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風控排查報告大全（15篇）篇一

按照區委區政府“建設科技南開、實現科學發展”和“搶抓新機遇、構筑新優勢、實現新發展”的工作要求，金融辦今年在區委區政府的正確領導下，緊密圍繞全區的重點工作，以良好的作風扎實開展“調結構、惠民生、上水平”活動，認真履行對全區金融機構的協調服務、協助監管等職能，推動各項工作再上新水平，現將今年工作情況總結如下：

(一)積極引進金融企業，高質量完成招商引資工作任務。

今年金融辦重點圍繞打造南開區億元樓宇的工作目標，把引進金融企業與樓宇經濟建設緊密結合，克服區內樓宇規模數量不足、品牌樓宇不多的客觀難題，借助區內新載體資源，努力引進金融機構入駐我區重點樓宇，高質量完成招商引資工作任務。

截止目前，在我區新注冊并開業經營的金融企業總共19家，其中包括銀行8家，股權投資企業6家，股權投資管理企業1家，融資性擔保公司1家，小額貸款公司2家，其他企業1家。現已獲得籌建批籌小額貸款公司4家，正在組建的股權投資企業2家。完成招商引資額47420萬元，完成年工作目標的。

(二)強化協稅護稅責任，提高金融企業稅收貢獻率。

截至9月份，金融辦105家協稅單位完成協稅萬元，完成年工作目標的，完成年沖刺目標的。20xx年實行新的金融機構分稅體制以來，金融業對我區的稅收貢獻率逐年增長，金融辦堅持以下做法：一是努力發展高稅源企業，比如深圳發展銀行天津分行;二是與區財政局、稅務局及工商局定期核對數據，形成追稅工作機制，追稅企業有光大銀行、浙商銀行等;三是解決異地經營問題，目前正在和有關部門共同協商，盡最大努力增加留區稅收。

(三)落實金融服務業項目，推進服務業綜合改革試點工作。

根據區20xx年服務業重點項目責任分解情況，金融辦高度重視、狠抓落實，全力推進2個金融服務業重點項目，其中包括幫助組建普惠圣地小額貸款公司和潤通小額貸款公司，總注冊資本金10000萬元，經過金融辦多次輔導幫助企業修改公司籌建材料，目前普惠圣地小額貸款公司于10月18日正式開業運營，潤通小額貸款公司已經市、區金融辦約談后獲批籌建，進入開業材料的準備及現場辦公環境的準備階段。

(四)搭建金融服務橋梁，重點解決中小企業融資難題。

在市場經濟條件下，構建銀企互動雙贏的關系，是促進經濟和金融健康發展的有效途徑。5月份，金融辦組織召開了深化“調惠上”活動服務企業座談會，中國銀行南開支行、亞聯財小額貸款等9家金融機構以及天合力藥物研發公司、哇點科技公司等12家科技型中小企業負責人參會，雙方就融資貸款需求進行了有效對接，初步構筑了銀企對接的平臺。

風控排查報告大全（15篇）篇二

市_高度重視此次檔案安全整改工作，市委辦主要負責同志親自部署安排，要求受檢單位務必對照省檢查組反饋的問題，逐一整改落實；市_督促各受檢單位立即成立整改領導小組，由主要負責同志任組長，分管負責同志任副組長，相關業務科室及專、兼職檔案員具體負責，針對反饋問題認真制定整改措施、明確責任人、整改要求及整改時限，上報整改方案。x月x日，市_審核通過x家單位整改方案，并將整改方案上報省_。

x家單位陸續啟動整改工作，在電話指導過程中，我們發現各單位的問題主要分為以下四類：

三是檔案用房不達標，如檔案用房不符合設計要求、未實現檔案用房“三分開”等；

四是檔案整理不規范，如檔案資料收集不齊全不完整、檔案保管期限劃分混亂、檔案數字化建設滯后等。

解決方案：

一是督促各單位及時將所需硬件設備、設施按要求配置；

二是指導各單位完善檔案安全管理制度，簽訂相關責任書；

三是與相關整改單位共同研究如何重新劃分檔案辦公區域，保障檔案用房使用達標；

四是組織各單位對專、兼職檔案管理人員培訓，加快各類檔案的收集歸檔和分類整理。

市_在電話指導的同時，擬在x月下旬對x家單位的實際整改情況進行現場檢查指導，確保整改工作不走樣，整改措施有實效，整改時限不拖延。

根據受檢單位上報的整改時限，擬在x月底前對此批整改單位進行核查驗收，對照檢查組反饋的問題，逐一簽單銷號。對于檔案館（室）用房建筑標準不達標等暫時難以整改到位的問題，要求整改單位提供臨時替代方案，并將解決方案列入單位工作計劃。驗收完畢后，市_將驗收情況上報省_。

市_將以此次省_抽查活動為契機，結合我市“雙隨機一公開”檔案檢查工作，對全市檔案館（室）檔案安全情況進行抽查，以檢查組反饋的問題為重點，舉一反三進行查改，要求各縣、區檔案館（室）在健全檔案安全制度、加強硬件保障和做好人員培訓等方面下功夫，確保責任層層落實到位、檔案安全制度執行到位。

風控排查報告大全（15篇）篇三

工作要深入，心必要先入。在廉政風險排查中，我們堅持把強化教育引導作為首要工作來做，將廉政教育貫穿風險排查、機制建設全過程，切實增強干部廉政意識和積極參加風險排查的自覺性。

國土資源工作的性質、作用，決定了在國土資源領域深入開展反腐倡廉工作的重要性。尤其是隨著我國工業化和城鎮化進程的加快，國土資源供需矛盾日益突出，加之市場配置機制還不夠健全，監督管理制度還不夠完善，導致涉地涉礦腐敗案件易發多發，損害了國土資源系統的形象和公信力。漯河市國土資源局的廣大干部職工對此亦有清醒的認識，也知道根治腐敗必須從源頭上預防腐敗。但是，去年我們的廉政風險排查活動剛開始時，同志們的認識并不一致，工作上阻力不小。部分黨員干部認為“查風險點是走過場”、“沒腐敗行為查什么”、“想腐敗都沒機會為啥查”、“找不到風險點怎么查”，等等。一些同志對排查活動漠不關心，消極應付。對此，我們高度重視，多次組織召開會議，認真學習有關文件，并編制了《廉政知識防控手冊》，大力宣傳廉政風險排查的重大意義和對干部個人成長的保護作用，并組織干部職工深入討論，互相啟發，共同分析崗位存在風險，引導大家自覺投入到排查中去。

通過學習討論，教育引導，同志們深刻認識到，風險排查就是“自我體檢、自我警示、自我預防、自我保護”過程，有崗位就有風險，查不出風險就是最大風險，走出了“沒風險可查”、“找茬整人”、“自找麻煩”、“一陣風”的誤區，于是紛紛放下思想包袱和抵觸情緒，以高度負責的態度，開動腦筋，結合從事的崗位、業務和關鍵工作環節，深入查、用心查、細致查。一位司機排查后深有感觸地說：“開始我不以為然，可經過排查，發現修車、加油等環節都可能出現不廉潔行為，時刻要警惕啊！”

