在工作中，總結工作報告是一種重要的反思和思考方式，可以幫助我們發現不足之處并進行改進。以下是一些優秀工作報告的范文，希望能夠給大家提供一些思路和啟示。

合規工作報告題目（實用15篇）篇一

北京營業部根據公司合規工作的要求，積極推行合規管理工作。在發展經紀業務的同時，以合規經營、規范管理作為營業部的首要工作，不僅將合規工作推進到管理的第一線，更滲入到各項業務流程之中，并根據實際情況不斷調整工作側重點使合規工作更加到位，使所有員工都認識到只有在合法、合規的前提下才能更好的發展經紀業務，創造更多財富價值，提升服務品牌。營業部負責人為合規管理第一責任人，客戶服務部專人擔任合規風控崗及反洗錢風控崗，營業部全體員工人人參與合規工作。xxx年北京營業部主要完成了以下合規工作：

1.合規會議合規會議由營業部負責人和合規崗共同組織營業部全體員工學習，會議內容包括：傳達各類法律法規知識、證監局及協會發布的各類監管規定、業內違規行為的處罰通報等，宣講和傳達公司合規會議精神和內容。通過合規會議，有效的豐富了營業部員工的合規知識，加強了合規工作意識。xxx年營業部組織多次全員合規會議。合規會議主要學習的文件有：《證券業從業人員執業行為準則》、《證券期貨業反洗錢工作實施辦法》、《關于加強證券經紀業務管理規定》、《投資者教育工作制度》、《關于進一步加強證券公司客戶服務和證券交易傭金管理工作的通知》、京證機構發[xxx]216號《關于進一步加強證券營銷人員執業行為管理的通知》等。2.按照監管部門和公司的要求開展專項合規培訓和自查工作：營業部根據中國證監會［xxx］11號文件《關于加強證券經紀業務管理的規定》（以下簡稱《規定》）文件要求及文件精神，積極學習相關內容并開展自查工作：

(一)組織學習《規定》精神，落實《規定》的具體要求1）、各級現場會議組織學習《規定》內容：由營業部總經理牽頭組織召開營業部全體員工會議、由各部門負責人組織召開部門會議。會議上由牽頭負責人解讀《規定》中的相關內容，并要求各部門、全體員工按照《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券公司合規管理施行規定》、《證券營業部信息技術指引》等法律法規，要求全員認真學習、深刻領會、切實落實相關監管要求。2）、及時部署落實自查工作。要求對規定中涉及的不規范的事項進行梳理并第一時間進行修訂和完善。(二)營業部自查及落實方案我部對照《規定》，逐條自查，認真檢查、梳理在證券經紀業務各環節中存在的不足和問題：1）、客戶賬戶管理方面自查情況我部在總公司的管理下建立了健全的客戶賬戶管理制度。在客戶開戶時與客戶簽訂證券交易委托代理協議、開立資金賬戶、為首次開戶的客戶開立證券賬戶、按規定辦理客戶資金三方存管手續。開戶時向客戶客觀宣講證券投資存在的風險和防范措施，柜員及客戶經理在業務辦理過程中及時提示證券投資風險，強調本人臨柜、本人填寫開戶資料的必要性和重要性，提醒妥善保管賬戶密碼和證券賬戶，對客戶的姓名、身份的真實性進行充分審查。在開戶柜臺設置現場拍照、二代身份證系統自動驗證。通過系統設置的后臺實時復核功能，保證賬戶的真實、有效性。營業部嚴格實名開戶要求，不為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。不辦理機構以個人名義開戶、無合法授權以他人名義開戶等業務。所有個人賬戶只接受客戶本人的有效授權，不接受機構授權。營業部對客戶要求變更姓名或名稱、身份證件或身份證明種類、身份證件號碼，清理不規范賬戶時會對客戶身份進行重新識別，并留存身份證件及身份證明文件的復印件。同時按照客戶風險等級劃分制度對客戶進行管理。2）、證券經紀業務營銷活動管理方面自查情況我部按照監管部門與公司總部的相關規定不定期、多形式地組織全員學習證券從業人員行為準則，包括會議傳達、現場培訓、文件傳閱等，在新人入職須知、入職培訓、員工階段性培訓等環節均做了相關培訓與要求，要求從業人員的執業行為必須遵守執業行為準則，并制定了營銷人員的內部管理辦法，以規范營銷人員的執業行為。針對客戶本人有轉銷戶的申請，我部挽留崗會詢問客戶是否更好的完善服務體系。未發生強留客戶或是采取變相的方式拖延客戶辦理轉銷戶的事情。我營業部的營銷制度中明令禁止營銷人員代客理財及全權委托等違法違規行為，一旦發現或疑似者，經查實后一律除名。對營銷人員，除與業績掛鉤的績效管理制度之外，同時還有包含執業行為規定、客戶投訴情況、服務質量等權重的管理規定用以規范其執業行為。3）、傭金管理方面的自查情況我部在傭金管理方面提倡公平競爭，不以降低傭金作為吸引客戶的唯一和主要手段。我部始終以客戶需求為導向提升客戶服務能力。要求營銷人員在開展業務的同時，不能以降低傭金作為吸引客戶的手段，通過電話回訪、產品服務、客戶分級、股民大課堂等不同形式與內容進行多層次多角度的客戶服務，力求滿足不同需求不同層次的客戶。與此同時，內部調整傭金審批流程進行多層級復核制，以增加低傭金設置的難度，防止營銷工作中的價格戰。4）、投資者教育方面的自查情況我部始終堅持不懈地與投資者保持各種形式的互動溝通，把投資者教育工作融入到業務辦理環節及服務過程中，時時提醒投資者防范各類風險，理性投資，搭建以風險揭示為主題的投資者教育平臺，不定期組織員工學習，從開戶、電話回訪、產品推薦、客戶分類等不同環節加強對投資者的風險教育。我部員工還走出營業部，進廣場、社區開展投資者教育活動。我部在醒目的位置開辟投資者教育園地，張貼圖文、懸掛電視在現場滾動播放投資者教育產品的宣傳片、利用公司網站投資者教育專欄及印制投資者教育手冊等多種方式，開展形式多樣內容豐富的投資者教育活動。同時又通過股民大課堂、理財報告會等形式，將投資決策教育、個人資產管理教育和市場參與教育結合在一起，引導投資者在投資過程樹立正確的投資理念和風險意識。在投資者教育方面，xxx年我部人員多次獲得總部評選投資者教育能手稱號及專項加分獎勵。

3.反洗錢工作我部營業部負責人為反洗錢工作第一責任人，客戶服務部專人擔任反洗錢崗。

1）、在過去的一年中我部進一步完善了反洗錢監控系統建設，完善了內部反洗錢工作協調機制，細化了相關部門職責分工，形成反洗錢合力。逐步加強公司反洗錢監控系統建設，在總部的領導下，加強日常工作中監督，對反洗錢監控系統進行了升級，加強大額和可疑交易的識別能力，通過科學的分析和監控來強化反洗錢工作的進行。切實采取措施提高甄別和報告可疑交易的能力，做好可疑交易的人工分析和研判工作，增強可疑交易報告的有效性。完善客戶身份識別流程和可疑交易分析、確認、報告流程，及時研究和解決反洗錢工作中的重大問題。

2）、日常業務辦理中，按照《中國人民銀行關于進一步加強金融機構反洗錢工作的通知》（銀發〔2008〕391號）要求，根據建立業務關系的時間順序，制定具體實施方案，并向中國人民銀行北京分行報備。同時，采取積極有效的措施，如期完成客戶身份資料補充、客戶洗錢風險等級劃分的工作。嚴格按照公司《客戶帳戶風險等級劃分標準》制度執行。嚴格按照反洗錢法律法規的要求，認真做好客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄的保存工作。

3）、嚴格執行反洗錢信息報送工作，提高數據報送質量。我營業部嚴格按照《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》的要求，把反洗錢工作落到實處，認真履行大額交易和可疑交易報送職責，做好大額交易和可疑交易報告工作。按照規定期限保存可疑交易記錄及相關客戶身份資料的復印件或掃描件，便于反洗錢監督管理和調查。營業部反洗錢工作崗人員嚴格按照《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》的要求，認真做好營業部大額交易和可疑交易報送工作。在可疑交易報送工作中，營業部反洗錢工作崗人員建立在不為報送數據而報送數據，而是站在預防和打擊洗錢及其他犯罪的高度來認識問題，從源頭上識別、分析可疑交易，及時向中國人民銀行反洗錢監測中心報送可疑交易。根據人行的要求，及時、準確的填報各類非現場監管報表，切實提高數據的準確性。在xxx年通過公司反洗錢監控報送系統發現可疑交易xxx筆，累計金額約為xxx萬元。4）、對投資者進行反洗錢宣傳。在營業場所大廳張貼反洗錢知識常識的宣傳資料，向客戶介紹反洗錢的相關知識，不定期的組織員工學習反洗錢的法律法規和規章制度。在xxx年中陸續精心組織舉辦開展了反洗錢法規及反洗錢知識宣傳月活動，懸掛“實施《反洗錢法》遏制洗錢犯罪”和“保護好自己身份證件，防止被用于洗錢活動”的橫幅或廣告夾，取得了良好的效果。

4.營業部接到的協查函xxx年我部共收到上海證券交易所、深圳證券交易所及中國證監會調查函或協查函共xx份，我部合規崗人員在按規定向公司相關部門備案后，及時將相應資料及情況說明上報主管部門。

二、xxx年合規工作計劃xxx年營業部在不斷完善原有業務模式和管理模式的同時，注重新人的培養和老員工的再教育。營業部采用各種方式對員工進行有目的、有計劃的合規培養和訓練的管理活動，以此不斷強化銷售團隊的合規性和專業性。營業部在合規管理方面，繼續貫徹“合規無小事”的理念，積極落實監管部門與公司的各項制度，建立并完善內部管理體系，積極探索合規管理的有效辦法。在合規監控、隔墻管理、合規檢查、信息處理以及信息反饋和統計等合規工作方面持續完善。對營銷人員的合規培訓納入日常培訓的工作中。力爭做到事先防范、事中監督和事后查處不流于形式。

