不同的投資方式對應不同的風險和收益特點，投資者需要進行綜合考慮。讓我們一起來看看以下投資范文，了解不同投資項目的優(yōu)劣和風險因素。

證券投資合同管理辦法（精選18篇）篇一

乙方：________ 先生（或女士，下同）

上海永達證券投資有限公司（以下簡稱"甲方"）與{客戶名}（以下簡稱"乙方"）經(jīng)過友好協(xié)商，在相互信任、相互尊重和互惠互利的原則基礎上，雙方達成以下合作協(xié)議：

一、甲乙雙方在符合雙方共同利益的前提下，就股票推薦業(yè)務合作等問題，自愿結成戰(zhàn)略合作伙伴關系，乙方向甲方交納_____元資金，甲方協(xié)助乙方在_____個交易日內(nèi)總獲利達到____%利潤。

二、甲方為乙方提供薦股機密，乙方應嚴格做到保密甲方提供的所有薦股資料，不得因己方原因泄露甲方薦股資料而使甲方商業(yè)利益、信譽受到損害。

三、乙方在接受甲方提供的薦股機會時，應嚴格按照甲方提供的具體介入、拋出股票時間價格實施，確實因乙方原因造成損失后果自負！甲方不做任何賠償。

四、甲方為乙方提供的介入、拋出股票時間價格必須提前三十分鐘以上通知乙方。

五、違約責任：

1、合作雙方在業(yè)務實施過程中，如因己方原因造成合作方利益受到損失的，受損方除可立即單方面解除合作關系外，還可提出_____萬元的經(jīng)濟賠償要求。

2、如因甲方?jīng)]有協(xié)助乙方達到利潤要求造成乙方損失應退還所有會員費用,同時賠償乙方損失(賠償事宜如下: 100萬以下(含100萬資金量)做全額賠償, 100 萬元以上資金賠償90%. 按交易明細清單上的數(shù)額為準) 。

六、爭議處理：如發(fā)生爭議，雙方應積極協(xié)商解決，協(xié)商不成受損方可向上海市仲裁委員會申請仲裁處理。

七、本協(xié)議到期后，雙方認可不再延長，可自然終止。

八、本協(xié)議在執(zhí)行過程中，雙方認為需要補充、變更的，可訂立補充協(xié)議。補充協(xié)議具有同等法律效力。補充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準。

九、本協(xié)議經(jīng)雙方蓋章后生效。本協(xié)議一式貳份，甲乙雙方各持一份，具有同等法律效力。

甲方：xx公司 乙方：

簽字：（蓋章） 簽字：

簽署日期： ___年 ___月___ 日 簽署日期：___年___月___日

證券投資合同管理辦法（精選18篇）篇二

證券投資合同管理辦法（精選18篇）篇三

四、基金發(fā)起人的權利與義務

五、基金管理人的權利與義務

六、基金托管人的權利與義務

七、基金份額持有人的權利與義務

八、基金份額持有人大會

九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

十、基金的基本情況

十一、基金的設立募集

十二、基金合同的成立與生效

十三、基金的申購與贖回

十四、基金的非交易過戶

十五、基金的轉托管

十六、基金資產(chǎn)的托管

十七、基金的銷售

十八、基金的注冊登記

十九、基金的投資

二十、基金的融資

二十一、基金資產(chǎn)

二十二、基金資產(chǎn)估值

二十三、基金費用與稅收

二十四、基金收益與分配

二十五、基金的會計與審計

二十六、基金的信息披露

二十七、基金的終止與清算

二十八、業(yè)務規(guī)則

二十九、違約責任

三十、爭議處理

三十一、基金合同的效力

三十二、基金合同的修改與終止

三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章

為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立《__________基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）。自_____年_____月_____日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應以該法規(guī)定為準，本基金合同相應內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應變更和調整。屆時如果該法和／或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調整進行公告的，還應進行公告。

本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。

__________基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定設立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準。

中國證監(jiān)會對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

證券投資合同管理辦法（精選18篇）篇四

甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代理有價證券網(wǎng)上委托業(yè)務簽署如下協(xié)議。

一、甲方在簽署此協(xié)議書時，須認真閱讀下列證券交易可能存在的投資風險

1.因《風險揭示書》中所提原因，使投資者面臨可能得不到投資決策時所預期的收益，甚至虧損的風險。

2.因投資者對交易操作不熟練或對證券交易有關規(guī)則不甚了解、甚至誤解而導致的風險。

3.因投資者個人操作密碼泄密、有效證件遺失，被他人非法使用并導致經(jīng)濟損失的風險。

4.投資者須承擔因不可抗力或非因乙方所致停電、通訊線路故障、電腦故障、衛(wèi)星傳輸中斷等意外事件導致投資者委托交易指令無法執(zhí)行，以致可能造成的經(jīng)濟損失。

二、甲方委托乙方進行網(wǎng)上證券交易，雙方就委托、代理事項達成以下條款

1.甲方的所有證券交易活動必須遵守國家有關法律法規(guī)、證券管理部門及乙方有關規(guī)定。網(wǎng)上委托的證券為上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券。

2.甲方在乙方申請開立網(wǎng)上委托時，須當面提出申請，并提供其本人身份證、證券帳戶、安全數(shù)證書及資金帳戶，不得委托他人代理辦理。甲方愿對其向乙方所提供證件的合法性、真實性、同一性，承擔全部法律、經(jīng)濟責任。

3.甲方在辦理網(wǎng)上委托的同時，乙方為其開通電話委托，做為替代的交易方式。

4.甲方開戶時自行設置和掌握操作密碼，并負有保密責任，承擔使用密碼進行交易所產(chǎn)生的一切后果。凡使用密碼進行的一切交易均視為甲方親自辦理的有效委托，乙方對此不承擔任何責任。

5.乙方通過internet向甲方提供證券市場行情信息，提供與交易有關的信息資料，并注明信息來源的發(fā)布時間，甲方通過電話等其他方式對行情信其他信息進行查證、核實。

6.甲方證券交易集合競價和連續(xù)競價的委托須在交易所規(guī)定的時間和證券漲跌幅限額內(nèi)進行，否則視為無效委托。參加集合競價未能成交的委托將自動轉入當日的連續(xù)競價。

7.成交確認以交易所收市后的最終回報數(shù)據(jù)為準，在此之前的成交即時回報僅作參考之用。乙方每周定期向甲方提供書面的對帳單。甲方如有異議，可電話或當面到乙方查證。

8.甲方買入委托須有足額交易結算資金;賣出委托須有足額證券，否則，乙方不予受理。

9.甲方憑其身份證及證券帳戶和資金帳戶卡 到乙方資金柜臺辦理甲方資金帳戶的存取，同取款有效證件遺失造成甲方帳戶資金損失，乙方不承擔任何責任。

10.乙方不提供網(wǎng)上或電話形式的資金轉帳服務，也不得提供網(wǎng)上證券轉托管服務。

11.甲方在進行網(wǎng)上委托時。單筆委托金額不得超過_________元，單日委托金額不得超過_________元。

12.除經(jīng)甲方同意;或應司法機關要求，乙方不得透露甲方的委托事項及開戶資料。

13.對在證券交易中因不可抗力或非因乙方所致通訊、供電等因素造成的甲方損失，由甲方自負。

14.在委托代理期間，如遇有關證券法規(guī)、管理辦法及交易所交易規(guī)則等發(fā)生變化，甲乙雙方應當遵守更改后的有關規(guī)定。

三、乙方對本協(xié)議各條款及各項委托系統(tǒng)使用說明擁有解釋權，如有爭議雙方應協(xié)商解決。本協(xié)議由乙方授權營業(yè)部所在地人民法院管轄。

四、本協(xié)議一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份，雙方簽署后即生效。

甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________

代表人(簽)：_______代表人(簽)：_______

證券投資合同管理辦法（精選18篇）篇五

第一條為了加強對證券投資基金管理公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券投資基金管理公司的行為，保護基金份額持有人及相關當事人的合法權益，根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》和其他有關法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條本辦法所稱證券投資基金管理公司(以下簡稱基金管理公司)，是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)批準，在中華人民共和國境內(nèi)設立，從事證券投資基金管理業(yè)務和中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務的企業(yè)法人。

第三條基金管理公司應當遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責，為基金份額持有人的利益管理和運用基金財產(chǎn)。

第四條中國證監(jiān)會及其派出機構依照《證券投資基金法》、《公司法》等法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則，對基金管理公司及其業(yè)務活動實施監(jiān)督管理。

第五條中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則，對基金管理公司及其業(yè)務活動進行自律管理。

(二)有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國證監(jiān)會規(guī)定的章程;。

(五)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與業(yè)務有關的其他設施;。

(六)設置了分工合理、職責清晰的組織機構和工作崗位;。

(七)有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的監(jiān)察稽核、風險控制等內(nèi)部監(jiān)控制度;。

(八)經(jīng)國務院批準的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第七條申請設立基金管理公司，出資或者持有股份占基金管理公司注冊資本的比例(以下簡稱持股比例)在5%以上的股東，應當具備下列條件：

(一)注冊資本、凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質量良好;。

(二)持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善;。

(三)近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;。

(四)沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;。

(五)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調查，或者正處于整改期;。

(六)具有良好的社會信譽，近3年在金融監(jiān)管、稅務、工商等行政機關，以及自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄。

