通過自查報告，我們可以及時發現和解決問題，提高自己的能力和競爭力。下面是一些關于自查報告的實用指南和范例，希望能對大家有所幫助。

風險防控自查報告風險管理自查報告大全（19篇）篇一

由各類風險因素的將來不確定性所引起的可能的虧損，將導致資產價值減少與負債價值增加的可能性稱為企業風險。

企業風險分為：市場風險、信用風險和經營風險三類。市場風險是指由市場風險因素的變動所引起的資產價值的減少或負債價值的增加的風險。信用(違約)風險是指交易的某一方失去支付能力導致另一方的損失的產生。經營風險：是指除市場風險與信用風險外的其它風險，通常與企業經營有關的特殊風險。

由于各種不確定因素的存在，企業的經營活動難免存在各種各樣的風險，企業必須而且只有及時采取須要的措施對風險進行控制，才能避免或降低風險給企業帶來的'損失，從而確保企業經營目的的實現。因此，有效的風險管理對企業來說具有重要的意義。

1.有利于企業在面對風險時做出正確的決策，提高企業應對能力。在經濟日益全球化的今天，企業所面臨的環境越來越復雜，不確定因素越來越多，科學決策的難度大大增加，企業只有建立起有效的風險管理機制，施行有效的風險管理，才能在變化多端的市場環境中做出正確的決策。

2.有利于企業經營目的的實現，增強企業經濟效益。企業經營活動的目的是追求股東價值最大化、利潤最大化，但在實現這一目的的過程中，難免會遇到各種各樣的不確定性因素的影響，從而影響到企業經營活動目的的實現。因此，企業有須要進行風險管理，化解各種不利因素的影響，以保證企業經營目的的實現。

3.有利于促進整個國民經濟的安康開展。企業是國民經濟的基礎，企業的興衰與國民經濟的開展息息相關。因此通過施行有效的風險管理，降低企業的各種風險，提高企業應對風險的能力和市場競爭能力，以企業的安康開展促進整個國民經濟的良性開展。

1、明確企業風險管理目的，建立有效的監視體系。

企業風險管理整體框架是建立在明確的企業監視框架和適當的人員責任分配基礎之上的，其目的是使風險成為企業文化的內在有機組成部分。企業風險管理一定要和企業的技術及戰略管理相結合，要在全企業范圍內明確企業風險管理目的和計劃，并將其與企業業務、戰略及業績目的結合起來，建立一個由全企業層次集體支持的風險管理過程。

2、探素和建立風險評估體系。

企業風險管理更加關注風險，拓展了內部控制框架的風險評估要素，進一步細分為目的設定、事項識別、風險評估和風險對策等要素，通過風險評估將各要素嚴密聯絡起來。而風險評估包括三個基本方面：一是技巧熟練的風險責任人;二是一套風險管理的共同語言;三是識別、分析、度量風險與機遇持續過程。要評估風險首先要識別風險，搜集、分析并綜合處理相關的內部及外部數據以便為企業提供可靠、及時的風險管理信息。了解影響企業經營業績的關鍵性風險性質，分析產生風險的根本原因。建立風險參數與限制，權衡風險與收益，評估不同戰略的風險，并最終選擇應對風險的措施。這種風險評估體系一旦開展起來并投入施行，就逐步走向了企業風險管理。

3、建立切實有效的激勵機制，激活企業的人力資源。

現代企業的競爭就是人才的競爭，人才是生產力諸多要素中最主要、最活潑的因素，是企業最寶貴的財富之一，其數量、質量、構造在很大程度上決定著企業的成沒趣衰。中小企業由于規模小，人才相比照較缺乏，而且由于開展空間有限，人才特別高素質的管理人才、技術骨干流失嚴重，因此，對于中小企業來說，建立切實有效的激勵機制，激活企業的人力資源更有其須要性和緊迫性。通過激勵機制充分激發員工的積極性、創造性，發掘員工的潛能，把員工個人的開展與企業的開展緊緊地聯絡在一起。

4、塑造符合本企業特質的企業文化，增強全員風險意識。

文化是明天的經濟，企業文化是企業開展的人文力量，是確立以人為本，以價值觀的塑造為核心的文化管理模式，通過文化來引導、調控和凝聚員工的積極性、創造性，使人的價值、自我實現和全面開展在企業管理中得到全面的開展，企業文化是企業可持續開展的力量源泉。我國的中小企業由于歷史較短，且大多脫胎于個體私營企業，長期以來對于企業文化建設重視不夠，投入不足，造成了人才難留的場面，因此，要塑造符合本企業特質的企業文化，通過文化環境的感染、誘導和約束等方式去激發員工的內在潛力，使創新成為企業開展源源不決的動力。同時在企業內部加強全員的風險意識，通過建立一種有效的知識獲取、交流、傳輸、共享機制，降低企業因知識差異產生的風險。

總之，企業風險管理需要董事會、管理當局和全體員工的共同努力。企業風險管理需要人們長期持續探索其實不斷完善。雖然這項工作比較艱巨，但對于企業目的的實現、經營效率的提高、企業匯報的可靠以及有關政策法規的執行都將是十分有益的。

風險防控自查報告風險管理自查報告大全（19篇）篇二

為了加強我財務管理，規范和加強財會工作，貫徹落實《教育部、財政部關于進一步加強中小學財務管理工作的意見》（教財21號）文件和《市教育局財政局轉發〈教育部財政部關于進一步加強中小學財務管理工作的意見〉的通知》和宜黃縣教育局財政局關于轉發《市教育局財政局轉發〈教育部財政部關于進一步加強中小學財務管理工作的意見〉的通知》文件精神，我校高度重視，及時召開了校委會，把學校財務、總務、后勤、工會及班主任相關人員，召集起來，進行學習、座談，對學校近幾年財務財務管理工作進行了認真自查。現報告于下：

為了切實加強自查工作力度，確保相關人員及時到位，我縣成立了巴青縣中小學財務管理自查工作領導小組。相關人員如下：

組長：魏長征巴青縣教體局局長。

副組長：次仁德措巴青縣教體局副局長。

蔣云科巴青縣財政局局長。

魏木次仁監察局局長。

成員：王玉芳巴青縣教體局會計。

汪小梅巴青縣教體局會計。

中學、各小學會計出納。

1、各校均建立了財務管理制度，做到工作職責上墻。由專人管理學校各項財務。做到分工明確，責任到人。

2、建立了學校財務管理內部審計制度、收入、支出管理制度和固定財產登記制度，縣教體局、財政局經常下各校檢查指導財務工作，確保各校制度落到實處。

各校均配備兼職財會人員，設有會計和出納。我局并定期組織各校財會人員，參加財務培訓。

（一）、我縣教育系統收費情況。

1、我縣義務教育階段，全縣13所中小學免除學雜費政策都已得到全面落實，所有學校均免費提供教科書、作業本。

2、全面實施農牧區學生義務教學階段"兩免""三包"政策，并得到徹底落實。

3、在義務教學階段，全縣13所學校均不收取任何報名費用及任何違反國家規定的費用。

4、各中小學沒有一起利用學校教育、教學場地、資源舉辦面向中小學生的各種收費培訓、補課行為。各中小學沒有一起強制性要求學生購買教輔材料的行為。

總之，在我縣教育系統收費中，嚴格按照國家政策及上級單位要求，實施并落實，無任何亂收費情況。

（二）、"三包"經費管理使用情況。

1、各學校嚴格按照"三包"經費的相關文件精神認真徹執行。

2、嚴格專款專用原則，不能挪作他用。

3、"三包"經費的落實情況必須有本鄉鎮黨委、政府及有關部門的監督和審計。每月進行校務公開，每學期必須進行政務公開。

4、要求和中、小學做到帳目清楚，手續齊全。

5、合理地使用"三包"經費，把"三包"經費用在實處讓學生吃好、穿好。

6、各學校使用"三包"經費時，必須有兩人以上同時參與，防止經費流失。

全縣中小學，做到了合理地使用"三包"經費，是國家的惠民政策，嚴格落到了實處。

1、各校均無私設"小金庫"和公款私存等違規現象。各項均在銀行開設有學校公用資金帳戶，并做到收支有據，賬目清晰。

2、學校各項經費支出，都嚴格遵守各項財經紀律和財務制度，無亂之濫用和鋪張浪費等現象。

3、對于大額款項支出，均要經過經辦人、證明人簽字，對于涉及基建等項目的支出，都附有合同、結算表和其他相關材料。

4、各校對于學校的資產增減，都做了較好的登記，做到出入有據。

1、目前我縣各校財務人員均為兼職，希望上級單位，能給我縣各校配備專職財會人員。

2、進一步加大財務人員培訓力度，提高業務能力。

風險防控自查報告風險管理自查報告大全（19篇）篇三

醫療風險管理自查報告應該怎么寫？自查報告是一個單位或部門在一定的時間段內對執行某項工作中存在的問題的一種自我檢查方式的報告文體。下面給大家帶來醫療風險管理自查報告，歡迎大家閱讀。

醫療風險管理自查報告1根據醫療質量安全整頓工作整改要求，我科對醫療質量進行了全面的檢查。現就自查結果及下一步整改措施匯報如下：

一、存在問題：

(一)某些醫療核心管理制度還.落實不夠的地方。

個別醫務人員質量安全意識不夠高，對首診醫師負責制、病例討論制度、交接班、會診等核心制度.時不能很好的落實，病例討論還.應付的情況。患者病情評估制度不健全，對手術病人的風險評估，僅限于術前討論或術前小結中，還沒建立起書面的風險評估制度。

(二)抗菌藥物的應用仍存在不合理的想象。

個別醫務人員抗菌藥物使用不合理，普通感冒也使用抗生素;圍手術期預防用藥不合理，抗生素應用檔次過高，時間過長。

(三)住院病歷書寫中還存在不少問題。

1、病程記錄中對修改的醫囑、陽性化驗結果缺少分析，查房內容分析少，.的象記流水帳，過于形式化。2、存在知情同意書告知、簽字不規范、藥品及一次性高低值耗材等自費項目未簽知情同意書。

3、病歷均為打印，復制粘貼后未及時查對，姓名、住院號不相符等情況依然存在，字跡潦草，.涂改現象。(四)個別醫務人員的服務意識不強，工作中時.生冷硬現象，醫療風險意識差，法律意識淡薄，醫患溝通技巧不夠，對醫療風險估計不足，造成醫患溝通不夠到位。

(五)專業技術水平.待進一步提高，不能很好的滿足病人的需求，急救技能尚需要進一步演練。

(六)科室管理不夠，問題發現后不能經常性督促整改和落實，造成問題長期存在。

二、下一步整改措施：

(一)進一步加強質量安全教育，提高醫務人員的安全、質量意識。

醫務人員普遍存在重視專業知識而輕視質量管理知識的學習，質量管理知識缺乏，質量意識不強，這樣就不能自覺地、主動地將質量要求應用于日常醫療工作中，就難以保證質量目標的實現。因此，培訓全體醫務人員質量管理知識，增強質量意識是提高醫療質量的基礎工作之一。首先要加強醫療相關法律、法規、規章制度。醫務人員務必掌握相關法律法規、醫療質量核心制度，提高醫務人員的質量意識、安全意識與防范意識。(二)進一步加大科室管理及監督檢查力度，保證核心制度的落實。

1、進一步加強醫療質量三級醫師查房和病歷書寫檢查工作，注重實效，不能流于形式，對查到的問題除了當面講解以外，一周一通報，對屢犯的一定要通過經濟處罰，給予懲戒。

2、要加強三基訓練與考核，同時對專業知識按照年初學習計劃逐步學習到位，在科內廣泛開展崗位練兵活動，要不斷完善考核辦法，嚴肅考核紀律，注重培訓的實效。3、加強病案質量的管理。

開展病歷書寫規范培訓，進一步健全相關制度及病歷檢查標準，保證病歷的規范書寫，及時將住院病歷歸檔管理。4、根據衛生部《進一步加強抗菌藥物臨床應用的管理》通知精神，制定我科具體實施辦法及獎懲制度，注重監控圍手術期預防用藥情況，禁止濫用抗生素情況出現。(三)進一步加強科內職業道德教育，切實提高醫務人員的服務水平。

