在月工作總結中，我們可以列出本月取得的成就和遇到的困難，以便更好地制定下一步的行動計劃。下面是一些成功的月工作總結范文，可以幫助大家更好地理解寫作要點和重點。

稅務風險管理工作總結（模板20篇）篇一

按照區廉政風險點和監管風險點防范管理工作領導小組辦公室的有關要求和部署，我局已完成第三階段的工作任務，本階段從針對查找確認的崗位風險點，從權利分解是科學、權限界定是否明確、崗位職責是否清晰、操作流程是否嚴密、制度規定是否完善等方面開展工作，現將具體情況總結如下：

局領導充分發揮表率作用，針對第二階段所查的風險點，帶頭制定出操作性強的防范措施。嚴格執行各項廉政制度、自覺維護制度，切實做到了行動先于一般干部、標準高于一般干部、要求嚴于一般干部。

為保證專項工作取得實效，我局認真落實領導責任制，做到了“一級抓一級，一級對一級負責”逐級嚴格把關。

1、把好個人風險點排查關：在排查過程中采取上級幫下級查、下級幫上級查、班子成員與分管科室對口查、通過座談相互查等方法，保證了將廉政風險查實、查細、查準。在此基礎上，組織了勞動監察執法人員著重從行政許可、行政處罰等主要行政職權中，查找出需要進一步加強權力約束及需要制訂行政職權辦事規程的項目。

2、嚴把單位風險層次關

我們將廉政風險設定為共性與個性兩個層次，并進行范圍提示，除進行共性廉政風險范圍提示外，還突出強調個性廉政風險必須與崗位性質，基本職能相對應，進行針對性排查，局機關科室重點放在人權、物權、財權上，執法單位將切入點放在行政許可、行政處罰案件處理、執法隊伍監督等方面。

3、把好辯識審核關

在廉政風險查找與防控環節，我們專門設計了逐級辯識審核把關的規定，明確規定，凡個人廉政風險均必須按照管理權限逐級送審；凡科室廉政風險，單位廉政風險均經單位班子集體辯識把關，在經過嚴格辯識把關的基礎上，再履行公示程序。在審核過程中，發現的風險點雷同，缺乏深度，缺乏崗位特色，以及其他種種質量問題，均不同程度地采取了退回重新排查、推倒重來以及部門退回完善等措施。

4、把好風險點評估關

局黨委成立了專項工作評估小組，召開評估會議對個人、科室查找出的風險點進行了評估，分別評出三種級別的風險點，并有針對性地制訂防控措施。

控制風險的具體措施和辦法，經科室負責人審核備案。

針對科室風險，通過召開班子會議，由領導班子圍繞決策、執行過程和監督、檢查、考核等關鍵環節，突出重點部位和重要崗位，在認真查找思想道德、崗位職責、業務流程、制度機制和外部環境等方面可能發生腐敗行為的風險的基礎上，采取前期預防、中期監控、后期處置等防控措施，對預防腐敗工作進行科學化、系統化循環管理。研究制定了具體防控措施和相關工作程序，以表格和流程圖的形式在單位公示欄公開。

在制定防控措施中注重運用現代管理學的理念和方法，重點圍繞制約監督和規范權力運行，根據人社機關工作實際，與社保基金管理體系、財務制度結合起來，進一步健全各項制度；與加強隊伍作風建設結合起來，以查找風險點為契機，檢查機關在黨風廉政、日常業務、隊伍建設、內部管理等方面的問題，推動全面發展。

稅務風險管理工作總結（模板20篇）篇二

**年是銀行風險管理工作全面提升階段的開局之年，風險管理部年初制定**管理改革的總體思路，提出以“鞏固、精細、轉變”為原則，以“提高**處理能力、強化**風險管控”作為工作重點，豐富**管理手段，突出業務集中處理，強化內控管理，提高服務水平，保障**監控工作效能，防范**業務風險，努力加強分行**管理工作的轉變，向特色、主動、多維和輔導轉變。

**年，風險管理部將繼續發揮保障、服務、風險管控職能，打好“組合拳”，努力推進全行**業務健康有序發展，為**管理工作全面提升繼續努力。

現將**年的工作總結和**年工作計劃匯報如下：

**主管是營業機構業務**的現場組織者，是重要業務的授權和審批者，是**風險的事中控制者，種種職責都說明**主管在營業機構的重要性，所以做好**主管理的尤為重要。**年風險管理部制定了**主管輪崗位方案，保障**隊伍的優化、廉潔、高效，保證業務**人員全面掌握核算和管理要求；二是建立**主管輪休制，避免休假高峰期軋堆休假，保障營業機構業務的正常開展，保證**主管的正常休假，同時透過機動**主管的輪替，作為**主管的履職檢閱，發現和整改**主管好的方法和錯誤的做法，達到全行統一標準；三是做好營業機構**主管的補充和配備工作，協助**主管做好支行的各項**業務正常開展。

新業務產生后，業務發展的好壞，其中首要的就是培訓到不到位，所以培訓工作很重要，風險管理部認真梳理以往的培訓方式，總結培訓的效果，年初重新制定“**業務培訓方案”，采取集中培訓（每周**主管和專職人員培訓），分層次轉培訓（由**主管轉培訓受派機構的**人員），集中考核（由風險管理部組織考試）的方式，以期達到各層級**人員不斷提高專業素質和業務技能，確保具備履行本崗位職責的能力，以促進全體**人員服務水平持續提高。

從3月份開始，總行和分行陸續上收了跨行支付業務、行內結算業務、個人開戶及簽約業務、支票影像提出、提入業務、自助設備加清鈔業務、貸款發放業務、票據審驗業務、賬戶錄入業務、加密代發工資等9大項25種業務。為支行減負、為**人員減壓，把風險集中化，把業務流程化，把管理扁平化，讓柜面員工有機會、有時間充分的發揮其“一句話”的職能。

截止目前已初步形成“網點全面受理、后臺集中處理”的業務**格局，逐步實現業務集約運行、風險集中控制和**效率提升。從而提高我行業務**效率，加強操作風險事中防控，促進網點由交易處理型向營銷服務型轉變。

業務集中上收，為支行減員13人，為對公人員減壓50%，為對公人員轉移風險50%。

為全面提升分行**管理工作水平，有效控制基層行操作風險，圍繞**工作服務基層、提升員工專業素質，風險管理部努力創新，通過編制“**業務風險月刊”、“**業務風險季刊”，通過下發“風險警示書”，通過與風險薄弱機構和人員約見談話、通過委派**業務監督人員到風險薄弱網點監督指導、通過召開全行**業務操作風險案防大會等方式，給營業機構負責人和**主管提供參考，更加方便、直觀、有針對性的使支行**工作有的放矢，使**人員增強風險防范意識，保護自己，保護他人，保護全行不受風險損失。為全行風險管控文化。

業務的開辦結合科技的力量可以使辦理業務的速度和準確率倍增，風險管理部與信息科技部密切合作開發了“分行業務集中處理綜合填單系統”，“知識庫”，“問題庫”、“數據報表系統”，小小的系統程序給支行和員工提供了數據參考和業務查詢，管理人員通過數據分析，填單平臺即提升了客戶的滿意度，提高了業務核算質量，還減少了**人員的工作量，體現了科技與業務的完美結合。

**年工作計劃。

風險管理部**的工作，要更多的體現服務職能（為客戶做了什么、為前臺部門做了什么，為全行做了什么），體現培訓職能（創新培訓方式），體現監督指導職能（加大聯動模式）。

以精細管理提升制度執行力，以創新模式提升風險管控力、以溝通交流提升工作戰斗力，以文化引領提升團隊凝聚力。

按照總行風險管理部的指導意見，結合**的實際，對內設團隊的相關職能進一步細分，將原有五大中心重新設置為集中作業中心（清算中心和出納中心）、**風險控制中心和**質量管理中心，并分別指定相應的團隊負責人員履行相關管理職責。建立一套精干的**管理體系及科學的**管理模式，達到“流程順暢、風險可控”的工作目標，提高分行**管理能力，有效發揮**管理的支持保障作用。

編制分行風險管理部管理手冊，通過闡述風險管理部部門文化和警訓，明確風險管理部部門定位和職責，建立風險管理部部門架構、輪崗機制和考核機制等八方面的要求，科學規范的建立一支高效的**團隊，提高組織機構整體運作和執行能力，更好的為前臺經營部門和客戶服務。

根據學什么補什么的要求，各部門及各崗位要將涉及本中心和本崗位的制度辦法專夾保管，并嚴格執行。

（一）培訓+考核，提高員工業務知識水平，規范員工操作行為。一是改變對管理人員（中心主管和**主管）的培訓模式，加入管理元素，提升主管管理水平；二是改變內容，用圖片代替文字，用圖表代替數字，使枯燥的內容變得直觀易懂，提高員工的業務認知度。

（二）監督檢查+跟蹤規范，促使營業機構各項業務統一，員工操作驅于規范。

改變檢查模式，加大后續問題整改和跟蹤檢查的力度，做到現場告知、原因分析、持續跟蹤、落實整改一條龍的檢查方式。

改善監督方式，事后監督崗做好賬務監督的同時，開展每周一個業務種類，討論業務操作、憑證擺放等，逐步將全行業務統一、規范。

（三）風險刊物+數據分析，努力提高營業機構和**人員風險防范意識和能力。為機構的業務發展、組織規劃、人員調配、機具配置以及其他管理行為起到參考并在**業務等方面起到一定的指導作用。

（五）科技+業務，省時省力，改善客戶及員工業務辦理時效。加大與科技部門的合作，深入網點一線，用風險管理部和科技部融合的視角，挖掘潛在的業務優化和便捷方式的開發，旨在進一步提高客戶服務能力和業務風險環節的防范。

一季度開展各條線部門問題的對照梳理，由各業務主管對照問題匯總，查找本中心或委派行存在的問題并加以整改；二季度“人人挖遺漏，處處防風險”的百條風險建議活動，組織所有**人員座談操作中制度未覆蓋的風險，組織評選“慧眼獎”，涌現有一些有價值的防風險建議。三季度**主管案例大會演，對實際工作中發生的具體案例進行生動形象的剖析，以點促面，進一步加強“合規文化”建設，切實強化員工工作責任意識、制度執行意識和內控主動意識；四季度舉辦業務主管座談會，對全年風險性業務差錯進行逐一分析討論。

稅務風險管理工作總結（模板20篇）篇三

根據《國家稅務總局辦公廳關于開展20xx年稅務總局定點聯系企業稅務風險管理有關事宜的通知》(稅總辦函[20xx]175號)及兵器裝備集團公司下發的兵財[20xx]11號文件要求，我公司對20102014年稅務風險管理工作組織開展了自查，現將自查結果總結報告如下：

一、自查主要情況。

1、組織機構及組織部署情況;。

2、自查工作開展主要情況包括不限于自查開展方式、自查內容、所做的主要工作;。

3、自查出應補繳稅款情況結合自查問題匯總表，先進行問題總體情況介紹(含問題主要方面，涉及金額)，再分析自查應補稅的主要情況(分企業、稅種、行業、所在省份、年度等問題進行總結)。

二、自查涉及補稅問題分析及整改情況。

(一)主要涉及補稅事項情況;。

(二)涉稅主要問題產生原因;。

(四)自查補稅及滯納金入庫匯總情況(分行業、所在省份、年度及稅種等，下表以二級單位為主體進行匯總填列，即將三級及以下單位的金額匯總到二級，以二級單位的信息進行填列反映)結合下表，簡要說明補稅上繳情況及未予以補繳的原因單位：萬元稅金滯納金小計已補繳稅款序號單位名稱行業應補繳稅款稅種。

三、稅務爭議或需要協調解決的問題需要對問題簡單描述，執行的依據，雙方的分歧及協調情況、建議意見。

五、提高稅務風險管理的意見結合稅務總局稅務風險管理要求、集團公司“合規經營、依法納稅”的經營宗旨及本公司稅務風險管理存在的問題，對稅務風險管理機構設臵、人員配備、職責設定、人員培訓、制度及體系建設、監督管理、風險管理、溝通協調機制等提出管理意見及建議，以更好地建立健全稅務風險內部控制機制，提高各單位稅法遵從度，推動企業規范生產經營行為、增強依法經營意識、提高納稅自覺性，促進集團公司的健康穩定發展。

稅務風險管理工作總結（模板20篇）篇四

20xx年，xx項目部繼續深入貫徹落實國資委對中央企業加強全面風險管理工作的要求，借鑒國內外企業開展全面風險管理工作的成功經驗，服務于公司戰略發展需要，立足于公司風險管控現狀，大膽實踐，不斷創新，逐步形成了具有鐵軍特色的全面風險管理體系和運行機制，各項工作取得了較好的成效。

20xx年，項目部共識別出重大風險x項，分別是安全風險、風險、安全風險等。回顧20xx年公司重大風險管理情況，共有x項重大風險對應的風險事件發生。 xx項目部20xx年全年安全及質量事故為零，開啟安全管理受控有序的好局面。

1、專項檢查的組織和準備工作情況

xx公司下達風險控制專項檢查通知后，xx項目部風險小組十分重視，召開項目安全風險自查專題會。為做好此次專項檢查工作，我們做了以下準備：

（1）總結20xx年安全風險事項的經驗教訓

（2）成立了以xx副總經理為組長的專項檢查工作組；

（4）項目部中進行了人員分工，分別帶隊對現場進行安全風險大檢查。

（5）項目部編制應急預案總計8份，包括以下內容：預防高溫中暑事故應急預案、火災事故應急預案、雨季施工應急預案、臺風災害應急預案、 汛期水災應急預案。食物中毒應急預案、售樓處踩踏應急預案、環境保護應急預案，明確了應急和事故處理組織和責任處罰等內容。