第八條基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權比例最高且不低于25%的股東。

主要股東除應當符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：

(二)注冊資本不低于3億元人民幣;。

(三)具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質量良好。

第九條中外合資基金管理公司中，持股比例最高的境內(nèi)股東應當具備本辦法第八條規(guī)定的主要股東的條件，其他持股比例在5%以上的境內(nèi)股東應當具備本辦法第七條規(guī)定的條件。

(三)實繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣;。

(四)經(jīng)國務院批準的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資機構比照適用前款規(guī)定。

第十條基金管理公司股東的持股比例應當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。中外合資基金管理公司外資持股比例或者擁有權益的比例，累計(包括直接持有和間接持有)不得超過我國證券業(yè)對外開放所做的承諾。

第十一條一家機構或者受同一實際控制人控制的多家機構參股基金管理公司的數(shù)量不得超過2家，其中控股基金管理公司的數(shù)量不得超過1家。

第十二條申請設立基金管理公司，申請人應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定報送設立申請材料。

主要股東應當組織、協(xié)調設立基金管理公司的相關事宜，對申請材料的真實性、完整性負主要責任。

第十三條申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，申請人應當自變化發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料;股東發(fā)生變動的，應當重新報送申請材料。

第十四條中國證監(jiān)會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》的規(guī)定，受理基金管理公司設立申請，并進行審查，做出決定。

第十五條中國證監(jiān)會審查基金管理公司設立申請，可以采取下列方式：

(一)征求相關機構和部門關于股東條件等方面的意見;。

(二)采取專家評審、核查等方式對申請材料的內(nèi)容進行審查;。

第十六條中國證監(jiān)會批準設立基金管理公司的，申請人應當自收到批準文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機關辦理注冊登記手續(xù);憑工商行政管理機關核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》向中國證監(jiān)會領取《基金管理資格證書》。

中外合資基金管理公司還應當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，申領《外商投資企業(yè)批準證書》，并開設外匯資本金賬戶。

基金管理公司應當自工商注冊登記手續(xù)辦理完畢之日起10日內(nèi)，在中國證監(jiān)會指定的報刊上將公司成立事項予以公告。

第十七條基金管理公司變更下列重大事項，應當報中國證監(jiān)會批準：

(一)變更持股5%以上的股東;。

(二)變更持股不足5%但對公司治理有重大影響的股東;。

(三)變更股東的持股比例超過5%;。

(四)修改公司章程重要條款;。

(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他重大事項。

第十八條基金管理公司變更股東、注冊資本、股東持股比例后，股東的條件、股東的持股比例、股東參股基金管理公司的數(shù)量、注冊資本等應當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。

第十九條基金管理公司的股東處分其股權，應當遵守下列規(guī)定：

(五)法律、行政法規(guī)和公司章程的其他規(guī)定。

第二十條基金管理公司增加的注冊資本，股東必須以貨幣資金實繳。

第二十一條基金管理公司變更重大事項，應當自董事會或者股東(大)會做出決議之日起60日內(nèi)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提出變更申請;涉及股東股權轉讓的，基金管理公司未按照規(guī)定提出申請時，相關股東可以直接提出申請。

第二十二條中國證監(jiān)會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》的規(guī)定，受理基金管理公司變更重大事項的申請，并進行審查，做出決定。

第二十三條中國證監(jiān)會可以采取約請相關人員談話、專家評審、核查等方式，審查基金管理公司變更重大事項的申請。

涉及變更基金管理公司主要股東、合計持股比例超過50%以上的股東，或者提名董事人數(shù)最多的股東的，中國證監(jiān)會比照本辦法關于基金管理公司設立的規(guī)定進行審查。

第二十四條基金管理公司的重大變更事項涉及變更工商登記的，基金管理公司應當自收到批準文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機關辦理變更登記手續(xù)。

基金管理公司變更為中外合資的，還應當按照有關規(guī)定申領《外商投資企業(yè)批準證書》，并開設外匯資本金賬戶。

第二十五條基金管理公司高級管理人員的選任或者改任，應當按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定辦理。

第二十六條基金管理公司的重大變更事項涉及《基金管理資格證書》內(nèi)容變更的，基金管理公司應當向中國證監(jiān)會換領《基金管理資格證書》。

第二十七條基金管理公司應當按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定將重大變更事項予以公告。

第二十八條基金管理公司的解散，應當在中國證監(jiān)會取消其基金管理資格后進行。

基金管理公司的解散應當按照《公司法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定辦理。

第二十九條基金管理公司可以根據(jù)專業(yè)化經(jīng)營管理的需要，設立子公司、分公司或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他形式的分支機構。

子公司可以從事特定客戶資產(chǎn)管理、基金銷售以及中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務。分公司或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他形式的分支機構，可以從事基金品種開發(fā)、基金銷售以及基金管理公司授權的其他業(yè)務。

基金管理公司應當結合自身實際，合理審慎構建和完善經(jīng)營管理組織模式，設立子公司、分支機構應當進行充分的評估論證，并履行必要的內(nèi)部決策程序。

第三十條基金管理公司子公司應當由基金管理公司控股，從事相關業(yè)務應當符合有關法律法規(guī)的規(guī)定?；鸸芾砉九c子公司及各子公司之間應當建立必要的隔離墻制度，防止可能出現(xiàn)的風險傳遞和利益沖突。

基金管理公司應當建立有效的監(jiān)督管理制度，加強對子公司、分支機構的業(yè)務、人員、財務等的'監(jiān)督和日常管理，分支機構不得以承包、租賃、托管、合作等方式經(jīng)營。

基金管理公司可以設立辦事處，辦事處不得從事經(jīng)營性活動。

第三十一條基金管理公司設立子公司、分支機構，應當具備下列條件：

(一)公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控完善，經(jīng)營穩(wěn)定，有較強的持續(xù)經(jīng)營能力;。

(二)公司近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;。

(三)公司沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調查，或者正處于整改期間;。

(五)擬設立的子公司、分支機構有明確的職責和完善的管理制度;。

(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第三十二條基金管理公司設立子公司、分支機構，應當自董事會或者股東(大)會做出決議之日起60日內(nèi)，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定報送申請材料。

第三十三條中國證監(jiān)會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》的規(guī)定，受理基金管理公司設立子公司、分支機構的申請，并進行審查，做出決定。

中國證監(jiān)會可以對擬設立的子公司、分支機構進行現(xiàn)場檢查。

第三十四條基金管理公司變更、撤銷分支機構，應當自變更、撤銷之日起15日內(nèi)向中國證監(jiān)會和所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。

基金管理公司設立、變更或者撤銷辦事處，應當自設立、變更或者撤銷之日起15日內(nèi)向中國證監(jiān)會和所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。

第三十五條基金管理公司設立分支機構，應當自收到批準文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機關辦理登記注冊手續(xù)。

基金管理公司變更、撤銷分支機構，應當按照有關規(guī)定向工商行政管理機關辦理有關手續(xù)。

第三十六條基金管理公司應當按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定將子公司、分支機構的設立、變更或者撤銷事項予以公告。

第三十七條基金管理公司應當按照《公司法》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，建立組織機構健全、職責劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵約束合理的治理結構，保持公司規(guī)范運作，維護基金份額持有人的利益。

公司治理應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的基本原則。基金管理公司及其股東和公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時，應當優(yōu)先保障基金份額持有人的利益。

第三十八條基金管理公司的股東應當履行法定義務，不得虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資。

基金管理公司的股東不得為其他機構或者個人代持基金管理公司的股權，不得委托其他機構或者個人代持股權?；鸸芾砉镜墓蓶|及其實際控制人不得以任何形式占有或者轉移基金管理公司資產(chǎn)。

基金管理公司的主要股東應當秉承長期投資理念，并書面承諾持有基金管理公司股權不少于3年。

第三十九條基金管理公司應當明確股東(大)會的職權范圍和議事規(guī)則。

基金管理公司應當建立與股東之間的業(yè)務和客戶關鍵信息隔離制度?；鸸芾砉镜墓蓶|及其實際控制人應當通過股東(大)會依法行使權利，不得越過股東(大)會、董事會任免基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者直接干預基金管理公司的經(jīng)營管理、基金財產(chǎn)的投資運作;不得在證券承銷、證券投資等業(yè)務活動中要求基金管理公司為其提供配合，損害基金份額持有人和其他當事人的合法權益。

基金管理公司的單個股東或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例在50%以上的，上述股東及其控制的機構不得經(jīng)營公募或者類似公募的證券資產(chǎn)管理業(yè)務。

第四十條基金管理公司的主要股東在公司不能正常經(jīng)營時，應當召集其他股東及有關當事人，按照有利于保護基金份額持有人利益的原則妥善處理有關事宜。

第四十一條基金管理公司應當明確董事會的職權范圍和議事規(guī)則。董事會應當按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，制定公司基本制度，決策有關重大事項，監(jiān)督、獎懲經(jīng)營管理人員。董事會會議由董事長召集和主持，董事會和董事長不得越權干預經(jīng)營管理人員的具體經(jīng)營活動。

董事會對經(jīng)營管理人員的考核，應當關注基金長期投資業(yè)績、公司合規(guī)和風險控制等維護基金份額持有人利益的情況，不得以短期的基金管理規(guī)模、盈利增長等為主要考核標準。

基金管理公司的總經(jīng)理應當為董事會成員?；鸸芾砉镜膯蝹€股東或者有關聯(lián)的股東合計持股比例在50%以上的，與上述股東有關聯(lián)關系的董事不得超過董事會人數(shù)的1/3。

