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廉政風險點及防控措施方案（優質13篇）篇一
權限 序號 權力事項 廉政風險點 風險級次 責任科室。
廉政。
一
般
權
限
預算、決算編制及。
1
資金核算工作。
財政資金審核和。
2
撥付工作。
政府采購資金審。
3
核工作。
沒有按照《預算法》等相。
預算組。
關政策法規開展高新區年。
橙色。
行財組。
度預算、決算編制工作，
基建組。
以及預算資金核算。
沒有按照資金審核規定、
預算組。
撥款程序對請款資料進行。
橙色。
行財組。
認真的審核、復核。
1.沒有按照政府采購部門。
集中采購管理有關辦法對。
橙色。
行政事業單位提出的采購。
計劃申請進行審核。
2.沒有依照規定對政府采。
行財組。
基建組。
購公開招標以外的方式進。
黃色。
行審批。
沒有依法對政府采購機。
構、政府采購代理機構組 黃色。
織監督檢查。
嚴格按照預算和請款資料進行審。
嚴格按照《東莞管理辦法》、《程序》等有關辦對行政事業單位審核，尤其是分的情況。
嚴格按照《政府開招標方式的適。
加大日常監督檢。
權限 序號 權力事項。
3
政府采購資金審。
一
核工作。
般
權
4
預算單位銀行賬。
戶的審批。
限
5
非稅收入征管工。
作
風險級次。
責任科室。
4.沒有依法公平公正地對。
政府采購活動中發現的采。
行財組。
購人、采購代理機構、供。
黃色。
基建組。
應商的違法違規情形開展。
調查工作。
沒有按照相關預算單位銀。
行賬戶管理辦法對預算單。
橙色。
預算組。
位開設銀行賬戶進行監。
管。
1.沒有按照非稅收入征收。
管理相關辦法進行非稅收。
橙色。
預算組。
入征收、減免等工作。
廉政。
嚴格按規定程序。
嚴格按照相關預法，和銀行形成行賬戶進行監管。
嚴格按照《廣東《加強政府非稅文件，落實非稅。
盡收；嚴格審核。
規范非稅收入減。
2.沒有按照財政票據管理。
嚴格按照財政票。
票單位的資格進。
有關規定進行財政票據的橙色。
督促用票單位及。
發放使用。
票控稅。
沒有按照現行國有資產管。
嚴格按照現行國。
有資產進行管理。
理辦法對園區國有資產進。
6
國有資產管理。
黃色。
預算組。
資產購臵養護的行管理及處臵，造成國有。
確認方面，確保。
資產流失。
可持續。
單位固定資產管。
沒有按照現行國有資產管。
嚴格按照現有固。
7
理辦法對園區國有資產進。
黃色。
行財組。
業單位固定資產。
理
行管理及處臵。
產的安全、完整。
權限。
序號。
權力事項。
風險級次。
責任科室。
1.沒有按照會計制度開展。
行政事業單位開展會計集。
橙色。
8
中核算工作。
會計核算中。
會計集中核算。
心
2.沒有按照會計制度開展。
工程項目開展會計集中核。
橙色。
算工作。
1.沒有按《會計從業資格。
一
管理辦法》開展會計從業。
橙色。
考試、繼續教育等考試資。
般
9
會計事務。
格、證件核發工作。
財政窗口。
權
2、存在對會計從業資格、
繼續教育考試作弊問題的橙色。
限
監管漏洞。
沒有按《完善外商投資企。
10。
外商投資企業事。
業財政登記管理制度的通。
橙色。
財政窗口。
務
知》核準各外商投資企業。
辦證資格、年檢資料。
財政投資項目工。
沒有按照有關規定以及撥。
11。
程款的審核和撥。
款程序對請款資料進行認。
橙色。
基建組。
付
真審核及撥付。
廉政。
沒有按照會計制集中核算工作，事業單位財務管業單位財務管理。
沒有按照會計制集中核算工作，會計賬務。
嚴格按《會計從計人員繼續教育計從業相關考試。
嚴格按照《廉政局基本工作規范。
嚴格按《完善外制度的通知》、合年檢實施方案真審核各外商投資料。
嚴格按照付款程資料，控制付款。
權限 序號 權力事項。
12。
工程投資審核業。
一
務
般
權
13。
經費支出審核、報。
銷
限
14。
印章管理。
下
放
會計事務。
權
限
風險級次。
責任科室。
廉政。
嚴格遵守《基本。
沒有按照財政評審制度開。
莞市財政資金投。
展審核、復核、會審、編。
紅色。
投資審核中。
法》等基建管理。
撰評審報告等工作，導致。
心
核、會審、編撰。
評審結果不正確、不合理。
正、公開，注重。
政評審。
不按程序審核報銷，財務。
黃色。
嚴格按照市財政。
管理不規范。
核、報銷。
辦公室。
不按規定使用單位印章。
黃色。
嚴格按照市財政。
行使用管理。
1、沒有按規定對會計師事。
務所申請設立的資料進行。
橙色。
按規定對申請機。
初審。
2、沒有按有關規定對會計。
按規定對申請機。
培訓中介機構的辦學資質。
橙色。
案。
進行核準及備案。
財政窗口。
3、沒有按照相關規定到有。
按照相關規定到。
關企業進行會計基礎工作。
橙色。
作規范化檢查，
規范化檢查。
4、沒有按照相關規定對計。
按規定對申請機。
算機脫離手工記賬進行核。
橙色。
案。
準并備案。
序號。
權力事項。
風險級次。
責任科室。
1、執行民主集中制、局務公開。
1、切實抓好作風建設和黨。
紅
局領導。
建設，增強領導崗位風險。
等方面工作不完善。
識，強化自覺廉潔自律的1。
領導管理權。
2、利用職權，以權謀私、違規。
紅
局領導。
2、嚴格執行審批制度。
審批。
3、工作不作為，對違法違紀行。
紅
局領導。
3、強化學習，實行公開承。
為不過問、不處理。
行業監督不嚴、以權謀私、違規。
1、嚴格執行審批制度，
局領導和各。
制度，員工績效考核制度。
2
行業管理權。
審批，導致行業風氣敗壞，出現。
紅
科室。
2、堅持原則、秉公辦事。
業內商業賄賂。
受行業群眾監督。
1、工作態度不端正，工作效率。
1、加強職業道德培訓，執。
黃
所有部門。
的規章制度，提高工作人。
低，影響工作的進度與質量。
3
素質。
內部管理權。
2、財務制度管理和人事工作不。
2、遵守國家的財務和人事。
橙
建設辦。
規，嚴格執行財務管理和。
完善。
制度。
對申請資料、現場情況審查不嚴。
嚴格按照工作審批程序執。
房地產開發手冊備。
作業；雙崗審批制度、舉。
1
格，對不符合條件的申請給予認。
橙
建設辦。
案
員工績效考核制度；加強。
可，違規操作。
力、道德教育。
商品住宅工程交樓對申請資料、現場情況審查不嚴。
嚴格按照工作審批程序執。
2
作業；雙崗審批制度、舉。
標準樣板房現場檢格，違反規定，對不符合條件的橙。
建設辦。
員工績效考核制度；加強。
查
申請給予認可，違規操作。
力、道德教育。
序號。
權力事項。
風險級次。
責任科室。
3
4
建筑工程和市政基。
礎設施工程自行招對申請資料審查不嚴格，違反規標（或代理招標）備定，對不符合條件的申請給予認案（投資額3000萬可，違規操作。
元以下項目）。
房屋建筑和市政基。
對申請資料審查不嚴格，違反規。
礎設施工程施工招。
定，對不符合條件的申請給予認。
標文件備案（投資額。
可，違規操作。
3000萬元以下項目）。
嚴格按照工作審批程序執。
橙
建設辦。
作業；雙崗審批制度、舉。
員工績效考核制度；加強。
力、道德教育。
嚴格按照工作審批程序執。
橙
建設辦。
作業；雙崗審批制度、舉。
員工績效考核制度；加強。
力、道德教育。
5
6
7
房屋建筑和市政基。
嚴格按照工作審批程序執。
礎設施工程招標投。
對申請資料審查不嚴格，違反規。
作業；雙崗審批制度、舉。
標情況報告、備案。
定，對不符合條件的申請給予認。
橙
建設辦。
員工績效考核制度；加強。
（投資額3000萬元。
可，違規操作。
力、道德教育。
以下項目）。
房屋建筑工程和市。
政基礎設施工程竣。
對申請資料、現場情況審查不嚴。
嚴格按照工作審批程序執。
工驗收備案（施工總。
作業；雙崗審批制度、舉。
格，違反規定，對不符合條件的橙。
建設辦。
承包一級及以上資。
員工績效考核制度；加強。
申請給予認可，違規操作。
質承包范圍的工程。
力、道德教育。
除外）。
對未領取施工許可。
對現場情況審查不嚴格，違反規。
嚴格按照工作審批程序執。
證的違法建筑處理。
作業；雙崗審批制度、舉。
定，對不符合條件的申請給予認。
橙
建設辦。
（未辦手續擅自開。
員工績效考核制度；加強。
可，違規操作。
工工地）。
力、道德教育。
序號。
權力事項。
風險級次。
責任科室。
市屬大中型建設工。
嚴格按照工作審批程序執。
程項目初步設計審。
對申請資料審查不嚴格，違反規。
作業；雙崗審批制度、舉。
8
查（施工總承包一級。
定，對不符合條件的申請給予認。
橙
技術辦。
員工績效考核制度；加強。
及以上資質承包范。
可，違規操作。
力、道德教育。
圍的工程除外）。
房屋建筑工程和市。
政基礎設施工程施。
對申請資料審查不嚴格，違反規。
嚴格按照工作審批程序執。
工圖設計文件審查。
作業；雙崗審批制度、舉。
9
定，對不符合條件的申請給予認。
橙
技術辦。
備案（施工總承包一。
員工績效考核制度；加強。
可，違規操作。
級及以上資質承包。
力、道德教育。
范圍的工程除外）。
施工許可證的核發。
對申請資料、現場情況審查不嚴。
嚴格按照工作審批程序執。
（施工總承包一級。
作業；雙崗審批制度、舉。
10。
格，違反規定，對不符合條件的橙。
技術辦。
及以上資質承包范。
員工績效考核制度；加強。
申請給予認可，違規操作。
圍的工程除外）。
力、道德教育。
建設工程項目現場。
對申請資料、現場情況審查不嚴。
嚴格按照工作審批程序執。
作業；雙崗審批制度、舉。
11。
使用袋裝水泥進行。
格，違反規定，對不符合條件的橙。
技術辦。
員工績效考核制度；加強。
混凝土攪拌核準。
申請給予認可，違規操作。
力、道德教育。
對申請資料、現場情況審查不嚴。
嚴格按照工作審批程序執。
12。
建設工程保證安全。
作業；雙崗審批制度、舉。
格，違反規定，對不符合條件的橙。
技術辦。
施工的措施備案。
員工績效考核制度；加強。
申請給予認可，違規操作。
力、道德教育。
序號。
權力事項。
風險級次。
責任科室。
房屋建筑工程和市。
政基礎設施工程（施。
對申請資料審查不嚴格，違反規。
嚴格按照工作審批程序執。
工、監理）合同備案。
作業；雙崗審批制度、舉。
