在日常學習和工作中，及時進行自查報告，有助于我們及時發現不足之處，掌握自身成長的方向。這里有一些經驗豐富的作者分享的自查報告例子，供你參考寫作。

操作風險自查報告（通用22篇）篇一

為了貫徹落實黨風廉政工作，進一步加強反腐倡廉制度建設，強化廉政意識、責任意識，根據前黨紀發[20xx]11號《關于對廉政風險防控工作進展情況進行督察調研的通知》中相關督查內容和我局制定的局黨風廉政建設的工作目標和任務，結合環保行政工作的實際情況，有針對性做了一些工作，取得了較好效果。現將工作情況匯報如下：

一、領導高度重視、精心部署、細化目標任務，依法規范職權、查找和評定風險點。

每個人員認真查找崗位風險點，確定了重點崗位的風險點情況，按要求認真填寫《環保局崗位廉政風險防控職權目錄》；根據各股、室、隊、站工作職能和崗位廉政風險點，分別繪制出了《環保局工作流程及風險防控圖》、《監察工作工作流程及風險防控圖》等。明確了職權名稱、內容以及行使主體；針對每項職權優化運行流程。

根據上級安排部署，我局成立了黨風廉政建設責任制領導小組。工作領導小組組長由局長李成忠擔任，局班子成員擔任領導小組成員。領導小組下設辦公室，具體負責黨風廉政建設的日常工作。4月2日，按照文件要求，李成忠局長對全體干部職工召開了廉政風險防控工作會議，傳達有關文件精神并作出工作部署，并制定了工作方案，及時召開了全局職工會議，局黨組針對本單位黨風廉政建設工作，從加強作風建設、思想道德建設、財務管理制度改革等方面進行了認真部署，并根據各班子成員任務分工的不同制定了局黨風廉政建設和反腐敗工作任務分工，明確黨政班子及其成員責任范圍和責任內容，形成一級抓一級，層層抓落實的責任網絡，保證了此項工作的順利開展，制定和規范職權情況等。

局班子成員按照"一崗雙責"要求對分管范圍內黨風廉政建設和反腐敗工作進行了認真安排，并定期對此項工作進行督促檢查，查找存在的問題，并予以改正。

二、采取多項措施加強黨風廉政建設。

一是組織全局干職工認真學習"兩會"等相關會議精神，用先進的思想武器武裝每一位同志的頭腦，使他們始終樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀。在思想上、行動上時刻與黨中央保持高度一致，自覺遵守和執行黨的各項路線、方針、政策，勇于同一些社會不良現象作斗爭，牢固筑起防腐拒變的堅固長城。

二是解放思想，實事求是，扎實安排落實黨風廉政工作。搞好黨風廉政工作，將黨風廉政工作作為一項重要工作。還利用業余時間進行政治等相關學習，召集全局同志貫徹落實上級有關黨風廉政建設文件、方案內容等，認真學習上級有關文件精神，掌握其本質，以利于更好地開展工作。

三是積極開展黨風廉正建設。一方面制定和完善了局各種規章制度，嚴格執行《環保六條禁令》，杜絕奢侈浪費現象的發生；全局同志團結一心，互相監督，保證了黨風廉正建設的有效開展。

三、認真執行廉潔自律、嚴禁違法違紀行為的產生。全局干職工嚴格遵守"兩會"的八項規定和我旗有關的禁止公開吃喝禁令，游山玩水和進行高消費娛樂；認真執行財務制度有關規定。堅決清理糾正領導干部利用職權和職務影響，謀取私利。

下一步工作打算：

一是進一步加強對黨風廉政的深入學習、貫徹、落實。以黨的"十八大"精神為中心，推動我局黨風廉政建設的深入開展，帶動工作作風和行風的好轉，進而推動環保行政工作全面開展，為保護環境做出積極的貢獻。

二是繼續深入落實領導干部廉潔自律各項規定，確保領導班子戰斗力。

三是加強調研，進一步健全監督制約機制，促進黨風廉政建設的深入的開展。

四是緊緊把握隊伍建設這個大主題，深入開展豐富多彩的環保隊伍學習教育整頓活動，用親民、愛民、為民的先進思想改造他們的人生觀、世界觀、價值觀。

五是以執法執紀檢查、加大力度查辦違法違紀案件為重點，把好建設項目環境影響審批關，把整頓環境違法行為的工作落到實處。

操作風險自查報告（通用22篇）篇二

為貫徹落實合行總部工作，本人認真學習和領會了《關于落實案件專項治理采取有效措施防范銀行案件風險的通知》、《關于加大防范操作風險工作力度的通知》和《商業銀行和農村信用社案件專項治理工作》方案精神以及省協會《關于防范操作風險做好案件專項治理工作的實施意見》等文件。通過學習討論，充分了解了本次專項治理工作的重要意義，明確了執行規章制度和操作規程的重要性、必要性，進一步認識違反規章制度和操作規程的危害性，并根據自身情況展開自查。現將自查情況匯報如下：

1、提高政治意識。能夠深入學習“三個代表”重要思想，樹立正確的政治方向和堅定的政治立場，時刻保持清醒的頭腦，在大是大非面前站穩腳跟，經受得起大風大浪的考驗。二是能夠顧全大局，不為眼前利益所動，站在單位的角度去想問題、做工作，堅決不說不利于全局的話，不做不利于全局的事，堅決完成社里安排的工作任務。三是不計較個人得失，當個人利益和集體利益發生矛盾時，以集體為重，個人利益要無條件地服從。四是能夠加強自身愛崗敬業意識的培養，進一步增強服務意識，做到“干一行、愛一行、專一行”，自覺接受廣大客戶監督，定期開展批評與自我批評，做一名合格的信合人。

