在寫月工作總結之前，我們需要收集和整理一月的工作情況，包括項目進展、完成的任務和遇到的問題等。以下是小編為大家收集的月工作總結范文，希望能夠給大家提供一些寫作的參考。

銀行合規部員工工作總結（匯總17篇）篇一

一年來，在總行法律合規部的正確指導下，在**省分行黨委的正確領導下，**法律合規部門勤勉敬業，開拓進取，緊密圍繞全行中心工作，在法律合規工作創造價值理念的指引下，以發揮法律合規工作對于提升銀行核心競爭力的助推作用為著力點，強化法律合規風險防范和化解，不斷提高法律合規工作管理水平，出色地完成了各項工作任務。

1.繼續做好法律性文件和信貸審批資料的審查工作，夯實基礎管理工作。法律合規部始終秉持質量優先的審查理念，堅持落實法律性文件的雙人審查制度，強化法律性文件審查的職責分工及崗位責任意識，確保出具的合法性審查意見的準確性。**年，全行法律人員共審查法律性文件3276份，涉及金額約314億元。其中，省分行法律人員共審查法律性文件725份，涉及金額約121億元。

今年以來，省分行法律合規部審查貸款項目1748個，出具信貸審批會議法律意見1748份。法律合規部克服人手緊、任務重的等困難，對信貸審批法律性審查材料采取初審和復核兩道程序進行審查，從源頭上保障了貸款項目的合法合規與我行的合法權益。

2.積極參與重大業務項目和業務創新，為業務發展提供優質高效的法律服務。在健全法律部門介入重大業務項目機制的基礎上，為適應我行業務尤其是對公業務客戶服務模式的轉變，法律合規部積極主動參與客戶綜合服務團隊，規范法律人員參與重大業務項目的程序和內容，建立健全了重大項目法律風險管理和業務管理平行運作的機制；同時，法律合規部進一步完善金融創新的法律支持機制，通過健全重大業務項目部門議事制度確保出具的法律意見的全面性和準確性，力圖提供優質高效的法律服務。

今年以來，為盤活我行信貸規模，尋找新型利潤增長空間，我行在對公業務中不斷嘗試進行創新。法律合規部積極介入業務創新研發，如今年上半年參加了“票據盈”理財產品設計與合同審核，確保了多期該理財業務的順利發行。同時全程介入與郵儲銀行的聯合貸款及間接型銀團貸款業務的合同設計與修改，目前該種創新業務正在可門電廠、高速公路及個別房地產企業中使用。法律人員通過參與談判、引導決策、設計流程、起草法律性文件到指導合同正確履行，將非訴訟法律服務貫穿于業務經營活動的各個環節。這拓寬了法律風險管理的范圍，實現法律風險防范關口的進一步前移，為提高我行的市場競爭力發揮了積極作用。

3.不斷完善法律糾紛管理機制，實現法律工作創造價值。**年，法律合規部妥善處理各類法律糾紛，高度重視被訴案件及個人類案件的處理與應對，最大限度地降低、挽回資產損失，切實維護了我行的合法權益、社會聲譽。

一年來，我部當年辦結重大復雜被訴案件19筆，涉案金額5655萬元，勝訴金額5599萬元，其中當年新發生被訴案件17筆，取得勝訴判決12筆，勝訴率為100％；全省新提起訴訟案件236件，涉案金額23171萬元，取得勝訴案件230件，勝訴率為99.69%；執行中案件為241件，當年執行回收7576萬元，執行回收率高達56.12%。

**年，法律合規部對系統法律糾紛管理工作指導力度大大加強。一是將部門集體階段性研討被訴案件應對方案程序化、常規化，采用每周例會方式集中研討，制定階段性應對處理方案，有力地推進了被訴案件的處理。二是加強被訴案件的證據管理，規范全轄涉及客戶投訴或報案，有可能引發訴訟糾紛的事件的錄音錄像資料的收集、保管、使用的流程，以及在此過程中相關部門的職責，從而避免我行因舉證不能造成的訴訟被動局面。三是針對日益增多的法律糾紛，組織全轄部分法律業務骨干和法律聯絡員舉辦“法律糾紛管理及訴訟技巧培訓班”和“典型案例研討會”，下發了相關的指導意見。

為強化保護知識產權，促進我行核心競爭力的提升，作為知識產權工作歸口管理部門的法律合規部在今年進一步深化了知識產權保護和管理，積極開展知識產權的申報工作，取得了驕人的成果。

1.我行在知識產權的申請取得了重大突破。今年10月，國家知識產權局正式授予**分行以總行名義申請“單元財務pos辦理分解支付的裝置”項目實用新型專利，頒發了實用新型專利證書。這是**分行首次取得專利，也是全國一級分行以總行名義申請而獲得的為數不多的專利之一，是**分行在知識產權申請方面的重大突破，對于推動我行業務創新，提升我行的核心競爭力有著積極的意義。

2.進一步強化知識產權管理的制度建設。一是對總行有關知識產權分析評估的規定進行了細化，制定出《知識產權分析評估管理暫行規定》，對在知識產權分析評估中的各部門的職責分工，業務流程、管理權限作出了明確的規定，使得該項制度更具有操作性，以便推動知識產權工作更深入的開展。二是全面開展奧林匹克標志類侵權行為的排查工作，要求全轄對使用奧林匹克標志的情形逐項進行清理，這進一步增強了全行員工知識產權意識，創造了依法合規保護、使用知識產權的良好氛圍。

3.不斷拓展知識產權保護申請工作的范圍。在往年著作權、實用新型、專利保護申請的基礎上，法律合規部今年強化了在業務創新方面的品牌保護工作，向國家商標局遞交了“轉賬寶”、“居家銀行”等系列共計8項商標的注冊申請，目前這8項金融創新產品的商標注冊申請已獲得國家商標局的正式受理。該等商標申請的正式受理，將有力地防止競爭對手和惡意炒作者的搶注，有效保護我行的知識產權權益，全面提升了我行的核心競爭力。

一份耕耘一份收獲，經過不懈的努力，我行的知識產權工作獲得了總行的表彰：**分行是唯一獲得知識產權管理獎殊榮的一級分行；在表彰的三個版權登記獎中，**分行的“格式合同信息化管理系統”和“銀行財務pos系統”占據兩個席位。

1.主動提升工作標準，認真履行反洗錢義務。**年以來，法律合規部積極貫徹落實監管要求，切實履行反洗錢義務，通過溝通交流，爭取監管部門的理解和支持，不斷加大監督檢查力度，反洗錢工作取得了一定成效：一是強化可疑資金監測。一方面，建立了大額現金存取登記制度，重點關注十大現金存取客戶的交易目的和資金來源、用途和性質，嚴格大額取現審核和客戶身份核查，強化大額現金存取管理和可疑交易監測，把好大額現金支取關口。另一方面，加大元旦、春節等敏感期間及個人外匯和房地產投資等熱點領域的可疑資金監測，防范不法分子利用我行金融產品和服務實施洗錢行為。二是推進客戶盡職調查，要求相關業務條線遵循“了解你的客戶”原則，將客戶身份識別融入各項業務流程。三是協助打擊洗錢行為，及時向當地監管部門報告重點可疑交易，積極協助人民銀行做好反洗錢調查,全力配合省公安廳專案組行動,協助完成相關賬戶的司法查詢和凍結工作，共同打擊洗錢犯罪。今年，省分行累計報告重點可疑案例21件；配合監管部門開展反洗錢調查11次，涉及客戶203個；協助司法機關打擊反洗錢活動，涉及查詢或凍結賬戶31個。

2.大力加強基礎管理，提高關聯交易申報質量。為加強關聯交易申報登錄管理，法律合規部從管理入手，強化教育，落實責任，加強監測，確保關聯交易申報登錄工作的順利開展。一積極貫徹實施總行《關聯交易管理實施辦法》，加強對關聯交易申報工作的管理，及時申報、復核、調整相關關聯人的交易信息，按季做好關聯交易數據統計上報工作，完整、準確填報《最大二十家關聯方關聯交易情況表》，滿足外部監管和審計工作需要。二是認真開展信息數據質量的監測分析，加強業務指導，確保了關聯數據全面、真實、及時、準確。總行《關聯方識別指引》下發后，我行對現有的關聯法人和客戶進行重新識別，其中我行識別的中國核工業集團關聯方還受到總行表揚。

截止**年11月30日止，我分行一期系統新增關聯方2個，更新關聯方信息21個；全行60個關聯法人共計發生關聯交易1094筆，其中授信類933筆，服務和存款類交易161筆。

3.以整改促合規，全面落實問題整改。一年來，法律合規部切實履行牽頭內外部審計和監管檢查發現問題整改工作職責，在人手緊，任務重的情況下，牽頭協調高管人員履職情況檢查、整改機制及效果審計、年度內控審計等17個內部審計和外部監管檢查項目，做好后勤保障、全力支持審計和檢查工作開展。同時，法律合規部還對整改工作集中管理進行有益探索，進一步理順整改工作流程，基本建立了包括“問題移交、任務梳理與分解、集中整改、結果反饋驗收、總結與匯報、審查與考核”等六個階段的完整工作流程，取得了良好效果；建立問題庫，實時掌握轄內各級機構和各業務條線縱橫雙向的整改動態，推行審計整改提示書制度，定期通報并督促相關行加快整改工作，抓好后續整改和跟蹤落實，切實提高整改完成率。

目前，我行合規整改工作逐步加強，對全行依法合規經營和加強內控管理所起的作用日益深化，得到了內外審計監管部門的充分肯定，全轄整改率由去年同期的95％上升為今年的98%。