合規工作報告題目（實用15篇）篇二

合規工作報告題目（實用15篇）篇三

20xx年是學習貫徹黨的“十*大”精神的開局之年，是公司經濟社會發展承前啟后的關鍵之年。公司工會在xxx黨委及公司黨委的正確領導下，全面貫徹落實黨的十八屆三中全會及中國工會十*大會議精神，堅持以服務大局、服務基層、服務職工為目標，公司上下圍繞“夯實基礎抓建設、創新發展求實效”的工作主線，全力推進各項重點工作。全體職工共同努力，新的施工領域有所突破，各方面工作穩中有進，在強化企業管理，加速工程建設，重視科教興企、人才培養等方面做了大量卓有成效的工作，并取得了可喜的成績。具體工作開展如下：

一、根據形勢需要，調整完善了工會組織。

主管理，更好地維護職工的合法權益進行了有益的探索。

二、強化民主管理，構建“民主之家”

（2）逐步建立健全工資集體協商制度。為努力提高職工收入，促進企業健康發展，構建和諧穩定的勞動關系，兵團六部門聯合出臺的《關于進一步推進工資集體協商工作的指導意見》，明確了推進工資集體協商工作的目標要求和主要任務。我們公司成立不久，在用工制度管理、合同簽訂、工資協商等都在不斷完善和改進，在今年職代會上，工會主席代表職工與公司領導簽訂了《職工集體合同》、《工資集體協商合同》、《女職工權益保護專項集體合同》三項集體合同，在此方面我們還需要不斷學習提高，完善我們的工作，力求做的更好。

引起廣大職工重視，及時反饋意見為公司上層決策提供參考，增強了企業管理的透明度，為職工知情參政創造了條件，加強了企業民主管理，密切了企業與職工的關系。

全年未發生職工傷亡事故和火災事故，較好地完成了年度安全生產任務，保障了職工群眾生命和財產安全，促進了公司各項工作的順利開展，為公司經濟社會發展奠定了堅實的基礎。

四、開展豐富多彩的文體活動，展現職工風采，構建“文化之家”

在公司黨政的大力支持下，公司工會以提高職工素質、繁榮職工、區域居民文化為目標，以弘揚“團結共進、求真務實、開拓創新、勇創一流”的企業精神為主題，以“節假日、紀念日”為節點，廣泛開展職工群眾文化體育活動，極大豐富了廣大職工群眾的文化生活。除了每年組織開展一次方便群眾參與的太極拳、健美操、乒乓球、象棋、等有益身心健康、主題鮮明、科學文明、特色突出的體育健身活動外。還積極組織各文體隊伍參加兵團、思想匯報專題建工師、烏魯木齊米東區舉辦的大型體育活動。通過形式多樣、豐富多彩的體育活動，較好地發揮了體育活動的內在優勢，使廣大居民群眾在體育活動中愉悅身心，享受和諧美好的生活。

20xx年以來，在公司領導和投資公司工會的正確領導下，在公司全體員工的大力支持與積極配合下，工會緊緊圍繞企業發展目標，強化自身建設，按照年初制定的工作計劃，結合自身特點，充分調動職工的聰明才智，銳意進取、開拓創新，全面落實依靠方針，組織引導職工積極開展“建功在企業、和諧促發展”主題活動，推進了企業民主管理、提升了職工文化素質、加強了企業文化建設、推動了公司經濟發展，增強了企業凝聚力和戰斗力，較好地完成了全年的各項工作任務，取得了一年來的工作開展情況匯報如下：

一、加強政治理論學習，提高工會干部素質。

為提高員工的整體素質，培養一支有思想、有知識、有文化、有道德、有紀律、有創新的“六有”員工隊伍，在公司領導的親切關懷下，工會與行政、黨辦密切配合，積極開展技術業務培訓、黨的群眾路線教育實踐等活動，利用各種會議有針對性地開展員工思想政治教育活動。針對近年來出現的新技術、新業務知識和新政策等隨時組織培訓，使員工在第一時間了解新技術、新知識、新政策，并通過學習評比，促進員工自覺學習，爭相用先進的文化武裝自己，用先進的知識填充自己，用先進的理念更新自己，使得員工的技術業務學習走向正規。

二、參與公司經濟建設，發揮橋梁紐帶作用。

積極參與公司各項生產工作，圍繞穩定與發展，發揮工會橋梁紐帶作用，使廣大職工明白公司的發展方向，樹立危機意識、競爭意識，轉變工作態度，激發職工的聰明才智，為公司持續、穩定發展尋找對策，為公司領導決策提供依據，使公司更好地抓住機遇，迎接挑戰;積極參與公司合理化建議活動，公司職工的合理化建議數達到92條，有效提案85條，參與人數共計xxx人，為公司發展征集好建議、好點子，推動公司持續健康發展。

賽，同時圍繞著公司勞動競賽活動的目標要求，積極做好員工想。

教育工作，教導員工樹立緊迫感、危機感、責任感，充分調動員工的工作積極性和創造性。圍繞著“內強素質、外樹形象”的中心思想，積極做好宣傳發動工作，通過雙例會、員工大會等形式及時通報勞動競賽進展情況，在公司上下掀起學有榜樣、趕有目標的勞動競賽熱潮。部分同志利用年休假時間學習，苦練基本功。通過一系列的競賽活動，員工的業務知識熟悉程度和業務操作能力大大增強，服務水平得到進一步提高，業務處理能力得到明顯改善，業務發展日新月異。

活動，充分展示了東航美心員工朝氣蓬勃、奮發有為的精神面貌。

五、工作的不足之處。

在肯定成績的同時，我們必須清醒認識到，面對公司改革調整的嚴峻形勢，我們的思想和工作還有很多不適應和不到位的地方。一是在深化改革和勞動關系發生深刻變化的情況下，服務職工的措施沒有跟上，雖然做了大量的努力和工作，但跟職工的實際需求還有很大差距。二是按照工會維權觀的要求，維權體系建設，維權機制運行還不夠完善，某些方面的維護效果還不夠明顯。三是面對企業發展的新要求和職工群眾的新期待，工會的工作方式、，特別是一些傳統的活動形式(如評比、民主評議干部等形式十幾年不變)必須創新。四是工會干部的思想觀念、行為方式、工作作風函待改進。只有認清工作主要矛盾，解決工會自身存在的問題，才能促進工會事業的前進與發展。

回首過去，展望未來，20xx年我們計劃將繼續針對“合理化建議工作”、“員工關愛行動”、構建“幸福東航”等重點工作，從根本上為公司及員工解決實際問題。繼續深入開展貫徹落實科學發展觀活動，進一步加大公司效能建設力度，推進各項工作的全面開展。繼續做好員工技術業務培訓工作，切實提升員工業務水平。繼續接受和依靠黨的領導，在行政的支持下，深入員工之中體諒員工困難，關心員工生活，反映員工呼聲，努力做好各項協調工作，為公司發展做出貢獻。新的一年有新的起點，我公司工會繼續盡職盡責，努力地完成各級領導給予的任務，爭取在新的一年里把公司工會工作推向新水平。

一、抓“規范”，加強組織建設。

（一）加強基層企業和機關工會組織的組建。

xx黨委、政府非常注重加強xx工會自身建設。一方面xx黨委、政府把工會工作納入黨。

建范疇。把工會工作擺上發展市場經濟的重要位置，做到年初有布置，年中有檢查，年末有考核。另一方面，活動經費給予保障，xx黨委政府每年撥足一定的經費，由xx工會根據形勢的需要，拿出新載體，開展好活動。在抓好xx工會自身建設的同時，我們把在企業中組建工會作為工會工作的主戰場和突破口，采取強有力的措施推進企業建會工作。xx黨委、政府年初召開應建會企業負責人動員會，講清法律、法規、政策要求，明確建會的重要性和必要性。廣泛開展宣傳發動，通過廣播、懸掛橫幅、張貼標語、刊登板報、墻報，贈送《工會法》、《勞動法》和《工會章程》資料等，進行全方位、多層次的宣傳發動，爭取全社會的支持。企業工會組建工作穩扎穩打、步步為營，取得了良好的成效。

（二）強化工會工作機制，推進工會工作規范化、制度化。

1、組織制度。針對企業工會干部流動性大特點，及時督促和指導企業做好工會改選配備工作，按民主程序選配新的工會干部。

2、目標責任制度。根據區總工會的要求，xx工會提出具體的工作目標、任務和要求，做到年初有計劃、年終有檢查總結。

3、會議制度。年初召開了xx工會工作總結部署會議，總結工作，布置任務。每季度召開一次例會匯報工作，互通信息，相互學習。

4、培訓制度。采用各種形式，培訓工會干部，提高工會干部的素質。

二、抓“維權”，發揮工會作用。

維權是工會工作的重中之重。必須維護好職工的合法權益，才能把職工的積極性引導好、保護好、發揮好。我xx工會針對維權工作中的突出問題，我們通過推行一系列的行動，維護職工的合法權益，調動職工的積極性。

（一）推行平等協商、集體合同制度。

維護職工合法權益。推行平等協商、集體合同制度是工會工作的“牛鼻子”。為了抓好這項工作，我們加強了培訓工作，對職工進行《勞動法》及集體合同等方面知識的培訓，到企業開展面對面指導，推行集體合同制度，確保不發生重大勞動爭議和拖欠工資現象，從而使職工的勞動報酬、工作時間、安全衛生得到較好的實現，企業勞動關系較穩定，企業和職工利益實現了雙贏。

（二）積極探索職工民主管理新路子。

今年我們在一些企業和單位的民主管理方面作了有益的嘗試，并取得了較好的效果。上半年在xx衛生院開展了“我為單位發展獻一計”金點子活動，一些創新點子、建議被采納后促進了單位工作的開展。職工有什么建議、有什么意見，有什么困難，都可以向工會傾訴。同時還設立了“公開欄”、“意見箱”，此舉收到了很好的效果，部分員工的建議和困難得到了采納和解決。

（三）以送溫暖為載體，為困難職工辦實事。送溫暖活動是工會心系職工，幫助困難職工的有效途徑，也是工會增強凝聚力的重要措施。每逢節日，我們都積極籌措資金進行慰問。20xx年我們在節日走訪慰問特困職工和離退休職工，為他們送去了組織的溫暖，體現了組織對他們的關懷。

