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推薦政策研討會(huì)發(fā)言稿和感想一
一、我國(guó)政府公共政策評(píng)估實(shí)踐和研究
黨的報(bào)告指出，堅(jiān)持科學(xué)決策、民主決策、依法決策，健全決策機(jī)制和程序，發(fā)揮思想庫(kù)作用，建立決策問責(zé)和糾錯(cuò)制度。xx屆二中全會(huì)通過的《關(guān)于深化行政管理體制改革的意見》強(qiáng)調(diào)，要規(guī)范行政決策行為，完善科學(xué)民主決策機(jī)制。20xx年頒布的《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃綱要》明確提出建立重大工程項(xiàng)目建設(shè)和重大政策制定的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制。
科學(xué)民主決策已經(jīng)成為各級(jí)黨委、政府執(zhí)政和行政的基本理念，公共決策機(jī)制日趨完善，科學(xué)民主決策制度正逐步形成。重大項(xiàng)目上馬前和重大決策出臺(tái)前進(jìn)行社會(huì)穩(wěn)定與經(jīng)濟(jì)效益“雙評(píng)估”的機(jī)制已在全國(guó)推廣。四川、海南、貴州、廣西、黑龍江、天津等地積極探索，取得可喜成效。四川省在實(shí)踐中總結(jié)出五方面重大事項(xiàng)、五項(xiàng)重點(diǎn)評(píng)估內(nèi)容、五步工作法、五種責(zé)任追究措施、五條監(jiān)督渠道的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估“五個(gè)五工程”科學(xué)評(píng)估體系。海南省的評(píng)估主要集中在三大矛盾突出領(lǐng)域：一是重大決策。包括涉及面廣、與群眾利益密切相關(guān)的重大政策、改革改制方案、社會(huì)管理措施以及建設(shè)規(guī)劃的出臺(tái);二是重大項(xiàng)目，包括基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目、公益性項(xiàng)目、工業(yè)項(xiàng)目、房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目;三是其他重大事項(xiàng)。包括影響大、涉眾廣、情況復(fù)雜的大型活動(dòng)等。評(píng)估的內(nèi)容主要集中在合法性、合理性、可行性和安全性四個(gè)方面。廣東省政府頒布《廣東省政府規(guī)章立法后評(píng)估規(guī)定》，規(guī)定“政府規(guī)章實(shí)施后，根據(jù)其立法目的，結(jié)合經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展要求，按照一定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，對(duì)政府規(guī)章的立法質(zhì)量、實(shí)施績(jī)效、存在問題及其影響因素等進(jìn)行跟蹤調(diào)查和分析評(píng)價(jià)，并提出評(píng)估意見”?？傮w看，重大事項(xiàng)決策、重要干部任免、重要項(xiàng)目安排、大額資金的使用，必須經(jīng)集體討論做出決定的“三重一大”制度的實(shí)施，使政府部門公共決策水平和質(zhì)量有了進(jìn)一步提高。
公共政策評(píng)估的重要意義逐漸凸顯，開始引起學(xué)界的關(guān)注。學(xué)者們就政策評(píng)估的類型、標(biāo)準(zhǔn)、作用及影響政策績(jī)效的主要因素等進(jìn)行了研究，但總體而言，相對(duì)于實(shí)踐探索，我國(guó)對(duì)公共政策評(píng)估的研究明顯滯后，已有的對(duì)公共政策評(píng)估的研究又多數(shù)停留在政策評(píng)估的重要性、必要性、評(píng)估主體、評(píng)估價(jià)值取向等方面，嚴(yán)格來說，是政策的執(zhí)行力評(píng)估，與以“結(jié)果導(dǎo)向”和“公眾滿意度導(dǎo)向”為核心理念的績(jī)效導(dǎo)向相距甚遠(yuǎn)，探索適合我國(guó)國(guó)情且與已有實(shí)踐相結(jié)合的公共政策評(píng)估方面的研究更加鮮見。
二、政府實(shí)行公共政策績(jī)效評(píng)估的影響因素
客觀來講，公共政策的績(jī)效受多種因素的共同影響，政策及其績(jī)效之間不一定是直接的對(duì)應(yīng)關(guān)系，績(jī)效一方面是一種客觀存在，另一方面又是一種主觀判斷，所以績(jī)效是既客觀又主觀的存在，是對(duì)比政策實(shí)際結(jié)果與期望值之間的判斷，所以它是相對(duì)的，而非絕對(duì)的。同時(shí)，政策績(jī)效的事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)和價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)之間、長(zhǎng)期績(jī)效與短期績(jī)效之間也可能存在不一致，這些都增加了政策績(jī)效評(píng)估的困難。但這些困難的存在并不意味著不能對(duì)政府的公共政策進(jìn)行評(píng)估。實(shí)際上，有很多因素恰恰說明進(jìn)行政策績(jī)效評(píng)估勢(shì)在必行。
1.建設(shè)服務(wù)型政府、進(jìn)一步完善科學(xué)決策、民主決策機(jī)制的需要
過去政府管理中計(jì)劃占主導(dǎo)地位，對(duì)公共政策進(jìn)行績(jī)效評(píng)估的需求不迫切。提出建立人民滿意的服務(wù)型政府，建立決策問責(zé)和糾錯(cuò)制度，凡是涉及群眾切身利益的決策都要充分聽取群眾意見。公眾作為服務(wù)受體，其意見和利益被擺在不可忽視的重要位置，政府管理和服務(wù)需要做到信息透明、公開公正，從而使公共政策績(jī)效評(píng)價(jià)的需求顯化。
公共政策績(jī)效評(píng)估主要圍繞政策目標(biāo)規(guī)劃與設(shè)定、目標(biāo)分解和責(zé)任落實(shí)、目標(biāo)評(píng)審與修正、目標(biāo)實(shí)施過程監(jiān)控與分析、目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度評(píng)價(jià)、績(jī)效學(xué)習(xí)改進(jìn)與提升等六方面內(nèi)容，著力構(gòu)建科學(xué)、規(guī)范、全面、可行的公共政策績(jī)效評(píng)估機(jī)制和制度框架，其本身就是科學(xué)化、民主化決策機(jī)制的體現(xiàn)。
2.政府公共政策數(shù)量增加、干預(yù)范圍擴(kuò)大，風(fēng)險(xiǎn)增加
作為公共產(chǎn)品的政策是國(guó)家的重要產(chǎn)出，隨著公共服務(wù)的加強(qiáng)，政策產(chǎn)品總量不斷增大，政策內(nèi)容越來越細(xì)化，政策風(fēng)險(xiǎn)增加，政策的績(jī)效評(píng)估需求量也隨之增大。近年來，我國(guó)因公共政策不當(dāng)所引發(fā)的群體性事件頻發(fā)，如20xx年8月份爆發(fā)的大連市民抗議px項(xiàng)目和各地大量因房屋拆遷而引發(fā)的自焚事件，都向我們敲響了警鐘。加強(qiáng)公共政策績(jī)效評(píng)估，有利于檢驗(yàn)政策的績(jī)效水平，及時(shí)糾正政策失誤和總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，實(shí)現(xiàn)政策資源的有效配置，降低政府成本，回應(yīng)公眾訴求，提升政府形象，是進(jìn)行政策調(diào)整、完善政策建議的重要依據(jù)。
3.已有的評(píng)估實(shí)踐處于探索階段，亟須進(jìn)一步規(guī)范
目前已有的政策評(píng)估實(shí)踐還處于起步和粗放階段，雖然有了一定的探索，但評(píng)估制度還不規(guī)范，實(shí)施的隨意性較大，評(píng)估指標(biāo)、評(píng)估程序、評(píng)估結(jié)果缺乏規(guī)范性;重官意、輕民意，評(píng)估主體相對(duì)單一，專門的績(jī)效評(píng)估部門、專家和民眾的作用還沒有充分發(fā)揮出來;存在重評(píng)比輕改進(jìn)現(xiàn)象，沒有把評(píng)估與政府部門的持續(xù)改進(jìn)結(jié)合起來;評(píng)估手段的量化性、科學(xué)性和合理性不足。這些問題的存在急需改進(jìn)，使評(píng)估實(shí)現(xiàn)規(guī)范化、系統(tǒng)化。
4.公民參與意識(shí)與參政積極性增強(qiáng)
伴隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步建立，社會(huì)建設(shè)正在加強(qiáng)，公民的活動(dòng)空間得到拓展，各種行業(yè)性的利益團(tuán)體迅速成長(zhǎng)，政治權(quán)利所直接支配的范圍日益縮小，民主、利益、自由、法治、平等理念不斷強(qiáng)化。社會(huì)領(lǐng)域壯大與發(fā)展的趨勢(shì)必然發(fā)生治理社會(huì)主體的變化，尤其是網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展為公民的參政提供了便利。這就要求政府提高政策制定的參與程度，通過參與政策績(jī)效評(píng)價(jià)、滿意度的參評(píng)等多種方式了解政策執(zhí)行效果，并最終影響政策制定。
5.技術(shù)條件的改善為科學(xué)的政策績(jī)效評(píng)估提供了技術(shù)支持
評(píng)估的技術(shù)條件，主要是指評(píng)估模型構(gòu)造、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定、指標(biāo)體系及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)、評(píng)估的技術(shù)路徑等。西方國(guó)家公共政策評(píng)估大都在定性基礎(chǔ)上構(gòu)建定量模型。我國(guó)與西方國(guó)情有別，不論是單一政策或綜合政策，政策制訂、執(zhí)行及結(jié)果的衡量標(biāo)準(zhǔn)存在完全不同的環(huán)境條件，但這并不是說不可以借鑒其行之有效的評(píng)估方法，信息技術(shù)、統(tǒng)計(jì)技術(shù)、調(diào)研技術(shù)、監(jiān)測(cè)技術(shù)等。在已有的技術(shù)基礎(chǔ)上，我們完全可以根據(jù)我國(guó)的具體情況和政策屬性差異分類，建立有針對(duì)性及適用性政策評(píng)估的技術(shù)體系，采取定性分析與定量分析相結(jié)合的方法，建立評(píng)價(jià)模型，合理確定指標(biāo)體系和指標(biāo)的權(quán)重，設(shè)立大量具有可比性、可測(cè)量性和可計(jì)算性的績(jī)效指標(biāo)。
三、國(guó)外公共政策評(píng)估的經(jīng)驗(yàn)
20世紀(jì)60年代以來，政策評(píng)估在世界各國(guó)中逐漸成為一種“成長(zhǎng)工業(yè)”，成為監(jiān)督政府公共開支、促進(jìn)政策系統(tǒng)優(yōu)化的系統(tǒng)工程。一些大學(xué)也紛紛建立了政策研究機(jī)構(gòu)，提供研究數(shù)據(jù)，并為不斷擴(kuò)大的政策分析市場(chǎng)培養(yǎng)人才，關(guān)于公共政策評(píng)估研究的相關(guān)理論和方法都已大體走向成熟。概括來看，其特點(diǎn)如下：
1.發(fā)達(dá)國(guó)家政府普遍推行了政策評(píng)估
