總結能夠幫助我們回顧過去一個月的工作，為未來的工作做好準備。盡管每個人的工作環境和內容不同，但我們都可以從以下范文中獲得一些通用的寫作技巧和方法。

單位內控工作總結（實用18篇）篇一

五月下旬，接市國家稅務局關于印發《全市國稅系統推進內控機制建設工作方案》（鄂州國稅發201140號）通知”后，分局根據省局、市局的要求，迅速行動起來，認真詳細的對此項活動開展研究、部署和安排。

主要做法及取得成效：

針對分局特點，從提高工作效能，增強管理效果入手，在辦公會議、通報反饋、考核分析、考核整改、責任追究等五個方面對管理風險點進行了細化，建立完善了行管理預防控制風險的檢查，把崗位評估情況，崗位風險梳理匯總情況，制定風險防控措施，并將落實情況納入目標管理考核中，形成了完整的內控管理鏈條。

按稅收工作流程和崗位職責，共查找出57個廉風險點并對照《中華人民共和國稅收征管法》，《中華人民共和國行許可法》以及相關制度找出了可能受到“兩制”追究和可能受到法律追究的`法律和法規依據。

內部監督上，成立了分局內控監督小組，建立完善了內部監督機制，牢牢抓住“查、防、評”三個關鍵環節，建立廉風險預警防范機制，并定期在公示欄中公示各崗位的風險點。內容含階黨務、務、稅務、廉建設四個方面。在外部監督上，主動要求紀檢監察崗位把工作關口前移、下移，定期召開納稅服務意見征求會和特邀行風監察員座談會，采取向納稅人發放宣傳資料和辦板報等形式向社會公布信息，自覺接受上級機關、各行部門及廣大納稅人的監督。

立足源頭治本，突出抓好事前防控，秉持“教育為先、預防為主”的思路，結合效力運行流程形成防控流程圖，大力開展理論教育、示范教育、警示教育、主題教育、圖片展覽、崗位廉教育等活動，做到風險提醒，小事預警，出險必控，切實提高拒腐防變的自覺性和主動性。

按照內控機制建設和要求，認真落實廉責任分解，把內控機制建設工作細分為四個層次：一是“面上”，全面查找風險點，全面自查自糾，明確防范措施的責任科室和崗位，階段工作的要求及責任領導和責任人；二是“點上”，突出領導、財務、人事、征收為監督重點，開展風險查找和防范措施制定工作；三是“線”上，從高風險崗位到一般性風險崗位，從各省級領導到普通干部職工，從行管理崗位到一線稅收管理崗、逐人逐崗、逐條逐項查找風險點，制定風險防范措施將責任落實到位；四是“塊”上，從分局領導、中層干部、普通職工三塊層層簽訂廉防控責任書，實行分級負責制，強化上下級之間的監督機制，切實樹立國稅西城分局清正廉潔，和諧國稅的好形象；五是“一崗雙責”內控到位，突出黨支部、黨員兩個重點，將貫徹落實黨風廉建設工作納入分局日常工作，充分發揮黨員的模范帶頭作用，使每名黨員既是業務工作，也是廉內控工作的第一責任人，促進內控機制建設取得實效。

一是對內部控制建設的認識有待提高、防范意識有待加強。

二是責任主體不夠明確，對權力缺乏有效的監督約束，事前防范工作缺乏，事中控制不力，使有些制度流于形式。

三是事后監督形式單一，無權威性，行問責與執法責任追究制度無剛性或剛性不足。

四是對干部職工的思想道德教育缺乏長效性的學習培訓機制。

首先建立健全評估考核機制，明確細化相關評價與考核程序，制定有關評價指標和評價辦法，對科室和個人履行職責情況及時進行全方位考核監督，提高內控機制建設的合理性和運行的有效性，促進內控機制建設管理水平提高。

其次加大調研力度，并建立內部控制聯系會議制度，成立相關科室人員為專業檢查小組，通過定期開展內控機制綜合評價，對內控機制管理方面存在的漏洞和薄弱環節定期進行分析，確定短期內內控管理的對象和辦法，加強和改進權力運行監督管理的對策和建議，為內控系統的全面運用充分發揮內控監督管理作用打下了基礎。

單位內控工作總結（實用18篇）篇二

單位內控工作總結（實用18篇）篇三

（1）內部體系建設企業內部控制是有效、合法、合規展開業務的保障，建立健全有效的內部控制體系對企業管理尤其重要。內控具體工作以下：

1、延續跟蹤了解內控體系運行情況，搜集相干信息，對其中存在的問題進行分析，提出可行性意見，預防出現控制偏差。

2、研究企業層面的內部控制，調查業務履行進程中的風險事項，對風險等級進行劃分，辨認重大風險，對公司的整體進行風險評估，做好風險預警及排查，著手建立各個業務模塊的風險數據庫。

4、強化內控履行，按程序辦事的規矩日漸構成。內控體系建成后，我部門及時以電子、網絡情勢宣貫發放流程文件、內控管理手冊，方便廣大員工學習和查閱，經過一年的內控體系建設，現在愈來愈多的領導同事在展開業務的進程中已有了查制度，查流程，按流程展開業務的好習慣。

5、催促缺點整改，把缺點整改落到實處，從根本上強化內部控制作用。

6、目前內控體系整體上已穩定運行，但內控中還存在一些問題，一是部份人員對業務流程不熟習，全員參與意識不夠，缺點整改滯后；二是個他人員流程履行力度有待加強，流程操作進程中存在審批程序不完善，證據缺失或不完全，為方便工作展開跳過業務流程控制節點等情況，下一步將重點從這幾個方面嚴格跟蹤關鍵控制點，強化流程履行，梗塞管理漏洞，催促各部門嚴格依照流程履行。

（2）制度建設

1、抓好規章制度的“制定”環節。俗語說無規矩不成方圓，企業的管理實質上就是制度管理。制度的制定要科學有根據，要與實際業務相結合。20xx年內控自評中組織各部門與內控組進行討論溝通，對自評進程中提出的制度問題，協助進行及時修訂和補充，其中風控部共補充《風險預警管理辦法》《內部控制評價管理辦法》等5項管理辦法。

2、抓好制度的“履行”環節。一是抓好制度的落實，要求各部門嚴格依照印發的制度展開工作，做到有法可依，有章可循，合法合規；二是組織制度自檢自查工作，對自查進程中暴露的問題進行溝通，催促進行整改；三是對上級下達的重要文件，部門內事前仔細研讀，在透徹掌握、領會要義的基礎上，及時分發到相干部門，催促按要求踐行到位；四是加大與上級部門的溝通和調和，避免出現兩邊內容不一致，規定相互矛盾的問題，理順向上匯報的通道。

3、計劃20xx年制度建設主要工作，完善制度目標體系，在業務發展變化多樣性和復雜性的情況，努力使制度建設與內控體系建設相適應。

1、根據后期組織架構變動情況重新梳理內部控制架構，修改內部控制流程；

2、根據內部控制變化情況配合修改制度；

3、根據工作需要適時展開內部控制評價，履行控制測試，對控制測試中存在的控制偏差及控制缺點提出整改意見，催促各業務部門進行整改。

單位內控工作總結（實用18篇）篇四

在當今社會,單位的內部控制工作已經成為了單位經營管理的重要部分，那么要怎么寫內控。

按照公司內部控制與風險管理工作的指導思想，貫徹落實公司內控與風險管理各項工作部署，以《內部控制管理手冊》為基礎結合分公司實際情況，梳理分公司工作流程，完善各項。

規章制度。

實現分公司健康發展。現就具體工作開展情況匯報如下：

以《內部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織。半年來，積極組織機關各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關內容的業務培訓學習4次，按照公司培訓周的安排在分公司周四組織內控相關業務培訓8次，網上系統培訓1次。通過不斷地培訓學習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過程。

按照公司要求全面開展內部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結合自己的生產經營情況全面開展跟單核查，并將核查結果簽字及時反饋，匯總后統一上報給公司內控處。在跟單核查過程中，內控各部門人員都能夠結合實際，仔細查找相關業務流程實施和風險控制在操作中存在的問題。