三、抓“載體”，增強工會活力。

（一）以勞動競賽為載體，調動職工積極性。

各單位工會組織根據單位自身的特點，開展形式多樣，各具特色的職工經濟技術創新活動，并取得了一定的效果。

（二）開展文娛活動，豐富職工文化生活。

為加強職工的思想政治和科技文化教育，提高職工整體素質。多年來，由xx工會牽頭，基層工會和廣大職工積極參與，舉辦一系列文體活動，壯大工會的聲勢。每年“五一”和“十一”節日，xx工會都要舉辦文體活動，展現工人階級的精神風貌，今年我們舉辦慶“五一”、職工籃球賽和乒乓球賽，十一期間在中學舉辦了教師風采文藝演出。通過舉辦職工文體活動，豐富了職工的文化生活，并發現和培養了一批文藝、體育骨干，創作了一批文藝精品。

（三）組織旅游考察，增長職工見聞。

為增強職工的見聞，學習外地先進單位經驗，我xx工會于11月份組織了干部職工出外。

企業工會工作總結20企業工會工作總結20200x年，集團公司工會在黨委和上級工會的領導下，以"xxxx"重要思想和黨的xx屆三中全會精神為指導，全面貫徹落實全總xx大會議精神，緊緊圍繞全年黨委和行政工作目標，結合工會自身特點，充分調動職工的聰明才智，開拓進取、與時俱進，強化自身建設，突出維權、參與、創新職能，推進企業民主管理、推進職工素質工程、推進企業文化建設、推進集團經濟發展，增強企業凝聚力和戰斗力，為集團公司實現時間任務"雙過半"作出了應有貢獻。

一、加強政治理論學習提高工會干部素質。

集團公司工會以《xx報》、集團網站為載體，加強信息交流、理論傳播、經驗推廣，加大與基層工會的聯系，提高工會干部工作技能；組織基層工會干部參與市總工會、市房地資源局、xx集團工會舉辦的《工會法》、《勞動法》、《企業法》及財務、經審、法律等業務培訓，加快工會干部理論化、知識化、專業化進程，提高實際操作能力；通過中心組學習、工會干部理論學習、工會小組讀書活動等形式，深入學習"xxxx"重要思想、xx屆三中全會精神和全總xx大會議精神，進一步強化工會干部政治意識、創新意識、群眾意識、責任意識、服務意識，提高工會干部綜合素質。

二、加強工會自身建設推進工作技能提高。

集團公司工會以群眾化、民主化、法制化為目標，推進工會自身建設，健全完善各項規章制度，提高干部工作水平,做到工作有計劃、有目標、有總結、有考核。集團公司工會年初與1xxxx基層工會簽訂了xx年工會工作目標責任書。責任書以基層工會實際情況為基礎，針對性強，重點突出，利于基層工會發揮優勢，改進不足，創造性地開展工作；規范職代會預申報、評估等制度，定期召開工會主席、工會委員會議，研究探討新情況、新問題；開展紅旗工會、優秀工會工作者評選。集團物業公司完成了工會組建工作，xx物業公司調整充實了工會委員；在集團網站開通工會之窗網頁。通過工會新聞、自身建設、民主管理、權益保障、政策法規、職工園地等七大板塊，開辟信息傳遞新渠道，提高工作效率；完成工會財務、工會報表等基礎管理工作。

三、深化企務公開工作促進集團民主管理。

職代會是深化企務公開工作、加強企業民主管理的有效手段。，集團公司工會以加強制度化、規范化建設為抓手，充分發揮職代會民主管理、民主監督職能，建立上情下達、下情上遞的信息管理機制。以職代會為載體，拓寬民主參與渠道，及時反映職工心聲，調動職工的積極性和創造性，為領導了解民情、職工參與企業管理、集中職工集體智慧搭建堅實平臺；加強集體合同管理。集團公司工會在擬訂集團集體合同，并征求行政和基層工會主席意見的基礎上，加強了基層單位集體合同、勞動合同簽訂和履約情況的監管。參加xx集團職工董監事培訓，加深對職工董監事的監管職責、工作方法等的認識，推動企業民主管理。

四、積極參與行風建設提升物業管理水平。

集團公司工會積極協同行風辦公室等部門參與物業管理行風建設工作。以聘請專家授課、編寫案例分析、舉行破解難題研討會、實施小區經濟核算等方式，提高小區經理素質和管理能力，將物業管理規范變為員工自覺行為，促進物業管理全方位、高起點；利用《xx集團報》宣傳企業形象；加強與街鎮、居委、業委會、房產辦事處溝通，主動走訪居民，虛心聽取意見，提高服務質量。配合有關部門走訪了街鎮、居委、房產辦事處、業委會、人大代表、政協委員、社會知名人士等70xxxx次，發放行風征詢單xxxx多份；建立行風建設"責任金"制度，實施行風建設考核獎懲辦法，聘請行風建設監督員。集團公司系統共聘請16xxxx行風監督員，定期深入到19xxxx居住小區，對行風建設工作進行暗訪。以抽樣調查、召開座談會、走訪服務對象等多種形式聽取居民意見，做到即知即改；推出便民服務新舉措。

公開承諾在浦東街道地區實行電梯關人半小時到現場，便民急修1小時到現場；向2xxxx戶居民發放便民服務卡，在945xxxx樓道口安裝維修服務便民牌和廣告紙收集箱；開展物業管理優質服務競賽，推行物業管理文明用語，舉辦十大服務明星評選，舉行集中設攤服務，組織行風建設系列討論，促使行風建設目標更明確、管理更規范、工作更到位、措施更扎實、作風更深入，切實解決"維修不及時、服務不到位、收費不規范"問題。收到居民表揚信、錦旗30xxxx件，在《新民晚報》、《勞動報》和電臺、電視臺等本市和全國媒體發表各類文章3xxxx篇，受到社會各界及居民的廣泛好評。

五、參與企業經濟建設發揮橋梁紐帶作用。

集團公司工會積極參與各項經濟工作，圍繞穩定與發展，發揮工會橋梁紐帶作用，開展"危機在哪里"大討論。通過討論，分析原因，使廣大職工正視集團公司存在的問題和困難，樹立危機、競爭意識，轉變工作態度，激發職工的聰明才智，為集團公司持續、穩定發展尋找對策，為企業領導決策提供依據，使集團更好地抓住機遇，迎接挑戰；開展獻計獻策活動，印發《關于開展為集團發展獻計獻策活動的通知》，挖掘職工潛能，群策群力，廣納良言，為企業發展征集好建議、好點子，推動集團公司持續健康發展。

六、開展職工培訓工作提高企業競爭能力。

為增強職工市場適應能力和企業核心競爭力，集團公司工會結合行風建設工作，加大職工培訓力度，在精心調研、聽取各方意見的基礎上，出臺xx年崗位培訓計劃。培訓計劃從指導思想、培訓目的、培訓內容、培訓要求等方面進行規范、健全集團公司職工培訓工作，使企業培訓工作制度化、系統化、層次化、合理化，激發職工學技術、鉆業務的積極性，激勵職工崗位成才，增加職工的歸屬感和對企業的忠誠度；選撥工作能力強、業務水平好、年紀輕的優秀人才參加工商管理、項目經理等培訓，為集團公司發展儲備高素質、懂管理、善經營后備人才。配合物業管理行風建設、重點實事立功競賽活動，開展以行風建設、舊改動遷、舊房整治等為主題的實事立功競賽和便民設攤服務，共有150xxxx次參與，提高了員工素質，樹立了集團品牌形象。

七、做好扶貧幫困工作解除職工后顧之憂。

年初，集團公司工會開展了一年一度的"一日捐"活動，共募集捐款1391xxxx，全部款項列入集團幫困基金，專款專用，以解職工燃眉之急；與18位幫困對象結成對子，建立幫困結對卡，進行定期補助，并對有特殊困難和臨時困難的職工進行一次性幫困。集團公司工會共幫困和慰問患病職工4xxxx次，發放幫困金1300xxxx元;建立幫困助學基金，幫助困難職工子女完成學業，解除職工后顧之憂；做好"六一"兒童節、"三八"婦女節的節日慰問工作，將組織的溫暖送到職工心坎。

八、加強企業文化建設展示企業品牌形象。

想、培訓目的、培訓內容、培訓要求等方面進行規范、健全工程部職工培訓工作，使培訓工作制度化、系統化、層次化、合理化，激發職工學技術、鉆業務的積極性，激勵職工崗位成才，增加職工的歸屬感和對企業的忠誠度；加大力度培訓工作能力強、業務水平好、年紀輕的優秀人才，為公司發展儲備高素質后備人才。根據實際情況，通過黑板報、專題研究等形式，開展職工讀書活動，增強職工學習意識。配合管理行風建設、多種文藝有體育健身競賽活動，提高了員工素質，樹立了公司品牌形象。同時多次舉辦了多次競賽活動，弘揚先進，加強協作；調動了職工積極性。五、做好扶貧幫困工作，解除職工后顧之憂，關心職工生活，把工會建成溫馨的職工之家（一）今年，我工會共幫困和慰問患病職工xxx人次，發放幫困金3000多元;幫助困難職工子女看病，解除職工后顧之憂；做好"三八"婦女節的節日慰問工作，將組織的溫暖送到職工心坎。

關心職工生活，開展送溫暖活動。凡有病重住院或親屬病逝的職工，工會都組織人員前去慰問和看望，把工程部領導的關心送到每個職工的心坎上。全年共看望慰問住院職工xxx人次。同時，啟動送生日賀卡表愛心活動，對每一位過生日的同志送生日卡和生日蛋糕以表示關愛和祝賀。企業工會工作總結20xx文章企業工會工作總結20xx出自，此鏈接！。真摯的關懷使職工們感到了溫暖，使他們得以全身心地投入到工作中，為電力事業的發展作貢獻。六、積極組織開展健康向上的文體活動精神文明建設是工會工作的重要內容之一。積極開展豐富多彩的文體活動，滿足職工精神文化的需要，增進職工身心健康，使職工以飽滿的熱情和充沛的體力，完成工作任務是工會工作的一項主要職責，也是工會開展工作，聯系職工、凝聚人心的重要方式。

