在編寫(xiě)工作計(jì)劃書(shū)時(shí)，我們可以借鑒以往的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，避免重復(fù)犯錯(cuò)。以下是小編為大家整理的一些工作計(jì)劃書(shū)范文，供大家參考。這些范文包含了不同領(lǐng)域和職務(wù)的工作計(jì)劃書(shū)，有助于我們了解不同類(lèi)型的工作計(jì)劃書(shū)的編寫(xiě)方式和結(jié)構(gòu)，同時(shí)也可以提供一些創(chuàng)意和靈感，幫助我們撰寫(xiě)出更加出色的工作計(jì)劃書(shū)。大家一起來(lái)看看吧！

稽核內(nèi)審工作計(jì)劃大全（19篇）篇一

為落實(shí)《××市教育委員會(huì)關(guān)于做好20**年教育審計(jì)工作的意見(jiàn)》的文件精神和我院20xx年工作的總體要求，高質(zhì)量完成國(guó)家示范性高職學(xué)院建設(shè)任務(wù)，進(jìn)一步建立健全內(nèi)部審計(jì)制度，強(qiáng)化內(nèi)部審計(jì)職能，發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)的“免疫系統(tǒng)”功能，實(shí)現(xiàn)“為規(guī)范財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作服務(wù)、為提高教育資金使用效益服務(wù)、為教育改革與發(fā)展服務(wù)”的內(nèi)部審計(jì)工作目標(biāo)，特制定20**年審計(jì)工作計(jì)劃。具體內(nèi)容如下：

一、繼續(xù)深入開(kāi)展預(yù)算執(zhí)行審計(jì)。

堅(jiān)持“揭露問(wèn)題、規(guī)范管理、促進(jìn)改革、提高績(jī)效”的審計(jì)思路，進(jìn)一步落實(shí)《××市屬高等學(xué)校預(yù)算執(zhí)行和決算內(nèi)部審計(jì)實(shí)施辦法（試行）》，深入開(kāi)展預(yù)算執(zhí)行審計(jì)。今年重點(diǎn)對(duì)各個(gè)項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)預(yù)算執(zhí)行情況實(shí)施全過(guò)程審計(jì)，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目資金使用效益、效果分析和審計(jì)，努力實(shí)現(xiàn)預(yù)算執(zhí)行審計(jì)與績(jī)效審計(jì)的有機(jī)結(jié)合。積極發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)的監(jiān)督作用，促進(jìn)各部門(mén)進(jìn)一步加強(qiáng)財(cái)務(wù)預(yù)算管理，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)財(cái)務(wù)制度，提高預(yù)算資金使用效益和效果，確保學(xué)院各項(xiàng)事業(yè)任務(wù)和工作目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

二、進(jìn)一步加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。

審計(jì)處積極與組織、紀(jì)檢、監(jiān)察部門(mén)配合，做好干部任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，進(jìn)一步深化經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的內(nèi)容，堅(jiān)持以領(lǐng)導(dǎo)干部履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任為主線，重點(diǎn)關(guān)注領(lǐng)導(dǎo)干部任職期間貫徹執(zhí)行法律法規(guī)、政策部署，重大經(jīng)濟(jì)決策制定和執(zhí)行，以及遵守廉政規(guī)定等情況，促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部樹(shù)立正確政績(jī)觀和科學(xué)發(fā)展觀，提高領(lǐng)導(dǎo)干部的經(jīng)濟(jì)責(zé)任意識(shí)。加大對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部任期內(nèi)經(jīng)濟(jì)決策及效果、內(nèi)部控制制度的健全及執(zhí)行情況等方面的審計(jì)力度，促使領(lǐng)導(dǎo)干部行使權(quán)力與履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任緊密銜接，進(jìn)一步發(fā)揮經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)在促進(jìn)科學(xué)決策，推進(jìn)依法治教，完善監(jiān)督機(jī)制，防范廉政風(fēng)險(xiǎn)等方面的重要作用。根據(jù)學(xué)院組織部的委托，今年將對(duì)6名副處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。

三、繼續(xù)做好基建修繕工程項(xiàng)目審計(jì)。

結(jié)合我院實(shí)際和管理要求，繼續(xù)做好基建修繕工程項(xiàng)目審計(jì)，積極落實(shí)教育部《關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范建設(shè)工程項(xiàng)目全過(guò)程審計(jì)的意見(jiàn)》的精神，繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)基建修繕工程項(xiàng)目管理過(guò)程與工程項(xiàng)目造價(jià)的內(nèi)部審計(jì)，不斷改進(jìn)和加強(qiáng)對(duì)各類(lèi)工程項(xiàng)目的立項(xiàng)、勘察、設(shè)計(jì)、招標(biāo)、施工、竣工以及相關(guān)工程設(shè)備材料采購(gòu)、變更洽商、工程款結(jié)算等各個(gè)環(huán)節(jié)的運(yùn)行狀況和相關(guān)經(jīng)濟(jì)管理活動(dòng)的審計(jì)監(jiān)督，促進(jìn)各類(lèi)工程項(xiàng)目規(guī)范管理，節(jié)約工程成本，規(guī)范工程管理，防范基建修繕投資管理風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)合法利益，保障工程建設(shè)的順利實(shí)施，提高資金使用效益。

四、繼續(xù)搞好專項(xiàng)審計(jì)和審計(jì)調(diào)查。

按照領(lǐng)導(dǎo)要求，今年繼續(xù)做好飲食中心的財(cái)務(wù)管理和學(xué)院會(huì)議中心經(jīng)營(yíng)效益的專項(xiàng)審計(jì)工作，對(duì)學(xué)院各部門(mén)的收費(fèi)情況進(jìn)行審計(jì)調(diào)查，以加強(qiáng)部門(mén)內(nèi)部控制，規(guī)范各類(lèi)財(cái)務(wù)行為，防范經(jīng)濟(jì)管理風(fēng)險(xiǎn)，防止出現(xiàn)違反“收支兩條線”政策和私設(shè)“小金庫(kù)”等違法違紀(jì)行為。

五、加強(qiáng)審計(jì)結(jié)果利用和審計(jì)整改。

20**年全縣衛(wèi)生系統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)工作堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，緊緊圍繞衛(wèi)生中心工作，以創(chuàng)新的工作思路、科學(xué)的工作方法、務(wù)求實(shí)效的工作態(tài)度，切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，充分發(fā)揮衛(wèi)生系統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)作用，促進(jìn)我縣衛(wèi)生事業(yè)又好又快發(fā)展。今年重點(diǎn)做好以下幾項(xiàng)工作:。

一、突出財(cái)務(wù)收支和項(xiàng)目資金審計(jì)，切實(shí)發(fā)揮審計(jì)監(jiān)督職能。

全年計(jì)劃對(duì)4個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院實(shí)施常規(guī)審計(jì)，對(duì)財(cái)務(wù)收支、項(xiàng)目資金管理、政府采購(gòu)、國(guó)有資產(chǎn)管理及票據(jù)、物價(jià)等就地開(kāi)展績(jī)效審計(jì)。從會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范和項(xiàng)目資金規(guī)范管理方面入手，檢查工作中不規(guī)范的做法和存在的問(wèn)題，提出建議和整改措施，建立長(zhǎng)效管理機(jī)制，規(guī)范管理，增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部的財(cái)經(jīng)法規(guī)意識(shí)和經(jīng)濟(jì)責(zé)任意識(shí)。

二、運(yùn)用審計(jì)成果，加強(qiáng)對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的督促整改。

科學(xué)分析和梳理審計(jì)結(jié)果，有效發(fā)揮監(jiān)督與服務(wù)職能，立足發(fā)展，著眼整改，充分運(yùn)用好審計(jì)結(jié)果。加大審計(jì)后續(xù)跟蹤力度，及時(shí)了解被審計(jì)單位對(duì)審計(jì)中所查出問(wèn)題的整改情況，在整改過(guò)程中，注重加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)，不斷完善財(cái)務(wù)管理制度，確保內(nèi)部管理規(guī)范有序。同時(shí)督促未被審計(jì)的單位對(duì)照其它被審計(jì)單位暴露出的問(wèn)題，組織自查整改。

三、推動(dòng)內(nèi)部審計(jì)交流，提升內(nèi)部審計(jì)效率。

四、強(qiáng)化內(nèi)審隊(duì)伍建設(shè)，加大業(yè)務(wù)培訓(xùn)力度，提高審計(jì)人員政。

加強(qiáng)審計(jì)人員政治思想教育，提高審計(jì)人員的綜合素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平。組織審計(jì)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)，不斷提高業(yè)務(wù)能力；提高審計(jì)人員職業(yè)道德，樹(shù)立強(qiáng)烈的事業(yè)心和責(zé)任感，積極而公正地履行審計(jì)職責(zé)。

根據(jù)教育部號(hào)令《教育系統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)工作規(guī)定》和及省、市有關(guān)文件會(huì)議精神，結(jié)合××區(qū)教育局內(nèi)部審計(jì)制度及具體情況，制定20**年內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃，具體如下：一、指導(dǎo)思想：

（一）繼續(xù)深化經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。認(rèn)真執(zhí)行《縣級(jí)以下黨政領(lǐng)導(dǎo)干部任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)暫行規(guī)定》，做到凡“離”必審。同時(shí)加強(qiáng)任期內(nèi)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，使審計(jì)關(guān)口前移，變審計(jì)發(fā)現(xiàn)型為預(yù)防型。進(jìn)一步規(guī)范經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)行為，嘗試實(shí)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)預(yù)告制、工作聯(lián)系制、情況報(bào)告制、跟蹤落實(shí)制、結(jié)果公告制等。

（二）繼續(xù)深入開(kāi)展財(cái)務(wù)收支審計(jì)。以自主創(chuàng)新為動(dòng)力，在經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的基礎(chǔ)上實(shí)施財(cái)務(wù)收支的真實(shí)、合法、效益的審計(jì)，努力深化審計(jì)內(nèi)容，不斷改進(jìn)審計(jì)方法。積極開(kāi)展食堂、房屋出租等情況的審計(jì)，逐步規(guī)范核算行為，提高資金使用效益。人員后續(xù)教育工作。

（三）進(jìn)一步完善相關(guān)的內(nèi)部審計(jì)制度和操作規(guī)程，搞好內(nèi)審。

（四）認(rèn)真抓好跟蹤審計(jì)。以審計(jì)意見(jiàn)、建議的落實(shí)和審計(jì)成果的運(yùn)用為重點(diǎn)，實(shí)行跟蹤審計(jì)回訪制度。督促檢查單位自覺(jué)執(zhí)行審計(jì)意見(jiàn)和建議，促進(jìn)單位財(cái)務(wù)管理工作進(jìn)一步規(guī)范化、制度化、法制化。

三、主要措施。

1、堅(jiān)持以人為本，以法治審的原則。加強(qiáng)審計(jì)隊(duì)伍建設(shè)，提高審計(jì)人員的素質(zhì)，努力學(xué)習(xí)《審計(jì)法》、《會(huì)計(jì)法》、《內(nèi)部審計(jì)具體準(zhǔn)則》等法律、法規(guī)和審計(jì)業(yè)務(wù)知識(shí)，繼續(xù)發(fā)揚(yáng)“依法、求真、嚴(yán)謹(jǐn)、奮進(jìn)、奉獻(xiàn)”的審計(jì)精神。

2、貫徹“全面審計(jì)、突出重點(diǎn)”的方針，做到認(rèn)識(shí)到位；強(qiáng)化管理、夯實(shí)基礎(chǔ)、質(zhì)量到位；突出重點(diǎn)、落實(shí)責(zé)任，成果到位。開(kāi)展文明審計(jì)樹(shù)立公開(kāi)、公正、文明、廉潔的審計(jì)形象。

3、堅(jiān)持求真務(wù)實(shí)，講求實(shí)效的要求，堅(jiān)持一切從實(shí)際出發(fā)，實(shí)事求是，以科學(xué)發(fā)展觀來(lái)正確對(duì)待改革發(fā)展中出現(xiàn)的新問(wèn)題，做到原則性和靈活性的和諧統(tǒng)一。

4、發(fā)揚(yáng)“嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致、一絲不茍”的作風(fēng)，把它貫穿到審計(jì)業(yè)務(wù)的全過(guò)程，力求做到從審計(jì)計(jì)劃、審計(jì)方案、審計(jì)取證、審計(jì)報(bào)告的撰寫(xiě)到審計(jì)成果利用，都嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，以避免審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。

稽核內(nèi)審工作計(jì)劃大全（19篇）篇二

較好完成公司規(guī)定指標(biāo)，為廣陽(yáng)分公司業(yè)務(wù)發(fā)展把好了關(guān)口，現(xiàn)將這一年中的工作總結(jié)匯報(bào)如下：

20xx年，稽核組重點(diǎn)強(qiáng)化基礎(chǔ)管理，狠抓業(yè)務(wù)通知的.學(xué)習(xí)和掌握，努力提高各類(lèi)業(yè)務(wù)點(diǎn)的稽核能力。組內(nèi)規(guī)定，對(duì)于公司新發(fā)的業(yè)務(wù)通知，做到及時(shí)查閱，主動(dòng)學(xué)習(xí)，有疑問(wèn)第一時(shí)間與業(yè)務(wù)部門(mén)溝通，及時(shí)、準(zhǔn)確掌握新的稽核點(diǎn)。稽核組定期組織對(duì)業(yè)務(wù)通知稽核點(diǎn)的集中學(xué)習(xí)和討論，通過(guò)互助提醒和稽核范圍輪換的方式，提高員工對(duì)稽核點(diǎn)的掌握能力，在市公司每月組織的稽核崗位考試中，廣陽(yáng)稽核組員工成績(jī)一直比較靠前。

以內(nèi)（考核指標(biāo)為0.5%），稽核系統(tǒng)差錯(cuò)率均低于2%的考核指標(biāo)，紙質(zhì)客戶資料準(zhǔn)確率和差錯(cuò)率均高于99.8%，和其他縣區(qū)的二級(jí)錯(cuò)單率相比，完成情況較好。

1、強(qiáng)化業(yè)務(wù)通知管理。加強(qiáng)稽核崗位業(yè)務(wù)通知學(xué)習(xí)，歸納新發(fā)業(yè)務(wù)通知的稽核注意事項(xiàng)，及時(shí)傳達(dá)給業(yè)務(wù)稽核，對(duì)易錯(cuò)點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)提示，保障稽核點(diǎn)的全覆蓋。

2、強(qiáng)化業(yè)務(wù)稽核管理。每周組織一次業(yè)務(wù)稽核錯(cuò)單培訓(xùn)會(huì)，定期將整月錯(cuò)單進(jìn)行分類(lèi)匯總，并有針對(duì)性的進(jìn)行培訓(xùn)指導(dǎo)。每周監(jiān)督營(yíng)業(yè)廳業(yè)務(wù)稽核對(duì)營(yíng)業(yè)員的業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)是否到位，保障一線錄入人員熟知各類(lèi)業(yè)務(wù)通知，從源頭上控制錯(cuò)單。

3、強(qiáng)化代理商管理。代理商門(mén)戶派專人負(fù)責(zé)，對(duì)易錯(cuò)、常錯(cuò)的業(yè)務(wù)稽核點(diǎn)以郵件方式通知后，通過(guò)電話再次傳達(dá)。定期對(duì)代理商錯(cuò)單率進(jìn)行分析對(duì)比，針對(duì)基礎(chǔ)差的代理商進(jìn)行一對(duì)一重點(diǎn)培訓(xùn)，對(duì)日常稽核工作中易錯(cuò)點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)輔導(dǎo)。

4、強(qiáng)化客戶資料管理。及時(shí)傳達(dá)客戶資料新要求，并規(guī)范客戶資料的存檔流程，保障客戶資料的完整率、準(zhǔn)確性。

受理量，部分稽核工作因急于上報(bào)而核實(shí)不全面。

2、代理商員工崗位技能與頻繁變動(dòng)業(yè)務(wù)通知的矛盾。部分代理商和渠道崗位急于發(fā)展業(yè)務(wù)量及新入職人員操作不熟練就上崗現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。錄入人員對(duì)業(yè)務(wù)通知學(xué)習(xí)不全面，且不按照業(yè)務(wù)通知要求辦理業(yè)務(wù)，導(dǎo)致錯(cuò)單量較大且在錯(cuò)單修改和后期簽審批等工作量較大，過(guò)程處理稍有不當(dāng)，會(huì)發(fā)生客戶投訴和扣罰領(lǐng)導(dǎo)獎(jiǎng)金等情況。

3.稽核系統(tǒng)與日常核查工作的矛盾。從10月份4g業(yè)務(wù)上線以來(lái)，bss系統(tǒng)不能全面錄入4g業(yè)務(wù)，辦理部分4g業(yè)務(wù)時(shí)，需要同時(shí)在bbs系統(tǒng)和集約系統(tǒng)兩個(gè)系統(tǒng)中操作才能完成，而稽核崗位只能從bbs系統(tǒng)中稽核，不能進(jìn)入集約系統(tǒng)，導(dǎo)致部分稽核點(diǎn)核查不全面，增加了后續(xù)跟蹤工作量。

一、繼續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，重點(diǎn)提高業(yè)務(wù)稽核崗位能力，進(jìn)一步減少一級(jí)、二級(jí)錯(cuò)單率。