四、積極查找風險點，切實貫徹落實案件防控工作精神。

1.積極開展梳理、整合規章制度工作，規章制度體系科學化、規范化建設得到了進一步加強。**年，法律合規部在進一步完善規章制度體系方面主要做了以下三方面工作：一是組織現有規章的清理和新規章的制定工作。在各部門的大力支持下，已全面完成了xx年度我行規章制度的清理工作，從中認定有效規章制度13大類208件，認定失效或廢止的規章制度涉及5大類21件，并予以公布，確保規章的有效性。同時，還組織編制下發了《**年規章制定計劃》。二是通過“規章自動查詢系統”對全行規章制度實行動態化管理，定期做好規章制度的上傳和維護工作。全行員工目前可以通過標題、文號、內容關鍵字、部門、年份和文章分類等方式在系統中查詢規章制度。三是進一步健全了法律合規工作機制。如：下發了《法律糾紛管理實施細則》，全面細化了我行起訴、被訴等九大類法律糾紛事務的內部管理，明確了省分行與二級分行法律糾紛管理的權限，完善了法律糾紛處理過程的上報與審批程序，細分了法律部門與業務部門的聯動配合職責；出臺《關于案件、嚴重違規違紀問題及問題整改等在kpi指標考核中的扣分辦法》,強化了各級領導班子的責任意識，促進全行合規管理深化開展；制訂了《外部監管報表、材料報送工作規程》，進一步明確相關部門職責，規范各類報表具體報送流程；制定了反洗錢可疑交易監測系統管理實施細則和電子銀行業務反洗錢工作指引，完善了反洗錢內控制度。

2.積極開展各類專項檢查，及時發現并糾正因操作差錯引發的風險。一是開展了全省法律性文件審查及格式合同信息化管理系統使用情況現場檢查。法律合規部組織法律人員對全轄xx年度法律性文件審查與格式合同信息化管理系統使用情況進行大檢查。在檢查中，檢查人員結合各經營機構的用印審批單對最后簽訂的非標準化法律性文件進行全面復查，對個別合同簽訂與履行中發現的不合規現象即時要求當事行進行完善與整改。同時依據格式合同信息化管理系統后臺數據抽查了相關經營部門的格式合同簽約情況，并通過座談會方式認真聽取了前臺人員對格式合同信息化管理系統的優化建議，現場解答前臺業務人員在系統管理與合同使用中的疑難問題。通過大檢查有效制止了業務前臺人員合同使用中的操作風險，也提升了省分行法律部門與前臺部門的聯動能力。二是進行反洗錢工作專項檢查，對所轄機構重點檢查了內控制度、客戶身份識別、可疑交易監測分析、大額現金存取管理、保密制度等履行情況，共發現137個問題，法律合規部逐一下發整改通知書，責令相關單位對存在的問題進行整改。三是組織開展合規綜合大檢查。法律合規部會同電子銀行部通過“一聽、二看、三交談、四核查、五反饋”，重點關注內外部審計整改、不良貸款責任認定、關聯交易工作情況及電子銀行業務經營管理合規性等內容,共檢查發現問題84個，通過合規性檢查，強化了員工合規教育，引導員工達成理念上的認同和行為上的自覺。

五、完善相關系統功能，法律合規工作信息化、電子化水平得到進一步提升。

1.努力推進、優化格式合同信息化管理系統二期優化工程。我行自主開發上線運行的格式合同信息化管理系統全面革新了合同管理的流程，通過后臺程序控制前臺合同要素的填寫、自動辯別與提示，在大幅度降低填寫差錯率的同時極大地提升了合同錄入效率。但一期格式合同系統與總行個貸系統相互獨立的現狀造成業務人員重復錄入，降低了格式合同系統的運轉效率，為此，法律合規部今年全面啟動格式合同系統與個貸系統的對接取數工程。按照先多后少的原則在短時間內完成了6份個貸合同380個數據代碼的拼接，同時與信息技術部、個貸系統外包開發公司形成高效互動機制，通過每周技術開發論證會集中逐項突破開發難點，在三個月內完成優化程序編寫與三輪測試，5月初順利在全轄正式上線運行，實現了近70%個貸合同數據的自動提取，這有力的提高了前臺客戶經理的工作效率，進一步降低客戶經理在合同使用過程中的操作風險。

2.精心組織、規范管理，有序推廣總行的新版法律工作管理信息系統、反洗錢可疑交易監測系統和關聯交易申報及披露系統。為了確保總行三大系統在全轄穩步上線運行，法律合規部精心組織，積極有序地進行推廣，抓好培訓，在第一時間組織系統操作的培訓工作，通過視頻系統直接向全轄相關機構與人員對系統操作與管理進行講解；及時整理出系統操作問題答疑手冊，對系統運行過程中常見問題進行解答，幫助操作人員熟悉掌握并使用系統；根據統計分析，提出相關參數設置優化建議，著力提高系統數據的準確性和完整性。為此，反洗錢可疑交易監測系統推廣項目榮獲今年省分行項目推廣類科學技術進步獎二等獎。

1.加強全行法律隊伍建設，積極探索建立適合法律工作特點的考評體系。為進一步加強法律事務工作的規范化管理，在借鑒兄弟行成功經驗的基礎上，法律合規部針對全轄各行推行法律事務工作量化考核制度，對法律工作崗位建設、綜合業務、法制宣傳教育、法律性文件審查、參與重大業務項目和業務創新、知識產權管理、法律事務授權管理、法律糾紛管理、法律事務檔案管理以及省分行交辦的其他法律事務等各項工作業績評價實行量化評價。這將有利于進一步推進全省法律工作管理，明晰法律工作職責，強化法律工作崗位建設，有利于調動法律人員的工作積極性、主動性、創造性和效率性，不斷提高法律人員的法律服務水平和責任意識，充分發揮法律工作在防范、控制、化解分行法律風險的作用。

2.創新工作機制，加強了系統調研指導和法律課題研究。為更好地滿足業務發展對法律人員素質的要求，提高全轄法律人員自身業務能力，今年來法律合規部創設了“全省**法律人員視頻專題研修會”的新型培訓模式。具體做法：每月確定一項法律或業務前沿專題，采取省分行與二級行法律人員攜手聯動的方式進行先期研究，待初步成果形成后，省分行法律合規部借助視頻系統，召集全省**法律人員通過視頻進行集中研討、互動交流。研修會后，專題牽頭人根據研修會上形成的共識，撰寫專題法律意見書，并以省分行法律意見書形式下發全轄指導業務部門防范相關法律風險。截至目前，法律合規部已就“《勞動合同法》實施與完善我行用工制度”、“《物權法》實施后我行行使擔保物權”、“應收賬款質押”、“銀行理財產品管理”、“信用卡業務法律問題”、“個貸催收”、“中間業務”等業務創新、經營活動中熱點法律問題形成研究成果，并以指導意見或風險提示的形式下發全轄，這對于指導轄內業務中法律風險防范和促進業務合法合規經營起到了積極的作用。

七、普法依法治理工作成效顯著，合法合規文化深入人心。

1.創建了“金融法律合規知識八閩行”普法品牌，從多層次、多角度開展法律合規宣傳教育活動，送法到一線，全面提升全行業務人員法律合規知識水平：以《物權法》等法律法規的頒布實施為契機，積極組織法律人員舉辦“送法下基層”活動，與基層行和一線員工開展面對面的法律知識培訓與交流；舉辦了全省法律聯絡員培訓班，培訓班內容涵蓋新法律法規的培訓、當前銀行訴訟的新動向及應對策略、總行新版合同文本使用與填寫、司法協助、法律性文件審查中的常見法律問題等方面的內容，強化法律聯絡員的法律工作能力和服務質量；全面開展對一線個人業務類和公司業務類客戶經理新版合同文本使用培訓，通過有針對性地講解新版合同文本的規范填寫和使用，在實務操作層面上提升了客戶經理法律風險防范的能力；除重點對**年新入行員工和140名個人金融業務巡回督查員進行反洗錢知識業務培訓外，法律合規部還積極通過掛橫幅、發放宣傳折頁、播放宣傳視頻、進社區宣傳、上街咨詢、設置宣傳專欄、有獎征答等多種喜聞樂見的宣傳形式和渠道，進一步普及反洗錢知識，提高社會公眾誠信守法意識，營造預防和監控洗錢、打擊洗錢犯罪的社會氛圍；積極采用短信、網絡方式等各種形式宣傳法律合規文化。法律合規部除通過95533客戶服務中心定期以發送手機短信形式向行內員工發布合規警言及合規知識外，還組織全行員工開展全行性合規文化知識網上測試，力求擴大法律合規知識宣傳普及力度，積極傳播**核心價值觀和合規文化理念。

2.扎實推進法律合規風險揭示工作，采取多種形式宣傳法律合規知識。增強法律法規風險識別能力。要求法規人員持續關注與業務相關的法律法規變化，每月定期組織一次全行性的新法律法規識別，切實增強法律風險提示工作的主動性、前瞻性；全面清理轄內近年來發生的訴訟案件，組織編寫《典型訴訟案例探析》，圍繞訴訟案件管理中可能經常遇到的重點、難點問題，闡述業務操作和法律防范的關聯，總結業務風險控制的經驗和教訓，提出了一系列有針對性的意見和建議；廣泛征集主要業務條線內外部審計整改工作中發現的典型案例，印發《**年內外部審計及監管檢查整改案例》，對整改問題成因、存在風險隱患、整改重點和難點、采取整改措施或擬采取整改計劃、整改成效等方面進行了逐一深入剖析，強化了員工的事前教育和風險防范。

3.積極倡導社會責任，努力構建平安**。為了積極響應**銀監局開展的**銀行業社會責任年活動，法律合規部制定了具體的推進方案，以“服務海西經濟，創建責任**”為口號，圍繞“綠色信貸”，“金牌服務”、“和諧團隊”、“陽光銀行”等四大主題，相應成立推進工作小組，從宣傳發動、組織推進、總結評估等三個階段進行組織推進。此外，還發出了《履行社會責任倡議書》，號召所屬機構積極響應**銀監局開展的**銀行業社會責任年活動，主動履行社會責任，積極服務海西經濟建設。

一年來，在全行員工的積極參與下，法律合規部認真開展了全方位、深層次的法律合規宣傳教育工作，成效顯著，全行依法治行、合法經營的水平得到較大的提高。今年下半年，中央宣傳部、司法部和全國普法辦聯合發文，決定在全國各地、各部門“五五”普法中期督導檢查的基礎上，表彰一批全國“五五”普法中期先進集體和先進個人。鑒于**分行在“五五”普法期間工作成績顯著，總行決定推薦**分行為全國**系統唯一一家“五五”普法中期先進集體。

銀行合規部員工工作總結（匯總17篇）篇二

最近支行在全行范圍內開展以“注重細節、提高執行力，為全行在合規中實現高效發展做貢獻”為主題的合規文化學習教育活動。在活動期間，我認真學習了《中國農業銀行員工違反規章制度處理辦法》及其他規章制度，認真做筆記，積極參加集體學習活動。通過學習教育活動，端正自己的經營思想，樹立“違規就是風險，安全就是效益”的風險理念，使我進一步提高了對信貸、風險、會計出納、重要空白憑證、計算機、印證、安保等工作有了一個全新的認識，使我對認真執行各項規章制度的意識得到加強，形成了以“合規為榮、違規為恥”的價值觀，讓合規操作、依法經營成為自覺行動。下面是我對這次教育活動學習的體會：