1、繼續認真開展業務流程梳理。

針對公司內部控制工作相關要求，繼續認真開展分公司業務流程梳理工作。由于分公司經營范圍廣部分業務層面依然存在著風險，將繼續加強與有關部門溝通采取有效措施進行規避。

2、進一步開展內控理論及業務流程操作的培訓學習工作。

內控涉及分公司生產經營方方面面，關鍵在于執行，要確保內部控制在分公司更有效執行，還應繼續加強培訓，通過培訓不但使全體人員在思想上認識到內部控制和風險管理工作的重要性;還要讓“搞好內控與風險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業文化中去，做到人人講內控，人人懂內控，人人執行內控，以保證內控工作在全分公司有效執行。

3、結合《手冊》完成部分規章制度的修訂工作。

分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規章制度進行重新梳理，根據分公司業務管理實際，對在執行過程中存在的問題進行修改完善，對有關內容進行修訂，達到與內控要求相一致。

在今后的工作中，分公司將繼續按照公司的要求，結合自身的特點，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領導下，按照公司內控處的統一部署，完善內部控制，提高分公司經營管理水平和抗風險能力，為建設“國內一流的跨國運輸物流企業”做出積極貢獻。

按照公司內部控制與風險管理工作的指導思想，貫徹落實公司內控與風險管理各項工作部署，以《內部控制管理手冊》為基礎結合分公司實際情況，梳理分公司工作流程，完善各項規章制度，實現分公司健康發展。現就具體工作開展情況匯報如下：

以《內部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織。半年來，積極組織機關各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關內容的業務培訓學習4次，按照公司培訓周的安排在分公司周四組織內控相關業務培訓8次，網上系統培訓1次。通過不斷地培訓學習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過程。

按照公司要求全面開展內部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結合自己的生產經營情況全面開展跟單核查，并將核查結果簽字及時反饋，匯總后統一上報給公司內控處。在跟單核查過程中，內控各部門人員都能夠結合實際，仔細查找相關業務流程實施和風險控制在操作中存在的問題。

1、繼續認真開展業務流程梳理。

針對公司內部控制工作相關要求，繼續認真開展分公司業務流程梳理工作。由于分公司經營范圍廣部分業務層面依然存在著風險，將繼續加強與有關部門溝通采取有效措施進行規避。

2、進一步開展內控理論及業務流程操作的培訓學習工作。

內控涉及分公司生產經營方方面面，關鍵在于執行，要確保內部控制在分公司更有效執行，還應繼續加強培訓，通過培訓不但使全體人員在思想上認識到內部控制和風險管理工作的重要性；還要讓“搞好內控與風險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業文化中去，做到人人講內控，人人懂內控，人人執行內控，以保證內控工作在全分公司有效執行。

3、結合《手冊》完成部分規章制度的修訂工作。

分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規章制度進行重新梳理，根據分公司業務管理實際，對在執行過程中存在的問題進行修改完善，對有關內容進行修訂，達到與內控要求相一致。

在今后的工作中，分公司將繼續按照公司的要求，結合自身的特點，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領導下，按照公司內控處的統一部署，完善內部控制，提高分公司經營管理水平和抗風險能力，為建設“國內一流的跨國運輸物流企業”做出積極貢獻。

單位內控工作總結（實用18篇）篇五

單位內控工作總結（實用18篇）篇六

人民銀行內審成果，可簡言為“實績”與“實效”，是審計事項與審計管理的總結與歸納，是未來審計工作的一種預測，可通過各類方式予以陳述，并對人民銀行業務活動和內部控制活動起積極的推動作用。

一份內審工作總結一般不會少這樣幾個字眼:“審計查出問題x個，查出違規金額y元，整改得到落實z個……”。這就是一個工作階段內審人員所創下的工作成績，通常，也是將此作為衡量內審成績與查處力度的一個尺碼，但內部審計成果不單指查出問題的多少。人民銀行內部審計從全面審計、專項審計、后續審計和領導干部離任審計拓展到內控評審、履職審計并朝著績效審計方向漸進的過程，可視為內審成果的“成長史”，蘊涵了審計方式從賬務的全面核對與試算到抽樣審計方式的廣泛應用；內審目標從查錯糾弊到風險全程控制的提出；審計手段從手工審計到以計算機審計為主的提出；內審職能從監督評價到監督與服務并重的提出；內審內容從財務的合規性、合法性向效益性方向轉變等幾方面的成長，這些都是審計成果借鑒、利用與轉化的結晶。內審成果推動著人民銀行審計技能與質量的不斷提高――審前調查引起高度重視，重要性水平評估、憑借風險點適時開展審計的檢查方式正在踐行，審計風險得到有效控制。

內審成果推動著人民銀行內審理論與實踐的不斷發展與豐富――風險導向審計的逐步應用，使人民銀行內審內容、方式、方法、思維及工作制度與管理辦法作了相應的調整與充實，出臺了《中國人民銀行領導干部履行職責審計辦法(試行)》和《中國人民銀行領導干部履行職責審計指南》等。內審成果促進著人民銀行內部管理方式的優化――以人為本的內部管理理念不斷深入，環境建設得到加強，人人參與內控管理意識得到增強，建立了信息溝通與交流平臺，有效地控制和防范來自組織內、外部的風險，出臺了各類行之有效地激勵與約束管理制度與辦法。

審計成果不是零散的，它需要加工、提煉，它可以是一個細小審計技能的突破，審計方式的更新，也可以是一項制度與規范，更可以是新的內審理論與實踐的誕生，毋庸置疑，內審科研成果與專利屬于內審成果范疇。

通常，視審計結論與決定(內審意見)為內審成果利用與轉化的唯一通道。實際上，內審工作的各個環節都在為內審成果利用與轉化作各類鋪墊，如:基于職能部門的業務操作流程與規范而擬定的審計方案是審計成果雛形與有機組成部分；充分利用現有審計經驗、技術條件，圓滿完成內審任務，實現審計目標，達到預期效果是審計成果的奠基石；內審報告、專題案例分析、內審綜合分析和內審工作總結是凝煉審計成果的渠道；內審經驗交流又是新一輪審計成果的捷徑。

為查而查，為整改而整改，為完成任務而完成任務的工作態度只能成為內審成果的梗阻。當前基層人民銀行一個較為普遍的問題是“屢查屢犯”得不到徹底根治便是這種工作態度所致，其中，不排除內審建議過于籠統，針對性不強，內審整改跟蹤舉措不力；不排除內審干部對問題定性不準，證據不足；不排除因內審人員的“慎獨”而導致的審計風險所致。

各類材料僅停留在表層文字功夫上或敷衍了事，疏于開展切合實際的比照、分析和總結，只能是內審成果的梗阻。當前基層人民銀行內審部門仍不同程度存在“浮夸”的不良習氣，只看到成績，看不到缺點與差距，片面地夸大業績，拿不出真材實料，不注重工作經驗與審計技能的總結、積累與交流，只浮于人員思想動態的表層分析上，人云亦云，談不上“探索”、“預見”與“求新”。

內審自身管理制度不健全、執行制度流于形式勢必成為內審成果的梗阻。內審的“矛”一向是指向被審對象，監督被審對象的職責、崗位、流程與制度，查找各類可疑風險點，而自身內部管理制度簡陋、職責不清、工作透明度不高。現場審計除了必要的內審通知必須出具，內審報告必須遞交，內審處理決定必須下達外，一切能“靈活”的盡可能“靈活”，現場該收集的證據未收集，該整的工作底稿未整，該列的事實未列，事后補正、補救的現象在基層人民銀行內審部門時有發生。

領導不重視，工作無激情，成員不配合也是內審成果的梗阻。有了成績得不到領導層的欣賞，有求新欲望得不到領導的支持，內審成果很可能被扼殺在萌芽狀態。工作無激情，為了“績效”而制作“績效”，只能是耗費，達不到實際奏效。缺乏和諧的工作氛圍，缺乏良好分工，不能最大限度地調動一切積極因素，發揮團隊作用，這一切都會形成一些人為的，不必要的梗阻。

綜上所述，內審成果的利用與轉化集中體現在內審整改的全面落實，最小投入獲取最大收益以及風險的最小容忍度。要促成內審成果利用，必須從以下幾個方面尋求保障舉措:

