累計(jì)支出391,300.44元，本年收支結(jié)余354,420.74元，年終滾存結(jié)余-344,779.07元。縣財(cái)政將二等乙級(jí)以上傷殘軍人醫(yī)療費(fèi)納入年初預(yù)算，劃入社保基金財(cái)政專戶進(jìn)行管理，妥善解決二等乙級(jí)傷殘軍人的醫(yī)療費(fèi)問(wèn)題。機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、企業(yè)離休干部住院醫(yī)療費(fèi)在縣內(nèi)實(shí)行定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)掛帳，由醫(yī)保局按月與定點(diǎn)醫(yī)院進(jìn)行結(jié)算。離休干部住院醫(yī)療費(fèi)由我局向縣政府提出請(qǐng)示，財(cái)政局向縣政府提出建議，縣政府同意后財(cái)政劃撥。

（四）醫(yī)療保險(xiǎn)基金收支不平問(wèn)題分析。

1、城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療。收入增加原因：20xx年職工基本醫(yī)療保險(xiǎn)基金實(shí)行按月征收，做到了應(yīng)保盡保，擴(kuò)大了參保面。支出減少原因：一是20xx年部分定點(diǎn)醫(yī)院尚未到我單位劃撥住院掛帳費(fèi)用，約500萬(wàn)元；二是20xx年個(gè)人帳戶金尚未發(fā)放（以20xx年12月31日止），造成20xx年醫(yī)療費(fèi)用支出減少。

2、城鎮(zhèn)居民醫(yī)療保險(xiǎn)。收入減少原因：由于中央財(cái)政結(jié)算居民醫(yī)保補(bǔ)助資金截止于20xx年2月底為25008人，20xx年度我縣居民參保人數(shù)實(shí)際為29297人，所以補(bǔ)助未足額到位，造成收入減少。支出減少原因：20xx年尚有部分定點(diǎn)醫(yī)院未到我單位劃撥住院費(fèi)用約300萬(wàn)元和門診統(tǒng)籌支出費(fèi)用45萬(wàn),造成本年度支出減少。

我局作為經(jīng)辦機(jī)構(gòu)會(huì)在下一階段工作中積極橫向聯(lián)系有關(guān)單位，并及時(shí)向上級(jí)匯報(bào)、請(qǐng)示，變被動(dòng)為主動(dòng)，確保各級(jí)財(cái)政補(bǔ)助金的足額、按時(shí)到位。

內(nèi)控制度自查報(bào)告（精選18篇）篇十五

根據(jù)《關(guān)于印發(fā)養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)控制度檢查工作實(shí)施方案的通知》[渝社險(xiǎn)發(fā)（20xx）22號(hào)]要求，為進(jìn)一步加強(qiáng)基本養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)、基金管理，我局對(duì)基本養(yǎng)老保險(xiǎn)內(nèi)部控制制度認(rèn)真進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：

一、組織機(jī)構(gòu)控制。

1.建立健全了比較完善的組織決策控制制度。我局內(nèi)設(shè)統(tǒng)籌科、退管科、居保科、工傷生育科、財(cái)務(wù)審計(jì)科（信息科）和辦公室，對(duì)每個(gè)科室的職責(zé)進(jìn)行了明確。各科室制定了業(yè)務(wù)工作制度，針對(duì)每項(xiàng)業(yè)務(wù)工作制定了具體的辦理程序。在工作中，制訂了一系列的組織決策制度，針對(duì)不同的情況，召開局長(zhǎng)辦公會(huì)議、局務(wù)會(huì)議進(jìn)行研究決策。對(duì)重大的問(wèn)題由主要領(lǐng)導(dǎo)審批決策或者集體研究。在崗位設(shè)置上，會(huì)計(jì)出納分設(shè)，業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)分離，基金征收實(shí)行計(jì)劃與征收分離。在業(yè)務(wù)經(jīng)辦中，實(shí)行經(jīng)辦人員初審、科室負(fù)責(zé)人復(fù)審、分管領(lǐng)導(dǎo)審批的制度，實(shí)行不相容職務(wù)分離，相互監(jiān)督制約。目前，上述制度都得到了較好的執(zhí)行。

2.強(qiáng)化授權(quán)管理。對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理均實(shí)行了嚴(yán)格的授權(quán)管理，我局對(duì)機(jī)關(guān)管。