國土資源管理責重權大，涉及多重利益關系，風險點多面廣，土地的審批和出讓、土地執法、征地補償安置等重點部位和關鍵環節，隨時可能成為“定時炸彈”。即使有些不起眼的崗位，監督不嚴也會放出“冷槍”。只有查清可能出險的點位，才能做到提前布防，有的放矢。因此，我們在排查工作中要求同志們堅持做到“像淘金一樣認真，像挖地雷一樣慎重”，不放過任何一個崗位，不放過任何一個險點。

首先是認真確定排查層次和內容。我們結合工作實際，緊扣權力運行這個核心，努力把廉政風險排查貫穿業務工作的各個環節，主要圍繞行政審批、行政執法、專項資金使用、干部人事管理、物資采購、工程項目實施等重點環節和關鍵崗位，突出領導班子崗位、科室崗位、個人崗位“三個層次”進行排查。其中，領導班子崗位風險，重點查找“三重一大”風險。科室和局屬各單位各崗位風險，根據科室和局屬各單位的職責定位，重點查找在行政審批、執法監察、行政管理等方面的風險。個人崗位風險，重點從思想道德、制度機制、崗位職責等環節，查找廉政風險內容及其表現形式。

其次是采用“五步法”全面查找。“五步法”就是“自己找、大家提、群眾評、組織點、領導審”。自己找：即對照“廉政風險防控一覽表”，由在崗人員自己深入篩查、認真填寫，要求內容具體明確，避免含糊其辭，風險點與防控措施一一對應。大家提：即同志之間、上下級之間互相提，對個人查找不夠充分的風險點進一步補充，避免出現避重就輕、遺漏風險等問題。群眾評，即召集老干部、行風監督員及服務對象代表，對中層以上領導干部查出的風險點予以評議，并通過公示接受群眾和社會廣泛評議。組織點，即分管領導對初步查出的風險點進行點評，進一步糾正風險點查找不明確、不準確、不全面的問題。領導審，即班子成員的風險點由黨組集體審核，科室和科室（單位）負責人的風險點由分管領導審核，科員和其他人員的風險點由科室（單位）負責人審核。“五步法”查找，有效增強了風險排查的準確度，基本上做到了“找準、找細、找透、找實”。

由于宣傳到位，動員充分，上到局長下到一般干部和司機，都對自我進行了深刻剖析，認真分析了崗位的工作職責，查找出了自身崗位上的廉政風險點。

變“風險點”為“安全點”，離不開深入廣泛的自查、互查、自糾，離不開部門加強管理和干部自我約束，但更根本的措施是要從制度入手加以防范。我們采取前期預防、中期監控和后期處置等措施，初步構建了廉政風險防控機制。

一是注重前期預防。首先是明確崗位職權和流程。確定了以土地征收、土地招拍掛、土地執法、宅基地管理、土地儲備等重點涉權事項，編制了重要崗位流程圖，保證各項權力在工作中合法、合規、合理運用。其次是源頭防范。主要從加強黨性修養、思想道德建設、制度機制和干部隊伍作風紀律等層面主動做好防范，最大限度地從源頭排除可能發生不廉潔問題的隱患。深入開展權力觀和廉潔從政教育，引導干部職工牢固樹立廉潔意識、風險意識和責任意識，增強拒腐防變的主動性和堅定性，時時處處做到自重、自省、自警、自勵。第三是強化責任。將廉政風險防控納入黨風廉政建設責任制，實行廉政風險“責加一等、上追一級”的追究辦法。即對違反廉政風險所列內容，按照《行政過錯問責辦法》加重處分，并對其主管領導追究責任。第四是完善機制。通過開展廉政公開承諾活動，建立起“個人自覺預防、科室監督預防、局機關綜合預防”三位一體的防控機制。

二是抓好中期監控。針對全系統可能出現的腐敗問題或發現的苗頭性、傾向性問題，通過警示提醒卡、警示告誡卡、警示糾錯卡的方式，前移關口、及時預警、超前防范，實現“早發現、早提醒、早糾正”。重要節日前夕，我們向各部門、各單位下發警示提醒卡，要求節日期間做到“八個嚴禁”。針對召陵分局的一起信訪件，我們先向該局下發了警示提醒卡，后來發現還未辦理，又發了警示告誡卡，最終信訪人反應的問題得到解決。“三卡”機制運行以來，我們共向有關單位部門和個人發出警示提醒卡xx年多的實踐，我們深刻感受到廉政風險點排查工作帶來的成效：

一是進一步拓展了反腐倡廉工作思路。它把風險防范管理引入預防腐敗工作中，用新的理念指導工作，用新的方法推進工作，使預防腐敗工作有了具體抓手，成為落實黨風廉政建設責任制和推進懲防體系建設的新途徑。

二是由于監督機制的進一步完善，廣大干部特別是領導干部的廉政風險防范意識明顯增強，進一步降低了廉政風險發生幾率。

三是進一步規范了行_力運行，健全了制度體系，促進了機關規范化建設，產生了以廉促政的聯動效應，進一步促進了經濟社會又好又快發展。

廉政風險防范管理是一項長期的復雜的系統工程。盡管我們做了積極的探索和實踐，取得了一定成效，但與上級的要求、與人民群眾的期盼還有較大距離，與先進單位相比還有不小差距，還存在一些問題。我們將以此次會議為契機，進一步健全完善“個人為點、程序為線、制度為面、環環相扣”的廉政風險防控機制，不斷開創廉政風險防控工作和黨風廉政建設新局面，為國土資源事業改革和發展提供有力保障。

風控排查報告大全（15篇）篇四

按照保監局【皖保監辦發?xxx?30號《xx保監局關于開展案件風險排查工作的通知》】文件以及幸福壽皖發?xxx?26號《關于開展案件風險排查工作的通知》，我中支通過認真學習研究文件精神，現將有關風險排查結果情況匯報如下。接到文件之后，xx中支立即對文件進行研究和學習，同時第一時間將文件向各四級機構進行轉發，要求各機構認真學習文件精神，結合自身工作實際，崗位職責，對可能產生的風險點，提高責任意識，對風險做到早發現、早報告、早處置。(一)xx中支要求各部門及四級機構對轄區各個方面風險進行一次全面排查。重點從以下幾個方面進行了重點排查。排查單證使用方面風險情況針對重控單證使用存在的風險。近期xx中支結合_數據真實性檢查要求，對各部門及四級機構單證使用情況進行了一次全面檢查，從檢查結果來看，各機構在單證裝訂、單證領用、銷號登記工作方面較為規范。但發現個別機構單證管理較為松懈，對于此行為，中支公司已經進行了糾錯和整改。同時在中支范圍內下發通知，要求各機構嚴格執行公司單證管理要求，避免由此帶來的潛在單證使用風險。