第四十二條基金管理公司應當建立健全獨立董事制度，獨立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會人數(shù)的1/3。

獨立董事應當獨立于基金管理公司及其股東，以基金份額持有人利益最大化為出發(fā)點，勤勉盡責，依法對基金財產(chǎn)和公司運作的重大事項獨立作出客觀、公正的專業(yè)判斷。

第四十三條基金管理公司的董事會審議下列事項，應當經(jīng)過2/3以上的獨立董事通過：

(一)公司及基金投資運作中的重大關聯(lián)交易;。

(二)公司和基金審計事務，聘請或者更換會計師事務所;。

(三)公司管理的基金的半年度報告和年度報告;。

(四)法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他事項。

第四十四條基金管理公司應當建立健全督察長制度，督察長由董事會聘任，對董事會負責，對公司經(jīng)營運作的合法合規(guī)性進行監(jiān)察和稽核。

督察長發(fā)現(xiàn)公司存在重大風險或者有違法違規(guī)行為，應當告知總經(jīng)理和其他有關高級管理人員，并向董事會、中國證監(jiān)會和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。

第四十五條基金管理公司應當加強監(jiān)事會或者執(zhí)行監(jiān)事對公司財務、董事會履行職責的監(jiān)督作用，維護股東合法利益。

監(jiān)事會應當包括股東代表和公司職工代表，其中職工代表的比例不得少于監(jiān)事會人數(shù)的1/2。不設監(jiān)事會的，執(zhí)行監(jiān)事中至少有1名職工代表。

（征求意見稿）第一章總則第一條為了加強對證券投資基金管理公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券投資基金管理公司的行為，保護基金份額持有人及相關當事人的......

證券投資合同管理辦法（精選18篇）篇六

基金管理人：_____基金管理有限公司。

基金托管人：_____________________。

目錄。

一、前言。

二、釋義。

三、基金合同當事人。

四、基金發(fā)起人的權利與義務。

五、基金管理人的權利與義務。

六、基金托管人的權利與義務。

七、基金份額持有人的權利與義務。

八、基金份額持有人大會。

九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。

十、基金的基本情況。

十一、基金的設立募集。

十二、基金合同的成立與生效。

十三、基金的申購與贖回。

十四、基金的非交易過戶。

十五、基金的轉托管。

十六、基金資產(chǎn)的托管。

十七、基金的銷售。

十八、基金的注冊登記。

十九、基金的投資。

二十、基金的融資。

二十一、基金資產(chǎn)。

二十二、基金資產(chǎn)估值。

二十三、基金費用與稅收。

二十四、基金收益與分配。

二十五、基金的會計與審計。

二十六、基金的信息披露。

二十七、基金的終止與清算。

二十八、業(yè)務規(guī)則。

二十九、違約責任。

三十、爭議處理。

三十一、基金合同的效力。

三十二、基金合同的修改與終止。

三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。

一、前言。

為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立《__________基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）。自_____年_____月_____日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應以該法規(guī)定為準，本基金合同相應內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應變更和調整。屆時如果該法和／或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調整進行公告的，還應進行公告。

本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人。基金投資者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。

__________基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定設立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準。

中國證監(jiān)會對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

證券投資合同管理辦法（精選18篇）篇七

乙方：________先生（或女士，下同）

上海永達證券投資有限公司（以下簡稱"甲方"）與{客戶名}（以下簡稱"乙方"）經(jīng)過友好協(xié)商，在相互信任、相互尊重和互惠互利的原則基礎上，雙方達成以下合作協(xié)議：

一、甲乙雙方在符合雙方共同利益的前提下，就股票推薦業(yè)務合作等問題，自愿結成戰(zhàn)略合作伙伴關系，乙方向甲方交納_____元資金，甲方協(xié)助乙方在_____個交易日內(nèi)總獲利達到____%利潤。

二、甲方為乙方提供薦股機密，乙方應嚴格做到保密甲方提供的所有薦股資料，不得因己方原因泄露甲方薦股資料而使甲方商業(yè)利益、信譽受到損害。

三、乙方在接受甲方提供的薦股機會時，應嚴格按照甲方提供的具體介入、拋出股票時間價格實施，確實因乙方原因造成損失后果自負！甲方不做任何賠償。

四、甲方為乙方提供的介入、拋出股票時間價格必須提前三十分鐘以上通知乙方。

五、違約責任：

1、合作雙方在業(yè)務實施過程中，如因己方原因造成合作方利益受到損失的'，受損方除可立即單方面解除合作關系外，還可提出_____萬元的經(jīng)濟賠償要求。

2、如因甲方?jīng)]有協(xié)助乙方達到利潤要求造成乙方損失應退還所有會員費用,同時賠償乙方損失(賠償事宜如下:100萬以下(含100萬資金量)做全額賠償,100萬元以上資金賠償90%.按交易明細清單上的數(shù)額為準)。

六、爭議處理：如發(fā)生爭議，雙方應積極協(xié)商解決，協(xié)商不成受損方可向上海市仲裁委員會申請仲裁處理。

七、本協(xié)議到期后，雙方認可不再延長，可自然終止。

八、本協(xié)議在執(zhí)行過程中，雙方認為需要補充、變更的，可訂立補充協(xié)議。補充協(xié)議具有同等法律效力。補充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準。

九、本協(xié)議經(jīng)雙方蓋章后生效。本協(xié)議一式貳份，甲乙雙方各持一份，具有同等法律效力。

甲方：xx公司乙方：

簽字：（蓋章）簽字：

簽署日期：___年___月___日簽署日期：___年___月___日

證券投資合同管理辦法（精選18篇）篇八

為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）。自xx年6月1日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應以該法規(guī)定為準，本基金合同相應內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應變更和調整。屆時如果該法和／或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調整進行公告的，還應進行公告。

本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。

_____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定設立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準。

中國證監(jiān)會對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；

3、招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》；

4、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；

5、銀行監(jiān)管機構：指中國人民銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；

6、《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；

7、《合同法》：指《中華人民共和國合同法》；

8、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；

11、元：指人民幣元；

13、基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；

14、基金管理人：指_____基金管理有限公司；

15、基金托管人：指中國建設銀行；

19、投資者：指個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者；

23、基金份額持有人大會：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議；

27、存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；

28、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；

29、認購：指在本基金設立募集期內(nèi)，投資者申請購買本基金基金份額的行為；

30、申購：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請購買本基金基金份額的行為；

35、銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務的機構；

36、銷售機構：指基金管理人及銷售代理人；

37、基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點；

38、指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；

40、開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日；

41、t日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務申請的日期；

44、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值；

46、標的指數(shù)：指本基金投資組合跟蹤的對象指數(shù)，本基金以道瓊斯中國88指數(shù)為標的指數(shù)，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標的指數(shù)。

48、不可抗力：指本合同當事人無法預見、無法克服、無法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當事人無法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫停或停止交易等。

（一） 基金發(fā)起人

名稱：_____基金管理有限公司

注冊地址：__________________________________

辦公地址：__________________________________

法定代表人：_______

總經(jīng)理：_______

成立日期：_______年_______月_______日

批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[______]_____號

經(jīng)營范圍：發(fā)起設立基金；基金管理及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務

組織形式：有限責任公司

注冊資本：______元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

（二） 基金管理人

名稱：_____基金管理有限公司

注冊地址：__________________________________

辦公地址：__________________________________

法定代表人：______

總經(jīng)理：______

成立日期：______年______月______日

批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[______]______號

經(jīng)營范圍：發(fā)起設立基金；基金管理及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務

組織形式：有限責任公司

注冊資本：______元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

（三） 基金托管人

名稱：中國建設銀行

注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號

郵政編碼：100032

法定代表人：

成立日期：1954年10月1日

基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[1998]12號

組織形式：國有獨資

注冊資本：851億元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結算；票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保管箱服務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔保；結匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行；代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調查、咨詢、見證業(yè)務；經(jīng)中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務及其他業(yè)務（包括工程造價咨詢業(yè)務）

（四） 基金份額持有人

基金投資者自依法或依基金合同、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受。基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。

