融資的方式和手段多種多樣，企業(yè)可以根據(jù)實(shí)際需要選擇適合的融資方式。參加融資論壇和研討會(huì)，與行業(yè)專(zhuān)家和從業(yè)者交流經(jīng)驗(yàn)，拓展人脈和資源。

股權(quán)投融資計(jì)劃書(shū)（模板18篇）篇一

大家都聽(tīng)過(guò)融資這塊，那么如何寫(xiě)融資計(jì)劃書(shū)呢?下面請(qǐng)看文章參考!

一、公司介紹。

二、項(xiàng)目分析。

三、市場(chǎng)分析。

四、管理團(tuán)隊(duì)。

五、財(cái)務(wù)計(jì)劃。

六、融資方案的設(shè)計(jì)。

七、摘要。

一、公司介紹。

1、公司簡(jiǎn)介。

主要內(nèi)容包括公司成立的時(shí)間、注冊(cè)資本金、公司宗旨與戰(zhàn)略、主要產(chǎn)品等，這方面的介紹是有必要的，它可以使人們了解你公司的歷史和團(tuán)隊(duì)。

2、公司現(xiàn)狀。

在此將您公司的資本結(jié)構(gòu)、凈資產(chǎn)、總資產(chǎn)、年報(bào)或者其他有助于投資者認(rèn)識(shí)你的公司的有關(guān)參考資料附上。

如果是私營(yíng)公司還應(yīng)將前幾年經(jīng)過(guò)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告以附件形式提供。

如果經(jīng)過(guò)審計(jì)請(qǐng)注明審計(jì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所，如果未經(jīng)審計(jì)也請(qǐng)注明。

3、股東實(shí)力。

股東的背景也會(huì)對(duì)投資者產(chǎn)生重要的影響。

如果股東中有大的企業(yè)，或者公司本身就屬于大型集團(tuán)，那么對(duì)融資會(huì)產(chǎn)生很多好處。

如果大股東能提供某種擔(dān)保則更好。

4、歷史業(yè)績(jī)。

對(duì)于開(kāi)發(fā)企業(yè)而言，以前做過(guò)什么項(xiàng)目，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?nèi)绾危际且貏e說(shuō)明的地方，如果一個(gè)企業(yè)的開(kāi)發(fā)經(jīng)驗(yàn)豐富，那么對(duì)于其執(zhí)行能力就會(huì)得到承認(rèn)。

5、資信程度。

把銀行提供的資信證明，工商、稅務(wù)等部門(mén)評(píng)定的各種獎(jiǎng)勵(lì)，或者其他取得的榮譽(yù)，都可以寫(xiě)進(jìn)去，而且要把相關(guān)資料作為附件列入。

最好有證明的人員。

6、董事會(huì)決議。

對(duì)于需要融資的項(xiàng)目，必須經(jīng)過(guò)公司決策層的同意。

這樣才更加強(qiáng)了融資的可信程度，而不是戲言。

二、項(xiàng)目分析。

1、項(xiàng)目的基本情況。

位置、占地面積、建筑面積、物業(yè)類(lèi)型、工程進(jìn)度等，都是房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)的基本情況，需要在報(bào)告中指出。

2、項(xiàng)目來(lái)歷。

項(xiàng)目來(lái)歷是指項(xiàng)目的來(lái)龍去脈，項(xiàng)目的上家是誰(shuí)，怎么得到的項(xiàng)目，是否有遺留問(wèn)題，是如何解決的等情況。

3、證件狀況文件。

項(xiàng)目是否有土地證、用地規(guī)劃許可證、項(xiàng)目規(guī)劃許可證、開(kāi)工證和銷(xiāo)售許可證等五證的情況。

需要復(fù)印件。

4、資金投入。

自有資金的數(shù)額、投入的比例、其他資金來(lái)源及所占比例、建筑商墊資情況、預(yù)計(jì)收到預(yù)售款等情況等，方便了解項(xiàng)目的資金狀況。

5、市場(chǎng)定位。

指項(xiàng)目的市場(chǎng)定位，包括項(xiàng)目的物業(yè)類(lèi)型、檔次、項(xiàng)目的目標(biāo)客戶(hù)群等。

6、建造的過(guò)程和保證。

項(xiàng)目的建筑安裝過(guò)程，如何得到保障可以如期完工。

而不會(huì)耽誤工期，不會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法按期交付使用。

三、市場(chǎng)分析。

1、地方宏觀經(jīng)濟(jì)分析。

房地產(chǎn)是一個(gè)區(qū)域性的市場(chǎng)，受到地方經(jīng)濟(jì)的影響比較大。

而表征一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指標(biāo)等數(shù)據(jù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的定性說(shuō)明等需在本部分體現(xiàn)。

2、房地產(chǎn)市場(chǎng)的分析。

房地產(chǎn)市場(chǎng)的分析比較復(fù)雜，而且說(shuō)明起來(lái)可繁可簡(jiǎn)。

簡(jiǎn)單說(shuō)需要定性分析本地區(qū)房地產(chǎn)市場(chǎng)的發(fā)展，平均價(jià)格，各種類(lèi)型房地產(chǎn)的目標(biāo)客戶(hù)群等。

復(fù)雜些說(shuō)明則需要在時(shí)間數(shù)軸上表征價(jià)格的走勢(shì)波動(dòng)，但是，因?yàn)楹芏嗟貐^(qū)沒(méi)有進(jìn)行常規(guī)的價(jià)格跟蹤，所以，嚴(yán)格數(shù)據(jù)的分析很難完成，但是可以通過(guò)典型項(xiàng)目的分析來(lái)代替。

3、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和可比較案例。

分析現(xiàn)有的幾個(gè)類(lèi)似項(xiàng)目的規(guī)劃、價(jià)格、銷(xiāo)售進(jìn)度、目標(biāo)客戶(hù)群等，同時(shí)，也需要羅列一些未來(lái)可能進(jìn)入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的對(duì)手項(xiàng)目情況，以及未來(lái)的市場(chǎng)供應(yīng)量等情況。

4、未來(lái)市場(chǎng)預(yù)測(cè)及影響因素。

未來(lái)的市場(chǎng)預(yù)測(cè)很難預(yù)料，但是可以通過(guò)市場(chǎng)的周期的方法和重點(diǎn)因素分析法等分析方法做出預(yù)測(cè)。

四、管理團(tuán)隊(duì)。

1、人員構(gòu)成。

公司主要團(tuán)隊(duì)的組成人員的名單，工作的`經(jīng)歷和特點(diǎn)。

如果一個(gè)團(tuán)隊(duì)有足夠多經(jīng)驗(yàn)豐富的人員，則會(huì)對(duì)投資的安全有很大的保障。

2、組織結(jié)構(gòu)。

企業(yè)內(nèi)部的部門(mén)設(shè)置、內(nèi)部的人員關(guān)系、公司文化等都可以進(jìn)行說(shuō)明。

3、管理規(guī)范性。

管理制度，管理結(jié)構(gòu)等的評(píng)價(jià)。

可以由專(zhuān)門(mén)的管理顧問(wèn)公司來(lái)評(píng)價(jià)和說(shuō)明。

4、重大事項(xiàng)。

對(duì)于企業(yè)產(chǎn)生重要影響的需要說(shuō)明的事項(xiàng)。

五、財(cái)務(wù)計(jì)劃。

一個(gè)好的財(cái)務(wù)計(jì)劃，對(duì)于評(píng)估項(xiàng)目所需資金非常關(guān)鍵，如果財(cái)務(wù)計(jì)劃準(zhǔn)備的不好，會(huì)給投資者以企業(yè)管理者缺乏經(jīng)驗(yàn)的印象，降低對(duì)企業(yè)的評(píng)價(jià)。

本部分一般包括對(duì)投資計(jì)劃的財(cái)務(wù)假設(shè)，以及對(duì)未來(lái)現(xiàn)金流量表、資產(chǎn)負(fù)債表、損益表的預(yù)測(cè)。

資金的來(lái)源和運(yùn)用等內(nèi)容。

其中，對(duì)于企業(yè)自有資金比例和流動(dòng)性要求較高。

六、融資方案的設(shè)計(jì)。

1、融資方式。

(1)股權(quán)融資方式(注:股權(quán)和債權(quán)方式是兩種最主要的方式，但是，還有很多不是某一種方式所能解決的，而是幾種方式在不同的時(shí)間段的組合。

這部分是解決問(wèn)題的關(guān)鍵，是否能夠取得資金，關(guān)鍵在于是否能夠通過(guò)融資方案解決各方的利益分配關(guān)系。

方式:融資方式將以融資方(包括項(xiàng)目在內(nèi))的股權(quán)進(jìn)行抵押借款。

這種投資方式是指投資人將風(fēng)險(xiǎn)資本投資于擁有能產(chǎn)生較高收益項(xiàng)目的公司，協(xié)助融資人快速成長(zhǎng)，在一定時(shí)間內(nèi)通過(guò)管理者回購(gòu)等方式撤出投資，取得高額投資回報(bào)的一種投資方式。

操作步驟:簽訂風(fēng)險(xiǎn)投資協(xié)議書(shū)。

a、對(duì)融資方的債務(wù)債權(quán)進(jìn)行核查確認(rèn)。

b、簽訂風(fēng)險(xiǎn)投資協(xié)議書(shū):確定股權(quán)比例、確定退出時(shí)間、確定管理者回購(gòu)方式、確定再融資資金數(shù)量及時(shí)間、確定管理上的監(jiān)控方式、確定協(xié)助義務(wù)。

c、在有關(guān)管理部門(mén)辦理登記手續(xù)。

方式:投融資雙方簽定借貸合同進(jìn)行融資，確定相應(yīng)固定利率和收回貸款的期限。

投融資雙方開(kāi)始以借貸關(guān)系進(jìn)行融資，投資方在借貸期間內(nèi)或借貸期結(jié)束時(shí)，按相應(yīng)的比例折算成相應(yīng)的股份。

(4)房地產(chǎn)信托融資。

(5)多種融資方式的組合。

在不同的時(shí)間階段用不同的融資方式。

在項(xiàng)目的初級(jí)階段主要以股權(quán)融資方式為主，因?yàn)閷?duì)融資方來(lái)說(shuō)這個(gè)階段的資產(chǎn)負(fù)債情況不會(huì)有很大的壓力;在中后期階段可以運(yùn)用股權(quán)、債權(quán)方式，這個(gè)階段融資方對(duì)整個(gè)項(xiàng)目有了明確的預(yù)期，在債務(wù)的償還上有明確的預(yù)期。

2、融資期限和價(jià)格。

融資的期限，可承受的融資成本等，都需要解釋清楚。

3、風(fēng)險(xiǎn)分析(任何投資都存在風(fēng)險(xiǎn)，所以應(yīng)該說(shuō)明項(xiàng)目存在的主要風(fēng)險(xiǎn)是什么，如何克服這些風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)投資融資雙方有可能的風(fēng)險(xiǎn)存在作出判斷。

a、投資方的投資資金及收益風(fēng)險(xiǎn)在項(xiàng)目無(wú)法啟動(dòng)的情況下將一直獨(dú)立承擔(dān)投資資金成本，及追加資金成本。

b、投資方不能有效監(jiān)控好管理者的經(jīng)營(yíng)從而產(chǎn)生新的債務(wù)而產(chǎn)生的連帶風(fēng)險(xiǎn)。

c、破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。

d、融資者對(duì)投資者的信用沒(méi)有得到確定而產(chǎn)生無(wú)法回購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)。

e、融資者為掌控全局經(jīng)營(yíng)，在回購(gòu)時(shí)利益出讓增加風(fēng)險(xiǎn)。

f、融資者提前回購(gòu)而付出的資金成本風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)化解方案。

a、資方對(duì)是否資金進(jìn)入后可以完成計(jì)劃要進(jìn)行評(píng)估和測(cè)算。

b、投資方對(duì)融資方的項(xiàng)目進(jìn)程進(jìn)行監(jiān)控，并按照進(jìn)程需要分批進(jìn)行投資款的專(zhuān)款專(zhuān)用。

c、投資方對(duì)融資方的相關(guān)項(xiàng)目所簽訂的合同進(jìn)行核審后，評(píng)估其付款和還款能力。

d、資方審核融資方的還款計(jì)劃可行性，一旦確定后將按還款計(jì)劃回款。

4、退出機(jī)制(絕大多數(shù)的投資都不是為了自用，而是是為了獲利，因此都涉及到退出機(jī)制問(wèn)題，所以，需要在此說(shuō)明投資者可能的退出時(shí)間和退出方式。

項(xiàng)目進(jìn)行中投資方退出;。

b、債權(quán)方式融資退出。

項(xiàng)目進(jìn)行中投資方退出，可以用違約今的形式控制;。

項(xiàng)目完成投資方退出，按時(shí)還本付息;。

5、抵押和保證。

在涉及到投資安全的時(shí)候，投資者最關(guān)心的是如何保障投資的安全。

而最有效的安全措施就是抵押，或者信譽(yù)卓著的公司的保證。

6、對(duì)房地產(chǎn)行業(yè)不熟悉的客戶(hù)，需要提供操作的細(xì)節(jié)，即如何保證投資項(xiàng)目是可行的。

七、摘要。

長(zhǎng)篇的融資報(bào)告是提供給有融資意向的客戶(hù)來(lái)認(rèn)真讀的，而對(duì)于在接觸客戶(hù)的初期階段，僅需要提供報(bào)告摘要就可以了。

報(bào)告摘要是對(duì)融資報(bào)告的高度濃縮，因此，言簡(jiǎn)意賅就非常重要。

有些人希望直接和風(fēng)險(xiǎn)投資商面談，除非你個(gè)人很有背景、有經(jīng)驗(yàn)，有成功記錄，或者有人推薦，否則的話風(fēng)險(xiǎn)投資商還是希望先看到文字資料。

既然想拿到風(fēng)險(xiǎn)投資商的錢(qián)，遵守投資商的規(guī)則就成為一個(gè)前提。

一份好的投資計(jì)劃書(shū)，不僅有助于將創(chuàng)業(yè)者頭腦中的創(chuàng)意、想法邏輯化、結(jié)構(gòu)化，而且在很多時(shí)候，它還是爭(zhēng)取與投資商面談機(jī)會(huì)的“敲門(mén)磚”。

投資計(jì)劃書(shū)是使投資商了解創(chuàng)業(yè)計(jì)劃的工具，也是創(chuàng)業(yè)者在策劃一個(gè)新創(chuàng)事業(yè)時(shí)應(yīng)有的思維邏輯，進(jìn)一步，它應(yīng)被落實(shí)為創(chuàng)業(yè)者的行動(dòng)綱領(lǐng)。

在面對(duì)投資人的時(shí)候，好的投資計(jì)劃書(shū)并不需要很長(zhǎng)，但是要寫(xiě)到“點(diǎn)兒”上。

在我看來(lái)，一份10頁(yè)以?xún)?nèi)的ppt足夠了，它應(yīng)該包括下面幾部分--。

產(chǎn)品描繪。

這部分是最重要的，用來(lái)開(kāi)宗明義:你做了一個(gè)什么產(chǎn)品，它解決什么問(wèn)題?

很多產(chǎn)品都只解決一個(gè)問(wèn)題。

在投資計(jì)劃書(shū)中，只需選擇產(chǎn)品的核心特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)，把它寫(xiě)清楚。

其中的具體內(nèi)容可以包括:產(chǎn)品看起來(lái)是什么樣子的，如何使用，其客戶(hù)價(jià)值如何。

其中關(guān)鍵在于產(chǎn)品的客戶(hù)價(jià)值。

比如，網(wǎng)絡(luò)搜索工具的社會(huì)意義是很大的，但是對(duì)于用戶(hù)來(lái)說(shuō)，就是通過(guò)它能方便地搜索到自己想要的信息。

用戶(hù)將從產(chǎn)品中獲得什么價(jià)值才是產(chǎn)品存在的基礎(chǔ)。

商業(yè)前景。

也許創(chuàng)業(yè)者在定義一個(gè)產(chǎn)品的時(shí)候，還不知道這個(gè)產(chǎn)品將如何掙錢(qián)，不過(guò)這沒(méi)關(guān)系。

你只需證明這個(gè)產(chǎn)品“有用”，每個(gè)人都有可能使用就好了。

投資商的想法是這樣的，對(duì)于一個(gè)“有用”的產(chǎn)品來(lái)說(shuō)，即便今天無(wú)法掙錢(qián)，未來(lái)可以找更多有商業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人來(lái)策劃如何掙錢(qián)，這個(gè)并不難。

在投資決策階段，對(duì)于產(chǎn)品的商業(yè)前景所需要考慮的，是產(chǎn)品的客戶(hù)價(jià)值是否足以拉動(dòng)更大規(guī)模的人群去使用的問(wèn)題。

競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手描述。

你總會(huì)遇到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，直接的或間接的。

他們和你的業(yè)務(wù)模式比較接近，你是不是研究過(guò)他們?是否分析過(guò)相互之間的、劣勢(shì)?這決定了創(chuàng)業(yè)的環(huán)境和成長(zhǎng)的可能性，是預(yù)測(cè)創(chuàng)業(yè)能否取得成功的重要指標(biāo)。

團(tuán)隊(duì)。

介紹你的團(tuán)隊(duì)，證明為什么你能把這個(gè)事情做成。

在投資計(jì)劃書(shū)中不要只描繪一個(gè)很大的藍(lán)圖，更關(guān)鍵的在于去證明創(chuàng)業(yè)者可以把事情做成功。

以上四點(diǎn)是一份投資計(jì)劃書(shū)的核心內(nèi)容和基本框架。

創(chuàng)業(yè)者出于迫切爭(zhēng)取到投資的心情，往往希望自己的計(jì)劃十全十美、占盡優(yōu)勢(shì)，其實(shí)這是不可能的，反而會(huì)引發(fā)投資人的置疑。

股權(quán)投融資計(jì)劃書(shū)（模板18篇）篇二

股權(quán)投融資計(jì)劃書(shū)（模板18篇）篇三

目前，中國(guó)市場(chǎng)95%以上的私募股權(quán)基金（privateequity）具有外資背景。受全球金融危機(jī)影響，這些私募股權(quán)基金紛紛把目光投向亞洲新興市場(chǎng)，中國(guó)大陸地區(qū)成為私募股權(quán)基金投資的最大熱點(diǎn)，其規(guī)模和數(shù)量都超過(guò)了以往任何時(shí)期。但總體來(lái)看，私募股權(quán)基金在華投資雖然發(fā)展速度快，但絕對(duì)金額較發(fā)達(dá)國(guó)家仍然相去甚遠(yuǎn)。

