報告,漢語詞語,公文的一種格式,是指對上級有所陳請或匯報時所作的口頭或書面的陳述。報告幫助人們了解特定問題或情況,并提供解決方案或建議。下面是小編帶來的優(yōu)秀報告范文,希望大家能夠喜歡!
內(nèi)控案防自查報告篇一
在當(dāng)今社會,單位的內(nèi)部控制工作已經(jīng)成為了單位經(jīng)營管理的重要部分,那么要怎么寫內(nèi)控工作總結(jié)呢?接下來小編為大家推薦的是單位內(nèi)控工作總結(jié),僅供參考。
以《內(nèi)部控制管理手冊》為參照,積極動員全面組織。半年來,積極組織機關(guān)各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式,共同參與公司組織開展《手冊》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)4次,按照公司培訓(xùn)周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次,網(wǎng)上系統(tǒng)培訓(xùn)1次。通過不斷地培訓(xùn)學(xué)習(xí)幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過程。
按照公司要求全面開展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結(jié)合自己的生產(chǎn)經(jīng)營情況全面開展跟單核查,并將核查結(jié)果簽字及時反饋,匯總后統(tǒng)一上報給公司內(nèi)控處。在跟單核查過程中,內(nèi)控各部門人員都能夠結(jié)合實際,仔細查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實施和風(fēng)險控制在操作中存在的問題。
1、繼續(xù)認真開展業(yè)務(wù)流程梳理
針對公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求,繼續(xù)認真開展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風(fēng)險,將繼續(xù)加強與有關(guān)部門溝通采取有效措施進行規(guī)避。
2、進一步開展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作。
內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營方方面面,關(guān)鍵在于執(zhí)行,要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行,還應(yīng)繼續(xù)加強培訓(xùn),通過培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認識到內(nèi)部控制和風(fēng)險管理工作的重要性;還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去,做到人人講內(nèi)控,人人懂內(nèi)控,人人執(zhí)行內(nèi)控,以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。
3、結(jié)合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊》的基礎(chǔ)上對以前各項規(guī)章制度進行重新梳理,根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實際,對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善,對有關(guān)內(nèi)容進行修訂,達到與內(nèi)控要求相一致。
在今后的工作中,分公司將繼續(xù)按照公司的要求,結(jié)合自身的特點,以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下,按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署,完善內(nèi)部控制,提高分公司經(jīng)營管理水平和抗風(fēng)險能力,為建設(shè)“國內(nèi)一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻。
以《內(nèi)部控制管理手冊》為參照,積極動員全面組織。半年來,積極組織機關(guān)各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式,共同參與公司組織開展《手冊》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)4次,按照公司培訓(xùn)周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次,網(wǎng)上系統(tǒng)培訓(xùn)1次。通過不斷地培訓(xùn)學(xué)習(xí)幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過程。
按照公司要求全面開展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結(jié)合自己的生產(chǎn)經(jīng)營情況全面開展跟單核查,并將核查結(jié)果簽字及時反饋,匯總后統(tǒng)一上報給公司內(nèi)控處。在跟單核查過程中,內(nèi)控各部門人員都能夠結(jié)合實際,仔細查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實施和風(fēng)險控制在操作中存在的問題。
1、繼續(xù)認真開展業(yè)務(wù)流程梳理
針對公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求,繼續(xù)認真開展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風(fēng)險,將繼續(xù)加強與有關(guān)部門溝通采取有效措施進行規(guī)避。
2、進一步開展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作。
內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營方方面面,關(guān)鍵在于執(zhí)行,要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行,還應(yīng)繼續(xù)加強培訓(xùn),通過培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認識到內(nèi)部控制和風(fēng)險管理工作的重要性;還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去,做到人人講內(nèi)控,人人懂內(nèi)控,人人執(zhí)行內(nèi)控,以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。
3、結(jié)合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊》的基礎(chǔ)上對以前各項規(guī)章制度進行重新梳理,根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實際,對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善,對有關(guān)內(nèi)容進行修訂,達到與內(nèi)控要求相一致。
