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內控評價自查報告范文（14篇）篇一
為認真貫徹落實上級行20xx年“內控達標年”活動動員電視電話會議精神，14日上午，郵儲銀行撫州市分行聯合市郵政公司共同召開了全市20xx年“內控達標年”活動啟動電視電話會議。
會上，郵銀雙方領導表示，要充分認識“內控達標年”活動的意義和目的，將積極貫徹落實上級郵政金融會議精神和具體工作要求，進一步強化思想認識、深入推進，全力確保金融內控達標年活動有效落地。同時，雙方要強化溝通協調、統籌部署，全力打造金融內控郵銀合作典范，共同推動“內控達標年”活動的持續開展。
雙方領導指出，20xx年在上級單位的正確領導和廣大干部職工共同努力下，全市郵銀雙方共舉大旗、共享資源，共創未來，高效推動了郵銀和諧發展，打造了郵銀合作典范。為表彰先進，樹立典型，會上對20xx年度全市郵銀合作典范進行了表彰獎勵。東鄉、廣昌、金溪等10個單位獲“20xx年度郵銀合作典范單位”榮譽稱號，市分公司綜合辦、計劃財務部、金融業務局及市分行辦公室、計劃財務部、個人金融部、法律合規部等12個部門獲“20xx年度郵銀合作典范部門”榮譽稱號。
最后，雙方領導強調，郵政金各級機構要以此次“內控達標年”活動為契機，突破在內控管理理念、制度落實、規范經營和防控風險、檢查監督發現問題整改工作不力等狀況，進一步堅守合規信念，落實合規操作，認真組織開展好金融內控建設活動，確保全年各項目標任務的圓滿完成和推動企業更加持續穩健的發展。
經過認真籌備，9月28日，郵儲銀行成功在港交所上市。在此背景下，為全面提升內控管理水平，有效支撐全行改革發展，在總行統一部署下，郵儲銀行山東省分行決定自20xx年起連續三年在全省郵政金融系統組織開展內控建設活動。
據了解，該行20xx年至20xx年內控建設活動分別以“內控達標年”、“內控優化年”和“內控提升年”為主題，是郵儲銀行在20xx年至20xx年“合規大討論”、“合規大行動”、“合規回頭看”活動取得良好效果的基礎上，為實現建設一流大型零售商業銀行的戰略目標而進一步采取的強有力措施。
據相關負責人介紹，三年活動期間，郵儲銀行將以制度梳理和流程優化為基礎、以監督檢查和整改問責為抓手、以信息系統和文化建設為支撐，通過持續的內控建設活動，進一步強化全員內控意識，完善內控管理體系，健全內控管理長效機制，不斷提升各級機構內控管理水平。同時，上下聯動、全員參與，在全行牢固樹立起“內控提升品質，合規創造價值”的內控理念。
日前，郵儲銀行山東省分行已召開全省電視電話會議，正式啟動20xx年“內控達標年”活動，對標學習等各項工作也如火如荼地開展中。該負責人表示，20xx年，除完成總行統一部署的對標糾錯等工作外，山東省分行還將開展內控“金點子”評選等特色活動，進一步打造郵政金融內控合規文化品牌。
內控評價自查報告范文（14篇）篇二
按現有的金融監管架構，商業銀行分支行均不具有獨立的法人資格，這些機構既有上級行又有轄屬分支行，而銀監會的《商業銀行內部控制評價試行辦法》是針對銀行總部設定的，因此不能完全適用于分行對轄屬機構開展內部控制評價，筆者牽頭建立并實施內部控制評價項目已近四年，經反復的修正已逐步形成適合分行級的內部控制評價辦法（詳見本人拙作《論基層商業銀行的內部控制評價方法》，載于本刊2017年第10期，p144-145），現再就如何將該方法所產生的數據轉換成內部控制信息點并形成有效的評價報告的方法試析如下：
一、建立輔助分析模型
按評價辦法規定的方法收集到的相關數據，是需要經過分析才能發揮其最大的效用，首先我們需要通過excel強大的統計分析功能建立一個輔助分析模型，除當季所收集到的各條線的評價數據及上一季度的數據需要手工錄入以外，可實現自動生成評級報表，對評級異常變動的支行及其異常的指標予以標注形成并生成“需要高度關注的支行”情況表，為撰寫分析報告奠定基礎。
二、評價報告的結構
內部控制評價報告既要及時反映各支行的內控制度執行的情況，又要將潛在的風險予以有效的揭示，因此報告的信息量非常大，其結構應當采用文字分析輔以圖表的形式，大致的內容可以分為七大部分：
一是對本報告期內全行的基本情況進行評價，各項內控制度是否得到有效落實，是否存在重大的、異常的波動等情況，以及行的在業務發展及內控管理是否合理等作整體的評價。
二是內部控制評價分析。本部分為重點內容，首先是要對本報告期內各級別分布及其與上一季度、去年同期的情況比較，并對其波動的原因進行初步的分析；其次，要對大、中、小等三類支行以及設立時間小于三年的支行的內部控制管理情況作比對分析，主要是考慮大型支行通常業務量較大，歷史問題會比較多，相應的管理需要更成熟和穩健，而小型支行業務量小，需要持續關注其有發展壯大過程中如何平衡發展與內控的關系問題，在積極拓展業務做大做強的同時，也要重視基礎管理和風險控制工作，做到兩條腿走路，才可持續穩健發展；而新設支行由于其開業時間不長，業務量也不大，內部控制水平尚未定型，應積極向大型支行學習，從一開始就加強基礎管理、規范操作；第三，需要重點關注的事項，是針對電子輔助模型篩選出來的支行，逐一對其內部控制管理方面存在的問題進行點評并提出建議，包括：
1、各評價指標之間的異常波動情況分析。銀行是典型的風險管理企業，業務指標過高而激勵不足往往會導致經營者怠慢消極而發展業務滯后，而過度激勵則容易導致經營者鋌而走險導致內控制度失效，因此，有必要對各評價指標之間的異常波動作深入的'分析。如業務風險控制評價指標整體得分在某一報告期大幅下滑，則需要逐一分析該得分下滑的原因，該變動是否與當期任務壓力過大有關以及是否需要修正考核激勵政策等作進一步的揭示；再如會計風險控制評價指標整體得分在某一報告期大幅上升，則需對該報告期內是否存在密集的現場檢查，通常在某個報告期有多次的內、外審檢查時，經營單位的會計風險會得到約束，表現該指標整體得分上揚，而實際上整改措施是否有力、是否從根本上得到改善仍需要結合其他因素作出評價；再如，管理風險評價方面，通過后臺管理部門自身組織的現場檢查不足，數據分析主要依賴于非現場監控（如對申報材料的質量比對）等方面作出經營單位的內控制度情況評價，該評價的主觀因素就會較大，在撰寫報告時就相應的應排除相關波動的干擾。
2、綜合排名波動幅度較大的支行原因分析。經營單位的內部控制評價指標經過多個管理部門評價并按規定進行折算，會得出一個綜合的參考得分，根據該得分即可得出支行之間的管理水平排序，正常情況下，兩個報告期之間該排序應當是相對穩定，上升或下滑超過一定的幅度（該幅度視被評價單位的數量多寡來確定）均屬不正常，因此，應重點對該支行的各個指標作出進一步分析，找出異常變動的具體原因，提出整改的建議。
3、內控管理不平衡的支行點評。盛水的木桶是由許多塊木板箍成的，盛水量則被這些木板中最短一塊所限制，這就是眾所周知的短板理論，同樣，一個管理到位的經營單位，其內部控制在各個方面均應均衡和有效的，任何一方面的短板均將決定該支行內部控制管理的好壞。借助分析模型，很容易找出哪些支行存在何處短板的情況，短板的具體表現在哪，并因此而找出該支行短板的原因，有針對性的分析并提出切實可行的建議和意見，有效地彌補短板的不足，進而督促該支行管理水平的提升。
三是板塊風險分析和內部控制存在的主要問題分析。分別對全行的業務風險控制方面、會計風險控制方面以及管理風險控制方面作分析和點評，尤其是各指標的綜合得分與上一報告期間及上一年度的同期情況進行比對分析，查找板塊變動的成因，對涉及管理部門提出相應的建議，要求相關的管理部門修正管理政策，督促支行提升執行力等。如在某一報告期，全行幾乎所有網點在貸前調查分析報告質量(即“信息與溝通”)上存在不同程度的失分情況，經進一步審閱風險管理部提交的當期內部控制評價材料，發現在后金融危機時代，授信項目普遍存在未能深入結合行業和市場變化對企業的風險狀況、財務指標、產銷渠道、抵押物狀況和他行授信額度等信息進行分析，以致風險揭示不充分、授信方案的設計欠合理和科學，幾經管理部門退檔，對審查審批效率造成嚴重的影響，為此，評價報告對業務風險控制板塊就此作出分析，并要求授信管理部據此對全行的客戶經理展開有針對性的培訓，提高業務風險控制能力。
四是內部控制制度的完善措施。內部控制的管理是一個動態的過程，不可能一蹴而就，需要一個發現問題、整改落實、完善提高的良性循環的過程，因此，要針對上一報告期存在的問題和建議，本報告期間各管理部門相應采取的補救措施以及各經營單位的落實情況作出評價，以便管理層掌握全行的內部控制動態管理情況，適進對管理部門的管理成效作出正確的評判，激勵管理部門采取有效管理措施，持續提升管理水平。