2、恪守規章制度。一是能夠按照國家金融法令，有關法規制度和現金管理條例，具體辦理現金、有價單證的收付和調撥工作，正確辦理殘破幣的兌換，嚴格庫存限額，及時調撥和上解現金。二是能夠自覺加強柜面監督，嚴格審查憑證要素，做好反假工作，準確及時編制各種現金報表、調撥計劃。三是能夠堅持軋帳制度，正確使用有關登記簿，做到帳、簿、款相符；嚴格按規定處理長、短款，發現差錯能及時匯報。四是能夠加強庫房管理，堅持鑰匙分管，明確分工，同進同出，做到“六無”標準；遵守錢帳分管和“四雙”制度，按要求做好庫房的管理工作。五是能夠嚴格按照我省農村信用社綜合業務系統柜員權限卡管理辦法的有關規定，妥善保管好柜員卡和密碼，做到保管嚴密，操作合規。六是能夠不斷增強防范意識，落實“三防一保”；認真熟記防盜防搶防暴預案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時刻保持清醒的頭腦，保護信用社的財產安全。

二、嚴謹工作、生活作風在工作作風上，主要做到了以下四點：一是突出一個“實”字。工作不搞形式主義，不作表面文章；上報數字以實為本，不搞憑空捏造，無中生有；匯報工作敢說真話實話，不夸夸其談，弄虛作假，做到說話讓人相信，辦事讓人放心。二是牢記一個“細”字。細心做好大小票幣、損傷幣的兌換整理工作，做到點準、墩齊、挑凈、捆緊，及時上解；嚴格按照金庫保管制度，細心做好庫房的保管工作，確保工作無疏漏。三是做到一個“快”。完成任務不拖泥帶水，辦理業務快而不急，在保證質量的前提下，提高工作效率。四是做到一個“嚴”。嚴格執行各項規章制度，對違反紀律的事情敢于糾正，自覺維護單位利益。生活作風上，能夠牢記“自重、自省、自警、自勵”的教導，用工作紀律嚴格約束自己，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線。反對拜金主義、享樂主義和極端個人主義，牢固樹立“平凡”意識，忠于“平凡”崗位，保持“平靜”心態，甘于“平淡”生活，勤勤懇懇辦事，堂堂正正做人。

三、存在問題一是學習不夠深入，如政治理論學習只側重單位里組織的學習，對許多政策、法律、法規只知其表，不知內含；業務上只注重鉆研出納工作，對其它的經濟知識學習不夠主動，不愿意去學。二是工作還不夠積極主動，有時候只求過得去，不求過得硬。除出納工作較為重視，對其它工作不愿主動插手。三是工作缺乏創新，按部就班；許多工作只是照著別人學，不去鉆研，不去研究，不去歸納，辦事憑經驗，憑主觀。四是內控制度的落實存在薄弱環節，同事間相互信任，“四雙”制度落實不夠全面等。

四、今后的努力方向一是始終堅持抓學習，不斷為自己“充電”，重點加強政治理論學習，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線，警惕各種腐敗思想的侵蝕。二是要加強對金融機構詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經驗教訓，時刻為自己敲響警鐘，進一步提高安全防范意識和自我防范能力。三是要進一步深化對福建省農村信用社工作人員違反規章制度處理實施細則的學習，真正把內控制度落到實處。

操作風險自查報告（通用22篇）篇三

依據河南省人民政府教育督導委員會辦公室及鄧教辦《關于開展2018年春季開學暨學校安全風險防控專項督導檢查工作的通知》要求，我校重點對開學條件保障、學校校舍和食品飲水、衛生防疫等安全隱患進行了全面排查，并對部分隱患進行了整改，達到了開學要求。現將學校對校園保安、校舍安全、食品飲水、衛生防疫、安全教育等評估內容進行了自查，現在把自查情況作如下匯報：

（一）校園安保：學校按標準配備安保器械，配齊配足安保人員（2人）；在校園關鍵部位安裝電子監控；認真落實外來人員進出校園盤查詢問制度，并做好記錄，禁止外來車輛入校；在學生上下學、上操、下課期間等重要時段，學校安排保安和值班人員維持秩序，保障學生安全。

（二）校舍設施安全：我校教學樓三樓屬臨時搭建房，確實存在一定安全隱患，早已廢棄不用。平時加強對師生的安全教育和應急演練；教室、實驗室、寢室等重點部位安全管理到位；消防設施器材按標準配備并定期進行檢修維護和保養；消防通道、安全出口暢通；后勤處加強用電、用火管理，不定時檢查整改。

（三）食品衛生安全：學校建立了相關規章制度；嚴把學校超市和食堂從業人員營業資格、健康體檢、與從業人員簽訂安全責任書，建立傳染病防控工作預案，開展預防傳染病教育并落實相應的防控措施。