支行開展的此次學習活動后，非常具有意義，是進一步增強合規經營意識，培育良好的內控合規文化，提高風險管理能力，推動案件專項治理工作，確保我行在合規中實現高效發展的一項重要舉措。我能從思想上高度重視，積極參加本次學習教育活動，認真學習有關規定，并做好筆記。通過學習，使我認識到加強規章制度的執行，是我們xx各項業務快速發展的保證，也是防止各類案件和違規問題發生的基本前提。加強《員工違反規章制度處理辦法》相關規章制度的學習，是貫徹執行上級行各項規章制度的重要工作任務，也是我們每位員工的責任。

在平凡中奉獻，愛崗敬業是各行各業中最為普遍的奉獻精神，它看似平凡，實則偉大。從大的方面來說，一份職業，一個工作崗位，都是一個人賴以生存和發展的基礎保障。從小的方面講，比如我們xx，每一個人所從事的工作崗位都是個人生存和發展的保障，也是xx存在和發展的必需。xx要發展，要在這個競爭激烈的金融業中不斷強大，立于不敗之地，沒有我們每一位同志的無私奉獻精神是不行的。作為xx人，為了xx的前途，為了xx的榮譽，做一名愛崗敬業的人，是職業道德對我們最引為用以規范行為品質，評價善惡的行為規則。

作為一個金融單位的職工更應以自己所從事的職業上講求道與德，如果路走得不對就會犯錯誤，就會迷失方向；如果沒有德，就難于為人民服務，就談不上自己的事業，也就沒有單位事業的興旺，就沒有個人事業的發展，也就失去了人身存在的社會價值。我現在正在從事xx工作，這是我的職業，也是我唯一的職業，自我參加工作以來，我一直從事這項職業，也一直熱愛這個職業，對xx工作有濃厚的興趣和深厚的感情，所以我一直是愛崗敬業的。只有愛崗敬業才是我為人民服務的精神的具體體現。

講求職業道德還必須誠實守信，所謂誠實就是忠心耿耿，忠誠老實。所謂守信就是說話算數，講信譽重信用，履行自己應承擔的義務。所以通過對這次的學習，使我更深地了解到作為一個xx職工的根本、為人、言行和責任，就是自己在工作中不斷地加強學習，時刻按照職業規范去要求自己，努力工作，才能使自己立于不敗之地。

“沒有規矩何成方圓”，身為網點一線員工，切實提高業務素質和風險防范能力，全面加強柜面營銷和柜臺服務，是我們臨柜人員最為實際的工作任務。作為臨柜人員，我深知臨柜工作的重要性，因為它是顧客直接了解我行窗口，起著溝通顧客與銀行的橋梁作用。因此，在臨柜工作中，我始終堅持要做一個“有心人”。虛心學習業務，用心鍛煉技能，耐心辦理業務，熱心對待客戶。在銀行業競爭日趨激烈的形勢下，我們都很清楚地意識到：只有更耐心、周到、快捷的優質服務才能為我行爭取更多的客戶，贏得更好的社會形象。我們每天面對形形色色不同層次的客戶和形形色色事物，更加要求我們一線員工有高度的思想覺悟。

加強合規操作意識，并不是一句掛在嘴邊的.空話。有時，總是覺得有的規章制度在束縛著我們業務的辦理，在制約著我們的業務發展，細細想來，其實不然，各項規章制度的建立，不是憑空想象出來產物，而是在經歷過許許多多實際工作經驗教訓總結出來的，只有按照各項規章制度辦事，我們才有保護自己的權益和維護廣大客戶的權益能力。我們的各項規章制度正如一架龐大的機器，每一項制度都是一個機器零件，如果我們不按程序去操作維護它，哪怕是少了一顆螺絲釘，也會造成不可估量的損失，各項制度的維護和貫徹是要靠我們廣大的員工嚴格執行，規章制度的執行，不是靠某一人來執行的，而是要靠一個集體相互制約、監督來實施的。

銀行號稱“三鐵：“鐵制度、鐵算盤、鐵賬本”。正因為有了銀行的“三鐵”，銀行在百姓心中才是可以信賴的。規章制度的執行與否，取決于廣大員工對各項規章制度的清醒認識與熟練掌握程度，有規不遵，有章不徇是各行業之大忌，車行千里始有道，對于規章制度的執行，就一線柜員而言，從內部講要做到從我做起，正確辦理每一筆業務，認真審核每張票據，監督授權業務的合法合規，嚴格執行業務操作系統安全防范，抵制各種違規作業等等，做好相互制約，相互監督，不能礙于同事情面或片面追求經濟效益而背離規章制度而不顧。堅持至始至終地按規章辦事。如此以來，我們的制度才得于實施，我們的資金安全防范才有保障。再好的制度，如果不能得到好的執行，那也將走向它的反面。

近年來，金融系統發生的經濟案件，不僅干擾破壞了經濟金融秩序，而且嚴重地損害了銀行的社會信譽。采取相應措施，從源頭上加強預防，是新時期防范金融犯罪的一道重要防線。這幾年銀行職業犯罪之所以呈上升趨勢，其中重要一條是忽視了思想方面的教育，平時只強調業務工作的重要性，忽視了干部職工的思想建設，沒有正確處理好思想政治工作與業務工作的關系，限于既要進行正面教育，又要堅持經常性的案例警示教育，使干部職工加固思想防線，經常警示自己“莫伸手，伸手必被捉”，從而為消除金融犯罪打下良好的群眾基礎和思想基礎，自覺做到常在河邊走，就是不濕鞋。健全規章制度，嚴格內部管理，是預防經濟案件的保證。

為此要認真抓好制度建設，一方面要根據我們一線柜員工作的特點，組織學習，通過學習，使各崗位人員真正做到明職責、細制度、嚴操作。有效的事前防范與監督是預防經濟案件的重要環節，本崗位的自我檢查與自我免疫是第一位的；其次可采取定期或不定期的自檢自查、上級檢查、交叉互查等方法，及時發現和糾正工作中的偏差。對業務工作的各個環節進行有效的內控與制約。

銀行合規部員工工作總結（匯總17篇）篇三

開展”從我做起，合規操作“專題教育學習活動心得不悔資料！

教育學習活動的一個理性的認識。

一、愛崗敬業、無私奉獻：在平凡中奉獻，愛崗敬業是各行各業中最為普遍的奉獻精神，它看似平凡，實則偉大。從大的方面來說，一份職業，一個工作崗位，都是一個人賴以生存和發展的基礎保障。從小的方面講，比如我們農行，每一個人所從事的工作崗位都是個人生存和發展的保障，也是農行存在和發展的必需。農行要發展，要在這個競爭激烈的金融業中不斷強大，立于不敗之地，沒有我們每一位同志的無私奉獻精神是不行的。作為農行人，為了農行的前途，為了農行的榮譽，做一名愛崗敬業的人，是職業道德對我們最引為用以規范行為品質，評價善惡的行為規則。

作為一個金融單位的職工更應以自己所從事的職業上講求道與德，如果路走得不對就會犯錯誤，就會迷失方向；如果沒有德，就難于為人民服務，就談不上自己的事業，也就沒有單位事業的興旺，就沒有個人事業的發展，也就失去了人身存在的社會價值。我現在正在從事農行工作，這是我的職業，也是我唯一的職業，自我參加工作以來，我一直從事這項職業，也一直熱愛這個職業，對農行工作有濃厚的興趣和深厚的感情，所以我一直是愛崗敬業的。只有愛崗敬業才是我為人民服務的精神的具體體現。

講求職業道德還必須誠實守信，所謂誠實就是忠心耿耿，忠誠老實。所謂守信就是說話算數，講信譽重信用，履行自己應承擔的義務。所以通過對這次的學習，使我更深地了解到作為一個農行職工的根本、為人、言行和責任，就是自己在工作中不斷地加強學習，時刻按照職業規范去要求自己，努力工作，才能使自己立于不敗之地。

二、加強業務知識學習、提升合規操作意識。”沒有規矩何成方圓“，身為網點一線員工，切實提高業務素質和風險防范能力，全面加強柜面營銷和柜臺服務，是我們臨柜人員最為實際的工作任務。作為臨柜人員，我深知臨柜工作的重要性，因為它是顧客直接了解我行窗口，起著溝通顧客與銀行的橋梁作用。因此，在臨柜工作中，我始終堅持要做一個”有心人“。虛心學習業務，用心鍛煉技能，耐心辦理業務，熱心對待客戶。在銀行業競爭日趨激烈的形勢下，我們都很清楚地意識到：只有更耐心、周到、快捷的優質服務才能為我行爭取更多的客戶，贏得更好的社會形象。我們每天面對形形色色不同層次的客戶和形形色色事物，更加要求我們一線員工有高度的思想覺悟。

加強合規操作意識，并不是一句掛在嘴邊的空話。有時，總是覺得有的規章制度在束縛著我們業務的辦理，在制約著我們的業務發展，細細想來，其實不然，各項規章制度的建立，不是憑空想象出來產物，而是在經歷過許許多多實際工作經驗教訓總結出來的，只有按照各項規章制度辦事，我們才有保護自已的權益和維護廣大客戶的權益能力。的各項規章制度正如一架龐大的機器，每一項制度都是一個機器零件，如果我們不按程序去操作維護它，哪怕是少了一顆鑼絲釘，也會造成不可估量的損失，各項制度的維護和貫徹是要*我們廣大的員工嚴格執行，正如《違規違紀警示案例》之案例三中所提及的違規行為，如果沒有柜員黃齊秦的大意未臨時簽退系統、沒有出納顏朝霞的隨意放縱、大悟支行本身存在未按章辦事讓坐班主任代班，明有光一切的違規行為也就不能得逞。而事后大悟支行的縱容庇護也導致了明有光的違規行為事件的延伸。管中窺豹，時見一斑，規章制度的執行，不是*某一人來執行的，而是要*一個集體相互制約、監督來實施的。