七、發揮組織優勢，用健康向上的文體活動占領職工思想陣地。為活躍職工的文化生活，提高職工們的審美情趣，我工會在年初就制定了一系列文藝活動計劃，組織廣大職工參加。職工們在比賽中增進了友誼，促進了相互了解，摒棄了庸俗的人際關系，使工程部的精神文明建設又上了一個新的臺階。我們在在資金短缺的情況下，先后在元旦、春節、三八、五一、十一等節日先后開展了及慶"三八"、職工排球、乒乓球、跳棋、三人藍球、跳繩比賽等多種喜聞樂見的文體活動，用健康向上的文體活動占領每一位職工的心理陣地，筑起抵制邪教的防線。與此同時，我工會充分發揚強身健體優良傳統，與公司團委聯辦了體育周活動，開展了各種各樣的體育比賽和體育游戲，讓職工既煅煉了身體，又培養了頑強拼搏的精神，還增強了主人翁意識，培養了團隊精神。

總之，20xx年，我工會在公司教育工會的領導下，發揚優良傳統，為職工服務，為公司發展服務，很好地發揮了橋梁作用。今后，我們將再接再厲，把工會辦成教工最溫馨的家。八、抓好女工工作，半邊天作用成果顯著我們檢修公司工作性質決定，女工人數，占工程部總人數三分之一，多數分布在班組重要崗位，女工隊伍的好與壞直接關系到工程部的發展。為了做好女工工作，我們在依照《勞動法》《婦女保護法》《中國婦女發展綱要》等法律的同時，認真做好女工自尊、自重、自愛教育，關愛女工，今年"三八婦女節"慶功會，同時在漳電，河津，陽城三地舉行。為了保證每位女工都能盡職盡責地完成本職工作，我們還不失時機地在女工中開展巾幗立功、創最佳文明女工，通過一系列富有成效的措施、活動，充分調動了廣大女工的積極性，圓滿地完成了全年的各項工作。九、工作中存在的不足一年來，我們雖然做了大量的工作，取得了一定的成績，但是，按照公司領導的要求和職工的期望，仍有需努力之處：1、工作還缺乏系統性、針對性，未能及時結合公司的發展和職工關注的熱點問題開展工作，如職工的生活和福利待遇問題等。2、受工作等原因的影響，今年工會干部的培訓、考察計劃未能實現。一是工作手段單一，仍停留在老方法、老套路上，不能很好地為職工群眾職務。二是車間、班組缺乏獨立活動能力，存在等待、觀望現象。3、需進一步加強工會組織建設和隊伍建設，完善各項規章制度。4、工會工作與廣大職工日益提高的物質文化生活需求還有一定的差距。特別是在提高職工的整體素質，更好地引導和發揮大家的參政議政能力和信息報道方面有待于進一步加強。這此缺點和不足力爭在今后的工作中逐步解決。回顧一年的工會工作，會有許多不盡人意的地方，我們將認真總結，迎接新的一年新的挑戰。總之，工會工作離不開黨委的領導，離不開廣大工會干部的熱情奉獻，更離不開全體職工的積極參與和支持。在此，我們向公司領導、向全體工會干部和全工程部職工表示衷心的感謝！我們將進一步轉變觀念、解放思想、與時俱進，以新的思路、新的作風、新的方法去迎接新的挑戰，努力開創工會工作新局面。

企業工會工作總結20進入20xx年以來，在公司黨委和上級工會的正確領導下，在各基層分會的大力支持與配合下，公司工會緊緊圍繞企業發展目標，強化自身建設，按照年初的工作計劃和省公司三抓一創總要求，結合自身特點，充分調動職工的聰明才智，開拓進取、與時俱進全面落實依靠方針，突出維權、參與、創新職能，組織引導職工積極開展建功在企業、和諧促發展主題活動，推進企業民主管理、推進職工素質工程、推進企業文化建設、推進公司經濟發展，增強企業凝聚力和戰斗力，較好地完成了上半年的各項工作任務，取得了一定的成績。

（一）積極推進職工素質提升工程。

合規工作報告題目（實用15篇）篇四

本人，根據“wy縣農村信用合作聯社合規文化建設年活動實施方案”的相關要求，本人結合自身履職情況開展了合規風險全面自查，現將有關情況報告如下：

一、基本情況。

本人自參加工作以來，先后在工商銀行wy縣支行、城市信用社、xl信用社、lh信用社工作過，曾從事儲蓄、會計、出納、經警、兼職保安等各種崗位，無論在何種崗位上，本人均能按照規章制度合規操作。20xx年9月調入yl信用社開始從事個人信貸崗位，20xx年6月開始從事企業信貸崗位。無論是在個人信貸崗位還是企業信貸崗位，本人在思想上始終堅持堅立科學發展觀，以正確樹立世界觀、人生觀和金錢觀;在學習上能認真學習各項規章制度和操作流程，特別是“三法一指引”貸款新規;在規章制度上能基本按照《四川省農村信用社信貸管理制度匯編》辦理每一筆貸款。

二、存在的問題。

(一)在學習上。主要是自學意識不強，沒有“釘子”精神，不善于緊抓學習，自我素質提高速度較慢。

(二)在思想上。主要是案件防范上還存在一些不足之處，如緊迫感不強，內控優先和審慎經營的理念不夠等。

(三)在制度上。主要是規章制度執行不徹底，如貸后檢查始終不及時或貸后檢查簡單、不詳實;借款借據存在未按要求每天入庫保管等。

三、原因分析。

一是由于業務比較繁忙，特別是在辦理個人貸款時，由于每筆業務辦理時間較長，平均每天辦理業務較大，上班時間精神高度集中，下班后精神懶散，無法集中精力對各項業務的自學。

二是由于近年來yl信用社未發生任何安全事故、其它責任事故或內控案件，超成了思想上的松懈，案防工作緊迫感的下降。

三是對各項規章制度和操作規程特別是非信貸規章制度和操作流程只強調了一般要求、一般學習，同時理論功底不夠深，金融法律法規學習不夠全面。

四、整改措施。

一是要繼續深入學習有關的規章制度和操作規程，特別是要定期或不定期的開展金融法律法規等方面的自學，進一步提高自身遵紀守法的自覺性，增強合規操作和案件防范的意識。

二是要在思想上牢固樹立內控優先和審慎經營的理念，克服片面的思想傾向，堅持業務發展與風險防范、信貸新規與合規操作兩手抓。

三是要嚴格按照《四川省農村信用社信貸制度匯編》特別是“貸款新規”操作每一筆信貸業務，切實加強貸后檢查，防范信貸風險，認真做好內控制度特別是重要空白憑證(借款借據)的相關交接和領用。

總之，今后在信貸崗位上要嚴格踐行合規職責，促進各項業務又好又快發展。

合規工作報告題目（實用15篇）篇五

今年以來，根據上級行的要求，營業部開展了學習《守則》及合規文化專題教育學習活動，這充分表明了上級行對《守則》的學習以及合規管理工作的重視。現在我就學習《守則》、執行《守則》等方面情況，述職如下：

一、學習《守則》的基本情況。

為切實提高依法合規經營的自覺性，變經營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風險管理能力和內控案防水平。我按照營業部部署參與了學習《守則》及合規文化專題教育學習活動。一是參加動員會后，先行進行了自學，學習總區行營業部三級領導的動員講話，《守則》原文，并自覺地記錄了學習筆記，二是學習結束后，參加了以學《守則》用《守則》的大討論活動。三是參加學習《守則》的考試。通過這次主題教育活動，進一步提高了風險防范意識，強化了合規操作的意識，并且明晰了崗位的責任以及這次主題教育活動的意義和重要性。

通過學習深刻體會到，任何差錯、風險、問題和案件的發生，都不是一朝一夕突然形成的，都會經過從小到大、從量變到質變這一客觀自然規律。通過學習進一步認識到依法合規經營對我行經營管理的重要性和緊迫性，深刻認識到違規經營的危害性。我深知依法合規經營是現代商業銀行經營管理的基本原則，也是堅持正確的經營方向的保證，更是金融企自我發展自我保護及防范金融風險的根本所在。找到了自我正確的價值取向與是非標準，找準了工作立足點，增強了合規辦理和合規經營意識，通過對相關制度的深入學習，對提高自己的業務素質和執行制度的自覺性有了更高的要求，為識別和控制業務上的各種風險增強能力，積極規范操作行為和消除風險隱患，樹立對農行改革的信心，增強維護農行利益的責任心和使命感及建立良好的合規文化都起到了極大的幫助。

二、執行《守則》情況。

1、能注意加強學習，增強依法合規經營的理念。

加強對員工和自身的風險防范教育，認識到社會的復雜性和銀行經營風險的普遍性，認識到銀行本身就是高風險行業，必須把風險防范放在第一位。能從自己的崗位做起，自覺遵守各項規章制度，自覺抵制各種違紀、違規、違章行為，根除以信任代替管理，以習慣代替制度，以情面代替紀律，珍惜自己的職業生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識，提高規范操作，從源頭上預防案件的發生。

2、嚴于律己，率先垂范。

在工作中、生活中，我嚴格要求自己，以《守則》的內容和標準衡量自己的言行，自覺遵守黨的政治紀律和金融法律、法規，在部門中講大局、講原則、講團結。在工作和生活中，要求同志們做到的，自己首先做到，要求同志們不做的，自己堅決不做。事事處處以大局為重，以集體和員工利益為重，以黨和國家、農行利益為重。同時，嚴格要求本部門其他同志嚴格按照規則辦事，不論是下基層還是解決基層問題都要秉公辦理，嚴謹徇私舞弊，并要解決。在同事中積極倡導互相監督互相提醒，構建和諧團隊。

3、加強內控管理，堅持兩手抓。

從近幾年金融系統發生的經濟案件來看，“十個案件九違章”有章不循，違規操作，檢查不細，監督不力，實屬重要根源，無數案件、事故、教訓，都反應出內控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導致一些人有機會鉆空子，從而給國家資金造成損失。所以，平時注意不斷完善各種管理辦法，認真扎實地貫徹執行案件防范責任制的規定，強化內部防范機制，努力做到在規范的前提下辦理業務。堅持一手抓經營發展中心工作不動搖，一手抓內控案防管理基礎不松勁，依法合規穩健經營，時刻繃緊內控案防這根弦不放松，牢固樹立風險識。