五是內、外審檢查與整改落實情況分析。主要是對本報告期間內監管機關、上級行以及、本行內部組織檢查及自查情況，總結檢查發現的問題及其整改落實情況，并與內部控制評價結果進行比對，進一步檢驗內部控制評價辦法的有效性，及時完善內部控制評價辦法。
六是違規違紀事件查處情況。
七是工作建議。上述的六個部分大部分內容是針對經營單位或管理部門，分析內部控制存在原因并提出建議，而本部分是在充分分析當期整體內部控制制度執行情況的前提下，對管理層提出的意見和建議，如在去年銀行業超常規發放貸款期間，業務風險控制板塊明顯異常波動，為此建議管理層加強對新增貸款的自查和風險排查工作、組織開展政府融資平臺解包及風險壓力測試工作、對相關的貸款檔案尤其是法律文書的合規性、有效性進行復核等工作；因應會計風險控制板塊波動，在分析其主要原因在于新上線的產品流程復雜、柜員差錯較高的情況時，建議管理層企業文化理念教育中加強培育職業人精神，并梳理柜員操作流程，盡快提高柜員特別是新行員的工作能力，減少差錯，提高服務質量，創造學習和交流的機會，提高會計管理人員風險把控能力和管理水平，進一步的夯實會計管理基礎；針對銀監會出臺“三個辦法一指引”的貸款新規，建議管理層督促相關管理部門切實肩負起管理的職責，盡快解讀并嚴格落實貸款新規，加強客戶經理的培訓、考核與問責，提高識別和化解風險的能力借助落實貸款新規的契機，進一步的修訂全行的貸后管理制度，建立精細化、規范化的貸后管理長效機制，加強風險經理培養以及提升履職能力，提高全行信用風險預警和化解成效，持續推進貸后管理工作，夯實全分行貸款管理基礎等。
三、結論
綜上，基層商業銀行的內部控制評價報告不論在其體系上還是在內容，均與總行級行報告有本質上的區別，因此，基層商業銀行不應拘泥于固定的格式，而是應以開放的思維，更注重于過程的合規來審視內部控制的結果，通常采集大量有效信息達到合規管理，從而合理保證內部控制措施得到有效實施。
內控評價自查報告范文（14篇）篇三
附件：
西安航天工業學校2014年度。
根據《做好2014年度內部控制評價工作的通知》(天科審字[2014]1263號)，我們自2014年元月10日至2014年元月20日對本單位2014年內部控制設計及執行有效性進行了評價，評價報告已經行政辦公會會議通過，現將評價情況報告如下：
權力機構聲明。
法定代表人保證本報告內容不存在任何虛假、誤導性陳述或重大遺漏，并對報告內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
建立健全并有效實施內部控制是法定代表人的責任；綜合管理部對建立與實施內部控制進行監督；內控建設領導小組負責組織領導內部控制的日常執行。
本單位內部控制的目標是：通過制定制度、實施措施和執行程序，合理保證經營合法合規、資產安全和使用有效、財務報告及相關信息真實完整，有效防范舞弊和預防腐敗，提高經營效率和效果。由于內部控制存在固有局限性，故僅能對達到上述目標提供合理保證。
二、內部控制建設工作的總體情況。
（一）優化內控組織架構。
2013年學校系統搭建了內控組織架構，成立內部控制領導小組和工作辦公室，全面負責風險管理及內部控制體系建設工作。編制內控體系建設實施方案，計劃通過兩年時間完善學校管理規章制度、主要業務流程。
為加強內控體系建設，2014年學校成立內控體系建設項目組，全面負責本單位的內控體系建設工作。項目組按學校內部控制領導小組要求，從學校實際出發，與iso9001質量管理體系進行有機融合，按照《機關事業單位內部控制管理規范》要求，對學校各部門內控體系進行指導、不定期檢查，確保內控建設工作落到實處。
（二）優化內控管理制度。
健全規范的內控管理制度是學校良好運行的堅實基礎。制度文件的缺失不僅是管理上的漏洞，亦是內控設計缺陷。2014年學校內控建設的主要工作是完善管理文件和全面梳理業務流程，通過對內控體系進行優化提升，學校修訂及新建制度97項。通過廣泛征求意見，反復論證，剖析學校的主要業務流程，對現有制度的適用性和有效性進行評估和診斷，進一步完善了學校的制度體系，優化了管理流程，強化了制度執行力。
三、內部控制評價工作的總體情況。
主要從內部控制評價工作的組織形式、實施方案、進度安排和匯報途徑等進行簡要說明。
為不斷完善學校內控體系，堵塞管理漏洞，從而達到保護學校資產，實現學校效益最大化的目的，學校2014年內部控制評價工作主要分為半年度內控自查和專項監督檢查。
半年度內控自杳主要由各部門負責人具體實施，內控建設項目組對自查過程進行監督指導。
專項監督檢查主要由內控建設項目組組織實施。2014年主要選取印章管理、采購管理、安全管理、學生管理、學生就業實習管理等作為內控專項檢查的重點流程。學校旨在通過專項檢查更加深入、全面、系統的識別內控缺陷，以改善學校在運行管理中的不足與缺失，進一步提升運行管理水平。
本報告旨在根據《企業內部控制基本規范》、《企業內部控制評價指引》、《中國航天科技集團公司內部控制評價管理辦法》的要求，結合學校內部控制評價制度，在內部控制日常監督和專項監督的基礎上，對截至2014年12月31日內部控制設計與執行的有效性進行評價。
納入本次內部控制評價范圍的部門有：綜合管理部、財務部、服務保障部、學工部、招就辦。
納入評價范圍的業務和事項包括：內部控制體系建設組織機構采購業務工程項目財務報告。
六、內部控制評價的程序和方法本單位開展的評價工作嚴格遵循基本規范、評價指引以及集團公司規定的程序，在分析學校管理過程中的高風險領域和重要業務事項后，制定科學合理的評價工作方案，確定檢查評價方法，并嚴格執行。
評價程序主要包括：
（一）評價準備階段1．評價培訓與宣貫。
在實施評價前，項目組負責組織培訓內控評價組人員，培訓內容包括各業務流程需重點關注的問題、評價工作流程、評價方法、缺陷認定標準、評價人員的權利與責任等內容，確保評價組每一位成員都能有效完成內控評價任務。
2．評價動員與單位配合內控評價組對內部控制評價的目的、意義等向被評價部門宣講和動員，對評價工作進行安排和部署。
被評價部門向內控評價組提供辦公場所及必要的辦公設備，安排相關人員配合現場測試工作，根據評價組要求提供各項證據資料。
（二）評價實施階段1．開展現場評價測試。
內控評價組根據人員分工，按照學校《評價手冊》的規定，認真執行測試程序，填寫評價工作底稿、記錄相關測試結果，對發現的內部控制缺陷進行初步認定。
2．認定控制缺陷和通報評價結果。
內控評價組針對初步認定的內控缺陷與相關責任人員進行溝通確認，形成現場評價初步結果。然后就現場評價初步結果與被評價部門交換意見，向被評價部門通報，由被評價部門負責人反饋意見后，交內控工作領導小組審閱。
（三）跟蹤整改階段。
對于認定的內控缺陷，內控評價組提出整改建議，被評價部門及時制定整改方案，并認真落實整改。相關責任人在評價結束一個月內向內控組反饋整改情況與結果。內控組負責對各部門的整改情況進行跟蹤和監督。
（四）報告階段。
內控組匯總分析對各部門的評價結果，結合后續跟蹤整改情況，形成內控評價報告，經內控工作領導小組審核后，最終由校長辦公會審定后對外披露。
評價過程中，綜合運用了個別訪談、調查問題、專題討論、實地查驗、抽樣和比較分析等適當方法，廣泛收集本單位內部控制設計和執行是否有效的證據，根據評價的具體內容，如實填寫評價工作底稿，分析、識別內部控制缺陷。學校內部控制評價方法適當，獲取的評價證據充分有效。
七、內部控制缺陷及其認定。
學校內控工作領導小組根據基本規范、評價指引重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的認定要求，結合學校規模、行業特征、風險偏好和風險承受度等因素，研究確定了適用本單位的內部控制缺陷具體認定標準。根據認定標準，結合日常監督和專項監督情況，我們未發現報告期內存在重大缺陷和重要缺陷。
八、內部控制缺陷的整改情況針對報告期內發現的內部控制缺陷（一般缺陷），學校采取了相應的整改措施，具體包括：
闡明本單位擬采取的整改措施及預期效果。（對于評價期間已完成整改的重大、重要缺陷，單位應有足夠的測試樣本顯示與該缺陷相關的內部控制在報告日保持了設計與執行的有效性。對于尚未完成整改的，簡要說明未能整改的原因以及下一步的整改計劃、預計整改完成的時間）。
本單位已根據基本規范、評價指引、集團公司相關規定要求，對截至2014年12月31日的內部控制設計與執行的有效性進行了評價。
本單位按照集團公司內部控制體系建設總體方案要求建立了內部控制體系，但尚未達到建設目標。
