自查報(bào)告可以引導(dǎo)我們提升自我意識(shí)，清晰認(rèn)識(shí)自身需要改進(jìn)的方面。下面是一些自查報(bào)告寫作的經(jīng)驗(yàn)和心得，希望可以給大家一些啟發(fā)和幫助。
信用社兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制自查報(bào)告（實(shí)用17篇）篇一
根據(jù)國(guó)務(wù)院、銀監(jiān)會(huì)以及總省行部署安排，為有效防范金融風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步鞏固前期“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查工作成果，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)健發(fā)展，近日，工行泰安分行就組織開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看工作作出部署安排，提出明確要求。
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實(shí)有序推進(jìn)。本次“回頭看”工作是落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于防范金融風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范金融秩序、加強(qiáng)金融制度建設(shè)重要決策的具體部署，分為自查機(jī)構(gòu)自查、“上查下”重點(diǎn)檢查、整改問(wèn)責(zé)和總結(jié)報(bào)告四個(gè)階段。分行成立由行長(zhǎng)為組長(zhǎng)的“回頭看”檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，并設(shè)立了領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。各部室、各支行也要實(shí)行一把手負(fù)責(zé)制，統(tǒng)籌推進(jìn)各項(xiàng)工作，確保組織到位、執(zhí)行到位、落實(shí)到位。
二、突出工作重點(diǎn)，嚴(yán)肅整改問(wèn)責(zé)。本次“回頭看”工作要對(duì)照“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，重點(diǎn)查看整改和問(wèn)責(zé)落實(shí)情況。自查工作要實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)全覆蓋、內(nèi)控治理全覆蓋和業(yè)務(wù)產(chǎn)品全覆蓋，突出關(guān)鍵制度、崗位、人員和重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，深入開展自查自糾。對(duì)“回頭看”工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要嚴(yán)肅整改、嚴(yán)厲問(wèn)責(zé)，對(duì)涉嫌違法犯罪的行為，要依照相關(guān)程序及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。對(duì)于應(yīng)問(wèn)責(zé)未問(wèn)責(zé)、應(yīng)處理未處理、應(yīng)整改未整改的機(jī)構(gòu)，嚴(yán)格追究管理責(zé)任。
三、積極協(xié)調(diào)配合，統(tǒng)籌各項(xiàng)檢查。各部室、各支行要積極配合好銀監(jiān)機(jī)構(gòu)和上級(jí)行對(duì)重點(diǎn)機(jī)構(gòu)的檢查，提前布置好系統(tǒng)環(huán)境、認(rèn)真做好訪談答疑、及時(shí)提供資料和數(shù)據(jù)信息等。同時(shí)，要把本次“回頭看”與本機(jī)構(gòu)的年度檢查計(jì)劃有機(jī)結(jié)合起來(lái)，在保證自查質(zhì)量的基礎(chǔ)上，可將與本次“回頭看”檢查重點(diǎn)相同或類同的檢查項(xiàng)目納入“回頭看”一并開展。
四、規(guī)范檢查流程，保證檢查質(zhì)量。各部室、各支行要按照《監(jiān)督檢查管理基本規(guī)定》及相關(guān)檢查工作規(guī)范開展檢查工作。各檢查(自查)部門要規(guī)范檢查流程，充分做好查前準(zhǔn)備，通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)排查確定現(xiàn)場(chǎng)檢查樣本，切實(shí)做到精確制導(dǎo)、精準(zhǔn)檢查，提高現(xiàn)場(chǎng)檢查效率。要認(rèn)真做好查前培訓(xùn)，使檢查人員在掌握檢查重點(diǎn)、方法和依據(jù)的同時(shí)，統(tǒng)一思想，盡責(zé)履職，保證檢查效果和質(zhì)量。
五、強(qiáng)化行為約束，嚴(yán)肅檢查紀(jì)律。各部室、各支行要嚴(yán)格按照中央“八項(xiàng)規(guī)定”精神、整治“四風(fēng)”要求和“三嚴(yán)三實(shí)”專題教育精神開展檢查工作。各自查機(jī)構(gòu)遇到重大問(wèn)題要及時(shí)向本行、上級(jí)行檢查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室反映。對(duì)檢查過(guò)程中履職不到位，弄虛作假，違反紀(jì)律的行為要堅(jiān)決糾正，嚴(yán)肅查處。
信用社兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制自查報(bào)告（實(shí)用17篇）篇二
農(nóng)發(fā)行臺(tái)前縣支行為加強(qiáng)內(nèi)部管控，遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪，有效防范金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)《河南銀監(jiān)局辦公室關(guān)于開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”自查工作的`通知》在全行認(rèn)真開展了“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”自查活動(dòng)，取得了良好的效果。
為確保自查工作扎實(shí)有效推進(jìn)，該行領(lǐng)導(dǎo)高度重視本次“回頭看”自查工作，成立了由“一把手”任組長(zhǎng)，主管行長(zhǎng)任副組長(zhǎng)、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員的專項(xiàng)自查領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)制定全行自查方案，組織全行開展自查，協(xié)調(diào)和配合監(jiān)管部門專項(xiàng)檢查，匯總、審核自查報(bào)告。
自查中，該行緊緊圍繞“加強(qiáng)內(nèi)部管控、遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違反犯罪”核心目標(biāo)，對(duì)自查業(yè)務(wù)的時(shí)間范圍為截至8月31日的余額，必要時(shí)可以適當(dāng)后延。該行在全面梳理前期“一加強(qiáng)、兩遏制”專項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)各類問(wèn)題的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步擴(kuò)大自查范圍進(jìn)行深入排查，重點(diǎn)排查違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪高發(fā)的貸款業(yè)務(wù)、存款業(yè)務(wù)、票據(jù)業(yè)務(wù)、同業(yè)業(yè)務(wù)、理財(cái)業(yè)務(wù)等領(lǐng)域，是否存在新發(fā)生的違法違規(guī)行為，賬戶開立與變更環(huán)節(jié)、重要空白憑證購(gòu)買和管理環(huán)節(jié)、驗(yàn)印環(huán)節(jié)、大額支付核實(shí)環(huán)節(jié)、銀企對(duì)賬環(huán)節(jié)、重要崗位員工行為管理、內(nèi)控制度執(zhí)行情況、業(yè)務(wù)考核機(jī)制檢查等重要環(huán)節(jié)，確保自查范圍無(wú)死角。
通過(guò)此次“回頭看”活動(dòng)，該行針對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，認(rèn)真分析原因，查找薄弱環(huán)節(jié)，逐一制定整改措施，嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)自查問(wèn)題整改工作，有效遏制業(yè)務(wù)差錯(cuò)的違規(guī)操作，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)安全運(yùn)營(yíng)、穩(wěn)健發(fā)展。
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信用社兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制自查報(bào)告（實(shí)用17篇）篇三
為加強(qiáng)內(nèi)部管控、有效防范金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)健發(fā)展，根據(jù)省分行和朔州市銀監(jiān)分局安排部署，工行山西朔州分行在全轄范圍內(nèi)組織開展“加強(qiáng)內(nèi)部管控、遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪”專項(xiàng)檢查。
一、加強(qiáng)檢查組織領(lǐng)導(dǎo)。
二、明確檢查范圍和內(nèi)容。
主要檢查“兩違”問(wèn)題問(wèn)責(zé)與整改、信貸業(yè)務(wù)、存款業(yè)務(wù)、表外業(yè)務(wù)、理財(cái)業(yè)務(wù)、同業(yè)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)管理及內(nèi)部控制的檢查工作要點(diǎn)。
一是檢查已出現(xiàn)違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪問(wèn)題的問(wèn)責(zé)與整改情況。逐項(xiàng)梳理分析20xx至20xx年已經(jīng)發(fā)生的違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪情況的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)檢查問(wèn)題整改是否到位，對(duì)相關(guān)責(zé)任人問(wèn)責(zé)是否到位，是否存在應(yīng)問(wèn)責(zé)而未問(wèn)責(zé)、應(yīng)重處卻輕處的情況;是否針對(duì)違法違規(guī)行為反應(yīng)出的內(nèi)部管理漏洞，完善了相應(yīng)的組織架構(gòu)、制度流程、考核機(jī)制等;是否存在屢查屢犯的情況。
二是檢查潛在違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪問(wèn)題。重點(diǎn)排查違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪高發(fā)的信貸業(yè)務(wù)、存款業(yè)務(wù)、同業(yè)業(yè)務(wù)、理財(cái)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)管理、表外業(yè)務(wù)等領(lǐng)域，是否存在新發(fā)生的違法違規(guī)行為，存貸款業(yè)務(wù)檢查范圍不低于20xx年末余額的50%，財(cái)務(wù)管理檢查范圍為20xx年度，其余要覆蓋20xx年末余額的100%。
三是檢查內(nèi)部控制隱患和漏洞。重點(diǎn)檢查內(nèi)部控制制度是否完善，是否做到全覆蓋、不留死角，是否存在不符合法律法規(guī)要求，或不能滿足內(nèi)部管理要求的問(wèn)題;內(nèi)控組織體系是否健全，是否能夠確保前、中、后臺(tái)有效制約;內(nèi)控執(zhí)行與監(jiān)督是否有效，是否明確各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)方面的責(zé)任，合規(guī)部門是否能夠有效履行監(jiān)督檢查職能;內(nèi)控合規(guī)文化是否形成，特別是基層一把手、關(guān)鍵崗位和人員的合規(guī)意識(shí)是否到位。機(jī)構(gòu)覆蓋面不低于50%。