二、加強(qiáng)制度管理，在廣陽(yáng)區(qū)范圍內(nèi)制定靚號(hào)相關(guān)問(wèn)題的管理處罰辦法。

三、加強(qiáng)對(duì)代理商稽核業(yè)務(wù)的管理，逐步減少代理商錯(cuò)單率。

四、加強(qiáng)與相關(guān)部門(mén)溝通，及時(shí)協(xié)調(diào)解決相關(guān)問(wèn)題。

稽核內(nèi)審工作計(jì)劃大全（19篇）篇三

以保障衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)健康有序發(fā)展為主線，認(rèn)真貫徹落實(shí)衛(wèi)生工作會(huì)議精神，圍繞衛(wèi)生中心工作，堅(jiān)持審計(jì)監(jiān)督與服務(wù)并重的理念，扎實(shí)有效開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督工作，促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政和衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)管理依法開(kāi)展，充分發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)在衛(wèi)生事業(yè)改革與發(fā)展中“免疫系統(tǒng)”功能和監(jiān)督、服務(wù)職能。

（一）完善內(nèi)審組織建設(shè)，強(qiáng)化基礎(chǔ)規(guī)范

一是按照衛(wèi)生部《衛(wèi)生系統(tǒng)內(nèi)部審計(jì)工作規(guī)定》第二章第五條的要求，區(qū)級(jí)醫(yī)院須設(shè)置獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)科，配備專職審計(jì)人員；其他單位可以根據(jù)需要，設(shè)置獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)科，配備專職審計(jì)人員，也可以授權(quán)本單位其他科室履行審計(jì)職責(zé)，配備專職或者兼職審計(jì)人員。各單位領(lǐng)導(dǎo)要高度重視，積極支持，確保全系統(tǒng)內(nèi)審組織網(wǎng)絡(luò)建設(shè)得到進(jìn)一步增強(qiáng)。

二是重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)單位內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理有效性、合理性的審計(jì)，努力構(gòu)建內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督長(zhǎng)效管理機(jī)制，推動(dòng)內(nèi)部審計(jì)工作的轉(zhuǎn)型和發(fā)展，實(shí)現(xiàn)以“合規(guī)審計(jì)”為主向以“風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部控制為導(dǎo)向?qū)徲?jì)”的轉(zhuǎn)變，提升內(nèi)審工作水平。

（二）圍繞中心，突出重點(diǎn)開(kāi)展內(nèi)審工作

1．強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)干部任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。

自20xx年起，擬對(duì)局屬各單位任期五年以上的正職領(lǐng)導(dǎo)干部或主持工作的副職領(lǐng)導(dǎo)干部有計(jì)劃地進(jìn)行任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作。不斷完善以任中審計(jì)為主、對(duì)主要領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行任期內(nèi)輪審的工作制度。重點(diǎn)審查單位負(fù)責(zé)人在任期內(nèi)的重大事項(xiàng)決策、內(nèi)部管理制度、銀行帳戶、經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)收支、資產(chǎn)管理、債權(quán)、債務(wù)等，客觀、全面地反映領(lǐng)導(dǎo)干部履行經(jīng)濟(jì)責(zé)任情況。

2．建立局屬單位“主要領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任告知制度”。

發(fā)放《領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任告知書(shū)》，提前告知每位領(lǐng)導(dǎo)干部已被納入經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)范圍，并對(duì)任職期間應(yīng)負(fù)有十一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任及所在單位、個(gè)人應(yīng)禁止和避免的十項(xiàng)經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行明確告知。運(yùn)用審計(jì)手段實(shí)施權(quán)力監(jiān)督，強(qiáng)化預(yù)防和警示作用。

3．深化常規(guī)性財(cái)務(wù)收支審計(jì)。

主要是加強(qiáng)單位貨幣資金、固定資產(chǎn)、往來(lái)款項(xiàng)、專用基金等審計(jì)監(jiān)管，加大對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)行為的糾正力度，保證財(cái)務(wù)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確及國(guó)有資產(chǎn)的安全、完整。

各單位要在本年度中安排不少于4次對(duì)出納人員、收費(fèi)人員庫(kù)存現(xiàn)金的隨機(jī)抽查；4月份完成：截止20xx年3月末本單位城鎮(zhèn)職工醫(yī)保、新農(nóng)合刷卡未結(jié)款項(xiàng)——“應(yīng)收醫(yī)療款”、區(qū)級(jí)醫(yī)院pos機(jī)刷卡應(yīng)收款以及局直屬單位財(cái)政專戶存款的核對(duì)工作；完成本單位20xx年財(cái)務(wù)收支的合規(guī)性、合法性審計(jì)。具體審計(jì)方式：凡具備自審條件的以單位自審為主，不具備自審條件的可委托具有法律資質(zhì)的'社會(huì)中介審計(jì)。審計(jì)檢查情況或出具的書(shū)面報(bào)告單位存檔并上報(bào)區(qū)衛(wèi)生局，針對(duì)自審中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，必要時(shí)衛(wèi)生局將組織人員進(jìn)行復(fù)審，復(fù)審結(jié)果報(bào)局主要負(fù)責(zé)人或相關(guān)會(huì)議討論處理。

4．嚴(yán)格基本建設(shè)、維修工程項(xiàng)目結(jié)算審計(jì)。

隨著衛(wèi)生服務(wù)體系建設(shè)、標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)加快推進(jìn)，加強(qiáng)基本建設(shè)和維修項(xiàng)目專項(xiàng)資金的使用監(jiān)管、充分發(fā)揮資金效能顯得尤為重要。各單位要嚴(yán)格按照《縣衛(wèi)生系統(tǒng)基本建設(shè)管理規(guī)定（暫行）》中相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，基本建設(shè)、維修工程項(xiàng)目結(jié)算審計(jì)重點(diǎn)檢查被審單位在項(xiàng)目招投標(biāo)、合同簽訂、工程款支付、相關(guān)工程設(shè)備材料采購(gòu)核算、竣工決算（外審或局基建領(lǐng)導(dǎo)小組內(nèi)審）、資產(chǎn)交付使用等環(huán)節(jié)的運(yùn)作情況和相關(guān)經(jīng)濟(jì)管理活動(dòng)的審計(jì)監(jiān)督，規(guī)范基建行為，防范基建投資管理風(fēng)險(xiǎn)，保障工程建設(shè)的順利實(shí)施，提高資金使用效益。

各單位務(wù)必認(rèn)真清理已竣工交付使用、尚未進(jìn)行決算審計(jì)、未轉(zhuǎn)增固定資產(chǎn)的基本建設(shè)項(xiàng)目，抓緊做好后續(xù)相關(guān)工作，確保10月底前全面完成，從而準(zhǔn)確、真實(shí)地反映單位國(guó)有資產(chǎn)的實(shí)際狀況。

5．開(kāi)展經(jīng)濟(jì)效益審計(jì)調(diào)研和專項(xiàng)審計(jì)調(diào)查。

根據(jù)省衛(wèi)生廳要求，4—6月分別組織開(kāi)展20xx—20xx年度重大公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目、20xx年—20xx年新型農(nóng)村合作醫(yī)療基金管理、20xx—20xx年醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)體系建設(shè)項(xiàng)目、20xx年—20xx年鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院配置醫(yī)療設(shè)備的使用情況的專項(xiàng)審計(jì)調(diào)查。強(qiáng)化專項(xiàng)資金監(jiān)管，促進(jìn)專項(xiàng)資金的專款專用及有效使用。

6．切合實(shí)際，多形式開(kāi)展內(nèi)審，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力。

圍繞醫(yī)療體制改革大局，經(jīng)濟(jì)管理、財(cái)務(wù)控制、審計(jì)監(jiān)管的任務(wù)十分繁重。考慮目前財(cái)務(wù)、審計(jì)人員緊缺，區(qū)衛(wèi)生系統(tǒng)內(nèi)審工作將通過(guò)單位支出事先報(bào)賬審核、事中單位自查、互審及領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、專項(xiàng)審計(jì)等多種形式開(kāi)展，認(rèn)真分析審計(jì)中問(wèn)題產(chǎn)生的原因，及時(shí)反映基層單位的困難和建議，提出合理的審計(jì)整改措施和審計(jì)建議，從規(guī)范制度、堵塞漏洞、提高效益方面發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)的功效。

7．加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，完善內(nèi)審基礎(chǔ)工作。

在區(qū)內(nèi)審協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)下，將進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)基層單位內(nèi)審人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高審計(jì)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)。

各單位要抓好內(nèi)審基礎(chǔ)工作，建立內(nèi)審工作臺(tái)賬，記錄本年度內(nèi)內(nèi)審工作開(kāi)展情況，內(nèi)審報(bào)告發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、建議及整改情況，并做好年終總結(jié)上報(bào)工作，提高審計(jì)工作質(zhì)量和工作實(shí)效。

8．請(qǐng)各單位結(jié)合上述審計(jì)工作計(jì)劃，制定具體內(nèi)審工作安排。

稽核內(nèi)審工作計(jì)劃大全（19篇）篇四

宗旨：

稽核是稽查和復(fù)核的簡(jiǎn)稱，內(nèi)部稽核制度是內(nèi)部控制制度的重要組成部分，因此，各單位應(yīng)該建立、健全內(nèi)部稽核制度。熟悉企業(yè)內(nèi)部控制制度和相關(guān)業(yè)務(wù)流程，有較強(qiáng)的溝通、協(xié)調(diào)能力以及強(qiáng)烈的事業(yè)心和責(zé)任感。

1、強(qiáng)化業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。

“哪里有業(yè)務(wù)/哪里有流程，哪里就要有稽核”，稽核的工作性質(zhì)，決定了稽核人員不僅專業(yè)知識(shí)要過(guò)硬,更要對(duì)所有流程運(yùn)作知識(shí)要全面，而且還必須具備一定的超前防范意識(shí)和豐富的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

2、貫徹“三不放過(guò)”原則，不斷提高稽核質(zhì)量。

1)稽核情況未說(shuō)清不放過(guò)。提交的稽核報(bào)告，都要做到有情況、有數(shù)據(jù)、有分析、有事例、有建議，各種報(bào)表與說(shuō)明完整無(wú)缺。

2)稽核建議針對(duì)性不強(qiáng)不放過(guò)。所提稽核建議貼近實(shí)際、針對(duì)性強(qiáng)，要求被查單位根據(jù)什么整改，怎樣整改交代得清楚明白，有理有據(jù)。

3)被稽核單位糾改不落實(shí)不放過(guò)。認(rèn)真審查整改報(bào)告，對(duì)照存在的問(wèn)題逐一對(duì)照分析，看糾改是否到位。

（三不放過(guò)）1：在調(diào)查、處理事故時(shí)，首先要把事故原困分析清楚，找出導(dǎo)致事故發(fā)生的真正原因，不能敷衍了事，不能在尚未找到事故主要原因時(shí)就輕易下結(jié)論，也不能把次要原困當(dāng)成真正原因，未找到真正原因決不輕易放過(guò)，直至找到事故發(fā)生的真正原因，并搞清各因素之間的因果關(guān)系才算達(dá)到事故原因分析的目的。

“三不放過(guò)”2：在調(diào)查、處理事故時(shí)，不能認(rèn)為原因分析清楚了，有關(guān)人員也處理了就算完成任務(wù)了，還必須使事故責(zé)任者和廣大群眾了解事故發(fā)生的原因及所造成的危害，并深刻認(rèn)識(shí)到其重要性，使大家從事故中吸取教訓(xùn)，在今后工作中更加重視。

“三不放過(guò)3：在對(duì)事故進(jìn)行調(diào)查、處理時(shí)，必須針對(duì)事故發(fā)生的原因，提出防止相同或類(lèi)似事故發(fā)生的切實(shí)可行的預(yù)防措施，并督促事故發(fā)生單位付諸實(shí)施。只有這樣，才算達(dá)到了事故調(diào)查和處理的最終目的。

稽核內(nèi)審工作計(jì)劃大全（19篇）篇五

第一條為了進(jìn)一步規(guī)范公司內(nèi)審稽核工作,明確內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)和人員的責(zé)任,保證審計(jì)質(zhì)量，明確審計(jì)責(zé)任，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理，提高經(jīng)濟(jì)效益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》、《審計(jì)署關(guān)于內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)定》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本制度。

第二條本制度所稱內(nèi)審稽核工作，是指公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和公司內(nèi)部管理規(guī)定，對(duì)公司財(cái)務(wù)收支、資產(chǎn)質(zhì)量、經(jīng)營(yíng)績(jī)效進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)工作。其目的是促進(jìn)公司內(nèi)部控制的建立健全，有效地控制成本，改善經(jīng)營(yíng)管理，規(guī)避經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，增加公司價(jià)值。

第三條本制度適用于公司的財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)核算和經(jīng)營(yíng)所進(jìn)行的內(nèi)審稽核工作。

第二章內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)和審計(jì)人員。

第四條公司在監(jiān)事會(huì)審計(jì)委員會(huì)下設(shè)立審計(jì)部，審計(jì)部是公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu),在監(jiān)事會(huì)審計(jì)委員會(huì)指導(dǎo)下獨(dú)立開(kāi)展審計(jì)工作，對(duì)公司財(cái)務(wù)管理、內(nèi)控制度建立和執(zhí)行情況進(jìn)內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督。

第五條內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)根據(jù)內(nèi)審工作需要配備合理的、穩(wěn)定的人員結(jié)構(gòu)，配備具有必要專業(yè)知識(shí)、相應(yīng)業(yè)務(wù)能力的審計(jì)人員。內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)設(shè)負(fù)責(zé)人一名，由監(jiān)事會(huì)任免，負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的全面管理工作。內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人必須具有中級(jí)以上專業(yè)技術(shù)職稱與實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)。

第六條內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)積極了解、參與公司的內(nèi)部控制建設(shè)。

第七條公司建立健全內(nèi)部審計(jì)工作制度。內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)每季度應(yīng)召開(kāi)一次會(huì)議，報(bào)告內(nèi)部審計(jì)工作情況和發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，并至少每年向監(jiān)事會(huì)審計(jì)委員會(huì)提交一次內(nèi)部審計(jì)報(bào)告。

第八條依照國(guó)家法律、法規(guī)、審計(jì)規(guī)范、審計(jì)程序及有關(guān)制度規(guī)定對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)效益、高管人員離任進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督。

第三章審計(jì)機(jī)構(gòu)的職責(zé)。

第九條內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定實(shí)施適當(dāng)?shù)膶彶槌绦颍u(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制的有效性，如發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制存在重大缺陷或重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告。并至少每年向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交一次內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告。

第十條審計(jì)工作以改善經(jīng)營(yíng)管理，提高經(jīng)濟(jì)效益為目的，并對(duì)公司的一切經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。

第十一條內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是：

（二）對(duì)公司下列事項(xiàng)進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督：

1、與財(cái)務(wù)收支有關(guān)的一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)效益；

2、資金、財(cái)產(chǎn)的安全、完整和管理情況；

3、會(huì)計(jì)報(bào)表、會(huì)計(jì)資料、會(huì)計(jì)決算的真實(shí)性、完整性、正確性、合法性；

4、對(duì)公司內(nèi)部控制制度的健全、有效及執(zhí)行情況；

（三）公司內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)及領(lǐng)導(dǎo)人員的任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任進(jìn)行審計(jì)；

（四）配合公司聘請(qǐng)的外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，完成年度財(cái)務(wù)報(bào)告等相關(guān)審計(jì)工作；

（五）完成監(jiān)事會(huì)交辦的其他事項(xiàng)。

第十二條審計(jì)人員應(yīng)保持嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度，在被審部門(mén)或個(gè)人提供的資料真實(shí)齊全的情況下，應(yīng)客觀反映所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。如反映情況失實(shí)，應(yīng)負(fù)審計(jì)責(zé)任。審計(jì)人員因被審部門(mén)或個(gè)人未如實(shí)提供全部審計(jì)所需資料而導(dǎo)致無(wú)法作出內(nèi)部審計(jì)制度判斷時(shí)，應(yīng)及時(shí)報(bào)告監(jiān)事會(huì)，審計(jì)人員不應(yīng)負(fù)相應(yīng)的審計(jì)責(zé)任。

第四章審計(jì)權(quán)限。

第十三條內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)有權(quán)檢查審計(jì)區(qū)間內(nèi)所有有關(guān)經(jīng)營(yíng)管理的賬務(wù)、資料，包括：

（一）會(huì)計(jì)賬簿、憑證、報(bào)表；

（二）全部業(yè)務(wù)合同、協(xié)議、契約；

（三）全部開(kāi)戶銀行的銀行對(duì)賬單；

（四）各項(xiàng)資產(chǎn)證明；

（五）要求對(duì)方提供各項(xiàng)債權(quán)的確認(rèn)函；

（六）與客戶往來(lái)的重要文件；

（七）重要經(jīng)營(yíng)決策過(guò)程記錄；

（八）其他相關(guān)的資料。

第十四條內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)還具有以下權(quán)限：

（一）就審計(jì)事項(xiàng)的有關(guān)問(wèn)題向被審部門(mén)或個(gè)人進(jìn)行調(diào)查；

（四）建議有關(guān)部門(mén)對(duì)違反財(cái)經(jīng)法紀(jì)和嚴(yán)重失職造成重大經(jīng)濟(jì)損失的部門(mén)和個(gè)人追究責(zé)任；