（四）師生人身安全：學校建立了完善的校園安全管理制度；開展安全教育，次次有主題；學校制定了完善的校園安全應急預案并定期組織應急演練；學校重視學生教學活動、集體活動的安全管理；學校與村委治保人員配合定期對校園門口、校園周邊進行排查，到現在為止沒有發現高危人員和可能危及學生安全的各類隱患；學校能夠及時對學生之間、師生之間矛盾糾紛進行排查化解；每學期進行管制刀具排查不少于三次；學校相當重視對學生進行防溺水安全教育，層層簽訂責任書，落實了有關人員安全責任，預防學生溺水事故發生。學校重視對學生進行交通安全教育；嚴格落實自行車管理，強制禁止不滿12周歲學生騎自行車上學。

二、發現的主要安全隱患有：

1、學校房屋部分門窗、玻璃破損。

2、部分滅火器壓力不足。

3、校門前沒有人行橫道線，限速標識和限速帶需要安裝。

4、學校監控覆蓋面不全。

三、整改措施和時限。

1、加強值班教師的教育、管理和檢查。

2、盡快修繕門窗、玻璃，同時加強對全體師生的`應急演練和教育。

3、把壓力不足的滅火器全部充壓、修整。

4、在學校門口兩側劃人行橫道線，安裝限速標識和限速帶。

5、在合適位置安裝監控攝像頭，基本達到校園全覆蓋。

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操作風險自查報告（通用22篇）篇四

為貫徹落實合行總部工作，本人認真學習和領會了《落實案件專項治理采取有效措施防范銀行案件風險的通知》、《關于加大防范操作風險工作力度的通知》和《商業銀行和農村信用社案件專項治理工作》方案精神以及省協會《關于防范操作風險做好案件專項治理工作的實施意見》等文件。通過學習討論，充分了解了本次專項治理工作的重要意義，明確了執行規章制度和操作規程的重要性、必要性，進一步認識違反規章制度和操作規程的危害性，并根據自身情況展開自查。現將自查情況匯報如下：

1、提高政治意識。能夠深入學習“三個代表”重要思想，樹立正確的政治方向和堅定的政治立場，時刻保持清醒的頭腦，在大是大非面前站穩腳跟，經受得起大風大浪的考驗。二是能夠顧全大局，不為眼前利益所動，站在單位的角度去想問題、做工作，堅決不說不利于全局的話，不做不利于全局的事，堅決完成社里安排的工作任務。三是不計較個人得失，當個人利益和集體利益發生矛盾時，以集體為重，個人利益要無條件地服從。四是能夠加強自身愛崗敬業意識的培養，進一步增強服務意識，做到“干一行、愛一行、專一行”，自覺接受廣大客戶監督，定期開展批評與自我批評，做一名合格的信合人。

2、恪守規章制度。一是能夠按照國家金融法令，有關法規制度和現金管理條例，具體辦理現金、有價單證的收付和調撥工作，正確辦理殘破幣的兌換，嚴格庫存限額，及時調撥和上解現金。二是能夠自覺加強柜面監督，嚴格審查憑證要素，做好反假工作，準確及時編制各種現金報表、調撥計劃。三是能夠堅持軋帳制度，正確使用有關登記簿，做到帳、簿、款相符；嚴格按規定處理長、短款，發現差錯能及時匯報。四是能夠加強庫房管理，堅持鑰匙分管，明確分工，同進同出，做到“六無”標準；遵守錢帳分管和“四雙”制度，按要求做好庫房的管理工作。五是能夠嚴格按照我省農村信用社綜合業務系統柜員權限卡管理辦法的有關規定，妥善保管好柜員卡和密碼，做到保管嚴密，操作合規。六是能夠不斷增強防范意識，落實“三防一保”；認真熟記防盜防搶防暴預案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時刻保持清醒的頭腦，保護信用社的財產安全。

二、嚴謹工作、生活作風在工作作風上，主要做到了以下四點：一是突出一個“實”字。工作不搞形式主義，不作表面文章；上報數字以實為本，不搞憑空捏造，無中生有；匯報工作敢說真話實話，不夸夸其談，弄虛作假，做到說話讓人相信，辦事讓人放心。二是牢記一個“細”字。細心做好大小票幣、損傷幣的兌換整理工作，做到點準、墩齊、挑凈、捆緊，及時上解；嚴格按照金庫保管制度，細心做好庫房的保管工作，確保工作無疏漏。三是做到一個“快”。完成任務不拖泥帶水，辦理業務快而不急，在保證質量的前提下，提高工作效率。四是做到一個“嚴”。嚴格執行各項規章制度，對違反紀律的事情敢于糾正，自覺維護單位利益。生活作風上，能夠牢記“自重、自省、自警、自勵”的教導，用工作紀律嚴格約束自己，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線。反對拜金主義、享樂主義和極端個人主義，牢固樹立“平凡”意識，忠于“平凡”崗位，保持“平靜”心態，甘于“平淡”生活，勤勤懇懇辦事，堂堂正正做人。

三、存在問題一是學習不夠深入，如政治理論學習只側重單位里組織的學習，對許多政策、法律、法規只知其表，不知內含；業務上只注重鉆研出納工作，對其它的經濟知識學習不夠主動，不愿意去學。二是工作還不夠積極主動，有時候只求過得去，不求過得硬。除出納工作較為重視，對其它工作不愿主動插手。三是工作缺乏創新，按部就班；許多工作只是照著別人學，不去鉆研，不去研究，不去歸納，辦事憑經驗，憑主觀。四是內控制度的落實存在薄弱環節，同事間相互信任，“四雙”制度落實不夠全面等。