在今后的工作中,分公司將繼續(xù)按照公司的要求,結(jié)合自身的特點,以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下,按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署,完善內(nèi)部控制,提高分公司經(jīng)營管理水平和抗風(fēng)險能力,為建設(shè)“國內(nèi)一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻。
內(nèi)控案防自查報告篇二
(一)內(nèi)部控制
1、召開年度內(nèi)控工作會議。安排部署提供內(nèi)部溝通交流平臺,發(fā)揮內(nèi)控部門溝通協(xié)調(diào)作用。
2、開展《20xx版內(nèi)控手冊》識別、培訓(xùn)。對我廠內(nèi)控流程及實施證據(jù)適用性進行全面梳理確認,對內(nèi)控流程及相對應(yīng)的實施證據(jù)進行識別、培訓(xùn),確保內(nèi)控體系管理完整、準確、有效,形成“內(nèi)控流程梳理確認表”和“實施證據(jù)表單識別表”,共識別適用流程5-個(包括新增流程30個),統(tǒng)一證據(jù)表單126個。
3、每季度召開內(nèi)控季度例會。全年共計召開內(nèi)控例會3次,利用季度例會對每季度內(nèi)控工作進行總結(jié)通報,對各類測試中發(fā)現(xiàn)的問題進行分析梳理,根據(jù)實際業(yè)務(wù)需要,邀請專業(yè)部門進行專項業(yè)務(wù)講解。20xx年財務(wù)科進行了“預(yù)提費用”相關(guān)流程的講解,對物資供應(yīng)站上報的關(guān)于物資暫估、無計劃等方面的34個問題,經(jīng)過與財務(wù)、鉆井等業(yè)務(wù)部門及基層單位的一一對接核實,在會上做了專門回復(fù),屬于暫估的問題,按要求提供單據(jù),財務(wù)上進行暫估處理。對于無計劃采購的物資,生產(chǎn)應(yīng)急審批手續(xù)要健全,及時補充控制措施。
4、迎檢內(nèi)控測試。20xx年,共迎接各級內(nèi)控測試5次,包括外部審計測試1次、季度測試1次、專項測試2次,自我評價測試1次。
(二)風(fēng)險管理
1、開展風(fēng)險損失事件收集工作。全年共計開展3次,共計收集風(fēng)險損失事件8個。
2、開展領(lǐng)導(dǎo)班子的業(yè)績考核中,同時明確考核事項與量化打分標(biāo)準,特別是風(fēng)險損失事件上報及風(fēng)險管理報告的編寫,如實如期完成,不得漏報、瞞報風(fēng)險損失事件,在內(nèi)控例會上,進行了考核標(biāo)準的專項宣貫,并開展了風(fēng)險管理實務(wù)的培訓(xùn),講解了風(fēng)險識別評估的方法,風(fēng)險控制措施的制定與風(fēng)險管理報告的編制等內(nèi)容,全面加強風(fēng)險管理工作。
“沒有規(guī)矩,不成方圓”,企業(yè)管理實質(zhì)就是制度管理。本公司依據(jù)內(nèi)控要求,結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象,進行了對照檢查,找出了差距和不足。為此,公司采取了一系列措施,以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。
加強培訓(xùn),注重宣傳,確保手冊相關(guān)內(nèi)容人人掌握。學(xué)習(xí)、掌握好內(nèi)控手冊的相關(guān)內(nèi)容,是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ)。公司在內(nèi)控手冊發(fā)布后,結(jié)合各部門、各單位不同層次的培訓(xùn)需求,于20xx年6月全公司范圍內(nèi)舉行了一次20-版《內(nèi)部控制操作細則》的視頻培訓(xùn)會議,使員工了解了20xx版比20xx版內(nèi)控手冊的新增內(nèi)容。通過培訓(xùn),各級管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求,全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準則和公司發(fā)展目標(biāo),為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎(chǔ)。
健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò),確保組織機構(gòu)落實。公司成立了內(nèi)部控制辦公室和內(nèi)控制度檢查評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組,設(shè)兼職科級職6人和成員共12人,內(nèi)控工作由項目管理轉(zhuǎn)向日常管理,進一步加強了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機構(gòu)落實。
狠抓落實,層層負責(zé),確保流程控制實現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部控制真正落到實處,公司將內(nèi)控責(zé)任層層分解,狠抓執(zhí)行。在領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任上,內(nèi)控工作是公司年經(jīng)營工作的重中之重,是一把手工程,各單位主要領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上,而且要落實在行動上,定期對內(nèi)控的各流程進行前面或者有針對性測試檢查,并有計劃地對各項目部進行專項或內(nèi)控流程的檢查。并且指出哪個單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問題,追究哪個單位的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。這樣,公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo),下至各部門、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程,出現(xiàn)問題有人協(xié)調(diào),有人負責(zé)。
在組織落實上,公司內(nèi)控辦公室組織編制了公司《某公司內(nèi)控制度實施細則》,切實把內(nèi)控體系的執(zhí)行落到實處。內(nèi)控檢評組,對于內(nèi)控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤,及時反饋,嚴格履行督促、檢查的職責(zé),嚴把執(zhí)行關(guān),發(fā)現(xiàn)問題及時上報,及時解決,保證所有內(nèi)控流程都有令必行,有據(jù)必依。
確保內(nèi)控的有效執(zhí)行,取決于兩個方面,一是思想是否重視,責(zé)任是否落實。二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。
