撰寫月工作總結時，要深入分析自己在工作中遇到的問題，為下一個月的工作提供解決方案和改進措施。如果你不知道如何寫一篇完美的月工作總結，可以參考以下的范文，與自己的工作進行對比和反思。

企業合規管理工作總結（精選18篇）篇一

在繁忙的工作中不知不覺又過了一年，這一年來在工作的成長中，使我感受到了領導和同事們對我的親情幫助。我主要承擔項目部的材料管理工作。這一年里，在領導及同事們的關心幫助下，使我在工作中鍛煉了很大的進步，材料在建筑工程成本中占有很大的比重，如何加強與搞好材料管理工作，提高企業的經濟效益，是企業管理中的一項重要任務。材料管理工作面廣，量大，環節多，性質復雜多變，極易發生問題，通過今年的材料管理工作，我總結了以下管理經驗：

做好進場入庫材料的保管工作，減少損失和浪費，防止流失。根據各類材料的特點，采取有效的保管措施，建立健全保管制度。對砂、石等大宗材料的堆放場地要平整，松土要壓實，有條件的要搞硬化地面，鋼材按鋼號、品種、進場順序分別驗收堆放，做到先進先用，對于各種工料應采取隨班組轉移的辦法，按定額配備，增強職工的責任感，減少丟失和避免混用，對失職丟失工、料具的當事人，均得賠償損失金額的50-100%，情節嚴重的要給予重罰款。認真記好有關臺帳，嚴格履行材料制度。倉儲材料按不同規格科學合理擺放，標志鮮明，便于存取、查點。為了保證倉庫安全和材料不致變形，按材料性能分門別類，按類分庫，采取相應措施做好防滲、防潮、防腐、防火、防老化等工作。

工程材料的管理中嚴把收發材料關，認真做好各種材料的進貨檢。

驗，驗收材料與發料單上的名稱，規格及型號，數量是否相符，外觀是否完好無損。若發現不合理的材料進行換貨。嚴格按照主管技術員填寫的材料領用單發料到工地入庫。現場嚴格限額領料，堅持節約預扣、余料還庫，收發手續齊全，并記好單位工程臺帳，促進材料的節約和合理使用。施工中使用的材料、工具隨時進行清理，做到工完場清，現場無剩料。施工班組完成施工任務時，應同時辦理邊角余料、殘、舊廢料的退料手續，若發現場地不清、余料不退，可直接寫出書面扣款證明交予項目領導。舊料按使用價值劃分等級，回收利用。已無使用價值的殘舊模板、腳手架料、金屬配件等都進行回收處理，材料的包裝品也應及時回收處理。

加強周轉材料管理，提高利用率。周轉材料價值高、用量大、使用期長。對周轉材料管理的要求是在保證施工生產的前提下，減少占用，加速周轉，延長壽命，防止損壞。周轉材料應由隊或項目部統一管理，及時做到隨拆、隨收、隨清理、隨修理、隨保養，包干到人，堆放整齊，對于手持小型周轉材料列戶到人，以損換新。對丟失或保護不善給予照價賠償。加強材料的入庫，盤存、發放、退庫、回收等工作。通過各種管理措施，今年我們開封龍宇化工項目部周轉材料的管理工作有了很大的提高，單拿架桿和扣件來說，聚甲醛項目公用工程共計投入架桿10萬米，扣件10萬余個，通過我們項目全體人員的不懈努力與管理，到工程竣工架桿損失600m左右，扣件損失3000余個，得到了集團公司的一致褒獎。

我在項目部管理材料的同時還負責購買部分零星材料，眾所周知，采購是項目運轉的后勤保障，是關系到整個工地運營工作的重要環節，所以我很感謝項目領導對我的信任，通過去年的一些采購工作，使我懂得了許多道理，也積累了一些過去從來沒有的經驗。了解到一個采購所具備的最基本素質就是要在具備良好的職業道德基礎上，保持對公司的忠誠，不帶個人偏見。在采購過程中我不僅要考慮到價格因素，更要最大限度的節約成本，做到貨比三家，明確采購在各個環節中的不同特點，作用及意義。只要能降低成本，不管是那個環節，我都會認真研究，從公司利益出發，最大限度的為公司節約成本。

今年的的工作即將結束，在今后的工作中，我會更加嚴謹自己，務實篤行，努力做好項目經理安排的工作。以更高的工作熱情迎接新的挑戰，繼續保持謙虛謹慎、認真負責、勤勞務實的工作態度，完善自己，為能成為一名優秀的員工而繼續奮斗，為公司的壯大發展盡自己最大的努力。

企業合規管理工作總結（精選18篇）篇二

我協會自20xx年成立以來，一直按照民政部門對社團的要求、工信委的要求，立足于江蘇省企業管理咨詢行業，充當政府與企業之間的橋梁，服務政府、服務行業、服務企業。

作為一個完全由行業企業發起并組成的協會，我們一開始堅持協會存在的價值和基礎是服務于行業、服務于政府。圍繞著這個中心，我們在協會的工作上做了一些創新性的工作，主要集中在兩個方面：

一是針對行業特點，為行業企業開發市場、促進合作和培養人才方面做了大量工作。

管理咨詢行業是一個新興的行業，許多會員都是小公司，在前期發展中，市場營銷對于他們來說是渴望但不可及的。協會針對這一情況，經過會長辦公會討論，決定幫助他們開拓市場，組織了“江蘇省管理咨詢協會專家巡講團”在常州、無錫和蘇州等目標客戶集中的地區進行了巡講，通過此次巡講活動，讓更多的企業了解了咨詢，獲得了一些管理知識，同時也讓我們的企業會員得到了能力展示，收到了很好的效果。目前，巡講工作已經成為協會的常態化工作，每年都要舉行二到三次。

在對外合作方面，我們與多方機構進行高端合作。20xx年9月8日，我協會與澳大利亞上海總領館合作，在金陵飯店組織了中澳咨詢與培訓合作洽談會，達成了五項合作項目。

管理咨詢協會作為國家人力資源與社會保障部組織的全國管理咨詢師。

考試在江蘇的考務中心，自20xx年起，共先后組織了500多人的管理咨詢專業培訓和考試工作，通過率達32%，一直處于國內各省通過率的前列。目前擁有全國管理咨詢師資質的人員160多人，擁有國際注冊管理咨詢師26人。

二是圍繞政府相關部門的工作，找到自己的著力點。

協會了解到省中小企業局正在著力于江蘇省中小企業管理提升的工作，作為我省企業管理方面的專業化組織，我協會主動與省中小企業局聯系，提出了提升我省中小企業管理水平的具體的方案，即進行中小企業的管理診斷工作。得到了省中小企業局領導的高度認可。目前該項工作正在進行充分的準備中。

南京市創業型城市建設，是市里一項重要工作，成立了專門的領導小組，如何評價創業項目，對微型的創業公司如何進行后期輔導，我省會協助創業領導小組建立了《創業項目評價體系》，提供了小企業管理輔導師的培訓服務，推薦了一批創業輔導專家。

三是網站建設。根據一網、一站、一刊協會建設思路，我協會非常重視網站建設，重視網站在現代協會服務中的重要作用。目前，協會的網站可以做到認證咨詢師資質查詢、會員基本情況及業績查詢、行業知識庫（案例）管理及人才測評等。成為協會對會員服務、會員的業務管理不可缺少的一環。

理方面的品牌年會，每兩年舉辦一次。20xx年元月，我們組織了“20xx年江蘇省管理年會暨管理創新論壇”，論壇在西康賓館進行，正值經濟低迷，我們邀請了國務院參事室參事陳全生先生來寧做了中小企業如何渡過危機的演講，我協會的專家也獻計獻策，共有300多人參加了年會，取得了良好的效果，會上，我協會還組織了向企業送溫暖活動，共向十家企業提供了免費的管理診斷服務，獲得了廣大企業的認可。

企業合規管理工作總結（精選18篇）篇三

企業管理以財務管理為中心，財務管理以資金和成本管理為重點，企業財務管理工作總結。要使財務管理適應公司發展的需要，真正體現財務管理的核心作用，就要塑造一支思想政治過硬、基礎扎實、作風嚴謹、高素質、高效率的財會隊伍。

1、為全面做好財務工作，根據財務人員的實際情況，因3月份出納人員的離職，及5月份主管會計的休產假，人員未能及時到崗，從而導致在崗財務人員的工作量急劇上升，一方面通過在職人員的加班加點，盡心盡職，另一方面通過各種渠道進行緊急招聘、調崗、借調等，使人員緊急到位，從而解決了人員緊缺的燃眉之急。

2、實行財務人員工作周報制度。要求財務人員每周五對本周工作進行總結，歸納工作中得失，針對工作存在的問題進行整改，使財務工作每周有計劃有目的，并有所長進。

3、及時解決財務人員工作遇到的困難。定期進行小組討論、學習企業會計制度，大家互相交流心得，熟悉各崗位的工作流程，把問題擺在桌面上，針對工作存在的困難和問題，共同協商，尋找解決辦法，營造良好的工作氛圍。

加強財務培訓，嚴格執行財務管理制度，做好財務基礎工作

3、做好財產清查工作，保證公司資產的安全性。組織了公司行政部、工程部等部門對公司注冊成立以來，所購的固定資產、低值易耗品等財產物資進行了全面的清查盤點；對個人所領公司財產物資，要求倉管員建立個人物資臺賬進行管理，每月及時更新核查，使公司物資保管工作物有所屬，責任到人，職責分明、清晰。

5、積極與項目公司協調溝通，6月份設立了租金保證金專戶，做到租金收繳專款專戶，每月月底與項目公司對賬，月月清，及時收繳當月應收租金，嚴格控制資金流向，確保資金的安全。

企業合規管理工作總結（精選18篇）篇四

200x年，我處在公司領導及各部門的支持與幫助、同事的同心協力的奮斗下，按照公司的要求、部署，較好地完成了部門的職能工作。通過一年來的學習與工作，工作模式上有了新的突破，工作方式有了較大的改變，現將xx管理處一年來的工作情況總結如下：

自公司進行“三定”和分管理處，形成各施其職，各負其責后，對我處來說是一個全新的工作領域。xx管理處是公司住宅小區物業服務形象的一個重要窗口部門，是總經理室領導下的一個日常維護、管理、服務機構，推動各項工作朝著公司既定目標前進的一保障部門。

管理處的工作主要有日常投訴處理、收費租賃、基礎設施設備維修維護、環境衛生、綠化養護、水電維護、安全保衛。有文稿處理、檔案管理、文稿報批轉、會議安排、學習培訓、上級部門檢查及外來單位參觀、指導的迎來送往等。面對繁雜瑣碎的大量事務性工作，強化工作意識，注意加快工作節奏，提高工作效率，冷靜辦理各項事務，力求周全、準確、適度，避免疏漏和差錯，至今基本做到了事事有著落。

1、處理投訴方面。全年共接待處理投訴1432起，已處理完成1420起，正在處理12起，處理率達99%。其中水電投訴報修647起，房屋維修491起，防盜門及單元門報修130起，投訴164起。

全年投訴主要集中在1、2、10、16樓頂層住戶房屋漏水，2、7樓業主對3#樓工地施工噪音擾民的投訴，14樓業主對酒店客房晚上的麻將和屋面沒有屋頂花園的投訴。16、17樓業主對酒店的油煙、噪音，18樓對幼兒園噪音、廚房的油煙投訴。其中大多已處理好，但18樓的業主反映幼兒園的油煙、噪音依然存在，經過與幼兒園負責人協調后，將廚房改移位后，已得到明顯的改善。

2、收費工作工作。全年收費工作完成得較好，除了小部分業主有原因拒交費用以及空置物業外，應收的各項費用都已收回。租賃工作也按質按量地完成，能最大限度地利用資源，盡量盤活資金，為公司創收。