目前主要是通過運營出單、個險展銷、印章管理、單證管控等重點有風險的目標進行監測、分析，對異常情況重點關注，加大跟蹤。二是定期向各個部門進行檢查。三是各個部門及四級機構定期向中支公司匯報合規情況報告。做到早報告、早處置，確保不發生區域性風險。(1)應急預案對象：重大群體客戶投訴事件、單證管控事件、財務印章管理、行政處罰事件。(2)組織管理：xx中支公司從工作xxx年下半年，成立了由綜合部牽頭的案件風險排查小組，負責在中支公司案件風險排查情況進行檢查監督，對突發的應急事件進行處置。(3)現場控制：當有重大事件發生時，中支公司將第一時間向分公司報告，時間、地點、單位、事故的簡要情況、事件性質、初步經濟損失和已采取的應急措施等。同時對事件進行現場調查，協調處理，做好現場控制。調查取證：做好現場取證工作，對相關人員進行詢問，對現場痕跡、物證等做好登記工作。合理處置：對于已發生的應急案件，即時與分公司和監管部門等做好協高工作，理性處理事件，降低影響和損失。同時針對問題及時改進，杜絕管理漏洞。一是在突發事件發生時，中支公司將立即配合分公司相關部門，做好風險處置工作，避免損失擴大化，確保風險控制工作的時效性，積極協調相關部門做好事件處理。二是明確管理，按照法律事務方面及自控管理制度，做好風險處置，要求各部門、支公司負責人為突發事件的第一責任人。三是及時報告，完善制度，合理決策，防止引發案件風險。對于重大風險事件，中支公司按照監管“責任層層分解，落實到人”的原則，明確各機構負責人負領導責任，嚴格執行“問責制”,將責任落實到人，確保各項工作落實到位。

對已發生風險的,我們將參照《保險機構案件責任追究指導意見》,逐級問責。保險公司風險排查總結二xxxx有限公司：

題，防范并遏制庫存風險和業務風險，xx公司專門成了以公。

副組長：xxx、xxx、xxx。

成員：xxx、xxx、xxx、xxx、xxx、xxx。

本次排查對象包括公司本部、xxx房產、xx物業管理有。

限公司。專項檢查小組成員根據業務職能，按照《通知》要。

求，重點排查xx理想城商品房庫存風險和公司流動性風險，并結合前期“壓庫存、防風險”專項治理中相關整改問題，重新梳理整改時間節點，對去化措施、時間節點做出了調整。

問題1:自xxx年受公司總部委托收購xxxx臵業以及將xx項目房產納入我公司進行異地項目管理以來，xx公司現有xxxx臵業、xxxxxx項目房產以及兩家下屬物業公司，客觀上在經營管理能力方面提出了更高的要求。由于目前尚沒有形成明確的管理細則，存在一定的經營管理風險。整改措施：加強公司權限管理，結合公司項目開發具體實際對同城項目公司、異地項目公司的審批事項進行梳理，理順四家房地產開發公司、兩家下屬物業公司的管理權限。目前整改進度：重新梳理所屬公司、物業公司權限審批流程，并根據公司經營管理發展制定《xxxx理想臵業有限公司項目公司管理細則》。

預計整改完成時間：xxx年4月底前完成。

（二）去庫存方面。

品房庫存情況進行梳理，并根據。

公司自身項目及意向客戶特點靈活制定銷售策略，加速去化在售產品的存量。

目前整改進度：xxx年初，公司積極貫徹總部去庫存有關文件要就，開展“攻堅六十天、再上新征程”營銷大會戰活動，目前二期二組團剩余房源以特價房方式對剩余尾盤進行銷售，確保加快資金回籠速度;三期產品將以小步快跑、低開平走的節奏將未開始樓棟推出1個月—2個月銷售周期，多條產品線并走，形成價格階梯，以擠壓客戶，去化主力產品。

問題1：公司于xxx年7月取得浦發銀行貸款億元開發貸款，根據目前的財務狀況及xxx年資金計劃，公司經營現金流入不能償還即將到期的貸款本金，存在一定的流動性風險。整改措施：根據公司經營計劃安排，積極與交通銀行等金融機構進行溝通，申請文萃路項目開發貸款約2億元;同時加強與信托等融資機構進行溝通協商、籌措資金，積極探索構建“金融地產”合作開發模式。目前整改進度：結合公司經營發展資金需求，財務部在年初制定xxx年融資計劃，并積極與交通銀行等金融機構進行業務洽談，力爭在xxx年上半年取得相關融資。預計整改完成時間：xxx年7月底前完成新融資。

（四）其他風險因素。

問題1:xx理想城三期材料出入庫手續存在個別批次材料因直接。

現場出庫導致控制不嚴，出現手續日期延后情況;xx泉天下項目施工現場門窗、電梯等成品保護存在安全風險。整改措施：針對xx理想城三期出入庫管理不規范的現象，工程部制定統一文件格式管理，規范對出入庫文案的保存和管理；目前xx泉天下項目處于緩建狀態，施工（分包）單位門窗、電梯工程尚未竣工驗收，截止12月底安裝進度分別為70%、90%。項目公司經與施工單位協商，由施工單位派人現場負責看護，確保復工前的門窗、電梯后續使用。目前整改進度：對已對xx理想城庫存材料進行全面清理盤點，并建立出入庫單和出入庫臺賬，雙向管理公司工程材料入庫；xx泉天下在建工程中的門窗、電梯保護事宜，由相關分包施工單位派人現場負責看護中，甲方工程人員每天派人巡檢，并定期進行維護。預計整改完成時間：xxx年12月底、項目項目重新啟動前。

問題2：xx泉天下工程款支付情況延后，未付工程壓力較大。

整改措施：目前項目公司處于股權退出階段，由于xx泉天下項目地處三四線城市，當地經濟及房地產市場形勢更為嚴峻，目前尚無法準確判斷完成處臵的具體時間。

同時考慮到xx泉天下項目現已處于緩建狀態，由于目前公司資金周轉較困難，在該項目重新啟動前，及時與各付款單位進行溝通、協調。目前整改進度：根據公司總部處臵工作相關要求，梳理項目公司xxx年合同臺賬及現場簽證單等審批程序，對未付款項目進行分類，并在合理控制項目開發節奏的基礎上，暫緩工程款支付。預計整改完成時間：根據項目項目處臵進展情況，合理統籌工程款支付工作。

針對自查中發現的上述問題，xx公司將在后續的工作中進一步。

避免同類問題重復發生，最大限度的降低公司經營風險。

風控排查報告大全（15篇）篇五

為切實做好防范化解非法集資風險工作，嚴厲打擊和處置非法集資,有效化解各類非法集資風險隱患。根據州打擊和處置非法集資工作領導小組辦公室《轉發的通知》安排，結合我縣實際,在全縣范圍內開展排查非法集資風險工作，現將相關情況匯報如下:。

防范化解非法集資風險，打擊處置非法集資工作，事關改革發展大局、經濟金融穩定、群眾財產安全、社會穩定和諧以及黨和政府的形象,必須警鐘常鳴,常抓不懈。為切實抓好此項工作，我縣成立了縣委常委、常務副縣長為組長，相關部門為成員的專項工作領導小組。建立由主要領導親自抓、分管領導具體抓、各有關職能部門共同參與的工作機制和責任機制。于3月16日召開小組會議，對非法集資風險排查工作進行動員部署，切實做到思想認識到位，組織領導到位，工作落實到位，確保此次工作順利開展。

