通過月工作總結，我們可以對自己的工作進行客觀評價，發現并改進工作中的不足。下面是小編整理的幾篇精選月工作總結范文，供大家參考借鑒。
2023年農行內控合規工作總結范文（18篇）篇一
今年，工商銀行湖南邵陽分行珍惜發展機遇，加快業務創新，圍繞“全面增強競爭發展能力和可持續贏利能力，努力打造湖南最想事的銀行”的總體要求，不斷加強內控管理，深化體制機制改革，突出七個工作重點全面推進全行內控管理工作，確保全行在省分行年度內控綜合評價評比中重返“二類行”序列。
一是要按照過程評價指標嚴格對被評價行進行現場、一次性評價。
二是結合全年各類審計監督、專業檢查、風險監測以及外部監管等情況，對被評價行進行非現場、年度綜合性評價，使評價結果能真實、準確、全面反映被評價行的內控狀況。
三是6-7月間組織開展全行機關、各支行年度內控綜合評價自查工作，對照內控評價指標逐條逐項抓落實、抓整改、抓完善。
一是加強非現場審計工作的培訓，充分發揮非現場工作的'引導作用，重點加強銀行卡、個人按揭貸款、基層網點負責人合規性審計檢查，客戶經理履職、利率執行、電子銀行、反洗錢等工作檢查。
二是加大經濟責任審計和離崗審計等工作。
三是落實按月開展各類準風險事件核查審計工作，促進運行管理質量提高。
一是加強操作風險監測。內控合規部門組織各基層行、各業務部門按照總行制定的監測指標，實施月度、季度、半年度監測，及時編寫操作風險管理報告，管理并應用好《操作風險高級計量法應用管理系統》。
二是認真做好《合規檢查監督管理系統》的推廣應用工作，并與人力資源部共同做好“兩個檔案”的記錄、維護和運用工作，強化基層管理人員和員工質量意識、責任意識三是開展對突發事件和營業網點的突擊審計工作。
一是規范制度管理工作，及時開展新建規章制度的合規性審核。
二是加強《業務操作指南》電子發布平臺的推廣應用和監督管理工作，要結合檢查監督情況，以《指南》和《加強營業網點內控管理若干規定》為標準，開展分析、評估，提出規范業務流程的工作建議。
三是開展檢查監督資源統籌管理。按照既保證必要的檢查頻率和覆蓋面，又避免過度重復交叉檢查的原則，對各類審計監督、專業檢查實行統一計劃管理統籌問題整改和責任追究，統籌檢查結果運用，在加強監督情況的綜合分析，鞏固檢查監督的成果的基礎上，根據總行制定的《員工違規行為處理暫行規定》進行嚴格處理。
2023年農行內控合規工作總結范文（18篇）篇二
自＃＃年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現經營目標，維護財產完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經營方針、經營決策能得以順利貫徹執行，工作效率和經濟效益能得以提高，我行堅持業務發展與內控管理并舉的經營策略，在規范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。
現將全行內控管理情況報告如下：
一、內部控制管理的基本情況 支行本職設置辦公室、人事監察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業務部、合規部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個營業機構，另設、、、、、6 個儲蓄所。到 10 月末全行員工人，其中長期合同工人，短期合同工人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業務分離在崗位配置上做到人員落實、職責明確在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位在制度執行上嚴格要求規范操作，努力降低操作風險在制度保障上堅持加強自律監管和再監督力度，為內控管理保駕護航。總體上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環環相扣、風險防范能力日益提高。
二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績 為確保全行內控管理的良好態勢，今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施：
1、領導重視，組織落實，＃＃年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規范業務經營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現場審計次，參加人員人次，今年以來，根據行長室要求制訂了工作計劃，完成了主任、分理處主任任期內的責任審計儲畜所、儲蓄所、儲蓄所、分理處業務審計工作重要崗位責任移交個人次支持分行審計處人員調用對監管中發現的問題進行延伸檢查建立了問題整改臺賬督導了內控評價自查自糾工作。
握國家金融政策、制度、辦法，規范了員工業務操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規章制度。根據上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業務發展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業務性文件，新成立了、、委員會，調整了審查委員會、委員會、領導小組、領導小組出臺了年度經營目標考核辦法、經營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、工作質量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監管程序逐步規范，處罰力度明顯提高。月，支行對違所會計基本業務操作和制度的有關人員，按照銀行員工違反規章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰人次，金額元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規范操作意識。
xx年是我行成立的第三年，也是至關重要的一年，全行內控、案防、合規工作的總體思路是制定、實施以防范操作風險及案件風險為導向，以杜絕嚴重違規行為為重點，以加強內部控制為核心的工作方案。從建立合規秩序、加強制度管理、加大檢查力度、理順溝通機制和培育合規文化等五個方面，通過履行內部審計和合規的日常監督和專項監督職能，發揮內審合規工作在完善內部控制環境、提高操作風險及案件風險評估能力、改善操作風險及案件風險控制措施和手段的作用，增強機構自身案件防控內生動力建設水平，有效落實合規管理措施，防范和控制合規風險。
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2023年農行內控合規工作總結范文（18篇）篇三
分行內部控制綜合評價小組：
自2000年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現經營目標，維護財產完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經營方針、經營決策能得以順利貫徹執行，工作效率和經濟效益能得以提高，我行堅持業務發展與內控管理并舉的經營策略，在規范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。現將全行內控管理情況報告如下：
一、內部控制管理的基本情況
二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績
為確保全行內控管理的良好態勢，今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施：
1、領導重視，組織落實，2017年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規范業務經營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現場審計*次，參加人員**人次，今年以來，根據行長室要求制訂了工作計劃，完成了**主任***、**分理處主任**任期內的責任審計;**儲畜所、**儲蓄所、**儲蓄所、**分理處業務審計工作;重要崗位責任移交*個人次;支持分行審計處人員調用;對監管中發現的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統計，到9月底共向支行本級轉發內外部上級行業務性文件十多只，向營業機構轉發內外部上級行業務性文件**多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規范了員工業務操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規章制度。根據上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業務發展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業務性文件，新成立了******、*****、****委員會，調整了**審查委員會、*****委員會、*****領導小組、****領導小組;出臺了**年度經營目標考核辦法、經營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、***工作質量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監管程序逐步規范，處罰力度明顯提高。*月，支行對違所會計基本業務操作和制度的`有關人員，按照**銀行員工違反規章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰**人次，金額**元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規范操作意識。
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2023年農行內控合規工作總結范文（18篇）篇四
總結就是把一個時間段取得的成績、存在的問題及得到的經驗和教訓進行一次全面系統的總結的書面材料，它可以提升我們發現問題的能力，因此我們需要回頭歸納，寫一份總結了。總結怎么寫才是正確的呢？以下是小編精心整理的內控合規部工作總結，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
今年以來，在有關監管部門和我行領導的正確領導下，內控合規部結合我行實際，緊密圍繞“加強合規建設，提升管控能力”這一目標，堅持“違規就是風險，安全就是效益”的風險理念，在案防安保、完善制度、事后監督等方面開展工作，切實加強合規風險管理，推動合規文化建設，保障我行依法、合規、穩健經營，促進了全行各項工作的順利開展。現將一年來的工作總結如下：
(一)提高認識，重視案防安保工作
鑒于我行員工都沒有銀行工作經驗，案件安保防控思想、認識、觀念、意識不深刻、不到位的問題，內控合規部把案防工作作為工作中的重中之重。一是把案防工作真正作為“一把手”工程，杜絕案防工作流于形式;二是層層簽訂案防安保目標責任書;三是定期組織全行員工學習監管部門下發的案件情況通報、案件風險提示和案例通報;四是對重點機構、重點風險類型、重點人員進行風險排查;五是督促各部門制定和完善安全防范制度，采取有效措施，督促制度的落實和執行。同時，加強案防案保工作有效性、連續性和規范性等方面的考核，促進了案防安保工作的順利開展。
(二)明確目標，促進合規文化建設
一是進一步建立健全管理體制。面對我行成立不到一年，各方面工作都沒有自己的企業文化和企業精神，要堅持內控建設，建立健全各項規章制度。二是責任落實到人，職責分工明確，形成科學有效的合規管理機制。不斷提高全員的思想認識，加強領導組織，形成一級抓一級，層層抓落實的工作格局。同時，稽核隊伍從實際出發，每個部門派駐風險管控員，堅持做到具體問題具體分析，發現問題及時整改，建立長效運行機制。三是創建合規風險防范環境，強化員工合規意識培養。緊密聯系實際，從基本崗位職責入手，由員工自己定制度，自已查風險，讓員工把合規文化作為一種提升自己能力的服務措施，讓每一位員工真正了解合規的意義、內容、方法和步驟，通過自身的不斷學習的鍛煉，實現真正的合規。