3、日常維護。今年按照公司年初公司制定的工作計劃，順利地完成xx等基礎設備設施的維護保養和環境衛生、綠化養護工作。

4、環境衛生。在維護園林綠化、清潔衛生方面，不斷地完善、改變管理方法，盡量地做到園林綠化完好、清潔衛生整潔，全年轄區內未出現綠化蟲害、花草樹木未出現死亡和疫情現象，給轄區住戶營造了一個舒適、溫馨的家園。xxxx年，我處為公司獲得了鶴城區愛衛先進單位稱號。

5、水電維護。主要對轄區內的xx等35棟房屋的水電維護及日常管理工作；全年水電月平均損耗率分別在xxx，嚴格控制在允許范圍內；轄區的4個配電房，5臺電梯，兩臺高層加壓泵及消防一體的配套設施運作正常，無安全事故發生。

6、裝修管理。按照年初的工作部署和計劃，今年裝修管理工作已逐步進入正規軌道，實施了公司統一編制新的裝修服務協議及管理規定，合理的堵住以前未完善的裝修管理漏洞，并實行每日必須到裝修戶現場巡視登記制，做到發現問題及時及時處理，違規裝修現象已明顯減少、下降，未出現因違規而引起的安全事故和大的投訴。

7、安全管理。今年安全工作總體較好，轄區未發生消防、搶劫事故。但在下半年xx發生一起小轎車被盜事件，所幸已得到破案，追回被盜車輛。故在安全工作方面不得有半點疏忽、麻痹和僥幸思想，應在對外來人員、車輛的出入管理多下功夫，避免類似或更為嚴重的事故發生。

由于感到本部門的擔子分量，而處室部分員工的學識、能力和閱歷與各任職有一定的'距離，所以總不敢掉以輕心，要求各員工加強在專業知識方面，多向書本學習、向周圍的領導學習，向同事學習，這樣下來明顯感覺到今年有了一定的進步。

經過大家的不斷學習、不斷積累經驗、知識，均已具備了一定的工作基礎，各自能夠地處理日常工作中出現的各類問題，在組織管理能力、綜合分析能力、協調辦事能力和文字言語表達能力等方面，經過一年的鍛煉都有了較大的提高，保證了各崗位各項工作的正常運行，能夠以正確的態度對待各項工作任務，熱愛本職工作，認真努力貫徹到實際工作中去。積極提高自身各項業務素質，爭取工作的主動性，具備較強的專業心，責任心，努力提高工作效率和工作質量。

一年來，我處員工能愛崗敬業、創造性地開展工作，取得了一些成績，但也存在一些問題和不足，主要表現在：

第二，有些工作還不夠過細，一些工作協調不是十分到位；

第三，相關的專業理論水平還不太適應公司工作的要求。

第五，大本營、新興苑、翠竹苑水電虧損嚴重，主要原因是管線表老化、銹蝕、日常盤查、巡視管理不嚴謹，造成偷、漏、跑、冒、滴現象嚴重。

第七，目前，我處所轄的xx物業管理成本較高，存在虧損，主要是物業規模小，投入人力、物力相對較大。此類物業也是公司面臨的一個效益增長在的障礙，不利于公司發展。

在新的一年里，應把提高物業專業管理、服務知識、工作水平作為培訓、學習重點，為公司發展壯大，貢獻應該貢獻的力量。應努力做到：

第三，與房產、xx超市銜接中心地下停車場漏水維修，7樓地下停車層啟用和牡丹苑架空層超市配送中心遷移，合理利用起來，把停放在小區道路上的車輛規范停放入車庫位，改善小區車輛停放秩序混亂局面。

第五，為改變物業、房產、工程公司無止境承擔轄區基礎設備設施維修費用狀況，必須啟用房屋維護資金，而我司目前所接受的物業大多屬前期物業管理，要順利地啟用維護資金，故急需成立業主委員會，好與業主委員會重商物業管理合同續簽和動用維修資金事宜。

第六，在小規模物業小區，盡快成立業主委員會，與業主委員會協商調整提高物業服務費或者由業主實行自治管理，使業主、物業管理企業均受益，避免我司長期虧損。

新的一年，我處全體同仁將以飽滿的熱情，服務好業主，維護好公司利益，積極為業主提供優質的服務，為公司創造更高價值，力爭取得更大、更優異的工作成績。

企業合規管理工作總結（精選18篇）篇五

今年以來，在場黨委的正確領導下，在各科室部門大力支持下，我科全體成員認真貫徹落實農墾工作會議、農墾生產經營會議和農場職代會會議精神和工作部署，緊緊圍繞場黨委制定的工作目標和思路，分析當前面臨的新形勢新任務，以農場企業化改革為主線，以做大做強橡膠產業為目標，認真履行企管科各項工作職能，抓好橡膠產業發展，提質增效和增產增收，強化企業內部管理，做好開源節流，較好地完成了各項工作任務。現將全年工作總結如下：

（一）農場主要經濟指標。

圍繞農場的發展目標和工作重心，聯系實際，制定科學、合理的經營管理方案、措施和政策，確保農場各項工作的平穩、有序開展。通過政策的落實和廣大職工努力：

（1）預計實現農墾社會總產值49560萬元，對比去年47383萬元，增長4.6%;完成局今年下達指標的97%.

（2）預計實現國內生產總值27160萬元，對比去年26140萬元，增長3.9%;完成局今年下達指標的96.7%.

（3）預計全年完成干膠1770噸，對比去年1744噸，增長1.5%;完成局今年下達指標的100%.

（4）實現職均收入42110元，對比去年39970元，增長5.3%;完成局今年下達指標的100%.

（5）實現人均收入20550元，對比去年xxxxxx元，增長4.6%;完成局今年下達指標的100%.

（二）農場經營分析管理。

結合農墾改革及農場實際，按總局三年扭虧為盈及國土會議十一項工作要求，做強做大橡膠產業，切實做好扭虧增盈，每季度分析農場經濟指標完成情況、主要板塊經營情況以及主要經濟工作開展情況的生產經營情況，分析存在問題，找準解決方案，準確提出下一階段擬采取的措施，爭取完成上級局下達的各項指標任務，促進企業健康發展。

（三）土地承包管理。

按對標管理要求全部上傳廣墾合同網簽備案系統，并有專人管理合同網簽平臺。我場共有合同318份，包含實物地租、現金地租、三七果園、集體果園，其中職工承包255份，對外承包60份，物業租賃3份。已按對標管理要求全部上傳廣墾合同網簽備案系統，并有專人管理合同網簽平臺。20xx年當年應收土地承包及物業租金117.75萬元，已收105.07萬元，當年租金收繳完成率89.2%.

（四）歷史租金追繳及征信管理。

依據工作要求和實際情況要求，本科室制定了《追繳歷史拖欠土地租金工作方案》，20xx年我場共有歷史拖欠租金68萬元，現已追繳歷史拖欠租金16.838萬元。建立客戶征信管理系統和黑名單制度，對失信租戶不再簽訂新合同及業務，已成立歷史拖欠款追繳小組，積極推行新措施，通過法律途徑、約談等方式積極追收中。

（五）中小苗量苗建檔工作。

企管科現已著手對各個區、連隊的中小苗林譜進行整理、統計，為以后的規劃統計、預算做好鋪墊。

根據廣大農墾辦社會職能改革方案意見，進一步推進農場社區建設，在我科及相關部門努力下，向高州市人民政府及民政局提交資料申請并得到批復，在我場場部區域設立廣東省團結農場場部社區居民委員會，將我場的基層群眾組織納入政府城鄉居管理，為實現中央提出的將國有農場承擔社會管理和公共服務納地方管理的目標作出應有的貢獻。

（一）社區建設及管理項目。

自20xx年農場實施社企內部分離以來，我場社區管理委員會1個，含5個職能部門，共23人，20xx年社區管理與補助財政資金共計到位111萬元，其中人員經費58.15萬元，公用經費52.85萬元（主要用于購置社區服務中心辦公設備及辦公用品）；國有農場稅改五項統籌財政補助資金53萬元，主要用于補充社區人員13人的工資開支，提高社區建設水平和服務水平，減輕了企業的負擔，最大限度解放了生產力，充分發揮了社區的職能，促進農場經濟發展和社會環境安定。

（二）稅費改革項目。

20xx年我科室繼續貫徹落實稅改精神，合理運用稅改資金，實施惠農政策，切實減輕農工負擔，有效改善農場膠園道路和工人作業環境，使農場基礎設施、民工房、倉庫、收膠站等更加完善，生活環境更加美好。全年總投入620萬元，用于農場道路建設338.06萬元，民兵訓練93.89萬元，計劃生育113.55萬元，義教經費補助55萬元，優撫19.5萬元。

通過稅改項目的實施，一方面減輕了農工負擔，增加了農工收入；另一方面，有利于新農場的建設和農墾和諧社會的構建。

（三）天然橡膠基地建設項目。

（3）20xx年橡膠基地完成了前期規劃工作，可研已得到農業部的立項批復，已報送衛星圖、地形圖、地質勘查資料，現正編制初步設計。

（四）20xx小城鎮項目。

（五）中小學危改項目。

團結中學科學樓工程完成新建三層建筑1216.54平方米，完成總投資243.66萬元。

（六）往年大宗項目的繼續建設。

團結農場水庫移民結余資金物業項目建設完成物業樓一棟，總建筑面積2168.14平方米。完成總投資345.5萬元。

（七）當年招標的小項目完成情況。

（1）團結農場養老院熱水系統設備購置，總投資18萬元，現已竣工投入使用。

（2）茂名農墾團結中學舊教學樓整體拆除工程，整體拆除預制板磚混合結構三層建筑，整體拆除建筑面積1030平方米。總造價88279.19元，已全部完成工程。

（3）團結農場水庫移民結余資金物業項目貨運電梯，購置菱王牌載貨電梯一臺，總投資15萬元。已完成供貨及安裝調試，經廣東省特種設備檢測研究院檢測合格。

1、嚴抓統計數據質量，不斷強化數據質量評估力度，加大統計分析力度，實現分析形勢、資料和質量三個方面的突破，及時、準確、高效地填報20xx年農墾統計定期月報、季報及統計年報，為農場的經濟發展做出嚴實的信息支撐和數據保障。

2、每天認真做好橡膠生產數據錄入，為農場的生產經營提供及時的數據分析。通過數據，及時跟蹤生產進度落后的生產隊，了解該隊生產進度落后的原因，督促其跟進生產進度。

3、截止20xx年12月25日，全場累計完成干膠1808.9噸，已順利完成局下達考核指標1770噸的102.1%.干含方面，20xx年的年度干含為27.9，比20xx年的同期年度干含27，增加了0.9%.