三、明確檢查時(shí)間安排和檢查形式。
第一階段為現(xiàn)場(chǎng)排查階段，按照省分行的要求采取二級(jí)分行交叉檢查的方式，有其他兄弟行業(yè)務(wù)骨干組成檢查組對(duì)我行進(jìn)行檢查，由市分行本部各部門嚴(yán)格按照檢查工作要點(diǎn)進(jìn)行自查;第二階段為省分行重點(diǎn)檢查階段，省分行由內(nèi)控合規(guī)部牽頭相關(guān)專業(yè)部室組成抽查組，對(duì)檢查組的檢查效果和整改落實(shí)情況進(jìn)行抽查督導(dǎo)。第三階段為銀監(jiān)局抽查階段，抽查我行自查與整改情況的基礎(chǔ)上，選取自查未覆蓋的樣本進(jìn)行重點(diǎn)檢查。第四階段為整改回頭看階段，3月20日前完成整改并上報(bào)整改報(bào)告和內(nèi)部責(zé)任追究情況。
信用社兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制自查報(bào)告（實(shí)用17篇）篇四
xxx4年**支公司綜合部在公司經(jīng)理室的領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真貫徹落實(shí)總、省公司關(guān)于綜合部條線印章、信訪和單證相關(guān)管理規(guī)定，嚴(yán)格遵守相關(guān)管理規(guī)范的要求，開展日常工作，較好完成了年度各項(xiàng)工作任務(wù)。按照《中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于開展保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)自查的通知》(保監(jiān)稽查[xxx4]207號(hào))要求，公司綜合部于xxx5年1月20日至22日開展了印章、信訪和單證管理工作的專項(xiàng)自查活動(dòng)，現(xiàn)將自查情況總結(jié)報(bào)告如下：
一、自查工作情況。
**支公司高度重視此次專項(xiàng)自查活動(dòng)，成立了以公司經(jīng)理李海慧為組長(zhǎng)，以公司副經(jīng)理為副組長(zhǎng)、以部門經(jīng)理、以及關(guān)鍵崗位人員為組員的“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)自查工作組，實(shí)施本次自查工作。
公司綜合部切實(shí)對(duì)照《自查情況表》中的內(nèi)容，即針對(duì)印鑒(印章)管理、單證管理、信訪管理等三方面工作認(rèn)真開展自查。
二、自查發(fā)現(xiàn)主要問(wèn)題。
(1)印鑒(印章)管理。
在印章管理方面，經(jīng)過(guò)自查，**支公司綜合部條線均能嚴(yán)格按照《中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司印章管理辦法》的規(guī)定，印章刻制流程合規(guī)進(jìn)行，不存在私刻印章的現(xiàn)象;印章領(lǐng)用流程是完全按照《印章管理辦法》規(guī)定按時(shí)領(lǐng)取;公司印章管理系統(tǒng)支持實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)管理，不存在超權(quán)限用印、私刻印鑒、已停用印鑒未及時(shí)收回銷毀等違規(guī)用印事項(xiàng);印章保管信息記錄完整、準(zhǔn)確，印章管理相關(guān)檔案資料完備;印章管理部門和管理崗位設(shè)置是不存在關(guān)鍵不相容崗位的情況，綜合部按要求配備印章管理員并實(shí)行ab崗保管制度。公司在印章管理雖然不存在《自查情況表》中的違規(guī)內(nèi)容，但是通過(guò)自查發(fā)現(xiàn)我單位存在印章管理人員變更后，由于上報(bào)不及時(shí)導(dǎo)致系統(tǒng)變更不及時(shí)，短時(shí)期內(nèi)出現(xiàn)了系統(tǒng)保管人與實(shí)際人員不符的情況。
(2)信訪管理。
**支公司重視維護(hù)消費(fèi)者權(quán)益，從做好信息披露到建設(shè)誠(chéng)信銷售隊(duì)伍，從落實(shí)100%回訪到做好理賠服務(wù)及完善投訴渠道等方面為客戶提供更好的保障。經(jīng)自查，綜合部條線按照保監(jiān)會(huì)相關(guān)文件要求和總公司《銷售人員重大突發(fā)事件應(yīng)急處理工作管理辦法》(國(guó)壽人險(xiǎn)發(fā)〔xxx2〕495號(hào))、《中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司營(yíng)銷員風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作管理辦法》(國(guó)壽人險(xiǎn)發(fā)〔xxx2〕612號(hào))文件規(guī)定，建立并明確了監(jiān)測(cè)預(yù)警、各類風(fēng)險(xiǎn)防范及應(yīng)急處置等各項(xiàng)任務(wù)的責(zé)任人和聯(lián)系人，并在此基礎(chǔ)上建立了值班工作制度。按照《中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司銷售人員違規(guī)處理規(guī)定》(國(guó)壽人險(xiǎn)發(fā)〔xxx4〕31號(hào))文件的'規(guī)定，建立了保險(xiǎn)消費(fèi)投訴重大上訪及群體性事件責(zé)任追究制度。**支公司在近兩年滿期給付和退保壓力下沒有發(fā)生區(qū)域性、群體性信訪等風(fēng)險(xiǎn)事件。
(3)單證管理。
**支公司綜合部充分認(rèn)識(shí)到單證管理的重要性，在工作中對(duì)全公司單證管理工作進(jìn)行嚴(yán)格管控。在自查工作中，嚴(yán)格按照《人身意外傷害保險(xiǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)》的要求對(duì)公司系統(tǒng)各類單證進(jìn)行檢查。所有保單均由中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司總公司統(tǒng)一設(shè)計(jì)、統(tǒng)一編碼管理，意外險(xiǎn)紙質(zhì)保單均由總公司或經(jīng)授權(quán)的省級(jí)分公司印制。建立了單證管理系統(tǒng)，及時(shí)準(zhǔn)確記錄意外險(xiǎn)紙質(zhì)保單各環(huán)節(jié)的詳細(xì)信息。同時(shí)要求保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)建立了臺(tái)賬，及時(shí)完整記錄意外險(xiǎn)保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的詳細(xì)情況，并對(duì)保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)單證管理情況進(jìn)行定期檢查。對(duì)保險(xiǎn)單證的印刷、保管、領(lǐng)用、作廢和核銷進(jìn)行實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)管理，不存在長(zhǎng)期未核銷單證、遺失單證、私印單證的行為。經(jīng)過(guò)自查，**支公司綜合部單證管理員能夠按照《自查情況表》中單證管理的規(guī)定，要求保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)建立臺(tái)賬，及時(shí)完整記錄意外險(xiǎn)保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的詳細(xì)情況，但是在檢查中發(fā)現(xiàn)，有個(gè)別銀行網(wǎng)點(diǎn)不太配合，存在回繳不及時(shí)的現(xiàn)象。
三、原因分析。
**支公司綜合部在本次自查工作中，嚴(yán)格按照《中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于開展保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)自查的通知》(保監(jiān)稽查[xxx4]207號(hào))要求執(zhí)行，對(duì)《自查情況表》中的內(nèi)容進(jìn)行了注意核查，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題。但是在印章和單證管理工作中出現(xiàn)了個(gè)別影響工作效率的現(xiàn)象，經(jīng)過(guò)分析，原因如下：一是印章管理人員變動(dòng)后，由于工作交接、報(bào)備和上報(bào)申請(qǐng)更換等程序，短期內(nèi)無(wú)法及時(shí)在系統(tǒng)變更。二是雖然**分公司辦公室要求條線內(nèi)保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)建立臺(tái)賬，及時(shí)完整記錄意外險(xiǎn)保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的詳細(xì)情況，但是個(gè)別銀行網(wǎng)點(diǎn)由于銀行業(yè)務(wù)繁多，雖然能夠完成回繳，但有時(shí)回繳不及時(shí)。深層次原因，在制度上，雖然能夠按照保監(jiān)會(huì)和上級(jí)公司的制度要求開展管理工作，但是強(qiáng)化執(zhí)行的檢查機(jī)制執(zhí)行力度不夠;從內(nèi)控和管理流程上看，工作細(xì)化程度還不夠;從操作執(zhí)行上看，原因在于效率有待進(jìn)一步提高。
四、整改情況。
**支公司綜合部針對(duì)本次自查活動(dòng)的結(jié)果與各崗位責(zé)任人進(jìn)行了深入的分析和探討，并結(jié)合實(shí)際制定了相關(guān)措施以推動(dòng)綜合部條線印章、信訪和單證管理工作不斷優(yōu)化。
一是不斷學(xué)習(xí)和落實(shí)保監(jiān)會(huì)關(guān)于開展保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)自查的通知中對(duì)綜合部條線日常管理工作的相關(guān)要求，同時(shí)嚴(yán)格落實(shí)上級(jí)公司對(duì)各崗位的制度規(guī)范和操作守則，做到嚴(yán)格管理、專業(yè)操作、規(guī)范實(shí)施。
二是不斷優(yōu)化工作流程，提高工作效率。在嚴(yán)格管理、專業(yè)操作、規(guī)范實(shí)施的基礎(chǔ)上，對(duì)崗位工作進(jìn)行研究和探索，優(yōu)化工作流程，不斷加強(qiáng)執(zhí)行力，提高效率。具體來(lái)說(shuō)，一是做好人員變動(dòng)后工作交接和系統(tǒng)變更的時(shí)間安排，盡可能進(jìn)行集中辦理和處理，提高效率;二是及時(shí)做好和銀行網(wǎng)點(diǎn)的溝通協(xié)調(diào)工作，督促銀行網(wǎng)點(diǎn)及時(shí)回繳我公司單證。
三是加強(qiáng)檢查力度和頻度，確保防微杜漸。在現(xiàn)有檢查機(jī)制的基礎(chǔ)上，建立更加細(xì)化、更有效的檢查機(jī)制，便于在管理工作中及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)處理，防止事態(tài)蔓延、擴(kuò)大、升級(jí)，真正做到防微杜漸，加強(qiáng)管理效果。
總之，xxx4年**支公司綜合部條線在印章、信訪、單證管理工作中能夠積極履行職責(zé)，做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作，也較好地完成了年度工作任務(wù)。但是，我們深知還有許多需要加強(qiáng)和努力的方面。在今后的工作中,**支公司綜合部條線將堅(jiān)持以服務(wù)公司發(fā)展為宗旨,嚴(yán)格按照流程，規(guī)范行為，提高效率，完善機(jī)制、落實(shí)內(nèi)控要求,扎扎實(shí)實(shí)地做好**支公司綜合部條線各項(xiàng)管理工作。
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信用社兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制自查報(bào)告（實(shí)用17篇）篇五
xxx4年**支公司綜合部在公司經(jīng)理室的領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真貫徹落實(shí)總、省公司關(guān)于綜合部條線印章、信訪和單證相關(guān)管理規(guī)定，嚴(yán)格遵守相關(guān)管理規(guī)范的要求，開展日常工作，較好完成了年度各項(xiàng)工作任務(wù)。按照《中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于開展保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)自查的通知》(保監(jiān)稽查[xxx4]207號(hào))要求，公司綜合部于xxx5年1月20日至22日開展了印章、信訪和單證管理工作的專項(xiàng)自查活動(dòng)，現(xiàn)將自查情況總結(jié)報(bào)告如下：