(三)創新方法，加強事后監督
重點監督特殊業務，對于事后監督人員，認真監督基層網點的每一筆業務，圍繞上級及銀監局風險排查方案等精神。一是對重要空白憑證、大額授權、掛失、沖賬、抹賬等方面，加大力度監督，將風險隱患降到最低。二是創新工作方法，理清工作思路，事后監督取得了明顯成效。三是認真按照領導要求，監督工作中的每個細節，及時處理和反映工作中的問題，及時糾正工作中的差錯，防范風險事故的發生，保證網點工作的正常運 行。
(四)內外結合，完善財務審計
我行剛剛成立，內控合規部針對財務制度不完善，組織合規部對各項財務進行審計。一是組織對去年財務進行全面審計，針對審計出的疑問，交由各部門負責人進行說明。二是外聘專業審計人員對我行××年度經營情況進行專業審計，保證我行財務工作的合法、公正。三是對存在風險的部門進行定期和不定期的抽查相關存檔文件、資料等，將風險降至最低。
(一)案防基礎簿弱，力量不足
我行員工對案防工作從思想、認識上不到位，對案防工作只是開會聽聽，在開展各項工作中對案防工作不夠重視，促使案防工作不能有效開展。一是除內控合規部駐各部門風控員，各部(室)沒有案防專職人員，對案防工作開展不到位。二是對工作中發現的問題，缺乏有效的整改手段。各部(室)平時對案防工作開展不多，員工對案防工作不能深刻認識，促使問題隱患難于發現和根治。
(二)事后監督不夠專業，需進一步完善制度
一是作為新銀行、新員工，沒有工作經驗， 在一些工作的處理和業務的操作上存在一定的欠缺，存在一定的盲目性。二是存在事后監督制度不完善，工作要求不明確，還處在摸著石頭過河的初級階段。
(三)合規意識不強，需加強學習
一是認為合規文化建設是外部監管部門要求做的事情，在推進中缺乏主動性和積極性，因此在合規文化建設工作存在一定程度上的走過場、應付了事的情況;二是認為合規文化建設是上級部門的事情，上下傳導不暢;三是認為合規文化建設是合規部門(崗位)的事情，合規理念和合規意識未能滲透到每個部門、每個崗位、每位員工。
一是督促各部門盡快將相關制度文件進行完善，從而使我行的安全風險降至最低;二是積極進行案防文件的教育學習，提高員工自身對案防風險的認識，逐步將風險觀念植根于每個員工心里，爭取做到零風險。
2023年農行內控合規工作總結范文（18篇）篇五
**分行內控監察部按照上級行和本行內控工作重點，今年根據內控合規工作新要求，在努力完成審計檢查工作的同時，積極轉變觀念，推進內控體系建設、探索合規管理、完善操作風險管理等工作。現把全年內控合規工作總結如下：
一、積極創新內控管理手段，建立良好內控文化氛圍1、制定《中國工商銀行**分行今年內控指導意見》。
根據建設“治理優良、資本充足、內控嚴密、運營安全、服務和效益良好、具有較強國際競爭力”世界一流銀行的經營理念。提出了今年內控管理工作五方面目標：一是完善內控體系建設，積極營造全員參與的氛圍、樹立內控先行的理念、構建主動合規的內控文化；二是強化內控基礎工作，進一步完善內控防案履職網絡建設，內控評價結果力爭比上年提高一個層次；三是按照總、省行全面風險管理工作要求，初步建立全行風險管理體系；四是構建全行內控管理信息平臺，實現內控管理資源共享，降低內控管理成本，提高風險控制效率；五是全行實現安全無事故、無案件、無重大差錯。
探索合規管理模式，初步建立合規管理體系；三是進一步完善操作風險識別與評估，完善操作風險管理；四是加強重點業務領域的審計和檢查，提高審計檢查工作的針對性和有效性；五是加強與監管部門及外部審計的溝通協調。
2、根據內控合規、操作風險防范要求對內控網絡辦法進行了新一輪的修訂，以進一步規范內控檢查監督網絡體系成員履職行為。
根據省分行內控管理和各項業務及管理體制的發展要求，對《中國工商銀行**分行內控管理檢查監督網絡體系實施辦法（試行）》進行了相應的修訂。一是進一步拓展網絡功能；二是進一步明確網絡成員范圍和層次劃分；三是進一步整合網絡管理各項制度；四是進一步規范各項報告格式；五是進一步完善考核評價體系。
制定、修訂的其他內控制度有《中國工商銀行**分行內控管理考核辦法（今年版）》、《中國工商銀行**分行機關管理部門內控管理考核辦法（今年版）》等。
行支行行長內控工作述職方案及今年度述職計劃》，要求各支行（部）所有助理以上人員進行內控述職。為確保述職會起到實效，會前，以幫助各支行發現內控管理不足為目的精心準備述職材料，整理了20**年全年各支行接受上級行各項審計、檢查、內控評價發現的問題和各項涉及內控考核的有關數據，并就各支行20**年內控管理情況和相關問題整改情況設計了部分問題。會后，就述職中反映的問題和行領導相關要求向各支行提出了整改建議，對述職工作情況及時進行總結和通報，肯定工作成績，推廣工作經驗，分析存在問題，指導各行提高內控履職水平。
對內控管理重點行實行一對一幫輔。通過幫教工作重點支行內控管理水平有較大提高其中平湖支行進步較大內控評價得分是所有支行中提高最多的。
5、完善內控專管員管理。
（1）為充分發揮支行內控專管員在組織、協調、強化內控管理、防范操作風險中的作用，更好地貫徹落實省分行《內控專管員管理辦法》和《**分行內控防案履職網絡實施辦法》中內控專管員相關要求，出臺了《內控專管員履職規范細則》。該細則對內控專管員的聘任和崗位設置、日常工作、檔案管理和報告制度、工作權限、管理和考核五方面內容進行了詳細的規范。該細則充分考慮了上級行的要求和**分行內控防案網絡的特點，一是對內控機制管理、風險管理、日常督促提醒等較為抽象的工作進行了量化規定；二是對報告內容和報告時限進行了詳細劃分；三是著重強調了內控信息的重要性，對專管員內控信息報送作出了較高要求；四是規范了內控專管員的責任制，規定內控專管員承擔全行實現內部控制目標、規范合規管理、防范操作風險和預防案件的指導、培訓、檢查、監督、修正、報告的責任；五是規范了考核結果的運用，對連續兩年考核排名靠后的專管員要求支行進行換崗。
（2）向內控專管員開放了審計非現場通用查詢系統，使該系統的數據篩選和統計功能得到充分發揮，也提高了該系統的利用率，同時為規范使用，還制定了嚴格的管理制度。為此，還邀請了省分行開發此系統的王光紅老師前來講課，通過授課，使內控專管員和總會計的使用能力大大提高，為進一步開展非現場檢查打下了堅實的基礎。
6、組織分行內控合規知識競賽。競賽的主要內容涉及全行各專業的各項規章制度和操作流程，銀監會和上級行關于內控合規的各項基本制度，獎罰措施等。本次知識競賽突破了以往知識競賽的慣例，在形式上作了不少創新，取得了很好的效果。一是通過抽簽決定了機構負責人、客戶經理、營業經理、綜合柜員和內控專管員等崗位人員參加必答題環節的比賽，使得參加比賽的人員更多，突出了“合規人人有責”的內控合規文化理念。二是各支行以方陣形式參加比賽，在回答必答題時如果指定人員不能回答，可以向方陣求助，活潑了現場氣氛。三是為突出對實際工作的指導意義，專門組織業務部門編制拍攝了多篇案例錄像，集中了業務過程中的違章現象，通過直觀生動的案例展示，一方面使競賽過程生動活潑，另一方面，也使員工獲得了不少內控合規知識。
7、積極組織各項內控評價相關工作（1）根據省分行今年版內控評價辦法，結合我行實際，今年我行對下轄各支行進行了內控評價，從現場評價情況看，各行內控管理水平有較大提高，一是得分普遍提高，幅度較大；二是控制環境、信息交流等內控基礎工作方面基本杜絕了失分；三是發現問題的性質和風險度比去年有較大幅度的下降，同時問題分布的范圍也大大縮小了；四是部分原來內控管理基礎比較薄弱的行今年有較大改觀，如平湖支行今年不但杜絕了內控基礎方面的扣分，而且得分提高幅度較大。
（2）對20**年省分行評價發現問題，我行已落實整改，所有問題均整改落實到位；對今年內控評價問題正著手開始組織整改。
（3）認真布置落實銀監局內控評價的自查工作，自查在三個層面展開，一是內控合規管理部門對全行近兩年來的內控管理狀況進行全面回顧總結，同時整理相應的內控管理材料，做好銀監分局現場評價的資料準備工作；二是布置各專業部門針對自查方案，對各項業務從管理部門角度檢查文件制度方面的問題，對涉及業務的進行全面自查；三是布置各支行主要針對操作環節進行全面自查。現銀監局現場評價工作已順利結束，評價結果尚未反饋。
二、積極探索合規工作思路，完善合規體制建設1、以完善內控合規網絡化管理為基本點建立合規風險管理機制（1）進一步完善績效考核制度，加大內控合規考核力度。一是在支行內控合規考核辦法中，我們增加了合規管理的考核比例，使得支行內控考核重點更傾向于合規管理的要求；二是對分行各部室的考核強調了必須及時跟蹤相關政策的變化，對有關規章制度進行梳理、整合、完善的內容，同時強調了對銀監局、人行等外部各項合規檢查發現問題，必須追究相應管理部門責任。
承擔的責任；二是進一步完善支行行長內控合規述職制度；三是進一步完善員工抵制檢舉重大違規違紀行為和堵截案件獎勵制度，加大誠信舉報宣傳力度。
2、以防范合規風險為立足點認真清理規章制度（1）全面排查業務制度流程合規風險點，清理規章制度和業務流程。由于業務辦法制定權集中在總行層面，我行清理重點是本行制定的一些補充性的制度和業務流程。今年我行共計清理各項制度和業務流程131個，其中整合3個，修訂34個，廢止18個，繼續執行76個。
（2）建立日常化合規審議制度。為確保我行各項業務合規經營，從源頭上對各項制度辦法進行合規控制，我行今年實行了“制度合規審議流程”，規定各業務部門在制定各項業務規定、操作流程時，必須報送內控監察部合規人員進行合規審議，從是否符合國家法律法規、監管要求和總行的規定等方面進行全面審視，使各項規章制度、程序符合法規制度要求，規避因不符合法律法規和監管要求而造成的合規性風險。今年內控監察部已分別對結算與電子銀行部的“電子銀行申請表填寫規范”、“網上銀行代發工資辦法”、個人業務部“‘1+1’個人組合貸款業務指引”、保衛部“**庫區實地守護操作規程”、“**安邦押運業務操作流程”等進行了合規審核。
三、以操作風險監測指標為抓手，加強操作風險管理。
1、及時監測、分析和報告各業務領域的操作風險。做好全年操作風險監測工作，并針對產生的操作風險，提出多方面加強操作風險管理建議，如提高信貸工作前瞻性，切實做好貸前調查工作，把信貸風險控制關口前移，嚴把風險質量關；進一步落實貸后管理工作責任制，定期進行考核評價，并與相關責任人績效工資掛鉤，努力提高信貸從業人員的貸后管理水平；加強對經營者的動態和貸款日常動態的管理，特別是企業法定代表人風險預警信息、企業風險預警信息和企業出現重大異常情況下，要進行認真分析，從感性和理性兩方面判斷企業的生產經營情況及貸款風險狀況；處理好抓存款業務與履行反洗錢的工作職責之間的關系，認真落實反洗錢工作制度，杜絕因工作失誤而造成操作風險；充分發揮銀行卡專管員的作用，保障他們服務于本職工作的時間，重視上門催收工作，合理安排車輛或交通費用，提高催收成功率與及時分析風險產生的原因，根據不同對象有針對性地采取各種措施，必要時通過公安、司法等手段強制清收等建議。
2、認真落實操作風險管理指導，一是建立操作風險提示制度，對內控監察部各項合規檢查和審計發現問題中的操作風險問題均向被檢查單位作出風險提示并提出防范風險的建議；二是建立操作風險通報制度，對上述情況同時通報相關業務部門。
3、認真組織總行《業務操作指南》培訓及考試工作。
我行成立了以卜克強行長為組長，各位副行長為副組長，各部門總經理為成員的領導小組，全面負責指導、協調、檢查和推廣工作。
組織營業經理集中學習和交流開展“學習貫徹指南查找薄弱環節”建議活動組織知識競賽、辯論賽等形式進一步拓展學習渠道加深員工印象。中明確《業務操作指南》作為網絡成員履職的檢查重點；三是落實日常管理措施，把操作指南內容作為日常審計重點；四是落實考前輔導。
工作。
分行內控辦收集整理了《業務操作指南》各類型試題下發支行要求組織學習；五是認真組織省分行統一考試本次考試根據省分行的要求我行組織136名員工集中到分行參加考試除一人參加總行在湖南的培訓缺考外其他135位員工均認真參加了考試合格率為100％；六是組織內控防案。
知識。
競賽，深化培訓效果，
我行組織了內控防案知識競賽，其中，《業務操作指南》被作為一項重要內容，占總題量的15％左右。
進行督查，確保各行排查工作落到實處。整個排查工作共查出319個問題，涉及問題金額2.75億元。
（2）抓好重要崗位和高風險業務專項檢查和整改工作。根據省分行《關于對部分重要崗位和高風險業務進行專項檢查的通知》的文件要求，我行組成檢查組，對分行業務處理中心、現金營運中心、財富管理中心、銀行卡中心、分行營業部和轄屬嘉善、平湖支行的營業部、市場部、財富中心及...