根據衛生部《醫務人員醫德規范及實施辦法》以及群教活動的要求，對醫務人員進行醫德教育。培養謙虛謹慎，不驕不傲的工作作風，立根在群眾，服務在一線，立志做一個醫德高尚，受老百姓尊敬的醫務工作者，真正樹立起以人為本，以病人為中心的理念，要真正做到將病人當成自己的親人，不謀私利。

(四)繼續加強醫患溝通技巧訓練，針對病人入院時，醫學干預時，病人呼叫時，手術時，特殊檢查時，病情變化時等情況進行醫患溝通技巧的訓練，以增進醫患理解，減少醫療糾紛的發生，同時保證落實知情同意書的簽署。

醫療風險管理自查報告2根據醫療機構醫療質量安全整頓活動的要求，我院對重點科室、重點部門進行了全面的檢查。現就自查結果及整改意見、措施和具體整改責任落實匯報如下：

一、我院醫療質量、安全管理基本情況回顧：(一)我院.健全的安全管理體系，職責明確，責任到人。我們制定了醫療質量及安全管理方案與考核標準，健全完善了各項醫療管理制度職責。醫療質量管理按照管理方案和考核標準的要求，定期深入科室進行監督檢查，督促核心制度的落實，檢查結果以質量分的形式與醫院績效考核方案掛鉤，.效地促進了醫療質量和醫療安全管理的持續改進。(二)加強了醫療質量和醫療安全教育，醫務人員的安全意識不斷提高。

我們通過安全大會的形式，對全員進行質量安全教育，并與各科室.關人員簽定安全責任書。加強了法律、法規及規章制度的培訓和考核。舉辦了醫療質量安全等培訓。安全檢查檢查結束后，院質量控制科召開會議，認真研究分析檢查中發現的問題和糾紛隱患，找出核心問題和整改措施，然后召開科長、護士長、業務骨干會議進行質量講評，.效促進了醫療質量的提高。

加強三基、三嚴的培訓與考核，按照年初三基培訓考核計劃，各科室每季度必須考核一次，醫務科、護理部每半年必須舉辦一次全院性的三基考核，參考率、合格率務必達95%以上。

(4)認真開展了醫院感染控制與消毒隔離監測工作，降低了醫院感染率，從未發生醫院感染爆發流行現象。加強了一次性使用用品的管理。各科室嚴格執行一次性使用無菌醫療用品管理辦法，一次性使用醫療、衛生用品由設備科統一購進、儲存和發放，三證齊全。各科室按需領取，做到先領先用，.效期內使用。一次性使用用品用后，由專人集中回收，禁止重復使用和回流市場。

二、存在問題：

(一)某些醫療管理制度還.落實不夠的地方。

個別醫務人員質量安全意識不夠高，對首診醫師負責制、病例討論制度等核心制度.時不能很好的落實，病例討論還.應付的情況。患者病情評估制度不健全，對手術病人的風險評估，僅限于術前討論或術前小結中，還沒建立起書面的風險評估制度。

(二)抗菌藥物的應用仍存在不合理的想象。

個別醫務人員抗菌藥物使用不合理，普通感冒也使用抗生素;外科圍手術期預防用藥不合理，抗生素應用檔次過高，時間過長。

(三)住院病歷書寫中還存在不少問題。

1、病程記錄中對修改的醫囑、陽性化驗結果缺少分析，查房內容分析少，.的象記流水帳。

2、存在知情同意書漏簽字、自費用藥未簽知情同意書。

三、整改措施：

(一)進一步加強質量安全教育，提高醫務人員的安全、質量意識。

醫務人員普遍存在重視專業知識而輕視質量管理知識的學習，質量管理知識缺乏，質量意識不強，這樣就不能自覺地、主動地將質量要求應用與日常醫療工作中，就很難保證質量目標的實現。質量管理是一門學科，要想提高醫療質量，不但要學習醫學理論、醫療技術，還要學習質量管理的基本知識，不斷更新質量管理理念，適應社會的需求。只.使醫務人員樹立起正確的質量管理意識，掌握質量管理方法，才能變被動的質量控制為主動的自我質量控制。因此，培訓全體醫務人員質量管理知識，增強質量意識是提高醫療質量的基礎工作之一。首先要加強醫療相關法律、法規、規章制度、各級人員職責的培訓。我院花大力氣進行了制度建設，匯編了各種法律法規、制度及各級人員職責。要認真組織學習《醫院工作人員崗位職責》、《醫院常用法律法規選編》、《醫療質量與安全管理手冊》，醫務人員務必掌握相關法律法規、核心制度、人員職責，20xx年3月份組織一次全員醫技、法規、制度、職責等.關知識的考核，成績記入個人檔案。加強醫務人員的質量管理基本知識的學習，提高醫務人員的質量意識、安全意識與防范意識。

(二)加大監督檢查力度，保證核心制度的落實。1、醫務科要進一步加強質量查房和運行病歷檢查工作，這項工作對于提高醫療質量是很好的措施，但是要注重實效，不能流于形式，對查到的問題除了當面講解以外，對屢犯的一定要通過經濟處罰，給予懲戒。

2、要加強三基訓練與考核，要不斷完善考核辦法，嚴肅考核紀律，注重考核的實效，不能流于形式。科室負責人要重視三基訓練，要經常對醫務人員講三基學習的重要性，這對提高醫務人員的技術水平至關重要。

3、加強病案質量的管理。要進一步健全相關制度及病歷檢查標準，以制定獎懲辦法，保證住院病歷的及時歸檔和安全流轉。4、進一步加強醫院感染的監控。

要進一步在醫院感染病例監測、消毒滅菌效果監測、環境衛生監測等工作上下大功夫，嚴格執行各項醫院感染管理制度，要將工作做細，不能應付。要進一步加大醫院感染知識的培訓和宣傳力度，讓每個醫務人員都要認識到醫院感染控制的重要性，自覺遵守無菌操作技術，做好個人控制環節。發揮科室醫院感染控制小組的職責，配合院感辦積極開展工作，杜絕醫院感染事件的漏報。

5、進一步加強抗菌藥物的使用管理。

根據衛生部《進一步加強抗菌藥物臨床應用的管理》通知精神，制定我院具體實施辦法及獎懲制度，注重監控圍手術期預防用藥情況。要進一步落實抗菌藥物分級管理制度，在門診工作站設置處方權限，保證制度的落實。提高細菌培養、藥敏試驗率，保證合理使用抗。

(三)進一步加強職業道德教育，切實提高醫務人員的服務水平。

1、根據衛生部《醫務人員醫德規范及實施辦法》的要求，對醫務人員進行醫德教育。讓醫務人員明確：醫家首在立品，醫德是醫務人員從業的行為規范和自律操守。要樹立全心全意為人民服務的理念，培養謙虛謹慎，不驕不傲的工作作風，立志做一個醫德高尚，受人尊敬的醫務人員。每位醫師都要熟記《醫師嚴格自律與誠信服務公約的內容》，要真正樹立起以人為本、以病人為中心的理念，要真正做到將病人當成自己的親人，不謀私利。

2、院辦已制定獎懲措施，保證醫務人員在醫院執業時要.好的服務態度。態度決定一切，只.端正態度，才能認準出發點。要時時刻刻謹記我們是為了治病救人，病人的利益高于一切。決不允許在診療工作中找任何借口對病人采取冷漠、推諉、粗暴等不負責任的態度。無論什么時候，什么場合，不管什么情況下，發生什么事情，都不要帶不良情緒與病人打交道。要善于調節自我，始終保持良好精神狀態上崗，把自己陽光的一面充分地展現給患者。

(四)滿足患者心理需要，密切醫患關系，減少糾紛發生，營造和諧就診環境。

患者在醫院內的心理是十分復雜的，他們需要被關懷，被尊重，被接納，需要了解他的診斷、治療信息，需要安全感并渴望早日康復，同時他們還會.對今后家庭、工作等社會問題的種種憂慮。這些都需要醫護人員很好地了解，予以解決或滿足。首先，醫護人員在接診時必須著裝整齊、態度和藹、精力充沛，主動向患者介紹自己是其分管的醫生或護士，使患者得到一個良好的印象，對醫護人員產生信任感和.所依托感，使患者情緒穩定，家屬滿意放心，在診治過程中才能主動配合，建立起主動合作型的醫患關系。患者和家屬在治療過程中，可能會迫切地要求醫護人員及時為他們傳達診斷治療信息，這也是患者和家屬的權利。所以醫護人員必須及時和他們溝通，征求他們的意見，使患者及家屬能主動配合，達到預期的目的。如果不能和患者及家屬經常交流病情和治療計劃，對他們需要了解的不能滿足，也會造成誤解甚至引起醫療糾紛。

我院狠抓服務質量，嚴防醫療差錯，依法執業，文明行醫。醫院成立了以張季岳副院長為組長的醫療質量管理領導小組，定期抽查處方、病歷，及時反饋相關責任人，對全院醫療質量進行監督。各種單病重質量控制達到市、區標準。

二、醫療文書。

嚴格遵守《病歷書寫基本規范》中的各項要求，對于病人做到客觀、真實、準確、及時、完整的書寫各項醫護文書。

三、規章制度。

我院完善并實施一系列規章制度，完善各項管理制度，包括十三項核心制度、新技術準入制度、藥事管理制度、突發公共事件管理制度等。對于就診病患，掛號時要求出示醫療證及身份證，住院病人住院期間需提交兩證復印件，認真查對，嚴防冒名頂替。嚴格掌握入院標準，遵循門診能治療的，堅決不住院，嚴格按照標準收治住院，不隨意降低住院指針，不拖延住院日。

我院嚴格遵守醫保各項相關制度，組織全院醫務人員反復認真學習醫保相關政策，并且進行了考核工作，將考核成績與個人利益分配掛鉤。

四、基本藥物制度。

合理檢查、合理用藥、合理施治、合理收費，能用價格低的藥品則不用價格高的藥品，切實減輕農民醫療費用負擔。藥庫藥品備貨達到目錄規定的90%以上。嚴格控制了處方用藥量，住院病人用藥不超過3日量，出院病人帶藥不超過7日量，嚴禁開大處方、人情方和濫用藥物，且出院帶藥天數不得超過實際住院天數。嚴格按照規定進行檢查，堅決杜絕一人醫保，全家用藥的現象。

五、醫療費用控制。

我院嚴格按照省、市、區物價、衛生、財政等部門聯合制定的收費標準進行收費。狠抓內涵建設，提高服務質量，縮短病人平均住院日，嚴格控制住院費用。

六、醫療幫扶。

2、高年資中醫師對于電腦掌握不佳，未能實現全部電子處方，對于完善門診統籌.一定阻力。

3、發現個別醫師存在門診處方不合格現象，包括處方格式不合格，門診抗菌藥物使用比列大于20%等等。

八、今后努力方向。

我院一定以此次醫院等級評審暨年度考核為契機，在上級業務主管部門的領導下，嚴格遵守《醫療機構管理條例》，強化管理措施，優化人員素質，求真務實，開拓創新，不斷提高醫療服務質量和技術服務水平。

醫療風險管理自查報告4為認真落實和貫徹依法從嚴管理醫療衛生機構的指示精神，提高醫院工作規范化制度化水平，加強醫院內涵質量建設和確保醫療安全，對科室各項工作進行自查整改，情況匯報如下：

一、醫療質量、安全管理基本情況。

(一)健全安全管理體系，職責明確，責任到人。

制定了醫療質量及安全管理方案與考核標準，健全完善各項醫療管理制度職責，定期進行督查。設立專科和專業疾病的診治流程，特別是.創檢查和治療(如介入性診療操作的流程)，嚴格按照流程和診治指南開展臨床工作，確保醫療質量和醫療安全。

(二)加強了醫療質量和醫療安全教育，醫務人員的安全意識不斷提高。

通過各種學習形式，對科室成員進行質量安全教育，加強對法律法規及規章制度的培訓和考核。

(三)健全了防范醫療事故糾紛，防范非醫療糾紛因素引起的意外傷害事件的預案，建立醫療糾紛防范和處理機制。(四)在護士管理方面，能嚴格的按照《護士條例》規定實施護理管理工作組織護理人員認真學習《護士條例》，確保做到知法、守法、依法執業。