（一） 基金發(fā)起人的權利

1、申請設立基金；

2、法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權利。

（二） 基金發(fā)起人的義務

1、遵守基金合同；

2、公告招募說明書；

3、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；

4、基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、承擔發(fā)行費用；

5、法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務。

（一） 基金管理人的權利

4、根據(jù)本《基金合同》規(guī)定銷售基金份額；

5、提議召開基金份額持有人大會；

6、在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

9、在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；

10、根據(jù)國家有關規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資；

11、依據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案；

13、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權利。

14、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他權利。

（二） 基金管理人的義務

1、遵守基金合同；

2、自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)；

5、配備足夠的專業(yè)人員進行基金的注冊登記或委托其他機構代理該項業(yè)務；

8、接受基金托管人依法進行的監(jiān)督；

9、按照規(guī)定計算并公告基金份額凈值；

12、按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益；

14、不謀求對上市公司的控股和直接管理；

16、編制基金的財務會計報告；

17、保管基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上；

19、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

22、基金托管人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金向基金托管人追償；

23、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；

25、負責為基金聘請注冊會計師和律師；

26、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務。

（一） 基金托管人的權利

1、安全保管基金財產(chǎn)；

2、依照《基金合同》的約定獲得基金托管費；

4、在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

5、有權對基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告；

6、法律、法規(guī)、《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權利。

（二） 基金托管人的義務

6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

9、復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值；

10、對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；

11、按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構；

13、保存有關基金托管事務的完整記錄15年以上；

14、按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

16、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

18、基金管理人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，基金托管人應為基金向基金管理人追償；

21、不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動；

22、法律、法規(guī)、本《基金合同》和依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務。

（一） 基金份額持有人的權利

1、按本《基金合同》的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，并行使表決權；

2、按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益；

3、監(jiān)督基金經(jīng)營情況，查詢或獲取公開的基金業(yè)務及財務狀況的資料；

4、申購或贖回基金份額；

5、在不同的基金直銷或代銷機構之間轉托管；

6、獲取基金清算后的剩余資產(chǎn)；

8、依照本合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會；

10、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的.其他權利。

（二） 基金份額持有人的義務

1、遵守基金合同；

2、繳納基金認購、申購款項，承擔基金合同規(guī)定的費用；

3、以其對基金的投資額為限承擔基金虧損或者終止的有限責任；

4、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；

5、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務。

（一） 召開事由

有以下情形之一的，應召開基金份額持有人大會：

1、修改基金合同；

2、更換基金管理人；

3、更換基金托管人；

4、決定終止基金；

5、與其它基金合并；

6、轉換基金運作方式；

7、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；

8、更換標的指數(shù)，但本基金合同另有規(guī)定的除外；

9、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形；

10、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項。

以下情形不須召開基金份額持有人大會：

1、調低基金管理費率、基金托管費率；

3、因相應的法律、法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；

4、對《基金合同》的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發(fā)生變化；

5、對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響；

6、按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

（二） 召集方式

1、在正常情況下，基金份額持有人大會由基金管理人召集；

2、在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權的情況下，由基金托管人召集；

3、在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權的情況下，可由持有本基金10%（不含10%）以上份額的持有人就同一事項召集；若就同一事項出現(xiàn)若干個基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會。

（三） 通知

1、召開基金份額持有人大會，召集人應在會議召開前30天，在至少一種中國證監(jiān)會指定的至少一種信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會通知至少應載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時間、地點和方式；

（2）會議擬審議的事項；

（3）有權出席基金份額持有人大會的權益登記日；

（5）會務常設聯(lián)系人姓名、電話。

2、采取通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交和收取方式。

（四） 會議的召開

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開。

會議的召開方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。

1、現(xiàn)場開會

由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書委派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會。

現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的50%（不含50%）。

2、通訊方式開會

通訊方式開會應以書面方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（5）會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。

3、如果開會條件達不到上述現(xiàn)場開會或通訊方式開會的條件，則對同一議題可履行再次開會的程序，再次開會日期的提前通知期限為10天，但確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權利登記日不應發(fā)生變化。

4、屬于以現(xiàn)場開會方式再次召集基金份額持有人大會的，必須同時符合以下條件：

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對應的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的50%（不含50%）。

5、屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會的，必須符合以下條件：

（5）會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。

（五） 議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權

議事內(nèi)容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%以上（不含10%）的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日前10天提交召集人。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集現(xiàn)場會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開日5天前公告。否則，會議的召開日期應當順延并保證至少有5天的間隔期。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。

召集人對于基金管理人和基金托管人和基金份額持有人提交的臨時提案應進行審核，符合條件的應當在大會召開日5天前公告。大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：

（1）關聯(lián)性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

（2）程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。

單獨或合并持有權利登記日基金總份額10%（ 不含10%）以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，需由單獨或合并持有權利登記日基金總份額20%（不含20%）以上的基金份額持有人提交；基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）款規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人未能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)（不含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。

（2）通訊方式開會

在通訊方式開會的情況下，公告會議通知時應當同時公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計全部有效表決，在公證機構監(jiān)督下形成決議。

（六） 表決

1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權。

2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的50%以上（不含50%）通過方為有效；除下列（2）所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

（2）特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上（不含三分之二）通過方可作出。更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過方為有效。

3、基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

4、采取通訊方式進行表決時，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。

5、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。

（七） 計票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人。

（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結果有懷疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數(shù)進行要求重新清點；監(jiān)票人應當進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。

（4）計票過程應由公證機關予以公證。

2、通訊方式開會

在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。

（八） 生效與公告

基金份額持有人大會決議自作出之日起生效，但其中需中國證監(jiān)會或其他有權機構核準或備案的，自履行完畢相關手續(xù)之日起生效。

除非本《基金合同》或法律法規(guī)另有規(guī)定，生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人均有法律約束力。

基金份額持有人大會決議自生效之日起5個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

（一） 基金管理人和基金托管人的更換條件

1、基金管理人的更換條件

有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，須更換基金管理人：

（1）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)；

（2）基金托管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金份額持有人利益；

（4）中國證監(jiān)會有充分理由認為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責。

基金管理人辭任，但新的管理人確定之前，其仍須履行基金管理人的職責。

2、基金托管人的更換條件

有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構批準，須更換基金托管人：

（1）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)；

（2）基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金份額持有人利益；

證券投資合同管理辦法（精選18篇）篇九

列明訂立托管協(xié)議當事人的名稱、住所、法定代表人、注冊資本、經(jīng)營范圍、組織形式、營業(yè)期限等。

二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則

訂明托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則。例如：

(一)訂立托管協(xié)議的依據(jù)是《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定。

(二)訂立托管協(xié)議的目的是為了明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊的登記、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運作及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利、義務及職責，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護基金持有人的合法權益。

(三)訂立托管協(xié)議的原則是平等自愿、誠實信用。

三、基金托管人與管理人之間的業(yè)務監(jiān)督、核查

訂明基金托管人與管理人之間業(yè)務監(jiān)督、核查的事項：

(一)基金托管人如何對基金管理人的投資運作行使監(jiān)督權，以及發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定時的處理方式和程序。

(二)基金管理人如何對基金托管人托管基金資產(chǎn)進行核查，以及發(fā)現(xiàn)基金托管人違反《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定時的處理方式和程序。

四、基金資產(chǎn)保管

具體訂明下列事項：

(二)基金成立時，所募資金的驗證事宜;

(三)基金銀行帳戶的開設和管理;

(四)基金證券帳戶的開設和管理;

(五)基金資產(chǎn)投資的有關實物證券的保管;

(六)和基金資產(chǎn)有關的重大合同的保管。

五、投資指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行

具體訂明有關基金管理人在運用基金資產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項收付的投資指令的事項：

(二)投資指令的內(nèi)容;

(三)投資指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行程序;

(四)授權人員更換的程序。

六、交易安排

具體訂明下列事項：

(一)代理證券買賣的證券經(jīng)營機構的選擇標準、程序等;

(三)封閉式基金成立后，可申請上市及擬上市的證券交易所、擬上市時間;

開放式基金成立后，基金托管人與基金管理人之間就開放式基金申購與贖回的時間、場所、方式、程序、價格、費用、收款或付款等方面的業(yè)務安排。

(四)基金持有人買賣基金單位的清算、過戶與登記方式。

七、資產(chǎn)凈值計算和會計核算

具體訂明下列事項：

(一)基金資產(chǎn)凈值及基金單位每份資產(chǎn)凈值計算和復核的完成時間及程序;

(二)基金托管人和基金管理人按各自職責建立基金帳冊并定期對帳的事宜，以及基金財務報表編制和復核的時間、程序。

八、基金收益分配.

具體訂明基金收益分配的依據(jù)、時間及程序等事項。

九、基金持有人名冊的登記與保管

具體訂明基金持有人名冊的登記和保管事宜。

十、信息披露

(一)說明基金托管人和基金管理人除按《暫行辦法》、基金契約及其他有關規(guī)定進行信息披露外，基金的信息在公開披露前應予保密，不得向他人泄露。

(二)訂明基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責及信息披露程序。

十一、基金有關文件檔案的保存

說明基金托管人和基金管理人按各自職責完整保存原始憑證、記帳憑證、基金帳冊、交易記錄和重要合同等，并確定保存期限。

十二、基金托管人報告

訂明基金托管人在基金年度報告中出具托管人報告的事宜，并在報告中說明上一基金會計年度基金托管人和基金管理人履行基金契約的情況。

十三、基金托管人和基金管理人的更換

(一)訂明基金管理人提議更換基金托管人的條件及更換程序。

(二)訂明基金托管人提議更換基金管理人的條件及更換程序。

十四、基金管理人的報酬和基金托管人的托管費

訂明基金管理人的報酬和基金托管人的托管費的計提比例、計提方法、復核程序、支付方式和支付時間等。

十五、禁止行為

列明托管協(xié)議當事人禁止從事的行為，例如：

(二)基金托管人對基金管理人的正常指令不得拖延或拒絕執(zhí)行;

(四)基金托管人、基金管理人應當在行政上、財務上相互獨立，其高級管理人員不得相互兼職。

十六、違約責任

(一)說明由于托管協(xié)議當事人過錯，造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由有過錯的一方承擔違約責任;如因托管協(xié)議當事人雙方的過錯，造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，根據(jù)實際情況，由雙方分別承擔各自應負的違約責任。

(二)說明托管協(xié)議當事人違反托管協(xié)議，應向對方支付違約金。如果違約已給對方造成的損失超過違約金的，還應進行賠償。

(三)說明因托管協(xié)議當事人違約給基金資產(chǎn)造成實際損害的，應承擔的賠償責任。

十七、爭議的處理

說明發(fā)生糾紛時，當事人可以通過協(xié)商或者調解予以解決。當事人不愿通過協(xié)商、調解解決或者協(xié)商、調解不成的，可以根據(jù)基金契約的規(guī)定或者事后達成的書面仲裁協(xié)議向仲裁機構申請仲裁，或向人民法院起訴。