13。
定，對不符合條件的申請給予認。
橙
技術辦。
（施工總承包一級。
員工績效考核制度；加強。
可，違規操作。
及以上資質承包范。
力、道德教育。
圍的工程除外）。
對申請資料、現場情況審查不嚴。
嚴格按照工作審批程序執。
14。
房屋安全《鑒定報。
作業；雙崗審批制度、舉。
格，違反規定，對不符合條件的橙。
技術辦。
告》備案。
員工績效考核制度；加強。
申請給予認可，違規操作。
力、道德教育。
對申請資料、實際情況審查不嚴。
嚴格按照工作審批程序執。
廉租住房申請審核。
作業；雙崗審批制度、舉。
15。
格，違反規定，對不符合條件的橙。
技術辦。
登記。
員工績效考核制度；加強。
申請給予認可，違規操作。
力、道德教育。
對申請資料、實際情況審查不嚴。
嚴格按照工作審批程序執。
經濟適用住房申請。
作業；雙崗審批制度、舉。
16。
格，違反規定，對不符合條件的橙。
技術辦。
審核登記。
員工績效考核制度；加強。
申請給予認可，違規操作。
力、道德教育。
對現場資料、現場情況審查不嚴。
嚴格按照工作審批程序執。
作業；雙崗審批制度、舉。
17。
合同履約現場檢查。
格，違反規定，對不符合條件的橙。
質安監站。
員工績效考核制度；加強。
申請給予認可，違規操作。
力、道德教育。
對現場資料、現場情況審查不嚴。
嚴格按照工作審批程序執。
房屋建筑拆除工程。
作業；雙崗審批制度、舉。
18。
格，違反規定，對不符合條件的橙。
質安監站。
備案及安全監督。
員工績效考核制度；加強。
申請給予認可，違規操作。
力、道德教育。
序號。
權力事項。
風險級次。
責任科室。
房屋建筑工程和市。
政基礎設施工程地。
對現場資料、現場情況審查不嚴。
19。
基檢測申報備案（總。
格，違反規定，對不符合條件的橙。
質安監站。
承包一級及以上資。
申請給予認可，違規操作。
質的工程除外）。
20。
對現場資料、現場情況審查不嚴。
質量安全監督。
格，違反規定，對不符合條件的橙。
質安監站。
申請給予認可，違規操作。
嚴格按照工作審批程序執作業；雙崗審批制度、舉員工績效考核制度；加強力、道德教育。
嚴格按照工作審批程序執作業；雙崗審批制度、舉員工績效考核制度；加強力、道德教育。
施工起重機械和自。
對現場資料、現場情況審查不嚴。
21。
升式架設設施安裝。
格，違反規定，對不符合條件的橙。
質安監站。
驗收登記備案。
申請給予認可，違規操作。
簽發《房屋建筑工程。
對現場資料、現場情況審查不嚴。
22。
和市政基礎設施質。
格，違反規定，對不符合條件的橙。
質安監站。
量監督報告》。
申請給予認可，違規操作。
23。
簽發《建筑工程施工。
對現場資料、現場情況審查不嚴。
格，違反規定，對不符合條件的橙。
質安監站。
安全評價書》。
申請給予認可，違規操作。
本市施工企業（含勞。
對申請資料、現場情況審查不嚴。
24。
務分包）資質核準。
格，違反規定，對不符合條件的橙。
建設辦。
（辦公場所檢查、人。
申請給予認可，違規操作。
員到位和證件檢查）。
嚴格按照工作審批程序執作業；雙崗審批制度、舉員工績效考核制度；加強力、道德教育。
嚴格按照工作審批程序執作業；雙崗審批制度、舉員工績效考核制度；加強力、道德教育。
嚴格按照工作審批程序執作業；雙崗審批制度、舉員工績效考核制度；加強力、道德教育。
嚴格按照工作審批程序執作業；雙崗審批制度、舉員工績效考核制度；加強力、道德教育。
序號。
權力事項。
風險級次。
責任科室。
本市監理企業資質。
對申請資料、現場情況審查不嚴。
核準（辦公場所檢。
25。
格，違反規定，對不符合條件的橙。
建設辦。
查、人員到位和證件。
申請給予認可，違規操作。
檢查）。
外市施工(含勞務分。
26。
包)、監理、造價咨。
對申請資料、現場情況審查不嚴。
詢企業在莞備案登。
格，違反規定，對不符合條件的橙。
建設辦。
(場所檢查、人員申請給予認可，違規操作。到位和證件檢查)。
施工、監理企業承接。
對申請資料、現場情況審查不嚴。
27。
業務登記（辦公場所。
格，違反規定，對不符合條件的橙。
建設辦。
檢查、人員到位和證。
申請給予認可，違規操作。
件檢查）。
工程勘察勞務類資。
質核準（辦公場所檢。
對申請資料、現場情況審查不嚴。
28查、人員到位和證件。
格，違反規定，對不符合條件的橙。
技術辦。
檢查）、勘察現場抽。
申請給予認可，違規操作。
查
嚴格按照工作審批程序執作業；雙崗審批制度、舉員工績效考核制度；加強力、道德教育。
嚴格按照工作審批程序執作業；雙崗審批制度、舉員工績效考核制度；加強力、道德教育。
嚴格按照工作審批程序執作業；雙崗審批制度、舉員工績效考核制度；加強力、道德教育。
嚴格按照工作審批程序執作業；雙崗審批制度、舉員工績效考核制度；加強力、道德教育。
權限 序號 權力事項 廉政風險點 風險級次 責任科室。
1
般
權
限
2
1
放
2
權
限
3
權限 序號。
4
5
6
7
政府采購。
工程驗收。
臨時占用城市道路審批。
挖掘城市道路審批。
修剪、砍伐城市樹木審批。
權力事項。
城市公用排水設施接駁工程備案。
婚姻登記。
計劃生育。
辦理入戶。
1、應進行政府采購而不實施。
2、不按程序進行采購。
加強對。
的學習。
3、采購文件的編制違反公平競爭原則。
紅
各業務部門。
成立內。
4、隨意立項，將同類項目故意拆分成。
項必要。
若干小項以逃避公開招標。
行控制。
標，避。
1、工程質量不達標卻通過驗收。
制定了。
2、驗收過程無第三方參與。
紅
各業務部門。
程項目。
驗收實。
3、對隱蔽工程不進行驗收。
標準。
制定《。
不按規定審批臨時占用城市道路申請。
紅
市政設施辦。
批辦事。
法規實。
制定《。
不按規定審批挖掘城市道路申請。
紅
市政設施辦。
事指南。
實施。
制定《。
不按規定審批挖掘城市道路申請。
紅
園林環衛辦。
審批辦。
律法規。
風險級次。
責任科室。
不按規定備案城市公用排水設施接駁。
制定《。
紅
基礎設施辦。
備案辦。
工程。
律法規。
不按規定進行婚姻登記。
紅
婚姻登記處。
嚴格按。
未經查驗出具計劃生育證明，不按規。
制定了。
定辦理《計劃生育服務證》和《獨生。
紅
民政事務辦。
南，嚴。
子女父母光榮證》。
不按規定辦理相關入戶申請。
橙
民政事務辦。
制定了。
嚴格按。
購買社會保險。
建筑物名稱命。
9
名（更名）。
餐飲服務許可。
10。
證
不按規定受理購買社會養老、醫療保險的申請。
不按規定受理建筑物名稱命名（更名）申請。
1、餐飲服務建設項目食品安全設計審查。
2、餐飲服務建設項目竣工驗收。
3、餐飲服務許可核準。
制定了。
橙 民政事務辦。
有關法。
制定了。
橙 民政事務辦。
有關法。
紅
食品藥品監 嚴格按。
紅 督站 督，確。
紅
權限 序號 權力事項 廉政風險點 風險級次 責任科室 廉。
100萬元以下。
1、
工程招標。
一
般
權
限
2、 政府采購。
1、報名。采購中心、銀行、財務科。
黃色。
投資項目交。
調查對象。
均能調取保證金入賬資料。
易中心。
廉政建設。
2、開標現場，蓄意圍標的企業見前。
現有定標。
來投標的人少，就會：1、恐嚇、利。
標資質門。
誘其他投標單位不要交標書；2、如。
橙色。
各相關方。
必要時動。
果有其他1、2個單位交了標書，他。
的企業過。
們就會不交標書，任其流標。
時，要想。
3、流標后的處理。按規定需要重新。
公告，但由于園區工程普遍都屬于工。
投資項目交。
制訂科學。
期緊的項目，因此相關工程建設部門。
橙色。
易中心、工。
方式以吸。
均要求以延長公告時間的方式規避。
程建設部門。
投標。
重新公告。
1、確定采購方式。對于特殊貨物或。
服務，采購人往往有采購偏向性，如。
果只能公開招標，那就需要設立一定。
熟悉有關。
的門檻和有針對性的技術參數；如果。
橙色。
財政分局、
《采購目。
能不采取公開招標方式，就要確定一。
采購中心。
法律法規。
種合適的采購方式。
這都有可能達不。
廉潔教育。
到采購目的，甚至引起拆標、流標、
投訴，抵觸相關采購規定。
權限 序號 權力事項。
廉政風險點及防控措施方案（優質13篇）篇二
崗位工作職責：
（3） 建立健全經濟核算制度，利用財務會計資料進行經濟活動分析；
（4） 承辦公司領導交辦的其他工作。
存在的廉政風險點：
1、可能發生利用職務之便人情征收、編制人情預算、撥人情款等風險。
2、在公務活動中，接受饋贈或宴請，可能產生違反法紀規定的不廉潔行為；對親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴格，可能出現不廉潔行為，造成不良后果。
3、對財務收支等重大資金使用等沒有及時提出建議和意見，存在監督不到位的風險。
4、結對資金的調控不合理，資金的撥付審批不嚴，不按程序審批撥付資金，可能導致財政資金的誤用、挪用。
5、對分管的科室在制度建設上要求不高，管理不到位的風險。 防控措施：
1、不斷更新和掌握新的財政法規知識，增強自己的業務能力，提高自己的`處理問題的應變能力。
2、加強財政資金管理制度建設，完善內部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉潔奉公，清正廉潔。
3、強化責任意識，時刻警醒自己，防范作風上的風險；落實黨風廉政建設責任制，按規章制度和規定程序辦事；自覺遵守《廉政從政準則》等有關廉政制度，清正廉潔。
4、用制度管人，用制度管事，加強財政項目、資金管理機制的建設，嚴格程序和依法依規，落實好和執行好各項管理制度。
5、認真執行好《廉政從政準則》等有關廉政制度，做到廉潔從政。
1、在施工隊伍決算資料不全的情況下辦理支付手續；
2、對民工決算過程采取吃、拿、卡、要；
3、向他人泄露財務相關信息；
4、在報賬過程中不按財務管理制度辦事；
5、用白條、不正規發票，增開、虛開發票入賬；
6、領導授意出納人員直接拿現金辦事；
7、工程業主方在項目部銀行帳上過錢；
8、公款私存、公款打入私人銀行卡；
9、費用報銷，講人情，對原始憑證的審核部嚴格，不規范；
10、為自己利益建立賬外賬，隱匿收入，少計入本；