全球金融危機(jī)的背景下，私募股權(quán)基金在華投資面臨更多機(jī)會(huì)。德勤（deloitte）在8月對(duì)中國(guó)30家領(lǐng)先的私募股權(quán)基金投資機(jī)構(gòu)的調(diào)查結(jié)果顯示，有87%的被調(diào)查者認(rèn)為未來(lái)一年內(nèi)中國(guó)的私募股權(quán)基金活動(dòng)會(huì)增加，有63%的人認(rèn)為投資機(jī)會(huì)的質(zhì)量會(huì)提高。

（一）金融危機(jī)背景下，中國(guó)是國(guó)際投資的避風(fēng)港。

據(jù)國(guó)際貨幣基金組織（imf）月的預(yù)測(cè)，美國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)預(yù)期為-0.7%.歐元區(qū)年第三季度gdp環(huán)比下滑0.2%,這是歐盟成立以來(lái)的首現(xiàn)衰退。日本2008年第三季度gdp下滑0.4%,陷入以來(lái)的首次衰退。但是，imf預(yù)測(cè)，新興市場(chǎng)國(guó)家20的年均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為5.1%,其中中國(guó)是8.5%,位居第一。商務(wù)部國(guó)際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作研究院跨國(guó)公司研究中心的初步調(diào)研顯示，金融危機(jī)爆發(fā)后，許多跨國(guó)公司在世界各國(guó)總體收縮投資，但在中國(guó)市場(chǎng)還將擴(kuò)張。因此中國(guó)將成為國(guó)際投資，同時(shí)也是外資私募股權(quán)基金的良好避風(fēng)港。

（二）本土潛在的lp眾多，而gp嚴(yán)重缺乏。

私募股權(quán)基金的發(fā)展離不開(kāi)提供大規(guī)模資金的機(jī)構(gòu)，即有限合伙人（limitedpartner）和富有經(jīng)驗(yàn)的基金管理人，即一般合伙人（generalpartner）。在全球金融危機(jī)的背景下，國(guó)外的許多金融機(jī)構(gòu)失去了財(cái)務(wù)杠桿，資金匱乏。相對(duì)而言，中國(guó)的金融機(jī)構(gòu)受到金融危機(jī)的沖擊較小，可能成為私募股權(quán)基金的有力支持者。據(jù)國(guó)家外管局統(tǒng)計(jì)，截至2008年底，中國(guó)外匯儲(chǔ)備存量已高達(dá)1.9萬(wàn)億美元。這使得中國(guó)政府和金融機(jī)構(gòu)不得不認(rèn)真考慮如何有效地配置和運(yùn)用這筆巨額資產(chǎn)，私募股權(quán)基金投資是有效解決這個(gè)問(wèn)題的辦法之一。而社保基金和商業(yè)保險(xiǎn)公司目前的資金運(yùn)用效率不高，也急需拓寬投資渠道。可見(jiàn)本土潛在的lp眾多，但與此同時(shí)本土gp嚴(yán)重缺乏，gp需要具有豐富實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)的管理人。而這恰恰是外資私募股權(quán)基金的強(qiáng)項(xiàng)，也正是其目前在中國(guó)發(fā)展的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

6月1日起正式實(shí)行的新《合伙企業(yè)法》，為私募機(jī)構(gòu)以有限合伙的形式開(kāi)展投資活動(dòng)提供了法律平臺(tái)。一方面，合伙人可以通過(guò)承諾和分期認(rèn)繳基金出資完成風(fēng)險(xiǎn)投資基金的資金募集，避免了資金的浪費(fèi)；另一方面，合伙人可以直接將基金權(quán)益賬戶(hù)中的資金退出。這種操作性良好的資金募集和退出的運(yùn)作方式能夠有效提高風(fēng)險(xiǎn)投資基金的運(yùn)營(yíng)效率。2008年年初國(guó)家發(fā)改委印發(fā)的《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化“十一32”規(guī)劃》強(qiáng)調(diào)，要通過(guò)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資（venturecapital）支持高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的種子期、起步期的重點(diǎn)項(xiàng)目，而vc正是私募股權(quán)基金的一個(gè)子類(lèi)。此外，各級(jí)地方政府也都在積極地為改善本地區(qū)金融服務(wù)環(huán)境，振興地區(qū)經(jīng)濟(jì)制定相關(guān)政策，吸引私募股權(quán)基金人才。例如，天津、北京和上海等地區(qū)都在積極地為吸引優(yōu)秀gp和lp投資者制定相應(yīng)的優(yōu)惠政策，三地爭(zhēng)相成立私募股權(quán)基金協(xié)會(huì)，力求通過(guò)私募股權(quán)基金融資的新興融資方式為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)注入新的活力。

（一）私募股權(quán)基金投資有利于平滑經(jīng)濟(jì)周期、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)增長(zhǎng)。

私募股權(quán)基金反周期的投資方式可以起到平滑經(jīng)濟(jì)周期的作用。在金融危機(jī)引致經(jīng)濟(jì)衰退的背景下，企業(yè)估值較低，正是其投資的良機(jī)。譬如，國(guó)內(nèi)股市跌幅已達(dá)70%以上，導(dǎo)致場(chǎng)外的股權(quán)價(jià)格大跌。低廉的資本價(jià)格對(duì)私募股權(quán)基金產(chǎn)生了吸引力。反之，經(jīng)濟(jì)高漲時(shí)，企業(yè)估值高，私募股權(quán)基金通常借機(jī)上市退出，也間接起到為經(jīng)濟(jì)降溫的作用。主要原因在于私募股權(quán)基金的資金來(lái)源是比較長(zhǎng)期的資金，如社保、年金、保險(xiǎn)等機(jī)構(gòu)，能夠承擔(dān)經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)然也獲得更高的回報(bào)。從長(zhǎng)期回報(bào)率可以說(shuō)明這點(diǎn)，據(jù)thomsonfinancial統(tǒng)計(jì)，1987-20的私募股權(quán)基金表現(xiàn)指數(shù)的年均回報(bào)率達(dá)到12.8%,高于同期納斯達(dá)克9.4%和標(biāo)普500指數(shù)8.1%的回報(bào)率。此外，國(guó)內(nèi)諸多案例也證實(shí)其反周期的特征，如蒙牛乳業(yè)、金風(fēng)科技、辰州礦業(yè)等著名案例的投資時(shí)點(diǎn)都在或之前，那時(shí)正是上輪經(jīng)濟(jì)周期的衰退階段，退出時(shí)點(diǎn)在-年的經(jīng)濟(jì)高漲階段。

（二）通過(guò)專(zhuān)業(yè)的運(yùn)作管理，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)后會(huì)遇到瓶頸，通過(guò)高科技產(chǎn)業(yè)替代傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)是突破瓶頸的有效手段，而這需要有效率的強(qiáng)大資本市場(chǎng)。從美國(guó)的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，私募股權(quán)基金在其中起到了重要作用，私募股權(quán)基金以一種新的資本組織方式推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)升級(jí)和行業(yè)整合。

首先，以風(fēng)險(xiǎn)投資為代表的投資機(jī)構(gòu)關(guān)注企業(yè)早期成長(zhǎng)階段，它們投資代表了技術(shù)發(fā)展方向的高成長(zhǎng)企業(yè)，通過(guò)vc的介入，能加速這些創(chuàng)新型企業(yè)的發(fā)展，從而在一定程度上有利于加快我國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。其次，私募股權(quán)基金可以在并購(gòu)活動(dòng)中對(duì)企業(yè)定價(jià)、產(chǎn)業(yè)融合以及升級(jí)換代起到重要作用，能夠促進(jìn)我國(guó)的行業(yè)整合與升級(jí)。第三，私募股權(quán)基金通常會(huì)通過(guò)資本注入的形式影響被投資企業(yè)的高管層，提出戰(zhàn)略建議，包括企業(yè)流程的診斷、新產(chǎn)品的推出、新技術(shù)的引進(jìn)、海外渠道的建立；幫助企業(yè)轉(zhuǎn)型，制定長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、服務(wù)流程、管理機(jī)構(gòu)的激勵(lì)措施等。這些能夠幫助那些只在技術(shù)層面擁有優(yōu)勢(shì)的企業(yè)改善管理，使企業(yè)得到穩(wěn)健有序的發(fā)展。我國(guó)很多中小企業(yè)擁有技術(shù)優(yōu)勢(shì)，但缺乏管理經(jīng)驗(yàn)，如果得到私募股權(quán)基金這種將資本與企業(yè)家才能結(jié)合起來(lái)的融資方式，將可以產(chǎn)生1+12的效果。

（三）為有發(fā)展?jié)摿Φ闹行∑髽I(yè)提供融資渠道，促進(jìn)社會(huì)穩(wěn)定。

在銀行融資渠道受阻，股市不穩(wěn)定的情況下，私募股權(quán)基金是企業(yè)最好的融資渠道之一，同時(shí)還能減少失業(yè)，促進(jìn)社會(huì)穩(wěn)定。

當(dāng)前國(guó)際上主流的融資方式是資本市場(chǎng)直接融資、銀行信貸的間接融資和私募股權(quán)融資。但對(duì)于國(guó)內(nèi)而言，由于私募股權(quán)基金融資剛剛起步，大多數(shù)國(guó)內(nèi)外企業(yè)在境內(nèi)融資的方式還只能局限在資本市場(chǎng)和銀行貸款融資。而目前這兩種融資模式對(duì)中小企業(yè)作用不大。

首先，國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)不穩(wěn)定，直接融資不暢。受全球金融危機(jī)和我國(guó)房地產(chǎn)市場(chǎng)泡沫破裂的影響，滬深兩市指數(shù)自2007年10月份以來(lái)大幅下跌了70%,成交量和成交金額極度萎縮。國(guó)內(nèi)ipo、增發(fā)等融資已經(jīng)停滯數(shù)月。其次，我國(guó)金融體系尚不健全，銀行信貸緊縮等問(wèn)題導(dǎo)致企業(yè)間接融資渠道受阻。盡管近期政策強(qiáng)調(diào)銀行應(yīng)該擴(kuò)大對(duì)中小企業(yè)融資，但是中小企業(yè)融資難的問(wèn)題還是難以解決。其根源歸納起來(lái)主要集中在以下幾方面：

一是中小企業(yè)大多不甚規(guī)范，經(jīng)營(yíng)管理隨意性很大，這使得銀行對(duì)中小企業(yè)預(yù)期不明、評(píng)價(jià)不高、信用評(píng)級(jí)普遍偏低，再加上中小企業(yè)大多無(wú)足夠的可抵押資產(chǎn)，故往往不能滿(mǎn)足銀行的貸款要求。

二是由于我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)存貸款利差較大，商業(yè)銀行有較大的利潤(rùn)空間，比起前景不明朗的中小企業(yè)，商業(yè)銀行更愿意向資金需求量大、貸款周期長(zhǎng)的大型國(guó)有企業(yè)發(fā)放貸款。

三是當(dāng)前我國(guó)商業(yè)銀行實(shí)施的貸款責(zé)任追究終身制嚴(yán)重阻礙了中小企業(yè)的發(fā)展。各銀行貸款專(zhuān)員需對(duì)其所發(fā)放貸款高度負(fù)責(zé)，任何不符合銀行信貸要求的貸款都將被視為違規(guī)，不僅要按不良資產(chǎn)處置，還將對(duì)相關(guān)負(fù)責(zé)人予以嚴(yán)懲。上述原因使得不少中小企業(yè)因資本金不足面臨困境。

相比之下，在金融危機(jī)的背景下，私募股權(quán)基金融資有傳統(tǒng)的直接和間接融資所不具備的優(yōu)點(diǎn)。首先，它屬于實(shí)業(yè)投資，投資期限一般較長(zhǎng)，可以給被投資企業(yè)提供較為長(zhǎng)期而穩(wěn)定的資本金。其次，私募股權(quán)基金融資通常介入有成長(zhǎng)性的中小企業(yè)，而不是大型企業(yè)。第三，私募股權(quán)基金一般在經(jīng)濟(jì)低谷時(shí)投資，經(jīng)濟(jì)高漲時(shí)賣(mài)出；這與銀行恰恰相反，銀行是在經(jīng)濟(jì)高漲時(shí)多提供融資，經(jīng)濟(jì)衰退時(shí)收緊銀根。

（一）私募股權(quán)基金投資審批體制繁雜，審批時(shí)間長(zhǎng)，審批機(jī)構(gòu)責(zé)任權(quán)力失衡。

投資審批體制的繁雜是目前私募股權(quán)基金在華投資的障礙之一。在對(duì)外商投資的審批上，存在國(guó)家工商總局、外管局、商務(wù)部等多頭審批、多頭管理的問(wèn)題，但部門(mén)間協(xié)調(diào)機(jī)制又沒(méi)有有效建立，造成審批時(shí)間比較長(zhǎng)。而且，相關(guān)部門(mén)權(quán)力空間大且缺乏有效監(jiān)督。譬如，《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》重權(quán)力、輕救濟(jì)，只對(duì)外資并購(gòu)主管機(jī)關(guān)的權(quán)力進(jìn)行設(shè)定，而對(duì)申報(bào)者的權(quán)利及損害救濟(jì)程序缺乏考慮，這既不符合國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中法律規(guī)則的權(quán)利義務(wù)對(duì)稱(chēng)性，以及可問(wèn)責(zé)、可救濟(jì)性的要求，也很難在監(jiān)管者與受監(jiān)管者之間形成法律框架下良好的配合信任關(guān)系，同時(shí)容易形成行政權(quán)力的濫用，不利于合理利用外資。

（二）限制和禁止并購(gòu)的行業(yè)或?qū)ο鬀](méi)有明確的界定標(biāo)準(zhǔn)，私募股權(quán)基金投資的政策風(fēng)險(xiǎn)高。

《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》第十二條規(guī)定，涉及重點(diǎn)行業(yè)，或者可能影響國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的外資并購(gòu)要報(bào)批，但重點(diǎn)行業(yè)包括哪些，以及經(jīng)濟(jì)安全如何界定并沒(méi)有講明。

《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》規(guī)定了鼓勵(lì)、限制、禁止外商在我國(guó)投資的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。但從整體上看，它主要是針對(duì)新建外商投資而制定的，因而在具體內(nèi)容上也就很難對(duì)以并購(gòu)方式投資的外資產(chǎn)生重大的指導(dǎo)意義；而且它只鼓勵(lì)或限制某個(gè)產(chǎn)品或者產(chǎn)業(yè)，缺少該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展整體規(guī)劃，使私募股權(quán)基金投資缺乏更為明確的方向。這種情況下，私募股權(quán)基金缺乏合理的預(yù)期，很難對(duì)并購(gòu)的可行性、經(jīng)濟(jì)及政治風(fēng)險(xiǎn)做出判斷，勢(shì)必影響其在華業(yè)務(wù)的開(kāi)展。

（三）注冊(cè)登記、證券賬戶(hù)開(kāi)設(shè)方面存在障礙。

我國(guó)目前仍沒(méi)有形成全國(guó)統(tǒng)一的工商注冊(cè)程序。迄今為止，除天津、北京等少數(shù)地區(qū)外，私募股權(quán)基金實(shí)際上很難以有限合伙制形式進(jìn)行登記。此外，合伙制私募股權(quán)基金在開(kāi)立法人賬戶(hù)等方面仍障礙重重。根據(jù)《證券法》第166條規(guī)定：“投資者申請(qǐng)開(kāi)立賬戶(hù)，必須持有證明中國(guó)公民身份或者中國(guó)法人資格的合法證件。國(guó)家另有規(guī)定的除外。”只有公民和法人才允許開(kāi)立證券賬戶(hù)。這就導(dǎo)致大量以有限合伙制和信托制形式存在的私募股權(quán)投資基金無(wú)法進(jìn)行正常的投資活動(dòng)，無(wú)法享有市場(chǎng)退出通道。

（四）私募股權(quán)基金在華投資退出機(jī)制受到較多限制私募股權(quán)基金的業(yè)務(wù)流程簡(jiǎn)言之就是“籌資一投資一退出”.在我國(guó)，私募股權(quán)基金的退出存在諸多不便。首先，國(guó)內(nèi)創(chuàng)業(yè)板遲遲未推出，主板ipo的審批流程冗長(zhǎng)。其次，《關(guān)于境內(nèi)居民通過(guò)境外特殊目的公司境外融資及返程投資外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（75號(hào)文）和《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》（10號(hào)令）的實(shí)施，極大地限制了中國(guó)境內(nèi)企業(yè)間接境外上市。

盡管?chē)?guó)內(nèi)潛在的lp眾多，但國(guó)內(nèi)由于缺乏相關(guān)政策的明確支持，保險(xiǎn)資金、銀行資金以及其他非銀行金融機(jī)構(gòu)的股權(quán)投資仍存在諸多制約。目前，只有社保基金可以獲得投資私募股權(quán)基金的許可，但需要個(gè)案上報(bào)監(jiān)管部門(mén)審批，且審批周期較長(zhǎng)，程序復(fù)雜。而其他金融機(jī)構(gòu)的對(duì)外投資也受到較多限制。

雖然根據(jù)新《合伙企業(yè)法》，私募股權(quán)基金可以采用有限合伙制，但是有限合伙制在實(shí)際運(yùn)作中還面臨較大障礙。因此，在國(guó)內(nèi)組建的私募股權(quán)基金往往還是采用公司制，而不是有限合伙制。但是公司制的效率無(wú)法和有限合伙制相比。而且面臨著多重稅賦，極大影響回報(bào)率。

目前，許多人認(rèn)為私募股權(quán)基金在華并購(gòu)可能導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)流失、威脅產(chǎn)業(yè)安全。實(shí)際上產(chǎn)業(yè)安全是一個(gè)多層次的復(fù)合概念，產(chǎn)業(yè)的生存與可持續(xù)發(fā)展是產(chǎn)業(yè)安全的直接表象，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力才是產(chǎn)業(yè)安全的核心。同樣，產(chǎn)業(yè)不安全實(shí)際上主要源于內(nèi)部因素，外資進(jìn)入我國(guó)并不是引發(fā)產(chǎn)業(yè)安全問(wèn)題的根本原因。目前產(chǎn)業(yè)安全問(wèn)題的一個(gè)重要環(huán)節(jié)是我國(guó)的制度環(huán)境。中聯(lián)重科、三一重工、中海油等多家中國(guó)企業(yè)高管均提出，行政體制改革的滯后對(duì)產(chǎn)業(yè)安全具有多重負(fù)面影響。行政壟斷和割據(jù)致使公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境難以完全形成，國(guó)內(nèi)企業(yè)之間的整合長(zhǎng)期遭遇瓶頸，跨省內(nèi)資并購(gòu)比外資并購(gòu)的阻力還大。正是因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)發(fā)展長(zhǎng)期缺乏良好的外部環(huán)境，我國(guó)一些重要產(chǎn)業(yè)才遲遲難以形成核心競(jìng)爭(zhēng)力。缺乏核心競(jìng)爭(zhēng)力，才容易被外資以各種形式控制。