銀行合規部員工工作總結（匯總17篇）篇四

“合規人人有責”，這不僅僅是一句口號，更是一種精神，要做到合規經營就要常懷合規之心。銀行是服務行業、也是一個高風險的行業，作為一名銀行員工，防范風險、避免風險、合規操作是一個重要而永久的主題。

俗話說：“無規矩不成方圓”，這是對合規重要性最好的詮釋，是社會發展亙古不變的規律，“控制風險”“零風險”是商業銀行經營的首要原則，要確保零風險就必須做到合規守法，這不僅要求整體的合規，更是每個獨立個體的合規，一個單獨個體的違規即代表整體不合規，所以合規是對每一個人的要求。

合規容不得半點的僥幸心理，任何1%的疏忽都可能帶來100%的損失。法國興業銀行因內部一名交易員違規買賣期貨，而導致銀行損失百億元，令人觸目驚心;國家開發銀行原副行長王益利用職務之便，向企業違規發放貸款，受賄上千萬元，最終淪為階下囚，銀行風險事件層出不窮，沉痛的經驗告訴我們：十案九違規，合規是一種工作態度，它不是印刷在紙上的美術字，它需要的是人人時時刻刻處處都身體力行。

“千里之堤，以螻蟻之穴潰”。重大風險事件的爆發往往都是從業人員日常活動中不合規行為的積累，主動合規，從“我”做起，樹立四意識，遠離風險事件。一是要樹立責任意識，應本著對工作負責、對同事負責、對自己負責的原則，認真執行各項規章制度，自覺做到知行合一、言行一致，事后經得起合規檢查;二是樹立合規辦事意識，行成于思而毀于隨，要正確把握自己，時刻緊繃合規之弦;三是樹立保密意識，樹立無小事的原則;私事樹立監督意識，養成相互監督的習慣，使自己少犯錯、監督別人不犯錯誤。

常言道：“冰凍三尺，非一日之寒”，又言“積習難改”。一個人最大的敵人就是自己，糾正不良習慣，確實需要很大的勇氣和毅力。但無論怎樣困難，也必須戰勝自我。只要人人樹立合規意識，養成良好的工作習慣，那么實現全面合規管理，自然是水到渠成。

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銀行合規部員工工作總結（匯總17篇）篇五

回想上半年的銀行柜員工作，雖然辛苦但有很價值，學到了很多書本上沒有的`東西。我努力提高業務水平，虛心向前輩及客戶學習，得到了領導的賞識和支持，下面是我上半年的工作總結。

我深知作為一名綜合柜員，沒有過硬的業務理論支撐，就無法為客戶提供完善快捷的服務，為了全面提升自己的綜合素質，跟上政策規章制度的變化，我自覺利用休息時間，系統的學習了相關規章制度和新下發的各項文件，使自己對現行的政策、規章制度有了一個較為全面的認識，對于日常柜臺上的客戶業務咨詢也能給予正確的反饋、答復。

本著謙虛謹慎的學習態度，我多渠道的認真學習各項金融知識，密切關注時事政治和宏觀經濟動向，對于銀行下發的各類文件、資料，不僅僅簡單的停留在了解的層面上，更注重對各種資料的融會貫通、學以致用，通過日常工作的開展，不斷積累工作經驗，在綜合業務能力、綜合分析能力、協調辦事能力、文字語言表達能力等方面，都有了很大的提高。

我熱愛自己的本職工作，并始終要求自己認真細致的去對待每一項工作，在具體的業務辦理過程中，努力做到用心、誠心、信心、耐心、細心的處理每一筆業務，接待每一位客戶。以“客戶滿意、業務發展”為目標，潛心鉆研業務技能，把各項金融政策及精神靈活的體現在工作中，樹立熱忱服務的良好窗口形象，做到來有迎聲，問有答聲，走有送聲，要讓每個顧客都高興而來滿意而歸。

當前的柜臺工作使我每天要面對眾多的客戶，為了給客戶提供高效優質的服務，我常常提醒自己“客戶就是上帝，理解就是溝通的開始”，在繁忙的工作中，我堅持做好“微笑服務”，耐心細致的解答客戶的問題，上半年從未出現因個人原因而出現的客戶投訴或不滿意。

作為一名綜合柜員，我深感自己肩上的擔子的分量，稍有疏忽就有可能出現差錯和失誤。因此，我不斷的提醒自己增強責任心。本著對自己和客戶負責的態度，確實做到“規范操作、風險提示、換位思考”，嚴格要求自己，較好的完成了柜面各項業務。一線員工的一舉一動都時刻體現著x銀行的形象，自己的工作質量事關x銀行經營發展大計，責任重于泰山，絲毫馬虎不得。在具體辦理業務時，我做到了“三個必須”，即業務辦理條件必須符合政策、相關證件必須是合法原件、客戶簽字正確無誤，并且做到生人熟人一樣對待，保證了業務辦理的合規、合法。

繼續加強學習，不斷提高自身的綜合能力和業務技能，結合自身工作開展的實際，有計劃的報考銀行從業資格證的相關科目考試，職稱資格考試，針對自身進取不足的實際，自覺提高整體綜合素質。結合我行的服務創優工程開展實際情況，不斷提升自身專業技能，繼續狠抓勤練基本功不放松，不斷提高自身綜合技能、服務能力和營銷能力，有效提升自己的整體綜合素質。

結合崗位實際，不斷探索崗位工作開展的方式、方法，立足實際，著力窗口接觸點的“同位”思維，充分理解客戶的心態，善于換位思考，積極探索客戶維護和服務的方式、方法，并結合當前實際給予有效的開展落實，通過優質服務的開展，不斷提升現有客戶的忠誠度和誠信度。熟練的掌握各種業務技能特別是計算機操作、財會業務等技能，努力適應時代發展需要，培養多方面技能，更好的實踐為“三農”服務的宗旨，我將通過多看、多學、多練來不斷的提高自己的各項業務技能。

我將努力克服自身的不足，在x銀行領導的的帶領下，我將立足自身實際，嚴格服從領導安排，積極開拓進取，不斷提高自身綜合素質，有效履行崗位職責，當好參謀助手，與全體x銀行職工一起，團結一致，為我行經營效益的提高付出自己的努力。

銀行合規部員工工作總結（匯總17篇）篇六

**年我行法律合規管理工作的基本思路是：緊密結合省分行黨委確定的全年中心工作，以合規文化建設為主線，突出依法合規人人有責，依法合規創造價值理念，重點以開展依法合規管理達標升級活動、深化反洗錢和關聯交易管理、提高內外部審計檢查問題整改真實性、加強法律服務、充分發揮兩支隊伍作用為手段，為全行合規經營管理提供全方位支持和保障。

一、深化合規文化建設，積極倡導和貫徹依法合規創造價值理念。

開展“合規從高層做起、合規人人有責、合規創造價值”宣傳教育活動。積極采取措施，通過多種載體，讓不同層面、不同條線的人員全面了解和掌握合規管理知識，提高對合規管理重要性的認識和理解，促進全行員工將合規文化的理念融入到經營管理和決策中，為我行依法合規經營奠定堅實的基礎。

開展依法合規管理達標升級活動。在去年開展“合規文化建設年”活動的基礎上，鞏固成果，深化措施，制定標準，分級驗收，針對各級機構，在全行范圍內深入開展依法合規管理達標升級活動。

開展“全行性的以合規管理與經營為導向的征文和辯論”活動。按照全員參與的原則，以合規管理與經營發展的關系為主題，開展一次征文和辯論活動，優秀征文編輯成冊，對辯論競賽活動的優勝單位和個人進行表彰獎勵。

二、建立健全長效機制，推進提高法律合規管理工作質量和水平。

建立健全反洗錢和關聯交易管理長效機制。一是梳理反洗錢與關聯交易的監管規則，按條線分類并下發，進一步加強對全行反洗錢、關聯交易管理指導的針對性。二是根據部門分工，進一步明確省分行各部室在反洗錢和關聯交易工作中的職責和任務。同時，總結xx年簽訂反洗錢目標責任狀情況，進一步修訂有關內容，簽訂反洗錢年度目標責任狀。三是結合實際，研究制定反洗錢和關聯交易工作檢查和考核辦法。四是針對反洗錢屢查屢犯問題，加強調研，向相關部門提出可行建議。

加強規章制度管理，強化規章制度計劃的指導作用，確保規章制度建設的規范性和嚴肅性。將牽頭各業務部門在年底前統一安排做好規章制度的清理和廢止工作。整章建制，修訂完善法律工作的各項管理制度，規范優化工作流程。

三、認真做好非訴訟法律工作，加強事前風險防范，促進依法合規經營。

以加強法律性文件審查為重點，加大提前介入業務工作力度，不斷提高法律性文件審查工作的整體水平。全面介入經營管理各環節，緊貼業務實際，不斷提高審查質量，促進全行經營管理進一步規范化。改善法律工作管理信息系統應用工作，進一步提高法律性審查工作質量效率，逐步實現法律工作的電子化管理。

積極為業務開拓和產品創新提供法律支持和保障。加強與業務部門和分支行溝通協調，積極參與新業務開拓和產品創新，包括產品營銷、項目團隊、業務談判、文件起草等過程中涉及的法律服務。促進法律人員及早介入重大業務項目，完善金融創新的法律支持機制，分析法律關系，揭示法律風險，提出法律對策，完善業務環節法律風險防范措施。

有針對性地加強業務發展過程中急需解決闡明以及對業務影響較大的相關法律問題的研究。及時揭示新法規規定及業務運行應注意的法律風險，提出相應法律意見，注重針對性和可操作性，以“法律意見書”的形式下發各行指導業務工作。

通過參加信貸審批、資產保全、風險內控等各種專業決策會議、電話和書面答復法律咨詢問題，以及出具法律意見書、利用法律合規部網站宣傳和刊發法律電子刊物、參與業務談判和營銷團隊等各種形式和渠道，提供優質、及時、高效法律支持服務，當好全行工作法律顧問。

重視和加強知識產權工作。進一步加強與產品研發、信息技術管理部門的溝通，推進知識產權申報工作。及時避免我行侵犯他人知識產權給**帶來經濟和聲譽損失。

四、加強法律糾紛管理，努力有效化解法律風險，提高全行依法維權工作水平。

加強對系統內重大起訴類案件的管理指導力度，提高訴訟工作效率和成果。積極配合資產保全等業務部門做好債權類案件的處理，充分利用法律訴訟手段，強化不良資產的盤活回收。關注和支持指導有發展潛力后勁的大客戶不良資產項目訴訟和執行工作進程，積極提供法律服務，力爭取得更好效果。