四、今后的努力方向一是始終堅持抓學習，不斷為自己“充電”，重點加強政治理論學習，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線，警惕各種腐敗思想的侵蝕。二是要加強對金融機構詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經驗教訓，時刻為自己敲響警鐘，進一步提高安全防范意識和自我防范能力。三是要進一步深化對福建省農村信用社工作人員違反規章制度處理實施細則的學習，真正把內控制度落到實處。

操作風險自查報告（通用22篇）篇五

為進一步強化全面風險管理意識，加快全面風險管理機制建設，促進經營管理健康平穩發展，榆次農商銀行于近日組織了風險管理系統專題培訓，各支行行長、信貸人員、客戶經理共計80余人參加。

此次培訓特別邀請山西指北針科技有限公司白佳永研究員針對風險管理系統進行全面講解，該系統包含表外貸款管理、表內不良貸款管理、訴訟管理、數據統計查詢、日常管理等五大功能模塊，培訓內容側重于系統功能、業務流程的詳細介紹，重點對票據置換、股東購買、抵債資產管理等后臺操作流程進行圖解演示，使培訓人員更直觀地了解掌握操作方法。

培訓期間，大家認真聽講，做好筆記，提問交流，用最快的速度熟悉了系統的功能特點和運行要求，掌握了系統相關業務操作流程，為風險管理系統正式上線奠定良好基礎，培訓取得實效。

操作風險自查報告（通用22篇）篇六

東方銀行認真貫徹落實《商業銀行聲譽風險管理指引》和《中國銀監會辦公廳關于進一步貫徹落實商業銀行聲譽風險管理指引有關工作的通知》，把聲譽風險管理納入經營管理的重要工作來抓，積極組織實施聲譽風險的排查工作，切實防范經營風險。

完善聲譽風險各項制度。

相繼完善、制定了多項制度。制定了本行《聲譽風險管理實施細則》，從聲譽風險的組織管理體系、報告途徑、處置分工、責任認定等方面詳細闡述了聲譽風險的控制和處置過程。制定《重大突發事件報告制度》，及時、妥善處置重大突發事件，切實防范和化解金融風險，維護金融秩序和社會穩定，明確規定了突發事件的報送標準，成立重大突發事件應急處置領導小組，明確成員分工，對不同等級的重大突發事件采用不同的應急響應，對單位突發重大事件嚴格按照要求上報銀監局、省聯社、人行、市政府等上級主管部門。制定《新聞采訪接待制度和應急預案》，規范對新聞單位采訪接待的管理，牢牢把握正確的輿論導向，有效防范因新聞宣傳不當引發的行業風險和聲譽風險。

做好客戶投訴反饋工作。

健全服務監督體系，自覺接受基層和社會監督，明確監察室為本行投訴監督部門，在每個營業網點醒目位置設立意見箱、意見簿、公布舉報監督電話。對客戶的投訴實行按時辦結，能夠處理的馬上向客戶給出處置意見，暫時處理不了的明確告知客戶處理時間，并做好解釋工作，嚴格按照銀監會要求，處理客戶投訴一般不超過15個工作日。同時，召開各種形式的測評會、懇談會，對不文明行為進行嚴肅追究、對出現客戶投訴現象一經查實的單位，取消其申報創建文明單位的權利。

加強與媒體宣傳和溝通。

與市電臺、電視臺、廣播電視報、日報、晚報以及人民網江蘇視窗、連云港聯網等網絡媒體建立了良好的合作關系，積極利用媒體力量加大對本行的正面宣傳，引導廣大客戶對我行有著正確的認識和定位。明確辦公室為輿情監測牽頭、協調部門，科技、監察等部門密切配合，也同時利用媒體資源加強對網絡輿情的監測，遇到對該行不負責任的負面輿論報道，該行及時采取應對措施，爭取在第一時間妥善化解不利影響。

操作風險自查報告（通用22篇）篇七

聲譽風險產生的原因非常復雜，有可能是商業銀行內、外部風險因素綜合作用的結果，也可能是非常簡單的風險因素就觸發了嚴重的聲譽風險。下面是整理的聲譽風險自查報告，歡迎大家參考!篇1：

為建立健全我行輿情監測體系，有效保障我行聲譽，消除負面輿情特別是網絡負面輿情對我行的不良影響;及時收集民意及客戶回饋，保障客戶及我行、行內員工的正當利益和合法權益，我行自接到相關文件后，領導高度重視并在第一時間組織開展如下工作：

一、明確我行輿情工作承責部門及聯系人員為保證網絡輿情監測及銀行聲譽風險排查的有效開展，經領導研究決定，我行的輿情監測部門有稽核監保部負責并由該部門指派相關人員負責具體工作的實施以及相關信息的上報、輪值監測等工作。

二、開展行內自查工作為及時掌握行內員工的異常行為動向，及時防范員工參與非法集資或借用銀行聲譽從事違規違法行為，我行已在近期在行內組織開展員工的異常行為排查，排查事項涵蓋工作中的異常行為表現、組織紀律方面的異常行為表現、個人行為方面的異常行為表現以及涉嫌“黃賭毒”等的九種人排查。并采取背向交互判斷以及抽查談話等方式確保信息來源的真實有效。經過此次排查，暫未發現有異常行為員工。