另外，國(guó)內(nèi)很多人也傾向于將外資私募股權(quán)基金看成熱錢(qián)或投機(jī)者。事實(shí)上，私募股權(quán)基金的投資周期相對(duì)比較長(zhǎng)，看作熱錢(qián)是不適合的。

（二）通過(guò)立法加強(qiáng)對(duì)外資私募股權(quán)基金并購(gòu)審查的統(tǒng)一性和確定性。

我國(guó)應(yīng)當(dāng)重視通過(guò)立法加強(qiáng)外資私募股權(quán)基金并購(gòu)審查的統(tǒng)一性，可以考慮如下措施。一是通過(guò)統(tǒng)一的立法規(guī)定審查機(jī)構(gòu)的組成，各組成部門(mén)的具體職責(zé)，相關(guān)的組織方式以及運(yùn)作程序；二是通過(guò)立法強(qiáng)化各部門(mén)的行政首長(zhǎng)責(zé)任制；三是通過(guò)立法明確要求各部門(mén)信息共享以及行政資源共享；四是根據(jù)個(gè)案的靈活合理地確定審批“牽頭部門(mén)”;五是強(qiáng)制規(guī)定各相關(guān)部門(mén)對(duì)“牽頭部門(mén)”的協(xié)助義務(wù)。

另外，應(yīng)當(dāng)明確鼓勵(lì)、限制和禁止私募股權(quán)基金并購(gòu)的行業(yè)或?qū)ο蟮慕缍?biāo)準(zhǔn)。對(duì)私募股權(quán)基金投資者來(lái)說(shuō)，清晰的立法、良好的法制環(huán)境是開(kāi)展跨國(guó)投資最重要的前提保證。目前我國(guó)應(yīng)盡快細(xì)化外資審查立法，加強(qiáng)程序性規(guī)定以及透明度。具體而言，可以在《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》的基礎(chǔ)上，通過(guò)相關(guān)部門(mén)對(duì)并購(gòu)案例審查的實(shí)踐總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合國(guó)外經(jīng)驗(yàn)對(duì)國(guó)家安全審查的條款進(jìn)行細(xì)化。比如，對(duì)鼓勵(lì)類(lèi)的并購(gòu)采用核準(zhǔn)制，而不是審批制。對(duì)限制類(lèi)并購(gòu)明確哪些部門(mén)負(fù)責(zé)實(shí)施國(guó)家安全審查，審查標(biāo)準(zhǔn)透明公開(kāi)，盡量減少人為因素。

（三）完善鼓勵(lì)私募股權(quán)基金在華投資的相關(guān)法律法規(guī)。

首先，應(yīng)盡早出臺(tái)《有限合伙法》的操作細(xì)則，修改與其他法律之間不協(xié)調(diào)的部分。譬如，證券開(kāi)戶(hù)方面，特許有限合伙基金可以開(kāi)設(shè)證券賬戶(hù)，該類(lèi)賬戶(hù)只能在所投資企業(yè)上市后賣(mài)出相關(guān)股票，不得從事其他證券業(yè)務(wù)。此外，完善國(guó)內(nèi)退出機(jī)制，諸如創(chuàng)業(yè)板的開(kāi)設(shè)，三板市場(chǎng)的完善。其次，可參照國(guó)際慣例，依據(jù)我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)，研究制訂針對(duì)有限合伙企業(yè)的財(cái)稅支持政策。可以考慮在部分城市，如北京等在私募股權(quán)基金注冊(cè)的前幾年減免資本利得稅，紅利稅等。另外，應(yīng)簡(jiǎn)化lp參與私募股權(quán)基金的審批手續(xù)，開(kāi)放政府及金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理市場(chǎng)。應(yīng)探索創(chuàng)新政府、商業(yè)銀行及其他金融機(jī)構(gòu)資金的使用模式，引入市場(chǎng)化的資產(chǎn)管理模式和運(yùn)作機(jī)制，讓私募股權(quán)基金、公募證券投資基金及其他資產(chǎn)管理公司公平、公開(kāi)的競(jìng)爭(zhēng)管理人。

私募股權(quán)基金市場(chǎng)是一個(gè)充分市場(chǎng)化的市場(chǎng)，在推動(dòng)私募股權(quán)基金市場(chǎng)發(fā)展時(shí)，應(yīng)當(dāng)盡可能保持這個(gè)行業(yè)的市場(chǎng)化，而不能把原有那種行政監(jiān)管施加到這個(gè)行業(yè)上來(lái)。從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，對(duì)這個(gè)行業(yè)的監(jiān)管和引導(dǎo)要實(shí)施與公募市場(chǎng)不同的規(guī)則和方式，應(yīng)當(dāng)盡可能體現(xiàn)市場(chǎng)化，做到監(jiān)管適度。

股權(quán)投融資計(jì)劃書(shū)（模板18篇）篇四

喀喇沁旗巴美農(nóng)牧業(yè)專(zhuān)業(yè)合作社位于喀喇沁旗西橋鎮(zhèn)二道營(yíng)子村，合作社成立于20xx年5月9日，注冊(cè)資金1500萬(wàn)元，占地506畝，現(xiàn)已建成標(biāo)準(zhǔn)化育肥牛舍7棟，可年出欄肉牛800頭，育肥羊舍5棟，可年出欄肉羊1500只。年利潤(rùn)80萬(wàn)元，解決51人就業(yè)，截至目前已幫12戶(hù)貧困戶(hù)脫貧。

現(xiàn)合作社共有青飼料種植基地900畝，果園80畝，20xx年合作社投資110萬(wàn)元購(gòu)置了青貯玉米收割機(jī)，玉米脫粒機(jī)，青貯玉米打包機(jī)等現(xiàn)代化機(jī)械設(shè)備，900畝青貯玉米全部實(shí)現(xiàn)了機(jī)械化作業(yè)。

種植基地的設(shè)立，提高了肉牛養(yǎng)殖的`抵御風(fēng)險(xiǎn)能力，養(yǎng)殖效益明顯增加。經(jīng)過(guò)6年發(fā)展，養(yǎng)殖種植規(guī)模已經(jīng)初具規(guī)模，因本人在錦山工作，企業(yè)運(yùn)轉(zhuǎn)多依靠父母，隨著父母年記的增長(zhǎng)，企業(yè)轉(zhuǎn)型已成必然。

隨著人們生活水平的不斷提高，二胎政策的全面放開(kāi)，結(jié)合自治區(qū)全域旅游發(fā)展戰(zhàn)略，搶抓農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)凋整機(jī)遇。下一步合作社打算充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，傾力打造生態(tài)農(nóng)業(yè)莊園150畝。

并利用5年時(shí)間發(fā)展成為兒童農(nóng)場(chǎng)。

但受土地審批手續(xù)，配套設(shè)施等條件限制，合作社需得到街道黨工委、辦事處的支持與幫助。

后附生態(tài)農(nóng)業(yè)莊園項(xiàng)目建設(shè)計(jì)劃書(shū)，不妥之處，懇請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)指正。

文檔為doc格式。

股權(quán)投融資計(jì)劃書(shū)（模板18篇）篇五

當(dāng)前，我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康發(fā)展，居民財(cái)富迅速積累，資本市場(chǎng)發(fā)展如火如荼、方興未艾。隨著金融體制改革和金融領(lǐng)域?qū)ν忾_(kāi)放的推進(jìn)，股權(quán)分置改革基本完成，資本市場(chǎng)法規(guī)制度建設(shè)的日趨完善，資本市場(chǎng)正處于難得的發(fā)展機(jī)遇期，為陽(yáng)光私募基金公司的健康發(fā)展提供了良好的外部環(huán)境。

為分享我國(guó)金融改革發(fā)展的成果，實(shí)現(xiàn)企業(yè)多元化、跨越式發(fā)展目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)股東利益最大化，同時(shí)也為發(fā)展繁榮我國(guó)資本市場(chǎng)，為廣大投資者提供多層次的金融服務(wù)，擬組建陽(yáng)光私募基金公司。

二、陽(yáng)光私募基金業(yè)具有廣闊的發(fā)展前景。

近幾年來(lái)，伴隨著我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，民間個(gè)人財(cái)富積累也不斷的高速增長(zhǎng)，使得整個(gè)社會(huì)對(duì)高端理財(cái)?shù)男枨蟪霈F(xiàn)了井噴現(xiàn)象，并且由于近年來(lái)公募基金表現(xiàn)持續(xù)低迷，諸多因素都催生并推動(dòng)了私募基金行業(yè)的蓬勃發(fā)展。據(jù)好買(mǎi)基金研究中心的統(tǒng)計(jì)顯示，截止12月底，國(guó)內(nèi)私募基金公司總計(jì)242家，運(yùn)行的628只產(chǎn)品，總資產(chǎn)規(guī)模超過(guò)2萬(wàn)億。

從市場(chǎng)前景分析，私募基金業(yè)的發(fā)展得到?jīng)Q策部門(mén)的大力扶持，我國(guó)的私募基金市場(chǎng)仍存在較大空間。在短短數(shù)年時(shí)間內(nèi)，中國(guó)的私募基金業(yè)獲得了跳躍式的增長(zhǎng)，目前，我國(guó)私募基金市場(chǎng)初具規(guī)模。

但與國(guó)外成熟市場(chǎng)相比，我國(guó)的私募基金市場(chǎng)無(wú)論從絕對(duì)資產(chǎn)規(guī)模還是相對(duì)經(jīng)濟(jì)總量的比例來(lái)說(shuō)，都存在著較大差距。這說(shuō)明中國(guó)私募基金業(yè)的發(fā)展空間相當(dāng)可觀，同時(shí)受我國(guó)經(jīng)濟(jì)總量持續(xù)高速增長(zhǎng)、居民儲(chǔ)蓄資金亟需有效分流、資本市場(chǎng)漸進(jìn)開(kāi)放和決策層大力發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者等利好因素的影響，中國(guó)的私募基金業(yè)也正面臨著良好的發(fā)展機(jī)遇。20的股指期貨上市，使得對(duì)沖基金更是剛剛在國(guó)內(nèi)得到發(fā)展的可能。這些利好因素顯然是已進(jìn)入成熟成長(zhǎng)期的公募基金業(yè)所難以比擬的。面對(duì)這樣一個(gè)持續(xù)擴(kuò)張、紛繁復(fù)雜的資本蛋糕，市場(chǎng)前景大有可為。

三、對(duì)沖基金產(chǎn)品原理及策略。

對(duì)沖投資策略的重點(diǎn)是不論在牛市或者熊市中，使用對(duì)沖交易追求穩(wěn)定、持續(xù)的投資回報(bào)。

方向性策略：需要對(duì)相關(guān)市場(chǎng)的價(jià)格走勢(shì)進(jìn)行判斷的對(duì)沖基金策略。在實(shí)際交易中，可以針對(duì)不同行業(yè)、同行業(yè)不同個(gè)股、不同風(fēng)格(大盤(pán)/小盤(pán)、成長(zhǎng)/價(jià)值等)等條件構(gòu)造股票多空頭策略。股票多空頭策略并不強(qiáng)制要求多頭交易量與空頭交易量一致，也不要求組合的市場(chǎng)中性，根據(jù)指數(shù)的中期走勢(shì)以75%-125%比例調(diào)整股指期貨的持倉(cāng)。

期現(xiàn)、跨期套利策略：由于股指期貨市場(chǎng)和證券市場(chǎng)的投機(jī)性和波動(dòng)性，造成股指期貨和股票指數(shù)之間的基差經(jīng)常出現(xiàn)不合理的波動(dòng)，使用程序化交易捕捉到這種稍縱即逝的機(jī)會(huì)，買(mǎi)入低估的股票組合，同時(shí)在高估的股指期貨上放空等量的期貨合約，待兩個(gè)市場(chǎng)恢復(fù)到合理的基差，同時(shí)平倉(cāng)出場(chǎng)，賺取其中的差價(jià)。利用股指期貨期日不同的期貨合約價(jià)差之間的異常波動(dòng)，可以構(gòu)建低風(fēng)險(xiǎn)的跨期套利策略。

通過(guò)上述對(duì)沖策略，可以將基金資產(chǎn)通過(guò)適當(dāng)分散化，買(mǎi)空賣(mài)空，嚴(yán)格控制市場(chǎng)敞口等手段實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期平穩(wěn)的增長(zhǎng)，創(chuàng)造極低的下行風(fēng)險(xiǎn)與極低的市場(chǎng)相關(guān)度。使得對(duì)沖基金可以在完全不對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行預(yù)判的前提下買(mǎi)入并持有，并獲得穩(wěn)定的收入，避免了跟隨大盤(pán)漲跌造成的投資回報(bào)的不確定性，實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定、持續(xù)的盈利。

三、企業(yè)注冊(cè)。

公司的注冊(cè)形式不僅僅是簡(jiǎn)單的名字，他的組織形式?jīng)Q定了今后業(yè)務(wù)是否能夠順利開(kāi)展。目前市場(chǎng)中私募基金陽(yáng)光化有這樣幾種形式：一是以有限公司的形式注冊(cè)，以公司自有資金對(duì)外投資;二是以合伙制企業(yè)的形式注冊(cè);三是以投資管理公司的形式注冊(cè)，之后和信托公司等機(jī)構(gòu)合作，借用信托公司的平臺(tái)對(duì)外開(kāi)展業(yè)務(wù)。這幾種形式雖然各有優(yōu)點(diǎn)，但也存在相同的問(wèn)題，就是由于受到目前政策法規(guī)的限制，經(jīng)營(yíng)范圍比較單一，不太適應(yīng)當(dāng)下金融市場(chǎng)衍生工具快速發(fā)展的市場(chǎng)變化。有鑒于此，為了我們的陽(yáng)光私募機(jī)構(gòu)能夠更好的適應(yīng)市場(chǎng)變化，順利的開(kāi)展業(yè)務(wù)，建議采用私募股權(quán)基金管理公司的形式設(shè)立注冊(cè)，之后在具體運(yùn)作每一個(gè)產(chǎn)品的時(shí)候，則是以有限合伙企業(yè)的形式展開(kāi)，這樣一種形式可以使我們有效地規(guī)避法規(guī)限制，靈活的選擇不同的金融工具，從而擴(kuò)大我們的經(jīng)營(yíng)范圍。

四、對(duì)沖基金運(yùn)作流程：

一.發(fā)行：通過(guò)信托，發(fā)售對(duì)沖基金產(chǎn)品。與信托公司組成合伙制企業(yè)運(yùn)作。

二.資金募集：1.通過(guò)中介機(jī)構(gòu)或自行募集自有資金。2.通過(guò)合作券商募集資金。3.通過(guò)銀行募集及發(fā)售。

三.銀行托管。發(fā)行二級(jí)基金產(chǎn)品，兩級(jí)銀行托管制度。

四.資金成本：

六.運(yùn)作期：封閉運(yùn)行期1年。

五、商業(yè)運(yùn)作盈利模式：

基金采用滾動(dòng)發(fā)售模式。

第一期暫不收取客戶(hù)管理費(fèi)(1%)。認(rèn)購(gòu)費(fèi)用(1.5%)抵充銀行托管和銀行代銷(xiāo)費(fèi)用，由資金管理賬戶(hù)直接劃轉(zhuǎn)至信托機(jī)構(gòu)及托管銀行。第二期基金開(kāi)始將不再產(chǎn)生固定投入及資金成本的投入，亦可以開(kāi)始收取管理費(fèi)，大大增加盈利。

滾動(dòng)發(fā)售第二期及三期基金，其意義在于資金成本消減后，轉(zhuǎn)變?yōu)橛诠潭ㄍ顿Y不變的前提下，實(shí)現(xiàn)快速回收投入的目的。另在保持規(guī)模不變的前提下，專(zhuān)注于研發(fā)，投力于產(chǎn)品基金業(yè)績(jī)的增長(zhǎng)。基金業(yè)績(jī)的增長(zhǎng)將會(huì)提升基金在業(yè)內(nèi)的排名，大大降低后期基金發(fā)售的成本，及迎來(lái)主動(dòng)性合作的渠道。(于:私募計(jì)劃書(shū))預(yù)期一年內(nèi)發(fā)售三期基金狀況，如下表：

第一期基金發(fā)售盈利情況預(yù)期：

第一期基金發(fā)售盈利預(yù)算表。

股權(quán)投融資計(jì)劃書(shū)（模板18篇）篇六

本項(xiàng)目是農(nóng)業(yè)旅游觀光項(xiàng)目，農(nóng)業(yè)是一個(gè)國(guó)家、一個(gè)民族的根本，國(guó)家也深知這一點(diǎn)所以大力發(fā)展農(nóng)業(yè)項(xiàng)目。本項(xiàng)目坐落在北京的后花園懷柔，全國(guó)重點(diǎn)城鎮(zhèn)―懷柔區(qū)北房鎮(zhèn)，項(xiàng)目占地100畝，地理位置極為優(yōu)越，緊鄰101國(guó)道，懷柔十八景近在咫尺，走京承高速北京到懷柔只要20分鐘,936，916，980等數(shù)條公車(chē)通達(dá)，潮白河環(huán)繞周?chē)?與自然共從。本項(xiàng)目是政府大力扶持項(xiàng)目，順應(yīng)國(guó)家政策，享受政府政策補(bǔ)貼，地理位置優(yōu)越，周?chē)鷼夂虼蠛茫熬皬V闊，投資小，回報(bào)快，收益穩(wěn)定，項(xiàng)目需要資金550萬(wàn)，當(dāng)年就收回本錢(qián)并且達(dá)到盈利。

1、項(xiàng)目的基本情況:項(xiàng)目計(jì)劃建設(shè)120棟觀光大棚，一個(gè)生態(tài)餐廳和配套的附屬設(shè)施，兩者既能相互依托，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，又能獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，集農(nóng)業(yè)種植、養(yǎng)殖、旅游、觀光、采摘、餐飲、住宿、度假，休閑，養(yǎng)老于一體的綜合性園區(qū)。