理制度進(jìn)行了進(jìn)一步完善，制定了業(yè)務(wù)工作制度，對(duì)參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、養(yǎng)老基金的退付轉(zhuǎn)移等17項(xiàng)業(yè)務(wù)全部進(jìn)行了授權(quán)管理，明確規(guī)定哪些業(yè)務(wù)由科室人員直接辦理，哪些需要業(yè)務(wù)需要送主要領(lǐng)導(dǎo)審核，哪些業(yè)務(wù)需要由勞動(dòng)和社會(huì)保障局審核。對(duì)每項(xiàng)業(yè)務(wù)都有明確的授權(quán)。在授權(quán)管理中，體現(xiàn)了集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合，執(zhí)行與監(jiān)督相結(jié)合的原則。

3.強(qiáng)化人事管理。建立健全了人事管理制度，在人員招錄中，根據(jù)崗位要求，設(shè)置招錄人員條件，一律實(shí)行公開招考。在人員管理中，我局制發(fā)了云社險(xiǎn)發(fā)〔20xx〕26號(hào)文件，對(duì)每個(gè)工作人員的崗位職責(zé)作了進(jìn)一步細(xì)化，強(qiáng)化工作考核，嚴(yán)格開展工作人員年度考核制度。強(qiáng)化工作人員學(xué)習(xí)培訓(xùn)制度，每月至少組織職工集中學(xué)習(xí)一次。

二、業(yè)務(wù)運(yùn)行控制。

1.完善業(yè)務(wù)規(guī)程。依據(jù)現(xiàn)行社會(huì)保險(xiǎn)有關(guān)法規(guī)和政策，結(jié)合本縣實(shí)際，明確了參保登記、繳費(fèi)申報(bào)及繳費(fèi)基數(shù)核定、賬戶管理辦法和工作制度，確保具體業(yè)務(wù)操作之間都形成了內(nèi)在的制約關(guān)系。

2.加強(qiáng)參保登記管理。建立了《辦理參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)制度》，對(duì)單位職工、城鎮(zhèn)個(gè)體工商戶和靈活就業(yè)人員等不同群體參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的經(jīng)辦程序和審核、審批辦法作了明確的規(guī)定，尤其是針對(duì)涉及補(bǔ)繳1995年12月31日以前養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)的審核審批作了更為嚴(yán)格具體的要求。所辦養(yǎng)老保險(xiǎn)登記、申報(bào)業(yè)務(wù)，符合《養(yǎng)老保險(xiǎn)操作規(guī)程》要求。

參保人員死亡時(shí)，其指定受益人或法定繼承人辦理個(gè)人帳戶繼承情況等方面都符合規(guī)定。

3.嚴(yán)格經(jīng)辦程序，加強(qiáng)基金征繳。按照《基本養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦業(yè)務(wù)規(guī)程（試行）》的要求，對(duì)各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的經(jīng)辦范圍、程序、要求和辦理時(shí)限進(jìn)行了明確的規(guī)，對(duì)參保單位進(jìn)行稽核。例如，統(tǒng)籌科定期將企業(yè)月繳納的養(yǎng)老保險(xiǎn)申報(bào)表、明細(xì)表等，送財(cái)務(wù)審計(jì)科復(fù)核，并根據(jù)財(cái)務(wù)傳遞的到帳信息及時(shí)登記各種臺(tái)帳，確定專人保管。

強(qiáng)化個(gè)人賬戶管理，按規(guī)定利率記息，終止繳費(fèi)者除建立標(biāo)識(shí)外封存其個(gè)人賬戶。

4.辦理退休審核業(yè)務(wù)時(shí)，堅(jiān)持實(shí)行退休人員檔案“兩審制”，即檔案先由業(yè)務(wù)人員初審，再由分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審，做到手續(xù)完備，資料齊全。同時(shí)明確了崗位職責(zé)，退休審核崗位與待遇計(jì)算崗位相分離，計(jì)算退休待遇時(shí)，堅(jiān)持專人辦理，科室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核，確保退休信息錄入數(shù)據(jù)與退休審核審批資料一致。

5.養(yǎng)老待遇及離退休人員死亡待遇支付審批程序健全完善。每月養(yǎng)老待遇的月結(jié)算形成的各類支付計(jì)劃，堅(jiān)持由科室負(fù)責(zé)人審核，分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核；離退休人員及兩類人員的死亡待遇辦理做到資料齊全，手續(xù)完備，并堅(jiān)持由科室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核。