11、不執行年初財務預算，導致開支不合理，造成挪用、誤用資金，影響經費正常運轉；
防控措施：
1、嚴格按程序、規定辦事，定期核查，加強自律；
2、加強廉潔自律，嚴格按程序和規定辦事；
3、抵制白條、不正規、增開、虛開發票入賬；
4、必須在資料完整，手續齊備的情況下才能支取現金；
5、嚴格執行項目部結算制度，避免洗錢現象發生；
6、按財經制度設置會計、出納等崗位；
7、按照財務管理制度辦事，認真落實財務公開；
8、對不正規發票應堅決糾正，有問題及時向主管領導匯報；
10、加強自身學習，認真貫徹執行《會計法》和相關財務制度。對原始憑證要認真審核，力求規范合法。
廉政風險點及防控措施方案（優質13篇）篇三
為加強氣象部門廉政風險防控管理工作，特制定如下：
第一 以制約和監督權力運行為核心，以加強制度建設為基礎，按照“層級管理、突出重點，先行先試、循序漸進，穩步開展、積累經驗”的要求，深入開展重點領域和重要環節的廉政風險防控工作，不斷提高黨風廉政建設和反腐敗工作的科學化水平。
第二 修改完善已確定的實施廉政風險防控各個具體事項的“一圖、一表、一單、一規程、一制度”（以下簡稱“五個一”），并且在運行中對其不斷進行修改完善；進一步強化信息化試點工作。
第三 重點領域：重點對科技服務、政府采購、基本建設、科研項目、人員錄用、人工影響天氣專項、行政審批、行政許可、行政處罰等進行廉政風險防控的監察和監督。
第四 重點對象：對部門內外行使權力和其他容易產生問題的工作事項以及承辦的崗位開展廉政風險防控管理。
第五 重點環節：工作流程中存在重要風險的環節，如科技服務收入和支出，政府采購的招投標，基本建設工程量變更、工程預算調整、竣工驗收和工程決算，各類合同的簽訂，大額資金的支出、防雷設計、施工和檢測資質審核審批、防雷專業技術人員資格認定、防雷裝置設計審核與竣工驗收、防雷施工人員的資格檢查，行政執法的現場取證與處罰決定等。
第六 加強對廉政風險防控重要性、必要性、理念、方法和“五個一”等方面的學習培訓，要切實履行“一崗雙責”，帶頭抓好自身和分管工作領域的廉政風險防控體系的完善和運行工作，加強組織協調和監督檢查。
第七 紀檢員要嚴格按照廉政風險防控工作要求，協助單位加大檢查指導力度，深入推進氣象部門廉政風險防控工作。
第八 要按照職責分工，做好廉政風險防控工作的分類指導和監督檢查，及時解決遇到的問題。
第九 要加強對單位廉政風險防控工作的部署、監督、檢查和指導，深入推進廉政風險防控工作。
第十 排查廉政風險。對廉政風險進行廣泛排查。采取個人自查、
職工評議、班子確定的方式，找出“思想道德、崗位職責、制度機制”等。思想道德風險是指個人在堅定理想信念，模范遵守社會公德、職業道德、家庭美德、工作作風、生活作風、健康情趣等方面存在的風險；制度機制風險是指單位在權力運行、監督管理、民主決策等方面，由于制度不健全或缺乏先進性、科學性、實用性而帶來的風險；崗位職責風險是指個人在行使職權、履行職責過程中，因麻痹大意、玩忽職守而帶來的風險。
第十一 排查領導干部崗位廉政風險，重點是查找在重大事項決策、重大項目安排和大額資金使用等方面存在或潛在的廉政風險內容及表現形式。查找一般干部崗位廉政風險，重點是查找在行使執法權、內部管理權等方面存在或潛在的廉政風險內容及表現形式。對排查出的廉政風險廣泛征求意見。通過召開座談會、內部相互點評、征求意見函等形式，多渠道、多層次廣泛征求社會各界特別是服務對象的意見，并認真整理、研究和吸收借 鑒。召開單位領導班子成員會議，對排查出的各崗位廉政風險情況逐一分析，看查找的風險全不全、準不準，并按照股室負責人審核、分管領導審查和單位領導班子研究審定的程序對廉政風險予以最終確定。
第十二 劃分風險等級。根據行使權力大小、與服務單位和服務對象的密切程度，以及產生腐敗可能性大小。管理類別，其風險等級依次降低。
第十三 監管職責。根據崗位廉政風險的不同等級，實行分級管理，分級負責。單位領導班子正職崗位由縣紀委、縣監察局負責監管。單位領導班子副職崗位由派出紀工委和各級各部門的主要領導負責監管。中層干部和一般干部崗位由各級各部門分管領導和紀委（紀檢）共同負責監管。主要任務是：完善工作流程，加強制度建設，建立防控機制，建立廉政風險檔案。
第十四 工作流程。各股室依據職能，編制權力目錄清單。圍繞決策、執行、監督三個環節，對原有工作程序進行認真梳理，分析查找可能導致腐敗行為的環節和部位，以合法、創新、實效為基本原則，重新制定并繪制科學合理、高效有序、可行管用的業務工作和職權運行流程圖，最大限度堵塞權力運行監管漏洞。
第十五 完善工作制度。在優化工作流程的基礎上，以落實和修訂完善現有的規章制度、規范權力運行、提高制度執行力為根本，根據不同的廉政風險等級，制定有針對性和可操作性的防范措施，重點抓好民主決策、崗位職責、程序控制、干部管理和責任追究等方面的制度建設。同時，按照制度面前沒有特權、制度約束沒有例外的要求，建立保障制度有效執行的科學機制，切實增強制度的執行力。
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廉政風險點及防控措施方案（優質13篇）篇四
為深入構建懲治和預防腐敗體系建設，加強公路管養隊伍廉政教育和風險防范，不斷增強全體干部職工廉政風險防范意識，提高反腐倡廉能力與水平，確保公共權力沿著制度化、法制化和規范化軌道運行，7月中旬，我所根據縣交通運輸局的總體要求和部署，組織全體干部職工結合自身崗位工作特點，認真開展崗位廉政風險點查找和防控措施落實。
一、 深入學習，提高認識
組織召開了動員部署大會，及時向全所管理人員宣傳廉政風險點排查工作，要求全體人員全面理解和深刻認識開展廉政風險點排查工作的重要意義，強化廉潔意識，增強開展廉政風險點排查工作的自覺性，樹立風險理念，筑牢思想防線。
二、多措并舉，認真排查
緊緊圍繞領導崗位、掌管“人權、財權、事權”的崗位等可能發生腐敗行為的重要崗位和行政審批、行政執法等關鍵環節，采取自己找、領導審、民主評的方式開展自查自析活動，逐個填寫《廉政風險點自查表》。 通過排查，除單位廉政風險外，另存在五個崗位廉政風險點：
（一）單位廉政風險：
1
1、制度廉政風險：一是本所制定的黨風廉政建設和反腐敗工作實施意見中，規范領導干部廉潔從政行為的內容還不夠全面；二是本所制定的推進懲防體系制度建設工作方案中，工作任務還需再細化。
2、崗位職責風險：一是可能會出現未嚴格按照《招投標法》的規定組織養護工程的招投標和發包工作；二是可能會存在路政管理過程中，未嚴格執行路政管理工作紀律。
（二）崗位廉政風險：
1、所長崗位廉政風險：
（1）制度廉政風險：由于工作制度的覆蓋面和工作標準不夠明確，可能導致行政行為失誤。
（2）崗位職責風險：一是由于相關法律法規的具體規定未宣傳到位，可能導致工作失誤；二是在干部推薦考核、選拔任用、評先表模上可能出現不講原則、任人唯親，導致干群關系不好或廣大職工帶情緒工作；三是在重大事項的決策、大額資金使用上，可能出現不討論、不研究，個人決定代替集體決定的現象，造成社會不良影響；四是在公務活動中可能出現違反廉潔自律的規定，接受禮品、現金及有價證券等，造成社會不良影響；五是在財務管理工作中，可能會出現濫用權力、拔關系款，謀取私利，造成社會不良影響。
2、副所長崗位（分管大中修工程、小修保養）廉政風險：
（1）制度廉政風險：可能會出現未嚴格按照《公路工程質量管理辦法》的規定實施工程管理。
出現收取當事人好處，不按規章制度檢查，檢查數據失真的現象，造成領導決策失誤或嚴重的社會不良影響。
3、副所長崗位（分管路政工作）廉政風險：
（1）制度廉政風險：一是未建立本單位路政管理工作廉政制度和路政管理工作獎懲制度；二是未制定詳細的路政案件處置程序。
（2）崗位職責風險：一是在處理路政案件中，可能接受當事人好處，亂開口，處置不當，或辦理建議不當，造成社會不良影響；二是案件查處中，可能接受當事人好處，違規辦案或礙人情，或瞞案不報、壓案不查、大案化小，辦案不公，造成社會不良影響；三是案件辦理中，可能出現泄私憤、刁難當事人現象，損害當事人合法權益；四是在使用由裁量權時，可能出現不按規定任意使用自由裁量權，導致處理不公。
4、管理員崗位會計職務廉政風險：
（1）制度廉政風險：財務管理工作制度和內控制度還需進一步完善。
（2）崗位職責風險：一是可能出現不按照規定使用、管理現金、支票，造成現金挪用、公款私存；二是可能出現票據管理不規范，導致票據丟失和票款流失；三是可能出現不及時與銀行核對賬目，造成資金流失。
5、管理員崗位出納職務廉政風險：
（1）制度廉政風險：財務管理工作制度和內控制度還需進一步完善。
（2）崗位職責風險：一是可能出現利用工作之便，違反財務審批程序，支出審核不嚴，發生不廉潔行為，造成社會不良影響；二是可能出現不嚴格執行收支兩條線規定，收支管理不規范，出現坐收坐支、截留、挪用資金、公款私存等違紀違規行為，造成社會不良影響。
三、對癥下藥，嚴抓防控
對排查出來的廉政風險點，進行綜合分析，深入查找原因，制定點面結合、行之有效的防范措施，著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防控機制，使工作職責更加清晰、業務流程更加規范、權力運行更加透明。
（一）單位廉政風險防控措施
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廉政風險點及防控措施方案（優質13篇）篇五
7、為個人或小團體利益，吃、拿、卡、要、報（報賬）；
8、對職工投訴、申訴、舉報的問題，隱瞞、拖延、推諉；
防控措施：
2、辦公用品的采買一定要有第三方在場或驗收簽字；
3、辦公用品采購要填好采購計劃單，由分管領導簽字后方能進行；
4、嚴格執行各項政策，嚴格按規章制度辦事；
5、對職工舉報、投訴的問題及時向主管領導匯報或反映。
為了認真貫徹落實國務院第五次廉政工作會議會議精神，推進辦公室黨風廉政建設，提升服務質量，進一步做好綜合服務工作，根據公司3月27日廉政工作會議關于深入推進反腐倡廉工作的安排部署，我們對辦公室的整體工作進行了廉政風險點排查工作，現將辦公室廉政風險點排查及防范措施匯報如下：