縣處非辦各成員單位既各司其責，主動作為，宣查并舉；又強化協作，打組合拳，施綜合策，有力有序推進排查工作。

一是全面清除非法廣告。專項清理公共場所和居民小區出現的張貼式、印章式“應急貸款”、“民間借貸服務”、“貸款擔保”、“大小額貸款”等發放貸款內容的非法小廣告。

三是媒體宣傳全面覆蓋。在電視臺公布舉報電話，對舉報人進行保密承諾，做到非法集資無可乘之機。同時，通過電視、短信、微信平臺等向群眾公告非法集資的風險和危害性，提高社會公眾的風險意識和識別能力，引導群眾遠離非法集資。

四是深入企業現場排查。通過查閱公司賬目、集資項目、集資方式，排查是否有非法集資，同時做好集資宣傳工作。

五是成員單位緊密配合。加強協作溝通，構建信息共享機制，形成防范和打擊合力，構筑金融安全的“防火墻”。

風控排查報告大全（15篇）篇六

為切實做好防范化解非法集資風險工作，嚴厲打擊和處置非法集資,有效化解各類非法集資風險隱患。根據分公司相關文件精神，以及恩施州人行相關要求，結合我中支實際,在全司范圍內開展排查非法集資風險工作，現將相關情況匯報如下:。

防范化解非法集資風險，打擊處置非法集資工作，事關改革發展大局、經濟金融穩定、群眾財產安全、社會穩定和諧以及黨和政府的形象,必須警鐘常鳴,常抓不懈。為切實抓好此項工作，我中支成立了總經理為組長，相關部門為成員的專項工作領導小組。建立由主要領導親自抓、分管領導具體抓、各有關職能部門共同參與的工作機制和責任機制。召開小組會議，對非法集資風險排查工作進行動員部署，切實做到思想認識到位，組織領導到位，工作落實到位，確保此次工作順利開展。

各部門員工既各司其責，主動作為，宣查并舉；又強化協作，打組合拳，施綜合策，有力有序推進排查工作。

一是全面清除非法廣告。專項清理辦公場所（中支大樓）出現的張貼式、印章式“應急貸款”、“民間借貸服務”、“貸款擔保”、“大小額貸款”等發放貸款內容的非法小廣告。

二是部門宣傳形式多樣。采取張貼橫幅、張貼海報、發放宣傳資料等多種形式，大力宣傳非法集資的危害性和依法懲處非法集資的法律法規。及時向員工和客戶通報非法集資的新形式和特點。

三是深入企業現場排查。通過查閱公司賬目、集資項目、集資方式，排查是否有非法集資，同時做好集資宣傳工作。

四是成員單位緊密配合。加強協作溝通，構建信息共享機制，形成防范和打擊合力，構筑金融安全的“防火墻”。

一、履職盡責，開展風險排查我中支與轄內機構配合，多渠道、廣角度對承保、理賠等重點領域開展風險排查。經查，在無非法集資行為。

目前，我中支尚未發現轄內機構存在非法集資的問題。

二、常抓不懈，防范“非集”事件。

防范化解、打擊處置非法集資工作是一項長期、復雜而艱巨的工作，必須警鐘常鳴,常抓不懈。

一是進一步強化工作督導。加大督導工作力度,全面提高防范、打擊和處置非法集資工作效率。

二是進一步夯實協調機制。切實履行組織協調和督促指導職責,建立防范、打擊和處置非法集資部門聯動工作機制，保證各項措施得到落實。

三是進一步加強信息通報。組織分析防范、打擊和處置非法集資工作情況,做好向州金融辦和州人行信息報告、通報等工作。

風控排查報告大全（15篇）篇七

2014年我局根據《省質量技術監督局關于印發“質量安全風險排查整治活動方案”的通知》的文件要求和部署，結合我縣工作實際，以維護質量安全為目標，以人民反映強烈的產品質量、食品安全、特種設備安全為切入點，從監管產品、生產企業、質監自身等三個方面認真進行質量安全風險排查，目前已取得一定成效，現將情況匯報如下：

一、采取措施，加強風險排查。

（一）強化領導，落實質量安全風險排查責任。成立了以局長為組長，副局長為副組長，各業務人員的風險排查工作領導小組，認真組織實施。

（二）細致摸查，把安全風險隱患消滅在萌芽狀態。以特種設備、食品、食品添加劑、隊伍建設等為重點認真開展排查。認真摸查潛在的風險對象、風險環節、風險品種、風險時段等“風險點”。做到全過程、全方位進行深入排查，根據查出隱患制定相應的防范和控制措施。

（三）嚴把三關，構筑企業安全生產防線。切實把好原料進廠關、生產過程關、出廠檢驗關。一是嚴把原料進廠關。全面查驗企業采購原料、食品添加劑的驗證記錄以及進貨臺賬；二是嚴把生產過程關。檢查企業是否嚴格按照生產工藝流程組織生產；嚴把添加劑使用關，重點檢查生產過程中使用的食品添加劑是否符合國家規定；三是嚴把出廠檢驗關，進行嚴格檢查，確保成品合格率達到100％。

（四）控制四類風險，確保質量安全零風險。對隱患排查出的問題，實施風險管理。一是控制管理風險。完善從企業負責人到車間管理人員的責任落實；二是控制質量風險。對企業存在的質量安全風險實施。

在效果上，我縣產品質量水平得到了提升，特別是食品企業，在2014年監督抽樣中，合格率100%，企業的整體水平得到了提高。

二、產品質量問題方面。

我縣的企業主要是以食品加工為主，全縣共有食品生產企業41家，其中獲證的25家食品生產企業，（目前停產的有3家），未獲證的17家小作坊有4家事膠合板生產企業。我縣的企業特點是規模小，小作坊企業占比例較大，為了加大對產品的風險排查，我們逐一進行排查，針對糕點食品企業對原材料把關不嚴、食品添加劑的驗證記錄、進貨臺賬、生產過程的控制管理與記錄、食品添加劑使用量的控制以及產品出廠檢驗記錄不全等風險的共性，我局采取統一集中整治，進一步提高經營者的產品質量意識。

在效果上，我們借助風險排查整治工作加快建立企業落實主體責任報告制度，督查企業全面落實主體責任，自上而下層層分解落實產品質量安全崗位責任，嚴格落實全過程質量控制措施，嚴格按照標準組織生產，加強對企業員工的業務培訓，提高質量管理水平，減少質量安全隱患。

三、特種設備方面。

我縣目前在用鍋爐18臺，壓力容器18臺，9臺電動葫蘆吊，11臺廠內機動車輛，72臺電梯，1臺移動式起重機械，7臺門式起重機械。我局在特種設備檢查過程中，采取重點設備重點盯防，實行重大隱患掛牌督辦，落實整改責任，加強跟蹤督查，確保整改到位、不留隱患。一般性風險實行登記制度，限期整改，隱患治理一個注銷一個。具體措施：特種設備安全風險實行登記建檔制度，每下達一份《特種設備安全監察指令書》，被檢查單位必然制定整改方案，最后形成整改報告報我局備案，隱患治理一個注銷一個。