(一)把握“度、量、衡”，執行責任追究制。責任追究是鞏固內審成果的良好舉措，追究要界定出職責，分清領導責任、管理責任和直接責任，追究應圍繞人民銀行風險類別進行逐級分類，充分考慮各層級的風險源，理清性質，作出合理、公正的責任追究，避免同一組織不同部門在同類問題上追究尺度過于懸殊，追究還應圍繞內審人員崗位職責與工作質量，分析審計風險產生的主、客觀因素，建立審計風險備案錄。

(二)商議、協調與溝通，打造良好體內監督機制。一個良好的體內監督機制要求崗位監控、部門監控和內審監督達到良性互動，這個監督機制便是內審、事后監督、紀檢監察及相關部門組成的大監督工作機制。內審部門須與職能部門建立商議制度，商議要有備案，保障領導層就內審監督與職能部門的爭議進行協調，協調要有流程，內部審計還要定期通報監督結果，將部門監督、內審監督和群眾監督納入內控制度體系，取得領導重視與支持，規避審計信息不對稱的問題。

(三)梳理、總結與分析，利用好現有的提煉平臺。《內審案例分析》、《內審查處統計報告》、《內審綜合分析》和《內控報告》組成了內審工作梳理、總結與分析平臺，從《案例分析》到《內控報告》是一個從個體問題到總體問題再到整體綜述的分析過程。內審干部必須據實、詳細地開展分析與報告，關注內在兼容性，從審計過程捕捉個性化的問題，從整體情況尋找解決問題的突破口，總結與提煉內審工作經驗與做法，并及時反饋有價值的信息，達到信息共享、價值互用、相互促進、共同提高之目的。

(四)調研、積累與交流，挖掘新的工作方法與思路。立足當地人民銀行業務活動，開展實地內審調研，掌握業務活動總體態勢，及時發現內審工作的局限與不足，有的放矢地開展內審檢查，調研不是簡單地遞交一份達到字數要求的報告或調研文章，而應具備一定的可用價值，調研內容不應局限在自身內審工作范疇，而應拓展到人民銀行各項業務活動和管理活動中，每做一件事，能有一份小結，每想做一件，能有計劃或及時補正計劃，內審工作就是一個日積月累，循序漸進的過程。評選優秀課題，開展學術交流，“請進來，送出去”的內審工作經驗與交流仍然是當前值得推崇的舉措，如何“為我所用”，如何做到“人無我有，人有我新”，一切從實出發。

源于審計實踐的內審成果上升為理論境界之后，還必須應用到內審工作實踐中，轉化為審計工作的新生力量，這種循環往復的關節點在于:

一要謀求審計檢查方式與技能的突破。賬、表、簿、證通常是內審人員“糾纏不休”的客體，要保障“核實勾稽“和”尋找出入”的工作質量，可學習、借鑒先進的內控風險預警預報方式，運用科技手段，嘗試一些簡便易行的檢查方式，縮短驗算、核對過程。采取后續審計及時跟進的連續性監督工作方式，打破內審工作“間歇性噴泉”效應，保持內審監督信息的適時與連貫，同時，強化人員培訓，彰顯內審分析評價的透析力，謀求審計檢查效率的倍增。

二要謀求內審管理制度與規范的完善。內部審計人員的工作行為與過程，必須置于內部管理制度，每位內審成員應有相對應的崗位與職責，職責的履行應有科學、合理的激勵與約束制度。建立內審人員準入、交流和學習制度，建立現場審計行為規范，建立審計項目立項、審批、報告與信息反饋工作制度，完善內審文書流轉、保管與檢查制度，建立、健全內控評審制度，建立一套能凸顯本地內審工作特色，有利于調度每位內審人員積極性的整合辦法，梳理、修繕與整合制度，營造嚴謹、和諧的工作氛圍與秩序。

三要謀求組織內部管理制度的不斷完善。內部審計不能停留在羅列內控制度建立與否上，要上升到評價內部管理制度的優劣上，分析內控制度體系能否駕馭整個業務活動，核對每一個違規與差錯是否有條款與之對應并施于約束，科學合理地設計測試分析表和分析報告，及時提出修正建議，將內控制度評價工作列入內部審計常規性的工作范疇，促進組織內部管理制度不斷推陳出新。

四要謀求組織內部每位員工自覺踐行。內部審計人員必須自始自終堅持“審必果、果必用”的指導思想，視每一項審計為新的一次嘗試、新的一次積累，注重每個環節，保質、保量全面地完成審計工作，本著有利于糾改，有利落實，提出具體的、切實可行的整改建議，建立與執行整改跟蹤調查、查訪制度，將審計結果與干部考核、用人機制對接，促使自我約束，認真履責盡職，使內部審計威懾力影響到組織內部每位員工、每個層級。

單位內控工作總結（實用18篇）篇七

單位內控工作總結（實用18篇）篇八

為進一步貫徹落實《財政部全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意見》(財會〔2015〕24號)，總結各地區、各部門、各單位創造的好經驗、好做法，積極發揮先進典型的示范引領作用，財政部近日發文《關于報送20xx年上半年行政事業單位內部控制工作總結的通知》(財會〔20xx〕29號，以下簡稱《通知》)，要求各地區、各部門認真做好20xx年上半年行政事業單位內部控制工作總結。

各區財政局、各市屬行政事業單位主管部門要高度重視，根據《通知》要求，結合《廈門市財政局廈門市審計局關于全面推進行政事業單位內部控制建設的實施意見》(廈財會〔20xx〕29號)及《廈門市財政局轉發財政部關于開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的通知》(廈財會〔20xx〕33號)文件要求，在做好各單位內部控制基礎性評價的基礎上，認真組織好本地區、本部門、本單位對20xx年上半年行政事業單位內部控制工作進行全面總結，重點突出創新性及成效。工作總結應包括但不限于以下內容：動員部署情況、協調工作機制建立情況、具體實施方案、宣傳培訓情況、經驗做法、取得的階段性成效以及工作建議與意見等。

各區財政局要組織區屬行政事業單位全面總結各單位20xx年上半年內控建設工作情況并匯總總結本區20xx年上半年行政事業單位內控建設工作情況;各市屬行政事業單位主管部門要組織所屬單位總結各單位20xx年上半年內控建設工作情況并匯總總結本部門20xx年上半年行政事業單位內控建設工作情況;各區財政局、各市屬行政事業單位主管部門應匯總總結報告并形成書面報告，于9月25日前反饋我局，紙質稿(單位蓋章)報送到市財政局各對口聯系業務處室，電子稿通過廈門市財政局網站—“廈門市行政事業單位內部控制基礎性評價報告、工作總結報告模塊”上傳總結報告(文件名統一為：20xx年上半年行政事業單位內部控制工作總結報告—xx單位)。有條件的區(部門或單位)可以總結提煉所轄單位內部控制建設的經驗做法，擇優向我局報送1-2個行政事業單位內部控制典型案例。我局將匯總各區、各部門報送的內控工作總結，并視報送情況挑選提煉典型案例報送財政部會計司。

市財政部門將把反饋書面報告情況納入市對區、對各一級預算單位的績效考核范圍。

單位內控工作總結（實用18篇）篇九

工作總結是為了更好的開展工作，內控工作總結要怎么寫好呢?今天，小編特意為大家推薦內控。

希望大家喜歡!