2、專項檢查的基本情況

1）20xx年1月23日組織節前安全隱患整改專項清查；

3） 20xx年2月20日組織施工現場節后復工安全生產條件專項檢查； 4）20xx年4月06日組織施工現場臨時用電安全專項檢查。

5）20xx年5月18日組織精裝房消防專項檢查；對相關防火材料進行了抽查檢驗，經抽查后，相關施工材料均符合檢驗要求。

6）20xx年6月20日組織臨時生活區安全專項檢查；嚴禁拖線板搭接，及各類違規電器，共查處18件違規電器，并要求臨時生活區安全員每天至宿舍巡查。

7）20xx年7月25日組織現場臨時用電安全專項檢查；

10）20xx年10月20日組織生活區消防安全管理專項整改；

11）20xx年11月25日組織施工消防隱患專項檢查；

同時，項目部每周四組織各施工單位、監理單位安全管理人員進行大檢查，對發現的違章作業現象，必要時留音像資料，書面通知相關施工單位進行整改。全年發出安全整改通知76次。對違章、違規作業人員進行經濟處罰，全年累計罰款約20000元。

通過對項目現場檢查，項目部風險管理上集中表現于以下方面存在不足:（1）風險控制意識有待加強。對于風險控制還停留在事后監督的層面，沒有將風險控制的監督范圍擴展到事前、事中階段，從而造成了風險控制的脫節滯后。（2）執行力度有待加強。在檢查過程中，我們發現部分作業隊伍對上級部門制定的制度和決定沒有很好貫徹執行，較突出的問題集中表現在制度的執行力方面存在不到位的現象。（3）內控制度有待完善。部分隊伍安全管理制度制訂不夠全面，未形成體系較籠統、可操作性差，或者雖然有規章制度，但由于制訂時間較長，已無法適應現行管理需要。

3、落實整改措施情況

通過專項檢查，使檢查者和被檢查者的風險管控意識都得到了加強，但要解決這些問題，還需項目部上下切切實實制訂措施加以整改，不斷提高風險防范意識和能力。（1）進一步強化風險管理意識和風險管理責任，提高風險防范能力。根據檢查結果，對施工單位發出風險控制整改通知，并適時對整改情況進行回訪復查，明確風險責任，加強責任追究。（2）進一步加強制度建設。只有制度健全，才能有章可循，才能以制度防范和降低風險，同時督促施工各單位盡快修訂完善內部規章制度，規范管理。

（3）加強業務規程管理，建立科學的內控體系，做好重點項目的風險防控工作。風險控制過程是動態連續的過程，必須強化過程監督。要求各單位從“全員、全過程”的要求出發，杜絕類似問題第二次發生。

20xx年，項目部全面完成計劃安排的5項工作，各項工作完成情況如下：

1、全面風險管理體系建設

項目部風險管理組織體系：

項目部風險體系主要決策人：xx

項目部風險體系現場負責人：xx

項目風險管理職能部負責人：xx，及工程部所有成員，包括現場總包及監理人員，共計18人。

項目部風險報告小組成員：監理總監及總包安質負責人及各專業安全施工負責人。

項目內部審計職能部門負責人：xx、及行政部所有人員共計5人。 項目風險管理委員會負責人：xx及行政部所有人員共計3人。

（1）建立健全全面風險管理“三道防線”

1）第一道防線：所有項目職能部門。其中，風險管理職能部（工程部）及內部審計職能部門（項目黨群部）是第一道防線的核心。部門一線員工是項目的窗口，也是最先與風險源接觸的群體，在日常業務中負有及時識別、上報與初步管理風險的職責，是事前控制風險的關鍵。

2）第二道防線：風險管理委員會（項目部行政部）及風險管理職能部門（工程部）。這兩個部門主要負責企業風險管理工作的統籌組織、協調與規劃，并對第一道防線的風險管理工作、內部控制開展情況進行實時監控，同時承擔重大風險的核心管理與組織職責，是事中控制風險的關鍵。

要業務流程的合規性、合理性和風險可控性進行審計、對經營管理者進行經濟責任審計、對企業信息系統有效性進行審計、對企業財務報表進行審計等，是事后控制風險的關鍵，也是最后一道防線。

此外，項目部總經理及副總經理負有識別、分析、監視和管理企業重大風險的職責，同時統籌管理和監督三道防線的有效運行，是推動企業風險管理工作實施、改進并立于三道防線之上的關鍵所在。

（2）科學制定全面風險管理體系建設整體方案

要充分認識安全生產風險管理體系建設與實施的必要性、重要性和長期性。推行安全生產風險管理體系建設與實施工作，是落實上海公司“體系化、規范化、指標化”安全生產管理思路的具體體現，項目部充分認識體系建設與實施工作的重要性和長期性，要將體系建設與實施作為一項長期的工作任務來抓，同時要把安全生產管理規范化、指標化工作和體系建設實施工作有效地結合起來，共同促進。

（3）落實責任，配臵資源，做好體系建設與實施的策劃

明確職責。項目部各“一把手”是體系建設實施工作的第一責任人。第一責任人必須親自組織并定期檢查督促，保證體系建設與實施工作的順利開展。按照體系管理要素和功能，明確分工，密切合作。安全生產風險管理體系是一個系統性極強的管理體系，體系要素內容相互關聯較多，應根據體系管理要素的主要功能，明確牽頭部門和配合部門并密切配合，共同協調完成體系建設與實施工作。

稅務風險管理工作總結（模板20篇）篇五

稅務風險管理科室工作總結 一年來，我科廣泛運用風險管理理論和方法，通過風險提醒、稅務核查、納稅評估等手段，有效防控了稅收風險，提高了納稅人稅法遵從度，提升了稅務機關稅收管理水平，較好地實現了預期規劃目標，并取得顯著成效。現將我局20xx年全年工作情況總結匯報如下：

（一）對照市局大數據和風險管理局“數據平臺建設、應用規范”績效指標考評細則要求，20xx年，我局通過智能化風險管理系統承接市局風險應對任務xx戶次（不含總局千戶集團分析應對任務），完成稅收風險應對xx戶次，命中率、完成率均100%。

（二）是結合風險管理系統的個人所得稅申報與企業所得稅工資薪金比對、企業所得稅連續三年虧損、增值稅收入與企業所得稅收入比對等多個風險模型進行掃描，重點分析增值稅在原國稅管轄、企業所得稅在原地稅管轄的納稅人，識別出xx余戶風險戶，下發至稅務所應對，一共補繳稅款和滯納金xx萬元。

（三）主動作為，強化溝通，提高了數據采集的完整性和時效性，確保了第三方涉稅數據的質量，加強對所采集數據的分析運用，通過涉稅數據與金三大數據平臺信息查詢相結合，進行比對分析，對xx個企業進行納稅輔導和稅款追繳。截止9月底，共采集數據xx余條，追繳查補稅款入庫xx萬元。

（一）認真做好日常數據清理工作,圍繞數據質量指標“值域一致性、格式一致性、記錄完整性、邏輯一致性、數據唯一性、邏輯唯一性”等6方面內容，按時、保質、保量完成數據清理工作，確保征管數據的完整性、真實性、規范性和邏輯性。

（二）按照市局網信辦的要求，組織稅收大數據平臺的試點和推廣上線工作，按不同工作需求分類組織了全局人員的操作培訓，幫助全局干部迅速適應和熟練使用稅收大數據平臺。

有效人力資源緊缺

“專業化+團隊化+風險管理”等相關工作綜合性很強，要既懂稅收、財務、計算機、外語、業務知識，又懂風險分析、數據整合、綜合應對的復合型人才，但就目前我局的情況來看，不要說復合型人才，就單項人才都很少。而這僅有的有效人力，基本都是單位骨干、中層和框架，承擔著超量工作任務，加上近年待遇、政策的變動和“多做多錯，干少干多一樣”不良思潮的涌動，難以再加碼加重。

在以后的工作中，將進一步強化稅收風險管理，提升應對質效，促進全局稅收管理工作水平的提升。

（一）完善風險管理制度

在認真研究市局操作指引的基礎上，廣泛吸收各區縣風控部門先進經驗和方法，并積極向市局風控中心獻言獻策，力促進一步完善和細化稅收風險管理機制，從應對方法、程序、文書等方面對風險任務做出規范，提升應對質量，減少執法風險。

（二）優化第三方數據采集

充分發揮主觀能動性，大力推動政府和相關部門落實涉稅信息交換機制，努力探索基于互聯網等網絡平臺采集涉稅數據，促進第三方數據采集目錄和相關標準的修訂和完善，積極獲取“為我所用”的第三方數據，為風險管理建立“能用、有用、好用”的大數據庫。

（三）加強風險計劃管理

加強部門間協作，通過充分的溝通，充分發揮各業務科室的專業特長，從各科室職能角度，結合政策落實和年度工作重點，依托風險管理工作優勢，利用采集的內外部數據，科學分析全局稅收風險分布的重點地區、行業、稅種、事項等，積極向相關業務科室進行意見反饋，及時、有效地提高風險管理計劃與組織稅收收入的契合度，提升全局征管水平和質量。

稅務風險管理工作總結（模板20篇）篇六

光陰匆匆而過，工作即將翻開新的篇章。“凡事預則立”，本階段的工作總結需要開始準備了。要想使自己變得更加優秀，工作總結是必不可少的。有沒有好的方法來進行回顧寫出工作總結呢？為滿足您的需求，小編特地編輯了“稅務風險管理工作總結”，僅供您在工作和學習中參考。

根據《國家稅務總局辦公廳關于開展20xx年稅務總局定點聯系企業稅務風險管理有關事宜的通知》（稅總辦函[20xx]175號）及兵器裝備集團公司下發的兵財[20xx]11號文件要求，我公司對20102014年稅務風險管理工作組織開展了自查，現將自查結果總結報告如下：

1、組織機構及組織部署情況；

2、自查工作開展主要情況包括不限于自查開展方式、自查內容、所做的主要工作；

3、自查出應補繳稅款情況結合自查問題匯總表，先進行問題總體情況介紹（含問題主要方面，涉及金額），再分析自查應補稅的主要情況（分企業、稅種、行業、所在省份、年度等問題進行總結）。

（一）主要涉及補稅事項情況；

（二）涉稅主要問題產生原因；

（四）自查補稅及滯納金入庫匯總情況（分行業、所在省份、年度及稅種等，下表以二級單位為主體進行匯總填列，即將三級及以下單位的金額匯總到二級，以二級單位的信息進行填列反映）結合下表，簡要說明補稅上繳情況及未予以補繳的原因單位：萬元稅金滯納金小計已補繳稅款序號單位名稱行業應補繳稅款稅種。

稅務風險管理工作總結（模板20篇）篇七

按照《中共xx縣紀委辦公室關于在全縣建立廉政風險防控管理工作聯系點的通知》（x紀辦發[2012]9號）文件精神，我局高度重視，精心組織，認真開展廉政風險防控管理各項工作，現將第二階段工作總結如下：

一、工作開展情況。

（一）成立組織，制定方案。全縣廉政風險防控管理工作動員會議后，我局及時傳達貫徹會議精神，精心安排，認真組織實施。經局黨組研究，成立了由局長任組長、局班子成員任副組長、各股室（單位）負責人為成員的廉政風險防控管理工作領導小組，領導小組下設辦公室，與局辦公室合署辦公，具體負責廉政風險防控管理工作的組織協調工作。同時，緊密結合本局實際，制定了廉政風險防控管理工作的意見，細化工作任務，明確方法、步驟和時間要求。

職責權限在權力設置、制度機制、監督制約、思想道德等方面可能存在的廉政風險進行了全面排查。在查準、找全各個崗位存在的廉政風險點的基礎上，依據廉政風險點的多少和腐敗現象發生的概率，以及危害性的大小，分別研究確定崗位風險等級，由高到低依次定為一級風險、二級風險、三級風險。經查找，擬定一級風險為：預算股、國庫股、采購中心；二級風險為：行政政法股、科教文股、農業股、農綜股、社保股、經建股；三級風險為：綜合股、非稅局。

（三）制定防控措施，規范權力運行。圍繞查找的廉政風險點和確定的風險等級情況，有針對性地制定了一系列防控措施，研究制定了《澄城縣財政局關于建立廉政風險防控管理工作的意見》。結合自身崗位職責，按照工作流程提出個人防控措施，制定了《個人崗位風險自查表》，經內設機構負責人初審后，由分管領導審核，予以確認。在對個人自查情況進行辨識與確認的基礎上，圍繞與單位內設機構核心職能直接關聯的重點事項，確定單位內設機構風險點，制定了《單位內設機構崗位風險點自查表》，報領導班子審核確認。圍繞涉及人權、財權、物權、執法權、審批許可權等重點環節進行專項清查，提出具體防控措施，制定了《重點崗位風險點專項清查表》，經主要領導初審后，由領導班子集體審核確認。在此基礎上，對所有崗位風險點分布、風險性質及出現風險的概率進行綜合分析，制定了《崗位風險點清查匯總表》。

針對確定的廉政風險等級制定了防控措施，編制了廉政管理目錄，制定了《廉政風險目錄和防控措施一覽表》。對三級廉政風險，采取及時談話了解情況、對廉潔履職情況組織抽查等方式進行防控。對二級廉政風險，采取任前廉政談話、對廉潔履職情況組織抽查、崗位人員定期報告廉潔履職情況等方式進行防控。對一級廉政風險，采取任前和定期廉政談話、定期監督檢查崗位人員廉潔履職情況、在民主生活會上作說明、重要工作內容在本單位公開、定期組織輪崗交流等方式進行防控。在此基礎上，還按要求制定了《廉政風險防控重點制定建設一覽表》。通過這一系列防控措施，財政局進一步加強了機關管理，完善了內部監督制約機制，規范了行政權力運行，有效地化解了廉政風險。