(五)根據國家《醫院感染管理辦法》，根據醫院實際情況和任務要求，加強了對院感知識的培訓，提高醫務人員的醫院感染控制和消毒隔離意識。

二、切實加強護理安全質量教育。

(一)樹立以病人為中心服務理念，大力倡導變被動為主動思想。

(二)明確崗位職責，總結經驗，建立護理質量持續改進的長效機制，提高護理工作水平。

(三)加強護理“三基”的學習考核。提高護理人員的業務技術及理論知識，加強新業務新技術的學習。(四)嚴格執行醫囑執行制度，加大督查力度。(五)加強無菌操作規程的培訓，加強無菌物品的管理。(六)落實各項制度，加強醫患溝通增進醫患理解以及認真落實各種知情同意書的簽署。

三、存在的不足。

(一)對各項規章制度的落實.些不到位。(二)病歷書寫及護理文書存在缺陷。(三)醫療糾紛預防處理機制.待完善。(四)護理管理方面.待改進。

四、具體的整改措施。

(一)認真貫徹法律法規，建立健全各項規章制度，將核心制度進行強化培訓，確保各項制度落實到位。加強醫療質量管理，實施醫療質量保障方案考核各規章制度和人員崗位責任制的執行和落實情況，確保醫療安全和服務質量，不斷提高服務水平。貫徹執行《執業醫師法》《護士管理辦法》《醫療事故處理條例》等法規，以醫療質量管理為核心，以嚴格執行各項醫療制度、措施、規程為重點，抓好病歷質量，基礎醫療質量和醫療操作規范。并開展法律法規及規章制度的學習，反復強化醫務人員的法律意識。利用晨會和平時業務學習時間進行法律知識與防范醫療糾紛案例的講課，并定期召開安全分析會議。

(二)建立和完善醫療廢物處理管理、院內感染和消毒管理、廢物泄露處理方案等.關規章制度。對醫療廢物的來源、種類、數量等進行完整記錄，定期開展消毒效果監測。加強院內感染監管，認真落實《醫院感染管理辦法》，建立完善的醫院感染管理管理組織體系，加強醫院感染病例的監測、消毒滅菌監測和醫院感染報告制度，持續改進醫院感染控制管理。

(二)加強臨床合理用藥，嚴格執行《藥品管理法》《處方管理辦法》《抗菌藥物臨床應用指導原則》等法律法規，加強處方管理，落實處方點評制度，保障合理用藥。(三)加強病案監管。建立健全病例全程質量監控、評價、反饋制度，重點加強運行病例的實時監控與管理，提高病歷書寫規范。參照《病歷書寫基本規范》、《醫療機構病歷管理規定》對醫務人員進行病歷書寫培訓，加強管理，嚴格按照規范書寫病歷。

(四)建立醫療糾紛防范機制和處理機制，完善報告制度，及時處理和妥善解決醫療糾紛，對事故隱患整改不力，各專項整治拖拉，未按照規定及時上報的要追究責任。落實醫療安全責任制。按照安全工作“從上到下，一級抓一級，從下到上一級保一級”的原則，層層落實，具體到人。做到主動報告護理不良事件，完善專項護理質量管理制度，如各類導管脫落、患者跌倒、褥瘡等。能夠運用對不良事件評價結果，改進相應的運用機制與工作流程，工作制度。(五)嚴格按照《護士條例》規定實施護理管理工作、制定及安全的護理工作制度、崗位制度、護理常規、操作規程等，并保證實施。制定并落實護士的崗位職責和工作標準，規范臨床執業行為。建立護士績效考核制度，根據護士完成臨床護理工作的數量，質量以及住院患者滿意度，將考核結果和護士評優評先相結合。建立完善的護理管理組織體系。實行目標管理責任制，職責明確。

風險防控自查報告風險管理自查報告大全（19篇）篇四

按照省聯行、銀監局對案件防控與冶理要求，為了徹底排查整治貸款信用領域案件問題，最大限度防止外部騙貸類案件發生，進一步改善銀行業信貸領域狀況，依據《xx》號文件的提示，我行成立自查小組對本轄區內貸款進行風險排查，現將情況報告如下：

成立信貸風險領導小組，負責信用行信貸風險自查組織、推進和落實等工作。組成人員如下：

組長：xx。

副組長：xx。

成員：xx。

（一）排查前期準備工作：

截止排查xx年x月xx日，我行各項貸款xx筆,余額xxxx萬元，五級分類全為正常類貸款，其中助學貸款共xx筆，金額共計xx萬元；抵押農戶貸款xx筆，金額共計xxx萬元；抵押農村工商業貸款x筆，金額共計xxx萬元。

（二）排查內容：

領導小組以我行xx年x月xx日各項貸款余額為基數，應核對xx筆，金額xx萬元；已核對xx筆,金額xx萬元;核對率達100%。通過認真排查，排查結果如下：

（1）我行無編造虛假理由騙取貸款案件，貸款用途全部真實，我行貸款全部采用受托支付方式，最大程度上避免虛假理由騙貸案件的發生。

（3）我行無使用虛假證明文件騙取貸款案件，貸款發放時我行全部做到進行與公安系統聯網核查本人身份證件，其他證明文件也都經過認真審核，不給犯罪分子可乘之機。

（4）我行無利用擔保騙取貸款案件，我行發放貸款時，全部嚴格按照程序審核抵質押物及擔保人擔保條件，沒有使用虛假的產權憑證或存單、票據辦理抵質押騙取貸款或者通過超出抵押物價值重復擔保等情況的發生。

（5）我行無通過空殼公司申請貸款案件。

此次排查共調閱了xxxx年x月份到xxxx年x月份信貸檔案共xxx份，確認我行并沒有騙貸類案件的發生。

風險防控自查報告風險管理自查報告大全（19篇）篇五

風險管理對于提升企業生存能力、增強企業核心競爭力具有不可替代的作用，因此有須要對我國企業風險管理進行研究。下面橙子為大家整理的是企業風險管理自查匯報，歡迎閱讀！

一、風險的概念及分類。

由各類風險因素的將來不確定性所引起的可能的虧損，將導致資產價值減少與負債價值增加的可能性稱為企業風險。

企業風險分為：市場風險、信用風險和經營風險三類。市場風險是指由市場風險因素的變動所引起的資產價值的減少或負債價值的增加的風險。信用(違約)風險是指交易的某一方失去支付能力導致另一方的損失的產生。經營風險：是指除市場風險與信用風險外的其它風險，通常與企業經營有關的特殊風險。

由于各種不確定因素的存在，企業的經營活動難免存在各種各樣的風險，企業必須而且只有及時采取須要的措施對風險進行控制，才能避免或降低風險給企業帶來的損失，從而確保企業經營目的的實現。因此，有效的風險管理對企業來說具有重要的意義。

文章來源網絡整理，僅供參考學習風險管理機制，施行有效的風險管理，才能在變化多端的市場環境中做出正確的決策。

2.有利于企業經營目的的實現，增強企業經濟效益。企業經營活動的目的是追求股東價值最大化、利潤最大化，但在實現這一目的的過程中，難免會遇到各種各樣的不確定性因素的影響，從而影響到企業經營活動目的的實現。因此，企業有須要進行風險管理，化解各種不利因素的影響，以保證企業經營目的的實現。

文章來源網絡整理，僅供參考學習而風險評估包括三個基本方面：一是技巧熟練的風險責任人;二是一套風險管理的共同語言;三是識別、分析、度量風險與機遇持續過程。要評估風險首先要識別風險，搜集、分析并綜合處理相關的內部及外部數據以便為企業提供可靠、及時的風險管理信息。了解影響企業經營業績的關鍵性風險性質，分析產生風險的根本原因。建立風險參數與限制，權衡風險與收益，評估不同戰略的風險，并最終選擇應對風險的措施。這種風險評估體系一旦開展起來并投入施行，就逐步走向了企業風險管理。

3.建立切實有效的激勵機制，激活企業的人力資源。現代企業的競爭就是人才的競爭，人才是生產力諸多要素中最主要、最活潑的因素，是企業最寶貴的財富之一，其數量、質量、構造在很大程度上決定著企業的成沒趣衰。中小企業由于規模小，人才相比照較缺乏，而且由于開展空間有限，人才特別高素質的管理人才、技術骨干流失嚴重，因此，對于中小企業來說，建立切實有效的激勵機制，激活企業的人力資源更有其須要性和緊迫性。通過激勵機制充分激發員工的積極性、創造性，發掘員工的潛能，把員工個人的開展與企業的開展緊緊地聯絡在一起。

文章來源網絡整理，僅供參考學習管理中得到全面的開展，企業文化是企業可持續開展的力量源泉。我國的中小企業由于歷史較短，且大多脫胎于個體私營企業，長期以來對于企業文化建設重視不夠，投入不足，造成了人才難留的場面，因此，要塑造符合本企業特質的企業文化，通過文化環境的感染、誘導和約束等方式去激發員工的內在潛力，使創新成為企業開展源源不決的動力。同時在企業內部加強全員的風險意識，通過建立一種有效的知識獲取、交流、傳輸、共享機制，降低企業因知識差異產生的風險。

總之，企業風險管理需要董事會、管理當局和全體員工的共同努力。企業風險管理需要人們長期持續探索其實不斷完善。雖然這項工作比較艱巨，但對于企業目的的實現、經營效率的提高、企業匯報的可靠以及有關政策法規的執行都將是十分有益的。

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文章來源網絡整理，僅供參考學習。

風險防控自查報告風險管理自查報告大全（19篇）篇六

如何書寫自查報告，對于大家來說一定是一個比較頭疼的問題。下面是小編為大家搜集整理出來的有關于銀行風險管理自查報告，希望可以幫助到大家！

為規范業務經營，強化風險管理，增強全員合規經營意識，降低案件風險隱患，確保安全、穩健運行。我行進行了嚴格規范的自查行動。

第一，按照制度要求，重塑制度流程按照最新文件規定、相關崗位操作流程和有關制度辦法，認真梳理農村信用社工作崗位中“應知、應會、應做、應遵”制度、知識、技能以及職業操守，組織學習了本崗位和基層營業網點學習的文件材料。

第二，做好自查和整改工作自查柜面業務操作。對柜面業務操作流程及各個環節進行了風險隱患排查。對庫存現金情況，重要空白憑證、印章、有價單證使用管理，股金管理，反洗錢等進行自查;對內外賬務核對、開戶業務、大額資金業務、掛失及提前支取等業務操作的合規性進行自查，找出了存在問題的原因，糾錯整改，使我們每個柜員嚴格按照各項業務操作流程規定辦理業務，提高工作質量，防控操作風險，消除了風險隱患。同時，在此基礎上，我們都作出了承諾。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個細節進行自查，按時上報自查報告，準確、及時地反映自查發現問題，并積極配合檢查組檢查，保證不再出現類似問題。

自查服務形象。按照辛集縣農信聯社“統一著裝，樹立新形象”的要求，對各柜員“統一著裝，微笑服務”執崗情況進行自查，同時在營業廳顯著位置公示了縣聯社及本社主任的舉報電話，促使員工改變服務態度，提升服務形象，切實提高業務素質和服務水平，真正實現“合規管理，風險共。防，和諧共贏”通過全面清查，找準問題，統籌兼顧，綜合施治，形成相互制約、權責明確的監督約束機制，保障皮革城分社規范健康可持續發展。

第三，加強學習，提高風險防控能力為使活動不走過場，使每個柜員以良好的精神狀態積極參與到活動中來，對各種文件制度進行集中學習，并做好學習筆記，提高對風險防控工作的認識。同時，把提高員工素質作為工作中的一個基本點，學習內容包含現代化支付業務操作規程、反洗錢操作規程等等，大大提高了我們作為一線柜員的實際操作能力。全員行動，按照“合規創造價值、合規防控風險、合規保障發展”的整體目標，多措并舉，從全員著裝、工作作風、考勤會風、優質服務、工作效率等方面樹立信用社新形象，為“推進案件風險防控工作，逐步建立案件防控工作長效機制，加快構建系統全面、精細嚴密、運行有效的風險管理體系”做足準備。