報告期內，本單位對納入評價范圍的業務與事項均已建立了內部控制，并得到有效執行，達到了內部控制的目標，不存在重大缺陷和重要缺陷。
內部控制應當與本單位經營規模、業務范圍、競爭狀況和風險水平等相適應，并隨著情況的變化及時加以調整。2015年主要對預算管理、收支管理、資產管理、采購管理、工程項目和合同管理等經濟活動業務，進行了全面的業務流程梳理，查找廉政風險點，明確業務環節名稱和內控制度“立改廢”的任務。在此基礎上，根據國家有關法律法規和政策精神，緊密結合學校實際，積極完善6項經濟活動業務的內部管理制度與措施，同時，研究進一步完善學校經濟活動風險評估、內部控制制度評價與監督的實施辦法。本單位將繼續完善內部控制制度，規范內部控制制度執行，強化內部控制監督檢查，促進本單位健康、可持續發展。
法定代表人簽字：
日
內控評價自查報告范文（14篇）篇四
我公司按照總公司相關要求，結合自身工作特點，精心組織，妥善布置，對照《內控管理手冊》進行了認真核對，現將自查情況報告如下：
一、自查基本情況。
我公司高度重視內控工作，結合本單位工作實際,組織內控工作小組開展自查工作，下發內控自查通知，通過訪談內控相關崗位、上報內控自查材料等形式進行了重點自查。
上半年共修改流程5個，包括：工程質量事故處理流程、外委工程審批流程、內部工程施工管理流程、固定資產報廢管理流程、車輛修理管理流程；增加流程2個，包括：內部工程驗收管理流程、外部工程驗收管理流程。
二、自查發現問題及原因分析。
（一）反舞弊程序與控制方面。
通過自查發現部分員工對反舞弊問題的認知度不夠；目前僅采用辦公電話和普通電子郵箱作為信訪舉報電話和郵箱的問題。
（二）財務管理方面。
1、工程成本核算管理存在工程進度確認不及時的問題。
2、項目轉資未明確資產類別及使用年限。
3、發票管理未按規定保管。
4、經核查，我公司發現工資表中，由總公司統一計算、發放的通訊費補貼（按稅法規定屬于工資性補貼范疇）沒有納入個人所得稅應稅額度內。經與總公司財務處溝通，此項補貼沒有經過稅務機關審批的免稅文件，應列入個人所得稅計稅范疇。
（三）物資采購及庫存管理方面。
通過自查發現在材料采購驗收上還存在問題，如：只對招標采購的設備材料驗收，而零采的沒有驗收過程，導致部分采購材料不符合要求。究其原因是過去對零采物資重視不夠，認為數量少，材料比較雜，驗收比較困難。
（四）人力資源管理方面。
1、權利和責任分配上，有些部門存在職責不清，職責交叉的情況。由于人員變動，分工等原因，造成了這種情況。
2、培訓方面，有些部門存在流程不清晰，不按照公司規定的培訓流程進行審批的情況。其中有臨時性的培訓，時間緊，來不及審批等原因。
3、業績考核方面，有的部門走過場，考核就是一個形式，沒有深入到實際工作中，沒有起到考核的激勵作用。
三、整改措施。
（一）反舞弊程序與控制方面。
1．加強信反舞弊程序和控制的宣傳力度。組織員工進行舞弊風險和反舞弊程序和控制的相關培訓，利用專題會、網絡、宣傳欄等載體進行大力宣傳，使員工了解什么是舞弊，發現舞弊行為應向那個部門舉報以及舉報方式。
2.設置專號可錄音舉報電話，在工作時間之外采用自動錄音接聽，以保證24小時暢通。每天及時收聽舉報信息，保證每一件信訪舉報都得到有效處置。
3.新建信訪專用電子舉報郵箱，對電子舉報郵箱的權限設置進行調整，加強舉報郵件處理情況的監督。
（二）財務管理方面。
1.要求公司工程管理部按及時與甲方確認工程進度，及時入賬活化企業資金。
2.為了發票使用安全建議購買保險柜。
（三）人力資源管理方面。
1、對職責不清的部門，修改崗位說明書，做到職責清晰。
2、嚴格培訓的審批流程，對時候審批的部門進行考核扣分，同時加強培訓審批流程的宣傳。
3、業績考核方面，讓主管的領導深刻認識到績效考核的作用和意義，讓績效考核工作成為激勵員工的一個工具，從而更好的管理日常的工作。
xx有限公司。
2012年6月29日。
內控評價自查報告范文（14篇）篇五
有效的內部控制制度是促使企業實現穩健經營、防范經營風險的必要條件，加強和健全企業的內控機制，已成為壽險行業的共識。目前，世界上許多發達國家的商業壽險公司都已建立了比較科學規范的內控體系，國際保險機構的內部控制工作已成為加強內部管理的一個重要手段得到迅速發展。在市場經濟條件下的今天，商業壽險公司終將成為法律上真正意義的獨立法人，業務上的自主經營，資金需求過程中的自求平衡，經營管理中的自擔風險，經營成果上的自負盈虧等企業特征將在公司經營過程中充分體現。市場經濟條件下，客觀經濟規律所引發的競爭、風險、盈利——三大企業特征將驅使商業壽險公司在內部管理、防范經營風險、提高自我保護、自我約束和競爭能力上下功夫。因此，作為經營管理中重要手段的內部控制，將顯得越來越重要。
經營管理涵蓋了比內部控制更為廣泛的內容，是經營活動的全部。內部控制貫穿于商業壽險公司整個業務、資金流動的全過程，又與經營管理融為一體，是經營管理活動的一種極其重要的手段或方式。二者既有區別又有聯系，主要區別有兩個方面：一是內部控制是組織決策層對管理對象通過各種方法、手段，為達到其管理目標，實現其預期效果的制度或過程，是相對獨立的。二是內部控制提供合理的保證，為管理目標的實現“保駕護航”，應與時俱進，有前瞻性。目的是防止經營活動中“亡羊補牢”，并不存在于管理活動的各個部分，許多管理方面的具體決策和一般性活動都無法取代內部控制，為此，應加強內部控制建設和管理。不僅把內部控制作為一種自律行為始終規范業務行為，更重要的是要充分利用這種科學機制，發揮整體功能，在業務運作過程中環環相扣，不斷體現監督制約的動態控制，始終強調“程序至上、內控優先”的內控工作原則，并把內部控制作為經營管理不可或缺的一部分，常抓不懈，落到實處，防范經營風險，保障壽險公司業務安全穩健運行，從而為確保業務持續、健康以及實現自身的良性發展提供根本保證。
內部控制是實現規范化管理、防范經營風險，在競爭中立于不敗之地、在經營過程中實現自我約束、自我調節和提高經營管理水平的重要手段，是不可或缺的重要內容。它既是日常經營管理活動的一項不可缺少的內容，也是一項長期的系統工程，內部和外部的環境是在不斷變化的，各項業務也在不斷地創新和發展，因此，內部控制體系也需要不斷優化、逐漸適應的過程。隨著新業務的不斷推出，現有的內控機制會被突破，過去行之有效的方法，現在不一定適用。所以，內控機制既要有宏觀上的戰略體系，又要有微觀上的不斷修正，以形成完善——提高——再完善——再提高的良性循環過程。目前更應充分重視在深化體制改革、加快業務發展的同時，主動規避由于改革和發展不能一蹴而就而可能形成的內部控制滯后的風險，及其對持續發展的負面影響。堅持業務開拓、內控先行的原則。凡是各專業部門新開辦的新興業務操作規程、制度和辦法均要通過內部控制部門審查會簽后方可印發執行，以確保新業務安全、有序、穩步發展。特別是綜合業務系統的應用與電子化水平的不斷提高，業務管理部門要及時加強對內控管理環節的摸索和探討，從制度上保證消除隱患死角和風險盲區，確保業務和制度的更新同步進行。
在內部控制和風險防范重要性日益突出的形勢下，商業壽險公司內部組織結構的控制建設，不僅要體現精簡高效的要求，關鍵是要把決策、執行、監督三權相互制衡的原則落到實處。在內部控制組織結構的設置上，應有效發揮法人治理結構逐步完善過程中新的組織體制對經營管理成效以及對各級管理人員行為進行高效監督的作用，形成集中管理、各司其職、各負其責、互相制衡的組織結構和權力結構，為不斷提高經營效益和防范風險提供堅強的組織保證。
商業壽險公司是對人的能力依賴性極強的行業，它的發展壯大主要依賴于有較高壽險業務素質的全體員工。因此，在內部控制的諸多因素中，人是最具有決定性的因素。一個公司經營管理水平的高低，正是其全員綜合素質的反映。因此，全面提高全員的綜合素質乃是當務之急。通過科學縝密的管理，為內部控制管理人才的健康成長和忠誠服務創造良好的條件，是實現可持續發展和防范化解風險的牢固基礎。加強各級班子、職能部門、黨團組織、職代會及群眾性的民主監督作用應形成制度。建立和完善激勵機制，最大限度地調動團隊的工作熱情和創造性干勁是不可松懈的內功。所以，內部控制建設必須以人為本，把提高全員的綜合素質作為一項長期的任務來抓。
1.真正實現內部控制系統運轉有效，必須建立健全內部監督體系。依照法律法規和國內外同行業的先進經驗建立健全內部控制制度和優化依法合法穩健經營的運行秩序，建立和強化統一的內部控制監管模式，不斷完善內部控制權威體系，對各級經營實行垂直領導，統一管理，在職權范圍內對其業務進行連續的、系統的全面監管。