二、工作成效。

澄城縣財政局在抓好廉政風險防控管理工作中，嚴格重點環節和關鍵崗位的風險監控，切實加大對人權、財權、物權、執法權、審批許可權等權利相對集中崗位的排查防控。在全面掌握現有崗位風險點、采取對應性防控措施的基礎上，根據職能調整、職責變化和業務增減，建立崗位風險管理的動態系統，制定排查防控計劃，開展排查防控活動，進行風險管理考核。

減少工作和生活中的失誤，避免遭受人生挫折，防止走上彎路，有效強化了對行政權力的監督制約。形成了以崗位為點，以權力運行流程為線，以制度為面，以現行法律法規和現有制度為依據，以監督制約權力運行為核心，以完善制度和機制為重點，環環相扣的廉政風險防控機制。事前做到提醒在前、建章立制在前、約束在前；事中加強內部監督制約，讓權力在陽光下運行；事后加強財政監督檢查，開展財政資金支出績效評價；在行政權力運行的全過程中防范廉政風險，確保了財政資金和干部“雙安全”，推進了財政系統反腐倡廉建設，特別是預防腐敗工作取得了明顯成效。

三、下一步工作打算。

（一）認真學習，總結回顧。加強學習，引導廣大干部職工充分認識到廉政風險防控管理工作的重要性，進一步吃透文件精神，認真總結前階段活動開展情況，清理思路，查找不足，在進一步完善各崗位風險點的同時，認真分析原因，對照排查出的每一條風險點，制定具體的風險防控措施，強化職權的明晰性、制度的可操作性，做到任務明確、責任到人。

（二）按照要求，落實工作。按照澄紀辦發[2012]9號文件精神，進一步落實第三階段廉政風險防控工作。加強公開公示，將《個人崗位風險自查表》、《單位內設機構崗位風險點自查表》、《重點崗位風險點專項清查表》、《崗位風險點清查匯總表》有關內容，在本單位辦公場所醒目位置進行公開公示，并根據公示反饋意見，及時補充完善。建立“兩圖三牌一表一庫”，進一步暢通公開渠道，促進我局廉政風險防控管理工作的深入開展。

（三）抓好各項活動的有機結合。要把握好長遠目標和階段目標、重點突出和整體推進、當前任務和全局工作之間的關系，堅持把風險防控管理工作與懲防體系建設相結合，與貫徹落實《廉政準則》相結合，與基層黨組織黨務公開工作相結合，與單位各項業務相結合，統籌協調推進，達到相互促進、相得益彰的效果。

稅務風險管理工作總結（模板20篇）篇八

省局黨組堅持思想引領，召開領導干部務虛會和正處級領導干部專題研修班，廓清認識迷霧；省局班子成員領銜10個課題組深入調查研究，形成一批高質量調研成果；廣泛征求各方意見，找準了制約地稅發展的深層次問題，不斷凝聚發展共識，確立了“十三五”時期我省地稅發展的戰略定位和總體思路：在發展目標上，強調以20xx年率先基本實現稅收現代化為總目標，爭當依法組織稅費收入的排頭兵、深化稅收征管改革的試驗區、創新稅收管理服務的先行省；在發展理念上，強調要牢固樹立法治、創新、服務、共治“四種基本意識”；在發展著力點上，強調服務大局，始終把地稅工作放到經濟社會發展大局的高度去思考和謀劃，強調服務納稅人，持續提升納稅人獲得感，強調服務基層，為基層減負擔、添活力、辦實事；在發展方法上，強調統籌兼顧，堅持稅收中心工作與管黨治黨同頻共振，堅持嚴管與善待并舉。

科學沉著應對經濟下行壓力較大、營改增政策性減收及征管手段弱化等難題，加強組織收入分析預判，抓好收入進度監控；強化稅種精細化管理，在全國率先上線財產行為稅新申報表，開展企業所得稅風險核查，深化“以地控稅、以稅節地”試點，加強房地產稅收管理，加大反避稅及預約定價企業管理力度；推進分類分級風險管理，作為全國地稅單位，試點上線總局風險評價系統；進一步深化數據管稅，開發應用全省個人所得稅管理系統、存量房風險監控系統、土地增值稅管理系統；上線規費監控分析管理平臺，推進稅費全面同管；通過國地稅一體化聯合辦稅、委托代征稅費等方式，有力防控了營改增后地方稅費流失風險，促進稅費收入穩定運行。全省地稅累計組織稅費收入9892億元，剔除營改增影響可比增長，按實際入庫額計算增長，其中：稅收收入6575億元，可比增長，按實際入庫額計算下降，增速居全國地稅第二；省級收入1011億元，可比增長，超額完成省政府安排的`收入預期目標；組織社保費等費金收入3317億元，增長。全省地稅組織收入占全省一般公共預算收入，占省級公共預算收入，占地市級公共預算收入。

牢固樹立法治意識，始終堅守依法治稅“生命線”，切實提高運用法治思維和法治方式做好工作的能力，在法治軌道上有序推進稅收現代化。

嚴格依法征收。堅決防止收過頭稅、突擊收稅、虛收空轉、混庫等行為，嚴禁在營改增中進行回溯性清稅，不折不扣落實稅收優惠政策，全年全省地稅實際減免各項稅費1523億元，其中改善民生減免464億元，鼓勵高新技術減免96億元，促進小微企業發展減免21億元；嚴格執行取消、停征部分政府性基金及擴大免征范圍、降低社保費費率等政策，為企業減負逾140億元。

推進依法決策。建立健全推進依法行政長效機制，制定落實《依法行政工作領導小組議事規則》；出臺《重大行政決策規則(試行)》，公布重大行政決策事項目錄；積極推進法治稅務示范基地創建，評選首批10家全省法治稅務示范基地。

規范稅收執法行為。聯合省國稅局制定實施《稅務行政處罰裁量權實施辦法》及《行政處罰裁量基準》；完善權責清單，結合“放管服”改革梳理調整23項權責內容，增加34項職權運行流程圖；加強規范性文件管理，完善合法性審查機制，建立層級監督和審查人員配備制度；完善復議訴訟辦案機制，全年全系統辦理行政復議134件、行政訴訟86件，省局保持行政訴訟零敗訴。

推進稅務稽查現代化。積極探索稽查管理體制改革和機制創新，開展國地稅聯合稽查，完善“雙隨機一公開”機制，制定《稽查電子數據取證工作指引》，建成全國地稅首個稽查遠程數據監控指揮中心，精準打擊稅收違法行為，成功查辦了“0606”廣告業虛開發票案、“颶風11號”涉稅專案等一批重特大案件，全年查結案件1052宗，查補金額83億元，搗毀xxx窩點120個，打掉作案團伙83個，繳獲非法發票318萬份。

牢固樹立創新意識，以落實中央《深化國稅、地稅征管體制改革方案》為主線，扎實推動各項改革任務落地，持續釋放改革紅利。

全面打贏營改增攻堅戰。立足全省大局，堅持“三個只要”，密切與國稅、財政部門合作，全體干部職工加班加點、埋頭苦干，推動萬戶試點納稅人（其中，深圳萬戶）稅制平穩轉換，實現地稅代征增值稅、xxx業務順利承接，全省地稅共代征增值稅億元（其中，深圳億元），“兩代”納稅人稅負平均下降。

扎實推進資源稅改革。做好稅率測算、稅收優惠政策確定、申報測試、改革效益分析、宣傳輔導等工作，推動改革順利實施。

打造征管體制改革“廣東經驗”。建立落實《方案》的組織領導、序時推進和督促落實等機制，聯合省國稅局代擬我省實施方案并首個上報總局審批，做法被總局在全國推廣；按期完成7項專項改革試點任務，形成改革模板，為全國提供了可復制推廣的廣東經驗，我們的做法被中央深改辦專題刊發。

稅務風險管理工作總結（模板20篇）篇九

按照縣教育局黨委關于《平安縣教育系統開展廉政風險防控管理工作實施方案》的統一部署，我鄉中心學校結合實際情況，積極開展廉政風險防控管理工作，第一階段學習部署的工作進展順利并圓滿結束，取得了一定成績。

自縣教育局黨委召開了“開展廉政風險防控管理工作動員大會”以來，我校及時召開了由全體教職工參加的“巴藏溝鄉中心學校開展廉政風險防控管理工作動員大會”，會上研究制定了《巴藏溝鄉中心學校開展廉政風險防控管理工作實施方案》，成立了由我校黨支部書記、校長馬洪軍為組長的廉政風險防控管理工作領導小組，具體負責廉政風險防控管理工作的組織、實施。

1、黨員干部對開展廉政風險防控管理工作的重要性認識更加明確。大家認為，廉政風險防控管理工作是將科學的管理學理論與反腐倡廉工作相結合的新探索，是黨風廉政建設在新階段的新實踐，是預防教育和懲治并重的新途徑，對加強黨員干部作風建設和反腐倡廉工作，將起到導向、教化、啟迪作用。同時，此次活動形式新、內容實，有很強的針對性。大家紛紛表示，一定認真開展好此項工作，筑牢防線，提高拒腐防變能力，慎重用好自己手中的權力，全心全意為學生，為教育，不辜負黨和人民的期望。

2、通過學習，黨員領導干部的廉政認識進一步增強。大家表示，一定要做好此項工作，既要一刻不放松地抓好廉政建設，又要持之以恒地抓好勤政建設，正確把握好勤政與廉政的關系，把廉政風險防控管理工作的要求貫穿于勤政建設之中，通過加強勤政建設促進廉政建設。真正做到愛國守法、愛崗敬業、關愛學生、教書育人、為人師表、終身學習。

3、領導作風和教師工作效率進一步改善和提高。活動開展以來，我校領導和全體教師工作效率和服務水平有了顯著提高，把轉變觀念、提高教育教學效率、優化環境作為各項工作的前提和基礎，堅持高標準、嚴要求，努力開展工作，促使學校工作效率進一步提高。

巴藏溝鄉中心學校

稅務風險管理工作總結（模板20篇）篇十

風險管理部xx的工作，要更多的體現服務職能（為客戶做了什么、為前臺部門做了什么，為全行做了什么），體現培訓職能（創新培訓方式），體現監督指導職能（加大聯動模式）。

以精細管理提升制度執行力，以創新模式提升風險管控力、以溝通交流提升工作戰斗力，以文化引領提升團隊凝聚力。

按照總行風險管理部的指導意見，結合xx的實際，對內設團隊的相關職能進一步細分，將原有五大中心重新設置為集中作業中心（清算中心和出納中心）、xx風險控制中心和xx質量管理中心，并分別指定相應的團隊負責人員履行相關管理職責。建立一套精干的xx管理體系及科學的xx管理模式，達到“流程順暢、風險可控”的工作目標，提高分行xx管理能力，有效發揮xx管理的支持保障作用。

編制分行風險管理部管理手冊，通過闡述風險管理部部門文化和警訓，明確風險管理部部門定位和職責，建立風險管理部部門架構、輪崗機制和考核機制等八方面的要求，科學規范的建立一支高效的xx團隊，提高組織機構整體運作和執行能力，更好的為前臺經營部門和客戶服務。

根據學什么補什么的要求，各部門及各崗位要將涉及本中心和本崗位的制度辦法專夾保管，并嚴格執行。

（一）培訓+考核，提高員工業務知識水平，規范員工操作行為。一是改變對管理人員（中心主管和xx主管）的培訓模式，加入管理元素，提升主管管理水平；二是改變內容，用圖片代替文字，用圖表代替數字，使枯燥的內容變得直觀易懂，提高員工的業務認知度。

（二）監督檢查+跟蹤規范，促使營業機構各項業務統一，員工操作驅于規范。

改變檢查模式，加大后續問題整改和跟蹤檢查的力度，做到現場告知、原因分析、持續跟蹤、落實整改一條龍的檢查方式。

改善監督方式，事后監督崗做好賬務監督的同時，開展每周一個業務種類，討論業務操作、憑證擺放等，逐步將全行業務統一、規范。

（三）風險刊物+數據分析，努力提高營業機構和xx人員風險防范意識和能力。為機構的業務發展、組織規劃、人員調配、機具配置以及其他管理行為起到參考并在xx業務等方面起到一定的指導作用。

（四）科技+業務，省時省力，改善客戶及員工業務辦理時效。加大與科技部門的合作，深入網點一線，用風險管理部和科技部融合的視角，挖掘潛在的業務優化和便捷方式的開發，旨在進一步提高客戶服務能力和業務風險環節的防范。

一季度開展各條線部門問題的對照梳理，由各業務主管對照問題匯總，查找本中心或委派行存在的問題并加以整改；二季度“人人挖遺漏，處處防風險”的百條風險建議活動，組織所有xx人員座談操作中制度未覆蓋的風險，組織評選“慧眼獎”，涌現有一些有價值的防風險建議。三季度xx主管案例大會演，對實際工作中發生的具體案例進行生動形象的剖析，以點促面，進一步加強“合規文化”建設，切實強化員工工作責任意識、制度執行意識和內控主動意識；四季度舉辦業務主管座談會，對全年風險性業務差錯進行逐一分析討論。

踏上工作崗位接觸全新的銀行工作，面臨著全新的挑戰，這個過程不僅是專業的換位，更是一種思考方式和學習方法的換位，在綜合統計崗位上，領導和前輩的關心指導使本人認識到，嚴謹的態度、正確的方法、積極的溝通、努力的思考，才能獲得最準確的統計數據和xxxx的工作效率。也正是銀行業這種對我而言全新的工作，提供給我一個全新的學習機會，在xx優良的成長環境下使我能夠養成在每一天的工作生活中不斷學習和獲取新的知識，努力了解銀行業、金融業的運行規律，把所學所悟的點點滴滴運用到實際工作崗位工作中。