一、工作職責
負責綜合協調、文秘、檔案的管理工作；負責公司綜合統計、報表等審核上報工作；負責綜合文字調研、行文辦會、信息報送、政務公開等籌備工作；負責人事、勞資、職工考核、年度考評工作；負責養老保險、醫療保險等申報工作；負責公司的后勤、印章、公務接待、物品采購、公車使用、環境衛生等工作；負責綜合治安治理、信訪接待、應急管理等工作。
二、廉政風險點及防范措施
（一）廉政風險點
1、印章管理方面：
（1）是否用印登記。（2）印章是否嚴格保管。（3）是否有來人自行用印行為。（4）用印有無簽字備案。（5）印章帶出有無分管領導簽字（電話同意）。
2、檔案管理方面：
部室借閱將檔案帶出檔案室的問題。（8）檔案收錄是否備份。
3、綜合統計報表方面：
（1）是否按時限上報統計報表。（2）是否對前線項目部上報的.數字進行審核。（3）填寫報表是否有上報的依據。
4、綜合文字工作方面：
（1）領導交辦工作，是否能夠認真及時高質量完成；（2）對本職工作是否盡職盡責；（3）對各部門各項督辦工作，信息反饋是否及時準確全面。
5、車輛管理方面：
（1）為領導和部門服務是否安全、及時、滿意。（2）車輛修理是否存在假修或假換件。（3）有無日常報銷虛報費用。（4）有無酒駕行為。（5）有無公車私用行為。
6、公務接待方面
（1）是否嚴格執行公務接待制度。（2）是否嚴格落實接待標準。（3）是否嚴格履行接待費審批制度。
（二）防范措施
1、印章管理：嚴格用印登記，有領導簽字；領導電話通知用印，做好記錄，事后補簽；嚴格保管印章，專人負責，專人管理；移交印章有交接人簽字，鑒證人簽字，時間記錄等。
2、檔案管理：借閱檔案做好登記，有領導和借閱人簽字，檔案管-理-員在場查詢；接收檔案有交接手續，有交接人、鑒交人簽字；逐頁檢查，每宗卷宗要有立卷人簽字；檔案室做好保密工作；新接收的檔案資料要及時收錄登記，做好備份。
管領導或部室負責人簽字。
4、綜合文字工作：辦文工作按照“運行規范、優質高效”的原則，全面提升辦文水平。在辦文工作上，要嚴把握文件起草和發文兩個關口，全面規范審核程序，按照時間要求，快速履行發文程序，轉辦文件要按照要求，確保上情及時下達，下情及時上報。
5、車輛管理方面：嚴格貫徹落實公司制定的《車輛管理制度》，加強車輛管理，規范車輛使用及保養秩序，確保車輛服務質量，提高車輛使用效率。
6、公務接待方面：對公司上級主管部門、業務聯系部門及董事會領導交辦的接待工作，遵循“集中管理、對口接待、熱情周到、厲行節約”的原則，并實行總經理審批制。
三、其他勤政廉政要點
1、行文辦會工作。行文要及時，對公司來訪辦事應熱情接待，接聽電話應謙虛禮貌，下達通知要耐心細致準確，在辦會工作上，要把握會前準備、會中服務、會后整理三個關鍵環節，確保會議質量和效果。
2、信息報送、政務公開工作。堅持準確、快速、真實、深刻、全面的原則，打造方便快捷的政務信息通道，加強對各部門政務公開和辦事公開的督促、指導和檢查。
3、應急管理工作。組織協調各部門，建立完善各種應急預案；加強日常的應急管理和應急信息報送；應急辦要建立快速反應的信息溝通渠道，確保發生突發事件，能夠第一時間達到現場，組織應急救援。
廉政風險點及防控措施方案（優質13篇）篇六
行政許可、行政審批類風險點是指行政受理審查、核準的工作人員在行政許可、行政審批過程中，違反法律、法規和廉政自律及其他規定，引起申請人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發生不廉潔行為的后果。
1、負責此項工作的人員要熟悉業務，認真學習相關法律法規和工作文件，利用業務學習，種類培訓等，提高業務能力和工作質量，以防止提前發照、劃資、違規出具證明，導致不應注冊的給予注冊，引起申請人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及不廉潔的行為發生。
2、嚴格按照行政許可相關規定辦理審批手續（形式審查），進行認真的審查與核準。嚴格按照“一審一核”工作流程開展工作，審核相互把關，相互監督。
3、在形式審查中對發現的質疑點要及時準確地進行網絡登記，填寫轉告相關職能部門記錄，并逐級向相關領導匯報。防止行政復議被撤消或行政訴訟敗訴的后果。
4、認真遵守全程辦事代理制度，一次性告之，首問責任制，黨風廉政建設責任制等制度，并嚴格責任追究。
5、結合創建服務型機關的要求，堅持“用心做事，以情待人”、預約服務、跟蹤服務、“精細化管理”等行之有效的優良做法，防控風險。
行政處罰（案）類風險點及防控措施
行政處罰類風險點是指執法辦案人員在行政執法過程中，違反法律、法規和廉潔自律及其它規定，引起當事人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發生不廉潔行為的后果。
1、執法辦案人員要認真掌握辦案技能，會運用辦案系統，精通法律，法規，法理，在查辦案件環節中，嚴格執行兩人辦案等各項執法程序，嚴格執行案件處罰裁量權標準。
2、執法辦案人員，案審會人員以及其他涉案人員要嚴格遵守保密制度，不做不向當事人或其他人員泄露案情。堅守辦案紀律，不準利用職權收受當事人的好處，防止行政處罰出現畸輕畸重現象，預防行政復議被撤消或行政訴訟敗訴的情況發生。
3、辦案中要遵守實事求是的，特別是在詢問過程要杜絕掛名的現象，執行回避制度，避免辦案的隨意性，防止棄案不查問題發生。
4、在案件調查取證環節中，堅持證據窮盡原則，按照程序規定依法取證，不準遺漏證據，以保證案件定性，裁量準確。
行政事務管理類風險點及防控措施
行政事務管理類風險點是指在人事管理、財務管理、資產管理（人、財、物）工作中，相關工作人員違反法律、法規和廉潔自律及其它規定，可能發生不廉潔行為的后果。
1、人事管理風險防控措施：
（1）嚴格執行干部選拔任用、考核、評先、定職、定級等方面的各類規定，按照規定要求，制定人事工作流程，在各個環節上體現相互提醒，相互制約、相互監督、相互糾正的運行機制。堅持公開、公正、公平原則，不弄虛作假，深入基層調查，不偏聽偏信，不泄露相關信息，不私下許諾，防止失察失誤或用人不當等不公平的情況發生。
（2）遵守廉潔從政規定，嚴格自律，恪守原則，堅決拒收不該接受的禮品饋贈及宴請，一切按照規章制度辦事，不徇私枉法，徇情枉法。
（3）認真落實教育培訓計劃，凡是達不到培訓要求的要重新培訓，并將培訓工作與干部考核掛鉤，與干部使用掛鉤，與定崗掛鉤。
（4）嚴格管理人事檔案，確保人事檔案的完整無損，不泄露檔案信息，做好保密工作，維護檔案的嚴肅性。
（5）按照有關工資調整政策進行調整工作，做到不疏漏。
（6）在干部違紀案件查處中，堅持原則，防止發生錯案。
2、財務管理風險控措施：
一是結合單位實際，精心制定年度預算，確保工作正常運轉，認真執行年初的財經預算，不挪用、誤用財政資金。
二是在大額資金的使用上，必經集體討論，資金使用正確減少失誤。
三是按照國家財務制度規定辦理財務收支業務，按照程序審核帳目，做到帳目清，財務明。
資產管理風險點及防控措施：
一是購置資產時，按照政府采購的規定采購物品，防止產生不廉潔行為。
二是分配資產時，深入調查研究，按實際需要進行分配，不受人情因素干擾或收受好處，違反規定分配，最大限度的揮資產的使用價值。
三是固定資產管理要到位，錄入要及時，加強監督防止國有資產丟失。
四是資產處置過程中，處置要合規，不隨意處置，防止單位固定資產的流失，發揮固定資產管理小組的監督作用，記好種類臺帳，完備交接手續。
公共類風險防控措施
公共類風險點是指單位工作人員在履行崗位職責過程中，違反法律，法規和廉潔自律及其它規定，可能發生不廉潔行為的后果，具有共性特征。
一是科股級以上干部要認真履行“一崗雙責”，既抓業務又抓黨風廉政建設，履行層層簽定的責任書權力義務，領導做好“五個親自”，副職做好“三個抓好”等要求，嚴格履行領導和監督職責，同時準確傳達貫徹上級關于廉政建設的新規定的新規定新精神，有效指導和監督本單位落實各項工作部署；防止本單位發生嚴重違法違紀問題。
《鎮廉政風險防控措施》全文內容當前網頁未完全顯示，剩余內容請訪問下一頁查看。
廉政風險點及防控措施方案（優質13篇）篇七
一、對原始憑證審核不嚴格，出現原始憑證不真實、不合法風險；記賬憑證未審核，記賬信息錯誤，造成報表數據不準確風險；預算編制不全面、不合理，對收入、支出估計不合理風險；如果未按照部門預算編制采購計劃，未按規定進行采購，未按規定入賬等，造成資產流失風險。
二、會計制度執法不嚴格，出現廉政意識不強的風險。?。
三、工作中，有受上級或領導壓力造成不能嚴格執行財務制度的風險。?。
四、可能發生利用職務之便人情收費、編制人情預算、人情支出等風險。?。
八、財務科室在制度建設上要求不高，管理不到位的風險。
五、認真執行好《廉政從政準則》等有關廉政制度，做到廉潔從政。
廉政風險點及防控措施方案（優質13篇）篇八
1、嚴格思想教育，嚴格遵守國家法律、法規和診療護理技術規范，嚴格遵守上級主管部門和醫院制定的各種規章制度、工作紀律，認真學習、貫徹執行《中華人民共和國醫務人員醫德規范及實施辦法》和《衛生部八不準》、《處方管理規定》等，強化責任心和廉潔自律的自覺性，依法執業，規范行醫，自覺抵制各種誘惑和影響。服從領導，接受檢查、監督和管理，牢記“八榮八恥”，樹立正確的榮辱觀、世界觀。
2、在醫療服務、科室物資采購以及各項活動等公務交往中不得以任何名義索要、收受單位或個人和病人家屬以各種形式和名譽贈送的回扣、 “紅包”、物品 、吃請和其他不正當利益，不開搭車藥、人情藥，合理檢查、合理收費。對待病人一視同仁，不對親屬，朋友搞特殊化。本人如無法拒收的回扣、“紅包”，于48小時內上交廉政專戶或我院紀檢監察組織登記處理，逾期不交按索要或收受回扣、“紅包”處理。
3、積極配合、貫徹執行上級部門和我院紀檢監察組織關于廉政風險防范的精神及各項規章、規定和防控措施，簽訂廉政承諾書和進行廉政談話，有效防范各種廉政風險問題的發生。
4、愛崗敬業，認真履行醫護職責，關心、愛護、尊重患者，保護患者的隱私。恪守職業道德，樹立良好的醫德醫風，堅持以病人為中心，切實維護患者的合法權益。貫徹執行“三好一滿意”.