健全和完善內控管理制度，是農業銀行實現穩健經營、提高經營效益、防范化解風險、確保安全發展的需要。近幾年來，我行在內控管理建設中，進行了積極有效的探索，對增強我行業務競爭能力，提高經營管理水平發揮了積極的作用，取得了一些成績，2019年內控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應清醒地認識我行內控管理在執行和落實上還存在一些薄弱環節和突出的問題，制約著全行工作質量的提升。現就我行當前和今后一段時期內控管理工作談幾點設想。

××建立內控機制。要積極培育符合我行實際的內部控制文化，使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處，使內控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點，及時發現問題和風險，把這些作為加強內控建設的重要任務。

××完善風險識別和評估體系。要認真借鑒同業的先進經驗，積極運用現代科技手段，逐步建立覆蓋所有業務風險的監控、評價和預警系統。重視貸款風險集中度及關聯企業授信監測和風險提示，重視早期預警，認真執行風險提示制度。

××樹立正確的業務發展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業務高速發展同時，更重視風險防范和內控建設。

××建立內控信息聯絡機制。要建立完善內部管理信息系統，為內控的設計、執行、反饋提供信息保障。建立內控管理部門信息聯絡和定期聯系機制，及時、真實、完整地傳遞監管意圖、交流信息、溝通問題。

××重視對管理人員的監管。要加強對管理層、決策層的監督控制，解決“控下不控上”的不合理現象。把內控文化建設納入高管人員的管理，實行內控問責制，促使其轉變觀念，發揮模范帶頭作用。

××加強組織領導。建立內控組織機構，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負責人為成員的內控管理工作領導小組，明確職責和目標，形成由行長負責抓、分管領導具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構，負責全面組織協調、具體組織實施、擬定有關制度、內控措施評估和提交工作建設，切實加強組織領導，扎實采取有效措施，為開展內控管理工作奠定堅實基礎。

××建立例會制度。全行要加強學習，熟練掌握各項。

規章制度。

做到有章可循定期進行風險排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強化防范意識大事敲鐘小事敲鼓沒事敲木魚做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓未雨綢繆地完善預防措施;要加強制度建設不斷完善內控管理制度各部門要充分發揮指導、監督作用。

××強化部門自律監管。業務主管部門要實施“一崗雙責”、發揮再監管作用，要強化授權管理，認真履行。

崗位職責。

確保監督不流于形式;同時各業務主管部門制定確實可行的自律監管檢查實施方案堅持自律監管與自查自糾相結合、常規檢查與專項檢查相結合確保監管檢查到位不走過場不留監管盲點;監察部門要對業務部門進行再監管使監管真正落到實處不斷提升有效監管水平。

”加強內控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點：一是指定專門專人負責各項規章制度的具體落實、實施;二是對上級行的各項制度認真組織學習并及時下達貫徹;三是針對檢查存在的薄弱環節、重點部位和業務開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細則;四是對以前規章制度的執行情況進行綜合考核，確定重點監控部位，進行重點檢查;五是配備專職監管進行檢查輔導，檢查輔導執行規章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。六是抓好整改落實。對各類檢查中發現的存在問題要抓好后續跟蹤檢查，認真分析問題產生的根源，做到查找重點，對癥下藥，強力整治。對整改不到位進行補缺補漏，做到正視問題，認真對待，逐條落實，確保規范;對能整改的，當場予以整改;對既成事實不能整改的從中吸取教訓，有效防范，嚴防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現象;確保整改工作取得一定成效。七是嚴格追究責任。要真正提高內控制度的執行力，就要強化責任追究，完善懲誡問責制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責任人要從嚴處理，建立“違章責任登記制度”，實行嚴格懲誡。監察部門要加大執法監察力度，強化監督檢查，按照責任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴肅對違法違紀人員的查處。

××強化檢查。要重視檢查制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢查，或發生案件后進行檢查，而是應該要做到常規性檢查，把執行力作為各級管理人員的首要職責，各業務主管部門要定期制訂檢查方案，事后的檢查結果要書面報告行領導，以此作為考核職能部室工作質量的主要依據。一要提高檢查頻率。安全保衛、信貸、會計、科技、員工行為檢查或考評等要訂出規劃，規定多少時間必須檢查一次。二要確保檢查質量。檢查之前要有檢查提綱，包括內容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書面總結。三要突出風險點檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應找準風險點，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查。

××嚴格問責。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規者付出昂貴的代價，使之不敢違規。其內容主要有：業務主管部門有無按規定組織本專業制度執行情況進行檢查，其方案和檢查質量結果，問題的整改情況的落實情況如何;檢查組人員有無做和事佬情況，有無該查而不查，有無應發現而未發現，有無發現了未作報告、未要求其進行整改等情況。通過問責，對制度執行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進行責任追究。同時，對制度執行有力的同志要及時進行表彰以弘揚正氣。

××實施倒查。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執行力不強。所以，執行力的實施內容應加上實施嚴格的責任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實要負事實責任，以提高檢查人員的責任心和檢查質量;各業務主管部門未加強管理、未按規定組織各類檢查、未及時組織整改，而延誤時機造成損失的要倒查其責任。

××定期輪崗。輪崗工作是銀監會和上級行業管理部門的要求，是案件專項治理的強制性要求，是防范各類風險暴露和各種陳年老帳的有效途經，也是鍛煉人才、培養復合型人員的有效途經。由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權，所以輪崗應該是全員的輪崗，但關鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關人員違規的不良心態的產生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網點輪崗。

××增強合規意識。合規管理是商業銀行一項核心的風險管理活動，是為適應股份制改革和現代商業銀行公司治理的需要。目前，我行內控管理還存在諸多薄弱環節，迫切需要增強合規意識，實施合規管理，有利于確立我行風險管理核心。開展合規管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。全面增強合規管理，以有效識別、防范和化解風險為目的，避免因不遵循法律、規則和準則而可能遭受法律制裁，監管處罰，重大財務損失風險和聲譽損失風險，確保各項業務穩健發展。

××加強合規評價。只有加強合規評價，才能及時發現各級行執行合規管理的好壞。合規評價的內容主要由組織合規、權限合規、制度合規、監督合規和安全合規五個方面組成。組織合規主要評價崗位責任制度、學習制度、報告制度、休假制度、回避制度等。權限合規主要評價執行上級權限管理規定、授權制度、各崗位權限。制度合規主要評價嚴格執行各項規章制度、依法合規經營、合規操作。監督合規主要評價各級領導履行檢查制度、主管人員落實檢查制度情況。安全合規主要評價經營安全的結果，防止各類案件的發生。

××提升合規管理水平。強化規章制度的學習和執行，正確運用規章制度和合規操作。構建合規管理平臺，把制度執行落實到操作層面，將合規風險發生的概率降到最低。加強對制度和操作合規性的監督和再監督，主要是對各業務主管部門及人員進行自查、檢查、督促是否執行各項制度的落實，監督保障部門及人員應強化再監督管理職能。建立存在問題的整改機制、重視違規問題的后續檢查，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規協作機制，強化部門之間的協調配合與互動，確保合規管理的效率與質量。

××實現激勵與風險約束的平衡。內部控制是對內部各職能部門及工作人員的業務活動進行風險監控、制度管理和相互制約的方法和措施。內部控制是商業銀行為實現經營目標，通過制定和實施一系列制度程序和方法，對風險進行事前防范、事中控制、事后監督和糾正的動態過程和機制。建立科學的激勵與約束機制的重點應該是以建立薪酬與經營績效和個人業績相聯系的機制為原則，建立科學合理的分層面績效評價體系的基礎上，對工作人員實行與其業績相掛鉤的多維激勵機制。

××實現激勵方式多樣化。激勵供給方式要克服過去單一的物質激勵，而是要采取物質激勵和精神激勵相結合。為全體員工提供各種必要的保障。物質激勵是除績效工資，獎金外，還包括各種補貼、假期、培訓機會、辦公、生活等方面的福利。精神激勵是要將農行在業務經營管理凝聚的企業理念轉化為全行員工的共同價值觀和精神家園，讓個人的成長與農行的發展生死相依，讓每個員工樂在其中。

××實現激勵考核以積分結果為重要依據。推行全員違規積分考核制度，根據《中國農業銀行員工違返規章制度處理辦法》、《中國農業銀行審計處罰處理暫行辦法》以及總行關于案件防范工作指引等有關制度規定制定，對單位、部門或員工違反各種規章制度，但不足以按照其他各種處理辦法進行處理的輕微違規行為進行積分。在積分對象上從柜臺人員，擴大到營業網點負責人、會計主管、客戶經理等各崗位人員，使每一項次違規違章都留下痕跡。在一年的積分考核周期內，根據不同類別人員不同的總積分標準，分別給予相應的處理。

××加強對領導干部合規經營意識和能力的培訓。每年都要制定合規教育學習。

活動方案。

采取自學和集中學習相結合的方式有計劃、有步驟地學習有關法律、法規學習金融政策和各項規章制度學習合規手冊和行為準則認真剖析農行乃至整個金融系統的典型案件向領導干部灌輸主動合規、合規創造效益的理念。