（五）對(duì)被審計(jì)部門(mén)提出改進(jìn)管理的建議；

（七）可以隨時(shí)調(diào)閱公司與財(cái)務(wù)收支有關(guān)的資料。

第十五條內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)根據(jù)公司的實(shí)際情況與次年經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束前兩個(gè)月內(nèi)向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交次一年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃，并將審計(jì)重要的關(guān)聯(lián)交易、募集資金使用及信息披露事務(wù)等事項(xiàng)作為年度工作計(jì)劃的必備內(nèi)容。

（一）簽發(fā)內(nèi)部審計(jì)通知書(shū)。

內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)填制內(nèi)部審計(jì)通知書(shū)，并在實(shí)施審計(jì)前五天，將內(nèi)部審計(jì)通知書(shū)送達(dá)被審計(jì)部門(mén)或個(gè)人。審計(jì)通知書(shū)的內(nèi)容包括：

（1）被審計(jì)部門(mén)或個(gè)人名稱；

（2）審計(jì)的依據(jù)、范圍、內(nèi)容、方式和時(shí)間；

（3）對(duì)被審計(jì)部門(mén)或個(gè)人配合審計(jì)工作的具體要求。

審計(jì)部認(rèn)為需要被審計(jì)部門(mén)或個(gè)人自查的，應(yīng)當(dāng)在審計(jì)通知中寫(xiě)明自查的內(nèi)容、要求和期限。

（二）成立審計(jì)小組。

內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)根據(jù)內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃，選派審計(jì)人員組成審計(jì)小組，并指定主審人員，審計(jì)小組實(shí)行主審負(fù)責(zé)制，必要時(shí)可選調(diào)其他專業(yè)人員參與審計(jì)或提供專業(yè)建議。

（三）確定審計(jì)方式。

內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)可以根據(jù)工作進(jìn)度安排的實(shí)行年度定期審計(jì)和年中不定期審計(jì)，各被審計(jì)部門(mén)或個(gè)人應(yīng)按規(guī)定報(bào)送月、季、年度財(cái)務(wù)報(bào)表及相關(guān)資料。

（四）實(shí)施審計(jì)。

審計(jì)小組依據(jù)內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃，由主審人員負(fù)責(zé)安排相關(guān)人員具體審計(jì)。審計(jì)人員通過(guò)審查被審計(jì)部門(mén)或個(gè)人、會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)帳簿、會(huì)計(jì)報(bào)表，查閱與審計(jì)事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，檢查現(xiàn)金、實(shí)物，向有關(guān)部門(mén)和個(gè)人調(diào)查等方式進(jìn)行審計(jì)，并取得證明材料。

審計(jì)人員收集證明材料、必須遵循下列要求：

（1）客觀公正、實(shí)事求是，防止主觀臆斷，保證證明材料的客觀性；

（2）分析判斷，決定取舍，保證證明材料的相關(guān)性；

（3）收集足以證明審計(jì)事實(shí)真相的證明材料，保證證明材料的充分性；

（4）嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)的規(guī)定，保證證明材料的合法性。

審計(jì)人員向有關(guān)單位和個(gè)人調(diào)查取得的證明材料，應(yīng)當(dāng)有提供者的簽名或蓋章，未取得提供者簽名或蓋章的，應(yīng)當(dāng)注明原因。

審計(jì)人員應(yīng)當(dāng)編制審計(jì)工作底稿。審計(jì)工作底稿的內(nèi)容包括：

（1）被審計(jì)部門(mén)或個(gè)人的名稱：

（2）審計(jì)項(xiàng)目的名稱以及實(shí)施的時(shí)間；

（3）審計(jì)過(guò)程記錄；

（4）編制者的姓名及編制日期；

（5）復(fù)核者的姓名及復(fù)核日期；

（6）索引號(hào)及頁(yè)次；

（7）其他應(yīng)說(shuō)明的事項(xiàng)。

（五）提交審計(jì)報(bào)告。

審計(jì)小組在實(shí)施審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題可隨時(shí)向有關(guān)部門(mén)和人員提出改進(jìn)建議，審計(jì)終結(jié)，依據(jù)審計(jì)工作底稿，作出審計(jì)報(bào)告。

審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（1）審計(jì)的依據(jù)、范圍、內(nèi)容、方式和時(shí)間；

（2）被審計(jì)部門(mén)或個(gè)人的有關(guān)情況；

（3）實(shí)施審計(jì)的有關(guān)情況；

（4）審計(jì)評(píng)價(jià)意見(jiàn)；

（5）對(duì)違反有關(guān)規(guī)定的行為的定性、處理處罰建議及其依據(jù)。

（六）作出審計(jì)決定。

內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)根據(jù)審計(jì)報(bào)告提出審計(jì)決定或?qū)徲?jì)意見(jiàn)書(shū)，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后送達(dá)被審計(jì)部門(mén)或個(gè)人，被審計(jì)部門(mén)或個(gè)人應(yīng)當(dāng)簽收審計(jì)決定或?qū)徲?jì)意見(jiàn)書(shū)，被審計(jì)部門(mén)或個(gè)人必須執(zhí)行審計(jì)決定。

（七）審計(jì)決定復(fù)議。

被審計(jì)部門(mén)或個(gè)人對(duì)審計(jì)意見(jiàn)書(shū)或?qū)徲?jì)決定如有異議，應(yīng)在接到審計(jì)意見(jiàn)書(shū)或?qū)徲?jì)決定之日起三天內(nèi)以書(shū)面形式向內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)提出，內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)處理，無(wú)法處理的應(yīng)及時(shí)上報(bào)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)決定。

第十七條審計(jì)終結(jié)。

內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)在完成該項(xiàng)審計(jì)后十五日內(nèi)對(duì)辦理的審計(jì)事項(xiàng)建立審計(jì)檔案，審結(jié)卷成，定期歸檔的責(zé)任制度，內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告、工作底稿及相關(guān)資料的保存時(shí)間為十五年。

第六章違規(guī)責(zé)任。

第十八條違反國(guó)家法律法規(guī)、公司管理制度和本管理制度，有下列行為之一的部門(mén)和個(gè)人，內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)根據(jù)情節(jié)輕重，提出處罰意見(jiàn)，報(bào)公司批準(zhǔn)后執(zhí)行。

1、拒絕提供有關(guān)文件、憑證、賬簿、報(bào)表資料和證明材料的；

2、阻撓審計(jì)人員行使職權(quán)，抗拒、破壞監(jiān)督檢查的；

3、弄虛作假、隱瞞事實(shí)真相的；

4、拒不執(zhí)行審計(jì)決定的；

5、打擊、報(bào)復(fù)審計(jì)人員和檢舉人員的。

第十九條違反國(guó)家法律法規(guī)、公司管理制度和本管理制度，有下列行為之一的審計(jì)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，報(bào)請(qǐng)公司批準(zhǔn)后可對(duì)其進(jìn)行相應(yīng)處分和經(jīng)濟(jì)處罰。

1、利用職權(quán)、謀取私利的；

2、弄虛作假、徇私舞弊的；

3、玩忽職守、造成審計(jì)報(bào)告嚴(yán)重失實(shí)的；

4、未能保守公司秘密的。

第七章附則。

第二十條本制度由監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。

第二十一條本制度自公司運(yùn)營(yíng)之日起實(shí)施。

xxxx公司內(nèi)部控制制度。

第一條為規(guī)范公司業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)內(nèi)部管理，保障小額貸款公司安全穩(wěn)健運(yùn)行，依據(jù)《關(guān)于小額貸款公司試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》(銀監(jiān)發(fā)(2008)23號(hào))、《新疆維吾爾自治區(qū)小額貸款公司試點(diǎn)暫行管理辦法》等法律規(guī)定和監(jiān)管要求，制定本制度。

第二條本制度所稱之“內(nèi)部控制”是指公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過(guò)制定和實(shí)施一系列制度、程序和方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機(jī)制。

第三條公司內(nèi)部控制的目標(biāo)：

(四)確保業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)記錄等其他管理信息的及時(shí)、真實(shí)和完整。

第四條公司應(yīng)當(dāng)建立良好的公司治理以及分工合理、職責(zé)明確、相互制衡、報(bào)告關(guān)系清晰的組織結(jié)構(gòu)。

第五條公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識(shí)自身對(duì)內(nèi)部控制所承擔(dān)的責(zé)任。

董事會(huì)負(fù)責(zé)保證小額貸款公司建立并實(shí)施充分而有效的內(nèi)部控制體系；負(fù)責(zé)審批整體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和重大政策并定期檢查、評(píng)價(jià)執(zhí)行情況；負(fù)責(zé)確保小額貸款公司在法律和政策的框架內(nèi)審慎經(jīng)營(yíng)，明確設(shè)定可接受的風(fēng)險(xiǎn)程度，確保高級(jí)管理層采取必要措施識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)并控制風(fēng)險(xiǎn)；負(fù)責(zé)審批組織機(jī)構(gòu)；負(fù)責(zé)保證高級(jí)管理層對(duì)內(nèi)部控制體系的充分性與有效性進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)估。

監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會(huì)、高級(jí)管理層完善內(nèi)部控制體系；負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會(huì)及董事、高級(jí)管理層及高級(jí)管理人員履行內(nèi)部控制職責(zé)；負(fù)責(zé)要求董事、董事長(zhǎng)及高級(jí)管理人員糾正其損害小額貸款公司利益的行為并監(jiān)督執(zhí)行。高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定內(nèi)部控制政策，對(duì)內(nèi)部控制體系的充分性與有效性進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)估；負(fù)責(zé)執(zhí)行董事會(huì)決策；負(fù)責(zé)建立識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)并控制風(fēng)險(xiǎn)的程序和措施；負(fù)責(zé)建立和完善內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)，保證內(nèi)部控制的各項(xiàng)職責(zé)得到有效履行。

第六條公司應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)、有效的激勵(lì)約束機(jī)制，培育良好的企業(yè)精神和內(nèi)部控制文化，從而創(chuàng)造全體員工均充分了解且能履行職責(zé)的環(huán)境。

第七條公司應(yīng)當(dāng)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制定全面、系統(tǒng)、成文的政策、制度和程序，在全公司范圍內(nèi)保持統(tǒng)一的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和操作要求，并保證其連續(xù)性和穩(wěn)定性。

第八條公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的工作崗位及其性質(zhì)，賦予其相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)限，各個(gè)崗位應(yīng)當(dāng)有正式、成文的崗位職責(zé)說(shuō)明和清晰的報(bào)告關(guān)系。

第九條公司各崗位設(shè)置應(yīng)當(dāng)做到分工合理、職責(zé)明確，崗位之間應(yīng)當(dāng)相互配合、相互制約，做到審貸分離、業(yè)務(wù)經(jīng)辦與會(huì)計(jì)賬務(wù)處理分離。

第十條公司發(fā)放貸款應(yīng)堅(jiān)持小額分散原則、防止貸款過(guò)度集中，通過(guò)實(shí)行授信組合管理，制定在不同期限、不同行業(yè)、不同區(qū)縣的授信分散化目標(biāo)，及時(shí)監(jiān)測(cè)和控制授信組合風(fēng)險(xiǎn)，確保總體授信風(fēng)險(xiǎn)控制在合理的范圍內(nèi)。公司70％的資金應(yīng)用于同一借款人貸款余額不超過(guò)100萬(wàn)元的小額借款人，其余營(yíng)運(yùn)資金應(yīng)按照對(duì)同一借款人的貸款余額不超過(guò)資本凈額的5％發(fā)放貸款。

第十一條公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的貸款操作規(guī)程，明確貸前調(diào)查、貸時(shí)審查、貸后檢查各個(gè)環(huán)節(jié)的工作標(biāo)準(zhǔn)和盡職要求：

(一)貸前調(diào)查應(yīng)當(dāng)做到實(shí)地查看，如實(shí)報(bào)告授信調(diào)查掌握的情況，不回避風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，不因任何人的主觀意志而改變調(diào)查結(jié)論。

(二)貸時(shí)審查應(yīng)當(dāng)做到獨(dú)立審貸，客觀公正，充分、準(zhǔn)確地揭示業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，提出降低風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策。

(三)貸后檢查應(yīng)當(dāng)做到實(shí)地查看，如實(shí)記錄，及時(shí)將檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題報(bào)告有關(guān)人員，不得隱瞞或掩飾問(wèn)題。

第十二條公司應(yīng)當(dāng)建立授信風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制，明確規(guī)定各個(gè)部門(mén)、崗位的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任：

(一)調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)調(diào)查失誤和評(píng)估失準(zhǔn)的責(zé)任。

(二)審查和審批人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)審查、審批失誤的責(zé)任，并對(duì)本人簽署的意見(jiàn)負(fù)責(zé)。

(三)貸后管理人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)檢查失誤、清收不力的責(zé)任。

(四)放款操作人員應(yīng)當(dāng)不當(dāng)操作風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)。

第十三條公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度，制訂并實(shí)施本公司的會(huì)計(jì)規(guī)范和管理制度。

第十四條公司應(yīng)當(dāng)確保會(huì)計(jì)工作的獨(dú)立性，確保會(huì)計(jì)部門(mén)、會(huì)計(jì)人員能夠依據(jù)國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度和本行業(yè)的會(huì)計(jì)規(guī)范獨(dú)立地辦理會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)，任何人不得授意、暗示、指示、強(qiáng)令會(huì)計(jì)部門(mén)、會(huì)計(jì)人員違法或違規(guī)辦理會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)。

第十五條公司會(huì)計(jì)崗位設(shè)置應(yīng)當(dāng)實(shí)行責(zé)任分離、相互制約的原則，嚴(yán)禁一人兼任非相容的崗位或獨(dú)自完成會(huì)計(jì)全過(guò)程的業(yè)務(wù)操作。

第十六條公司應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)計(jì)賬務(wù)處理的全過(guò)程實(shí)行監(jiān)督，會(huì)計(jì)賬務(wù)應(yīng)當(dāng)做到賬賬、賬據(jù)、賬款、賬實(shí)、賬表和內(nèi)外賬的六相符。

第十七條公司應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)計(jì)主管、會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)人實(shí)行從業(yè)資格管理，建立會(huì)計(jì)人員檔案。會(huì)計(jì)主管、會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)人和會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)具有與其崗位、職位相適應(yīng)的專業(yè)資格或技能。

第十八條公司應(yīng)當(dāng)實(shí)行會(huì)計(jì)差錯(cuò)責(zé)任人追究制度，發(fā)生重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)、舞弊或案件，除對(duì)直接責(zé)任人員追究責(zé)任外，機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和分管會(huì)計(jì)的負(fù)責(zé)人也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

第十九條公司應(yīng)當(dāng)完善會(huì)計(jì)檔案管理，嚴(yán)格執(zhí)行會(huì)計(jì)檔案查閱手續(xù)，防止會(huì)計(jì)檔案被替換、更改、毀損、散失和泄密。

第二十條公司具有專業(yè)從業(yè)資格的內(nèi)部審計(jì)人員。內(nèi)部審計(jì)人員具有充分的獨(dú)立性，有權(quán)獲得公司的所有經(jīng)營(yíng)信息和管理信息，并對(duì)各個(gè)部門(mén)、崗位和各項(xiàng)業(yè)務(wù)實(shí)施全面的監(jiān)督和評(píng)價(jià)。

第二十一條公司應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范的信息披露制度，按照規(guī)定及時(shí)、真實(shí)、完整地披露會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)信息，滿足股東、監(jiān)管當(dāng)局和社會(huì)公眾對(duì)其信息的需求。

第二十二條公司應(yīng)當(dāng)建立資產(chǎn)質(zhì)量監(jiān)測(cè)、預(yù)警機(jī)制，嚴(yán)密監(jiān)測(cè)資產(chǎn)質(zhì)量的變化，及時(shí)發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)質(zhì)量的潛在風(fēng)險(xiǎn)并發(fā)出預(yù)警提示，分析不良資產(chǎn)形成的原因，及時(shí)制定防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策。

第二十三條公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)審稽核制度，加強(qiáng)對(duì)公司業(yè)務(wù)操作、財(cái)務(wù)收支等各項(xiàng)工作的監(jiān)管力度，促進(jìn)公司持續(xù)不斷的改善經(jīng)營(yíng)管理，控制成本，規(guī)避經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

第二十四條公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制的報(bào)告和信息反饋制度，業(yè)務(wù)部門(mén)、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)和其他控制人員發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制的隱患和缺陷，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)、管理層或相關(guān)部門(mén)報(bào)告。

第二十五條公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、評(píng)價(jià)部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)部控制的制度建設(shè)和執(zhí)行情況定期進(jìn)行檢查評(píng)價(jià)，提出改進(jìn)建議，對(duì)違反規(guī)定的機(jī)構(gòu)和人員提出處理意見(jiàn)。

第二十六條公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制問(wèn)題和缺陷的處理糾正機(jī)制，管理層應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制的檢查情況和評(píng)價(jià)結(jié)果，提出整改意見(jiàn)和糾正措施，并督促業(yè)務(wù)部門(mén)落實(shí)。