4、組織實施本部門的合規工作。

以《守則》為依據，高標準要求員工。在對照部門崗位職責和相關規章制度，認真對工作進行自查時，發現問題及時研究解決;對已發現問題隱患能做到及時預警，及時整改。切實提高部門員工依法合規經營的自覺性，進一步教育和引導員工轉變經營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風險管理能力和內控案防水平。

《守則》檢查教育活動與案件專項治理工作、企業文化建設是我部合規工作的重要組成部分。在開展《守則》檢查教育活動的同時，一是配合開展案件專項治理工作，對照制度深查過去工作中存在的違規違章行為，合規操作。二是將《守則》檢查教育活動與推行iso9000質量管理工作相結合，根據工作的實際情況，對每種業務、每個崗位、每項工作的流程進行進一步的完善，努力實現規范管理、持續改進，規范部門的各項管理和業務操作，為推行精細化管理提下良好基礎。

三、存在問題及努力方向。

對運用科學發展：

一是觀指導和推動合規經營的方法掌握還不夠。二是執行各項規章制度有時有松懈現象，合規管理還存在一定的問題。三是部門作風抓得不夠到位，致使部門員工工作效率不夠高、協調溝通不夠好。四是執行力不夠強，精細化管理不到位：表現在團隊精神不強、信息反饋慢、辦事效率不夠高等執行力問題。

在今后工作中，我要認真總結和分析以往的過失，進一步解放思想，轉變觀念，加強管理，努力提高執行力及精細化管理水平，依法合規經營，努力搞好本職工作，為我部各項業務發展的健康發展做出更大的貢獻。

合規工作報告題目（實用15篇）篇六

巴塞爾委員會會計工作組主席arnoldschilder先生說過，“發展和實施合規風險管理的挑戰不亞于實施巴塞爾新資本協議所面臨的挑戰”。20xx年，巴塞爾銀行監管委員會發布了“合規與銀行合規部門”文件;20xx年，該機構公布了對21個國家或地區銀行業合規原則實施狀況的調查報告。

調查結果表明，有20個國家或地區提出了合規要求，一些國家已將合規作為全面風險管理框架的一部分。大部分國家將合規部門作為銀行重要風險管控部門，強調“合規從高層做起”以及合規部門的獨立性。這表明合規管理的重要性已得到廣泛認可。調查報告指出，引發合規事件最為明顯的原因是：不能持續強化全面合規的政策和程序，合規文化、意識和培訓不足，不能有效識別或確認已發生的合規風險。報告指出，合規建設是一個長期持續的過程，必須從各個方面得到加強。

銀行業合規管理工作是一項需要持續進行的重要工作。早在20xx年，中國銀監會主席就從中國銀行業經營管理發展角度強調了合規管理工作的重要性。他指出，“國內外銀行業金融機構不斷暴露重大違規事件，機構業務受到限制，財務損失數量驚人，機構聲譽嚴重受損，危及公眾對銀行業的信心，大量合規失效的案例足以說明合規風險正成為銀行業主要風險之一，銀行業金融機構正面臨著巨大的合規性挑戰。而機構的規模越是龐大、綜合化和國際化程度越高，發展和實施合規風險管理的難度就越大，投入的資源就越多，花費的成本也就越高。”

根據銀行監管部門要求，商業銀行需根據合規管理的相關規定，對本行現有的管理制度進行梳理，并報當地銀監局備案。從商業銀行合規制度梳理的結果分析，因合規制度建設缺乏自上而下的總體安排，導致總體架構混亂現象，這也成為影響合規管理實質效果的重要因素。下面，以筆者調查的多家商業銀行合規制度為例，進行簡單剖析：

首先，制度體系有待合理化。具體表現為三個方面，一是規章制度建設存在繁多籠統現象。有些銀行直接套用監管規則，并沒有根據本行具體流程和特點進行細化，因而形成“雞肋”制度，造成制度規章缺乏可操作性而難以執行的后果。有些銀行的某些制度，在總行層面已經相對細化，具有較強的可行性，但各個分支行依然盲目進行制度重建，僅重述總行相關規章，不僅徒增內部制度數量，也對相關執行人員的工作造成困擾。二是合規制度體例和形式欠缺合理性，某些時效性較強的年度決策性規定也列入制度范疇，不利于制度建設的長期性和持續性。三是個別未列入銀監會重點監管范疇的制度更新速度慢，與銀行業務發展實踐不匹配。

其次，制度建設脫離具體運營環境。在銀行組織架構體系有待改進的狀態下，某些制度建設任務需要一個較長的周期。也就是說，在銀行首先進行組織架構體系建設前提下，才有望設立并出臺具有高度執行力的合規制度，否則，將因為制度建設脫離具體運營環境而成為一種徒勞的文字游戲。例如，某商業銀行制定了信息管理制度，涉及首席信息官的職能要求，但該商業銀行并沒有從董事會層面設置專門委員會和首席信息官職位，導致該制度建設形同虛設，也不可能從根本上符合銀行監管部門的合規要求。

最后制度執行力不足。例如，根據某商業銀行規章制度要求，“合規管理的基本制度應當由董事會審批”。但在具體執行過程中，該行內部所有制度普遍由合規部或各業務部門、分支機構制定，并經經營管理層通過之后即進入執行階段，并未提交董事會決議。這種做法既不符合該商業銀行章程的要求，又不符合銀監會監管要求中關于“合規政策由董事會審議批準”的規定。

上述商業銀行合規制度建設存在的問題，深刻反映了我國銀行業目前合規管理從理念、建設到執行環節所存在的深層次問題。建議銀行同業考慮從以下五個方面改善合規管理工作，提高合規管理水平。

首先，合規制度內容不僅應重視專業性，更要兼顧全面性。

根據監管要求，合規的“規”，既包括對現有的外部法律法規、行業準則和自律組織的規定，也包括銀行內部的規章制度。也就是說，商業銀行的合規建設，屬于廣義的范疇，相對于合法而言，范圍更廣，要求更高，既要合“外規”，也應合“內規”。因此，銀行同業不僅需立足金融機構的特殊角度，強化專業性的合規制度建設;也要從企業管理角度重視規章制度設置，建立完備的合規制度體系。從合規建設內容角度，商業銀行應重視全面性，不僅要涵蓋所有業務、各后臺部門、各分支機構，更要涵蓋全體工作人員;不僅重視專業合規，還應涵蓋非專業合規。

據筆者了解，很多商業銀行目前普遍偏重銀行業務和產品、部門分支機構及崗位職責、日常業務it系統等方面管理制度的清理、梳理、整合和優化工作。即使從日常的合規管理角度，也更側重業務與機構、業務部門和分支機構的合規管理。而在后臺支持部門的合規運作、勞動用工管理、知識產權管理等非金融企業特有的制度建設方面，其合規建設甚至有所欠缺，凸現出商業銀行法律意識、合規意識建設深度和廣度的不足。

合規管理體系從內容角度，表現為商業銀行企業管理、日常經營管理合規和員工執業行為合規等多方面內容的有效整合;從執行力角度，合規管理應涉及商業銀行決策、執行、監督和反饋等不同工作環節;因此，合規建設及管理應成為商業銀行全行的工作，而不僅是合規部門及其高管的任務。目前，很多商業銀行的合規管理并沒有實現自上而下、完全滲透到全部日常經營和管理中的理想狀態。主要表現為：事前決策和事中執行的合規抓得緊，而事中監督和事后反饋環節的`合規力度相對較弱;側重預先的風險防范，但對于合規績效考核、合規問責制度、誠信舉報制度等需持續改進的后續制度建設體系，相對弱化甚至不完整;合規管理的長效機制建設工作有待深化。

例如，商業銀行在公司治理方面的合規內容，應注意涉及股東會、董事會、監事會、獨立董事在履行決策、監督職能時的內容;在商業銀行日常經營管理的合規制度設置方面，應考慮合規制度貫徹的可行性因素，細化銀行的法律部門、合規部門、內部審計等不同部門需要重點負責的相關合規要求，從而實現銀行員工立足本職工作，全方位樹立自覺防范風險的合規意識，最終提高商業銀行全方位合規經營，規范發展的高效執行能力。

根據銀監會監管要求，銀行合規管理人才需要具備“多面手”的特點，即法律知識和銀行專業知識并重。合規管理人才既要理解法律內涵，也應了解本行業務，需要具備較高的綜合素質。筆者認為，這一要求，也反映了合規與合法的關系，銀行合規內含了對合法性審查的要求，合法是合規管理的基矗銀行要做好合規管理工作，就必須重視法律人才與業務人才的相互融合、充分協作。只有這樣，才有可能形成具有高度執行性的全面合理合規管理機制。

目前，某些商業銀行依然處于法律與合規部門分設狀態。法律部人員主要由法律專業人士組成，一般負責訴訟與合同條款的審查，基本屬于銀行合規管理的事后處理部分。合規部門的員工基本由風險控制部、業務部門的金融專業人員組成，這些人員普遍具有業務專業知識強，而法律常識相對欠缺的特點。也有的銀行雖然部門合設，但法律人才與業務人才的分工也依然過分清晰，與部門分設環境下的工作效果類似。在這種模式下，合規建設與管理人員，既要判斷業務是否符合法律法規的規定，又要判斷是否符合行業的規則、自律規則和內部制度。從人力資源合理配置角度，形成對金融專業人員的法律素質要求高于法律專業人員的不合理狀態。

上述工作模式，將“合法”，這一合規管理的基礎工作安置在合規建設的后期，導致銀行實務工作中，合法性判斷與合規性審查難以有效對接，不利于提高銀行整體工作效率。

要實現合規管理的最佳執行效果，需要商業銀行全行協作，各有側重，建立合規管理的層層防線，提高合規風險的管控能力。要達到上述效果，要求銀行合規監管制度建設細化，實現責任和義務的統一。