一、自查工作情況。
**支公司高度重視此次專項(xiàng)自查活動(dòng)，成立了以公司經(jīng)理李海慧為組長(zhǎng)，以公司副經(jīng)理為副組長(zhǎng)、以部門經(jīng)理、以及關(guān)鍵崗位人員為組員的“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)自查工作組，實(shí)施本次自查工作。
公司綜合部切實(shí)對(duì)照《自查情況表》中的內(nèi)容，即針對(duì)印鑒(印章)管理、單證管理、信訪管理等三方面工作認(rèn)真開展自查。
二、自查發(fā)現(xiàn)主要問(wèn)題。
(1)印鑒(印章)管理。
在印章管理方面，經(jīng)過(guò)自查，**支公司綜合部條線均能嚴(yán)格按照《中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司印章管理辦法》的規(guī)定，印章刻制流程合規(guī)進(jìn)行，不存在私刻印章的現(xiàn)象;印章領(lǐng)用流程是完全按照《印章管理辦法》規(guī)定按時(shí)領(lǐng)取;公司印章管理系統(tǒng)支持實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)管理，不存在超權(quán)限用印、私刻印鑒、已停用印鑒未及時(shí)收回銷毀等違規(guī)用印事項(xiàng);印章保管信息記錄完整、準(zhǔn)確，印章管理相關(guān)檔案資料完備;印章管理部門和管理崗位設(shè)置是不存在關(guān)鍵不相容崗位的情況，綜合部按要求配備印章管理員并實(shí)行ab崗保管制度。公司在印章管理雖然不存在《自查情況表》中的違規(guī)內(nèi)容，但是通過(guò)自查發(fā)現(xiàn)我單位存在印章管理人員變更后，由于上報(bào)不及時(shí)導(dǎo)致系統(tǒng)變更不及時(shí)，短時(shí)期內(nèi)出現(xiàn)了系統(tǒng)保管人與實(shí)際人員不符的情況。
(2)信訪管理。
**支公司重視維護(hù)消費(fèi)者權(quán)益，從做好信息披露到建設(shè)誠(chéng)信銷售隊(duì)伍，從落實(shí)100%回訪到做好理賠服務(wù)及完善投訴渠道等方面為客戶提供更好的保障。經(jīng)自查，綜合部條線按照保監(jiān)會(huì)相關(guān)文件要求和總公司《銷售人員重大突發(fā)事件應(yīng)急處理工作管理辦法》(國(guó)壽人險(xiǎn)發(fā)〔xxx2〕495號(hào))、《中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司營(yíng)銷員風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作管理辦法》(國(guó)壽人險(xiǎn)發(fā)〔xxx2〕612號(hào))文件規(guī)定，建立并明確了監(jiān)測(cè)預(yù)警、各類風(fēng)險(xiǎn)防范及應(yīng)急處置等各項(xiàng)任務(wù)的責(zé)任人和聯(lián)系人，并在此基礎(chǔ)上建立了值班工作制度。按照《中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司銷售人員違規(guī)處理規(guī)定》(國(guó)壽人險(xiǎn)發(fā)〔xxx4〕31號(hào))文件的規(guī)定，建立了保險(xiǎn)消費(fèi)投訴重大上訪及群體性事件責(zé)任追究制度。**支公司在近兩年滿期給付和退保壓力下沒有發(fā)生區(qū)域性、群體性信訪等風(fēng)險(xiǎn)事件。
(3)單證管理。
**支公司綜合部充分認(rèn)識(shí)到單證管理的重要性，在工作中對(duì)全公司單證管理工作進(jìn)行嚴(yán)格管控。在自查工作中，嚴(yán)格按照《人身意外傷害保險(xiǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)》的要求對(duì)公司系統(tǒng)各類單證進(jìn)行檢查。所有保單均由中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司總公司統(tǒng)一設(shè)計(jì)、統(tǒng)一編碼管理，意外險(xiǎn)紙質(zhì)保單均由總公司或經(jīng)授權(quán)的省級(jí)分公司印制。建立了單證管理系統(tǒng)，及時(shí)準(zhǔn)確記錄意外險(xiǎn)紙質(zhì)保單各環(huán)節(jié)的詳細(xì)信息。同時(shí)要求保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)建立了臺(tái)賬，及時(shí)完整記錄意外險(xiǎn)保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的詳細(xì)情況，并對(duì)保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)單證管理情況進(jìn)行定期檢查。對(duì)保險(xiǎn)單證的印刷、保管、領(lǐng)用、作廢和核銷進(jìn)行實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)管理，不存在長(zhǎng)期未核銷單證、遺失單證、私印單證的行為。經(jīng)過(guò)自查，**支公司綜合部單證管理員能夠按照《自查情況表》中單證管理的規(guī)定，要求保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)建立臺(tái)賬，及時(shí)完整記錄意外險(xiǎn)保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的詳細(xì)情況，但是在檢查中發(fā)現(xiàn)，有個(gè)別銀行網(wǎng)點(diǎn)不太配合，存在回繳不及時(shí)的現(xiàn)象。
三、原因分析。
**支公司綜合部在本次自查工作中，嚴(yán)格按照《中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于開展保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)自查的通知》(保監(jiān)稽查[xxx4]207號(hào))要求執(zhí)行，對(duì)《自查情況表》中的內(nèi)容進(jìn)行了注意核查，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題。但是在印章和單證管理工作中出現(xiàn)了個(gè)別影響工作效率的現(xiàn)象，經(jīng)過(guò)分析，原因如下：一是印章管理人員變動(dòng)后，由于工作交接、報(bào)備和上報(bào)申請(qǐng)更換等程序，短期內(nèi)無(wú)法及時(shí)在系統(tǒng)變更。二是雖然**分公司辦公室要求條線內(nèi)保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)建立臺(tái)賬，及時(shí)完整記錄意外險(xiǎn)保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的詳細(xì)情況，但是個(gè)別銀行網(wǎng)點(diǎn)由于銀行業(yè)務(wù)繁多，雖然能夠完成回繳，但有時(shí)回繳不及時(shí)。深層次原因，在制度上，雖然能夠按照保監(jiān)會(huì)和上級(jí)公司的制度要求開展管理工作，但是強(qiáng)化執(zhí)行的檢查機(jī)制執(zhí)行力度不夠;從內(nèi)控和管理流程上看，工作細(xì)化程度還不夠;從操作執(zhí)行上看，原因在于效率有待進(jìn)一步提高。
四、整改情況。
**支公司綜合部針對(duì)本次自查活動(dòng)的結(jié)果與各崗位責(zé)任人進(jìn)行了深入的分析和探討，并結(jié)合實(shí)際制定了相關(guān)措施以推動(dòng)綜合部條線印章、信訪和單證管理工作不斷優(yōu)化。
一是不斷學(xué)習(xí)和落實(shí)保監(jiān)會(huì)關(guān)于開展保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)自查的通知中對(duì)綜合部條線日常管理工作的相關(guān)要求，同時(shí)嚴(yán)格落實(shí)上級(jí)公司對(duì)各崗位的制度規(guī)范和操作守則，做到嚴(yán)格管理、專業(yè)操作、規(guī)范實(shí)施。
二是不斷優(yōu)化工作流程，提高工作效率。在嚴(yán)格管理、專業(yè)操作、規(guī)范實(shí)施的基礎(chǔ)上，對(duì)崗位工作進(jìn)行研究和探索，優(yōu)化工作流程，不斷加強(qiáng)執(zhí)行力，提高效率。具體來(lái)說(shuō)，一是做好人員變動(dòng)后工作交接和系統(tǒng)變更的時(shí)間安排，盡可能進(jìn)行集中辦理和處理，提高效率;二是及時(shí)做好和銀行網(wǎng)點(diǎn)的溝通協(xié)調(diào)工作，督促銀行網(wǎng)點(diǎn)及時(shí)回繳我公司單證。
三是加強(qiáng)檢查力度和頻度，確保防微杜漸。在現(xiàn)有檢查機(jī)制的基礎(chǔ)上，建立更加細(xì)化、更有效的檢查機(jī)制，便于在管理工作中及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)處理，防止事態(tài)蔓延、擴(kuò)大、升級(jí)，真正做到防微杜漸，加強(qiáng)管理效果。
總之，xxx4年**支公司綜合部條線在印章、信訪、單證管理工作中能夠積極履行職責(zé)，做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作，也較好地完成了年度工作任務(wù)。但是，我們深知還有許多需要加強(qiáng)和努力的方面。在今后的工作中,**支公司綜合部條線將堅(jiān)持以服務(wù)公司發(fā)展為宗旨,嚴(yán)格按照流程，規(guī)范行為，提高效率，完善機(jī)制、落實(shí)內(nèi)控要求,扎扎實(shí)實(shí)地做好**支公司綜合部條線各項(xiàng)管理工作。
信用社兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制自查報(bào)告（實(shí)用17篇）篇六
20xx年，根據(jù)國(guó)務(wù)院的安排部署,中國(guó)保監(jiān)會(huì)下發(fā)《關(guān)于開展保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查的通知》(保監(jiān)稽查[]207號(hào))，各保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)開展了“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查。
20xx年，根據(jù)《中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于開展保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看工作的通知》(保監(jiān)稽查〔20xx〕134號(hào)文件)的文件精神及總公司《關(guān)于貫徹落實(shí)中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于開展保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看工作的`通知》(都邦發(fā)〔20xx〕287號(hào)文件)，都邦保險(xiǎn)寧波分公司開展回頭看自查整改系列工作。
加強(qiáng)內(nèi)部管控。
加強(qiáng)外部監(jiān)管。
遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)。
遏制違法犯罪。
三、【自查重點(diǎn)】。
(一)跨市場(chǎng)、跨區(qū)域、跨行業(yè)傳遞的風(fēng)險(xiǎn)。
1.互聯(lián)網(wǎng)高現(xiàn)金價(jià)值業(yè)務(wù)。
2.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)依托互聯(lián)網(wǎng)跨界開展業(yè)務(wù)。
3.非法經(jīng)營(yíng)互聯(lián)網(wǎng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)。
(二)非法集資等涉眾類案件風(fēng)險(xiǎn)。
1.組織領(lǐng)導(dǎo)。