第二十七條公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制：

(一)董事會(huì)、高級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)責(zé)，并對(duì)內(nèi)部控制失效造成的重大損失承擔(dān)責(zé)任。

(二)內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)未執(zhí)行審計(jì)方案、程序和方法導(dǎo)致重大問(wèn)題未能被發(fā)現(xiàn)，對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)隱瞞不報(bào)或者未如實(shí)反映，審計(jì)結(jié)論與事實(shí)嚴(yán)重不符，對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題查處整改工作跟蹤不力等行為，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

(三)業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)糾正內(nèi)部控制存在的問(wèn)題，并對(duì)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

(四)高級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)對(duì)違反內(nèi)部控制的人員，依據(jù)法律規(guī)定、內(nèi)部管理制度追究責(zé)任和予以處分，并承擔(dān)處理不力的責(zé)任。

xxxx公司重大事項(xiàng)報(bào)告制度。

一、報(bào)告內(nèi)容。

（一）影響借款人履約能力的重大事項(xiàng)。

1、借款人的關(guān)鍵人員如經(jīng)營(yíng)決策人員、主要執(zhí)行人員和技術(shù)人員失蹤或無(wú)法聯(lián)系；

2、借款人拒絕提供與信用審核有關(guān)的文件；

3、借款人隱瞞重要信息或提供虛假信息，如隱瞞資產(chǎn)、債務(wù)或抵（質(zhì)）押品真實(shí)情況；

4、借款人無(wú)恰當(dāng)理由突然改變會(huì)計(jì)政策或核算方法以及折舊計(jì)提方式、存貨計(jì)價(jià)方式等；

6、借款人的競(jìng)爭(zhēng)者、供應(yīng)商或其他借款人對(duì)借款人的負(fù)面評(píng)價(jià)、媒體的負(fù)面報(bào)道；

7、借款人改變主要授信銀行，向許多銀行借款或不斷在這些銀行之間借新還舊：

8、借款人頻繁更換會(huì)計(jì)人員或主要管理人員；

9、借款人卷入法律糾紛；

10、借款人有破產(chǎn)和解或破產(chǎn)重整經(jīng)歷；

11、社會(huì)公眾對(duì)借款人法定代表人或經(jīng)營(yíng)者個(gè)人品質(zhì)、行為反映不良；

12、借款人法定代表人或經(jīng)營(yíng)者個(gè)人納稅額大幅度下降；

13、借款人法定代表人或經(jīng)營(yíng)者個(gè)人有賭博、涉毒、嫖娼等違法或違反社會(huì)公德的行為；

14、借款人在銀行的存款不斷減少或出現(xiàn)異常變化；

15、借款人缺乏財(cái)務(wù)計(jì)劃，如總是突然向銀行提出借款需求；

16、借款人經(jīng)常接到供貨商查詢核實(shí)存款情況的電話；

17、借款人的關(guān)鍵管理人員或技術(shù)人員行為異常；

18、借款人的主要業(yè)務(wù)頻繁變化；

21、借款人付息或還本拖延，經(jīng)常申請(qǐng)延期支付，或申請(qǐng)實(shí)施新的貸款；

22、貸款抵押品情況惡化；

23、借款人或其主要股東向其他企業(yè)或個(gè)人提供抵（質(zhì)）押物擔(dān)保或保證；

24、主要股東向其他人轉(zhuǎn)讓或擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)；

25、其他銀行提高對(duì)借款人的利率；

26、借款人關(guān)聯(lián)交易增多；

27、借款人現(xiàn)金流出現(xiàn)問(wèn)題；

28、借款人的產(chǎn)品或服務(wù)的市場(chǎng)需求下降；

29、借款人的還款記錄不正常或未按合同還款；

30、借款人欺詐，如在對(duì)方付款后故意不提供相應(yīng)的產(chǎn)品或服務(wù)；

31、借款人弄虛作假（如偽造或涂改各種批準(zhǔn)文件或相關(guān)業(yè)務(wù)憑證）；

32、借款人主要業(yè)務(wù)或經(jīng)營(yíng)環(huán)境的重大變動(dòng)。

（二）影響本公司正常經(jīng)營(yíng)的重大事項(xiàng)。

1、現(xiàn)金流出現(xiàn)問(wèn)題；

2、出現(xiàn)內(nèi)部欺詐問(wèn)題；

3、主要業(yè)務(wù)人員行為異常；

4、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所主要設(shè)備故障；

5、出現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)安全問(wèn)題。

（三）需要報(bào)告的其他重大事項(xiàng)。

二、重大事項(xiàng)報(bào)告程序和要求。

（一）實(shí)行逐級(jí)報(bào)告制度。請(qǐng)示報(bào)告要堅(jiān)持分級(jí)負(fù)責(zé)，逐級(jí)報(bào)告的原則，凡屬職權(quán)范圍的工作，要各負(fù)其責(zé)，認(rèn)真落實(shí)，凡重大問(wèn)題本級(jí)無(wú)權(quán)決定的，要逐級(jí)報(bào)告，不得超越權(quán)限。

（二）凡需要報(bào)告的重大事項(xiàng)由報(bào)告部門(mén)或個(gè)人用書(shū)面或其他形式報(bào)告，能事前報(bào)告的事項(xiàng)要事前報(bào)告，事前無(wú)法報(bào)告的，事后應(yīng)及時(shí)報(bào)告。

（三）重大突發(fā)事件或事故應(yīng)緊急報(bào)告，無(wú)論什么時(shí)間，必須在第一時(shí)間（1小時(shí)內(nèi)）報(bào)告主管領(lǐng)導(dǎo)，一般事故要及時(shí)（4小時(shí)內(nèi)）報(bào)告；可先用電話口頭報(bào)告，然后再補(bǔ)報(bào)文字報(bào)告，來(lái)不及報(bào)送詳細(xì)情況的，可先進(jìn)行初報(bào)，然后根據(jù)事態(tài)進(jìn)展和處理情況，隨時(shí)進(jìn)行續(xù)報(bào)。

（四）報(bào)告事項(xiàng)由總經(jīng)理或分管領(lǐng)導(dǎo)審批。急事及時(shí)批復(fù)，其它事項(xiàng)三天內(nèi)批復(fù)。特殊情況由董事會(huì)研究確定。

三、

罰則。

（一）上級(jí)負(fù)責(zé)人對(duì)下級(jí)報(bào)告的重要事項(xiàng)，屬自身職責(zé)范圍的要及時(shí)答復(fù)或處理，自身難以決斷的，要及時(shí)上報(bào)，因自身答復(fù)不及時(shí)或處理不當(dāng)或應(yīng)上報(bào)而沒(méi)上報(bào)的，造成后果必須追究當(dāng)事人責(zé)任。

（二）報(bào)告對(duì)象必須及時(shí)按要求如實(shí)報(bào)告，并嚴(yán)格按批復(fù)意見(jiàn)辦理，辦結(jié)后書(shū)面匯報(bào)或口頭匯報(bào)辦理情況。未按要求報(bào)告或未按批復(fù)意見(jiàn)辦理的，視情節(jié)輕重給予紀(jì)律處分。

（三）對(duì)一些影響公司全局的突發(fā)事件，本部門(mén)或當(dāng)事人無(wú)論什么原因，沒(méi)有及時(shí)上報(bào)而造成嚴(yán)重后果的，必須追究當(dāng)事人和部門(mén)負(fù)責(zé)人的責(zé)任。

xxxx公司信息披露制度。

第一條為規(guī)范xxxx公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）信息披露行為，加強(qiáng)信息披露事務(wù)管理，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整，切實(shí)保護(hù)本公司、股東、債權(quán)人及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《新疆維吾爾自治區(qū)小額貸款公司試點(diǎn)暫行管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本公司實(shí)際情況制定本制度。

第二條本制度適用于如下人員和機(jī)構(gòu)：

（一）本公司董事會(huì)秘書(shū)和信息披露事務(wù)管理部門(mén)；

（二）本公司董事和董事會(huì)；

（三）本公司監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)；

（四）本公司高級(jí)管理人員；

（五）本公司控股股東和持股5%以上的股東；

（六）其他負(fù)有信息披露職責(zé)的本公司人員和部門(mén)。

第二章信息披露的基本原則。

第三條本公司應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

第四條本公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。不能保證報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，應(yīng)當(dāng)做出相應(yīng)聲明并說(shuō)明理由。

第五條本公司披露信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)使用事實(shí)描述性語(yǔ)言，簡(jiǎn)明扼要、通俗易懂地說(shuō)明事件真實(shí)情況，信息披露文件中不得含有宣傳、廣告、恭維或者詆毀等性質(zhì)的詞語(yǔ)。

第三章應(yīng)傳遞和披露的信息。

第六條本公司披露的信息包括：

（一）經(jīng)具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；

（二）年度業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況；

（三）融資情況；

（四）重大事項(xiàng)；

（五）根據(jù)有關(guān)規(guī)定需要披露的其他信息。

第七條前條所述重大事項(xiàng)主要包括重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)、重大變更事項(xiàng)。

（一）重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。

1、遭受重大損失；

2、可能依法承擔(dān)重大違約責(zé)任或者大額賠償責(zé)任；

3、計(jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備；

4、本公司決定解散或者被有權(quán)機(jī)關(guān)依法責(zé)令關(guān)閉；

5、主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；

6、主要業(yè)務(wù)或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；

7、本公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到重大行政、刑事處罰；

8、董事長(zhǎng)或經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)或者因涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查；

9、本公司認(rèn)定的其他情形。

（二）重大變更事項(xiàng)。

2、經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化；

3、變更會(huì)計(jì)政策；

4、本公司大股東或者實(shí)際控制人發(fā)生或者擬發(fā)生變更；

6、經(jīng)營(yíng)情況或者經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生重大變化；

7、訂立與經(jīng)營(yíng)相關(guān)的重要合同，可能對(duì)本公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響；

8、新頒布的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策可能對(duì)本公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響；

9、聘任或者解聘為本公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；

10、法院裁定禁止本公司大股東轉(zhuǎn)讓其所持本本公司股份；

11、任一股東所持本公司5%以上的股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣(mài)、托管或者信托；

13、本公司認(rèn)定的其他情形。

第八條本公司治理的有關(guān)信息主要包括：

（一）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的人員及構(gòu)成，包括獨(dú)立董事的配備情況；

（二）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的工作及評(píng)價(jià)；

（四）各專門(mén)委員會(huì)的組成及工作情況。

第九條信息披露的時(shí)間、格式和內(nèi)容，按信息披露的類(lèi)型遵照監(jiān)管部門(mén)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四章信息披露職責(zé)。

第十條本公司信息披露工作由董事會(huì)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理，本公司董事會(huì)決定本公司信息披露事項(xiàng)，董事長(zhǎng)是本公司信息披露的第一責(zé)任人。

第十一條董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)本公司信息披露事務(wù)，匯集本公司應(yīng)予披露的信息并報(bào)告董事會(huì)，對(duì)本公司和董事會(huì)負(fù)責(zé)，負(fù)有信息披露的直接責(zé)任。

第十二條董事信息披露的責(zé)任：

（一）本公司董事會(huì)全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就信息披露內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

（二）未經(jīng)董事會(huì)決議或董事長(zhǎng)授權(quán)，董事個(gè)人不得代表本公司或董事會(huì)向股東和媒體發(fā)布、披露本公司未經(jīng)公開(kāi)披露過(guò)的信息。

第十三條監(jiān)事信息披露的責(zé)任：

（一）監(jiān)事會(huì)全體成員必須保證所提供披露的文件材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)信息披露內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

（二）監(jiān)事會(huì)對(duì)涉及檢查本公司財(cái)務(wù)，對(duì)董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行本公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者本公司《章程》的行為進(jìn)行對(duì)外披露時(shí)，應(yīng)提前5個(gè)工作日書(shū)面通知董事會(huì)，并提供相關(guān)資料。

（三）當(dāng)監(jiān)事會(huì)向股東大會(huì)或國(guó)家有關(guān)主管機(jī)關(guān)報(bào)告董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員損害本公司利益的行為時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知董事會(huì)，并提供相關(guān)資料。

第十四條高級(jí)管理層信息披露的責(zé)任：

（一）高級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書(shū)面形式定期或不定期（有關(guān)事項(xiàng)發(fā)生的當(dāng)日內(nèi)）向董事會(huì)報(bào)告本公司經(jīng)營(yíng)、重大合同的簽訂、執(zhí)行情況、資金運(yùn)用情況和盈虧情況，總經(jīng)理必須保證報(bào)告的真實(shí)、及時(shí)和完整。

（二）高級(jí)管理層有責(zé)任和義務(wù)答復(fù)董事會(huì)關(guān)于涉及本公司定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及本公司其他情況的詢問(wèn)，以及董事會(huì)代表股東、監(jiān)管機(jī)構(gòu)做出的質(zhì)詢，提供有關(guān)資料，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第十五條其他信息披露義務(wù)人的責(zé)任：

（一）持有、控制本公司5％（含5％）以上股份的股東對(duì)其已完成和正在進(jìn)行的涉及本公司股權(quán)變動(dòng)、質(zhì)押等事項(xiàng)負(fù)有保證信息在2日內(nèi)向本公司董事會(huì)秘書(shū)傳遞的責(zé)任。

（二）本公司各部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)按本制度的要求傳遞本制度所要求傳遞的各類(lèi)信息，并履行本制度所列的各項(xiàng)原則。

（三）本公司財(cái)務(wù)部應(yīng)保證對(duì)外披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載或重大遺漏。

第十六條本公司信息披露的義務(wù)人為董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和各部門(mén)主要負(fù)責(zé)人；持有本公司5%以上股份的股東亦應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

第十七條本公司信息披露的義務(wù)人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和本制度的規(guī)定，履行信息披露的義務(wù)，遵守信息披露的紀(jì)律。

第十八條本公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)熟悉信息披露規(guī)則，積極參加監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求參加的各類(lèi)培訓(xùn)，提高自身素質(zhì)，加強(qiáng)自律，防范風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)真負(fù)責(zé)地履行信息披露職責(zé)。

第十九條本公司信息披露相關(guān)文件、資料的檔案由董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)歸檔保管。

第五章信息傳遞、審核及披露的程序。

第二十條本公司信息傳遞、審核及披露工作一般遵循以下程序：

（一）定期報(bào)告遵循下列程序：

2、董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)送達(dá)董事審閱；

3、董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議審議定期報(bào)告；

4、董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)組織定期報(bào)告的披露工作。

（二）臨時(shí)報(bào)告遵循下列程序：

3、董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)進(jìn)行程序性審查并組織臨時(shí)報(bào)告的披露工作。

第六章保密措施。

第二十一條本公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他因工作關(guān)系接觸到應(yīng)披露信息的工作人員，均負(fù)有保密義務(wù)。

第二十二條本公司董事會(huì)應(yīng)采取必要措施，在信息公開(kāi)披露之前，將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)。

第二十三條本公司各部門(mén)在與各中介機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)合作中，只限于本系統(tǒng)的信息交流，不得泄露或非法獲取與工作無(wú)關(guān)的其他內(nèi)幕信息。

第二十四條本公司正常的工作會(huì)議，對(duì)本制度規(guī)定有關(guān)重要信息，與會(huì)人員有保密責(zé)任。

第七章檢查與監(jiān)督。

第二十五條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)本公司信息披露事務(wù)管理制度的實(shí)施情況進(jìn)行自查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)改正。

第二十六條本公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)本公司信息披露事務(wù)管理制度的實(shí)施情況進(jìn)行定期或不定期檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大缺陷及時(shí)督促本公司董事會(huì)進(jìn)行改正，并根據(jù)需要要求董事會(huì)對(duì)制度予以修訂。

第八章責(zé)任與處罰。

第二十七條因本制度所涉及的信息披露相關(guān)當(dāng)事人的失職，導(dǎo)致信息披露違規(guī)，給本公司造成嚴(yán)重影響或損失的，應(yīng)對(duì)該責(zé)任人給予批評(píng)、警告，直至解除其職務(wù)的處分，并且可以向其提出適當(dāng)?shù)馁r償要求。

第二十八條因有關(guān)人員違反信息披露規(guī)定，披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，對(duì)他人造成損失的應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)依法追究法律責(zé)任。

第二十九條本公司聘請(qǐng)的顧問(wèn)、中介機(jī)構(gòu)工作人員、關(guān)聯(lián)人等同時(shí)負(fù)有保密責(zé)任，若擅自披露本公司信息，給本公司造成損失的，本公司保留追究其責(zé)任的權(quán)利。

第九章附則。

第三十條本制度由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修改。

第三十一條本制度自公司運(yùn)營(yíng)之日起實(shí)施。

稽核內(nèi)審工作計(jì)劃大全（19篇）篇六

稽核部按照《企業(yè)財(cái)務(wù)公司管理辦法》、《**集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司稽核業(yè)務(wù)管理辦法》的管理要求，結(jié)合公司實(shí)際情況制定**年工作計(jì)劃。

一、根據(jù)公司要求分階段對(duì)結(jié)算部、信貸部進(jìn)行專項(xiàng)稽核。具體時(shí)間安排如下：

1、一季度收集兩部門(mén)稽核的有關(guān)資料，主要包括國(guó)家的金融法規(guī)、財(cái)經(jīng)制度及公司的規(guī)章制度及內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。制定稽核方案報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審議。