四。整改措施及今后工作思路今后，我將繼續加強自。

己的政治思想教育，深入持續開展合規文化建設年活動，將合規文化建設工作貫穿于整個業務經營過程中，加大對違規責任人的懲處力度，嚴肅查處違規人員，營造清正廉潔、文明健康的學習工作與生活環境，進一步防范操作風險。

加強學習，繼續深入合規文化建設，使全社員工更加明確合規文化建設年活動的工作目標、具體內容和要求，定期集中學習，通過學習sc6000系統業務風險要點、業務流程合規操作手冊、信貸管理文件等各項規章制度及業務技能。確保自己更加熟悉各項業務操作流程、確保合規文化建設年活動工作落實到人、落實到崗，落到實處，確保自己在思想上牢固樹立內控優先和審慎經營的理念，從而有效防范我社內部操作風險。

加強對自己的金融政策、法律制度，財經紀律、職業道德教育，規范員工言行，加強對“九種人”實行不定期排查，同時對重要崗位人員及“九種人”定期實行交心談心，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，提高員工對防范操作風險的認識，提高合規操作意識，消除麻痹思想，使大家真正認識到“合規創造價值、合規保障發展”的重要性。

積極參加全社員工以操作風險防控為主題進行討論，就操作風險防控問題發表各自意見，通過討論進一步提高員工風險防范意識和防范能力。

以科學的發展觀為指導，樹立正確的經營指導思想，嚴。

格按照聯社的有關規定，組織好本社的內控制度、財務帳務、綜合業務、信貸管理和安全保衛等方面的檢查工作。

1、進一步完善董、監事會決策機制;。

2、進一步加大基層機構的內控執行力;。

3、制定、完善獨立董事和外部監事津貼制度。

本行在股份制公司設立時，就著重考慮如何依據境內外相關法律、法規構建公司治理結構并規范其運作。為此，本行設立、完善了股東大會、董事會、監事會和高級管理層的組織架構，制定了符合現代金融企業制度要求的銀行章程，明確了股東大會、董事會、監事會與高級管理層以及董事、監事、高級管理人員的職責權限，以實現權、責、利的有機結合，建立科學、高效的決策、執行和監督機制，從而確保各方獨立運作、有效制衡。

獨立董事和外部監事制度，引入了5名獨立董事、2名外部監事和3名職工代表監事。本行董事會下設戰略發展委員會、審計與關聯交易控制委員會、風險管理委員會、提名與薪酬委員會，各專門委員會的負責人均由董事擔任，其中，審計與關聯交易控制委員會、提名與薪酬委員會均由獨立董事任主席。

股東大會是本行的權力機構，股東通過股東大會合法行使權利，遵守法律法規和公司章程的規定，不得干預董事會和高級管理層履行職責。本行的股東大會制定了明確的股東大會議事規則，詳細規定了股東大會的召開和表決程序，包括通知、登記、提案的審議、投票、計票、表決結果的宣布、會議決議的形成、會議記錄及其簽署、公告，以及股東大會對董事會的授權原則等內容。該議事規則作為本行章程的附件，經本行xx年第一次臨時股東大會通過和中國銀監會核準后，已得以貫徹執行。

此外，本行建立了和股東溝通的有效渠道，以確保所有股東對法律、行政法規和公司章程規定的公司重大事項平等地享有知情權和參與權，確保股東大會的工作效率和科學決策，從而使投資者獲得較高回報。

董事會是本行的決策機構，由股東大會授權直接經營管理公司。如何確保董事會充分發揮其作用和履行其職責是公司治理的重要問題。董事會成員15人，其中獨立董事5名，執行董事2名，其中大部分董事是均具有豐富的金融業從業經驗和卓越的過往業績，而且，還有戰投bbva派出的董事。本行每位董事都知悉其職責，并付出了足夠的時間和精力來處理本行的事務。多元化的董事結構，高素質的董事隊伍，有利于董事會對重大經營事項的正確決策，有利于本行的業務發展和業績提升。

目前，本行已初步建立了董事會組織架構和決策程序，董事會下設戰略發展委員會、審計與關聯交易控制委員會、風險管理委員會、提名與薪酬委員會四個專業委員會，專業委員會于xx年3月份開始進入正式運作階段。四個專門委員會中，審計與關聯交易控制委員會、提名與薪酬委員會的成員大部分是獨立董事，主席由獨立董事擔任。

監事會是本行的監督機構。本行監事會成員現有8名，其中外部監事2名、股東監事3名、職工監事3名。監事會制定了監事會議事規則，明確監事會的議事方式和表決程序，以確保監事會的有效監督。本行章程規定監事會依法享有法律法規賦予的知情權、建議權和報告權，為保障監事合法權益的實施，本行及時向監事會提供有關的信息和資料，以便監事會對本行財務狀況、風險控制和經營管理等情況進行有效的監督、檢查和評價。

育"追求濾掉風險的效益"的風險管理文化，實施"優質行業、優質企業"、"主流市場、主流客戶"的風險管理戰略，主動管理各層面、各業務的信用風險、流動性風險、市場風險和操作風險等各類風險。

較好的內部控制是良好的公司治理的基本要素之一。為促進本行各項業務的持續健康發展，切實防范和化解金融風險，提高本行的核心競爭力，確保銀行資本保值增值，本行一直本著"內控優先"原則持續不斷地完善與改進內部控制。本行以《中華人民共和國商業銀行法》、《中華人民共和國銀行業監督管理法》和《商業銀行內部控制指引》為指導，遵循全面、審慎、有效、獨立的內部控制原則，進一步優化內部控制環境，改進內部控制措施：加大內控執行的監督檢查力度，有力地促進了我行各項業務的健康、平穩、安全運行。

定處置了正常類關聯貸款，目前，未向原有關聯方客戶新增授信，亦未發展新的關聯方客戶。

本行a+h同步上市后，為規范信息披露行為，保護本行、股東、債權人及其他利益相關者的合法權益，根據內地和香港兩地相關法律、法規及監管機關的要求，本行結合自身的實際情況，制定了《中信銀行股份有限公司信息披露管理制度》，明確了有效的內部信息報告、審核及披露流程。

本行明確了信息披露事務管理的第一責任人是本行董事長，本行總行各部門以及各分行的負責人是本部門及本分行信息報告第一責任人。本行指定董事會秘書為本行信息披露的指定負責人，負責準備和遞交有關監管部門所要求的信息披露文件，組織完成監管機構布置的信息披露任務，在董事會領導下負責協調實施信息披露事務管理制度，組織和管理信息披露事務管理部門具體承擔本行信息披露工作。

本行上市之初，就非常注重與投資者的溝通與交流，開通了投資者電話專線，在公司網站設置了"投資者關系"欄目，認真接受各種咨詢，并開始著手建立相關規章制度，起草了《中信銀行股份有限公司投資者關系管理制度》。上市以來短短的兩個月內，本行領導、董秘、董事會辦公室工作人員已組織、接待了大大小小幾十次境內外投資機構、分析師和投資者的來訪調研，通過電話、電子郵件等形式及時解答問題，建立了和境內外投資機構的良性互動，提高了公司的透明度，得到了資本市場的好評。

公司章程是本行股東大會、董事會、監事會以及董事會各專門委員會、各級管理人員規范運做的行為準則和依據。本行的公司章程是根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國商業銀行法》、《國務院關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定》、《到境外上市公司章程必備條款》、《上市公司章程指引》及其他有關法律、行政法規和規章而制定的，已經中國銀行業監督管理委員會核準，并已通過中國證監會和香港聯交所的審核。

三會議事規則。

根據監管機關的要求，制定了詳細的《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》和《監事會議事規則》。

董事會、監事會各專門委員會議事規則。

制定并完善了《行長工作細則》，完善高級管理層的工作細則和規程，明確組織機構之間的職責邊界，建立明晰的匯報路線和信息溝通機制。

起草了《信息披露管理制度》、《投資者關系管理制度》等公司治理配套文件。

在實際運作中，上述文件及其他相關指導性文件，共同為規范運作提供了制度保證。

中信銀行股份有限公司成立于xx年12月31日，在短。

短的時間里，本行公司治理結構的基本框架和原則基本已確立，公司治理走上了規范化的發展軌道。但在實際運作中，正如《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》所深刻指出，要真正解決公司治理"形似而神不至"的問題，就須清醒地認識到自己的不足，積極學習那些較我行更早步入資本市場的同業的先進經驗，取人所長，補己之短，積極探索、完善有效的公司治理。

進一步完善董、監事會決策機制。由于本行董、監事會下設各專門委員會成立時間不長，其議事規則雖已經各專門委員會審議、修訂，但尚待董事會審議通過。此外，董、監事會各專門委員會的成員都是金融、財政方面的專家學者，應進一步發揮各專門委員會的專業特長，不斷完善董、監事會決策機制。

進一步加大基層機構的內控執行力。我行雖旗幟鮮明地提出了合規經營理念，并大力倡導和宣傳，但個別基層機構在認識上仍不到位，在處理具體業務時容易忽視合規經營的問題，一些發生在基層機構的低層次操作風險問題還不時地困擾著我們。

因此，我們將進一步加強合規體系建設，積極培育全員合規、高層合規的文化氛圍，進一步加大對基層機構的檢查力度，加強其內控執行力。

制定、完善獨立董事和外部監事津貼制度。我行提名及。

薪酬委員會已草擬《獨立董事和外部監事津貼制度》，以使董事認真、勤勉地履行職責。該制度已提交第一屆董事會第六次會議審議，擬于年內實行。

序號整改措施整改時間責任人。

2進一步加大基層機構的內控執行力xx年年內合規審計部。

本行始終致力于構建完善的公司治理結構，并借鑒國內外先進的公司治理經驗，結合本行的實際情況，在公司治理的實際運作中，采取了一些行之有效的措施，不斷提升公司治理結構。

1、本行樹立了正確的經營理念，優化了內控環境。

制措施，完善信息交流與反饋機制，有效發揮內部控制的評價與持續改進機制，有力地促進了全行各項業務的健康、平穩、安全運行。

2、本行建立了覆蓋全面業務和流程的內部控制制度。

包括授信業務內部控制、資金資本市場業務內部控制、會計及柜臺業務內部控制、計劃財務內部控制、中間業務內部控制、計算機信息系統內部控制和反洗錢內部控制等。

3、完善內控管理機制，提高決策的科學性。

本行積極探索扁平化管理，建立健全集體決策機制，通過建立并執行總、分行行長定期辦公會議制度，履行集體決策職能，提高經營管理決策的科學性和透明度。健全了行長辦公會領導下的風險管理委員會、發展及資產負債管理委員會、內部審計委員會和財務審查委員會制度，提高了決策的專業性。

4、強化風險管理措施，落實全面風險管理。

一方面進一步健全風險管理體系，在風險管理委員會下成立了信用風險、市場風險、操作風險三個專業委員會，建立了相應的工作制度，并開始履行職責。另一方面加強信貸政策管理，強化放款中心建設和貸后管理工作，并進一步加強市場風險管理，不斷提升風險管理技術手段，完善貸款管理信息系統、資產負債系統、財務管理系統。

5、加大檢查、整改和處罰力度，狠抓內控執行。

我行通過大規模的檢查，狠抓整改率，保證了內控的執行力度。主要開展了會計大檢查、信貸大檢查及安全保衛大檢查。通過連續的檢查，大量揭示和糾正了會計、信貸業務操作和安全保衛方面的不規范操作行為，消除了風險隱患。

風險防控自查報告風險管理自查報告大全（19篇）篇七

為貫徹落實《大企業稅務風險管理引導(試行)》(國稅發(20xx)90號)和《大企業稅收服務和管理規范(試行)》(國稅發(20xx)71號)特制定我單位稅收自查自糾實施方案。

總體目標：通過開展稅收自查自糾工作，引導企業樹立稅收風險管理意識，建立健全稅務風險防控機制，測評企業稅收風險和隱患，依法處理和化解稅收風險，促進企業提高稅收遵從度。