2.責(zé)任落實(shí)。
3.監(jiān)測(cè)預(yù)警。
4.風(fēng)險(xiǎn)排查。
5.人員、職場(chǎng)管理。
6.風(fēng)險(xiǎn)處置。
7.后續(xù)處理。
8.分析、評(píng)估、總結(jié)。
(三)損害消費(fèi)者合法權(quán)益問(wèn)題。
1.群眾事件風(fēng)險(xiǎn)排查處置情況。
2.電話銷售保險(xiǎn)業(yè)務(wù)損害消費(fèi)者合法權(quán)益行為。
3.網(wǎng)絡(luò)銷售保險(xiǎn)業(yè)務(wù)損害消費(fèi)者合法權(quán)益行為。
(四)“五虛”問(wèn)題。
1.虛列費(fèi)用。
2.虛假承保。
3.虛假退保。
4.虛掛保費(fèi)。
5.虛假理賠。
(五)商業(yè)車險(xiǎn)業(yè)務(wù)合規(guī)性。
(六)案件管理工作。
1.案件信息報(bào)送。
2.案件風(fēng)險(xiǎn)處置。
3.整改及警示教育。
4.案件責(zé)任追究。
(七)信息系統(tǒng)安全性。
1.國(guó)家級(jí)重要信息系統(tǒng)、重要業(yè)務(wù)系統(tǒng)和重點(diǎn)網(wǎng)站安全保護(hù)狀況。
2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估排查，應(yīng)急預(yù)案完善和網(wǎng)絡(luò)安全演練情況。
3.關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)狀況。
四、【工作安排】。
第一階段：成立組織制定方案。
20xx年8月4-5日，分公司分片區(qū)下機(jī)構(gòu)，召開機(jī)構(gòu)全體員工參加的“兩兩”活動(dòng)動(dòng)員大會(huì)。
20xx年8月8日，分公司組織召開“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看自查整改工作啟動(dòng)會(huì)，宣導(dǎo)保監(jiān)會(huì)要求，明確各執(zhí)行小組、各部門、各機(jī)構(gòu)工作職責(zé)。
20xx年8月9日，上報(bào)工作小組成員名單及聯(lián)系人信息，以及工作方案至總公司，并下發(fā)《關(guān)于下發(fā)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看寧波分公司自查整改工作細(xì)化實(shí)施方案的通知》至分公司各部門、各機(jī)構(gòu)。
第二階段：全面深入開展自查整改工作。
20xx年8月9日-9月9日，根據(jù)保監(jiān)會(huì)及公司要求開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看自查整改工作。各自查執(zhí)行小組按照文件要求與方案進(jìn)行自查和整改工作，對(duì)自查出的問(wèn)題形成整改方案。
20xx年9月10日前，各自查執(zhí)行小組將自查整改工作報(bào)告及案例上報(bào)分公司自查工作辦公室。
20xx年9月14日前分公司向總公司自查工作辦公室報(bào)送自查整改工作報(bào)告報(bào)表及案例。
第三階段：現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)檢查。
20xx年8月22日-26日，根據(jù)保監(jiān)會(huì)要求，分公司對(duì)三級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)抽查，抽查比例不低于1/2。同時(shí)，機(jī)構(gòu)對(duì)公安司法和其他行政部門在案件查辦中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)督導(dǎo)檢查全覆蓋。
20xx年8月29日-9月14日，積極配合總公司督導(dǎo)小組到分公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)的工作，對(duì)抽查有問(wèn)題和有不明之處分公司會(huì)全力配合進(jìn)行解釋說(shuō)明，并在總公司領(lǐng)導(dǎo)的指點(diǎn)下及時(shí)改正。
20xx年9月10日-14日，匯總各部門、各機(jī)構(gòu)自查反饋情況，完成自查工作報(bào)告及報(bào)表，上報(bào)總公司。
20xx年10月14日前，分公司將最終報(bào)告報(bào)表按照監(jiān)管要求在總公司同意前提下抄報(bào)當(dāng)?shù)乇１O(jiān)局。
五、【工作要求】。
(一)高度重視。各機(jī)構(gòu)、各部門要充分認(rèn)識(shí)開展“回頭看”工作的重要性，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)和規(guī)矩意識(shí)，不僅關(guān)注業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)合規(guī)性，更要加強(qiáng)思想政治教育，把這項(xiàng)工作作為對(duì)廣大從業(yè)人員，特別是領(lǐng)導(dǎo)干部等關(guān)鍵少數(shù)進(jìn)行一次大局意識(shí)、政治意識(shí)、責(zé)任意識(shí)的再教育。各機(jī)構(gòu)、各部門要把“回頭看”工作有關(guān)精神傳達(dá)到每一個(gè)員工。
(二)深查實(shí)改。各業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)自查工作小組在自查過(guò)程中，要及時(shí)評(píng)估自查成效，對(duì)推進(jìn)緩慢、不夠深入扎實(shí)的部門或機(jī)構(gòu)加強(qiáng)督查。要對(duì)所屬機(jī)構(gòu)按比例進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)抽查。如發(fā)現(xiàn)應(yīng)查未查、隱匿不報(bào)、整改不實(shí)，或督辦不力，將嚴(yán)肅追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。
(三)標(biāo)本兼治。各機(jī)構(gòu)、各部門要以本次“回頭看”為契機(jī)，梳理各領(lǐng)域重點(diǎn)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，透過(guò)問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)查找深層次成因，在健全內(nèi)部管控制度上、在完善操作規(guī)范上下功夫，著力建立公司治理長(zhǎng)效機(jī)制。
信用社兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制自查報(bào)告（實(shí)用17篇）篇七
根據(jù)中國(guó)保監(jiān)會(huì)的相關(guān)要求，日前信泰人壽開展了“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)自查回頭看工作。
早在保監(jiān)會(huì)下發(fā)開展“‘兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制’專項(xiàng)檢查工作通知”之際，信泰人壽便高度重視，以總公司為首成立了由上到下、由點(diǎn)及面的專項(xiàng)檢查小組。活動(dòng)期間，信泰人壽總公司及分公司分別制定了相關(guān)舉措，就自查范圍、自查重點(diǎn)、時(shí)間安排、工作分工、責(zé)任部門進(jìn)行了專項(xiàng)部署，并在培訓(xùn)和學(xué)習(xí)之后進(jìn)行自查自糾，積極配合地方監(jiān)管部門落實(shí)相關(guān)檢查工作，上報(bào)自查報(bào)告，切實(shí)保證公司治理及內(nèi)控存在的問(wèn)題與風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)存在的問(wèn)題與風(fēng)險(xiǎn)、資金運(yùn)用存在的問(wèn)題與風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)管理及償付能力管理存在的問(wèn)題與風(fēng)險(xiǎn)、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)存在的問(wèn)題與風(fēng)險(xiǎn)以及其他的問(wèn)題與風(fēng)險(xiǎn)得到徹底排查。
如今，面對(duì)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看工作，信泰人壽總公司、各分公司專項(xiàng)檢查小組于第一時(shí)間將監(jiān)管部門新的指示和精神傳達(dá)至最基層機(jī)構(gòu)，讓全員掌握此次“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看專項(xiàng)自查的概念和內(nèi)容。此外，信泰人壽還妥善保留自查痕跡，例如自查底稿、數(shù)據(jù)、報(bào)告等，并裝訂成冊(cè)，以備監(jiān)管部門和上級(jí)機(jī)構(gòu)的'抽查。
信泰人壽充分認(rèn)識(shí)到此次“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看自查工作的重要性，準(zhǔn)確把握政策導(dǎo)向，從組織部署和自查結(jié)果兩方面再次“補(bǔ)課”，重新審視自查報(bào)告是否符合監(jiān)管部門要求，達(dá)到充分暴露問(wèn)題、化解風(fēng)險(xiǎn)，形成長(zhǎng)效機(jī)制的目的。
信用社兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制自查報(bào)告（實(shí)用17篇）篇八
為進(jìn)一步提升格爾木農(nóng)村商業(yè)銀行“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查成果，進(jìn)一步夯實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控管理基礎(chǔ)，根據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于全面開展銀行業(yè)“兩個(gè)加強(qiáng)，兩個(gè)遏制”回頭看工作的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)115號(hào))、《青海省農(nóng)村信用社“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看自查工作方案》精神及省聯(lián)社相關(guān)要求，格爾木農(nóng)村商業(yè)銀行于8月9日召開了“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”“回頭看”動(dòng)員工作會(huì)議，董事長(zhǎng)做了重要講話，監(jiān)事長(zhǎng)對(duì)此項(xiàng)工作進(jìn)行了全面部署。
本次“回頭看”工作是對(duì)格爾木農(nóng)村商業(yè)銀行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況的再一次全面檢驗(yàn)，因此要充分認(rèn)識(shí)此項(xiàng)工作的重要性，從講政治、守紀(jì)律的高度認(rèn)真組織開展相關(guān)工作。要通過(guò)本次“回頭看”工作，充分暴露格爾木農(nóng)村商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀，糾正經(jīng)營(yíng)管理工作中存在的問(wèn)題和不足，遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪，增強(qiáng)全員的合規(guī)意識(shí)，提升內(nèi)部管控水平，促進(jìn)全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)健發(fā)展。
本次“回頭看”檢查工作由“回頭看”工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室統(tǒng)一安排部署，采取各支行、營(yíng)業(yè)部、各部門自查、總行抽查的.檢查方式，要求對(duì)照檢查重點(diǎn)和自查附表內(nèi)容逐項(xiàng)開展自查工作，并對(duì)自查業(yè)務(wù)的全面性、真實(shí)性負(fù)責(zé)。總行檢查組要對(duì)全轄網(wǎng)點(diǎn)及本次檢查內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