2、二季度組建稽核小組，安排對(duì)結(jié)算部進(jìn)行專項(xiàng)稽核，主要稽核內(nèi)容是：

a、開(kāi)銷(xiāo)戶業(yè)務(wù)檢查。

b、結(jié)算業(yè)務(wù)檢查。

c、清算業(yè)務(wù)檢查。

d、存款計(jì)息結(jié)息檢查。

e、與成員單位對(duì)賬工作檢查。

f、空白憑證的管理檢查。

g、結(jié)算部檔案保管檢查。

h、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)備安全管理檢查。

七月份撰寫(xiě)稽核工作底稿，與結(jié)算部溝通后出具正式稽核報(bào)告，上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批，就審批的處理事項(xiàng)進(jìn)行跟蹤。

3、三季度組建稽核小組，對(duì)信貸部進(jìn)行專項(xiàng)常稽核，主要稽。

a、授信業(yè)務(wù)檢查。

b、票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)檢查。

c、委托業(yè)務(wù)檢查。

d、其它業(yè)務(wù)。

e、信貸檔案管理檢查。

十月份撰寫(xiě)稽核工作底稿，與信貸部溝通后出具正式稽核報(bào)告，上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批，就審批的處理事項(xiàng)進(jìn)行跟蹤。

二、報(bào)表報(bào)送與相關(guān)指標(biāo)監(jiān)管。

1、每月認(rèn)真完成1104報(bào)表的編制工作,下月初5日前報(bào)送。

2、建立地方政府融資平臺(tái)的統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬，每周一上午報(bào)送周報(bào)。

3、完成銀監(jiān)分局要求的專題調(diào)研報(bào)告。

4、關(guān)注相關(guān)監(jiān)管指標(biāo)，控制風(fēng)險(xiǎn)。

三、日常稽核及內(nèi)控制度執(zhí)行情況監(jiān)督。

四、向董事會(huì)提交審計(jì)委員會(huì)工作報(bào)告。

五、進(jìn)一步完善稽核制度。

稽核內(nèi)審工作計(jì)劃大全（19篇）篇七

“審計(jì)很重要，內(nèi)審不可少;若要不出事，關(guān)鍵在內(nèi)審”。實(shí)踐證明，內(nèi)部審計(jì)是組織加強(qiáng)管理、防范風(fēng)險(xiǎn)的制度設(shè)置，是保障組織健康運(yùn)行的.基礎(chǔ)防線。__年，協(xié)會(huì)重點(diǎn)在推進(jìn)內(nèi)部審計(jì)制度的廣泛建立，促進(jìn)提升我省各經(jīng)濟(jì)組織自我監(jiān)督規(guī)范能力上下功夫。

一是與省廳相關(guān)業(yè)務(wù)處室、部分市、縣(市、區(qū))審計(jì)局、省直行業(yè)分會(huì)等合作，對(duì)部分行政事業(yè)單位、國(guó)有企業(yè)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)等審計(jì)機(jī)關(guān)監(jiān)督對(duì)象內(nèi)部審計(jì)工作開(kāi)展情況進(jìn)行調(diào)查。通過(guò)調(diào)查，摸清目前各單位內(nèi)部審計(jì)工作的開(kāi)展情況，包括制度建設(shè)、機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備與工作成效，發(fā)現(xiàn)典型、挖掘經(jīng)驗(yàn);研究分析各單位內(nèi)部審計(jì)工作存在的困難、問(wèn)題及成因，分類(lèi)提出進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)范性的意見(jiàn)與建議。二是配合中國(guó)內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)完成民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部審計(jì)調(diào)研，服務(wù)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康發(fā)展。

在調(diào)研的基礎(chǔ)上，配合省審計(jì)廳研究制訂出臺(tái)加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)工作的意見(jiàn)。著重對(duì)審計(jì)機(jī)關(guān)的審計(jì)監(jiān)督對(duì)象的內(nèi)部審計(jì)工作進(jìn)行規(guī)范，包括哪些單位應(yīng)該設(shè)立內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)工作的重點(diǎn)是什么，國(guó)家審計(jì)如何對(duì)內(nèi)部審計(jì)進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)，如何整合利用內(nèi)部審計(jì)成果，整合內(nèi)部審計(jì)資源等內(nèi)容。同時(shí)研究制訂對(duì)各單位內(nèi)部審計(jì)工作開(kāi)展情況的量化評(píng)價(jià)考核辦法，作為意見(jiàn)的附件。

以省審計(jì)廳名義召開(kāi)一次全省內(nèi)部審計(jì)工作會(huì)議，邀請(qǐng)省直有關(guān)單位，各市、縣(市、區(qū))相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)參加。通過(guò)會(huì)議，一是宣傳貫徹《省內(nèi)部審計(jì)工作規(guī)定實(shí)施辦法》，對(duì)各級(jí)政府、各級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)和相關(guān)單位提出明確要求，推進(jìn)內(nèi)部審計(jì)工作的廣泛開(kāi)展;二是通過(guò)典型單位的經(jīng)驗(yàn)介紹，展示內(nèi)部審計(jì)成果與風(fēng)采，進(jìn)一步提高社會(huì)公眾特別是有關(guān)單位領(lǐng)導(dǎo)對(duì)內(nèi)部審計(jì)工作的重要性的認(rèn)識(shí)。

二、做強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)，提高內(nèi)部審計(jì)工作總體水平。

轉(zhuǎn)型創(chuàng)新，加快推進(jìn)“職業(yè)化、特色化、科學(xué)化”進(jìn)程，著力把我省內(nèi)部審計(jì)“人員搞得多多的，事業(yè)做得大大的，素質(zhì)提得高高的”，程度發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)應(yīng)有作用。

(一)進(jìn)一步加大人才培養(yǎng)管理力度，著力推進(jìn)我省內(nèi)部審計(jì)“職業(yè)化”發(fā)展。

研究首批內(nèi)部審計(jì)專業(yè)人才培養(yǎng)、管理和使用的具體措施，充分發(fā)揮專業(yè)人才在協(xié)會(huì)“服務(wù)、管理、宣傳、交流”等多個(gè)層面的作用;建立完善并發(fā)揮專家咨詢委員會(huì)、學(xué)術(shù)研究委員會(huì)、專業(yè)人才評(píng)選委員會(huì)、培訓(xùn)委員會(huì)、cia考試委員會(huì)等各專業(yè)委員會(huì)的作用，大力提高協(xié)會(huì)自律服務(wù)能力;舉辦各類(lèi)培訓(xùn)班，加強(qiáng)培訓(xùn)師資力量建設(shè)，創(chuàng)新培訓(xùn)形式與手段，豐富培訓(xùn)內(nèi)容，切實(shí)提高培訓(xùn)的針對(duì)性與及時(shí)性;組織國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師資格證書(shū)(cia)考試，提升內(nèi)審從業(yè)人員職業(yè)素養(yǎng)。

(二)進(jìn)一步總結(jié)實(shí)務(wù)創(chuàng)新典型經(jīng)驗(yàn)，著力推進(jìn)我省內(nèi)部審計(jì)“特色化”發(fā)展。

在驗(yàn)收__—__年轉(zhuǎn)型示范單位的基礎(chǔ)上，確定__—__年度轉(zhuǎn)型示范單位名單，進(jìn)一步挖掘內(nèi)部審計(jì)“轉(zhuǎn)型創(chuàng)新、提升價(jià)值”的新典型、新經(jīng)驗(yàn);根據(jù)分類(lèi)指導(dǎo)原則，結(jié)合實(shí)踐，以實(shí)務(wù)案例形式，組織部分市縣及相關(guān)專家編寫(xiě)鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)指南;廣泛征集審計(jì)案例，鼓勵(lì)廣大內(nèi)部審計(jì)人員積極實(shí)踐，大膽創(chuàng)新，及時(shí)將探索成果編寫(xiě)成案例;配合中國(guó)內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)開(kāi)展“國(guó)企揚(yáng)帆內(nèi)審護(hù)航——__國(guó)有企業(yè)內(nèi)部審計(jì)成就展”活動(dòng)。

(三)進(jìn)一步加強(qiáng)先進(jìn)理念引導(dǎo)，著力推進(jìn)我省內(nèi)部審計(jì)“科學(xué)化”發(fā)展。

要加強(qiáng)理論研究，通過(guò)廣泛開(kāi)展理論研究，引導(dǎo)內(nèi)部審計(jì)樹(shù)立先進(jìn)科學(xué)的審計(jì)理念，包括根據(jù)中國(guó)內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)統(tǒng)一布置，組織廣大審計(jì)人員參與課題研究，選送優(yōu)秀論文參加全國(guó)優(yōu)秀論文評(píng)比，根據(jù)內(nèi)部審計(jì)實(shí)際，開(kāi)展課題研究;要繼續(xù)開(kāi)展理論與實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的交流，要大力提倡開(kāi)展分會(huì)主題活動(dòng)，提高交流的針對(duì)性與有效性;要加大宣傳力度，辦好《內(nèi)部審計(jì)》雜志。

三、整合各類(lèi)資源，提高協(xié)會(huì)管理服務(wù)能力。

創(chuàng)新協(xié)會(huì)管理方式，整合各種資源與成果，切實(shí)提高協(xié)會(huì)管理服務(wù)水平，努力形形成“我為審計(jì)，人人為審計(jì);審計(jì)靠大家，大家來(lái)審計(jì)”的良好局面。

(一)建立一支隊(duì)伍。

根據(jù)廳人事處出臺(tái)的《省審計(jì)廳借調(diào)內(nèi)部審計(jì)人員參與國(guó)家審計(jì)工作管理辦法(試行)》要求，協(xié)助省審計(jì)廳建立“審計(jì)機(jī)關(guān)可借調(diào)內(nèi)部審計(jì)人員信息庫(kù)”，研究制定借調(diào)實(shí)施辦法與措施，使其成為國(guó)家審計(jì)可以組織、借調(diào)的補(bǔ)充隊(duì)伍。

(二)搭建二個(gè)平臺(tái)。

一是建立網(wǎng)上專家咨詢平臺(tái)，拓展協(xié)會(huì)服務(wù)方式;二是探索建立網(wǎng)上教育平臺(tái)，進(jìn)一步提高繼續(xù)教育的覆蓋面。

(三)完善建立三個(gè)制度。

完善分會(huì)管理辦法，進(jìn)一步加強(qiáng)分會(huì)管理，發(fā)揮分會(huì)在行業(yè)內(nèi)部審計(jì)自律管理中的作用;完善對(duì)各市內(nèi)部審計(jì)工作的考核，促進(jìn)全省內(nèi)部審計(jì)工作的全面協(xié)調(diào)發(fā)展;探索審計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃建議發(fā)布機(jī)制，探索建立內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃建議定期發(fā)布制度，并在此基礎(chǔ)上，充分調(diào)研，于__年10月底，按行業(yè)發(fā)布__年內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目年度計(jì)劃建議，指導(dǎo)內(nèi)部審計(jì)工作的開(kāi)展。

(四)落實(shí)四個(gè)職責(zé)。

一是落實(shí)廳理事職責(zé)，根據(jù)內(nèi)審聯(lián)系點(diǎn)制度，確定省廳各理事聯(lián)系點(diǎn)，明確聯(lián)系責(zé)任;二是落實(shí)專業(yè)人才責(zé)任，根據(jù)專業(yè)人才遴選管理辦法，落實(shí)其聘期內(nèi)的各項(xiàng)職責(zé)任務(wù);三是落實(shí)各分會(huì)職責(zé)，并根據(jù)分會(huì)管理辦法，開(kāi)展對(duì)分會(huì)工作的考核;四是落實(shí)秘書(shū)處人員職責(zé)，進(jìn)一步明確相關(guān)人員分工，提高秘書(shū)處服務(wù)能力與工作效率。

稽核內(nèi)審工作計(jì)劃大全（19篇）篇八

為確保社會(huì)保險(xiǎn)基金安全運(yùn)營(yíng)，根據(jù)《社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)征繳暫行條例》、《社會(huì)保險(xiǎn)法》有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我局工作實(shí)際，制定本年度社會(huì)保險(xiǎn)稽核工作計(jì)劃：

一、認(rèn)真做好書(shū)面稽核與實(shí)地稽核。

認(rèn)真開(kāi)展企事業(yè)單位的繳費(fèi)基數(shù)與參保人數(shù)申報(bào)的核查工作，對(duì)拒不按規(guī)定申報(bào)繳費(fèi)的單位進(jìn)行重點(diǎn)稽核，對(duì)規(guī)模企業(yè)重點(diǎn)查處少報(bào)、瞞報(bào)工資總額和參保人數(shù)的問(wèn)題，依法開(kāi)展專項(xiàng)稽核，對(duì)民營(yíng)及規(guī)模較小的企業(yè)督促抓好參保登記。有步驟、有計(jì)劃的開(kāi)展企業(yè)實(shí)地稽核工作，確保社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)應(yīng)收盡收，維護(hù)企業(yè)職工的合法權(quán)益，切實(shí)讓企業(yè)做到全員參保，如實(shí)申報(bào)繳費(fèi)基數(shù)。通過(guò)實(shí)地查閱與繳納養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)有關(guān)的職工花名冊(cè)、工資表、財(cái)務(wù)統(tǒng)計(jì)報(bào)表、繳費(fèi)基數(shù)申報(bào)表等資料，檢查企業(yè)是否按規(guī)定為所有職工辦理養(yǎng)老保險(xiǎn)，實(shí)際參保人數(shù)與應(yīng)參保人數(shù)是否一致；單位和個(gè)人的繳費(fèi)基數(shù)是否符合規(guī)定，是否有少報(bào)、漏報(bào)、瞞報(bào)現(xiàn)象。

二、把握力度，做好企事業(yè)單位欠費(fèi)清理。

對(duì)參保企事業(yè)單位歷史欠費(fèi)情況進(jìn)行清理，完善欠費(fèi)還款協(xié)議。對(duì)惡意欠費(fèi)企事業(yè)單位瞞報(bào)、少報(bào)的虛假現(xiàn)象拿出處理意見(jiàn)，對(duì)重點(diǎn)單位上報(bào)市局，由上級(jí)稽查部門(mén)調(diào)查處理。

三、強(qiáng)化內(nèi)控管理，進(jìn)一步完善內(nèi)控制度。

認(rèn)真做好內(nèi)部稽核和內(nèi)控管理工作，按照內(nèi)控管理要求，進(jìn)一步明確崗位職責(zé)和權(quán)限，嚴(yán)格審核程序，加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)，各個(gè)環(huán)節(jié)的監(jiān)督，對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制，從政策落實(shí)執(zhí)行、業(yè)務(wù)經(jīng)辦流程程控制、基金財(cái)務(wù)控制三個(gè)方面做好工作，確保政策落實(shí)、基金運(yùn)行安全、業(yè)務(wù)經(jīng)辦符合規(guī)程、職工權(quán)益得到保障。

稽核內(nèi)審工作計(jì)劃大全（19篇）篇九

20__年，稽查工作將按照省、市、縣局的工作要求，落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀和科學(xué)監(jiān)管理念，注重監(jiān)管體制的創(chuàng)新，強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)督力度，圍繞保障人民群眾用藥用械安全有效這一核心目標(biāo)，堅(jiān)持日常監(jiān)管和專項(xiàng)整治相結(jié)合，依法加強(qiáng)藥品、醫(yī)療器械、保健品、化妝品的稽查工作。

(一)開(kāi)展專項(xiàng)整治。一是開(kāi)展“廣東十大打擊制假售假行為”專項(xiàng)行動(dòng)，重點(diǎn)打擊食品安全、藥品和日化用品違法犯罪行為。二是鞏固專項(xiàng)行動(dòng)成果，嚴(yán)厲打擊利用互聯(lián)網(wǎng)發(fā)布虛假藥品信息和違法銷(xiāo)售藥品的行為。三是組織開(kāi)展對(duì)城鄉(xiāng)結(jié)合部小藥店、小診所及醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)使用假劣藥械及從非法渠道購(gòu)進(jìn)藥械等違法行為的專項(xiàng)檢查。

(二)加強(qiáng)廣告稽查工作。一是加大對(duì)電臺(tái)媒體三大類(lèi)違法廣告的監(jiān)控力度，堅(jiān)決查處夸大宣傳療效、以假充真、以非藥品冒充藥品等不法行為。二是加強(qiáng)對(duì)廣告產(chǎn)品的跟蹤檢查頻率。三是強(qiáng)化對(duì)廣告產(chǎn)品的監(jiān)督抽驗(yàn)比重，從源頭控制不合格產(chǎn)品流入市場(chǎng)。四是加大對(duì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)、發(fā)布虛假藥品信息等重點(diǎn)網(wǎng)站的打擊力度，發(fā)現(xiàn)轄區(qū)內(nèi)違法網(wǎng)站及時(shí)移送電信部門(mén)查處或關(guān)閉。