深化被訴案件規范管理工作，完善涉案部門職責分工、聯動運作機制，提高被訴案件減損效果，維護我行權益和聲譽。強化對重大疑難被訴案件的個案跟蹤，重點關注和做好近年多發的個人類業務起訴、勞資糾紛、不良資產違規不當處置引發的被訴案件等的維權工作，有效防范和減少被訴案件可能造成的資產損失。

積極配合做好風險及糾紛事項的處理，包括司法與行政執法協助、客戶投訴、業務風險及違規事項、信訪上訪、媒體危機公關等，配合有關部門，依法及時處理，從源頭化解法律風險。

五、強化檢查督導職能，切實防范和控制法律合規風險。

根據總行安排，對全行開展一次法律合規綜合大檢查。二級分支行抽查面達到30%以上。各二級分行對所轄機構的抽查面要達到60%以上。**城區綜合型支行的抽查面要達到80％以上。**城區其他類型的支行和郊縣支行的抽查面要達到100％。

充分發揮兩支檢查隊伍的作用，加強檢查的科學性。信貸巡檢隊伍將及時跟進政策調整，轉換檢查方法和內容，與依法合規管理達標升級活動相結合，對xx年4季度以來發放貸款情況以及有信貸余額的未查機構進行檢查；柜面檢查隊伍將更新問題庫，增加案件防控資料，提高檢查針對性，對管理薄弱行實行重點檢查，同時配合全行工作，突出非現場檢查。

建立法律合規管理舉報、咨詢熱線。實行“專人受理，如實登記；部門協作，限時答復；預警提示，信息共享；嚴格保密，表彰獎勵”原則，鼓勵員工舉報違規行為、違反職業操守行為或可疑行為。

六、強化法律合規業務培訓，全面提高相關從業人員的業務素質。

組織開展集中培訓。根據總行有關安排，結合我行實際，我部擬于**年集中舉辦五期培訓班。一是針對合規和個金、會計條線人員，組織舉辦反洗錢知識培訓班；二是針對合規和公司、會計條線人員舉辦關聯交易培訓班；三是根據總行系統上線安排，舉辦整改信息系統上線轉培訓；四是上半年針對業務部門開展業務合同文本使用進行培訓；五是在三季度前，進行法律合規人員綜合培訓。

積極開展就地培訓。充分利用兩支隊伍巡檢和法律合規綜合檢查的機會，對現場檢查發現的典型問題，采取現場講解和現場演示的方式進行就地培訓。

七、加強法律合規管理隊伍建設，積極探索和試行法律合規人員配備和資源整合工作。

以增強隊伍的綜合素質、適應發展需要、提高凝聚力和戰斗力為目標，進一步加強法律合規組織建設及人員配備，試行整合二級分支行法律合規資源，努力建設一支素質優良、技能過硬的法律合規管理人員隊伍。

銀行合規部員工工作總結（匯總17篇）篇七

時光荏苒，光陰似箭，來到xx銀行xx支行工作已經半年了，在這半年實習工作期間，我完成了兩個方面的`轉變，一是基本完成了由象牙塔到社會大課堂的轉變，所扮演的角色從一個以書本為中心的學生到能夠獨立完成所在崗位的本職工作的銀行工作人員，二是學習方法和方式的轉變，在學校的學習生活中更多的是以理論學習為主，在現實工作中更多的是強調學習的實用性，更加偏向理論與實踐聯系的緊密性。我很慶幸在支行領導和同事的關心和照顧下，基本完成了以上的轉變，在半年的時間里，我對x銀行的日常運作以及相關崗位的操作規則有了十分深刻的了解，在業務技能上，我也取得了巨大的收獲，但也存在不足之處，現總結如下：

在這半年的時間里，我的絕大部分時間的都花在儲蓄柜臺工作上，深刻地理解了儲蓄業務的重要性，可以說儲蓄業務是銀行最基本最重要的業務，它是其他一切業務的基礎，為銀行的其他業務提供強有力的支撐，在這半年里，我從最開始對個人儲蓄業務的一無所知到現在已經能夠獨立完成操作，我努力熟悉業務流程，積極主動地與老柜員交流溝通，并虛心向他們學習，深刻領悟到每一筆業務須注意的地方以及可能存在的風險，基本做到了業務無差錯，無客戶投訴。在工作之余，我不斷的學習農行專業英語知識，在聽說讀寫方面努力提高自己的英語水平，做到了與外國顧客交流無障礙，從工作的第一天起，我就高標準嚴格的給自己定下了一個工作目標：嚴格要求自己，不斷提高自己的業務技能，不斷擴充拓展自己的業務知識面，親切高效的為每一個顧客服務，成為一名基本功扎實、業務知識全面、服務規范從容的多面手。雖然現在的水平離這個目標還相差甚遠，但我會堅持不懈、毫不放棄地朝著這個目標奮斗。

牢牢把握“愛我xx行，追求卓越”的精神，深刻理解到銀行金融服務業的競爭已經不再僅僅停留在硬件設備的競爭上，更重要的是在服務意識和服務態度上的競爭，這種軟實力之間的競爭往往更能體現出一個銀行的核心競爭力，在這半年的平凡工作中，我不僅對工作滿腔熱情，更有顆追求完美的心，堅持不懈、韌勁十足的不斷提高自己的專業技能和服務水平，以求真務實、一絲不茍的態度處理每一筆業務，以自然豁達、和善寬容的心境接待每一位顧客，以團結互助、平和謙遜的態度與領導和同事一起為x銀行發展貢獻自己的一份力量，從中我深刻的領略到了服務的魅力，體會到了什么叫著“以客服為中心”的真正內涵以及做到“顧客就是上帝”的重要性，因此，在平日的工作中，我始終把服務質量貫穿到日常的工作中去，牢牢記住柜員七步曲的要求，規范服務禮儀，在具體服務過程中加強與客戶的溝通，做到了顧客零投訴；我始終以發自內心的微笑為每一個顧客熱情的服務，以真誠自然地微笑讓他們倍感親切。

這半年雖然主要從事銀行個人儲蓄柜臺的業務，但是遍及金卡、銀卡和普通區，無論在那一個區，我都深刻感受到團隊合作的重要性，只有團隊有效合作才能把最有效率的把工作做好，例如在金卡區，金卡區的業務繁多，個人業務、對公業務以及代理地方財政等業務都在這一區辦理，每天工作量大并且每次交易的金額都比較大，在日常的工作中，我們金卡的三個柜員都分好了相關的責任和工作，在獨立完成自己本職工作的情況，更強調工作的協同性，如對外與對內的明確分工，即保證了工作速度，也提高了我們的工作效率。

在這半年的工作生活中，我深切地感受到了集體的溫暖和力量。初來這個城市我，不免有點生疏感，剛離開美好校園的我，也難免有點失落感，是領導和同事給予了我莫大的鼓勵，是他們的熱情溫暖了我，是他們的信任感動了我，是他們的支持激勵了我，是他們給予的很多機會鍛煉了我，在我們這個集體中，業余生活豐富多彩，極大地增進了我與同行人員的交流、溝通和學習，在此，我真誠的感謝他們。同時，我也感受到了人際交往的重要性，在生活上和同事互幫互助，和諧共處。當然，我也存在工作上的不足之處，一是由于聽不懂粵語，跟一些客戶的溝通有些障礙，盡管在工作之余我努力地學習粵語，但由于學習時間過短再加上以前從未接觸過，到現在只能聽懂一些簡單的日常用語，以后還須加緊學習；二是對產品營銷的不到位，由于對產品本身沒有深刻的認識以及缺乏相關的營銷經驗導致理財產品的營銷不理想，這也將是我下一步努力工作的方向。

總之，在這半年的工作中，我學到了很多知識，工作能力有所提高，具備了一定的獨立操作業務的能力，但業務知識還不夠全面扎實，在今后的工作當中，我會努力克服缺點，發揮自身的優勢，為取得更好的工作成績而努力。

銀行合規部員工工作總結（匯總17篇）篇八

隨著銀行業科技進步的步伐加快，農村信用社加大了對信息科技的投入，使得網絡信息建設步入了快速發展的快車道。從總體上看，目前農村信用社在科技工作上，各項規章制度比較健全，設備運行比較正常，軟件管理比較規范，資料保管比較好。但是，由于信息集中程度不斷提高，農村信用社信息科技風險防范工作面臨著新的形勢、新情況和新問題，在信息科技風險的管理上，普遍存在重視信息科技建設、輕信息科技管理，重信息科技建設的檔次提升、輕信息科技風險防范，重眼前業務發展、輕長期信息科技發規劃等問題。

一、目前信用社信息科技風險管理中存在的主要問題目前農村信用社對信息科技風險的管理相對薄弱，管理層缺乏對信息科技的關注和統籌安排，對信息科技的風險了解不多，導致一些風險事項隱患存在以下幾個突出問題。

（一）對信息科技風險認識不到位，觀念陳舊。信用社員工特別是管理層部分年齡較大的員工，學歷較低，對科技知識學習掌握得不多，思維定式仍然沿用老辦法多，對新事物接受少，接受慢，因而對快速發展的信息工作認識不到位，重視程度不夠，不知道如何讓科技推動各項業務工作的開展；不知道如何檢查科技工作。對科技工作往往很茫然，缺乏學習，工作中主動應用較少。

（二）信息科技管理部門人員配備不足，技術隊伍力量比較薄弱。信用社網點多，科技部門人員配備較少，目前我縣聯社電子銀行部三人，既要開展新業務的推廣、銀行卡的差錯處理、銀行卡管理又要做網絡設備上的維護工作，工作任務特別重。基層及部分領導甚至認為信息科技風險就是保證業務系統正常運轉的錯誤觀念，極易忽視了自身各級系統的漏洞和隱患排查、除險。管理層沒有成立或成立了但很少關心科技信息工作；或把科技部門獨立于其它業務部門之外，不能有效識別并量化可能存在的信息科技風險因素。