會(huì)議強(qiáng)調(diào)本次“回頭看”工作，各支行、營(yíng)業(yè)部、各部門和總行檢查組要按照時(shí)間進(jìn)度及時(shí)報(bào)送檢查和整改報(bào)告、整改結(jié)果、檢查附表，要求檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要有據(jù)可查，問(wèn)題整改要責(zé)任分明。各支行、營(yíng)業(yè)部、各部門必須明確具體聯(lián)系人和檢查人員，及時(shí)落實(shí)總行的通知、信息，積極報(bào)送檢查情況，做好問(wèn)題審核、歸類、統(tǒng)計(jì)和匯總報(bào)告工作。總行“回頭看”檢查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要嚴(yán)格落實(shí)信息反饋報(bào)告制度，提示檢查重點(diǎn)，反映檢查動(dòng)態(tài)，交流檢查經(jīng)驗(yàn)，指導(dǎo)檢查工作。會(huì)議期間全體檢查人員簽訂了承諾書，要求查處檢查嚴(yán)格按照檢查方案開展工作，遵守職業(yè)道德規(guī)范，客觀公正依法檢查，并承諾嚴(yán)格按照時(shí)間進(jìn)度及時(shí)報(bào)送檢查報(bào)告、檢查附表、整改報(bào)告。
為進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)違規(guī)經(jīng)營(yíng)和案件風(fēng)險(xiǎn)的防控能力，為鞏固和深化“一加強(qiáng)兩遏制”前期專項(xiàng)檢查成果，進(jìn)一步夯實(shí)內(nèi)部管控基礎(chǔ)，遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪行為。近日，林芝分行積極部署“加強(qiáng)監(jiān)管、加強(qiáng)內(nèi)部管控，遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪”專項(xiàng)檢查“回頭看”工作。
一、高度重視、及時(shí)部署。
今年以來(lái)，林芝分行多次召開工作會(huì)議，及時(shí)下發(fā)了《關(guān)于印發(fā)建行林芝分行開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看自查工作實(shí)施方案的通知》，要求全行各部門、網(wǎng)點(diǎn)學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)通知精神，落實(shí)工作方案要求。該方案就自查工作組織與安排、自查內(nèi)容及重點(diǎn)事項(xiàng)、自查時(shí)限及報(bào)告要求、開展進(jìn)度計(jì)劃和相關(guān)要求做了詳細(xì)部署。
二、精心組織，成立領(lǐng)導(dǎo)小組。
林芝分行成立了以楊高升行長(zhǎng)為組長(zhǎng)，張文蓉紀(jì)委書記、吳應(yīng)宏副行長(zhǎng)和張玉梅高級(jí)副經(jīng)理為副組長(zhǎng)，相關(guān)部門、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人為組員的“回頭看”自查領(lǐng)導(dǎo)小組，執(zhí)行“一把手”負(fù)責(zé)制，確保責(zé)任層層傳導(dǎo)到位。
三、強(qiáng)化問(wèn)責(zé)，有效督促落實(shí)整改。
為保證自查工作全面、深入、扎實(shí)，林芝分行采用部門自查和領(lǐng)導(dǎo)小組復(fù)查相結(jié)合的工作機(jī)制，將整改工作與內(nèi)控體系、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系和案防體系的建設(shè)進(jìn)程相結(jié)合，進(jìn)一步細(xì)化工作方案、明確重點(diǎn)工作內(nèi)容，確保檢查范圍全覆蓋，不留死角。為使檢查工作達(dá)到預(yù)期效果，方案還對(duì)檢查工作提出了具體工作要求，明確規(guī)定此次專項(xiàng)檢查所涉部門的主要負(fù)責(zé)人為該部門檢查工作第一責(zé)任人。同時(shí)要求各責(zé)任部門將自查及整改按照時(shí)間節(jié)點(diǎn)要求按時(shí)、按質(zhì)上報(bào)。
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信用社兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制自查報(bào)告（實(shí)用17篇）篇九
根據(jù)山西銀監(jiān)局《關(guān)于開展銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)內(nèi)部管控遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪專項(xiàng)檢查工作的通知》及《山西省農(nóng)村信用社“兩加強(qiáng)、兩遏制”專項(xiàng)檢查實(shí)施方案》的要求，我行對(duì)票據(jù)業(yè)務(wù)20xx年-20xx年已發(fā)生違規(guī)操作事項(xiàng)整改如下：
一、基本情況。
1、20xx年我行辦票據(jù)業(yè)務(wù)212238萬(wàn)元。直貼7戶241筆，金額為29382萬(wàn)元，其中：豐鎮(zhèn)市豐宇鐵合金有限責(zé)任公司票據(jù)貼現(xiàn)122筆，金額為20664萬(wàn)元，大同南郊區(qū)正和洗煤廠票據(jù)貼現(xiàn)2筆，金額為600萬(wàn)元，國(guó)藥集團(tuán)威奇達(dá)藥業(yè)有限公司49筆，金額為4468萬(wàn)元，阿拉賓度(大同)生物制藥有限公司48筆，金額1730萬(wàn)元，大同市云中水泥有限責(zé)任公司19筆，金額1830萬(wàn)元，廣靈縣聚源銀業(yè)有限公司1筆，金額90萬(wàn)元。現(xiàn)2戶共492筆，余額為182856萬(wàn)元，其中：工商銀行票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)457筆，金額為172893萬(wàn)元，招商銀行股份有限公司票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)35筆，金額為9963萬(wàn)元。
責(zé)任公司票據(jù)貼現(xiàn)92筆，金額為20788萬(wàn)元，大同南郊區(qū)正和洗煤廠票據(jù)貼現(xiàn)1筆，金額為200萬(wàn)元，國(guó)藥集團(tuán)威奇達(dá)藥業(yè)有限公司20筆，金額為2825萬(wàn)元，阿拉賓度(大同)生物制藥有限公司1筆，金額200萬(wàn)元，大同市益達(dá)環(huán)保節(jié)能科技有限責(zé)任公司21筆，金額271萬(wàn)元，靈丘縣宏達(dá)鉛鋅錳業(yè)有限公司24筆，金額1970萬(wàn)元，大同市金益達(dá)商貿(mào)有限公司2筆，金額125萬(wàn)元。轉(zhuǎn)貼現(xiàn)5戶共784筆，金額為379614萬(wàn)元，其中：工商銀行票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)509筆，金額為225524萬(wàn)元，招商銀行股份有限公司票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)118筆，金額為57028萬(wàn)元，晉商銀行股份有限公司轉(zhuǎn)貼現(xiàn)63筆，金額26301萬(wàn)元，中信銀行太原分行轉(zhuǎn)貼現(xiàn)48筆，金額41604萬(wàn)元，民生銀行太原分行轉(zhuǎn)貼現(xiàn)46筆，金額29157萬(wàn)元。
二、票據(jù)業(yè)務(wù)違規(guī)經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)描素：
2、20xx年大同銀監(jiān)分局在違規(guī)經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)描素中未將貼現(xiàn)納入對(duì)客戶的統(tǒng)一授信進(jìn)行管理，沒有總量控制涉及金額133952萬(wàn)元。
三、整改情況。
對(duì)“兩加強(qiáng)、兩遏制”專項(xiàng)檢查統(tǒng)計(jì)表中發(fā)生的問(wèn)題我資金營(yíng)運(yùn)中心已經(jīng)整改。
1、20xx年1月10日大同南郊區(qū)正和洗煤場(chǎng)辦理貼現(xiàn)1筆，到期日20xx年6月28日，金額500萬(wàn)元。缺少該企業(yè)辦理貼現(xiàn)業(yè)務(wù)人員的身份證明材料。身份證復(fù)印件已于當(dāng)時(shí)補(bǔ)齊。
2、20xx年我行逐步建全完善北都農(nóng)商行資金業(yè)務(wù)授權(quán)授信管理辦法，在此辦法中明確了統(tǒng)一授信的單位名稱，業(yè)務(wù)種類及授信額度。
信用社兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制自查報(bào)告（實(shí)用17篇）篇十
根據(jù)《河南省銀監(jiān)局關(guān)辦公室關(guān)于開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”自查工作的通知》的規(guī)定，按照省分行《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”自查的實(shí)施方案》的文件要求，為督促各級(jí)行加強(qiáng)內(nèi)部管控，遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪，有效防范金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)健康穩(wěn)健發(fā)展，農(nóng)發(fā)行開封市分行認(rèn)真開展了“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”的自查工作。
該行為了更好的開展此項(xiàng)工作，積極與當(dāng)?shù)劂y監(jiān)部門、省分行牽頭處室進(jìn)行溝通，制定《開封市分行關(guān)于開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”自查的實(shí)施方案》，成立以行長(zhǎng)為組長(zhǎng)、主管行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，各部室高級(jí)主管為成員的自查領(lǐng)導(dǎo)小組，努力精準(zhǔn)把握各項(xiàng)政策，全面落實(shí)檢查方案要求，統(tǒng)籌規(guī)劃，合理分工，嚴(yán)肅責(zé)任，切實(shí)認(rèn)真的做好轄內(nèi)各行自查和市行現(xiàn)場(chǎng)檢查準(zhǔn)備。重點(diǎn)檢查了自查及監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的'整改情況、對(duì)問(wèn)題責(zé)任人的問(wèn)責(zé)情況;針對(duì)部分機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)的操作風(fēng)險(xiǎn)檢查，排查違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪高發(fā)的貸款業(yè)務(wù)、存款業(yè)務(wù)、票據(jù)業(yè)務(wù)、同業(yè)業(yè)務(wù)、理財(cái)業(yè)務(wù)等領(lǐng)域，是否存在新發(fā)生的違法違規(guī)行為。
針對(duì)自查和抽查新發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，提出了明確的整改要求，責(zé)令對(duì)相關(guān)問(wèn)題制定詳細(xì)可行的整改計(jì)劃，并對(duì)自查檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法隱患問(wèn)題，依法依規(guī)進(jìn)行嚴(yán)肅責(zé)任追究和處理處罰，切實(shí)做到發(fā)現(xiàn)一起、查處一起。
通過(guò)對(duì)此次自查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行逐項(xiàng)梳理、整改，該行充分認(rèn)識(shí)到了在經(jīng)營(yíng)管理中存在的問(wèn)題和不足，將以此次自查為契機(jī)，在下一步工作中，進(jìn)一步強(qiáng)化辦貸全流程管理、組織人員加強(qiáng)相關(guān)制度規(guī)定辦法的學(xué)習(xí)，不斷提升相關(guān)人員素質(zhì)，提升內(nèi)控水平，嚴(yán)格落實(shí)相關(guān)文件精神要求，做到依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