2023年農行內控合規工作總結范文（18篇）篇六
____年以來，結合個人金融業務特點，我部著重在相關業務品種的業務流程整合、相關制度建設、業務和政策學習等方面加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關內控工作做出了部署。現將我部近期內控工作報告如下：
一、銀行卡業務。我部對信用卡業務進行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實相符。
二、加強了內控合規建設。對內控合規員進行了調整和落實，根據個人金融部實際情況，指定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內控合規員。并計劃部門內每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規定合規員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。
三、強調業務學習和規章制度學習的重要性。每月至少安排2天時間開展部門全體員工集中學習業務知識大豆異黃酮識、政策法規和規章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。
四、對外圍系統的柜員進行全面清理。因近期全轄業務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統和零售信貸系統的操作和管理柜員及時進行了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。
2023年農行內控合規工作總結范文（18篇）篇七
xx年是我行成立的第三年，也是至關重要的一年，全行內控、案防、合規工作的總體思路是制定、實施以防范操作風險及案件風險為導向，以杜絕嚴重違規行為為重點，以加強內部控制為核心的工作方案。從建立合規秩序、加強制度管理、加大檢查力度、理順溝通機制和培育合規文化等五個方面，通過履行內部審計和合規的日常監督和專項監督職能，發揮內審合規工作在完善內部控制環境、提高操作風險及案件風險評估能力、改善操作風險及案件風險控制措施和手段的作用，增強機構自身案件防控內生動力建設水平，有效落實合規管理措施，防范和控制合規風險。
xx年一季度我行在內控、案防、合規方面工作總結情況如下：
一、推進合規體系建設，逐步建立合規管理平臺
xx年我行在董事會的領導下，由行長室負責有效管理全行的合規風險，明確一名副行長分管合規管理工作。配備一名專職合規員；在主要業務部門和各支行設立兼職合規員，初步搭建全行的合規風險管理框架。
為健全我行合規風險管理體制，推進合規風險管理工作，根據《商業銀行合規風險管理指引》要求，明確各業務條線部門在內控、案防、合規工作上的責任。行長是我行內控、案防、合規工作的第一責任人，對全行的內控、案防、合規工作承擔領導責任；分管副行長協助行長組織實施全行內控、案防、合規工作；各業務條線部門（各支行）是內控、案防、合規管理的直接責任部門，具體負責本部門（支行）的內控、案防及合規工作，確保工作的正常有效開展，杜絕案件風險發生；合規經理是合規管理的職能部門，通過定期召開工作協調會，聯席會的方式聽取各部門（各支行）內控和合規工作情況匯報，研究和部署相關工作，協商解決在日常工作中具體問題，及時調整和完善內控合規工作方案，落實各項檢查及風險問題的整改等；全行的每一位員工必須在本職崗位上對每項業務活動的合規性負責。
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同時制定了《xx合規管-理-員管理辦法》，明確了合規經理和兼職合規員的崗位職責，工作內容，報告路線和具體的'工作要求。
二、召開工作會議，明確工作方針，層層簽署目標責任書 xx年x月xx日，我行召開全行員工會議，在會上學習了《xx-x在xx年上海銀行業案防安保工作會議上的講話》、再次強調了內控、案防、合規工作的重要性，要求“全員合規，從我做起”，并要求各條線部門（各支行）結合部門（支行）的實際情況，就全年的內控和合規工作的目標、總體要求做出具體計劃安排，包括檢查和培訓，風險排查的計劃等，從工作要求和時間要求上對x年內控、案防、合規工作做出了具體的工作部署。
通過行長與經營班子成員、行長與各部門（各支行）負責人及與所屬員工的三個層級，層層簽署《內控、案防、合規工作目標責任書》，將內控、案防、合規工作責任逐級明確落實到部門。
xx年要繼續狠抓關鍵環節和重點領域防控。并加大對“三重、三新、三易”（重點單位、重點崗位、重點業務，新機構、新業務、新人員，案件易發業務、易發崗位、易發環節）業務檢查監督力度，對存在的風險隱患和內控薄弱環節持續糾偏糾漏，切實提高內控制度執行力。
三、健全合規工作制度建設，夯實“制度治行”基礎。
根據《商業銀行合規風險管理指引》要求，結合我行工作實際，制定了《合規風險管理辦法》、《合規管-理-員管理辦法》、《銀行與監管部門聯系溝通管理辦法》、《整改工作管理辦法》、《專業檢查管理辦法》。明確了合規風險管理目標、內容和合規管理工作的基本原則；明確合規風險管理組織架構、合規管理職責及合規風險管理報告路線；規范合規風險管理計劃制訂、合規風險識別、評估和監測和合規培訓與咨詢等合規工作。在全行建立一支懂制度、訂制度、用制度的專家型合規管理隊伍，調動全行合規管理人員的積極性，明確合規管理人員的任職條件、工作內容、工作方式，充分發揮合規管理人員的作用。
四、推進反洗錢工作的常態化管理
通過前期多頭反復聯系和反洗錢聯機版的不斷的測試，通過近 2
一個月的運行情況穩定正常，日常提醒各支行堅持以“主觀判斷為主， 客觀規則為輔”的原則，從“了解你的客戶”出發，切實做好反洗錢的可疑甄別等日常工作。重點關注公轉私業務、大額現金業務等熱點，結合反洗錢特征加以綜合分析和跟蹤，適時做好反洗錢的日常臺賬的記錄工作。
五、加強監管信息報送工作，提高報送質量
日常與監管部門保持良好的溝通，加強監管信息報送的工作，注重非現場監管工作，提高日常報表數據的統計質量，做好監管報送提醒工作，杜絕信息報送的遲報、漏報現象的發生。
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2023年農行內控合規工作總結范文（18篇）篇八
眾所周知，商業銀行內部控制是銀行為實現經營目標，通過制定和實施一系列制度、程序和方法，對風險進行事前防范、事中控制、事后監督和糾正的動態過程和機制。業務經營機構和每個員工，在承擔業務發展任務的同時也承擔著內部控制和操作風險管理的責任，既是業務的直接經辦者，規章制度的執行者，又是操作風險的所有者，是我行內部控制和操作風險管理的第一道防線。所以，經營機構的合規經營、員工的合規操作是銀行穩定發展的內在要求，也是防范金融案件的基本前提。通過這一個月的內控防案制度的學習，使我對銀行的內控防案制度及合規經營有了更加深刻的認識。
首先，對于內控的理解為：它是無時不控的——貫穿于業務操作的始終；它是無處不控的——與業務的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現內控優先的思想；它是無人不控的——上到管理者，下至每位員工，只有嚴格執行內部控制才是至高無尚的；它是無事不控的——小業務要控，大事情更要控，一切經營管理活動無不在其控制之下進行，沒有例外與“個案”處理。其次，談談對于合規經營的認識。
第一，合規經營是落實科學發展觀，實現可持續發展的前提和保障。以科學發展觀為統領，實現又快又好的發展，就必須堅持從嚴治行，自覺營造合規經營的良好氛圍和環境，推動全行業務的安全穩健發展。在發展、開拓業務和同業競爭中，緊緊遵循合規經營的理念，提高管理的質量，才能保證銀行的經久不衰。
第二，合規經營是商業銀行的生命線、警戒線。合規經營是規范操作行為，遏制違規違紀問題和防范案件發生，全面防范風險，提升經營管理水平的需要。合規操作、合規經營，是不可逾越的一道防線，商業銀行一旦失去這條防線，就像一個失去免疫系統的人一般，不可能健康成長。
第三，合規經營是完善商業銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質量效益源于依法合規經營，源于產生質量和效益的每一個環節，源于每一個崗位的每一位員工。所以銀行的發展一定要以合法、合規經營為前提，這樣才能從源頭上預防風險。
再次，內控防案和合規經營如此重要，如何才能使其深入人心，促進我行的健康發展呢？我認為應該做到以下四點。
第一，始終牢記并貫徹內控防案“十理念”：一線員工是內控防案的排頭兵、主力軍；基層機構、條線部門的主要負責人是內控防案的第一責任人；業務經理是機構柜臺業務風險把控的直接責任人；全員的責任意識是內控防案的核心要素；基本信息的共享是提高內控效能的重要措施；及時進行風險評估并針對性地加大檢查力度是做好內控工作的重要手段；合規是競爭也是為了保護全體員工自身；內控的主體是要控人；整體聯動相互配合是做好內控工作的平臺；內控是一項持續性的工作。
第二，將合規操作、合規經營的意識滲透在每個員工的心中，貫穿于每個業務、每個崗位的操作環節中。在日常工作中，我們要強化法紀意識，認真學習法紀規章制度和現實的案例教育，同時強化自覺意識，嚴格地運用《中國銀行營業柜員十個嚴禁》（或《中國銀行營業機構負責人十個嚴禁》）指導和檢點自己的行為。每位員工首先要強化按規章制度辦事的觀念，不再是憑“經驗”操作。其次，要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹立內部控制人人有責，從我做起的思想，不再是事不關己，高高掛起。
第三，要嚴格地、徹底地執行各項規章制度。經過近百年的經營和實踐，銀行的規章制度可以說是相當完善了，如果每筆業務的每個環節上的每個員工都能夠按照銀行的規定工作，嚴格執行合規要求，那么犯罪分子根本就無機可乘。但是無論多么完美的規章制度，如果得不到有效的遵照與執行，就形同虛設。所以合規經營不能只掛在嘴上，夸夸其談，喊大口號，而一到真正處理業務時，就把合規、制度丟在一邊，草草了了，粗枝大葉，工作浮躁，業務合規審查敷衍了事。
2023年農行內控合規工作總結范文（18篇）篇九
目：
名：余加強單。
位：儀征白沙支行。
1內部合規管理的主要內容。
1.1內部環境。
內部環境是銀行實施內部控制的基礎，一般包括智力結構、機構設置及權責分配、內部審計、人力資源政策、企業文化等。
1.2風險評估。
風險評估是銀行及時識別、系統分析經營活動中與現實內部控制目標相關的風險，合理確定風險應對策略。銀行開展風險評估，應當準確識別與現實目標相關的內部風險和外部風險，確定相應的風險承受度。銀行應根據風險分析的結果，結合風險承受度，權衡風險與收益，綜合運用風險規避、風險降低、風險分擔和風險承受等應對策略，實現對風險的有效控制。
1.3控制活動。
控制活動是銀行根據風險評估結果，采用相應的控制措施，將風險控制在可承受度之內。控制措施一般包括：不相容職務分離控制、授權審批控制、會計系統控制、財產保護控制、預算控制、運營分析控制和績效考評控制等。同時，銀行應當建立重大風險預警機制和突發事件應急處理機制，明確風險預警標準，對可能發生的重大風險或突發事件，制定應急預案、明確責任人員、規范處置程序，確保突發事件得到及時妥善處理。
1.4信息與溝通。
信息與溝通是銀行及時、準確地收集、傳遞與內部控制相關的信息，確保信息在銀行內部、銀行與外部之間進行有效溝通。
銀行應當利用信息技術出盡信息的集成與共享，充分發揮信息技術在信息與溝通中的作用，并加強對信息系統開發與維護、訪問與變更、數據輸入與輸出、文件儲存與保管、網絡安全等方面的控制，保證信息系統安全、穩定運行。
銀行應當建立反舞弊機制，堅持懲防并舉、重在預防的原則，明確反舞弊工作的重點領域、關鍵環節和有關機構在反舞弊工作中的職責權限，規范舞弊案件的舉報、調查、處理、報告和補救程序。
1.5內部監督。
銀行應當制定內部監督制度，明確內部審計機構和其他內部機構在內部監督中的職責權限，規范內部監督的程序、方法和要求，并制定內部控制缺陷認定標準，對監督過程中發現的內部控制缺陷，應當分析缺陷的性質和產生的原因，提出整改的方案，采取適當的形式及時向董事會、監事會或者經理層報告。銀行應當結合內部監督情況，定期對內部控制的有效性進行自我評價，出具內部控制自我評價報告。
2.1內控觀念認識有偏差。