隨著各國(guó)政府改革的推進(jìn)，公共政策績(jī)效評(píng)估受到越來越多國(guó)家的重視，韓國(guó)、日本、美國(guó)、法國(guó)等國(guó)家都開展了公共政策評(píng)估等。其類型大體可分為綜合政策評(píng)估和單項(xiàng)政策評(píng)估兩種。
實(shí)行綜合評(píng)估的國(guó)家有日本、韓國(guó)、英國(guó)和法國(guó)等。日本不僅對(duì)內(nèi)閣和政府各部的各項(xiàng)政策進(jìn)行全面深入的評(píng)價(jià)，而且對(duì)政府各部實(shí)施的政策評(píng)價(jià)進(jìn)行再評(píng)價(jià)等。英國(guó)的政策評(píng)估將政府各部門的所有重大開支，以及政策在實(shí)施之前的各種建議，也納入到評(píng)價(jià)范圍。
實(shí)行單項(xiàng)政策評(píng)估的國(guó)家很多，幾乎所有實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的國(guó)家都實(shí)施了財(cái)政政策評(píng)估。美國(guó)、荷蘭、加拿大、西班牙、德國(guó)、丹麥、挪威、澳大利亞、新西蘭等國(guó)家實(shí)行了環(huán)境政策評(píng)估。新加坡等國(guó)家實(shí)行了住房政策評(píng)估。還有許多國(guó)家在土地政策、教育政策、產(chǎn)業(yè)政策、科技政策的評(píng)估方面作了探索。
2.政府公共政策績(jī)效評(píng)估的組織體系完備
公共政策績(jī)效評(píng)估的組織體系是公共政策績(jī)效評(píng)估活動(dòng)開展的組織載體，主要指評(píng)估主體與模式、評(píng)估機(jī)制與流程、評(píng)估結(jié)果應(yīng)用等，涉及組織權(quán)、管理權(quán)與評(píng)價(jià)權(quán)。從一定意義上說，公共政策績(jī)效評(píng)估組織體系的建設(shè)水平，直接決定和影響著公共政策績(jī)效評(píng)價(jià)功能的實(shí)現(xiàn)和發(fā)揮。發(fā)達(dá)國(guó)家的政府公共政策績(jī)效評(píng)估在評(píng)價(jià)組織上體現(xiàn)了如下特點(diǎn)：
組建專門的政策評(píng)估主管部門，總領(lǐng)政策績(jī)效評(píng)估全局。美國(guó)的“國(guó)家績(jī)效評(píng)議委員會(huì)”，負(fù)責(zé)對(duì)聯(lián)邦政府的政策制定框架和政策績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)。法國(guó)的全國(guó)評(píng)價(jià)委員會(huì)，領(lǐng)導(dǎo)跨部門的評(píng)價(jià)工作。韓國(guó)除了專門的政策評(píng)價(jià)委員會(huì)，還有直屬于國(guó)務(wù)的政策協(xié)調(diào)辦公室，以及在政府內(nèi)部專門設(shè)立的政策分析與評(píng)價(jià)局。日本的行政評(píng)價(jià)局，負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)閣和政府部門的各項(xiàng)政策實(shí)施全面深入的績(jī)效評(píng)價(jià)，同時(shí)對(duì)政府部門已實(shí)施的政策評(píng)價(jià)實(shí)施再評(píng)價(jià)。有一個(gè)專門進(jìn)行政策評(píng)估的主管部門，能增強(qiáng)政策評(píng)估的組織保障，從而避免政策評(píng)估成為政府部門運(yùn)動(dòng)式或階段式的活動(dòng)，使政策績(jī)效評(píng)估工作趨于連續(xù)，并使評(píng)估的權(quán)威性得到保障。
政策績(jī)效評(píng)估活動(dòng)走向?qū)I(yè)化和職業(yè)化。在發(fā)達(dá)國(guó)家，政策評(píng)估已逐漸發(fā)展成為一個(gè)獨(dú)立的、成熟的職業(yè)活動(dòng)。政策績(jī)效評(píng)估的從業(yè)人員必須經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)，素質(zhì)要求很高。美國(guó)的政府和許多大學(xué)的政策研究機(jī)構(gòu)，培訓(xùn)了一大批職業(yè)政策分析人員。法國(guó)政策評(píng)價(jià)從業(yè)人員的選擇極其嚴(yán)格規(guī)范，必須接受資格認(rèn)定，普通的大學(xué)畢業(yè)生要在專門的政策評(píng)價(jià)培訓(xùn)學(xué)校受訓(xùn)，接受嚴(yán)格的考核后才能成為正式的評(píng)價(jià)師。從業(yè)人員的高素質(zhì)使政策評(píng)價(jià)的能力和水平日益提升，專業(yè)化程度越來越高。
評(píng)價(jià)主體的參與多元化，注重保障民意的表達(dá)。發(fā)達(dá)國(guó)家的政策評(píng)估活動(dòng)中，參與者除了純官方的政府部門外，其余有半官方組織(政府部門提供資金支持，如美國(guó)蘭德公司、韓國(guó)的公共行政研究所等)、完全獨(dú)立的民間組織(如美國(guó)布魯金斯學(xué)院等)。在政策評(píng)估的過程中，除了專業(yè)政策評(píng)估從業(yè)人員外，會(huì)積極吸納民間人士的參與，使政策評(píng)估不再局限于精英階層，公眾意志得到充分表達(dá)和尊重。法國(guó)的大區(qū)委員會(huì)由公務(wù)員、民選議員和評(píng)價(jià)專家組成。日本的政策評(píng)估和獨(dú)立行政機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)委員會(huì)，從全國(guó)專家學(xué)者和名望較高的人中選出5000名作為委員。政策評(píng)估主體的多元化，使更多的主體參與到了政策評(píng)價(jià)活動(dòng)中來，民眾政策參與的擴(kuò)大，使公眾的訴求得到充分表達(dá)，提升了政府公共政策績(jī)效評(píng)估的科學(xué)性和民主性。
3.政府公共政策績(jī)效評(píng)估內(nèi)容全面
在實(shí)行政府公共政策績(jī)效評(píng)估的國(guó)家，其評(píng)價(jià)內(nèi)容一般既包括政策結(jié)果評(píng)價(jià)也包括政策過程或政策能力評(píng)價(jià)。如韓國(guó)在上個(gè)世紀(jì)90年代末通過了《政策評(píng)估框架法案》和《政府業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)基本法》等法案，規(guī)定評(píng)價(jià)內(nèi)容包括了政策結(jié)果評(píng)價(jià)、政策實(shí)施能力評(píng)價(jià)、公民或客戶對(duì)政府提供的服務(wù)和政策實(shí)施的滿意度的調(diào)查三個(gè)方面的內(nèi)容。三個(gè)方面的評(píng)估主體及所側(cè)重的方面各有不同。
政策結(jié)果評(píng)估主要是對(duì)政府機(jī)關(guān)及其代理機(jī)構(gòu)所實(shí)施的政策進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，強(qiáng)調(diào)通過評(píng)估來不斷完善公共政策的制定，提高政府系統(tǒng)的服務(wù)效果。其做法主要是在辦公室的協(xié)助下由政策評(píng)價(jià)者實(shí)施，政策評(píng)價(jià)者都來自政策分析和政策評(píng)價(jià)委員會(huì)，他們根據(jù)國(guó)家事務(wù)評(píng)價(jià)和協(xié)調(diào)規(guī)則制定評(píng)價(jià)的指導(dǎo)方針和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)政策進(jìn)行評(píng)價(jià)。
政策實(shí)施能力的評(píng)價(jià)主要關(guān)注政府機(jī)構(gòu)實(shí)際執(zhí)行政策的能力。評(píng)價(jià)主要由辦公室官員來實(shí)施，他們包括了政府績(jī)效評(píng)價(jià)單位的成員，并對(duì)其執(zhí)行政策的能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果在有政策協(xié)調(diào)辦公室人員和政策評(píng)價(jià)者出席的聯(lián)合會(huì)議上進(jìn)行探討，并提出改進(jìn)意見。
公民滿意度的調(diào)查由民間人士主導(dǎo)，體現(xiàn)公眾對(duì)政府公共政策的主觀感受，保障國(guó)民的公共利益表達(dá)，督促政府官員對(duì)不合理的地方進(jìn)行整改，實(shí)現(xiàn)公共政策績(jī)效評(píng)價(jià)的公正化和科學(xué)化。同時(shí)，韓國(guó)的政策評(píng)價(jià)委員會(huì)中僅有一位只掛職而并不履行評(píng)價(jià)的國(guó)務(wù)調(diào)整室室長(zhǎng)是政府官員，其余皆為民間專家，表明他們對(duì)民間評(píng)估力量的重視和信任。
4.政府公共政策績(jī)效評(píng)估技術(shù)精細(xì)
政策績(jī)效的評(píng)估技術(shù)體系，主要是指評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定、指標(biāo)體系及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)、評(píng)估模型的構(gòu)造、評(píng)估的技術(shù)路徑等。目前西方公共政策績(jī)效評(píng)估大都體現(xiàn)了定性分析為基礎(chǔ)、定量分析為手段、十分注重細(xì)化指標(biāo)設(shè)計(jì)的特征。如在《政府績(jī)效與結(jié)果法案》指導(dǎo)下，美國(guó)國(guó)家績(jī)效評(píng)估委員會(huì)建立了一整套較為完善的評(píng)估體系，從不同角度不同程度地反映了政策的質(zhì)量、經(jīng)濟(jì)、效率、效果等績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)。法國(guó)國(guó)家審計(jì)學(xué)院為政府設(shè)計(jì)了40大使命，使命下面又細(xì)分不同計(jì)劃，每個(gè)計(jì)劃設(shè)5個(gè)目標(biāo)，每個(gè)目標(biāo)又設(shè)有2—3個(gè)具體指標(biāo)，并明確具體任務(wù)的承擔(dān)人。各部門在做政策績(jī)效評(píng)價(jià)時(shí)，只需根據(jù)評(píng)價(jià)需求，在眾多的目標(biāo)中選擇幾個(gè)做，接受定性與定量相結(jié)合的評(píng)價(jià)和檢查。法國(guó)的公共政策評(píng)價(jià)方式因政府行政級(jí)別不同而有區(qū)分。中央公共政策，由國(guó)家級(jí)的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)組織實(shí)施;大區(qū)公共政策，一般采用大區(qū)自己的集體評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，如大區(qū)評(píng)價(jià)委員會(huì);省級(jí)政策，省政府下設(shè)評(píng)價(jià)處;中小城市，一般界定為5萬人以上，則設(shè)評(píng)價(jià)專員。