信用社兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制自查報(bào)告（實(shí)用17篇）篇十一
近日，工行阜陽(yáng)分行組織召開了全行“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”檢查工作的推進(jìn)會(huì)，二級(jí)分行自查工作涉及的相關(guān)部室(中心)負(fù)責(zé)人參加了會(huì)議。
會(huì)上傳達(dá)工行阜陽(yáng)分行黨委書記孫建民在10月20日行務(wù)會(huì)議上關(guān)于做好“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”自查工作的重要講話內(nèi)容。參會(huì)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)了《阜陽(yáng)分行“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”檢查方案》，對(duì)照前期該項(xiàng)專項(xiàng)檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，逐條進(jìn)行梳理，各業(yè)務(wù)線條部門負(fù)責(zé)人現(xiàn)場(chǎng)確定整改落實(shí)情況。杜杰紀(jì)委書記對(duì)于該項(xiàng)檢查工作的開展進(jìn)行了安排：
一是深刻理解總、省行和銀監(jiān)部門提出的關(guān)于開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”的文件精神，通過(guò)檢查，鞏固和深化“一加強(qiáng)、兩遏制”專項(xiàng)檢查工作成果。
二是對(duì)于前期檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改及落實(shí)情況要進(jìn)一步進(jìn)行再檢查，各相關(guān)部門積極配合，將問(wèn)題整改到位，不留尾巴，切實(shí)糾正違規(guī)違法行為。
三是加強(qiáng)與監(jiān)管部門聯(lián)系，對(duì)存在的問(wèn)題整改情況積極主動(dòng)進(jìn)行匯報(bào)，多做溝通。
四是此次“回頭看”檢查工作是在前期“一加強(qiáng)、兩遏制”專項(xiàng)檢查基礎(chǔ)上對(duì)各級(jí)機(jī)構(gòu)當(dāng)前經(jīng)營(yíng)情況存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的再次梳理和排查，各部門、各支行負(fù)責(zé)人要高度重視，認(rèn)真負(fù)責(zé)，切實(shí)做好本機(jī)構(gòu)、本專業(yè)檢查工作。
五是結(jié)合前期檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題產(chǎn)生的原因，各專業(yè)部室、各支行加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重要崗位，關(guān)鍵環(huán)節(jié)的檢查與排查，及時(shí)化解風(fēng)險(xiǎn)。
信用社兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制自查報(bào)告（實(shí)用17篇）篇十二
根據(jù)河北銀監(jiān)局關(guān)于《河北銀監(jiān)局辦公室關(guān)于印發(fā)河北省銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看機(jī)構(gòu)自查和監(jiān)管檢查工作方案的通知》(冀銀監(jiān)辦發(fā)〔〕194號(hào))和市分行《中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行邯鄲分行“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看檢查工作方案》要求，該行對(duì)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看工作進(jìn)行自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：
一、基本情況。
截止6月底，我行貸款余額26399萬(wàn)元，其中糧油貸款余額2萬(wàn)元，占全部貸款的83.3%;棉花貸款余額2500萬(wàn)元，占全部貸款的9.5%;農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施及其他貸款余額為1900萬(wàn)元，占全部貸款的7.2%。
各項(xiàng)存款14798萬(wàn)元，其中：企業(yè)單位存款12047萬(wàn)元;財(cái)政存款1251萬(wàn)元;同業(yè)定期存款1500萬(wàn)元。
二、“回頭看”工作組織開展情況。
為做好“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”排查活動(dòng)全面開展，確保“回頭看”工作組織到位、執(zhí)行到位、整改到位、問(wèn)責(zé)到位、落實(shí)到位，該行成立了以行長(zhǎng)任組長(zhǎng)，副行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，各部室負(fù)責(zé)人為成員的專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組在支行辦公室設(shè)立辦公室，負(fù)責(zé)專項(xiàng)整治的日常工作，并上報(bào)了聯(lián)系人員名單，為做好整治工作提供強(qiáng)有力的組織保障，先后組織行長(zhǎng)辦公會(huì)、全體會(huì)對(duì)方案進(jìn)行學(xué)習(xí)，并嚴(yán)格按照銀監(jiān)局專項(xiàng)檢查通知要求和市分行方案安排，重點(diǎn)對(duì)信貸業(yè)務(wù)、存款業(yè)務(wù)、票據(jù)業(yè)務(wù)、內(nèi)控制度等業(yè)務(wù)進(jìn)行認(rèn)真自查。
嚴(yán)格自查，認(rèn)真整改。
針對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的新問(wèn)題，該行提出了明確的整改要求，落實(shí)整改時(shí)限、責(zé)任部門責(zé)任人員、整改措施和整改目標(biāo)，加強(qiáng)動(dòng)態(tài)工作、檢測(cè)和督導(dǎo)。對(duì)能夠整改的問(wèn)題，立即整改到位;整改暫時(shí)困難的，制定詳細(xì)可行的整改方案，并對(duì)自查檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法隱患問(wèn)題，依法依規(guī)進(jìn)行嚴(yán)肅責(zé)任追究和處罰，切實(shí)做到發(fā)現(xiàn)一起，查處一起。
通過(guò)對(duì)此次自查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行逐項(xiàng)梳理、整改，該行充分認(rèn)識(shí)到了在經(jīng)營(yíng)管理中存在的問(wèn)題和不足，將以此自查為契機(jī)，在下一步工作中，進(jìn)一步強(qiáng)化辦貸全流程管理、組織人員加強(qiáng)相關(guān)制度規(guī)定辦法的學(xué)習(xí)，不斷提升全員素質(zhì)，提升內(nèi)控水平，嚴(yán)格落實(shí)相關(guān)文件精神要求，做到依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
信用社兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制自查報(bào)告（實(shí)用17篇）篇十三
近日，按照三門峽銀監(jiān)分局的統(tǒng)一部署，根據(jù)相關(guān)文件精神，我行積極開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查“回頭看”自查工作。
領(lǐng)導(dǎo)重視，成立組織。接到《三門峽銀監(jiān)分局辦公室轉(zhuǎn)發(fā)河南銀監(jiān)局辦公室關(guān)于開展的通知》(三銀監(jiān)辦發(fā)〔〕173號(hào))后，根據(jù)文件精神，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，成立以董事長(zhǎng)為組長(zhǎng)，監(jiān)事長(zhǎng)、行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，各支行(部室)負(fù)責(zé)人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，此次活動(dòng)由監(jiān)事長(zhǎng)牽頭，稽核監(jiān)督部負(fù)責(zé)本次活動(dòng)的方案制定、具體組織、溝通協(xié)調(diào)、檢查監(jiān)督、總結(jié)上報(bào)等工作。
制定方案，重點(diǎn)突出。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求以及文件精神，制定我行關(guān)于“回頭看”自查的方案，方案主要從工作目標(biāo)、組織領(lǐng)導(dǎo)、自查時(shí)間安排、工作要求等方面進(jìn)行制定，自查內(nèi)容主要涵蓋存款業(yè)務(wù)、同業(yè)業(yè)務(wù)、理財(cái)業(yè)務(wù)、借款業(yè)務(wù)、賬戶開立與變更環(huán)節(jié)、重要空白憑證管理、驗(yàn)印環(huán)節(jié)、大額支付核實(shí)環(huán)節(jié)、銀企對(duì)賬環(huán)節(jié)以及重要崗位員工行為管理等方面進(jìn)行。
發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，絕不姑息。自查小組嚴(yán)格按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的文件要求以及我行的自查方案進(jìn)行自查，本次自查業(yè)務(wù)的時(shí)間范圍為截止到8月31日的余額，必要時(shí)可以適當(dāng)后延，各網(wǎng)點(diǎn)首先開展自查，對(duì)于上半年通報(bào)的問(wèn)題逐一進(jìn)行檢查，看是否已經(jīng)整改到位，在自查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的新問(wèn)題和隱患要迅速進(jìn)行整改，對(duì)發(fā)現(xiàn)的惡性違規(guī)、重大實(shí)質(zhì)性違規(guī)要及時(shí)向總行相關(guān)部室上報(bào)。總行要組成內(nèi)審、合規(guī)和內(nèi)控管理部門對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行檢查，確保檢查數(shù)量為100%，檢查業(yè)務(wù)量不低于客戶數(shù)的5%。對(duì)于自查中應(yīng)整改而未整改的，對(duì)于責(zé)任人要進(jìn)行嚴(yán)肅處理，稽核監(jiān)督部建立違規(guī)檔案，對(duì)于同一問(wèn)題重復(fù)出現(xiàn)的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，雙倍處罰。
信用社兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制自查報(bào)告（實(shí)用17篇）篇十四
20xx年**支公司綜合部在公司經(jīng)理室的領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真貫徹落實(shí)總、省公司關(guān)于綜合部條線印章、信訪和單證相關(guān)管理規(guī)定，嚴(yán)格遵守相關(guān)管理規(guī)范的要求，開展日常工作，較好完成了年度各項(xiàng)工作任務(wù)。按照《中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于開展保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)自查的通知》(保監(jiān)稽查[2014]207號(hào))要求，公司綜合部于2015年1月20日至22日開展了印章、信訪和單證管理工作的專項(xiàng)自查活動(dòng)，現(xiàn)將自查情況總結(jié)報(bào)告如下：
**支公司高度重視此次專項(xiàng)自查活動(dòng)，成立了以公司經(jīng)理李海慧為組長(zhǎng)，以公司副經(jīng)理為副組長(zhǎng)、以部門經(jīng)理、以及關(guān)鍵崗位人員為組員的“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)自查工作組，實(shí)施本次自查工作。
公司綜合部切實(shí)對(duì)照《自查情況表》中的內(nèi)容，即針對(duì)印鑒(印章)管理、單證管理、信訪管理等三方面工作認(rèn)真開展自查。