商業銀行內控機制作為一種自律行為，必然受內控觀念影響和支配，而在實際工作中，對內控觀念的認識存在許多偏差：一是許多人往往簡單地認為內控機制就是各種規章制度的匯總，而忽視內控機制是業務運作過程中環環相扣、監督制約的一種動態機制；二是誤解內控是對同事、員工的不信任；三是片面地理解業務開拓和內控的關系，認為內控嚴則業務損；四是誤認為內控只是決策層和職能部門的職責，從而在思想上沒有形成嚴格執制的意識。這種認識偏差必然導致在問題發生后只能采取事后補救的辦法，從而違背內控機制事前控制的特點，埋下風險隱患。
2.2內控機制不健全。
目前，我國商業銀行的內控機制從總體上有了很大的進步，但實效性還不是很理想，突出表現在：一是制度貫徹不力。許多規章制度流于形式，抓落實的力度不夠，遇到具體問題，靈活性講得多，原則性講得少。二是制度不完整。一些新業務和計算機業務的管理制度滯后，無法適應新業務的正常開展需要；一些新業務還沒有制定出完善的操作程序和相應的制度，存在無章可循的空檔。三是制度不系統。制度建設中重此輕彼，缺乏統一的考慮，影響了制度整體作用的發揮。四是制度條文不夠嚴謹。
2.3內控運行機制失調。
在實際工作中，業務主管部門既是業務活動的組織者，又是業務經營自身監督的責任者，這種對自己行為進行所謂的“自我監督”本身就不可靠。同時，銀行內部各業務部門在具體行使監控職能時職責不明確，或政出多門、或相互推諉，不能形成協調和制約機制。
2.4權力制約失衡。
突出表現在業務人員、管理人員的業務行為、決策行為、責任行為缺乏可操作的規范制度予以制約。一把手負責制的經營管理模式雖然有利于經營管理水平的提高，但由于權力沒有受到約束，缺乏規范有效的監督機制，權責失衡，導致個別負責人越權行事、濫用職權、欺上瞞下、行賄受賄等不良現象發生，嚴重影響商業銀行的穩健發展。
2.5稽核部門監督職能弱化。
目前，各商業銀行都實行了系統領導的稽核管理體制或者總稽核負責制，但稽核部門作為內部機構，地位不超脫，職能不獨立，難以對領導決策失誤造成的損失進行有效的監督，并且稽核部門對稽查出的問題不經領導同意就不能上報，不能獨立作出決定。稽核監督的滯后性以及稽核手段落后，都影響了稽核監督功能的發揮。
3對內控合規管理的幾點建議3.1完善銀行組織管理體系，創造良好的內控環境。
銀行業應注重宏觀金融背景之下，如何提升自身的風險管理能力的問題，創造良好的內控環境。根據《公司法》、《中華人民共和國商業銀行法》的要求，實行董事會領導下的行長負責制，保證董事會是全行最高權力機構，切實發揮董事會在銀行發展方向、重大業務決策和宏觀管理方面的職能作用。在此基礎上，改革商業銀行現行的內部稽核體制，實行對總行法人負責的內部稽核制度，加強總行對稽核工作的垂直領導。
3.2加強崗位內部控制機制建設，實現崗位間的監督制約。
一是按照責任分離、相互制約的原則建立會計崗位責任制，堅持現金、有價單證保管與賬務記錄相分離，重要空白憑證保管與使用相分離，賬務收支審批與會計核算相分離，呆賬準備金的確認與銷核相分離，賬務處理與后續稽核相分離的準則，按照會計制度、業務性質和合理負擔的要求設置記賬、復核、事后監督等崗位，明確每個崗位的職責和權限，并相互制衡。嚴禁會計人員一人從事兩個以上重要崗位的工作和越崗越權處理業務。二是按照每一項業務至少必須有兩個崗位或兩人以上參與記錄、核算和管理的要求，明確各崗位或員工在業務操作中的責權劃分，按各自的工作性質、權限承擔相應的工作責任；三是加強業務操作的事后檢查，每項業務要求有一名業務主管或專門崗位對該項業務處理的整個流程進行綜合把關和全過程的檢查，確保各崗位按職責要求正確處理同一業務，發現問題，及時糾正。
3.3健全銀行內部責任機制，保證資產運用的安全性和盈利性。
一方面要解決好銀行內部審批程序和分段授權問題，防止分支機構權力過大，資產風險不易控制。另一方面狠抓內部崗位責任的落實。建立會計內部控制負責制，主管會計的副行長向行長負責，應定期檢查會計工作；會計主管對主管行長負責，具體組織和管理各項會計工作，監督各項規章制度的落實，處理重要會計事項，定期抽查重要會計業務，發現問題及時解決，定期向主管行長匯報工作，但不參與具體事務；一般會計人員對會計主管負責，執行各項會計制度和操作規程，履行所承擔職責；下級行對上級行負責，并接受總機構的監督和指導。
3.4加強銀行內控電子化管理，保障銀行業務的正常運行。
銀行業務的日益現代化，要求銀行內控手段更加有效率、更加安全可靠。而我國銀行業目前還未形成一套有效的內部電子監管系統和電子網絡系統，影響了內控的質量和效率，有必要在銀行電腦內部控制方面繼續完善。
3.5加強業務崗位的交叉檢查，防范員工舞弊行為。
交叉檢查是銀行實施內部控制、防范員工舞弊行為的一個基本措施，也是銀行會計控制體系和業務分工設計的基本出發點，因此要正確應用交叉檢查原則，實行行內崗位輪換制和員工年假制等，使銀行每個人、每項業務都處于被監督、被檢查范圍之內。
3.6創建重視知識和人才的機制。
首先，改革銀行用人制度。在引入競爭機制，實行平等、公開的競聘上崗的制度的基礎上，進一步完善企業人才等級制度。管理者要知人善任，創造讓優秀創新人才脫穎而出人才機制，讓相應才能的人才處于相應的能級崗位，注意發現和使用那些具有信息意識、競爭意識、風險意識、創新能力、管理能力和公關能力的一批人，要揚長避短，量才為用，使人才配備盡量合理化，這是留住人才的有效措施之一，也是優化人才配置，提高銀行業風險防范水平的必備條件。其次，創造良好的吸引人才的環境。如工資待遇、獎金制度、職位聘任、崗位責任制、成果評定與獎勵等整套政策和辦法，千方百計吸引優秀人才從事銀行工作，成為企業學術帶頭人、業務骨干和管理創新骨干。第三，加大人才投資力度。采取送出去和請進來的辦法，加強員工再教育和再培訓，促進員工知識更新，使其逐步成為新型的創新型和風險管理型人才。
2023年農行內控合規工作總結范文（18篇）篇十
**分行內控監察部按照上級行和本行內控工作重點，今年根據內控合規工作新要求，在努力完成審計檢查工作的同時，積極轉變觀念，推進內控體系建設、探索合規管理、完善操作風險管理等工作。現把全年內控合規工作總結如下：
一、積極創新內控管理手段，建立良好內控文化氛圍1、制定《中國工商銀行**分行今年內控指導意見》。根據建設“治理優良、資本充足、內控嚴密、運營安全、服務和效益良好、具有較強國際競爭力”世界一流銀行的經營理念。提出了今年內控管理工作五方面目標：一是完善內控體系建設，積極營造全員參與的氛圍、樹立內控先行的理念、構建主動合規的內控文化；二是強化內控基礎工作，進一步完善內控防案履職網絡建設，內控評價結果力爭比上年提高一個層次；三是按照總、省行全面風險管理工作要求，初步建立全行風險管理體系；四是構建全行內控管理信息平臺，實現內控管理資源共享，降低內控管理成本，提高風險控制效率；五是全行實現安全無事故、無案件、無重大差錯。
為保證目標實現提出了五大方面19項工作措施：一是大力推進內控體系建設，構筑良好內控環境，提高內控管理水平；二是積極探索合規管理模式，初步建立合規管理體系；三是進一步完善操作風險識別與評估，完善操作風險管理；四是加強重點業務領域的審計和檢查，提高審計檢查工作的針對性和有效性；五是加強與監管部門及外部審計的溝通協調。
2、根據內控合規、操作風險防范要求對內控網絡辦法進行了新一輪的修訂，以進一步規范內控檢查監督網絡體系成員履職行為。
根據省分行內控管理和各項業務及管理體制的發展要求，對《中國工商銀行**分行內控管理檢查監督網絡體系實施辦法（試行）》進行了相應的修訂。一是進一步拓展網絡功能；二是進一步明確網絡成員范圍和層次劃分；三是進一步整合網絡管理各項制度；四是進一步規范各項報告格式；五是進一步完善考核評價體系。
制定、修訂的其他內控制度有《中國工商銀行**分行內控管理考核辦法（今年版）》、《中國工商銀行**分行機關管理部門內控管理考核辦法（今年版）》等。
3、抓好內控述職工作。為完善內控防案工作問責制度，進一步加強支行內控管理和防案工作，根據上級行內控述職指導意見和分行內控委會議精神，為確實落實“各行（部）‘一把手’內控防案工作的第一責任人職責，全面履行對內控防案工作的直接領導職責，對本行（部）的內控防案工作負總責；分管領導是分管部門和專業內控防案工作的直接責任人，負責把分管專業的內控防案工作納入到日常工作中，對分管工作內控防案工作負責”的內控要求，擬定了《**分行支行行長內控工作述職方案及今年度述職計劃》，要求各支行（部）所有助理以上人員進行內控述職。為確保述職會起到實效，會前，以幫助各支行發現內控管理不足為目的精心準備述職材料，整理了2006年全年各支行接受上級行各項審計、檢查、內控評價發現的問題和各項涉及內控考核的有關數據，并就各支行2006年內控管理情況和相關問題整改情況設計了部分問題。會后，就述職中反映的問題和行領導相關要求向各支行提出了整改建議，對述職工作情況及時進行總結和通報，肯定工作成績，推廣工作經驗，分析存在問題，指導各行提高內控履職水平。
4、落實內控重點聯系行制度。今年，我行出臺了《內控重點支行管理辦法》，落實對轄內內控管理相對較為薄弱的支行實行對口幫教，今年主要落實了以下工作，一是從內部管理、業務指導、人員培訓三個方面加強對支行幫輔工作的，尤其突出教育、培訓、交流、分析方面的重點幫輔工作，分行內控分管行長王青英率領內控監察部、個人業務部、貸后管理中心、運行管理部負責人一行到重點支行召開幫輔現場溝通會；二是組織重點支行與內控管理先進行進行內控履職交流會，9月在海寧召開了現場會，由海寧支行行長、內控專管員、綜合業務部負責人、網點負責人、營業經理等從各自的層面介紹了自己在內控防案履職過程中的經驗和體會，對內控管理重點行實行一對一幫輔。通過幫教工作，重點支行內控管理水平有較大提高，其中平湖支行進步較大，內控評價得分是所有支行中提高最多的。
5、完善內控專管員管理。
（1）為充分發揮支行內控專管員在組織、協調、強化內控管理、防范操作風險中的作用，更好地貫徹落實省分行《內控專管員管理辦法》和《**分行內控防案履職網絡實施辦法》中內控專管員相關要求，出臺了《內控專管員履職規范細則》。該細則對內控專管員的聘任和崗位設置、日常工作、檔案管理和報告制度、工作權限、管理和考核五方面內容進行了詳細的規范。該細則充分考慮了上級行的要求和**分行內控防案網絡的特點，一是對內控機制管理、風險管理、日常督促提醒等較為抽象的工作進行了量化規定；二是對報告內容和報告時限進行了詳細劃分；三是著重強調了內控信息的重要性，對專管員內控信息報送作出了較高要求；四是規范了內控專管員的責任制，規定內控專管員承擔全行實現內部控制目標、規范合規管理、防范操作風險和預防案件的指導、培訓、檢查、監督、修正、報告的責任；五是規范了考核結果的運用，對連續兩年考核排名靠后的專管員要求支行進行換崗。
（2）向內控專管員開放了審計非現場通用查詢系統，使該系統的數據篩選和統計功能得到充分發揮，也提高了該系統的利用率，同時為規范使用，還制定了嚴格的管理制度。為此，還邀請了省分行開發此系統的王光紅老師前來講課，通過授課，使內控專管員和總會計的使用能力大大提高，為進一步開展非現場檢查打下了堅實的基礎。
6、組織分行內控合規知識競賽。競賽的主要內容涉及全行各專業的各項規章制度和操作流程，銀監會和上級行關于內控合規的各項基本制度，獎罰措施等。本次知識競賽突破了以往知識競賽的慣例，在形式上作了不少創新，取得了很好的效果。一是通過抽簽決定了機構負責人、客戶經理、營業經理、綜合柜員和內控專管員等崗位人員參加必答題環節的比賽，使得參加比賽的人員更多，突出了“合規人人有責”的內控合規文化理念。二是各支行以方陣形式參加比賽，在回答必答題時如果指定人員不能回答，可以向方陣求助，活潑了現場氣氛。三是為突出對實際工作的指導意義，專門組織業務部門編制拍攝了多篇案例錄像，集中了業務過程中的違章現象，通過直觀生動的案例展示，一方面使競賽過程生動活潑，另一方面，也使員工獲得了不少內控合規知識。
（1）根據省分行今年版內控評價辦法，結合我行實際，今年我行對下轄各支行進行了內控評價，從現場評價情況看，各行內控管理水平有較大提高，一是得分普遍提高，幅度較大；二是控制環境、信息交流等內控基礎工作方面基本杜絕了失分；三是發現問題的性質和風險度比去年有較大幅度的下降，同時問題分布的范圍也大大縮小了；四是部分原來內控管理基礎比較薄弱的行今年有較大改觀，如平湖支行今年不但杜絕了內控基礎方面的扣分，而且得分提高幅度較大。
（2）對2006年省分行評價發現問題，我行已落實整改，所有問題均整改落實到位；對今年內控評價問題正著手開始組織整改。