在已開展的政策評(píng)估中，日本政府部門多采用pdca的評(píng)價(jià)管理模式，即計(jì)劃(plan：planning)——執(zhí)行(do：implementation)——檢查(check：evaluation)——行動(dòng)(act：reflected in planning)，取代傳統(tǒng)的計(jì)劃——做——看(plan—do—see)和計(jì)劃——操作——評(píng)價(jià)(plan—operation—evaluation)等管理模式。相比于傳統(tǒng)模式，pdca有兩個(gè)主要優(yōu)點(diǎn)：一是評(píng)價(jià)廣泛應(yīng)用在了管理的每個(gè)環(huán)節(jié)。二是評(píng)價(jià)結(jié)果能及時(shí)得到反饋，并充分應(yīng)用于下一階段政策的制定。pdca模式能及時(shí)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目、政策在設(shè)計(jì)和實(shí)施上的問題，對(duì)不合理或不恰當(dāng)?shù)捻?xiàng)目、政策進(jìn)行及時(shí)整改，并最終完善政策機(jī)構(gòu)。資料顯示，日本20xx—20xx財(cái)年，各部門共有241個(gè)公共建設(shè)項(xiàng)目因政策評(píng)價(jià)結(jié)果而被推遲或取消，涉及金額約4.1萬億日元(約3300億人民幣)。20xx財(cái)年各部門評(píng)價(jià)的389項(xiàng)政策中，有163項(xiàng)(占42%)在當(dāng)年得到了修訂或改進(jìn)。
5.政策績(jī)效評(píng)估有具體的法律規(guī)章作為保障
發(fā)達(dá)國(guó)家的政策評(píng)價(jià)工作十分重視程序化，對(duì)政策評(píng)價(jià)工作的步驟一般都有明文規(guī)定，細(xì)化的績(jī)效評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和流程有力推進(jìn)了政策執(zhí)行。如法國(guó)的《研究政策與技術(shù)開發(fā)的評(píng)估》、日本的《政策評(píng)估法》、英國(guó)的《政策評(píng)估綠皮書》等都為政策評(píng)估提供了有力保障。
法國(guó)的公共政策績(jī)效評(píng)價(jià)立法較早，法律條文也更加細(xì)化。1985年，法國(guó)政府頒布《研究政策與技術(shù)開發(fā)的評(píng)估》，對(duì)科技評(píng)價(jià)做出明確規(guī)定，其中指出：“法國(guó)研究與技術(shù)開發(fā)研究計(jì)劃需根據(jù)各自的指標(biāo)受到評(píng)價(jià)，在計(jì)劃實(shí)施之前，評(píng)價(jià)的指標(biāo)和方法都要確定，公共研究機(jī)構(gòu)必須定期按照評(píng)價(jià)的程序?qū)嵤┛?jī)效評(píng)價(jià)?！?1989年成立的法國(guó)國(guó)家研究評(píng)價(jià)委員會(huì)，要受到16個(gè)法律條款的約束，其機(jī)構(gòu)職能、人員組成、評(píng)價(jià)費(fèi)用乃至出差旅費(fèi)都有明文規(guī)定。
日本政府20xx年通過了《關(guān)于政策評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)方針》，政策評(píng)價(jià)的客體、評(píng)價(jià)主體、評(píng)價(jià)視角和評(píng)價(jià)方式都有具體規(guī)定。同年還發(fā)布的《政策評(píng)價(jià)基本方針》，拉開了日本政府政策績(jī)效評(píng)價(jià)制度建設(shè)的序幕。20xx年發(fā)布實(shí)施《關(guān)于行政機(jī)關(guān)實(shí)施政策評(píng)價(jià)的法律》(文獻(xiàn)一般簡(jiǎn)稱為《政策評(píng)價(jià)法》)，對(duì)政策評(píng)價(jià)的目的和宗旨、范圍和范疇、原則、評(píng)價(jià)主體、評(píng)價(jià)流程、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)方式、評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用作了明確規(guī)定。
在實(shí)施公共政策績(jī)效評(píng)價(jià)時(shí)，為保證評(píng)價(jià)的有效性，法律通常賦予評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)一些特定權(quán)力。如法國(guó)規(guī)定，除了涉及國(guó)家安全外，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)能接觸所有被評(píng)價(jià)相關(guān)單位的資料，對(duì)任何地方進(jìn)行檢查。如評(píng)價(jià)人認(rèn)為有必要，可以召開新聞發(fā)布會(huì)，聽取各方面意見，以形成有價(jià)值的報(bào)告。評(píng)價(jià)過程中，被評(píng)價(jià)者如有異議，可以闡述其自身觀點(diǎn)，由評(píng)價(jià)人員進(jìn)行權(quán)衡。但評(píng)價(jià)報(bào)告一經(jīng)確定，被評(píng)價(jià)者必須無條件服從，根據(jù)報(bào)告建議采取相應(yīng)整改措施。
四、我國(guó)實(shí)施政府公共政策績(jī)效評(píng)估的對(duì)策建議
1.加強(qiáng)公共政策績(jī)效評(píng)估的研究，條件成熟時(shí)設(shè)立專門負(fù)責(zé)政府公共政策績(jī)效評(píng)估的機(jī)構(gòu)
政策評(píng)估是政府實(shí)現(xiàn)科學(xué)決策、民主決策、依法決策的重要工具?？茖W(xué)化、制度化的公共政策績(jī)效評(píng)估不僅反映政府制定和執(zhí)行公共政策的能力和效果，而且決定和影響整個(gè)政府的效能。目前，面對(duì)日益復(fù)雜的社會(huì)問題，政府公共政策的數(shù)量日益增加，干預(yù)規(guī)模日益擴(kuò)大，政策實(shí)施的各種風(fēng)險(xiǎn)增加，社會(huì)對(duì)政策效果的要求和預(yù)期也日益提高，如何加強(qiáng)應(yīng)對(duì)，進(jìn)一步提高政府決策的科學(xué)性和有效性成為非常迫切的課題。盡管已有一些社會(huì)中介組織和高校的研究人員在做相關(guān)評(píng)估工作，但這并不能替代政府自身的主導(dǎo)性研究。
2.以重點(diǎn)領(lǐng)域的公共政策評(píng)估為切入點(diǎn)，逐步擴(kuò)大政策評(píng)估的范圍和內(nèi)容
隨著社會(huì)的不斷發(fā)展，社會(huì)問題也層出不窮，但并不是所有的社會(huì)問題都會(huì)納入公共政策制定的議事日程，也不是所有的公共政策問題都需要同步進(jìn)行評(píng)估。我們認(rèn)為，可以先對(duì)那些事關(guān)國(guó)計(jì)民生、具有廣泛影響并亟待解決的、具有優(yōu)先性的公共政策進(jìn)行系統(tǒng)化的評(píng)估研究，如社會(huì)保障政策、教育政策、調(diào)節(jié)收入差距政策、環(huán)境保護(hù)與治理政策、治理貪污腐敗政策、治安整頓政策、婚姻政策等，并逐步擴(kuò)大到政策過程、政策能力的評(píng)估研究。
3.完善公共政策績(jī)效評(píng)估的組織體系
公共政策績(jī)效評(píng)估的主體要進(jìn)一步規(guī)范，使參與評(píng)估的機(jī)構(gòu)、組織、公眾在資格、條件等方面有章可循。一是國(guó)家機(jī)關(guān)專門績(jī)效評(píng)估機(jī)構(gòu)要由國(guó)家和行政機(jī)關(guān)根據(jù)法律和組織原則，按法定程序建立。二是中介機(jī)構(gòu)性質(zhì)的專門績(jī)效評(píng)估機(jī)構(gòu)要依據(jù)各類社會(huì)組織、教學(xué)研究機(jī)構(gòu)的章程，經(jīng)申請(qǐng)批準(zhǔn)而設(shè)立。三是公民個(gè)人作為公共政策的對(duì)象和公共服務(wù)的消費(fèi)者，要明確其具備相應(yīng)的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、責(zé)任、采集政府績(jī)效信息的渠道和能力。同時(shí)，對(duì)這三種評(píng)估主體如何發(fā)揮各自的優(yōu)勢(shì)，也需要有統(tǒng)籌考慮。
4.探索構(gòu)建科學(xué)的公共政策績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系
公共政策績(jī)效評(píng)估指標(biāo)要突出“三個(gè)結(jié)合”：一是系統(tǒng)與簡(jiǎn)便相結(jié)合。評(píng)估指標(biāo)既要全面系統(tǒng)，又要抓住關(guān)鍵，工作方式方法既要綜合配套，又要簡(jiǎn)便易行。二是能力指標(biāo)與結(jié)果導(dǎo)向相結(jié)合。把結(jié)果作為績(jī)效評(píng)估的目標(biāo)，把決策過程和能力作為取得預(yù)期效果的重要保證。三是客觀評(píng)價(jià)與滿意度評(píng)價(jià)相結(jié)合。全面評(píng)價(jià)客觀上“做出了什么”和主觀感受上“做得怎么樣”，在注重客觀評(píng)價(jià)的同時(shí)，拓寬公眾參與渠道，增強(qiáng)滿意度評(píng)價(jià)的科學(xué)合理性，著力構(gòu)建科學(xué)、規(guī)范、全面、可行的公共政策績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制和制度框架。我國(guó)地區(qū)差異較大，要結(jié)合我國(guó)國(guó)情、省情、市情等，從有利于改進(jìn)組織管理、改造業(yè)務(wù)流程、關(guān)注績(jī)效結(jié)果三個(gè)方面入手，以職能為依據(jù)，以各級(jí)政府中心工作為導(dǎo)向，構(gòu)建公共政策績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。加大對(duì)各級(jí)政府重大決策的評(píng)價(jià)力度，圍繞當(dāng)前經(jīng)濟(jì)社會(huì)建設(shè)中的薄弱環(huán)節(jié)加強(qiáng)有針對(duì)性的評(píng)價(jià)，根據(jù)未來發(fā)展需要開展前瞻性和導(dǎo)向性的評(píng)價(jià)。
5.加快建設(shè)公共政策績(jī)效信息平臺(tái)
加快公共政策績(jī)效評(píng)價(jià)技術(shù)平臺(tái)建設(shè)，完善數(shù)據(jù)采集、反饋、分析和改進(jìn)機(jī)制。一是開發(fā) “公共政策績(jī)效評(píng)價(jià)信息系統(tǒng)”。優(yōu)化數(shù)據(jù)采集及反饋功能，被評(píng)對(duì)象報(bào)送各項(xiàng)指標(biāo)的結(jié)果信息，經(jīng)系統(tǒng)采集處理后反饋被評(píng)估單位，以促進(jìn)被評(píng)估單位改進(jìn)工作。二是建設(shè)公共政策績(jī)效管理信息庫(kù)。分類收集各單位公共政策績(jī)效管理的做法和效果、意見和建議、問題和不足、改進(jìn)措施，加強(qiáng)交流反饋、跟蹤處理和統(tǒng)計(jì)分析，使之成為績(jī)效管理工作的“電子智庫(kù)”。三是實(shí)行公共政策績(jī)效評(píng)價(jià)狀況分析。充分利用實(shí)時(shí)評(píng)估和信息庫(kù)數(shù)據(jù)，每半年對(duì)公共政策績(jī)效的總體狀況、實(shí)際效果和落后指標(biāo)等進(jìn)行綜合分析，為改進(jìn)績(jī)效提供依據(jù)。
6.加強(qiáng)運(yùn)用評(píng)估結(jié)果