十八、托管協(xié)議的效力

(一)托管協(xié)議經(jīng)雙方當事人蓋章以及雙方法定代表人簽字，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準后，自基金成立之日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日至基金契約終止之日。

(二)托管協(xié)議一式××份，除上報有關監(jiān)管機構××份外，托管協(xié)議每一簽約人持有××份，每份具有同等的法律效力。

十九、托管協(xié)議的修改和終止

(一)訂明托管協(xié)議的修改程序以及修改部分的效力。

說明托管協(xié)議的修改應當報中國證監(jiān)會批準。

(二)訂明托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形。

二十、其他事項

二十一、托管協(xié)議當事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂地、簽訂日

基金托管人(章) 基金管理人(章)

法定代表人(簽字) 法定代表人(簽字) 簽訂地： 簽訂地：

簽訂日： 年 月 日 簽訂日： 年 月 日

證券投資合同管理辦法（精選18篇）篇十

__________年__________月。

目錄。

一、前言。

二、釋義。

三、基金合同當事人。

四、基金管理人的權利義務。

五、基金托管人的權利義務。

六、基金份額持有人的權利義務。

七、基金份額持有人大會。

八、基金管理人、托管人的更換條件與程序。

九、基金的基本情況。

十、基金的募集。

十一、基金合同的生效。

十二、基金資產(chǎn)的托管。

十三、基金的申購與贖回。

十四、基金轉換。

十五、基金的非交易過戶、轉托管、凍結與質押。

十六、基金銷售業(yè)務及其代理。

十七、基金注冊登記業(yè)務及其代理。

十八、基金的投資。

十九、基金的融資。

二十、基金資產(chǎn)。

二十一、基金資產(chǎn)估值。

二十二、基金的收益與分配。

二十三、基金費用與稅收。

二十四、基金的會計與審計。

二十五、基金的信息披露。

二十六、基金合同終止與基金財產(chǎn)清算。

二十七、業(yè)務規(guī)則。

二十八、違約責任。

二十九、爭議處理和適用法律。

三十、基金合同的效力與修改。

三十一、基金管理人和基金托管人簽章。

一、前言。

為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立本《__________優(yōu)勢證券投資基金基金合同》。

基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權利義務的基本法律文件，其他與本基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，均以基金合同為準?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢τ诨鸷贤暮炇饦嫵善鋵鸷贤某姓J。基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件?；鸷贤斒氯税凑胀顿Y基金法及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定享有權利、承擔義務。

上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金合同及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定設立，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準。

中國證監(jiān)會對本基金設立的批準，并不表明其對基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人將依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

基金管理人、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的，應以基金合同為準。

二、釋義。

在基金合同中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

本基金或基金：指上投摩根中國__________優(yōu)勢證券投資基金;。

投資基金法：指《中華人民共和國證券投資基金法》;。

元：指人民幣元;。

中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會;。

銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會;。

基金托管人：指中國建設__________銀行;。

基金銷售機構：指基金管理人及基金銷售代理人;。

基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點;。

基金份額持有人：指根據(jù)基金合同及相關文件合法取得本基金基金份額的投資者;。

基金投資者：指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者的合稱;。

基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起到基金合同生效日止的時間段，最長不超過3個月;。

存續(xù)期：指基金合同生效日至基金合同終止日之間的不定期期限;。

工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;。

t日：指基金銷售機構在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其它業(yè)務申請的日期;

t+n日：指自t日起第n個工作日(不包含t日);。

開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日;。

認購：指在基金募集期內(nèi)，基金投資者購買本基金基金份額的行為;。

申購：指基金合同生效后，基金投資者購買本基金基金份額的行為;。

基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值;。

指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其它媒體;。

基金信息披露義務人：指基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和其他組織。

三、基金合同當事人。

(一)基金管理人。

名稱：____________________________。

注冊地址：________________________。

辦公地址：________________________。

法定代表人：______________________。

總經(jīng)理：__________________________。

成立日期：_____年_____月_____日

批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字號。

經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務、發(fā)起設立基金以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。

組織形式：有限責任公司。

實繳注冊資本：_____萬元。

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。

(二)基金托管人。

名稱：____________________________。

注冊地址：________________________。

辦公地址：________________________。

法定代表人：______________________。

成立日期：_____年_____月_____日

基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字號。

經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長期貸款;辦理結算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務及擔保;代理收付款項及代理保險業(yè)務;提供保管箱服務;外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌付;國際結算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔保;結匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發(fā)行;代理國外信用卡的發(fā)行及付款;資信調查、咨詢、見證業(yè)務;經(jīng)中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務及其他業(yè)務(包括工程造價咨詢業(yè)務)。

組織形式：國有獨資企業(yè)。

注冊資本：____億元人民幣。

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。

(三)基金份額持有人。

基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其認購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。

四、基金管理人的權利義務。

(一)基金管理人的權利。

(1)依法申請并募集基金;。

(2)自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法規(guī)和基金合同獨立管理基金資產(chǎn);。

(5)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷售基金份額;。

(9)在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請;。

(10)在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資;。

(11)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益的分配方案;。

(13)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會;。

(16)法律法規(guī)、基金合同以及依據(jù)基金合同制訂的其它法律文件所規(guī)定的其它權利。

(二)基金管理人的義務。

(2)恪盡職守，依照誠實信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效管理和運用基金資產(chǎn);。

(11)按規(guī)定計算并公告基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值;。

(16)不謀求對基金資產(chǎn)所投資的公司的控股和直接管理;。

(17)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會;。

(19)參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;。

(24)負責為基金聘請會計師事務所和律師;。

(25)不從事任何有損本基金其它當事人合法權益的活動;。

(26)基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、并承擔發(fā)行費用;。

(27)法律法規(guī)、基金合同或國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其它義務。

五、基金托管人的權利義務。

(一)基金托管人的權利。

1.依照基金合同的約定獲得基金托管費;。

3.在基金管理人更換時，提名新的基金管理人;。

4.依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會;。

6.法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權利。

(二)基金托管人的義務。

1.基金托管人應遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，安全保管基金的財產(chǎn);。

5.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn);。

6.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同;。

7.按有關規(guī)定開立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶;。

8.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;。

10.復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及基金份額申購、贖回價格;。

11.對基金財務會計報告，對半年度和年度基金報告出具意見;。

13.按法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定出具基金托管人報告;。

15.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;。

20.采取適當、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合基金合同等法律文件的規(guī)定;。

22.不從事任何有損本基金其它基金合同當事人合法權益的活動;。

23.法律法規(guī)、基金合同和依據(jù)基金合同制定的其它法律文件所規(guī)定的其它義務。

六、基金份額持有人的權利義務。

基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人?；鸱蓊~持有人作為當事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。

每一基金份額具有同等的合法權益。

(一)基金份額持有人的權利：

2.按基金合同的規(guī)定取得基金收益;。

3.按基金合同的規(guī)定查詢或復制公開披露的基金信息資料;。

4.按基金合同的規(guī)定贖回基金份額，并在規(guī)定的時間內(nèi)取得有效贖回的款項;。

5.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);。

6.依照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，要求召開基金份額持有人大會;。

7.要求基金管理人或基金托管人及時行使法律法規(guī)、基金合同所規(guī)定的義務;。

8.對基金管理人、基金托管人損害其合法權益而要求予以賠償;。

9.法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權利。

(二)基金份額持有人的義務：

1.遵守有關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定;。

2.繳納基金認購、申購和贖回等事宜涉及的款項及規(guī)定的費用;。

3.以其對基金的投資額為限承擔本基金虧損或者終止的有限責任;。

4.不從事任何有損基金及本基金其他基金合同當事人合法權益的活動;。

5.返還其在基金投資過程中取得的不當?shù)美?。

6.法律法規(guī)以用基金合同所規(guī)定的其它義務。

七、基金份額持有人大會。

本基金的基金份額持有人大會，由本基金的基金份額持有人組成。

(一)有以下事由情形之一時，應召開基金份額持有人大會：

1.修改基金合同或提前終止基金合同，但基金合同另有約定的除外;。

2.提前終止本基金;。

3.變更基金類型或轉換基金運作方式;。

4.更換基金托管人;。

5.更換基金管理人;。

7.本基金與其它基金的合并;。

8.法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其它應當召開基金份額持有人大會的事項。

(二)以下情況不需召開基金份額持有人大會：

1.調低基金管理費、基金托管費;。

2.在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費率、贖回費率或收費方式;。

3.因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對基金合同進行修改;。

4.對基金合同的修改不涉及基金合同當事。

證券投資合同管理辦法（精選18篇）篇十一

基金管理人：_____基金管理有限公司。

基金托管人：中國建設銀行。

為保護基金投資者合法權益，明確基金合同當事人的權利與義務，規(guī)范基金運作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱“《暫行辦法》”）、《開放式證券投資基金試點辦法》（以下簡稱“《試點辦法》”）和其他有關規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原則基礎上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）。自xx年6月1日起，本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應以該法規(guī)定為準，本基金合同相應內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應變更和調整。屆時如果該法和／或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調整進行公告的，還應進行公告。

本基金合同是規(guī)定本基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件。本基金合同的當事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。

_____-道瓊斯88精選證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本基金合同及其他有關規(guī)定設立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）批準。