6.做好領(lǐng)取養(yǎng)老待遇的資格認(rèn)證工作。目前，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）社保所的人員已完全到位，我局組織了業(yè)務(wù)培訓(xùn)，將認(rèn)證工作下伸到各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）社保所，由各社保所進(jìn)行生存認(rèn)定，填好表冊(cè)，報(bào)我局處理。

7.在職參保人員流動(dòng)就業(yè)時(shí)，能按規(guī)定及時(shí)為其辦理轉(zhuǎn)移基本養(yǎng)老保險(xiǎn)關(guān)系手續(xù)。包括在統(tǒng)籌范圍內(nèi)流動(dòng)時(shí)，轉(zhuǎn)移的個(gè)人帳戶檔案符合要求；跨統(tǒng)籌范圍流動(dòng)就業(yè)時(shí)，能按有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)移個(gè)人帳戶基金。

建立了業(yè)務(wù)檔案管理制度，對(duì)業(yè)務(wù)檔案資料按規(guī)定歸檔保管。

三、基金財(cái)務(wù)控制。

1.制定基金管理制度。按照《社保基金財(cái)務(wù)制度》、《社保基金財(cái)務(wù)制度》的要求，我局制定了《財(cái)務(wù)管理制度》、《財(cái)務(wù)管理目標(biāo)考核制度》、《社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)部控制制度》，并在工作中認(rèn)真執(zhí)行。加強(qiáng)預(yù)算管理，按規(guī)定編制年度預(yù)算。

2.加強(qiáng)基金收支管理。養(yǎng)老保險(xiǎn)基金嚴(yán)格執(zhí)行“收支兩條線”和財(cái)政專戶管理的規(guī)定，資金存入規(guī)定銀行。養(yǎng)老、工傷、生育分別建賬、分別核算，憑合法有效的原始憑證、記賬憑證記賬，更正會(huì)計(jì)錯(cuò)誤有依有據(jù)。

3.加強(qiáng)社保基金財(cái)務(wù)對(duì)賬工作，勞動(dòng)保障、財(cái)政、地稅、銀行、審計(jì)等部門聯(lián)合發(fā)文，建立完善社會(huì)保險(xiǎn)基金對(duì)賬機(jī)制，從體制、機(jī)制上規(guī)范了對(duì)賬行為。指定由出納負(fù)責(zé)核對(duì)支出戶銀行賬戶，由會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)核對(duì)財(cái)政專戶銀行帳戶、核對(duì)稅務(wù)征繳數(shù)額、核對(duì)業(yè)務(wù)實(shí)收實(shí)撥及業(yè)務(wù)計(jì)劃數(shù)，使銀行存款賬戶與會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表等相符，財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)一致，做到賬賬、賬表、賬單相符。

4.建立崗位責(zé)任制。根據(jù)工作需要建立了財(cái)務(wù)工作人員崗位責(zé)任制，規(guī)定了財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)、出納崗位的工作內(nèi)容、工作要求，使不相容的工作崗位相分離。會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)管理財(cái)務(wù)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)報(bào)表、會(huì)計(jì)檔案資料保管等工作，出納負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)賬支票的填開、日記賬的登記等工作，出納不得登記涉及收支、債權(quán)債務(wù)等會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)。

財(cái)務(wù)專用章由會(huì)計(jì)專人保管，財(cái)務(wù)人員私章由本人各自分別保管，領(lǐng)導(dǎo)印章由辦公室保管，杜絕一人保管全部財(cái)務(wù)印章。

四、信息系統(tǒng)控制。

1.已按照國(guó)家及重慶市有關(guān)社保信息系統(tǒng)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范建立了業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫(kù)，已制定了相應(yīng)的管理制度。

2.我局已明確了系統(tǒng)管理員、業(yè)務(wù)人員的職責(zé)和權(quán)限，并由系統(tǒng)管理員根據(jù)工作需要分配業(yè)務(wù)人員的權(quán)限。

3.我局養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)信息的錄入、修改、訪問(wèn)、數(shù)據(jù)維護(hù)等都是按照重慶市企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)操作管理規(guī)范進(jìn)行的。