據筆者調查，從合規制度建設角度，商業銀行的分支機構及其部門業務負責人，普遍被賦予了對其管轄范圍內經營活動的首要合規監管職責。但在實際工作中，很多業務主管人員只履行合規監管報告職責而弱化合規監管的初步識別任務。究其原因，從合規監管機制角度，合規部門是負責合規性審查的最終機構，業務主管人員并不是合規監管的主要負責者。業務主管經常因更重視商業機會而從某種程度上忽略了合規責任的履行。

銀行業務創新是銀行業擺脫同質化競爭，進行市場拓展和提升競爭力的重要途徑，而這也對合規建設和管理工作提出更高的要求。合規管理人員能力不足，導致其對合規風險的判斷難以把握：一方面因忽略風險而埋下風控隱患，另一方面又可能因過分夸大風險而影響本行的發展。從這一實務角度，對銀行合規人員提出比銀行監管機構更高的要求，除具備法律、業務知識以外，還要求其具有很好的學習和領悟能力。合格的合規工作人員，應能夠做到及時、正確把握法律、規則和準則的最新發展動態及其內涵，分析其對銀行業經營的影響，并及時提出規避風險的解決方案或建議。

據筆者調查，目前很多商業銀行的合規人員水平有很大提高，但依然難以滿足上述要求，因此，商業銀行應重視在合規人才的吸收、培養方面加大投入。

據筆者調查，很多商業銀行雖然建立了成型的制度、流程，但依然存在執行難現象。例如，按照商業銀行的相關制度，要求借力中介機構必須采用競標的方式，而實際操作中，往往流于形式甚至忽略此步驟，最終導致制度形同虛設，只是增加了行政管理成本。針對上述情況，商業銀行可以考慮利用合規管理電子信息技術平臺的支持，降低人為干預等因素的負面影響。通過信息化途徑，建立融合制度檢索、合同審查、授權管理、合規互動問答、合規講堂、監管動態、反洗錢監控等工作為一體的合規管理電子信息化系統，既促進了業務部門和合規管理部門之間的流程化配合、銜接，實現了銀行內部實時互動與合規管理的可持續改進目標，又對加速銀行的運營模式由部門銀行向流程銀行的轉變起到很好的促進作用。

合規工作報告題目（實用15篇）篇七

繼續深入執行《企業主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責實施細則》，將履行推進法治建設第一責任人職責情況列入領導人員綜合考核評價指標體系，對于不履行或者不正確履行職責的主要負責人予以問責。進一步加強企業法治建設組織領導，逐步建立健全合規管理組織體系，企業合規經營和規范管理得到有效加強，法律風險防范能力顯著提高。

（二）提升基礎管理，確保企業經營決策合法合規。

繼續鞏固和落實規章制度清查梳理優化工作成果，充分發揮法律部作為規章制度歸口管理部門的重要作用嚴把規章法律審核關，發布2020年規章制度目錄，現行有效規章制度共計438件，2019年共審核規章制度38件。

結合全生產場景劃小改革，以切實加強倒三角服務支撐能力為目標，開展2020年公司級權力清單清查梳理優化專項工作，針對2019年98項審批事項，保留81項，取消7項、下放6項、部分下放5項，簡化1項，新增3項，優化率19%。為全面建立倒三角支撐服務體系，促進互聯網化新運營創造良好發展環境。

加強合規管理，倡導合規理念，推動公司形成合法合規的良好運行態勢。積極參與微視頻大賽，共制作了10個合規小視頻，通過這次活動，弘揚合規創造價值的合規文化，培育“合規從我做起、合規人人有責”的合規意識，用身邊人、身邊事帶動全體員工，從“要我合規”轉變為“我要合規”。

（三）適應企業文化建設新要求，充分發揮法治文化的傳播導向作用。

1、高質量做好機制體制改革法律服務支撐，保障互聯網化運營模式轉型、線上線下一體化運營、人力資源改革等重點工作順利推進，支撐全生產場景劃小改革落地實施，結合小承包工作推進情況和主要類型，做好小ceo法律風險培訓工作，全公司共計315名小ceo參加培訓。

2、針對新入職員工開展專項法律培訓工作，提高新入職員工的法律風險防范意識。

3、舉辦“市場營銷合規管理”專項法律培訓，增強一線市場營銷人員的法律風險防范意識，提高依法治企水平。

4、開展“法律知識每周一練”培訓專題，在直管領導、法律專業線等微信群中以選擇題的方式每周推送一期，全年共推送52期，累計答題32154人次。

5、按照市司法局的要求開展2019年度領導干部網上學法用法考試，共計139名領導干部參加考試，考試通過率達100%。

（四）強化糾紛訴訟成本效益，訴訟案件更加貼近基層實際需求。

繼續推進法律追繳欠費工作，全年共發起追欠費訴訟89，發出欠費追繳函2531份，追回欠費共計298萬余元。配合專業部門追繳房屋租金等專項工作，挽回經濟損失204.74萬元。有效維護企業合法權益，確保國有資產保值增值。

（五）強化法律服務的作用，為重點業務發展保駕護航。

1、截止11月底，共完成17189份合同的合法性審核，結合公司全生產場景的劃小改革，繼續探索減少非必要的審核環節，壓縮審核層級，利用系統自動收集審簽時間，以評價作為手段，平均合同審簽效率較2019年提高1.3%。加強合同集成管理，以原合同為源頭，對變更、補充、續簽、解除協議等關聯合同與原合同進行統一管理。提高合同與業務的貼合度，將合同管理融入前端業務發展要求和后端支撐服務之中。

2、結合“三個一切”基層減負需求，進一步提高前端市場的運營效率，持續優化合同的授權管理。降低了政企專業部分寬帶專線、云計算、物聯網、云網一體4類合同的審批層級，優化了物資采購專業合同的授權管理，進一步提高了合同審簽的科學性。規范了現有公司對合同印章的管理規定及流程，明確了保管合同章的主體責任及交接程序，在制度上保證了合同印章的科學管理。

3、提升合同標準文本管理，本年度共優化更新了119個常用合同標準文本，較去年減少28個，進一步實現由數量向質量的轉型，推進結構化合同標準文本在基層單元的使用，提高基層單元合同質量，有效控制風險。將標準文本的制定使用融入市場側、運營側、網絡側、工程側等生產運營場景，為同質化業務推薦使用公司統一合同標準文本，保證合同文本與業務轉型相匹配。

（六）創新法律支撐服務模式，優化法治工作體系，加強法治隊伍建設。

（1）創新優化法律支撐組織體系，提供優質高效的專業法律服務。

組建線上普法團隊，參加公司各專業百人以上微信群共計12個，連接業務人員共計1478人，時時分享各類普法培訓課件，現場解答專業人員法律問題。

（2）加強法治隊伍建設，提升整體能力素質和專業水平。

繼續組織開展“國家統一法律執業資格考試”，做好法律人才的培養與管理。組建法律專業戰略人才隊伍，目前公司共有法律專業骨干人才兩人，新銳人才兩人。參與國資委組織的企業法律顧問評審工作，2020年共有兩人被評為企業二級法律顧問。通過實施上述舉措，有效發揮法律專業人才在普法培訓、合同管理、解決熱點難點法律問題等方面的創新引領和支撐保障作用，激發人才活力、釋放人才價值。

（一）繼續推動落實法治建設第一責任人職責，保障依法治理。

將《企業主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責實施細則》深入貫徹至各分公司，將履行推進法治建設第一責任人職責情況列入各單位年終績效考核和領導人員綜合考核評價指標體系，對于不履行或者不正確履行職責的主要負責人予以問責。

（二）建立健全合規管理體系，推動合規管理有效實施。

出臺《合規管理辦法》，建立健全合規管理組織體系，明確各責任部門相應職責。堅持問題導向，突出合規管理工作重點，針對企業面臨的突出合規問題進行預警，組織編制、印發《合規手冊》。建立健全合規審查機制，將合規審查作為規章制度制定、重大事項決策、重要合同簽訂、重大項目運營等經營管理行為的必經程序。

（三）夯實合同管理，實現合同賦能。

將合同法律審核與公司業務緊密結合，提供切實可行的合同解決方案，聚焦公司“大物移云智”各類創新業務，將合同審核嵌入公司業務流程，在完成經濟合同100%審核的同時，不斷提升合同審核質量。強化合同數據分析，最大限度發揮合同管理價值。各單位應在現有合同標準文本使用率及合同審簽時效統計的基礎上，定期對合同數據進行全面分析，為公司經營業務提供風險態勢感知和有價值的信息。

（四）加強依法決策，全面推進重大決策法律論證工作。

根據“三重一大”決策制度，按照國資委和集團要求，深入貫徹落實重大決策法律論證工作，凡需經過法律論證的重大決策事項均應提交法律部門出具法律論證意見。提高企業決策的科學性合法性，有效防范法律風險。

合規工作報告題目（實用15篇）篇八

法律合規培訓在企業中越來越受到重視，尤其是在互聯網企業和金融機構中。這是因為遵守法律法規不僅符合社會道德和法律規范，也能夠保證企業的合規經營和穩定發展。最近，我們公司也進行了一次法律合規培訓，此次培訓讓我受益匪淺。

二、培訓內容及感受。

此次培訓的主題是《刑法》、《合同法》、《著作權法》和《信息安全法》。講師詳細地講解了每個法律條款的意義、適用范圍和企業中的具體實踐案例。通過此次培訓，我對有關法律的理解更加深入，也明白了企業在遵循法律方面面臨的風險和挑戰。

在學習《合同法》時，我們深入了解了合同的主要內容、簽署方式和違約責任。我感覺收獲最大是學到了如何更好地制定企業合同，從而合法合規地進行業務合作。此外，在學習《信息安全法》時，我深刻地認識到信息安全不僅僅關乎個人隱私，也決定了企業的生死存亡。

三、培訓的重要作用。

法律合規培訓除了讓員工了解法律規定，還為企業發展提供了積極的促進作用。公司要想在市場中站穩腳跟，必須掌握的不僅僅是業務技能，還要合法合規地經營。企業只有在遵循法律法規的基礎上，才能保證員工和客戶的權益，避免和減少風險和負面影響。此外，對企業而言，客觀認識和遵守法律規定也是一項軟性實力的體現，能夠增強公司的品牌形象和市場競爭力。