(三)努力完成以基本藥物品種為重點(diǎn)的藥品、醫(yī)療器械的抽驗(yàn)任務(wù)。根據(jù)省市局《藥品監(jiān)督抽驗(yàn)計(jì)劃》，認(rèn)真做好轄區(qū)內(nèi)生產(chǎn)的基本藥物品種和省級(jí)增補(bǔ)品種實(shí)行抽驗(yàn)全覆蓋工作;在保持西藥、中成藥及中藥飲片抽驗(yàn)比例的情況下，逐步提升監(jiān)督抽驗(yàn)的陽(yáng)性率，并通過(guò)對(duì)不合格藥品的查處，盡可提高抽驗(yàn)的社會(huì)效益，同時(shí)有針對(duì)性地開(kāi)展用“非標(biāo)”檢測(cè)非法添加藥品成份的方法為稽查辦案、打擊各種違法犯罪行為提供技術(shù)支撐。

(四)以大案要案為重點(diǎn)加大案件查辦力度。把對(duì)群眾危害大、社會(huì)影響惡劣、制售假劣藥品的案件作為藥品稽查工作的重點(diǎn)，加大力度查處“地下批發(fā)”藥品、醫(yī)療器械的經(jīng)營(yíng)窩點(diǎn)，加大對(duì)非法添加藥物、非法渠道采購(gòu)、利用互聯(lián)網(wǎng)銷(xiāo)售假藥、郵寄銷(xiāo)售假藥等違法行為的打擊力度。

(五)加大與公、檢、法、工商等部門(mén)聯(lián)合辦案工作力度，圍繞群眾關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題，對(duì)藥店、診所、“士多店”違規(guī)或“無(wú)證”經(jīng)營(yíng)“_”、“可非”等違法行為的，進(jìn)行嚴(yán)厲的打擊。

(六)強(qiáng)化藥品購(gòu)銷(xiāo)的管理，建立藥品購(gòu)銷(xiāo)員檔案，全面掌握參與我縣藥品經(jīng)營(yíng)使用單位的藥品品種的經(jīng)營(yíng)企業(yè)銷(xiāo)售等基本情況。

(七)加強(qiáng)稽查隊(duì)伍的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，努力提高稽查能力。一是明確內(nèi)部職責(zé)職能，加強(qiáng)內(nèi)部管理，落實(shí)工作責(zé)任。二是注意廉潔自律，徹底杜絕不作為、亂作為、態(tài)度強(qiáng)橫、野蠻執(zhí)法等不良行為。三是主動(dòng)參加上級(jí)舉辦的稽查技能培訓(xùn)班，努力提高稽查能力。

稽核內(nèi)審工作計(jì)劃大全（19篇）篇十

較好完成公司規(guī)定指標(biāo)，為廣陽(yáng)分公司業(yè)務(wù)發(fā)展把好了關(guān)口，現(xiàn)將這一年中的工作總結(jié)匯報(bào)如下：

一、強(qiáng)化業(yè)務(wù)通知學(xué)習(xí)，部門(mén)員工稽核能力不斷提升。

20xx年，稽核組重點(diǎn)強(qiáng)化基礎(chǔ)管理，狠抓業(yè)務(wù)通知的學(xué)習(xí)和掌握，努力提高各類(lèi)業(yè)務(wù)點(diǎn)的稽核能力。組內(nèi)規(guī)定，對(duì)于公司新發(fā)的業(yè)務(wù)通知，做到及時(shí)查閱，主動(dòng)學(xué)習(xí)，有疑問(wèn)第一時(shí)間與業(yè)務(wù)部門(mén)溝通，及時(shí)、準(zhǔn)確掌握新的稽核點(diǎn)。稽核組定期組織對(duì)業(yè)務(wù)通知稽核點(diǎn)的集中學(xué)習(xí)和討論，通過(guò)互助提醒和稽核范圍輪換的方式，提高員工對(duì)稽核點(diǎn)的掌握能力，在市公司每月組織的稽核崗位考試中，廣陽(yáng)稽核組員工成績(jī)一直比較靠前。

二、認(rèn)真做好稽核各項(xiàng)工作，確保各項(xiàng)稽核指標(biāo)較好完成。

以內(nèi)（考核指標(biāo)為0.5%），稽核系統(tǒng)差錯(cuò)率均低于2%的考核指標(biāo)，紙質(zhì)客戶資料準(zhǔn)確率和差錯(cuò)率均高于99.8%，和其他縣區(qū)的二級(jí)錯(cuò)單率相比，完成情況較好。

三、細(xì)化管控措施，加強(qiáng)稽核過(guò)程管控。

1、強(qiáng)化業(yè)務(wù)通知管理。加強(qiáng)稽核崗位業(yè)務(wù)通知學(xué)習(xí)，歸納新發(fā)業(yè)務(wù)通知的稽核注意事項(xiàng)，及時(shí)傳達(dá)給業(yè)務(wù)稽核，對(duì)易錯(cuò)點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)提示，保障稽核點(diǎn)的全覆蓋。

2、強(qiáng)化業(yè)務(wù)稽核管理。每周組織一次業(yè)務(wù)稽核錯(cuò)單培訓(xùn)會(huì)，定期將整月錯(cuò)單進(jìn)行分類(lèi)匯總，并有針對(duì)性的進(jìn)行培訓(xùn)指導(dǎo)。每周監(jiān)督營(yíng)業(yè)廳業(yè)務(wù)稽核對(duì)營(yíng)業(yè)員的業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)是否到位，保障一線錄入人員熟知各類(lèi)業(yè)務(wù)通知，從源頭上控制錯(cuò)單。

3、強(qiáng)化代理商管理。代理商門(mén)戶派專人負(fù)責(zé)，對(duì)易錯(cuò)、常錯(cuò)的業(yè)務(wù)稽核點(diǎn)以郵件方式通知后，通過(guò)電話再次傳達(dá)。定期對(duì)代理商錯(cuò)單率進(jìn)行分析對(duì)比，針對(duì)基礎(chǔ)差的代理商進(jìn)行一對(duì)一重點(diǎn)培訓(xùn)，對(duì)日常稽核工作中易錯(cuò)點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)輔導(dǎo)。

4、強(qiáng)化客戶資料管理。及時(shí)傳達(dá)客戶資料新要求，并規(guī)范客戶資料的存檔流程，保障客戶資料的完整率、準(zhǔn)確性。

四、存在的問(wèn)題。

受理量，部分稽核工作因急于上報(bào)而核實(shí)不全面。

2、代理商員工崗位技能與頻繁變動(dòng)業(yè)務(wù)通知的矛盾。部分代理商和渠道崗位急于發(fā)展業(yè)務(wù)量及新入職人員操作不熟練就上崗現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。錄入人員對(duì)業(yè)務(wù)通知學(xué)習(xí)不全面，且不按照業(yè)務(wù)通知要求辦理業(yè)務(wù)，導(dǎo)致錯(cuò)單量較大且在錯(cuò)單修改和后期簽審批等工作量較大，過(guò)程處理稍有不當(dāng)，會(huì)發(fā)生客戶投訴和扣罰領(lǐng)導(dǎo)獎(jiǎng)金等情況。

3.稽核系統(tǒng)與日常核查工作的矛盾。從10月份4g業(yè)務(wù)上線以來(lái)，bss系統(tǒng)不能全面錄入4g業(yè)務(wù)，辦理部分4g業(yè)務(wù)時(shí)，需要同時(shí)在bbs系統(tǒng)和集約系統(tǒng)兩個(gè)系統(tǒng)中操作才能完成，而稽核崗位只能從bbs系統(tǒng)中稽核，不能進(jìn)入集約系統(tǒng)，導(dǎo)致部分稽核點(diǎn)核查不全面，增加了后續(xù)跟蹤工作量。

一、繼續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，重點(diǎn)提高業(yè)務(wù)稽核崗位能力，進(jìn)一步減少一級(jí)、二級(jí)錯(cuò)單率。

二、加強(qiáng)制度管理，在廣陽(yáng)區(qū)范圍內(nèi)制定靚號(hào)相關(guān)問(wèn)題的管理處罰辦法。

三、加強(qiáng)對(duì)代理商稽核業(yè)務(wù)的管理，逐步減少代理商錯(cuò)單率。

四、加強(qiáng)與相關(guān)部門(mén)溝通，及時(shí)協(xié)調(diào)解決相關(guān)問(wèn)題。

稽核內(nèi)審工作計(jì)劃大全（19篇）篇十一

為了進(jìn)一步規(guī)范公司管理，使各項(xiàng)工作有序開(kāi)展，從而促進(jìn)工作效率的有效提高，特組織實(shí)施世紀(jì)俊城物業(yè)公司項(xiàng)目稽核檢查。

此次稽核檢查囊括物業(yè)管理中心各專業(yè)。

3.1綜合管理部品控培訓(xùn)專員職責(zé)。

3.1.1負(fù)責(zé)制作《稽核檢查表》、擬定檢查路線、組織稽核檢查成員、安排檢查車(chē)輛、發(fā)放檢查文具。

3.1.2檢查結(jié)束后負(fù)責(zé)匯總檢查結(jié)果，擬定稽核報(bào)告，下達(dá)《整改通知單》，監(jiān)督實(shí)施整改復(fù)查。

3.2各部門(mén)及受檢物業(yè)管理中心職責(zé)。

3.2.1配合稽核成員完成稽核檢查。

3.2.2準(zhǔn)確、真識(shí)的反映項(xiàng)目管理現(xiàn)狀。

3.3稽核成員職責(zé)。

3.3.1學(xué)習(xí)并熟悉公司各制度條款及工作流程，了解稽核重點(diǎn)檢查內(nèi)容。

3.3.2認(rèn)真、公正的填寫(xiě)《稽核檢查表》，并按時(shí)提報(bào)。

3.3.3及時(shí)反饋和匯報(bào)檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)運(yùn)作，同時(shí)提出相關(guān)改進(jìn)建議。

稽核成員由總經(jīng)理、管理中心經(jīng)理、綜合管理部品控培訓(xùn)專員組成。

5.1此次稽核檢查時(shí)間擬定于年月日。

5.2稽核檢查采用如下流程：稽核成員按規(guī)定時(shí)間到達(dá)項(xiàng)目。

集合管理中心主管級(jí)以上人。

提出工作難點(diǎn)的研討會(huì)議形式。

7.2會(huì)議內(nèi)容主要圍繞檢查結(jié)果，梳理改進(jìn)方法為主。

7.3會(huì)議結(jié)束后受檢部門(mén)根據(jù)會(huì)議研討結(jié)果，自行制定整改方案，而后填寫(xiě)物業(yè)管理中心整改計(jì)劃，并將計(jì)劃提報(bào)至綜合管理部備案。

附件一：《稽核檢查表》。

附件二：《整改通知單》。

附件三：《物業(yè)管理中心整改計(jì)劃》。

稽核內(nèi)審工作計(jì)劃大全（19篇）篇十二

較好完成公司規(guī)定指標(biāo)，為廣陽(yáng)分公司業(yè)務(wù)發(fā)展把好了關(guān)口，現(xiàn)將這一年中的工作總結(jié)匯報(bào)如下：

20__年，稽核組重點(diǎn)強(qiáng)化基礎(chǔ)管理，狠抓業(yè)務(wù)通知的.學(xué)習(xí)和掌握，努力提高各類(lèi)業(yè)務(wù)點(diǎn)的稽核能力。組內(nèi)規(guī)定，對(duì)于公司新發(fā)的業(yè)務(wù)通知，做到及時(shí)查閱，主動(dòng)學(xué)習(xí)，有疑問(wèn)第一時(shí)間與業(yè)務(wù)部門(mén)溝通，及時(shí)、準(zhǔn)確掌握新的稽核點(diǎn)。稽核組定期組織對(duì)業(yè)務(wù)通知稽核點(diǎn)的集中學(xué)習(xí)和討論，通過(guò)互助提醒和稽核范圍輪換的方式，提高員工對(duì)稽核點(diǎn)的掌握能力，在市公司每月組織的稽核崗位考試中，廣陽(yáng)稽核組員工成績(jī)一直比較靠前。

以內(nèi)(考核指標(biāo)為0.5%)，稽核系統(tǒng)差錯(cuò)率均低于2%的考核指標(biāo)，紙質(zhì)客戶資料準(zhǔn)確率和差錯(cuò)率均高于99.8%，和其他縣區(qū)的二級(jí)錯(cuò)單率相比，完成情況較好。

1、強(qiáng)化業(yè)務(wù)通知管理。加強(qiáng)稽核崗位業(yè)務(wù)通知學(xué)習(xí)，歸納新發(fā)業(yè)務(wù)通知的稽核注意事項(xiàng)，及時(shí)傳達(dá)給業(yè)務(wù)稽核，對(duì)易錯(cuò)點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)提示，保障稽核點(diǎn)的全覆蓋。

2、強(qiáng)化業(yè)務(wù)稽核管理。每周組織一次業(yè)務(wù)稽核錯(cuò)單培訓(xùn)會(huì)，定期將整月錯(cuò)單進(jìn)行分類(lèi)匯總，并有針對(duì)性的進(jìn)行培訓(xùn)指導(dǎo)。每周監(jiān)督營(yíng)業(yè)廳業(yè)務(wù)稽核對(duì)營(yíng)業(yè)員的業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)是否到位，保障一線錄入人員熟知各類(lèi)業(yè)務(wù)通知，從源頭上控制錯(cuò)單。

3、強(qiáng)化代理商管理。代理商門(mén)戶派專人負(fù)責(zé)，對(duì)易錯(cuò)、常錯(cuò)的業(yè)務(wù)稽核點(diǎn)以郵件方式通知后，通過(guò)電話再次傳達(dá)。定期對(duì)代理商錯(cuò)單率進(jìn)行分析對(duì)比，針對(duì)基礎(chǔ)差的代理商進(jìn)行一對(duì)一重點(diǎn)培訓(xùn)，對(duì)日常稽核工作中易錯(cuò)點(diǎn)進(jìn)行重點(diǎn)輔導(dǎo)。

4、強(qiáng)化客戶資料管理。及時(shí)傳達(dá)客戶資料新要求，并規(guī)范客戶資料的存檔流程，保障客戶資料的完整率、準(zhǔn)確性。

受理量，部分稽核工作因急于上報(bào)而核實(shí)不全面。

2、代理商員工崗位技能與頻繁變動(dòng)業(yè)務(wù)通知的矛盾。部分代理商和渠道崗位急于發(fā)展業(yè)務(wù)量及新入職人員操作不熟練就上崗現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。錄入人員對(duì)業(yè)務(wù)通知學(xué)習(xí)不全面，且不按照業(yè)務(wù)通知要求辦理業(yè)務(wù)，導(dǎo)致錯(cuò)單量較大且在錯(cuò)單修改和后期簽審批等工作量較大，過(guò)程處理稍有不當(dāng)，會(huì)發(fā)生客戶投訴和扣罰領(lǐng)導(dǎo)獎(jiǎng)金等情況。

3.稽核系統(tǒng)與日常核查工作的矛盾。從10月份4g業(yè)務(wù)上線以來(lái)，bss系統(tǒng)不能全面錄入4g業(yè)務(wù)，辦理部分4g業(yè)務(wù)時(shí)，需要同時(shí)在bbs系統(tǒng)和集約系統(tǒng)兩個(gè)系統(tǒng)中操作才能完成，而稽核崗位只能從bbs系統(tǒng)中稽核，不能進(jìn)入集約系統(tǒng)，導(dǎo)致部分稽核點(diǎn)核查不全面，增加了后續(xù)跟蹤工作量。

一、繼續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，重點(diǎn)提高業(yè)務(wù)稽核崗位能力，進(jìn)一步減少一級(jí)、二級(jí)錯(cuò)單率。

二、加強(qiáng)制度管理，在廣陽(yáng)區(qū)范圍內(nèi)制定靚號(hào)相關(guān)問(wèn)題的管理處罰辦法。

三、加強(qiáng)對(duì)代理商稽核業(yè)務(wù)的管理，逐步減少代理商錯(cuò)單率。

四、加強(qiáng)與相關(guān)部門(mén)溝通，及時(shí)協(xié)調(diào)解決相關(guān)問(wèn)題。

稽核內(nèi)審工作計(jì)劃大全（19篇）篇十三

隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺(jué)稽核部的角色定位被行領(lǐng)導(dǎo)不斷地提高。為什么這么說(shuō)呢，20最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會(huì)的綜合材料越來(lái)越多了。我粗略地統(tǒng)計(jì)了一下，從年初的董事會(huì)開(kāi)始，由我室或我本人參與撰寫(xiě)的各類(lèi)董事會(huì)、行長(zhǎng)辦公會(huì)、經(jīng)營(yíng)分析會(huì)，或向行長(zhǎng)單獨(dú)匯報(bào)的會(huì)議綜合性材料就多達(dá)10項(xiàng)次13份報(bào)告，平均每個(gè)月1份多，僅正文及附件總字?jǐn)?shù)約13萬(wàn)余字，至于為寫(xiě)成這13萬(wàn)字所需要讀的基礎(chǔ)材料更是數(shù)量巨大。

《華夏銀行股份有限公司__年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報(bào)告》，20389字，分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說(shuō)明，董事會(huì)通過(guò)。

《華夏銀行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)報(bào)告》，8678字，分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說(shuō)明，董事會(huì)通過(guò)。