通過上述措施,全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責(zé)任意識得到了明顯提升。現(xiàn)在,每辦一件事,上至總經(jīng)理,下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內(nèi)控要求。每處理一項業(yè)務(wù),都要確定是否有風(fēng)險,如何控制風(fēng)險,嚴格依照內(nèi)控流程操作。公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的.良好局面。
一些控制最終反映結(jié)果是在財務(wù)部門,但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門,對于這樣的控制,公司內(nèi)控辦組織召開了由機關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會,將每一個控制點逐一說明,需要哪個部門在哪個時點配合完成,明確了各部門的控制責(zé)任,保證了所有關(guān)鍵控制都有部門負責(zé),增強了公司抵御經(jīng)營風(fēng)險的能力。
推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運行中起著重要的支持作用,合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內(nèi)控測試和審計,發(fā)現(xiàn)了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方,一些控制缺乏制度支持,目前,按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求,正在進行制度梳理和規(guī)范工作,計劃在明年修改本公司的《內(nèi)控制度實施細則》。
控制環(huán)境建設(shè)是內(nèi)控體系的基礎(chǔ),是有效實現(xiàn)內(nèi)部控制的保障,直接影響著公司內(nèi)部控制的貫徹執(zhí)行。通過多種形式的宣傳、教育,目前,公司已經(jīng)初步形成了一種工作有目標(biāo),行動有準則、前行有動力的內(nèi)控環(huán)境,尤其是公司各級主要領(lǐng)導(dǎo)以身作則、率先垂范,不符合內(nèi)控要求的事堅決不辦。特殊事情處理,要作好紀要,保留證據(jù),自覺按規(guī)章辦事,依程序履行,領(lǐng)導(dǎo)的示范作用極大地推動了公司內(nèi)控文化的形成。
內(nèi)控案防自查報告篇三
(一)成立了領(lǐng)導(dǎo)小組、形成了運行機制
按照財政部《關(guān)于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》的相關(guān)要求,我單位派員參加了縣財政局組織召開的全縣貫徹實施行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)、基礎(chǔ)性評價工作的動員大會,隨后根據(jù)縣里的部署,經(jīng)院委會研究決定成立了內(nèi)部控制建設(shè)及基礎(chǔ)性評價工作的領(lǐng)導(dǎo)小組,由 xxx 同志擔(dān)任組長; xxx 同志擔(dān)任副組長;院領(lǐng)導(dǎo)班子的其它成員和各科室負責(zé)人為成員,下設(shè)辦公室于財務(wù)科,由 xxx 同志擔(dān)任辦室主任,確立了財務(wù)科為建設(shè)工作牽頭部門。同時制定了內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組的工作職責(zé)、牽頭部門的工作職責(zé)以及內(nèi)部控制建設(shè)運轉(zhuǎn)的工作機制。 給內(nèi)部控制工作的實施做了很好的領(lǐng)導(dǎo)和組織準備。
(二)組織了培訓(xùn)學(xué)習(xí),提高了工作水平
我單位在xxx組長的帶領(lǐng)下,急時召開了內(nèi)部控制專題培訓(xùn)會議,針對內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作與內(nèi)部控制建設(shè)工作重點方面進行了業(yè)務(wù)培訓(xùn),學(xué)習(xí)了國家財政部、省財政廳及省審計廳、縣財政局及縣審計局關(guān)于在行政事業(yè)單位全面推進內(nèi)部控制建設(shè)的各種相關(guān)文件;學(xué)習(xí)了國家財政部制定的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》、省財政廳編輯的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基本操作指引》;使我單位各責(zé)任人充分認識和基本掌握了在行政事業(yè)單位實施內(nèi)部控制的重要意義、基本內(nèi)容、精髓實質(zhì),為在我單位全面實施內(nèi)部控制營造了良好的氛圍和打下了堅實地基礎(chǔ),確保了下一步工作的順利開展。
(三)明確了工作職責(zé),落實了工作任務(wù)。
內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作涉及到每個科室的單位層面、業(yè)務(wù)層面、評價監(jiān)督等方面工作,為了推動內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作與制度建設(shè)工作能按時保質(zhì)完成,我們在內(nèi)部控制小組的統(tǒng)一按排下,召開了內(nèi)部控 制專題會議,明確了各部門的工作職責(zé),將工作具體落實到了部門負責(zé)人,要求各部門制定出工作職責(zé)表,設(shè)計出業(yè)務(wù)流程圖,對照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的要求,對已有的制度進行全方位的梳理,找出不達標(biāo)之處,盡量進行修訂完善,做到牽頭部門負責(zé)組織落實,相關(guān)部門積極協(xié)調(diào)配合,保證內(nèi)控規(guī)范的有效實施。
(四)開展了摸底調(diào)查,作出了客觀評價。
在領(lǐng)導(dǎo)小組的直接領(lǐng)導(dǎo)下,通過調(diào)查研究,反復(fù)論證,對單位內(nèi)的內(nèi)部事務(wù)進行了全面梳理,初步確定了內(nèi)控的關(guān)鍵點,針對梳理和找出的關(guān)鍵點制定和完善了一系列的內(nèi)控制度,并按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標(biāo)評分表》及填表說明,組織開展了內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作,對本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性工作進行全面認真的評價,實事求是的量化打分,經(jīng)自我測評,單位層面得分 分,業(yè)務(wù)層面得分 分,總分 分,因存在不適用指標(biāo),換算后得分為 分。
(一)制度建設(shè)不夠完善。針對各項業(yè)務(wù)工作制定了一系列的內(nèi)控制度,但對照行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范的要求,還存在內(nèi)控制度還沒有全面覆蓋,已建立的制度還不夠完善,開展內(nèi)控風(fēng)險評估工作做得不到位等問題。
(二)未對權(quán)利運行的制約加強監(jiān)督。雖然構(gòu)建了健康的權(quán)利運行機制,確保決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)相互制約、相互協(xié)調(diào),但沒有形成定期督查決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)等權(quán)利行使的機制。