2、項(xiàng)目來(lái)歷：綠色休閑觀光農(nóng)業(yè)是一項(xiàng)正在興起的有著廣闊發(fā)展空間的工程，隨著人們生活水平的不斷提高，渴望反樸歸真，追求鄉(xiāng)情野趣成為時(shí)尚。連日緊張忙碌的生存競(jìng)爭(zhēng)之后，偶逢節(jié)假閑暇，或在田間勞作，或在熔金落日的傍晚散步于幽靜的小路，呼吸新鮮濕潤(rùn)充滿(mǎn)泥土芬芳的空氣，使人們心曠神怡，一切煩惱與疲勞都不復(fù)存在。我們的生態(tài)農(nóng)業(yè)觀光園結(jié)合自身優(yōu)勢(shì)，挖掘農(nóng)業(yè)資源優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)城市服務(wù)輻射功能，拉動(dòng)消費(fèi)，增加收入，開(kāi)辟郊區(qū)游農(nóng)業(yè)增收新途徑，拓出新農(nóng)村建設(shè)農(nóng)業(yè)新模式，特制定本規(guī)劃。形式發(fā)展和實(shí)踐證明，以農(nóng)業(yè)為主體發(fā)展鄉(xiāng)村游、農(nóng)家樂(lè)是今后的發(fā)展形式，又因中國(guó)老齡化的`到來(lái)，城市工薪階層的老人，很難找到一個(gè)空氣清新，即便宜又能栽花種草的養(yǎng)老圣地，我們的園區(qū)恰恰迎合他們的需要。

3、證件狀況文件：有政府下發(fā)的項(xiàng)目補(bǔ)貼文件。

4、建造過(guò)程和保證：政府大力發(fā)展扶持，只有支持，不會(huì)有任何的阻撓，我公司本身就是建筑公司，可以節(jié)約高效的完成建設(shè)，在建設(shè)的同時(shí)銷(xiāo)售隊(duì)伍就能收回部分資金。

1、項(xiàng)目需用資金550萬(wàn)，自有資金50萬(wàn)。

2、先期資金主攻建觀光大棚，需要資金300萬(wàn)，建設(shè)完畢后政府給補(bǔ)貼240萬(wàn)，在我們建設(shè)的同時(shí)，大棚的水、電、路、由政府負(fù)責(zé)統(tǒng)一安裝，然后還會(huì)為我們鋪設(shè)滴灌，架設(shè)電動(dòng)卷簾機(jī)，這幾項(xiàng)將又為我們節(jié)省資金近200萬(wàn)。

3、在完善、銷(xiāo)售大棚的同時(shí)，建造生態(tài)餐廳，計(jì)劃投資100萬(wàn)。

4、園區(qū)的管理完善和大棚冬季保溫50萬(wàn)。

1、項(xiàng)目周邊的大棚一次性租給當(dāng)?shù)剞r(nóng)民20年使用，是10萬(wàn)一棟，而且供不應(yīng)求，如果一次性租給北京市里的老人要15-20萬(wàn)。(住：每個(gè)大棚400平米，帶生活用房80平米。)

2、如果是我們自己經(jīng)營(yíng)，政府給提供項(xiàng)目，政府每年都還要給我們補(bǔ)貼，并且承諾保證我們每個(gè)大棚每年純利潤(rùn)1萬(wàn)元，利潤(rùn)還要翻翻。

融資、借貸、合作。

1、觀光大棚主體建設(shè)300萬(wàn)。

2、生態(tài)餐廳建設(shè)100萬(wàn)。

3、園區(qū)的管理完善和大棚冬季保溫50萬(wàn)。

4、餐廳設(shè)備、材料、人工、運(yùn)營(yíng)50萬(wàn)。

5、垂釣池和園區(qū)綠化50萬(wàn)。

1、大棚的種植有政府的補(bǔ)貼和承諾，收入以最保守的估計(jì)是100萬(wàn)。

2、生態(tài)餐廳以每月10萬(wàn)的保守估計(jì)，一年的純收入在120萬(wàn)。

3、50個(gè)休閑度假房，以每年每個(gè)一萬(wàn)元的最低價(jià)出租，一年可獲利50萬(wàn)。

4、園區(qū)以往每年觀光采摘可獲利20萬(wàn)，園區(qū)建好后將會(huì)翻一翻，達(dá)到40萬(wàn)。園區(qū)綜合年利潤(rùn)共計(jì)310萬(wàn)，預(yù)計(jì)2年收回成本，如果養(yǎng)老房20年一次性買(mǎi)斷的話，以最低價(jià)每棟15萬(wàn)計(jì)算，50棟是750萬(wàn)，我們將提前收回成本并且盈利。

適應(yīng)了旅游產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整的客觀要求，是旅游開(kāi)發(fā)形式轉(zhuǎn)型的新探索，推進(jìn)了現(xiàn)代旅游業(yè)和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的發(fā)展，不僅拓寬了旅游資源開(kāi)發(fā)的路徑，而且把農(nóng)業(yè)種植、養(yǎng)殖、旅游、觀光、采摘、餐飲、住宿、度假，休閑，養(yǎng)老、新農(nóng)村建設(shè)有機(jī)結(jié)合起來(lái)，加快了結(jié)構(gòu)調(diào)整，提升和豐富了旅游的內(nèi)涵，減少了旅游開(kāi)發(fā)的投資風(fēng)險(xiǎn)，迎合了大眾消費(fèi)心理。

股權(quán)投融資計(jì)劃書(shū)（模板18篇）篇七

時(shí)間：

本框架協(xié)議旨在規(guī)定a對(duì)b投資事宜的主要合同條款，僅供談判之用。

本框架協(xié)議不構(gòu)成投資人與公司之間具有法律約束力的協(xié)議，但“保密條款”]“排他性條款”和“管理費(fèi)用”具有法律約束力。

在投資人完成盡職調(diào)查并獲得投資委員會(huì)批準(zhǔn)，并以書(shū)面(包括電子郵件)通知公司后，本協(xié)議便對(duì)協(xié)議各方具有法律約束力。

協(xié)議告方應(yīng)盡最大努力根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定達(dá)成、簽署和報(bào)批投資合同。

排他性條款。

排他性條款規(guī)定目標(biāo)企業(yè)b于投資者a進(jìn)行交易的一個(gè)獨(dú)家鎖定期。

在這個(gè)期限內(nèi)，b不能跟其他投資者進(jìn)行類(lèi)似的交易談判。

在創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)中，這個(gè)鎖定期可能只有60天;而在一個(gè)并購(gòu)業(yè)務(wù)中，鎖定期則可以很長(zhǎng)。

保密條款。

投資意向書(shū)中的保密條款和保密協(xié)議規(guī)定的是不同的保密內(nèi)容。

該條款下主要規(guī)定，在沒(méi)有各方一致同意下，任何一方都不應(yīng)該向任何人披露框架協(xié)議所述的交易內(nèi)容以及任何當(dāng)事人的意見(jiàn)。

對(duì)于那些其他當(dāng)事人事先并不掌握，并且不為公眾所知的保密信息，各方都要承諾，僅將這些信息用于交易目的，并且盡力防止這些保密信息被其他人以不合法的手段獲取。

各方也要保證，僅向相關(guān)的員工和專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)提供保密信息，并在提供保密信息的同時(shí)告知他們保密義務(wù)。

先期工作。

在這部分內(nèi)容中，應(yīng)該記載雙方交易的前提。

最重要的就是賣(mài)出方是否有權(quán)利出賣(mài)目標(biāo)企業(yè)的股權(quán)。

如果有權(quán)利，應(yīng)該說(shuō)明這種權(quán)利是如何獲取的。

時(shí)間表。

在框架協(xié)議中，應(yīng)該規(guī)定整個(gè)交易的時(shí)間表。

通常，時(shí)間表主要包括三個(gè)主要的階段。

第一個(gè)階段是a向b注入資金的階段;第二個(gè)階段是a與b共同合作，推進(jìn)b價(jià)值提升;第三個(gè)階段是在a退出后，a與b也要共同努力建立長(zhǎng)期友好的戰(zhàn)略合作關(guān)系，促進(jìn)b的進(jìn)一步發(fā)展。

其中第三個(gè)階段的內(nèi)容主要是為日后進(jìn)一步合作鋪路，比較虛幻。

但前兩個(gè)階段對(duì)于a、b雙方很重要。

投資條款。

這一類(lèi)條款主要規(guī)定投資總額、價(jià)格等內(nèi)容，通常要包括以下條款。

1、投資金額。

該條款規(guī)定投資者投資的總金額，購(gòu)買(mǎi)股數(shù)，以及這部分股份占稀釋后總股數(shù)的比例。

此外，這一條款中應(yīng)該指明獲得股份的形式。

因?yàn)橥顿Y者并不一定能夠總是以購(gòu)買(mǎi)普通股的方式注資，投資者可以選擇的工具也可以是優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債或者僅僅是貸款。

即使是普通股，也可能是有限制條件的普通股，這些情況都應(yīng)該作出說(shuō)明。

由于普通股擁有的權(quán)利最廣泛，所以，在這接下來(lái)的部分中，我們主要以普通股投資為例，來(lái)設(shè)立這個(gè)框架協(xié)議。

2、購(gòu)買(mǎi)價(jià)。

在這條款中，應(yīng)指出投資者每股股票的購(gòu)買(mǎi)價(jià)格，并且分別指出投資前后b的股票價(jià)格。

3、價(jià)值調(diào)整條款。

這一條款將規(guī)定：如果在規(guī)定期限內(nèi)，b能能夠達(dá)到一定的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，那么a將獎(jiǎng)勵(lì)b的初始所有者一定比例的股權(quán);如果b不能達(dá)到，那么b將以一個(gè)象征性的價(jià)格或者無(wú)償?shù)叵騛轉(zhuǎn)移一定比例的股權(quán)。

4、交割條件。

這一條款規(guī)定雙方交割的條件。

投資者應(yīng)該根據(jù)a和b都能接受的投資協(xié)議進(jìn)行，除了由b做出的適當(dāng)和通用的陳述、保證和承諾以外，還可能包括其他的內(nèi)容。

5、交割日期。

交割日期是a通過(guò)必要的工商登記，正式成了b股東的日期。

投資者權(quán)利條款。

為了保護(hù)自己的利益，投資者通常會(huì)在協(xié)議里為自已獲取一定的權(quán)利。

1、增資權(quán)。

這一條款主要賦予了投資者a這樣一個(gè)權(quán)利;在未來(lái)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，投資者a有權(quán)利向企業(yè)b以一個(gè)約定的價(jià)格再購(gòu)買(mǎi)一定數(shù)量的股份。

這是一個(gè)權(quán)利，所以，a有權(quán)執(zhí)行也有權(quán)不執(zhí)行。

2、股息分配權(quán)。

這一條款是為了避免b過(guò)度分配利潤(rùn)而對(duì)a的投資價(jià)值產(chǎn)生不利的影響。

通常規(guī)定，如果可分配利潤(rùn)沒(méi)有達(dá)到投資者投資總額一定的比例，b在未經(jīng)過(guò)a書(shū)面批準(zhǔn)的情況下，不得進(jìn)行利潤(rùn)分配。

3、清算權(quán)。

這一條款旨在當(dāng)b發(fā)生破產(chǎn)清算時(shí)，保護(hù)a的投資利益。

通常，在破產(chǎn)清算時(shí)，a將獲得一個(gè)優(yōu)先于其他股權(quán)持有人的優(yōu)先分配額。

這一金額可以設(shè)定為a投資總額的一定比例。

當(dāng)投資者a獲得優(yōu)先分配額以后，剩余的部分將按照股權(quán)比例分配給包括a在內(nèi)的全部持股人。

4、贖回權(quán)。

該權(quán)利旨在解決投資者在投資若干年后無(wú)法退出的問(wèn)題。

這一條規(guī)定，當(dāng)交割完成的一定年限后，投資者a隨時(shí)有權(quán)將其持有股份按照一定的價(jià)格賣(mài)給b。

通常，這個(gè)價(jià)格是下列兩種情況下價(jià)值較高的那個(gè)：第一種情況，最近b的財(cái)務(wù)報(bào)表中所反映的a持有股份所擁有的凈資產(chǎn);第二種情況，a對(duì)b投資總額加上a對(duì)b增資額加上上述投資到贖回日期間以每年一定的利息率(通常為15%～20%)計(jì)算的利息總額。

如果b無(wú)力支付贖回股份的金額，那么b有義務(wù)盡快支付這一金額。

如果b的現(xiàn)金不足以支付，那么，a持有的股權(quán)將自動(dòng)轉(zhuǎn)化為一年到期的商業(yè)票據(jù)(利息可以規(guī)定)。

而且在b完成贖回前，a仍有權(quán)利保持其在b董事會(huì)中的董事。

5、反稀釋條款。

這一條款將保護(hù)投資者a不會(huì)因?yàn)閎增發(fā)股票時(shí)估值低于a對(duì)b投資時(shí)的估值而造成損失。

通常會(huì)在這一條款中規(guī)定：當(dāng)b增發(fā)時(shí)，對(duì)公司的估值低于a對(duì)應(yīng)的公司估值，a有權(quán)從企業(yè)b或者b的初始所有者手中無(wú)償或以象征性?xún)r(jià)格獲得一定比例的額外股權(quán)。

6、新股優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)。

這一條款將保證投資者不會(huì)因?yàn)槠髽I(yè)發(fā)行新股而導(dǎo)致投資者控股比例的下降。

在這一條款中通常會(huì)規(guī)定，投資者有權(quán)在新股發(fā)行時(shí)優(yōu)先認(rèn)購(gòu)，且價(jià)格、條件與其他投資者相同。

7、最優(yōu)惠條款。

這一條款用于保證投資者a在于b的合作中居于有利的地位。

在這一條款中通常規(guī)定，如果b在未來(lái)融資或者在既有融資中有比與a的交易更為優(yōu)惠的條款，則a有權(quán)利享受同等的優(yōu)惠條件。

8、首先拒絕權(quán)和共同出售權(quán)。

在這一條款中賦予投資者a這樣的權(quán)利;如果其他的股權(quán)投資者計(jì)劃向第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)，那么，投資者a有如下權(quán)利;投資者a有權(quán)禁止這種交易的發(fā)生;投資者a有權(quán)以同樣的條件向第三方出售股權(quán)。

但是，條款中應(yīng)該規(guī)定投資者a的股權(quán)轉(zhuǎn)移并不在此限制之內(nèi)。

而且投資者a不必負(fù)擔(dān)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓中把股權(quán)優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給其他普通投資者的義務(wù)。

9、上市注冊(cè)權(quán)。

這一條款將避免投資者a在企業(yè)b上市后因?yàn)榉梢?guī)定不能轉(zhuǎn)讓股票而導(dǎo)致的損失。

在這一條款中，通常會(huì)規(guī)定，如果投資者a在一定期限內(nèi)(比如ipo4年后或交割日8年后)不能轉(zhuǎn)讓股票，則企業(yè)b的其他股東應(yīng)該在投資者a的要求下盡量少出售或者不出售其持有的股份。

如果b需要重組而需要a放棄某些權(quán)利，那么，當(dāng)b重組結(jié)束后一定時(shí)間內(nèi)，公司仍然沒(méi)有實(shí)現(xiàn)ipo，投資者a就有權(quán)利恢復(fù)所失去的權(quán)利和利益。

10、鎖定。

這一條款規(guī)定，企業(yè)b的原始投資者或持股管理人員在未經(jīng)投資者a的書(shū)面同意前，不得向第三方轉(zhuǎn)讓其持有的股份。

即使持股管理人員已經(jīng)不被公司所雇用，他仍需要履行這一條款義務(wù)。

11、出售權(quán)。

這一條款將賦予投資者a在企業(yè)b未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)上市的情況下將企業(yè)b出售的權(quán)利。

在這種情況下，其他投資者無(wú)權(quán)提出異議。

12、信息權(quán)。

只要投資者a持有企業(yè)b的股份，企業(yè)b應(yīng)該向a提供a所認(rèn)可的形式的信息。

這包括每月的財(cái)務(wù)報(bào)告、預(yù)算報(bào)告、所有提供給股東的文件或信息的副本以及向其他人員、公眾或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供的信息資料。

13、董事會(huì)席位與保護(hù)性條款。

在這一條款中，應(yīng)該規(guī)定投資者a可以向企業(yè)b的董事會(huì)安插一定數(shù)量的董事。

而保護(hù)性條款則規(guī)定了b的交易需要得到相當(dāng)比例的股權(quán)的支持，否則就無(wú)權(quán)進(jìn)行交易。

14、權(quán)利的放棄。

在這一條款中規(guī)定了在什么情況下，投資者a將放棄上述權(quán)利。

通常會(huì)規(guī)定，如果企業(yè)b能夠上市，且股價(jià)在一定水平之上，投資者a將放棄上述權(quán)利。

但通常，即使在這種情況下，投資者所擁有的信息權(quán)和上市注冊(cè)權(quán)也不會(huì)喪失。

事務(wù)性條款。

事務(wù)性條款規(guī)定了一些對(duì)企業(yè)b行為的許可與限制事項(xiàng)。

1、所得款項(xiàng)用途。

這一條款將規(guī)定企業(yè)b可以在什么范圍內(nèi)動(dòng)用資金。

通常投資資只能用于經(jīng)過(guò)投資者a許可的業(yè)務(wù)擴(kuò)張、研發(fā)投入或者作為流動(dòng)資金。

2、員工與董事會(huì)期權(quán)。

這一條旨在規(guī)定企業(yè)b如何使用期權(quán)的獎(jiǎng)勵(lì)。

通常投資者a允許企業(yè)b預(yù)留一定比例的股票作為未來(lái)對(duì)員工和董事的獎(jiǎng)勵(lì)。

投資者a在這一條款中對(duì)b的限制主要是投資者要避免b通過(guò)期權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)的方式低價(jià)轉(zhuǎn)移企業(yè)的資產(chǎn)，或者分散a在b董事會(huì)中董事的影響力。

所以，根據(jù)最優(yōu)惠條款和反稀釋條款，b發(fā)放的.股權(quán)的執(zhí)行價(jià)格不得低于給a的價(jià)格，同時(shí)，當(dāng)這些期權(quán)被發(fā)放時(shí)，a在b中的董事也要獲得相當(dāng)?shù)谋壤栽趫?zhí)行后保持其在董事會(huì)中的地位。

3、管理費(fèi)條款。

管理費(fèi)條款是規(guī)定在交易中發(fā)生的費(fèi)用由誰(shuí)來(lái)支付的問(wèn)題。

按照慣例，企業(yè)將支付盡職調(diào)查的費(fèi)用、為完成所有文件而產(chǎn)生的聘請(qǐng)律師、會(huì)計(jì)師、評(píng)估師、翻譯等專(zhuān)業(yè)人士而產(chǎn)生的費(fèi)用。