加強(qiáng)公共政策績(jī)效評(píng)估結(jié)果運(yùn)用，充分發(fā)揮結(jié)果導(dǎo)向和剛性約束作用。可借鑒韓國(guó)公共政策績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果在新聞媒體和互聯(lián)網(wǎng)上公布，同時(shí)在政策評(píng)估者、政府機(jī)構(gòu)和代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人參加的聯(lián)合會(huì)議上報(bào)告給和總統(tǒng)的做法，以及日本總務(wù)省和政府各部門每年除向國(guó)會(huì)提交年度政策評(píng)價(jià)報(bào)告書外，還將報(bào)告書向社會(huì)公眾公布的做法。建立公共政策績(jī)效評(píng)估結(jié)果內(nèi)部通報(bào)制度，將政策績(jī)效分析報(bào)告以簡(jiǎn)報(bào)等形式印發(fā)各單位，互相借鑒，互相監(jiān)督，互相促進(jìn)。公共政策績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果定期向政府報(bào)告。
7.突出公眾滿意導(dǎo)向
完善滿意度評(píng)估機(jī)制，突出公眾滿意導(dǎo)向。除涉及隱私、產(chǎn)權(quán)、國(guó)家和商業(yè)秘密外，把政策評(píng)估結(jié)論公示于互聯(lián)網(wǎng)上，同時(shí)注明資料來源、模型假設(shè)、方法采用、數(shù)據(jù)分析等各方面的不確定性，讓社會(huì)能夠清楚地理解政策分析的過程和結(jié)論。要充分聽取和收集公眾對(duì)政府的評(píng)價(jià)意見，及時(shí)反饋相關(guān)部門，開展常態(tài)化的公眾滿意度調(diào)查。如20xx年中秋國(guó)慶高速公路免費(fèi)通行的政策，群眾議論很多，建議有關(guān)部門就“好事辦得怎么樣”進(jìn)行政策評(píng)價(jià)，將決策始末、執(zhí)行過程等做出認(rèn)真分析，這樣不僅可以還政府一個(gè)公道，而且讓社會(huì)了解今后該項(xiàng)政策會(huì)怎樣改進(jìn)。
推薦政策研討會(huì)發(fā)言稿和感想二
公共政策作為“公共權(quán)力機(jī)關(guān)經(jīng)由政治過程所選擇和制定的為解決公共問題、達(dá)成公共目標(biāo)、以實(shí)現(xiàn)公共利益的方案”,其本質(zhì)屬性是公共性。公共政策應(yīng)該遵循如下公共性原則:第一,公有性原則,即公共決策權(quán)力應(yīng)該歸社會(huì)公眾所有;第二,公治性原則,即公共政策應(yīng)該由全體社會(huì)成員共同參與;第三,公享性原則,即公共政策應(yīng)該適用于其所要調(diào)整的所有對(duì)象;第四,公平性原則,即公共政策應(yīng)該維護(hù)社會(huì)公平;第五,公益性原則,即公共政策應(yīng)該以社會(huì)公共利益為根本目標(biāo);第六,公開性原則,即公共政策應(yīng)該具有開放性和透明性。但是,當(dāng)我們對(duì)公共政策進(jìn)行深入考察時(shí)卻發(fā)現(xiàn),公共政策時(shí)常表現(xiàn)出與公共性相違背的特性,這便使得公共政策的公共性研究陷入困境。對(duì)這些困境進(jìn)行科學(xué)梳理,將有助于理順公共政策研究的思路,探明公共政策失效的癥結(jié),進(jìn)而加快我國(guó)公共政策科學(xué)化民主化的進(jìn)程。具體而言,公共政策的公共性困境包括以下幾個(gè)方面。
一、 公共政策主體的公共性困境
公共政策主體是指那些在特定政策環(huán)境中直接或間接地參與公共政策制定、執(zhí)行、評(píng)估、監(jiān)控、調(diào)整的個(gè)體和團(tuán)體。其中,廣義的政府(即國(guó)家的立法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān))作為公共政策的法定產(chǎn)生者,在公共政策過程中發(fā)揮著主導(dǎo)作用,是最主要的政策主體。傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為,作為公共政策最主要的制定和執(zhí)行主體,政府是廣大社會(huì)公眾權(quán)利和意志的代表者,政府的公正與準(zhǔn)確是一種固有的天賦,政府不具有自身利益。
然而,現(xiàn)實(shí)中政府的自利性卻是客觀存在的。政府的自身利益可以劃分為以下三個(gè)層次。第一,政府工作人員的個(gè)人利益。作為一種正式的社會(huì)組織類型,政府是由若干名政府工作人員組成的,而政府工作人員是生活在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中的人,他們也具有各種各樣的物質(zhì)和精神需要,而這些需要也都期望得到滿足。從某種程度上說,也正是其個(gè)體需要和組織需要的相互作用,才保證了整個(gè)組織的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。當(dāng)他們的個(gè)人需要以個(gè)人的生理和心理形式獲得了社會(huì)內(nèi)容和社會(huì)特性時(shí),這種需要就轉(zhuǎn)化為了個(gè)人利益。由于他們常常被置于“公仆”的地位而不能明確追求自身利益,他們的自利動(dòng)機(jī)受到了限制,從而迫使他們采用其他方式實(shí)現(xiàn)自己的利益,比如通過貪污受賄、挪用或占用公款等行為來實(shí)現(xiàn)自己的私利。第二,地方政府和職能部門的團(tuán)體利益。任何政府都有職能部門和層級(jí)的劃分,這種劃分是組織規(guī)模擴(kuò)大化和管理工作專業(yè)化的必然要求,也是確保各項(xiàng)職能正常運(yùn)轉(zhuǎn)、組織目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)的組織結(jié)構(gòu)保障,但這種劃分在客觀上卻容易形成縱向上的層級(jí)斷裂、橫向上的部門交叉、整體上的條塊分割的行政格局,從而使得政府的不同層級(jí)、不同部門萌生不同的團(tuán)體利益。例如,在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和投資格局中出現(xiàn)的地區(qū)產(chǎn)業(yè)趨同現(xiàn)象,地方政府對(duì)本地區(qū)資源、市場(chǎng)的行政保護(hù)現(xiàn)象,以及各部門為了維護(hù)本行業(yè)、本部門利益而人為設(shè)置市場(chǎng)障礙、防止外地區(qū)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)入等現(xiàn)象,都充分證實(shí)了地方政府和職能部門的團(tuán)體利益的存在。第三,政府整體的機(jī)構(gòu)利益。政府組織常常被人們?cè)O(shè)定為社會(huì)的公共組織,履行公共管理職能,是社會(huì)最高利益的代表者,并不具有自利性。事實(shí)上,政府組織同樣擁有自身的特殊利益,比如特殊的政治地位、經(jīng)濟(jì)待遇和精神文化特權(quán)等。隨著社會(huì)分工的發(fā)展,政府管理工作從社會(huì)中分離出來,成為一種特殊的專業(yè)化、專門化的工作,政府組織的自利性就越來越突出。因此,人們?cè)絹碓角宄卣J(rèn)識(shí)到,在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,政府也是多元利益主體之一,也要追求自身的最大利益。目前,各國(guó)政府的規(guī)模擴(kuò)大化、部門支出的增長(zhǎng)等都是政府追求自身利益的擴(kuò)張行為。
從理論上講,公共政策是為處理社會(huì)公共事務(wù)、解決社會(huì)公共問題而產(chǎn)生的,公共性是其邏輯起點(diǎn);公共政策又以實(shí)現(xiàn)和維護(hù)社會(huì)公共利益為最高目標(biāo),公共性是其價(jià)值終點(diǎn);公共政策運(yùn)行過程的各個(gè)環(huán)節(jié)都以公共性作為其基本的指導(dǎo)原則和標(biāo)準(zhǔn)。因此,公共性是公共政策的本質(zhì)屬性。作為公共政策主體構(gòu)成要素的政府,其公共性既是公共政策的公共性得以實(shí)現(xiàn)的根本保障,也是公共政策的公共性的重要體現(xiàn)。然而,為什么現(xiàn)實(shí)中的公共政策卻存在著與公共性相抵觸的自利性呢?現(xiàn)有的公共政策公共性理論是無法對(duì)此問題作出科學(xué)解答的。于是,政策主體理論上的公共性和現(xiàn)實(shí)中的自利性之間的沖突便使得公共政策公共性的研究陷入困境。
二、 公共政策目標(biāo)的公共性困境
公共政策目標(biāo)是指公共政策主體針對(duì)現(xiàn)實(shí)中存在的問題,基于自身需要和社會(huì)提供的可能而設(shè)想出的一種希望狀態(tài)。依據(jù)公共政策公共性原則的要求,公共政策目標(biāo)應(yīng)該具有公益性,即公共政策應(yīng)該以實(shí)現(xiàn)社會(huì)公共利益為根本目標(biāo)。
關(guān)于公共利益,學(xué)術(shù)界一直爭(zhēng)論不休。目前,學(xué)術(shù)界對(duì)公共利益的定義主要有以下幾種觀點(diǎn):一是把公共利益和抽象的或?qū)嶓w的或理想的自然法規(guī)、正義、正當(dāng)理由這一類的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范聯(lián)系在一起,即將公共利益理解為一種合法利益、正當(dāng)利益;二是把公共利益和個(gè)別人物的特殊利益或集團(tuán)、階級(jí)的特殊利益聯(lián)系在一起,或與多數(shù)派的特殊利益聯(lián)系在一起,即將公共利益視為與個(gè)別人物、個(gè)別集團(tuán)、階級(jí)的特殊利益相對(duì)立的多數(shù)人的利益;三是把公共利益與個(gè)人之間的競(jìng)爭(zhēng)過程或集團(tuán)之間的競(jìng)爭(zhēng)過程聯(lián)系在一起,認(rèn)為個(gè)人之間以及集團(tuán)之間利益競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果便是公共利益。公共選擇理論學(xué)者認(rèn)為,社會(huì)上實(shí)際并不存在作為政府公共政策所追求目標(biāo)的所謂社會(huì)公共利益。公共選擇學(xué)派的代表人物肯尼思·阿羅在《社會(huì)選擇和個(gè)人價(jià)值》(1951)一書中提出了著名的“阿羅不可能性定理”。該定理闡釋了將個(gè)人偏好或利益加和為集體偏好或利益的內(nèi)在困難。該定理指出:試圖找出一套規(guī)則或程序,從一定的社會(huì)情況下的個(gè)人選擇順序中推導(dǎo)出符合某些理性條件的社會(huì)選擇順序,一般是辦不到的。阿羅證明,簡(jiǎn)單加法不足以在個(gè)人偏好中排出一個(gè)一致的共同次序,這些個(gè)人偏好本身也是根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)分類的。公共選擇理論的創(chuàng)始人詹姆斯·m.布坎南也指出:在公共決策或集體決策中,實(shí)際上并不存在根據(jù)公共利益進(jìn)行選擇的過程,而只存在各種特殊利益之間的“締約過程”。因此,依據(jù)公共選擇理論的觀點(diǎn),作為公共政策根本目標(biāo)的公共利益是不存在的,那么公共政策所追求的公共性自然也只能是一種虛幻的公共性,這顯然是和現(xiàn)有的公共政策公共性理論研究成果相矛盾的。即使我們不認(rèn)同公共選擇理論對(duì)公共利益的論述,僅從學(xué)術(shù)界對(duì)公共利益這一概念的定義的爭(zhēng)論中也可以看出,公共利益是一個(gè)很難把握的概念,它對(duì)于公共政策的研究人員來說難于把握,它對(duì)于作為公共政策決策主體的政府來說更難于把握。
