證券投資是一種高風(fēng)險、高收益的投資方式，需要投資者具備一定的投資知識和風(fēng)險意識。以下是一些關(guān)于證券投資的實用建議和技巧，幫助投資者更好地進行投資決策。
證券合同序號（專業(yè)12篇）篇一
甲方根據(jù)《民法通則》、《擔(dān)保法》、合同法》、《證券法》、《典當(dāng)行管理辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)制定本合同。乙方已經(jīng)仔細閱讀并充分理解本合同，同時閱讀了相關(guān)業(yè)務(wù)流程，典當(dāng)股票質(zhì)押風(fēng)險揭示等。雙方簽署的本合同是雙方真實意思的表示。
甲方全稱：________________________。
單位地址：________________________。
聯(lián)系電話：________________________。
乙方：___________________________。
資金帳號：________________________。
股東賬號：_________________（上海）。
_________________（深圳）。
身份證號：________________________。
聯(lián)系電話：_________________（固定）。
_________________（移動）。
常住地址：________________________。
1、本合同甲方指定的證券營業(yè)部為：_____________公司營業(yè)部。
2、典當(dāng)授信期限為180天，即自_________年______月______日起至_________年______月______日止。合同期滿，重新簽約。
3、甲方授信給乙方的總當(dāng)金額度為：_________萬元，授信級別為分（25—100）。以_________________系統(tǒng)自動審批為準(zhǔn)。
4、典當(dāng)日綜合服務(wù)費率：_________%、
5、本合同對應(yīng)的當(dāng)票號碼為：_________。
6、警戒線設(shè)定為：a賬戶與b賬戶總市值低于當(dāng)期當(dāng)金占用總額的_______%。
7、平倉線設(shè)定為：a賬戶與b賬戶總市值低于當(dāng)期當(dāng)金占用總額的______%。
注：警戒線或平倉線值=（a賬戶市值+b賬戶市值）/b賬戶當(dāng)金占用總額。
證券合同序號（專業(yè)12篇）篇二
_____年_____月。
目錄。
一、前言。
二、釋義。
四、基金管理人的權(quán)利義務(wù)。
五、基金托管人的權(quán)利義務(wù)。
六、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)。
七、基金份額持有人大會。
八、基金管理人、托管人的更換條件與程序。
九、基金的基本情況。
十、基金的募集。
十一、基金合同的生效。
十二、基金資產(chǎn)的托管。
十三、基金的申購與贖回。
十四、基金轉(zhuǎn)換。
十五、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押。
十六、基金銷售業(yè)務(wù)及其代理。
十七、基金注冊登記業(yè)務(wù)及其代理。
十八、基金的投資。
十九、基金的融資。
二十、基金資產(chǎn)。
二十一、基金資產(chǎn)估值。
二十二、基金的收益與分配。
二十三、基金費用與稅收。
二十四、基金的會計與審計。
二十五、基金的信息披露。
二十六、基金合同終止與基金財產(chǎn)清算。
二十七、業(yè)務(wù)規(guī)則。
二十八、違約責(zé)任。
二十九、爭議處理和適用法律。
三十、基金合同的效力與修改。
三十一、基金管理人和基金托管人簽章。
一、前言。
為保護基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運作，依照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本《__________優(yōu)勢證券投資基金基金合同》。
基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金合同為準(zhǔn)。基金管理人和基金托管人對于基金合同的簽署構(gòu)成其對基金合同的承認(rèn)?；鹜顿Y者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其認(rèn)購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。基金合同當(dāng)事人按照投資基金法及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定設(shè)立，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)。
中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人將依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
基金管理人、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)。
二、釋義。
在基金合同中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
本基金或基金：指上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金;。
投資基金法：指《中華人民共和國證券投資基金法》;。
元：指人民幣元;。
中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會;。
銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會;。
基金托管人：指中國建設(shè)__________銀行;。
基金銷售機構(gòu)：指基金管理人及基金銷售代理人;。
基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點;。
基金份額持有人：指根據(jù)基金合同及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投資者;。
基金投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者的合稱;。
基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起到基金合同生效日止的時間段，最長不超過3個月;。
存續(xù)期：指基金合同生效日至基金合同終止日之間的不定期期限;。
工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;。
t日：指基金銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其它業(yè)務(wù)申請的日期;
t+n日：指自t日起第n個工作日(不包含t日);。
開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日;。
認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，基金投資者購買本基金基金份額的行為;。
申購：指基金合同生效后，基金投資者購買本基金基金份額的行為;。
基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值;。
指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其它媒體;。
基金信息披露義務(wù)人：指基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和其他組織。
(一)基金管理人。
名稱：
注冊地址：
辦公地址：
法定代表人：
總經(jīng)理：
成立日期：_____年_____月_____日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[]號。
經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
組織形式：有限責(zé)任公司。
實繳注冊資本：_____萬元。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。
(二)基金托管人。
名稱：
注冊地址：
辦公地址：
法定代表人：
成立日期：_____年_____月_____日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[]號。
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長期貸款;辦理結(jié)算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務(wù)及擔(dān)保;代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù);提供保管箱服務(wù);外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌付;國際結(jié)算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔(dān)保;結(jié)匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發(fā)行;代理國外信用卡的發(fā)行及付款;資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù);經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)(包括工程造價咨詢業(yè)務(wù))。
組織形式：國有獨資企業(yè)。
注冊資本：____億元人民幣。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。
(三)基金份額持有人。
基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其認(rèn)購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。
四、基金管理人的權(quán)利義務(wù)。
(一)基金管理人的權(quán)利。
(1)依法申請并募集基金;。
(2)自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法規(guī)和基金合同獨立管理基金資產(chǎn);。
(5)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷售基金份額;。
(9)在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請;。
(10)在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資;。
(11)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益的分配方案;。
(13)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會;。
(16)法律法規(guī)、基金合同以及依據(jù)基金合同制訂的其它法律文件所規(guī)定的其它權(quán)利。
(二)基金管理人的義務(wù)。