在效果上，我縣的特種設備年檢合格率達100%，通過風險排查，進一步摸清了特種設備的風險點，做到心中有數，進一步完善了特種設備的檔案建設和動態管理機制，提高了作業人員的業務水平，完善了特種設備使用單位的各項規章制度，建立了隱患排查和動態管理的長效機制。

四、在工作和人員方面。

我們針對干部職工在理想信念、依法行政、業務水平、技術能力、廉潔從政等方面存在突出問題進行深挖細找，認真組織干部職工學習業務水平和“五公開”、“十不準”，領導干部要求別人做到的自己先做到，充分發揮黨員帶頭作用，在業務上做到相互學習，生活上互相幫助。

在效果上，杜絕了行政不作為、亂作為等問題，干部職工工作作風大為改觀，工作質量和效率明顯提高。

五、存在問題。

（一）在監管工作中風險監測及處置機制有待于進一步完善；

（二）企業的主體責任意識不強。

（三）廣大干部職工的思想有待提高。

六、下一步工作部署。

（一）增強風險管理意識，緊緊圍繞風險監測、隱患排查的主要措施評估、預警和快速處置四個關鍵環節，不斷規范管理程序和措施，加快構建科學化、系統化的風險長效機制。

（二）嚴格落實工作責任制，在排查過程中存在隱患的要及時排除，對工作不負責的要給于通報批評。

風控排查報告大全（15篇）篇八

一直以來，我行領導高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結合實際工作查找問題，重點對各項規章制度進行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符；對內管內控、工作落實和業務流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時整改。

1、認真落實各部門案件防控工作的各項措施，實行資金安全管理責任制，層層簽訂《包商村鎮銀行金融資金安全責任書》。成立有專門的案件防控領導小組，明確工作職責，實行績效考核制度和問責制度。認真執行人員排查制度，全面施行輪換崗計劃。

2、認真落實《包商銀行新型農村金融機構案件防控及風險平排查工作的實施方案》，在我行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風險和業務操作風險的能力，對員工不良行為排查率為100%。

3、為強化我行的金融管理，結合我行實際，先后修定制定了《掇刀包商村鎮銀行柜面業務操作規范作業標準》、《掇刀包商村鎮銀行現金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮銀行防范及化解資金支付風險預案》等通過程序約束、機制保障，從源頭上強化了對會計業務操作運行的監督制約。

認真貫徹落實《包商銀行新型農村金融機構案件防控及風險平排查工作的實施方案》文件精神，我行結合實際，全行范圍內開展了全方位、多層次對員工不良行為的排查工作。

高度重視，先后召開專題會，對案件防控精神的落實工作進行明確部署和嚴格要求，不等不靠，提早下手。成立了由張守軍行長任組長、辦公室、會計結算部、風險合規部等部門負責人組成的排查領導小組，并對排查工作做出安排部署。要求各部門負責人必須本著對本行事業、對員工和對自己高度負責的態度，率先垂范，以身作則，認真扎實地抓好排查工作，有針對性地加強思想教育工作，嚴以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反禁止性規定的行為，做到突出重點、整體推進。

“一把手”負總責，親自過問、主動協調、直接參與；在此基礎上，逐一分解細化整改措施，逐項明確協辦和督辦部門，各部門加強溝通，充分信息共享，形成了各部門齊抓共管、全部整體聯動的格局。截至目前，各項措施已經全部啟動，有效地遏制各類案件和重大違紀違規問題的發生。

1、認真開展專項排查，加強員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用資金專項行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業生命，要求各部門負責人帶頭學，結合本職工作深入學，做到人人知曉，入腦入心，進一步增強員工合規經營、按章辦事的自覺性。一是緊密結合我行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個階段，合理安排各階段工作進度。

2、首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個小組深入到部門聽取負責人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價，并組織員工對本部門負責人進行民主測評。部門平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。

3、重點突出排查部門負責人及重要崗位人員、前臺操作人員。著重抓好防范挪用資金以及利用職務之便、工作之便收受賄賂等問題。排查面達到100%。通過這次排查，使全行員工提高了思想認識，自覺做到有章必循，違章必糾，增強了員工防范道德風險的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發現有不良行為的員工。

為了加強基層機構關鍵環節操作風險管理，進一步完善風險控制體系，全面提高工作效率和抵御風險能力，防止出現因“管理疲勞”產生的操作風險和案件，根據《包商銀行新型農村金融機構案件防控及風險平排查工作的實施方案》文件要求，在現有業務經營管理部門加強內控管理的同時，建立了對基層機構關鍵風險點監控檢查制度。幾個月以來，基層機構關鍵風險點再監督工作得到了領導高度重視，配備了監控人員，落實了監控職責，實施了監控檢查，已經積累了一定的工作經驗，也發現了一些問題，檢查發現的問題已得到積極整改，風險監控工作取得較好的成績。

監控檢查采取的主要措施：

1、我行每月初組織風險經理對基層機構關鍵風險點進行一次交叉檢查，月底組組織各基層風險經理再進行一次自查。

2、各部門領導對基層部門進行不定期突擊檢查。對發現的問題現場簽發《關鍵風險點監控檢查發現問題通知書》，要求3個工作日內由問題部門將整改結果回復，對無法整改或不是人為原因造成的違規，由問題部門書寫情況說明。

為貫徹落實總行案件防控及整改的相關要求，同時根據檢查情況制定結合我行實際，先后修定制定了《掇刀包商村鎮銀行柜面業務操作規范作業標準》、《掇刀包商村鎮銀行現金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮銀行防范及化解資金支付風險預案》等通過程序約束、機制保障，從源頭上強化了對會計業務操作運行的監督制約。完善員工行為管理制度，我部有針對性地對員工日常工作、生活各環節的行為管理制度進行了修訂和完善，先后制定了《掇刀包商村鎮銀行員工行為守則》、《重大事項登記報告制度》、《掇刀包商村鎮銀行考勤管理辦法》等。

我行在制定相關規定的同時，也進一步加強檢查力度，每月由各部門領導人員檢查一次，檢查覆蓋面達到100％；并組織會計主管每星期進行檢查。在檢查過程中，對業務操作熟練、制度執行規范的柜員進行表揚獎勵；對督導發現的問題進行通報批評，并實行積分處罰。通過對每星期一次的現場檢查，有效的減少了差錯，規范了柜面操作，降低了風險。

（一）完善會計結算管理制度，本部堅定執行分工明確、職責清晰、相互制衡、運行高效的風險防范管理制度，制定了《掇刀包商村鎮銀行柜面業務操作規范作業標準》、《掇刀包商村鎮銀行現金出納管理制度》、《掇刀包商村鎮銀行防范及化解資金支付風險預案》等，通過程序約束、機制保障，從源頭上強化了對會計業務操作運行的監督制約。

（二）完善員工行為管理制度，我部有針對性地對員工日常工作、生活各環節的行為管理制度進行了修訂和完善，先后制定了《掇刀包商村鎮銀行員工行為守則》、《重大事項登記報告制度》、《掇刀包商村鎮銀行考勤管理辦法》等。