5、加強科室管理，完善各種科室管理制度和文件，加大監督管理和檢查，增強執行力和工作責任心，促進廉潔自律自覺性的提高。強化責任制的落實，嚴格責任追究，加大問題的處理力度。
根據醫院部署，統一思想，提高認識，充分認識開廉政風險防范管理工作的重要意義，在院領導的帶領下，認真進行風險確認，制定了相關的.防控措施，具體如下：
1、加強政治學習，加強黨性教育，保持黨的先進性。
2、加強政策和法律、法規學習，提高行政管理能力。
3、加強職業道德教育，加強醫德醫風建設。
4、設備的采購操作一定要規范，要公開、公平、公正。
5、科室申請購買的各類設備一定要按審批程序報院領導審批后才能采購，符合招標采購的按程序采購。不得違規招標采購法執行。
6、要加強廉政風險教育，提高個人的防控能力，自覺杜絕各種誘惑。
7、完善各項規章制度，尤其是采購選擇供應商及維修方面都要有嚴格的制度并多部門負責監督實施。
8、選擇供應商的操作程序一定要科學規范嚴謹，做到公開、公平、公正。
2017-6-26
廉政風險點及防控措施方案（優質13篇）篇九
風險點：（風險等級一級）
1、在人力資源安排上不按人事制度辦理；
2、在人員安排或干部任用上，以權謀私；
3、在職工工作崗位安排上，不按相應程序辦事；
4、物資采購時不采取公開招投標形式；在采購中加大單價；
5、在物資采購中，以劣質產品充當正品；
6、在各項目資金的安排上不按財務規章制度辦事；
7、在大額資金使用上，獨斷專行，個人說了算；
8、在資金分配上，不按規定辦事；
9、在簽字報賬上，不按規定辦事；
10、利用職權，隨意支配資金；
11、在工程投標、內部分包中不講原則，不按規定程序辦事；
12、在臨時用工選用上，任人唯親；
13、在質量安全事故處理上不按規定處理。
防控措施：
1、對工程建設由招標辦公室按照公司相關規定進行公開招投標；
2、對項目資金使用，人力資源分配要加強監管；
4、按招投標管理辦法，公開進行內部分包招投標；
5、按人事管理辦法，根據能力定崗，推行能者上，庸者下；
6、在臨時用工上，集體研究，選用勞務派遣方式或服務外包方式進行；
7、在項目安排上，實行集體研究，平等竟爭；
10、資金使用、管理必須按公司相關規定嚴格執行；
11、對職工工作的安排，要接受職工和工會監督。
二、黨群領導干部
風險點：（風險等級一級）
2、在入黨上拉幫結派，把不符合入黨條件的拉進共產黨隊伍；
3、推薦先進，任人為親或透露信息；
4、不按有關規定選拔和任用干部；
5、在考核，評優中降低標準，不堅持原則；
6、為了小團體利益，私自開支工會經費；
7、為了個人或少數人利益，亂開支工會經費，從中拉選票；
8、不為職工說話，不為職工辦實事，假公濟私，騙取領導信任；
9、在報銷上放寬政策，不按財務規定簽字報銷；
防控措施：
1、加強制度管理，對“三重一大”問題必須集體研究決定，
2、關鍵部門的人事安排要嚴格按照公司規定進行；
3、對要求加入中國共產黨的職工，要根據黨章的規定辦理；
4、工會經費實行財務單獨建賬管理，并實行一年一度廠務公開，接受職工監督；
5、在推薦先進，任人為賢，實行公開、公式，讓職工說話、參與、決策；
8、按照黨和國家、公司的有關規定任用干部；
9、嚴格按照規定開支、報銷工會經費；
10、認真執行財務管理制度，嚴格按照規定簽字報賬；
11、加強黨風廉政建設，從自己做起，起到先鋒模范作用，拒腐防變；
12、加強法律法規的學習，做到警鐘長鳴。
三、紀檢監察
風險點：（風險等級一級）
1、對督查工作中出現的問題視而不見；
2、不認真落實黨紀黨規的有關規定，不嚴格遵守督查制度；
4、監督不到位，影響單位穩定；
6、監管不到位，導致企業違法違規違紀行為長期得不到糾正；
7、在案件調查中應當移交司法機關的案件而沒有移交的，導致失職瀆職行為；
8、“一崗雙責”履行不到位，怠于領導，疏于監督，導致下屬或班組違法違規問題發生；
9、對國家法律、法規、規章和工程局的規章制度執行不到位，未能全面發行職責，導致違法違規違紀現象得不到有效治理。
防控措施：
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廉政風險點及防控措施方案（優質13篇）篇十
1、在重大事項決策、重要人事任免和重大項目安排中未嚴格執行民主集中制,一人說了算(一級預警);。
2、對大額資金的使用不公開透明(一級預警);。
3、違反組織任用程序,將不符合條件的干部列入擬任人選范圍(一級預警);。
4、未按規定任用、調整、交流干部(一級預警);。
5、泄露討論干部任免的情況(一級預警);。
6、查處干警違法違紀行為過程中因接受吃請或收受禮物、禮金、有價證券等,不依法依紀處理違法違紀案件(一級預警);。
7、在人事調整、干警考核、評先評優、職級晉升等工作中弄虛作假、徇私舞弊,導致工作失誤(二級預警);。
8、對舉報案件或上級轉辦案件,能夠解決而不及時解決,出現集體上訪事件的(二級預警);。
9、對上級方針政策、黨紀法規等重要性文件規定,不及時傳達,以致出現違規行為發生(三級預警).
1、在重大事項決策、重要人事任免和重大項目安排過程中,要堅持民主集中制原則,嚴格按制度和規定辦事,自覺接受各種監督;。
2、定期公布資金使用情況;。
3、推薦干部要召開會議,公布任職條件;。
4、按照規定培養選拔任用干部,堅持德才兼備、任人唯賢、群眾公認、注重實績的原則;。
5、嚴格保密制度,對未經發布的研究事項,不得擅自泄露;。
6、拒絕收受各種財物,嚴格要求所分管的部門和干警依照法律規定執法辦案,自覺遵守有關規章制度;。
7、堅持“德才兼備、以德為先”的干部任用標準,客觀公正評價干警業績;。
8、對舉報案件或上級轉辦案件,要依法依紀及時處理,及時回復;。
9、對上級方針政策、黨紀法規等重要性文件規定,要及時傳達,認真落實.
(一)廉政風險點(責任人:分管領導、立案庭負責人)。
1、立案審查環節:。
(1)、違反規定對應當受理的案件不予受理,對不應當受理的案件違法受理,致使當事人合法權益得不到保障(一級預警);。
(2)、在立案審查過程中,因對法律把握不準或礙于情面等原因,受理沒有管轄權的案件(一級預警);。
(3)、對符合立案條件的案件拖延立案,致使當事人合法權益未能及時得到解決(二級預警);。
(4)、超出訴訟風險告知范圍,對當事人作不當或錯誤引導,或者對案件的實體結果發表結論性意見,致使審判被動或結果不公(二級預警);。
(5)、責任心不強,工作馬虎,損毀、丟失訴訟材料,損害當事人權益(一級預警);。
(6)、群眾意識不強,造成對弱勢群體案件不按綠色通道規定處理,或在辦理訴訟費減、免、緩過程中,因親友關系或同事說情等原因而徇私舞弊(二級預警).
2、收退費環節:。
(1)、擅自增加收費項目、擴大收費范圍、提高收費標準,損害當事人的利益(一級預警);。
(2)、違反規定增設或減少司法救助條件,違反審批程序辦理司法救助手續,造成司法救助混亂,損害當事人權益(一級預警);。
(3)、違反規定使用訴訟費、罰沒款、案件暫存款、贓款贓物及其孳息,違反程序規定為當事人、律師或相關人員辦理退費手續,收取、退還相關費用不向當事人出具憑證,損害當事人權益,導致違紀、違法甚至犯罪(一級預警).
3、財產保全環節:。
(1)、違反規定采取或者解除財產保全措施,或未能及時采取財產保全措施,損害當事人利益(二級預警);。
(2)、在采取財產保全措施前,向被申請財產保全方當事人通風報信,或將財產保全信息透露給相關第三人,損害當事人權益(一級預警);。
4、信訪接待環節:。
(1)、接待信訪時,未按規定登記臺帳,損害當事人權益(三級預警);。
(2)、信訪接待人員截留信訪件,隱瞞信訪、舉報、投訴事件,損害當事人權益(二級預警);。
(3)、接待人員接到群眾舉報、投訴后,違反規定向責任人通風報信,或將信息透露給相關第三人,損害當事人權益(二級預警).
5、對外委托評估、拍賣、鑒定環節:。
(1)、鑒定管理人員對符合鑒定、評估條件的案件拖延立案,損害當事人權益(二級預警);。
(2)、鑒定管理人員違反規定確定鑒定、評估、審計等中介機構,損害當事人權益(一級預警);。
(3)、鑒定管理人員向鑒定、評估、審計等中介機構發表傾向性意見,施加不當影響,損害當事人權益(一級預警);。
(4)、鑒定管理人員違法向當事人代收代付鑒定評估費用(一級預警);。
(5)、鑒定管理人員漏送或丟失鑒定評估材料,損害當事人權益(二級預警);。
(6)、在鑒定評估報告未送達當事人之前,向對方當事人透漏鑒定結論,損害其他當事人權益(三級預警);。
(7)、對鑒定管理人員或鑒定機構存在回避情形,不作回避處理的,損害當事人權益,導致案件處理不公(二級預警);。
(8)、違反規定向案件當事人透露拍賣保留價,損害當事人權益(二級預警);。
(9)、與鑒定評估機構進行不正當交往,造成違法評估、鑒定,致使案件處理不公(一級預警).
6、送達環節:。
違反規定公告送達、留置送達、郵寄送達,或應送達的訴訟材料未能完全、及時送達給當事人,致使案件審判程序不公,損害當事人權益(二級預警);。
7、分案及司法統計環節:。
(1)在分案時存在說情現象(三級預警);。
(2)在進行司法統計時,不嚴格審查,統計數據與實際情況不一致(三級預警).
1、立案審查環節:。
(1)、把好立案審查關,嚴格執行《民事訴訟法》有關規定;。
(2)、對敏感、疑難、新類型案件多請示、多匯報,與業務庭多溝通、相互監督;。
(3)、嚴格按照《民事訴訟法》立案時間的規定及時立案,方便當事人;。
(4)、嚴格執行相關規定,認真遵守審判紀律和保密制度;。
(5)、加強思想教育,提高工作責任心,嚴格執行相關規定;。
(6)、組織學習相關規章制度,提高為民服務意識.
2、收退費環節:。
(1)、加強組織原則性,嚴格執行《訴訟費用交納辦法》的規定;。
(2)、加強組織紀律性,嚴格執行司法求助規定,定期檢查;。
(3)、加強思想教育,嚴格按照《訴訟費用交納管理辦法》規定執行,嚴格執行財務管理制度,及時核對帳目,定期檢查.
3、財產保全環節:。
(1)、加強業務學習,提高工作責任心,嚴格執行《民事訴訟法》、《民訴意見》關于保全的規定;。
(2)、嚴格執行相關規定,認真遵守審判紀律和保密制度.
4、信訪接待環節:。
(1)、提高工作責任心,按規定建立臺賬登記制度,定期檢查;。
(2)、加強學習,提高自律意識,嚴格按信訪條例規定辦理相關手續;。
(3)、加強思想教育,提高工作責任心,嚴格遵守保密制度.
5、對外委托評估、拍賣、鑒定環節:。
(1)、提高工作責任心,嚴格執行鑒定、評估的相關規定;。
(2)、加強監督力度,嚴格遵守鑒定、評估的相關規定,定期檢查;。
(3)、強化自律意識、保密意識,增強工作原則性,按規定辦事,按原則辦事;。
(4)、提高自身素質,嚴格按照《訴訟費用交納管理辦法》規定執行;。
(5)、加強思想教育,提高工作責任心,牢記全心全意為人民服務的宗旨;。
(6)、加強自身修養、強化自律意識,嚴格遵守審判紀律和保密制度;。
(7)、增強工作原則性,按規定辦事,按原則辦事,嚴格執行關于回避的規定;。
(8)、嚴格執行相關規定,認真遵守審判紀律和保密制度;。
(9)、嚴格執行相關規定,提高廉潔自律意識.