三、建立與地方政府部門及監管機構的接訪部門的信息交流渠道為了保證在第一時間獲得群眾、客戶、員工的信息以及上訪原由，直面問題，及時查找自身不足，我行積極與地方政府及監管機構的接訪部門聯絡，確保出現相關信訪問題后，及時接受信息，及時查找事由，接受監督。

截至報告日，我行暫未發現行內、行外及網絡負面輿情風險，在今后的工作中我行將不斷強化工作力度，綜合采取多種措施，切實防范我行聲譽風險。

根據總行“關于進一步做好“兩會”和3.15期間輿情工作的通知”，我行領導高度重視，充分認識到輿情風險排查工作的必要性、重要性與緊迫性，按照總行相關要求，結合我行實際，積極做好輿情風險的研判、排查及提升應對能力，力求工作做實、做細、做全，確保輿情風險排查工作取得實效?，F將情況匯報如下：

根據排查工作要求，對服務質量、收費、“七不準”規定落實情況、小微企業融資、操作風險及案件、員工涉及民間借貸、理財、信用卡、房貸、不良貸款、代理代銷業務以及新產品業務的風險問題等當前輿情熱點提示，我行此次輿情風險排查工作重點也圍繞了以下五個方面：

(一)案件和違規問題。近幾年來，在行領導的正確帶領下，認真貫徹執行總行的各項規章制度，認真將各類違法違規案件通報傳達到每位員工，以血的教訓教育每位員工警鐘長鳴、遵紀守法，珍惜自己的職業生涯與職工操守，規劃好人生道路，樹立正確的人生觀、價值觀、世界觀;同時定期不定期找員工談話，了解掌握員工的思想動態，引導員工積極向上。通過排查，我行員工未涉及任何重大案件，未涉及民間借貸，也未在媒體上發生過不良、違規現象。

對于收費問題，我支行已嚴格按照總行制定的收費標準收費，并在大堂醒目處進行各類收費項目的公示，也有收費小冊子可以讓客戶帶走細讀，不存在亂收費現象。

(三)信貸及中間業務方面問題。嚴格按照總行制定的信貸政策執行，開展“普惠金融”工程進街道、社區宣傳，將陽光信貸政策上墻公布，將客戶經理姓名、管轄區域、聯系方式及在崗狀態上墻公布，將銀監會“七不準”規定在營業大廳公告，方便客戶辦理業務，接受群眾監督;在信貸投放上，按照支農支小支實主線和城鄉居民、個體工商戶、中小微企業為主的信貸投放序列傾力支持，不增加企業負擔，努力緩解小微企業融資難的問題。我行現有不良貸款**萬元，正在努力消化中，其中今年新增**萬元，屬于企業經營不善所致，已訴訟至法院，預計今年能夠全部清收。歷年不良貸款**萬元，均已訴訟至法院，會有部分損失。經總行審計，發生的不良貸款中，我行員工均不存在違法違規行為。

在信用卡發放、房屋按揭貸款中，積極相應國家出臺的各項信貸政策，嚴格按規操作，嚴抓貸款審查過程，杜絕濫放濫發，切實防范操作風險。

在理財產品、代理代銷及新產品業務營銷中，我行總是先行安排學習文件，吃透文件精神及操作風險點，向客戶做好充分解釋與揭示風險，按規定流程操作，未發生風險事件。

主抓，分管副行長具體抓，綜合辦公室實施，各部門配合落實的工作機制，特別強調各部室要本著自己對自己負責的精神做好排查工作。

三是加強防范。針對排查出來的客戶投訴事件、中間業務收費、年后犯罪分子伺機作案機率增加等可能引發的輿情風險，堅持由辦公室做好輿情監測工作，并重申輿情風險應急處理機制，確保一旦發現負面輿情，能及時向行領導及總行進行匯報，積極采取多方面、多渠道處臵，確保第一時間化解，防止輿情發酵和擴大。同時加強與當地公檢法機關、主流媒體的溝通交流，爭取有關部門、單位的支持和理解。強化內控案防管理，嚴禁員工參與民間借貸，嚴禁員工充當資金掮客行為，確保員工合法合規操作，避免因員工違法違規而引發媒體關注。

操作風險自查報告（通用22篇）篇八

按照學校的統一部署，動畫學院把風險預警防控作為黨風廉政建設的一項首要工作來抓，精心組織，認真部署，扎實推進風險預警防控工作。

根據要求，我們認真組織學習了學校關于推進風險預警防控工作的有關文件精神，把建立風險預警防控機制工作作為一項重要的政治任務來抓，列入重要的議事日程，動畫學院黨總支及時召開了黨員專門會議，對風險預警防控工作進行了認真的組織部署。要求全體教師黨員干部、學生黨員要統一思想，提高對風險預警防控工作重要性的認識，不斷增強自我防控意識20xx干部作風整頓自查報告20xx干部作風整頓自查報告。

為加強動畫學院風險預警防控工作的組織領導，成立了動畫學院風險預警防控體系建設領導小組，黨為第一責任人，負責風險預警防控機制工作的組織領導，領導小組下設辦公室，由輔導員、辦公室秘書負責具體工作。另外，輔導員負責領導學生黨支部建設，在學生黨員中宣傳黨風廉政建設，培養學生黨員的廉潔自律意識20xx干部作風整頓自查報告文章20xx干部作風整頓。