4、開展團結農場第四次全國經濟普查工作，繪制團結農場社區普查地圖，進行"兩員一督"信息采集工作。通過張貼宣傳畫，派發宣傳單張等工作來宣傳經濟普查的內容，對團結農場的流動攤販、實體商店、公司進行清查登記資料，現已經完成了清查，建立了電子資料和紙質資料。

我場按時按質完成了第四次全國經濟普查單位清查工作，作出了積極的貢獻，得到了上級好評。李翰詩作為高州市優秀人員之一得到了茂名市的通報表揚（茂經普辦字[20xx]25號）。

今年來，企管科在局黨委的深切關懷和大力支持下，盡己所能，做了一些份內工作，但對照科室職能要求以及領導的期望，還有較大的差距。因科室工作涉及面廣，工作量雜多而繁瑣，未能多走動基層，和其他部門之間的工作交流不夠細致，在企業管理、項目管理與市場規律有所不相符，對全場的運行狀況掌握不夠，為領導的決策提供意見和建議未能細致全面，沒有充分發揮參謀和助手的作用。

明年我科將緊密圍繞"農墾改革"主體，立足于"三年扭虧為盈"發展規劃。嚴格落實各項規章制度，積極協調部門工作，切實加強內務管理，確保各項工作任務的圓滿完成。

1、深化企業改革，以農場企業化改革為主線，以做大做強橡膠產業為目標，推進農場成本、管理、機關及基層深化改革，激發產業發展活力，全力推動橡膠產業、社會事業和民生產業發展。

2、全力開展追繳歷史承包土地租金工作，爭取用兩年時間追繳完成承包土地拖欠租金，確保我場三年扭虧為盈，促進我場經濟可持續快速發展。

3、落實社區經費和人員經費，以提高農場管理人員的工資水平和福利待遇，履職盡責，扎實工作，規范管理，優化服務，確保機關高效、有序運轉。

4、制定項目考核方案，落實分管領導、主管部門、掛鉤科室及個人等的責任分工，確保各項項目工程及時跟蹤落實，按時完成任務，積極改善職工生活條件，提升農場小城鎮建設的整體形象，增強職工群眾的幸福感和歸屬感。

5、進一步加強合同管理，規范土地承包合同的申請、公示、簽訂、解除等程序，完善合同登記、存檔、查詢等檔案管理流程。嚴格按照合同規定，依法依規收取租金，確保土地增值升值。

立長遠觀、大局觀、戰略觀是場領導對我們的諄諄教導和殷切期望，努力抓落實、轉作風、促發展是我們肩負的責任和使命。我們一定要加強學習，取長補短，打好基礎，勤奮工作，嚴格督查，履職盡責，確保圓滿完成20xx年各項工作任務。

企業合規管理工作總結（精選18篇）篇六

20xx年，設計分公司認真貫徹落實集團公司黨風建設和反腐敗工作會議精神，以xxx門為主，開展合規管理監察。監督單位落實主體責任，督促業務部門落實監管責任；以整合業務部門和xxx門監督力量為手段，堅持問題導向；緊緊圍繞分公司生產經營管理，結合內控制度、合規管理工作要求，不斷健全完善規章制度，優化業務流程，細化關鍵環節管控措施，強化重點工作合規監察，為分公司合規、穩健發展提供有力支撐。

20xx年，設計分公司結合實際情況，對科研項目、后勤采購管理項目作為合規管理監察重點，著重查找管理流程的薄弱點，廉政建設的風險點。

1.加強領導，確保工作開展。

為了確保合規管理監察扎實推進，設計分公司成立了由紀委書記為組長、黨委辦公室主任為副組長的合規管理監察工作領導小組，下設合規管理監察工作組，由黨委辦公室、財務資產部、采購施工部、后勤保障部等人員組成，制定了相應的合規監察實施方案，明確了成員分工。

2.強化基礎，增強監察能力。

紀檢監察人員首先加強相關制度學習，不斷增強開展業務的理論基礎。先后集中學習了《公司合規管理辦法》和開展合規管理監察工作的有關通知文件，并在在每個項目開始前認真收集與項目有關的制度，其中收集科研管理制度7項，后勤采購管理制度4項，并認真進行了研讀，同時注意相互間的交流，共同促進。通過監察人員不懈努力，理論水平不斷提高，對要開展的項目了解不斷深入，進行合規管理監察的能力不斷增強，有力保證了監察工作的開展。

3.細化方案，確保執行有序。

監察組對要開展的監察項目，本著既要促進又不能干擾正常工作的原則，進行認真的事前分析，制定了詳實的工作方案，從監察目的、依據、對象與范圍、內容、成員與分工、時間、方法、工作要求八個方面進行了細化，形成了明確的工作計劃，力爭對日常工作影響最小。在監察過程中，監察組按照工作計劃，通過查閱資料、座談等方式，對照部門職責，在對制度完整性，制度執行、費用支付、日常管理等方面進行了合規管理監察。

4.注重整改，確保監察效果。

分公司監察工作領導小組以強有力的組織領導和過程管理，全力監督監察整改工作的'有效落實。監察組針對監察中發現的問題，提出了建議4項，對相關問題立即督促進行整改，并填寫了合規管理監察底稿。分公司紀委書記堅持每周聽取工作開展情況匯報，部署解決監察工作中遇到的各類問題。監察組與被檢查單位建立了整改信息溝通機制，通報整改情況，加強工作督辦，確保各項整改工作取得實效。

通過本次合規管理監察工作，表明分公司合規管理工作總體較好，各部門制度較完整，在工作中能夠較好的執行制度的相關要求，各項記錄完整，但也存在一些問題。

（一）取得的成績。

1.管理制度進一步完善。

通過合規管理監察，進一步提高各職能部門開展工作的緊迫感，根據在監察過程中發現的問題，各職能部門結合自身業務實際，按照體現改進作風、體現提高效率、體現工作規律的要求，建制度、立規矩，全面清查現有制度情況，修訂已有制度、制定新的制度、廢止不適用的制度，進一步健全規章制度管理體系，用制度指導和監督分公司的生產經營，使規章制度更好地體現服務職工群眾、樹立優良作風、提高工作效率的要求。監察工作開展以來共梳理30余項規章制度，有力促進了分公司各項工作制度化、規范化和程序化。開展辦公業務上線工作，狠抓制度流程化、流程標準化建設，著力全面推動辦公系統信息化，不斷增強公開透明度。

2.合規意識和履職能力進一步增強。

通過本次合規管理監察工作，被檢查單位針對發現的問題，進行了認真梳理，厘清問題發生的原因，制定了切實有效的整改措施進行認真整改，在其他職能部門也充分起到警示作用，讓干部職工認識到合規不是對某個部門、某種崗位的要求，而是全體干部職工必須共同遵循的原則，使全體干部員工能夠積極地、自覺地學習并熟知與工作相關的法律法規與規章制度，認真檢查是否有違紀違規行為，自覺從思想筑起不違規、不違紀的“防火墻”。

3.監察工作能力進一步增強。

合規管理監察是規范企業管理，提升經營管理水平的有效手段，是紀檢監察工作融入生產經營和各項管理工作的有效切入點。在監察過程中，紀檢xxx門協調組織內控、審計等部門，同心協力，充分發揮整體合力，優勢互補，保證了監察工作的協調運行，為今后聯合開展監察工作的開展起到了很好的借鑒作用。

（二）存在的不足。

1.工作標準不高。

表現在少數干部職工對自身要求不高，按部就班地工作，工作中方法不多，不善于動腦，缺乏肯于鉆研的精神。

2.建章立制和學習執行制度能力還有待加強。

表現在一些工作還有漏洞，有些環節抓得不夠完善，制定的各項制度沒能完全貫徹下去。

一是進一步增強干部職工合規管理意識。要緊密結合當前實際，將合規管理監察工作持續開展，認真做好每項監察工作的成果轉化和鞏固提高工作。進一步提高紀檢監察和職能部門干部職工的思想認識，切實增強學習制度、執行制度的自覺性和主動性，要注意員工思想引導，堅持問題導向，通過思想大轉變，進一步促進分公司和諧穩健發展。

二是進一步建立完善符合分公司合規管理的長效機制。進一步完善符合實際、能夠促進分公司科學發展的合規管理監察、業務管理等規章制度，著力建立和健全充滿活力、富有效率、更加開放、有利于科學發展的體制機制，推進合規管理方面穩步提高。

三是進一步加強紀檢監察隊伍建設。在紀檢監察干部內強化“兩學一做”工作，提高思想意識，加強業務培訓，提高監督執紀能力。認真分析查找合規管理風險點，有計劃開展相應的監察工作，強化監督不放松。

任何管理都不能游離于“監督”之外，分公司合規管理監察工作將持續推進，將逐步以點帶面、以查促管，真正起到舉一反三的監察效果，助推分公司合規管理工作全面提升。

企業合規管理工作總結（精選18篇）篇七

20xx年財務室的工作緊緊圍繞著領導年初提出的20xx工作重點展開的，回顧過去的一年，在公司領導的正確指導和各部門的通力合作及各位同仁的全力支持下以成本管理和資金管理為重點，以務實、高效的工作作風，有序的完成了各項財務工作，有力地推動了財務管理在企業管理中的核心作用。為使財務工作得到進一步提高，現將20xx年的工作坐如下簡要回顧與總結。

組織財務活動、處理與各方面的財務關系是我們的本職工作，隨著業務的不斷擴張，記帳、登帳工作越來越重要。為提高工作效率，使會計核算從原始的計算和登記工作中解脫出來。我們在20xx年年初即進行了會計電算化的實施，經過一段時間的學習培訓，現已熟練掌握了財務軟件的應用與操作，財務核算順利過渡到用電算化處理業務。這為財務人員節約了時間，還大大提高了數據的查詢功能，為財務分析打下了良好的基礎，使財務工作上了一個新的臺階。

我公司財務室一直人手較少,但在高效、有序的組織下，能夠輕重緩急妥善處理各項工作。財務室每天都離不開資金的收付與財務報帳、記帳工作。這是財務室最平常最繁重的工作，本著“認真、仔細、嚴謹”的工作作風，各項資金收付安全、準確、及時，沒有出現過任何差錯。及時為各項內外經濟活動提供了有力的支持和配合。基本上滿足了各部門對我室的財務要求。對日常的財務工作流程熟練掌握，能夠做到有條不紊、條理清晰、賬實相符。從原始發票的取得到填制憑證，從會計報表編制到憑證的裝訂和保存，都達到了正規化、標準化。收集、整理、裝訂、歸檔一律按照財務檔案管理制度執行。企業的各項經濟活動最終都將以財務數據的方式展現出來。在財務核算工作中盡職盡責，認真處理每一筆業務，為公司節省各項開支費用盡自己最大的努力，準確無誤地出具會計報表并及時上報至倍安公司。

三、加強資金管理

積極做好往來賬款的清理工作。實抓應收賬款的管理，預防呆賬，減少壞賬，保全企業的經營成果。加大應收賬款的最受力度，減收壞賬損失。做好財產清查工作，保證公司資產的安全性。

財務室除了認真負責地處理公司內部財務關系外，為達成本單位的任務，還妥善處理外部各方面的財務關系。與外部建立并保持良好的聯系。本年度財務室友好妥善地處理了各單位的往來款項的收支。同時與銀行建立了優良的銀企關系、與稅務機構建立了良好的稅企關系。

一年來，財務管理工作雖取得一定的成績但與上級的要求還存在著一定差距，如財務人員的業務水平有待提高，財務管理制度有待進一步完善。在新的一年，我們將認真總結經驗，開拓進取，進一步加強財務管理工作，努力把財務管理工作推上新的臺階!