四、后續工作。

這次培訓不僅僅是一次知識的學習，更是對職業道德和法律意識的教育。只有這樣，公司的合法合規意識才能真正深入人性，深入企業文化中。作為一名員工，我要自覺遵守公司的法律制度和規章制度，從自我做起，逐步形成合法合規、廉潔誠信的企業文化。未來，我也期待公司能更加注重法律合規方面的工作，給員工提供更多的學習機會和實踐機會，通過制度和文化建設，推動公司規范經營、穩健發展。

五、結語。

此次法律合規培訓，讓我們再次認識到遵循法律規定對個人和企業的重要性。相信我們每一位員工都會把所學知識轉化為行動，在工作和生活中起到示范作用，推動公司的合規經營和穩健發展。同時，也期待公司未來能夠繼續加大法律合規方面的投入，不斷提升員工的法律意識和職業道德，為企業的卓越發展提供堅實的保障。

合規工作報告題目（實用15篇）篇九

柜員一職，看似每天重復著簡單的事情，但要做好柜員的工作，首先就要集中精神，沉著冷靜。作為一線員工，我深刻的體會到柜臺服務是展示農信系統良好服務的“文明窗口”，我們的工作需要配合主動、熱情、耐心的服務。經過不斷的努力學習，在實際工作中的持續磨練，我現在已經熟練掌握了相關業務以及規章制度，逐漸成長為一名業務熟手。

二、心態上，對工作的認知日漸成熟。

柜員是直接面對客戶的群體，柜臺是展示農信形象的窗口，柜員的日常工作也許是繁忙而單調的，然而面對各類客戶，柜員要熟練操作、熱忱服務，日復一日，用點點滴滴的周到服務讓客戶真正體會到農信人的真誠，感受到在農信社辦業務的溫馨，這樣的工作就是不平凡的，我為自己的崗位而自豪!

為此，我要求自己做到：一是掌握過硬的業務本領、時刻不放松業務學習;二是保持良好的職業操守，遵守國家的法律、法規;三是培養和諧的人際關系，與同事之間和睦相處;四是清醒的認識自我、勝不驕、敗不餒。參加工作以來，我立足本職崗位，踏實工作，努力學習業務知識，向有經驗的同事請教，只有這樣，才能確確實實干出能經得起時間考驗的業績。

三、工作責任心上，樹立了正確的職業道德觀。

這段時間以來，我覺得我在工作責任心上有很大的提高。在銀行工作自己所擔任的就是一名工作職員，要對自己做的事情負責，對公司負責，對儲戶負責。工作后每個人都必須要堅守自己的職業道德和努力進步自己的職業素養。正所謂做一行就要懂一行的行規，沒有規矩不成方圓。在這一點上我在銀行工作的一年中深有體會。現在銀行屬于服務行業，所以職員的工作態度題目尤為重要。

四、存在的問題及今后努力的方向。

在學習工作的道路上有成長和收獲，但仍在存在很多不足的地方：業務雖熟練但但辦理業務的速度還比較慢;二是學習主動性不強，閑暇時間比較懶散，沒有把時間用在學習和提高自己上。針對自己的不足我給自己計劃了今后努力的方向：在今后的工作和生活中進一步加強學習，虛心求教，克服不足，不斷積累經驗，將工作做得更好。加強身體素質鍛煉，以更飽滿的熱情投入到工作中，履行自己的工作職責，把工作提升到一個新的高度。其次，不斷學習理論、業務知識和社會知識，用先進的理論武裝頭腦，用精良的業務知識提升能力，以廣博的社會知識拓展視野，完善自我。

銀行工作年度述職報告四20__年，我在銀行的正確領導和同事們的幫忙支持下，按照銀行的工作部署和目標任務要求，以科學發-觀為指導，認真執行銀行的工作方針政策，在自己的工作崗位上認真履行職責，較好地完成自己的工作任務，取得了必須的成績。下面，根據上級領導的安排和要求，就自己今年的工作狀況向領導和同志們做如下匯報，如有不當，請批評指正：

一、學習理論，提高政治思想覺悟。

今年來我認真學習科學發-觀，學習銀行的規章制度與工作紀律，提高自己政治思想覺悟，在思想上與銀行持續一致，堅定理想信念，樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，樹立全心全意為客戶服務的思想，做到無私奉獻。在工作上我養有吃苦耐勞、善于鉆研的敬業精神和求真務實的工作作風。我服從上級領導的工作安排，緊密結合崗位實際，完成各項工作任務。在實際工作中，我堅持“精益求精，一絲不茍”的原則，認真對待每一件事，認真對待每一項工作，堅持把工作做完做好。

二、學習文化，提高業務工作水平。

我在工作上除了學習黨的理論知識外，重點是學習銀行金融方面的國家方針政策和業務工作知識，做到學深學透，掌握在腦海里，運用到實際工作中，為自己做好銀行工作打下堅實的基礎。透過學習，我熟悉和掌握了銀行金融工作方針政策、法律法規和基本工作知識與技能，增強了履行崗位職責的潛力和水平，做到與時俱進，增強大局觀，能較好地結合實際狀況加以貫徹執行，具有較強的工作潛力，能完成較為復雜、繁瑣的工作任務，取得良好成績。

三、開拓創新，做好各項銀行工作。

我上半年擔任大堂經理的職務，下半年因為身體原因擔任柜員工職務。我想，無論大堂經理還是柜員工工作，都是銀行的重要工作，我以認真、細致、負責的態度去對待它，務必把各項工作做好，推動銀行整體工作又好又快發展。

合規工作報告題目（實用15篇）篇十

為深入理解上級行下放的“行為管理年”工作實施方案及內控合規工作專題會議精神，苗圃支行于**27日晚展開“行為管理我盡責”大討論。會議上，各位同事立足本崗，涌躍發言，圍繞身邊的內控缺陷、制度執行過程中所遇到了難點進行分析探討。通過此次的活動，以及學習《合規教育資料匯編》等相關合規文件，我深刻認識到員工行為管理的重要意義，明確了自己在網格中應履行和承擔的職責，更懂得了事事合規、處處合規應謹小慎微，從我做起的道理。以下幾點，是我學習心得與體會：

一、加強學習，強化風險合規意識。

作為一名銀行員工，遵守合規是最為基本的一項職責與義務。但是，簡單的合規二字做起來卻是相當不易。有人拋棄了它，結果發生了悲劇。一開始，對遵守合規的不重視，合規意識淡薄，認為違規了幾次也沒有什么事之后更加肆無忌憚。然后一次次越過監管的底線、踩到規章的紅線、碰到違法違規的高壓線，最后墜入犯罪的深淵，釀造一生不可挽回的悲劇。“無知不代表你可以無畏”，觸碰了三線，同樣要接受處罰和法律的判決。因而，認真學習法律法規、管理要求、合規文化、職業道德等方面制度文件便十分重要。它讓你懂得哪些是合規的，哪些是不能觸碰的底線，用制度及文件的條條框框去束縛和警示員工的行為。同時，加強對反面典型案例警示教育的學習，它更能給人一種強烈撞擊的警惕感，強化員工的合規意識和理念，提高對違規操作的敏感性。

二、遵章守紀，樹立良好職業操守。

好的職業規章制度能讓人養成為好的工作習慣。《員工職業操守》是建行員工從業履職的基本規范，有利于員工在服務客戶時樹立和保持熱情服務的良好形象，也有利于提升員工自身的職業素質和道德水準，更利于員工在日常工作中養成良好的合規操作習慣。然而，有些員工一旦沒能堅守自己的職業操守，面臨他的便是法律的制裁。例如：某銀行辦公室主任，利用職務便利，挪用資金49筆，共計人民幣17萬元，并將資金用于做生意、借貸他人等方面，至案發時未予歸還，判處有期徒刑五年。就是在金錢的誘惑下，沒能做到依法合規，遵章守紀，嚴重違反建設銀行規章制度、危害建設銀行資產。然而，類似的案例還有很多，這就要求我們員工要做到忠于職守、誠實守信；依法合規、遵章守紀；廉潔從業、親友回避等基本原則，提升員工高尚的職業操守。

三、防微杜漸，筑牢違規風險防線。

工作的每一細節都應該注意風險，嚴格遵守相關業務管理規定。如：在做好重點業務環節要求的規定動作，但是實際上未按要求完成產品銷售雙錄工作，造成銷售過程記錄缺失。在反洗錢、問題整改、安全保密等工作中，應做好客戶的盡職調查和具體措施處理。但工作人員泄露客戶信息事件屢見不鮮。又比如商戶管理方面的“三親見”，親見申請資料原件，核查原件和復印件是否一致，親見商戶的經營場所，親見商戶開展經營活動。但實際情況有些是因為完成業績任務需要、工作情況忙一時走不開，就省略了三親見的一二個。等到該商戶出現問題時，隨之而來的風險就會愈發愈烈，躲不掉的處罰仍然是我們工作人員。因此，我們在辦業務時要謹小慎微，確保在業務操作環節，每一筆業務都是合法合規的。同時要防微杜漸，筑牢一道堅固的合規風險防線。

四、人人盡責，配合異常行為排查。

員工異常行為排查，通過對員工日常行為、工作狀態、思想狀況進行了解、觀察、分析，及時發現和處置異常行為的員工進行有效阻斷風險隱患，防止升級為案例和重大違規事件。因而，員工應當保持良好的職業操守，誠實守信，勤勉盡職，合規操作，全員參與、人人盡責。如果員工涉及到民間借貸、非法集資和高利貨活動，有較大的經濟負擔或家庭變故等情況，應及時上報，將問題和情況坦誠說明，及時整改。而不是火上包紙，最后“東窗事發”，為時晚矣。進行員工異常行為排查時，員工應“不隱瞞，不偽裝，不推托，不虛報”的方式接受排查。若發現身邊員工有情緒異常、擅自離崗、脫崗、接打電話異常、與客戶非正常交往等行為線索，應當及時向部門負責人或本級員工行為牽頭管理部門報告，及早化解風險隱患、有效阻斷。