進入xx銀行半年多時間來，在領導和前輩的關心照顧下，本人抱著謙虛好學的態度努力工作，積極學習業務知識、掌握操作技能、適應工作崗位，基本能較好的完成本職工作和領導交辦的其他工作。本人是剛畢業的理科本科學生，踏上工作崗位接觸全新的銀行工作，面臨著全新的挑戰，這個過程不僅是專業的換位，更是一種思考方式和學習方法的換位，在綜合統計崗位上，領導和前輩的關心指導使本人認識到，嚴謹的態度、正確的方法、積極的溝通、努力的思考，才能獲得最準確的統計數據和xxxx的工作效率。也正是銀行業這種對我而言全新的工作，提供給我一個全新的學習機會，在xx優良的成長環境下使我能夠養成在每一天的工作生活中不斷學習和獲取新的知識，努力了解銀行業、金融業的運行規律，把所學所悟的點點滴滴運用到實際工作崗位工作中。

風險管理部是負責xx支行全面風險管理政策的落實，監測、評價和控制的綜合管理部門，是風險和內控的日常管理職責部門。本人任職的綜合統計崗，主要負責對本行信貸資產風險狀況和風險分類的統計、分析和管理;負責全行信貸數據動態管理、分析。

在實際工作中，本人主要完成以下幾個方面的：信貸手工臺帳的錄入與核對，對實際發生的信貸業務明細進行動態掌控、分析和管理，以便于及時準確的獲得各項信貸統計數據;對xx支行運行的老信貸系統進行維護和管理，對各部辦錄入的數據及報表進行統計及分析;提供xx行各項信貸資產數據及明細，完成四級分類和五級分類的統計工作和分析工作;月度為行領導以及計財處、公司部、個金部提供同業經營情況的詳細數據;月度、季度、年度，獨立的或配合辦公室、計財處等部門對外提供各項信貸數據報表。此外，我行新設了信息安全員一崗，本人即任風險管理部信息安全員，負責部門電腦網絡信息安全的維護。

正是由于以上的認識，本人在過去的半年時間里努力向各位前輩學習業務知識，嚴謹認真的完成了本職的統計工作，做到了及時、準確、完整的反映xx支行信貸業務情況。認真的完成了信息安全員的工作，做好了信息安全的日常維護并建立了安全員日志。努力地養成著良好的工作習慣和工作方法，近來的工作使本人越來越深刻的認識到良好的工作習慣是互通的，特別是在工作的條理性上，受到各位前輩的指導今后還將繼續努力。

風險管理部綜合統計崗是一個需要責任心與耐心的崗位，通過半年多的學習和實踐，我堅信能勝任崗位并做出成績;在今后的工作中，我也將繼續努力，成為更優秀的xx一員。

稅務風險管理工作總結（模板20篇）篇十一

按照公司內部控制與風險管理工作的指導思想，貫徹落實公司內控與風險管理各項工作部署，以《內部控制管理手冊》為基礎合分公司實際情況，梳理分公司工作流程，完善各項規章制度，實現分公司健康發展。現就具體工作開展情況匯報如下：

以《內部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織。半年來，積極組織機關各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關內容的業務培訓學習4次，按照公司培訓周的安排在分公司周四組織內控相關業務培訓8次，網上系統培訓1次。通過不斷地培訓學習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過程。

按照公司要求全面開展內部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心合自己的生產經營情況全面開展跟單核查，并將核查果簽字及時反饋，匯總后統一上報給公司內控處。在跟單核查過程中，內控各部門人員都能夠合實際，仔細查找相關業務流程實施和風險控制在操作中存在的問題。

1、繼續認真開展業務流程梳理。

針對公司內部控制工作相關要求，繼續認真開展分公司業務流程梳理工作。由于分公司經營范圍廣部分業務層面依然存在著風險，將繼續加強與有關部門溝通采取有效措施進行規避。

2、進一步開展內控理論及業務流程操作的培訓學習工作。

內控涉及分公司生產經營方方面面，關鍵在于執行，要確保內部控制在分公司更有效執行，還應繼續加強培訓，通過培訓不但使全體人員在思想上認識到內部控制和風險管理工作的重要性;還要讓“搞好內控與風險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業文化中去，做到人人講內控，人人懂內控，人人執行內控，以保證內控工作在全分公司有效執行。

3、合《手冊》完成部分規章制度的修訂工作。

分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規章制度進行重新梳理，根據分公司業務管理實際，對在執行過程中存在的問題進行修改完善，對有關內容進行修訂，達到與內控要求相一致。

在今后的工作中，分公司將繼續按照公司的要求，合自身的特點，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領導下，按照公司內控處的統一部署，完善內部控制，提高分公司經營管理水平和抗風險能力，為建設“國內一流的跨國運輸物流企業”做出積極貢獻。

稅務風險管理工作總結（模板20篇）篇十二

1、認真開展xx年sarmra自評估工作。依據中國銀保監會償付能力管理有關規定，風險管理部于4月至6月組織相關部門開展xx年sarmra自評估工作。對照《保險公司償付能力風險管理能力評估表》180項評估點，全面細致地對公司償付能力風險管理體系的運行情況進行檢查與評估，認真查找風險管理工作中存在的問題，編寫了《公司xx年償付能力風險管理能力自評估報告》。經評估，xx年公司償付能力風險管理能力得分為90.444分。

xx年sarmra自評估共發現8個問題，風險管理部會同各相關部門就評估過程中發現的重點、難點問題及時溝通討論，對自評估結果進行總結分析，并對待改進問題組織制訂了整改方案，明確整改計劃責任人，規定整改期限，風險管理部將對整改事項進行持續追蹤，確保整改措施得到有效執行。

2、認真做好xx年償二代問題整改追蹤工作。xx年償二代自評估共發現7個問題，風險管理部持續追蹤整改計劃的落實情況，積極推動整改工作進展。截至xx年一季度末，已全部完成整改。包括：修訂九個風險應急預案；改善公司資產負債久期匹配狀況；妥善留存聲譽風險培訓底稿；定期評估現金流壓力測試模型使用假設的合理性等。

3、完成償二代績效考核得分測算。根據償二代監管要求，按照《公司償二代風險管理及內控合規績效考核辦法（試行）》（保法〔xx〕5xx號），結合xx年公司償二代風險管理工作、資產負債管理工作及合規管理工作的開展情況，風險管理部組織開展了針對高級管理人員及部門負責人xx年償付能力風險管理績效考核工作，完成了績效考核得分測算。

4、學習償二代二期工程最新監管要求。中國銀保監會1月15日發布了《償二代二期工程xx項監管規則（征求意見稿）》，為提前做好償二代二期工程落地實施的準備工作，風險管理部對征求意見稿第11號文《風險綜合評級》和第12號文《償付能力管理要求與評估兩項監管規則征求意見稿》積極開展學習，對變化情況進行了梳理分析并形成了《關于償二代二期工程征求意見稿第11、12號文變化情況的報告》。

（二）扎實開展投資風控各項工作，防范資金運用風險。

初步溝通情況，公司現存風險項目情況以及江蘇銀保監局相關要求等，對落實董事長批示提出建議方案。

2、認真做好投資項目的審批與風險評估工作。風險管理部高度重視投資項目的審核及風險評估工作，嚴格防范資金運用風險。xx年上半年，已審批回購、債券、債券型基金及固定收益類資管產品等固定收益類交易548筆、金額1127.94億元；審批股票型基金、混合型基金等權益類交易360筆、金額85.86億元；審核其他金融產品、股權投資、債權計劃共計25筆擬投資非標項目。參與中保投壹號城市發展投資基金、華鑫信托久鑫51號集合資金信托計劃等投資項目的現場調研7次和電話調研1次。

3、配合做好股票投資資格申請等各項投資能力建設相關工作。風險管理部積極配合投資管理部做好股票投資制度建設工作。一是對《公司股票投資管理辦法》、《公司股票投資決策管理辦法》等13項制度進行審閱并反饋意見。二是在研究學習同業公司管理制度的基礎上，初步編寫股票投資績效考核、風險控制相關制度條目，明確對內幕交易、隔離機制、賬戶申報、績效考核的要求。同時，風險管理部配合做好股權及不動產投資能力建設相關工作，對照風險控制體系評估點的各項要求，梳理公司股權及不動產制度體系建設及投資系統建設情況，做好評估工作。

（三）組織開展監管要求的各項風險排查工作。

1、組織開展中國銀保監會保險資金運用全面風險排查工作。xx年一季度，根據銀保監會《關于開展保險資金運用全面風險排查的通知》（資金部函〔xx〕4號），風險管理部組織開展了公司資金運用全面風險排查工作。在風險管理部精心組織，投資管理部、法律合規部、計劃財務部、精算部積極配合下，對12張風險排查統計表107個排查點進行逐項排查，并擬訂了排查報告。本次排查全面真實反映了公司資金運用實際情況及存在的.風險。經排查，公司資金運用各項業務總體比較規范。

2、組織開展江蘇銀保監局“大排查、大處置、大提升”工作。為落實江蘇銀保監局下發的《關于常態化推進風險防控“大排查、大處置、大提升”行動的通知》（蘇銀保監發〔xx〕13號）要求，風險管理部擬訂了《公司關于常態化推進風險防控“大排查、大處置、大提升”行動的通知》（保發〔xx〕507號），組織相關部門及各省級分公司完成了各項風險排查工作。

1、完成內部季度風險限額監測報告。依據《公司xx年資金運用內控比例方案》、《公司xx年風險偏好體系方案》、《公司xx年二級風險限額方案》的要求，風險管理部密切關注關鍵風險指標狀況，每季度對風險指標進行識別、評估、監測和預警，并提出風險應對建議。對于異常指標，風險管理部及時提示并與相關部門溝通，尋找異常原因，提出改善措施，形成風險限額監測報告、報表，按時向總裁室匯報公司整體風險狀況，持續做好對各類風險的防范和管控。

2、完成xx年度全面風險管理報告的編制與匯報。xx年一季度，風險管理部擬訂了《公司xx年度全面風險管理報告》，經總裁室、董事會風險管理委員會審議后，提交董事會審批通過。報告對公司風險管理組織xx年履職情況進行了回顧；對xx年公司風險管理制度流程的建設與完善情況、風險偏好體系建設情況進行了匯報；對xx年公司七大類風險狀況進行了客觀分析；對公司當前面臨的重點風險進行了提示，并提出了解決建議。

3、完成xx年度投資風險分析報告的編制與匯報。xx年一季度，開展了xx年度投資風險排查工作，對公司當前投資資產持倉情況進行了風險排查，擬訂了《xx年度投資風險分析報告》，并向投資管理委員會進行了匯報。截至xx年末，公司風險類項目4個，無重點關注類項目、一般關注類項目11個，其中重點關注類、一般關注類項目較上一個報告期均有所減少，上期提示的資金運用風險點逐步化解。

4、按時完成各類監管報告報表的編制及報送。包括向中國銀保監會報送季度風險監測數據、風險綜合評級數據等；向人民銀行報送月度重大事項、季度風險監測報表、季度金融穩定報告等。

xx年下半年，將繼續圍繞“突出重點、持續優化”的總體思路，在對當前宏觀經濟金融形勢深入研究的基礎上，根據償二代監管規定，結合公司實際，按照i類保險公司監管要求開展風險管理工作。重點做好以下工作：

1、認真組織xx年償二代監管評估各項工作。根據中國銀保監會《關于開展xx年度保險公司償付能力風險管理能力監管評估有關事項的通知》（銀保監發〔xx〕13號），今年公司將接受江蘇銀保監局的現場評估。風險管理部將認真做好接受江蘇銀保監局sarmra現場評估的各項準備工作。現場評估檢查期間，優先辦理評估組安排的各項工作，按要求向評估組匯報工作，及時提交相關材料。評估結束后，根據江蘇銀保監局現場評估意見，認真做好工作總結，及時組織評估發現問題的整改工作。

2、精心組織開展償二代二期工程落地的各項工作。償二代二期工程監管規則即將下發，公司將按照監管最新要求，認真做好“償二代”二期工程的落地實施。一是加強學習研究，掌握二期工程監管規則的變化與要求，積極參加相關培訓。二是在學習研究的基礎上，提出貫徹落實“償二代”二期工程的工作方案。三是認真組織落實“償二代”二期工程工作方案，貫徹執行監管要求，不斷提升償付能力風險管理的能力和水平。

3、進一步完善風險偏好體系運行機制。認真評估和檢視風險偏好體系以及一級、二級風險限額指標運行的有效性，編制《公司xx-xx年風險偏好體系方案》運行評估報告。同時，根據評估結果，結合公司業務發展戰略和面臨的風險狀況，對《公司xx-xx23年風險偏好體系方案》進行更新，并制訂下一年度二級風險限額方案及資金運用內控比例方案。

處置措施。

（二）扎實開展投資風控各項工作，防范資金運用風險。

1、扎實開展投資項目風險審核工作。下半年年，風險管理部將繼續加強對投資業務事前、事中和事后全方位的風險管控。事前管控方面，一是嚴格依據公司投資決策授權體系及授權額度，進行投資決策授權風險審核；二是依據公司內控比例方案，監測各類資產的投資比例，控制各類投資風險。事中審核方面，加強對擬投項目的風險排查，及時出具風險審核意見，提示投資風險，為領導決策提供參考。事后跟進方面，加強對已投項目的風險監測，定期開展風險分析與報告，防范項目風險。