(1)遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定;。
(2)恪盡職守，依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效管理和運用基金資產(chǎn);。
(11)按規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值;。
(16)不謀求對基金資產(chǎn)所投資的公司的控股和直接管理;。
(17)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會;。
(19)參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;。
(24)負(fù)責(zé)為基金聘請會計師事務(wù)所和律師;。
(25)不從事任何有損本基金其它當(dāng)事人合法權(quán)益的活動;。
(26)基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、并承擔(dān)發(fā)行費用;。
(27)法律法規(guī)、基金合同或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其它義務(wù)。
五、基金托管人的權(quán)利義務(wù)。
(一)基金托管人的權(quán)利。
1、依照基金合同的約定獲得基金托管費;。
3、在基金管理人更換時，提名新的基金管理人;。
4、依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會;。
6、法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權(quán)利。(二)基金托管人的義務(wù)。
1、基金托管人應(yīng)遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，安全保管基金的財產(chǎn);。
5、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn);。
6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同;。
7、按有關(guān)規(guī)定開立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶;。
8、按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;。
10、復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及基金份額申購、贖回價格;。
11、對基金財務(wù)會計報告，對半年度和年度基金報告出具意見;。
13、按法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定出具基金托管人報告;。
15、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;。
20、采取適當(dāng)、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合基金合同等法律文件的規(guī)定;。
22、不從事任何有損本基金其它基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動;。
23、法律法規(guī)、基金合同和依據(jù)基金合同制定的其它法律文件所規(guī)定的其它義務(wù)。
六、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)。
基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人?；鸱蓊~持有人作為當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。
每一基金份額具有同等的合法權(quán)益。
(一)基金份額持有人的權(quán)利：
2、按基金合同的規(guī)定取得基金收益;。
3、按基金合同的規(guī)定查詢或復(fù)制公開披露的基金信息資料;。
4、按基金合同的規(guī)定贖回基金份額，并在規(guī)定的時間內(nèi)取得有效贖回的款項;。
5、參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);。
6、依照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，要求召開基金份額持有人大會;。
7、要求基金管理人或基金托管人及時行使法律法規(guī)、基金合同所規(guī)定的義務(wù);。
8、對基金管理人、基金托管人損害其合法權(quán)益而要求予以賠償;。
9、法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權(quán)利。
(二)基金份額持有人的義務(wù)：
1、遵守有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定;。
2、繳納基金認(rèn)購、申購和贖回等事宜涉及的款項及規(guī)定的費用;。
3、以其對基金的投資額為限承擔(dān)本基金虧損或者終止的有限責(zé)任;。
4、不從事任何有損基金及本基金其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動;。
5、返還其在基金投資過程中取得的不當(dāng)?shù)美?。
6、法律法規(guī)以用基金合同所規(guī)定的其它義務(wù)。
七、基金份額持有人大會。
本基金的基金份額持有人大會，由本基金的基金份額持有人組成。
(一)有以下事由情形之一時，應(yīng)召開基金份額持有人大會：
1、修改基金合同或提前終止基金合同，但基金合同另有約定的除外;。
2、提前終止本基金;。
3、變更基金類型或轉(zhuǎn)換基金運作方式;。
4、更換基金托管人;。
5、更換基金管理人;。
7、本基金與其它基金的合并;。
8、法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其它應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的事項。
(二)以下情況不需召開基金份額持有人大會：
1、調(diào)低基金管理費、基金托管費;。
2、在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費率、贖回費率或收費方式;。
3、因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對基金合同進行修改;。
4、對基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化;。
5、對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響;。
6、除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會以外的其它情形。
(三)召集方式：
1、除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集，開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日由基金管理人選擇確定。
2、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開;基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集并確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。
3、代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開;基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。
基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開。
4、代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前三十日報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。
5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
(四)通知。
召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)于會議召開前30天，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進行表決。基金份額持有人大會通知將至少載明以下內(nèi)容：
1、會議召開的時間、地點、方式;。
2、會議擬審議的主要事項;。
3、投票委托書送達時間和地點;。
4、會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話;。
5、如采用通訊表決方式，則載明投票表決的截止日以及表決票的送達地址。采用通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表達意見的寄交和收取方式。
(五)開會方式。
基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會?，F(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委派其代理人出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席;通訊方式開會指按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進行表決。會議的召開方式由召集人確定，但決定基金管理人更換或基金托管人的更換事宜必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。
1、現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
(2)經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效的基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的50%(不含50%)。
2、在符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
(1)召集人按基金合同規(guī)定公布會議通知后，在兩個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告;。
(2)召集人按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;。
(5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表明符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
(六)議事內(nèi)容與程序。
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)。