（三）制度淡薄，綜合管理與制度執行不到位。部分網點不能嚴格執行相關計算機應用管理制度和設備運行管理規定，各種登記不完整，缺少部分對設備運行日志的登記，個別人隨意離開工作崗位，且不及時簽退；密碼設置規律性較強，喜用易記的數字、家庭或單位的電話號碼作密碼，保密性差；網點改造未及時與科技部門協調，有少數營業網點對設備隨意擺放，弱電線路不達標；有些網點網絡設備運行環境較差，設備上的灰塵較多，防雷、防潮、防火、防鼠等防范措施不到位；不能起到設備運行的風險防范作用。

（四）外部制約與風險控制環節不到位。轄內營業網點均未接受有關信息科技風險的外部評估，向監管部門提供的審計檢查報告多是在信息科技人員自我評價的基礎上形成的，尤其是監控系統項目外包管理缺乏有效的風險防范手段，沒有經常性的對外包服務商近期經營狀況和提供的服務狀況進行評價和報告，缺乏對外包商有效的監督和約束；沒有建立針對外包服務商的應急方案和解除服務方案。

（五）科技信息衍生品風險管理不到位。隨著銀行卡業務的迅速擴張和競爭的日趨激烈，銀行卡業務風險處于多發、高發期。銀行卡業務通過atm機取現、pos機套現(消費)或網絡(電話)轉賬等形式而發生的外部欺詐風險；特約商戶非法交易或違章操作引起持卡人或發卡機構資金損失的中介機構之便與不法分子勾結、串通作案造成的內部操作風險。這些風險不僅對客戶及銀行的資金安全造成威脅，對銀行的聲譽也造成了非常嚴重的影響。

二、加強信息科技風險防范的建議。

（一）轉變觀念，提高思想認識。重點是領導觀念的轉變，提高使用計算機參與輔助管理意識和應用意識，通過應用效果促進觀念的轉變。加強培訓學習的頻度和濃度。要結合銀監部門有關銀行業金融機構信息科技風險管理文件要求，組織對轄內一線人員培訓、學習和貫徹。重點學習以前年度以來銀監會下發的有關信息科技風險監管方面的文件，目的就是通過系統地學習和培訓，讓相關人員掌握銀監會有關信息風險監管的要求，自覺地在工作中貫徹執行。同時組織轄內員工及特約商戶學習銀監部門有關銀行卡收單風險管理等方面的業務知識。

（二）建立多種層面的防范聯動協作機制。一是要建立各網點一線人員聯席會議制度，及時對臨柜操作的各項風險點相互交流，同時傳達學習銀監部門信息科技風險監管文件、要求，共同研究和解決工作中出現的新問題、新情況。二是要建立統計信息部門與各業務部門之間的聯動機制，實現各部門間的防范優勢互補和信息共享，形成風險管理的合力。三是所轄網點也要建立內部信息科技風險的協調機制，由領導牽頭成立協調組織機構，將信息科技作為各項業務條線的結合點，統籌研究，明確責任，定期自查轄內各網點信息科技方面存在的問題，遇到內部不能協調解決的問題時，要及時同領導溝通，共同解決。

（三）完善信息科技風險內控制度。要按照銀監局《銀行業金融機構信息系統風險管理指引》的要求，對可能出現的管理漏洞和執行不到等問題，查缺補漏，調整優化，嚴格評估信息安全內控體系的完整性和實施的有效性。聯社要嚴格按照銀監部門要求和部署，適時組織開展對轄內機構信息科技風險狀況的現場檢查。

（四）加強銀行卡、pos機的市場營銷和電子銀行業務的風險防范。近幾年，銀行卡和電子銀行業務方面的風險防范形勢較為嚴峻，犯罪分子利用銀行卡、網上銀行、atm、pos等金融機具實施的不法活動日益增加，犯罪手段在不斷翻新。轄內各網點一線人員要密切關注并采取必要的手段防范可能出現的風險。要加大對客戶的風險提示，提高客戶的風險意識。要充分借助特約商戶的力量和社會舉報力量，增強風險防范合力。

（五）加強信息系統風險管理與防范。轄內網點要按照銀監部門下發的《銀行業金融機構信息科技風險》要求，做好業務服務連續性工作，加強系統運行安全管理，對系統涉密信息資料嚴格管理，強化atm機等自助設備安全防范工作。完善應急管理機制，從電力、設備、人力等各方面做好充分準備，制訂、修訂突發事件應急處置預案，妥善處置可能發生的各種突發事件，為了搞好科技管理工作，聯社領導應解決科技人員工作中必備的聯絡設備及費用，在交通車輛等方面給予應有的支持與傾斜，確保綜合業務信息系統可靠運行，保障各項業務正常運轉、提高對客戶的服務水平。

銀行合規部員工工作總結（匯總17篇）篇九

為貫徹落實《xx省農村信用社20xx年信貸管理工作意見》精神，實現信貸管理與操作流程的再造，提高信貸資產質量精細化管理水平，xx農村商業銀行按照省聯社及xx市辦的總體部署，本著“夯實基礎、穩步推進、務求實效、確保質量”的宗旨，認真開展信貸業務前中后臺分離工作，取得了良好成效。

我行把前中后臺分離納入年度階段性重點工作扎實推進，成立由董事長同志任組長，行長同志、分管信貸的副行長同志為副組長，信貸管理部總經理同志及其他相關人員為成員的工作領導小組，并在信貸管理部設立辦公室，全面負責此項工作的組織、協調、督導和推動。我行還專門召開行長辦公會議，傳達了《xx省農村信用社20xx年信貸管理工作意見》精神，對信貸業務前中后臺分離工作進行了動員和部署，要求全轄信貸從業人員必須增強創新意識和風險意識，充分認識開展此次工作的重要意義，明確工作重點，確保工作取得實效。

我行采取統一組織實施、統一培訓考試、統一操作規程、統一人員配置的“五統一”方式，引導各支行（部）做到“五結合”，即：將此項工作與信貸業務創新相結合、與進一步完善防范操作風險的長效機制相結合、與提高信貸從業人員專業素質相結合、與提高內部精細化管理程度相結合、與加強信貸合規文化建設相結合，做到了前中后臺分離與業務發展兩不誤，為實現安全效益的經營目標打下了良好基礎。

為保證前中后臺分離的平穩運行，我行按照《xx省農村信用社信貸業務前中后臺管理操作規程》要求，綜合考慮業務量及人力資源等因素，在培訓和考試篩選的基礎上，專門召開行長辦公會議，將政治素質高、業務能力強和計算機操作熟練的員工充實到總行及各支行（部）信貸業務前中后臺管理的各個崗位，達到了優化配置人力資源的預期目的。其中：前中后臺各崗位均設專職，無兼職現象。目前，除個別人員業務尚未移交完畢外，前中后臺各崗位人員已基本到位，但4月30日前可全部到位。

（一）前臺業務部門崗位設置及人員配置情況。總行設立客戶營銷中心，共配置13人，由同志任該中心總經理。各支行（部）均按省聯社規定的標準，對前臺業務崗位進行了人員配置。

（二）中臺管理部門崗位設置及人員配置情況。總行設立授信審查審批中心，由同志任主任。該中心設立審查崗，共配置4人。各支行（部）均按省聯社規定，對授信審查審批崗位進行了人員配置。

（三）后臺管理部門崗位設置及人員配置情況。總行設立信貸作業監督中心，由同志任主任。該中心設立核保核押崗、作業監督崗和放款核準崗，共配置4人。各支行（部）均按省聯社規定，對核保核押、作業監督和放款核準崗位進行了人員配置。

4月8日，我行舉辦了“信貸業務前中后臺管理培訓班”，對全轄各支行（部）行長（經理）、副行長（副經理、信貸負責人）、坐班主任（會計主管）、全體信貸員及中層干部第二梯隊入圍人員進行了系統培訓，培訓面100%。培訓結束時對參培人員進行了閉卷考試，成績通報全轄。此次培訓，達到了準備工作充分、授課方法創新、學習氛圍良好、學員受益匪淺的培訓目的。

按照《xx省農村信用社信貸業務前中后臺管理操作規程》要求，我行結合全轄信貸工作實際，制定了《xx農村商業銀行信貸業務前中后臺管理操作規程》，該規程不僅涵蓋了總行客戶營銷中心、授信審查審批中心、作業監督中心的崗位職責，還涵蓋了各支行（部）所有信貸崗位的崗位職責及各類信貸業務的操作流程，為信貸業務前中后臺分離提供了強有力的制度保障。

針對信貸業務前中后臺分離因崗位調整、人員變動而涉及到的業務交接時間緊、業務量大的實際情況，我成立由信貸管理部總經理同志牽頭的監交小組，分赴各支行（部）具體協調、督導移交、接交工作。為確保業務交接質量，我行提出以下四點要求要求：一是移交人必須整理好應該移交的各項信貸檔案資料，對未了事項寫出書面說明；二是移交人除移交好信貸檔案資料外，還必須向接交人介紹管戶企業、包片村（組）及重點客戶的基本情況和財務、非財務、擔保等情況，幫助接交人處理好業務上的疑難問題；三是移交人員必須限期對未了事項處理完畢，并對移交的所有資料的合法性、真實性承擔責任；四是為保證移交前后的業務銜接，4月30日前的崗位業務由移交前的人員負責，5月1日后的崗位業務由接交人員負責。目前，業務移交工作正在有條不紊的進行，4月30日前可結束。

綜上所述，我行信貸業務前中后臺分離工作已按省聯社的要求，在規定時限內基本完成了機構設置、人員配置、專業培訓及業務交接等相關工作，并擬在“五〃一”假日期間進行模擬操作，能夠確保于5月4日開始正式運行。

銀行合規部員工工作總結（匯總17篇）篇十

本人胡，現任工行四海支行營業部業務主管。歲月如夢，時光如梭，又是一年盡頭時，改變，是我xx年的.關鍵詞。

xx年，我從一名單身女青年變成一位孩子的母親，7—24小時全天候服務我的孩子；從營業部助理榮升為四海業務主管，踏著天亮天黑來回在上下班的路程上；減去一頭長發，留下利索的短發，揮手告別往日的青蔥歲月，站在鏡子前的是現在的“我”。

我不斷學習，學無止境。雖然懷有身孕，但我還是不放棄一顆學習的心，每一次挺著大肚子去考試時，我想對我肚子里的寶寶說：“孩子，學海無涯，不要因為任何理由而放棄學習！”xx年，我陸續考出信貸上崗證、公司業務上崗證、銀行從業資格考試五門全通過、反假幣等，不斷加深我在業務上的理論知識。在理論知識不斷加深的前提下，同時運用到實際工作中，解決各種實際碰到的疑難雜癥，努力使自己成為員工背后的“小老師”。