公共政策的公共性原則要求將公共利益視為公共政策的根本目標(biāo),而公共利益本身卻是模糊不清、飄忽不定的?？梢韵胍?在沒有回答到底是不是存在公共利益以及什么是公共利益這兩個(gè)基本問題的條件下,政府又怎能制定出追求公共利益的公共政策呢?現(xiàn)實(shí)中,政府官員制定和實(shí)施的公共政策所追求的也僅僅是他們自己觀念領(lǐng)域中的模糊的公共利益,這種公共利益不可避免地受到政府官員個(gè)人價(jià)值觀的影響,不同程度地帶有主觀性和狹隘性。同樣,在既沒有證明公共利益的真實(shí)性又不能科學(xué)界定其內(nèi)涵的前提下,政策研究人員又如何能夠?qū)舱叩墓残赃M(jìn)行深層次的研究呢?于是,公共政策的虛無性和公共政策的公共性之間的關(guān)系問題便構(gòu)成了公共政策研究中的一個(gè)理論難題,使得公共政策公共性的研究陷入困境。
三、 公共政策問題的公共性困境
公共政策問題是指那些引起政府的關(guān)注并納入政府議程的社會(huì)問題。社會(huì)問題是指社會(huì)的實(shí)際狀態(tài)與社會(huì)公眾所期望的狀態(tài)之間的差距,也就是需要解決的各種社會(huì)矛盾。就其本質(zhì)而言,政策問題是“思想作用于環(huán)境的產(chǎn)物,它們是通過分析從問題情勢(shì)里抽取出的要素。因此,我們所遇到的,是問題情勢(shì)而非問題,問題就像原子核細(xì)胞一樣是觀念的產(chǎn)物”?？梢哉f,“問題不能脫離對(duì)它們進(jìn)行定義的個(gè)體和群體而存在,也就是說,并不存在其內(nèi)部和自身就構(gòu)成政策問題的‘自然的’社會(huì)狀態(tài)”。只有當(dāng)人們對(duì)改變某些問題情勢(shì)的希望作出判斷時(shí),才能產(chǎn)生政策問題?？梢?政策問題是被人們感知、覺察到的狀況,是與價(jià)值、規(guī)范和利益沖突緊密聯(lián)系在一起的,具有一定的主觀性。
當(dāng)前,從政策制定的角度來看,公共政策問題的主觀性正在成為公共政策公共性的現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)。任何時(shí)代和任何時(shí)期,都存在著一些需要重視和解決的社會(huì)問題,而作為社會(huì)公共管理者的政府,有必要關(guān)注并解決這些社會(huì)問題,但社會(huì)上存在的問題為數(shù)眾多,紛繁復(fù)雜,而由于時(shí)間、能力和資源的限制,政府不可能解決所有的社會(huì)問題,而只能解決其中的一部分問題,政府應(yīng)該解決哪些社會(huì)問題呢?這需要對(duì)各種社會(huì)問題進(jìn)行選擇,也就是公共政策制定過程的首要環(huán)節(jié)確立公共政策問題。依據(jù)公共政策的公共性原則,公共決策權(quán)力應(yīng)該歸社會(huì)公眾所有,公共政策應(yīng)該由社會(huì)公眾共同參與,因此作為公共政策制定過程首要環(huán)節(jié)的公共政策問題確立過程,也應(yīng)該在社會(huì)公眾的共同參與下來完成,于是公共政策問題的確立過程應(yīng)該是社會(huì)公眾的選擇過程。然而在現(xiàn)實(shí)中,政策問題的確立過程,只是政府將必要的社會(huì)問題納入政府議程并將其轉(zhuǎn)化為政策問題的過程,實(shí)際上就是政府在諸多社會(huì)問題中進(jìn)行選擇的過程,而不是社會(huì)公眾對(duì)社會(huì)問題進(jìn)行選擇的過程。
政府對(duì)公共政策問題的選擇,歸根到底就是政府工作人員的選擇,這種選擇在本質(zhì)上是一種主觀認(rèn)定。由于政府工作人員的利益、信仰或價(jià)值觀不同,選擇的結(jié)果也就必然不同。對(duì)于同一問題,有些人看來非常重大,需要政府采取行動(dòng)加以解決,而將其確認(rèn)為公共政策問題,而另一些人則可能不以為然,認(rèn)為沒有興師動(dòng)眾的必要,而拒絕將其納入公共政策問題之列。于是,公共政策問題的主觀性可能會(huì)給政策制定帶來兩種直接后果,其一是社會(huì)公眾普遍關(guān)注的社會(huì)問題卻沒有被確立為公共政策問題,這無疑是對(duì)社會(huì)公眾民主權(quán)利的剝奪,是與公共政策的公有性、公治性原則格格不入的。其二是被確認(rèn)為公共政策問題的社會(huì)問題并不是社會(huì)公眾最需要解決的社會(huì)問題,這顯然是對(duì)政策資源的肆意浪費(fèi),既沒有真正代表社會(huì)公眾的意志,也不符合公共政策公共性的基本要求。公共性是公共政策的本質(zhì)屬性,該屬性要求公共政策必須準(zhǔn)確界定公共政策問題,而公共政策問題的主觀性卻使公共政策問題的界定具有了一定的隨意性。因此,公共政策問題的主觀性在一定程度上沖擊著公共政策的公共性,二者之間的矛盾便構(gòu)成了公共政策公共性研究的又一困境。
四、 公共政策價(jià)值的公共性困境
公共政策價(jià)值是指公共政策主體在公共政策制定過程中所遵循的價(jià)值準(zhǔn)則。公共政策具有各種不同層次的價(jià)值追求,效率和公平一直是政策研究人員最為關(guān)注的兩種價(jià)值。效率,是指人們?cè)谖镔|(zhì)生產(chǎn)過程中所獲取的收益與所投入的各種資源的比值,即收益與成本的比值。作為公共政策價(jià)值的效率,主要是指對(duì)政策資源配置的有效性。公平,是人們對(duì)社會(huì)運(yùn)行狀態(tài)的一種帶有主觀性的價(jià)值判斷,包括機(jī)會(huì)公平和結(jié)果公平。機(jī)會(huì)公平是注重規(guī)則的無差別性的公平,即在規(guī)則面前人人平等;結(jié)果公平是注重人的差異性的公平,即對(duì)不同的人實(shí)行不同的規(guī)則。作為公共政策價(jià)值的公平,可以理解為對(duì)政策資源配置合理性的判斷。
公共政策效率價(jià)值取向的存在,正在沖擊著公共政策的公平價(jià)值取向,進(jìn)而使得公共政策的公共性研究陷入困境。關(guān)于效率和公平之間的關(guān)系,我們不否認(rèn)二者在一定程度上的相互統(tǒng)一,但就公共政策而言,我們所看到的更多的卻是二者之間的相互對(duì)立。效率與結(jié)果公平在終極意義上是“兩全”的關(guān)系,而在日常操作中,特別在微觀層次中,是“難以兩全”的關(guān)系。效率價(jià)值取向強(qiáng)調(diào)以盡可能小的投入獲得盡可能大的產(chǎn)出,提高政策資源配置的有效性,這就需要通過激勵(lì)性差別分配機(jī)制激活各種生產(chǎn)要素,以最大限度地激發(fā)每個(gè)社會(huì)成員的潛能。但是,社會(huì)成員之間的差別是客觀存在的,不同社會(huì)成員的先天稟賦和社會(huì)背景是不同的,因此這種激勵(lì)性差別分配機(jī)制必然會(huì)導(dǎo)致結(jié)果的差別,即強(qiáng)者會(huì)獲得更多的資源,弱者會(huì)獲得較少的資源,甚至喪失掉已有的資源?？梢?從某種程度上講,選擇公平必然會(huì)妨礙效率,追求效率必然會(huì)損害公平。效率和公平之間的對(duì)立,直接導(dǎo)致了學(xué)術(shù)界對(duì)二者在公共政策價(jià)值體系中的先后次序問題的爭(zhēng)論。以哈耶克和弗里德曼為代表的效率優(yōu)先論認(rèn)為,公共政策應(yīng)該強(qiáng)調(diào)效率的首要性,只有效率得到了提高,才能更多地體現(xiàn)公平,不能因?yàn)楣降脑蚨鴤π?以羅爾斯和德沃金為代表的公平優(yōu)先論認(rèn)為,公共政策應(yīng)該以平等作為衡量分配是否公平的標(biāo)準(zhǔn),在二者發(fā)生矛盾的時(shí)候,強(qiáng)調(diào)平等的最終目的價(jià)值;以阿瑟·奧肯為代表的公平與效率并重論認(rèn)為,公平與效率同等重要,兩種價(jià)值在不同領(lǐng)域中占據(jù)著不同的位置。在社會(huì)和政治權(quán)利領(lǐng)域中,“社會(huì)至少在原則上把平等的優(yōu)先權(quán)置于經(jīng)濟(jì)效率之上。當(dāng)我們轉(zhuǎn)入市場(chǎng)和其他經(jīng)濟(jì)制度時(shí),效率獲得了優(yōu)先權(quán)。
效率和公平兩種價(jià)值取向的對(duì)立常常使現(xiàn)實(shí)中的公共政策面臨著兩種選擇,或者以暫時(shí)犧牲一定的公平為代價(jià)實(shí)行“效率優(yōu)先,兼顧公平”的原則,或者以暫時(shí)犧牲一定的效率為代價(jià)實(shí)行“公平優(yōu)先,兼顧效率”的原則。換言之,效率和公平的對(duì)立使公共政策方案選擇出現(xiàn)了機(jī)會(huì)成本問題,即一項(xiàng)公共政策只能以其中一種價(jià)值選擇作為自己的價(jià)值取向,選擇了一個(gè)就意味著放棄了另一個(gè)。公共政策的公共性要求公共政策必須以公平原則為基本價(jià)值準(zhǔn)則,而現(xiàn)代公共管理的效率性則要求公共政策必須以效率原則為首要價(jià)值依歸。效率與公平兩種價(jià)值取向之間的兩難選擇便成為公共政策研究中的又一公共性困境。
推薦政策研討會(huì)發(fā)言稿和感想三
政府公共政策績(jī)效評(píng)估是指基于結(jié)果導(dǎo)向、運(yùn)用科學(xué)的方法、規(guī)范的流程、相對(duì)統(tǒng)一的指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)政府公共政策的投入產(chǎn)出進(jìn)行綜合性測(cè)量與分析的活動(dòng)。公共政策績(jī)效評(píng)估是政府績(jī)效評(píng)估體系最重要的內(nèi)容之一。加強(qiáng)公共政策績(jī)效評(píng)估，有利于檢驗(yàn)政策的效果、效率、效益，有利于實(shí)現(xiàn)政策資源的有效配置，是進(jìn)行政策調(diào)整、提出政策建議的重要依據(jù)。加強(qiáng)公共政策績(jī)效評(píng)估，不僅能總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和及時(shí)糾正政策失誤，有利于提高決策的科學(xué)化和民主化水平，還能對(duì)公共政策參與人員起到重要的間接監(jiān)督作用，增強(qiáng)相關(guān)人員的責(zé)任心，從而提高公共政策的有效性。
一、我國(guó)政府公共政策評(píng)估實(shí)踐和研究
黨的報(bào)告指出，堅(jiān)持科學(xué)決策、民主決策、依法決策，健全決策機(jī)制和程序，發(fā)揮思想庫(kù)作用，建立決策問責(zé)和糾錯(cuò)制度。xx屆二中全會(huì)通過的《關(guān)于深化行政管理體制改革的意見》強(qiáng)調(diào)，要規(guī)范行政決策行為，完善科學(xué)民主決策機(jī)制。20xx年頒布的《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃綱要》明確提出建立重大工程項(xiàng)目建設(shè)和重大政策制定的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制。