議事內(nèi)容為關(guān)系全體基金份額持有人利益的，并為基金份額持有人大會職權(quán)范圍內(nèi)的重大事項，如法律法規(guī)規(guī)定的基金合同的重大修改、終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、基金之間或與其它基金合并以及召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討論的其它事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開日前10天公告。否則，會議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有10天的間隔期。
基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%或以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應(yīng)當(dāng)在大會召開日前15天提交召集人。召集人對于基金管理人和基金托管人提交的臨時提案進行審查，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會召開日前10天公告。
對于基金份額持有人提交的提案(包括臨時提案)，大會召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對提案進行審核：
(1)關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會審議;對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。
(2)程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。
(3)單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%或以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
2、議事程序。
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由召集人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議，報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后生效;在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前10天公布提案，在所通知的表決截止日期第二個工作日在公證機構(gòu)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決并形成決議，報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)或備案后生效。
3、基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
(七)表決。
1、基金份額持有人所持。
證券合同序號（專業(yè)12篇）篇三
乙方：______________________。
股東代碼：__________________。
地址及郵編：________________。
聯(lián)系電話：__________________。
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依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國合同法》和其他有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度以及滬、深證券交易所的交易規(guī)則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方開通_________業(yè)務(wù)，委托乙方代理證券交易，并通過乙方提供的_________等多種接入方式進行證券委托交易等事項，達成本協(xié)議，以明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。
第一條甲方熟悉并自愿遵守成都證券有限責(zé)任公司制定的《_________證券交易規(guī)定》和《_________儲蓄卡章程》、《儲蓄管理條例》等相關(guān)規(guī)定。
第二條甲方保證在申請開通_________時提供的資料真實、準(zhǔn)確、完整和有效，并對其所提供資料形成的結(jié)果負(fù)責(zé)。提供的資料包括本人建行儲蓄卡、居民身份證及復(fù)印件、上海股東代碼卡/深圳證券帳戶及復(fù)印件。
第三條甲方同意按照不高于國家法律、法規(guī)和證券交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納有關(guān)交易費用。
第四條甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機構(gòu)時，本協(xié)議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的帳戶，雙方同意并遵守上海證券交易所擬訂并公布的《指定交易協(xié)議書》內(nèi)容。
第五條甲方使用互聯(lián)網(wǎng)必須遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章的規(guī)定，承擔(dān)因違反上述規(guī)定引起的一切經(jīng)濟和法律后果。
第六條乙方鄭重提請甲方務(wù)必注意股東代碼、資金帳號、網(wǎng)上委托證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設(shè)定的密碼以及此類數(shù)據(jù)信息進行的交易，均視為甲方本人所為的有效交易。依據(jù)密碼等電子信息辦理的各種委托交易所產(chǎn)生的電子信息記錄均為該項交易的有效憑證。其所產(chǎn)生的全部經(jīng)濟和法律后果由甲方承擔(dān)。
第七條甲方通過乙方提供的各種接入平臺進行證券交易委托時，應(yīng)遵守乙方相關(guān)的使用規(guī)定。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準(zhǔn)，甲方對其委托交易的結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。
2.代理甲方進行與每次有效委托買賣交易有關(guān)的成交后的有價證券的交割結(jié)算事宜；
3.代理領(lǐng)取甲方應(yīng)有的分紅派息；
4.協(xié)助辦理甲方證券帳戶中有效證券的托管和轉(zhuǎn)托管事宜；
5.以適當(dāng)方式為甲方提供交易查詢、對帳及其他與證券交易有關(guān)的市場服務(wù)。
第九條甲方的證券交易結(jié)算資金存入甲方在_________銀行同名儲蓄卡帳戶。_________銀行按照甲方的申請和授權(quán)以及乙方提供的數(shù)據(jù)，代理甲方辦理交易結(jié)算資金的自動劃轉(zhuǎn)。
第十條_________根據(jù)乙方提供的數(shù)據(jù)，將分紅派息款轉(zhuǎn)入甲方交易結(jié)算資金帳戶對應(yīng)的儲蓄卡帳戶。
第十一條乙方承諾：保守甲方開戶資料和委托事項的秘密。但因司法機關(guān)和證券監(jiān)管機關(guān)等國家法律、法規(guī)規(guī)定有權(quán)調(diào)查機關(guān)要求提供甲方的開戶資料、委托交易紀(jì)錄等不在此限。
第十三條乙方默認(rèn)甲方參加每次新股配售，且不承擔(dān)因申報成功或認(rèn)購成功而引起的任何責(zé)任。
第十四條甲方承諾其用于接駁_________的電腦系統(tǒng)是安全可靠的，對于因甲方電腦系統(tǒng)故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
第十五條甲方若遺失儲蓄卡及對應(yīng)活期儲蓄存折，應(yīng)按照_________銀行的規(guī)定辦理掛失手續(xù)；若股東代碼卡遺失，還需向證券登記公司等相關(guān)機構(gòu)辦理掛失。在掛失手續(xù)生效前產(chǎn)生的損失由甲方承擔(dān)，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
第十六條乙方按照法律、法規(guī)規(guī)定的形式和期限保存甲方的委托記錄和交易資料。
第十八條乙方按甲方的委托指令向交易所申報，但委托在有效期內(nèi)因非乙方或非_________銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔(dān)，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
第十九條因政策重大變化造成的甲方經(jīng)濟損失，由甲方承擔(dān)，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
第二十條因不可預(yù)測和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、停電及出現(xiàn)其他突發(fā)事故，給甲方造成損失的，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
第二十一條乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務(wù)，僅作為投資參考，甲方應(yīng)以自己的獨立判斷進行投資。甲方通過乙方進行的任何證券投資所產(chǎn)生的風(fēng)險和利益，全部由甲方承擔(dān)，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
第二十二條因甲方未履行交易交收責(zé)任或由于系統(tǒng)故障原因造成甲方透支買入股票的，乙方享有對甲方托管在乙方證券的留置權(quán)。甲方在經(jīng)催告后仍不按照乙方或_________銀行通知履行義務(wù)或予以賠償?shù)模曳胶蚠________銀行有權(quán)處置與甲方債務(wù)相當(dāng)?shù)淖C券和資金。當(dāng)甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務(wù)時，乙方和_________銀行對甲方保留追索權(quán)。
第二十三條乙方對本協(xié)議條款有修改和解釋權(quán)。若需補充或修改協(xié)議條款，則須將新內(nèi)容以公告形式告知甲方，甲方若有異議應(yīng)在公告后30天內(nèi)到原開戶點辦理相應(yīng)手續(xù)，否則視為甲方接受新內(nèi)容，并將公告的內(nèi)容作為本協(xié)議不可分割的一部分。
第二十四條《_________證券交易規(guī)定》的修改一經(jīng)公布即為有效，無須另行通知。
第二十五條協(xié)議雙方如有爭議，應(yīng)盡可能通過協(xié)商、調(diào)解解決。協(xié)商、調(diào)解不成，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。
第二十六條本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商解決。
第二十七條本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。本協(xié)議自甲、乙雙方簽并蓋章后生效，在甲方辦理_________銷戶手續(xù)后終止。
甲方（蓋章）______________。
法定代表人（簽）________。
_________年_________月____日。
簽訂地點：__________________。