《華夏銀行關(guān)聯(lián)交易審計(jì)報(bào)告》，董事會(huì)通過(guò)。

《年1季度內(nèi)外部檢查問(wèn)題整改情況報(bào)告》，10583字，由李總作為部分內(nèi)容向吳行長(zhǎng)匯報(bào)。

《2012年上半年稽核監(jiān)督分析報(bào)告》，正文6885字，數(shù)易其稿，同時(shí)制作ppt，上半年經(jīng)營(yíng)分析會(huì)上宣講，行領(lǐng)導(dǎo)好評(píng)。

《2012年上半年內(nèi)部控制監(jiān)督報(bào)告》，7017字，董事會(huì)通過(guò)。

《各分行突出風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題分析報(bào)告》，11003字，準(zhǔn)備向行領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

《20市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)稽核報(bào)告》，6300字，準(zhǔn)備向董事會(huì)報(bào)告。

此外，還根據(jù)部領(lǐng)導(dǎo)安排，規(guī)范報(bào)告模式和要求，組織各分部向吳行長(zhǎng)和成書(shū)記匯報(bào)區(qū)域行風(fēng)險(xiǎn)狀況。

一是全年工作計(jì)劃的制定。2012年工作計(jì)劃，最突出的特點(diǎn)就是首次提出了“稽核需求”和“風(fēng)險(xiǎn)分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實(shí)到計(jì)劃的實(shí)際編制行動(dòng)中。在李總的大力肯定和支持下，我就計(jì)劃的編制細(xì)節(jié)多次和吳總溝通，由于無(wú)可借鑒經(jīng)驗(yàn)。從計(jì)劃通知的下發(fā)開(kāi)始，我們一步步地討論需求調(diào)研的層面和對(duì)象(首次涵蓋了總分行從行領(lǐng)導(dǎo)到柜臺(tái)操作人員的各層面)、需求調(diào)研的問(wèn)卷格式(分ab卷，既有選擇題又有問(wèn)答題)、需求報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析的方向和內(nèi)容、計(jì)劃主體的層次和附件的內(nèi)容，每個(gè)細(xì)節(jié)和節(jié)點(diǎn)都設(shè)計(jì)得力求完美。當(dāng)一份份需求調(diào)研問(wèn)卷發(fā)給行長(zhǎng)秘書(shū)，看到他們驚奇而贊許的目光，當(dāng)一份份行領(lǐng)導(dǎo)稽核需求調(diào)研問(wèn)卷返還時(shí)，讀到他們或詳盡或簡(jiǎn)潔的答案時(shí)，心中被稽核帶給自已的快樂(lè)填滿了，很有成就感。講個(gè)小插曲，這里面效率最高的當(dāng)屬我們成書(shū)記，當(dāng)我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時(shí)，成書(shū)記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過(guò)程，可見(jiàn)主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)稽核工作的支持力度。當(dāng)然，具體的計(jì)劃編制過(guò)程就不細(xì)說(shuō)了，我們的閱讀量約為21萬(wàn)余字，這期間的加班加點(diǎn)和反復(fù)多次的修改到底有多少，已經(jīng)記不清了，我只記得2012年的計(jì)劃的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂(lè)并存。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。

二是半年度稽核監(jiān)督分析報(bào)告的撰寫(xiě)。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門(mén)之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來(lái)稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認(rèn)可，全承載在這份報(bào)告上，承載在李總那半個(gè)小時(shí)的演講上。

(1)(2)。

查閱更多銀行稽核部稽核監(jiān)督工作總結(jié)查看更多部門(mén)工作總結(jié)。

我常想，部領(lǐng)導(dǎo)都這樣注重細(xì)節(jié)，我們這些從事具體工作的員工，根本沒(méi)有理由不細(xì)心，不用心。這點(diǎn)點(diǎn)滴滴的付出還是有所回報(bào)的，二季度的經(jīng)營(yíng)分析會(huì)上，有一位分行行長(zhǎng)說(shuō)這是他十二年參加經(jīng)營(yíng)分析會(huì)聽(tīng)到的最好的一次報(bào)告，董事長(zhǎng)和行長(zhǎng)也給了充分的肯定。聽(tīng)到李總傳達(dá)的這些評(píng)價(jià)，我們的心也舒展起來(lái)，一切的努力都是值得的。

(二)2012年是個(gè)開(kāi)拓創(chuàng)新年。

為什么這么說(shuō)呢?主要是督改室從無(wú)到有，從年初摸著石頭過(guò)河，到年末總結(jié)出一整套經(jīng)驗(yàn)和機(jī)制，哪一條哪一款都是我們?cè)诓款I(lǐng)導(dǎo)的啟發(fā)和引導(dǎo)下，通過(guò)深入調(diào)研、認(rèn)真分析、舉一反三，由理論到實(shí)踐，再由實(shí)踐上升到理論的一個(gè)螺旋型提升的過(guò)程。

1.建立整改工作制度。這個(gè)制度是我部率先提出的，開(kāi)同業(yè)之先例。

2.建立重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題協(xié)同整改機(jī)制。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實(shí)際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點(diǎn)問(wèn)題。

3.建立差異化整改機(jī)制。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措，有效地利用稽核資源，有重點(diǎn)地開(kāi)展工作。

4.首次和專業(yè)部室聯(lián)合督改。

5.首次接受北京分行、資金營(yíng)運(yùn)部等單位的主動(dòng)溝通整改。

6.探索對(duì)分行現(xiàn)場(chǎng)整改理念的講解、一對(duì)一專家輔導(dǎo)式督改等方式。

7.建立日常督改與現(xiàn)場(chǎng)及離任稽核工作相結(jié)合的工作方式。

8.建立非現(xiàn)場(chǎng)分析性審核與現(xiàn)場(chǎng)整改核查工作相結(jié)合的工作方式。

9.建立按季度形成督改工作報(bào)告的機(jī)制。

10.深化現(xiàn)場(chǎng)核查與延伸檢查相結(jié)合的工作方法。

11.建立現(xiàn)場(chǎng)核查與現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)整改相結(jié)合的工作方法。

12.建立針對(duì)行領(lǐng)導(dǎo)批示問(wèn)題的快速反映機(jī)制。

稽核內(nèi)審工作計(jì)劃大全（19篇）篇十四

1、規(guī)劃組建稽查部人員架構(gòu)。

2、建立稽查部制度。

3、制定稽查部人員績(jī)效。

5、制定稽查部工作流程及與其他部門(mén)對(duì)接流程。

6、了解其他部門(mén)現(xiàn)有人員績(jī)效考核版本。

7、對(duì)其他部門(mén)提出建設(shè)性建議。

8、民意調(diào)查。

9、加盟商回訪。

10、稽查部的價(jià)值及未來(lái)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。

崗位職責(zé):。

1、建立并監(jiān)督稽查管理體系制度、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的貫徹執(zhí)行；

2、對(duì)外受理加盟商的投訴，督促協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)及時(shí)解決處理；

3、對(duì)內(nèi)監(jiān)督各部門(mén)工作的有效執(zhí)行，并協(xié)助所有部門(mén)優(yōu)化提升管理體制；

4、收集、整理、反饋、追蹤加盟商以及所有集團(tuán)內(nèi)部員工提出的問(wèn)題；

5、監(jiān)控、管理、提升稽查部的人力資源體系；

6、提升稽查人員的工作技能，制定其薪酬、績(jī)效及激勵(lì)方案；

7、協(xié)調(diào)稽查部日常事務(wù)與其它部門(mén)的工作聯(lián)系。

工作內(nèi)容：

1、根據(jù)集團(tuán)公司的發(fā)展需要，制定、分解稽查部各階段的工作目標(biāo)，并監(jiān)督執(zhí)行過(guò)程；

2、按照督查部門(mén)的工作計(jì)劃，每周，每月重點(diǎn)工作和工作。

總結(jié)。

（每日）的出臺(tái)，組織實(shí)施日常工作。

3、負(fù)責(zé)對(duì)各部門(mén)、各項(xiàng)目進(jìn)行日常工作的督查：做好公司審查考核工作、處理員工獎(jiǎng)懲事宜、負(fù)責(zé)周匯報(bào)、專項(xiàng)和反饋匯報(bào)、負(fù)責(zé)督查報(bào)告及建議。

4、每月月底前統(tǒng)計(jì)當(dāng)月各部門(mén)工作遵章守紀(jì)、工作能力、廉潔自律等方面審核情況以及相關(guān)考核，建議，整改，反饋等資料匯總，重大事項(xiàng)予以公示通報(bào)。

5、負(fù)責(zé)本部門(mén)和相關(guān)部門(mén)工作協(xié)調(diào)、溝通工作，并完成領(lǐng)導(dǎo)交付的其他工作。

6、收集、整理加盟商、員工投訴的問(wèn)題；

7、制定、監(jiān)控、調(diào)整、報(bào)批稽查人員激勵(lì)體系及其運(yùn)作；

8、實(shí)地走訪加盟商的門(mén)店，核實(shí)營(yíng)運(yùn)督導(dǎo)扶持服務(wù)的情況。

9、管理、培訓(xùn)、提示、考核稽查人員的工作技能；

工作聯(lián)系：

稽查工作情況匯報(bào)對(duì)象：董事長(zhǎng)、副總；

部門(mén)所屬人員考勤情況匯報(bào)對(duì)象：人力資源部；管理對(duì)象：稽查員；

服務(wù)對(duì)象：全國(guó)代理商、加盟商、集團(tuán)公司所有部門(mén)；對(duì)內(nèi)銜接對(duì)象：各相關(guān)部門(mén)。

稽核內(nèi)審工作計(jì)劃大全（19篇）篇十五

隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺(jué)稽核部的角色定位被行領(lǐng)導(dǎo)不斷地提高。為什么這么說(shuō)呢，2012年最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會(huì)的綜合材料越來(lái)越多了。我粗略地統(tǒng)計(jì)了一下，從年初的董事會(huì)開(kāi)始，由我室或我本人參與撰寫(xiě)的各類(lèi)董事會(huì)、行長(zhǎng)辦公會(huì)、經(jīng)營(yíng)分析會(huì)，或向行長(zhǎng)單獨(dú)匯報(bào)的會(huì)議綜合性材料就多達(dá)10項(xiàng)次13份報(bào)告，平均每個(gè)月1份多，僅正文及附件總字?jǐn)?shù)約13萬(wàn)余字，至于為寫(xiě)成這13萬(wàn)字所需要讀的基礎(chǔ)材料更是數(shù)量巨大。

《華夏銀行股份有限公司xx年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報(bào)告》，20389字，分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說(shuō)明，董事會(huì)通過(guò)。

《華夏銀行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)報(bào)告》，8678字，分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說(shuō)明，董事會(huì)通過(guò)。

《華夏銀行關(guān)聯(lián)交易審計(jì)報(bào)告》，董事會(huì)通過(guò)。

《2012年1季度內(nèi)外部檢查問(wèn)題整改情況報(bào)告》，10583字，由李總作為部分內(nèi)容向吳行長(zhǎng)匯報(bào)。

《2012年上半年稽核監(jiān)督分析報(bào)告》，正文6885字，數(shù)易其稿，同時(shí)制作ppt，上半年經(jīng)營(yíng)分析會(huì)上宣講，行領(lǐng)導(dǎo)好評(píng)。

《2012年上半年內(nèi)部控制監(jiān)督報(bào)告》，7017字，董事會(huì)通過(guò)。

《2012年度各分行突出風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題分析報(bào)告》，11003字，準(zhǔn)備向行領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

《2012年度市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)稽核報(bào)告》，6300字，準(zhǔn)備向董事會(huì)報(bào)告。

此外，還根據(jù)部領(lǐng)導(dǎo)安排，規(guī)范報(bào)告模式和要求，組織各分部向吳行長(zhǎng)和成書(shū)記匯報(bào)區(qū)域行風(fēng)險(xiǎn)狀況。

一是全年工作計(jì)劃的制定。2012年工作計(jì)劃，最突出的特點(diǎn)就是首次提出了“稽核需求”和“風(fēng)險(xiǎn)分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實(shí)到計(jì)劃的實(shí)際編制行動(dòng)中。在李總的大力肯定和支持下，我就計(jì)劃的編制細(xì)節(jié)多次和吳總溝通，由于無(wú)可借鑒經(jīng)驗(yàn)。從計(jì)劃通知的下發(fā)開(kāi)始，我們一步步地討論需求調(diào)研的層面和對(duì)象（首次涵蓋了總分行從行領(lǐng)導(dǎo)到柜臺(tái)操作人員的各層面）、需求調(diào)研的問(wèn)卷格式（分ab卷，既有選擇題又有問(wèn)答題）、需求報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析的方向和內(nèi)容、計(jì)劃主體的層次和附件的內(nèi)容，每個(gè)細(xì)節(jié)和節(jié)點(diǎn)都設(shè)計(jì)得力求完美。當(dāng)一份份需求調(diào)研問(wèn)卷發(fā)給行長(zhǎng)秘書(shū)，看到他們驚奇而贊許的目光，當(dāng)一份份行領(lǐng)導(dǎo)稽核需求調(diào)研問(wèn)卷返還時(shí)，讀到他們或詳盡或簡(jiǎn)潔的答案時(shí)，心中被稽核帶給自已的快樂(lè)填滿了，很有成就感。講個(gè)小插曲，這里面效率最高的當(dāng)屬我們成書(shū)記，當(dāng)我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時(shí)，成書(shū)記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過(guò)程，可見(jiàn)主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)稽核工作的支持力度。當(dāng)然，具體的計(jì)劃編制過(guò)程就不細(xì)說(shuō)了，我們的閱讀量約為21萬(wàn)余字，這期間的加班加點(diǎn)和反復(fù)多次的修改到底有多少，已經(jīng)記不清了，我只記得2012年的計(jì)劃的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂(lè)并存。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。

二是半年度稽核監(jiān)督分析報(bào)告的撰寫(xiě)。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門(mén)之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線同志半年來(lái)稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認(rèn)可，全承載在這份報(bào)告上，承載在李總那半個(gè)小時(shí)的演講上。

(1)(2)查閱更多銀行稽核部稽核監(jiān)督工作總結(jié)查看更多部門(mén)工作總結(jié)。

（二）2012年是個(gè)開(kāi)拓創(chuàng)新年。

為什么這么說(shuō)呢？主要是督改室從無(wú)到有，從年初摸著石頭過(guò)河，到年末總結(jié)出一整套經(jīng)驗(yàn)和機(jī)制，哪一條哪一款都是我們?cè)诓款I(lǐng)導(dǎo)的啟發(fā)和引導(dǎo)下，通過(guò)深入調(diào)研、認(rèn)真分析、舉一反三，由理論到實(shí)踐，再由實(shí)踐上升到理論的一個(gè)螺旋型提升的過(guò)程。

1.建立整改工作制度。這個(gè)制度是我部率先提出的，開(kāi)同業(yè)之先例。

2.建立重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題協(xié)同整改機(jī)制。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實(shí)際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點(diǎn)問(wèn)題。

3.建立差異化整改機(jī)制。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措，有效地利用稽核資源，有重點(diǎn)地開(kāi)展工作。

4.首次和專業(yè)部室聯(lián)合督改。

5.首次接受北京分行、資金營(yíng)運(yùn)部等單位的主動(dòng)溝通整改。

6.探索對(duì)分行現(xiàn)場(chǎng)整改理念的講解、一對(duì)一專家輔導(dǎo)式督改等方式。

7.建立日常督改與現(xiàn)場(chǎng)及離任稽核工作相結(jié)合的工作方式。

8.建立非現(xiàn)場(chǎng)分析性審核與現(xiàn)場(chǎng)整改核查工作相結(jié)合的工作方式。

9.建立按季度形成督改工作報(bào)告的機(jī)制。

10.深化現(xiàn)場(chǎng)核查與延伸檢查相結(jié)合的工作方法。

11.建立現(xiàn)場(chǎng)核查與現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)整改相結(jié)合的工作方法。

12.建立針對(duì)行領(lǐng)導(dǎo)批示問(wèn)題的快速反映機(jī)制。

（三）2012年是個(gè)制度規(guī)范年。

1.年初伴隨著稽核體制的改革，我根據(jù)新的稽核體制下新的業(yè)務(wù)流程特點(diǎn)，重新梳理。

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稽核內(nèi)審工作計(jì)劃大全（19篇）篇十六

在轉(zhuǎn)瞬過(guò)去的二00九年中，稽核部以董事長(zhǎng)和韋總所定本年度增盈的目標(biāo)為工作重點(diǎn)，在日常工作中，積極配合一線部門(mén)，協(xié)助財(cái)務(wù)部和采購(gòu)部做好財(cái)務(wù)審核和物品采購(gòu)的協(xié)購(gòu)和核價(jià)工作，對(duì)各倉(cāng)庫(kù)和個(gè)吧部的物資盤(pán)點(diǎn)和保管進(jìn)行監(jiān)控，對(duì)各部門(mén)員工的行為規(guī)范進(jìn)行了督導(dǎo)。