2、落實董事長對風險項目處置工作的批示，配合做好風險項目處置。在做好研究的基礎上，配合做好5個項目的風險處置工作，最大限度減少公司損失。

3、配合做好股票投資資格申請各項工作。下半年，風險管理部將根據公司股票投資資格申請工作安排，繼續配合做好股票投資資格申請各項工作。一是對照監管關于股票投資能力建設的各項要求，認真審閱并反饋關于股票投資相關制度的意見。二是加強同業調研，進一步完善對股票投資績效考核、風險控制的相關要求，為后續開展相關工作打好基礎。

稅務風險管理工作總結（模板20篇）篇十三

20xx年，對興隆臺區農村信用合作聯社來說，是一個不平常的年度——央行票據兌付成功了!它的成功兌付，標志我區農村信用社體制改革又走上了一個新臺階。在這一年里，全區信用社風險管理工作圍繞“票據兌付為第一要務”和省聯社提出的“改革年”的風險管理工作要求，積極工作，扎實進取，使風險管理工作進一步得到規范，資產質量逐步好轉，各項工作得以穩步推進，有效地促進了全區信貸資產質量持續好轉，現將風險管理工作情況總結如下：

截止到12月末，各項不良資產余額13286萬元。其中，表內不良資產余額5021萬元，票據置換不良資產余額53萬元，抵債資產余額4330萬元，系統內重點監控類不良貸款余額3870萬元。

（一）表內不良貸款清收情況。年初表內不良貸款余額5806萬元，12月末表內不良貸款余額5021萬元，比年初下降785萬元。其中，全年賬務調整新增不良貸款77萬元，累計清收862萬元。完成辦事處下達清收任務指標900萬元的87.22%。

（二）票據置換不良貸款清收情況。截至20xx年12月末，我社已處置置換資產2,524萬元，占置換資產總額的97.94%。其中，現金收回80萬元，占置換資產總額的3.10％；以抵債資產方式收回1萬元，占置換資產總額的0.04%（見處置清單1）；確實無法收回并已取得相關證明材料的2,443萬元，占置換資產總額的94.80％。目前，有53萬元的置換資產正在清收落實過程中,占置換資產總額的2.06％。

（三）重點監控類不良貸款清收情況。12月末重點監控類不良貸款余額3870萬元，比年初下降731萬元。

（四）抵債資產情況。12月末，抵債資產余額4330萬元，比年初的2711萬元凈增加1619萬元。其中，接收抵債資產1711萬元，全年共處置變現92萬元。

（一）健全機制，充分發揮職能部門作用。聯社的風險管理委員會，工作中嚴格按照省聯社對風險管理工作要求履行職責，不走過場，全年共召開風險管理委員會工作會議18次，議事21項，并形成會議紀要，同時對基層社的風險小組的工作進行指導和檢查，切實把風險管理工作落到了實處。

（二）不良貸款清收目標明確，措施得力，成效顯著

1、以票據兌付為第一要務，做好票據置換不良貸款清收處置工作。新年伊始，聯社首先統一思想，專門召開了幾次清收工作會議，并成立了票據兌付領導小組，領導小組下設辦公室。專項票據置換資產清收處置工作落到風險管理部，主要負責對全轄置換資產清收處置工作的指導、督促、檢查和考核。在清收工作中，由于各級領導高度重視并和親自參與，使基層信貸人員清收信心大增，士氣高漲，清收速度明顯加快，清收效果顯著提高。經過前五個月清收會戰，興隆臺區聯社票據置換不良貸款清收工作這個老大難問題終于有了突破。全轄共清收現金243筆81萬元，收集證明材料758筆2443萬元，達到了央行票據置換資產兌付考核的標準。這次清收實際意義，不僅僅是達到票據兌付考核標準，而且會為以后不良貸款清收打下良好基礎，提供一定的寶貴經驗。

2、有的放矢，做好表內不良貸款清收工作。首先，落實指標，獎罰分明。按照省聯社清收不良貸款工作部署和市辦事處下達的任務指標積極動員，層層落實責任，合理分配指標，并采取硬性措施。逐級建立了不良貸款清收責任機制和嚴格的獎懲措施，在行政處罰和經濟獎懲上也提出了嚴格的具體要求。對未能完成本年度清收指標計劃的，要嚴格按照《經營指標考核暫行辦法》考核驗收，除執行扣發工資外，嚴重的還要對其領導班子成員集體解聘等等；對能夠完成不良貸款清收指標計劃的，對先進單位和個人給予重獎。其次，領導帶頭，克服困難全力攻堅。為了達到清收的目的，我聯社理事長親自掛帥，積極與政府相關部門溝通，尋求合作。對實在不能以現金償還的不良貸款，就尋求以政府優良資產置換。截止到12月末，全轄共清收表內不良貸款貸款862萬元。由于獎罰分明，措施得力，不良貸款總的清收任務完成指標的87.22%。

3、多策并舉，全力清收，確保實效。不良貸款清收工作是一項復雜而有細致的.工作，在清收過程中始終強調信貸人員必須要有高度責任心，事業心，不要放過任何清收機會；加強與當地政府溝通，協助清收，提高清收效率。比如農戶貸款，凡是信用社與村里關系協調好的，信貸人員就很容易清收。在與地方政府合作中，抓住一切機會清收不良貸款。3月6日辦事處下發了《中國人民銀行盤錦市中心支行關于核查20xx年市政府表彰二、三等功公務員人選信用狀況的函》的文件，興隆臺區聯社高度重視，在全轄范圍內立即細致排查，利用這次機會，成功收回了一筆3萬元的不良貸款，等等。

（三）抵債資產管理、接收、處置

一是現有抵債資產的管理。依照《遼寧省農村信用社抵債資產管理辦法》（遼農信聯[20xx]60號）和《盤錦市興隆臺區農村信用合作聯社抵債資產管理辦法》的文件要求，在抵債資產的管理中始終堅持“嚴格控制、合理定價、妥善保管、及時處置”的原則。在日常管理中始終堅持抵債資產檢查監督制度，進一步完善了檔案資料。根據不同資產類型建立了抵債資產總賬、明細賬及卡片帳，詳細登記債務人名稱、抵債資產名稱、種類、規格、數量、產權證號、抵債時間、入賬價值、存放地點、管理責任人的更替紀錄、處置時間、處置方式、處置凈收入等。二是抵債資產的接收工作。首先，堅持“嚴格控制”的原則，從嚴控制以物抵債。要求基層信用社在清收不良貸款工作中以現金方式清收為第一選擇，債務人、擔保人無貨幣資金償還能力時，要優先選擇以直接拍賣、變賣非貨性性資產的方式回收債權。當現金受償確實不能實現時，可接收以物抵債。其次，強調“合理定價”原則，對接收的抵債資產必須經過嚴格的資產評估來確定價值，評估程序應合法合規，要以市場價格為基礎合理定價。本年度共接收7筆抵債資產，金額為1711萬元。第三，抵債資產的處置工作。始終堅持“妥善保管，及時處置”的原則。抵債資產處置堅持公開透明原則，堅持采用公開拍賣方式進行處置。今年全轄抵債資產共處置2項，金額92萬元。

（四）信貸資產五級分類工作

高度重視信貸資產五級分類工作，積極配合信貸部對分類意見進行審核認定，并做好不良貸款五級分類監測和考核。樹立實行信貸資產風險五級分類是樹立審慎經營理念的需要，是動態、真實的反映信貸資產風險變化情況，判斷信貸資產實際損失程度，為確定和處置信貸資產風險提供科學、準確依據的需要，是強化風險管理意識，及時防范、化解信貸風險，提升信貸管理水平的需要。全轄上下統一思想，提高認識。特別強調信貸資產風險五級分類是風險管理的重要手段，也是增強風險預警能力，全面提高農村信用社信貸管理水平的有效途徑。今年，按照《遼寧省農村信用社信貸資產風險五級分類管理暫行辦法》（遼農信聯[20xx]104號）要求,對五級分類采取“按季分類、按月調整”的原則，即各經營機構按季對所有信貸資產進行一次五級分類，同時將五級分類納入日常信貸管理，根據信貸資產風險變化情況進行按月監控和調整，按月統計上報五級分類結果。聯社風險部進一步規范了信貸資產五級分類的認定程序，對全轄上報的材料進行統一規范要求等。

（五）完善檔案資料，準確統計數據，及時上報材料

全年不良貸款管理系統安全運行，各項報表、數據及時處理，分析、總結性材料準時上報。無論提供數據者還是操作人做到了提供的數據準確無誤，報送時間及時。另外，為了及時準確地掌握不良資產管理情況，按照省聯社風險管理部、市辦事處要求建立了信貸資產五級分類月分析制度，每月上報五級分類不良資產管理分析報告。每次對上報的分析材料都高度重視，詳細分析清收、處置進度及清收過程中存在的問題、認真總結經驗教訓，并提出合理化建議等；今年檔案材料得到了進一步規范，按票據置換不良貸款，表內不良貸款，重點監控類不良貸款，抵債資產等類別，逐項加以完善。

20xx年的風險管理工作，雖然取得了一定成績，但有許多不足之處：

（一）表內不良、重點監控不良貸款清收、抵債資產變現形勢依然很嚴峻。從現在結果看，離達到優秀等級社的要求還有一定的距離。

（二）風險資產檔案資料缺乏，尤其是表內不良貸款大部分貸款客戶無檔案，所以給清收工作帶來巨大壓力。

（三）基層信用社風險管理工作不到位。由于信貸工作人員少，信貸和風險工作混在一起，常常重信貸而輕風險，所以，一些風險制度根本貫徹不到位，風險工作有待進一步加強。

（四）信貸人員素質普遍偏低，懂法律知識的人更少，所以全轄加強培訓工作勢在必行。全轄應征定有關方面的書籍，統一參加考試培訓，持證上崗等等。

（一）加大不良貸款清收力度，力爭達到優秀等級社考核標準。

今年省聯社將在縣級聯社推行差別管理，其中定量考核指標中不良貸款率的得分標準為：按五級分類口徑計算，不良貸款率等于或低于25%的滿分，每高出1個百分點減1分；按五級分類口徑計算，當年新發放貸款不良率為零的滿分，每高出0.25個百分點減1分。目前看我社不良貸款率離優秀社等級標準相差很遠，現在加大不良貸款清收力度是當務之急。在新的一年，風險部將進一步做好轄內不良貸款管理、指導和處置工作，做好基層社不良貸款的監測、分析和考核，履行職責。

（二）進一步做好抵債資產管理工作，完善接收、處置、出租手續，達到合規合法。堅持“妥善保管，及時處置”的原則。做好抵債資產的公開拍賣工作。

（三）做好不良貸款調查與估值，完善不良貸款催收的記錄。檔案登記內容翔實，不良貸款檔案其中包括催收回執，調查催收的次數，每次催收的結果，遇到的困難等等。

（四）加強全轄風險管理人員培訓工作，明確風險工作范圍職責。

（五）做好數據統計報表工作，及時報送各類報表和分析材料。

稅務風險管理工作總結（模板20篇）篇十四

在六月份我們按照魏家地煤礦的要求，對全隊的各崗位工進行《危險源辨識卡》持證人員考試，有95%以上的員工都取得了很好的成績，《危險源辨識卡》考試再次讓職工細讀和實背辨識卡的內容和標準，提高職工按照標準和措施作業的態度，嚴防事故的發生。告知牌的懸掛時刻提醒各工種按章作業，及作業時的隱患和預防的措施。

一是風險預控告知管理工作。為進一步推進實施安全風險預控管理體系工作，“安全風險預控工作領導小組”的成員都會準確的在下一班班前會前，將工作面的存在的風險匯報到隊上，值班人員認真的做好記錄，分析下一班工作任務中的風險，每一個工種、每一個崗位、每一道工序中存在的風險和預防風險的措施。在班前會上告知跟班隊長、班長和員工要清楚自己作業范圍內可能在“人機環管”方面存在的風險，管理標準和措施，提高現場管理人員和員工的預知風險的能力。

二是規范員工行為。我們通過規范班前禮儀、班前宣誓、排隊進浴池、排隊通過文化長廊、入井前觀看安全動態，集體入井、乘罐、文明乘座人車和大巷排隊行走等行為，避免入井到工作面前發生的各類事故。

三是持卡上崗。我們對各工種發放《危險源辨識卡》，達到每人一卡和每人多卡的`現象，告知員工工作區域的存在的安全風險，使員工班前預想、班中預控，使員工知道重大危險源的防范措施，防止事故的發生。

四是作業前安全風險預控確認管理。在到達工作面后，由跟班隊長和班長對工作面作業區域的安全風險進行確認，各崗位工對本崗位內的安全風險進行確認，工作過程中對安全風險隨時進行確認，查出隱患及時處理，防止事故的發生。

一是風險評估管理。對每一項工程開工前進行風險評估，在工作中每班進行每班進行安全風險評估，對各個隱患源進行安全風險評估、分級，有重點針對性的做好風險評估和預防工作。

二是責任到人，規范風險管理。對查出的危險源，按照特別重大風險、重大風險、中等風險、一般風險和低風險五個等級進行劃分。風險查處后，根據風險的等級，制定風險源的責任人，制定處理風險的措施和標準。

三是認真落實隱患整改通知。我們每天有專人負責整理上級部門下發的《安全風險隱患整改通知單》，并根據內容形成書面材料，按照限期整改日期，由值班人員布置，驗收員跟蹤落實銷號，升井后及時匯報，上臺帳注明隱患整改情況，確保隱患整改落實到實處，對于完不成隱患整改的個人和班組，則進行嚴厲的考核，在整改期限內繼續跟蹤落實整改。