乙方（蓋章）______________。
法定代表人（簽）________。
_________年_________月____日。
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依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國民法典》和其他有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度以及滬、深證券交易所的交易規(guī)則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方開通_________業(yè)務(wù)，委托乙方代理證券交易，并通過乙方提供的_________等多種接入方式進行證券委托交易等事項，達成本協(xié)議，以明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。
第一條甲方熟悉并自愿遵守成都證券有限責(zé)任公司制定的《_________證券交易規(guī)定》和《_________儲蓄卡章程》、《儲蓄管理條例》等相關(guān)規(guī)定。
第二條甲方保證在申請開通_________時提供的資料真實、準(zhǔn)確、完整和有效，并對其所提供資料形成的結(jié)果負(fù)責(zé)。提供的資料包括本人建行儲蓄卡、居民身份證及復(fù)印件、上海股東代碼卡/深圳證券帳戶及復(fù)印件。
第三條甲方同意按照不高于國家法律、法規(guī)和證券交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納有關(guān)交易費用。
第四條甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機構(gòu)時，本協(xié)議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的帳戶，雙方同意并遵守上海證券交易所擬訂并公布的《指定交易協(xié)議書》內(nèi)容。
第五條甲方使用互聯(lián)網(wǎng)必須遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章的規(guī)定，承擔(dān)因違反上述規(guī)定引起的一切經(jīng)濟和法律后果。
第六條乙方鄭重提請甲方務(wù)必注意股東代碼、資金帳號、網(wǎng)上委托證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設(shè)定的密碼以及此類數(shù)據(jù)信息進行的交易，均視為甲方本人所為的有效交易。依據(jù)密碼等電子信息辦理的各種委托交易所產(chǎn)生的電子信息記錄均為該項交易的有效憑證。其所產(chǎn)生的全部經(jīng)濟和法律后果由甲方承擔(dān)。
第七條甲方通過乙方提供的各種接入平臺進行證券交易委托時，應(yīng)遵守乙方相關(guān)的使用規(guī)定。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準(zhǔn)，甲方對其委托交易的結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。
2、代理甲方進行與每次有效委托買賣交易有關(guān)的成交后的有價證券的交割結(jié)算事宜;。
3、代理領(lǐng)取甲方應(yīng)有的分紅派息;。
4、協(xié)助辦理甲方證券帳戶中有效證券的托管和轉(zhuǎn)托管事宜;。
5、以適當(dāng)方式為甲方提供交易查詢、對帳及其他與證券交易有關(guān)的市場服務(wù)。
第九條甲方的證券交易結(jié)算資金存入甲方在_________銀行同名儲蓄卡帳戶。_________銀行按照甲方的申請和授權(quán)以及乙方提供的數(shù)據(jù)，代理甲方辦理交易結(jié)算資金的自動劃轉(zhuǎn)。
第十條_________根據(jù)乙方提供的數(shù)據(jù)，將分紅派息款轉(zhuǎn)入甲方交易結(jié)算資金帳戶對應(yīng)的儲蓄卡帳戶。
第十一條乙方承諾：保守甲方開戶資料和委托事項的秘密。但因司法機關(guān)和證券監(jiān)管機關(guān)等國家法律、法規(guī)規(guī)定有權(quán)調(diào)查機關(guān)要求提供甲方的開戶資料、委托交易紀(jì)錄等不在此限。
第十三條乙方默認(rèn)甲方參加每次新股配售，且不承擔(dān)因申報成功或認(rèn)購成功而引起的任何責(zé)任。
第十四條甲方承諾其用于接駁_________的電腦系統(tǒng)是安全可靠的，對于因甲方電腦系統(tǒng)故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
第十五條甲方若遺失儲蓄卡及對應(yīng)活期儲蓄存折，應(yīng)按照_________銀行的規(guī)定辦理掛失手續(xù);若股東代碼卡遺失，還需向證券登記公司等相關(guān)機構(gòu)辦理掛失。在掛失手續(xù)生效前產(chǎn)生的損失由甲方承擔(dān)，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
第十六條乙方按照法律、法規(guī)規(guī)定的形式和期限保存甲方的委托記錄和交易資料。
第十八條乙方按甲方的委托指令向交易所申報，但委托在有效期內(nèi)因非乙方或非_________銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔(dān)，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
第十九條因政策重大變化造成的甲方經(jīng)濟損失，由甲方承擔(dān)，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
第二十條因不可預(yù)測和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、停電及出現(xiàn)其他突發(fā)事故，給甲方造成損失的，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
第二十一條乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務(wù)，僅作為投資參考，甲方應(yīng)以自己的獨立判斷進行投資。甲方通過乙方進行的任何證券投資所產(chǎn)生的風(fēng)險和利益，全部由甲方承擔(dān)，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
第二十二條因甲方未履行交易交收責(zé)任或由于系統(tǒng)故障原因造成甲方透支買入股票的，乙方享有對甲方托管在乙方證券的留置權(quán)。甲方在經(jīng)催告后仍不按照乙方或_________銀行通知履行義務(wù)或予以賠償?shù)模曳胶蚠________銀行有權(quán)處置與甲方債務(wù)相當(dāng)?shù)淖C券和資金。當(dāng)甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務(wù)時，乙方和_________銀行對甲方保留追索權(quán)。
第二十三條乙方對本協(xié)議條款有修改和解釋權(quán)。若需補充或修改協(xié)議條款，則須將新內(nèi)容以公告形式告知甲方，甲方若有異議應(yīng)在公告后30天內(nèi)到原開戶點辦理相應(yīng)手續(xù)，否則視為甲方接受新內(nèi)容，并將公告的內(nèi)容作為本協(xié)議不可分割的一部分。
第二十四條《_________證券交易規(guī)定》的修改一經(jīng)公布即為有效，無須另行通知。
第二十五條協(xié)議雙方如有爭議，應(yīng)盡可能通過協(xié)商、調(diào)解解決。協(xié)商、調(diào)解不成，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。
第二十六條本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商解決。
第二十七條本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。本協(xié)議自甲、乙雙方簽并蓋章后生效，在甲方辦理_________銷戶手續(xù)后終止。
甲方(蓋章)______________。
法定代表人(簽)________。
_________年_________月____日。
簽訂地點：__________________。
乙方(蓋章)______________。
法定代表人(簽)________。
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責(zé)事由給投資者造成損失的，成都證券有限責(zé)任公司和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
證券合同序號（專業(yè)12篇）篇五
丙方：_________公司。
鑒于：
1.甲乙雙方于_________年_________月_________日簽訂《_________債券認(rèn)購合同》，約定乙方于_________年_________月之前購買甲方發(fā)行的債券總計人民幣_________元，年利率_________%，期限_________年。
2.乙方與丙方于_________年_________月_________日簽訂《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，將持有的_________元債券及其收益權(quán)轉(zhuǎn)讓給丙方，轉(zhuǎn)讓完成后，丙方委托乙方管理該_________元債券。
3.甲方已向乙方和丙方支付了部分款項。
4.丙方所持債券未屆償付期限，但因清算須于_________年予以清結(jié)。
甲、乙、丙三方就提前清結(jié)前述債券事宜，經(jīng)協(xié)商一致，達成本合同。
第一條甲方同意丙方提前清結(jié)其持有的_________元債券;。
第三條甲方和丙方各自辦理其在本次債券清結(jié)中所需的有關(guān)部門批準(zhǔn)手續(xù);。
第六條本合同正本一式_________份，三方各執(zhí)_________份;。
第七條本合同自三方簽字蓋章之日起生效。
甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________。
授權(quán)代表(簽字)：_________授權(quán)代表(簽字)：_________。
丙方(蓋章)：_________。
授權(quán)代表(簽字)：_________。
_________年____月____日。
證券合同序號（專業(yè)12篇）篇六
證券營業(yè)部甲、乙雙方依《證券法》有關(guān)規(guī)定，就甲方委托乙方代理有價證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)達成以下協(xié)議，以資共同信守。
第一條開戶
1、甲方在委托乙方進行證券買賣活動前，必須填寫詳細的開戶資料，同時還必須出示身份證、證券帳戶卡原件和復(fù)印件。甲方可選擇預(yù)留一至兩個銀行提款帳號，以備日后提款時專戶出款。
甲方開戶時須預(yù)留交易和保證金存取兩個密碼為將來交易、提款等活動之用;如甲方為機構(gòu)，則還須另行預(yù)留印鑒(工商營業(yè)執(zhí)照、印鑒)。