××開展合規宣講教育，提高廣大員工合規經營和防范案件能力。強化規章制度培訓學習，是員工熟悉政策、規章制度，正確運用規章制度和合規操作的前提，把法規和準則作為合規的依據，讓廣大員工自覺遵守和執行，才能從源頭上防范合規風險。學習的內容為各個時期的政策、法規學習和培訓，使員工懂得自己在工作中“有所為，有所不為”，增強員工的合規操作意識，嚴格操作程序，堅決克服“大錯不犯，小錯不斷”的違規行為，防止案件的發生。

××創新培訓方式，提高針對性和效果。培訓方式要克服過去一言堂的老方式，要采取靈活多樣的培訓方式。首先針對不同的內容采取不同的培訓方式。其次，要針對不同的對象采取不同的方式。再次，要針對不同的時期采取不同的方式，從而提高培訓效果。

××堅持正確價值引導，加強員工政治思想工作。思想政治工作是一切工作的生命線。任何時期都要注重員工的政治思想工作。要加強對員工的世界觀、人生觀、價值觀的教育，堅持不懈地進行安全形勢教育、典型案例教育、規章制度教育，通過多種形式和方法切實抓好風險教育工作，提高全行員工的安全防范意識和遵紀守法觀念，做到警鐘長鳴。

××加強改革政策的銜接和配套，從根本上保障員工基本權益。各級行要增強員工的親和力和凝聚力，要關心員、愛護員工，時刻把員工的困難和冷暖掛在心頭，了解他的想法，傾聽他的呼聲，掌握他們處境，全心全意解決員工工作、生活、學習等方面的實際困難。針對當前農行改革、機制轉化中存在的一些矛盾和問題，要深入實際調查研究，及時了解員工的思想動向和行為排查，做到及時化解各種矛盾。

××大力倡導新的用人觀，激發員工積極性和能動性。人是生產力中最活躍的因素，任何事情都是通過人做的。因此，要充分認識選人用人的重要性，要做到尊重人、培養人、使用人相結合。各級領導要做到尊重知識、尊重人才，只有這樣，才能留得住人才，通過搭建舞臺，不間斷的有效培訓，開發員工的智慧和精神諸能，使之最大限度地釋放能量，實現其價值。更要合理使用人才，要大力推行能上能下的管理人員聘任制度、雙向選擇的崗位競爭制度、人盡其才的內部交流制度。從根本上穩定人才，激發員工的積極性和能動性。

××加強領導班子建設，提高隊伍整體執行力。各級行領導班子既是制度的制定者，又是執行者，既要授權，又要承擔授權產生的責任，是提高系統制度執行力的重要角色。因此，領導班子要通過營造良好的執行文化、身體力行地執行制度，提高下屬的執行力，獎勵優秀的執行者，嚴格監督制度執行等措施，提高領導者執行力。特別是要形成有章可循的制度管人的組織體系，增加內部管理的公平性、公開性，使管理職能化、制度化，從而全面提高隊伍整體執行力。

××加強內控文化建設，構建和諧風險防控環境。企業文化是企業在長期的生產經營過程中形成的，為全體員工接受、認同與信守的經營理念，行為規范，企業形象、價值觀念和社會責任等具有企業特色的精神財富的總和。要積極培育符合農行實際的內控文化，讓風險意識和內控文化滲透到每一位員工的思想深處，使內控成為每位員工的自覺行動，熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點，及時、努力發現問題和風險，確保各項業務的健康發展。

在前段時間對內控合規文化的學習中，我深刻認識到，農行事業的成長離不開合規經營，更與防控經營相伴，推進合規文化建設必將為農行經營理念和制度貫徹落實提供強有力的依托和保障，也是風險防控長效機制的建立和實現長治久安的工作局面成為了可能。以下是我對本次學習的幾點見解。

開展合規文化教育活動對規范操作行為，遏制違法違紀和防范案件發生具有積極的深遠的意義。一方面，要統一各級領導對加強合規文化教育的認識，使之成為企業合規文化建設的倡導者，策劃者、推動者。

要求我們不斷加強學習，全面系統地學習政治理論、金融業務、法律法規等各方面的知識，不斷更新知識結構，努力提高綜合素質，更好地適應全行業務提速發展的需要。按照“一崗雙責”的要求，認真履行崗位職責，特別是要注重加強對政治理論、經濟金融、法律法規等方方面面知識的學習，不斷提高自身的綜合素質，增強明辯事非和拒腐防變的能力。

同時，要進一步端正經營指導思想，增強依法合規審慎經營意識，把我行各項經營活動引向正確軌道，推進各項業務健康有效發展。使全體員工準確把握企業合規文化建設的真正科學內涵，自覺地融入到企業的合規文化建設中去，增強內控管理意識，狠抓基礎管理，促進依法合規經營。

企業合規文化教育建設是一項工程浩大的系統性工程，不是一朝一夕就能建成的。要合理確定發展目標，在一個時期內要有一定的規劃目標，最終建立適應企業長遠發展的機制。從我行來看，他應該包括企業精神、價值觀念、企業目標、企業制度、企業環境、企業形象、企業禮儀、企業標識等內容，形成有自已特色的文化經營理念。

其次要與案件專項治理和正在開展的治理商業賄賂專項工作結合起來，要統籌兼顧，合理安排，加強對易發不正當交易行為和商業賄賂的業務環節的分析研究，突出重點，有的放矢地開展專項治理，堅決糾正經營活動中違反商業道德和市場規則，影響公平競爭的不正當行為，依法查處商業賄賂案件。

加強合規文化教育的主要目的，是通過提高企業的凝聚力、向心力，降低金融風險，實現企業效益的最大化。工作中，應該做到“三要”。

一要樹立正確指導思想。

要在追求盈利的同時重視資金的安全性和流動性，防止出現為了片面追求高速業務增長而忽視風險防范和內控機制建設的傾向。

二要建立健全各項規章制度。

要始終把制度建設放在突出位置，注重用制度來約束人，用制度規范日常行為。要結合工作實際，制訂并完善一系列規章制度，堅持用制度來規范業務經營過程，確保有章可循，切實堵住各種漏洞，防止違規行為的發生，確保每一個環節都不出現問題。

要建立健全內控制度，保證經營的安全性、流動性、效益性，建立自我調整，自我約束、自我控制的制衡機制，要在追求自我經濟利益的過程中建立健全不斷自我完善的內部控制制度，加強操作風險防范。

三要堅持思想教育。

要緊緊抓住思想教育這一重要環節，經常開展有關規章制度的學習，有針對性地進行黨風廉政教育，不斷增強依法合規經營的意識，利用金融系統身邊發生的案例進行現身說法，使全體職工始終保持清醒頭腦，自覺抵制各種腐朽思想的侵蝕。

單位內控工作總結（實用18篇）篇十

×××x年以來，結合個人金融業務特點，我部著重在相關業務品種的業務流程整合、相關制度建設、業務和政策學習等地方加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關內控工作做出了部署。現將我部近期內控工作報告如下：

一、×××業務。我部對信用卡業務開展了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存×××及成品×××的帳實相符。

二、加強了內控合規建設。對內控合規員開展了調整和落實，根據個人金融部現實情況，規定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內控合規員。并計劃部門內每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規定合規員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。

三、強調業務學習和規章制度學習的重要性。每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學習業務知識、政策法規和規章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。

四、對外圍系統的柜員開展全面清理。因近期全轄業務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統和零售信貸系統的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內控管理水平，保持各項業務的健康持續發展，采取三項措施，強化全行的內控管理工作。

一是加強內控精細規范化管理。在認真總結經驗，查找工作不足和內控管理漏洞的基礎上，由內控合規部牽頭制定了《臨沂分行加強內控精細規范管理的實施方案》，并在全行進行實施。方案要求全行內控管理工作必須從基礎工作做起，并嚴格按照上級行的內控管理、操作規范標準，細化控制管理環節，規范監督檢查程序，完善內控管理中發現問題的整改、處罰措施，力求做好內控管理的每一項工作，實現科學管理目標。依此方案各專業部室結合自身實際也制定了內控精細規范管理的工作計劃。