（3）認真布置落實銀監局內控評價的自查工作，自查在三個層面展開，一是內控合規管理部門對全行近兩年來的內控管理狀況進行全面回顧總結，同時整理相應的內控管理材料，做好銀監分局現場評價的資料準備工作；二是布置各專業部門針對自查方案，對各項業務從管理部門角度檢查文件制度方面的問題，對涉及業務的進行全面自查；三是布置各支行主要針對操作環節進行全面自查。現銀監局現場評價工作已順利結束，評價結果尚未反饋。
（1）進一步完善績效考核制度，加大內控合規考核力度。一是在支行內控合規考核辦法中，我們增加了合規管理的考核比例，使得支行內控考核重點更傾向于合規管理的要求；二是對分行各部室的考核強調了必須及時跟蹤相關政策的變化，對有關規章制度進行梳理、整合、完善的內容，同時強調了對銀監局、人行等外部各項合規檢查發現問題，必須追究相應管理部門責任。
（2）進一步完善內控合規人員履職責任制度和支行行長內控合規述職制度，加大合規問責力度。一是通過修訂《內控合規網絡成員履職實施辦法》，規范了內控合規各管理層面人員的職責范圍和履職責任制，界定了履行內控合規職責不到位而造成后果的網絡成員應承擔的責任；二是進一步完善支行行長內控合規述職制度；三是進一步完善員工抵制檢舉重大違規違紀行為和堵截案件獎勵制度，加大誠信舉報宣傳力度。
2、以防范合規風險為立足點認真清理規章制度（1）全面排查業務制度流程合規風險點，清理規章制度和業務流程。由于業務辦法制定權集中在總行層面，我行清理重點是本行制定的一些補充性的制度和業務流程。今年我行共計清理各項制度和業務流程131個，其中整合3個，修訂34個，廢止18個，繼續執行76個。
（2）建立日常化合規審議制度。為確保我行各項業務合規經營，從源頭上對各項制度辦法進行合規控制，我行今年實行了“制度合規審議流程”，規定各業務部門在制定各項業務規定、操作流程時，必須報送內控監察部合規人員進行合規審議，從是否符合國家法律法規、監管要求和總行的規定等方面進行全面審視，使各項規章制度、程序符合法規制度要求，規避因不符合法律法規和監管要求而造成的合規性風險。今年內控監察部已分別對結算與電子銀行部的“電子銀行申請表填寫規范”、“網上銀行代發工資辦法”、個人業務部“‘1+1’個人組合貸款業務指引”、保衛部“**庫區實地守護操作規程”、“**安邦押運業務操作流程”等進行了合規審核。
三、以操作風險監測指標為抓手，加強操作風險管理1、及時監測、分析和報告各業務領域的操作風險。做好全年操作風險監測工作，并針對產生的操作風險，提出多方面加強操作風險管理建議，如提高信貸工作前瞻性，切實做好貸前調查工作，把信貸風險控制關口前移，嚴把風險質量關；進一步落實貸后管理工作責任制，定期進行考核評價，并與相關責任人績效工資掛鉤，努力提高信貸從業人員的貸后管理水平；加強對經營者的動態和貸款日常動態的管理，特別是企業法定代表人風險預警信息、企業風險預警信息和企業出現重大異常情況下，要進行認真分析，從感性和理性兩方面判斷企業的生產經營情況及貸款風險狀況；處理好抓存款業務與履行反洗錢的工作職責之間的關系，認真落實反洗錢工作制度，杜絕因工作失誤而造成操作風險；充分發揮銀行卡專管員的作用，保障他們服務于本職工作的時間，重視上門催收工作，合理安排車輛或交通費用，提高催收成功率與及時分析風險產生的原因，根據不同對象有針對性地采取各種措施，必要時通過公安、司法等手段強制清收等建議。
2、認真落實操作風險管理指導，一是建立操作風險提示制度，對內控監察部各項合規檢查和審計發現問題中的操作風險問題均向被檢查單位作出風險提示并提出防范風險的建議；二是建立操作風險通報制度，對上述情況同時通報相關業務部門。
3、認真組織總行《業務操作指南》培訓及考試工作我行成立了以卜克強行長為組長，各位副行長為副組長，各部門總經理為成員的領導小組，全面負責指導、協調、檢查和推廣工作。
（1）積極采取多種形式進行培訓活動。一是落實專業部門組織開展專業培訓，電子銀行、會計、國際業務等采取集中授課的方式，由分行相關部門組成巡回授課組，到各支行進行授課；二是針對涉及人員較少的專業，采取自學為主的方式；三是支行層面采取通過“網點三會”、網訊、綜合業務信息平臺交流學習，組織營業經理集中學習和交流，開展“學習貫徹指南，查找薄弱環節”建議活動，組織知識競賽、辯論賽等形式，進一步拓展學習渠道，加深員工印象。
（2）采取多種形式檢驗培訓效果。一是建立目標責任制，在制定《07年**分行內控工作指導意見》時中明確規定以《業務操作指南》確定的風險點為內控工作準則；二是在內控防案履職網絡制度中明確《業務操作指南》作為網絡成員履職的檢查重點；三是落實日常管理措施，把操作指南內容作為日常審計重點；四是落實考前輔導工作，分行內控辦收集整理了《業務操作指南》各類型試題，下發支行，要求組織學習；五是認真組織省分行統一考試，本次考試，根據省分行的要求，我行組織136名員工集中到分行參加考試，除一人參加總行在湖南的培訓缺考外，其他135位員工均認真參加了考試，合格率為100％；六是組織內控防案知識競賽，深化培訓效果，我行組織了內控防案知識競賽，其中，《業務操作指南》被作為一項重要內容，占總題量的15％左右。
四、轉變內審理念，突出重點做好審計工作1、認真做好上級行布置的各項專項審計及檢查（1）根據省分行《關于開展案件風險排查工作的通知》及浙江銀監局《關于對浙江轄內銀行業金融機構開展案件風險排查的通知》文件要求，全行共成立檢查組44個，參加檢查人員166人，我行還成立督查組，對各行排查情況進行督查，確保各行排查工作落到實處。整個排查工作共查出319個問題，涉及問題金額2.75億元。
（2）抓好重要崗位和高風險業務專項檢查和整改工作。根據省分行《關于對部分重要崗位和高風險業務進行專項檢查的通知》的文件要求，我行組成檢查組，對分行業務處理中心、現金營運中心、財富管理中心、銀行卡中心、分行營業部和轄屬嘉善、平湖支行的營業部、市場部、財富中心及嘉善電廠橋分理處、平湖環北分理處進行了突擊檢查。針對省分行和本行突擊檢查發現問題情況下發了《關于近期重要業務突擊檢查情況的通報》，在全行范圍內進行了通報，要求各行部必須進一步落實“兩手抓”，抓好問題的整改工作。
（3）根據總行《關于組織重要經營事項重點檢查》的要求，由內控合規部門牽頭開展現場自查工作。在落實檢查的過程中，一是注意與省分行溝通，確保檢查工作能夠規范、順利展開；二是做好整合協調工作，制作了分行檢查項目安排表、各部門分管領導和聯系人的通訊錄、檢查組成員通訊錄和聯合檢查組檢查時間和人員安排表，為確保整合檢查，先后4次協調檢查時間和檢查人員，確保以最佳時間安排和最佳線路完成聯合檢查，減輕支行的接待負擔；三是規范檢查工作，本次自查規范了統一的工作底稿、取證書、報告書格式，并要求檢查一條邊到底，中間不得更換檢查人員，以便最大程度統一檢查標準；四是抓好落實整改工作。
（4）根據省分行工作布置，抓好電子銀行業務合規性調查工作。對分行電子銀行部、業務處理中心、分行營業部及嘉善、海寧支行的部分電子銀行業務進行了專項調查。針對調查發現問題，提出五方面的整改建議，及時提示電子銀行業務在管理和操作中的風險狀況，促進**分行電子銀行業務的健康持續發展。
2、針對重點業務組織專項審計和合規檢查。
（1）針對部分網點營業經理履職不到位情況發生較為頻率的現狀，內控監察部為了加強營業經理的內控防案工作，促進營業經理認真履行職責，及時防范風險、堵塞漏洞，組織內控人員對下屬五個支行及本級營業部的部分網點營業經理履職情況進行了抽查。檢查采取了現場和非現場相結合的方式，并抽查一定時段錄像予以核實。對個別營業經理在履職工作中不到位的地方，檢查人員當場指正并提出合理化建議，及時總結其他網點的先進經驗和教訓，幫助營業經理提高履職能力，把今后的工作做細做好。
（2）針對部分總會計在崗時間較長等因素，為了促進總會計認真履行職責，及時防范風險、堵塞漏洞，組織內控人員對轄內4名總會計的履職情況進行了專項審計。檢查采取了現場和非現場相結合的方式，檢查人員認真分析其履職中不夠到位的環節，并提出合理化建議，幫助總會計提高履職能力，把今后的工作做細做好。
（3）為強化風險管理，跟蹤落實審計發現問題整改情況，鞏固審計成果，防范操作風險，對去年審計中發現問題較多的個人經營性貸款和小（微）型企業信貸業務開展后續審計。兩項審計共發現問題54個，提出建議26條，被審計行采納26條。
3、認真開展非現場審計。
（1）做好利息收支核對和利率政策執行季度常規非現場審計。針對中長期貸款利率一期一調整操作上的問題，牽頭召集信貸管理和運行管理部門共同研究利率調整工作，規范利率執行，減少不必要的手工計息和差錯，提高了利率執行的合規性。
（2）開展日常排查工作，今年我行對貸款用途、反交易、單位定期存款、匯票簽發、營業經理代班等進行了排查，因未發現問題，故未形成報告。（3）拓展通用查詢系統的使用范圍，今年在征得省分行內控合規部同意后，向支行內控專管員、總會計、分行運行管理部開放了通用查詢系統，進一步提高了系統使用效率。
4、加強關鍵崗位管理，一是做好離任離崗審計工作，今年共計開展支行助理以上人員離任、責任審計9項，二級支行行長以上管理人員離崗、強制離崗審計23項；二是配合人力資源部制訂了《**分行關于規范關鍵崗位離崗審計和檢查補充細則》，界定了各崗位檢查承擔部門，規范了檢查程序。
5、認真落實各項審計檢查工作發現問題的整改，截至報告日，已到整改期限的審計檢查涉及問題已全部落實整改。
6、積極落實內控處罰，完善違規違章系統的管理。據統計，1－11月份各項審計檢查共計扣點46人次93點，經濟處罰73330元，獎勵99570元；同時分行內控辦公室定期檢查支行違規違章信息庫管理情況，各支行內控專管員均能及時輸入各項檢查發現問題及扣點情況，并向分行內控辦定期上報問題整改進展及支行違規違章信息庫使用情況。
五、努力提高內控合規人員整體素質，完善人員管理1、我行目前設立合并履行職責的綜合部門——內控監察部，承擔了原內控合規和監察室的職能，其中專職從事內控合規工作人員10人。
2、人員專業資格水平情況，本科5人、大專5人；中級職稱8人、初級職稱2人。3、內控合規人員培訓情況，今年我行內控合規人員除按規定參加上級行舉辦的反洗錢、內控合規等集中和視頻培訓外，還自行組織了審計通用查詢系統培訓，時間一天，參加人員21人。另外參加業務部門組織的培訓班12人次。
4、內控工作信息交流情況，我行今年重視內控信息交流，一是《內控履職人員網絡化管理》在**銀監局組織的同業合規管理交流會上作了經驗介紹；二是積極向各級媒體投稿宣傳我行各項內控動態，全年累計分行網訊采納43篇，省分行網訊采納30篇，總行網訊采納4篇，省分行行報采納2篇，另內控辦向省分行內控合規工作動態組織推薦稿件39篇。
5、內控合規信息系統建設情況，我行重視各內控信息系統建設，一是規范“內控合規園地”的使用，要求各支行的內控報告事項均通過系統完成，并按系統上報時間進行考核；二是認真使用“稽核業務綜合系統”，所有信息按要求輸入，并制定專人定期管理；三是加強“金融法規制度庫”管理，做好c級庫的維護輸入工作。
6、配合上級行借調人員情況，全年被上級行借調17人次累計219天。
2008年內控合規工作總體思路為：內控管理機制要更加完善，合規管理要不斷深化，操作風險管理要加以創新，審計和檢查工作要突出重點，內控合規部門基礎建設再上新臺階。
1、以內控評價為抓手，推動內控管理機制的完善（1）要進一步做好內控評價工作。經過這幾年的建設，內控評價工作日趨完善，已經成為加強內控建設的一項重要制度。2008年要繼續做好內控評價工作，要通過內控評價工作，推動各行內控管理體系的完善，促進各行加快內控制度建設。2008年的內控評價要根據我行內控管理體系建設的新規定、新要求，完善內控評價指標體系，改進評價的方式方法，進一步強化內控評價的全面性和客觀性。內控評價工作要充分利用非現場分析手段，擴大評價工作的覆蓋面。同時，要推動各行利用內控評價的方式，來完善對網點和部門的內控管理。
（2）要進一步推進內控網絡建設的規范化。從現有的評價工作情況看，各層次的網絡人員履職情況差距較大，2008年要在繼續加強履職檢查的同時，要加強對各層次人員的履職規范性培訓，提高各層次人員的履職能力和履職水平。
2、以審計工作為基礎，不斷深化合規管理工作（1）制定和完善合規工作反饋機制。對審計檢查出來的問題，要加強分析，找出管理中的問題，對涉及分行管理部門的合規管理提出規范建議，并跟蹤檢查，提高全行對合規工作的認知度。
（2）積極參與部門制度建設。合規部門要提前參與各部門的規章、制度建設中去，要把合規審查作為部門制度下發的前提，提高參與度，主要工作是深化合規審核工作，爭取把業務部門所有流程、制度的修訂均納入審核范圍。