2、在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續(xù)。辦理指定交易手續(xù)時，投資者必須提供本人身份證、上海股東卡，并簽定“上海指定交易協(xié)議書”一式兩份。
第二條代理甲方如授權(quán)他人代理證券開戶、買賣、交割、轉(zhuǎn)托管、提款等行為，則必須開具《授權(quán)委托書》，寫明代理人姓名和身份證號碼、代理事項、權(quán)限，并由雙方簽名蓋章。同時必須帶齊代理人與授權(quán)人的身份證及授權(quán)人的證券帳戶卡。
第三條買賣委托甲方在乙方開戶后，自動享有柜臺委托、電話自動委托、小鍵盤自助委托、pda、手機短信息、wap方式等委托方式。隨著乙方新業(yè)務(wù)品種的開展，乙方提供的新委托方式視同甲方當(dāng)然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種，應(yīng)進行特別聲明。
甲方進行當(dāng)面柜臺委托時，必須提供有權(quán)人(指甲方本人或其授權(quán)代理人，下同)身份證、證券帳戶卡。乙方在審核后，方才執(zhí)行其委托指令。甲方使用其他委托方式進行交易時，甲方輸入或使用的信息必須與預(yù)留的信息相符，否則，乙方工作人員或電腦程序?qū)⒕芙^執(zhí)行其委托指令。甲方的所有委托均于當(dāng)個交易日有效。
執(zhí)行時方可為甲方辦理變更手續(xù)。
如果甲方未依約定及有關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)定委托，則委托無效。
第四條清算交割
1、甲方在委托后可向乙方查詢是否成交，如有疑問，須在五個交易工作日之內(nèi)以書面形式向乙方查詢。原始委托交易記錄或憑證和對帳單為最終核查的依據(jù)。如甲方未按上述規(guī)定確認(rèn)，按已確認(rèn)處理。
2、甲方在營業(yè)時間可隨時要求乙方提供對帳單(交割單)，但不以此作為確認(rèn)成交的前提條件。
交易費用乙方對甲方委托的'一切買賣，根據(jù)證券交易有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定收取手續(xù)費及代扣印花稅等，乙方不另收其他費用。
第五條分紅、派息、配股、保證金計息
1、乙方將甲方應(yīng)得的分紅派息等自動劃入甲方的“保證金戶”和“證券帳戶”內(nèi)，除簽定代理配股協(xié)議外，甲方必須自行在有效期限內(nèi)辦理配股繳款手續(xù)。
2、甲方保證金余額利息，按中國人民銀行規(guī)定的同期活期儲蓄利率計算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。
第六條保證金提取甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款：
[1]憑身份證和股東卡在乙方柜臺輸入保證金密碼取款：提款時須提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡、保證金帳戶卡原件，同時輸入相符密碼。取款時現(xiàn)金當(dāng)面點清，離柜概不負(fù)責(zé)。
[2]選擇銀行專戶出款：提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡，填寫保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶(如存折)的轉(zhuǎn)帳單，同時輸入相符保證金密碼。若甲方為機構(gòu)還需提供預(yù)留印鑒，據(jù)此乙方將甲方的保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶后，甲方在銀行辦理取款。
[3]通過電話自動轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)或電話銀行系統(tǒng)進行自動轉(zhuǎn)帳操作：使用本方式提款須另行簽署有關(guān)申請文件。當(dāng)日轉(zhuǎn)出現(xiàn)金超過___萬元的，須提前一個交易日預(yù)約。
第七條銀行名稱帳號名稱存折帳號
第八條掛失、解掛、凍結(jié)、解凍
1、甲方的有關(guān)證件、資料、密碼遺失或被竊，有權(quán)人應(yīng)及時向乙方申請辦理掛失，因未及時辦理掛失手續(xù)而致責(zé)任或損失由甲方自己承擔(dān)。甲方可適時申請解掛，解掛時須提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡原件。
2、乙方可根據(jù)有權(quán)人申請、甲乙雙方有關(guān)協(xié)議、或法律許可的司法及證券主管機關(guān)的要求對甲方帳戶實行凍結(jié)、解凍等操作。
第九條甲方聲明與保證1、甲方保證遵守有關(guān)部門關(guān)于證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。
2、甲方確認(rèn)本協(xié)議文本，并接受本協(xié)議所規(guī)定的全部條款;同意其后所進行一切委托及有關(guān)業(yè)務(wù)活動均受本協(xié)議之約束;對本協(xié)議內(nèi)容完全明白和認(rèn)可，并在明白和認(rèn)可后簽定本協(xié)議。
3、甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失，乙方對甲方帳戶中的證券、價款享有扣留權(quán)。
甲方保證其所提供的一切資料皆為完整、真實、準(zhǔn)確及有效的，并同意乙方在開展業(yè)務(wù)時有權(quán)使用此等資料，直至收到甲方書面通知有關(guān)任何變更為止。資料如有錯誤或變更，甲方保證立刻通知乙方，否則后果自負(fù)。
甲方明白證券買賣具有風(fēng)險，即除可獲利外，亦可能蒙受損失。甲方確認(rèn)其所下達的所有證券買賣指令根據(jù)自身判斷作出，同意由此產(chǎn)生的一切風(fēng)險均由甲方自身承擔(dān)。
甲方同意因人力不可抗拒或不可預(yù)測因素引致的甲方損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。
第十條乙方特別聲明
1、當(dāng)甲方臨柜委托乙方辦理證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)，如：辦理轉(zhuǎn)托管、提取保證金等，乙方皆遵守由其工作人員查驗有關(guān)證件后再由電腦核實密碼的兩個順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據(jù)，否則如果乙方執(zhí)行了甲方的委托指令，讓甲方提取了保證金，即表明乙方已按程序查驗了相關(guān)證件并且表明甲方已輸對了密碼。甲方認(rèn)可乙方查驗“人證”是否相符，“證證”是否相符，對于甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。
2、甲方通過自助委托系統(tǒng)或自動轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)進行證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)的，包括電話自動委托、小鍵盤自助委托、遠程可視電話委托、internet網(wǎng)上交易、電話銀行系統(tǒng)自助轉(zhuǎn)帳等，任何人憑甲方自行設(shè)定的密碼進行的一切交易、提款，均視為甲方親自辦理的有效委托，乙方對此不承擔(dān)任何責(zé)任。
3、除非經(jīng)甲方同意、法律許可司法及證券主管機關(guān)的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事項及開戶資料。
4、若因電腦通訊系統(tǒng)發(fā)生故障或不可抗力事故以及乙方不可預(yù)測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承擔(dān)責(zé)任，但乙方保證盡快采取其他方法使交易正常進行。
第十一條其他補充條款
第十二條附則
1、本協(xié)議經(jīng)甲方和乙方簽字后生效。
2、若乙方欲補充或修改非原則性的條款，則將新的內(nèi)容于營業(yè)場所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方應(yīng)在公告或收到通知后50日內(nèi)及時到乙方柜臺辦理相應(yīng)手續(xù)。否則，視為甲方同意接受新的內(nèi)容，并將其作為協(xié)議的一部分。
3、甲方申請銷戶，或乙方通知或公告通知甲方銷戶時，協(xié)議終止。
4、本協(xié)議受國家和主管機關(guān)頒布的有關(guān)法律、法規(guī)及證券
交易所業(yè)務(wù)規(guī)則之約束。未盡事宜，依據(jù)國家有關(guān)證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則和金融慣例辦理。
5、本協(xié)議任何一方不得以不知有關(guān)法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則而推諉根據(jù)這些法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。
6、本協(xié)議正本一式兩份，具有同等法律效力，簽約雙方各執(zhí)一份。
乙方：_____證券股份有限公司__________證券營業(yè)部(蓋章)
經(jīng)辦人：______年____月____日
證券合同序號（專業(yè)12篇）篇七
委托人：_________（以下簡稱甲方）。
受委托人：_________（以下簡稱乙方）。
甲方與_________因_________一案，依照法律規(guī)定，委托乙方律師代理訴訟及與訴訟相關(guān)事宜。雙方經(jīng)過充分協(xié)商，在平等自愿的基礎(chǔ)上，訂立以下條款：
一、乙方接受甲方的委托，并指派_________、_________律師擔(dān)任甲方在本案中的代理人。
二、甲方必須向乙方律師提供購買_________股票的全部交易資料并保證其真實性。甲方提供虛假證據(jù)和資料導(dǎo)致出現(xiàn)不利于甲方的訴訟結(jié)果，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任，依約所收費用不予退還。
三、乙方律師應(yīng)當(dāng)充分應(yīng)用法律專業(yè)知識，按照法律規(guī)定，認(rèn)真完成本案代理活動中的各項工作，按時出庭，依法維護甲方的合法權(quán)益。
乙方律師對甲方了解本案進展情況和案件結(jié)果的`要求，應(yīng)當(dāng)盡快給予答復(fù)。
乙方律師處理本案而取得的款物，應(yīng)當(dāng)及時轉(zhuǎn)交給甲方，但有權(quán)從中扣除約定的費用和乙方律師為甲方墊付的費用。
四、甲方委托乙方律師的代理權(quán)限為：
1、代為起訴、遞交和簽收法律文書，收集相關(guān)證據(jù)；
2、代為推選訴訟代表人并接受訴訟代表人的委托代理訴訟；
3、代為追加、變更被告和第三人；
4、代為申請回避和控告；
5、代為參加訴訟，陳述事實和理由，出示證據(jù)、質(zhì)證和辯論；
6、代為承認(rèn)、變更訴訟請求，進行和解、調(diào)解，提出上訴，申請執(zhí)行，代為接收執(zhí)行回來的錢物等。
五、甲方同意按照國家的規(guī)定交納本案所需訴訟費、公證費、執(zhí)行費等費用，并由乙方按照規(guī)定代收代交。乙方在訴訟和執(zhí)行期間不再收取甲方任何費用，待執(zhí)行回款物后，甲方同意乙方從執(zhí)行回的款物中另行扣除總額的30％作為乙方律師的報酬。