2.加大現場和非現場監督力度，提高防范和抗拒風險的能力。商業壽險公司應當對各項業務制定全面、系統、成文的政策、制度和程序，并在全公司范圍內保持統一的業務標準和操作要求，避免因管理層的變更而影響其連續性和穩定性，在接受監管部門全方位保險監管的同時，內部控制制度的制定必須以各項法律法規為依據，依照有效性、審慎性、全面性、及時性和獨立性等原則，將所借鑒的國內外先進經驗細化為符合現代商業壽險經營管理系統化、規范化和國際化要求的有自己公司特色的規章制度，形成內在的橫向和縱向的相互制約的內部控制架構，確保對社會大眾負責，資產得到充分保護，各項業務得到良性發展，真正達到內控制約監督有效的目的。
3.建立風險控制聯系會議制度。建立由稽核、監察及相關專業檢查人員組成的內控風險聯席會議制度，通過制定和完善本公司內控綜合評價實施辦法，健全內控評價機制，定期開展內控綜合評價，對內控管理方面存在的漏洞和薄弱環節定期進行分析，確定短期內內控管理的對象和辦法，從而進一步完善內控機制。
內控評價自查報告范文（14篇）篇六
縣人社局：
根據《xxx社會保險局關于印發養老保險內控制度檢查工作實施方案的通知》（渝社險發20xx22號）文件要求，我局高度重視，積極組織實施，現將自查情況報告如下：
我局高度重視此項工作，成立了養老保險內控制度實施運行情況迎檢領導小組。由社保局局長xxx任組長，社保局黨支部書記、副局長xxx任副組長，綜合科、退管科、業務科、統計信息科、個人參保科、居民養老保險科、財務稽核科負責人為小組成員。領導小組下設辦公室，具體負責領導小組的日常具體工作，辦公室設在綜合科，由xxx任辦公室主任。
進一步健全內控制度在《xxx社會保險局關于印發。
的通知》(x社險發20xx1號)的基礎上，根據《xxx社會保險局關于進一步做好養老保險經辦內部控制工作的通知》（渝社險發20xx83號）文件相關要求，結合我縣養老保險實際和近年來一些新形勢、新政策的變化，制定印發了包括《縣社保局風險評估制度》、《縣社保局人事管理制度》等18個制度，明確了。
科室分工、職能，規范了業務辦理流程，促使內控制度得到完善。
（一）機構設置合理，授權管理明確。
根據我局實際情況，我局設置了綜合科、業務科、統計信息科、個人參保科、居民養老科、退管科、財務稽核科等七個科，并明確了每個科的職能職責，做到了分工合理，職責明確。其次，我局還印發制定了《xxx社會保險局集體決策制度》。堅持民主集中制，少數服從多數；堅持決策事項及其決定結果符合養老保險相關法律法規政策規定等原則；明確了以局長辦公會的決策方式。保證了決策程序和決策形式公正、合理。再次我局各項業務嚴格實行授權管理，堅持做到集權與分權相結合；最后我局還制定印發了《xxx社會保險局人事管理制度》、《工作考核制度》、《xxx社會保險局工作人員職業培訓制度》、《xxx社會保險局獎懲制度》等制度，加強了對工作人員的規范管理。
（二）完善各項制度，業務運行規范有序。
一是嚴格按照國家部委和xxx的相關法律和政策，結合本單位養老保險工作的實際情況，我局制定了業務經辦流程，規范了各項業務的經辦流程，明確了參保登記管理、繳費基數核定、待遇審核、待遇支付等具體流程；二是完善了參保登記手續，對參保登記、特別是補繳歷年的參保人員進行嚴格的審查，杜絕資料不全的人員參保。參保人員注銷登記后，及時對參保熱暖的賬戶和待遇支付及時處理并封存其參保信息和檔案資料；三是嚴格按照業務操作規程、和相關政策核定單位和個人的繳費基數，并加強了對單位參保的稽核檢查，對稽核出現問題的及時處理，確保了基金的安全；四是嚴格按照相關文件規定對個人賬戶進行計息，對終止繳費的參保人員建立標識并封存其個人賬戶；五是嚴格進行待遇初審、復審等工作，做到資料完備、待遇發放準確無誤；六是在人手相當緊缺的情況下配備了專門的人員從事養老保險轉移工作，加強對轉移接續手續的審批，確保了養老關系轉移接續的嚴肅性；七是在辦公場地極為有限的情況下通過租賃場地、購置檔案柜等手段，嚴格按照市局相關文件規定對檔案歸類、裝盒進行規范管理。
（三）嚴格執行財務制度。
一是制定了會計、出納制度及操作規程，明確了會計、出納的崗位職能職責。規定財務科科長為專門的會計負責人，明確了專門的出納人員，負責記賬、符合、稽核等工作；二是嚴格執行相關文件規定，及時編制年度預算，對預算有調整的及時完善相關審批手續；三是按規定嚴格執行財務制度“收支兩條線”，在工商銀行開設了基金征繳專戶、在xx銀行開設了農民工征繳專戶、在xx農商行開設了城鄉居民養老保險基金征繳專戶，實行專戶管理，基金收入按照各自險種分別建賬、核算；四是按照會計、出納等相關規定的安排，堅持每天和銀行財政專戶進行對賬，及時編制了專戶的銀行存款余額調節表，做到了銀行存款余額與會計帳表等一致，做到了帳帳、帳表、賬單相符。五是強化票據等財務憑證的管理，及時對財務資料進行歸檔整理；六是強化印章和密碼管理，財務專用章和法人印鑒章分別由綜合科和財務科保管，印章的使用嚴格按照我局印發的《xxx社會保險局印章管理制度》執行，做到了使用規范，用途、范圍合理，審批手續完備。
（四）增強設備配置，信息安全建設取得較大進步一是建立數據安全備份制度。財務數據的備份工作由財務稽核科日常定期負責，統計信息科負責服務器存儲資料的不同存儲介質和不同存儲地點的備份工作。二是建立數據責任追究制度。數據維護流程嚴格按照規定執行，并落實簽字登記環節，逐級追查出現問題的環節。三是建立數據質量分析制度。統計信息科負責養老數據質量動態監控與分析，財務稽核科負責財務數據質量動態監控與分析。分析報告分別由統計信息科和財務稽核科提交。四是建立機房運行管理制度。制定印發了《xxx社會保險局信息安全管理制度》，由統計信息科負責機房運行管理。每天負責對相關網絡設備及服務器運行進行日常檢查，對于其他科室使用機房設施進行登記。五是具備可靠數據安全恢復措施。采購了upm時時備份軟件，保證數據的時時備份，針對每次辦理業務進行毫秒級備份；采購綠盟防火墻一套，保證數據的安全。
（五）內控制度完善，內部監管得力。
根據《xxx社會保險局關于進一步做好養老保險經辦內部控制工作的通知》（渝社險發20xx83號）文件相關要求，制定出臺了《xxx社會保險經辦機構辦理養老保險業務內部控制實施細則》，其中包括：《xxx社會保險局審計稽核制度》、《xxx社會保險局風險評估制度》、《xxx社會保險局信息公開制度》等20個內控制度，我局各科室嚴格按照內部制度相關制度的規定，切實履行各自職責。通過定期與不定期檢查的方式，對在機構運行情況進行檢查，對在檢查中發現的問題，及時整改。其次我局及時向社會公布最新的社會保險相關政策和法規，加大宣傳，以便參保人員及時了解。
總體來說，我局通過制定完善相關的內控細則，明確每個崗位的職能職責，采取定期檢查與不定期抽查的方式督促落實各項內控制度的實施，內控制度在我局運行較好。此外我局也對在檢查中發現的問題如：政策、法規公布更新不及時，檔案資料歸檔不及時等情況進行了積極的整改落實，使內控制度在保障我局各科室正常運轉發揮更好的效果。
xxx社會保險局。
二0xx年四月二十九日。
內控評價自查報告范文（14篇）篇七
附件：
西安航天工業學校2014年度。
根據《關于做好2014年度內部控制評價工作的通知》(天科審字[2014]1263號)，我們自2014年元月10日至2014年元月20日對本單位2014年內部控制設計及執行有效性進行了評價，評價報告已經行政辦公會會議通過，現將評價情況報告如下：
一、權力機構聲明。
法定代表人保證本報告內容不存在任何虛假、誤導性陳述或重大遺漏，并對報告內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
建立健全并有效實施內部控制是法定代表人的責任；綜合管理部對建立與實施內部控制進行監督；內控建設領導小組負責組織領導內部控制的日常執行。
本單位內部控制的目標是：通過制定制度、實施措施和執行程序，合理保證經營合法合規、資產安全和使用有效、財務報告及相關信息真實完整，有效防范舞弊和預防腐敗，提高經營效率和效果。由于內部控制存在固有局限性，故僅能對達到上述目標提供合理保證。
二、內部控制建設工作的總體情況。
（一）優化內控組織架構。
2013年學校系統搭建了內控組織架構，成立內部控制領導小組和工作辦公室，全面負責風險管理及內部控制體系建設工作。編制內控體系建設實施方案，計劃通過兩年時間完善學校管理規章制度、主要業務流程。
為加強內控體系建設，2014年學校成立內控體系建設項目組，全面負責本單位的內控體系建設工作。項目組按學校內部控制領導小組要求，從學校實際出發，與iso9001質量管理體系進行有機融合，按照《機關事業單位內部控制管理規范》要求，對學校各部門內控體系進行指導、不定期檢查，確保內控建設工作落到實處。