(三)未建立內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)。沒有建立內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng),未能適應(yīng)現(xiàn)代化管理的需要。這也是我們在單位層面上失分較多的主要原因。
(四)預(yù)算控制不夠到位。一是沒有將本機關(guān)的預(yù)算指標(biāo),按照部門進行分解,預(yù)算支出沒有細化到具體部門、具體項目,達不到逐項逐筆核定、對應(yīng)支出的要求。二是預(yù)算執(zhí)行存在差異,主要是年初預(yù)算編制時,有些工作缺乏預(yù)見性、決定性,中途因為工作需要,追加預(yù)算而造成的。
在實施內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作中,我們深刻領(lǐng)會到此項工作的重要性:開展基礎(chǔ)性評價工作明確了單位內(nèi)部控制的基本要求和重點內(nèi)容,使各部門在內(nèi)部控制建設(shè)過程中能夠做到有的放矢、心中有數(shù),圍繞重點工作開展內(nèi)部控制體系建設(shè)。在“摸底”評價過程中也發(fā)現(xiàn)了不足之處和薄弱環(huán)節(jié),有針對性地建立起健全的內(nèi)部控制體系,推動內(nèi)部控制完善與實施工作順利完成。同時,我們也深刻認識到內(nèi)部控制機制的重要性:建立一套科學(xué)合理的控制制度,不僅可以規(guī)范單位的管理,促進各項工作的順利開展,保護各類資產(chǎn)的安全性和完整性,也可以有效地堵住漏洞,防止各種舞弊和腐-敗的發(fā)生。
(一)進一步完善制度建設(shè)。按照內(nèi)部控制實施工作方案穩(wěn)步推進,結(jié)合單位的實際情況,全面梳理業(yè)務(wù)流程,明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),分析風(fēng)險隱患,完善風(fēng)險評估機制,制定風(fēng)險應(yīng)對策略,準備借鑒兄弟單位的經(jīng)驗,將內(nèi)部控制工作的相關(guān)內(nèi)容編輯成冊,形成《內(nèi)部控制工作手冊》,下發(fā)至各科室,各部門,以便掌握實施,為內(nèi)部控制工作的長期運行和實施奠定理論和制度基礎(chǔ)。確保內(nèi)部控制實施工作平穩(wěn)、有序、順利開展。
(二)針對存在的問題進行整改落實。以此次行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標(biāo)為依據(jù)和標(biāo)準,對工作過程中存在的問題要認真比校、歸納,分析找出存在問題的原因,無論是主觀原因造成的問題,還是客觀原因引起的問題,都要按照指標(biāo)要求,進行整改落實,以達到內(nèi)部控制指標(biāo)要求的標(biāo)準,切實有效地防范各類風(fēng)險,提升工作的管理水平。
(三)建立完備的信息管理系統(tǒng)。管理信息系統(tǒng)可促使單位向信息化方向發(fā)展并處于一個管理科學(xué)、決策準確的良性循環(huán)之中。我們將依托上級財政部門、尤其是縣財政部門的支持和幫助,建立建全內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng),并按照要求做到單位業(yè)務(wù)全覆蓋。
(四)反復(fù)加強學(xué)習(xí),促進各部門、各責(zé)任人更深刻的領(lǐng)悟內(nèi)部控制規(guī)范體系要求,更新管理理念、掌握內(nèi)控方法,在單位形成“人人學(xué)內(nèi)控、人人講內(nèi)控、個個能監(jiān)督、個個受約束”的良好氣氛,促進單位建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的內(nèi)部控制管理機制。
由于實施內(nèi)部控制建設(shè)的時間不久,且任務(wù)繁重、內(nèi)容復(fù)雜、此項工作還遠遠達不到《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的整體要求,還有待于在學(xué)習(xí)、實踐中不斷完善和提高。
內(nèi)控案防自查報告篇四
銀行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)怎么寫?下面是整理的關(guān)于銀行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)范文,歡迎閱讀參考。
銀行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)【1】
內(nèi)部控制、案件防控及合規(guī)情況xx年是我行成立的第三年,也是至關(guān)重要的一年,全行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作的總體思路是制定、實施以防范操作風(fēng)險及案件風(fēng)險為導(dǎo)向,以杜絕嚴重違規(guī)行為為重點,以加強內(nèi)部控制為核心的工作方案。
從建立合規(guī)秩序、加強制度管理、加大檢查力度、理順溝通機制和培育合規(guī)文化等五個方面,通過履行內(nèi)部審計和合規(guī)的日常監(jiān)督和專項監(jiān)督職能,發(fā)揮內(nèi)審合規(guī)工作在完善內(nèi)部控制環(huán)境、提高操作風(fēng)險及案件風(fēng)險評估能力、改善操作風(fēng)險及案件風(fēng)險控制措施和手段的作用,增強機構(gòu)自身案件防控內(nèi)生動力建設(shè)水平,有效落實合規(guī)管理措施,防范和控制合規(guī)風(fēng)險。
xx年一季度我行在內(nèi)控、案防、合規(guī)方面工作總結(jié)情況如下:
一、推進合規(guī)體系建設(shè),逐步建立合規(guī)管理平臺
xx年我行在董事會的領(lǐng)導(dǎo)下,由行長室負責(zé)有效管理全行的合規(guī)風(fēng)險,明確一名副行長分管合規(guī)管理工作。
配備一名專職合規(guī)員;在主要業(yè)務(wù)部門和各支行設(shè)立兼職合規(guī)員,初步搭建全行的合規(guī)風(fēng)險管理框架。為健全我行合規(guī)風(fēng)險管理體制,推進合規(guī)風(fēng)險管理工作,根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》要求,明確各業(yè)務(wù)條線部門在內(nèi)控、案防、合規(guī)工作上的責(zé)任。
行長是我行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作的第一責(zé)任人,對全行的內(nèi)控、案防、合規(guī)工作承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任;分管副行長協(xié)助行長組織實施全行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作;各業(yè)務(wù)條線部門(各支行)是內(nèi)控、案防、合規(guī)管理的直接責(zé)任部門,具體負責(zé)本部門(支行)的內(nèi)控、案防及合規(guī)工作,確保工作的正常有效開展,杜絕案件風(fēng)險發(fā)生;合規(guī)經(jīng)理是合規(guī)管理的職能部門,通過定期召開工作協(xié)調(diào)會,聯(lián)席會的方式聽取各部門(各支行)內(nèi)控和合規(guī)工作情況匯報,研究和部署相關(guān)工作,協(xié)商解決在日常工作中具體問題,及時調(diào)整和完善內(nèi)控合規(guī)工作方案,落實各項檢查及風(fēng)險問題的整改等;全行的每一位員工必須在本職崗位上對每項業(yè)務(wù)活同時制定了《xx合規(guī)管理員管理辦法》,明確了合規(guī)經(jīng)理和兼職合規(guī)員的崗位職責(zé),工作內(nèi)容,報告路線和具體的工作要求。