六、如甲方單方終止委托事項，應(yīng)當(dāng)向乙方支付民事起訴書請求金額的30％作為違約金。
七、甲方應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀本合同第十一條的“風(fēng)險提示”并充分預(yù)測可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險。因不可歸責(zé)于乙方的事由導(dǎo)致風(fēng)險出現(xiàn)的，乙方不承擔(dān)法律責(zé)任。
八、甲方要求保密的信息資料，除因本案的客觀需要外，乙方律師應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行保密義務(wù)。
九、本合同履行中如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)當(dāng)在相互尊重、理解和信任的基礎(chǔ)上協(xié)商解決；協(xié)商不成時，由_________仲裁委員會仲裁裁決。
十、本合同有效期自簽訂之日起至本案執(zhí)行終結(jié)止。
十一、風(fēng)險提示。
1、證券交易存在正常風(fēng)險，該風(fēng)險產(chǎn)生的損失法院可能不予支持。
2、本案損失的認(rèn)定涉及到_________虛假陳述的揭露時間和更正時間，目前，對該日期的認(rèn)定法律界存在爭議。具體依據(jù)虛假陳述揭露日還是虛假陳述更正日計算損失有待于法院最終判定。
3、本所是在法律允許的范圍內(nèi)按照最有利于委托人的方法計算損失的，法院最終支持的損失賠償數(shù)額可能與該計算數(shù)額有所不同。
4、法院審理虛假陳述證券民事賠償案件堅持“著重調(diào)解、鼓勵和解”的原則。在調(diào)解或者和解過程中，為了讓投資者早日得到賠償，可能需要在損失賠償?shù)臄?shù)額上作出適當(dāng)讓步。
5、虛假陳述證券民事賠償案件是一種新型的訴訟案件，并且涉及人數(shù)眾多，訴訟、執(zhí)行中可能需要較多的溝通和交流。所以，案件可能在規(guī)定的時間內(nèi)不能審理或者執(zhí)行完畢。
6、其他無法預(yù)見的風(fēng)險也可能出現(xiàn)，在此一并提示。
十二、本合同一式_________份，經(jīng)雙方簽字或蓋章后生效。
甲方(簽章)：_________乙方(蓋章)：_________。
法定代表人(簽字)：_________。
_________年____月____日_________年____月____日。
簽訂地點：_________簽訂地點：：_________。
證券合同序號（專業(yè)12篇）篇八
甲方_______________（以下簡稱甲方）。
乙方_________________（以下簡稱乙方）。
甲、乙雙方根據(jù)公平、自愿、平等的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方使用_________證券交易卡(以下簡稱_________卡)簽訂如下協(xié)議，以共同遵守：
一、甲方需是自然人，并承諾對與本協(xié)議有關(guān)的國家法律、法規(guī)、交易所的通告、規(guī)定和交易品種及其風(fēng)險、交易規(guī)則有充分的認(rèn)識。
二、_________卡是甲方用于通過乙方與指定銀行(具體可以詢問開戶營業(yè)部柜員或參見有關(guān)告示)的連通網(wǎng)絡(luò)在指定銀行的儲蓄柜臺臨柜對甲方在乙方的資金帳戶進行存取業(yè)務(wù)，在乙方營業(yè)部的磁卡自助委托等系統(tǒng)上(包括柜臺委托)進行證券買賣，交割及成交回報，股票余額咨詢、資金查詢等業(yè)務(wù)所申領(lǐng)的專用卡。這些項目皆以甲方持有_________卡及輸入正確的證券交易密碼為準(zhǔn)。
三、甲方正常使用_________卡的具體時間以相關(guān)銀行和乙方具體規(guī)定為準(zhǔn)。
四、甲方在簽訂本協(xié)議時，必須詳細填寫相關(guān)資料，并確保所提供資料信息的真實、準(zhǔn)確、完整和有效，并且，當(dāng)有關(guān)資料發(fā)生變化時，甲方必須及時通知乙方，否則，因所提供資料不實或不詳或未及時將己經(jīng)變化的資料信息通知乙方而造成的任何損失，由甲方自行承擔(dān)。
五、甲方可憑_________卡和銀行提供的密碼(以下簡稱_________卡密碼)在相關(guān)銀行的聯(lián)網(wǎng)儲蓄網(wǎng)點辦理甲方在乙方的資金帳戶存取款，以及辦理資金余額杏詢業(yè)務(wù)。五萬元以上的大額兌現(xiàn)需到相關(guān)銀行規(guī)定的特定營業(yè)網(wǎng)點辦理或提前1日向相關(guān)銀行儲蓄柜臺預(yù)約辦理。_________卡密碼是專門應(yīng)用于在相關(guān)銀行的聯(lián)網(wǎng)儲蓄網(wǎng)點辦理資金存取和查詢的密碼。甲方可憑原始密碼及身份證在相關(guān)銀行指定的柜臺網(wǎng)點修改_________卡密碼。甲方若遺忘_________卡密碼可憑_________卡及本人身份證到相關(guān)銀行信用卡部重新設(shè)置。
六、甲方取款不得透支，存款需足額存入，甲方隨時可通過乙方的委托電話進行存取款查詢確認(rèn)。若由于交易所休市、電腦故障、自然災(zāi)害、電力中斷、通訊故障等乙方不可預(yù)測或不可控制事件造成甲方實際存取資金數(shù)與乙方帳面數(shù)不符時，甲乙雙方應(yīng)互相協(xié)作發(fā)現(xiàn)并解決問題，乙方對不可預(yù)測或不可控制事件對甲方造成的損害，不承擔(dān)任何責(zé)任。乙方與相關(guān)銀行可協(xié)助甲方查明原因并根據(jù)實際情況予以妥善解決。甲方在轉(zhuǎn)帳過程中如遇問題可通過乙方電話進行咨詢。
七、甲方通過相關(guān)銀行的儲蓄柜臺下達的存取款指令，以電腦記錄和相關(guān)憑證為準(zhǔn)，并授權(quán)乙方與相關(guān)銀行依據(jù)甲方指令進行操作，甲方對其下達的所有存取款指令所產(chǎn)生的后果承擔(dān)全部責(zé)任。
八、甲方在劃轉(zhuǎn)資金時，必須通過密碼進行。甲方務(wù)必注意其專用密碼的使用、保密及經(jīng)常更換。凡使用甲方_________卡密碼從在乙方的資金帳戶中進行的取款業(yè)務(wù)視為由甲方親自辦理，因此而產(chǎn)生的法律后果亦由甲方承擔(dān)。對甲方的誤操作或被他人竊取密碼后進行的操作，乙方與相關(guān)銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
九、因乙方過錯致使甲方的資金被盜提的，由乙方負(fù)責(zé)歸還甲方被盜資金及其按同期中國人民銀行規(guī)定的`活期存款利率計算出的利息，除此之外，乙方不再承擔(dān)其他責(zé)任。因相關(guān)銀行的原團致使甲方的資金被盜提，并給甲方造成損失的，由相關(guān)銀行負(fù)責(zé)賠償甲方的損失，乙方不負(fù)責(zé)補償甲方損失。
十、甲方可憑_________卡及證券交易密碼在乙方及與乙方漫游聯(lián)網(wǎng)的營業(yè)部磁卡自助委托等系統(tǒng)上進行行證券買賣，交割及成交回報，股票余額查詢、資金查詢業(yè)務(wù)。證券交易密碼是甲方進行證券委托買賣的重要憑證。乙方鄭重提醒甲方務(wù)必注意證券交易密碼的使用和保密并保持經(jīng)常更換，甲方若遺忘證券交易密碼可憑_________卡、本人身份證、股東帳戶卡、資金帳戶卡到乙方重新辦理。凡使用甲方證券交易密碼所進行的一切交易，均視為甲方親自辦理之有效委托，因此而產(chǎn)生的一切后果均由甲方承擔(dān)。甲方自行承擔(dān)由于其密碼失密給其造成的損失。
十一、甲方通過磁卡自助等委托方式下達的委托買賣指令，均以電腦記錄資料為準(zhǔn)，甲方對其委托的各頊交易活動的結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。甲方應(yīng)在委托指令下達后三個交易日內(nèi)向乙方查詢該委托結(jié)果，當(dāng)甲方對該結(jié)果有異議時，須在查詢當(dāng)日以書面形式向乙方質(zhì)詢。甲方逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結(jié)果以書面方式向乙方辦理質(zhì)詢的，視同甲方已確認(rèn)該結(jié)果。
十二、甲方若不慎丟失_________卡，應(yīng)憑本人身份證、證券交易密碼盡快在乙方辦理掛失手續(xù)，乙方對甲方正式申請掛失_________卡前可能遭受的損失不承擔(dān)責(zé)任。若由于甲方使用不當(dāng)造成_________卡損壞，甲方應(yīng)憑原卡、本人身份證、證券交易密碼向乙方申請辦理換卡，乙方收取工本費_________元。
十三、本協(xié)議執(zhí)行過程中發(fā)生的糾紛，雙方協(xié)商解決。經(jīng)協(xié)商后仍不能解決的，由當(dāng)事人根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)采取訴訟方式解決。
十四、乙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)法規(guī)政策的要求或者認(rèn)為必要時對本協(xié)議書進行修改，有關(guān)修改以書面形式在乙方的營業(yè)場所公布。公布后一個月內(nèi)，甲方未提出書面反對意見的，視為甲方同意該修改。如果甲方在一個月之內(nèi)提出書面反對意見的，則甲乙雙方可以就此進行協(xié)商，如果通過協(xié)商不能達成共識，一方通知另一方后可以決定終止本協(xié)議書。
十五、本協(xié)議書在雙方簽字蓋章后生效，至甲方提出銷戶或乙方根據(jù)情勢變更原則終止本協(xié)議時失效。
十六、本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)壹份，每一份具有同等法律效力。
甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________。
代表(簽字)：_________代表(簽字)：_________。
_________年____月____日_________年____月____日。
證券合同序號（專業(yè)12篇）篇九
乙方：__________________。
為共同開發(fā)證券市場巨大的市場潛能，甲方自愿拿出多年的研究成果與乙方合作，本著平等自愿分工合作，利益共享的原則，雙方簽定如下協(xié)議：
1.甲方應(yīng)充分發(fā)揮在證券研究領(lǐng)域的獨特優(yōu)勢，本著專業(yè)專心的服務(wù)風(fēng)格和嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的服務(wù)態(tài)度，全力作好客戶資產(chǎn)的避險，增值工作。
2.甲方應(yīng)動用力所能及的資源，協(xié)助乙方作好客戶開發(fā)，服務(wù)方面的工作。
3.甲方應(yīng)適時地組織各種營銷培訓(xùn)，不斷提高乙方的營銷技能，幫助乙方實現(xiàn)又賺錢又自由的美好人生。
4.甲方應(yīng)及時地兌現(xiàn)對乙方的各種承諾。
1.遵守國家法律法規(guī)和團隊的各項規(guī)章制度，自覺維護團隊的形象和聲譽，不得作出有損團隊利益的事情。
2.積極認(rèn)真地學(xué)習(xí)甲方組織的各種營銷培訓(xùn)，充分利用甲方在證券市場獨一無二的優(yōu)勢，高效地運用各種營銷手段，努力擴大市場份額，讓更多的客戶和券商加入到這個多贏的行列中來。
3.專心熱情地滿足客戶的合理要求，配合甲方做好客服工作。
4.完全負(fù)責(zé)券商按時按量地執(zhí)行傭差協(xié)議。