企業合規管理工作總結（精選18篇）篇八

20xx年底，公司成立合同管理部兼成本核算部，根據公司安排，我調入該部門，主要負責合同管理、成本核算、項目結算掛賬手續辦理等業務。一個多月時間過去了，在公司領導的支持下，我逐步熟悉了本職工作的內容。現將當前工作進展情況和明年工作安排作如下總結：

近幾年，在全體同仁的共同努力下，我公司取得了長足的發展，產值持續增長。但是在發展的過程中，一些問題也逐漸暴露，主要表現為公司經營成本過高，粗放型的發展模式沒有得到根本的改變，具體存在以下幾方面問題：

(一)成本管理觀念薄弱。

成本管理是企業發展的基礎，成本核算是成本管理的重要部分，公司領導歷來高度重視成本管理，但是廣大中層管理人員和基層工人還缺乏成本觀念。在實踐中表現為，注重工作完成的結果，而不注重工作完成的質量；缺乏對工作的過程管理，在很多不必要的環節和領域消耗了大量的成本，致使直接成本投入過大，降低了項目利潤，導致企業正常運轉維系力脆弱，影響了企業的.可持續發展。

(二)成本控制的廣度與深度不夠。

公司現階段的成本核算工作，流于形式，并沒有深究成本核算的作用和意義，沒有在成本控制方面做到精細化管理，往往是在施工結束后，對既定的事實和實物進行成本計算，這樣即便核算出了結果，也不會對項目起到積極的作用。

(三)基礎資料不具參考價值。

由于公司部門較多，每個部門關于成本核算的標準也不一樣這就導致在登錄臺賬的建立、原始單據的保存、單據資料填寫的完整性等方面還很混亂；原始數據是否按照統一標準計價、單據是否按照統一名稱填寫等細節的不規范，都會影響了基礎的資料的準確度、完整性和參考價值，進而導致成本核算不準確，不能反映客觀實際情況。

(四)工作流程尚不暢通。

成本核算是一項系統工程，涉及公司各個部門，并不是某一個部門能單兵作戰就能完成的。目前，公司的各部門對于成本核算工作沒有達成一致的認識，在工作的各環節沒有實現無縫對接，導致此項工作在開展過程中，經常“卡殼”。

20xx年，我部門將積極配合其他部門，重點從加大培訓、完善制度等方面入手，推進成本核算工作順利開展，有效降低公司運營的成本。

(一)加大培訓力度。

鑒于公司員工成本意識普遍缺失的現狀，我們將加大關于成本控制的培訓，向企業員工介紹成本核算工作的內容、原則，闡述核算成本對推進項目和加速企業發展的重要作用，切實增強員工的成本意識，使成本理念貫穿于公司生產全過程。

(二)完善的工作制度。

提高成本核算工作的實效，需要建立完善相應的工作制度。

首先，要加強成本核算的基礎工作管理，統一不同部門關于成本核算的要求和標準，建立和健全成本核算的原始憑證和記錄、合理的憑證傳遞流程，提高基礎材料對于公司決策的的參考價值。

其次，要進一步規范工作流程，整合公司技術、生產、供應、倉庫、經營等部門資源，統一成本核算標準，加強部門之間的協同配合，切實增強各個部門員工的成本意識，真正實現“以制度管人，以制度管事”的目的。

最后，在項目推進的過程中，要晚上各個環節的成本核算方法和標準，將此項工作貫穿于整個項目始終，切實降低項目運行成本，提高效益。

(三)加強與領導的溝通。

成本核算對于公司發展有著至關重要的作用，加強對企業員工的培訓、建立完善工作制度、加強部門之間的協同配合，都需要公司領導和各部門負責人的積極配合和支持。在推進此項工作中，我們將會積極與各位領導溝通，推動此項工作的順利開展。

新的一年，新的崗位，我將以全新的姿態和奮發有為的精神狀態迎接工作中的挑戰，與公司同仁并肩作戰，努力做好成本核算工作，切實降低公司運營成本，不辜負領導的信任和重托，在推動公司發展的過程中實現自己的價值。

企業合規管理工作總結（精選18篇）篇九

要堅持發揮油田企業黨組織的作用，用思想政治工作為企業改革與發展提供強有力的精神支撐。思想政治工作部門既是組織者、考核者，又是具體的參與者、實踐者。在發揮職能部門的作用中，也實現了自身的多項創新：工作思路上，由簡單被動服從型向主動適應進取型轉變；工作內容上，由單純的思想教育型向知識含量高、有崗位特點與經營管理融合的綜合教育型轉變；工作載體上由單一向綜合轉變。

追求效益最大化，是企業永恒的目標。作為油氣資源型企業，堅持一切以經濟效益為中心，必須以改革統攬全局，牢固樹立科學的發展觀和油藏經營理念，按照儲量、產量、投資、效益“四統一”的原則，突出效益勘探、效益開發、效益科技，最大限度地降本增效，提高老油田開發水平；必須正確處理市場總量與經濟效益的關系，開拓市場，優化市場，優選項目，加強管理，實現增量增效；必須認真做好環境保護和質量管理工作，進一步強化安全生產管理，建立安全生產長效機制，向安全要效益，以安全保效益，確保油田整體經濟效益的提高。油田企業的改革與發展要以經濟效益為中心，把有效發展作為今后工作的基本原則。把效益觀念貫穿于生產經營活動的全過程，建立起講效益、創效益的生產經營運行機制，保證以效益為中心落到實處。確保經濟效益和職工生活質量同步提高，是增強企業凝聚力和向心力的有力措施。既要不斷提高企業經濟效益，為國家經濟建設多作貢獻，還要千方百計維護好職工群眾的切身利益，讓職工群眾享受到改革發展的成果。

油田企業應該大力實施油氣主業有效發展、市場開拓和科技興業“三個戰略”，全面提高油田企業的經濟效益和核心競爭力。實施油氣主要有效發展戰略，重點是加大勘探開發工作力度，逐步實現資源的有效接替和開發的良性循環。堅持“立足老區，加快新區，拓展外部”的勘探方針，強化老區滾動勘探，尋找優質儲量；重點搞好新區產能基地建設；在油田的統一部署下，積極參與外部資源開發，爭取盡快見到成效。大力實施市場開拓戰略，形成油田內部、國內、國際三大市場的良性發展。油田企業要充分發揮技術、隊伍、品牌優勢，積極擴充內部市場，選配優良裝備和精干隊伍，豐富技術服務手段，為油氣勘探開發提供優勢高效服務；全力擴展國內市場，鞏固老市場，拓展新市場，積極進入社會市場，做到市場份額和經濟效益的同步增長；持續擴大國際市場，形成石油工程技術服務、油氣資源合作開發、石油機械產品銷售三大主營產業。

早在1992年10月，曾在黨的十四大報告中指出，轉換國有企業特別是大中型企業的經營機制，是建立社會主義市場經濟體制的中心環節。我們認為，推進全面創新，是油田企業成功應對時代挑戰的必然要求。隨著我國加入世貿組織，油田企業將和國際上的大企業、跨國公司在更大范圍、更廣領域、更高層次上展開競爭，這對油田企業的生存和發展構成了嚴峻挑戰。油田企業只有與時俱進，全面創新，以新的企業經營理念和新的企業管理體制迎接挑戰，才能在激烈的國際競爭中立于不敗之地。全面創新，也是徹底解決油田企業在發展市場經濟過程中出現的深層次矛盾和問題，促進企業發展的唯一選擇。目前，油田企業還習慣于油田的管理模式和運作方式，其管理體制和經營機制還有不適應市場經濟要求的地方，從而嚴重制約著企業的進一步發展。解決問題的唯一出路在于改革，但枝節性的小改小革已無助于問題的解決，必須適應社會主義市場經濟發展的要求，進行全面創新、深刻變革。

企業合規管理工作總結（精選18篇）篇十

20xx年在集團公司董事長的領導和總經理的直接指揮下，在兄弟部門的積極配合、支持協助下，企業管理部按照公司要求，在完善集團制度修訂、職責分解落實、企業文化建設策劃、職責制度落實檢查和督促等方面，開展了許多工作，較好地完成了部門工作職責，取得了一些經驗，也收到了一些成效。現將有關工作總結匯報如下：

今年，為適應集團公司項目科研開發和生產發展需要，企業管理部把去年以來各項審核，重點是武器重型裝備許可證審核提出的關于制度完善修訂作為一項重要工作來抓。我們知道，組織機構設置、管理制度和崗位職責是資質審查標準的'黑三角（終止項），必須嚴肅認真，慎之又慎，企業管理部按照審查標準，于4月初完成了科研實驗制度、基礎設施管理制度等六大項的補充完善，并對財務資金管理制度的部分條款再次修訂上報。在各部門的配合下，規范了其他多項管理制度并印發各單位，本次印發的制度性文件主要有：《調整部分部門工作職責的通知》、（紅機4號文件）、《關于修訂管理有關條款的通知》（7號文）、《關于頒發有關管理制度的通知》（8號文）包含了會計核算、科研項目管理、科研實驗安全管理和危險品銷毀安全管理等制度。保證了集團公司的各項決策及時落到實處，不斷適應集團項目開發的需要，推動了各項工作的順利開展。集團公司要求各單位對新制度認真組織學習，理解含義，吃透精神，按制度要求開展各項管理活動。8月份公司在重型裝備許可現場審核中，專家提出了管理制度修訂文件的確認程序和沿用名稱問題，為我們今后的制度完善和規范下發提出了好意見，企業管理部立即著手，深入開展討論和征集意見建議，對相關制度和部分文件條款進行修改和調整，對于完善整改情況和整改結果反饋情況按時報出。

企業管理部為了深入開展“提質增效”勞動競賽活動,鞏固“質量效益年”活動成果,編制了年度競賽方案，組織有關部門對提質增效方案進行審核、過程監督檢查、業績考評。經過年尾對管理部門和輔助單位方案落實情況的跟蹤督促檢查，管輔部門的各項職責都得到分解，都明確具體責任人。重要職責有工作程序，做到月度有工作溝通總結。

企業管理部對各單位各部門年度工作落實情況、經營指標完成情況和職責執行情況進行檢查。建立了專門的檢查考核日志，跟蹤了解了目標進度和有關項目的實施情況。

企業管理部重點圍繞年度經營目標開展工作情況進行檢查督促，集中一周時間，對每個部門和單位逐一檢查落實，查看各單位、各部門的每項指標分解制訂情況，發動員工找措施、挖潛力，群策群力，積極開展特色活動情況等，并建立相應的檢查和匯報材料。

根據集團企業文化建設實施意見，制定了企業文化建設實施方案。配合省國防工辦文化交流協會完成“金箭文化山東行”的編印資料，拍攝了《金箭夢》主題企業文化視頻展示片，規劃了公司企業文化展室設計方案，收集整理文化展示圖片和老物件、修訂了集團公司相關理念、守則和員工行為規范等工作。組織開展省重型機械系統職工書畫展征集活動，選送參加陳健康和王國華二同志的書畫作品參展獲得了優秀作品獎。

根據集團公司第十八次股東大會和年度工作目標的規劃，結合各單位實際編制集團公司和各經營單位的20xx年度經營目標，報集團董事會研究后下發執行。

為更好地推行企業管理的科學、先進、系統的管理方式，提高企業管理水平和企業競爭力，企業管理部參與公司組織舉辦了企業管理知識培訓班，編制了法律法規學習培訓資料和企業管理“三字經”，在中層以上管理人員培訓班和一般管理人員培訓班上，詳細講解了企業管理基本知識，并在簡報上刊登有關內容，讓全體員工對企業管理的先進模式，以及新版質量體系、環境管理體系等有了較為全面的認識，為公司加強和規范管理工作，提升企業管理水平夯實了基礎。

配合工會組織籌備召開第二次職工代表大會，起草大會報告，完善大會基礎材料的匯集、整理和總結匯報，促進會議順利籌備，確保會議質量。協助公司組織開展了拔河比賽、秋季越野長跑比賽等活動，活躍了氣氛，豐富了員工文體娛樂和文化生活，收到了良好效果。

及時處理政府部門安排的有關事項，完成了領導交辦事項。

總之，在過去的一年里我們取得了一些成績，但同時也存在很多不足。對照年初工作計劃，在公司辦公自動化方案建設和信息化融合方面，雖然按期完成了可行性考察論證任務，但未能實現既定目標，在項目的推進上不夠堅決，在考核上有時不敢動真格，在工作上有時存在畏難情緒，等等，均需要一一改進。新年度的工作又開始了，20xx年公司生產任務繁重，工作頭緒多，作為公司企業管理的參謀部門，我們的工作仍然面臨著很大的壓力。相信有集團公司領導的正確指揮和大力支持，有兄弟單位的積極配合，我們有信心通過艱苦的努力工作，一定能夠把20xx年的各項任務完成好，把各項職責落到實處。

企業合規管理工作總結（精選18篇）篇十一

今年，在公司領導的正確帶領下，各部門的積極配合下，公司取得了很好的效益。就部門而言，我部根據工作需要和領導安排，認真貫徹落實科學發展觀要求，圍繞公司中心工作，把握大局，勤于思考，開拓創新，較好地履行了企管部職能，高質量地完成了相關領導部署的各項工作。現將20xx年企管部工作做如下總結：

一、以督促各部門及礦編寫旬小結和月計劃的方式，提高了各部門及礦有計劃、有目標地完成本部工作的緊迫感和積極性，從而加強了公司領導對下屬單位日常工作的監督管理力度，提升了公司的整體運營效率和規范化水平，為公司總體目標的實現發揮了不可或缺的控制作用。