3、以流程和控制為重點，加強審計工作建設（1）要做好對支行行長助理以上和分行部門負責人的責任審計工作，要統籌安排好工作，保質保量地完成好相關的審計工作。
2、進一步修訂《內部審計（檢查）操作規范》。通過《內部審計（檢查）操作規范》的修訂，以加強對各層次人員審計（檢查）規范知識的培訓，提高各層次人員的審計（檢查）規范和審計（檢查）水平，推動各層次審計（檢查）工作的順利開展。
（3）要以流程和控制為重點，開展專項審計工作。2008年設想主要開展以下幾項：一是外包工作專項審計，審計內容主要是對帳和掃描工作，主要審查外包工作的開展情況，外包工作后我行的管理情況，外包工作中存在的風險和應加強的管理；二是理財中心的管理審計，主要審查理財中心的管理、優質客戶的管理和客戶經理的管理等內容；三是各種協議的管理審計，主要審查各項協議的管理狀況，是否符合規范。
4、以創新為手段，加強操作風險管理。
（1）繼續推進《業務操作指南》的培訓。在組織對文件學習的同時，重點要通過組織案例，拍攝短片，以直觀生動的形式，把各個層面和各個環節的操作風險展示出來，以提高學習的效率。
（2）建立《業務操作指南》的日常管理機制。分行內控監察要在內控管理委員會領導下，牽頭抓好《業務操作指南》的推廣應用工作，要指派專人重點對《業務操作指南》的培訓質量、執行落實情況進行監督檢查，收集、整理應用中的各類信息，及時將存在的問題和改進意見向上級行反饋。
（3）組織好反洗錢工作。加強對各部門的培訓，落實好各部門的崗位職責，加強對可疑交易的甄別，提高反洗錢的能力。
5、加強內控合規隊伍建設，提高隊伍素質。
造就一支高素質的員工隊伍是做好內控合規工作的根本保證。要著眼全行戰略轉型和內控合規工作的需要，真正把員工培訓工作放在突出位置，切實加大隊伍建設和培訓工作力度。要組織好員工對監管文件的學習，提高員工服務于全行經營管理大局的能力，為各級管理層提供有價值的分析與建議，不斷促進全行內部控制和風險管理水平的提高。同時要大力加強職業道德教育，培養員工的愛崗敬業精神，引導員工遵章守紀、恪盡職守、廉潔奉公；要教育員工遵循客觀、公正、審慎的職業道德規范；要通過加強思想工作，在內控合規隊伍中營造積極向上、團結奮進、協作和諧的良好氛圍。
**分行內控監察部。
今年12月14日。
2023年農行內控合規工作總結范文（18篇）篇十一
xx年是我行成立的第三年，也是至關重要的一年，全行內控、案防、合規工作的總體思路是制定、實施以防范操作風險及案件風險為導向，以杜絕嚴重違規行為為重點，以加強內部控制為核心的工作方案。從建立合規秩序、加強制度管理、加大檢查力度、理順溝通機制和培育合規文化等五個方面，通過履行內部審計和合規的日常監督和專項監督職能，發揮內審合規工作在完善內部控制環境、提高操作風險及案件風險評估能力、改善操作風險及案件風險控制措施和手段的作用，增強機構自身案件防控內生動力建設水平，有效落實合規管理措施，防范和控制合規風險。
xx年一季度我行在內控、案防、合規方面工作總結情況如下：
一、推進合規體系建設，逐步建立合規管理平臺
xx年我行在董事會的領導下，由行長室負責有效管理全行的合規風險，明確一名副行長分管合規管理工作。配備一名專職合規員；在主要業務部門和各支行設立兼職合規員，初步搭建全行的合規風險管理框架。
為健全我行合規風險管理體制，推進合規風險管理工作，根據《商業銀行合規風險管理指引》要求，明確各業務條線部門在內控、案防、合規工作上的責任。行長是我行內控、案防、合規工作的第一責任人，對全行的內控、案防、合規工作承擔領導責任；分管副行長協助行長組織實施全行內控、案防、合規工作；各業務條線部門（各支行）是內控、案防、合規管理的直接責任部門，具體負責本部門（支行）的內控、案防及合規工作，確保工作的正常有效開展，杜絕案件風險發生；合規經理是合規管理的職能部門，通過定期召開工作協調會，聯席會的方式聽取各部門（各支行）內控和合規工作情況匯報，研究和部署相關工作，協商解決在日常工作中具體問題，及時調整和完善內控合規工作方案，落實各項檢查及風險問題的整改等；全行的每一位員工必須在本職崗位上對每項業務活動的合規性負責。
1
同時制定了《xx合規管-理-員管理辦法》，明確了合規經理和兼職合規員的崗位職責，工作內容，報告路線和具體的工作要求。
二、召開工作會議，明確工作方針，層層簽署目標責任書 xx年x月xx日，我行召開全行員工會議，在會上學習了《xx-x在xx年上海銀行業案防安保工作會議上的講話》、再次強調了內控、案防、合規工作的重要性，要求“全員合規，從我做起”，并要求各條線部門（各支行）結合部門（支行）的實際情況，就全年的內控和合規工作的目標、總體要求做出具體計劃安排，包括檢查和培訓，風險排查的計劃等，從工作要求和時間要求上對x年內控、案防、合規工作做出了具體的工作部署。
通過行長與經營班子成員、行長與各部門（各支行）負責人及與所屬員工的三個層級，層層簽署《內控、案防、合規工作目標責任書》，將內控、案防、合規工作責任逐級明確落實到部門。
xx年要繼續狠抓關鍵環節和重點領域防控。并加大對“三重、三新、三易”（重點單位、重點崗位、重點業務，新機構、新業務、新人員，案件易發業務、易發崗位、易發環節）業務檢查監督力度，對存在的風險隱患和內控薄弱環節持續糾偏糾漏，切實提高內控制度執行力。
三、健全合規工作制度建設，夯實“制度治行”基礎。
根據《商業銀行合規風險管理指引》要求，結合我行工作實際，制定了《合規風險管理辦法》、《合規管-理-員管理辦法》、《銀行與監管部門聯系溝通管理辦法》、《整改工作管理辦法》、《專業檢查管理辦法》。明確了合規風險管理目標、內容和合規管理工作的基本原則；明確合規風險管理組織架構、合規管理職責及合規風險管理報告路線；規范合規風險管理計劃制訂、合規風險識別、評估和監測和合規培訓與咨詢等合規工作。在全行建立一支懂制度、訂制度、用制度的專家型合規管理隊伍，調動全行合規管理人員的積極性，明確合規管理人員的任職條件、工作內容、工作方式，充分發揮合規管理人員的作用。
四、推進反洗錢工作的常態化管理
通過前期多頭反復聯系和反洗錢聯機版的不斷的測試，通過近 2
一個月的運行情況穩定正常，日常提醒各支行堅持以“主觀判斷為主， 客觀規則為輔”的原則，從“了解你的客戶”出發，切實做好反洗錢的可疑甄別等日常工作。重點關注公轉私業務、大額現金業務等熱點，結合反洗錢特征加以綜合分析和跟蹤，適時做好反洗錢的日常臺賬的記錄工作。
五、加強監管信息報送工作，提高報送質量
日常與監管部門保持良好的溝通，加強監管信息報送的工作，注重非現場監管工作，提高日常報表數據的.統計質量，做好監管報送提醒工作，杜絕信息報送的遲報、漏報現象的發生。
六、建立分層檢查網絡，持續開展案件風險排查，提升案件防控能力
我行在內控和合規風險日常排查工作按照“部門自查、專業條線部門檢查、合規經理抽查，領導小組督查”的分層檢查網絡覆蓋全行各項業務的檢查。
持續強化從業人員行為管理。結合監管要求，制定操作方案，按季開展從業人員不當行為專項風險排查，推進全員強制休假和輪崗相結合，覆蓋面達到100%。對重要和關鍵崗位的從業人員有無參與各類融資中介、票據中介、不當擔保、高利貸、“賣貸款”等活動，以及超個人經濟承受能力的大額高風險投資、消費行為、經商辦企業和涉黃、涉賭、涉毒、涉訴的情況進行排查。做到不漏一行、一崗、一人，并建立排查工作專項檔案，發現問題應及時整改和糾正。
七、注重人員日常培訓工作，進一步營造合規經營氛圍
xx年，我行將組織開展合規管理主題活動，采取專家授課、案例討論、合規培訓、警示教育等多種形式，依托業務條線和營業網點推動合規培訓的具體落實，注重發揮合規經理和兼職合規員及案防聯絡員隊伍在培訓工作中的積極作用，在全行上下倡導誠實、守信、正直的道德價值標準。按照時間節點針對各條線、各層次人員開展相應合規業務培訓，進一步提升合規意識和風險辨別能力。讓合規操作成為每一名員工的自覺行為和習慣動作，使合規文化的理念成為全行員工的行為準則。
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2023年農行內控合規工作總結范文（18篇）篇十二
自＃＃年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現經營目標，維護財產完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經營方針、經營決策能得以順利貫徹執行，工作效率和經濟效益能得以提高，我行堅持業務發展與內控管理并舉的經營策略，在規范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。
現將全行內控管理情況報告如下：
一、內部控制管理的基本情況 支行本職設置辦公室、人事監察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業務部、合規部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個營業機構，另設、、、、、6 個儲蓄所。到 10 月末全行員工人，其中長期合同工人，短期合同工人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業務分離在崗位配置上做到人員落實、職責明確在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位在制度執行上嚴格要求規范操作，努力降低操作風險在制度保障上堅持加強自律監管和再監督力度，為內控管理保駕護航。總體上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環環相扣、風險防范能力日益提高。
二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績 為確保全行內控管理的良好態勢，今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施：
1、領導重視，組織落實，＃＃年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規范業務經營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現場審計次，參加人員人次，今年以來，根據行長室要求制訂了工作計劃，完成了主任、分理處主任任期內的責任審計儲畜所、儲蓄所、儲蓄所、分理處業務審計工作重要崗位責任移交個人次支持分行審計處人員調用對監管中發現的問題進行延伸檢查建立了問題整改臺賬督導了內控評價自查自糾工作。
握國家金融政策、制度、辦法，規范了員工業務操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規章制度。根據上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業務發展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業務性文件，新成立了、、委員會，調整了審查委員會、委員會、領導小組、領導小組出臺了年度經營目標考核辦法、經營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、工作質量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
5、自律監管程序逐步規范，處罰力度明顯提高。月，支行對違所會計基本業務操作和制度的有關人員，按照銀行員工違反規章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰人次，金額元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規范操作意識。
2012年以來我行堅持“從嚴治行”，高度重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控工作，為了實現經營目標，我行堅持業務發展與內控管理并舉的經營策略，在規范操作程序、防范風險中起到了積極的作用。現將我行內控管理基本情況匯報如下：
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2023年農行內控合規工作總結范文（18篇）篇十三