6、送達環節:。
加強業務學習,提高工作責任心,嚴格遵守《民事訴訟法》關于送達的規定.
7、分案及司法統計環節:。
(1)、在向各業務庭移送案件時,要準確把握各庭工作量、案件難易程度等方面的平衡;。
(2)、在上報司法統計數據時,要與案件實際情況進行核對,發現問題,要求辦案部門說明情況,及時改正.
(一)廉政風險點(責任人:分管領導、各部門負責人)。
1、訴訟保全環節:。
(1)、違反法律規定采取或者解除財產保全、證據保全措施,采取財產保全、證據保全措施時有過失行為,或未能及時采取財產保全、證據保全措施,損害當事人權益(一級預警);。
(2)、原則性不強,保密意識薄弱,在法院采取財產保全、證據保全措施前,向被申請方當事人通風報信,或將有關信息透露給相關第三人,損害當事人權益(二級預警).
2、證據環節:。
(1)、依職權調取證據不客觀、全面、公正,僅調取對一方有利或不利的證據,存在偏袒心理,對依職權調取的證據,未在庭審中全面出示或有意不出示關鍵證據且無正當理由,對符合規定的證據調取申請,作出不予準許決定或不作決定,造成案件處理事實不清,案件處理不公,損害當事人權益(一級預警);。
(2)、對符合規定的鑒定、勘驗、審計等申請,作出不予準許決定或不作決定,損害當事人權益(二級預警);。
(3)、責任心不強,致使損毀、丟失證據材料,或以非法方式收集證據,損害當事人權益,導致違法犯罪(一級預警).
3、審理裁判環節:。
(1)、與當事人、代理人及相關人員的會面不符合有關規定,且事前或事后未向組織說明情況,致使案件審判不公(二級預警);。
(2)、濫用自由裁量權,量刑不當(一級預警);。
(3)、贓款贓物處理過程中存在的不廉潔行為(一級預警);。
(4)、存在法定回避情形的,不提出自行回避申請,使案件處理不公,引發社會矛盾,或對當事人提出的回避申請不按法定程序辦理,致使案件處理程序出現瑕疵,影響公正司法(二級預警);。
(5)、外出辦案違反法院“五個嚴禁”規定,造成違紀違法,影響司法公正(一級預警);。
(6)、不按規定采取民事制裁措施,損害司法公信力(二級預警);。
(7)、違反中立原則,運用不當手段進行調解,影響案件的公正審理,不考慮利益平衡,調解結果明顯有失公平,損害當事人利益,引發社會矛盾,或指示、授意、暗示當事人惡意調解,逃避或減輕債務,損害其他當事人利益(一級預警);。
(8)、原則性不強,明知或應當知道存在虛假訴訟可能,放任訴訟進行,引發虛假訴訟,損害其他當事人利益,影響司法公信力(一級預警);。
(9)、違反中立原則,在庭前或庭中引導、暗示一方當事人作不實陳述,或隱瞞相關事實,致使案件事實無法查清,損害當事人利益(一級預警);。
(10)、在庭審中,對雙方當事人的陳述自由、陳述時間等作不公平對待,導致案件審判被動,降低司法公信力(二級預警);。
(11)、庭審言行不當,具有明顯傾向性(二級預警);。
(12)、庭審遺漏關鍵事實,或故意曲解陳述人的意思,造成案件審判不公正,降低司法公信力,引發社會矛盾(一級預警);。
(13)、丟失、損毀庭審筆錄,造成檔案缺失,損害當事人利益(一級預警);。
(14)、合議庭成員合而不議,或有意不發表不同意見,致使案件審判質量不高,出現錯案(一級預警);。
(15)、審判長違反合議規則,制止或限制其他合議庭成員發表不同意見,使案件審判事實不清,產生錯案,引發社會矛盾(一級預警);。
(16)、工作不仔細,責任心不強,向合議庭、審判委員會匯報案件遺漏主要證據、重要情節或關鍵事實,致使案件審判事實不清,產生錯案,影響司法公信力(一級預警);。
(17)、工作馬虎,印發的裁判文書與合議庭決議或審判委員會決定不一致,影響司法裁判公信力(一級預警);。
(18)、保密意識不強,泄露合議庭評議或審判委員會討論案件的具體情況,致使案件審判被動,影響司法公信力(一級預警);。
(19)、業務不熟,工作責任心不強,因錯誤認定事實、采納證據、理解法律作出錯誤裁判(一級預警);。
(20)、工作責任心不強,審理案件時間過長且無正當理由,損害當事人權益(二級預警).
4、案后環節:。
(1)、群眾意識不強,怠于開展判后答疑工作,引發社會矛盾(二級預警);。
(2)、責任心不強,工作拖拉,收到當事人上訴狀后,拖延上訴移交時間,損害當事人權益,影響審判效率(二級預警);。
(3)、群眾意識不強,判決履行期屆滿后,既不督促義務人自動履行,又以各種理由拖延出具法律生效文書證明,或拒絕向當事人出具生效文書證明,損害當事人權益(二級預警);。
(4)、群眾意識淡薄,在當事人按規定申請復印庭審筆錄等相關訴訟材料,審判人員無正當理由予以拒絕,或拖延辦理,影響法院形象,降低司法公信力(三級預警);。
(5)、責任心不強,造成在案件質量和法律文書評查中,降低質量標準,隱瞞錯誤事實,致使審判案件質量降低,未能及時糾正錯案,或有意掩飾案件質量和法律文書中存在的問題,導致案件質量下降,影響法院形象(二級預警).
1、訴訟保全環節:。
(1)、提高工作責任心,嚴格執行《民事訴訟法》關于保全的規定;。
(2)、遵守“五個嚴禁”規定,強化保密意識,嚴格按照《民事訴訟法》關于保全的規定執行.
2、證據環節:。
(1)、加強證據規則有關規定的學習,規范庭審程序;。
(2)、提高工作責任心,堅持依法辦事,嚴格辦案程序;。
(3)、提高自身素質,嚴格執行《人民法院工作人員紀律處分條例》,規范證據材料的保管采集制度.
3、審理裁判環節:。
(1)、加強自律意識和職業道德修養,嚴格執行“五個嚴禁”規定,避免與案件當事人或代理人(律師)不正當交往;。
(2)、依照法律規定憑證據辦案,不得貪贓枉法;。
(3)、嚴格按規定處理贓款贓物;。
(4)、嚴格遵守《民事訴訟法》關于回避制度的規定;。
(5)、嚴格遵守最高院“五個嚴禁”的規定,增強自律意識和相互監督作用;。
(6)、嚴格遵守《民事訴訟法》相關規定,規范辦案程序;。
(7)、提高法官素養,依法調解,依法辦案,加強對案件監督管理;。
(8)、認真學習相關規定,增強工作原則性,依法秉公辦案;。
(9)、嚴格辦案程序,公正辦案,依法辦案,加強案件監督管理力度;。
(10)、認真執行庭審相關規定,規范庭審程序,公正辦案,依法辦案;。
(11)、規范庭審言行和庭審程序,提高法院公信力;。
(12)、提高工作責任心,規范庭審程序,嚴格執行相關法律法規;。
(13)、提高工作責任心,嚴格遵守案件材料管理制度;。
(14)、加強組織原則,嚴格法律程序,強化對合議庭評議的監督力度;。
(15)、嚴格執行合議庭相關制度,加大對合議庭的監督力度;。
(16)、加強業務學習,提高工作責任心;。
(17)、增強工作責任心,加強業務監督管理,嚴格裁判文書的核對和制作;。
(18)、認真執行“五個嚴禁”的規定,嚴格遵守審判紀律和保密制度;。
(19)、加強業務培訓,提高業務水平和政治素質;。
(20)、嚴格執行《民事訴訟法》及其他關于審限的規定.
4、案后環節:。
(1)、嚴格執行判后答疑工作的有關規定;。
(2)、提高工作效率,增強工作原則性,嚴格執行《民訴法》及相關上訴移交時限的規定;。
(3)、嚴格履行辦案程序,提高為民服務意識,定期開展督促檢查;。
(4)、加強思想教育,提高為民服務意識;。
(5)、提高責任心,加強制度建設,堅持原則,嚴格按照《案件質量評查辦法》執行.
(一)廉政風險點(責任人:分管領導、執行局負責人)。
1、執行措施環節:。
(1)、違反規定采取或解除查封、扣押、凍結、拍賣等執行強制措施,損害當事人利益(一級預警);。
(2)、應采取強制執行措施無正當理由未采取,導致執行不力,損害當事人權益(二級預警);。
(3)、應當對被執行人財產進行調查而未作調查,損害當事人權益(三級預警);。
(4)、案件執行完畢后,未及時對被執行人的財產進行解除扣押、查封,損害當事人權益(三級預警);。
(5)、應當對被執行人采取拘留、罰款等民事制裁措施的未采取,或違法采取民事制裁措施,降低了司法公信力,損害了司法嚴肅性(二級預警).
2、執行財產管理分配環節:。
(1)、違反執行款物管理規定,收取執行款物未出具憑證,或收取執行款不入帳,產生貪污、挪用等違法犯罪行為(一級預警);。
(2)、執行財物管理混亂,帳目不清,引發違紀違法行為(一級預警);。
(3)、違反規定使用執行財物,產生貪污等違法犯罪行為(一級預警);。
(4)、對執行財物管理不善,造成執行財物非自然原因損壞、貶值或滅失等,損害當事人利益(一級預警);。
(5)、濫用職權,在參與執行分配程序中,應公開的事項未公開,暗箱操作,損害當事人利益(二級預警);。
(6)、參與執行分配方案不公,或對參與執行分配方案弄虛作假,損害當事人利益(一級預警).
3、執行異議環節:。
(1)、工作責任心不強,對當事人提出的執行異議不予處理,損害當事人利益(二級預警);。
(2)、應舉行執行聽證程序未舉行,損害當事人合法權益(三級預警);。
(3)、對執行異議未組成合議庭進行審查,導致執行不公,損害當事人權益(一級預警);。
(4)、業務不熟悉,因錯誤認定事實、采納證據或理解法律作出錯誤執行異議裁定,損害當事人權益(一級預警).
4、其他執行工作環節:。
(1)、在被執行人有履行能力的情況下,未及時告知申請執行人,而要求申請人執行和解,放棄部分債權,損害當事人權益(一級預警);。
(2)、未按規定給予或不予司法救助,損害當事人利益,引發社會矛盾(二級預警);。
(3)、案件中止、終結執行不符合規定條件,或不按規定程序審批,損害當事人權益(二級預警).
1、執行措施環節:。
(1)、嚴格執行對外委托評估拍賣事項與執行機構相分離制度,依法按照有關規定程序辦案;。
(2)、嚴格執行相關規定,實施執行公開;。
(3)、嚴格執行相關規定,實施案件追蹤監督;。
(4)、加強工作責任心,嚴格履行辦案程序;。
(5)、嚴格執行相關法律規定,依法辦案,公正辦案.