為了進一步推進動畫學院風險預警防控工作，組織全體黨員干部學習有關文件精神，認真研究分析當前反斗爭的嚴峻形勢，從工作實際出發，認真查找崗位職責風險，要求全體黨員干部要自覺接受監督，增強黨員干部的風險防范意識，制定有效防范措施，積極化解風險。

在排查過程中，重點突出一個“細”字，圍繞崗位權力以及權力運行過程中可能出現問題進行查找，抓住重點部位和環節，從思想道德、崗位職責、外部環境等方面，認真查找系部領導崗位、輔導員崗位、辦公室崗位等三個層次的風險，確保查找風險點無遺漏。

總之，動畫學院在開展風險預警防控工作中，從實際出發，認真工作，取得了一定的成效，全體教職工防腐拒腐意識明顯增強、工作作風明顯改進、教學、管理效率不斷提高。在今后的工作中，我們將繼續努力，總結經驗，找出工作中的不足，邊學邊查，邊查邊改，查缺補漏，逐步完善，把風險預警防控工作抓緊抓好、落實20xx干部作風整頓自查報告工作報告。

操作風險自查報告（通用22篇）篇九

根據省行及銀監局《關于對全省銀行業機構經營風險狀況開展大檢查的緊急通知》要求，我行成立自查工作領導小組，組織有關人員針對支行實際情況，制定檢查方案，對20xx年以來的經營風險狀況進行全面自查，現將自查情況匯報如下：

組長：

副組長：

組員：

20xx年1月1日-20xx年3月末的會計、結算、現金管理方面、信貸資產方面、財務會計方面、國際業務方面。

主要采取調閱會計、信貸檔案，抽查會計傳票和帳簿與現場檢查相結合方式。

按照省行及銀監局下達的檢查工作要點和省行營業部下達的自查工作方案要求，對照我行的具體情況，主要對本外幣、會計結算、信貸資產、財務會計等方面進行自查。

總體來看，我行能夠按照人民銀行批準的業務經營范圍合規開展業務，在辦理業務過程中，無違反國家法律法規，危害國家和公眾利益的現象發生，各部門在制定相關的崗位職責和內控制度時，均符合上級行和銀行監管部門的相關要求，無抵觸條款。在會計結算方面：支行營業廳按照省市行的業務管理要求和相關制度制定本行的內控管理制度和審批制度，遵循“統一管理，逐級審批”原則，對各項業務，尤其是大額現金、轉賬業務、沖抹賬業務、查詢凍結、扣劃業務、開銷戶業務等風險業務及審批授權制度做到逐級審核，層層把關。在日常辦理各項業務時，嚴格遵守“支付結算制度”、“聯行制度”、“人民銀行結算賬戶管理辦法”和“中國農業銀行會計結算制度和現金制度”，保證每筆業務合法合規；在信貸資產方面，組織客戶經理部、信貸管理部相關人員落實新貸款規則及《商業銀行法》《擔保法》、《貸款通則》、《商業銀行實施統一授信制度索引》、《商業銀行授權、授信管理暫行辦法》等法律法規，強化貸前調查的盡職性，貸時審查的審慎性，貸后管理的有效性；在財務會計方面：支行按上級行規定，及時編報財務計劃，并經有權部門審批后執行；在費用開支方面，執行“一支筆”審批制度，嚴格將費用開支控制在上級行核批的費用指標內。對各項營業收入、成本與費用，各項資產減值準備的計提，按照國家有關法律法規和上級行的制度規定及時提起，無虛報利潤，虛增收益的現象。在國際業務方面，支行始終按照國家外管政策的要求，合規經營，無超范圍，超權限辦理業務現象存在，國際業務部門制定內控制度和崗位責任制，對售付匯業務、結匯業務、開證業務設立二級審批，做到互相監督，互相制約，保證外幣業務健康穩健的發展。

在此次檢查中，也發現存在一些問題：

1、會計結算現金管理方面。

（1）抹賬程序操作有誤，存在逆程序操作現象：

20xx年1月5日xx記賬傳票抹賬，1c0b003記賬傳票重記；

20xx年6月1日1c0h00傳票重記，1c0h00抹賬。

（2）部分柜員未堅持“一日三碰庫（箱）”制度。

1c06柜員11月8日和11月10日各少1次碰庫。

（3）柜員休假，短期離職，現金箱余額未清零。

（4）對賬單回收率較低，未達標準，且貸款戶一直未發放對賬單。

（5）未按規定設置安全金庫：未為儲蓄柜員配置備用金庫，日間辦理業務時，將備用金庫堆放在柜臺下的安全隱藏臺內。

（6）未按規定設置計算機設備定期檢查和報廢登記簿。

（7）自律監管工作內容涉及面不全，且未使用統一制式監管登記簿。

2、在財務會計方面。

（1）長期國家債券（國債）未按季計提利息，計入當期長期投資收益。

（2）工資發放未通過應付工資科目核算。

（3）財務傳票章戳不全，記載不規范。

（4）20xx年未按規定設立低值易耗品使用保管臺賬。

（5）20xx年1月-11月末，長期待攤費用余額11400元，未按季攤銷。

3、在國際業務方面。

（1）結售匯敝口頭寸超限額，20xx年9月4日美元結售匯科目余額為73294。79元，超省行規定限額。

（2）保證金帳戶使用不規范，xxxx化工有限公司及其項目部開立的信用證保證金帳戶在20xx年1月1日-12日期間辦理過人民幣結算業務。

4.信貸方面。

20xx年至20xx年3月，xx支行信貸部門發生公司類貸款業務筆，其中新增貸款5筆，轉貸業務1筆。承兌匯票業務1筆（已收回），小額貸款筆。至20xx年3月支行信貸總額萬元。按五級貸款分類管理；正常類貸款萬元，關注類貸款萬元，次級類貸款萬元，可疑類貸款萬元，損失類貸款萬元。