二、召開工作會議,明確工作方針,層層簽署目標(biāo)責(zé)任書 xxxx日,我行召開全行員工會議,在會上學(xué)習(xí)了《xxx同志在xx年上海銀行業(yè)案防安保工作會議上的講話》、再次強調(diào)了內(nèi)控、案防、合規(guī)工作的重要性,要求“全員合規(guī),從我做起”,并要求各條線部門(各支行)結(jié)合部門(支行)的實際情況,就全年的內(nèi)控和合規(guī)工作的目標(biāo)、總體要求做出具體計劃安排,包括檢查和培訓(xùn),風(fēng)險排查的計劃等,從工作要求和時間要求上對x年內(nèi)控、案防、合規(guī)工作做出了具體的工作部署。
通過行長與經(jīng)營班子成員、行長與各部門(各支行)負責(zé)人及與所屬員工的三個層級,層層簽署《內(nèi)控、案防、合規(guī)工作目標(biāo)責(zé)任書》,將內(nèi)控、案防、合規(guī)工作責(zé)任逐級明確落實到部門。xx年要繼續(xù)狠抓關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點領(lǐng)域防控。
并加大對“三重、三新、三易”(重點單位、重點崗位、重點業(yè)務(wù),新機構(gòu)、新業(yè)務(wù)、新人員,案件易發(fā)業(yè)務(wù)、易發(fā)崗位、易發(fā)環(huán)節(jié))業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督力度,對存在的風(fēng)險隱患和內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)持續(xù)糾偏糾漏,切實提高內(nèi)控制度執(zhí)行力。
三、健全合規(guī)工作制度建設(shè),夯實“制度治行”基礎(chǔ)
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》要求,結(jié)合我行工作實際,制定了《合規(guī)風(fēng)險管理辦法》、《合規(guī)管理員管理辦法》、《銀行與監(jiān)管部門聯(lián)系溝通管理辦法》、《整改工作管理辦法》、《專業(yè)檢查管理辦法》。
明確了合規(guī)風(fēng)險管理目標(biāo)、內(nèi)容和合規(guī)管理工作的基本原則;明確合規(guī)風(fēng)險管理組織架構(gòu)、合規(guī)管理職責(zé)及合規(guī)風(fēng)險管理報告路線;規(guī)范合規(guī)風(fēng)險管理計劃制訂、合規(guī)風(fēng)險識別、評估和監(jiān)測和合規(guī)培訓(xùn)與咨詢等合規(guī)工作。
通過前期多頭反復(fù)聯(lián)系和反xxx聯(lián)機版的不斷的測試,通過近一個月的運行情況穩(wěn)定正常,日常提醒各支行堅持以“主觀判斷為主,客觀規(guī)則為輔”的原則,從“了解你的客戶”出發(fā),切實做好反xxx的可疑甄別等日常工作。
重點關(guān)注公轉(zhuǎn)私業(yè)務(wù)、大額現(xiàn)金業(yè)務(wù)等熱點,結(jié)合反xxx特征加以綜合分析和跟蹤,適時做好反xxx的日常臺賬的記錄工作。
五、加強監(jiān)管信息報送工作,提高報送質(zhì)量
日常與監(jiān)管部門保持良好的溝通,加強監(jiān)管信息報送的工作,注重非現(xiàn)場監(jiān)管工作,提高日常報表數(shù)據(jù)的統(tǒng)計質(zhì)量,做好監(jiān)管報送提醒工作,杜絕信息報送的遲報、漏報現(xiàn)象的發(fā)生。
內(nèi)控案防自查報告篇五
以《內(nèi)部控制管理手冊》為參照,積極動員全面組織。半年來,積極組織機關(guān)各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式,共同參與公司組織開展《手冊》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)4次,按照公司培訓(xùn)周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次,網(wǎng)上系統(tǒng)培訓(xùn)1次。通過不斷地培訓(xùn)學(xué)習(xí)幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過程。
按照公司要求全面開展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結(jié)合自己的生產(chǎn)經(jīng)營情況全面開展跟單核查,并將核查結(jié)果簽字及時反饋,匯總后統(tǒng)一上報給公司內(nèi)控處。在跟單核查過程中,內(nèi)控各部門人員都能夠結(jié)合實際,仔細查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實施和風(fēng)險控制在操作中存在的問題。
1、繼續(xù)認真開展業(yè)務(wù)流程梳理
針對公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求,繼續(xù)認真開展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風(fēng)險,將繼續(xù)加強與有關(guān)部門溝通采取有效措施進行規(guī)避。
2、進一步開展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作。
內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營方方面面,關(guān)鍵在于執(zhí)行,要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行,還應(yīng)繼續(xù)加強培訓(xùn),通過培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認識到內(nèi)部控制和風(fēng)險管理工作的重要性;還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去,做到人人講內(nèi)控,人人懂內(nèi)控,人人執(zhí)行內(nèi)控,以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。
3、結(jié)合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊》的基礎(chǔ)上對以前各項規(guī)章制度進行重新梳理,根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實際,對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善,對有關(guān)內(nèi)容進行修訂,達到與內(nèi)控要求相一致。