4.我局已建立了計(jì)算機(jī)房安全管理制度,業(yè)務(wù)系統(tǒng)已與外部互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行了完全物理隔離。堅(jiān)持按時(shí)備份制度，我們是堅(jiān)持每天對(duì)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)加以備份的，市局已建立遠(yuǎn)程備份機(jī)制，對(duì)計(jì)算機(jī)病毒實(shí)時(shí)進(jìn)行檢測(cè)，并及時(shí)更新殺毒軟件，以確保數(shù)據(jù)安全。

五、內(nèi)部控制的監(jiān)管。

1.我們根據(jù)勞動(dòng)部及重慶市的有關(guān)規(guī)定，制定了云陽(yáng)縣社會(huì)保險(xiǎn)內(nèi)部控制制度，已設(shè)立了內(nèi)審稽核部門，并配備了內(nèi)審稽核人員。

2．內(nèi)控制度以通知的方式發(fā)我局各科室，由財(cái)務(wù)審計(jì)科牽頭執(zhí)行,制定了工作計(jì)劃，開展了內(nèi)審及內(nèi)控工作，工作筆錄由被檢查單位負(fù)責(zé)人簽字蓋章。

3．我局對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行了定期檢查，如財(cái)務(wù)審計(jì)科對(duì)參保單位申報(bào)的繳費(fèi)工資進(jìn)行復(fù)審，現(xiàn)發(fā)問(wèn)題及時(shí)向業(yè)務(wù)反饋，提出整改意見進(jìn)行整改。

4．建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，同時(shí)加強(qiáng)信息披露管理。

我局通過(guò)建立健全內(nèi)部控制制度，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，強(qiáng)化了權(quán)力的制約和責(zé)任追究，規(guī)范了業(yè)務(wù)行為，提高了數(shù)據(jù)信息質(zhì)量，確保養(yǎng)老基金的安全完整，杜絕了養(yǎng)老基金被貪污、截留、挪用等違紀(jì)違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)生。但經(jīng)過(guò)自查還存在以下不足：如信息系統(tǒng)控制方面感到技術(shù)力量跟不上，人才嚴(yán)重不足等。我們將在今后的工作中加以改進(jìn)，從而推動(dòng)社保事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

內(nèi)控制度自查報(bào)告（精選18篇）篇十六

內(nèi)控制度自查報(bào)告（精選18篇）篇十七

如下：

1、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人每月末能對(duì)網(wǎng)點(diǎn)所有內(nèi)部帳務(wù)組織一次全面核對(duì)。

2、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人末能真正對(duì)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控制度的貫徹落實(shí)，末能起到業(yè)務(wù)的事中事后監(jiān)督責(zé)任。

1、貸款資料單一，主要檢查中，借款人的經(jīng)營(yíng)情況、合同的執(zhí)行情況、經(jīng)濟(jì)擔(dān)保情況。

2、憑證要素不規(guī)范主要印、章、押要素不全，書寫馬虎等情況。

1、末能真正執(zhí)行二十四小時(shí)不離人，出現(xiàn)午、晚班空崗。

2、末能按“三防一保”要求規(guī)定，出現(xiàn)末能準(zhǔn)時(shí)到崗，個(gè)別網(wǎng)點(diǎn)單人守庫(kù)。

綜上，我社針對(duì)存在問(wèn)題，及時(shí)落實(shí)整改，時(shí)常開展職工政治思想教育、職業(yè)道德教育，逢會(huì)必講，增強(qiáng)安全防患意識(shí)和安全保衛(wèi)責(zé)任感，確保安全無(wú)事故。

內(nèi)控制度自查報(bào)告（精選18篇）篇十八

我公司按照總公司相關(guān)要求，結(jié)合自身工作特點(diǎn)，精心組織，妥善布置，對(duì)照《內(nèi)控管理手冊(cè)》進(jìn)行了認(rèn)真核對(duì)，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：

我公司高度重視內(nèi)控工作，結(jié)合本單位工作實(shí)際，組織內(nèi)控工作小組開展自查工作，下發(fā)內(nèi)控自查通知，通過(guò)訪談內(nèi)控相關(guān)崗位、上報(bào)內(nèi)控自查材料等形式進(jìn)行了重點(diǎn)自查。

上半年共修改流程5個(gè)，包括：工程質(zhì)量事故處理流程、外委工程審批流程、內(nèi)部工程施工管理流程、固定資產(chǎn)報(bào)廢管理流程、車輛修理管理流程；增加流程2個(gè)，包括：內(nèi)部工程驗(yàn)收管理流程、外部工程驗(yàn)收管理流程。