(1)印鑒(印章)管理
在印章管理方面，經(jīng)過(guò)自查，**支公司綜合部條線均能嚴(yán)格按照《中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司印章管理辦法》的規(guī)定，印章刻制流程合規(guī)進(jìn)行，不存在私刻印章的現(xiàn)象;印章領(lǐng)用流程是完全按照《印章管理辦法》規(guī)定按時(shí)領(lǐng)取;公司印章管理系統(tǒng)支持實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)管理，不存在超權(quán)限用印、私刻印鑒、已停用印鑒未及時(shí)收回銷毀等違規(guī)用印事項(xiàng);印章保管信息記錄完整、準(zhǔn)確，印章管理相關(guān)檔案資料完備;印章管理部門和管理崗位設(shè)置是不存在關(guān)鍵不相容崗位的情況，綜合部按要求配備印章管理員并實(shí)行ab崗保管制度。公司在印章管理雖然不存在《自查情況表》中的違規(guī)內(nèi)容，但是通過(guò)自查發(fā)現(xiàn)我單位存在印章管理人員變更后，由于上報(bào)不及時(shí)導(dǎo)致系統(tǒng)變更不及時(shí)，短時(shí)期內(nèi)出現(xiàn)了系統(tǒng)保管人與實(shí)際人員不符的情況。
(2)信訪管理
**支公司重視維護(hù)消費(fèi)者權(quán)益，從做好信息披露到建設(shè)誠(chéng)信銷售隊(duì)伍，從落實(shí)100%回訪到做好理賠服務(wù)及完善投訴渠道等方面為客戶提供更好的保障。經(jīng)自查，綜合部條線按照保監(jiān)會(huì)相關(guān)文件要求和總公司《銷售人員重大突發(fā)事件應(yīng)急處理工作管理辦法》(國(guó)壽人險(xiǎn)發(fā)〔2012〕495號(hào))、《中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司營(yíng)銷員風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作管理辦法》(國(guó)壽人險(xiǎn)發(fā)〔2012〕612號(hào))文件規(guī)定，建立并明確了監(jiān)測(cè)預(yù)警、各類風(fēng)險(xiǎn)防范及應(yīng)急處置等各項(xiàng)任務(wù)的責(zé)任人和聯(lián)系人，并在此基礎(chǔ)上建立了值班工作制度。按照《中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司銷售人員違規(guī)處理規(guī)定》(國(guó)壽人險(xiǎn)發(fā)〔2014〕31號(hào))文件的規(guī)定，建立了保險(xiǎn)消費(fèi)投訴重大上訪及群體性的事件責(zé)任追究制度。**支公司在近兩年滿期給付和退保壓力下沒有發(fā)生區(qū)域性、群體性信訪等風(fēng)險(xiǎn)事件。
(3)單證管理
**支公司綜合部充分認(rèn)識(shí)到單證管理的重要性，在工作中對(duì)全公司單證管理工作進(jìn)行嚴(yán)格管控。在自查工作中，嚴(yán)格按照《人身意外傷害保險(xiǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)》的要求對(duì)公司系統(tǒng)各類單證進(jìn)行檢查。所有保單均由中國(guó)人壽保險(xiǎn)股份有限公司總公司統(tǒng)一設(shè)計(jì)、統(tǒng)一編碼管理，意外險(xiǎn)紙質(zhì)保單均由總公司或經(jīng)授權(quán)的省級(jí)分公司印制。建立了單證管理系統(tǒng)，及時(shí)準(zhǔn)確記錄意外險(xiǎn)紙質(zhì)保單各環(huán)節(jié)的詳細(xì)信息。同時(shí)要求保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)建立了臺(tái)賬，及時(shí)完整記錄意外險(xiǎn)保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的詳細(xì)情況，并對(duì)保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)單證管理情況進(jìn)行定期檢查。對(duì)保險(xiǎn)單證的印刷、保管、領(lǐng)用、作廢和核銷進(jìn)行實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)管理，不存在長(zhǎng)期未核銷單證、遺失單證、私印單證的行為。經(jīng)過(guò)自查，**支公司綜合部單證管理員能夠按照《自查情況表》中單證管理的規(guī)定，要求保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)建立臺(tái)賬，及時(shí)完整記錄意外險(xiǎn)保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的詳細(xì)情況，但是在檢查中發(fā)現(xiàn)，有個(gè)別銀行網(wǎng)點(diǎn)不太配合，存在回繳不及時(shí)的現(xiàn)象。
**支公司綜合部在本次自查工作中，嚴(yán)格按照《中國(guó)保監(jiān)會(huì)關(guān)于開展保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)自查的通知》(保監(jiān)稽查[2014]207號(hào))要求執(zhí)行，對(duì)《自查情況表》中的內(nèi)容進(jìn)行了注意核查，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題。但是在印章和單證管理工作中出現(xiàn)了個(gè)別影響工作效率的現(xiàn)象，經(jīng)過(guò)分析，原因如下：一是印章管理人員變動(dòng)后，由于工作交接、報(bào)備和上報(bào)申請(qǐng)更換等程序，短期內(nèi)無(wú)法及時(shí)在系統(tǒng)變更。二是雖然**分公司辦公室要求條線內(nèi)保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)建立臺(tái)賬，及時(shí)完整記錄意外險(xiǎn)保單領(lǐng)取、使用、作廢、回銷的詳細(xì)情況，但是個(gè)別銀行網(wǎng)點(diǎn)由于銀行業(yè)務(wù)繁多，雖然能夠完成回繳，但有時(shí)回繳不及時(shí)。深層次原因，在制度上，雖然能夠按照保監(jiān)會(huì)和上級(jí)公司的制度要求開展管理工作，但是強(qiáng)化執(zhí)行的檢查機(jī)制執(zhí)行力度不夠;從內(nèi)控和管理流程上看，工作細(xì)化程度還不夠;從操作執(zhí)行上看，原因在于效率有待進(jìn)一步提高。
**支公司綜合部針對(duì)本次自查活動(dòng)的結(jié)果與各崗位責(zé)任人進(jìn)行了深入的分析和探討，并結(jié)合實(shí)際制定了相關(guān)措施以推動(dòng)綜合部條線印章、信訪和單證管理工作不斷優(yōu)化。
一是不斷學(xué)習(xí)和落實(shí)保監(jiān)會(huì)關(guān)于開展保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)自查的通知中對(duì)綜合部條線日常管理工作的相關(guān)要求，同時(shí)嚴(yán)格落實(shí)上級(jí)公司對(duì)各崗位的制度規(guī)范和操作守則，做到嚴(yán)格管理、專業(yè)操作、規(guī)范實(shí)施。
二是不斷優(yōu)化工作流程，提高工作效率。在嚴(yán)格管理、專業(yè)操作、規(guī)范實(shí)施的基礎(chǔ)上，對(duì)崗位工作進(jìn)行研究和探索，優(yōu)化工作流程，不斷加強(qiáng)執(zhí)行力，提高效率。具體來(lái)說(shuō)，一是做好人員變動(dòng)后工作交接和系統(tǒng)變更的時(shí)間安排，盡可能進(jìn)行集中辦理和處理，提高效率;二是及時(shí)做好和銀行網(wǎng)點(diǎn)的溝通協(xié)調(diào)工作，督促銀行網(wǎng)點(diǎn)及時(shí)回繳我公司單證。
三是加強(qiáng)檢查力度和頻度，確保防微杜漸。在現(xiàn)有檢查機(jī)制的基礎(chǔ)上，建立更加細(xì)化、更有效的檢查機(jī)制，便于在管理工作中及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)處理，防止事態(tài)蔓延、擴(kuò)大、升級(jí)，真正做到防微杜漸，加強(qiáng)管理效果。
總之，20xx年**支公司綜合部條線在印章、信訪、單證管理工作中能夠積極履行職責(zé)，做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作，也較好地完成了年度工作任務(wù)。但是，我們深知還有許多需要加強(qiáng)和努力的方面。在今后的工作中,**支公司綜合部條線將堅(jiān)持以服務(wù)公司發(fā)展為宗旨,嚴(yán)格按照流程，規(guī)范行為，提高效率，完善機(jī)制、落實(shí)內(nèi)控要求,扎扎實(shí)實(shí)地做好**支公司綜合部條線各項(xiàng)管理工作。
信用社兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制自查報(bào)告（實(shí)用17篇）篇十五
郵儲(chǔ)銀行駐馬店市分行組織行領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各部室經(jīng)理、各縣行長(zhǎng)、各城市支行長(zhǎng)等人員參加了全國(guó)郵政金融“一個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查工作動(dòng)員電視電話會(huì)議，并狠抓貫徹落實(shí)，確保專項(xiàng)檢查活動(dòng)取得實(shí)效。
“一個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”是根據(jù)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)《關(guān)于全面開展銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)內(nèi)部管控、遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪專項(xiàng)檢查工作的通知》(銀監(jiān)發(fā)〔20xx〕48號(hào))而來(lái)，《通知》要求，對(duì)商業(yè)銀行的違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪進(jìn)行全面排查和整頓，銀監(jiān)會(huì)要求做到全面覆蓋，不留死角，該項(xiàng)工作將持續(xù)6個(gè)月的時(shí)間。
郵儲(chǔ)銀行總行此次召開全國(guó)性工作動(dòng)員會(huì)議，旨在全面部署該行加強(qiáng)內(nèi)部管控、遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)和違法犯罪專項(xiàng)檢查活動(dòng)，進(jìn)一步強(qiáng)化案件防控工作，夯實(shí)其合規(guī)建設(shè)和案件防控基礎(chǔ)，全面提升內(nèi)部管控水平。
會(huì)后，郵儲(chǔ)銀行駐馬店市分行及時(shí)傳達(dá)了“一加強(qiáng)兩遏制”專項(xiàng)檢查工作動(dòng)員視頻會(huì)議精神，認(rèn)真落實(shí)上級(jí)行提出的要求，努力做好“一加強(qiáng)兩遏制”專項(xiàng)檢查，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作安全有效運(yùn)轉(zhuǎn)。