二、要求各部門及礦按照內部工作人員職位特點及分工差別制定各崗位目標責任制，并且具體化為績效指標考核體系，縱向有自上而下考核，橫向有職能考核，形成了縱橫交錯的網狀考核體系，做到了不留死角的全方位考核，充分體現了現代企業管理分工理論在我公司的運用。通過這項工作，明確了在崗人員的崗位職責，同時提醒部門及個人對月考核所扣分值的指標相應的工作內容要予以注意和改進。

三、出勤監督檢查工作。公司本年伊始引進了指紋識別考勤系統，杜絕了代簽到及早退的弊端,加強了自我約束力和自我監督的自沉性，使我公司的管理工作更加正規化、程序化，通過每月公布考勤結果,客觀、精準的考勤數據使每位職工都非常重視,對好的同志是一種鼓舞,對差的同志也是一種促進,同時也對各部門進行了一次無聲的工作獎評。

四、現場監督檢查。通過每月四至六次由我部開展的對各部門及礦進行的不定時崗位和衛生檢查，既體現公司高層領導對基層工作的重視，加強了與下屬單位的溝通，了解下屬單位的日常經營活動，同時一線出現的問題能夠及時得到反映，盡快得以解決，確保工作的順利進行，使公司的運營始終保持“鮮活”狀態，為樹立公司良好的企業形象，提高公司整體素質和市場競爭力，強化管理機制，提升公司管理水平發揮了不可替代的作用。

五、網絡監管維護。積極聯系長治移動分公司，為曙光礦架設移動網絡專線一條;負責全公司的計算機信息系統維護，保證了公司現代化信息系統如金蝶財務、企信通、煤炭基金等系統軟件的正常運轉，為公司的信息一體化建設發揮了保駕護航的作用。

20xx年，通過我部人員的努力，基本完成了本職及領導交辦的各項工作，但仍有許多不足和問題，主要體現在以下幾個方面：

1、對領導的工作意圖、思路理解不透，雖能及時把握領導的意圖融會于工作中，但還缺乏開拓精神。

2、工作上缺少創新，隨著公司的高速發展，自身管理上的薄弱環節逐步顯露，需要在管理上要不斷創新，以滿足公司的發展需要。

3、工作不夠深入、細致，在具體的工作上對自身要求不高。

4、處理問題的能力、解決問題的能力還需加強。由于平時工作知識、經驗的缺乏、發現問題的敏銳性不夠，在與相關部門的協調、處理問題時還不能直接處理好，缺少工作方法。

20xx年，企管部準備從以下幾方面進一步提高工作質量。

1、積極的貫徹公司的各項方針。堅決服從領導的安排。

2、搞好與各部門及礦的工作，積極地進行協調溝通。不斷學習借鑒企業管理工作上的先進方案并進行學習，及時的提出針對企業管理方面的合理化建議。

3、進一步完善績效考核工作。

4、認真做好監督檢查工作。

5、全面做好公司的網絡系統維護工作。

企業合規管理工作總結（精選18篇）篇十二

自本年度五月始，我縣深入開展了“合規管理和風險年”活動，作為新參與信合事業的一員，我充分認識到此作活動的重要性、必要性和緊迫性，合規管理，加強內控，保障信合事業無事故是新時期農村信用社積極適應時代發展，實現“雙改”的必由之路。推進合規文化建設，將為信用社經營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依托和保證。在活動開展過程中，我深入細致的對照制度執行情況和操作規范進行自查，做到邊學習、邊對照、邊檢查、邊整改，從學習、思想、制度執行、風險防控等方面進行自查自糾、補缺補漏。現將自查結果報告如下：

一、思想學習方面。

由于我是1月參加工作，對于信用社的規章制度了解和認識極為不夠。為了更好更快的帶入融入到信用社的工作之中，在這半年的時間里，我一方面認真學習相關的規章制度、法律法規、操作規程、服務方法、工作態度等，牢固樹立正確的人生觀、價值觀和服務觀，以金融風險案件為警示，深刻的剖析案件發生的原因，在“學、查、改”的基礎是，進一步加強自身合規管理和風險防控意識，提高拒腐防變能力。

在學習過程中，同時也暴露出了一些問題：一是缺乏創。

新和舉一反三的能力。對于較為復雜的金融案件不能很快的發現其根源在那里，如何運用在自身的工作中，更好的防微杜漸，保聯合規管理和風險案件的發生；二是是重業務、輕學習。平時只顧忙于業務，片面適應稽核工作，沖淡了內控、安全的學習內容，使各項規章制度和操作規程的學習規劃不夠深入。

二、制度執行方面。

我深刻認識到，銀行其風險防控方面有著較之于其他行業的重要性，所以自參加工作以來，我主要做到一是能夠按照國家金融法令，有關法規制度和現金管理條例，具體辦理現金、有價單證的收付和調撥工作，嚴格庫存限額，及時調撥和上解現金。二是能夠自覺加強柜面監督，嚴格審查憑證要素，做好反假工作。三是能夠堅持碰庫和軋帳制度，正確使用有關登記簿，做到帳、簿、款相符。四是能夠嚴格按照陽原縣農村信用社綜合業務系統柜員權限卡管理辦法的有關規定，妥善保管好柜員卡，做到保管嚴密，操作合規。

但另外一方面，工作作風還不夠扎實，一是平常制度定的嚴，執行時寬，只滿足于開會和學習文件，對上級的重大決策和工作部署，缺乏主動性和創造性。二是作風不夠深入。平時忙業務多，抓制度少，只是認為只要服務好群眾，為群眾提供良好的金融服務環境，而輕慢了一些必要的操作規范。

三、風險防控方面。

平時能夠端正經營指導思想，樹立科學的發展觀，堅持業務發展與風險防范。增強防范意識，落實“三防一保”；認真熟記防盜防搶防暴預案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時刻保持清醒的頭腦，保護信用社的財產安全。

但在穩健經營和案件防范上還存在一些不足之處，如緊迫感不強等，認真分析原因主要有三個：一是風險防控意識不強，由于工作在距縣城較遠的區域，心理上認為，只要防控得當，就不會產生風險。二是認為我們聯社的工作條件好，工資高、福利好，沒那么多思想問題。

四、糾改方向。

總之，通過開展“合規管理和風險防控年”活動學習對照，發現自己還存在很多不足之處。為此，我將會在最短的時間內，把自查中發現的問題，對照相關的制度和操作規程進行整改，在今后的工作中，盡快克服和糾正，主要做到：

（一）始終堅持抓學習，不斷為自己“充電”，重點加強政治理論學習，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線，警惕各種腐敗思想的侵蝕。

（二）要加強對金融機構詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經驗教訓，時刻為自己敲響警鐘，進一步提高安全防范意識和自我防范能力。

（三）要進一步深化對河北省農村信用社工作人員違反。

規章制度處理實施細則的學習，真正把內控制度落到實處。

企業合規管理工作總結（精選18篇）篇十三

企業合規管理工作總結（精選18篇）篇十四

當企業面臨市場開放、法規解禁、產品創新，均使變化波動程度提高，連帶增加經營的風險性。良好的風險管理有助于降低決策錯誤之幾率、避免損失之可能、相對提高企業本身之附加價值。目前，風險管理已經發展成企業管理中一個具有相對獨立職能的管理領域，在圍繞企業的經營和發展目標方面，風險管理和企業的經營管理、戰略管理一樣具有十分重要的意義。

為落實xx對xx公司下達的試點工作要求，提高xx公司風險防范和管理能力，xx年xx月xx日上午我們在xx召開了《xx公司全面風險管理暨內部控制體系建設啟動大會》，就此xx公司風險控制管理工作拉開序幕。現將風險控制管理工作的情況匯報如下：

一、嚴格組織領導，制定正確發展方向。xx年xx月xx日，公司下發《關于落實xx公司全面風險管理工作的通知》，要求深入落實xx公司《關于建立健全全面風險管理組織體系的通知》，建立了以xx規范性文件為方向標，以xx公司全面風險管理辦公室為核心，以各部門和各分子公司為基礎，以全體風險控制專員為骨干的工作體系。積極應對、分層管理、統一協調、多種手段、循環往復圍繞工作目標，按照統一部署，轉變觀念，理清思路，突出重點，履職盡責，不斷提高執行力，保證了重大經營活動符合xx的政策要求。我們根據相關要求，建立風險管理的三道防線：各職能部門和各單位為第一道防線；風險管理職能部門和風險管理辦公室為第二道防線；內部審計部門和xx公司審計委員會為第三道防線。為了將風險管理工作流程落到實處，有效地預防和控制各類風險，xx公司還與各單位簽訂《風險管理責任書》，明確xx公司和各單位的風險管理主體責任，制訂各單位的風險管理責任指標、相應的考核及獎懲辦法，由xx公司風險控制辦公室監督執行，并組織風險管理考核評價工作。

二、抓住風險識別，努力提高風險識別能力。一是制定和完善了《全面風險管理實施辦法》，細化了風險識別標準，使風險識別更具操作性，減少了風險分類的人為誤差。二是加強了風險識別能力的培訓，對公司xx以上人員進行風險管理工作的相關培訓，有效的提高了管理人員的風險識別能力。三是各職能部門和各單位設立風險控制專員，負責風險管理工作的推進和日常工作。

三、抓住風險量化，按時保質完成風險點歸屬分類工作。在《全面風險管理實施辦法》下發的第一時間里，我們打破常規，加強計劃，提高效率，按照風險管理辦公室的統一部署，組織實施了風險點的分類工作，協調風險點的歸屬問題，確保了分類工作的有序開展，較好的完成了前期的準備工作。根據風險管理總體安排，現階段的主要工作是在xx公司范圍內全面開展風險管理，重點推進xx、xx建設及xx三大領域的風險管理工作。并按計劃制定了完成時間，除特別注明外，本階段實施安排的啟動時間為xx年xx月，完成時間為xx年xx月，只標注啟動時間的根據實際情況推進。此階段工作主要包含兩部分內容：

1、對風險評估所識別的風險點，制訂相應的風險與內控管理改進措施，并安排實施；

2、對xx、xx及xx三大領域單獨制訂實施辦法并組織實施。

四、抓住風險監測，堅持適時、動態監控風險點的歸屬變化。首先我們建立了風險管理進度月報分析制度，通過按月對各單位、部門風險管理工作報表的統計分析，全面實施已識別風險點的內控完善計劃，重點推進xx、xx、xx三大領域風險管理的落實。特別是對接近完成時間節點的風險點的完成情況更是實時監測，隨時掌握進度變化，為風險防范提供準確的信息和依據。其次，對于風險點的職能歸屬發生變化的情況進行跟蹤落實，確保風險防范工作落到實處。還有每個風險點由專門的職能單位或部門牽頭，涉及到的單位配合，形成合力，更好的完善風險管理工作。

五、抓住風險控制,強化風險管理的制度防范。今年以來,我們先后制定、修訂和轉發了xx管理綜合考核辦法》、《關于做好xx應對工作的通知》、《關于xx調查結果的通知》、《關于開展xx專項活動的通知》等與風險管理相關的規章制度，分別從緊密結合公司治理層面、各業務流程、三大領域風險點改善措施的要求，充分考慮待建立、完善的各種機制及用以規范流程的表單入手。并將三大領域分解為規章制度、公司層面、戰略規劃流程、財務流程、采購與成本流程、安全管理流程、經營管理流程、、投資領域、工程領域、法律事務領域等xx分項逐一細化，努力做到用完善的制度管理企業，增強企業風險管控能力。