為組織實施好自查自糾工作成立領導組。

組長：(廠長)。

副組長：(書記兼副廠長)。

(副廠長)。

(副廠長)。

成員：(財務部主任)。

(副總)。

(副總)。

(物資供應部主任)。

(審計部主任)。

(稅務專責)。

(成本、固定資產)。

(材料管理)。

(審核)。

(發票管理、出納)。

辦公室設在財務部，辦公室主任由兼任。

按照國稅局要求重點自查增值稅、所得稅及其他涉及稅種。

20xx年6月1日前為自查準備、部署階段;6月1日至6月25日為自查實施階段;6月26日至6月30日為自查結果上報階段。

自查工作領導小組按國稅局統一要求，負責制定自查工作方案。明確人員安排、職責分工、工作進度、內部監督等任容，形成完善的自查工作實施意見并傳達相關人員，加強對自查工作培訓和輔導，組織協調內部各部門、各層級共同落實稅收風險自查，確保自查工作進度和質量。根據國稅局大企業稅收管理處統一下發的《企業稅收風險自查提綱》，結合自身情況和特點，對照稅收風險點，自查2019至2019納稅年度涉及的全部國稅稅種涉稅事項的合規性。

形成自查工作底稿，為全面真實、完整準確的自查工作報告奠定基礎。

本次自查工作中反應出的稅收政策、征管方面有待商榷的問題，應及時與風險評估督導小組聯系，申請最大化解決。

要將整改工作貫穿于自查工作的全過程，堅持邊自查，邊整改，邊建立長效機制。針對自查中發現的問題，明確整改重點，制定整改措施。要總結經驗教訓，端正思想，完善內部管理制度，為企業的發展保駕護航。

風險防控自查報告風險管理自查報告大全（19篇）篇八

20xx年3月30日11時40分，京廣鐵路t179次列車從濟南駛往廣州的空調特快列車，列車由濟南客運段當值，在馬田墟至棲鳳渡區段因線路塌方發生脫線事故，造成1人死亡、4人重傷、123人輕傷。

一次次的安全事故向我們每一名鐵路職工敲響了安全警鐘。集團開展的“查風險、除隱患、嚴管理、保安全”活動，當前的安全形勢不容忽視。

結合實際、崗位的責任，對日常工作進行分析反思，我認為自己還存在以下問題:。

1.在思想認識上還存差距。安全始終是我們工作的永恒主題和責任，安全生產與我們每一個人的生活，與我們千家萬戶的家庭幸福，與我們鐵路企業改革發展，緊緊相連，息息相關。對有些安全上的隱患缺乏了解，憑經驗主觀判斷，安全意識薄弱，主動參加安全教育積極性不高，對事關安全的問題不敏感。應付心理嚴重，一些工作停留在傳達上。

2、對規章制度以及相關安全知識還不能完全掌握。對各種規章制度，相關安全知識學習比較少，使自己的安全防范水平存在一定的差距。出站后自互檢只重視始發站，大站，關鍵站。對小站，支線站有時會松懈。行李架沒有做到站站整，站站確認，只對大站，重點站做到及時整理。

3、設備檢查不嚴謹。通過大檢查以及日常設備檢查，在設備管理上存在的主要問題有檢查不仔細，規定要求落實不到位。從而使得設備上的一些問題長期存在，得不到解決。

針對以上存在的問題，今后我在安全上要努力做到以下三點:。

1、進一步提高安全意識。安全穩定事關公司辦公秩序正常進行，所以安全意識樹立不牢，必然會給公司的安全生產造成隱患。在今后在工作中，我要認真按照各項規章制度嚴格要求，絕不違章，從思想上真正認識到安全的重要性，提高安全意識。

2、進一步加強理論學習。我在今后的工作中要嚴格要求自己，加強安全規章、法律法規的學習，提高自身業務素質，為公司安全生產的穩定有序做努力。

3、進一步落實安全責任。要時刻牢記”安全第一”的責任意識，認真仔細的檢查設備設施，對存在的問題及時反饋。做好本崗位的職責，盡職盡責。

通過這次反思，進一步明確了當前安全形勢，“安全無小事”在以后得工作中，不斷的努力認真工作，對存在的問題加以改正。

風險防控自查報告風險管理自查報告大全（19篇）篇九

接到市衛計委通知，我院立即召集相關職能科室，召開緊急會議，傳達了市衛計委會議精神，分析了醫療廢物處置存在問題，明確各職能科室、臨床科室及醫技科室在醫療廢物規范化管理的職責及責任，依照《醫療廢物管理條例》、《醫療廢物管理辦法》及《傳染病防治法》等法律法規，繼續做好我院醫療廢物規范化管理工作，并進一步部署了我院醫療廢物規范化管理的工作重點。于4月11日召開全院醫療廢物規范化管理專題培訓會議。全院臨床科室、醫技科室及保潔人員參加了會議及學習培訓。

感染管理科起草修訂了《xxx醫院醫療廢物管理辦法20xx版》，完善了醫療廢物及特殊生活垃圾（玻璃瓶、輸液袋或瓶等）的處置流程。總務科負責醫療廢物的日常管理，感染管理科負責醫療廢物管理的培訓、指導和監督檢查。護理部負責臨床科室和設有護士長的醫技、門診科室醫療廢物的管理，醫務科、門診部負責未設護士長的醫技及門診科室醫療廢物的'管理，其它職能科室參與協助做好醫療廢物的管理。科室護士長（未設護士長的科室科主任）為科室醫療廢物管理第一責任人，進一步增強責任意識，強化職責，抓好落實，以高度的責任心做好醫療廢物的分類收集。

（一）、自查是否正確分類收集。

嚴格落實醫療廢物分類收集制度，按照《醫療廢物分類目錄》感染性廢物、損傷性廢物、病理性廢物及化學性廢物分類放置，嚴禁混放，嚴禁在醫療廢物中摻雜生活垃圾。

（二）自查醫療廢物交接收集轉運是否規范。

1.科內醫療廢物由護士或醫務人員親自與總務科醫療廢物收集專人交接，并做好登記，登記內容包括來源、種類、重量、數量、去向及經辦人等。

2.特殊管理的生活垃圾包括各種玻璃瓶、一次性塑料輸液袋或瓶等由護士或醫務人員親自與總務科收集專人交接，并做好登記，登記內容包括來源、種類、重量、數量、去向及經辦人等。

4.運送醫療廢物人員每天按規定的時間、路線運送至暫存地。收集轉運醫療廢棄物時，必須按照指定的路線轉運。

5.運送前應檢查醫療廢物標識、標簽、封口，防止運送途中流失、泄漏、擴散。

6.運送結束，及時清潔消毒運送工具。

7.轉運人員運送時做好個人防護，佩戴手套、口罩等個人防護用品，工作結束及時做手衛生。

8.加強管理，細化責任，嚴禁醫療廢物在收集轉運過程中流失。

（一）、自查醫療廢物暫存間設施是否規范。

嚴格按照《醫療廢物管理條例》的要求設置醫療廢物暫存間，設置明顯的警示標識，配備防滲漏、防鼠、防蚊蠅、防盜等措施。按規定定期對醫療廢物暫時貯存設施、設備進行定期消毒和清潔，確保暫存場所符合要求。嚴禁私自變賣，切實保障公共衛生，消除安全隱患。

（二）、醫療廢物暫存間管理。

1.設立專人管理，采取嚴密的封閉措施。不得露天存放醫療廢物。

2.設置明顯的警示標識和及禁煙、禁飲食標識。

3.防滲漏、防鼠、防蚊蠅、防蟑螂、防盜以及預防兒童接觸等安全措施。

4.嚴禁將醫療廢物存放在生活垃圾存放場所，或者將醫療廢物混入其他廢物和生活垃圾。

5.醫療廢物日產日清，最多存放不超過2天。

6.設置消毒和清潔設施，醫療廢物轉交出去后，立即對暫存間、存放工具進行消毒和清潔處理。

1.對全體工作人員進行培訓，提高其對醫療廢物管理工作的認識。

2.從事醫療廢物收集、運送、貯存、處置等工作的人員和管理人員，進行系統培訓，并配備必要的防護用品，定期健康檢查。必要時，對有關人員進行免疫接種，防止其健康受到損害。

禁止任何科室和個人轉讓、買賣醫療廢物。一旦發生醫療廢物流失等意外事故時，采取以下應急措施：

1.先確定流失醫療廢物的實際情況及嚴重程度。

2.組織人員進行現場處理。

3.對造成污染的區域進行處理。

4.工作人員應當做好衛生安全防護后進行工作。

5.根據事故情況進行上報。

風險防控自查報告風險管理自查報告大全（19篇）篇十

根據醫療質量安全整頓工作整改要求，我科對醫療質量進行了全面的檢查。現就自查結果及下一步整改措施匯報如下：

(一)某些醫療核心管理制度還有落實不夠的地方。

個別醫務人員質量安全意識不夠高，對首診醫師負責制、病例討論制度、交接班、會診等核心制度有時不能很好的落實，病例討論還有應付的情況。患者病情評估制度不健全，對手術病人的風險評估，僅限于術前討論或術前小結中，還沒建立起書面的風險評估制度。

(二)抗菌藥物的應用仍存在不合理的想象。

個別醫務人員抗菌藥物使用不合理，普通感冒也使用抗生素;圍手術期預防用藥不合理，抗生素應用檔次過高，時間過長。

(三)住院病歷書寫中還存在不少問題。

1、病程記錄中對修改的醫囑、陽性化驗結果缺少分析，查房內容分析少，有的象記流水帳，過于形式化。

2、存在知情同意書告知、簽字不規范、藥品及一次性高低值耗材等自費項目未簽知情同意書。

3、病歷均為打印，復制粘貼后未及時查對，姓名、住院號不相符等情況依然存在，字跡潦草，有涂改現象。

(四)個別醫務人員的服務意識不強，工作中時有生冷硬現象，醫療風險意識差，法律意識淡薄，醫患溝通技巧不夠，對醫療風險估計不足，造成醫患溝通不夠到位。

(五)專業技術水平有待進一步提高，不能很好的滿足病人的需求，急救技能尚需要進一步演練。

(六)科室管理不夠，問題發現后不能經常性督促整改和落實，造成問題長期存在。

(一)進一步加強質量安全教育，提高醫務人員的安全、質量意識。

醫務人員普遍存在重視專業知識而輕視質量管理知識的學習，質量管理知識缺乏，質量意識不強，這樣就不能自覺地、主動地將質量要求應用于日常醫療工作中，就難以保證質量目標的實現。因此，培訓全體醫務人員質量管理知識，增強質量意識是提高醫療質量的基礎工作之一。首先要加強醫療相關法律、法規、規章制度。醫務人員務必掌握相關法律法規、醫療質量核心制度，提高醫務人員的質量意識、安全意識與防范意識。

(二)進一步加大科室管理及監督檢查力度，保證核心制度的落實。

1、進一步加強醫療質量三級醫師查房和病歷書寫檢查工作，注重實效，不能流于形式，對查到的問題除了當面講解以外，一周一通報，對屢犯的一定要通過經濟處罰，給予懲戒。

2、要加強三基訓練與考核，同時對專業知識按照年初學習計劃逐步學習到位，在科內廣泛開展崗位練兵活動，要不斷完善考核辦法，嚴肅考核紀律，注重培訓的實效。

3、加強病案質量的管理。

開展病歷書寫規范培訓，進一步健全相關制度及病歷檢查標準，保證病歷的規范書寫，及時將住院病歷歸檔管理。

4、 根據衛生部《進一步加強抗菌藥物臨床應用的管理》通知精神，制定我科具體實施辦法及獎懲制度，注重監控圍手術期預防用藥情況，禁止濫用抗生素情況出現。

(三)進一步加強科內職業道德教育，切實提高醫務人員的服務水平。

根據衛生部《醫務人員醫德規范及實施辦法》以及群教活動的要求，對醫務人員進行醫德教育。培養謙虛謹慎，不驕不傲的工作作風，立根在群眾，服務在一線，立志做一個醫德高尚，受老百姓尊敬的醫務工作者，真正樹立起以人為本，以病人為中心的理念，要真正做到將病人當成自己的親人，不謀私利。

(四)繼續加強醫患溝通技巧訓練，針對病人入院時，醫學干預時，病人呼叫時，手術時，特殊檢查時，病情變化時等情況進行醫患溝通技巧的訓練，以增進醫患理解，減少醫療糾紛的發生，同時保證落實知情同意書的簽署。