在今后的工作中,分公司將繼續(xù)按照公司的要求,結(jié)合自身的特點,以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下,按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署,完善內(nèi)部控制,提高分公司經(jīng)營管理水平和抗風(fēng)險能力,為建設(shè)“國內(nèi)一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻。
內(nèi)控案防自查報告篇六
建立內(nèi)控機制。要積極培育符合我行實際的內(nèi)部控制文化,使內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處,使內(nèi)控成為每位員工的.自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求,理解和掌握內(nèi)控要點,及時發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險,把這些作為加強內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。
完善風(fēng)險識別和評估體系。要認真借鑒同業(yè)的先進經(jīng)驗,積極運用現(xiàn)代科技手段,逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控、評價和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風(fēng)險提示,重視早期預(yù)警,認真執(zhí)行風(fēng)險提示制度。 樹立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時,重視安全性和流動性,在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時,更重視風(fēng)險防范和內(nèi)控建設(shè)。
建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng),為內(nèi)控的設(shè)計、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機制,及時、真實、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。
重視對管理人員的監(jiān)管。要加強對管理層、決策層的監(jiān)督控制,解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理,實行內(nèi)控問責(zé)制,促使其轉(zhuǎn)變觀念,發(fā)揮模范帶頭作用。
加強組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機構(gòu),成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組,明確職責(zé)和目標(biāo),形成由行長負責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門配合抓,層層抓落實的組織架構(gòu),負責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評估和提交工作建設(shè),切實加強組織領(lǐng)導(dǎo),扎實采取有效措施,為開展內(nèi)控管理工作奠定堅實基礎(chǔ)。
建立例會制度。全行要加強學(xué)習(xí),熟練掌握各項規(guī)章制度,做到有章可循,定期進行風(fēng)險排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強化防范意識,大事敲鐘,小事敲鼓,沒事敲木魚,做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn),未雨綢繆地完善預(yù)防措施;要加強制度建設(shè),不斷完善內(nèi)控管理制度,各部門要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用。
強化部門自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門要實施“一崗雙責(zé)”、發(fā)揮再監(jiān)管作用,要強化授權(quán)管理,認真履行崗位職責(zé),確保監(jiān)督不流于形式;同時各業(yè)務(wù)主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢查實施方案,堅持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專項檢查相結(jié)合,確保監(jiān)管檢查到位,不走過場,不留監(jiān)管盲點;監(jiān)察部門要對業(yè)務(wù)部門進行再監(jiān)管,使監(jiān)管真正落到實處,不斷提升有效監(jiān)管水平。 落實防控措施。在日常經(jīng)營管理中,要注重對風(fēng)險點的防范,全行員工都應(yīng)切記“隱患險于明露,防范勝于補牢,責(zé)任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門要真正把各項防范工作落到實處,組織“飛行隊”加強內(nèi)控管理工作檢查力度,做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點:一是指定專門專人負責(zé)各項規(guī)章制度的具體落實、實施;二是對上級行的各項制度認真組織學(xué)習(xí)并及時下達貫徹。
內(nèi)控案防自查報告篇七
為規(guī)范***公司內(nèi)部控制與全面風(fēng)險管理工作,建立科學(xué)、有效的內(nèi)部控制體系,以保證***公司經(jīng)營活動安全穩(wěn)健的運行,提高經(jīng)營管理水平和風(fēng)險防范能力,根據(jù)《***有限公司內(nèi)部控制與全面風(fēng)險管理辦法》和《***有限公司內(nèi)部控制評價辦法》以及***公司下發(fā)的《關(guān)于印發(fā)《***公司內(nèi)部控制與全面風(fēng)險管理辦法》的通知》等文件的要求,***年***公司從風(fēng)險管理的組織職能體系、規(guī)章制度、風(fēng)險管理策略、風(fēng)險管理措施、風(fēng)險管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)等方面出發(fā),全面地梳理了***公司內(nèi)部控制和風(fēng)險管理體系,開展了內(nèi)部控制與全面風(fēng)險管理工作。現(xiàn)將***年***公司內(nèi)部控制與全面風(fēng)險管理工作做出總結(jié)。
一、***公司編制了內(nèi)部控制手冊。手冊主要描述***公司內(nèi)控與風(fēng)險管理體系組織架構(gòu)與職責(zé),全面闡述***公司內(nèi)控與風(fēng)險管理體系建設(shè)的目標(biāo),從內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督五個方面對內(nèi)控與風(fēng)險管理體系的構(gòu)成要素、關(guān)注要點和相應(yīng)措施進行全面、系統(tǒng)的闡述。流程層面控制部分,介紹了***公司所涉及12個一級流程的實施要點和主要控制措施。12個一級流程分別是:經(jīng)營計劃管理、經(jīng)營管理、人力資源管理、財務(wù)管理、資產(chǎn)管理、倉儲物流管理、采購管理、工程管理、安全質(zhì)量環(huán)保管理、綜合管理、運營監(jiān)控、法律事務(wù)。