隊上對“安全風險預控管理小組”成員的入井時間、入井次數和排查內容進行規定，要求小組成員，每次排查路線要100%覆蓋全工作面，檢查做到不留死角、考核不留情面。

一、重點工作

1、2103綜放面末采管理，加強頂板管理。

2、2103工作面施工回撤通道。

稅務風險管理工作總結（模板20篇）篇十五

通過對xx副行長在省分行案件和重大風險事件防控專題會議上講話深入學習，對于最近發生的風險事項和案件，暴露出的我們在工作上思想認識上還沒有完全到位、工作措施上海不夠細和實、內控管理上的重大缺陷，員工行為的不夠敏感、對風險案件揭露能力的不夠強、對突發事件的應對和處置不夠有力這幾個方面我們得進行深刻的反思。通過學習，我認識到，我們在工作中必須時刻保持清醒的認識，不可掉以輕心，需進一步增強危機意識、增強對新情況、新問題的敏感性和預判力，摒棄各種麻痹大意的思想和錯誤的認識，時刻保持警惕，有效遏制各類風險案件的發生。對于以上存在問題，經過學習與思考，本人覺得可以從以下幾方面入手，以提高案件防控的實效性。

案件防控工作教育活動，首要解決的就是一個人的意識問題，應該使大家認識到，制度并不是用來看的，而是用來指導實際工作的。特別是案件專項治理的典型案例，對每一位員工應該是有很強的.震憾，模范地遵守內控制度，不僅僅是對自身的愛護，也是對他人的負責。在這個方面，應該將本項工作深入持久的開展下去，做好人的思想工作，真正使每一位員工從思想上重視，從行動上自覺。

要加強各項內控制度落實情況的后續跟蹤和監督工作，對于嚴重違反內控制度的要嚴厲予以處理，要讓每一位違章違紀的員工付出沉重的代價，讓其有切身之痛，嚴重的更應嚴肅處理至開除。

道德風險是各項案件發生的一個重要因素。每一件有內部員工參與的案件背后，無不有作案人長期處心積慮的身影，他們正是利用了工作機制上存在的一些問題，精心準備，伺機作案。我們要通過工作機制的轉變，來防范道德風險轉化為實際風險。比如，在工作機制方面，可以以制度化的形式進行崗位輪換，以制度化的形式做好稽核監察工作，以制度化的形式作好員工的培訓工作等等。

加強制度建設，重視員工道德風險防范，嚴格操作流程，把對員工思想排查工作納入議事日程；并做到密切關注員工思想動態，將各種誘發案件的隱患消滅在萌芽狀態。

特別是加強規章制度的學習，熟悉和掌握規章制度的要求，提高自身的綜合素質和分析能力。認真履行工作職責，將各項制度落實到業務活動中去。強化責任意識，要求自己愛崗敬業，認真嚴肅對待自己的職業，忠于自己的事業，勤奮工作，深思慎行，將責任心融化于血液，體現于行動，伴隨于身邊。

銀行信貸在銀行業務高速發展的背景下，日益激烈的行業競爭、客戶對于銀行網點的不滿和期望，以及網點運營效率低下等各種風險因素都迫切要求銀行業對現有內部風險積極進行防控。郵儲銀行為全面提升內部風險防控意識，提高綜合競爭力，認真學習現代銀行的風險管理經驗，從穩健經營出發，從為城鄉居民提供基礎金融服務和從事低風險的資產業務起步，通過不斷加強銀行內部管理和風險控制能力，逐步拓展新業務提高經濟效益。

根據隊伍的現狀，確定內部風險的防控重點和方向，確定培訓對象和內容，制定和落實好培訓計劃，積極引進商業銀行先進的經營理念、管理理念。改善員工的知識和專業結構，全面提高員工整體素質，使其逐步適應郵儲銀行的發展需要。最大限度降低風險，主要采取了以下幾方面措施：

1、加強領導。

內部風險防控的最終目標是要實現網點自主內部控制功能的提升，把推進內部風險防控作為提高員工滿意度和客戶滿意度，提高網點的營銷服務能力和核心競爭力，乃至撬動全行內部安全意識，實現工作目標的重中之重的工作來抓。作為對內部風險防控的內容、步驟、目標和要求都進行明確，為降低內部防控風險提供科學依據。

2、堅持原則。

堅持優化布控、提高效益原則。本著“穩定內部風險結構”的思路，合理調整內部安全意識，提高網點的創效能力。根據不同的區域和經濟條件，加強對基礎網點和自助網點的安全風險進行建設，各部門要對自身的安全問題執行情況進行全面檢查、監督和評價考核，對執行不力的要嚴肅追究責任，以確保內部風險控制的質量和效果，通過網點形象建設工作促進網點全方位功能的提升。

3、建立機制。

控制銀行內部風險是為了更好的為客戶提供服務，增加產品銷售，但如果不重視內控制度建設、規章制度的落實和風險理念的教育，甚至以犧牲風險來增加服務的便利性，則有可能導致轉型的失敗。因此，加強員工思想道德教育和風險意識，狠抓制度落實和按章操作，建立并完善機制。

稅務風險管理工作總結（模板20篇）篇十六

本人系**銀行**支行員工20xx年8月參加工任職風險管部綜合統計崗。

在本人參加工半年多時間來受到領導和各位前輩多方面的關心和照顧在工上亦受到了無微不至的指導幫助我快速的勝任崗位。

風險管部是負責**支行全面風險管政策的落實監測、評價和控制的綜合管部門是風險和內控的日常管職責部門。本人任職的綜合統計崗主要負責對本行信貸資產風險狀況和風險分類的統計、分析和管；負責全行信貸數據動態管、分析。

在實際工中本人主要完成以下幾個方面的：信貸手工臺帳的錄入核對對實際發生的信貸業務明細進行動態掌控、分析和管以便于及時準確的獲得各項信貸統計數據；對**支行運行的老信貸系統進行維護和管對各部辦錄入的數據及報表進行統計及分析；提供**行各項信貸資產數據及明細完成四級分類和五級分類的統計工和分析工；月度為行領導以及計財處、公司部、個金部提供同業經營情況的詳細數據；月度、季度、年度獨立的或配合辦公室、計財處等部門對外提供各項信貸數據報表。此外我行新設了信息安全員一崗本人即任風險管部信息安全員負責部門電腦網絡信息安全的維護。

進入**銀行半年多時間來在領導和前輩的關心照顧下本人抱著謙虛好學的態度努力工積極學習業務知識、掌握操技能、適應工崗位基本能較好的完成本職工和領導交辦的其他工。本人是剛畢業的科本科學生踏上工崗位接觸全新的銀行工面臨著全新的挑戰個過程不僅是專業的換位更是一種思考方式和學習方法的換位在綜合統計崗位上領導和前輩的關心指導使本人認識到嚴謹的態度、正確的方法、積極的溝通、努力的思考才能獲得最準確的統計數據和最高的工效率。也正是銀行業種對我而言全新的工提供給我一個全新的學習機會在**優良的成長環境下使我能夠養成在每一天的工生活中不斷學習和獲取新的知識努力了解銀行業、金融業的運行規律把所學所悟的點點滴滴運用到實際工崗位工中。

正是由于以上的認識本人在過去的半年時間里努力向各位前輩學習業務知識嚴謹認真的完成了本職的統計工做到了及時、準確、完的反映**支行信貸業務情況。認真的完成了信息安全員的工做好了信息安全的日常維護并建立了安全員日志。努力地養成著良好的工習慣和工方法近來的工使本人越來越深刻的認識到良好的工習慣是互通的特別是在工的條性上受到各位前輩的指導今后還將繼續努力。

風險管部綜合統計崗是一個需要責任心耐心的崗位通過半年多的學習和實踐我堅信能勝任崗位并做出成績；在今后的工中我也將繼續努力成為更優秀的**一員。

稅務風險管理工作總結（模板20篇）篇十七

當企業面臨市場開放、法規解禁、產品創新，均使變化波動程度提高，連帶增加經營的風險性。良好的風險管理有助于降低決策錯誤之幾率、避免損失之可能、相對提高企業本身之附加價值。目前，風險管理已經發展成企業管理中一個具有相對獨立職能的管理領域，在圍繞企業的經營和發展目標方面，風險管理和企業的經營管理、戰略管理一樣具有十分重要的意義。

為落實xx對xx公司下達的試點工作要求，提高xx公司風險防范和管理能力，xx年xx月xx日上午我們在xx召開了《xx公司全面風險管理暨內部控制體系建設啟動大會》，就此xx公司風險控制管理工作拉開序幕。現將風險控制管理工作的情況匯報如下：

xx年xx月xx日，公司下發《關于落實xx公司全面風險管理工作的通知》，要求深入落實xx公司《關于建立健全全面風險管理組織體系的通知》，建立了以xx規范性文件為方向標，以xx公司全面風險管理辦公室為核心，以各部門和各分子公司為基礎，以全體風險控制專員為骨干的工作體系。積極應對、分層管理、統一協調、多種手段、循環往復圍繞工作目標，按照統一部署，轉變觀念，理清思路，突出重點，履職盡責，不斷提高執行力，保證了重大經營活動符合xx的政策要求。我們根據相關要求，建立風險管理的三道防線：各職能部門和各單位為第一道防線；風險管理職能部門和風險管理辦公室為第二道防線；內部審計部門和xx公司審計委員會為第三道防線。為了將風險管理工作流程落到實處，有效地預防和控制各類風險，xx公司還與各單位簽訂《風險管理責任書》，明確xx公司和各單位的風險管理主體責任，制訂各單位的風險管理責任指標、相應的考核及獎懲辦法，由xx公司風險控制辦公室監督執行，并組織風險管理考核評價工作。

一是制定和完善了《全面風險管理實施辦法》，細化了風險識別標準，使風險識別更具操作性，減少了風險分類的人為誤差。二是加強了風險識別能力的培訓，對公司xx以上人員進行風險管理工作的相關培訓，有效的提高了管理人員的風險識別能力。三是各職能部門和各單位設立風險控制專員，負責風險管理工作的推進和日常工作。

在《全面風險管理實施辦法》下發的第一時間里，我們打破常規，加強計劃，提高效率，按照風險管理辦公室的統一部署，組織實施了風險點的分類工作，協調風險點的歸屬問題，確保了分類工作的有序開展，較好的完成了前期的準備工作。根據風險管理總體安排，現階段的主要工作是在xx公司范圍內全面開展風險管理，重點推進xx、xx建設及xx三大領域的風險管理工作。并按計劃制定了完成時間，除特別注明外，本階段實施安排的啟動時間為xx年xx月，完成時間為xx年xx月，只標注啟動時間的根據實際情況推進。此階段工作主要包含兩部分內容：1、對風險評估所識別的風險點，制訂相應的風險與內控管理改進措施，并安排實施；2、對xx、xx及xx三大領域單獨制訂實施辦法并組織實施。

首先我們建立了風險管理進度月報分析制度，通過按月對各單位、部門風險管理工作報表的統計分析，全面實施已識別風險點的內控完善計劃，重點推進xx、xx、xx三大領域風險管理的落實。特別是對接近完成時間節點的風險點的完成情況更是實時監測，隨時掌握進度變化，為風險防范提供準確的信息和依據。其次，對于風險點的職能歸屬發生變化的情況進行跟蹤落實，確保風險防范工作落到實處。還有每個風險點由專門的職能單位或部門牽頭，涉及到的單位配合，形成合力，更好的完善風險管理工作。

今年以來,我們先后制定、修訂和轉發了xx管理綜合考核辦法》、《關于做好xx應對工作的通知》、《關于xx調查結果的通知》、《關于開展xx專項活動的通知》等與風險管理相關的規章制度，分別從緊密結合公司治理層面、各業務流程、三大領域風險點改善措施的要求，充分考慮待建立、完善的各種機制及用以規范流程的表單入手。并將三大領域分解為規章制度、公司層面、戰略規劃流程、財務流程、采購與成本流程、安全管理流程、經營管理流程、、投資領域、工程領域、法律事務領域等xx分項逐一細化，努力做到用完善的制度管理企業，增強企業風險管控能力。

一方面及時與風險點所歸屬的職能部門、單位溝通、協商，以求用最短的時間，最高的效益深入分析經營中面臨的風險因素，制定風險防控的措施和應對預案，實現風險管控目標和管控能力、風險預防和抓住機遇之間的平衡；加強企業日常風險評估工作，切實把風險管理與各項經營管理活動特別是關鍵業務環節緊密結合，探索適合本企業特點的風險量化分析和風險監測預警的技術手段和實現方式，提高風險預警、反應能力和管理水平。截至目前，我們已經完善了x項公司層面、x項財務流程、x項安全管理流程中存在的風險點。

強了公司的內部管理，強化了各單位的內控意識，降低了管理經營風險，提高了公司的規范運作水平。

加強企業管理是企業永恒的主題，也是企業核心競爭力之所在。我們將繼續加強各部門、各單位之間的學習交流，推動xx企業管理水平不斷提升，促進經濟持續健康發展，為實現做強做優xx企業的目標而努力！

稅務風險管理工作總結（模板20篇）篇十八

綜放一隊認真貫徹落實礦發【20xx】28#文件《關于實施安全風險預控管理體系工作安排的通知》以來，我們牢固樹立“生命無價、安全至上”理念，圍繞“事故防范在于落實預防在先”這一中心，摸清安全生產中存在問題和薄弱環節，以落實現場責任為重點，全面排查安全風險因素，超前治理生產安全隱患，進一步提升綜放一隊安全綜合管理水平和防范事故能力促進綜放一隊安全形勢的持續穩定發展。