六、堅持“依法依規辦事、風險控制優先、程序至上、權責對等”的原則，努力做好風險管理辦公室的日常性、事務性的管理工作。在人手少、事務雜、工作多、要求高、程序多、時間緊的情況下，我們一方面及時與風險點所歸屬的職能部門、單位溝通、協商，以求用最短的時間，最高的效益深入分析經營中面臨的風險因素，制定風險防控的措施和應對預案，實現風險管控目標和管控能力、風險預防和抓住機遇之間的平衡；加強企業日常風險評估工作，切實把風險管理與各項經營管理活動特別是關鍵業務環節緊密結合，探索適合本企業特點的風險量化分析和風險監測預警的技術手段和實現方式，提高風險預警、反應能力和管理水平。截至目前，我們已經完善了x項公司層面、x項財務流程、x項安全管理流程中存在的風險點。

七、控制經營管理風險，完善內部控制工作。公司于xx年x月成了以xx和xx為組長的內部控制工作領導小組，并聘請了專業咨詢機構為公司內部控制工作提供管理咨詢建議。本次內部控制工作主要目標在于通過全面梳理公司已制訂的主要內部控制制度、針對重要管理環節和核心業務流程已設置的相關控制、各管理和業務職能部門崗位設置及權責劃分、以及所有控制要求是否得到實際遵循等情況，就公司相關內部控制的恰當性和有效性展開充分評估及深入討論，并結合公司實際情況及內部控制相關規范的要求進行填缺補漏，以進一步完善公司內控體系。在具體實施過程中涉及內控體系中內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通和內部監督等五個基本要素。并根據公司的實際情況，內部控制工作領導小組擬定分階段對咨詢機構出具的改進意見加以改進完善，并制定了近期、中期及遠期改進完善時間表，編寫了公司《內部控制手冊》，并在公司內部全面實施。通過推進內部控制工作，完善了公司的各項規章制度，優化了業務流程，加強了公司的內部管理，強化了各單位的內控意識，降低了管理經營風險，提高了公司的規范運作水平。

2013年，我部在總公司及公司領導的正確領導下，嚴格貫徹公司各項風險管理要求，緊緊圍繞公司經營發展思路，以穩健發展為目的，以授信風險控制為手段，全力服務于前臺業務增長，堅持做好風險審查、五級分類、數據上報等常規工作，充分發揮風險管理部的職能作用和人才優勢作用，較好地履行了各項職責。現將風險管理部2013年主要工作簡要匯報如下：

作為風險管理條線的人員，沒有過硬的業務理論支撐，就無法為業務提供完善快捷的服務，無法發現潛在的風險隱患。為了全面提升綜合素質，跟上政策規章制度的變化，在日常的工作中我部重視相關金融政策及規章制度的學習，對現行的政策、制度有一個較為全面的認識，并將學習用于實踐，更好地服務于業務部門。

（二）持續加強風險管理部常規工作，努力服務于業務增長。

1、完善風控流程，加強風控制度建設。

風險管理部成立以來，風控工作一直處于不斷探索與改進的過程中，直至目前已經形成較為完整的流程。同時將風控工作流程融入日常管理制度，使風控工作變得日常化與具體化，在進一步規范公司授信業務風險控制的同時，也完善了公司的風險控制體系。

2、在風險可控的前提下加大對優質成員單位的支持力度隨著公司業務的不斷擴大，上半年注冊資本增加到五億，根據總公司關于適度增加貸款投放的總體思路，結合公司實際，本著積極審慎的原則，明確信貸投放的重點，著力優化信貸結構，重點扶持符合國家產業政策和行業政策的成員單位，把增量貸款的著眼點放在有市場、有效益、有信譽的成員單位上來，2013年新增授信1.6億元，為公司業務發展提供了有力保障。

財務公司是我們集團成員單位的一個重要融資平臺，直接受省銀監局的領導與監督，我部嚴格按照監管部門的要求，及時上報風控月報、季報等相關報表，為總公司、監管部門和公司領導決策提供了依據。

在實際工作中，嚴格貫徹落實“審貸分離”制度，認真落實授信業務審查的工作職責。一是嚴格主體資格審查，確保借款人主體資格合法。對提供資料不齊全的，及時與客戶經理溝通，要求補充合法有效的主體資格類文件，確保借款人主體資格合法。二是嚴格貸款政策性審查，確保貸款投向符合國家金融政策。對每一筆用信的用途是否符合國家經濟、金融、產業政策進行嚴格審查，對國家禁止、限制的行業和項目，嚴禁信貸資金進入。三是嚴格貸款新規的執行，確保貸款用途的規范。對申請用信用途有關的市場前景調查及分析資料是否全面進行審查，對其用途進行分析，審查其是否合理、真實，申請用信理由是否充分，確保用信用途符合規定。四是嚴格借款人財務及償債能力審查，確保第一還款來源有保障。并根據相關財務信息，對客戶的各項財務指標進行認真的測算和分析，對其是否處于正常水平予以客觀評價，審查其還款來源是否充分。

在嚴格審查的基礎上，堅持審查中的獨立性，2013年共對27筆貸款業務、18筆貼現業務、13筆融資擔保業務計54.62億元的授信業務提出了明確的風險審查意見，出具風險審查報告。對公司金融部填制的相關合同、借款憑證及抵、質押登記手續嚴格審查，防范操作風險；全面做好授信業務的風險監測和控制工作，及時分析授信資產質量變化的原因和趨勢，提出加強風險管理的措施，在信貸的審查環節和整體管理中，力爭將風險降到最低。

在做好授信業務風險審核的同時，加強貸款五級分類后續管理工作是今年信貸管理中的重點工作之一，我部在五級分類管理工作中主要做了以下工作：1.認識到五級分類的必要性與重要性。進一步重點了解貸款風險分類相關文件，認識到貸款風險五級分類的必要性、重要性及重要意義。

2.注重質量，準確分類，實時調整。認真細致地做好調查工作，全面掌握借款人的真實財務狀況和影響貸款償還的非財務因素，確保分類結果定性的準確，并積極、實時地做好季度的五級分類審核工作。

3、實行抽查，及時整改。我部事后多次對五級分類的準確性進行抽查，發現問題及時整改，為數據采集的準確性打下了基礎。

同時注重授信資產五級分類的內在質量，并對需上報的分類結果提出審核意見，確保五級分類工作的準確性、真實性。

經過三年多的努力，風險管理部逐步建立并進一步完善了原有部分的風險管理制度，并以之為基礎，構建整個公司的風險管理體系。這個風險管理體系以法律風險控制為輔，結合授信資產五級分類審核，從而形成了事前、事中、事后三個階段貫穿整個業務流程的風險管理機制，以為公司的穩健發展作出努力。

（四）做好公司領導交辦的其他工作。

配合做好修改公司內控制度、完善公司法人治理結構工作（完成年度董事履職評價、董事會年度工作報告、監事會年度工作報告、年度風險評估報告、利率定價風險評估報告制度等），為省銀監的風險評價做好準備；協助做好財務公司董事會、股東會會議準備工作，為公司后續發展提供了支持。

回顧2013年，雖然做了一些工作，但也還存在許多需要我部在以后的工作加以改正的地方，如需要加強對宏觀經濟、區域經濟發展態勢的研判，加深對成員單位的了解，提高業務知識的積累，在日常工作中要注意與各業務部門的溝通，及時轉變工作思路，更好地服務于業務部門。

（五）2014年工作計劃。

1、繼續加大風險監控力度，將風險理念貫穿于事前、事中、事后全過程，強化管理，防范風險。

2、加強對成員單位的實地走訪工作，以獲取更多的客戶資信資料，全面掌握客戶情況，預防風險的發生。

3、不斷加強自我建設，注意學習金融行業相關政策，積極參與橫向與同行業交流學習活動，以實時掌握新知識，不斷提高綜合素質，為公司的風險管理工作提供智力支持。以上是我部2013年工作小結及2014年工作計劃，總之，我部在總結今年風險管理工作的同時，在新的一年里將一如既往地抓好各項工作目標任務的完成，以風險管理為突破口，不斷提高加強風險防范的能力，為公司發展再作貢獻。

集團財務有限公司風險管理部。

一、2014年度全面風險管理工作總結2014年，xx項目部繼續深入貫徹落實國資委對中央企業加強全面風險管理工作的要求，借鑒國內外企業開展全面風險管理工作的成功經驗，服務于公司戰略發展需要，立足于公司風險管控現狀，大膽實踐，不斷創新，逐步形成了具有鐵軍特色的全面風險管理體系和運行機制，各項工作取得了較好的成效。

2014年，項目部共識別出重大風險x項，分別是安全風險、風險、安全風險等。回顧2014年公司重大風險管理情況，共有x項重大風險對應的風險事件發生。xx項目部2014年全年安全及質量事故為零，開啟安全管理受控有序的好局面。

-處踩踏應急預案、環境保護應急預案，明確了應急和事故處理組織和責任處罰等內容。

2、專項檢查的基本情況。

1）2014年1月23日組織節前安全隱患整改專項清查；

3）2014年2月20日組織施工現場節后復工安全生產條件專項檢查；4）2014年4月06日組織施工現場臨時用電安全專項檢查。5）2014年5月13日組織精裝房消防專項檢查；對相關防火材料進行了抽查檢驗，經抽查后，相關施工材料均符合檢驗要求。

同時，項目部每周四組織各施工單位、監理單位安全管理人員進行大檢查，對發現的違章作業現象，必要時留音像資料，書面通知相關施工單位進行整改。全年發出安全整改通知76次。對違章、違規作業人員進行經濟處罰，全年累計罰款約20000元。通過對項目現場檢查，項目部風險管理上集中表現于以下方面存在不足:（1）風險控制意識有待加強。對于風險控制還停留在事后監督的層面，沒有將風險控制的監督范圍擴展到事前、事中階段，從而造成了風險控制的脫節滯后。（2）執行力度有待加強。在檢查過程中，我們發現部分作業隊伍對上級部門制定的制度和決定沒有很好貫徹執行，較突出的問題集中表現在制度的執行力方面存在不到位的現象。（3）內控制度有待完善。部分隊伍安全管理制度制訂不夠全面，未形成體系較籠統、可操作性差，或者雖然有規章制度，但由于制訂時間較長，已無法適應現行管理需要。

3、落實整改措施情況。

通過專項檢查，使檢查者和被檢查者的風險管控意識都得到了加強，但要解決這些問題，還需項目部上下切切實實制訂措施加以整改，不斷提高風險防范意識和能力。（1）進一步強化風險管理意識和風險管理責任，提高風險防范能力。根據檢查結果，對施工單位發出風險控制整改通知，并適時對整改情況進行回訪復查，明確風險責任，加強責任追究。（2）進一步加強制度建設。只有制度健全，才能有章可循，才能以制度防范和降低風險，同時督促施工各單位盡快修訂完善內部規章制度，規范管理。

（3）加強業務規程管理，建立科學的內控體系，做好重點項目的風險防控工作。風險控制過程是動態連續的過程，必須強化過程監督。要求各單位從“全員、全過程”的要求出發，杜絕類似問題第二次發生。

2014年，項目部全面完成計劃安排的5項工作，各項工作完成情況如下：要業務流程的合規性、合理性和風險可控性進行審計、對經營管理者進行經濟責任審計、對企業信息系統有效性進行審計、對企業財務報表進行審計等，是事后控制風險的關鍵，也是最后一道防線。

此外，項目部總經理及副總經理負有識別、分析、監視和管理企業重大風險的職責，同時統籌管理和監督三道防線的有效運行，是推動企業風險管理工作實施、改進并立于三道防線之上的關鍵所在。

（2）科學制定全面風險管理體系建設整體方案。

要充分認識安全生產風險管理體系建設與實施的必要性、重要性和長期性。推行安全生產風險管理體系建設與實施工作，是落實上海公司“體系化、規范化、指標化”安全生產管理思路的具體體現，項目部充分認識體系建設與實施工作的重要性和長期性，要將體系建設與實施作為一項長期的工作任務來抓，同時要把安全生產管理規范化、指標化工作和體系建設實施工作有效地結合起來，共同促進。