2、執行財產管理分配環節:。
(1)、嚴格執行財務管理制度,加強廉政防范意識;。
(2)、嚴格執行財務管理制度,設立執行款交接臺帳;。
(3)、加強監督管理,嚴格財務審批制度;。
(4)、加強思想教育,提高工作責任心和職業道德修養;。
(5)、加強《人民法院工作人員紀律處分條例》學習,嚴格辦案程序;。
(6)、加強《人民法院工作人員紀律處分條例》學習,強化廉潔自律意識.
3、執行異議環節:。
(1)、強化責任意識,提高業務素質及為民服務意識;。
(2)、強化監督力度,嚴格執行公開制度;。
(3)、加大對重要事項合議監督力度,避免執行不公現象;。
(4)、提高業務素質,嚴格法律程序,依法公正辦案.
4、其他執行工作環節:。
(1)、進一步提高執行人員職業道德修養,加強廉政教育,強化監督力度,做到司法為民,公正執法;。
(2)、加強自身修養,強化責任意識,牢記全心全意為人民服務的宗旨,公正辦案;。
(3)、嚴格執行相關規定,依法辦案.
(一)廉政風險點(責任人:分管領導、法警大隊負責人)。
1、責任心不強,在值勤、安檢、保衛、押解、看管等工作上,違反規定造成不穩定因素或安全隱患(一級預警);。
2、違反規定安排被告人與其親屬接觸,或為其提供方便,影響案件審判,致使審判被動,甚至無法查清事實(一級預警);。
3、在看管、押解期間違反規定,允許被看管、押解人員會見家屬,造成串供、脫逃等嚴重后果(一級預警).
1、嚴格遵守司法警察值勤、安檢、保衛、押解、看管等規定,提高職責意識和防范水平;。
2、嚴格執行有關規章制度,提高工作責任心;。
3、強化制度管理,嚴格處罰措施,增強工作責任心,按規定看管、押解,造成嚴重后果的,追究刑事責任.
(一)廉政風險點(責任人:分管領導、監察室負責人)。
1、監督、監察工作不深入、全面,查處違紀違法案件時有為難情緒,不堅決、不徹底(二級預警);。
2、原則性不強,責任心不夠,在處理相關問題上不全面調查,主觀武斷,致使處理不客觀、不公正(二級預警);。
3、紀檢監察人員怠于行使職權,不愿管、不敢管,或者對相關問題的處理不公正、不客觀(二級預警);。
4、接受被監督、監察對象的請客送禮(一級預警).
1、堅持原則,增強自律意識,帶頭遵守黨的紀律和國家法律法規;。
2、堅持全面、客觀、公正地調查問題,提高責任意識;。
3、建立和完善監督機制,堅持原則,做遵守黨的紀律和國家法律法規的表率.
4、提高自身素質,嚴格制度落實.
(一)廉政風險點(責任人:分管領導、政工科負責人)。
1、原則性不強,在干部任用考察工作中隱瞞、回避有關事實(一級預警);。
2、違反組織人事紀律,保密意識不強,泄露院黨組醞釀、討論干部任免情況,致使決策被動(一級預警);。
3、違反組織人事紀律,招聘過程中,違反規定增設或放寬招聘條件(二級預警);。
4、不按程序和要求進行審核,在人事調整、職級晉升、工資晉級等事項上,違反規定給予相關人員方便或設置障礙(二級預警);。
5、違反人事及評先考核相關制度,虛報有關立功評先的數據、條件,致使立功評先不準確,影響立功評先工作的公正、公平(二級預警);。
1、堅持原則,嚴格依照干部選拔任用相關規定實行考察,并將考察結果予以公示,接受群眾監督;。
2、加強組織原則,嚴格執行保密制度,對未經發布的研究事項,不得擅自泄露;。
3、加強組織原則,嚴格按照組織人事制度執行,并按規定進行公開招聘,紀檢監督人員全程參與監督;。
4、加強人事干部職業道德培訓,提高責任意識,根據有關文件規定嚴格準確上報;。
5、加強組織原則性,堅持民主推薦、民主測評,將立功評先條件進行公示,接受群眾監督.
(一)廉政風險點(責任人:分管領導、辦公室負責人)。
1、工作責任心不強,在文秘、機要工作中存在疏失,文件不能及時上交,會議通知滯后,造成工作效率低下,政令不通(三級預警);。
2、在單位公章管理中不負責任,私自亂蓋公章及亂開介紹信,影響法院形象,造成不良影響(一級預警);。
3、原則性不強,不按規定和程序采購物品,暗箱操作,采購費用高于市場實際價格,或虛報采購、修理等票據報銷費用,導致貪污等違法犯罪行為(一級預警);。
4、在與相關單位的業務往來或公務接待中,索取或收受回扣,謀取個人好處,發生違法犯罪(一級預警);。
5、違犯原則將私人消費在公費中報銷,造成違紀行為(二級預警);。
6、管理不嚴,未經同意使用單位設備、物資裝備辦理私事,影響社會風氣,以至違法違紀(一級預警);。
7、違反財務管理規定,動用、存放單位資金,發生挪用公款等違紀違法犯罪行為(一級預警);。
8、財務管理不規范,致使財務帳目混亂,扣帳憑證不健全,不符合規定,帳目收支不平衡(二級預警);。
9、違反車輛管理規定使用警車,產生違紀違法事件(一級預警);。
10、不當使用警燈、警報器,開霸王車、特權車,影響社會風氣(二級預警);。
11、私自復印案卷材料,或違反規定為他人復印案卷材料提供方便,造成審判秘密泄露,或原則性不強,違反規定出借案卷,造成案卷丟失(一級預警);。
12、責任心不強,工作不認真,在網絡管理方面由于計算機病毒侵襲,造成審判管理網絡混亂,影響審判信息的按時錄入和點擊確認(一級預警).
1、文秘、機要工作由專人負責,提高工作責任心;。
2、公章專人負責管理,嚴格執行公章管理制度;。
3、嚴格遵守資產購置和驗收等相關規定,認真履行政府采購程序,加強票據審核;。
4、加強廉政警示教育,規范公務活動制度,嚴格執行財務管理制度;。
5、嚴格報銷審核,認真執行財務管理制度;。
6、認真執行廉政法規,重制度,強監管,嚴格遵照有關規章制度執行;。
7、嚴格資金使用審批制度,認真執行財務管理制度;。
8、嚴格遵守財經管理制度,加強業務學習與管理,定期監督檢查;。
9、加強警車管理,嚴格遵守警車使用的相關規定;。
10、加強思想教育,嚴格按照警車、警燈、警報器等使用規定執行;。
11、提高自律意識,按原則辦事,嚴格遵守案卷出借手續及程序;。
12、制定網絡管理規范制度,定期進行網絡檢查.
(一)廉政風險點(責任人:分管領導、研究室負責人)。
政治覺悟不高,在宣傳報道中把關不嚴、缺乏政治敏感性,造成宣傳報道失真等嚴重問題,影響法院形象,引發社會矛盾(一級預警).
把好新聞報道審批關,加大對新聞工作人員的教育培訓,建立信息宣傳審核簽發制度.
廉政風險點及防控措施方案（優質13篇）篇十一
第一條 為進一步推進懲防體系建設，有效防范廉政風險，避免發生失職、瀆職、不廉潔等問題。根據已確定的崗位職責風險、思想道德風險、制度機制風險等廉政風險點，特制定本綜合防控措施。
第二條 制定做到六個結合，即與 推進黨風廉政建設相結合、與全面履職相結合、與落實黨風廉政建設責任制相結合、與年度工作重點相結合、與崗位職責相結合，與機制制度建設相結合。
1.進一步明確機關各科室工作職責，明確各科室工作人員職責，做到人人工作職責、目標任務明確。
2.嚴格執行各項工作的法定程序、工作制度、工作紀律以及各項工作規范，認真貫徹執行政務公開，認真落實“一崗雙責”。
3.發揮黨支部的戰斗堡壘作用、群團組織的橋梁紐帶作用、黨員干部的先鋒模范作用，凝聚人心促發展。
4.加強廉政文化建設，按照工作主題化、主題載體化、載體多樣化的工作理念，開展結貧思廉、典型導廉、制度強廉、教育倡廉、活動宣廉、談話促廉等活動，增加廉政文化建設的互動力、感染力、吸引力、滲透力和預警力，提高-干部職工的政治素質、道德修養、業務素質。
5.加強考核，把執行黨風廉政建設情況納入干部職工年終考核。
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6.廣泛征求意見，每年不定期組織征求群眾意見，采取發放意見征求表、設立意見征求箱、召開座談會、基層走訪等形式，傾聽群眾意見建議，搞好民主測評，修訂完善防控措施。
7.加強監督，實行內部監督與社會監督、群眾監督相結合。
8．發揮制度剛性作用，認真貫徹執行各項規章制度。
第三條 崗位廉政風險防控措施
根據工作權力、科室主要職能、重要崗位、崗位性質及工作流程入手，結合全院近年來工作情況尋找的崗位廉政風險點。崗位廉政風險等級實施分級管理。一級為涉及組織人事、財務審批、財務管理、設備采購管理、物品采購管理、大額度資金使用等，具有決策決定、審批、部門事務管理、執行權的領導崗位和具體承辦崗位；二級為涉及日常行政管理工作、后勤服務工作等，具有一定綜合協調職能的領導和非領導崗位。
第一部分：共性類風險點防控措施
公性類風險點也稱公共類風險點，是指本監理辦工作人員在履行崗位職責過程中，違反法律、法規和上級有關規定，可能發生不廉潔行為的后果，具有共性特征，它包括思想道德、行為規范和機制制度建設，防控措施為：
一、思想道德風險點防控措施
1.加強教育。采取多種形式進行廉政教育，思想道德、職業道德教育，樹立正確的人生觀、價值觀、權力觀、政績觀，樹立正確的社會主義榮辱觀，提高抵御腐敗侵襲的能力。注重政治理論和業務知識的學習，不斷提高自身綜合素質。
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2.認真落實黨工委及部室（單位）學習計劃，明確責任，強化督促檢查。
3.黨員干部要牢固樹立全心全意為人民服務的宗旨，保持黨員先進性；要牢固樹立大局意識、責任意識和憂患意識，發揚民族精神、時代精神和“敬業奉獻、猛進如潮”精神。
4. 在發展黨員環節中堅持原則，按程序辦事，禁止違規轉正預備黨員或發展不合格黨員。
5.完善民主生活會制度，定期開展批評與自我批評。
6.堅持民主集中制原則，充分發揮領導班子整體效能,強化執行力,提升人推進事。
7.領導干部要嚴格執行重大事項報告制度、述職述廉等制度。
8.嚴格遵守 “四大紀律、八項要求”，樹立“八種良好風氣”。
9.制定切實可行的獎勵機制，激發干部的工作熱情，提高-干部工作的積極性，爭優創先。
10.開展談心談話、部室（單位）座談、上門走訪等活動，了解和掌握干部職工思想動態及八小時以外的業余嗜好、家庭關系以及交友情況。
11. 發揮警示教育園地、廉政信息服務平臺作用，定期向干部職工發送廉潔自律短信，擴大廉政管理范圍，思想管理向八小時以外有效延伸。
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12.充分發揮家庭監督作用，定期召開家屬座談會，引導家屬積極協助單位抓好八小時以外的監督管理，少吹腐敗的“枕邊風”，多敲廉潔的“枕邊鐘”，有效構建“第二道防線”。
二、行為規范風險點防控措施