二是加大對市行部室內控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實內控管理職責，從今年起，把上級行及外部監管部門的各類檢查發現的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經營績效考評得分。考核時，根據發現問題的性質嚴重程度將問題分為一般問題、較嚴重問題、嚴重問題、重大違規問題四個層次及檢查發現問題整改率進行考核，按項目分別統計，累計扣分。

三是加大對信貸業務、銀行卡業務、電子銀行等重點業務的檢查力度，進一步規范操作程序，特別是力求信貸業務管理工作有一個新的突破，全面扭轉管理粗放的被動局面，提高風險防控能力，并實現全年無案件、無事故的總體目標，確保信貸業務和其他各項業務全面、健康、穩定、持續發展。

單位內控工作總結（實用18篇）篇十一

為進一步提高我鎮的管理水平，加強廉政風險防控機制，規范內部控制，按照縣財政局《關于開展行政事業單位內部控制建設及工作的通知》的要求，在縣財政局的統一部署下，本服務中心對本單位內部控制的實施和建設情況進行了基礎性的評價，希望通過“以評促建”，加快單位內部控制建設，確保實現工作目標和任務。現將內部控制工作做如下總結：

按照財政部《關于全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意見》的相關要求，結合我鎮現階段的發展狀況，截至目前，做了四個方面的工作：

（一）成立了領導小組、形成了運行機制。

按照財政部《關于全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意見》的相關要求，我鎮財政所長參加了縣財政局組織召開的全縣貫徹實施行政事業單位內部控制建設、工作的動員大會，隨后根據縣里的部署，經鎮黨委辦公會研究決定成立了內部控制建設及工作的領導小組，由xxx擔任組長；xxx等同志擔任副組長；其它部門職工為成員，下設辦公室于財政所，由xx擔任辦室主任，確立了財政所為建設工作牽頭部門。同時制定了內控領導小組的工作職責、牽頭部門的工作職責以及內部控制建設運轉的工作機制。給內部控制工作的實施做了很好的領導和組織準備。

（二）組織了培訓學習，提高了工作水平。

我鎮在內控辦組長羅星云同志的帶領下，及時召開了內部控制專題培訓會議，針對內部控制工作與內部控制建設工作重點方面進行了業務培訓，學習了國家財政部、省財政廳及省審計廳、縣財政局及縣審計局關于在行政事業單位全面推進內部控制建設的各種相關文件；學習了國家財政部制定的《行政事業單位內部控制規范(試行)》、省財政廳編輯的《行政事業單位內部控制基本操作指引》；使我鎮各部門責任人充分認識和基本掌握了在行政事業單位實施內部控制的重要意義、基本內容、精髓實質，為在我鎮全面實施內部控制營造了良好的氛圍和打下了堅實地基礎，確保了下一步工作的順利開展。

（三）明確了工作職責，落實了工作任務。

內部控制工作涉及到每個部門的職能層面、業務層面、評價監督等方面工作,為了推動內部控制工作與制度建設工作能按時保質完成，我們在內部控制小組的統一按排下，召開了內部控制專題會議，明確了各部門的工作職責，將工作具體落實到了部門負責人，要求各部門制定出工作職責表，設計出業務流程圖，對照《行政事業單位內部控制規范(試行)》的要求，對已有的制度進行全方位的梳理，找出不達標之處，盡量進行修訂完善，做到牽頭部門負責組織落實,相關部門積極協調配合，保證內控規范的有效實施。

（四）開展了摸底調查，作出了客觀評價。

在領導小組的直接領導下，通過調查研究，反復論證，對單位內的內部事務進行了全面梳理，初步確定了內控的關鍵點，針對梳理和找出的關鍵點制定和完善了一系列的內控制度，并按照《行政事業單位內部控制指標評分表》及填表說明，組織開展了內部控制工作，對本單位內部控制基礎性工作進行全面認真的評價。

（一）制度建設不夠完善。

針對各項業務工作制定了一系列的內控制度，但對照行政事業單位內部控制規范的要求，還存在內控制度還沒有全面覆蓋，已建立的制度還不夠完善，開展內控風險評估工作做得不到位等問題。

（二）未對權利運行的制約加強監督。

雖然構建了健康的權利運行機制，確保決策權、執行權、監督權相互制約、相互協調，但沒有形成定期督查決策權、執行權等權利行使的機制。

（三）未建立內部控制管理信息系統。

沒有建立內部控制管理信息系統，未能適應現代化管理的需要。這也是我們在單位層面上失分較多的`主要原因。

（四）預算控制不夠到位。

沒有將本機關的預算指標，按照部門進行分解，預算支出沒有細化到具體部門、具體項目，達不到逐項逐筆核定、對應支出的要求。

在實施內部控制工作中，我們深刻領會到此項工作的重要性：開展工作明確了單位內部控制的基本要求和重點內容，使各部門在內部控制建設過程中能夠做到有的放矢、心中有數，圍繞重點工作開展內部控制體系建設。在過程中也發現了不足之處和薄弱環節，有針對性地建立起健全的內部控制體系，推動內部控制完善與實施工作順利完成。同時，我們也深刻認識到內部控制機制的重要性：建立一套科學合理的控制制度，不僅可以規范單位的管理，促進各項工作的順利開展，保護各類資產的安全性和完整性，也可以有效地堵住漏洞,防止各種舞弊和腐敗的發生。

（一）進一步完善制度建設。

按照內部控制實施工作方案穩步推進，結合單位的實際情況，全面梳理業務流程，明確業務環節，分析風險隱患，完善風險評估機制，制定風險應對策略，準備借鑒兄弟單位的經驗，將內部控制工作的相關內容編輯成冊，形成《內部控制工作手冊》，下發至各科室，各部門，以便掌握實施，為內部控制工作的長期運行和實施奠定理論和制度基礎。確保內部控制實施工作平穩、有序、順利開展。

（二）針對存在的問題進行整改落實。

以此次行政事業單位內部控制指標為依據和標準，對工作過程中存在的問題要認真比校、歸納，分析找出存在問題的原因，無論是主觀原因造成的問題，還是客觀原因引起的問題，都要按照指標要求，進行整改落實，以達到內部控制指標要求的標準，切實有效地防范各類風險，提升工作的管理水平。

（三）反復加強學習。

促進各部門、各責任人更深刻的領悟內部控制規范體系要求，更新管理理念、掌握內控方法，在單位形成“人人學內控、人人講內控、個個能監督、個個受約束”的良好氣氛，促進單位建立系統、規范、高效的內部控制管理機制。

由于實施內部控制建設的時間不久，且任務繁重、內容復雜、此項工作還遠遠達不到《行政事業單位內部控制規范(試行)》的整體要求，還有待于在學習、實踐中不斷完善和提高。

單位內控工作總結（實用18篇）篇十二

從20xx年初，公路煤炭銷售體制改革后，壽陽公司通過近幾年的積極探索，大膽嘗試，在不斷總結經驗的基礎上，逐步完善了公路煤炭貿易業務各類流程制度。具體到各個環節上：在采購和銷售環節，相關部門和人員必須嚴格執行公司制定的業務流程，并簽訂由專業法律顧問把關審核的合同。采購合同或銷售合同中，從煤質、價格、交（提）貨方式、驗收標準及方法、結算方式及結算期限、解決合同糾紛的方式、違約責任追究及客戶資信等事項進行了約定。

20xx年，在認真貫徹落實上級公司、壽陽公司關于三道風險防控體系的文件精神上，市場部積極開展了各項細致有效的工作。全體干部職工建言獻策，結合實際情況整理歸納并形成了直觀的涵蓋購銷倉儲物流等所有節點的流程圖。按照流程圖一一對應，找到風險點，并進行改正，確保每一個重要環節都有責任人，否則，很難落實具體哪一個人，更難落實到客戶。因此，我們進一步深化了內控體制建設：

1、完善內部崗位體系，把各項業務進行細致的過程與責權劃分。通過崗位細化與分離，使各個崗位的職、責、權得以明確與落實，法務部負責核查每筆業務的正確性、完整性以及真實性，同時查找其中的違規、差錯。