（三）完善員工服務規范管理制度。“優秀的銀行源于優秀的服務，優秀的服務源于優秀的員工”。我部在制定《掇刀包商村鎮銀行服務規范實施細則》的同時，又分別制定了《掇刀包商村鎮銀行營業部服務規程》、《柜員服務考評管理辦法》等，進一步有效地規范了服務質量的管理。

（四）完善安全保衛制度，先后制定了《掇刀包商村鎮銀行安全保衛工作管理辦法》、《掇刀包商村鎮銀行安全防范應急預案》、《掇刀包商村鎮銀行案件（風險）信息報送及登記辦法》、《掇刀包商村鎮銀行計算機安全運行管理規定》等，做到安保處處有制度、安防事事有人管。

（一）是夯實基礎，梳理風險控制措施。針對制度理解和執行中的差異，制訂了大額現金支付報備流程、單位帳戶管理流程、資金調度業務流程、對賬戶管理、財務核對、印鑒分管、出納庫存現金、銀行賬戶、特殊業務處理、重要空白憑證管理、押運鈔管理、單位對帳業務流程、假幣上交流程等業務統一文件，及時解決了制度執行中的難題。

（二）是加強配合，做好會計檢查組織工作。按照會計管理和管理體制改革及公私分離相關文件的要求，針對營業部門管理操作風險的關鍵環節，我行組織相關人員對現金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業務授權、大額支付等重要部位進行了檢查，通過檢查，理清了薄弱環節，對差錯和違規行為下達了整改通知，加強了風險管理控制，及時穩定了前臺業務運行安全。

（三）是加強現金管理，杜絕風險隱患。嚴格控制庫存限額。結合營業部現金收付額的具體情況核定現金庫存。營業機構負責人及會計主管每星期一次查庫；主管部門每月一次查庫；行長每季實行定期不定期查庫。

為規范我行的安全保衛工作，我行迅速制定《營業部門安全管理規章制度》，進一步明確營業室安全檢查制度及檢查內容，切實貫徹“誰檢查、誰負責”的原則，督促營業室負責人按照營業場所安全管理檢查內容進行逐條對照檢查，并認真做好檢查記錄。

安全檢查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通過安全檢查及時發現問題、消除隱患，其落腳點就是放在對存在問題的督促整改上，及時堵塞管理和操作中的漏洞，增強安全系數，杜絕案件的發生。

通過對營業室監控錄像的隨機回放檢查，一方面促進對設備的清潔、維護保養，一方面通過對監控資料回放調閱，復制拷貝發現日常安全管理工作的薄弱環節和不規范行為，有針對性的加以指導、整改，防患于未然，杜絕操作風險的形成和案件的發生。

1、進一步提高認識，確保案件防控工作取得實效。我行充分認識開展關鍵風險點監控檢查工作的重要性，切實落實監控檢查職責，防止“檢查走過場”和“檢查疲勞”，確保監控檢查工作取得實效。

2、加大監控檢查發現問題的整改落實工作力度，確保檢查發現問題得到有效整改。對于監控檢查發現的問題，按照有關規定落實整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。對檢查發現的問題，要求各部門要高度重視，認真對待。

3、加強業務學習，進一步提高案件防控水平。

4、進一步提高工作實效和質量。堅決克服“管理疲勞”、“見怪不怪”的現象，對發現的問題引起高度重視，堅決杜絕發現問題不報告的情況發生。

風控排查報告大全（15篇）篇九

xxxx有限公司：

為全面貫徹落實xxx20xx年風險排查工作要求，根據公司總部印發《關于開展公司系統20xx年度風險排查工作的通知》要求，我公司繼續鞏固和落實前期“壓庫存，防風險”專項檢查治理工作成果，防范和化解經營風險，并積極促進公司業務在經濟新常態下健康穩定發展。現將自查結果匯報如下：

為加強公司風險管理，及時查找、發現和糾正存在的問題，防范并遏制庫存風險和業務風險，xx公司專門成了以公司總經理為組長的專項檢查小組，并于1月7日至1月16日圍繞公司20xx年房地產開發經營情況，對各部門的業務管理、制度執行、風控防范等方面進行了深入自查，檢查小組由公司班子成員、相關部門負責人組成，具體成員如下：

小組組長：xx。

副組長：xxx、xxx、xxx。

成員：xxx、xxx、xxx、xxx、xxx、xxx。

本次排查對象包括公司本部、xxx房產、xx物業管理有限公司。專項檢查小組成員根據業務職能，按照《通知》要求，重點排查xx理想城商品房庫存風險和公司流動性風險，并結合前期“壓庫存、防風險”專項治理中相關整改問題，重新梳理整改時間節點，對去化措施、時間節點做出了調整。同時認真查找、糾正公司可能存在的資金回流速度隱患和潛在風險。

經自查，公司決策的重大業務和管理事項總體較規范，不存在重大風險，但在自查過程中也發現一些風險隱患，公司已采取針對措施進行整改，將定期開展風險測評，最大限度的防范公司經營風險。具體檢查結果報告如下：

（一）經營管理方面。

問題1：自20xx年受公司總部委托收購xxxx臵業以及將xx項目房產納入我公司進行異地項目管理以來，xx公司現有xxxx臵業、xxxx、xx項目房產以及兩家下屬物業公司，客觀上在經營管理能力方面提出了更高的要求。由于目前尚沒有形成明確的管理細則，存在一定的經營管理風險。

整改措施：加強公司權限管理，結合公司項目開發具體實際對同城項目公司、異地項目公司的審批事項進行梳理，理順四家房地產開發公司、兩家下屬物業公司的管理權限。

目前整改進度：重新梳理所屬公司、物業公司權限審批流程，并根據公司經營管理發展制定《xxxx理想臵業有限公司項目公司管理細則》。

預計整改完成時間：20xx年4月底前完成。

（二）去庫存方面。

公司自身項目及意向客戶特點靈活制定銷售策略，加速去化在售產品的存量。

目前整改進度：20xx年初，公司積極貫徹總部去庫存有關文件要就，開展“攻堅六十天、再上新征程”營銷大會戰活動，目前二期二組團剩余房源以特價房方式對剩余尾盤進行銷售，確保加快資金回籠速度；三期產品將以小步快跑、低開平走的節奏將未開始樓棟推出1個月—2個月銷售周期，多條產品線并走，形成價格階梯，以擠壓客戶，去化主力產品。

預計整改完成時間：對二期二組團剩余尾盤進行清盤，三期在20xx年12月底前銷售額力爭既定目標。

（三）流動性方面。

問題1：公司于20xx年7月取得浦發銀行貸款5.96億元開發貸款，根據目前的財務狀況及20xx年資金計劃，公司經營現金流入不能償還即將到期的貸款本金，存在一定的流動性風險。

整改措施：根據公司經營計劃安排，積極與交通銀行等金融機構進行溝通，申請文萃路項目開發貸款約2億元；同時加強與信托等融資機構進行溝通協商、籌措資金，積極探索構建“金融地產”合作開發模式。