（二）優化內控管理制度。
健全規范的內控管理制度是學校良好運行的堅實基礎。制度文件的缺失不僅是管理上的漏洞，亦是內控設計缺陷。2014年學校內控建設的主要工作是完善管理文件和全面梳理業務流程，通過對內控體系進行優化提升，學校修訂及新建制度97項。通過廣泛征求意見，反復論證，剖析學校的主要業務流程，對現有制度的適用性和有效性進行評估和診斷，進一步完善了學校的制度體系，優化了管理流程，強化了制度執行力。
三、內部控制評價工作的總體情況。
主要從內部控制評價工作的組織形式、實施方案、進度安排和匯報途徑等進行簡要說明。
為不斷完善學校內控體系，堵塞管理漏洞，從而達到保護學校資產，實現學校效益最大化的目的，學校2014年內部控制評價工作主要分為半年度內控自查和專項監督檢查。
半年度內控自杳主要由各部門負責人具體實施，內控建設項目組對自查過程進行監督指導。
專項監督檢查主要由內控建設項目組組織實施。2014年主要選取印章管理、采購管理、安全管理、學生管理、學生就業實習管理等作為內控專項檢查的重點流程。學校旨在通過專項檢查更加深入、全面、系統的識別內控缺陷，以改善學校在運行管理中的不足與缺失，進一步提升運行管理水平。
本報告旨在根據《企業內部控制基本規范》、《企業內部控制評價指引》、《中國航天科技集團公司內部控制評價管理辦法》的要求，結合學校內部控制評價制度，在內部控制日常監督和專項監督的基礎上，對截至2014年12月31日內部控制設計與執行的有效性進行評價。
納入本次內部控制評價范圍的部門有：綜合管理部、財務部、服務保障部、學工部、招就辦。
納入評價范圍的業務和事項包括：內部控制體系建設組織機構采購業務工程項目財務報告。
六、內部控制評價的程序和方法本單位開展的評價工作嚴格遵循基本規范、評價指引以及集團公司規定的程序，在分析學校管理過程中的高風險領域和重要業務事項后，制定科學合理的評價工作方案，確定檢查評價方法，并嚴格執行。
評價程序主要包括：
（一）評價準備階段1．評價培訓與宣貫。
在實施評價前，項目組負責組織培訓內控評價組人員，培訓內容包括各業務流程需重點關注的問題、評價工作流程、評價方法、缺陷認定標準、評價人員的權利與責任等內容，確保評價組每一位成員都能有效完成內控評價任務。
2．評價動員與單位配合內控評價組對內部控制評價的目的、意義等向被評價部門宣講和動員，對評價工作進行安排和部署。
被評價部門向內控評價組提供辦公場所及必要的辦公設備，安排相關人員配合現場測試工作，根據評價組要求提供各項證據資料。
（二）評價實施階段1．開展現場評價測試。
內控評價組根據人員分工，按照學校《評價手冊》的規定，認真執行測試程序，填寫評價工作底稿、記錄相關測試結果，對發現的內部控制缺陷進行初步認定。
2．認定控制缺陷和通報評價結果。
內控評價組針對初步認定的內控缺陷與相關責任人員進行溝通確認，形成現場評價初步結果。然后就現場評價初步結果與被評價部門交換意見，向被評價部門通報，由被評價部門負責人反饋意見后，交內控工作領導小組審閱。
（三）跟蹤整改階段。
對于認定的內控缺陷，內控評價組提出整改建議，被評價部門及時制定整改方案，并認真落實整改。相關責任人在評價結束一個月內向內控組反饋整改情況與結果。內控組負責對各部門的整改情況進行跟蹤和監督。
（四）報告階段。
內控組匯總分析對各部門的評價結果，結合后續跟蹤整改情況，形成內控評價報告，經內控工作領導小組審核后，最終由校長辦公會審定后對外披露。
評價過程中，綜合運用了個別訪談、調查問題、專題討論、實地查驗、抽樣和比較分析等適當方法，廣泛收集本單位內部控制設計和執行是否有效的證據，根據評價的具體內容，如實填寫評價工作底稿，分析、識別內部控制缺陷。學校內部控制評價方法適當，獲取的評價證據充分有效。
七、內部控制缺陷及其認定。
學校內控工作領導小組根據基本規范、評價指引重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的認定要求，結合學校規模、行業特征、風險偏好和風險承受度等因素，研究確定了適用本單位的內部控制缺陷具體認定標準。根據認定標準，結合日常監督和專項監督情況，我們未發現報告期內存在重大缺陷和重要缺陷。
八、內部控制評價結論本單位已根據基本規范、評價指引、集團公司相關規定要求，對截至2014年12月31日的內部控制設計與執行的有效性進行了評價。
本單位按照集團公司內部控制體系建設總體方案要求建立了內部控制體系，但尚未達到建設目標。
報告期內，本單位對納入評價范圍的業務與事項均已建立了內部控制，并得到有效執行，達到了內部控制的目標，不存在重大缺陷和重要缺陷。
內部控制應當與本單位經營規模、業務范圍、競爭狀況和風險水平等相適應，并隨著情況的變化及時加以調整。2015年主要對預算管理、收支管理、資產管理、采購管理、工程項目和合同管理等經濟活動業務，進行了全面的業務流程梳理，查找廉政風險點，明確業務環節名稱和內控制度“立改廢”的任務。在此基礎上，根據國家有關法律法規和政策精神，緊密結合學校實際，積極完善6項經濟活動業務的內部管理制度與措施，同時，研究進一步完善學校經濟活動風險評估、內部控制制度評價與監督的實施辦法。本單位將繼續完善內部控制制度，規范內部控制制度執行，強化內部控制監督檢查，促進本單位健康、可持續發展。
內控評價自查報告范文（14篇）篇八
根據《中國銀監會辦公廳關于內控風險提示及開展內控檢查工作的通知》(銀監辦發(2019)408號)文件精神，我行營業部對2019年2月6日至2019年3月4日期間的業務經營狀況、文明服務及行風紀律等進行了全面認真的自查，通過選擇檢查要點、確定檢查方案，以現場查看業務操作流程、審核會計憑證、查閱各類交接登記簿、調閱錄像及檢查計算機運行等方式，分別對現金區和非現金區大額取款的登記審核、會計專用核算印章的管理、賬務核對管理、重要事項核準報備管理、重要空白憑證及密鑰交接登記管理、業務操作流程管理進行了全面檢查和整改。現將自查情況報告如下：
3、我部門每周一三五晚上營業結束以及周六的上午都組織業務學習和操作技能培訓，員工都能積極參與，新入職員刻苦練習、虛心求教、態度端正。
2、對業務工作中存在的漏洞能做到及時發現、及時制止、報告和處理;。
3、未有辦理業務越權行事的行為，未有柜員、會計主管違法違規辦理業務的情況;。
5、本部門按規定實行對重要崗位進行輪崗安排。
2、未有偽造、涂改變造憑證轉移資金和隱匿、故意銷毀會計憑證的現象;。
3、檢查開戶申請書、預留銀行印鑒卡片上應由客戶填寫或簽字的部分，沒有銀行內部員工的簽名;通過調閱監控錄像資料檢查賬戶的開立、變更和撤銷、密碼變更時，客戶都在場，相關業務由客戶發起。
8、通過對對公業務結算賬戶開戶資料中人行核準的開戶許可證的檢查，和對網點《開銷戶登記簿》和人行賬戶管理系統相核對的結果，發現對公開戶存在2個久懸戶且有11戶無法在人民銀行賬戶管理系統登記(由于農商行更名)，現已著手處理。
9、在審查對公業務過程中，相關柜員都能做到辦理轉賬業務執行先記借后記貸，先記賬后簽發回單;受理他行票據時都能遵守收妥入賬原則。
10、通過對單位銀行結算賬戶申請書、單位開戶資料證明文件的檢查，上面都有審核人簽章;單位銀行結算賬戶申請書上有業務主管和部門業務公章，在檢查網點留存的變更單位銀行結算賬戶申請書和撤銷單位銀行結算賬戶申請書上都有業務主管審批簽章和部門的業務公章。
11、檢查現場有開戶業務時，印押證三分離情況良好;《開戶申請書》都有柜面受理人員、網點審批人員簽章。
12、檢查貸款借據與相應科目分戶賬、定期存款證實書(及單位定期存單)與相應科目分戶賬余額都能相符。
13、辦理同城票據交換時，我行雖人員緊張，但仍堅持實行經辦員、復核員、交換員三分離制度，相互制約，不兼崗混崗。
14、現金區每日兩次進行碰賬，柜員出入現金區都需復核現金，離開柜臺操作界面鎖定。
15、早晚現金進出現金區都已做到雙人鎖箱雙人押運，并能每日認真審核押運鈔票者是指定人選。
16、早晚尾箱出入金庫都能做到三人同開庫門(卡、鑰匙、密碼分管)，柜員出箱入箱都需要登記，嚴格遵守規章制度。
17、業務公章、本票專用章、三省一市匯票章、全國匯票章由主管保管，只在結算業務、掛失業務及單位對賬及證明中使用;大額取現由主管或行長授權并加蓋授權章，以明責任。本票章及匯票章都由主管保管，審核無誤后才能在相應業務中使用，在平時的保管中做到章在人在，人離開章入箱保管并鎖好。
18、在文明服務和大堂管理方面，大堂經理盡心盡職，文明服務，做到"來有迎聲，問有答聲，走有送聲".