而投資者通常負(fù)擔(dān)投資決策中發(fā)生的費(fèi)用，比如支付給顧問(wèn)和專(zhuān)家的費(fèi)用、咨詢(xún)費(fèi)、代理費(fèi)以及傭金等。

4、主管人員承諾與非競(jìng)爭(zhēng)承諾。

這一條款旨在避免主管人員b離開(kāi)企業(yè)，甚至在離開(kāi)企業(yè)后建立類(lèi)似企業(yè)與企業(yè)b形成激烈的競(jìng)爭(zhēng)。

如果牛根生在伊利的時(shí)候做出過(guò)這樣的承諾，那就可能沒(méi)有后來(lái)的蒙牛，伊利日子肯定要比現(xiàn)在好過(guò)得多。

5、員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議。

這一條旨在解決投資者a投資前企業(yè)b中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬的問(wèn)題。

通常將會(huì)規(guī)定，b應(yīng)該在a注入資金前就和每個(gè)管理人員、研發(fā)人員簽訂為a所接受的保密和發(fā)明轉(zhuǎn)讓協(xié)議。

6、關(guān)鍵雇員保險(xiǎn)。

在很多企業(yè)中，關(guān)鍵雇員對(duì)企業(yè)的發(fā)展有重要的影響。

所以，可以利用人壽保險(xiǎn)來(lái)減輕關(guān)鍵雇員因?yàn)橐馔鉄o(wú)法繼續(xù)為企業(yè)提供服務(wù)而造成的影響。

通常會(huì)給那些關(guān)鍵雇員購(gòu)買(mǎi)一定數(shù)量的保險(xiǎn)。

在這個(gè)條款中就要規(guī)定有哪些人是關(guān)鍵雇員，而且每個(gè)人應(yīng)該投保多少數(shù)量的保險(xiǎn)。

7、尋找管理人。

由于投資人a可能在未來(lái)為企業(yè)b引進(jìn)新的管理人，所以需要在這一條款中賦予a為企業(yè)尋找管理人的權(quán)利。

雖然不會(huì)在條款中寫(xiě)明，但新管理人的薪酬通常可以作為投資金額中的一項(xiàng)開(kāi)支。

8、股權(quán)結(jié)構(gòu)。

在這一條款中，將明確企業(yè)b的股權(quán)結(jié)構(gòu)。

9、存留利潤(rùn)。

這一條款將規(guī)定投資者a有權(quán)分享全部的存留利潤(rùn)。

其他條款。

除了上述條款以外，還有一些小的條款也需要寫(xiě)在框架協(xié)議中。

這些條款有適用法律、爭(zhēng)端解決機(jī)制等等。

注：簽訂了投資意向書(shū)之后就要展開(kāi)盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報(bào)告。

股權(quán)投融資計(jì)劃書(shū)（模板18篇）篇八

甲方(聘任方)：

法定代表人：

注冊(cè)地址：

乙方(受聘方)：

身份證號(hào)：

證件地址：

甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方聘請(qǐng)乙方擔(dān)任改制重組及私募股權(quán)融資的資本運(yùn)作財(cái)務(wù)顧問(wèn)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

第一條總則。

1.3甲方應(yīng)盡力支持、信任乙方的工作。乙方應(yīng)以正當(dāng)、合理謹(jǐn)慎的方式來(lái)處理受聘業(yè)務(wù)，盡力維護(hù)甲方的商業(yè)利益，并保證財(cái)務(wù)顧問(wèn)意見(jiàn)合乎法律法規(guī)、商業(yè)慣例。

1.4乙方在其服務(wù)過(guò)程中以口頭或者書(shū)面形式向甲方提供的所有咨詢(xún)、建議、策劃意見(jiàn)等，均不構(gòu)成對(duì)甲方的實(shí)質(zhì)性約束，是否采用由甲方自行決定，乙方亦不對(duì)甲方據(jù)此行事所產(chǎn)生的法律后果承擔(dān)任何責(zé)任。

第二條財(cái)務(wù)顧問(wèn)內(nèi)容。

甲方聘請(qǐng)乙方擔(dān)任甲方改制重組及私募股權(quán)融資的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，主要包括以下內(nèi)容：

2.1財(cái)務(wù)顧問(wèn)盡職調(diào)查;。

2.2協(xié)助甲方制定合理的改制重組方案;。

2.3協(xié)助甲方協(xié)調(diào)各中介機(jī)構(gòu)的工作;。

2.4提供公司價(jià)值分析報(bào)告，對(duì)公司全面估值;。

2.6協(xié)助甲方尋找潛在投資人并進(jìn)行初步評(píng)估;。

2.7協(xié)助甲方對(duì)候選投資人進(jìn)行盡職調(diào)查;。

2.8協(xié)助甲方與候選投資人進(jìn)行談判，達(dá)成交易;。

2.9甲方要求乙方協(xié)助的其他工作事項(xiàng)。

第三條財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)及支付方式。

3.1財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用包括但不限于企業(yè)調(diào)查費(fèi)、方案費(fèi)、咨詢(xún)費(fèi)、交通費(fèi)、人工成本。

3.2乙方向甲方收取的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用分為兩部分：

3.2.2私募股權(quán)融資費(fèi)：融資成功的，按乙方推薦的投資人實(shí)際到賬款項(xiàng)的3%提取;其中，該私募融資費(fèi)用包括由其它中介協(xié)助取得融資的費(fèi)用。

3.3甲方應(yīng)按照下列方式向乙方支付顧問(wèn)費(fèi)用：

3.3.4私募股權(quán)融資費(fèi)用在投資人投資款項(xiàng)支付至甲方賬戶(hù)后的5個(gè)工作日內(nèi)支付實(shí)際到賬款項(xiàng)的3%。

3.4甲方應(yīng)按照下列銀行賬戶(hù)向乙方支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用：

戶(hù)名：____________________________________。

賬號(hào)：____________________________________。

開(kāi)戶(hù)行：_________________________________。

第四條甲方的權(quán)利和義務(wù)。

4.1有權(quán)要求乙方及時(shí)完成本合同第二條所述各項(xiàng)工作;。

4.3應(yīng)為乙方提供履行本合同所必須的辦公場(chǎng)地、設(shè)備等工作便利;。

4.5應(yīng)按照本合同的約定向乙方支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用;。

4.6有權(quán)向乙方委派的工作人員提出工作建議，確保工作質(zhì)量及進(jìn)度，若乙方工作人員未按甲方要求及時(shí)整改的，甲方有權(quán)單方面解除合同且不予支付任何費(fèi)用，乙方已收取費(fèi)用應(yīng)予以退還。

第五條乙方的權(quán)利和義務(wù)。

5.1有權(quán)按照本合同的約定收取財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用;。

5.7對(duì)甲方提供的保密資料負(fù)有保密義務(wù)。

第六條合同的變更與解除。

6.1除本合同另有約定外，本合同未經(jīng)雙方書(shū)面同意，任何一方不得予以單方面變更和解除。

6.2如果本合同任何條款因與國(guó)家新頒布的法律法規(guī)不符而無(wú)效，不影響本合同其他條款的效力;在出現(xiàn)這種情況時(shí)，雙方應(yīng)立即協(xié)商，談判修改該條款。

6.3如果因地震、火山爆發(fā)、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、風(fēng)災(zāi)等自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工等一方或雙方當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的不可抗力因素，導(dǎo)致本合同無(wú)法履行，任何一方均可解除本合同，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。但受到不可抗力影響的一方應(yīng)及時(shí)將事件的發(fā)生通知另一方，并采取適當(dāng)措施防止損失的擴(kuò)大。在此情形下，除非雙方另行約定，甲方無(wú)須支付剩余顧問(wèn)費(fèi)用，乙方已收取的顧問(wèn)費(fèi)用不予退還。

6.4乙方在有充分證據(jù)證明甲方提供虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)工作所需要的有關(guān)情況和資料時(shí)，可以書(shū)面提出解除本合同。在此情形下，除非雙方另行約定，乙方已收取的顧問(wèn)費(fèi)用不予退還。

6.5甲方在有充分證據(jù)證明乙方未以謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、勤勉盡責(zé)的態(tài)度提供服務(wù)，不遵守職業(yè)規(guī)則或甲方的建議，可以書(shū)面提出解除本合同，并要求乙方退還已支付的顧問(wèn)費(fèi)。

第七條保密義務(wù)。

7.1乙方承諾，乙方對(duì)其人員獲悉的關(guān)于甲方的保密資料承擔(dān)保密義務(wù)。

7.2本合同所指“保密資料”意為乙方人員在聘任期間通過(guò)書(shū)面材料中披露的或者通過(guò)參看場(chǎng)地、裝備或設(shè)備看到的資料，且該資料不為公眾所知悉、能為甲方帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)甲方采取了保密措施的資料。

7.3在下述情況下，乙方的保密義務(wù)不適用或終止：全部或部分有關(guān)資料(1)在透露給乙方時(shí)可公開(kāi)得到或因其他原因已進(jìn)入公有領(lǐng)域;(2)非因乙方的行為遺失而在隨后為公眾所知;(3)在按照本合同提供給乙方之前已為乙方占有的;(4)乙方可在不保密的條件下自除甲方及其關(guān)聯(lián)公司或其各自的有關(guān)人員外的來(lái)源獲得的。

7.4如果國(guó)家司法、行政機(jī)關(guān)根據(jù)法律、行政法規(guī)的規(guī)定要求乙方透露任何保密資料，乙方可僅將須依法透露的有關(guān)資料的任何部分透露給上述國(guó)家司法、行政機(jī)關(guān)而無(wú)本合同項(xiàng)下任何責(zé)任。

第八條違約責(zé)任。

8.1除本合同約定外，任何一方未經(jīng)對(duì)方同意，不得提前解除本合同，否則該方應(yīng)向?qū)Ψ街Ц兑阎Ц顿M(fèi)用總額40%的違約金。

8.2甲方逾期支付費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按應(yīng)付金額的1‰向乙方支付逾期違約金。

8.3乙方違反本合同項(xiàng)下的保密義務(wù)或乙方未按甲方的要求在合理的時(shí)間內(nèi)及時(shí)地提供服務(wù)，乙方應(yīng)賠償甲方由此而遭受的損失，最高賠償上限為乙方本次財(cái)務(wù)顧問(wèn)實(shí)際收取的費(fèi)用總額。

第九條法律適用和爭(zhēng)議解決。

9.1本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律管轄并依其解釋。

9.2對(duì)由于本合同引起或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)盡最大努力通過(guò)友好協(xié)商解決;如協(xié)商不成，任何一方有權(quán)向中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁，仲裁地點(diǎn)在北京。

第十條通知。

10.1任何一方向另一方發(fā)出本合同規(guī)定的任何通知，均應(yīng)以中文書(shū)寫(xiě)，以郵寄或者傳真形式發(fā)出。按本合同規(guī)定發(fā)出的通知，信件遞交郵局后____日視為收件日期;如以傳真方式發(fā)出，發(fā)出后1個(gè)工作日視為收件日期。

10.2一切通知均應(yīng)發(fā)往下列有關(guān)地址，直至向另一方發(fā)出書(shū)面通知更改地址為準(zhǔn)：

第十一條附則。

11.1任何一方?jīng)]有行使其權(quán)利或者沒(méi)有就對(duì)方的違約行為采取任何行動(dòng)，不應(yīng)被視為對(duì)權(quán)利的放棄或者對(duì)追究違約方責(zé)任的放棄。任何一方放棄針對(duì)對(duì)方的任何權(quán)利，或者放棄追究對(duì)方的任何過(guò)失，不應(yīng)被視為對(duì)任何其他權(quán)利或追究任何其他過(guò)失的放棄。所有放棄均應(yīng)以書(shū)面形式做出并按第10條有關(guān)規(guī)定送交對(duì)方。

11.2本合同所有附件及日后雙方簽署的任何補(bǔ)充協(xié)議均為本合同不可分割的組成部分，具有同等法律效力。

11.3本合同經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代理人簽字并加蓋單位公章后生效。

11.4本合同一式四份，雙方當(dāng)事人各執(zhí)兩份，具有同等法律效力。

(以下無(wú)正文)。

甲方(蓋章)：

法定代表人或授權(quán)代理人(簽字)：

簽訂日期：________年____月____日

乙方(蓋章)：

法定代表人或授權(quán)代理人(簽字)：

簽訂日期：________年____月____日

股權(quán)投融資計(jì)劃書(shū)（模板18篇）篇九

大家都聽(tīng)過(guò)融資這塊，那么如何寫(xiě)融資計(jì)劃書(shū)呢?下面請(qǐng)看文章參考!

一、公司介紹。

二、項(xiàng)目分析。

三、市場(chǎng)分析。

四、管理團(tuán)隊(duì)。

五、財(cái)務(wù)計(jì)劃。

六、融資方案的設(shè)計(jì)。

七、摘要。

一、公司介紹。

1、公司簡(jiǎn)介。

主要內(nèi)容包括公司成立的時(shí)間、注冊(cè)資本金、公司宗旨與戰(zhàn)略、主要產(chǎn)品等，這方面的介紹是有必要的，它可以使人們了解你公司的歷史和團(tuán)隊(duì)。

2、公司現(xiàn)狀。

在此將您公司的資本結(jié)構(gòu)、凈資產(chǎn)、總資產(chǎn)、年報(bào)或者其他有助于投資者認(rèn)識(shí)你的公司的有關(guān)參考資料附上。

如果是私營(yíng)公司還應(yīng)將前幾年經(jīng)過(guò)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告以附件形式提供。

如果經(jīng)過(guò)審計(jì)請(qǐng)注明審計(jì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所，如果未經(jīng)審計(jì)也請(qǐng)注明。

3、股東實(shí)力。

股東的背景也會(huì)對(duì)投資者產(chǎn)生重要的影響。

如果股東中有大的企業(yè)，或者公司本身就屬于大型集團(tuán)，那么對(duì)融資會(huì)產(chǎn)生很多好處。

如果大股東能提供某種擔(dān)保則更好。

4、歷史業(yè)績(jī)。

對(duì)于開(kāi)發(fā)企業(yè)而言，以前做過(guò)什么項(xiàng)目，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?nèi)绾危际且貏e說(shuō)明的地方，如果一個(gè)企業(yè)的開(kāi)發(fā)經(jīng)驗(yàn)豐富，那么對(duì)于其執(zhí)行能力就會(huì)得到承認(rèn)。

5、資信程度。

把銀行提供的資信證明，工商、稅務(wù)等部門(mén)評(píng)定的各種獎(jiǎng)勵(lì)，或者其他取得的榮譽(yù)，都可以寫(xiě)進(jìn)去，而且要把相關(guān)資料作為附件列入。

最好有證明的人員。

6、董事會(huì)決議。

對(duì)于需要融資的項(xiàng)目，必須經(jīng)過(guò)公司決策層的同意。

這樣才更加強(qiáng)了融資的可信程度，而不是戲言。

二、項(xiàng)目分析。

1、項(xiàng)目的基本情況。

位置、占地面積、建筑面積、物業(yè)類(lèi)型、工程進(jìn)度等，都是房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)的基本情況，需要在報(bào)告中指出。

2、項(xiàng)目來(lái)歷。

項(xiàng)目來(lái)歷是指項(xiàng)目的來(lái)龍去脈，項(xiàng)目的上家是誰(shuí)，怎么得到的項(xiàng)目，是否有遺留問(wèn)題，是如何解決的等情況。

3、證件狀況文件。

項(xiàng)目是否有土地證、用地規(guī)劃許可證、項(xiàng)目規(guī)劃許可證、開(kāi)工證和銷(xiāo)售許可證等五證的情況。

需要復(fù)印件。

4、資金投入。

自有資金的數(shù)額、投入的比例、其他資金來(lái)源及所占比例、建筑商墊資情況、預(yù)計(jì)收到預(yù)售款等情況等，方便了解項(xiàng)目的資金狀況。

5、市場(chǎng)定位。

指項(xiàng)目的市場(chǎng)定位，包括項(xiàng)目的物業(yè)類(lèi)型、檔次、項(xiàng)目的目標(biāo)客戶(hù)群等。

6、建造的過(guò)程和保證。

項(xiàng)目的建筑安裝過(guò)程，如何得到保障可以如期完工。

而不會(huì)耽誤工期，不會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法按期交付使用。

三、市場(chǎng)分析。

1、地方宏觀經(jīng)濟(jì)分析。

房地產(chǎn)是一個(gè)區(qū)域性的市場(chǎng)，受到地方經(jīng)濟(jì)的影響比較大。

而表征一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指標(biāo)等數(shù)據(jù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的定性說(shuō)明等需在本部分體現(xiàn)。

2、房地產(chǎn)市場(chǎng)的分析。

房地產(chǎn)市場(chǎng)的分析比較復(fù)雜，而且說(shuō)明起來(lái)可繁可簡(jiǎn)。

簡(jiǎn)單說(shuō)需要定性分析本地區(qū)房地產(chǎn)市場(chǎng)的發(fā)展，平均價(jià)格，各種類(lèi)型房地產(chǎn)的目標(biāo)客戶(hù)群等。

復(fù)雜些說(shuō)明則需要在時(shí)間數(shù)軸上表征價(jià)格的走勢(shì)波動(dòng)，但是，因?yàn)楹芏嗟貐^(qū)沒(méi)有進(jìn)行常規(guī)的價(jià)格跟蹤，所以，嚴(yán)格數(shù)據(jù)的分析很難完成，但是可以通過(guò)典型項(xiàng)目的分析來(lái)代替。

3、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和可比較案例。

分析現(xiàn)有的幾個(gè)類(lèi)似項(xiàng)目的規(guī)劃、價(jià)格、銷(xiāo)售進(jìn)度、目標(biāo)客戶(hù)群等，同時(shí)，也需要羅列一些未來(lái)可能進(jìn)入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的對(duì)手項(xiàng)目情況，以及未來(lái)的市場(chǎng)供應(yīng)量等情況。

4、未來(lái)市場(chǎng)預(yù)測(cè)及影響因素。

未來(lái)的市場(chǎng)預(yù)測(cè)很難預(yù)料，但是可以通過(guò)市場(chǎng)的周期的方法和重點(diǎn)因素分析法等分析方法做出預(yù)測(cè)。