在六月份我們按照魏家地煤礦的要求，對全隊的各崗位工進行《危險源辨識卡》持證人員考試，有95%以上的員工都取得了很好的成績，《危險源辨識卡》考試再次讓職工細讀和實背辨識卡的內容和標準，提高職工按照標準和措施作業的態度，嚴防事故的發生。告知牌的懸掛時刻提醒各工種按章作業，及作業時的隱患和預防的措施。

一是風險預控告知管理工作。為進一步推進實施安全風險預控管理體系工作，“安全風險預控工作領導小組”的成員都會準確的在下一班班前會前，將工作面的存在的風險匯報到隊上，值班人員認真的做好記錄，分析下一班工作任務中的風險，每一個工種、每一個崗位、每一道工序中存在的風險和預防風險的措施。在班前會上告知跟班隊長、班長和員工要清楚自己作業范圍內可能在“人機環管”方面存在的風險，管理標準和措施，提高現場管理人員和員工的預知風險的能力。

二是規范員工行為。我們通過規范班前禮儀、班前宣誓、排隊進浴池、排隊通過文化長廊、入井前觀看安全動態，集體入井、乘罐、文明乘座人車和大巷排隊行走等行為，避免入井到工作面前發生的各類事故。

三是持卡上崗。我們對各工種發放《危險源辨識卡》，達到每人一卡和每人多卡的現象，告知員工工作區域的存在的安全風險，使員工班前預想、班中預控，使員工知道重大危險源的防范措施，防止事故的發生。

四是作業前安全風險預控確認管理。在到達工作面后，由跟班隊長和班長對工作面作業區域的安全風險進行確認，各崗位工對本崗位內的安全風險進行確認，工作過程中對安全風險隨時進行確認，查出隱患及時處理，防止事故的發生。

一是風險評估管理。對每一項工程開工前進行風險評估，在工作中每班進行每班進行安全風險評估，對各個隱患源進行安全風險評估、分級，有重點針對性的做好風險評估和預防工作。

二是責任到人，規范風險管理。對查出的危險源，按照特別重大風險、重大風險、中等風險、一般風險和低風險五個等級進行劃分。風險查處后，根據風險的等級，制定風險源的責任人，制定處理風險的措施和標準。

三是認真落實隱患整改通知。我們每天有專人負責整理上級部門下發的《安全風險隱患整改通知單》，并根據內容形成書面材料，按照限期整改日期，由值班人員布置，驗收員跟蹤落實銷號，升井后及時匯報，上臺帳注明隱患整改情況，確保隱患整改落實到實處，對于完不成隱患整改的個人和班組，則進行嚴厲的考核，在整改期限內繼續跟蹤落實整改。

四是加強生產區域管理。隊上對“安全風險預控管理小組”成員的入井時間、入井次數和排查內容進行規定，要求小組成員，每次排查路線要100%覆蓋全工作面，檢查做到不留死角、考核不留情面。

一、重點工作

1、2103綜放面末采管理，加強頂板管理。

2、2103工作面施工回撤通道。

二、危險源及防范措施：

2103綜放面末采管理與回撤通道施工危險源及防范措施

序號

危險源及后果

等級

標準及措施

1

未檢查頂、幫狀況進行支護作業，冒頂、片落傷人

重大

施工前，必須先“敲幫問頂”，將工作區域頂幫活矸處理掉后，方可開始作業。

2

鉆桿推進速度過快，操作不當，卡鉆，造成人員傷害

重大

打眼時點轉打眼后，控制給進閥桿，控制給進速度；退鉆桿時，嚴禁高鉆速帶動鉆桿。

3

超前支護拆除超前，空頂作業，造成頂板冒落傷人

重大

1、超前支護拆除，架前空頂距不得超過1.6m，否則要及時架設臨時支護。

2、頂板有特殊變化時，超前支護可直接上架，防止頂板冒落，跟班隊長、班長負責監督。

4

上口三角點的支護不到位，造成頂板抽冒，人員傷害

重大

1、加強上口三角點的支護，防止三角點抽冒。

2、及時移架護幫，防止架前抽冒。

5

上口抬棚支護不到位，造成頂板抽冒，人員傷害

重大

1、上口抬棚支護要按照《作業規程》的要求進行施工。

2、抬棚支護的單體齊全、迎山角合理、保險繩齊全。

6

上隅角封堵不到位，造成瓦斯超限事故。

重大

1、上隅角封堵必須到位，封堵墻完好。

2、上段支架后的浮煤清理干凈，保證風流暢通。

7

拉移支架時，對支架檢查不到位，立柱或其它設備件脫落，造成設備損壞或人員傷害。

重大

作業前，進行安全確認，立柱頂銷、固定銷，平衡油缸銷子等各種連接銷齊全到位。

8

移架時，沒有觀察架前、架內有人作業或通行，盲目拉架擠傷人員

重大

1、移架時，操作范圍內有人時嚴禁拉架。

2、移架時，停止前輸送機的運行。

9

巷道支護沒有可靠牢固的工作臺，造成人員跌落受傷

中等

1、必須具備牢固可靠的工作臺。

2、必須站在工作臺上進行支護作業。

3、臺上臺下工作人員必須配合、協調一致。

10

錨桿（索）打設質量不合格，頂板冒落傷人

中等

1、打設錨桿（索）時，要嚴格按照措施規定執行，錨桿（索）間排距、扭距、抗拔力必須符合規定。

2、在不合格錨桿旁邊重新補打錨桿（錨索）。

12

沖洗高壓風、水管時，軟管未抓緊或軟管口對準人員，造成人員傷害

中等

沖洗軟管時，將高壓軟管理順，開閥門要由小到大慢開，確認管口前無人。

13

風動、工作時，戴手套接近鉆桿處，造成人員傷害

中等

使用麻花鉆桿時操作人員不得戴手套。

14

移架后，未關閉進液閥，誤操作造成人員傷害

中等

支架操作閥組件，使用過后必須關閉進液閥。

15

液管卡子竄出或管接頭斷裂，高壓液體噴射傷人

中等

管路接頭完好、可靠，u型卡規格合適、安裝到位。

16

作業區域內粉塵超標，人員易患職業病

中等

1、加強通風和除塵管理。

2、配戴齊全個人防護用品，選用3m防塵口罩。

稅務風險管理工作總結（模板20篇）篇十九

今年，風險處在深圳局黨組的正確領導下，緊扣“發揮傳統優勢，建設大局強局；創新機制模式，打造一流口岸”兩大工作目標，抓好“千方百計保安全，一心一意促發展，聚精會神抓建設”三大重點任務，以開展群眾路線教育實踐活動為契機，切實加強作風建設，著力解決民主生活會整改問題和基層反映問題，全力推動風險管理處各項工作開展，確保工作目標的順利實現。

風險處高度重視群眾路線教育實踐活動，始終把“照鏡子、正衣冠、洗洗澡、治治病”的總要求貫穿于群眾路線教育實踐活動中，堅決不走過場，通過深入開展政治理論學習、密切聯系基層，認真查擺和梳理“sf”問題，全力解決民主生活會涉及風險處的2個問題、分支機構提出的5方面問題和企業反映的3個問題，以及風險處牽頭解決的業務督察4個問題，全年共制修訂7項規范性文件，科學制定年度績效考核指標，并將質量體系內審同業務工作質量檢查有效結合開展。同時，針對自我剖析發現的“sf”問題，風險處黨支部班子，通過制定15條整改措施，進一步加強作風建設，主動改變一切不適應基層愿望的做法，確保群眾路線教育實踐活動取得工作實效。

一是風險評估系統規范穩定。通過制定系統操作規范和維護作業指導書，將3類進口動物產品，2類進出口植物產品，2類進出口食品，36類進出口輕紡產品，7類出口化礦產品、160類機電產品以及ccc入境驗證產品等納入第一批系統適用范圍，確保業務規則在業務處室的嚴格控制下準確指導一線工作。同時，制定風險布控工作要求。截止今年底，系統實施一級布控1條，二級布控38條，三級布控612條，為進出口產品實施及時有效檢驗檢疫監管提供了有理保障。

二是風險管理工作規范受控。結合質量管理體系建設工作，引入iso31000《風險管理原則和指南》的管理理念，將風險管理工作嵌入到質量管理體系框架，建立《風險管理控制程序》，并對全局開展培訓工作，確保各單位風險評估工作規范受控，今年各單位報告較大以上業務風險24項。在此基礎上，通過組織撰寫《20xx年深圳局質量安全風險分析報告》、《20xx年檢驗檢疫風險分析年度報告》，對深圳局20xx年檢驗檢疫業務質量安全風險情況進行深入分析，針對性出臺了《今年度深圳局進出口產品風險管理措施表》，涵蓋各大類產品風險等級及其對應的抽批比例、送檢比例以及重點檢測(參考)項目等，指導基層檢驗檢疫工作。

三是風險預警工作規范高效。制定發布了《進出口工業產品風險預警及快速反應管理工作規范》，規范相關業務處和分支機構的職責權限，建立完善的工作流程，切實提高風險預警和快速反應工作成效。加強風險信息收集工作，重點組織開展“進出口商品質量安全風險信息采集系統”的部署上線工作。全年審核上報進口商品不合格信息3445條。同時，根據深圳局進出口商品的特點，向總局申請設立針對北美地區的進出口商品質量安全風險信息國家監測點。

一是緊跟總局信用管理辦法修訂情況，對原《深圳出入境檢驗檢疫局企業信用評價辦法》進行全面修訂，重新明確信用評價的工作方法和工作流程，頒布實施《深圳出入境檢驗檢疫局企業信用管理工作規范（試行）》突出強化信用評級的應用。同時，承擔總局《檢驗檢疫企業信用管理辦法》的核心內容《檢驗檢疫企業信用采集條目和特殊規則》修訂工作，共計修改增補40余條。

二是組織完成今年度企業信用評定工作。共整理行政處罰信息437條，審核推薦今年度a級信用企業167多家，向總局推薦邁瑞醫療等3企業為檢驗檢疫aa級企業。

三是在檢驗檢疫監管中深入運用企業信用等級。在進口機電產品檢驗監管中實施了企業信用管理和產品風險管理相結合，的差別化檢驗監管新措施。如除被評定為hhh類產品外，對a、b、c、d級信用等級的進口商在進口同等風險產品時實施了不同的口岸查驗檢驗比例。在原產地業務中，對轄區信用等級為aa級和a級的企業全面實施無紙化管理措施。實施該項措施后，企業辦事效率提高近90%，成本節約近80%，實現檢企“雙贏”。在出口分類管理工作中，將信用a級作為一類企業的必要條件。

四是積極推進與地方政府和海關的聯合征信。已與xx市企業信用中心實現數據交換，首批更新了275條行政處罰信息和1萬余家企業登記信息，同時利用xx市企業信用中心數據評定了今年檢驗檢疫企業信用等級；在恢復原有xx市企業信用信息系統的44個用戶的基礎上，爭取新增14個共享用戶。此外，試開通了深圳海關—檢驗檢疫企業信用系統，建立了與深圳海關的聯合征信渠道，為檢驗檢疫信用等級和海關信用等級互認奠定了基礎。

五是全面提升企業分類管理效能。在梳理分析分類管理三年來實施成效的基礎上，修訂發布了《出口工業產品生產企業分類管理工作規范》，將企業分類考核標準項目數量由原來的78個整合為66個，一類企業考核由兩次考核改為一次考核。同時，結合xx市質量強市工作要求，將一類企業的比例比20xx年底增加40%，并給予“準免驗”待遇。

發表了《構建基于質量管理體系的全面風險管理工作機制》研究報告，對構建以質量管理為基礎、風險管理為核心的檢驗檢疫監管工作體系進行了研究，形成的《風險管理控制程序》研究成果已應用到工作實踐中；參與深圳局工業品中心實驗室改革小組、“新形勢下檢驗檢疫職能定位研究”的政策研究工作；承擔總局“跨太平洋戰略經濟伙伴關系協定”研究，對tpp影響開展了分析應對。

一是組織開展深圳234家出口企業遭受國外技術性貿易措施影響調查工作。據統計，深圳地區約24.4%的出口企業受到國外技術性貿易措施的影響，遭受直接損失金額20.69億美元，為應對而增加額外成本為21.91億美元。

二是加強技術性貿易措施專家隊伍建設。組建了133名涵蓋深圳主要進出口產品范圍的專家隊伍，其中26名被總局聘為wto/tbt專家，同時再向總局推薦25名wto/sps專家。

三是組織做好tbt/sps通報評議及特別貿易關注工作。組織專家對美國、歐盟、澳大利亞、俄羅斯等成員的18項通報開展評議工作，并及時反饋評議意見。其中，參與提出的針對美國“第三方審核機構認證機構認可計劃”評議意見，已被美國采納并推遲實施。同時，組織專家撰寫《對美國第三方審核機構/認證機構認可計劃的關注》成為我國在wto/tbt例會上提出的特別貿易關注議題。

四是組織做好譯文編撰工作。承擔了總局《今年美國技術性貿易壁壘國別報告》、《20xx年度中國技術性貿易措施年度報告》、《自貿區國別報告》，參與總局報國務院的《關于進一步加強技術性貿易措施工作指導意見》等材料的編寫工作。同時，與標法中心聯合申報明年《技術壁壘監測預警關鍵技術研究與應用》的公益性基金課題項目。

五是承辦“全國技術性貿易措施部際聯席會議第21次聯絡員會議暨金磚國家技術性貿易措施研討會”、“全國出口企業遭受國外技術性貿易措施影響調查工作啟動會”等會議，通過參觀座談，展示了深圳局工作成績，提升了深圳局在系統內應對技術性貿易措施工作的地位。