（3）落實責任，配臵資源，做好體系建設與實施的策劃。

明確職責。項目部各“一把手”是體系建設實施工作的第一責任人。第一責任人必須親自組織并定期檢查督促，保證體系建設與實施工作的順利開展。按照體系管理要素和功能，明確分工，密切合作。安全生產風險管理體系是一個系統性極強的管理體系，體系要素內容相互關聯較多，應根據體系管理要素的主要功能，明確牽頭部門和配合部門并密切配合，共同協調完成體系建設與實施工作。

（4）穩步推動體系建設與實施工作。

企業合規管理工作總結（精選18篇）篇十五

信用社組織外勤與內勤人員，分兩批進行集中學習，且每天都有專人負責帶領大家學習，全員也都能自覺地參加每天的集中學習，不請假、不遲到，認真聽講、細記重點。正是基于信用社領導重視、員工充分認識到目前新形勢下合規管理防范風險的緊迫性，大家學習觀念才由被動變主動、由走走過場變深入認真，學習態度非常端正。通過一起學習，一起討論，學習筆記相互比較、你追我趕，共同營造了良好的學習氛圍。

二、合規意識得到提高。

通過學習，全員再一次認識到違規經營不但會給信用社造成巨大的資金損失，而且還會嚴重影響到信用社的社會形象，必將束縛信用社的持續發展；充分認識到只有扎實開展好“三大專項”活動，全員才能進一步轉變經營理念，工作中才能自覺地把“合法守規”作為一個最低標準，經手業務時心中應時刻高舉“這面合規旗”，真正以一個主人翁的姿態，嚴格照章操作，敢于接受群眾監督，為信用社盡到責，為客戶服好務。

三、抓好學習長效機制。

“合規管理、防范風險”觀念，是我們時時、處處、事事應堅持的一個原則，當然也是需要一定時間來塑造的，不是一朝一夕、一蹴而就的事情，不能簡單地認為通過一個階段的學習教育就能達到的，所以今后全員的學習一定要進一步加強，且要長抓不懈，大力開展崗位操作、業務技能、職業道德、社會公德等全方位地教育培訓。要切實從提高學習興趣點出發，改變一味單調的學習活動，積極通過采取多種形式，如組織“你問我答”、“你出題我考試”等活動，也可通過“拉家常”的方式將學習內容穿插其中，既活躍學習氣氛，又增強學習效果。

高級管理層要引導員工樹立“違規就是風險”、“一人違規，全社遭殃”的理念，教育員工汲取教訓，珍惜現在的工作崗位。但是，合規決不僅僅是高級管理層、合規部門以及合規工作人員的事，是要每位員工都要積極參與、認真履行職責才能達到的。只有全員參與，自上而下都深刻認識“合規從我做起、從現在做起”，才能形成機構內部誠信守則的合規氛圍。全員通過學習討論，發現工作中存在什么問題、存在什么漏洞，并積極獻計獻策，共同去彌補漏洞，共同去健全制度和規程，共同去監督不良行為，共同去遏制違規行為。全員通過學習討論，真正把現有的制度整合梳理成清晰和簡明扼要的流程，易學、易懂、易操作、易檢查，形成“一項業務一本手冊，一個流程一項制度，一個崗位一套規定”。

企業合規管理工作總結（精選18篇）篇十六

摘要：隨著國際社會上一系列重大財務丑聞和保險公司洗錢案的出現，國際和國內社會日益認識到公司內部合規監管的重要性、緊迫性和專業性，紛紛出臺政策或規定對其加以規范和指引。

然而，我國保險業還存在合規管理理念陳舊、合規管理制度不健全、合規管理人才缺乏、管理技術匱乏、合規文化落后等大量問題，所以，應從合規管理理念、合規管理體系、合規管理人才、合規管理技術、合規文化等角度出發，建立起一套完備的合規管理體系。

關鍵詞：合規風險;合規管理;保險公司;制度建設。

20世紀90年代以前，各國對保險業的監管主要是外部監管，比如有政府監管部門的監管、行業自律組織的監管，還有社會監管(群眾監管、媒體披露等)，其中，政府監管部門的監管是核心。

然而，隨著保險業務的日益多元化、國際化、復雜化，這種外部監管方式的弊端日漸顯現，其已經不能滿足政府監管者對金融業經營安全性的要求。

尤其是自上世紀末以來，在國際保險市場上，重大操作風險案、保險公司洗錢案等接踵而至，這不能不引發人們和當局反思以政府監管為核心內容的外部監管形式。

各國金融監管當局、世界保險集團及其機構在治理防范這些合規風險方面也形成了一些一致意見：在合規管理中，外部合規性監管發揮了重要作用，但無法完全替代企業內部的合規風險管理。

在國內，改革開放以來，尤其是十六大以后，我國保險業發生了很大變化：公司數量、就業人員大幅增加，業務范圍不斷拓展，保費收取迅速增長。

隨之而來的問題也不斷顯現，例如，保險訴訟案件逐漸增多、保險投訴逐年上漲等，這時刻提醒我們巨大的風險就隱藏在保險行業中。

與此相對應，201月5日，保監會發布了《關于規范保險公司治理結構的指導意見(試行)》[1][保監發[]2號];年9月7日，保監會又發布了《保險公司合規管理指引》[2][保監發[2007]91號](以下簡稱《合規指引》);，重新修訂生效的保險法明確規定，合規風險管理是保險公司的法定義務之一;，為了提高對保險公司進行合規監管的強度，保監會把這一年列為“合規年”。

合規管理是近年來保險公司加強內控的新措施，但是保險業合規管理起步晚、管理水平低，尚未形成科學的管理體系，因此，很有必要對其進行更進一步的研究。

(一)合規。

近年來，“合規”一詞在我國保險監管工作中經常使用，但是，很多人對它的理解卻不夠準確，有的甚至還將其理解為“符合規定”，不符合規定就是違規。

顯然，這種理解是片面的。

《合規指引》第二條給出了“合規”的含義：“本指引所稱的合規是指保險公司及其員工和營銷員的保險經營管理行為應當符合法律法規、監管機構規定、行業自律規則、公司內部管理制度以及誠實守信的道德準則。”[2]由此可見，“合規”這個詞語的可適用領域很寬泛，幾乎涵蓋保險公司經營活動所需的全部有關法律、規定和命令。

(二)合規風險。

從內涵上看，合規風險主要指保險公司出于自己的因素主導性的違背規條律令等而遭到的有形資產或無形資產的折損。

譬如，假如某一客戶故意規避納稅任務、不按要求進行財務呈報、實施洗錢等違法活動，而一家保險公司故意參與進來，或為客戶的違法行為提供便利，那么該保險公司就要面臨嚴重的合規風險。

由此看來，合規風險管理也是一種行業管理體系，是指企業根據外部規條律令的規定，制定和不斷修訂合規政策，監督企業內部合規政策的具體實行，對違規活動實施早期預警，以預防、化解和應對危機的一系列管理方法和原則。

它是一種全新的、主動的、制度化的、動態的管理模式。

對合規的理解大多數人保持“依法合規”的水平，只是被動的接受監管當局的監管，甚至一些企業把政府監管看作是一種負擔。

長期以來，中國保險公司一直在強調“依法合規經營”，但多數人乃至少許企業高層都未確切地意識到合規風險管理的專業性，董事及公司高管不知道該怎樣在整個公司系統內貫徹實施依法合規管理的規則，甚至不清晰合規風險管理的特征和具體內容。

總之，我國的整個保險行業還沒有普及和推廣嶄新的合規管理理念。

現有的合規風險管理機制不完善，呈粗略化、模糊化、大致化的現象。

雖然大部分保險公司已經依照中國保險監督管理委員會的規定，制定或修改了內部規章制度、設置了合規部門和合規負責人，但大部分仍停留在崗位設置和制度的制定上，無法具體執行，更未構建起完整的合規管理機制，合規管理效果不明顯。

[3]主要體現在：

1.合規管理機構的權威性與獨立性不足，與其他機構不能有效協調配合。

當前，我國還有很多保險公司并沒有設立一個統一的合規部門，即使設立了，也仍然存在合規管理部門與原有的業務部門、法律部門、審計監察部門等職責界定不清晰、相互協調配合不力等問題，其獨立性受到威脅;因合規部門的成立時間短，沒有配備有豐富經驗的合規負責人，因此還未樹立很強的權威性，其業績被其他部門認同還需要一段時間。

2.合規管理部門組織結構不完善，報告路徑不明確。

當前，我國還有很多保險公司沒有設立合規部門，或者設立了合規部門也未組建科學的組織架構，致使已有的合規管理職能分散在多個職能部門，使合規風險管理的有效性不足;這也使得我國保險合規管理過程中不能形成明確的風險呈報路徑，導致風險被預警和識別后，不能及時上報給高管或合規負責人，因而不能采取措施積極應對風險，這給保險公司的風險管理埋下了很大隱患。

3.合規制度體系不完備。

在我國，雖然大多數保險公司已經按照保監會的要求制定了合規政策，但這些政策只是表面上的、象征意義上的，只是一個宏觀上的框架，并沒有具體的實施細則，在實踐中也沒有將其貫徹落實。

如沒有詳細的制度清單，使得公司各機構和工作人員不能充分了解與其業務有關的外部及內部規定;沒有具體的激勵機制，使得對員工考核評價和責任追究缺乏相應的依據。

目前，我國的合規管理人員的素質還不能滿足《合規指引》對合規風險管理人員的要求，具有相應資質、經驗、知識和能力的合規管理人才非常短缺。

一線職工缺乏系統的教育培訓，專業輔導不全面，對相關法律法規、行業規則、內部規章等不能夠準確地理解和把握。

(四)合規技術匱乏。

風險始終伴隨著經濟環境變化和技術改革而不斷發展變化，因此，合規風險管理技術也必須隨之豐富和提高。

但從目前的實踐情況看，合規風險管理技術仍然很落后，合規風險檢查手段落后，缺乏量化分析、識別、度量、監測風險的方法，預防措施也跟不上合規風險的發展，采取的仍是低效的、非精確的風險識別管理技術。

合規風險管理技術的匱乏，已經成為制約合規風險管理的瓶頸。[3]。

(五)合規文化落后。

我國保險公司至今還沒形成能嚴格執行合規管理制度的保險公司文化，這也是我國保險公司合規管理不理想的原因之一。

目前，我國保險公司還沒形成主動合規的氛圍，普通員工缺乏正直和誠信的道德觀念;公司各機構或各部門之間溝通協調不力，因有時存在利益沖突，還存在相互博弈的文化，導致合作文化的缺失;獎罰制度沒能有效落實，對做的好的沒有獎勵、對做的不好的沒有處罰，導致約束激勵機制扭曲，問責機制難以有效發揮作用;等等。

四、我國保險合規管理體制建設的框架。

我國傳統的合規監管是一種被動式的監管方式，這種監管方式存在很大弊端，因其強調監管部門對保險公司實行事無巨細的監管，致使保險公司在合規管理過程中喪失主動性。

因此，必須轉變合規管理的理念和方法，以全新的合規管理理念武裝全行業從業人員的頭腦。

首先，保險公司高管人員要身先士卒、為人師表，積極踐行全新的合規理念，真正起好模范帶頭作用，在全公司上下提倡有利于良好公司文化形成的價值觀和道德觀，大力倡導誠信。

其次，保險公司應該努力提高公司每一位員工的合規意識，還要針對不同級別的管理人員和營銷人員開展不同的專業培訓和系統教育，讓全體職工都認識到：合規是全體職工和營銷員的職責和義務。

再次，樹立“主動合規”的理念。

公司領導層和全體員工要樹立自覺合規的意識，主動把監管機構的要求轉化為公司的內部規章制度，并且在監管機構啟動監督之前自覺而主動地規范、調節自身的行為，將積極主動的合規理念在全公司加以推廣和普及。