風險防控自查報告風險管理自查報告大全（19篇）篇十一

風險管理對于提升企業生存能力、增強企業核心競爭力具有不可替代的作用，因此有必要對我國企業風險管理進行研究。下面小編為大家整理的是企業，歡迎閱讀！

由各類風險因素的未來不確定性所引起的可能的虧損，將導致資產價值減少與負債價值增加的可能性稱為企業風險。

企業風險分為：市場風險、信用風險和經營風險三類。市場風險是指由市場風險因素的變動所引起的資產價值的減少或負債價值的增加的風險。信用（違約）風險是指交易的某一方失去支付能力導致另一方的損失的產生。經營風險：是指除市場風險與信用風險外的其它風險，通常與企業經營有關的特殊風險。

由于各種不確定因素的存在，企業的經營活動難免存在各種各樣的風險，企業必須而且只有及時采取必要的措施對風險進行控制，才能避免或降低風險給企業帶來的'損失，從而確保企業經營目標的實現。因此，有效的風險管理對企業來說具有重要的意義。

1、有利于企業在面對風險時做出正確的決策，提高企業應對能力。在經濟日益全球化的今天，企業所面臨的環境越來越復雜，不確定因素越來越多，科學決策的難度大大增加，企業只有建立起有效的風險管理機制，實施有效的風險管理，才能在變幻莫測的市場環境中做出正確的決策。

2、有利于企業經營目標的實現，增強企業經濟效益。企業經營活動的目標是追求股東價值最大化、利潤最大化，但在實現這一目標的過程中，難免會遇到各種各樣的不確定性因素的影響，從而影響到企業經營活動目標的實現。因此，企業有必要進行風險管理，化解各種不利因素的影響，以保證企業經營目標的實現。

3、有利于促進整個國民經濟的健康發展。企業是國民經濟的基礎，企業的興衰與國民經濟的發展息息相關。因此通過實施有效的風險管理，降低企業的各種風險，提高企業應對風險的能力和市場競爭能力，以企業的健康發展促進整個國民經濟的良性發展。

1、明確企業風險管理目標，建立有效的監督體系。企業風險管理整體框架是建立在明確的企業監督框架和適當的人員責任分配基礎之上的，其目標是使風險成為企業文化的內在有機組成部分。企業風險管理一定要和企業的技術及戰略管理相結合，要在全企業范圍內明確企業風險管理目標和計劃，并將其與企業業務、戰略及業績目標結合起來，建立一個由全企業層次集體支持的風險管理過程。

2、探素和建立風險評估體系。企業風險管理更加關注風險，拓展了內部控制框架的風險評估要素，進一步細分為目標設定、事項識別、風險評估和風險對策等要素，通過風險評估將各要素緊密聯系起來。而風險評估包括三個基本方面：一是技巧熟練的風險責任人；二是一套風險管理的共同語言；三是識別、分析、度量風險與機遇持續過程。要評估風險首先要識別風險，收集、分析并綜合處理相關的內部及外部數據以便為企業提供可靠、及時的風險管理信息。了解影響企業經營業績的關鍵性風險性質，分析產生風險的根本原因。建立風險參數與限制，權衡風險與收益，評估不同戰略的風險，并最終選擇應對風險的措施。這種風險評估體系一旦發展起來并投入實施，就逐步走向了企業風險管理。

3、建立切實有效的激勵機制，激活企業的人力資源。現代企業的競爭就是人才的競爭，人才是生產力諸多要素中最主要、最活躍的因素，是企業最寶貴的財富之一，其數量、質量、結構在很大程度上決定著企業的成敗興衰。中小企業由于規模小，人才相對比較缺乏，而且由于發展空間有限，人才特別高素質的管理人才、技術骨干流失嚴重，因此，對于中小企業來說，建立切實有效的激勵機制，激活企業的人力資源更有其必要性和緊迫性。通過激勵機制充分激發員工的積極性、創造性，挖掘員工的潛能，把員工個人的發展與企業的發展緊緊地聯系在一起。

4、塑造符合本企業特質的企業文化，增強全員風險意識。文化是明天的經濟，企業文化是企業發展的人文力量，是確立以人為本，以價值觀的塑造為核心的文化管理模式，通過文化來引導、調控和凝聚員工的積極性、創造性，使人的價值、自我實現和全面發展在企業管理中得到全面的發展，企業文化是企業可持續發展的力量源泉。我國的中小企業由于歷史較短，且大多脫胎于個體私營企業，長期以來對于企業文化建設重視不夠，投入不足，造成了人才難留的局面，因此，要塑造符合本企業特質的企業文化，通過文化環境的感染、誘導和約束等方式去激發員工的內在潛力，使創新成為企業發展源源不決的動力。同時在企業內部加強全員的風險意識，通過建立一種有效的知識獲取、交流、傳輸、共享機制，降低企業因知識差異產生的風險。

風險防控自查報告風險管理自查報告大全（19篇）篇十二

根據醫療機構醫療質量安全整頓活動的要求，我院對重點科室、重點部門進行了全面的檢查。現就自查結果及整改意見、措施和具體整改責任落實匯報如下：

(一)我院有健全的安全管理體系，職責明確，責任到人。我們制定了醫療質量及安全管理方案與考核標準，健全完善了各項醫療管理制度職責。醫療質量管理按照管理方案和考核標準的要求，定期深入科室進行監督檢查，督促核心制度的落實，檢查結果以質量分的形式與醫院績效考核方案掛鉤，有效地促進了醫療質量和醫療安全管理的持續改進。

(二)加強了醫療質量和醫療安全教育，醫務人員的安全意識不斷提高。我們通過安全大會的形式，對全員進行質量安全教育，并與各科室有關人員簽定安全責任書。加強了法律、法規及規章制度的培訓和考核。舉辦了醫療質量安全等培訓。安全檢查檢查結束后，院質量控制科召開會議，認真研究分析檢查中發現的問題和糾紛隱患，找出核心問題和整改措施，然后召開科長、護士長、業務骨干會議進行質量講評，有效促進了醫療質量的提高。加強三基、三嚴的培訓與考核，按照年初三基培訓考核計劃，各科室每季度必須考核一次，醫務科、護理部每半年必須舉辦一次全院性的三基考核，參考率、合格率務必達95%以上。

(三)健全了防范醫療事故糾紛、防范非醫療因素引起的意外傷害事件的預案，建立了醫療糾紛防范和處理機制。

(四)護理管理方面

(1)護理管理組織。能夠嚴格按照《護士條例》規定實施護理管理工作，組織護士長及護理人員認真學習了《護士條例》，確保做到知法、守法、依法執業。

(2)護理人力資源管理。每年制定護士在職培訓計劃，包括三基學習、業務講座、護理查房等。按計劃認真執行完成。

(3)臨床護理管理。樹立人性化服務理念，確保將患者知情同意落到實處。對圍手術期患者實施術前訪視和術后回訪，設計了規范的計劃。各科室高度重視健康教育工作，制定了健康教育內容。

(五)、醫院感染管理。

(2)醫院感染控制管理組織的工作職責得到了落實：我院根據實際情況和任務要求，每年制定醫院感染管理工作計劃，做到組織落實、責任到人。每年召開醫院感染管理會議，總結近期醫院感染管理工作情況，解決日常工作中發現的帶有普遍性的問題，布置下一時期的工作重點。

(4)認真開展了醫院感染控制與消毒隔離監測工作，降低了醫院感染率，從未發生醫院感染爆發流行現象。加強了一次性使用用品的管理。各科室嚴格執行一次性使用無菌醫療用品管理辦法，一次性使用醫療、衛生用品由設備科統一購進、儲存和發放，三證齊全。各科室按需領取，做到先領先用，有效期內使用。一次性使用用品用后，由專人集中回收，禁止重復使用和回流市場。

(一)某些醫療管理制度還有落實不夠的地方。個別醫務人員質量安全意識不夠高，對首診醫師負責制、病例討論制度等核心制度有時不能很好的落實，病例討論還有應付的情況。患者病情評估制度不健全，對手術病人的風險評估，僅限于術前討論或術前小結中，還沒建立起書面的風險評估制度。

(二)抗菌藥物的應用仍存在不合理的想象。個別醫務人員抗菌藥物使用不合理，普通感冒也使用抗生素;外科圍手術期預防用藥不合理，抗生素應用檔次過高，時間過長。

風險防控自查報告風險管理自查報告大全（19篇）篇十三

我部認真學習與深入貫徹黨的十八大精神和全國金融系統黨風廉政建設工作會議精神，制定了嚴格的廉政風險防范措施，堅決執行協會關于廉政建設的各項內部規章制度。現就自查情況匯報如下：

一、部門職權廉政風險防范。

對于合同備案審查權，我部制定了“法律顧問復核與逐級審批”的廉政風險防范措施，具體為：由部門負責人指定的主辦人員嚴格依照《xx經紀合同備案審查辦法》、《指引》對備案材料進行全面審查;由單位法律顧問對主辦人員的審查結論進行復核;經部門負責人和分管領導審核后提交單位領導決定。上述措施體系完整、安排恰當，有效地防范了職權行使過程中可能發生的審查不嚴、降低標準等廉政風險，保證了職權的合法合理運行。

對于從業資格檢查權，我部目前尚未實際開展從業資格檢查工作。未來，我部將以《xx從業人員管理辦法》、《xx從業人員資格管理規則(試行)》、《xx從業人員執業行為準則(修訂)》等制度為依據，嚴格執行相關的廉政風險防范措施，確保工作規范有效、廉潔自律。

二、部門貫徹執行xx內部規章制度情況。

我部員工在思想上牢固樹立了“用制度管人管事”、“規范工作程序和流程”的意識，根據實際工作情況堅決貫徹執行協會各項內部規章制度，取得了一定的成效。

我部嚴格遵照《xx關于舉辦會議活動的規定》、《xx財務管理辦法》、《xx費用管理辦法》等相關規定，根據具體情況，盡量采用視頻會議、通訊表決等方式召開紀律委員會、申訴委員會等工作會議;在條件允許時，將規模不大的會議安排在xx會議室召開;將參會人員有重合、會議性質與內容相關聯的會議合并召開;盡量通過電子郵件發送會議通知、會議材料等文件，倡導參會人員自備參會所需設備及會議材料。上述安排起到了精簡會議、節約經費的良好效果。

在日常工作中，我部堅決執行《xx工作人員工作守則》、《xx工作人員考勤暫行辦法》、《xx貫徹落實證監會25條規定的實施細則》、《固定資產管理規定》等相關制度，定期召開部門例會，梳理工作內容、明確工作任務、跟蹤工作進度、確保工作質量;規范考勤管理，嚴格工作紀律，杜絕遲到、早歸、曠工;嚴格執行部門預算，遵守財務報銷流程，杜絕超支、預算外支出等情況。

風險防控自查報告風險管理自查報告大全（19篇）篇十四

我公司于20xx年正式生產運營，設有供應、生產、物流、營銷、財務等部門，遵循企業會計核算方法，設置總賬、明細賬等，目前使用金蝶軟件，我公司納稅申報按照要求統一進行網上申報，各年度國稅、地稅申報稅種有增值稅、城建稅、房產稅、教育費附加、個人所得稅等稅種，均為自行申報，沒有聘請稅務等代理機構。我公司每年都聘請某稅務師事務所的人員對我司所得稅匯算清繳、年度審計工作進行核實檢查并出具報告，現將我公司的自查情況匯報如下：

我公司用于抵扣進項稅額的增值稅專用發票是真實合法的，沒有開票單位與收款單位不一致或票面所記載貨物與實際入庫貨物不一致的發票用于抵扣。

用于抵扣進項的運費發票是真實合法的，沒有與購進和銷售貨物無關的運費申報抵扣進項稅額；沒有以購進固定資產發生的運費或銷售免納增值稅的固定資產發生的運費抵扣進項稅額；沒有以國際貨物運輸代理業發票和國際貨物運輸發票抵扣進項；不存在以開票方與承運方不一致的運輸發票抵扣進項；不存在以項目填寫不齊全的運輸發票抵扣進項稅額等情況。