5.乙方對客戶不得有任何風(fēng)險承諾，不得接受客戶的全權(quán)委托，甲方不為乙方的個人行為承擔(dān)任何風(fēng)險和責(zé)任。
1.乙方帶領(lǐng)客戶在甲方指定的證券營業(yè)部開戶。
2.乙方代表甲方與甲方認(rèn)可的券商簽定合作關(guān)系的證券營業(yè)部自己經(jīng)手的新增客戶歸乙方。
凡由乙方代表甲方簽定的證券營業(yè)部均加入到本網(wǎng)站的券商加盟表中，其聯(lián)系人電話為乙方，乙方應(yīng)認(rèn)真負(fù)責(zé)地接待新客戶的咨詢和開戶。
1.甲方有權(quán)針對乙方的工作表現(xiàn)做出相應(yīng)的經(jīng)濟獎勵或處罰。
2.當(dāng)乙方有下列情況時，甲方有權(quán)單方面強制解除合作協(xié)議，并終止給乙方的傭差提成。
（1）違法亂紀(jì)受到法律制裁。
（2）身在其位不謀其事或確實無法勝任者。
（3）有威脅損害甲方或客戶利益的行為。
3.因乙方不遵守相關(guān)規(guī)則，而使甲方或第三方遭受損失，甲方保留追究乙方相應(yīng)責(zé)任的權(quán)利，其一切損失費用及法律責(zé)任由乙方自己承擔(dān)。
1.只要券商執(zhí)行承諾，凡由乙方經(jīng)手的客戶的傭差的____%永遠歸乙方所有，甲方收到券商的傭差后應(yīng)及時匯到乙方賬戶。
2.對于表現(xiàn)特別優(yōu)異者，有權(quán)得到甲方的獎勵。
甲方：_________。
法定代表人：_________。
法定地址：_________。
聯(lián)系電話：_________。
乙方：_________。
法定代表人：_________。
法定地址：_________。
聯(lián)系電話：_________。
證券合同序號（專業(yè)12篇）篇十
甲、乙雙方依《證券法》有關(guān)規(guī)定，就甲方委托乙方代理有價證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)達成以下協(xié)議，以資共同信守。
1、甲方在委托乙方進行證券買賣活動前，必須填寫詳細的開戶資料，同時還必須出示身份證、證券帳戶卡原件和復(fù)印件。甲方可選擇預(yù)留一至兩個銀行提款帳號，以備日后提款時專戶出款。甲方開戶時須預(yù)留交易和保證金存取兩個密碼為將來交易、提款等活動之用;如甲方為機構(gòu)，則還須另行預(yù)留印鑒(工商營業(yè)執(zhí)照、印鑒)。
2、在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續(xù)。辦理指定交易手續(xù)時，投資者必須提供本人身份證、上海股東卡，并簽定“上海指定交易協(xié)議書”一式兩份。
甲方如授權(quán)他人代理證券開戶、買賣、交割、轉(zhuǎn)托管、提款等行為，則必須開具《授權(quán)委托書》，寫明代理人姓名和身份證號碼、代理事項、權(quán)限，并由雙方簽名蓋章。同時必須帶齊代理人與授權(quán)人的身份證及授權(quán)人的證券帳戶卡。
甲方在乙方開戶后，自動享有柜臺委托、電話自動委托、小鍵盤自助委托、pda、手機短信息、wap方式等委托方式。隨著乙方新業(yè)務(wù)品種的開展，乙方提供的新委托方式視同甲方當(dāng)然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種，應(yīng)進行特別聲明。
甲方進行當(dāng)面柜臺委托時，必須提供有權(quán)人(指甲方本人或其授權(quán)代理人，下同)身份證、證券帳戶卡。乙方在審核后，方才執(zhí)行其委托指令。甲方使用其他委托方式進行交易時，甲方輸入或使用的信息必須與預(yù)留的信息相符，否則，乙方工作人員或電腦程序?qū)⒕芙^執(zhí)行其委托指令。甲方的所有委托均于當(dāng)個交易日有效。確認(rèn)甲方的委托方式有效、合法后，乙乙方應(yīng)及時執(zhí)行甲方的委托指令。如甲方需變更指令，則只在乙方確認(rèn)指令尚未執(zhí)行時方可為甲方辦理變更手續(xù)。如果甲方未依約定及有關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)定委托，則委托無效。
1、甲方在委托后可向乙方查詢是否成交，如有疑問，須在五個交易工作日之內(nèi)以書面形式向乙方查詢。原始委托交易記錄或憑證和對帳單為最終核查的依據(jù)。如甲方未按上述規(guī)定確認(rèn)，按已確認(rèn)處理。
2、甲方在營業(yè)時間可隨時要求乙方提供對帳單(交割單)，但不以此作為確認(rèn)成交的前提條件。
交易費用乙方對甲方委托的一切買賣，根據(jù)證券交易有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定收取手續(xù)費及代扣印花稅等，乙方不另收其他費用。
1、乙方將甲方應(yīng)得的分紅派息等自動劃入甲方的“保證金戶”和“證券帳戶”內(nèi)，除簽定代理配股協(xié)議外，甲方必須自行在有效期限內(nèi)辦理配股繳款手續(xù)。
2、甲方保證金余額利息，按中國人民銀行規(guī)定的同期活期儲蓄利率計算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。
甲方可以選擇乙方提供的以下方式提提款：
[1]憑身份證和股東卡在乙方柜臺輸入保證金密碼取款：提款時須提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡、保證金帳戶卡原件，同時輸入相符密碼。取款時現(xiàn)金當(dāng)面點清，離柜概不負(fù)責(zé)。
[2]選擇銀行專戶出款：提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡，填寫保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶(如存折)的轉(zhuǎn)帳單，同時輸入相符保證金密碼。若甲方為機構(gòu)還需提供預(yù)留印鑒，據(jù)此乙方將甲方的保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶后，甲方在銀行辦理取款。
[3]通過電話自動轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)或電話銀行系統(tǒng)進行自動轉(zhuǎn)帳操作：使用本方式提款須另行簽署有關(guān)申請文件。當(dāng)日轉(zhuǎn)出現(xiàn)金超過___萬元的`，須提前一個交易日預(yù)約。
1、甲方的有關(guān)證件、資料、密碼遺失或被竊，有權(quán)人應(yīng)及時向乙方申請辦理掛失，因未及時辦理掛失手續(xù)而致責(zé)任或損失由甲方自己承擔(dān)。甲方可適時申請解掛，解掛時須提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡原件。
2、乙方可根據(jù)有權(quán)人申請、甲乙雙方有關(guān)協(xié)議、或法律許可的司法及證券主管機關(guān)的要求對甲方帳戶實行凍結(jié)、解凍等操作。
1、甲方保證遵守有關(guān)部門關(guān)于證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。
2、甲方確認(rèn)本協(xié)議文本，并接受本協(xié)議所規(guī)定的全部條款;同意其后所進行一切委托及有關(guān)業(yè)務(wù)活動均受本協(xié)議之約束;對本協(xié)議內(nèi)容完全明白和認(rèn)可，并在明白和認(rèn)可后簽定本協(xié)議。
3、甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失，乙方對甲方帳戶中的證券、價款享有扣留權(quán)。
4、甲方保證其所提供的一切資料皆為完整、真實、準(zhǔn)確及有效的，并同意乙方在開展業(yè)務(wù)時有權(quán)使用此等資料，直至收到甲方書面通知有關(guān)任何變更為止。資料如有錯誤或變更，甲方保證立刻通知乙方，否則后果自負(fù)。
5、甲方明白證券買賣具有風(fēng)險，即除可獲利外，亦可能蒙受損失。甲方確認(rèn)其所下達的所有證券買賣指令根據(jù)自身判斷作出，同意由此產(chǎn)生的一切風(fēng)險均由甲方自身承擔(dān)。
6、甲方同意因人力不可抗拒或不可預(yù)測因素引致的甲方損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。
1、當(dāng)甲方臨柜委托乙方辦理證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)，如：辦理轉(zhuǎn)托管、提取保證金等，乙方皆遵守由其工作人員查驗有關(guān)證件后再由電腦核實密碼的兩個順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據(jù)，否則如果乙方執(zhí)行了甲方的委托指令，讓甲方提取了保證金，即表明乙方已按程序查驗了相關(guān)證件并且表明甲方已輸對了密碼。甲方認(rèn)可乙方查驗“人證”是否相符，“證證”是否相符，對于甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。
2、甲方通過自助委托系統(tǒng)或自動轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)進行證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)的，包括電話自動委托、小鍵盤自助委托、遠程可視電話委托、internet網(wǎng)上交易、電話銀行系統(tǒng)自助轉(zhuǎn)帳等，任何人憑甲方自行設(shè)定的密碼進行的一切交易、提款，均視為甲方親自辦理的有效委托，乙方對此不承擔(dān)任何責(zé)任。
3、除非經(jīng)甲方同意、法律許可司法及證券主管機關(guān)的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事項及開戶資料。
4、若因電腦通訊系統(tǒng)發(fā)生故障或不可抗力事故以及乙方不可預(yù)測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承擔(dān)責(zé)任，但乙方保證盡快采取其他方法使交易正常進行。
1、本協(xié)議經(jīng)甲方和乙方簽字后生效。
2、若乙方欲補充或修改非原則性的條款，則將新的內(nèi)容于營業(yè)場所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方應(yīng)在公告或收到通知后50日內(nèi)及時到乙方柜臺辦理相應(yīng)手續(xù)。否則，視為甲方同意接受新的內(nèi)容，并將其作為協(xié)議的一部分。
3、甲方申請銷戶，或乙方通知或公告通知甲方銷戶時，協(xié)議終止。
4、本協(xié)議受國家和主管機關(guān)頒布的有關(guān)法律、法規(guī)及證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則之約束。未盡事宜，依據(jù)國家有關(guān)證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則和金融慣例辦理。
5、本協(xié)議任何一方不得以不知有關(guān)法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則而推諉根據(jù)這些法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。