在“一加強(qiáng)兩遏制”專項(xiàng)檢查工作上，郵儲(chǔ)銀行駐馬店市分行采取了以下具體措施：一是充分認(rèn)識(shí)和理解本次視頻會(huì)議的.現(xiàn)實(shí)意義，對(duì)全行經(jīng)營(yíng)管理有一個(gè)新的認(rèn)識(shí)，積極配合總行、省行安排，有效落實(shí)國(guó)務(wù)院、銀監(jiān)局關(guān)于本次專項(xiàng)檢查的各項(xiàng)工作，力爭(zhēng)通過(guò)此次高規(guī)格、全覆蓋、嚴(yán)標(biāo)準(zhǔn)的檢查，實(shí)現(xiàn)駐馬店市分行科學(xué)穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)發(fā)展目標(biāo)。二是切實(shí)增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，規(guī)范銀行業(yè)務(wù)操作，讓員工意識(shí)上要有合規(guī)思維、合規(guī)習(xí)慣，充分認(rèn)識(shí)到“違規(guī)必受處罰，違法必付代價(jià)”;從內(nèi)心上真正認(rèn)同法律法規(guī)及規(guī)章制度，在行動(dòng)上真正做到制度執(zhí)行不走樣，不走過(guò)場(chǎng)，真正做到思想上重視，行動(dòng)上支持，在工作中嚴(yán)格要求，做到工作處處合規(guī)，時(shí)時(shí)合規(guī)，事事合規(guī)。三是按照上級(jí)行要求，結(jié)合市分行實(shí)際情況，精心部署，制定“一加強(qiáng)兩遏制”專項(xiàng)檢查工作的具體方案，全行上下形成共識(shí)，各部門通力協(xié)作，扎實(shí)有效推動(dòng)檢查工作全面展開。
文檔為doc格式。
信用社兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制自查報(bào)告（實(shí)用17篇）篇十六
中國(guó)保監(jiān)會(huì)下發(fā)了《關(guān)于開展保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看工作的通知》。對(duì)于保險(xiǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)，保監(jiān)會(huì)將“加強(qiáng)內(nèi)部管控、遏制違法犯罪、加強(qiáng)外部監(jiān)管，遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)”專項(xiàng)檢查作為關(guān)系行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的大事來(lái)抓。
國(guó)內(nèi)各大保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)隨即展開力度空前的`自查。8月3日上午，富德生命人壽由董事長(zhǎng)方力親自動(dòng)員講話并提出回頭看不僅僅是單純的業(yè)務(wù)檢查，也是一次深刻的思想政治教育活動(dòng)等五大要求。隨后公司召開了“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看專項(xiàng)檢查工作啟動(dòng)會(huì)。
會(huì)議中，富德生命人壽總經(jīng)理張漢平回顧了201x年公司開展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”檢查工作整體情況，傳達(dá)了保監(jiān)會(huì)下達(dá)文件的主要精神，布置了本次“回頭看”工作的主要任務(wù)，并宣布了公司落實(shí)“兩兩”回頭看工作領(lǐng)導(dǎo)小組名單。
張漢平提出務(wù)必要確保此次“回頭看”工作查細(xì)、查全、查到重點(diǎn)、查出關(guān)鍵，真正摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)，為富德生命人壽以后工作的有序開展打好基礎(chǔ)。會(huì)議建立了富德生命人壽回頭看專項(xiàng)工作聯(lián)絡(luò)溝通機(jī)制的具體要求，聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)工作的組織形式也進(jìn)一步確立，總公司“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看專項(xiàng)檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員、總公司各部門負(fù)責(zé)人、各分公司班子成員及各分公司部門負(fù)責(zé)人均參加了會(huì)議。
此役打響，富德生命人壽全系統(tǒng)聯(lián)動(dòng)，統(tǒng)一思想，明確責(zé)任，果斷出擊，認(rèn)真貫徹落實(shí)保監(jiān)會(huì)文件和會(huì)議精神，全力部署、自查整改、督導(dǎo)檢查、匯總上報(bào)回頭看各項(xiàng)工作，全力達(dá)成“加強(qiáng)內(nèi)部管控、加強(qiáng)外部監(jiān)管，遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)、遏制違法犯罪”的目標(biāo)。
“兩兩”回頭看，業(yè)務(wù)部門全線亮劍。
為進(jìn)一步提升公司各級(jí)人員品質(zhì)意識(shí)，加強(qiáng)品質(zhì)管控工作的深化落實(shí)，富德生命人壽總公司保費(fèi)部于8月4日至6日舉辦了富德生命人壽續(xù)期條線首屆品質(zhì)日宣講比賽。品質(zhì)日宣講比賽是“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”的具體落實(shí)措施之一，旨在對(duì)內(nèi)加強(qiáng)內(nèi)控、對(duì)外加快落實(shí)監(jiān)管要求，遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)、遏制違法犯罪。
作為保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)與消費(fèi)者連接的窗口，8月份，富德生命人壽電話中心啟動(dòng)了“關(guān)于開展電話呼叫中心重要指標(biāo)專項(xiàng)提升工作”，開展針對(duì)首訪完成率及轉(zhuǎn)辦件結(jié)案率兩項(xiàng)重要指標(biāo)的提升工作。并將為各機(jī)構(gòu)每日通過(guò)微信、郵件提供數(shù)據(jù)支持，協(xié)助機(jī)構(gòu)加強(qiáng)追蹤。而總公司客戶服務(wù)部舉行了突發(fā)事件應(yīng)急演練工作，這意味著公司客戶服務(wù)逐步由應(yīng)急處理轉(zhuǎn)為主動(dòng)預(yù)防和強(qiáng)化內(nèi)部教育，是“兩兩”回頭看工作的具體落實(shí)措施之一。
在關(guān)鍵的核保核賠方面，下一步富德生命人壽兩核將根據(jù)保監(jiān)局及公司的相關(guān)要求，逐項(xiàng)安排部署推工作，以高度的責(zé)任感和使命感貫徹落實(shí)，穩(wěn)步提升“大運(yùn)營(yíng)”風(fēng)險(xiǎn)管控能力。
分公司守土有責(zé)，開展拉網(wǎng)排查。
富德生命人壽董事長(zhǎng)對(duì)“回頭看”工作提出的五點(diǎn)要求中，要求各分公司要守土有責(zé)，切實(shí)防范區(qū)域性的風(fēng)險(xiǎn)。
啟動(dòng)會(huì)后，富德生命人壽各分公司紛紛召開專題會(huì)議，部署啟動(dòng)各自“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看專項(xiàng)檢查工作。目前富德生命人壽35家分公司均先后進(jìn)行了專項(xiàng)檢查工作，逐條、逐項(xiàng)開展自查，完善和健全公司內(nèi)部管控，提高經(jīng)營(yíng)管理水平。
富德生命人壽各地分公司采取縱橫交叉開展拉網(wǎng)排查，邊學(xué)邊改，形成聯(lián)動(dòng)，確保猛藥去疴、不留死角，為公司健康發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
據(jù)了解，今年保監(jiān)會(huì)回頭看和去年“兩兩”檢查有所不同的是實(shí)行機(jī)構(gòu)和監(jiān)管雙問(wèn)責(zé)，這意味著加大了監(jiān)管責(zé)任。保監(jiān)會(huì)要求各保險(xiǎn)公司向保監(jiān)會(huì)備案監(jiān)管問(wèn)責(zé)的制度，實(shí)際上是在探索建立長(zhǎng)效機(jī)制的問(wèn)題。到目前為止，富德生命人壽公司已經(jīng)建立了《員工違規(guī)處罰管理辦法》、《案件責(zé)任追究辦法》、《銷售誤導(dǎo)責(zé)任追究辦法》、《業(yè)務(wù)品質(zhì)管理辦法》、《合規(guī)經(jīng)營(yíng)十條紅線問(wèn)責(zé)辦法》等等制度，并且將其和年度考核掛鉤，真正做到人人擔(dān)責(zé)任、人人有任務(wù)，層層落實(shí)。
信用社兩個(gè)加強(qiáng)兩個(gè)遏制自查報(bào)告（實(shí)用17篇）篇十七
根據(jù)銀監(jiān)局以及上級(jí)行安排部署，為有效防范金融風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步鞏固前期“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查、上級(jí)黨委巡視工作成果，促進(jìn)全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)健發(fā)展，工行威海分行于近期在全行啟動(dòng)了“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看工作。
該行成立領(lǐng)導(dǎo)小組，實(shí)行一把手負(fù)責(zé)制。分行成立了由行長(zhǎng)為組長(zhǎng)的“回頭看”領(lǐng)導(dǎo)小組，并設(shè)立了領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，明確了工作機(jī)制。要求各支行落實(shí)一把手負(fù)責(zé)制，統(tǒng)籌推進(jìn)各項(xiàng)工作，確保組織到位、執(zhí)行到位、落實(shí)到位。在近期全行會(huì)議上，分行分管行領(lǐng)導(dǎo)對(duì)省行徐長(zhǎng)的講話進(jìn)行了傳達(dá)，并對(duì)“回頭看”工作提出了具體要求。
該行突出檢查重點(diǎn)，加強(qiáng)整改和問(wèn)責(zé)。本次“回頭看”工作要對(duì)照“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查和上級(jí)黨委巡視等工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，重點(diǎn)查看整改和問(wèn)責(zé)落實(shí)情況。自查工作要實(shí)現(xiàn)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)全覆蓋、內(nèi)控治理全覆蓋和業(yè)務(wù)產(chǎn)品全覆蓋，突出關(guān)鍵制度、崗位、人員和重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，深入開展自查自糾。對(duì)“回頭看”工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要嚴(yán)肅整改、嚴(yán)厲問(wèn)責(zé)，對(duì)涉嫌違法犯罪的行為，依照相關(guān)程序及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。對(duì)于應(yīng)問(wèn)責(zé)未問(wèn)責(zé)、應(yīng)處理未處理、應(yīng)整改未整改的機(jī)構(gòu)，嚴(yán)格追究管理責(zé)任。
該行以“回頭看”為契機(jī)，統(tǒng)籌各項(xiàng)檢查。要求全行積極配合好銀監(jiān)機(jī)構(gòu)和上級(jí)行對(duì)重點(diǎn)機(jī)構(gòu)的檢查，提前布置好系統(tǒng)環(huán)境、認(rèn)真做好訪談答疑、及時(shí)提供資料和數(shù)據(jù)信息等。同時(shí)，把本次“回頭看”與本機(jī)構(gòu)的年度檢查計(jì)劃有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，在保證自查質(zhì)量的基礎(chǔ)上，可將與本次“回頭看”檢查重點(diǎn)相同或類同的檢查項(xiàng)目納入“回頭看”一并開展。
該行規(guī)范檢查流程，力求檢查實(shí)效。要求全行按照《監(jiān)督檢查管理基本規(guī)定》及相關(guān)檢查工作規(guī)范開展檢查工作。各專業(yè)檢查要規(guī)范檢查流程，充分做好查前準(zhǔn)備，通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)排查確定現(xiàn)場(chǎng)檢查樣本，切實(shí)做到精確制導(dǎo)、精準(zhǔn)檢查，提高現(xiàn)場(chǎng)檢查效率。認(rèn)真做好查前培訓(xùn)，使檢查人員在掌握檢查重點(diǎn)、方法和依據(jù)的同時(shí)，統(tǒng)一思想，盡責(zé)履職。檢查組及檢查人員要強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)檢查過(guò)程控制，對(duì)檢查流程實(shí)施規(guī)范化管理，保證檢查效果和質(zhì)量。