四、管理團(tuán)隊(duì)。

1、人員構(gòu)成。

公司主要團(tuán)隊(duì)的組成人員的名單，工作的`經(jīng)歷和特點(diǎn)。

如果一個(gè)團(tuán)隊(duì)有足夠多經(jīng)驗(yàn)豐富的人員，則會(huì)對(duì)投資的安全有很大的保障。

2、組織結(jié)構(gòu)。

企業(yè)內(nèi)部的部門(mén)設(shè)置、內(nèi)部的人員關(guān)系、公司文化等都可以進(jìn)行說(shuō)明。

3、管理規(guī)范性。

管理制度，管理結(jié)構(gòu)等的評(píng)價(jià)。

可以由專(zhuān)門(mén)的管理顧問(wèn)公司來(lái)評(píng)價(jià)和說(shuō)明。

4、重大事項(xiàng)。

對(duì)于企業(yè)產(chǎn)生重要影響的需要說(shuō)明的事項(xiàng)。

五、財(cái)務(wù)計(jì)劃。

一個(gè)好的財(cái)務(wù)計(jì)劃，對(duì)于評(píng)估項(xiàng)目所需資金非常關(guān)鍵，如果財(cái)務(wù)計(jì)劃準(zhǔn)備的不好，會(huì)給投資者以企業(yè)管理者缺乏經(jīng)驗(yàn)的印象，降低對(duì)企業(yè)的評(píng)價(jià)。

本部分一般包括對(duì)投資計(jì)劃的財(cái)務(wù)假設(shè)，以及對(duì)未來(lái)現(xiàn)金流量表、資產(chǎn)負(fù)債表、損益表的預(yù)測(cè)。

資金的來(lái)源和運(yùn)用等內(nèi)容。

其中，對(duì)于企業(yè)自有資金比例和流動(dòng)性要求較高。

六、融資方案的設(shè)計(jì)。

1、融資方式。

(1)股權(quán)融資方式(注:股權(quán)和債權(quán)方式是兩種最主要的方式，但是，還有很多不是某一種方式所能解決的，而是幾種方式在不同的時(shí)間段的組合。

這部分是解決問(wèn)題的關(guān)鍵，是否能夠取得資金，關(guān)鍵在于是否能夠通過(guò)融資方案解決各方的利益分配關(guān)系。

方式:融資方式將以融資方(包括項(xiàng)目在內(nèi))的股權(quán)進(jìn)行抵押借款。

這種投資方式是指投資人將風(fēng)險(xiǎn)資本投資于擁有能產(chǎn)生較高收益項(xiàng)目的公司，協(xié)助融資人快速成長(zhǎng)，在一定時(shí)間內(nèi)通過(guò)管理者回購(gòu)等方式撤出投資，取得高額投資回報(bào)的一種投資方式。

操作步驟:簽訂風(fēng)險(xiǎn)投資協(xié)議書(shū)。

a、對(duì)融資方的債務(wù)債權(quán)進(jìn)行核查確認(rèn)。

b、簽訂風(fēng)險(xiǎn)投資協(xié)議書(shū):確定股權(quán)比例、確定退出時(shí)間、確定管理者回購(gòu)方式、確定再融資資金數(shù)量及時(shí)間、確定管理上的監(jiān)控方式、確定協(xié)助義務(wù)。

c、在有關(guān)管理部門(mén)辦理登記手續(xù)。

方式:投融資雙方簽定借貸合同進(jìn)行融資，確定相應(yīng)固定利率和收回貸款的期限。

(3)債轉(zhuǎn)股的融資方式。

投融資雙方開(kāi)始以借貸關(guān)系進(jìn)行融資，投資方在借貸期間內(nèi)或借貸期結(jié)束時(shí)，按相應(yīng)的比例折算成相應(yīng)的股份。

(4)房地產(chǎn)信托融資。

(5)多種融資方式的組合。

在不同的時(shí)間階段用不同的融資方式。

在項(xiàng)目的初級(jí)階段主要以股權(quán)融資方式為主，因?yàn)閷?duì)融資方來(lái)說(shuō)這個(gè)階段的資產(chǎn)負(fù)債情況不會(huì)有很大的壓力;在中后期階段可以運(yùn)用股權(quán)、債權(quán)方式，這個(gè)階段融資方對(duì)整個(gè)項(xiàng)目有了明確的預(yù)期，在債務(wù)的償還上有明確的預(yù)期。

2、融資期限和價(jià)格。

融資的期限，可承受的融資成本等，都需要解釋清楚。

3、風(fēng)險(xiǎn)分析(任何投資都存在風(fēng)險(xiǎn)，所以應(yīng)該說(shuō)明項(xiàng)目存在的主要風(fēng)險(xiǎn)是什么，如何克服這些風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)投資融資雙方有可能的風(fēng)險(xiǎn)存在作出判斷。

a、投資方的投資資金及收益風(fēng)險(xiǎn)在項(xiàng)目無(wú)法啟動(dòng)的情況下將一直獨(dú)立承擔(dān)投資資金成本，及追加資金成本。

b、投資方不能有效監(jiān)控好管理者的經(jīng)營(yíng)從而產(chǎn)生新的債務(wù)而產(chǎn)生的連帶風(fēng)險(xiǎn)。

c、破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。

d、融資者對(duì)投資者的信用沒(méi)有得到確定而產(chǎn)生無(wú)法回購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)。

e、融資者為掌控全局經(jīng)營(yíng)，在回購(gòu)時(shí)利益出讓增加風(fēng)險(xiǎn)。

f、融資者提前回購(gòu)而付出的資金成本風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)化解方案。

a、資方對(duì)是否資金進(jìn)入后可以完成計(jì)劃要進(jìn)行評(píng)估和測(cè)算。

b、投資方對(duì)融資方的項(xiàng)目進(jìn)程進(jìn)行監(jiān)控，并按照進(jìn)程需要分批進(jìn)行投資款的專(zhuān)款專(zhuān)用。

c、投資方對(duì)融資方的相關(guān)項(xiàng)目所簽訂的合同進(jìn)行核審后，評(píng)估其付款和還款能力。

d、資方審核融資方的還款計(jì)劃可行性，一旦確定后將按還款計(jì)劃回款。

4、退出機(jī)制(絕大多數(shù)的投資都不是為了自用，而是是為了獲利，因此都涉及到退出機(jī)制問(wèn)題，所以，需要在此說(shuō)明投資者可能的退出時(shí)間和退出方式。

項(xiàng)目進(jìn)行中投資方退出;。

b、債權(quán)方式融資退出。

項(xiàng)目進(jìn)行中投資方退出，可以用違約今的形式控制;。

項(xiàng)目完成投資方退出，按時(shí)還本付息;。

5、抵押和保證。

在涉及到投資安全的時(shí)候，投資者最關(guān)心的是如何保障投資的安全。

而最有效的安全措施就是抵押，或者信譽(yù)卓著的公司的保證。

6、對(duì)房地產(chǎn)行業(yè)不熟悉的客戶(hù)，需要提供操作的細(xì)節(jié)，即如何保證投資項(xiàng)目是可行的。

七、摘要。

長(zhǎng)篇的融資報(bào)告是提供給有融資意向的客戶(hù)來(lái)認(rèn)真讀的，而對(duì)于在接觸客戶(hù)的初期階段，僅需要提供報(bào)告摘要就可以了。

報(bào)告摘要是對(duì)融資報(bào)告的高度濃縮，因此，言簡(jiǎn)意賅就非常重要。

有些人希望直接和風(fēng)險(xiǎn)投資商面談，除非你個(gè)人很有背景、有經(jīng)驗(yàn)，有成功記錄，或者有人推薦，否則的話風(fēng)險(xiǎn)投資商還是希望先看到文字資料。

既然想拿到風(fēng)險(xiǎn)投資商的錢(qián)，遵守投資商的規(guī)則就成為一個(gè)前提。

一份好的投資計(jì)劃書(shū)，不僅有助于將創(chuàng)業(yè)者頭腦中的創(chuàng)意、想法邏輯化、結(jié)構(gòu)化，而且在很多時(shí)候，它還是爭(zhēng)取與投資商面談機(jī)會(huì)的“敲門(mén)磚”。

投資計(jì)劃書(shū)是使投資商了解創(chuàng)業(yè)計(jì)劃的工具，也是創(chuàng)業(yè)者在策劃一個(gè)新創(chuàng)事業(yè)時(shí)應(yīng)有的思維邏輯，進(jìn)一步，它應(yīng)被落實(shí)為創(chuàng)業(yè)者的行動(dòng)綱領(lǐng)。

在面對(duì)投資人的時(shí)候，好的投資計(jì)劃書(shū)并不需要很長(zhǎng)，但是要寫(xiě)到“點(diǎn)兒”上。

在我看來(lái)，一份10頁(yè)以?xún)?nèi)的ppt足夠了，它應(yīng)該包括下面幾部分--。

產(chǎn)品描繪。

這部分是最重要的，用來(lái)開(kāi)宗明義:你做了一個(gè)什么產(chǎn)品，它解決什么問(wèn)題?

很多產(chǎn)品都只解決一個(gè)問(wèn)題。

在投資計(jì)劃書(shū)中，只需選擇產(chǎn)品的核心特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)，把它寫(xiě)清楚。

其中的具體內(nèi)容可以包括:產(chǎn)品看起來(lái)是什么樣子的，如何使用，其客戶(hù)價(jià)值如何。

其中關(guān)鍵在于產(chǎn)品的客戶(hù)價(jià)值。

比如，網(wǎng)絡(luò)搜索工具的社會(huì)意義是很大的，但是對(duì)于用戶(hù)來(lái)說(shuō)，就是通過(guò)它能方便地搜索到自己想要的信息。

用戶(hù)將從產(chǎn)品中獲得什么價(jià)值才是產(chǎn)品存在的基礎(chǔ)。

商業(yè)前景。

也許創(chuàng)業(yè)者在定義一個(gè)產(chǎn)品的時(shí)候，還不知道這個(gè)產(chǎn)品將如何掙錢(qián)，不過(guò)這沒(méi)關(guān)系。

你只需證明這個(gè)產(chǎn)品“有用”，每個(gè)人都有可能使用就好了。

投資商的想法是這樣的，對(duì)于一個(gè)“有用”的產(chǎn)品來(lái)說(shuō)，即便今天無(wú)法掙錢(qián)，未來(lái)可以找更多有商業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人來(lái)策劃如何掙錢(qián)，這個(gè)并不難。

在投資決策階段，對(duì)于產(chǎn)品的商業(yè)前景所需要考慮的，是產(chǎn)品的客戶(hù)價(jià)值是否足以拉動(dòng)更大規(guī)模的人群去使用的問(wèn)題。

競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手描述。

你總會(huì)遇到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，直接的或間接的。

他們和你的業(yè)務(wù)模式比較接近，你是不是研究過(guò)他們?是否分析過(guò)相互之間的、劣勢(shì)?這決定了創(chuàng)業(yè)的環(huán)境和成長(zhǎng)的可能性，是預(yù)測(cè)創(chuàng)業(yè)能否取得成功的重要指標(biāo)。

團(tuán)隊(duì)。

介紹你的團(tuán)隊(duì)，證明為什么你能把這個(gè)事情做成。

在投資計(jì)劃書(shū)中不要只描繪一個(gè)很大的藍(lán)圖，更關(guān)鍵的在于去證明創(chuàng)業(yè)者可以把事情做成功。

以上四點(diǎn)是一份投資計(jì)劃書(shū)的核心內(nèi)容和基本框架。

創(chuàng)業(yè)者出于迫切爭(zhēng)取到投資的心情，往往希望自己的計(jì)劃十全十美、占盡優(yōu)勢(shì)，其實(shí)這是不可能的，反而會(huì)引發(fā)投資人的置疑。

文檔為doc格式。

股權(quán)投融資計(jì)劃書(shū)（模板18篇）篇十

投資價(jià)值點(diǎn)評(píng)。

第一章公司基本情況。

歷史沿革及組織結(jié)構(gòu)。

歷次驗(yàn)資、評(píng)估及增資過(guò)程。

內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及運(yùn)作。

員工及其社會(huì)保障情況。

近三年主要財(cái)務(wù)數(shù)。

單位：千人民幣。

項(xiàng)目。

20年。

20年。

20年。

主營(yíng)業(yè)務(wù)收入。

主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)。

營(yíng)業(yè)費(fèi)用。

管理費(fèi)用。

財(cái)務(wù)費(fèi)用。

利潤(rùn)總額。

所得稅。

凈利潤(rùn)。

第二章業(yè)務(wù)與技術(shù)。

主營(yíng)業(yè)務(wù)與主要產(chǎn)品及設(shè)立以來(lái)的變化情況。

所處行業(yè)的基本情況。

在行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)地位及主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況。

主營(yíng)業(yè)務(wù)的具體情況。

技術(shù)與研究開(kāi)發(fā)情況。

主要產(chǎn)品的質(zhì)量控制情況。

第三章發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃。

生產(chǎn)計(jì)劃。

市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略。

客戶(hù)、品牌開(kāi)發(fā)計(jì)劃。

其他資本性擴(kuò)張。

第四章競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)評(píng)估。

技術(shù)優(yōu)勢(shì)。

資源優(yōu)勢(shì)。

管理優(yōu)勢(shì)。

其他優(yōu)勢(shì)。

第二部分本次融資。

公司上市計(jì)劃及投資回報(bào)。

附件：財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)。

·近三年公司審計(jì)報(bào)表。

·三年公司盈利預(yù)測(cè)及依據(jù)。

·稅收政策及納稅申報(bào)表。

·公司管理層討論與分析。

一、公司介紹。

1、公司簡(jiǎn)介。

主要內(nèi)容包括公司成立的時(shí)間、注冊(cè)資本金、公司宗旨與戰(zhàn)略、主要產(chǎn)品等，這方面的介紹是有必要的，它可以使人們了解你公司的歷史和團(tuán)隊(duì)。

2、公司現(xiàn)狀。

在此將您公司的資本結(jié)構(gòu)、凈資產(chǎn)、總資產(chǎn)、年報(bào)或者其他有助于投資者認(rèn)識(shí)你的公司的有關(guān)參考資料附上。如果是私營(yíng)公司還應(yīng)將前幾年經(jīng)過(guò)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告以附件形式提供。如果經(jīng)過(guò)審計(jì)請(qǐng)注明審計(jì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所，如果未經(jīng)審計(jì)也請(qǐng)注明。

3、股東實(shí)力。

股東的背景也會(huì)對(duì)投資者產(chǎn)生重要的影響。如果股東中有大的企業(yè)，或者公司本身就屬于大型集團(tuán)，那么對(duì)融資會(huì)產(chǎn)生很多好處。如果大股東能提供某種擔(dān)保則更好。

4、歷史業(yè)績(jī)。

對(duì)于開(kāi)發(fā)企業(yè)而言，以前做過(guò)什么項(xiàng)目，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?nèi)绾危际且貏e說(shuō)明的地方，如果一個(gè)企業(yè)的開(kāi)發(fā)經(jīng)驗(yàn)豐富，那么對(duì)于其執(zhí)行能力就會(huì)得到承認(rèn)。

5、資信程度。

把銀行提供的資信證明，工商、稅務(wù)等部門(mén)評(píng)定的各種獎(jiǎng)勵(lì)，或者其他取得的榮譽(yù)，都可以寫(xiě)進(jìn)去，而且要把相關(guān)資料作為附件列入。最好有證明的人員。

6、董事會(huì)決議。

對(duì)于需要融資的項(xiàng)目，必須經(jīng)過(guò)公司決策層的同意。這樣才更加強(qiáng)了融資的可信程度，而不是戲言。

二、項(xiàng)目分析。

1、項(xiàng)目的基本情況。

位置、占地面積、建筑面積、物業(yè)類(lèi)型、工程進(jìn)度等，都是房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)的基本情況，需要在報(bào)告中指出。

2、項(xiàng)目來(lái)歷。

項(xiàng)目來(lái)歷是指項(xiàng)目的來(lái)龍去脈，項(xiàng)目的上家是誰(shuí)，怎么得到的項(xiàng)目，是否有遺留問(wèn)題，是如何解決的等情況。

3、證件狀況文件。

項(xiàng)目是否有土地證、用地規(guī)劃許可證、項(xiàng)目規(guī)劃許可證、開(kāi)工證和銷(xiāo)售許可證等五證的情況。需要復(fù)印件。

4、資金投入。

自有資金的數(shù)額、投入的比例、其他資金來(lái)源及所占比例、建筑商墊資情況、預(yù)計(jì)收到預(yù)售款等情況等，方便了解項(xiàng)目的資金狀況。

5、市場(chǎng)定位。

指項(xiàng)目的市場(chǎng)定位，包括項(xiàng)目的物業(yè)類(lèi)型、檔次、項(xiàng)目的目標(biāo)客戶(hù)群等。

6、建造的過(guò)程和保證。

項(xiàng)目的建筑安裝過(guò)程，如何得到保障可以如期完工。而不會(huì)耽誤工期，不會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目無(wú)法按期交付使用。

三、市場(chǎng)分析。

1、地方宏觀經(jīng)濟(jì)分析。

房地產(chǎn)是一個(gè)區(qū)域性的市場(chǎng)，受到地方經(jīng)濟(jì)的影響比較大。而表征一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指標(biāo)等數(shù)據(jù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的定性說(shuō)明等需在本部分體現(xiàn)。

2、房地產(chǎn)市場(chǎng)的分析。

房地產(chǎn)市場(chǎng)的分析比較復(fù)雜，而且說(shuō)明起來(lái)可繁可簡(jiǎn)。簡(jiǎn)單說(shuō)需要定性分析本地區(qū)房地產(chǎn)市場(chǎng)的發(fā)展，平均價(jià)格，各種類(lèi)型房地產(chǎn)的目標(biāo)客戶(hù)群等。復(fù)雜些說(shuō)明則需要在時(shí)間數(shù)軸上表征價(jià)格的.走勢(shì)波動(dòng)，但是，因?yàn)楹芏嗟貐^(qū)沒(méi)有進(jìn)行常規(guī)的價(jià)格跟蹤，所以，嚴(yán)格數(shù)據(jù)的分析很難完成，但是可以通過(guò)典型項(xiàng)目的分析來(lái)代替。

3、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和可比較案例。

分析現(xiàn)有的幾個(gè)類(lèi)似項(xiàng)目的規(guī)劃、價(jià)格、銷(xiāo)售進(jìn)度、目標(biāo)客戶(hù)群等，同時(shí)，也需要羅列一些未來(lái)可能進(jìn)入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的對(duì)手項(xiàng)目情況，以及未來(lái)的市場(chǎng)供應(yīng)量等情況。

4、未來(lái)市場(chǎng)預(yù)測(cè)及影響因素。

未來(lái)的市場(chǎng)預(yù)測(cè)很難預(yù)料，但是可以通過(guò)市場(chǎng)的周期的方法和重點(diǎn)因素分析法等分析方法做出預(yù)測(cè)。