科學(xué)民主決策已經(jīng)成為各級(jí)黨委、政府執(zhí)政和行政的基本理念，公共決策機(jī)制日趨完善，科學(xué)民主決策制度正逐步形成。重大項(xiàng)目上馬前和重大決策出臺(tái)前進(jìn)行社會(huì)穩(wěn)定與經(jīng)濟(jì)效益“雙評(píng)估”的機(jī)制已在全國(guó)推廣。四川、海南、貴州、廣西、黑龍江、天津等地積極探索，取得可喜成效。四川省在實(shí)踐中總結(jié)出五方面重大事項(xiàng)、五項(xiàng)重點(diǎn)評(píng)估內(nèi)容、五步工作法、五種責(zé)任追究措施、五條監(jiān)督渠道的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估“五個(gè)五工程”科學(xué)評(píng)估體系。海南省的評(píng)估主要集中在三大矛盾突出領(lǐng)域：一是重大決策。包括涉及面廣、與群眾利益密切相關(guān)的重大政策、改革改制方案、社會(huì)管理措施以及建設(shè)規(guī)劃的出臺(tái);二是重大項(xiàng)目，包括基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目、公益性項(xiàng)目、工業(yè)項(xiàng)目、房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目;三是其他重大事項(xiàng)。包括影響大、涉眾廣、情況復(fù)雜的大型活動(dòng)等。評(píng)估的內(nèi)容主要集中在合法性、合理性、可行性和安全性四個(gè)方面。廣東省政府頒布《廣東省政府規(guī)章立法后評(píng)估規(guī)定》，規(guī)定“政府規(guī)章實(shí)施后，根據(jù)其立法目的，結(jié)合經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展要求，按照一定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，對(duì)政府規(guī)章的立法質(zhì)量、實(shí)施績(jī)效、存在問題及其影響因素等進(jìn)行跟蹤調(diào)查和分析評(píng)價(jià)，并提出評(píng)估意見”?？傮w看，重大事項(xiàng)決策、重要干部任免、重要項(xiàng)目安排、大額資金的使用，必須經(jīng)集體討論做出決定的“三重一大”制度的實(shí)施，使政府部門公共決策水平和質(zhì)量有了進(jìn)一步提高。
公共政策評(píng)估的重要意義逐漸凸顯，開始引起學(xué)界的關(guān)注。學(xué)者們就政策評(píng)估的類型、標(biāo)準(zhǔn)、作用及影響政策績(jī)效的主要因素等進(jìn)行了研究，但總體而言，相對(duì)于實(shí)踐探索，我國(guó)對(duì)公共政策評(píng)估的研究明顯滯后，已有的對(duì)公共政策評(píng)估的研究又多數(shù)停留在政策評(píng)估的重要性、必要性、評(píng)估主體、評(píng)估價(jià)值取向等方面，嚴(yán)格來說，是政策的執(zhí)行力評(píng)估，與以“結(jié)果導(dǎo)向”和“公眾滿意度導(dǎo)向”為核心理念的績(jī)效導(dǎo)向相距甚遠(yuǎn)，探索適合我國(guó)國(guó)情且與已有實(shí)踐相結(jié)合的公共政策評(píng)估方面的研究更加鮮見。
二、政府實(shí)行公共政策績(jī)效評(píng)估的影響因素
客觀來講，公共政策的績(jī)效受多種因素的共同影響，政策及其績(jī)效之間不一定是直接的對(duì)應(yīng)關(guān)系，績(jī)效一方面是一種客觀存在，另一方面又是一種主觀判斷，所以績(jī)效是既客觀又主觀的存在，是對(duì)比政策實(shí)際結(jié)果與期望值之間的判斷，所以它是相對(duì)的，而非絕對(duì)的。同時(shí)，政策績(jī)效的事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)和價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)之間、長(zhǎng)期績(jī)效與短期績(jī)效之間也可能存在不一致，這些都增加了政策績(jī)效評(píng)估的困難。但這些困難的存在并不意味著不能對(duì)政府的公共政策進(jìn)行評(píng)估。實(shí)際上，有很多因素恰恰說明進(jìn)行政策績(jī)效評(píng)估勢(shì)在必行。
1.建設(shè)服務(wù)型政府、進(jìn)一步完善科學(xué)決策、民主決策機(jī)制的需要
過去政府管理中計(jì)劃占主導(dǎo)地位，對(duì)公共政策進(jìn)行績(jī)效評(píng)估的需求不迫切。提出建立人民滿意的服務(wù)型政府，建立決策問責(zé)和糾錯(cuò)制度，凡是涉及群眾切身利益的決策都要充分聽取群眾意見。公眾作為服務(wù)受體，其意見和利益被擺在不可忽視的重要位置，政府管理和服務(wù)需要做到信息透明、公開公正，從而使公共政策績(jī)效評(píng)價(jià)的需求顯化。
公共政策績(jī)效評(píng)估主要圍繞政策目標(biāo)規(guī)劃與設(shè)定、目標(biāo)分解和責(zé)任落實(shí)、目標(biāo)評(píng)審與修正、目標(biāo)實(shí)施過程監(jiān)控與分析、目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度評(píng)價(jià)、績(jī)效學(xué)習(xí)改進(jìn)與提升等六方面內(nèi)容，著力構(gòu)建科學(xué)、規(guī)范、全面、可行的公共政策績(jī)效評(píng)估機(jī)制和制度框架，其本身就是科學(xué)化、民主化決策機(jī)制的體現(xiàn)。
2.政府公共政策數(shù)量增加、干預(yù)范圍擴(kuò)大，風(fēng)險(xiǎn)增加
作為公共產(chǎn)品的政策是國(guó)家的重要產(chǎn)出，隨著公共服務(wù)的加強(qiáng)，政策產(chǎn)品總量不斷增大，政策內(nèi)容越來越細(xì)化，政策風(fēng)險(xiǎn)增加，政策的績(jī)效評(píng)估需求量也隨之增大。近年來，我國(guó)因公共政策不當(dāng)所引發(fā)的群體性事件頻發(fā)，如20xx年8月份爆發(fā)的大連市民抗議px項(xiàng)目和各地大量因房屋拆遷而引發(fā)的自焚事件，都向我們敲響了警鐘。加強(qiáng)公共政策績(jī)效評(píng)估，有利于檢驗(yàn)政策的績(jī)效水平，及時(shí)糾正政策失誤和總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，實(shí)現(xiàn)政策資源的有效配置，降低政府成本，回應(yīng)公眾訴求，提升政府形象，是進(jìn)行政策調(diào)整、完善政策建議的重要依據(jù)。
3.已有的評(píng)估實(shí)踐處于探索階段，亟須進(jìn)一步規(guī)范
目前已有的政策評(píng)估實(shí)踐還處于起步和粗放階段，雖然有了一定的探索，但評(píng)估制度還不規(guī)范，實(shí)施的隨意性較大，評(píng)估指標(biāo)、評(píng)估程序、評(píng)估結(jié)果缺乏規(guī)范性;重官意、輕民意，評(píng)估主體相對(duì)單一，專門的績(jī)效評(píng)估部門、專家和民眾的作用還沒有充分發(fā)揮出來;存在重評(píng)比輕改進(jìn)現(xiàn)象，沒有把評(píng)估與政府部門的持續(xù)改進(jìn)結(jié)合起來;評(píng)估手段的量化性、科學(xué)性和合理性不足。這些問題的存在急需改進(jìn)，使評(píng)估實(shí)現(xiàn)規(guī)范化、系統(tǒng)化。
4.公民參與意識(shí)與參政積極性增強(qiáng)
伴隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步建立，社會(huì)建設(shè)正在加強(qiáng)，公民的活動(dòng)空間得到拓展，各種行業(yè)性的利益團(tuán)體迅速成長(zhǎng)，政治權(quán)利所直接支配的范圍日益縮小，民主、利益、自由、法治、平等理念不斷強(qiáng)化。社會(huì)領(lǐng)域壯大與發(fā)展的趨勢(shì)必然發(fā)生治理社會(huì)主體的變化，尤其是網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展為公民的參政提供了便利。這就要求政府提高政策制定的參與程度，通過參與政策績(jī)效評(píng)價(jià)、滿意度的參評(píng)等多種方式了解政策執(zhí)行效果，并最終影響政策制定。
5.技術(shù)條件的改善為科學(xué)的政策績(jī)效評(píng)估提供了技術(shù)支持
評(píng)估的技術(shù)條件，主要是指評(píng)估模型構(gòu)造、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定、指標(biāo)體系及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)、評(píng)估的技術(shù)路徑等。西方國(guó)家公共政策評(píng)估大都在定性基礎(chǔ)上構(gòu)建定量模型。我國(guó)與西方國(guó)情有別，不論是單一政策或綜合政策，政策制訂、執(zhí)行及結(jié)果的衡量標(biāo)準(zhǔn)存在完全不同的環(huán)境條件，但這并不是說不可以借鑒其行之有效的評(píng)估方法，信息技術(shù)、統(tǒng)計(jì)技術(shù)、調(diào)研技術(shù)、監(jiān)測(cè)技術(shù)等。在已有的技術(shù)基礎(chǔ)上，我們完全可以根據(jù)我國(guó)的具體情況和政策屬性差異分類，建立有針對(duì)性及適用性政策評(píng)估的技術(shù)體系，采取定性分析與定量分析相結(jié)合的方法，建立評(píng)價(jià)模型，合理確定指標(biāo)體系和指標(biāo)的權(quán)重，設(shè)立大量具有可比性、可測(cè)量性和可計(jì)算性的績(jī)效指標(biāo)。
三、國(guó)外公共政策評(píng)估的經(jīng)驗(yàn)
20世紀(jì)60年代以來，政策評(píng)估在世界各國(guó)中逐漸成為一種“成長(zhǎng)工業(yè)”，成為監(jiān)督政府公共開支、促進(jìn)政策系統(tǒng)優(yōu)化的系統(tǒng)工程。一些大學(xué)也紛紛建立了政策研究機(jī)構(gòu)，提供研究數(shù)據(jù)，并為不斷擴(kuò)大的政策分析市場(chǎng)培養(yǎng)人才，關(guān)于公共政策評(píng)估研究的相關(guān)理論和方法都已大體走向成熟。概括來看，其特點(diǎn)如下：
1.發(fā)達(dá)國(guó)家政府普遍推行了政策評(píng)估
隨著各國(guó)政府改革的推進(jìn)，公共政策績(jī)效評(píng)估受到越來越多國(guó)家的重視，韓國(guó)、日本、美國(guó)、法國(guó)等國(guó)家都開展了公共政策評(píng)估等。其類型大體可分為綜合政策評(píng)估和單項(xiàng)政策評(píng)估兩種。
實(shí)行綜合評(píng)估的國(guó)家有日本、韓國(guó)、英國(guó)和法國(guó)等。日本不僅對(duì)內(nèi)閣和政府各部的各項(xiàng)政策進(jìn)行全面深入的評(píng)價(jià)，而且對(duì)政府各部實(shí)施的政策評(píng)價(jià)進(jìn)行再評(píng)價(jià)等。英國(guó)的政策評(píng)估將政府各部門的所有重大開支，以及政策在實(shí)施之前的各種建議，也納入到評(píng)價(jià)范圍。
實(shí)行單項(xiàng)政策評(píng)估的國(guó)家很多，幾乎所有實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的國(guó)家都實(shí)施了財(cái)政政策評(píng)估。美國(guó)、荷蘭、加拿大、西班牙、德國(guó)、丹麥、挪威、澳大利亞、新西蘭等國(guó)家實(shí)行了環(huán)境政策評(píng)估。新加坡等國(guó)家實(shí)行了住房政策評(píng)估。還有許多國(guó)家在土地政策、教育政策、產(chǎn)業(yè)政策、科技政策的評(píng)估方面作了探索。
2.政府公共政策績(jī)效評(píng)估的組織體系完備
公共政策績(jī)效評(píng)估的組織體系是公共政策績(jī)效評(píng)估活動(dòng)開展的組織載體，主要指評(píng)估主體與模式、評(píng)估機(jī)制與流程、評(píng)估結(jié)果應(yīng)用等，涉及組織權(quán)、管理權(quán)與評(píng)價(jià)權(quán)。從一定意義上說，公共政策績(jī)效評(píng)估組織體系的建設(shè)水平，直接決定和影響著公共政策績(jī)效評(píng)價(jià)功能的實(shí)現(xiàn)和發(fā)揮。發(fā)達(dá)國(guó)家的政府公共政策績(jī)效評(píng)估在評(píng)價(jià)組織上體現(xiàn)了如下特點(diǎn)：