我公司取得的增值稅普通發票、通用機打發票、手工發票等，已經國稅網站查詢，查詢信息與票面均一致。

不存在購進房屋建筑類固定資產申報抵扣進項稅額的情況。

不存在購進材料、電、汽等貨物用于在建工程、集體福利等非應稅項目等未按規定轉出進項稅額的情況。

發生退貨或取得折讓已按規定作進項稅額轉出。

用于非應稅項目和免稅項目、非正常損失的貨物按照規定作進項稅額轉出。

不存在開具不符合規定的紅字發票沖減應稅收入的情況：發生銷貨退回、銷售折扣或折讓，開具的紅字發票和賬務處理符合稅法規定。

營業收入完整及時入賬，現金收入按規定入賬；給客戶開具發票，相應的收入按規定入賬。按《營業稅暫行條例》規定的時間確認收入，準時完成納稅義務。

不存在各種減免流轉稅及各項補貼、收到政府獎勵，未按規定計入應納稅所得額。

不存在利用虛開發票或虛列人工費等虛增成本、使用不符合稅法規定的發票及憑證，列支成本費用、在成本費用中一次性列支達到固定資產標準的物品未作納稅調整；達到無形資產標準的管理系統軟件，在營業費用中一次性列支，未進行納稅調整。

的補充養老保險、補充醫療保險、年金等超過計稅標準，未進行納稅調整。

不存在擅自改變成本計價方法，調節利潤。

不存在超標準計提固定資產折舊和無形資產攤銷：計提折舊時固定資產殘值率低于稅法規定的殘值率或電子類設備折舊年限與稅收規定有差異的，未進行納稅調整；計提固定資產折舊和無形資產攤銷年限與稅收規定有差異的部分，已進行了納稅調整。

不存在超標準列支業務宣傳費、業務招待費和廣告費、擅自擴大技術開發費用的列支范圍，享受稅收優惠。

企業以各種形式向職工發放的工薪收入已依法扣繳個人所得稅。

我公司將在稅收專項檢查納稅自查中，及時、準確的完成我公司稅收自查工作。

風險防控自查報告風險管理自查報告大全（19篇）篇十五

根據醫療機構醫療質量安全整頓活動的要求，我院對重點科室、重點部門進行了全面的檢查。現就自查結果及整改意見、措施和具體整改責任落實匯報如下：

一、我院醫療質量、安全管理基本情況回顧：

(一)我院有健全的安全管理體系，職責明確，責任到人。我們制定了醫療質量及安全管理方案與考核標準，健全完善了各項醫療管理制度職責。醫療質量管理按照管理方案和考核標準的要求，定期深入科室進行監督檢查，督促核心制度的落實，檢查結果以質量分的形式與醫院績效考核方案掛鉤，有效地促進了醫療質量和醫療安全管理的持續改進。

(二)加強了醫療質量和醫療安全教育，醫務人員的安全意識不斷提高。我們通過安全大會的形式，對全員進行質量安全教育，并與各科室有關人員簽定安全責任書。加強了法律、法規及規章制度的培訓和考核。舉辦了醫療質量安全等培訓。安全檢查檢查結束后，院質量控制科召開會議，認真研究分析檢查中發現的問題和糾紛隱患，找出核心問題和整改措施，然后召開科長、護士長、業務骨干會議進行質量講評，有效促進了醫療質量的提高。加強三基、三嚴的培訓與考核，按照年初三基培訓考核計劃，各科室每季度必須考核一次，醫務科、護理部每半年必須舉辦一次全院性的三基考核，參考率、合格率務必達95%以上。

(三)健全了防范醫療事故糾紛、防范非醫療因素引起的意外傷害事件的預案，建立了醫療糾紛防范和處理機制。

(四)護理管理方面。

(1)護理管理組織。能夠嚴格按照《護士條例》規定實施護理管理工作，組織護士長及護理人員認真學習了《護士條例》，確保做到知法、守法、依法執業。

(2)護理人力資源管理。每年制定護士在職培訓計劃，包括三基學習、業務講座、護理查房等。按計劃認真執行完成。

(3)臨床護理管理。樹立人性化服務理念，確保將患者知情同意落到實處。對圍手術期患者實施術前訪視和術后回訪，設計了規范的計劃。各科室高度重視健康教育工作，制定了健康教育內容。

(五)、醫院感染管理。

(2)醫院感染控制管理組織的工作職責得到了落實：我院根據實際情況和任務要求，每年制定醫院感染管理工作計劃，做到組織落實、責任到人。每年召開醫院感染管理會議，總結近期醫院感染管理工作情況，解決日常工作中發現的帶有普遍性的問題，布置下一時期的工作重點。

(4)認真開展了醫院感染控制與消毒隔離監測工作，降低了醫院感染率，從未發生醫院感染爆發流行現象。加強了一次性使用用品的管理。各科室嚴格執行一次性使用無菌醫療用品管理辦法，一次性使用醫療、衛生用品由設備科統一購進、儲存和發放，三證齊全。各科室按需領取，做到先領先用，有效期內使用。一次性使用用品用后，由專人集中回收，禁止重復使用和回流市場。

二、存在問題：

(一)某些醫療管理制度還有落實不夠的地方。個別醫務人員質量安全意識不夠高，對首診醫師負責制、病例討論制度等核心制度有時不能很好的落實，病例討論還有應付的情況。患者病情評估制度不健全，對手術病人的風險評估，僅限于術前討論或術前小結中，還沒建立起書面的風險評估制度。

(二)抗菌藥物的應用仍存在不合理的想象。個別醫務人員抗菌藥物使用不合理，普通感冒也使用抗生素;外科圍手術期預防用藥不合理，抗生素應用檔次過高，時間過長。

風險防控自查報告風險管理自查報告大全（19篇）篇十六

風險管理對于提升企業生存能力、增強企業核心競爭力具有不可替代的作用，因此有必要對我國企業風險管理進行研究。下面小編為大家整理的是企業風險管理自查報告，歡迎閱讀！

由各類風險因素的未來不確定性所引起的可能的虧損，將導致資產價值減少與負債價值增加的可能性稱為企業風險。

企業風險分為：市場風險、信用風險和經營風險三類。市場風險是指由市場風險因素的變動所引起的資產價值的減少或負債價值的增加的風險。信用（違約）風險是指交易的某一方失去支付能力導致另一方的損失的產生。經營風險：是指除市場風險與信用風險外的其它風險，通常與企業經營有關的特殊風險。

由于各種不確定因素的存在，企業的經營活動難免存在各種各樣的風險，企業必須而且只有及時采取必要的措施對風險進行控制，才能避免或降低風險給企業帶來的損失，從而確保企業經營目標的實現。因此，有效的風險管理對企業來說具有重要的意義。

1、有利于企業在面對風險時做出正確的決策，提高企業應對能力。在經濟日益全球化的今天，企業所面臨的環境越來越復雜，不確定因素越來越多，科學決策的難度大大增加，企業只有建立起有效的風險管理機制，實施有效的風險管理，才能在變幻莫測的市場環境中做出正確的決策。

2、有利于企業經營目標的實現，增強企業經濟效益。企業經營活動的目標是追求股東價值最大化、利潤最大化，但在實現這一目標的過程中，難免會遇到各種各樣的不確定性因素的影響，從而影響到企業經營活動目標的實現。因此，企業有必要進行風險管理，化解各種不利因素的影響，以保證企業經營目標的實現。

3、有利于促進整個國民經濟的健康發展。企業是國民經濟的基礎，企業的興衰與國民經濟的發展息息相關。因此通過實施有效的風險管理，降低企業的各種風險，提高企業應對風險的能力和市場競爭能力，以企業的健康發展促進整個國民經濟的良性發展。

1、明確企業風險管理目標，建立有效的監督體系。企業風險管理整體框架是建立在明確的企業監督框架和適當的人員責任分配基礎之上的，其目標是使風險成為企業文化的內在有機組成部分。企業風險管理一定要和企業的技術及戰略管理相結合，要在全企業范圍內明確企業風險管理目標和計劃，并將其與企業業務、戰略及業績目標結合起來，建立一個由全企業層次集體支持的風險管理過程。

2、探素和建立風險評估體系。企業風險管理更加關注風險，拓展了內部控制框架的風險評估要素，進一步細分為目標設定、事項識別、風險評估和風險對策等要素，通過風險評估將各要素緊密聯系起來。而風險評估包括三個基本方面：一是技巧熟練的風險責任人；二是一套風險管理的共同語言；三是識別、分析、度量風險與機遇持續過程。要評估風險首先要識別風險，收集、分析并綜合處理相關的內部及外部數據以便為企業提供可靠、及時的風險管理信息。了解影響企業經營業績的關鍵性風險性質，分析產生風險的根本原因。建立風險參數與限制，權衡風險與收益，評估不同戰略的風險，并最終選擇應對風險的措施。這種風險評估體系一旦發展起來并投入實施，就逐步走向了企業風險管理。

3、建立切實有效的激勵機制，激活企業的人力資源。現代企業的競爭就是人才的競爭，人才是生產力諸多要素中最主要、最活躍的因素，是企業最寶貴的財富之一，其數量、質量、結構在很大程度上決定著企業的成敗興衰。中小企業由于規模小，人才相對比較缺乏，而且由于發展空間有限，人才特別高素質的管理人才、技術骨干流失嚴重，因此，對于中小企業來說，建立切實有效的激勵機制，激活企業的人力資源更有其必要性和緊迫性。通過激勵機制充分激發員工的積極性、創造性，挖掘員工的'潛能，把員工個人的發展與企業的發展緊緊地聯系在一起。

4、塑造符合本企業特質的企業文化，增強全員風險意識。文化是明天的經濟，企業文化是企業發展的人文力量，是確立以人為本，以價值觀的塑造為核心的文化管理模式，通過文化來引導、調控和凝聚員工的積極性、創造性，使人的價值、自我實現和全面發展在企業管理中得到全面的發展，企業文化是企業可持續發展的力量源泉。我國的中小企業由于歷史較短，且大多脫胎于個體私營企業，長期以來對于企業文化建設重視不夠，投入不足，造成了人才難留的局面，因此，要塑造符合本企業特質的企業文化，通過文化環境的感染、誘導和約束等方式去激發員工的內在潛力，使創新成為企業發展源源不決的動力。同時在企業內部加強全員的風險意識，通過建立一種有效的知識獲取、交流、傳輸、共享機制，降低企業因知識差異產生的風險。

風險防控自查報告風險管理自查報告大全（19篇）篇十七

根據xx紀委紀《印發《xx關于推進廉政風險防范管理工作的實施意見》的通知》（xx紀發3號）和《關于印發《xx20xx年關于推進廉政風險防范管理工作的安排意見》的通知》（x紀發20121號）文件精神，我局結合實際，全面推進反腐倡廉建設，按步驟基本完成了廉政風險排查防范工作的各項工作任務，取得了階段性成果，現將工作的自查報告如下：

（一）制定活動《方案》，明確工作思路。

1、進一步拓展從源頭上防治腐敗工作領域，扎實推進具有我局系統特色的懲防腐敗體系建設，根據《印發《xx關于推進廉政風險防范管理工作的實施意見》的通知》（x紀發xx3號）文件精神，我局領導班子高度重視，立即召開了領導班子會議，組織班子成員認真學習會議精神，并對活動進行了精心部署。根據xx紀委《xx關于推進廉政風險防范管理工作的實施意見》要求，我局成立了由黨支部書記、局長xx為組長、xx副局長為副組長領導小組。領導小組下設辦公室，負責廉政風險管理防范管理工作的組織實施。領導小組辦公室設在局辦公室，辦公室主任由副局長xx兼任，相關部門參與工作。為做好該項工作，局領導小組研究制定了《xxx局關于開展重點崗位廉政風險排查防范工作實施方案》（以下簡稱《方案》），并以文件形式印發執行。

2、《方案》明確了廉政風險排查防范工作的工作思路：按照突出重點、分步實施、扎實推進、務求實效的總體要求，著眼于保證權力行使、資金運用、項目建設和干部成長安全，緊緊圍繞制度、監督、懲處、糾風、改革等懲防體系建設，著力構建具有我局特色的內部廉政風險預警防控體系，做到“關口前移，主動預防”，實現由側重遏制向懲防并舉、重在建設轉變，由側重事后處置向事前預警防控轉變，由側重監督干部向監督、保護、激勵干部相結合轉變，由側重設置“高壓線”向注重營造干事創業“安全區”轉變，形成制度完善、程序規范、監督到位、考核和評價機制配套的體系。