2、為了最大限度滿足客戶的需求，適應市場競爭形勢，業務的創新與擴展是發展的必經之路。為了最大限度避免由此所帶來的風險因素，在進行業務創新與擴展的時候，還要配套性的健全、完善風險管控制度以及補救制度，以彌補在創新之初因操作不規范帶來風險。

3、強化對客戶的分析力度，對貿易行為進行規范。通過與客戶的`一般接觸和公共資料中，我們很容易獲得客戶的表面特征、市場狀況、經營管理狀況等外在的客觀情況，同時，我們強化了格外關注客戶財務數據準確性的意識。

4、合理調配內部資源，提高內部控制系統的預警、識別、度量、控制水平和對各種風險管理的抵御能力；進一步整合內部控制體系，利用信息管理系統，整合業務和信息流程，使整個內部控制系統的信息得到共享，逐步實現財務、業務相關信息一次性處理和實時共享，提高財務判斷能力；建立嚴密完整的分級授權體系，對不同重要程度的業務進行不同層次的業務授權。

5、認真組織學習各項規章制度，管理辦法、操作流程，堅決杜絕以習慣代替制度，以感情代替規章，以信任代替紀律的陋習，嚴格按照操作規程辦理業務，不斷強化風險防范意識，從經營理念、全面風險控制、職業道德和行為習慣上培育良好的風險控制文化，形成一種風險控制人人有責的內控氛圍。

單位內控工作總結（實用18篇）篇十三

20xx年，面對希望與困難交織、機遇與挑戰并存的復雜形勢，xx海關注重防患未然、未雨綢繆，提出“居安思危，乘勢而上”，周密謀劃，沉著應對，在多變環境中保持了平穩發展。全年監管貨運量xx萬噸、進出口總值xx億美元、稅收入庫xx億元、報關單xx萬份，分別位居全國海關第11、第6、第7和第3位;執法評估綜合排名高位提升，列全國海關第2位。全年主要工作情況如下：

一是發展思路逐步清晰。扎實開展學習實踐科學發展觀、貫徹全國海關工作會議精神、接受總署巡視等工作，對近年來的發展歷程作了全面審視，明確了發展方向，使全關上下深刻認識到堅持科學發展是實現強關目標的必由之路。

二是智能海陸并行。繼續優化寮步車檢場智能化模式，并推廣至長安、鳳崗車檢場，實現了東莞三大車檢場作業的規范統一。同時，積極探索海運現場智能化，成功試點“關港物流信息交換系統”和“艙單互認支持系統”，有望在陸路和海運兩個領域都實現智能化。

三是保稅監管得到強化。在全國海關率先實現新備案手冊全部電子化，使關區加工貿易監管進入了“電子時代”;全年加貿外勤核查企業數量同比增長63.6%，擴大了實際監管的覆蓋面;廣州保稅物流園區順利封關試運作，區港聯動得到實質性推進，必將有力促進華南地區保稅物流業的發展，對改變長期存在的“香港一日游”現象也將起到積極作用。

四是后續管理成效明顯。將風險管理平臺應用到各個業務領域，初步構建了風險管理大系統的.基礎平臺，并被總署選定為開發藍本，年內共有19個兄弟海關移植了我關平臺;率先實施企業戶籍式管理，并作為試點范本在全國海關推廣;稽查工作量質并舉，全年稽查補稅入庫3.5億元，稽查有效率達到70.6%，均居全國海關第1位，我關監管的后防線更加牢固。

五是打擊走私再創佳績。保持打私高壓態勢，主要指標繼續位居全國海關前列。罰沒收入、處理違規案值、立案走私案值分別位居全國海關第2、第2和第5位;查獲大要案大幅攀升，全年立案偵查、調查xx千萬元以上案件數量分別增長64%和75%;立案偵查出口走私案件數量和案值均增長一倍以上;現場移交案件的案值和涉稅額同比均增加了兩倍之多，我關打私合力初步形成。

六是內部管理不斷規范。通過修訂《xx海關工作規則》及相關細則、實施《內務管理規定》，使管理的規范化程度明顯提高;通過制定人才積分管理辦法、出臺人力資源配置指導意見，為關員成長和科學配置人力奠定了基礎。

七是廉政建設深入推進。堅持懲防并舉，懲治和預防腐敗各項工作扎實推進。在全關開展了“崗位風險與防范”專題活動，共查找出崗位風險點134個，制定防范措施457條;推行外勤作業標準化，推廣應用廉政風險預警處置系統，全年糾正執法偏差xx次，追繳稅款xx萬元。

八是改善民生取得實效。高度關注民生，出臺關心群眾生活10項措施，為關員申請住房按揭優惠、增開班車線路，在雨雪冰凍災害期間派車送關員返鄉過年，一定程度上解決了關員的實際困難。

在上級海關的堅強領導下，xx海關認真貫徹總署、總關各項決策部署，全面落實“四好”總體要求，高質量履行海關職責，切實改進海關監管與服務，扎實推進“素質提升年”活動，狠抓“四好”基層單位創建，以“四促進”推動海關改革建設健康良好發展。

單位內控工作總結（實用18篇）篇十四

201x年我協助何總經理分管財務和內控工作，現將一年來的工作情況匯報如下，請各位代表審議。

第一部分年年的主要工作。

年在公司班子的大力支持下，我帶領廣大財務人員緊緊圍繞年度財務工作思路，不斷夯實財務基礎工作，規范財務業務流程，創新財務管理方法，改革財務管理體制，著力強化平穩、受控運行，為全面完成公司的各項目標做出了應有的貢獻。

一、圓滿完成了國家審計署現場審計工作。

在國家審計署的審計過程中，我們全力以赴、自查自改、跟蹤反饋、及時協調，保障了審計工作的順利進行。一是公司各單位成立了以一把手為組長的組織機構，以財務為主協調辦公室，建立了順暢的溝通機制，及時化解現場審計階段發現的問題10余項;二是根據公司審前工作會的部署，及時安排和要求三省公司和機關各處室對照內控制度嚴格自查，整改不合規范事項200余項;三是會同三省公司和相關處室聯合審查、共同把關審前和審計過程中提報的各項資料;四是針對審計組反饋的32個審計記錄，立即組織三省公司財務部門和相關部門認真核對、仔細研究，反復討論、修改三省公司及各部門的答復，從法律和相關政策法規的角度做出了合理解釋。

通過“嚴格、扎實、細致、周密”的工作，公司接受住了審計署的嚴格考驗，得到了審計組的較高評價。

二、財務信息化建設取得新突破。

在核算體系改革方面，以“推進財務和資產7.0系統上線”為重點，組織本部及三省業務骨干，積極學習財務7.0系統的各項管理和操作程序，積極改變核算流程，30人歷時一個月，完成了近10萬條信息的設置和賬務初始化工作，順利實現了6.0和7.0系統的并行。并行后的財務核算工作量成本增加，在原本人員偏緊、工作量偏大的基礎上，財務人員加班加點、任勞任怨、扎實工作，為進一步提高信息透明度、優化核算流程、提升對基層的監控力度打下了堅實的基礎。

在零售費用定額管理方面，我們積極推導、演繹和引申建筑行業定額管理理念，在調研、總結和開發軟件的三個階段一直處于板塊領先水平，得到了板塊的認可，并委托我公司實施軟件開發和系統推廣工作。目前系統已經開發成功，預計201x年一季度在銷售系統全面上線，為銷售公司全面貫徹低成本發展戰略、創新成本控制手段、實現管理向基層延伸奠定了堅實的基礎。

單位內控工作總結（實用18篇）篇十五

10月28日，廣發期貨有限公司召開大會。在監管方面鼓勵創新、加強合規管理的背景下，廣發期貨自5月15日起率先在期貨行業內按五部委發布的《企業內部控制基本規范及應用指引》啟動了內控建設項目，并取得顯著成效。

本次內控項目由四大會計師事務所之一的普華永道作為外部咨詢機構，在董事會領導下，廣發期貨于內部成立內控評價領導小組與執行小組。經過4個多月，項目組全面梳理了母公司、香港子公司、商貿子公司業務制度與流程管理，共梳理316個制度、42個流程、702個控制點、提出41項內控優化建議,制定實施了《內控評價手冊》、《業務控制風險矩陣》。通過該內控項目，廣發期貨在公司治理、母子公司集團管控、授權審批、自有資金運用、創新業務管理等方面進一步制定了管理優化措施。