目前整改進度：結合公司經營發展資金需求，財務部在年初制定20xx年融資計劃，并積極與交通銀行等金融機構進行業務洽談，力爭在20xx年上半年取得相關融資。

預計整改完成時間：20xx年7月底前完成新融資。

（四）其他風險因素。

問題1:xx理想城三期材料出入庫手續存在個別批次材料因直接。

現場出庫導致控制不嚴，出現手續日期延后情況;xx泉天下項目施工現場門窗、電梯等成品保護存在安全風險。

整改措施：針對xx理想城三期出入庫管理不規范的現象，工程部制定統一文件格式管理，規范對出入庫文案的保存和管理；目前xx泉天下項目處于緩建狀態，施工（分包）單位門窗、電梯工程尚未竣工驗收，截止12月底安裝進度分別為70%、90%。項目公司經與施工單位協商，由施工單位派人現場負責看護，確保復工前的門窗、電梯后續使用。

目前整改進度：對已對xx理想城庫存材料進行全面清理盤點，并建立出入庫單和出入庫臺賬，雙向管理公司工程材料入庫；xx泉天下在建工程中的門窗、電梯保護事宜，由相關分包施工單位派人現場負責看護中，甲方工程人員每天派人巡檢，并定期進行維護。

預計整改完成時間：20xx年12月底、項目項目重新啟動前。問題2：xx泉天下工程款支付情況延后，未付工程壓力較大。整改措施：目前項目公司處于股權退出階段，由于xx泉天下項目地處三四線城市，當地經濟及房地產市場形勢更為嚴峻，目前尚無法準確判斷完成處臵的具體時間。同時考慮到xx泉天下項目現已處于緩建狀態，由于目前公司資金周轉較困難，在該項目重新啟動前，及時與各付款單位進行溝通、協調。

目前整改進度：根據公司總部處臵工作相關要求，梳理項目公司20xx年合同臺賬及現場簽證單等審批程序，對未付款項目進行分類，并在合理控制項目開發節奏的基礎上，暫緩工程款支付。

預計整改完成時間：根據項目項目處臵進展情況，合理統籌工程款支付工作。

針對自查中發現的上述問題，xx公司將在后續的工作中進一步。

鞏固自查整改成果，不斷完善和規范工作程序，防范規避風險。同時，為了鞏固此次自查自糾工作的成果并建立防治的長效機制，公司將在嚴格落實整改的基礎上，明確內部管理權限和職責，深化規范性經營的生產管理理念，盡可能避免同類問題重復發生，最大限度的降低公司經營風險。

風控排查報告大全（15篇）篇十

按照總行關于防范銀行業金融機構從業人員參與非法集資的通知的要求，我支行高度重視，并立即行動組織人員再次開展了員工參與非法集資的排查工作。

在接到通知后，我行及時將通知傳達到全體員工，要求員工認真領會通知精神，統一思想認識，認清參與非法集資的危害性，并教育廣大員工必須嚴格遵守銀行業從業職業操守和行內各項制度，自覺抵制非法集資。同時加強對開戶、支付、結算、重要憑證管理、大額存取款、代客理財等業務及員工行為的排查，防范被非法集資、民間借貸利用，切實防范因員工參與引發的重大案件和風險事件發生。通過此次排查我行未發現員工有涉及社會融資行為。

此次排查我行領導高度重視認真安排部署，并將其作為一項長期工作來抓，進行了有效的組織與安排。

風控排查報告大全（15篇）篇十一

目前我行只開展代理保險業務和代理銷售理財產品業務兩項代理業務。我行保險代理業務處于起步階段，只開展保險代理推銷業務，由客戶親自主動到保險公司辦理，我行只提供合作保險公司，并沒有代理銷售保險。此次代銷業務的風險排查重點在我行代理銷售***銀行"***"人民幣理財產品業務。

對于此次代銷業務自查工作，我行高度重視。為保證自查工作落實到位，由個人金融業務部組織，要求各分支行嚴格按照文件精神要求，有序開展代銷業務的自查工作并形成自查報告上報個人金融業務部，個人金融業務部再進行抽查。由于我行代理銷售理財產品業務尚處于起步階段，僅在***區各網點開展，代理業務內容涉及面窄，總行要求各分支行、營業網點以自查工作為契機，重點在于全面加強學習代銷業務的規范要求，為我行代銷業務的全面發展打下堅實的基礎。

風控排查報告大全（15篇）篇十二

尊敬的各級領導：

根據營山縣人民政府[20xx]36號和營教發[20xx]11號文件精神和各級領導的安全工作指示，并結合我校具體實際，我校采取多種形式狠抓食品安全，廣泛開展食品衛生安全教育活動，學習了食品衛生安全的相關知識，提高全校師生安全意識和辨別合格食品的能力，確保我校師生生命安全打下了堅實的基礎。

20xx年3月31日，我們學校根據上級指示，特對帶河二小轄區食品衛生安全進行了拉網式的排查整治工作。參加這次安全排查整治工作的有：學校校長馮柏成，副校長陳波、莫永東，分管食品衛生的負責人胡友升及安全小組成員李翼、龔偉、牛丕斯等同志。本著對學校安全工作高度重視，對安全工作認真負責的態度進行了徹底排查整治，發現一個問題反應一個問題，力爭解決一個問題。

這次食品衛生安全檢查發現問題及整改意見如下：

3、學校食堂生熟食存放不合格，應分開存放并做好冷凍保管；

4、食品試償制和留樣制沒有得到很好的堅持，應按培訓要求堅持試償制和留樣制；

6、不得出售過期、變質、裸體食品和三無產品；

9、校園周邊有一些小攤點出賣學生零食和飯菜，給學校食品衛生安全管理帶來了很大的困難，希望能對學校周邊環境進行整治。

感謝各級領導對帶河二小安全工作的關心和幫助，懇請各級領導對帶河二小的安全隱患整治給予幫助。妥否，望批復。

帶河第二完全小學校。

20xx年3月31日。

風控排查報告大全（15篇）篇十三

為了使排查工作取得實效，××與日常業務相結合，建立了定期非法集資排查制度，抽調相關的稽核監察部、信貸管理部、安全保衛部及綜合部人員組成排查小組于本季度開展了以下排查工作：

一是將非法集資專項整治活動與柜面業務及員工日常行為風險排查工作緊密結合，堅持全覆蓋、抓重點，橫到邊、縱到底，確保排查到“每一個網點、每一項業務、每一個環節、每一位員工”。讓每位員工知曉非法集資帶來的危害，摸清聯社當前非法集資風險底子，教育員工遠離非法集資，不參與非法集資。

二是加強營業場所宣傳教育。認真落實營業場所管理規定，嚴禁外部人員在信用社營業場所進行正常業務之外的商品營銷和資金交易活動；加強對客戶不參與和遠離非法集資教育，提醒客戶保護賬戶信息和資金安全。

三是建立貸前涉非調查承諾制度。對現有的授信客戶名單進行排查，將涉非客戶從授信名單中剔除；對新增的授信客戶，在貸前調查中加入民間借貸的調查內容，與客戶簽訂“嚴禁將信貸資金用于非法集資承諾書”。