下面把20xx年業務經營管理檢查中信貸自查階級的工作及發現的問題匯總如下：

1、核實支行全部信貸資產質量通過檢查核對20xx年末及20xx年3月項目電報，會計報表于信貸資產質量監測表中統計的貸款質量的數據一致，貸款形態調整基本上及時準確合規，借新還舊符合人民銀行的有關規定。

2、信貸業務流程進行內控檢查。

20xx年至20xx年3月，支行按上級行要求對所轄的客戶信用評級共計筆，經查無人為調高客戶信用等級的行為?？蛻艚y一授信制度能夠貫徹執行，支行信貸各環節管理中，包括信貸調查、審查、審議、審批，發放、貸后管理中實行審貸崗位分離，定期召開貸審會，向上級行實行備案或報備，執行了主責任人制。

貸款中發現：

(1）貸款調查中貸前人行咨詢系統查詢不及時，一部分貸款出現漏查，晚查的問題。

（2）貸款檔案尚待規范。檔案交接不規范，檔案歸檔過程中或缺檔案管理員簽章、或缺移交人、監交人的簽章，大部分檔案未打頁碼。

（3）個別貸款監管不到位，對企業的經營、生產資金流向等情況了解膚淺，貸后檢查材料過于簡單，流于形式。

經過10余天的突擊檢查，支行本著實事求是的工作態。

度，對20xx年以來信貸、財務工作的.各個環節進行清理，充分暴露支行工作中所存在的問題，依據相關文件規定，對貸款發放的程序，貸款的調查，審查、審批、貸后等方面以及信貸的授權、授信、審批權限等進行一一檢查，支行將本著邊查邊改的原則，對支行能夠解決的問題自行解決，支行解決不了的問題請示報告研究解決的辦法。我們繼續組織全體相關人員學習省市行的有關文件，對照規則找不足、改錯誤，為今后的業務經營管理的正規化打下良好的基礎。

操作風險自查報告（通用22篇）篇十

商業銀行操作風險的產生始于商業銀行的誕生。但商業銀行對操作風險的認識和管理卻與其年齡極不相稱。巴塞爾委員會在新資本協議中將操作風險定義為：由不完善或有問題的內部程序、人員及系統或外部事件所造成損失的風險，包括法律風險，但不包括策略風險和聲譽風險。它和信用風險、市場風險并稱為商業銀行面臨的三大主要風險。我國目前采用的也是這一定義。

近年來，國內銀行業不斷有大案曝光，均給商業銀行造成了嚴重的損失。根據有關統計數據顯示，相比國際活躍銀行操作風險主要集中在外部欺詐方面，我國操作風險高發的是人員風險。違規操作、內外勾結導致的操作風險在國內更多。國內操作風險的另一個“多發地帶”是it系統，由于銀行對信息技術的依存度已相當高，一旦it系統出現問題，商業銀行可能面臨業務癱瘓的局面，國內很多銀行在過去的幾年中都曾出現過業務系統故障，在影響業務運行的同時，也損害了銀行聲譽。我們不得不承認，操作風險已成為直接威脅商業銀行生存與發展的重大風險。

對操作風險來說，盡管這一概念的提出已有很長的歷史，但把操作風險作為銀行三大風險之一進行風險管控的時間并不長。由于對操作風險的認知比較晚，因此，國際銀行業在操作風險方面的研究遠不及信用風險、市場風險那樣深入，各國對操作風險的概念定義也不統一，對于操作風險的管理實踐僅處于起步階段。國內商業銀行將操作風險作為獨立的風險進行專門管理僅短短幾年的時間。目前，盡管操作風險為銀行業普遍認知，但它仍然沒有引起足夠重視，對操作風險的研究還不夠深入。如業界對于操作風險的定義、衡量標準、計量技術等尚未達成共識，沒有可以公開獲取的數據庫、缺乏成熟的控制技術和相應軟件。從操作風險的計量方法看，國際上主要有三種方法：基本指標法、標準法和高級計量法。不同于信用風險和市場風險，操作風險的量化工作比較困難，如高級計量法非常復雜，對銀行的要求很高，其中最主要的是需要非常詳細的數據儲備，國際上采用的并不多。國內大多數銀行采用的是標準法，即按照銀行的產品線，分別計算出每個產品線上發生操作風險的概率。這些都導致操作風險管理實施起來較為困難。

3、加強操作風險研究，探索適合國情的操作風險管理模式。

銀行選用何種具體辦法管理操作風險，基于多種因素，包括自身的規模大小、組織復雜性、業務的性質和范圍。然而，盡管有這些不同，明晰的戰略、董事會及高管人員的監督、對操作風險和內部控制的認真程度，以及完備的內部報告制度和應變計劃，是任何規模和范圍的銀行有效管理操作風險的關鍵因素。從銀行整體范圍來看，從操作風險管理理念的認同、政策框架的具體實踐、組織結構的優化設計，到操作風險管理識別、評估、監測、報告、持續改進機制的建立，以及操作風險損失數據庫的構建和操作風險資本計量分配模型的研究開發，我國的商業銀行與國際活躍銀行操作風險管理實踐經驗還有不小的差距。