1．認真落實黨風廉政責任制各項規定。干部要認真履行“一崗雙責”，既要抓好業務工作又要抓好黨風廉政建設責任制的落實，層層簽訂責任書，監理辦主要領導要做到“五個親自”，要做到“三個抓好”，嚴格履行領導和監督職責，同時準確傳達貫徹上級關于廉政建設的新規定新精神，有效指導和監督本單位落實各項工作部署，防止發生嚴重違法違紀問題。
2.全體黨員干部在公務活動中，嚴格遵守省紀委“四條禁令”等廉潔自律方面的各項規定。遵守法律法規和黨紀條規，做好相關記錄和臺帳，不得涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關記錄或者證據，造成無法挽回的損失。不接受行政相對人、請托人的饋贈、宴請等。
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廉政風險點及防控措施方案（優質13篇）篇十二
為貫徹落實中共中央《建立健全懲治和預防腐敗體系20xx-20xx年工作規劃》，進一步拓展從源頭上防治腐敗的工作領域，創新工作機制，完善工作制度，切實增強預防腐敗工作的針對性和實效性，根據《關于開展崗位廉政風險防控機制建設工作的實施方案》的通知要求，為進一步推進懲治和預防腐敗體系建設，不斷增強預防腐敗工作的創新性、科學性和操作性，切實加強對權力運行的制約監督，結合我院工作實際，制定本實施方案：
以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，堅持反腐倡廉方針，緊緊圍繞醫療衛生管理和反腐倡廉建設，抓住容易滋生腐敗的重點崗位、關鍵環節，以規范和監督權力運行為核心，以崗位風險防控為基礎，以加強制度建設為重點，構建權責清晰、流程規范、風險明確、措施有力、制度管用、預警及時的廉政風險防控機制，不斷提高預防腐敗工作科學化、制度化和規范化水平，為我院醫療衛生事業健康發展提供有力的保障。
把廉政風險防控作為加強黨風廉政建設的切入點，按照突出重點、分步實施、扎實推進、務求實效的總體要求，全面推行廉政風險防控工作，不斷改進工作作風，增強廉政意識，實現關口前移、預防在先，建立健全能夠提前發現、有效預防、及時化解廉政風險的長效工作機制，確保反腐倡廉建設特別是預防腐敗工作取得新的成效。
（一）成立機構。成立xxx中醫院加強廉政風險防控工作領導小組，名單如下：
組長：
副組長：
組員：
（二）宣傳動員。組織全院干部職工召開動員大會，對相關工作進行安排部署。通過動員會，宣傳廉政風險防控機制建設工作，使全院干部職工充分認識到廉政風險防控工作的重要性、緊迫性和嚴峻性，做到統一思想、形成共識，形成“廉政風險大家談、廉政風險大家找、廉政風險大家防”的良好氛圍，自覺認真參與該項工作。
（三）制定方案。醫院加強廉政風險防控工作領導小組辦公室制定工作實施方案，保證此項工作有序開展。
（四）查找分析。圍繞醫藥衛生體制改革、藥品及器械招標采購、固定資產管理、資金管理、專項資金的劃撥和使用、工程項目的招標和建設以及執業醫師資格考試、職稱評定、人員招聘、干部任免等等重點環節和關鍵崗位，全面查找存在或潛在的廉政風險。一是采取個人、科室查找。通過自己找、群眾提、互相查、領導點、集體評等程序，找出本崗位、本科室、本單位存在的廉政風險點。二是利用投訴舉報、財務審計、執法檢查、行風評議、干部考察、問卷調查等專項監督檢查渠道和手段搜集崗位的廉政風險點。三是通過收集其他單位發生的一些腐敗問題，查找對應部門、對應崗位、對應環節的廉政風險點。
要以“三重一大”決策和重要業務事項為重點，查找權力行使、制度機制和思想道德等方面存在的廉政風險。權力行使方面，重點查找由于權力過于集中、運行程序不規范，可能造成權力濫用的風險；制度機制方面，重點查找由于規章制度不健全或制度執行不力、監督制約機制不完善，可能導致權力失控的風險；思想道德方面，重點查找由于理想信念不堅定、工作作風不扎實和職業道德不牢固、以及外部環境對正確行使權力的影響，可能造成行為失范的風險。
一是查找個人風險點，主要包括：思想道德風險、崗位責任風險、外部環境風險。
思想道德風險：主要查找遵守黨章黨紀和工作紀律、政治理論和業務學習、思想作風和工作作風、道德修養等方面存在的或可能引發的風險內容；不按規定報告或故意隱瞞個人分管、經辦的重要業務等可能引發的風險內容。
崗位責任風險：主要結合科室和崗位職責要求，領導干部、科室負責人要查找可能引發行政不作為、失職的風險因素，重點查找在集體決策行為和執行議事規則等方面可能存在的風險內容；黨員干部、崗位人員要查找履行職責中可能存在的風險內容，特別是資金流量大、業務頻率高、權力相對集中的重點崗位可能存在的風險內容。
外部環境風險：主要結合自身實際和崗位特點，查找對樹立良好作風和履行職責過程中可能造成影響的外部因素，如為親戚朋友辦事等，而可能違反執業操守和導致工作行為結果不公平、不公正的外部因素。
二是查找集體風險點，主要包括：業務流程風險、制度機制風險、外部環境風險。
業務流程風險：主要重點查找在工作流程中的'某一環節，或與之相銜接的工作中不履行或不正確履行崗位職責，導致不作為或亂作為的風險內容；查找在行政管理、藥品和器械以及工程建設招投標、財務監督和管理、項目審批等工作中，容易發生制約科學發展、影響和諧穩定以及腐敗行為的因素。
制度機制風險：主要重點查找由于缺乏明確的規章制度、工作程序等可能發生的風險內容；在對現有工作制度進行梳理的基礎上，查找制度是否具體、管用，是否覆蓋各項業務工作，是否覆蓋權力運行的全過程。特別是要查找在貫徹執行“三重一大”重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等制度方面存在的薄弱環節。
外部環境風險：主要結合管理權限，查找在落實各項組織原則、政策，執行制度規定過程中可能出現的外部影響因素。
（五）風險評估。在全面查找的基礎上，對所涉及的風險崗位、風險環節、風險部門和風險人員等風險點，進行梳理和總結。對每個崗位產生腐敗風險的可能性進行分析研究，對可能產生腐敗風險的環節進行甄別、篩選，最終確定腐敗風險點。對查找出來的風險點，采取個人初步評定，院廉政風險防控機制建設領導小組組織相關人員集中評估核實，最后報局黨委集中審定的程序，按照發生的概率和影響的大小，依次確定為1、2、3、三級。
1級廉政風險：主要是涉及“三重一大”的事項、涉及人、財、物等權力較大、較靈活、有自由裁量權的崗位，以及本單位存在的共性問題，一旦發生將產生嚴重后果的風險。（對發生可能性高，危害程度大，引發的后果可能構成違法或犯罪的，定為1級風險點）。
2級廉政風險：主要是不直接擁有人、財、物的支配權，但可借助工作中的權力和機會謀取私利的崗位，一旦發生將產生一定影響的風險。（對違反規章制度要求，對本部門工作可能造成較大負面影響，風險引發的后果符合黨政紀處分規定的，定為2級風險點）。
3級廉政風險：主要是不涉及人、財、物等權力，工作內容較公開透明的崗位，一旦發生造成的影響程度較低，在組織內部通過一定手段很快能解決的風險。（對產生后果可能造成一定負面影響，但未達到黨政紀處分程序的苗頭性問題，定為3級風險點）。
（六）制定防控措施。
1、針對已經查找確定的各類風險點和風險等級，結合崗位職責，制定腐敗風險點防控措施，下發給各科室及全院干部職工學習。
2、針對崗位特點，建立健全醫院工作腐敗風險預警防控運行機制，完善各項制度。通過建立“自我預防、單位聯防、社會群防”的三道防線，最大限度地縮小和規范自由裁量權，做到“事事有監督，人人受制約”。
3、推進權力規范、公開運行。深入推進黨務公開、院務公開、事務公開。通過單位內部網絡、內部公開欄等途徑，公開“職權和重要業務事項目錄”、“職權和重要業務事項運行流程圖”及職權行使情況、廉政風險點及防控措施，接受干部職工監督；特別是對干部任用、支出預決算、財務報銷、藥品采購、工程項目、資產管理等，要加大公開力度。并建立相應的反饋響應機制，將權力的運行置于陽光之下，主動接受社會監督，從而降低風險發生的機率。
（一）加強組織，領導帶頭。要把開展廉政風險防控管理作為一項重要內容，主要領導要親自抓，分管領導要具體抓，科室領導要抓落實，形成一級抓一級，層層抓落實的工作格局。領導要帶頭，以身作則。廉政風險防控工作開展得好壞，關鍵在各級領導班子尤其是主要負責人。因此，主要負責人要高度重視，親自帶頭參加學習教育活動，帶頭查找崗位風險點，帶頭制定和落實防控措施，帶頭做出廉政承諾。
（二）提高思想，統一認識。開展廉政風險防控工作，是貫徹落實黨的十七大關于反腐倡廉建設要更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設的重要舉措，是深入推進懲治和預防腐敗體系建設的有效抓手，是提高黨員干部特別是領導干部拒腐防變能力的有效途徑。要從加強黨的執政能力建設、建立健全懲防體系和推進源頭治理腐敗的高度，充分認識開展廉政風險防控工作的重要性，形成“人人查找風險、人人公開風險、人人制定措施、人人參與監管”的反腐倡廉建設良好局面，積極推進廉政風險防控工作。
（三）突出重點，加強防范。對確定的風險點要重點進行監督管理，要充分體現每個崗位的不同特點，形成以人為點，以工作流程為線，以制度為面的廉政風險防控機制，做到提醒誡勉在前，建章立制在前，監督制約在前。
（四）扎實推進，點面結合。廉政風險防控管理工作要與黨風廉政建設、懲防體系建設、黨務政務公開工作等有機結合起來，做到點面結合，環環相扣。
（五）發現問題，及時糾正。對風險點上的工作人員發生問題的，要迅速制止和糾錯，并及時匯報，防止造成更加嚴重的后果。對遮掩、袒護不廉潔行為的，要嚴肅追究責任的責任。
廉政風險點及防控措施方案（優質13篇）篇十三
我單位接到蘇國資【2017】69號文件，立即組織相關人員進行認真學習，仔細排查問題，羅列本單位在工程建設管理方面存在的風險，對存在的風險提出積極的防控措施，如下：
根據安排，我單位能嚴格按照工程建設相關制度實施，開展項目的經濟可行性、技術可行性、政策可行性研究論證，編制工程建設項目建議書、可行性研究報告。規范工程立項、概預算編制、工程招標、工程建設、造價控制、工程結算、竣工驗收、工程決算等環節的工作流程，嚴格執行招投標制度，擇優選擇具有相應資質的工程承包單位及工程監理單位、工程造價審計機構，按合同約定和工程進度結算工程價款。
我單位堅持立項、編制方案、預算、招投標等流程操作，嚴格按照監獄《零星工程管理辦法》實施，從程序上看，基本沒有問題。
1.加強項目前期工作，從源頭上補漏;。
2.嚴格落實招投標制度，杜絕私自安排;。
3.控制項目簽證變更，節約項目成本;。
4.規范項目資金支付，保證工程進度。