19、。我部門負責反洗錢信息數據的采集、分析、審核和報送等工作，配合業務管理部行使全行反洗錢工作的監督檢查職責，履行良好。
20、我行建立身份核查制度，通過檢查發現我部門能嚴格遵守《個人存款賬戶實名制規定》和《人民幣結算賬戶管理方法》等相關規定，對要求建立業務關系或辦理規定金額以上的一次性金融服務的客戶身份進行識別，要求客戶出示真實有效的身份證件或其他身份證明文件，并通過聯網核查系統進行核實并登記。
由于大家的共同努力以及積極配合，內控檢查得以順利完成。我部在自查的過程中，發現存在的問題：一是學習不夠深入，員工在學習中缺乏全面性;二是員工的內控管理學習不夠務實，要從其思想入手，狠抓落實，樹立并加強員工的內控管理能力。
針對問題，制定對策。我部門組織員工對照檢查，反思自身，恪守規章制度，嚴謹作風，在規范服務標準的具體學習措施上下功夫。為確保達標，我部門制定了具體的工作計劃，并按計劃進行相應的學習、規范業務核算，力求鍛造一支高水平的員工隊伍，建立健全各項規章制度，完善內控制度，全面構建風險防范的長效機制。
內控評價自查報告范文（14篇）篇九
按照xxxx文件要求，我社成立內控制度執行自查領導小組，xxx為組長，xxxxx為成員。組長為自查第一責任人，各成員相互配合。現將自查情況匯報如下：
一、對庫存現金情況，重要空白憑證、印章、有價單證使用管理，股金管理等進行自查；發現庫存有連續三天超限額現象。
二、對內外賬務核對、開戶業務、大額資金業務、掛失及提前支取等業務操作的合規性進行自查。發現九月份之前有代理開戶現象，掛失申請書填寫不規范的情況。
三、對授權管理，考勤情況進行檢查，存在分筆授權現象，考勤方面，有員工離開崗位時間過長，我社將進一步進行處罰，若不改正，交予聯社處理。
我社自查找出了存在問題，糾錯整改，使我們每個柜員嚴格按照各項業務操作流程規定辦理業務，提高工作質量，防控操作風險，消除風險隱患。同時，在此基礎上，我們都作出了承諾。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個細節進行自查，合規經營。
四、建議加強學習，提高風險防控能力。
為使活動不走過場，使每個柜員以良好的精神狀態積極參與到活動中來，對各種文件制度進行集中學習，并做好學習筆記，提高對風險防控工作的認識。同時，把提高員工素質作為工作中的一個基本點，提高我們作為一線柜員的道德素養。
內控評價自查報告范文（14篇）篇十
根據《關于印發養老保險內控制度檢查工作實施方案的通知》[渝社險發（2010）22號]要求，為進一步加強基本養老保險業務、基金管理，我局對基本養老保險內部控制制度認真進行了自查，現將自查情況報告如下：
1.建立健全了比較完善的組織決策控制制度。我局內設統籌科、退管科、居保科、工傷生育科、財務審計科（信息科）和辦公室，對每個科室的職責進行了明確。各科室制定了業務工作制度，針對每項業務工作制定了具體的辦理程序。在工作中，制訂了一系列的組織決策制度，針對不同的情況，召開局長辦公會議、局務會議進行研究決策。對重大的問題由主要領導審批決策或者集體研究。在崗位設置上，會計出納分設，業務與財務分離，基金征收實行計劃與征收分離。在業務經辦中，實行經辦人員初審、科室負責人復審、分管領導審批的制度，實行不相容職務分離，相互監督制約。目前，上述制度都得到了較好的執行。
2.強化授權管理。對各項業務辦理均實行了嚴格的授權管理，我局對機關管。
理制度進行了進一步完善，制定了業務工作制度，對參加基本養老保險、養老基金的退付轉移等17項業務全部進行了授權管理，明確規定哪些業務由科室人員直接辦理，哪些需要業務需要送主要領導審核，哪些業務需要由勞動和社會保障局審核。對每項業務都有明確的授權。在授權管理中，體現了集權與分權相結合，執行與監督相結合的原則。
3.強化人事管理。建立健全了人事管理制度，在人員招錄中，根據崗位要求，設置招錄人員條件，一律實行公開招考。在人員管理中，我局制發了云社險發〔2009〕26號文件，對每個工作人員的崗位職責作了進一步細化，強化工作考核，嚴格開展工作人員年度考核制度。強化工作人員學習培訓制度，每月至少組織職工集中學習一次。
1.完善業務規程。依據現行社會保險有關法規和政策，結合本縣實際，明確了參保登記、繳費申報及繳費基數核定、賬戶管理辦法和工作制度，確保具體業務操作之間都形成了內在的制約關系。
2.加強參保登記管理。建立了《辦理參加基本養老保險制度》，對單位職工、城鎮個體工商戶和靈活就業人員等不同群體參加基本養老保險的經辦程序和審核、審批辦法作了明確的規定，尤其是針對涉及補繳1995年12月31日以前養老保險費的審核審批作了更為嚴格具體的要求。所辦養老保險登記、申報業務，符合《養老保險操作規程》要求。
參保人員死亡時，其指定受益人或法定繼承人辦理個人帳戶繼承情況等方面都符合規定。
3.嚴格經辦程序，加強基金征繳。按照《基本養老保險經辦業務規程（試行）》的要求，對各業務環節的經辦范圍、程序、要求和辦理時限進行了明確的規，對參保單位進行稽核。例如，統籌科定期將企業月繳納的養老保險申報表、明細表等，送財務審計科復核，并根據財務傳遞的到帳信息及時登記各種臺帳，確定專人保管。
強化個人賬戶管理，按規定利率記息，終止繳費者除建立標識外封存其個人賬戶。
4.辦理退休審核業務時，堅持實行退休人員檔案“兩審制”，即檔案先由業務人員初審，再由分管領導復審，做到手續完備，資料齊全。同時明確了崗位職責，退休審核崗位與待遇計算崗位相分離，計算退休待遇時，堅持專人辦理，科室負責人、分管領導復核，確保退休信息錄入數據與退休審核審批資料一致。
5.養老待遇及離退休人員死亡待遇支付審批程序健全完善。每月養老待遇的月結算形成的各類支付計劃，堅持由科室負責人審核，分管領導復核；離退休人員及兩類人員的死亡待遇辦理做到資料齊全，手續完備，并堅持由科室負責人、分管領導復核。
6.做好領取養老待遇的資格認證工作。目前，各鄉鎮（街道）社保所的人員已完全到位，我局組織了業務培訓，將認證工作下伸到各鄉鎮（街道）社保所，由各社保所進行生存認定，填好表冊，報我局處理。
7.在職參保人員流動就業時，能按規定及時為其辦理轉移基本養老保險關系手續。包括在統籌范圍內流動時，轉移的個人帳戶檔案符合要求；跨統籌范圍流動就業時，能按有關規定轉移個人帳戶基金。
建立了業務檔案管理制度，對業務檔案資料按規定歸檔保管。
1.制定基金管理制度。按照《社保基金財務制度》、《社保基金財務制度》的要求，我局制定了《財務管理制度》、《財務管理目標考核制度》、《社會保險內部控制制度》，并在工作中認真執行。加強預算管理，按規定編制年度預算。
2.加強基金收支管理。養老保險基金嚴格執行“收支兩條線”和財政專戶管理的規定，資金存入規定銀行。養老、工傷、生育分別建賬、分別核算，憑合法有效的原始憑證、記賬憑證記賬，更正會計錯誤有依有據。
3.加強社保基金財務對賬工作，勞動保障、財政、地稅、銀行、審計等部門聯合發文，建立完善社會保險基金對賬機制，從體制、機制上規范了對賬行為。指定由出納負責核對支出戶銀行賬戶，由會計負責核對財政專戶銀行帳戶、核對稅務征繳數額、核對業務實收實撥及業務計劃數，使銀行存款賬戶與會計賬簿、會計報表等相符，財務數據與業務數據一致，做到賬賬、賬表、賬單相符。
4.建立崗位責任制。根據工作需要建立了財務工作人員崗位責任制，規定了財務負責人、會計、出納崗位的工作內容、工作要求，使不相容的工作崗位相分離。會計負責管理財務憑證、會計賬簿、財務報表、會計檔案資料保管等工作，出納負責轉賬支票的填開、日記賬的登記等工作，出納不得登記涉及收支、債權債務等會計業務。
財務專用章由會計專人保管，財務人員私章由本人各自分別保管，領導印章由辦公室保管，杜絕一人保管全部財務印章。
1.已按照國家及重慶市有關社保信息系統建設標準，規范建立了業務信息系統和數據庫，已制定了相應的管理制度。
2.我局已明確了系統管理員、業務人員的職責和權限，并由系統管理員根據工作需要分配業務人員的權限。
3.我局養老保險業務信息的錄入、修改、訪問、數據維護等都是按照重慶市企業職工基本養老保險業務操作管理規范進行的。
4.我局已建立了計算機房安全管理制度,業務系統已與外部互聯網進行了完全物理隔離。堅持按時備份制度，我們是堅持每天對業務數據加以備份的，市局已建立遠程備份機制，對計算機病毒實時進行檢測，并及時更新殺毒軟件，以確保數據安全。
五、內部控制的監管。
1.我們根據勞動部及重慶市的有關規定，制定了云陽縣社會保險內部控制制度，已設立了內審稽核部門，并配備了內審稽核人員。
2．內控制度以通知的方式發我局各科室，由財務審計科牽頭執行,制定了工作計劃，開展了內審及內控工作，工作筆錄由被檢查單位負責人簽字蓋章。
3．我局對各項業務進行了定期檢查，如財務審計科對參保單位申報的繳費工資進行復審，現發問題及時向業務反饋，提出整改意見進行整改。