廣發期貨內控項目為公司實現戰略目標奠定了堅實的內控基礎，對提高公司治理、經營管理效率和風險防范能力，構建母子公司內控長效機制，培育公司內控人員隊伍具有重要的現實意義。

單位內控工作總結（實用18篇）篇十六

結合個人金融業務特點，我部著重在相關業務品種的業務流程整合、相關制度建設、業務和政策學習等地方加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關內控工作做出了部署。現將我內控工作報告如下：

一、xx業務。我部對信用卡業務開展了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存xx及成品xx的帳實相符。

二、加強了內控合規建設。對內控合規員開展了調整和落實，根據個人金融部現實情況，規定xx副主任牽頭，xxx等幾位同志為個人金融部的內控合規員。并計劃部門內每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規定合規員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。

三、強調業務學習和規章制度學習的重要性。每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學習業務知識、政策法規和規章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。

四、對外圍系統的柜員開展全面清理。因近期全轄業務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統和零售信貸系統的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內控管理水平，保持各項業務的健康持續發展，取三項措施，強化全行的內控管理工作。

一是加強內控精細規范化管理。在認真總結經驗，查找工作不足和內控管理漏洞的基礎上，由內控合規部牽頭制定了《臨沂分行加強內控精細規范管理的實施方案》，并在全行進行實施。方案要求全行內控管理工作必須從基礎工作做起，并嚴格按照上級行的內控管理、操作規范標準，細化控制管理環節，規范監督檢查程序，完善內控管理中發現問題的整改、處罰措施，力求做好內控管理的每一項工作，實現科學管理目標。依此方案各專業部室結合自身實際也制定了內控精細規范管理的工作計劃。

二是加大對市行部室內控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實內控管理職責，從今年起，把上級行及外部監管部門的`各類檢查發現的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經營績效考評得分。考核時，根據發現問題的性質嚴重程度將問題分為一般問題、較嚴重問題、嚴重問題、重大違規問題四個層次及檢查發現問題整改率進行考核，按項目分別統計，累計扣分。

三是加大對信貸業務、銀行卡業務、電子銀行等重點業務的檢查力度，進一步規范操作程序，特別是力求信貸業務管理工作有一個新的突破，全面扭轉管理粗放的被動局面，提高風險防控能力，并實現全年無案件、無事故的總體目標，確保信貸業務和其他各項業務全面、健康、穩定、持續發展。

單位內控工作總結（實用18篇）篇十七

支行本職設置辦公室、人事監察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業務部、合規部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業部、x支行、x支行、x分理處、x分理處、x分理處、x分理處、x分理處、x分理處、xx分理處、x分理處十一個營業機構，另設x、x、x、x、x、x6個儲蓄所。到10月末全行員工x人，其中長期合同工x人，短期合同工x人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業務分離。在崗位配置上做到人員落實、職責明確。

在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位。在制度執行上嚴格要求規范操作，努力降低操作風險。在制度保障上堅持加強自律監管和再監督力度，為內控管理保駕護航。總體上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環環相扣、風險防范能力日益提高。

為確保全行內控管理的良好態勢，今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施：

1、領導重視，組織落實，20xx年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規范業務經營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。

我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現場審計x次，參加人員x人次，根據行長室要求制訂了工作計劃，完成了x主任xx、x分理處主任x任期內的責任審計。x儲畜所、x儲蓄所、x儲蓄所、x分理處業務審計工作。重要崗位責任移交x個人次。支持分行審計處人員調用。對監管中發現的問題進行延伸檢查。建立了問題整改臺賬。督導了內控評價自查自糾工作。

2、及時傳達銀監會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統計，到9月底共向支行本級轉發內外部上級行業務性文件十多只，向營業機構轉發內外部上級行業務性文件x多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規范了員工業務操作程序。

3、針對本行實際，不斷完善行之有效的。各種規章制度。根據上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業務發展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業務性文件，新成立了xxx、xxx、xx委員會，調整了x審查委員會、xxx委員會、xxx領導小組、xx領導小組。出臺了x年度經營目標考核辦法、經營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、xx工作質量考核辦法。修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。

4、高度重視存在問題，明確落實整改責任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規部門牽頭，各業務主管部門督辦，問題存在單位落實整改。

5、自律監管程序逐步規范，處罰力度明顯提高。x月，支行對違所會計基本業務操作和制度的有關人員，按照x銀行員工違反規章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰x人次，金額x元。

6、積極組織員工培訓，提高員工規范操作意識。

單位內控工作總結（實用18篇）篇十八

xx年，面對希望與困難交織、機遇與挑戰并存的復雜形勢，xx海關注重防患未然、未雨綢繆，提出“居安思危，乘勢而上”，周密謀劃，沉著應對，在多變環境中保持了平穩發展。全年監管貨運量xx萬噸、進出口總值xx億美元、稅收入庫xx億元、報關單xx萬份，分別位居全國海關第11、第6、第7和第3位;執法評估綜合排名高位提升，列全國海關第2位。全年主要工作情況如下：

一是發展思路逐步清晰。扎實開展學習實踐科學發展觀、貫徹全國海關工作會議精神、接受總署巡視等工作，對近年來的發展歷程作了全面審視，明確了發展方向，使全關上下深刻認識到堅持科學發展是實現強關目標的必由之路。

二是智能海陸并行。繼續優化寮步車檢場智能化模式，并推廣至長安、鳳崗車檢場，實現了東莞三大車檢場作業的規范統一。同時，積極探索海運現場智能化，成功試點“關港物流信息交換系統”和“艙單互認支持系統”，有望在陸路和海運兩個領域都實現智能化。

三是保稅監管得到強化。在全國海關率先實現新備案手冊全部電子化，使關區加工貿易監管進入了“電子時代”;全年加貿外勤核查企業數量同比增長63.6%，擴大了實際監管的覆蓋面;廣州保稅物流園區順利封關試運作，區港聯動得到實質性推進，必將有力促進華南地區保稅物流業的發展，對改變長期存在的“香港一日游”現象也將起到積極作用。

四是后續管理成效明顯。將風險管理平臺應用到各個業務領域，初步構建了風險管理大系統的基礎平臺，并被總署選定為開發藍本，年內共有19個兄弟海關移植了我關平臺;率先實施企業戶籍式管理，并作為試點范本在全國海關推廣;稽查工作量質并舉，全年稽查補稅入庫3.5億元，稽查有效率達到70.6%，均居全國海關第1位，我關監管的后防線更加牢固。

五是打擊走私再創佳績。保持打私高壓態勢，主要指標繼續位居全國海關前列。罰沒收入、處理違規案值、立案走私案值分別位居全國海關第2、第2和第5位;查獲大要案大幅攀升，全年立案偵查、調查千萬元以上案件數量分別增長64%和75%;立案偵查出口走私案件數量和案值均增長一倍以上;現場移交案件的案值和涉稅額同比均增加了兩倍之多，我關打私合力初步形成。

六是內部管理不斷規范。通過修訂《xx海關工作規則》及相關細則、實施《內務管理規定》，使管理的規范化程度明顯提高;通過制定人才積分管理辦法、出臺人力資源配置指導意見，為關員成長和科學配置人力奠定了基礎。

七是廉政建設深入推進。堅持懲防并舉，懲治和預防腐敗各項工作扎實推進。在全關開展了“崗位風險與防范”專題活動，共查找出崗位風險點134個，制定防范措施457條;推行外勤作業標準化，推廣應用廉政風險預警處置系統，全年糾正執法偏差xx次，追繳稅款xx萬元。

八是改善民生取得實效。高度關注民生，出臺關心群眾生活10項措施，為關員申請住房按揭優惠、增開班車線路，在雨雪冰凍災害期間派車送關員返鄉過年，一定程度上解決了關員的實際困難。

在上級海關的堅強領導下，xx海關認真貫徹總署、總關各項決策部署，全面落實“四好”總體要求，高質量履行海關職責，切實改進海關監管與服務，扎實推進“素質提升年”活動，狠抓“四好”基層單位創建，以“四促進”推動海關改革建設健康良好發展。