風控排查報告大全（15篇）篇十四

為認真貫徹落實甘肅省新聞出版廣電局《關于開展中小學教輔材料專項治理工作的通知》精神，規范辦學行為，加強學校教輔材料監督管理和使用，減輕小學生課業負擔和家長經濟負擔，以法治校，依法執教，力求辦人民滿意的教育，我校迅速召開了全體教職工大會，落實通知精神，隨后根據縣教體局相關要求有計劃地對教輔材料的管理和使用進行了自查，現將自查情況匯報如下：

深入貫徹落實黨的群眾路線教育實踐活動，認真開展教輔材料專項檢查行動，切實做到保護知識產權、凈化校園環境、糾正行業不正之風，規范辦學行為和教師從教行為，加強師德師風和教育行風建設，強化教輔選用監督管理，為未成年人健康成長營造良好的社會文化環境。

為保證教輔材料管理專項整治工作的順利開展，學校特成立了由校長xxx為組長，副校長xxx、xxx、xxx為副組長，各年級組長和各處室負責人為成員的教輔材料管理專項整治工作領導小組，實行校長負總責，分管副校長具體負責，層層建立責任制的辦法，加強對教輔材料的監管，把教輔材料監管工作納入教職工師德師風建設和班主任目標責任制考核內容，實行一票否決，切實維護學生和家長的利益，辦人民滿意的教育。

學校高度重視此項工作，制定了《xxx小學校教輔材料管理專項整治工作方案》，在學校例會上組織教師認真學習了省、市有關加強中小學教輔材料管理的有關文件精神，讓大家充分認識征訂和購買過散、過濫、過亂的教輔材料嚴重違背黨和政府的惠民政策和收費政策，增加了學生的課業負擔和學生家長的經濟負擔，不利于學生創新精神和實踐能力的培養，不利于發揮教師在教學實踐中的主動性和創造性，嚴重敗壞師德師風，嚴重影響素質教育的實施。

1。全面清查學校使用教輔材料情況，杜絕訂購、使用盜版教輔材料和非法編印教輔材料的行為。學校自查工作領導小組成員對本校教輔資料征訂情況進行認真清查，深入班級，采取聽班主任和任課教師匯報、問學生、看學生書包、訪學生家長的方法，對學校x個教學班進行了認真清查，未發現教師擅自統一征訂，暗示、強迫學生購買教學輔助材料等違規現象。檢查中發現學生使用的教輔資料有教育科學出版社出版的《奇跡課堂》和吉林人民出版社出版的《完全解讀》，這兩本教輔材料作為語文工具書，是學生和家長自愿購買的，不存在教師代收教輔材料費的情況，教師也沒有為學生推薦，全部都是學生自愿行為。

2。清理檢查20xx年秋學期以來學校教輔訂購報務工作，20xx年秋學期以來我校在教輔材料的選用、訂購和管理工作中，堅持三個結合，即堅持與糾正行業不正之風相結合，堅持與提高教育教學質量相結合，堅持與規范學校辦學行為相結合的原則，依據教體局對教輔讀物征訂的相關規定要求，做到不違規，不違紀，不私自征訂教輔資料。我校學生現在所使用的教輔材料均為上級部門規定的中小學教輔目錄中推薦的書目，學校在征訂過程中向教體局報備審批，并堅持“一科一輔”和自愿原則，教輔材料均由學生自愿購買，愿意購買的同學填寫自愿認購表，家長簽字確認，學校及新華書店各持一份。學校和教師沒有推薦、變相強制學生購買和征訂教輔資料的現象。

3。自查學校里是否存在盜版教輔材料進入校園的情況，確保學生不受侵權盜版和非法出版教材教輔產品的侵害。通過自查，我校每學年都嚴格按照縣教體局教材征訂程序和要求從正規的出版和發行渠道為學生選用和征訂教材，確保學生用書的質量。開學初學校與教師簽訂廉潔從教責任書，規范教師行為，實行責任追究制，嚴禁年級組和教師等通過非正規渠道和非正規手段向學生推薦盜版圖書和音像制品等，凡是教輔工作出現問題被查實的教師，將追究相關責任人的責任，努力形成良好的教輔材料使用環境。

在今后的教育教學工作中，我校將根據上級部門的要求，進一步加強學校管理，加強教職工的政治思想教育，遵守上級管理規定，一如既往地認真做好教輔材料管理專項整治工作，認真貫徹落實相關文件精神，力求辦讓人民滿意、讓家長放心的教育。

風控排查報告大全（15篇）篇十五

在收到行業協會轉發的銀保監局下發的文件以后，我中支領導高度重視，立即組織成立領導小組，現將工作情況匯報如下：

一、成立領導小組。

組長：

副組長：

成員：

二、工作舉措。

（一）全面排查，不留隱患：一是發動群眾，廣泛宣傳。利用多種形式廣泛宣傳動員。著重對重點領域、銷售人員的宣傳宣傳教育。重點對行業法律、法規和政策，投資風險警示、典型案例進行解讀，宣傳科學合理的風險防范理念，加強保險業相關基礎知識的宣講和教育。向全體員工介紹非法集資的基本特征，表現形式和常見手段，提高全員識別非法集資的能力。

充分利用職場環境，通過張貼宣傳海報、懸掛橫幅標語、擺放宣傳折頁、解答相關問題等方式，積極開展宣傳活動，讓消費者和客戶深入了解相關金融政策、金融產品及服務功能同時也為廣大群眾釋疑解惑，幫助客戶識破非法集資的騙局，保障客戶資金財產安全，在公司內形成良好的宣傳氣勢。

（二）自查自糾，查找隱患：組織各個部門按照公司相關制度全面查找風險隱患和薄弱環節，以便有針對性地進行整改。xx中支對全體員工配發防范和打擊非法集資相關的法律、法規、司法解釋、典型案例等文件，為公司全員看展專題宣傳教育活動提供完整、準確的學習資料，提高廣大員工對非法集資行為的識別認識能力和風險防范意識。

（三）加強監測預警，形成長效機制：通過這次非法集資風險專項排查活動，建立起了涉嫌非法集資金融機構風險情況的監測預警體系，建立健全了風險管控的長效機制，從源頭和根本上預防和減少非法集資風險事件發生。將繼續加大公司內部的檢測排查，對非法集資風險做到早發現、早查處，確保風險排查工作常態化：

3、完善獎懲考核制度。將打擊和處置非法集資活動風險排查納入年終考核范圍，督促全員切實履行職責，努力提高對打擊和處置非法集資活動的預見性。

（四）自查結果。經自查，xx中支不存在任何非法集資行為。

在今后的工作中，我司將持續、高度重視此項工作，將防范和打擊非法集資工作滲透到員工動態管理中，通過針對排查中發現的苗頭性問題及風險隱患，積極落實整改，采取有效措施，著力防范員工異常行為引發的各類風險；同時，切實加強員工合規案防教育，通過開展禁止性條款學習、案例剖析教育、職業操守教育等措施，進一步夯實防范、預防非法集資的意識。