11月，我聽從組織安排任命四海支行業務主管一職，這無疑是對我的又一次挑戰。克服家里孩子的牽絆，克服路途的遙遠，懷著一絲忐忑來到四團，來到這個陌生的地方。眼看著四團支行從裝修前的狹小的蝸居式的營業廳搬遷至新網點，一切從零開始，心理不免有一些擔憂，但我相信，只要我懷著當初那顆充滿夢想的心，一切都會好起來的！由于以前在營業部的歷練，我對網點搬遷后的一些工作還較能適應。作為業務主管，我盡自己所能多想一點，平日工作中多留一個心，真正地把四團支行當成了自己的另外一個家。為了業務發展，我也用盡我身邊所有的親戚朋友，只要有任何個人、公司、信貸方面的需求，都來找“湯湯”，四團支行，是一個和諧的大家庭，王行長以及下屬員工都給予了我很大的幫助，我會將自己以前的所學所能全部用于建設未來四團的發展上，相信，未來會更好！

總想給自己找個方向，屬于自己的方向。如果沒有恩在，沒有老頭子，我會想去干什么？旅游？充電？那天抱著熟睡的恩在，讀一年級的侄女不聽話地讓我輔導功課，小朋友雖然活潑但在奶奶面前耍任性，嘰嘰呱呱地也不覺得熱鬧，倒覺得呱躁，房間里還有沒什么共同話題的婆婆，唯一的盼望就是等老頭子回家，打破這種吵鬧的死寂，但老頭子一吃好飯說單位有事，走了，然后我就只能繼續看著窗外，沒有了盼頭，透過不銹鋼防盜窗，看著窗外寒風蕭瑟，突然感覺，這輩子，不能就這么活著！！

銀行合規部員工工作總結（匯總17篇）篇十一

2014年，風險合規部在行領導的正確帶領下，全面貫徹年初全行工作會議的講話精神，自覺踐行依法合規經營理念，提高員工合規意識。由于我行成立時間短，業務基礎相對薄弱，如何在保障業務發展的同時，推動我行合規文化建設，確保全行合規、穩健經營，不出現重大違規事情，將是風險合規部下一步的工作要點。

整章建制一直是我行持續重視的工作。今年以來，在行領導的指導和幫助下，我部門制定了《xx村鎮銀行房地產抵押自行協商估價管理辦法》、《xx村鎮銀行信貸業務檔案管理實施細則》等制度，這些制度的制定與出臺，有利于提升我行房地產抵押與信貸業務檔案的管理；同時，我行結合業務部門在經營活動中的實際情況，先后修訂了《xx村鎮銀行股份有限公司信貸操作規程》、《xx村鎮銀行股份有限公司貸款管理委員會工作規則》等規章制度，起草了《》、《》等制度的討論稿，進一步完善了內控制度建設。

12014年12月，我部共審各類業務筆，組織召開信貸管理委員會次，累計審核貸款萬元。為提高信貸審批效率，我部設立了貸款審批登記薄，對各營業網點上報審批的貸款進行登記與管理；同時，我部門加強與各營業網點的聯系與溝通，在確保貸款風險可控的前提下，簡化客戶簽字頻率，優化審批流程。

2014年，我部門按季度組織人員對各營業網點進行合規檢查，通過現場檢查、查看監控錄像、查閱信貸檔案、談話了解等辦法，及時發現和糾正了一些違規行為。同時，針對客戶經理對風險點的認識未能有效提高，對貸款貸前、貸后調查不夠深入等情況，我部門結合實際情況，制定了《貸前調查表》、《風險預警表》等，引導員工深入開展貸前調查，按月對存量貸款進行風險排查與預警，有效防范了信貸風險。

2014年，風險合規部在培訓與學習方面一是組織全行客戶經理開展了多次不同形式的合規培訓與教育。培訓的主要內容包括貸款調查的方式、步驟以及注意事項、貸款風險案例的講解與分析、貸款發放過程中應注意的法律風險等。二是通過oa下發各類合規風險文件、法律風險文件以及信貸操作過程中的注意事項等，有效幫助客戶經理提升對風險點的認識，增強風險防范意識。

2客戶的催收。另一方面加強對客戶經理的引導，要求客戶經理在貸款調查過重加強對客戶資產的調查了解，為貸款逾期后的資產保全工作提供線索。在銀行內部，風險合規部加大了貸款風險的排查力度，要求客戶經理每月對存量貸款進行風險排查，建立風險預警機制，對發現風險隱患的貸款要及時書面上報，提前化解。

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銀行合規部員工工作總結（匯總17篇）篇十二

自從20xx年參加郵政工作以來，先后從事過柜員、合規經理等工作，每個工作都給了我不同的鍛煉和經驗，在領導的言傳身教、關心培養下，在同事的支持幫助、密切配合下，我不斷加強思想政治學習，對工作精益求精，個人思想政治素質和業務工作能力都取得了一定的進步，為今后的工作和學習打下了良好的基礎，現將工作學習情況總結如下:

認真加強思想政治學習，不斷提高自己的政治理論水平。始終堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入領會中央和省市的一系列重大方針、政策。樹立健康、陽光的世界觀、人生觀和價值觀，加強與工作領域相關的專業知識的學習，使思想認識和自身素質都有了新的提高，能夠熟練掌握各項日常業務和熟練處理各方面的關系，也積累了一定的社會經驗和工作經驗。

通過自身鉆研業務和實際工作，考取銀行業的各種資格認證，銀行從業人員資格證、證券從業資格證、保險代理從業人員資格證、反假貨幣資格上崗證、合規經理資格證等使我掌握了風險合規涉及的業務知識、工作流程和工作方法，能夠熟練應對工作中的各項任務和突發事件。并根據日新月異的形勢發展變化，注重學習新業務知識，努力適應新變化、新任務對本職工作的要求，不斷拓展知識視野。

多年的工作經歷，使我熟知各項業務操作和管理辦法，具有較強的操作和管理能力，同時在工作中，我總是兢兢業業、勤勤懇懇的在平凡的崗位上把工作做好。合規管理是商業銀行一項核心的風險管理活動，合規既是一種行為規范，更是一種文化，構建良好的銀行合規文化，有利于銀行本身的良性發展，有利于整個金融市場的穩健運行，有利于構建和諧的金融秩序。作為合規經理，我每天都按照合規經理日常工作日志的相關流程規定開展工作，嚴格執行內控制度，防范風險發生，保證資金安全，在做好內控工作的前提下，協調網點拓展各項金融業務，積極完成上級交待辦理的各項事情。

我時刻提醒自己，要不斷加強自身思想道德的修養和人格品質的鍛煉，增強奉獻意識，把清正廉潔作為人格修養的重點。不受社會上一些不良風氣的影響，從一點一滴的小事做起，生活中勤儉節樸，寬以待人;工作中嚴以律己，忠于職守，防微杜漸。

雖然我在領導和同志們的幫助和支持下取得了一定的成績，但我深知自己還存在一些缺點和不足，業務知識不夠全面，工作方式不夠成熟。在今后的工作中，我將加以改進，不斷完善自己，克服自身存在的不足之處，不斷調整自己的思維方式和工作方法。

銀行合規部員工工作總結（匯總17篇）篇十三

銀行合規部員工工作總結（匯總17篇）篇十四

20xx年就要過去了，我進入到中國建設銀行至今已6個月的時間。在這段學習和工作的日子里，我收獲頗多。新年伊始，為了給下一年的工作打下良好的基礎，我將對過去半年的培訓和工作進行總結。

作為新入職的員工，盡快的學習業務知識、提高操作能力尤為重要。在7月份建行的培訓課程中，我深入了解了中國建設銀行的發展狀況、機構構成等企業文化；在業務和技能培訓中我努力鍛煉自己的動手操作能力，勤學勤練，掌握了綜合知識、運營知識及前臺的具體操作規范，并熟練掌握點鈔、翻打傳票等技能。

在不斷的學習和工作中，我與行內的同事相處融洽，建立了良好的伙伴關系。實習期間我積極向老柜員學習儲蓄前臺的操作，并參與了xx分行組織的新員工上崗考試。

我正式成為一名柜員大概有四個月的時間了，在工作上我嚴格要求自己。工作中與同事互相幫助，遇到不熟悉的業務會積極向同事們學習，并認真記錄下來；在柜臺操作過程中嚴格按照對私柜臺操作規程的要求進行操作，在業務辦理過程中做好“服務七加七”，做好舉手服務、微笑服務、來有迎聲、走有送聲；始終把客戶的滿意放在第一位，對于客戶的問題盡最大努力給出一個令客戶滿意的答復；結賬后，檢查憑證，及時發現錯誤并改正，減少差錯；下班后，對自己一天所接觸到的新業務進行復習，并學習一些我行特色業務。

進入中國建設銀行以來，面對新的環境與工作，我一直在積極主動地去適應，但是剛剛開始接觸銀行業務，在很多方面我還存在不足。首先，柜臺操作不夠熟練，還不能在辦理業務中完全做到得心應手。其次，對本行金融產品和業務知識還不夠熟悉，為客戶提供咨詢服務的準備不足。另外，從業時間太短，金融知識相對缺乏。

今天的不足，是今后工作中完善自我的努力方向，我要堅持磨練自己，做到以下幾點：

1、加強操作技能練習，熟練掌握前臺各類業務操作方法；

2、深入學習金融知識和行內業務規范，盡快提高自身能力；

3、努力提高工作效率和質量，積極配合行領導和同事們把工作做得更好；

4、增強團隊意識，互幫互助，與同事友好相處。

匆匆半年過去，在中國建設銀行的工作忙碌而充實。回顧過去，我深深的感謝給予我指導、幫助甚至批評的人，是他們讓我在錯誤中吸取教訓，不斷成長。未來的一年，我將以昂揚的斗志和積極的態度去面對工作中的挑戰，盡職盡責，為自己進一步的發展奠定扎實的基礎，為中國建設銀行的輝煌做出更大的貢獻。

銀行合規部員工工作總結（匯總17篇）篇十五

懷著期待與好奇，終于迎來了新入行員工培訓。從小到大，我們學習了無數課程，歷經十年寒窗，參加了多少培訓多少考試，但這次的崗前培訓對我們的意義是空前的，它作為一個過渡，一個橋梁，讓我們從學習走向實踐。我們收獲的遠比想象中的豐富。