組建專門的政策評(píng)估主管部門，總領(lǐng)政策績(jī)效評(píng)估全局。美國(guó)的“國(guó)家績(jī)效評(píng)議委員會(huì)”，負(fù)責(zé)對(duì)聯(lián)邦政府的政策制定框架和政策績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)。法國(guó)的全國(guó)評(píng)價(jià)委員會(huì)，領(lǐng)導(dǎo)跨部門的評(píng)價(jià)工作。韓國(guó)除了專門的政策評(píng)價(jià)委員會(huì)，還有直屬于國(guó)務(wù)的政策協(xié)調(diào)辦公室，以及在政府內(nèi)部專門設(shè)立的政策分析與評(píng)價(jià)局。日本的行政評(píng)價(jià)局，負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)閣和政府部門的各項(xiàng)政策實(shí)施全面深入的績(jī)效評(píng)價(jià)，同時(shí)對(duì)政府部門已實(shí)施的政策評(píng)價(jià)實(shí)施再評(píng)價(jià)。有一個(gè)專門進(jìn)行政策評(píng)估的主管部門，能增強(qiáng)政策評(píng)估的組織保障，從而避免政策評(píng)估成為政府部門運(yùn)動(dòng)式或階段式的活動(dòng)，使政策績(jī)效評(píng)估工作趨于連續(xù)，并使評(píng)估的權(quán)威性得到保障。
政策績(jī)效評(píng)估活動(dòng)走向?qū)I(yè)化和職業(yè)化。在發(fā)達(dá)國(guó)家，政策評(píng)估已逐漸發(fā)展成為一個(gè)獨(dú)立的、成熟的職業(yè)活動(dòng)。政策績(jī)效評(píng)估的從業(yè)人員必須經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)，素質(zhì)要求很高。美國(guó)的政府和許多大學(xué)的政策研究機(jī)構(gòu)，培訓(xùn)了一大批職業(yè)政策分析人員。法國(guó)政策評(píng)價(jià)從業(yè)人員的選擇極其嚴(yán)格規(guī)范，必須接受資格認(rèn)定，普通的大學(xué)畢業(yè)生要在專門的政策評(píng)價(jià)培訓(xùn)學(xué)校受訓(xùn)，接受嚴(yán)格的考核后才能成為正式的評(píng)價(jià)師。從業(yè)人員的高素質(zhì)使政策評(píng)價(jià)的能力和水平日益提升，專業(yè)化程度越來越高。
評(píng)價(jià)主體的參與多元化，注重保障民意的表達(dá)。發(fā)達(dá)國(guó)家的政策評(píng)估活動(dòng)中，參與者除了純官方的政府部門外，其余有半官方組織(政府部門提供資金支持，如美國(guó)蘭德公司、韓國(guó)的公共行政研究所等)、完全獨(dú)立的民間組織(如美國(guó)布魯金斯學(xué)院等)。在政策評(píng)估的過程中，除了專業(yè)政策評(píng)估從業(yè)人員外，會(huì)積極吸納民間人士的參與，使政策評(píng)估不再局限于精英階層，公眾意志得到充分表達(dá)和尊重。法國(guó)的大區(qū)委員會(huì)由公務(wù)員、民選議員和評(píng)價(jià)專家組成。日本的政策評(píng)估和獨(dú)立行政機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)委員會(huì)，從全國(guó)專家學(xué)者和名望較高的人中選出5000名作為委員。政策評(píng)估主體的多元化，使更多的主體參與到了政策評(píng)價(jià)活動(dòng)中來，民眾政策參與的擴(kuò)大，使公眾的訴求得到充分表達(dá)，提升了政府公共政策績(jī)效評(píng)估的科學(xué)性和民主性。
3.政府公共政策績(jī)效評(píng)估內(nèi)容全面
在實(shí)行政府公共政策績(jī)效評(píng)估的國(guó)家，其評(píng)價(jià)內(nèi)容一般既包括政策結(jié)果評(píng)價(jià)也包括政策過程或政策能力評(píng)價(jià)。如韓國(guó)在上個(gè)世紀(jì)90年代末通過了《政策評(píng)估框架法案》和《政府業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)基本法》等法案，規(guī)定評(píng)價(jià)內(nèi)容包括了政策結(jié)果評(píng)價(jià)、政策實(shí)施能力評(píng)價(jià)、公民或客戶對(duì)政府提供的服務(wù)和政策實(shí)施的滿意度的調(diào)查三個(gè)方面的內(nèi)容。三個(gè)方面的評(píng)估主體及所側(cè)重的方面各有不同。
政策結(jié)果評(píng)估主要是對(duì)政府機(jī)關(guān)及其代理機(jī)構(gòu)所實(shí)施的政策進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，強(qiáng)調(diào)通過評(píng)估來不斷完善公共政策的制定，提高政府系統(tǒng)的服務(wù)效果。其做法主要是在辦公室的協(xié)助下由政策評(píng)價(jià)者實(shí)施，政策評(píng)價(jià)者都來自政策分析和政策評(píng)價(jià)委員會(huì)，他們根據(jù)國(guó)家事務(wù)評(píng)價(jià)和協(xié)調(diào)規(guī)則制定評(píng)價(jià)的指導(dǎo)方針和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)政策進(jìn)行評(píng)價(jià)。
政策實(shí)施能力的評(píng)價(jià)主要關(guān)注政府機(jī)構(gòu)實(shí)際執(zhí)行政策的能力。評(píng)價(jià)主要由辦公室官員來實(shí)施，他們包括了政府績(jī)效評(píng)價(jià)單位的成員，并對(duì)其執(zhí)行政策的能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果在有政策協(xié)調(diào)辦公室人員和政策評(píng)價(jià)者出席的聯(lián)合會(huì)議上進(jìn)行探討，并提出改進(jìn)意見。
公民滿意度的調(diào)查由民間人士主導(dǎo)，體現(xiàn)公眾對(duì)政府公共政策的主觀感受，保障國(guó)民的公共利益表達(dá)，督促政府官員對(duì)不合理的地方進(jìn)行整改，實(shí)現(xiàn)公共政策績(jī)效評(píng)價(jià)的公正化和科學(xué)化。同時(shí)，韓國(guó)的政策評(píng)價(jià)委員會(huì)中僅有一位只掛職而并不履行評(píng)價(jià)的國(guó)務(wù)調(diào)整室室長(zhǎng)是政府官員，其余皆為民間專家，表明他們對(duì)民間評(píng)估力量的重視和信任。
4.政府公共政策績(jī)效評(píng)估技術(shù)精細(xì)
政策績(jī)效的評(píng)估技術(shù)體系，主要是指評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定、指標(biāo)體系及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)、評(píng)估模型的構(gòu)造、評(píng)估的技術(shù)路徑等。目前西方公共政策績(jī)效評(píng)估大都體現(xiàn)了定性分析為基礎(chǔ)、定量分析為手段、十分注重細(xì)化指標(biāo)設(shè)計(jì)的特征。如在《政府績(jī)效與結(jié)果法案》指導(dǎo)下，美國(guó)國(guó)家績(jī)效評(píng)估委員會(huì)建立了一整套較為完善的評(píng)估體系，從不同角度不同程度地反映了政策的質(zhì)量、經(jīng)濟(jì)、效率、效果等績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)。法國(guó)國(guó)家審計(jì)學(xué)院為政府設(shè)計(jì)了40大使命，使命下面又細(xì)分不同計(jì)劃，每個(gè)計(jì)劃設(shè)5個(gè)目標(biāo)，每個(gè)目標(biāo)又設(shè)有2—3個(gè)具體指標(biāo)，并明確具體任務(wù)的承擔(dān)人。各部門在做政策績(jī)效評(píng)價(jià)時(shí)，只需根據(jù)評(píng)價(jià)需求，在眾多的目標(biāo)中選擇幾個(gè)做，接受定性與定量相結(jié)合的評(píng)價(jià)和檢查。法國(guó)的公共政策評(píng)價(jià)方式因政府行政級(jí)別不同而有區(qū)分。中央公共政策，由國(guó)家級(jí)的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)組織實(shí)施;大區(qū)公共政策，一般采用大區(qū)自己的集體評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，如大區(qū)評(píng)價(jià)委員會(huì);省級(jí)政策，省政府下設(shè)評(píng)價(jià)處;中小城市，一般界定為5萬人以上，則設(shè)評(píng)價(jià)專員。
在已開展的政策評(píng)估中，日本政府部門多采用pdca的評(píng)價(jià)管理模式，即計(jì)劃(plan：planning)——執(zhí)行(do：implementation)——檢查(check：evaluation)——行動(dòng)(act：reflected in planning)，取代傳統(tǒng)的計(jì)劃——做——看(plan—do—see)和計(jì)劃——操作——評(píng)價(jià)(plan—operation—evaluation)等管理模式。相比于傳統(tǒng)模式，pdca有兩個(gè)主要優(yōu)點(diǎn)：一是評(píng)價(jià)廣泛應(yīng)用在了管理的每個(gè)環(huán)節(jié)。二是評(píng)價(jià)結(jié)果能及時(shí)得到反饋，并充分應(yīng)用于下一階段政策的制定。pdca模式能及時(shí)發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目、政策在設(shè)計(jì)和實(shí)施上的問題，對(duì)不合理或不恰當(dāng)?shù)捻?xiàng)目、政策進(jìn)行及時(shí)整改，并最終完善政策機(jī)構(gòu)。資料顯示，日本20xx—20xx財(cái)年，各部門共有241個(gè)公共建設(shè)項(xiàng)目因政策評(píng)價(jià)結(jié)果而被推遲或取消，涉及金額約4.1萬億日元(約3300億人民幣)。20xx財(cái)年各部門評(píng)價(jià)的389項(xiàng)政策中，有163項(xiàng)(占42%)在當(dāng)年得到了修訂或改進(jìn)。
5.政策績(jī)效評(píng)估有具體的法律規(guī)章作為保障
發(fā)達(dá)國(guó)家的政策評(píng)價(jià)工作十分重視程序化，對(duì)政策評(píng)價(jià)工作的步驟一般都有明文規(guī)定，細(xì)化的績(jī)效評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和流程有力推進(jìn)了政策執(zhí)行。如法國(guó)的《研究政策與技術(shù)開發(fā)的評(píng)估》、日本的《政策評(píng)估法》、英國(guó)的《政策評(píng)估綠皮書》等都為政策評(píng)估提供了有力保障。