（一）反舞弊程序與控制方面。

通過(guò)自查發(fā)現(xiàn)部分員工對(duì)反舞弊問(wèn)題的認(rèn)知度不夠；目前僅采用辦公電話和普通電子郵箱作為信訪舉報(bào)電話和郵箱的問(wèn)題。

（二）財(cái)務(wù)管理方面。

1、工程成本核算管理存在工程進(jìn)度確認(rèn)不及時(shí)的問(wèn)題。

2、項(xiàng)目轉(zhuǎn)資未明確資產(chǎn)類別及使用年限。

3、發(fā)票管理未按規(guī)定保管。

4、經(jīng)核查，我公司發(fā)現(xiàn)工資表中，由總公司統(tǒng)一計(jì)算、發(fā)放的通訊費(fèi)補(bǔ)貼（按稅法規(guī)定屬于工資性補(bǔ)貼范疇）沒(méi)有納入個(gè)人所得稅應(yīng)稅額度內(nèi)。經(jīng)與總公司財(cái)務(wù)處溝通，此項(xiàng)補(bǔ)貼沒(méi)有經(jīng)過(guò)稅務(wù)機(jī)關(guān)審批的免稅文件，應(yīng)列入個(gè)人所得稅計(jì)稅范疇。

（三）物資采購(gòu)及庫(kù)存管理方面。

通過(guò)自查發(fā)現(xiàn)在材料采購(gòu)驗(yàn)收上還存在問(wèn)題，如：只對(duì)招標(biāo)采購(gòu)的設(shè)備材料驗(yàn)收，而零采的沒(méi)有驗(yàn)收過(guò)程，導(dǎo)致部分采購(gòu)材料不符合要求。究其原因是過(guò)去對(duì)零采物資重視不夠，認(rèn)為數(shù)量少，材料比較雜，驗(yàn)收比較困難。

（四）人力資源管理方面。

1、權(quán)利和責(zé)任分配上，有些部門存在職責(zé)不清，職責(zé)交叉的情況。由于人員變動(dòng)，分工等原因，造成了這種情況。

2、培訓(xùn)方面，有些部門存在流程不清晰，不按照公司規(guī)定的培訓(xùn)流程進(jìn)行審批的情況。其中有臨時(shí)性的培訓(xùn)，時(shí)間緊，來(lái)不及審批等原因。

3、業(yè)績(jī)考核方面，有的部門走過(guò)場(chǎng)，考核就是一個(gè)形式，沒(méi)有深入到實(shí)際工作中，沒(méi)有起到考核的激勵(lì)作用。

（一）反舞弊程序與控制方面。

1．加強(qiáng)信反舞弊程序和控制的宣傳力度。組織員工進(jìn)行舞弊風(fēng)險(xiǎn)和反舞弊程序和控制的相關(guān)培訓(xùn)，利用專題會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、宣傳欄等載體進(jìn)行大力宣傳，使員工了解什么是舞弊，發(fā)現(xiàn)舞弊行為應(yīng)向那個(gè)部門舉報(bào)以及舉報(bào)方式。

2。設(shè)置專號(hào)可錄音舉報(bào)電話，在工作時(shí)間之外采用自動(dòng)錄音接聽，以保證24小時(shí)暢通。每天及時(shí)收聽舉報(bào)相關(guān)信息，保證每一件信訪舉報(bào)都得到有效處置。

3。新建信訪專用電子舉報(bào)郵箱，對(duì)電子舉報(bào)郵箱的權(quán)限設(shè)置進(jìn)行調(diào)整，加強(qiáng)舉報(bào)郵件處理情況的監(jiān)督。

（二）財(cái)務(wù)管理方面。

1。要求公司工程管理部按及時(shí)與甲方確認(rèn)工程進(jìn)度，及時(shí)入賬活化企業(yè)資金。

2。為了發(fā)票使用安全建議購(gòu)買保險(xiǎn)柜。

（三）人力資源管理方面。

1、對(duì)職責(zé)不清的部門，修改崗位說(shuō)明書，做到職責(zé)清晰。

2、嚴(yán)格培訓(xùn)的審批流程，對(duì)時(shí)候?qū)徟牟块T進(jìn)行考核扣分，同時(shí)加強(qiáng)培訓(xùn)審批流程的宣傳。