近年來，隨著金融監管日益嚴格，銀行行業內控合規意識的重要性也逐漸得到普及。作為國內五大商業銀行之一的農業銀行，強化內控合規已經成為其發展的必然趨勢。今年，我單位也積極開展了內控合規年工作，通過系統性、全面性的工作推進，我們已經在一些方面取得了顯著成效。本文旨在結合個人實踐，總結農行內控合規年的心得體會。
內控合規近年來已成為銀行業最熱門的問題之一，而內控合規年則是對內控合規理念、制度、工作的全面檢查并推進的一年。其重要性不言而喻：一方面，促進金融科技和金融創新發展；另一方面，提高了監管的規范性和連續性，對防范金融風險、保障金融安全、提高消費者權益保護水平都有積極的意義。
我們單位經過一年的系統性推進，收獲了以下成效：
三、緊縮工作流程。我們對現有工作流程進行了排查和簡化，保證了合規工作的及時和精準。同時，通過加強部門間協作，避免由于人為因素而造成的歷史難以遺忘的“失誤”。
不過，我們也認識到在內控合規年的推進過程中，依然存在一些問題：
三、人員培訓。內控合規年的推進對機構內部人員的專業素養和意識素質等方面提出了更高的要求，而和人員培訓方面投入同樣非常有限。
第五段：結語。
總之，在內控合規日趨重要的背景下，每年開展一次內控合規年，是銀行業重要的工作之一。相信在未來，我們農行將在內控合規年的推動下，能夠形成一系列完善的制度，更好地服務于廣大老百姓，保障金融市場的穩定和發展。
2023年農行內控合規工作總結范文（18篇）篇十四
通過七月份到十一月份的學習，我深刻的認識到，合規文化教育活動是在特定的時期形成的具有農業銀行金融特點的教育方式及與之相適應的管理制度和組織形式，是農業銀行信奉和借鑒他行管理經驗方式并付諸實踐的價值觀念，集中體現了農業銀行員工的價值準則、經營觀念、行為規范、共同信念及創造力、凝聚力、戰斗力，是推動農業銀行改革與發展的堅強政治保證和組織保證。可以說，這次活動的開展，讓我們進一步認清了崗位職責、凈化了了思想、提高了領導的內控能力。下面，就這次學習的收獲，我談點我的見解。
第一，要把以“客戶為中心”的理念貫穿于我們工作的始終。“基礎牢固，穩如泰山；基礎不牢，地動山搖”。風險的防范與控制，說到底是人的因素起著重要作用，客戶創造市場，客戶創造價值，客戶是我們的效益之源，是我們的衣食父母，有了客戶，我們的業務才有發展，員工的價值才能夠體現。如果每個崗位的員工都能嚴格要求、嚴格規范、嚴格標準、嚴格執行規章制度，業務操作中的風險就會得到有效的遏制。要在全體員工中大力倡導、深入宣傳價值最大化、資本約束、全面風險管理、風險與收益平衡、內控優先等先進理念，讓全體員工了解資產質量與經濟增加值、與薪酬分配的關系，自覺轉變觀念，將自身工作作為第一道防線納入到風險控制體系中，引導和帶領全行員工形成規范操作，防范風險的良好氛圍，真正把為前臺、為基層、為客戶服務當作提升風險與回報管理水平的出發點和歸宿，就能有效提高我行風險管理和內控政策、法規、制度的執行和落實，全面加強風險管理和內控建設具有不可替代的重要作用。
第三，外部監管機構沒有建立正向激勵機制。第四，專業合規人才匱乏。第五，合規工作遠未實現獨立性。
因此，如何借鑒國際先進銀行的合規風險管理及監管經驗，加強我國商業銀行的合規建設，成為農業銀行及監管部門的亟待研究和解決的課題。
為此，我們只有制定統一的合規政策，組建合規部門，提高合規管理透明度。合規建設是系統工程，沒有固定模式，不能“一勞永逸”，需要適時根據外部環境、法律法規、銀行改革等多種因素，持續改進合規政策，包括：合規文化；董事會和高管層的合規責任；合規部門的職責；識別和管理合規風險的主要程序、報告線路等。合規政策應提交董事會審議并批準，在全行廣泛宣傳和學習貫徹，成為銀行依法合規經營的綱領性文件。同時，要制定和核準一個符合商業銀行自身特點且行之有效的合規政策，它是銀行合規風險管理的綱領性文件；通過實踐積累經驗，摸索出一條有效管理合規風險的運行機制和治理操作風險的治本良策。培育良好的合規文化，構建綜合管理體系,建立主動合規的激勵機制，提高合規建設水平。合規文化重塑是評價合規管理績效的重要標志，要研究建立先進的合規文化體系，通過加強全員合規培訓，在銀行內部樹立誠信和正直的道德觀念，同時構建業務合規制、崗位責任制和監督考核制三位一體的管理體系,明晰各業務流程中主要操作環節的風險提示、準入條件、限制條件、禁入條件、預警信號、問題與危機處理等基本要求及退出條件等,使合規要求與相關業務線條、運作單元和崗位職責形成映射關系,促進經營運作與管理。以上就是我的心得。
2023年農行內控合規工作總結范文（18篇）篇十五
在前段時間對內控合規文化的學習中，我深刻認識到，壽險事業的成長離不開合規經營，更與防控經營相伴，推進合規文化建設必將為壽險的經營理念和制度貫徹落實提供強有力的依托和保障，也是風險防控長效機制的建立和實現長治久安的工作局面成為了可能。以下是我對本次學習的幾點見解。
一、加強合規文化教育，是提高經營管理水平的需要。開展合規文化教育活動對規范操作行為，遏制違法違紀和防范案件發生具有積極的深遠的意義。一方面我們要不斷的加強學習，全面系統地學習政治理論、金融業務、法律法規等各方面的知識，不斷更新知識結構，努力提高綜合素質，更好地適應全行業務提速發展的需要。按照“一崗雙責”的要求，認真履行崗位職責，特別是要注重加強對專業知識、專業技能、法律法規等方方面面知識的學習，不斷提高自身的綜合素質，增強明辯事非和拒腐防變的能力。同時藥準確把握企業合規文化建設的真正科學內涵，自覺地融入到企業的合規文化建設中去，增強內控管理意識，狠抓基礎管理，促進依法合規經營。
二、加強合規文化教育，是建立長效發展機制的需要。企業合規文化教育建設是一項工程浩大的系統性工程，不是一朝一夕就能建成的。要合理確定發展目標，在一個時期內要有一定的規劃目標，最終建立適應企業長遠發展的機制。從公司來看，他應該包括企業精神、價值觀念、企業目標、企業制度、企業環境、企業形象、企業禮儀、企業標識等內容，形成有自已特色的文化經營理念。其次要與案件專項治理和正在開展的治理商業賄賂專項工作結合起來，要統籌兼顧，合理安排，加強對易發不正當交易行為和商業賄賂的業務環節的分析研究，突出重點，有的放矢地開展專項治理，堅決糾正經營活動中違反商業道德和市場規則，影響公平競爭的不正當行為，依法查處商業賄賂案件。
三、加強合規文化教育，是提高經濟效益的需要。加強合規文化教育的主要目的，是通過提高企業的凝聚力、向心力，降低公司風險，實現企業效益的最大化。
工作中，應該做到“三要”。
一要樹立正確指導思想。要在追求盈利的同時重視資金的安全性和流動性，防止出現為了片面追求高速業務增長而忽視風險防范和內控機制建設的傾向。
二要建立健全各項規章制度。要始終把制度建設放在突出位置，注重用制度來約束人，用制度規范日常行為。要結合工作實際，制訂并完善一系列規章制度，堅持用制度來規范業務經營過程，確保有章可循，切實堵住各種漏洞，防止違規行為的發生，確保每一個環節都不出現問題。要建立健全內控制度，保證經營的安全性、流動性、效益性，建立自我調整，自我約束、自我控制的制衡機制，要在追求自我經濟利益的過程中建立健全不斷自我完善的內部控制制度，加強操作風險防范。
三要堅持思想教育。要緊緊抓住思想教育這一重要環節，經常開展有關規章制度的學習，有針對性地進行黨風廉政教育，不斷增強依法合規經營的意識，利用金融系統身邊發生的案例進行現身說法，使全體職工始終保持清醒頭腦，自覺抵制各種腐朽思想的侵蝕。
敬愛的黨組織：
~~~~~~~~~~~~~~謝謝使用~~~~~~~~~~~~。
經過一段時期的初級黨校學習，我的心境自然澎湃而又亢奮。其實，無論是誰，這種難得的熏陶剛過，思想上和認識上都會大有一吐為快的強烈之欲望。這對深刻理解中國***始終是一個最先進的黨、最偉大的黨，始終是實踐“三個代表”重要思想的楷模，也始終是勤奮學習、善于思考、解放思想、與時俱進、勇于實踐、銳意創新的模范等等，以及正確選擇一個人的人生觀、價值觀和世界觀，都具有非常積極的意義。以下是我的心得體會：
首先，通過學習，我對我們的黨有了更加深入的理解：中國***是中國工人階級的先鋒隊，是中國各族人民利益的忠實代表，是中國事業的領導核心。中國***有它的階級性，人民性，先進性。中國工人階級是中國***的階級基礎，工人階級政黨是工人階級的先鋒隊，工人階級的先進性決定了黨的先進性。而工人階級之所以具有先進性是因為它代表了先進生產力和生產關系，具有高度組織性、紀律性，賦予革命的堅定性、徹底性。知識分子是工人階級的重要組成部分，隨著社會的發展，信息技術等越來越發達，因此工人階級政黨的先進性必須隨著時代的發展不斷具有新的內涵、新的標準和新的特征，做到與時俱進。黨的先進性還體現在將“三個代表”寫入了新的黨章。“三個代表”重要思想對黨的先進性作了富有時代特征的界定，具體地、明確地揭示出黨的先進性的實質和內涵，深化了我們對黨的先進性的認識和理解。
其次，通過學習我進一步端正了自己的入黨動機。入黨動機是指一個人要求入黨的內在原因和真實目的，是推動人們爭取入黨的一種精神力量。真正正確的入黨動機應該是能始終將人民的利益放在首位，為了最終實現****而奮斗終生。我要在自己的工作和生活中不斷地實踐，不斷地確立正確的入黨動機。一個人在組織上的入黨一生只有一次，而思想上的入黨是一生一世的，所以，在今后的人生道路上，必須堅定信念，用理論知識來武裝自己，不斷地深化自己的行動。
再次，我懂得了入黨的過程是一個漫長而艱辛的過程，是一個充滿考驗的過程，不是你隨便想怎么樣就怎么樣，要時時刻刻用黨員的標準來規范自己。聽了幾位優秀學生黨員的入黨經歷，學到了我們不僅要在組織上積極要求入黨。把黨和人民放在第一位，用自己的行動來展現一位入黨積極分子的作風，時時刻刻，用黨的標準提醒自己，什么要積極主動的去做，什么要積極同違背黨標準的做斗爭。入黨的過程，便是不斷完善自己的過程，便是升華自己的過程。
當然，我也進一步樹立正確的社會主義榮辱觀。通過學習，我深刻地體會到社會主義榮辱觀是構建社會主義和諧社會一個帶有根本性的問題，體現了在科學發展觀的指導下，將依法治國與以德治國有機結合起來，將經濟建設、政治建設、文化建設、社會建設融為一體的我國社會主義現代化建設總體布局。榮辱觀是由世界觀、人生觀、價值觀所決定的。不同的榮辱觀，是不同的世界、人生觀、價值觀的反映。榮辱觀滲透在整個社會的生活之中，不僅影響著社會的風氣，體現著社會的價值導向，標志著社會的文明程度，而且對社會的經濟發展由巨大的反作用。
通過這次的學習,我不僅加深了對黨的基本知識的了解，也更加明確了入黨動機，優秀黨員決不是套在自己頭上用于炫耀的光環，而是我們應該努力學習，不斷進取所應該達到的目標，組織上的入黨一生一次，思想上的入黨一生一世。在學習當中，最讓我感動的是中國***的優良傳統和作風。黨的宗旨是全心全意為人民服務,而黨的優良傳統和作風恰恰印證了這一點。看著那些面對黨旗宣誓的***員,我感動了,我感到了作為***員的驕傲,也更加堅定自己的人生信念：我也一定要成為一名***員。我要時刻謹記黨的教誨，時刻以黨員的行為準則來約束自己,在以后的生活、工作中，自覺的加強自己，爭取得到更大的提高。
匯報人：***。
2012年3月31日。
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2023年農行內控合規工作總結范文（18篇）篇十六
尊敬的各位領導、各位評委、同事們：
大家好！今天我滿懷激情，懷揣夢想，積極參與農行內控合規部副總經理職務競聘，我不敢奢求什么，只想用我誠懇的演講，明朗的工作思路，堅如磐石的工作信心讓大家認識我、支持我。同時我也真誠感謝上級領導通過公開、平等、競爭、擇優的方式，為我們搭建了一個鍛煉參與的平臺，給予了我們晉升提拔的機會，在此我愿意接受領導和大家對我的考驗和挑選。
首先，我作簡單的自我介紹。我叫烏日娜，蒙古族，現年39歲，本科學歷，經濟師職稱，1995年10月調入阿拉善盟農行工作，先后擔任過出納員、會計員，資金組織科考核及統計員，阿左旗支行客戶經理、信貸審查員、綜合文秘人員、cms系統管理員、綜合管理部公文處理員及運營管理部銀企集中對賬及印鑒掃描員、九級主管，今年6月份調入內控合規部工作至今。工作17年來我一直秉承著做事要拼，看事要淡的信念，走過了我人生中最重要的一段時光，今天我大膽參與農行內控合規部副總經理職務競聘，我想我除了具備這一崗位所需的素質外，我還具有以下幾點優勢：
一、17年的工作歷程里我曾在不同崗位工作過具有較為豐富的從業經驗，和極強的崗位適應能力和開拓創新的能力。