法國(guó)的公共政策績(jī)效評(píng)價(jià)立法較早，法律條文也更加細(xì)化。1985年，法國(guó)政府頒布《研究政策與技術(shù)開發(fā)的評(píng)估》，對(duì)科技評(píng)價(jià)做出明確規(guī)定，其中指出：“法國(guó)研究與技術(shù)開發(fā)研究計(jì)劃需根據(jù)各自的指標(biāo)受到評(píng)價(jià)，在計(jì)劃實(shí)施之前，評(píng)價(jià)的指標(biāo)和方法都要確定，公共研究機(jī)構(gòu)必須定期按照評(píng)價(jià)的程序?qū)嵤┛?jī)效評(píng)價(jià)。” 1989年成立的法國(guó)國(guó)家研究評(píng)價(jià)委員會(huì)，要受到16個(gè)法律條款的約束，其機(jī)構(gòu)職能、人員組成、評(píng)價(jià)費(fèi)用乃至出差旅費(fèi)都有明文規(guī)定。
日本政府20xx年通過了《關(guān)于政策評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)方針》，政策評(píng)價(jià)的客體、評(píng)價(jià)主體、評(píng)價(jià)視角和評(píng)價(jià)方式都有具體規(guī)定。同年還發(fā)布的《政策評(píng)價(jià)基本方針》，拉開了日本政府政策績(jī)效評(píng)價(jià)制度建設(shè)的序幕。20xx年發(fā)布實(shí)施《關(guān)于行政機(jī)關(guān)實(shí)施政策評(píng)價(jià)的法律》(文獻(xiàn)一般簡(jiǎn)稱為《政策評(píng)價(jià)法》)，對(duì)政策評(píng)價(jià)的目的和宗旨、范圍和范疇、原則、評(píng)價(jià)主體、評(píng)價(jià)流程、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)方式、評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用作了明確規(guī)定。
在實(shí)施公共政策績(jī)效評(píng)價(jià)時(shí)，為保證評(píng)價(jià)的有效性，法律通常賦予評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)一些特定權(quán)力。如法國(guó)規(guī)定，除了涉及國(guó)家安全外，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)能接觸所有被評(píng)價(jià)相關(guān)單位的資料，對(duì)任何地方進(jìn)行檢查。如評(píng)價(jià)人認(rèn)為有必要，可以召開新聞發(fā)布會(huì)，聽取各方面意見，以形成有價(jià)值的報(bào)告。評(píng)價(jià)過程中，被評(píng)價(jià)者如有異議，可以闡述其自身觀點(diǎn)，由評(píng)價(jià)人員進(jìn)行權(quán)衡。但評(píng)價(jià)報(bào)告一經(jīng)確定，被評(píng)價(jià)者必須無條件服從，根據(jù)報(bào)告建議采取相應(yīng)整改措施。
四、我國(guó)實(shí)施政府公共政策績(jī)效評(píng)估的對(duì)策建議
1.加強(qiáng)公共政策績(jī)效評(píng)估的研究，條件成熟時(shí)設(shè)立專門負(fù)責(zé)政府公共政策績(jī)效評(píng)估的機(jī)構(gòu)
政策評(píng)估是政府實(shí)現(xiàn)科學(xué)決策、民主決策、依法決策的重要工具?？茖W(xué)化、制度化的公共政策績(jī)效評(píng)估不僅反映政府制定和執(zhí)行公共政策的能力和效果，而且決定和影響整個(gè)政府的效能。目前，面對(duì)日益復(fù)雜的社會(huì)問題，政府公共政策的數(shù)量日益增加，干預(yù)規(guī)模日益擴(kuò)大，政策實(shí)施的各種風(fēng)險(xiǎn)增加，社會(huì)對(duì)政策效果的要求和預(yù)期也日益提高，如何加強(qiáng)應(yīng)對(duì)，進(jìn)一步提高政府決策的科學(xué)性和有效性成為非常迫切的課題。盡管已有一些社會(huì)中介組織和高校的研究人員在做相關(guān)評(píng)估工作，但這并不能替代政府自身的主導(dǎo)性研究。
2.以重點(diǎn)領(lǐng)域的公共政策評(píng)估為切入點(diǎn)，逐步擴(kuò)大政策評(píng)估的范圍和內(nèi)容
隨著社會(huì)的不斷發(fā)展，社會(huì)問題也層出不窮，但并不是所有的社會(huì)問題都會(huì)納入公共政策制定的議事日程，也不是所有的公共政策問題都需要同步進(jìn)行評(píng)估。我們認(rèn)為，可以先對(duì)那些事關(guān)國(guó)計(jì)民生、具有廣泛影響并亟待解決的、具有優(yōu)先性的公共政策進(jìn)行系統(tǒng)化的評(píng)估研究，如社會(huì)保障政策、教育政策、調(diào)節(jié)收入差距政策、環(huán)境保護(hù)與治理政策、治理貪污腐敗政策、治安整頓政策、婚姻政策等，并逐步擴(kuò)大到政策過程、政策能力的評(píng)估研究。
3.完善公共政策績(jī)效評(píng)估的組織體系
公共政策績(jī)效評(píng)估的主體要進(jìn)一步規(guī)范，使參與評(píng)估的機(jī)構(gòu)、組織、公眾在資格、條件等方面有章可循。一是國(guó)家機(jī)關(guān)專門績(jī)效評(píng)估機(jī)構(gòu)要由國(guó)家和行政機(jī)關(guān)根據(jù)法律和組織原則，按法定程序建立。二是中介機(jī)構(gòu)性質(zhì)的專門績(jī)效評(píng)估機(jī)構(gòu)要依據(jù)各類社會(huì)組織、教學(xué)研究機(jī)構(gòu)的章程，經(jīng)申請(qǐng)批準(zhǔn)而設(shè)立。三是公民個(gè)人作為公共政策的對(duì)象和公共服務(wù)的消費(fèi)者，要明確其具備相應(yīng)的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、責(zé)任、采集政府績(jī)效信息的渠道和能力。同時(shí)，對(duì)這三種評(píng)估主體如何發(fā)揮各自的優(yōu)勢(shì)，也需要有統(tǒng)籌考慮。
4.探索構(gòu)建科學(xué)的公共政策績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系
公共政策績(jī)效評(píng)估指標(biāo)要突出“三個(gè)結(jié)合”：一是系統(tǒng)與簡(jiǎn)便相結(jié)合。評(píng)估指標(biāo)既要全面系統(tǒng)，又要抓住關(guān)鍵，工作方式方法既要綜合配套，又要簡(jiǎn)便易行。二是能力指標(biāo)與結(jié)果導(dǎo)向相結(jié)合。把結(jié)果作為績(jī)效評(píng)估的目標(biāo)，把決策過程和能力作為取得預(yù)期效果的重要保證。三是客觀評(píng)價(jià)與滿意度評(píng)價(jià)相結(jié)合。全面評(píng)價(jià)客觀上“做出了什么”和主觀感受上“做得怎么樣”，在注重客觀評(píng)價(jià)的同時(shí)，拓寬公眾參與渠道，增強(qiáng)滿意度評(píng)價(jià)的科學(xué)合理性，著力構(gòu)建科學(xué)、規(guī)范、全面、可行的公共政策績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制和制度框架。我國(guó)地區(qū)差異較大，要結(jié)合我國(guó)國(guó)情、省情、市情等，從有利于改進(jìn)組織管理、改造業(yè)務(wù)流程、關(guān)注績(jī)效結(jié)果三個(gè)方面入手，以職能為依據(jù)，以各級(jí)政府中心工作為導(dǎo)向，構(gòu)建公共政策績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。加大對(duì)各級(jí)政府重大決策的評(píng)價(jià)力度，圍繞當(dāng)前經(jīng)濟(jì)社會(huì)建設(shè)中的薄弱環(huán)節(jié)加強(qiáng)有針對(duì)性的評(píng)價(jià)，根據(jù)未來發(fā)展需要開展前瞻性和導(dǎo)向性的評(píng)價(jià)。
5.加快建設(shè)公共政策績(jī)效信息平臺(tái)
加快公共政策績(jī)效評(píng)價(jià)技術(shù)平臺(tái)建設(shè)，完善數(shù)據(jù)采集、反饋、分析和改進(jìn)機(jī)制。一是開發(fā) “公共政策績(jī)效評(píng)價(jià)信息系統(tǒng)”。優(yōu)化數(shù)據(jù)采集及反饋功能，被評(píng)對(duì)象報(bào)送各項(xiàng)指標(biāo)的結(jié)果信息，經(jīng)系統(tǒng)采集處理后反饋被評(píng)估單位，以促進(jìn)被評(píng)估單位改進(jìn)工作。二是建設(shè)公共政策績(jī)效管理信息庫(kù)。分類收集各單位公共政策績(jī)效管理的做法和效果、意見和建議、問題和不足、改進(jìn)措施，加強(qiáng)交流反饋、跟蹤處理和統(tǒng)計(jì)分析，使之成為績(jī)效管理工作的“電子智庫(kù)”。三是實(shí)行公共政策績(jī)效評(píng)價(jià)狀況分析。充分利用實(shí)時(shí)評(píng)估和信息庫(kù)數(shù)據(jù)，每半年對(duì)公共政策績(jī)效的總體狀況、實(shí)際效果和落后指標(biāo)等進(jìn)行綜合分析，為改進(jìn)績(jī)效提供依據(jù)。
6.加強(qiáng)運(yùn)用評(píng)估結(jié)果
加強(qiáng)公共政策績(jī)效評(píng)估結(jié)果運(yùn)用，充分發(fā)揮結(jié)果導(dǎo)向和剛性約束作用?？山梃b韓國(guó)公共政策績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果在新聞媒體和互聯(lián)網(wǎng)上公布，同時(shí)在政策評(píng)估者、政府機(jī)構(gòu)和代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人參加的聯(lián)合會(huì)議上報(bào)告給和總統(tǒng)的做法，以及日本總務(wù)省和政府各部門每年除向國(guó)會(huì)提交年度政策評(píng)價(jià)報(bào)告書外，還將報(bào)告書向社會(huì)公眾公布的做法。建立公共政策績(jī)效評(píng)估結(jié)果內(nèi)部通報(bào)制度，將政策績(jī)效分析報(bào)告以簡(jiǎn)報(bào)等形式印發(fā)各單位，互相借鑒，互相監(jiān)督，互相促進(jìn)。公共政策績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果定期向政府報(bào)告。
7.突出公眾滿意導(dǎo)向
完善滿意度評(píng)估機(jī)制，突出公眾滿意導(dǎo)向。除涉及隱私、產(chǎn)權(quán)、國(guó)家和商業(yè)秘密外，把政策評(píng)估結(jié)論公示于互聯(lián)網(wǎng)上，同時(shí)注明資料來源、模型假設(shè)、方法采用、數(shù)據(jù)分析等各方面的不確定性，讓社會(huì)能夠清楚地理解政策分析的過程和結(jié)論。要充分聽取和收集公眾對(duì)政府的評(píng)價(jià)意見，及時(shí)反饋相關(guān)部門，開展常態(tài)化的公眾滿意度調(diào)查。如20xx年中秋國(guó)慶高速公路免費(fèi)通行的政策，群眾議論很多，建議有關(guān)部門就“好事辦得怎么樣”進(jìn)行政策評(píng)價(jià)，將決策始末、執(zhí)行過程等做出認(rèn)真分析，這樣不僅可以還政府