四、管理團(tuán)隊(duì)。

1、人員構(gòu)成。

公司主要團(tuán)隊(duì)的組成人員的名單，工作的經(jīng)歷和特點(diǎn)。如果一個(gè)團(tuán)隊(duì)有足夠多經(jīng)驗(yàn)豐富的人員，則會(huì)對(duì)投資的安全有很大的保障。

2、組織結(jié)構(gòu)。

企業(yè)內(nèi)部的部門(mén)設(shè)置、內(nèi)部的人員關(guān)系、公司文化等都可以進(jìn)行說(shuō)明。

3、管理規(guī)范性。

管理制度，管理結(jié)構(gòu)等的評(píng)價(jià)。可以由專(zhuān)門(mén)的管理顧問(wèn)公司來(lái)評(píng)價(jià)和說(shuō)明。

4、重大事項(xiàng)。

對(duì)于企業(yè)產(chǎn)生重要影響的需要說(shuō)明的事項(xiàng)。

五、財(cái)務(wù)計(jì)劃。

一個(gè)好的財(cái)務(wù)計(jì)劃，對(duì)于評(píng)估項(xiàng)目所需資金非常關(guān)鍵，如果財(cái)務(wù)計(jì)劃準(zhǔn)備的不好，會(huì)給投資者以企業(yè)管理者缺乏經(jīng)驗(yàn)的印象，降低對(duì)企業(yè)的評(píng)價(jià)。本部分一般包括對(duì)投資計(jì)劃的財(cái)務(wù)假設(shè)，以及對(duì)未來(lái)現(xiàn)金流量表、資產(chǎn)負(fù)債表、損益表的預(yù)測(cè)。資金的來(lái)源和運(yùn)用等內(nèi)容。

其中，對(duì)于企業(yè)自有資金比例和流動(dòng)性要求較高。

六、融資方案的設(shè)計(jì)。

1、融資方式。

(1)股權(quán)融資方式(注：股權(quán)和債權(quán)方式是兩種最主要的方式，但是，還有很多不是某一種方式所能解決的，而是幾種方式在不同的時(shí)間段的組合。這部分是解決問(wèn)題的關(guān)鍵，是否能夠取得資金，關(guān)鍵在于是否能夠通過(guò)融資方案解決各方的利益分配關(guān)系。)。

方式：融資方式將以融資方(包括項(xiàng)目在內(nèi))的股權(quán)進(jìn)行抵押借款。

這種投資方式是指投資人將風(fēng)險(xiǎn)資本投資于擁有能產(chǎn)生較高收益項(xiàng)目的公司，協(xié)助融資人快速成長(zhǎng)，在一定時(shí)間內(nèi)通過(guò)管理者回購(gòu)等方式撤出投資，取得高額投資回報(bào)的一種投資方式。

操作步驟：簽訂風(fēng)險(xiǎn)投資協(xié)議書(shū)。

a、對(duì)融資方的債務(wù)債權(quán)進(jìn)行核查確認(rèn)。

b、簽訂風(fēng)險(xiǎn)投資協(xié)議書(shū)：確定股權(quán)比例、確定退出時(shí)間、確定管理者回購(gòu)方式、確定再融資資金數(shù)量及時(shí)間、確定管理上的監(jiān)控方式、確定協(xié)助義務(wù)。

c、在有關(guān)管理部門(mén)辦理登記手續(xù)。

方式：投融資雙方簽定借貸合同進(jìn)行融資，確定相應(yīng)固定利率和收回貸款的期限。

(3)債轉(zhuǎn)股的融資方式。

投融資雙方開(kāi)始以借貸關(guān)系進(jìn)行融資，投資方在借貸期間內(nèi)或借貸期結(jié)束時(shí)，按相應(yīng)的比例折算成相應(yīng)的股份。

股權(quán)投融資計(jì)劃書(shū)（模板18篇）篇十一

1、長(zhǎng)期可用的資本金。

所有商業(yè)活動(dòng)都只有兩個(gè)核心，一個(gè)叫資金端，一個(gè)叫資產(chǎn)端。

這是安邦集團(tuán)的董事長(zhǎng)說(shuō)的話，他管理的資金已經(jīng)超過(guò)了一萬(wàn)億人民幣了。

任何的金融都是兩個(gè)端，資金端和資產(chǎn)端，資金端的核心就是，更長(zhǎng)期，更大規(guī)模，更低成本的錢(qián)，所以錢(qián)的核心就是，周期越長(zhǎng)越好，規(guī)模越大越好，成本越低越好。

銀行是負(fù)債的，銀行是個(gè)地球上負(fù)債最大的公司，所以你的腦袋里從今天開(kāi)始要裝上一個(gè)軟件，就是你要是能夠拿到長(zhǎng)期的、大規(guī)模的、低成本、零成本貼息的錢(qián)，這是你一直要運(yùn)作的事情。

不管你是個(gè)人還是你是一家公司，你都要把這件事弄好，右手就是低風(fēng)險(xiǎn)的高回報(bào)的資產(chǎn)，無(wú)論是你自己創(chuàng)業(yè)的公司，還是你要投資的公司，還是要合作的公司，都是這兩個(gè)核心。

長(zhǎng)期可用的資本金，這就是股權(quán)融資的第一大特點(diǎn)。

2、公司不清盤(pán)基本不用還(資本接盤(pán))。

公司不清盤(pán)就不用還，如果有人投了你兩千萬(wàn)，然后公司整沒(méi)了，倒閉了，這兩千萬(wàn)是要還的，但是我們不能倒閉。

因?yàn)殄X(qián)就是責(zé)任，你如果倒閉了，以后再也沒(méi)人敢投錢(qián)給你了，但是事實(shí)上就是規(guī)則就是這樣子的。

3、投資人出錢(qián)、出資源、出智慧，與你共同達(dá)成目標(biāo)。

出資人不僅出錢(qián)，還出智慧，出資源跟你一起來(lái)前進(jìn)，孫正義不僅給馬云錢(qián)，還給他各種資源，這就是融資。

銀行貸了款給你，不會(huì)天天來(lái)幫你公司經(jīng)營(yíng)，不會(huì)幫你公司管理，這就是不一樣的地方。

4、打造值錢(qián)公司，進(jìn)入資本市場(chǎng)。

如果是投股權(quán)給你，特別是專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)，他是為了公司上市而來(lái)，這就是不一樣的地方。

5、股權(quán)分散利于公司規(guī)范治理，長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

股權(quán)分散，公司比較透明，風(fēng)險(xiǎn)比較低，如果公司就你一個(gè)股東，你說(shuō)了算，當(dāng)你做決策的時(shí)候你一個(gè)人說(shuō)了算，但可能不是最正確的決策方式。

可能股權(quán)分散以后你做決策沒(méi)那么靈活了，但是你做決策的時(shí)候更容易做對(duì)決策，這是股權(quán)融資的幾大特點(diǎn)。

文檔為doc格式。

股權(quán)投融資計(jì)劃書(shū)（模板18篇）篇十二

證券投資基金，是指通過(guò)發(fā)售基金份額，將眾多不特定投資者的資金匯集起來(lái)，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，委托基金管理人進(jìn)行投資管理，基金托管人進(jìn)行財(cái)產(chǎn)托管，由基金投資人共享投資收益，共擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的集合投資方式。

證券投資基金的分類(lèi)。

根據(jù)法律形式分類(lèi)：契約型基金、公司型基金等。

根據(jù)運(yùn)作方式分類(lèi)：封閉式基金和開(kāi)放式基金。

根據(jù)投資對(duì)象分類(lèi)：股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金和混合基金等。

根據(jù)投資目標(biāo)分類(lèi)：增長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡性基金。

根據(jù)投資理念分類(lèi)：主動(dòng)型基金、被動(dòng)型基金。

根據(jù)募集方式分類(lèi)：公募基金、私募基金。

根據(jù)基金的資金來(lái)源和用途分類(lèi)：在岸基金和離岸基金。

特殊類(lèi)型基金：系列基金、基金中的基金、保本基金、上市交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(etf)、上市開(kāi)放式基金、qdii基金、分級(jí)基金。

基金分類(lèi)術(shù)語(yǔ)。

1、創(chuàng)業(yè)基金。

又稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)資本，它的投資目標(biāo)主要是那些不具備上市資格的小企業(yè)和新興企業(yè)，甚至是那些還處于構(gòu)思之中的企業(yè)。

通常都屬于私募，投資周期也較長(zhǎng)。

在我國(guó)，通常所說(shuō)的“產(chǎn)業(yè)投資基金”即屬于創(chuàng)業(yè)基金。

2、對(duì)沖基金。

英文名稱(chēng)為hedgefund，意為“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過(guò)的基金”，原意是利用期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品，對(duì)相關(guān)聯(lián)的不同股票空買(mǎi)空賣(mài)。

風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的操作，在一定程度上可規(guī)避和化解證券投資風(fēng)險(xiǎn)。

公募基金是指受我國(guó)政府主管部門(mén)監(jiān)管的，向不特定投資者公開(kāi)發(fā)行受益憑證的證券投資基金。

例如目前國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)上的封閉式基金屬于公募基金。

私募基金是指非公開(kāi)宣傳的，私下向特定投資者募集資金進(jìn)行的一種集合投資。

5、開(kāi)放式基金。

開(kāi)放式基金是指基金發(fā)行總額不固定，基金單位總數(shù)隨時(shí)增減，投資者可以按基金的報(bào)價(jià)在國(guó)家規(guī)定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回基金單位的一種基金。

6、封閉式基金。

封閉式基金是指事先確定發(fā)行總額，在封閉期內(nèi)基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以通過(guò)證券市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓、買(mǎi)賣(mài)基金單位的一種基金。

7、公司型投資基金。

基金公司本身為一家股份有限公司，公司通過(guò)發(fā)行股票或受益憑證的方式來(lái)籌集資金。

投資者購(gòu)買(mǎi)了該家公司的股票，就成為該公司的股東，憑股票領(lǐng)取股息或紅利、分享投資所獲得的收益。

公司型基金在法律上是具有獨(dú)立“法人”地位的股份投資公司。

8、契約型投資基金。

契約型基金又稱(chēng)單位信托基金，是指把投資者、管理人、托管人三者作為當(dāng)事人，通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。

9、有限合伙基金。

有限合伙基金是指一名以上普通合伙人與一名以上有限合伙人所組成的合伙，它是介于合伙與有限責(zé)任公司之間的一種企業(yè)形式。

有限合伙人不參與有限合伙企業(yè)的運(yùn)作，不對(duì)外代表組織，只按合伙協(xié)議比例享受利潤(rùn)分配，以其出資額為限對(duì)合伙的債務(wù)承擔(dān)清償責(zé)任。

普通合伙人參與合伙事務(wù)的管理，分享合伙收益，每個(gè)普通合伙人都對(duì)合伙債務(wù)負(fù)無(wú)限責(zé)任或者連帶責(zé)任。

10、成長(zhǎng)型基金。

成長(zhǎng)型基金是這是基金中最常見(jiàn)的一種。

該類(lèi)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。

為了達(dá)到這一目標(biāo)，基金管理人通常將基金資產(chǎn)投資于信譽(yù)度較高的、又長(zhǎng)期成長(zhǎng)前景或長(zhǎng)期盈余的公司的股票。

11、收入型基金。

收入型基金是主要投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的。

收入型基金資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較低，一般可分為固定收入型基金和權(quán)益收入型基金。

12、平衡型基金。

平衡型基金是其投資目標(biāo)是既要獲得當(dāng)期收入，又要追求長(zhǎng)期增值，通常是把資金分散頭在于股票和債券，以保證資金的安全性和贏利性。

13、股票型基金。

所謂股票型基金，是指60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的基金，其他資金投入到債券或其他的證券，我國(guó)有關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金資產(chǎn)的不少于20%的資金必須投資國(guó)債。

國(guó)內(nèi)所有上市交易的封閉式基金及大部分的開(kāi)放式基金都是股票基金。

14、債券型基金。

債券基金是指全部或大部分投資于債券市場(chǎng)的基金。

假如全部投資于債券，可以稱(chēng)其為純債券基金，假如大部分基金資產(chǎn)投資于債券，少部分可以投資于股票，可以稱(chēng)其為債券型基金。

15、貨幣市場(chǎng)基金。

貨幣市場(chǎng)基金是投資于銀行定期存款、商業(yè)本票、承兌匯票等風(fēng)險(xiǎn)低、流通性高的短期投資工具的基金品種，因此具有流通性好、低風(fēng)險(xiǎn)與收益較低的特性。

16、指數(shù)基金。

指數(shù)基金(indexfund)，顧名思義就是以特定指數(shù)(如滬深300指數(shù)、標(biāo)普500指數(shù)、納斯達(dá)克100指數(shù)、日經(jīng)225指數(shù)等)為標(biāo)的指數(shù)，并以該指數(shù)的成份股為投資對(duì)象，通過(guò)購(gòu)買(mǎi)該指數(shù)的全部或部分成份股構(gòu)建投資組合被，以追蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)的基金產(chǎn)品。

17、混合基金。

混合基金是指同時(shí)投資于股票、債券和貨比市場(chǎng)等工具，沒(méi)有明確的投資方向的基金。

其風(fēng)險(xiǎn)低于股票基金，預(yù)期收益則高于債券基金。

它為投資者提供了一種在不同資產(chǎn)之間進(jìn)行分散投資的工具，比較適合較為保守的投資者。

以股票投資為主，股票投資配置比例的中值大于債券資產(chǎn)的配置比例的中值，二者之間的差距一般在10%以上。

差異在5%～10%之間者輔之以業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)等情況決定歸屬。

19、偏債型基金。

以債券投資為主，收益適中，收益比債券收益較多，但是風(fēng)險(xiǎn)也較其大。

其中債券投資配置比例的中值大于股票資產(chǎn)的配置比例的中值，二者之間的差距一般在10%以上。

差異在5%～10%之間者輔之以業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)等情況決定歸屬。

此類(lèi)型基金主要投資于認(rèn)股權(quán)證，基于認(rèn)股權(quán)證有高杠桿、高風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品特性，此類(lèi)型基金的波動(dòng)幅度亦較股票型基金為大。

21、期貨基金。

期貨投資基金簡(jiǎn)稱(chēng)期貨基金(ctafund)，或商品基金，是指廣大投資者將資金集中起來(lái)，委托給專(zhuān)業(yè)的期貨投資機(jī)構(gòu)，并通過(guò)商品交易顧問(wèn)(cta)進(jìn)行期貨投資交易，投資者承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)并享有投資利潤(rùn)的一種集合投資方式。

期權(quán)基金是以期權(quán)為主要投資對(duì)象的投資基金。

期權(quán)也是一種合約，是指在一定時(shí)期內(nèi)按約定的價(jià)格買(mǎi)入或賣(mài)出一定數(shù)量的某種投資標(biāo)的的權(quán)利。

23、黃金基金和衍生證券基金。

黃金基金和衍生證券基金是指以投資于黃金或其它貴金屬及其生產(chǎn)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為主要對(duì)象的基金和以衍生證券為投資對(duì)象的基金。

24、保本基金。

保本基金(guaranteedfund)：就是在一定期間內(nèi)，對(duì)所投資的本金提供一定比例的保證保本基金，基金利用利息或是極小比例的資產(chǎn)從事高風(fēng)險(xiǎn)投資，而將大部份的資產(chǎn)從事固定收益投資，使得基金投資的市場(chǎng)不論如何下跌時(shí)，絕對(duì)不會(huì)低于其所擔(dān)保的價(jià)格，而達(dá)到所謂的「保本作用。

25、qdii基金。

經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券業(yè)務(wù)的證券投資基金。

和qfii一樣，它也是在貨幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開(kāi)放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場(chǎng)的一項(xiàng)過(guò)渡性的制度安排。

26、qfii基金。

在qfii制度下，合格的境外機(jī)構(gòu)投資者(qfii)將被允許把一定額度的外匯資金匯入并兌換為當(dāng)?shù)刎泿牛ㄟ^(guò)嚴(yán)格監(jiān)督管理的專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)投資當(dāng)?shù)刈C券市場(chǎng)，包括股息及買(mǎi)賣(mài)價(jià)差等在內(nèi)的各種資本所得，經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)換為外匯匯出，實(shí)際上就是對(duì)外資有限度地開(kāi)放本國(guó)證券市場(chǎng)。

27、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(etf)。

是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種開(kāi)放式基金。

交易型開(kāi)放式指數(shù)基金屬于開(kāi)放式基金的一種特殊類(lèi)型，它結(jié)合了封閉式基金和開(kāi)放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)，投資者既可以向基金管理公司申購(gòu)或贖回基金份額，同時(shí)，又可以像封閉式基金一樣在二級(jí)市場(chǎng)上按市場(chǎng)價(jià)格買(mǎi)賣(mài)etf份額，不過(guò)，申購(gòu)贖回必須以一攬子股票換取基金份額或者以基金份額換回一攬子股票。

由于同時(shí)存在證券市場(chǎng)交易和申購(gòu)贖回機(jī)制，投資者可以在etf市場(chǎng)價(jià)格與基金單位凈值之間存在差價(jià)時(shí)進(jìn)行套利交易。

套利機(jī)制的存在，使得etf避免了封閉式基金普遍存在的折價(jià)問(wèn)題。

28、上市型開(kāi)放式基金(lof)。

lof(listedopen-endfund)的投資者既可以通過(guò)基金管理人或其委托的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以基金凈值進(jìn)行基金的申購(gòu)、贖回，也可以通過(guò)交易所市場(chǎng)以交易系統(tǒng)撮合成交價(jià)進(jìn)行基金的買(mǎi)入、賣(mài)出。

29、國(guó)際基金、海外基金、國(guó)內(nèi)基金，國(guó)家基金和區(qū)域基金。

國(guó)際基金是指資本來(lái)源于國(guó)內(nèi)，并投資于國(guó)外市場(chǎng)的投資基金;海外基金也稱(chēng)離岸基金。

是指資本來(lái)源于國(guó)外，并投資于國(guó)外市場(chǎng)的投資基金;同內(nèi)基金是指資本來(lái)源于國(guó)內(nèi)，并投資于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的投資基金;國(guó)家基金是指資本來(lái)源于國(guó)外，并投資于某一特定國(guó)家的投資基金;區(qū)域基金是指投資于某個(gè)特定地區(qū)的投資基金。

30、傘型基金。

是指在一個(gè)母基金之下再設(shè)立若干個(gè)子基金，各子基金獨(dú)立進(jìn)行投資決策的基金運(yùn)作模式。

其主要特點(diǎn)是在基金內(nèi)部可以為投資者提供多種選擇，投資者可根據(jù)自己的需要轉(zhuǎn)換基金類(lèi)型(不用支付轉(zhuǎn)換費(fèi)用)，在不增加成本的情況下為投資者提供一定的選擇余地。