六是加強與xx市職能部門聯合應對工作。聯合xx市世貿組織事務中心連續開展兩期技術性貿易措施培訓工作，我局專家和企業代表共計200余人參加培訓，并參與《wto與深圳》雜志編寫工作。

一是將質量管理體系內審與業務工作質量檢查相結合。通過抽取檢查各類業務單證2124份，開具不符合項95項，建議改進項48項。各單位均制定了糾正措施和預防措施，對不符合項進行了整改并通過驗證。

二是制作發布深圳局質量管理體系文件電子書。將深圳局質量管理體系文件，包括1份質量手冊、8份程序文件、1800余份深圳局管理文件、1600余份管理工作指導書及作業指導書等制作成電子書放至內網供各單位下載查閱，做到便利高效。同時，與oa辦公系統進行有機銜接，確保質量管理體系的審批、發放等功能在oa系統中完成。

三是對照總局質量管理體系評價標準，積極開展自查。質檢總局質量管理體系評價標準下發后，質量辦結合質量管理體系內審，認真開展自查，重點查找在機構人員、體系文件、檢查審核和交流宣傳方面存在的問題，深層次剖析其原因，并提出改進措施，提升質量管理體系運行成效。

四是配合監審室，以作業指導書中作業流程圖為基礎，通過修訂完善形成內部行政管理廉政風險防控權力運行流程圖，并將各項廉政風險防控措施加入到作業指導書中，將質量管理體系與廉政風險防控工作深度融合。

調整深圳局績效考核指標框架，優化考核操作流程，明確落實總局績效考核指標的工作方案，簡化程序，凸顯實效，以績效考核為“總抓手”推進“保安全、促發展、抓建設”三大重點任務的有效落實，推動各項工作“爭第一，創一流”。

一是根據民主生活會整改工作方案要求，按照“去繁就簡、講求實效”總體思路，修訂印發深圳局績效考核管理辦法和績效考核操作規程，加強對績效考核工作的組織實施和監督管理，簡化操作流程，確保績效考核工作公平公正、公開透明。

二是調整了績效考核指標框架，將考核指標縮減為日常基礎工作指標、年度重點工作指標、綜合評價、突出成績加分、工作質量問題和事故（含一票否決）扣分5部分，以日常基礎工作指標和年度重點工作指標落實“保安全、促發展、抓建設”三大重點任務,以突出成績加分推動“爭第一，創一流”,以工作質量問題和事故（含一票否決）扣分實現工作責任追究。同時，組織各單位共同擬制可量化考核的績效考核指標，無縫對接總局對深圳局的績效考核指標。

四是組織開展深圳局年終績效考核。一是由考核主體對日常基礎工作和年度重點工作的完成情況進行考核，風險處組織完成了反饋、申訴和復評工作；二是將各單位的年度工作總結發送給局領導和各相關單位作為綜合評價的參考材料，監審室全過程監督各單位互評投票計分工作，風險處匯總計算黨組成員評分結果；三是考核主體根據各單位申報和自行掌握的情況對存在的工作質量問題進行考核扣分；四是由各部門自行申報突出成績加分，經分管處室初審后給出加分意見。經過考評、反饋、申訴、復評，領導小組審議和公示等程序，完成了今年度深圳局績效考核工作。

稅務風險管理工作總結（模板20篇）篇二十

20xx年，xxxxx認真貫徹總公司安全生產工作部署，堅持“安全第一，預防為主，綜合治理”方針，緊密圍繞總公司安全風險管理目標開展工作，以總公司安全風險管理“三四五九”工作思路，深入落實“九阻斷、八必查”，強化現場風險控制，夯實安全基礎目標，確保安全風險管理各項工作有序發展。主要做了以下工作：

為能夠使安全風險管理各項工作得到有效落實，公司將安全風險管理工作納入公司每周一黨政聯席會議議程，由安全風險管理專職人員匯報安全風險管理工作推進情況和存在的問題，針對工作開展中的問題，參會人員共同探討，分別交換意見，確定最終解決方案。并結合安全風險管理推進工作領導小組成員各自工作實際，劃定任務，明確職責，形成任務到人、責任到人、層級負責、嚴抓落實的良好局面，為工作的開展奠定了基礎。

1、開展事故案例警示教育。結合鐵路總公司通報的作業人員責任死亡較大事故，制定事故案例警示教育內容，組織干部職工學習“xxxxx（20xx）96號”《關于進一步加強近勞動安全工作的通知》及xxxxx（20xx）94號《污水提升站、化糞池等集污設備維修安全操作規程》，充分利用班前點名會、職工學習會、安全“警示室”等，明確各級干部的監控責任和職工崗位作業標準，并在污水提升站、化糞池等集污設備等維修作業中認真貫徹落實。明確管道、窨井、閥門井、化糞池、污水處理池、污水積水井、儲水池、地溝、鍋爐、壓力容器、箱罐類容器、煙道、除塵器、儲藏室、冷庫等有限空間作業技術要求和管理程序。

2、安全風險知識培訓。組織各車間安全管理人員，在xx職培基地分5次進行安全風險管理知識培訓，通過“安全風險管理方法與技術”“安全管理理論與方法”“安全文化建設”三個培訓課件，結合公司安全生產實際情況，引導干部職工樹立安全風險意識，正確識別安全風險源點，熟練掌握現場作業風險源點控制技巧，提高職工現場處置能力。

3、新工崗前培訓教育。對新分到我公司的5名大學生、33名高職畢業生，在公司培訓基地，分兩期對新職人員進行崗前安全培訓。勞人部針對新職培訓工作，提前入手，精心準備，找準培訓重點、確定培訓內容，從安全部、勞人部等相關業務部室，抽調文化素質高、安全意識強、專業功底硬的人員，擔當授課老師，采取多種形式，保證培訓效果，避免走形式、走過場，做好新入路職工初期的培養、鍛煉，促進新工的盡快成長和成才。同時找準培訓重點、制訂“一人一案”的培訓計劃，尤其要增強預算編制、電器維管、集中控制等關鍵崗位適應性實踐鍛煉，鼓勵新接收職工考取國家認證資格，采取多種形式，保證培訓效果。對于實習期滿達不到崗位標準要求的不予定職。環節，確保人員、設備安全。

4、提高干部素質。為提高干部業務能力，強化干部下現場指導水平，公司將提高干部素質作為下半年的一項重點工作來抓。各部室、各車間按照公司的總體工作部署，結合每名干部崗位工作的實際情況，著重從政治素質、業務素質、綜合素質等方面，制訂干部素質培訓計劃，突出干部素質培訓的質量和效果，增強干部素質培訓計劃可操作性，每周按計劃通過政治素質、業務素質、綜合素質等方面內容培訓學習。同時，由公司勞人部、紀律監察室等部門聯合組成“干部提素”檢查督導小組，不定期、不定點的對各部室、各車間干部提素計劃落實情況督導檢查，并通過對相關人員培訓結果提問，達不到要求車間或者個人，所有培訓工作推到重來，并納入月度考核，保證了干部素質培訓計劃的有效落實，提高干部素質培訓的質量和效果，增強干部素質培訓計劃可操作性。

1、針對公司生產任務種類多、日常作業流動分散、作業面廣等突出特點，組織專業人員對管內在建工程、房建、供水、物業、鍋爐等重點部位進行“地毯式”梳理匯總，廣泛收集近年來發生的安全問題及違章違紀情況，圍繞人員、設備、管理三大要素，并對數據進行分析，初步確定15個風險源，83個風險點。通過深入一線，組織車間、班組干部職工從思想認識、人員素質、設備質量、現場作業等方面進行探討分析，部學研判風險源，最終確定15個風險源確定安全風險控制重點和難點，按照安全風險等級逐項確立72個安全風險點，實現風險數據全覆蓋。

2、將各類安全風險點按照人為因素、技術因素、自然條件因素等產生原因進行梳理分類，綜合評估其風險概率、風險范圍和嚴重程度，并分別制定針對性卡控措施和應急處置措施281條，將風險管理全面融入既有安全制度，從安全生產管理制度、安全生產監督檢查、安全生產考核等幾個方面，修訂完善安全管理制度、辦法，找準了安全風險管理的切入點。

3、進一步完善安全問題報告制度，明確各部門的響應人員、時限、流程及應對方案，嚴格規范報告程序，嚴肅報告紀律，堅決消除瞞報、遲報現象。迅速將新發現的安全問題納入《安全風險問題庫》，并根據應急預案規定，適時啟動相關應急預案。

1、公司根據實際工作情況，確定月度重點工作項目，從客車上水、鍋爐焚火、物業管理、基建工程、高鐵設備、交通安全、消防安全等重點工作，制定公司月度安全風險源（點）控制表予以下發，各車間根據公司安全風險源控制點，結合車間生產任務，分別制定車間安全風險源點控制表和控制措施，下發到班組貫徹落實，并通過公司各級檢查人員下現場檢查和跟班作業檢查，強化作業標準和安全卡控措施落實，確保各項安全措施落到實處。

2、針對季節更替、工程改造、設備更新、業務變更等內外部條件的變化和運輸生產的新情況、新問題，及時分析研判安全風險的變化，動態調整“月度安全風險源點控制表”中的控制點和控制措施，補充修訂風險和控制措施，時刻保持把握安全風險源的高度敏感性，確保安全風險管理及時跟進發展變化的安全形勢。

1、安全職責、標準流程修訂。按照總公司安全風險“三四五九”總體思路，公司組織人員首先從明確管理職責上入手，按照“逐級負責、分工負責、崗位負責”的要求，進一步明晰和落實各部門、各崗位的安全職責，消除職責不清，推諉扯皮現象的發生，嚴堵安全管理漏洞。其次從落實崗位職責制定上入手，通過修訂管理人員、作業人員崗位職責，明確各崗位工作職責范圍，將責任落實到各生產崗位和各作業環節。最后從各崗位工作標準、流程修訂上入手，通過修訂管理崗位量化指標和作業崗位“安全風險提示卡”，使每個干部職工都清楚自己的職責，都知道按什么程序去做，應當達到什么標準。截止目前，完成安全職責316個，其中公司層面1個，公司領導9個，部室14個，部室管理崗位87個，車間31個，車間管理崗位174個；完成工作標準270個，其中公司領導9個，部室管理崗位87個，車間管理崗位174個；完成工作流程94個，其中公司層面40個，各部門54個。完成31個作業崗位標準流程修訂，形成“xxxxx生產崗位作業標準、流程(指導書)”1份。

2、應急預案公布。一是公布《xxxxx暴風雨雪霧等惡劣天氣應急預案》、《xxxxx地震災害應急預案》、《xxxxx交通安全應急預案管理辦法》、《xxxxx建筑施工安全事故應急預案》、《xxxxx處置群體性突發事件應急預案》、《xxxxx火災事故應急預案》、《xxxxx食品衛生突發事件應急預案》、《xxxxx雨雪天氣小區道路掃雪鏟冰應急預案》、《xxxxx林業消防應急預案》、《xxxxx物業高層消防應急預案》、《xxxxx電梯救援應急預案》、《xxxxx生產、生活供水突發事件應急預案》、《xxxxx防洪應急預案》、《xxxxx鍋爐安全事故應急處置與救援預案》、《xxxxx中央空調系統設備突發性故障應急預案》、《xxxxx破壞性地震應急預案》16個，以提高非正常情況下的應急反應能力和應急處置水平，防止次生、衍生事故的發生。二是公布《xxxxx物業高層給水機電設備維修使用管理辦法》、《吸污車使用管理辦法》2個，規范設備維修使用行為，提高設備運用能力。

3、完善規章制度。一是完善《給水運營管理細則》，規范給水運營管理，降低設備故障率，提高運營設備現場故障處置能力，縮短維修、搶修時間，節約維修成本，確保給水設備安全、可靠運行。二是完善《鐵路土地管理暫行辦法》，規范鐵路用地管理，確保鐵路運輸安全和鐵路土地權益不受侵害。三是完善《鐵路土地租賃管理辦法》，規范鐵路土地租賃行為，確保鐵路土地不產生糾紛問題。四是完善《職工調轉管理辦法》，規范職工調轉程序，更好的服務于公司安全生產和經營發展。五是完善《勞保、工具用品管理辦法》，規范勞保、工具用品管理行為，提高職工愛護勞保、工具用品的主人翁意識，確保一線生產任務順利進行。六是完善《屋裂縫觀測標志制作標準及觀測要求》，規范房屋設備病害觀測標志制作要求，為正確判斷房屋設備加固整治病害提供準確依據。七是完善《關于下發“教練式檢查、積分式考核、擔保式返獎”安全管理實施辦法（試行）》，規范干部職工日常工作方式，激勵干部職工履行崗位安全風險控制責任的積極性。八是完善《xxxxx關于印發超限超重貨物運輸（保障）管理辦法（試行）》、規范我公司超限超重貨物運輸（保障）管理，確保超限超重貨物運輸絕對安全。九是完善《xxxxx房產租賃管理辦法》，有效落實精細化管理，規范公司房產租賃管理工作，防范經營風險，維護公司合法權益。

存在的主要問題：一是重點安全風險源點卡控沒有得到有效落實，如井溝清掏、表井抄表作業有害氣體控制措施沒有得到認真執行，通過現場檢查，提問作業人員，對基本的控制程序認識不清。二是個別車間對公司發安全風險源點控制不能及時下發到班組，造成班組對現場控制不能得到有效落實執行。

整改措施：一是加強安全風險管理知識培訓，通過培訓推進計劃安排，組織人員分批參加培訓，提高人員意識。二是加大考核力度，重點對安全風險管理工作問題突出的部室、車間以及人員納入月度考核、干部履責考核，強化人員責任意識。