參加完培訓，我最深刻的感觸就是覺得自己十分幸運。這個培訓班是建設銀行內蒙古區分行有史以來舉辦的最系統化全面化的一次。人力資源部投入了大量的人力、財力，聘請到專業人員給我們進行拓展訓練和禮儀指導，同時又請到了區分行多位經驗豐富的領導以及優秀員工，短短的十幾天內，把我們凝聚在一起，學習了銀行的基本情況，融入了建設銀行這個大集體中。作為一家國有商業銀行，建設銀行經過大規模財務重組、完善治理結構、再造業務流程、引進戰略投資者等一些列股改環節，最終成功上市，這具有深遠的意義。建行成功上市的經驗對中行和工行等上市都極具有參考價值，同時也證明了國際資本市場對中國國有商業銀行股份制改革成功的認可和對其未來充滿著信心，而對于我們剛入職的新行員來說，剛從學校畢業就能進入這樣一個規范化、國際化的大型商業銀行，是多么的榮幸啊。有人說：小勝靠個人，中勝靠團隊，大勝靠平臺。而建設銀行就是這樣一個優秀的平臺。在這里，我們將與建設銀行共同發展，把個人的職業規劃與建設銀行的發展融合在一起，共同實現騰飛。

人力資源部的領導和同事們對這次培訓做了相當合理的計劃。我們首先迎來的是為期兩天的拓展訓練。時間雖短，相信每個人都留下了深刻的印象，甚至終生難忘。懷著好奇而又激動的心情我們來到了九州方圓拓展訓練營，而接下來的訓練，遠沒有我們想象中的輕松。開營儀式過后，我們迅速組成了四個團隊。接下來的任務是用幾十分鐘的時間進行團隊組建，包括選出隊長、隊秘，繪制隊旗，確定隊名隊訓和隊歌，最后再排練出一個有團隊代表性的展示。經過簡短的自我介紹大家立刻融入到團體中，集思廣益，各盡所能，把我們的團隊展示搞得有聲有色。接下來迎來了我們的第一個項目：信任背摔。挑戰隊員站在1.5米高的臺子上，背對著隊友摔下去。要求臺上的隊員心里對別人沒有絲毫的戒備和猜忌之心，把自己完全地交給別人，而接應的隊員在接應的一剎那，則向我們展示出了最好的值得信任的例證，就是不管自己有多困難，都會把別人交付的事情辦好。當我們背對著大家時，心里總會產生本能的恐懼，但是當聽到隊友鼓勵的吶喊聲，心里的信任與感激之情戰勝了恐懼，相信每個人的心里都有這樣的想法：盡量筆直的摔下去，為隊友減輕負擔。

簡單的一個動作，難以克服的是心理障礙，我們戰勝了自己，挑戰成功，摔下那一刻的感覺是那么幸福，這種信任與被信任是一種偉大的精神，是在極其優秀的團隊中才能感受的到。在接下來的訓練項目中，無時不刻地籠罩著團隊協作的氣氛，從一人觸電，全體重來的超級電網，到二人相互托舉、提攜，團隊后方支援的天梯，從群策群力，迎難而上的團隊營救，到眾音合則成樂，眾人合則成邦的瀚海求生，沒有一種是離開團隊的。即使在天橋這樣的單人挑戰項目中，也是全體隊員一起為同伴加油鼓勵，沒有一個人漠然視之。在分享心得時許多隊員感慨地說：今天如果不是有隊友的鼓勵，我不可能完成這個項目。因為團隊精神的作用，我們完成了自己無法完成的任務。盡管我們沒有在體力上幫助同伴，但團隊精神使他增添了勇氣和力量。翻過畢業墻的那一剎間，隊員們、戰友們的眼里都滾動著淚花，我們用我們的勇氣、魄力、關愛、協作、智慧以及奉獻真真正正的做到了挑戰自我，熔煉團隊。

緊張而充滿挑戰的拓展訓練結束后，我們回到了賓館，開始了為期八天的銀行相關業務知識學習。寬敞的會議室，舒適的坐椅，桌子上的姓名牌、礦泉水，點點滴滴都體現著區分行領導們對新員工的關愛，體現著建設銀行的以人為本。如果說拓展訓練培養的是一種工作精神，那么業務學習培養的是我們的工作能力，只有掌握好了這些基本操作才能開展好銀行業務。在第一堂課上，人力資源部的樊總給我們講述了中國建設銀行的歷史沿革，從**年10月1日中國人民建設銀行宣告成立，到今天中國建設銀行成功上市，經歷了三起三落的反復，在這期間，建設銀行曾控制著在中華人民共和國的國土上進行的每一項重大工程的建設資金。作為一名建行人如果不了解建行歷史，就如同一個中國人不知道國旗國歌一樣可悲，不論我們今后在什么崗位，從事什么工作，都必須了解建設銀行史，伴隨著建設銀行股份制改革成功的偉大歷史階段，把我們的事業融入到這短輝煌的歷史中。接下來的幾天里，我們學習了建行主要產品、個人金融發展戰略、銀行相關法律知識、員工行為規范等理論，對銀行幾個主要部門的業務情況有了初步的了解。

作為一名建行員工，我們每天要以金錢和數字為工作對象，這需要時時處處的細心謹慎、誠實守信、守法合規、勤勉盡職、對每項工作負責到底。同時作為一名新行員，我們應該學習法律知識，加強風險防范。面對國有商業銀行、外資銀行爭奪市場，建設銀行需要提高服務質量，加強品牌建設來提高自身競爭力，而這除了要制定相關法規外還需要每個行員以熱情飽滿的精神對待每天的工作，以燦爛的笑容面對每一位客戶。培訓課上，我們花了大量的時間來學習柜面業務操作流程，包括對公業務和對私業務，這是我們大部分人入職后要從事的工作，兩位前輩總結她們多年的經驗為我們編制教材，制作幻燈片，把枯燥的流程用精煉的語言講述出來，為我們今后工作的開展引領了道路。這次的培訓匯集了許多領導和前輩的智慧和辛勤勞動，他們總結了自己十幾年甚至幾十年的工作經驗，讓我們在如此短暫的時間里學習到了銀行主要業務知識，把我們領進了建設銀行的大門，同時也讓我們領略到了優秀建行人的風采。

短暫的培訓結束了，我們將被分到不同地區的崗位上開始工作，十天的時間大家培養了深厚的感情，不在乎時間的長短，我們重視的是共同的經歷，也許只有在這樣優秀的平臺上才能迅速培養出優秀的團隊。十天雖然短暫，但是這次培訓對我們來說是人生重要的轉折，它把我們從象牙塔帶入了職場，使我們從一個青澀的學生走向一個有責任心、充滿自信的職業人。每個人都收獲頗多，希望大家把這一份激情，信任，感激與責任帶到未來的工作中，踏踏實實的走好每一步，與建設銀行共同發展。

銀行合規部員工工作總結（匯總17篇）篇十六

6、雙人在監控下打開各自的款箱，整理好錢款、憑證準備對外營業。

1、根據人員的分工情況按總部要求及網點需要打印各類批量憑證、清單及報表等；

2、主管柜員查看各種賬務清單、報表并核對待清算科目余額，檢查大小額有無退匯等；

4、庫管柜員要根據網點情況做好現金及重要空白憑證的計劃申報、上下解確認及下發；

6、嚴格按照我行的操作流程及規章制度辦理各項業務及內部賬務；

9、負責電子聯行及外聯賬務的柜員要及時做好來賬打印、掛賬處理及查詢查復等；

7、為客戶辦理業務的同時要針對不同的對象推廣介紹我行的新業務如網銀、財稅庫銀等；

10、業務空閑時整理殘破幣，保持錢箱的整潔；

11、及時登陸人行系統對新開立的結算賬戶進行備案；

12、認真及時地登記本崗位的各種登記簿，收集整理好相關資料。

1、停止對外營業后檢查整理傳票，盤點自己尾箱的庫存，保證賬款準確無誤；

2、柜員之間交叉盤點庫存現金及重要憑證并登記交叉盤庫登記簿；

3、將錢、證、章及重要物品放入款箱，雙人上鎖加鎖扣，登記押運交接登記簿；

4、換人認真復核勾兌流水并簽字；

5、打印現金收付登記簿、柜員流水賬、表外銷號清單后正式簽退；

8、關閉除監控主機和ups外的所有設備電源，檢查所有的水龍頭、燈、門窗等是否全關閉，關聯動門、按指紋儀簽退，查看自助設備是否正常，110布控后鎖好網點大門。

銀行合規部員工工作總結（匯總17篇）篇十七

很多的員工都會需要經歷試用期轉正的過程，那銀行員工試用期轉正怎么做工作總結呢?下面是由小編為大家帶來的“銀行員工轉正工作總結2019”，僅供參考，歡迎大家閱讀。

我思想積極上進，熱愛中國共產黨，擁護黨的領導，認真學習馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論和“三個代表”的重要思想。

我熱愛工行，工作積極，認真學習總省分行下發的各種文件，認真學習姜建清、黃明祥、李濤行長的講話，認真貫徹執行工行的政策、方針、決議，認真學習貫徹“三分一統”的思想，積極參與工行的發展改革。

我努力學習，認真學習《中國xx銀行稽核處罰暫行規定》、《工行員工手冊》等相關的法規和規章制度，樹立強烈的風險防范意識。

我先后參加了一個星期的支行業務培訓、省行組織在西湖培訓中心的一個星期業務培訓、反假鈔培訓、個人網上銀行培訓等，并在相關的考試和考核中取得了優異的成績。

我刻苦鍛煉基本技能，虛心學習，勤學好問，認真做好筆記，下班后苦練基本功，努力學習業務知識，在個人儲蓄、網上銀行、外匯買賣、基金、保險、銀行卡、理財金、國債等方面我都已有了比較深人的學習。

我先后在xx支行分理處、xx分理處、儲蓄專柜實習，無論在那個網點我都虛心學習，勤勞肯干，得到了領導同事的好評。

我遵守紀律，團結同事，尊敬領導，樂于助人，有強烈的集體主義榮譽感，積極參加行里的各項文娛活動。

我積極參與我行網訊“信息報道”工作，曾在我行網訊上發表。