中國證監(jiān)會對本基金設立的批準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人保證依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金；

3、招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》；

4、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；

5、銀行監(jiān)管機構：指中國人民銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；

6、《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；

7、《合同法》：指《中華人民共和國合同法》；

8、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；

11、元：指人民幣元；

13、基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司；

14、基金管理人：指_____基金管理有限公司；

15、基金托管人：指中國建設銀行；

19、投資者：指個人投資者、機構投資者及合格境外機構投資者；

27、存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；

28、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；

29、認購：指在本基金設立募集期內(nèi)，投資者申請購買本基金基金份額的行為；

35、銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務的機構；

36、銷售機構：指基金管理人及銷售代理人；

37、基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點；

38、指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站；

40、開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日；

41、t日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務申請的日期；

44、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值；

46、標的指數(shù)：指本基金投資組合跟蹤的對象指數(shù)，本基金以道瓊斯中國88指數(shù)為標的指數(shù)，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標的指數(shù)。

48、不可抗力：指本合同當事人無法預見、無法克服、無法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當事人無法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。

（一）基金發(fā)起人。

名稱：_____基金管理有限公司。

法定代表人：_______。

總經(jīng)理：_______。

成立日期：_______年_______月_______日

批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[______]_____號。

經(jīng)營范圍：發(fā)起設立基金；基金管理及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。

組織形式：有限責任公司。

注冊資本：______元人民幣。

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。

（二）基金管理人。

名稱：_____基金管理有限公司。

法定代表人：______。

總經(jīng)理：______。

成立日期：______年______月______日

經(jīng)營范圍：發(fā)起設立基金；基金管理及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。

組織形式：有限責任公司。

注冊資本：______元人民幣。

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。

（三）基金托管人。

名稱：中國建設銀行。

注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號。

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號。

郵政編碼：100032。

法定代表人：

成立日期：1954年10月1日

基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[1998]12號。

組織形式：國有獨資。

注冊資本：851億元。

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營。

經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結算；票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保管箱服務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔保；結匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行；代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調查、咨詢、見證業(yè)務；經(jīng)中國人民銀行批準的委托代理業(yè)務及其他業(yè)務（包括工程造價咨詢業(yè)務）。

（四）基金份額持有人。

基金投資者自依法或依基金合同、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認和接受。基金份額持有人作為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。

（一）基金發(fā)起人的權利。

1、申請設立基金；

2、法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權利。

（二）基金發(fā)起人的義務。

1、遵守基金合同；

2、公告招募說明書；

3、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；

4、基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、承擔發(fā)行費用；

5、法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務。

（一）基金管理人的權利。

4、根據(jù)本《基金合同》規(guī)定銷售基金份額；

5、提議召開基金份額持有人大會；

6、在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

9、在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；

10、根據(jù)國家有關規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資；

11、依據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案；

13、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權利。

14、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他權利。

（二）基金管理人的義務。

1、遵守基金合同；

2、自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)；

5、配備足夠的專業(yè)人員進行基金的注冊登記或委托其他機構代理該項業(yè)務；

8、接受基金托管人依法進行的監(jiān)督；

9、按照規(guī)定計算并公告基金份額凈值；

12、按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益；

14、不謀求對上市公司的控股和直接管理；

16、編制基金的財務會計報告；

17、保管基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上；

19、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

23、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；

25、負責為基金聘請注冊會計師和律師；

26、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務。

（一）基金托管人的權利。

1、安全保管基金財產(chǎn)；

2、依照《基金合同》的約定獲得基金托管費；

4、在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

5、有權對基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告；

6、法律、法規(guī)、《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權利。

（二）基金托管人的義務。

6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

9、復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值；

10、對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；

11、按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構；

13、保存有關基金托管事務的完整記錄15年以上；

14、按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

16、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

21、不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動；

22、法律、法規(guī)、本《基金合同》和依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務。

（一）基金份額持有人的權利。

2、按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益；

3、監(jiān)督基金經(jīng)營情況，查詢或獲取公開的基金業(yè)務及財務狀況的資料；

4、申購或贖回基金份額；

5、在不同的基金直銷或代銷機構之間轉托管；

6、獲取基金清算后的剩余資產(chǎn)；

8、依照本合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會；

10、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權利。

（二）基金份額持有人的義務。

1、遵守基金合同；

2、繳納基金認購、申購款項，承擔基金合同規(guī)定的費用；

3、以其對基金的投資額為限承擔基金虧損或者終止的有限責任；

4、不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；

5、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務。

（一）召開事由。

有以下情形之一的，應召開基金份額持有人大會：

1、修改基金合同；

2、更換基金管理人；

3、更換基金托管人；

4、決定終止基金；

5、與其它基金合并；

6、轉換基金運作方式；

7、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；

8、更換標的指數(shù)，但本基金合同另有規(guī)定的除外；

9、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形；

10、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項。

以下情形不須召開基金份額持有人大會：

1、調低基金管理費率、基金托管費率；

3、因相應的法律、法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；

4、對《基金合同》的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發(fā)生變化；

5、對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響；

6、按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

（二）召集方式。

1、在正常情況下，基金份額持有人大會由基金管理人召集；

2、在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權的情況下，由基金托管人召集；

3、在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權的情況下，可由持有本基金10%（不含10%）以上份額的持有人就同一事項召集；若就同一事項出現(xiàn)若干個基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會。

（三）通知。

1、召開基金份額持有人大會，召集人應在會議召開前30天，在至少一種中國證監(jiān)會指定的至少一種信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會通知至少應載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時間、地點和方式；

（2）會議擬審議的事項；

（3）有權出席基金份額持有人大會的權益登記日；

（5）會務常設聯(lián)系人姓名、電話。

2、采取通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交和收取方式。

（四）會議的召開。

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開。

會議的召開方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。

1、現(xiàn)場開會。

由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托書委派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會。

現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的50%（不含50%）。

2、通訊方式開會。

通訊方式開會應以書面方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（5）會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。

3、如果開會條件達不到上述現(xiàn)場開會或通訊方式開會的條件，則對同一議題可履行再次開會的程序，再次開會日期的提前通知期限為10天，但確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權利登記日不應發(fā)生變化。

4、屬于以現(xiàn)場開會方式再次召集基金份額持有人大會的，必須同時符合以下條件：

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對應的基金份額不少于本基金在權利登記日基金總份額的50%（不含50%）。

5、屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會的，必須符合以下條件：

（5）會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。

（五）議事內(nèi)容與程序。

1、議事內(nèi)容及提案權。

議事內(nèi)容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%以上（不含10%）的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日前10天提交召集人。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集現(xiàn)場會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開日5天前公告。否則，會議的召開日期應當順延并保證至少有5天的間隔期。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。

召集人對于基金管理人和基金托管人和基金份額持有人提交的臨時提案應進行審核，符合條件的應當在大會召開日5天前公告。大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核：

（1）關聯(lián)性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

（2）程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。

單獨或合并持有權利登記日基金總份額10%（不含10%）以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，需由單獨或合并持有權利登記日基金總份額20%（不含20%）以上的基金份額持有人提交；基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于六個月。

2、議事程序。

（1）現(xiàn)場開會。

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）款規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人未能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)（不含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。

（2）通訊方式開會。

在通訊方式開會的情況下，公告會議通知時應當同時公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計全部有效表決，在公證機構監(jiān)督下形成決議。

（六）表決。

1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權。

2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的50%以上（不含50%）通過方為有效；除下列（2）所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

（2）特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上（不含三分之二）通過方可作出。更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過方為有效。

3、基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

4、采取通訊方式進行表決時，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。

5、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。

（七）計票。

1、現(xiàn)場開會。

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人。

（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結果有懷疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數(shù)進行要求重新清點；監(jiān)票人應當進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。

（4）計票過程應由公證機關予以公證。

2、通訊方式開會。

在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。

（八）生效與公告。

基金份額持有人大會決議自作出之日起生效，但其中需中國證監(jiān)會或其他有權機構核準或備案的，自履行完畢相關手續(xù)之日起生效。

除非本《基金合同》或法律法規(guī)另有規(guī)定，生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人均有法律約束力。

基金份額持有人大會決議自生效之日起5個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

（一）基金管理人和基金托管人的更換條件。

1、基金管理人的更換條件。

有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，須更換基金管理人：

（1）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)；

（2）基金托管人有充分理由認為更換基金管理人符合基金份額持有人利益；

（4）中國證監(jiān)會有充分理由認為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責。

基金管理人辭任，但新的管理人確定之前，其仍須履行基金管理人的職責。

2、基金托管人的更換條件。

有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構批準，須更換基金托管人：

（1）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)；

（2）基金管理人有充分理由認為更換基金托管人符合基金份額持有人利益；

證券投資合同管理辦法（精選18篇）篇十二

法定代表人：_________________________________。

乙方：__________________證券登記結算有限責任公司。

法定代表人：______________。

為明確當事人的權利與義務，規(guī)范上市開放式基金登記結算業(yè)務運作，依照《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關規(guī)定，本著平等自愿、誠實信用的原則，甲乙雙方訂立《××證券投資基金登記結算服務協(xié)議》（以下簡稱本協(xié)議），并共同遵守約定的業(yè)務規(guī)定和技術規(guī)范。協(xié)議內(nèi)容如下：

本協(xié)議適用于甲方授權乙方辦理××證券投資基金（以下簡稱“基金”）在證券交易所發(fā)行、交易，以及通過甲方及其代銷機構認購、申購和贖回的登記結算業(yè)務。