***公司內(nèi)部控制手冊在結(jié)構(gòu)和內(nèi)容上既相互聯(lián)系,又各成體系,并與***公司的企業(yè)文化和制度體系相輔相成,共同構(gòu)成了支撐***公司有效運營的管理體系。
二、***公司內(nèi)部控制和風(fēng)險管理組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)分配完善。***公司合理分配決策層職責(zé)權(quán)限,保證決策層合理,形成相互制衡的機制;***公司已建立“三重一大”集體決策或聯(lián)簽機制;***公司根據(jù)實際業(yè)務(wù)情況,全面梳理職能機構(gòu),明確部門職責(zé)和權(quán)限。
三、***公司建立了包括人力資源配置、員工培訓(xùn)與發(fā)展、薪酬福利和績效考核管理程序在內(nèi)的人力資源管理程序。旨在保證***公司人力資源配置合理,員工能力水平不斷提高,保障員工薪酬福利的合理增長,績效考核制度完善、具有很好的激勵作用。風(fēng)險評估機制建立及運行情況。
面臨的風(fēng)險進行辨識、分析、評價,據(jù)以提出風(fēng)險對策。***公司采用調(diào)查問卷、小組討論、專家咨詢、情景分析、政策分析、行業(yè)標(biāo)桿比較、訪談等方法識別可能阻礙***公司實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)的因素,確定相應(yīng)的風(fēng)險承受度。
五、***公司進行風(fēng)險評估時,重點關(guān)注下列內(nèi)部因素:高級管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素。組織機構(gòu)、經(jīng)營方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管理因素。財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等財務(wù)因素。營運安全、員工健康、環(huán)境保護等安全環(huán)保因素。其他有關(guān)內(nèi)部風(fēng)險因素。重點關(guān)注下列外部因素:經(jīng)濟形勢、產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場競爭、資源供給等經(jīng)濟因素。法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素。安全穩(wěn)定、文化傳統(tǒng)、社會信用、教育水平、消費者行為等社會因素。技術(shù)進步、工藝改進等科學(xué)技術(shù)因素。自然災(zāi)害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。
六、***公司風(fēng)險分析方法科學(xué)合理。***公司下發(fā)《風(fēng)險管理問卷》,編制《全面風(fēng)險管理報告》,***公司各職能部門按照公司制定的風(fēng)險管理辦法,采用定量、定性結(jié)合的方法,從風(fēng)險發(fā)生可能性與影響程度兩個維度,對識別的風(fēng)險進行評估打分。***公司匯總各職能部門與各大隊風(fēng)險評估結(jié)果,進行排序與分析,針對分數(shù)較高或異常的情況與相關(guān)職能部門及各大隊了解溝通意見,確定重點關(guān)注的重大、重要風(fēng)險。***公司按照嚴格規(guī)范的程序開展風(fēng)險評估工作,通過風(fēng)險調(diào)查問卷、風(fēng)險研討會等形式,確保風(fēng)險分析結(jié)果的準確性。
七、***公司風(fēng)險應(yīng)對策略科學(xué)合理,具有效益性。得出風(fēng)險分析結(jié)果后,將風(fēng)險評估報告發(fā)送給重大、重要風(fēng)險主控部門,風(fēng)險主控部門結(jié)合風(fēng)險發(fā)生的原因、承受度、權(quán)衡風(fēng)險與收益,確定采取規(guī)避風(fēng)險、接受風(fēng)險、減少風(fēng)險、分擔(dān)風(fēng)險等風(fēng)險應(yīng)對策略。
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內(nèi)控案防自查報告篇八
為了切實加強醫(yī)院懲防體系建設(shè),院黨總支堅持從思想教育入手,增強黨員干部思想“免疫力”。一年來,我院按照*衛(wèi)生局的具體部署和醫(yī)院制定的.工作計劃,在黨員干部中深入開展黨風(fēng)廉政教育、理想信念教育、思想道德等教育,做到警鐘長鳴。
(一)堅持黨總支中心組和黨員學(xué)習(xí)制度
黨總支中心組堅持每年兩次集中學(xué)習(xí)制度,各黨支部每季度開展一次黨員干部學(xué)習(xí)活動。今年組織了兩次有關(guān)黨風(fēng)廉政方面的學(xué)習(xí)和教育。集中學(xué)習(xí)了中國_黨員廉政準則,學(xué)習(xí)**和*衛(wèi)生局有關(guān)加強黨風(fēng)廉政建設(shè)的文件指示等。
(二)組織開展政治教育,增強黨員干部理想信念
四是組織觀看廉政警示片,通過活生生的反面教材,引到黨員干部進一步提高敬廉崇儉的自覺性;五是組織開展了“講黨性、嚴紀律、抓作風(fēng)”黨風(fēng)廉政教育和向《_員的楷模——吳孟超同志》學(xué)習(xí)活動,引領(lǐng)黨員干部學(xué)習(xí)先進人物的崇高精神,進一步提高黨性覺悟和道德修養(yǎng)。
(三)開展文明創(chuàng)建,弘揚廉政文化
院黨總支認真組織創(chuàng)建文明單位和優(yōu)質(zhì)醫(yī)院活動,把黨風(fēng)廉政建設(shè)內(nèi)容納入文明創(chuàng)建活動之中,大力培育醫(yī)院廉政文化建設(shè)氛圍,陶冶黨員干部思想情操。
二是積極參加建黨九十周年“唱響***”大型紅歌演唱會活動;
三是參加*直單位第三屆廣場運動會等活動。在參與活動的同時極大地提升了廣大干部職工的文化品位,有效地配合了反腐倡廉教育活動的開展。
內(nèi)控案防自查報告篇九
20xx年所院努力健全內(nèi)部審計機構(gòu),新增專業(yè)審計人員x名,加強了審計隊伍建設(shè)。內(nèi)部審計部門制定了《基礎(chǔ)所內(nèi)部審計工作規(guī)定》,明確了內(nèi)部審計工作人員的職責(zé)和權(quán)限,使審計的內(nèi)部監(jiān)督職能進一步得到體現(xiàn)。內(nèi)部審計部門結(jié)合目前審計參與監(jiān)督的工作,逐步健全完善各項監(jiān)督工作程序及實施辦法,使審計工作進一步制度化、程序化和合規(guī)化。
按照審計署提出的“積極穩(wěn)妥、量力而行、提高質(zhì)量、防范風(fēng)險”的原則,穩(wěn)步推進內(nèi)部審計工作深入的開展。
(一)基建修繕工程審計
隨著所院基建修繕工程項目資金的投入增加,內(nèi)部審計部門以所院利益為出發(fā)點,緊抓工程項目審計。20xx年共送審基建修繕工程項目x項,送審金額約x萬元,其中x項工程已審計完畢,審減金額x萬元,另x項工程正在審計中。在審計過程中,內(nèi)部審計部門克服了人員少,任務(wù)重,審計事項難度大等困難,確保審計工作順利完成。
(二)工程造價審核中介機構(gòu)的招標(biāo)工作