今年的物資供應(yīng)方面，稽核部通過(guò)詳細(xì)的市場(chǎng)調(diào)查和網(wǎng)上詢價(jià)，將酒店客房部申購(gòu)的布草供應(yīng)價(jià)格通過(guò)幾輪談判，下降了14%，節(jié)約采購(gòu)成本4100多元，并將一次性牙刷保持原供應(yīng)價(jià)格的前提下，提高了供應(yīng)產(chǎn)品的質(zhì)量，把塑料牙刷換成了尼龍牙刷。針對(duì)酒店前期電腦及耗材管理不夠細(xì)化，與財(cái)務(wù)部一起盤(pán)點(diǎn)登記了酒店所有的電腦和打印機(jī)，并規(guī)定一旦需更換耗材時(shí)需電腦維護(hù)員確認(rèn)后方能更換，防止財(cái)產(chǎn)流失，在電腦耗材的的供應(yīng)價(jià)格上，依據(jù)市場(chǎng)行情，每周及時(shí)詢價(jià)，保證供應(yīng)價(jià)格的準(zhǔn)確性，比前期供應(yīng)價(jià)下降了15%~50%左右。

在固定設(shè)備的增補(bǔ)中，詳細(xì)了解一線部門(mén)的需求，在滿足經(jīng)營(yíng)需求的情況下，挑選質(zhì)地一流，價(jià)格優(yōu)惠，售后周到的設(shè)備。客房部的三合一沙發(fā)清洗機(jī)的采購(gòu)中我們就采取了上述原則，通過(guò)多品種多廠家綜合比對(duì)，價(jià)格比市場(chǎng)供應(yīng)價(jià)低了2000多元。保安部的攝像頭通過(guò)與客戶進(jìn)行技術(shù)交流，更換其中部分零部件，致使十部攝像頭降低采購(gòu)成本1300多元。在酒店前期采購(gòu)的部分易損件的過(guò)程中，也通過(guò)提高采購(gòu)價(jià)格，提升產(chǎn)品品質(zhì)，降低維修率，變相降低了運(yùn)營(yíng)成本，提高了酒店的服務(wù)品質(zhì)。

在倉(cāng)庫(kù)和吧部的管理中，進(jìn)場(chǎng)不定期對(duì)物品進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)，清理即將過(guò)期酒水一批，退返給供應(yīng)商，對(duì)一些采購(gòu)成本較低的物品，如牙簽、一次性餐盒、印刷品等也及時(shí)清點(diǎn)，既要保證供應(yīng)質(zhì)量，也要防止供應(yīng)商通過(guò)減少數(shù)量來(lái)變相提高供應(yīng)價(jià)格，損害酒店利益，也防止了假冒偽劣產(chǎn)品進(jìn)入流通環(huán)節(jié)帶來(lái)的投訴影響了公司信譽(yù)。本年度共盤(pán)盈物資價(jià)值1263元，處理吧員違規(guī)和失誤10多起，清理質(zhì)量不合格的產(chǎn)品4起。

在廚部原材料的供應(yīng)上，嚴(yán)格把握產(chǎn)品質(zhì)量關(guān)，價(jià)格尊重市場(chǎng)，更加客觀，杜絕客戶的吃請(qǐng)，針對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量不符合要求是做到鐵面無(wú)私，及時(shí)清退或罰款警告。在廚部出品的質(zhì)量上也嚴(yán)格按照配方卡要求，保證廚部的出品質(zhì)量，維護(hù)了客戶利益。

在今年的物資稽核中，加強(qiáng)了事前和事后核查力度，保證物資供應(yīng)環(huán)節(jié)漏洞和失誤的減少，對(duì)出現(xiàn)的違規(guī)人員也進(jìn)行了處理，配合人事部對(duì)相關(guān)的人力資源進(jìn)行了合理調(diào)配，以董事長(zhǎng)的“四個(gè)認(rèn)可”的理念來(lái)凈化和管理我們的團(tuán)隊(duì)，通過(guò)不斷地學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，使每一位成員成為一名合格的稽核人員。

在下一年度中，針對(duì)董事長(zhǎng)提出的更高的要求，我們應(yīng)該加強(qiáng)業(yè)務(wù)技能的提高，避免出現(xiàn)一些低級(jí)失誤，對(duì)酒店物資供應(yīng)的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了解，對(duì)各個(gè)管理環(huán)節(jié)配合相關(guān)部門(mén)進(jìn)行督導(dǎo)，便于監(jiān)控到位，對(duì)吧部管理和采購(gòu)制度進(jìn)行優(yōu)化，加大管理及處罰力度，為下一年度酒店更創(chuàng)輝煌，冰晶集團(tuán)的高速發(fā)展做出本部門(mén)應(yīng)做的貢獻(xiàn)。

稽核內(nèi)審工作計(jì)劃大全（19篇）篇十七

財(cái)務(wù)稽核是企業(yè)內(nèi)部控制制度的重要組成部分，其目的在于防止財(cái)務(wù)人員在日常工作上的差錯(cuò)和舞弊行為，并對(duì)出現(xiàn)的疏忽、錯(cuò)誤等及時(shí)加以糾正或者制止，規(guī)范會(huì)計(jì)行為、提高會(huì)計(jì)工作質(zhì)量。

1.《會(huì)計(jì)核算制度》。

2.《財(cái)務(wù)管理制度》。

3.公司對(duì)外簽訂的各項(xiàng)合同。

1.根據(jù)公司簽訂的各項(xiàng)合同，預(yù)算指標(biāo)，審核各項(xiàng)財(cái)務(wù)收支。

2.根據(jù)每日實(shí)際經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)發(fā)生逐筆進(jìn)行會(huì)計(jì)憑證復(fù)核。

3.檢查財(cái)產(chǎn)物資。

4.檢查票據(jù)管理。

6.檢查印章管理。

7.檢查會(huì)計(jì)檔案保管。

8.稽核拾五完畢，出具稽核報(bào)告。

1.安排稽核人員認(rèn)真閱讀學(xué)習(xí)《會(huì)計(jì)核算制度》和《財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制。

度》，以及相關(guān)對(duì)外簽訂的合同要件。

2.調(diào)用合同原件，并對(duì)合同記載的條款審核憑證編制情況。

3.根據(jù)費(fèi)用預(yù)算數(shù)據(jù)，嚴(yán)密跟蹤費(fèi)用預(yù)算執(zhí)行情況。

（一）現(xiàn)金管理。

1、財(cái)務(wù)備用金由出納員專門(mén)負(fù)責(zé)管理，符合不相容職務(wù)相分離的規(guī)定。

2、財(cái)務(wù)備用金是否存于專門(mén)的保險(xiǎn)柜中，鑰匙是否由出納保存。

4、稽核當(dāng)日對(duì)財(cái)務(wù)備用金進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)，檢查是否賬實(shí)相符、賬賬相符。

5、如無(wú)特殊情況，財(cái)務(wù)備用金不得超過(guò)規(guī)定的最高限額5000元。

6、是否有挪用財(cái)務(wù)部備用金、白條頂庫(kù)等情況發(fā)生。

7、檢查現(xiàn)金日記賬，出納是否每日逐筆順序登記。

9、財(cái)務(wù)備用金與營(yíng)業(yè)備用金分開(kāi)保管，不得混放、混用。

10、財(cái)務(wù)人員不得替其他員工領(lǐng)取工資及報(bào)銷(xiāo)款，并存放于財(cái)務(wù)部。

11、大額現(xiàn)金存取嚴(yán)禁1人經(jīng)辦，陪同人應(yīng)有書(shū)面簽字記錄。

12、營(yíng)業(yè)款送存是否已經(jīng)采用上門(mén)收款方式，上門(mén)收款頻率是否合適。

稽核內(nèi)審工作計(jì)劃大全（19篇）篇十八

1.負(fù)責(zé)公司管理體系/內(nèi)部控制制度推導(dǎo)與維護(hù)。

2.對(duì)應(yīng)公司稽核室協(xié)助董事會(huì)及經(jīng)理人檢查及復(fù)核內(nèi)部控制制度之缺失及衡量營(yíng)運(yùn)之效果及效率,并適時(shí)提供改進(jìn)建議,以確保內(nèi)部控制制度得以持續(xù)有效實(shí)施及作為檢討修正內(nèi)部控制制度之依據(jù)。

3.擬訂年度稽核計(jì)劃書(shū),進(jìn)行確實(shí)執(zhí)行,據(jù)以檢查公司之內(nèi)部控制制度,并檢附工作底稿及相關(guān)資料等作成稽核報(bào)告。

4.負(fù)責(zé)對(duì)于檢查所發(fā)現(xiàn)之內(nèi)部控制制度缺失及異常現(xiàn)象,據(jù)實(shí)揭露于稽核報(bào)告,并于該報(bào)告陳核加以追蹤,定期作成追蹤報(bào)告。

5.負(fù)責(zé)成本管控之稽查。

稽核內(nèi)審工作計(jì)劃大全（19篇）篇十九

20__年，在分局黨組的正確領(lǐng)導(dǎo)下，燕山稽查局將繼續(xù)以“科學(xué)發(fā)展觀”為指導(dǎo)，以“組織收入為中心”，以“稽查促征管為手段”，堅(jiān)持：“依法查處稅收違法行為，保障稅收收入，維護(hù)稅收秩序，促進(jìn)依法納稅”這一工作任務(wù)，主動(dòng)推行“一級(jí)稽查管理模式”逐步實(shí)現(xiàn)稽查工作“職責(zé)明晰、科學(xué)管理、程序規(guī)范、執(zhí)法嚴(yán)明的工作目標(biāo)，努力開(kāi)展各項(xiàng)工作。

(一)強(qiáng)化稽查人員對(duì)一級(jí)稽查系統(tǒng)模塊的培訓(xùn)和系統(tǒng)操作的能力，為20__年系統(tǒng)全面上線做好戰(zhàn)前準(zhǔn)備，以確保每一個(gè)稽查干部都能夠熟悉掌握、靈活運(yùn)用，提高稽查工作效率。

(二)全面落實(shí)、層層分解市稽查局安排部署的各項(xiàng)檢查工作任務(wù)，狠抓各項(xiàng)工作的監(jiān)督和落實(shí)，以查處稅收違法案件和專項(xiàng)檢查為工作重點(diǎn)，規(guī)范執(zhí)法程序、完善執(zhí)法手段、優(yōu)化稽查方法，確保稅務(wù)稽查各項(xiàng)工作順利實(shí)施。

(三)圍繞組收中心工作，強(qiáng)化稽查各環(huán)節(jié)職能，充分發(fā)揮稅務(wù)稽查職能作用，實(shí)現(xiàn)科學(xué)、規(guī)范、高效的稅務(wù)工作目標(biāo)，認(rèn)真履行稽查工作職責(zé)，嚴(yán)厲打擊涉稅違法行為，完善考核激勵(lì)機(jī)制，強(qiáng)化層級(jí)管理，改進(jìn)工作方法，狠抓黨風(fēng)廉政建設(shè)，努力完成各項(xiàng)工作任務(wù)。

1、認(rèn)真分析稽查組收形式，以提高納稅人稅法遵從度和稅收政策執(zhí)行準(zhǔn)確度為主線，力爭(zhēng)以查促管、以查促查的工作目標(biāo)，堅(jiān)持利用信息化手段促進(jìn)稽查工作的開(kāi)展。

2、采用分類(lèi)稽查模式，對(duì)企業(yè)分范圍、分行業(yè)、分層次開(kāi)展檢查，在檢查方案中，明確檢查目標(biāo)、預(yù)案具體、思路清晰、文書(shū)規(guī)范、法條嚴(yán)謹(jǐn);充分地利用階段性檢查匯報(bào)形式對(duì)檢查工作進(jìn)度實(shí)行督導(dǎo)，確保檢查成果。

3、實(shí)施多級(jí)審理制度，以確保案件審理的準(zhǔn)確性，由檢查科進(jìn)行案卷紙質(zhì)資料進(jìn)行初審，對(duì)案卷質(zhì)量、違法事實(shí)及證據(jù)陳述進(jìn)行把關(guān);案件審理部門(mén)對(duì)檢查程序、違法事實(shí)認(rèn)定及處理意見(jiàn)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，同時(shí)，繼續(xù)堅(jiān)持由分局主管局長(zhǎng)、稽查局長(zhǎng)以及各科主要負(fù)責(zé)人、檢查小組人員組成的稽查局內(nèi)部審委會(huì)，集體審理每一案件，確保案件定性準(zhǔn)確，執(zhí)行公正，有效提高稽查案件查處質(zhì)量，杜絕執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。

4、執(zhí)行工作直接關(guān)系到稽查成果能不能最終得到體現(xiàn)，在執(zhí)行查補(bǔ)稅款入庫(kù)的環(huán)節(jié)上，必須要與檢查、審理等部門(mén)通力合作，在確保涉稅企業(yè)的合法利益不受侵害的情況下，必要時(shí)，采取各種有效措施，與市局相關(guān)部門(mén)、企業(yè)所屬征管部門(mén)以及公安機(jī)關(guān)等進(jìn)行信息交流，溝通協(xié)調(diào)，從而確保查補(bǔ)稅款及時(shí)足額入庫(kù)，避免了稽查案件欠稅的發(fā)生。

5、在貫徹稽查一體化要求，提高內(nèi)部工作效率的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)與計(jì)統(tǒng)、管理、稅政、征收等部門(mén)的溝通與協(xié)作，形成全局部門(mén)之間“信息共享、管理互動(dòng)”的工作機(jī)制，保障稽查組收工作的開(kāi)展，充分利用相關(guān)部門(mén)提供的疑點(diǎn)，查找企業(yè)在執(zhí)行政策方面的漏洞，發(fā)現(xiàn)稽查組收新亮點(diǎn)。

(四)加強(qiáng)對(duì)涉稅違法案件的查處力度。

1、加大稽查辦案力度。嚴(yán)格執(zhí)行各環(huán)節(jié)相關(guān)的法定程序和手續(xù)，做到實(shí)體與程序并重，特別要注重對(duì)涉稅違法案件的證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、程序合法、處罰適當(dāng)、執(zhí)行順利。

2、加大對(duì)重大涉稅違法案件的查處力度。對(duì)達(dá)到重大案件移送標(biāo)準(zhǔn)的案件，嚴(yán)格按照《涉稅犯罪案件移送管理措施》及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，同時(shí)加強(qiáng)移送案件的后續(xù)管理規(guī)定工作，提高案件移送工作質(zhì)量和效率。同時(shí)，進(jìn)一步發(fā)揮案件公告和網(wǎng)民以及媒體傳媒，已達(dá)到教育警示作用。

3、加大案件協(xié)查和金稅協(xié)查的工作力度。為進(jìn)一步規(guī)范發(fā)票協(xié)查工作，我局將協(xié)查工作的各個(gè)環(huán)節(jié)責(zé)任到人，確保協(xié)查工作中發(fā)函、回函的質(zhì)量;及時(shí)、準(zhǔn)確、無(wú)誤的錄入每一份增值稅發(fā)票，扎扎實(shí)實(shí)的做好發(fā)票協(xié)查工作。

4、加大案件檢查成果，提高案件檢查辦結(jié)實(shí)效，按照市局督辦要求，20__年，著重清理、解決長(zhǎng)久未結(jié)案件，必要時(shí)主動(dòng)與公安機(jī)關(guān)、法院等部門(mén)相戶配合，穩(wěn)妥的解決處理好此案，使其稽查成果最終得到體現(xiàn)。

(五)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提_部的政治素質(zhì)和綜合能力。有計(jì)劃、有步驟的安排政治及業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，利用每周五下午時(shí)間安排學(xué)習(xí)，使大家即了解當(dāng)今政治及社會(huì)形式，又及時(shí)學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)目前稅收政策的新變化，努力創(chuàng)建“學(xué)習(xí)型”機(jī)關(guān)。

(六)規(guī)范內(nèi)部管理，提高依法行政的能力。以“規(guī)范執(zhí)法文書(shū)”為突破口，提高稽查干部的綜合能力。在組織培訓(xùn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步規(guī)范稽查人員的各項(xiàng)執(zhí)法文書(shū)，如：稽查報(bào)告、審理報(bào)告、工作底稿以及其他公文、信息、調(diào)研等文字要求，并以舉辦各項(xiàng)執(zhí)法文書(shū)及公文寫(xiě)作展示、評(píng)比為契機(jī)，提高稽查干部的綜合能力。

(七)認(rèn)真落實(shí)市局關(guān)于開(kāi)展稅收?qǐng)?zhí)法專項(xiàng)檢查實(shí)施意見(jiàn)，提高案件卷宗的管理質(zhì)量，推行案卷制作規(guī)范化，從文書(shū)格式、取證粘貼、紙質(zhì)規(guī)格、材料歸類(lèi)、文書(shū)規(guī)范、卷宗排序、裝訂等反方面提出新的要求，避免案件資料的破損和散失，保證案件資料的完整和安全，保守案件涉及的秘密，滿足史料的積累，便于稽查人員參考?xì)v史經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)稅務(wù)稽查工作的有效開(kāi)展。

(八)加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，落實(shí)“一崗兩責(zé)”，切實(shí)把從嚴(yán)治隊(duì)與廉政從稅的要求貫穿到稽查各項(xiàng)工作始終。認(rèn)真履行廉政建設(shè)責(zé)任制，強(qiáng)化懲防體系建設(shè)，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，完善崗責(zé)體系、規(guī)范管理流程，深入排查廉政風(fēng)險(xiǎn)，確保執(zhí)法監(jiān)察常態(tài)化，切實(shí)做到稅收與廉政并重，管理與監(jiān)督并舉，把反腐倡廉工作落實(shí)到實(shí)處。