（一）甲方的權利。

1、有權享有乙方每日按時為基金提供的登記結算服務；

2、有權要求乙方向甲方每日傳送基金登記結算業(yè)務相關的資料和數(shù)據(jù)；

3、有權委托乙方向基金銷售代理人收取或支付相關費用；

4、法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。

（二）甲方的義務。

1、遵守本協(xié)議的有關規(guī)定；

2、遵守乙方制定的基金登記結算相關業(yè)務規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范；

3、甲方如選定乙方系統(tǒng)參與人作為基金銷售代理人，應書面通知乙方；

4、向乙方提供據(jù)以進行基金登記結算的數(shù)據(jù)資料，并對所提供數(shù)據(jù)資料的真實性、準確性、完整性、合法性負責；甲方確認乙方深圳分公司從深圳證券交易所獲取的甲方通過深圳證券交易所系統(tǒng)發(fā)行、交易的基金數(shù)據(jù)為甲方有效送達的數(shù)據(jù)；此外，甲方向乙方深圳分公司有效送達基金數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認的書面或電子文件。

5、計算并及時向乙方發(fā)送基金份額凈值數(shù)據(jù)；

7、按乙方規(guī)定的收費項目及標準按時、足額向乙方支付基金登記結算服務費用；

8、對于基金登記結算業(yè)務形成的有關資料，按國家政策的有關規(guī)定妥善保管；

9、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務。

（一）乙方的權利。

1、根據(jù)業(yè)務需要，制定基金登記結算相關業(yè)務規(guī)定；

2、甲方未能足額劃撥基金權益分派資金時，有權拒絕為其辦理基金權益分派業(yè)務；

3、向甲方收取基金登記結算服務費用；

5、法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。

（二）乙方的義務。

1、遵守本協(xié)議的有關規(guī)定；

2、受甲方委托，辦理基金在證券交易所發(fā)行認購、集中交易，以及在證券交易所場外認購、申購、贖回等的`登記結算業(yè)務，具體包括：投資人基金賬戶開戶和維護；基金份額登記；基金持有人名冊服務；基金在證券交易所場內(nèi)認購、集中交易、場外認購、申購、贖回基金份額和金額計算；組織資金結算和費用計算；代理基金分紅；特殊業(yè)務處理（轉托管、跨市場轉托管、非交易過戶等）；對賬；基金終止登記；其他服務。

3、按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達的數(shù)據(jù)及相關資料進行基金登記結算服務，并保證甲方在乙方登記結算系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準確性、完整性。

4、按時足額將應收資金劃入甲方在乙方開立的基金專用結算賬戶；

5、每日按時向甲方傳送有關基金登記結算數(shù)據(jù)；

6、按甲方要求，代甲方計收投資者基金認購、申購、贖回費用；

7、根據(jù)基金合同及甲方與銷售代理人的協(xié)議，代甲方向銷售代理人收取或支付相關費用；

9、對于基金登記結算業(yè)務形成的有關資料，按國家政策的有關規(guī)定妥善保管；

10、確保基金登記結算系統(tǒng)的正常運行，提供災難恢復和應對突發(fā)事件的機制；

12、遵守相關業(yè)務規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范的規(guī)定；

13、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務。

雙方應嚴格履行保密義務。除本協(xié)議或法律、法規(guī)另有規(guī)定外，不得對外泄露基金賬戶注冊登記、基金場內(nèi)認購、集中交易、場外認購、申購、贖回等業(yè)務資料。

乙方收取的服務費用標準及收取方式見本協(xié)議附件。

（一）甲乙雙方任何一方因其過錯給對方造成損失的，應承擔相應責任；

（二）在發(fā)生一方當事人違約的情況下，本協(xié)議其他部分能夠繼續(xù)履行的，應當繼續(xù)履行。

因履行本協(xié)議而發(fā)生的爭議，由甲乙雙方協(xié)商或調解解決，協(xié)商或調解解決不成的，任何一方可向___________仲裁委員會根據(jù)該會當時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的地點在______，仲裁裁決是終局性的并對雙方均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和注冊登記人職責，各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行法律法規(guī)、本協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金持有人的合法權益。如任何一方在爭議期間不履行本款規(guī)定的義務，則由此造成對方及基金持有人的損失由該違約方承擔。

本協(xié)議受中華人民共和國法律管轄。

（一）本協(xié)議的修改。

本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如需變更本協(xié)議，應經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并達成書面意見。

（二）本協(xié)議的終止。

出現(xiàn)下列情況之一的，本協(xié)議終止：

1、基金終止；

2、經(jīng)甲乙雙方協(xié)商終止；

3、甲方因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任本基金的管理人；

4、乙方因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)提供本協(xié)議所規(guī)定的服務；

5、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

（一）本協(xié)議終止時，乙方將以下材料移交甲方：

1、基金持有人名冊；

2、基金份額凍結清單；

3、未領現(xiàn)金紅利清單；

4、基金份額托管數(shù)據(jù)；

5、其他本應由乙方保管的登記過戶及結算材料。

包括以上資料的電子文檔和介質。

（二）移交基金業(yè)務資料時，應當編制基金業(yè)務資料移交清冊，列明應當移交資料的名稱、卷號、冊數(shù)、起止年度和檔案編號、應保管期限、已保管期限等內(nèi)容。

（三）甲乙雙方交接基金業(yè)務資料時，應當按照基金業(yè)務資料移交清冊所列內(nèi)容逐項交接，并由雙方授權的負責人負責監(jiān)交。交接完畢后，雙方經(jīng)辦人和監(jiān)交人應當在業(yè)務資料移交清冊上簽名或者蓋章。

（一）基金投資者賬戶資料數(shù)據(jù)、持有人明細數(shù)據(jù)由乙方開放式基金登記結算系統(tǒng)上統(tǒng)一向甲方發(fā)送。

（二）本協(xié)議附件包括：

《××證券投資基金登記結算業(yè)務收費標準》。

本協(xié)議附件與正文具有同等法律效力。

（三）甲方終止其基金在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證送達甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。

（四）本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方蓋章、法定代表人或其授權代理人簽字后生效。

（五）本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商解決。如需制定補充協(xié)議，其法律效力同本協(xié)議。

（六）本協(xié)議正本一式四份，甲乙雙方各持兩份，具有同等的法律效力。

十二、××證券投資基金登記結算服務協(xié)議當事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂日期（見下頁）

甲方：_______________基金管理有限公司。

法定代表人（或授權代表人）：

簽訂日期：年月日

乙方：___________證券登記結算有限責任公司。

法定代表人（或授權代表人）：

簽訂日期：年月日

證券投資合同管理辦法（精選18篇）篇十三

（一）甲方（委托投資方）：xxx，x，現(xiàn)年xx歲，xx省xx市xx縣人，家住xx縣xx小區(qū)xx號。身份證編號xxx。

（二）乙方（受委托方）：xxx，x，現(xiàn)年xx歲，xx省xx市xx縣人，家住xx縣xx小區(qū)xx號。身份證編號xxx。

二、協(xié)議標的。

人民幣xx元，大寫xx圓。

三、協(xié)議內(nèi)容。

（一）、協(xié)議標的使用權問題。

1、協(xié)議標的由甲方提供，甲方獲得所提供標的的所有權。

2、甲方委托乙方用協(xié)議標的進行證券投資，時間x年，在該期間，協(xié)議標的的使用權屬乙方。

（二）標的的安全管理問題。

1、由甲方在證券公司開設證券投資賬戶，自己保留資金賬戶。

2、甲方將證券賬戶內(nèi)的證券賬戶交由乙方，委托其代為全權進行證券投資。

3、在協(xié)議的投資年限內(nèi)，協(xié)議標的封閉運行，甲方不得提前撤資。

1、乙方受托全權負責標的的證券投資服務工作，每半年定期通報投資盈虧。

2、乙方具體的投資計劃屬核心商業(yè)機密，甲方無權知曉。

（四）投資利潤分配與風險承擔。

1、投資的利潤與風險匹配，由甲乙雙方共擔，各占50%。如果投資出現(xiàn)虧損，所虧損的本金由甲乙雙方各承擔50%；如果投資盈利，除本金外的盈利部分由甲乙雙方各分配50%。

2、利潤與虧損結算日：投資期滿后的15日內(nèi)（含15日）。

（五）投資協(xié)議生效日期

該投資協(xié)議經(jīng)雙方簽訂后，從甲方將標的劃入乙方管理的證券賬戶之時起生效（憑證為：《乙方收款書》）。

（六）違約責任。

1、甲方違約，所造成的投資虧損自負，并付給乙方年10萬元（大寫壹拾萬圓）人民幣的委托理財費。

2、乙方違約，造成的投資虧損由乙方承擔，并付給甲方年10萬元（大寫壹拾萬圓）人民幣的資金使用費。

四、其他。

協(xié)議未約定的其他內(nèi)容以雙方補充協(xié)議為準。本協(xié)議一式三份，甲、乙方各執(zhí)一份，見證方一份。（正文內(nèi)容完）。

協(xié)議雙方簽字。

甲方：

乙方：

見證方：

20xx年x月x日。

證券投資合同管理辦法（精選18篇）篇十四

第二十二條基金公司應依法合規(guī)運作，按照安全、穩(wěn)健的原則履行對基金的管理職責，保證基金的安全。

基金的資金運用限于銀行存款、購買政府債券、中央銀行票據(jù)、中央企業(yè)債券、信用等級較高的金融機構發(fā)行的金融債券以及國務院批準的`其他資金運用形式。