3、按照xx紀委的部署，我局結合自身實際，在進一步明確職責和權限的基礎上，重點圍繞查準找全風險點、制定完善相關措施、實施有效監督、嚴格檢查考核和建立健全預防腐敗長效機制，將重點崗位廉政風險排查防范工作的工作活動分成四個階段進行，即：學習動員階段、排查廉政風險階段、確定風險等級標準階段、制定防控措施階段、加強監督管理階段、檢查考核和修正完善階段。

（二）做出周密部署，進行逐級動員。

召開動員大會，宣傳廉政風險防范工作的重要性和緊迫性，通過開展廉政警示教育、參加專題指導培訓等形式，積極營造良好的氛圍，使廣大干部職工了解廉政風險防范這一工作，充分認識xx系統各個工作崗位存在的潛在風險，消除“反腐倡廉是領導們的事，跟普通職工沒有關系”的麻痹思想，充分認識開展廉政風險防范工作的必要性。

（三）突出工作重點，查找廉政風險。

結合工作實際，從領導、中層干部、普通職工三個層面細致梳理各自的工作職責。在全面理清崗位設置和崗位職責的基礎上，每位工作人員按照自己的崗位職責，通過自己找、相互查、部門審、領導點等方法，查找各自崗位在日常工作中的潛在風險，重點排查具有工程建設、政府采購、行政審批、行政處罰等權力的工作崗位。一是查找領導崗位風險。根據領導崗位工作分工和職責，從全局的高度查找和分析行政管理、業務運行過程中的個性和共性問題，重點查找重大事項決策、重大項目安排和大額資金使用等方面存在的廉政風險；二是查找中層崗位風險。根據中層崗位職責定位，針對審批、管理、執法等重要環節，查找行使行政審批權、自由裁量權和現場即決權、內部管理權等過程中存在的廉政風險；三是查找其他崗位風險。對照崗位職責、工作制度，查找在履行崗位職責、執行制度等過程中存在的廉政風險。

在局領導班子的`高度重視和各部門積極參與配合，領導小組辦公室的組織協調、指導下，我局重點崗位廉政風險排查防范工作工作開展比較順利，并取得了較好的成效。

（一）強化了廉政意識。

開展重點崗位廉政風險排查防范工作活動以來，召開各層次的專門會議，進行宣傳教育，通過學習動員、查找風險點、制定防控措施等工作的逐步推進，干部職工特別是黨員領導干部認識到開展查找廉政風險對于避免權力濫用，促進干部廉潔從政的重要意義，樹立起廉政風險防范意識，并主動參與到重點崗位廉政風險排查防范工作活動中。

（二）完善了工作流程。

以重點崗位廉政風險排查防范工作活動的開展為契機，結合本部門的工作特點，認真理清崗位職責，全面梳理各項工作的流程，按照誰主管、誰負責的原則，落實了風險點的責任人，健全了崗位責任制。經過梳理、調整、補充，各部門建立起更加清晰、合理的工作流程。

（三）建立了防控機制。

按照《方案》要求，各部門采取“自下而上”、“自上而下”的方式，從具體業務工作流程入手，認真查找單位和個人在工作程序、制度建設等方面存在的風險，注意發現重點部位、重要崗位和關鍵環節潛在的廉政風險和管理中的薄弱環節，共排查出49個風險點。在風險點查找過程中，各單位能夠結合實際，突出重點，創新方法。通過分頭上報、統一匯總、部門討論、班子審核、回頭查看排查風險點。在風險點查找匯總后，又專門召開部門會議研究審查風險點是不是找的全、找的準。部門圍繞風險點有針對性地制定防范措施，把廉政風險防范管理與部門業務工作有機地結合起來，制訂了7項防控措施。各部門通過開展廉政風險防范管理，促進了本部門反腐倡廉教育、制度、監督工作，提高了反腐倡廉能力和科學管理水平。

（一）找準風險點是重心。重點崗位廉政風險排查防范工作從梳理工作職責、工作流程入手，圍繞容易滋生腐敗重點崗位和關鍵環節，逐一排查廉政風險，找準找全風險點，努力做到防止遺漏，不留死角。

（二）制定防控措施是核心。圍繞風險點，有針對性地制定制度和措施，注意制度、措施的科學性和操作性的統一，既符合行政工作的實際又符合預防腐敗的規律，防止權力集中在部門或個人手中，形成相互協調、相互制約的權力運行機制。

（三）夯實懲防體系是中心。在重點崗位廉政風險排查防范工作實施過程中，將查找和梳理風險點作為一次廉政教育的過程，將制定防控措施作為一次完善管理的過程，將監督督促作為一次落實領導責任的過程，將重點崗位廉政風險全部排查。

風險防控自查報告風險管理自查報告大全（19篇）篇十八

為認真落實和貫徹依法從嚴管理醫療衛生機構的`指示精神，提高醫院工作規范化制度化水平，加強醫院內涵質量建設和確保醫療安全，對科室各項工作進行自查整改，情況匯報如下：

一、醫療質量、安全管理基本情況

(一)健全安全管理體系，職責明確，責任到人。

制定了醫療質量及安全管理方案與考核標準，健全完善各項醫療管理制度職責，定期進行督查。設立專科和專業疾病的診治流程，特別是有創檢查和治療(如介入性診療操作的流程)，嚴格按照流程和診治指南開展臨床工作，確保醫療質量和醫療安全。

(二)加強了醫療質量和醫療安全教育，醫務人員的安全意識不斷提高。

通過各種學習形式，對科室成員進行質量安全教育，加強對法律法規及規章制度的培訓和考核。

(三)健全了防范醫療事故糾紛，防范非醫療糾紛因素引起的意外傷害事件的預案，建立醫療糾紛防范和處理機制。

(四)在護士管理方面，能嚴格的按照《護士條例》規定實施護理管理工作組織護理人員認真學習《護士條例》，確保做到知法、守法、依法執業。

(五)根據國家《醫院感染管理辦法》，根據醫院實際情況和任務要求，加強了對院感知識的培訓，提高醫務人員的醫院感染控制和消毒隔離意識。

二、切實加強護理安全質量教育

(一)樹立以病人為中心服務理念，大力倡導變被動為主動思想。

(二)明確崗位職責，總結經驗，建立護理質量持續改進的長效機制，提高護理工作水平。

(三)加強護理“三基”的學習考核。提高護理人員的業務技術及理論知識，加強新業務新技術的學習。

(四)嚴格執行醫囑執行制度，加大督查力度。

(五)加強無菌操作規程的培訓，加強無菌物品的管理。

(六)落實各項制度，加強醫患溝通增進醫患理解以及認真落實各種知情同意書的簽署。

三、存在的不足

(一)對各項規章制度的落實有些不到位。

(二)病歷書寫及護理文書存在缺陷。

(三)醫療糾紛預防處理機制有待完善。

(四)護理管理方面有待改進。

四、具體的整改措施

(一)認真貫徹法律法規，建立健全各項規章制度，將核心制度進行強化培訓，確保各項制度落實到位。加強醫療質量管理，實施醫療質量保障方案考核各規章制度和人員崗位責任制的執行和落實情況，確保醫療安全和服務質量，不斷提高服務水平。貫徹執行《執業醫師法》《護士管理辦法》《醫療事故處理條例》等法規，以醫療質量管理為核心，以嚴格執行各項醫療制度、措施、規程為重點，抓好病歷質量，基礎醫療質量和醫療操作規范。并開展法律法規及規章制度的學習，反復強化醫務人員的法律意識。利用晨會和平時業務學習時間進行法律知識與防范醫療糾紛案例的講課，并定期召開安全分析會議。

(二)建立和完善醫療廢物處理管理、院內感染和消毒管理、廢物泄露處理方案等有關規章制度。對醫療廢物的來源、種類、數量等進行完整記錄，定期開展消毒效果監測。加強院內感染監管，認真落實《醫院感染管理辦法》，建立完善的醫院感染管理管理組織體系，加強醫院感染病例的監測、消毒滅菌監測和醫院感染報告制度，持續改進醫院感染控制管理。

(二)加強臨床合理用藥，嚴格執行《藥品管理法》《處方管理辦法》《抗菌藥物臨床應用指導原則》等法律法規，加強處方管理，落實處方點評制度，保障合理用藥。

(三)加強病案監管。建立健全病例全程質量監控、評價、反饋制度，重點加強運行病例的實時監控與管理，提高病歷書寫規范。參照《病歷書寫基本規范》、《醫療機構病歷管理規定》對醫務人員進行病歷書寫培訓，加強管理，嚴格按照規范書寫病歷。

(四)建立醫療糾紛防范機制和處理機制，完善報告制度，及時處理和妥善解決醫療糾紛，對事故隱患整改不力，各專項整治拖拉，未按照規定及時上報的要追究責任。落實醫療安全責任制。按照安全工作“從上到下，一級抓一級，從下到上一級保一級”的原則，層層落實，具體到人。做到主動報告護理不良事件，完善專項護理質量管理制度，如各類導管脫落、患者跌倒、褥瘡等。能夠運用對不良事件評價結果，改進相應的運用機制與工作流程，工作制度。

(五)嚴格按照《護士條例》規定實施護理管理工作、制定及安全的護理工作制度、崗位制度、護理常規、操作規程等，并保證實施。制定并落實護士的崗位職責和工作標準，規范臨床執業行為。建立護士績效考核制度，根據護士完成臨床護理工作的數量，質量以及住院患者滿意度，將考核結果和護士評優評先相結合。建立完善的護理管理組織體系。實行目標管理責任制，職責明確。

風險防控自查報告風險管理自查報告大全（19篇）篇十九

為貫徹落實《大企業稅務風險管理引導(試行)》(國稅發(20**)90號)和《大企業稅收服務和管理規范(試行)》(國稅發(20**)71號)特制定我單位稅收自查自糾實施方案。

總體目標：通過開展稅收自查自糾工作，引導企業樹立稅收風險管理意識，建立健全稅務風險防控機制，測評企業稅收風險和隱患，依法處理和化解稅收風險，促進企業提高稅收遵從度。

為組織實施好自查自糾工作成立領導組。

組長：(廠長)。

副組長：(書記兼副廠長)。

(副廠長)。

(副廠長)。

成員：(財務部主任)。

(副總)。

(副總)。

(物資供應部主任)。

(審計部主任)。

(稅務專責)。

(成本、固定資產)。

(材料管理)。

(審核)。

(發票管理、出納)。

辦公室設在財務部，辦公室主任由***兼任。

(一)自查范圍。

按照國稅局要求重點自查增值稅、所得稅及其他涉及稅種。

(二)自查時間安排。

20**年6月1日前為自查準備、部署階段;6月1日至6月25日為自查實施階段;6月26日至6月30日為自查結果上報階段。

(三)自查工作要求。

自查工作領導小組按國稅局統一要求，負責制定自查工作方案。明確人員安排、職責分工、工作進度、內部監督等任容，形成完善的自查工作實施意見并傳達相關人員，加強對自查工作培訓和輔導，組織協調內部各部門、各層級共同落實稅收風險自查，確保自查工作進度和質量。根據國稅局大企業稅收管理處統一下發的《企業稅收風險自查提綱》，結合自身情況和特點，對照稅收風險點，自查2009至2011納稅年度涉及的全部國稅稅種涉稅事項的合規性。

形成自查工作底稿，為全面真實、完整準確的自查工作報告奠定基礎。

(四)對發現的問題及時反饋。

本次自查工作中反應出的稅收政策、征管方面有待商榷的問題，應及時與風險評估督導小組聯系，申請最大化解決。

(五)認真搞好整改。

要將整改工作貫穿于自查工作的全過程，堅持邊自查，邊整改，邊建立長效機制。針對自查中發現的問題，明確整改重點，制定整改措施。要總結經驗教訓，端正思想，完善內部管理制度，為企業的發展保駕護航。