即將步入不惑之年的我，身體健康、精力旺盛、敬業精神強，在工作中我深入調查研究，深專業務，以自學和函授的方式，較為系統全面地學習了會計、金融專業知識，并取得了南開大學本科學歷及經濟師職稱，這有力促進了工作局面的打開，17年工作的積淀也使我養成了成熟干練的軍人作風及吃苦耐勞、默默無聞的敬業精神，我深深地知道，熱愛是最好的教師。我熱愛銀行工作，平時酷愛學習，在工作中我心系自己從事的工作、從工作的積極享受工作帶給我的快樂，17年來不僅提高了我的業務能力也培養了我堅毅、頑強、任勞任怨的品質，我能把困難當成挑戰、把吃苦看做磨練，遇事不含糊、辦事不拖沓。
三、17年工作的積淀使我具有較強的業務拓展的能力和團隊合作意識。
無論是在營業室前臺崗位工作、客戶部工作還是在綜合部工作期間，我積極參加學習與培訓，以出色的表現勝任abis系統操作角色，積極開展綜合營銷，拓展優良客戶，悉心學習農業銀行貸款管理方面的制度規定，虛心向領導和同事們請教，充分利用在農行多年的工作經驗和學習到的法律及金融知識，按照農業銀行貸款管理的有關制度和實施細則，為貸款審查委員會的工作和我行貸款客戶的準入、發放把好關，在工作中理清思路，團結同事，分清主次，事事以大局著想，注重上下協調、善于分析處理問題，在工作中能夠拓展思維方式，用發散式思維打開工作局面，注重實干，在點滴工作中培養自己愛崗、敬業、奉獻的品質，注重傳幫帶作用，強化自身素質的不斷提升，注重個人業務素質的不斷提高，堅持向書本學、向實踐學、向有經驗的同志學，注重團隊合作意識，善于處理團隊關系，激發團隊工作激情，以人為鏡，不斷完善自己，這為我參加這次競聘創造了最有利的條件。
四、17年來我熱愛銀行事業，具有吃苦耐勞、開拓創新的精神。
愛因斯坦說過：熱愛是最好的教師。我熱愛自己的工作，平時酷愛學習，具有強烈的事業心和責任感，能嚴肅認真地對待自己從事的每項工作，從工作的成功中享受人生的快樂，敢于剖析自己，具有虛心好學、積極進取的精神。
是什么成就了今天的我？是領導和同事們的關系和支持，更是我血脈里流淌的那股勁，骨子里的那份堅持和執著。
尊敬的領導和同志們，一份辛勞，一份收獲，我的工作得到了領導和我同志們的贊譽，但我深深地知道榮譽屬于過去，未來我還需努力，成績不找跑步了，問題不找不得了，目前的工作與同事的期望和領導的要求尚有一定的距離，今作為農行內控合規部副總經理的考察對象，既是對我多年來工作的肯定，更是對我今后工作的鞭策，在此我向大家介紹我自己，誠懇的接受大家對我工作的考評。我深深地知道農行內控合規部副總經理是領導的參謀和助手，是銀行合規文化建設的宣傳者，執行者、監督者、這一職務任務重、頭緒多，意義深遠，責任重大，若我競聘成功我將總結經驗，積極擺正位置，結合農行內控合規部實際，以“如履薄冰”的謹慎態度，以“一絲不茍”的嚴細態度，慎對從事的職業，力爭在工作中做到以下幾點：
一、我將以這次竟崗為新的工作起點，在副總經理的崗位上放下架子，沉下身子，狠抓風險性檢查工作，提高計算機非現場使用水平，防范和控制操作風險，落實檢查要求，開展合規工作，健全整改督辦機制，加大問題整改督辦和后續合規審計力度，提高檢查成果利用率，消除工作中存在的隱患的目的，使各項內控制度落到實處，認真履行內控合規部門工作職責，全面提升內控合規管理水平，不斷提高風險管控能力，保障業務經營的穩健運行。當好經理的參謀和助手，平時多請示、勤匯報，堅持做到不越權、不越位、不錯位、不失位；既充分尊重上級領導的意見，又敢于表達自己的看法，提出合理化建議；協助經理營造一個和諧愉快的工作氛圍，提高工作效率，注重條線管理，強化人員考核制度，做到本單位各崗位履職到位，各崗位聯動到位，各類人員考核到位，形成人人有壓力，人人要動力的氛圍，使全體員工步調一致，全身心投入到工作中來，推動內控合規文化建設的蓬勃發展，促進銀行資金的運行安全。
二、作為副總經理我將以人為本，當好紐帶，經常與同事們交流工作經驗、，加深相互之間的了解，做到團結友愛，深入開展合規文化建設，繼續做好員工違規積分管理工作，持續提升反洗錢工作質量，加強信貸業務風險、財會風險、信用卡風險、重點人員、重點業務風險的防范和管理，加大案件防控和查處力度，促進我行的整體跨越。
三、作為副總經理我將立足本職，培養團隊精神，注重全局意識、優質服務意識、防范風險意識培養，在副總經理的領導崗位上不能僅僅滿足于低頭拉車，還要抬頭看路，在工作中不斷開拓視野，著眼全行安全發展的動向及發展戰略，樹立團隊精神，提高整體凝聚力，常抓防范風險的工作。必須時刻繃緊風險防范這根弦，防范風險于未然。
各位領導、各位同志，各位朋友！十幾分鐘的演講，難以向各位呈獻出一個完整的我。但請相信，無論今天的競聘是否成功，在今后的漫漫征途中，我都將以堅定的信念、沉穩的步伐、堅強的意志、飽滿的熱情不斷前進，不斷追求！我斗膽地請領導透過我的工作業績與平時表現考核我，相信我！
謝謝大家，我的演講完畢！
2023年農行內控合規工作總結范文（18篇）篇十七
xx年以來我行堅持“從嚴治行”，高度重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對xx支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控工作，為了實現經營目標，我行堅持業務發展與內控管理并舉的經營策略，在規范操作程序、防范風險中起到了積極的作用。現將我行內控管理基本情況匯報如下：
一、加強制度的梳理及學習。
今年以來，我行先后對各條線的規章制度進行了梳理，針對新的文件變化，認真組織，做好相關政策的學習和指導，在實際業務操作及經營中始終貫徹落實最新的制度要求與規定，確保我行相關業務操作依法合規。在今年四月份我行根據支行教育月活動內容，全面深入開展了《柜員及營業機構負責人十個嚴禁》、《銀行業金融機構從業人員職業操守》、《xx銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規行為處理辦法》、《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》、《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》、《黨內監督條例》、《中國共產黨紀律處分條例》等一系列規章制度的學習。我行全體員工遵章守紀、依法合規意識進一步提升。
二、繼續落實重要崗位人員管控措施。
我行嚴格按照相關制度要求，在柜員號使用、開戶、驗印、業務印章保管、對賬、票據交換、大額資金收付的授權與證實等業務環節中，責任到人，明確不相容崗位和業務。堅決杜絕串崗、混崗或違規頂崗、兼崗等問題發生。同時，我行按要求對重要崗位人員實施輪崗及強制休假制度，至今已完成輪崗3人，強制休假3人。
三、堅持對重要操作環節及高風險業務的實施管控。
我行每月至少檢查一次“雙十禁”規定執行情況;每月至少一次對現金、重要空白憑證、貴金屬等進行賬賬、賬實檢查;每季度至少一次對開戶、掛失、賬戶凍結、大額存取和轉賬、客戶預留印鑒、業務印章和柜員私章保管等進行檢查;每季度至少一次主動了解我行重點客戶對賬情況。
四、積極開展今年的各項風險排查工作。
根據省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風險排查工作，進一步加強對各業務環節的管理，規范日常操作，增強員工合規操作和風險意識。
(一)公司條線。
根據《關于明確人民幣大額交易查證及授權登記制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次對大額交易查證的標準、核實人員和查證方式以及登記工作進行了自查及規范，確保我行在此業務操作與執行方面的依法合規。
(二)個金條線。
1、根據《關于發送的通知》文件要求，進一步規范我行個人客戶信息的查詢及調閱工作，切實做好我行個人客戶信息的保密的工作。
2、根據《關于發送的通知》文件要求，我行對xx年8月至xx年3月期間通過個人理財銷售系統辦理的員工個人理財產品業務進行了全面、逐筆自查，重點檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財業務行為。經過自查我行的理財業務均合規，無上述情況出現。
(三)監察及法律合規方面。
1、根據《關于對銀行員工泄露客戶資料風險提示的通知》文件要求，我行切實開展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工保密的工作的培訓力度。
2、根據《關于加強對員工自辦業務和使用個人賬戶過渡客戶資金等操作風險防范的通知》文件要求，對我行員工開展了業務指導與學習，培育全員操作風險管理文化，規范柜臺操作流程。
五、員工思想動態分析與行為排查制度落實到位。
近期我行組織了員工思想動態分析與行為排查工作，通過觀察、談話、會議分析、家訪、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動態和行為變化。同時經常與每位員工進行交流，進行“雙十禁”、思想道德、合規操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道，鼓勵每位員工為支行的合規內控工作獻計獻策。
在支行領導及我行全體員工的不懈努力下，我行的內控合規工作運行良好。在今后的工作中，我行將繼續高度重視，將內控合規作為一項長期不懈的工作來抓，讓合規內控工作為我行的`經營發展保駕護航。
2023年農行內控合規工作總結范文（18篇）篇十八
通過前一階段的學習我深刻的認識到，合規文化教育活動是在特定的歷史時期形成具有農業銀行金融特點的教育方式及與之相適應的管理制度和組織形式，是銀行員工的價值準則、經營觀念、行為規范、共同信念及創造力、凝聚力、戰斗力，是推動農業銀行改革與發展的堅強政治保證和組織保證。可以說，這次活動的開展，讓我進一步認清了崗位職責、凈化了了思想、提高了能力。
開展此次教育學習目的，就是要輔佐員工樹立正確的價值觀，找準工作安身點，增強合規打點、合規經營意識;切實提高員工營業素質和執行軌制的自覺性，增強識別風險和節制會計風險的能力，切實規范操作行為，有用遏制違規違紀問題和案件的發生;樹立農業銀行更始成長的抉擇信念，增強維護農業銀行益處的責任心和使命感，成立精采的合規文化此次教育分為自查和鞏固驗收兩個階段進行。
自查階段的內容：
一是進修相關軌制。組織員工采納集中進修和自學相連系的體例，對相關文件、(來歷：軌制、規章進行進修，進修內容以營業操作規范為主，做好進修記實和筆記，進修面達到100％。每名會計營業打點和操作人員至少撰寫1篇以“從我做起，合規操作”為主題的心得。
二是對照軌制進行自查整改。經由過程組織進修，連系“內控打點規范年”和案件治理“回頭看”搜檢、合規文化教育勾當，深切排查會計營業風險點，查找合規操作方面存在的問題并落實整改。
三是組織召開軌制鉆研會。在八月底組織一次關于營業系統打點和會計軌制方面的鉆研會，對現行的會計營業出產系統和打點系統的內部節制進行切磋和研究，提出完美系統風險節制的定見;對現行的會計營業規章軌制進行當真梳理，查找剖析現行軌制中存在與營業成長不相順應或存在裂痕、不跟尾、紛歧致的問題，研究解決法子，提出完美定見。
四是開展會計操作風險案例巡回宣講工作。
鞏固驗收階段活動內容包括：一是組織集中考試。圍繞本次活動的學習內容，組織全行會計管理人員和操作人員進行集中考試。二是檢查驗收。制定詳細檢查驗收方案，組織各單位對“從我做起，合規操作”活動進行檢查驗收。三是鞏固學習成果。修訂和完善會計結算專業的相關業務操作規范，建立崗位風險點提示制度，把合規管理、合規經營、合規操作的理念深入到每一個員工。
從近幾年金融系統發生的經濟案件來看，“十個案件九違章”有章不循，違規操作，檢查不細，監督不力，實屬重要根源，無數案件、事故、教訓，都反應出內控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導致一些人有機會鉆空子，從而給國家資金造成損失。我們應該吸取教訓，不斷健全完善各項規章制度，并將內控管理當作風險防范的前提條件，要認真扎實地貫徹執行案件防范責任制的規定，促進內部防范機制的強化與完善，努力做到在規范的前提下發展業務，在發展業務的同時，加強規范管理，以保證各項業務的流程和規章制度的約束之內進行。使各個從事不同崗位的員工從自身崗位上找工作漏洞，提出合理建議，為完善內控管理提供了重要依據。