第二十三條基金公司日常運營費用按照國家有關規(guī)定列支，具體支取范圍、標準及預決算等由基金公司董事會制定，報財政部審批。

第二十四條證監(jiān)會負責基金公司的業(yè)務監(jiān)管，監(jiān)督基金的。

用情況進行檢查監(jiān)督。第二十五條基金公司應建立科學的業(yè)績考評制度，并將考核結果定期報送證監(jiān)會、財政部、中國人民銀行。第二十六條基金公司應建立信息報告制度，編制基金籌集、管理、使用的月報信息，報送證監(jiān)會、財政部、中國人民銀行。基金公司每年應向財政部專題報告財務收支及預算、決算執(zhí)行情況，接受財政部的監(jiān)督檢查?；鸸久磕陸蛑袊嗣胥y行專題報告再貸款資金的使用情況，接受中國人民銀行的監(jiān)督檢查。第二十七條證監(jiān)會應按年度向國務院報告基金公司運作和證券公司風險處置情況，同時抄送財政部、中國人民銀行。第二十八條證券公司、托管清算機構應按規(guī)定用途使用基金，不得將基金挪作他用。

基金公司對使用基金的情況進行檢查，并可委托中介機構進行專項審計。接受檢查的證券公司或托管清算機構及有關單位、個人應予以配合。

第二十九條基金公司、證券公司及托管清算機構應妥善保。

管基金的收劃款憑證、兌付清單及原始憑證，確保原始檔案的完整性，并建立基金核算臺賬。

第三十條證監(jiān)會負責監(jiān)督證券公司按期足額繳納基金以及按期向基金公司如實報送財務、業(yè)務等經(jīng)營管理信息、資料和基金公司監(jiān)測風險所需的涉及客戶資金安全的數(shù)據(jù)、材料。

證券公司違反前款規(guī)定的，證監(jiān)會應按有關規(guī)定進行處理。

第三十一條對挪用、侵占或騙取基金的違法行為，依法嚴厲打擊;對有關人員的失職行為，依法追究其責任;涉嫌犯罪的，移送司法機關依法追究其刑事責任。

證券投資合同管理辦法（精選18篇）篇十五

第十九條基金的用途為：

(二)國務院批準的其他用途。

第二十條為處置證券公司風險需要動用基金的，證監(jiān)會根據(jù)證券公司的風險狀況制定風險處置方案，基金公司制定基金使用方案，報經(jīng)國務院批準后，由基金公司辦理發(fā)放基金的具體事宜。

第二十一條基金公司使用基金償付證券公司債權人后，取得相應的受償權，依法參與證券公司的清算。

證券投資合同管理辦法（精選18篇）篇十六

乙方：________先生（或女士，下同）。

上海永達證券投資有限公司（以下簡稱"甲方"）與{客戶名}（以下簡稱"乙方"）經(jīng)過友好協(xié)商，在相互信任、相互尊重和互惠互利的原則基礎上，雙方達成以下合作協(xié)議：

一、甲乙雙方在符合雙方共同利益的前提下，就股票推薦業(yè)務合作等問題，自愿結成戰(zhàn)略合作伙伴關系，乙方向甲方交納_____元資金，甲方協(xié)助乙方在_____個交易日內(nèi)總獲利達到____%利潤。

二、甲方為乙方提供薦股機密，乙方應嚴格做到保密甲方提供的所有薦股資料，不得因己方原因泄露甲方薦股資料而使甲方商業(yè)利益、信譽受到損害。

三、乙方在接受甲方提供的.薦股機會時，應嚴格按照甲方提供的具體介入、拋出股票時間價格實施，確實因乙方原因造成損失后果自負！甲方不做任何賠償。

四、甲方為乙方提供的介入、拋出股票時間價格必須提前三十分鐘以上通知乙方。

五、違約責任：

1、合作雙方在業(yè)務實施過程中，如因己方原因造成合作方利益受到損失的，受損方除可立即單方面解除合作關系外，還可提出_____萬元的經(jīng)濟賠償要求。

2、如因甲方?jīng)]有協(xié)助乙方達到利潤要求造成乙方損失應退還所有會員費用,同時賠償乙方損失(賠償事宜如下:100萬以下(含100萬資金量)做全額賠償,100萬元以上資金賠償90%.按交易明細清單上的數(shù)額為準)。

六、爭議處理：如發(fā)生爭議，雙方應積極協(xié)商解決，協(xié)商不成受損方可向上海市仲裁委員會申請仲裁處理。

七、本協(xié)議到期后，雙方認可不再延長，可自然終止。

八、本協(xié)議在執(zhí)行過程中，雙方認為需要補充、變更的，可訂立補充協(xié)議。補充協(xié)議具有同等法律效力。補充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準。

九、本協(xié)議經(jīng)雙方蓋章后生效。本協(xié)議一式貳份，甲乙雙方各持一份，具有同等法律效力。

乙方:。

簽署日期：___年___月___日

簽署日期：___年___月___日

證券投資合同管理辦法（精選18篇）篇十七

____________股份有限公司發(fā)起人事務所（以下稱甲方）與____________證券公司經(jīng)充分協(xié)商，就乙方承銷甲方設立時發(fā)行股票事宜達成協(xié)議如下：

一、甲方經(jīng)________省人民政府（批文號）和中國證券監(jiān)督管理委員會（批文號）批準，決定以募集方式設立________股份有限公司。公司股票共________股，其中發(fā)起人認購股份________股，其余________股委托乙方以代銷（或包銷）方式向社會法人及自然人銷售。

二、本次發(fā)行甲方股票全部為普通股。其中法人股________股，社會個人股________股。每股面值____元，每股發(fā)行價額____發(fā)行總價額為________元。

三、承銷期間為____年____月____日至____年____月____日。期間屆滿而無人認購的股份，由甲方自行處理（或由乙方認購）。

四、甲方于____年____月____日前將________股份有限公司認股書樣本交乙方，乙方代為尋求印刷單位。印刷單位須是中國證監(jiān)會指定廠家。印刷費計人承銷費，由甲方和其他費用一并支付。

五、乙方于____年____月____日至____年____月____日開辦____個認購點，負責向認購人發(fā)放認股書、接收認股人填好的認購書。每日向甲方書面報告認股情況。認股期間屆滿后3日內(nèi)，乙方應以書面向甲方交付認股人名冊。

六、認股數(shù)量超過公開發(fā)行數(shù)量時，由甲方從下列方法中采取一種方法，委托乙方按此方法，在____年____月____日前確定認股人：

1.抽簽；

2.比例配售；

3.比例累退；

4.認股多者優(yōu)先。

七、乙方按甲方指示方法確定認股人后，應向甲方交付確定認股人清冊。經(jīng)甲方確認后，由乙方向各認股人發(fā)書面通知（公告），通知認股人去甲方指定銀行繳納股款。

八、股款繳納期間屆滿后3日內(nèi)，甲方或由甲方委托指定銀行將繳款人清冊交乙方。對逾期不繳股款的`認股人，由乙方以甲方名義向其發(fā)出催繳通知書。經(jīng)催繳仍不繳納者，由乙方向其發(fā)出失權通知書。

九、甲方經(jīng)登記正式成立后，應通知乙方向認股人發(fā)放股票，發(fā)放方法由乙方定。乙方發(fā)放股票后，應按甲方要求制成股東名冊交付于甲方。

十、本次承銷費用（含廣告費、股票印刷費、通信費等）為承銷總價額____%……乙方發(fā)放股票結束后____日內(nèi)，由________股份有限公司代甲方向乙方一次劃撥完畢。

十一、甲乙一方違反本協(xié)議時，應賠償對方因此遭受的損失。

十二、甲乙雙方對協(xié)議執(zhí)行有爭執(zhí)時，應請________仲裁委員會仲裁。仲裁裁決為終局裁決，任何一方不得聲明不服。

十三、本協(xié)議未盡事項，由雙方協(xié)商解決。

十四、________股份公司成立后，無條件繼受甲方權利義務。

十五、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份為憑。

甲方：___________________________。

發(fā)起人：_________________________。

事務所（章）___________________。

發(fā)起人代表（簽名）_____________。

住所：___________________________。

乙方：（章）_____________________。

法定代表人：（簽名）____________。

住所：___________________________。

簽署日期：___年___月___日

證券投資合同管理辦法（精選18篇）篇十八

第一條為建立防范和處置證券公司風險的長效機制，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益，保護證券投資者的合法權益，促進證券市場有序、健康發(fā)展，制定本辦法。

第二條證券投資者保護基金(以下簡稱基金)是指按照本辦法籌集形成的、在防范和處置證券公司風險中用于保護證券投資者利益的資金。

設立國有獨資的中國證券投資者保護基金有限責任公司(以下簡稱基金公司)，負責基金的籌集、管理和使用。

第三條基金主要用于按照國家有關政策規(guī)定對債權人予以償付。

第四條證券交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。

投資者在證券投資活動中因證券市場波動或投資產(chǎn)品價值本身發(fā)生變化所導致的損失，由投資者自行負擔。

第五條基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。基金的籌集方式、標準，由中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱證監(jiān)會)商財政部、中國人民銀行決定。

第六條基金公司依據(jù)國家有關法律、法規(guī)及本辦法獨立運作，基金公司董事會對基金的合規(guī)使用及安全負責。