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合規工作報告題目（實用15篇）篇十一

年月日，我鄉掛牌成立了“河長制”辦公室，制訂了“河長制”實施意見，全面實施“河長制”目標管理，在全鄉范圍內，全面建立河道“河長制”管護制度，將河道管理責任落實到“河長”。

二、20xx年“河長制”主要工作成果。

1、建設責任體系。針對全鄉12個村的兩大水系、36公里河道、14座小（二）型以上水庫，共確定40個河（庫）長，設立了“鄉級河長”、“村級河長”和保潔員的管理責任體系。嚴格落實“河長制”，實行分級分段管理，明確責任區域，強化責任落實，強化監督問責，以嚴的標準、實的作風推進各項工作。

2、開展“河長”業務培訓。組織各村“河長”參加鄉里舉辦的**鄉轄區流域河長培訓班，對各級“河長”進行業務培訓，加深對“河長制”管理工作的認識，理清工作思路，提高業務水平。

3、建立河道巡查巡護機制和長效保潔機制。設立河道巡查制度，成立河道巡護隊和保潔隊，強化日常巡查和保潔，營造人人愛護環境的濃厚氛圍。

1、河長徒步巡查**轄區內所有流域。在鄉長王青海的帶領下，全鄉各級河長共同進行了為期兩天的徒步巡查。全面掌握本鄉的流域環境情況，為河長制工作的進行打下堅實基礎。

2、開展養豬場整治行動。在全鄉范圍內用。

合規工作報告題目（實用15篇）篇十二

我受重慶商務職業學院科學技術協會籌備工作領導小組委托，向大會作重慶商務職業學院科學技術協會成立暨第一次代表大會籌備工作報告。

技術協會籌備工作領導小組”。學院黨政班子對院科協的組建多次進行具體的領導和指導。學院許多部門的負責人也為院科協的籌建獻計獻策,并提出了建設性的意見。

更重要的是，院科協的籌備工作,得到了市科協的高度重視和大力支持,市科協副主席甘聯君，企事業部梅玉軍部長等在6至9月多次專門聽取我院科協的籌建工作匯報,并進行具體的指導。

以上這些工作，為今天院科協的成立提供了有力的組織保證。

籌備工作領導小組先后召開多次會議，認真學習科協有關文件精神，統一思想認識，明確任務和要求，并對院科協的各項籌備工作進行了認真的研究和討論，作出了具體的部署和詳細的工作計劃。同時，專門召開各處室負責人會議，組織力量深入宣傳，使大家進一步明確了科協的地位和作用，各部門都以積極認真的態度，做好宣傳發動工作，為大會的勝利召開奠定了良好的基礎。

代表88名，代表中有領導干部、普通教職工和專業技術人員，有民主黨派代表、少數民族代表和婦女代表，他們分布面廣，素質較高，有一定的議事能力，體現了代表的廣泛性和先進性。

組建了院科協成立大會暨第一次代表大會工作組。根據本次大會的任務，起草了《重慶商務職業學院科學技術協會章程（草案）》等大會主要材料，各個材料都經過認真的討論，并廣泛征求意見，在幾經修改的基礎上，現已初步定稿，準備提交大會審議。同時，工作組對會議的議程作出了具體的安排，對會場布置、安全保衛等方面作了充分的準備工作。

各位代表，重慶商務職業學院科協技術協會成立暨第一次代表大會召開的條件已經成熟，各位代表肩負著全院科技工作者的重托，我們衷心希望全體代表集中精力，齊心協力，認真開好這次大會，圓滿完成大會的各項任務，提升學院的科研軟實力。

最后，預祝院科協成立暨第一次代表大會圓滿成功！謝謝！

合規工作報告題目（實用15篇）篇十三

28日，西渡支行召開了一場別開生面的“行為管理我盡責”合規座談夕會。會議以輪流討論發言的形式開展，每個人就自己的崗位特點，用發生在工作中的業務案例生動形象地闡述了自己的合規心得，補充了大家在合規意識上的短板。通過此次合規討論會，我總結了以下幾點心得：

一、合規無小事，切莫走捷徑。我們很多柜員在臨柜辦理業務時，總會片面追求業務效率而省略重要的步驟，比如代辦開戶未與戶主電話核實，辦理大額存取款未雙人卡把復點，這些看似繁瑣的流程，都是在歷史違規案例中汲取的經驗教訓，每一個合規的小動作，都是在降低該筆業務可能存在的風險，合規重在細節，面面俱到才是真本事。

二、思想上重視，杜絕講人情。在規章制度面前，我們要敢于委婉拒絕，萬不可因難為情，怕得罪人而違規操作，殊不知很多不法分子往往就是鉆了人情關系的“空子”實施犯罪。敢于對自己辦理過的每一筆業務負責，才能坦蕩地走好未來職業生涯的每一步。

三、學習強本領，根基要扎實。在銀行業從事柜面工作，很容易因為操作不當而出現“失之毫厘，差之千里”的情況，比如弄不懂司法凍結“續凍”和“輪候凍結”的差別，就會造成我行賠償巨額損失。我們在直面錯誤時，不能以“不知者無罪”為借口，加強合規知識學習，積極拓展業務知識廣度，勤思考，多發問，才能規避錯誤發生的可能性，有效保護我行權益。

同時應做到互相監督，合力促成良好的合規氛圍，為營造健康有序的金融環境貢獻自己的全部力量。

合規工作報告題目（實用15篇）篇十四

銀行作為金融行業的重要組成部分，承擔著金融中介、風險控制和服務客戶的職責。鑒于金融行業的復雜性和風險性，銀行員工必須始終保持合規意識，確保守法合規。在過去的工作中，我深切感受到了合規工作的重要性，并積累了一些心得體會。

首先，要始終樹立守法合規的意識。作為銀行員工，我們需要時刻牢記自己的職責，保持對法律法規的敬畏之心。在工作中，我們可能會面臨各種誘惑和壓力，但必須清楚記得，只有守法合規才是保護客戶、保護銀行自身利益的基礎。因此，我們要時刻銘記自己的角色和責任，做到“知法、懂法、守法”。

其次，要注重學習和提高自我素質。銀行業務的發展更新迭代，法律法規也在不斷調整和完善。作為銀行員工，我們必須不斷學習、提升自己的專業素質和合規意識。只有不斷更新知識，學習最新的法律法規變化，我們才能更好地履行自己的職責，更好地防范風險。

第三，要加強溝通和協作能力。銀行員工涉及的合規工作往往需要與不同部門和團隊協作。合規工作需要統籌規劃，需要各方的配合和溝通。良好的溝通和協作能力是保證合規工作有效開展的關鍵。我們需要學會傾聽他人的意見和建議，以團隊的力量凝聚合規的智慧和力量。

第四，要注重細節管理和風控能力。作為銀行員工，我們接觸到的信息和數據往往是復雜和龐雜的。我們必須具備良好的細節管理能力，能夠仔細審查和分析數據、文件，確保工作的準確性和合規性。同時，我們也需要具備一定的風控能力，及時識別風險并采取相應措施，防范可能的合規風險。

最后，要樹立誠信和奉獻的價值觀。誠信是銀行業的基石，只有誠信經營，才能贏得客戶的信任和支持。作為銀行員工，我們要時刻保持誠信，以正直的態度對待工作和客戶。同時，我們也要具備奉獻精神，不斷提高服務質量，為客戶提供更好的金融服務。

綜上所述，作為銀行員工，合規意識的培養和持續提高是我們應盡的責任和義務。通過樹立守法合規的意識，注重學習和提高自我素質，加強溝通和協作能力，注重細節管理和風控能力，樹立誠信和奉獻的價值觀，我們將能夠更好地履行自己的職責，為銀行的健康發展作出貢獻。同時，也能夠更好地保護客戶利益，贏得客戶的信任和支持。讓我們共同努力，做好合規工作，為金融行業的繁榮穩定貢獻自己的力量。

合規工作報告題目（實用15篇）篇十五

作為銀行員工，我們時刻都要牢記合規的重要性。合規是銀行行業的基本準則，是我們提供安全、透明和可靠金融服務的基礎。合規的目的是保護銀行的聲譽，維護客戶的權益，防范金融風險，遵循法律法規和內部規章制度。只有持續加強對合規的理解和重視，我們才能在競爭激烈的金融市場中立于不敗之地。

二、承擔合規責任的意識。

合規不是單一部門的事情，而是每個銀行員工的責任。作為銀行員工，我們應該樹立起承擔合規責任的意識。我們要明確自己崗位上的合規職責，并且時刻警醒自己不得以任何理由放松對合規的要求。同時，我們要積極參與合規培訓和溝通，不斷充實自己的合規知識和技能，提高對合規事項的敏感度和判斷能力。

三、堅守誠信的底線。

合規的實質是誠信的體現。在金融領域，誠信是我們的資本，是銀行行業長期可持續發展的基石。因此，作為銀行員工，我們必須始終堅守誠信的底線。我們不能透過一些不當手段獲取利益，也不能為了個人的私利而損害客戶和銀行的利益。只有誠信經營，我們才能贏得客戶的信任和尊重，也才能夠獲得行業和社會的認可。

四、主動履行內控義務。

內控是銀行合規的重要手段和保障。作為銀行員工，我們要主動履行內控義務，切實做到內控政策和規定的執行者和守護者。這包括加強對內部流程和風險防控的把控，及時發現和報告合規風險。我們要始終保持對內部操作的敏感性，發現問題及時整改，避免內部操作存在歧義，以確保銀行各項業務的合規性。

五、持續改進和學習。

合規是一個長期不斷改進和學習的過程。銀行業務的種類和形式不斷改變，監管政策和規定也在不斷更新。因此，作為銀行員工，我們要不斷改進和學習，及時了解相關法規政策的變化，不斷提升合規水平和能力。同時，我們要積極借鑒其他行業的合規經驗，加強與其他機構的交流和合作，互相促進合規管理水平的提高，以適應金融市場的發展變化。

在總結全文時，可以強調銀行員工合規心得的實質是建立合規意識、履行合規責任、堅守誠信底線、主動履行內控義務和持續改進學習的五個方面。只有我們銀行員工時刻保持對合規的重視和關注，不斷完善合規管理措施，才能夠為銀行行業的可持續發展做出貢獻，為客戶提供更好的金融服務。