4．建立風險評估制度，制定風險處置預案，同時加強信息披露管理。
我局通過建立健全內部控制制度，嚴格執行各項規章制度，強化了權力的制約和責任追究，規范了業務行為，提高了數據信息質量，確保養老基金的安全完整，杜絕了養老基金被貪污、截留、挪用等違紀違規現象的發生。但經過自查還存在以下不足：如信息系統控制方面感到技術力量跟不上，人才嚴重不足等。我們將在今后的工作中加以改進，從而推動社保事業持續健康發展。
內控評價自查報告范文（14篇）篇十一
根據《內控達標年學習手冊》和《內控合規文化建設實施方案》文件相關要求，本人結合自身履職情況開展合規風險全面自查，現將本人的自查情況報告如下：
在工作中，本人能按照規章制度開展各項工作，堅持合規操作。在思想上始終堅持樹立科學發展觀，以樹立正確的世界觀、人生觀和金錢觀。但在實際的工作中還存在許多問題，如：
一、在思想上，對工作存在懈怠思想，工作積極性不高，對領導交辦的工作基本按時完成，但未能積極主動開展工作，存在坐、等、靠的思想。
三、在制度上，主要是規章制度執行不到位，對許多政策、法律、法規只知其表，不知其含；工作中缺乏創新，按部就班；許多工作只是照著別人學，不去鉆研， 不去研究，不去歸納，辦事憑經驗，憑主觀，這些缺點對我開展本職工作帶來了一定的阻礙，也影響了部門業務推進。
務比較繁忙，上班時間精神高度集中， 下班后精神懶散，無法集中精力對業務和制度學習；二是由于近兩年我聯社未發生安全事故、其他責任事故和內控案件，造成了思想上的松懈，案件防控工作緊迫感的下降；三是對各項規章制度和操作流程特別是信貸規章制度和操作流程只強調了一般要求，一般學習，同時理論-功底不夠，金融法律法規學習不夠全面。
發現問題，進行自身剖析，就要加強改進，提高工作效率和質量。本人將通過以下幾個方面進行改進：
一是要繼續深入學習有關的規章制度和操作規程，特別是要定期和不定期的開展金融法律法規等方面的學習，進一步提高自身遵紀守法的自覺性，增強合規操作和案件防控的意識。
二是要在思想在牢固樹立內控優先和審慎經營的理念，克服片面的思想傾向和面情等主觀影響，堅持業務發展、風險防范、合規操作齊頭并進。
三是提高工作積極性，合理安排各項工作，對領導交辦的各項工作積極主動完成，克服懈怠思想。
總之，在今后的工作中，要嚴格踐行合規職責，促進各項業務又快又好的發展。
自查人：智天亮
按照總行關于“合規文化和內控達標年”活動的安排，進一步促進完善內部控制體系建設提高內控管理水平，保證內控評價工作高效率、高質量地展開。我認真做好自己日常的自查自糾工作。
一、加強組織領導，強化責任落實。為把2017年度內控評價的各項工作落實到位，迅速成立了我行內控評價領導小組。我行在加強組織領導的.同時，還強化了各部室、網點的責任落實，內控評價領導小組具體負責、組織、協調支行內控評價有關事項和工作，全行統一認識、統一標準、統一進度，統籌安排和調度各部室、網點的內控評價工作落實到位，確保內控評價自評工作的順利進行。
二、加強內評文件資料的學習和培訓，正確理解和掌握各項評價指標的評價標準、評價要點、評價依據及評價方法。認真學習我行內控制度的相關文件。吃透精神，熟練掌握評價方法，提高自評工作質量。
三、加強和完善內控評價自評工作的基礎管理，實現內控評價日常管理行為的制度化。內控評價的目的不僅僅是促進內控管理制度、措施的完善，更重要的是將內控評價過程中形成并完善了的各項內控管理行為制度化，真正在各級、各部門日常的管理中自覺執行到位。該行針對評價過程中發現的內部控制中存在的缺陷或問題，在充分彌補完善和整改的基礎上，對相關日常操作規程和管理考核實施細則等進行了修改和補充，力求結合執行力建設實現內控評價日常管理行為的制度化。
四、加強評價工作的信息交流和溝通，充分發揮職能部門的作用。根
據各部門的狀況不同，進行內控評價的內容和方式方法也不相同。為保證支行自評工作的質量和進度，作為支行牽頭的綜合崗充分發揮職能部門的積極作用，在認真、學習領會和掌握上級行精神和要求的基礎上，吸收借鑒其他行的先進經驗，在支行部室、網點之間加強評價工作的信息交流和溝通，上下聯動、協調一致，使各項自評工作高質量按時完成。
通過內控評價自評工作，我充分認識到加強內控管理的重要性，正在不斷完善內部控制體系建設，強化內控管理執行行為，提高管理水平，促進各項業務穩健運行。
內控評價自查報告范文（14篇）篇十二
按照工程局公司及公司領導的要求，公司目前正與深圳迪博企業風險管理技術有限公司內控專職人員進行對接，幫助指導和梳理公司各部門主要職責，人員職能量化，部門相關制度建設、各部門日常工作流程等工作任務。分析整理出公司各部門在日常工作中需要注意的風險點，切實提高公司抗風險能力和各部門人員內控風險防范意識，為公司的長足發展扎實基礎。
一、內部工作進展情況
根據國家財政部、中國證監會等五部委聯合發布的《企業內部控制基本規范》及配套指引（企業內部控制《應用指引》、《評價指引》），以及中國證監會公告[2011]41 號對公司內控建設、實施和公司領導的相關要求，結合公司現階段的發展狀況，公司于 2017 年 5 月 28 日召開了關于公司內控工作指導與培訓啟動會議，并制訂了下一步工作方案。截至目前，公司開展的主要工作有：
（一）高度重視，成立內控實施工作領導小組和組織機構 為確保公司內部控制體系建設有組織、有計劃、扎實有效 地進行，公司成立了內控實施領導小組，負責對內控實施工作的領導、組織與協調、分解工作任務和責任。成立內部控制規范項目工作組，牽頭部門為公司投資開發部。
（二）制定公司內控實施實施方案
第一步：訪談公司總經理、副總經理及各部門主任；第二步：根據訪談內容搭建公司流程框架；第三步：指導各部門專員繪制流程圖和編寫流程說明；第四步：搭建公司內控風險矩陣；第五步：測試流程可行性。目前公司內控流程框架已搭建完畢，根據公司內控領導小組統一部署安排，公司各個部門已開始進行流程圖及流程描述的繪制和編寫工作。。
（三）組織公司內控專員進行培訓
為提高各部門內控專員的內控專業知識公司于2017年6月3日組織各部門內控專員參加內控培訓，培訓主要由深圳迪博企業風險管理技術有限公司內控專職人員對各部門專員在內控流程圖繪制、繪圖軟件運用、流程描述的編寫方面進行了培訓，并規定了本周的工作任務及完成上交時間。
（四）根據工作方案制定內部控制規范詳細工作計劃，明確工作內容和目標根據工作方案要求精心籌劃，分階段實施。本次內控體系建設共分為以下三個階段實施：
第一階段 項目計劃與啟動。明確各部門內控專職負責人員，明確職責分工，由各部門專員主導負責繪制部門流程圖和編寫流程說明及風險矩陣。內控實施領導小組負責組織內控工作按要求實施，并負責組織各部門專員參加內控知識培訓。
圖、流程描述、輸出文檔），識別關鍵業務控制，找出各個流程中的風險點，加強各風險點的管控。
第三階段 內部控制檢測與評價。通過對標監管要求及企業管理實踐，編制風險控制矩陣及自查表，評價公司內部控制執行有效性；根據設計有效性和執行有效性評價結果編制內控缺陷匯總表。
目前，水電四局投資公司內控實施工作正在有序推進中。
二、下一步內控實施工作計劃
第一、繼續按照內部控制實施工作方案穩步推進，按計劃目 標完成內部控制體系建設、整改與測評、項目總結與報告等各階段內控實施工作任務，確保內控實施與評價工作平穩、有序、順利進行，保證內控管理工作機制得以長效運行。
第二、深入貫徹實施公司內部控制體系，公司將制定完善的 公司相關內部控制管理制度，有助于公司進一步完善公司治理，更有效的實現公司發展戰略，有助于公司進一步健全戰略風險 、財務風險、運營風險、市場風險等方面的管控措施，防范各類風險，提升公司管理水平，夯實公司發展基礎，為可持續發展提供強有力支持。
“人人學內控、人人講內控、個個受約束”的良好氣氛，促進公司建立系統、規范、高效的內部控制管理機制。
三、內部控制實施體會
根據上述工作，我們總結了一些基本經驗，主要有以下方面：
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內控評價自查報告范文（14篇）篇十三
為進一步推進我行重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度的落實，我行行自接到銀黨紀辦【20xx】13號文件《關于對重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實情況進行自查的通知》后，縣行領導班子高度重視，首先是召開了專題會議，在會議上認真學習了相關文件并明確專人負責此項工作。會議后，對我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度工作進行了自查，現將自查情況匯報如下：