6、本協(xié)議正本一式兩份，具有同等法律效力，簽約雙方各執(zhí)一份。
乙方：_____證券股份有限公司_____。
簽約日期：___________
證券合同序號（專業(yè)12篇）篇十一
甲、乙雙方依《證券法》有關(guān)規(guī)定，就甲方委托乙方代理有價證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)達成以下協(xié)議，以資共同信守。
第一條開戶。
1、甲方在委托乙方進行證券買賣活動前，必須填寫詳細的開戶資料，同時還必須出示身份證、證券帳戶卡原件和復(fù)印件。甲方可選擇預(yù)留一至兩個銀行提款帳號，以備日后提款時專戶出款。
甲方開戶時須預(yù)留交易和保證金存取兩個密碼為將來交易、提款等活動之用;如甲方為機構(gòu)，則還須另行預(yù)留印鑒(工商營業(yè)執(zhí)照、印鑒)。
2、在乙方開戶的投資者必須辦理滬市全面指定交易手續(xù)。辦理指定交易手續(xù)時，投資者必須提供本人身份證、上海股東卡，并簽定“上海指定交易協(xié)議書”一式兩份。
第二條代理甲方如授權(quán)他人代理證券開戶、買賣、交割、轉(zhuǎn)托管、提款等行為，則必須開具《授權(quán)委托書》，寫明代理人姓名和身份證號碼、代理事項、權(quán)限，并由雙方簽名蓋章。同時必須帶齊代理人與授權(quán)人的身份證及授權(quán)人的證券帳戶卡。
第三條買賣委托甲方在乙方開戶后，自動享有柜臺委托、電話自動委托、小鍵盤自助委托、pda、手機短信息、wap方式等委托方式。隨著乙方新業(yè)務(wù)品種的開展，乙方提供的新委托方式視同甲方當(dāng)然采用，如甲方需排除乙方提供的委托方式中的任何一種，應(yīng)進行特別聲明。
甲方進行當(dāng)面柜臺委托時，必須提供有權(quán)人(指甲方本人或其授權(quán)代理人，下同)身份證、證券帳戶卡。乙方在審核后，方才執(zhí)行其委托指令。甲方使用其他委托方式進行交易時，甲方輸入或使用的信息必須與預(yù)留的信息相符，否則，乙方工作人員或電腦程序?qū)⒕芙^執(zhí)行其委托指令。甲方的所有委托均于當(dāng)個交易日有效。
執(zhí)行時方可為甲方辦理變更手續(xù)。
如果甲方未依約定及有關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)定委托，則委托無效。
第四條清算交割。
1、甲方在委托后可向乙方查詢是否成交，如有疑問，須在五個交易工作日之內(nèi)以書面形式向乙方查詢。原始委托交易記錄或憑證和對帳單為最終核查的依據(jù)。如甲方未按上述規(guī)定確認(rèn)，按已確認(rèn)處理。
2、甲方在營業(yè)時間可隨時要求乙方提供對帳單(交割單)，但不以此作為確認(rèn)成交的前提條件。
交易費用乙方對甲方委托的一切買賣，根據(jù)證券交易有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定收取手續(xù)費及代扣印花稅等，乙方不另收其他費用。
第五條分紅、派息、配股、保證金計息。
1、乙方將甲方應(yīng)得的分紅派息等自動劃入甲方的“保證金戶”和“證券帳戶”內(nèi)，除簽定代理配股協(xié)議外，甲方必須自行在有效期限內(nèi)辦理配股繳款手續(xù)。
2、甲方保證金余額利息，按中國人民銀行規(guī)定的同期活期儲蓄利率計算。乙方為甲方代扣代繳利息稅。
第六條保證金提取甲方可以選擇乙方提供的以下方式提款：
[1]憑身份證和股東卡在乙方柜臺輸入保證金密碼取款：提款時須提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡、保證金帳戶卡原件，同時輸入相符密碼。取款時現(xiàn)金當(dāng)面點清，離柜概不負(fù)責(zé)。
[2]選擇銀行專戶出款：提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡，填寫保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶(如存折)的轉(zhuǎn)帳單，同時輸入相符保證金密碼。若甲方為機構(gòu)還需提供預(yù)留印鑒，據(jù)此乙方將甲方的保證金轉(zhuǎn)入銀行專戶后，甲方在銀行辦理取款。
[3]通過電話自動轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)或電話銀行系統(tǒng)進行自動轉(zhuǎn)帳操作：使用本方式提款須另行簽署有關(guān)申請文件。當(dāng)日轉(zhuǎn)出現(xiàn)金超過___萬元的，須提前一個交易日預(yù)約。
第七條銀行名稱帳號名稱存折帳號。
第八條掛失、解掛、凍結(jié)、解凍。
1、甲方的有關(guān)證件、資料、密碼遺失或被竊，有權(quán)人應(yīng)及時向乙方申請辦理掛失，因未及時辦理掛失手續(xù)而致責(zé)任或損失由甲方自己承擔(dān)。甲方可適時申請解掛，解掛時須提供有權(quán)人的身份證、證券帳戶卡原件。
2、乙方可根據(jù)有權(quán)人申請、甲乙雙方有關(guān)協(xié)議、或法律許可的司法及證券主管機關(guān)的要求對甲方帳戶實行凍結(jié)、解凍等操作。
第九條甲方聲明與保證。
1、甲方保證遵守有關(guān)部門關(guān)于證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。
2、甲方確認(rèn)本協(xié)議文本，并接受本協(xié)議所規(guī)定的全部條款;同意其后所進行一切委托及有關(guān)業(yè)務(wù)活動均受本協(xié)議之約束;對本協(xié)議內(nèi)容完全明白和認(rèn)可，并在明白和認(rèn)可后簽定本協(xié)議。
3、甲方承諾償付任何因其違約使乙方遭受的損失，乙方對甲方帳戶中的證券、價款享有扣留權(quán)。
甲方保證其所提供的一切資料皆為完整、真實、準(zhǔn)確及有效的，并同意乙方在開展業(yè)務(wù)時有權(quán)使用此等資料，直至收到甲方書面通知有關(guān)任何變更為止。資料如有錯誤或變更，甲方保證立刻通知乙方，否則后果自負(fù)。
甲方明白證券買賣具有風(fēng)險，即除可獲利外，亦可能蒙受損失。甲方確認(rèn)其所下達的所有證券買賣指令根據(jù)自身判斷作出，同意由此產(chǎn)生的一切風(fēng)險均由甲方自身承擔(dān)。
甲方同意因人力不可抗拒或不可預(yù)測因素引致的甲方損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。
第十條乙方特別聲明。
1、當(dāng)甲方臨柜委托乙方辦理證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)，如：辦理轉(zhuǎn)托管、提取保證金等，乙方皆遵守由其工作人員查驗有關(guān)證件后再由電腦核實密碼的兩個順序不可顛倒的程序。甲方除非有相反證據(jù)，否則如果乙方執(zhí)行了甲方的委托指令，讓甲方提取了保證金，即表明乙方已按程序查驗了相關(guān)證件并且表明甲方已輸對了密碼。甲方認(rèn)可乙方查驗“人證”是否相符，“證證”是否相符，對于甲方證件被偽造或冒用及甲方密碼泄露而引致的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。
甲方通過自助委托系統(tǒng)或自動轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)進行證券買賣及相關(guān)業(yè)務(wù)的，包括電話自動委托、小鍵盤自助委托、遠程可視電話委托、internet網(wǎng)上交易、電話銀行系統(tǒng)自助轉(zhuǎn)帳等，任何人憑甲方自行設(shè)定的密碼進行的一切交易、提款，均視為甲方親自辦理的有效委托，乙方對此不承擔(dān)任何責(zé)任。
3、除非經(jīng)甲方同意、法律許可司法及證券主管機關(guān)的要求，乙方不得擅自泄露甲方的委托事項及開戶資料。
4、若因電腦通訊系統(tǒng)發(fā)生故障或不可抗力事故以及乙方不可預(yù)測或不可控制因素而造成甲方不能正常交易，乙方不承擔(dān)責(zé)任，但乙方保證盡快采取其他方法使交易正常進行。
第十一條其他補充條款。
第十二條附則。
1、本協(xié)議經(jīng)甲方和乙方簽字后生效。
2、若乙方欲補充或修改非原則性的條款，則將新的內(nèi)容于營業(yè)場所以公告形式或其他有效方式告知甲方，甲方應(yīng)在公告或收到通知后50日內(nèi)及時到乙方柜臺辦理相應(yīng)手續(xù)。否則，視為甲方同意接受新的內(nèi)容，并將其作為協(xié)議的一部分。
3、甲方申請銷戶，或乙方通知或公告通知甲方銷戶時，協(xié)議終止。
4、本協(xié)議受國家和主管機關(guān)頒布的有關(guān)法律、法規(guī)及證券。
交易所業(yè)務(wù)規(guī)則之約束。未盡事宜，依據(jù)國家有關(guān)證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則和金融慣例辦理。
5、本協(xié)議任何一方不得以不知有關(guān)法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則而推諉根據(jù)這些法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。
6、本協(xié)議正本一式兩份，具有同等法律效力，簽約雙方各執(zhí)一份。
甲方：
乙方：
證券合同序號（專業(yè)12篇）篇十二
_______________（以下簡稱甲方）。
_________________公司（以下簡稱乙方）。
茲因甲方就證券投資，委托乙方提供投資咨詢顧問服務(wù)事項，經(jīng)雙方同意簽定合同約定條款如下：
第一條咨詢服務(wù)的范圍及方式。
（一）乙方提供甲方有關(guān)證券投資研究分析或建議服務(wù)；
（二）就本合同規(guī)定的咨詢內(nèi)容應(yīng)以下列方式提供有關(guān)的研究分析意見或建議：
第二條咨詢合約期間付費方式。
（一）會員制。
1、短信會員_______/季送_______個月；
2、金卡會員_______/季送_______個月；
（一）不得收受甲方資金，代理從事證券投資行為；
第四條甲方在簽訂合同前已詳細閱讀本合同書的內(nèi)容，并了解及同意以下事項。
（一）甲方是基于獨立的判斷，自行決定證券投資；
（三）因不可抗力造成信息傳送中斷與錯誤，乙方不負(fù)此責(zé)任；
（四）甲方不得將乙方所提供的研究分析意見或建議泄露予任何第三人或與第三人共享；
（五）甲方投資證券所產(chǎn)生的利益及風(fēng)險悉由甲方自行享有與負(fù)擔(dān)、
第六條合同經(jīng)雙方共同協(xié)商，因法律政策法規(guī)原因產(chǎn)生的變動，應(yīng)對書面形式進行修改、
第七條合同終止與違約責(zé)任。
（一）立合同雙方書面同意終止本合同時，合同得以終止；
（四）甲方一簽定合同，乙方即預(yù)收全額咨詢費，并出具收據(jù)、
第八條本合同未盡事宜，悉依據(jù)中華人民共和國相關(guān)法律辦理、
第九條本合同經(jīng)雙方簽署后正式生效、本合同壹式貳份，雙方方各執(zhí)壹份為憑、
甲方簽章：_________________。
乙方簽章：_________________。
地址：_____________________。
地址：_____________________。
電話：_____________________。
電話：_____________________。
簽約日_____________________。
簽約日：___________________。