按照所院黨政聯(lián)席會議精神,為加強基建修繕工程審計,內(nèi)部審計部門組織了基建修繕工程審計社會中介機構(gòu)選聘的招標(biāo)工作。包括制定招標(biāo)文件、發(fā)送投標(biāo)邀請書、聘請院內(nèi)外審計專家組成評標(biāo)委員會,共同評標(biāo),最終依據(jù)評標(biāo)結(jié)果確定x名中標(biāo)候選人,為所院工程審計提供良好的服務(wù)。
(三)開展決算審計。通過對財務(wù)決算情況進行審計,進一步規(guī)范了財務(wù)決算的編制和管理工作。
(四)開展預(yù)算執(zhí)行情況自查。通過對財務(wù)預(yù)算執(zhí)行情況自查,進一步制定和完善相關(guān)管理辦法,努力提高財務(wù)管理水平。
(五)開展“小金庫”專項治理和財務(wù)檢查工作。通過開展財務(wù)檢查深刻認識到:該項工作是整頓經(jīng)濟秩序、嚴肅財經(jīng)紀律、深入學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀的迫切需要,是完善內(nèi)部監(jiān)督約束機制、預(yù)防腐朽的有力措施。
(六)科研工作是所院發(fā)展至關(guān)重要的工作,為加強對科研專項資金的管理,20xx年開展科研經(jīng)費審簽x項,開展科研專項資金審計x項,送審金額約x萬元,促進了科研工作的發(fā)展。
為強化內(nèi)部監(jiān)督,一年來內(nèi)部審計部門組織召開基建修繕工程審計溝通會議、組織補充審計所需資料、參與監(jiān)督基建修繕工程和儀器設(shè)備招投標(biāo)及選評標(biāo)專家、驗收、競爭性談判工作x余次,充分發(fā)揮了審計監(jiān)督與服務(wù)職能,維護了所院的經(jīng)濟利益。
為進一步提高審計人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和政治素質(zhì),積極參加內(nèi)審協(xié)會、衛(wèi)生部、醫(yī)科院組織的內(nèi)部審計學(xué)習(xí),與參會單位相互交流,共同探討審計工作新思路,獲取了大量審計工作信息及先進工作經(jīng)驗。使所院內(nèi)審人員都真正成為"思想領(lǐng)先、業(yè)務(wù)過硬、技能嫻熟、務(wù)實高效"的工作能手。
為了所院基建修繕工程專項治理工作順利開展,內(nèi)部審計部門邀請為所院提供工程造價審核服務(wù)的中介審計機構(gòu),結(jié)合所院工程審計實際情況,從科學(xué)化、制度化、規(guī)范化的角度,做了一個“工程審計專題報告”。另外,配合財務(wù)處組織召開國有資產(chǎn)管理及財務(wù)知識講座。有力的宣傳了財經(jīng)紀律及審計法規(guī),提高廣大職工對審計工作的認識。
(一)通過不同渠道、不同方式繼續(xù)開展審計工作的宣傳,逐步提高廣大職工對審計工作的認識。
(二)大力宣傳《審計法》。《審計法》是審計人員有效開展審計工作的法律武器,因此,宣傳好、學(xué)習(xí)好、貫徹好《審計法》是審計工作的“必修課”。
(三)加強審計內(nèi)部控制制度建設(shè),促進依法審計,防范審計風(fēng)險,做到切實維護審計工作的嚴肅性。
(四)加強對審計業(yè)務(wù)人員的培訓(xùn)力度,不斷提高政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)和行政執(zhí)法水平。
(五)按照“積極探索、提高,穩(wěn)妥推進,逐步規(guī)范”的原則,有計劃、有步驟地逐步推行審計結(jié)果公告制度,增加審計工作的透明度,擴大審計監(jiān)督的影響力。
(六)獨立、客觀、公正是審計工作的靈魂。內(nèi)審工作的性質(zhì)決定了必須堅持監(jiān)督與服務(wù)并重,寓監(jiān)督于服務(wù)之中。內(nèi)部審計在履行監(jiān)督與服務(wù)職能時,應(yīng)時刻保持獨立、客觀、公正的原則,才能確保審計意見的公允性。
(七)審計工作是一項政策性強、涉及面廣、專業(yè)技術(shù)要求高、工作難度大的工作。健全的審計機構(gòu),合理的人員結(jié)構(gòu)及知識結(jié)構(gòu)是做好審計工作的基礎(chǔ)條件,為所院審計事業(yè)的長遠發(fā)展奠定堅實基礎(chǔ)。
內(nèi)控案防自查報告篇十
第一條、為了促進證券公司(以下簡稱“公司”)的規(guī)范發(fā)展,有效防范和化解金融風(fēng)險,維護證券市場的安全與穩(wěn)定,依據(jù)《xxx證券法》等法律法規(guī),特制定本指引。
第二條、公司內(nèi)部控制包括內(nèi)部控制機制和內(nèi)部控制制度兩個方面。內(nèi)部控制機制是指公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運行制約關(guān)系;內(nèi)部控制制度是指公司為防范金融風(fēng)險,保護資產(chǎn)的安全與完整,促進各項經(jīng)營活動的有效實施而制定的各種業(yè)務(wù)操作程序、管理方法與控制措施的總稱。
第三條、健全內(nèi)部控制機制和完善內(nèi)部控制制度是規(guī)范公司經(jīng)營行為、有效防范金融風(fēng)險的主要措施,也是衡量公司經(jīng)營管理水平高低的重要標(biāo)志。公司應(yīng)當(dāng)按照本指引的要求,建立運行高效、控制嚴密的內(nèi)部控制機制,制定科學(xué)合理、切實有效的內(nèi)部控制制度。
第二章、內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則
(一)嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)章,自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格。
(二)健全符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的法人治理結(jié)構(gòu),形成科學(xué)合理的決策機制、執(zhí)行機制和監(jiān)督機制。
(三)建立行之有效的風(fēng)險控制系統(tǒng),確保各項經(jīng)營管理活動的健康運行與公司財產(chǎn)的安全完整。
(四)不斷提高經(jīng)營管理的效率和效益,努力實現(xiàn)公司價值的最大化,圓滿完成公司的經(jīng)營目標(biāo)和發(fā)展戰(zhàn)略。
第五條、公司完善內(nèi)部控制機制必須遵循以下原則:
(一)健全性原則。內(nèi)部控制機制必須覆蓋公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門和各級人員,并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個經(jīng)營環(huán)節(jié)。
(二)獨立性原則。公司必須在精簡的基礎(chǔ)上設(shè)立能充分滿足公司經(jīng)營運作需要的機構(gòu)、部門和崗位,各機構(gòu)、部門和崗位職能上保持相對獨立性。
(三)相互制約原則。內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明、相互牽制,并通過切實可行的相互制衡措施來消除內(nèi)部控制中的盲點。
(四)防火墻原則。公司投資銀行、自營、經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、研究咨詢等相關(guān)部門,應(yīng)當(dāng)在物理上和制度上適當(dāng)隔離。對因業(yè)務(wù)需要知悉內(nèi)幕信息的人員,應(yīng)制定嚴格的批準程序和監(jiān)督處罰措施。
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