我行接到通知后，縣行黨支部立即召開了行務會對文件要求進行全方位的學習，行長親自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度自查領導小組，行長親自擔任組長，兩位副行長為副組長，二部一室主任為成員。為順利開展重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度自查工作打下了良好的開端。為切實做好自查工作，縣行合正在開展的“銀行業內控和案防制度執行年”活動，展開了更細、更深入的自查工作，實行“雙管齊下”工作方針，查找問題分析原因，確保了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度自查工作落到實處。
(一)重要崗位和敏感環節輪崗及強制休假。我行始終堅持認真執行重要崗位及敏感環節輪崗制度，每三年進行一次崗位輪換，為有效推動各項業務的開展提供了保障，全面提高了重要崗位及敏感環節工作的安全性。在強制休假方面，我行按照上級行文件的規定，要求休假人員休假時間必須達到5-10個工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位，確保了工作的正常開展。今年以來，我行休假人員為2人。
(二)縣行領導班子成員情況。按照中國農業發展銀行干部交流暫行規定文件精神，我行正副行長屬于異地交流任職，縣行行長任行長在我行任職未滿三年，年齡不足50周歲。縣行兩位副行長年齡不足45歲，我行行長在本地任職未達到5年。
(三)換戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中，堅持兩個以上客戶經理工作制度并實行客戶經理每隔兩年進行一次換戶管理。今年以來，我行客戶經理應換戶管理人數三，換戶管理人數三次。確保了換戶管理工作的有效開展，為提高服務質量和工作效率打下了堅持的基礎。
農發行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實”自查工作中能夠從嚴、從謹，并且堅持與實際工作相合，督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度”的落實，堅持突出重點與全面自查相合，在檢查信貸、財務、會計等重點業務領域的同時，全面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實”工作進展情況，經過自查我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假”等內控制度落實不存在問題。
為進一步完善郵儲銀行內控管理工作，全面提升郵政金融整體合規經營水平，郵儲銀行上海分行根據郵政集團公司和總行的統一部署，于近日聯合上海市郵政分公司儲匯局全面啟動了20xx年“內控達標年”活動。
據悉，本次活動重點圍繞“與上市規范對標”、“與監管要求對標”、“與內控評價對標”、“落實整改問責”和“內控知識培訓及考試”開展，同時合“兩個加強，兩個遏制”回頭看活動，組織全體員工開展內控案防“天天微課堂”、學習《內控達標年學習手冊》、撰寫自查報告和學習心得體會。其中，對標查找是關鍵，問題整改是核心，違規問責是保障。
“內控達標年”活動是郵儲銀行在20xx年至20xx年連續三年合規活動取得良好效果的基礎上，開展的又一項重要的內控管理活動。活動旨在通過與上市規范、監管要求和內控評價對標，深入查找郵政金融在內控管理上存在的差距和問題，切實強化整改問責，不斷提升各級機構內控管理水平，有效支撐全行改革發展。
為保障“內控達標年”活動順利開展、取得實效，郵儲銀行上海分行、上海市郵政分公司儲匯局聯合成立活動領導小組，制定了切實可行的活動實施方案，對活動內容和步驟進行了周密部署。同時，銀郵聯合全程督導，建立專項考核機制，以督導促執行，以考核促提高，有效調動了各級機構和全體員工的積極性，確保活動扎實有序推進。
內控評價自查報告范文（14篇）篇十四
為切實加強醫療保險經辦機構內部控制體系建設，維護醫療保險基金安全，根據部、省的相關文件精神和統一部署，我市市本級及所屬縣醫保經辦機構于20xx年6月至20xx年9月對本部門、本單位醫保經辦機構內控制制度建設進行了認真檢查評估，積極查找問題，梳理經辦風險。為此專門成立了檢查評估小組，領導并具體組織實施本次檢查評估工作。整個檢查評估分為自查自糾和檢查評估整改兩個階段。評估內容主要包括經辦機構組織機構控制、業務運行控制、基金財務控制、信息系統控制、內部控制的管理與監督等五個方面。現將檢查評估情況報告如下：
一、基本情況。
（一）組織機構控制。
一是建立主任負責，副主任分管協作的管理制度。市醫保中心在市委市政府有關部門的領導下，在市社會和勞動保障局的指導下，獨立自主的開展醫療保險工作。中心設中心主任一名，全面負責醫保中心工作，協調解決各副主任間工作中遇到的問題，謀劃醫保中心全局工作，開拓進取、與時俱進、科學發展。中心設有三名副主任和辦公室等七個業務科室。中心決策機構為中心主任辦公會議，由中心主任主持、三名副主任參與決策。
二是建立了業務各個環節互相監督制約制度。醫療保險經辦機構各個業務科室之間的內部控制職責明確、業務信息傳遞、反饋、監控流程規范。各項待遇支付時，首先由業務科室審核、再經分管領導復核、最后經主要領導簽字。真正做到了各個環節互相監督制約。
三是強化業務、優化了崗位設置。市醫保中心設立辦公室、財務科、醫療科、征集科、結算科、特殊病科、計算機室等七個業務科室。
辦公室：協助領導組織，行政管理工作；負責中心后勤工作。財務科：負責醫療保險基金管理及中心內部的財務管理工作。征集科：負責醫療保險參保登記及繳費基數審核,參保人員信息變更審批,醫保ic卡發放、掛失等工作。
醫療科：負責參保人員門診、住院費用的審核，對定點醫院。
（藥店）監督檢查，對其報告分析等工作。
結算科：負責醫保中心與定點醫院（藥店）的費用結算；個。
人醫療費用的報銷；醫療費用的統計、分析等工作。
特殊病科：負責《慢性病就診卡》的發放及慢性病就醫管理，三種特殊慢性病的門診補助的確認等工作。
計算機室：負責醫療保險計算機系統的維護和管理及軟件開。
發、完善工作。
各業務科室分工協作，各有專攻，合理設置的內設科室組織。
架構進一步明確了各科室間的業務信息傳遞、反饋、監控流程，為深化醫藥衛生體制改革過程中起到重要作用。
（二）業務運行控制。
1、依法操作有章可循。
我市醫療保險經辦機構嚴格規范行為，依據國家社會保險有。
關法規和政策并結合本地區實際制定業務操作管理辦法和工作制度，確保各項措施有法可依、有章可循。
根據國發?1998?44號文件、皖政?1999?27號文件、淮政辦?1999?42號文件、淮勞障?20xx?108號文件、淮政?20xx?67號文件精神，先后制定了我市職工醫療社會保險的操作管理辦法和工作制度、靈活就業者參加醫療保險制度以及城鎮居民基本醫療保險的操作管理辦法和工作制度，以及城鎮職工、居民醫療保險繳費標準。
同時我市醫療保險經辦機構結合社會經濟發展，不斷提高醫。
療保險待遇。根據淮勞障?20xx?50號文件精神，職工基本醫療保險統籌基金最高支付限額為5萬元，大額醫療救助基金最高支付限額為20萬元；城鎮居民醫療保險基金支付限額，少年兒童、在校學生為10萬元，其他參保居民為6萬元。
2、完善服務方便保民。
醫療保險經辦機構緊緊圍繞服務下功夫，改進就醫、報銷模。
式，方便參保人就醫、報銷。參保人持ic卡、證歷、復式處方到。
本市內定點醫院（藥店）就診或購藥。因病情需要急診的，可就近醫院治療，后轉至定點醫院治療。長期在外的，可辦理異地就醫手續在異地就醫。
在本市定點醫院就診的患者，直接在醫院結算；已按規定辦。
理異地居住手續的或急診的患者，治療結束后，可持醫保卡、住院發票、病歷復印件等相關材料到醫保中心報銷。
3、嚴格流程獨立操作。
醫療保險經辦機構對各業務環節的經辦范圍、程序、要求和。
辦理時限等方面進行明確規定。各業務科室的操作流程既要各司其職、獨立操作，又能相互銜接、相互制約，操作人員嚴格按照規定的操作流程在其職權范圍內開展工作。同時明確各項業務審核、復核和審批要求，明確規定審核的相關報表、憑證等的真實、完整和有效。
6、政務透明開門納諫。
建立政務公開制度，設立政務公開欄，對社會保險政策、業。
務流程、經辦人、辦理時限和內容等方面做到公開透明。同時每周做客淮北市廣播電臺的行風熱線欄目，接受聽眾咨詢、建議。在收費項目上，我市醫療保險經辦機構根據省財政廳、省物價局（皖價費?20xx?288號）文件精神，制定職工醫療社會保險收費項目。并制作“職工醫療社會保險收費公示欄”在醫保服務大廳、電子觸摸屏公示。
7、檔案管理嚴格規范。
建立業務檔案資料保管制度，明確業務經辦過程中涉及的相關資料的留存、歸檔、立卷和保管。
（三）基金財務控制。
4、財務收支審批實行分級授權，杜絕未經授權越崗代辦；
6、財務與業務進行定期核對，并做到賬證、賬賬、賬表、賬實相符。