31、基金中的基金(fof)。

基金中的基金(fof)與開(kāi)放式基金最大的區(qū)別在于基金中的基金是以基金為投資標(biāo)的，而基金是以股票、債券等有價(jià)證券為投資標(biāo)的。

它通過(guò)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)基金進(jìn)行篩選，幫助投資者優(yōu)化基金投資效果。

32、多管理人基金(mom)。

多管理人基金是指基金經(jīng)理不直接將基金資產(chǎn)投資于諸如股票、債券等證券產(chǎn)品，而是用來(lái)投資于其他基金或者直接將基金資產(chǎn)委托給其他基金經(jīng)理來(lái)管理。

這類(lèi)基金的特點(diǎn)是專(zhuān)業(yè)篩選優(yōu)秀基金或者基金經(jīng)理，形成實(shí)質(zhì)上的投資決策權(quán)限外移和分散化，標(biāo)志著基金從專(zhuān)業(yè)管理其他資產(chǎn)進(jìn)入了專(zhuān)業(yè)管理基金的新階段。

33、專(zhuān)向基金。

專(zhuān)向基金(specialtyfunds)是指將資金專(zhuān)門(mén)投資與某一特定行業(yè)領(lǐng)域的股票基金產(chǎn)品。

相對(duì)與一般股票基金而言，專(zhuān)項(xiàng)基金有效的縮小了投資范圍，在選擇投資對(duì)象方面具有更強(qiáng)的針對(duì)性;基金管理人可以把主要的研發(fā)精力集中于既定的行業(yè)領(lǐng)域，不僅提高了投資管理的專(zhuān)業(yè)化程度，也在一定程度上降低了管理成本。

以美國(guó)的基金行業(yè)為例，較為常見(jiàn)的專(zhuān)向基金的投資領(lǐng)域包括了高科技、大眾傳媒、健康護(hù)理、金融、公用事業(yè)、自然資源、房地產(chǎn)等等。

34、償債基金。

償債基金亦稱(chēng)“減債基金”。

國(guó)家或發(fā)行公司為償還未到期公債或公司債而設(shè)置的專(zhuān)項(xiàng)基金;很多發(fā)達(dá)國(guó)家都設(shè)立了償債基金制度。

日本的償債基金制度，是在日本明治39年根據(jù)國(guó)債整理基金特別會(huì)計(jì)法確定的。

償債基金是一般是在債券實(shí)行分期償還方式下才予設(shè)置。

償債基金一般是每年從發(fā)行公司盈余中按一定比例提取，也可以每年按固定金額或已發(fā)行債券比例提取。

股權(quán)投融資計(jì)劃書(shū)（模板18篇）篇十三

公司（單位），自愿申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)云南金鑫財(cái)富股權(quán)投資基金管理有限公司發(fā)起的私募基金，購(gòu)買(mǎi)金額元（大寫(xiě)：）所購(gòu)基金保護(hù)期定為個(gè)月，購(gòu)買(mǎi)后的一切法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)責(zé)任由本公司（單位）自行承擔(dān)。

申請(qǐng)公司（單位）：

代表：

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股權(quán)投融資計(jì)劃書(shū)（模板18篇）篇十四

形成初步方案。

二、募集文件準(zhǔn)備。

主要文件：《資本招募說(shuō)明書(shū)》。

包括以下內(nèi)容：

（1）擬募集設(shè)立基金的基本情況。

（2）對(duì)投資者的出資認(rèn)繳要求。

（3）基金管理團(tuán)隊(duì)。

三、路演。

1、投資者問(wèn)卷調(diào)查、簽署基金《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。

3、簽署《保密承諾書(shū)》。

4、與投資者達(dá)成初步意向，簽署《認(rèn)購(gòu)意向/承諾書(shū)》。

5、與投資者討論法律文本初稿。

包括：

（1）完善《資本招募說(shuō)明書(shū)》。

（2）起草確定《合伙協(xié)議》、《托管協(xié)議》及相關(guān)配套法律文件。

6、溝通談判。

四、確定出資意向，簽署正式協(xié)議。

1、簽署《入伙協(xié)議》等配套法律文件。

2、認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)至募集賬戶(hù)。

3、投資冷靜期。

4、回訪確認(rèn)。

5、認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)至托管資金賬戶(hù)。

6、向投資人發(fā)出《出資確認(rèn)書(shū)》。

五、合伙企業(yè)工商變更登記。

股權(quán)投融資計(jì)劃書(shū)（模板18篇）篇十五

當(dāng)前，我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康發(fā)展，居民財(cái)富迅速積累，資本市場(chǎng)發(fā)展如火如荼、方興未艾。隨著金融體制改革和金融領(lǐng)域?qū)ν忾_(kāi)放的推進(jìn)，股權(quán)分臵改革基本完成，資本市場(chǎng)法規(guī)制度建設(shè)的日趨完善，資本市場(chǎng)正處于難得的發(fā)展機(jī)遇期，為某某私募基金公司的健康發(fā)展提供了良好的外部環(huán)境。

為分享我國(guó)金融改革發(fā)展的成果，實(shí)現(xiàn)企業(yè)多元化、跨越式發(fā)展目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)股東利益最大化，同時(shí)也為發(fā)展繁榮我國(guó)資本市場(chǎng)，為廣大投資者提供多層次的金融服務(wù)，擬組建某某私募基金公司。

二、某某私募基金業(yè)具有廣闊的發(fā)展前景。

近幾年來(lái)，伴隨著我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，民間個(gè)人財(cái)富積累也不斷的高速增長(zhǎng)，使得整個(gè)社會(huì)對(duì)高端理財(cái)?shù)男枨蟪霈F(xiàn)了井噴現(xiàn)象，并且由于近年來(lái)公募基金表現(xiàn)持續(xù)低迷，諸多因素都催生并推動(dòng)了私募基金行業(yè)的蓬勃發(fā)展。據(jù)好買(mǎi)基金研究中心的統(tǒng)計(jì)顯示，截止12月底，國(guó)內(nèi)私募基金公司總計(jì)242家，運(yùn)行的628只產(chǎn)品，總資產(chǎn)規(guī)模超過(guò)2萬(wàn)億。

從市場(chǎng)前景分析，私募基金業(yè)的發(fā)展得到?jīng)Q策部門(mén)的大力扶持，我國(guó)的私募基金市場(chǎng)仍存在較大空間。在短短數(shù)年時(shí)間內(nèi)，中國(guó)的私募基金業(yè)獲得了跳躍式的增長(zhǎng)，目前，我國(guó)私募基金市場(chǎng)初具規(guī)模。但與國(guó)外成熟市場(chǎng)相比，我國(guó)的私募基金市場(chǎng)無(wú)論從絕對(duì)資產(chǎn)規(guī)模還是相對(duì)經(jīng)濟(jì)總量的比例來(lái)說(shuō)，都存在著較大差距。這說(shuō)明中國(guó)私募基金業(yè)的發(fā)展空間相當(dāng)可觀，同時(shí)受我國(guó)經(jīng)濟(jì)總量持續(xù)高速增長(zhǎng)、居民儲(chǔ)蓄資金亟需有效分流、資本市場(chǎng)漸進(jìn)開(kāi)放和決策層大力發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者等利好因素的影響，中國(guó)的私募基金業(yè)也正面臨著良好的發(fā)展機(jī)遇。20的股指期貨上市，使得對(duì)沖基金更是剛剛在國(guó)內(nèi)得到發(fā)展的可能。這些利好因素顯然是已進(jìn)入成熟成長(zhǎng)期的公募基金業(yè)所難以比擬的。面對(duì)這樣一個(gè)持續(xù)擴(kuò)張、紛繁復(fù)雜的資本蛋糕，市場(chǎng)前景大有可為。

三、對(duì)沖基金產(chǎn)品原理及策略。

對(duì)沖投資策略的重點(diǎn)是不論在牛市或者熊市中，使用對(duì)沖交易追求穩(wěn)定、持續(xù)的投資回報(bào)。

相對(duì)價(jià)值套利策略：關(guān)注兩組相互關(guān)聯(lián)的證券的相對(duì)價(jià)值而不是絕對(duì)價(jià)值，通過(guò)對(duì)兩組證券雙邊下注來(lái)博取相對(duì)價(jià)值變化所帶來(lái)的收益。包括股票市場(chǎng)中性策略、可轉(zhuǎn)換套利和固定收益套利等。股票市場(chǎng)中性的投資者會(huì)同時(shí)進(jìn)行多頭和空頭方向的買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)，同時(shí)通過(guò)調(diào)整多空頭比例來(lái)確保投資組合是中性、甚至是部門(mén)和行業(yè)中性的。可轉(zhuǎn)換套利則是針對(duì)可轉(zhuǎn)換債券而言的，可持有債券的多頭，同時(shí)以持有可轉(zhuǎn)換的股票或者以該股票為標(biāo)的的權(quán)證或期權(quán)來(lái)對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)。固定收益套利策略則是尋找、挖掘所有固定收益證券之間微弱的價(jià)差變化規(guī)律從而獲利。

方向性策略：需要對(duì)相關(guān)市場(chǎng)的價(jià)格走勢(shì)進(jìn)行判斷的對(duì)沖基金策略。在實(shí)際交易中，可以針對(duì)不同行業(yè)、同行業(yè)不同個(gè)股、不同風(fēng)格（大盤(pán)/小盤(pán)、成長(zhǎng)/價(jià)值等）等條件構(gòu)造股票多空頭策略。股票多空頭策略并不強(qiáng)制要求多頭交易量與空頭交易量一致，也不要求組合的市場(chǎng)中性，根據(jù)指數(shù)的中期走勢(shì)以75%-125%比例調(diào)整股指期貨的持倉(cāng)。

期現(xiàn)、跨期套利策略：由于股指期貨市場(chǎng)和證券市場(chǎng)的投機(jī)性和波動(dòng)性，造成股指期貨和股票指數(shù)之間的基差經(jīng)常出現(xiàn)不合理的波動(dòng)，使用程序化交易捕捉到這種稍縱即逝的機(jī)會(huì)，買(mǎi)入低估的股票組合，同時(shí)在高估的股指期貨上放空等量的期貨合約，待兩個(gè)市場(chǎng)恢復(fù)到合理的基差，同時(shí)平倉(cāng)出場(chǎng)，賺取其中的差價(jià)。利用股指期貨期日不同的期貨合約價(jià)差之間的異常波動(dòng)，可以構(gòu)建低風(fēng)險(xiǎn)的跨期套利策略。

通過(guò)上述對(duì)沖策略，可以將基金資產(chǎn)通過(guò)適當(dāng)分散化，買(mǎi)空賣(mài)空，嚴(yán)格控制市場(chǎng)敞口等手段實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期平穩(wěn)的增長(zhǎng)，創(chuàng)造極低的下行風(fēng)險(xiǎn)與極低的市場(chǎng)相關(guān)度。使得對(duì)沖基金可以在完全不對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行預(yù)判的前提下買(mǎi)入并持有，并獲得穩(wěn)定的收入，避免了跟隨大盤(pán)漲跌造成的投資回報(bào)的不確定性，實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定、持續(xù)的盈利。

四、企業(yè)注冊(cè)。

公司的注冊(cè)形式不僅僅是簡(jiǎn)單的名字，他的組織形式?jīng)Q定了今后業(yè)務(wù)是否能夠順利開(kāi)展。目前市場(chǎng)中私募基金某某化有這樣幾種形式：一是以有限公司的形式注冊(cè)，以公司自有資金對(duì)外投資；二是以合伙制企業(yè)的形式注冊(cè)；三是以投資管理公司的形式注冊(cè)，之后和信托公司等機(jī)構(gòu)合作，借用信托公司的平臺(tái)對(duì)外開(kāi)展業(yè)務(wù)。這幾種形式雖然各有優(yōu)點(diǎn)，但也存在相同的問(wèn)題，就是由于受到目前政策法規(guī)的限制，經(jīng)營(yíng)范圍比較單一，不太適應(yīng)當(dāng)下金融市場(chǎng)衍生工具快速發(fā)展的市場(chǎng)變化。有鑒于此，為了我們的某某私募機(jī)構(gòu)能夠更好的適應(yīng)市場(chǎng)變化，順利的開(kāi)展業(yè)務(wù)，建議采用私募股權(quán)基金管理公司的形式設(shè)立注冊(cè)，之后在具體運(yùn)作每一個(gè)產(chǎn)品的時(shí)候，則是以有限合伙企業(yè)的形式展開(kāi)，這樣一種形式可以使我們有效地規(guī)避法規(guī)限制，靈活的選擇不同的金融工具，從而擴(kuò)大我們的經(jīng)營(yíng)范圍。四、對(duì)沖基金運(yùn)作流程：

一.發(fā)行：通過(guò)信托，發(fā)售對(duì)沖基金產(chǎn)品。與信托公司組成合伙制企業(yè)運(yùn)作。

二.資金募集：1.通過(guò)中介機(jī)構(gòu)或自行募集自有資金。2.通過(guò)合作券商募集資金。3.通過(guò)銀行募集及發(fā)售。

三．銀行托管。發(fā)行二級(jí)基金產(chǎn)品，兩級(jí)銀行托管制度。

五.募集期：1個(gè)月。

六.運(yùn)作期：封閉運(yùn)行期1年。

五、商業(yè)運(yùn)作盈利模式：

基金采用滾動(dòng)發(fā)售模式。

第一期暫不收取客戶(hù)管理費(fèi)（1%）。認(rèn)購(gòu)費(fèi)用（1.5%）抵充銀行托管和銀行代銷(xiāo)費(fèi)用，由資金管理賬戶(hù)直接劃轉(zhuǎn)至信托機(jī)構(gòu)及托管銀行。

第二期基金開(kāi)始將不再產(chǎn)生固定投入及資金成本的投入，亦可以開(kāi)始收取管理費(fèi)，大大增加盈利。

滾動(dòng)發(fā)售第二期及三期基金，其意義在于資金成本消減后，轉(zhuǎn)變?yōu)橛诠潭ㄍ顿Y不變的前提下，實(shí)現(xiàn)快速回收投入的目的。另在保持規(guī)模不變的前提下，專(zhuān)注于研發(fā)，投力于產(chǎn)品基金業(yè)績(jī)的增長(zhǎng)。基金業(yè)績(jī)的增長(zhǎng)將會(huì)提升基金在業(yè)內(nèi)的排名，大大降低后期基金發(fā)售的成本，及迎來(lái)主動(dòng)性合作的渠道。

股權(quán)投融資計(jì)劃書(shū)（模板18篇）篇十六

尊敬的田總、分公司總經(jīng)理室各位領(lǐng)導(dǎo)并全省伙伴：

3月26日是**分公司成立十周年大慶的喜慶日子，德州中支全體員工歡欣鼓舞，倍感興奮。中支李志強(qiáng)總攜中支全體伙伴向分公司致以最熱烈的祝賀!

十年風(fēng)雨兼程，十年銳意進(jìn)取。**泰康已經(jīng)成為齊魯大地一顆耀眼的明星，在系統(tǒng)內(nèi)鑄造了“泰康第一分”的美譽(yù)。尤其是在以田燦斌總為核心的總經(jīng)理室的`帶領(lǐng)下，正朝著“十億大個(gè)險(xiǎn)百億分公司”的新三年目標(biāo)邁進(jìn)，強(qiáng)化基礎(chǔ)建設(shè)和專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)，全力建設(shè)“業(yè)務(wù)好財(cái)務(wù)好服務(wù)好”的“三好”公司，打造**市場(chǎng)上的“金”字招牌，鑄造**泰康無(wú)數(shù)個(gè)輝煌的十年。

德州中支全體將士將繼續(xù)緊跟分公司步伐，繼續(xù)發(fā)揚(yáng)零點(diǎn)精神，堅(jiān)決貫徹“亞布力”精神，艱苦奮斗、銳意進(jìn)取，為實(shí)現(xiàn)**泰康的美好藍(lán)圖奮勇前進(jìn)。

再次向分公司十周年華誕表示熱烈祝賀!

股權(quán)投融資計(jì)劃書(shū)（模板18篇）篇十七

尊敬的各位鈴導(dǎo)、磚家和企業(yè)家們：

今天的會(huì)議成功舉辦，大家都非常高興，因?yàn)檫@是一次團(tuán)結(jié)而務(wù)實(shí)的會(huì)議，在疫情過(guò)后，在成功復(fù)工復(fù)產(chǎn)后，xx作為我們國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特區(qū)，機(jī)遇很多，因?yàn)閤x的發(fā)展，需要資本更加有效的投入，需要大量的創(chuàng)新人才，需要更多的科技成果轉(zhuǎn)化，而這些通過(guò)大規(guī)模的xx合作，都可以實(shí)現(xiàn)，這是企業(yè)對(duì)科技的渴望和需求，助力xx的企業(yè)界朋友們做大做強(qiáng)，共贏發(fā)展。

我相信，通過(guò)xx計(jì)劃—走進(jìn)xx院，隨著我們真誠(chéng)高效的合作，將智力資源和資本進(jìn)行密切融合，一定能在xx發(fā)展之路上越走越寬，實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展，謝謝大家。

股權(quán)投融資計(jì)劃書(shū)（模板18篇）篇十八

十年激情歲月，我們共同走過(guò);十年創(chuàng)業(yè)詩(shī)篇，我們共同譜寫(xiě);十年喜怒哀樂(lè)，我們共同分享;十年我們手拉手，跨越雄關(guān)漫道;十年我們肩并肩克服艱難險(xiǎn)阻。公司成立十年，我首先要感謝全體股東在xx十年的不同時(shí)期作出的貢獻(xiàn)，沒(méi)有四位原始股東就沒(méi)有xx;沒(méi)有孫培盈同志就沒(méi)有四開(kāi)雙色機(jī);沒(méi)有張廣建、程新民同志就沒(méi)有四色膠印機(jī);沒(méi)有崔永利同志就沒(méi)有我們立足的這一片土地，在此我對(duì)他們表示感謝!其次我要感謝公司的全體員工，特別是三年以上的老員工，衷心感謝你們對(duì)xx公司的辛勤工作!我永遠(yuǎn)也不會(huì)忘記你們冒酷暑戰(zhàn)嚴(yán)寒、起早貪黑的日日夜夜;永遠(yuǎn)也不會(huì)忘記我們?cè)谝黄痫L(fēng)雨兼程、披荊斬棘、不斷克服創(chuàng)業(yè)路上種種艱難的日子。正是有大家的共同努力，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中我們才初露鋒芒，迎來(lái)了激情澎湃、充滿(mǎn)活力的十周年!