1.保證合規部門及合規負責人的獨立性。

合規管理部門必須有一定的權力確保其管理職責的有效實施，必須有主動對所有可能存在的合規風險實施合規管理的能力，還應該有權力查處違規或違法的行為。

因此，各保險公司需制定相應的政策或文件，賦予合規部門以及合規負責人相應的權利和職責，以確保其獨立地實施合規管理職責，不受其他部門的干涉。

還要采取切實可行的措施，給予合規負責人充分的安全保障，使其免遭其他部門或人員的打擊、報復，以確立其權威性。

2.建立合理的合規部門組織結構，明確合規管理報告路線。

根據目前保險行業的先進經驗，保險公司合規部門組織結構應以集中化管理和條線式報告為主。

集中化的管理模式是將全體負有合規管理職責的工作人員集中起來，統一安置在一個完全有獨立性的合規機構之內;建立一個凌駕于地區合規管理網絡之上的中央合規部，即可在公司高級管理層下設合規風險管理委員會，并設合規負責人。

報告路線在合規部門的組織結構構建過程中具有舉足輕重的地位。

在報告路徑上，有條線式和矩陣式兩種模式，但應以條線式匯報(即下級合規人員直接向上級合規負責人呈報)為主、以矩陣式匯報(即向上級合規負責人呈報之際也一同向所屬的行政機構負責人呈報)為輔。

同時要保障匯報路線的暢通，若匯報時遇有相關人員不受理的情況，匯報人可以向其上級匯報，直至匯報至董事會。

3.完善合規制度體系。

保險公司構建完備的制度體系，要做到：

(1)根據我國外部規范的要求，建立制度清單，明確企業應遵守的所有規范，并結合保險公司的實際情況制定適合自己的制度，制定業務規則和合規政策。

(2)根據自身業務發展和內部合規管理的需要，制定各種管理制度，如制定可供各崗位工作人員使用的合規管理手冊和操作流程圖，清楚的界定從公司高管到基層職工、營銷人員的職責和問責標準;制定員工和營銷員行為準則，讓員工和營銷員清楚自己的行為操守;制定對違規的處罰制度，建立合規問責機制等。

(3)形成合規風險數據庫。

合規所涉及的法律、法規、監管政策等外部規范和內部制度的數量龐雜，對于大多數公司管理者和操作者來說，很難將所有的規章制度都加以掌握并嚴格遵守，因此，建立符合公司實際狀況的風險數據庫顯得很有必要。

將與合規相關的外部規范加以整理、歸納和儲存而形成的風險數據庫，可以方便相關人員進行查找、理解和使用，這將有利于進一步加強預防合規風險的效果。

按照《合規指引》的要求，保險公司的合規從業人員應具有相應的資格、知識、能力、經驗、職業素質和個人素質，如對所適用的法律、法規、政策、標準最新發展的實時把握能力、思考質疑的能力、正直的品格、較強的判斷力、直言不諱的勇氣等。

因此，學校和社會教育培訓機構應加強此方面人才的培養，保險公司也應該定期對合規人員進行系統的培訓。

現階段，除了提高識別、分析、評估、監測風險的現有技術手段外，我國保險公司需設立電子信息化的系統操作平臺，因此，我國應加強it合規管理信息系統建設，以實現保險業務的高效開展和管理。

it合規管理信息系統應與保險公司的商業、財務、信息決策系統等保持高度的相關性，以實現對合規風險的預警、識別、評估和預防。

[4]。

(五)培養公司合規文化。

合規文化是合規管理工作的基石，優秀的合規文化能為企業創造價值、提升企業的核心競爭力。

因此，保險公司應當認識到公司合規文化建設的重要性。

公司應當從制度和流程入手構建合規文化，在制度中明確反映公司的合規管理理念，并通過獎懲機制、合規問責機制強化員工的合規意識;同時，公司也可以組織主題文藝晚會、合規管理征文活動等形式積極宣傳合規文化，使合規理念深入人心，成為員工的潛意識。

結語。

保險公司有效合規管理體系的形成需要一個不斷積累、不斷完善的過程，只要保險公司下定決心構建并堅持做下去，有效的合規管理制度必將會形成，我國保險公司的合規風險將會得到有效控制。

保險業的合規風險管理是我國法治建設的一個具體而細微的環節，合規風險管理機制的構建在推進法治建設進程的同時，必將給保險公司和整個保險行業帶來巨大的經濟效益、推動我國金融市場的繁榮和發展!

參考文獻：

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企業合規管理工作總結（精選18篇）篇十七

時光似水，光陰如梭，在繁忙充實的工作中，送走了豐收的20xx年。回顧過去的一年，本人在公司領導的正確指示下，主要從事車間生產一線的管理工作。一年來，我盡職盡責做了各項工作，工作技能、管理潛力得到進一步提升，我十分珍惜公司給了我發揮作用的平臺和機會。具體總結如下：

在從事車間生產一線的管理工作中，我在公司董事會領導和部門經理的支持下，在工作開展前，仔細研究工作各環節，制定了各項工作的'計劃目標、工作步驟，確保在工作中，能做到忙而不亂，緊張而又有秩序。與各班組帶班長之間能很好地溝通協調，集合中層管理人員的力量，更好地協調管理生產，抓住環節，明確員工的工作職責，從而提高工作效率。業績的取得，與公司高層的正確指引是分不開的，與公司各部門的管理人員的通力合作也是分不開的。

在生產管理中，我們接觸到的更多的是來自各方的員工，由于文化背景、社會閱歷等因素影響，員工素質高低不一，工作生活中，磨擦在所難免，這給我們管理帶來必須的難度，我深知，要切實搞好工作，務必堅持一手抓生產，一手抓思想。在平時的工作中，我十分關注員工的思想，與普通員工打成一片，不卑不亢，直面員工們的工作、生活動態，與各班組的負責人常交流溝通狀況，及時關心員工的疾苦與困惑，給員工實實在在的幫忙和指點，幫忙員工樹立正確的人生觀，明示為人處世的道理，僅有付出，才有回報，調整心態，提升員工的工作熱誠。

在工作中，我注意自我表率，要求員工做到的，我和其他管理人員一樣，首先從自我做起，從不擅自遲到或早退，或在工作場所做與工作不相關的事。誠懇對待每一位同事，不偏心眼，公正無私，以理服人，讓員工們明白：公司與員工的利益是一致的！我在工作中注重講信譽，對領導、對員工答應的事情我堅定去做，不能做的不輕易許諾，理解的事情不論多難都要想法完成。所以，盡管我們生產管理嚴格，但獎懲公正合理，員工們在心理上是折服的。

感到公司這個大家庭的溫暖，和諧融洽的團隊氛圍已在逐步構成。我們的目標是：領導對員工有關心，員工之間有愛心，團隊合作有決心，大家對收入有信心！

企業合規管理工作總結（精選18篇）篇十八

根據省行開展“人人遵章、全行整改”的主題教育的精神，在分行相關部門的宣傳、組織和動員下，我認真、深入地參加了這次全行開展的“遵章、整改”學習活動，通過這次主題教育，進一步提高了我的風險防范意識，強化了合規操作的觀念，并且明晰了崗位的責任以及這次主題教育的意義和重要性。

本人認真學習《關于在全行開展依法合規專題教育活動和落實省行案件防范工作整改方案的通知》文件，通過學習進一步認識到依法合規經營對我行經營管理的重要性和緊迫性，深刻認識到違規經營，案件高發的危害性。南海“光華”案件，順德支行賬外經營案件和省行去年通報的案件再一次向我們敲響警鐘，今年分行對案情的通報，使我更加認析到當前內控管理工作面臨的嚴峻形勢。作為一名管理人員，我深知依法合規經營是現代商業銀行經營管理的基本原則，也是堅持正確的經營方向的保證，更是金融企自我發展自我保護及防范金融風險的根本所在。因此，在經營管理工作中，必須做好以下幾項工作，才能確保我處各項工作健康快速發展。

一、提高員工思想素質，增強員工依法合規經營的理念。

加強員工的'法律法規、規章制度學習，加強思想教育，這是從源頭上杜絕違規違章行為的重要手段。加強對銀行員工的風險防范教育，使大家都認識到社會的復雜性和銀行經營風險的普遍性，認識到銀行本身就是高風險行業，必須把風險防范放在第一位。版權聲明：依法合規建設學習心得由中國人才指南網原創首發，作者：績東一分理處周豪恩,未經授權禁止用作商業用途，請注明出處。每天從自己的崗位做起，自覺遵守各項規章制度，自覺抵制各種違紀、違規、違章行為，要根除以信任代替管理，以習慣代替制度，以情面代替紀律，珍惜自己的職業生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識，提高規范操作，從源頭上預防案件的發生。

二、建立建全各項規章制度，加強內控管理。

“細節決定成敗，細節決定存亡”，這一點對高風險的金融行業尤為重要。古語有言“千里之堤，潰于蟻穴”。從巴林銀行的一個基層交易員對一個帳戶的管理失控，到一個具有200多年歷史的“龍字號”銀行的轟然倒下，銀行放松的每一個小細節，都有可能成為使“牢固大堤”轟然崩潰的“蟻穴”。在農發行加速發展的關鍵時期，開展合規管理年活動對于增強農發行業務合規經營管理意識，培育良好合規文化，促進農發行事業的健康成長，提高防控金融風險的能力有著很強的現實性和必要性。通過這次認真學習，都感悟頗多，現將我個人的學習心得匯報如下：

一、認真學習，提高思想素質，增強依法合規經營的理念。

要加強法律法規、規章制度的學習，提高思想素質，這是從源頭上杜絕違規違章行為的重要手段。銀行員工加強對風險防范知識的學習，就能認識到社會的復雜性和銀行經營風險的普遍性，認識到銀行本身是高風險行業，必須把風險防范放在第一位。每天從自己的崗位做起，自覺遵守各項規章制度，自覺抵制各種違紀、違規、違章行為。要根除以信任代替管理，以習慣代替制度，以情面代替紀律的弊端，視制度為生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識，規范操作，從源頭上預防案件的發生。

二、從嚴治行，加強內控，把細節管理融入長效機制建設中。

抓住“防、查、建、糾”四個關鍵點，建立四種機制，實現四個轉變。

一要“防”。建立群防群治機制。從事后查向事前防轉變。要發動全員力量，共同參與，齊抓共管，切實提高全行員工依法合規經營意識，增強執行力，嚴格落實內控制度，杜絕有章不循違規操作，工作中責權不分，職責不明，授權不清，反程序操作等現象。

二要“查”。建立監督檢查長效機制。從集中檢查向制度化經常化轉變。稽核等相關檢查部門要注重實效，提高科技手段在檢查中的運用，實行重點檢查與抽查相結合，現場檢查與調取掌握監控相結合，對違規問題查實、查清、查準，檢查不能三天打魚兩天曬網，要常抓不懈。被查部門要加強事后監督和事中復核，使“查”落實到每筆業務始終。

三要“建”。建立制度及時更新機制。從被動防向主動堵轉變，充分利用檢查結果，超前規劃，及時查補，及時堵塞漏洞，制定相關制度時要由具有一定實踐經驗的人員參加，出臺的制度要易操作，易檢查，易評價。要加快機構扁平化改革步伐，切實解決基層機構多頭管理，使制度執行能夠“一戳到底”。

四要“糾”。實行屬地、屬下、屬權管理。違規必糾，對于發現問題，絕不搞“下不為例”，對直接管理者要問責，對責任人要問責。通過加強教育，加強檢查，及時糾錯，嚴格問責等多手段的綜合運用，培養全行員工合、規經營意識，建設合規文化系統工程，營造業務發展的良好內部環境。

三、正視問題，構建金融合規管理體系。

農發行成立已經快已經，已逐步形成了自己的管理模式和特點。但距離現代商業銀行的要求還有相當大的差距。

一是風險意識淡薄。經營銀行就是運營風險，任何金融業務都有風險，只有采取識別、計量、監測、控制的方法才能使風險得到有效規避。