目前，在全球經濟一體化的大背景下，金融全球化趨勢越來越明顯，國家壁壘逐漸打破，金融資源跨國配置。因此，加強對三大風險之一的操作風險的研究，探索一套有效的操作風險管理模式對國內商業銀行在新形勢下的可持續發展無疑有著重大意義。

操作風險自查報告（通用22篇）篇十一

自農商銀行改制以來，辦公室根據崗位職責，結合上級文件，對原有制度逐項進行認真梳理，全面清理、修訂、補充完善各項制度，制定清晰明確的操作流程。

存在問題：某些制度，在總行層面已經相對細化，具有較強的可行性，但各個支行依然盲目進行制度重建，僅重述總行相關規章，不僅徒增內部制度數量，也對相關執行人員的工作造成困擾。

根據工作實際，原《***農商銀行許可證管理辦法》已修訂為《***農商銀行***管理辦法》，目前仍未行文下發，但已提交內控合規部討論。

二、培訓輔導。

辦公室立足崗位職責，根據上幾行培訓計劃及本部門安排，制定年度培訓計劃。目前，本年度信息宣傳培訓及文明服務培訓已完成，輿情培訓定于上級行輿情培訓后進行。

辦公室職責分工明確，部門員工工作效率較高、協調溝通良好，機制運行較為順暢。下一步，將不斷提高部門員工依法合規經營的自覺性，進一步教育和引導員工轉變經營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風險管理能力和內控案防水平。

四、檢查問責。

在日常工作中，辦公室從建立有效的違規問責約束機制入手，限制、批評、糾正和懲處違規違紀的單位和員工，在內部弘揚正氣，杜絕違規惡習，對違規失德的人和事，不姑息遷就，不搞下不為例。一是層層落實了事故案件“一把手”負責制和崗位責任制，人人簽訂了事故案件防范責任書，明確了各自的職責和義務。二是建立了嚴格的事故案件責任認定程序和報告制度，做到發案必查、有案必報、查必問則、有責必究。

操作風險自查報告（通用22篇）篇十二

延吉開發區支行認真領會上級行關于開展聲譽風險排查的通知精神，在全行范圍內迅速展開聲譽風險排查，全方位控制風險，著力營造穩健發展的軟環境。

一、領會精神，迅速行動。在職工大會上向全員傳達上級行關于開展聲譽風險排查的通知精神，要求全員樹立全面的、科學的、嚴謹的風險控制觀，形成合力回頭看、往細看、往深看，對負面輿情高發領域和業務環節進行一次全面梳理、認真排查，齊心協力打造有利于支行穩健發展的軟環境。

二、指導有方，重點明確。結合開發區支行風險控制工作、員工素質實際、業務工作實際，全面部署，綜合安排，制定祥實的排查方案，明確排查工作重點：1.員工私售理財類產品。2.代銷的理財類產品未達預期收益。3.服務收費。4.客戶銀行卡資金被盜。5.大額信用風險。6.重大訴訟案件等，制定任務、時間進度表，力爭在規定時間全面完成排查工作。

三、動靜結合，扎實推進。聲譽風險排查人員恪盡職守，認真履職，動態檢查與靜態分析相結合，全面細致地排查可能形成的風險、有明顯風險征兆的隱患事件，并向支行提交風險隱患事件苗頭、風險管理中存在的問題、應對預案和媒體應對口徑、應采取的有效措施和化解風險手段，為有效控制聲譽風險、持續推進聲譽風險工作提供有價值的信息與資料。

分行認真貫徹落實銀監會《商業銀行聲譽風險管理指引》要求，高度重視聲譽風險排查工作，認真落實工作責任，在全市農行持續保持了聲譽風險防控高壓態勢，主動有效地防范聲譽風險可能造成的損失和負面影響，進一步夯實提升了全行內部管理和案件防控基礎，營造了業務發展的良好輿論環境。

一是領導重視，精心部署。在聲譽風險排查工作中，該行領導精心安排，認真部署風險排查工作，各支行組織成立信訪維穩及輿情管控工作領導小組，并同時明確了相關部室、網點在聲譽風險管控工作中的具體職責，形成了“黨委統一領導，領導分工負責，部門各負其責”的工作機制，為及時化解矛盾、解決矛盾，維護全行和諧穩定的經營局面奠定了基礎。

二是轉變觀念，嚴控風險。為鞏固農行良好聲譽，進一步擴大社會美譽度，該行要求全行上下要切實轉變聲譽風險的觀念，牢固樹立長期排查的思想，教育引導全行員工從思想上深刻認識聲譽風險排查工作的長期性、艱巨性和反復性，牢固樹立業務發展與內控管理并重的理念，切實增強全行聲譽風險工作的緊迫感、責任感和使命感。要不斷適應新時期金融市場變化的需要，認真傾聽金融服務消費者呼聲、做好惠民工作，為廣大客戶提供更好金融服務的需求。

務經營發展、員工的管理等方面問題的聲譽風險排查工作，特別是對可能存在聲譽隱患的風險環節和機構有重點、有針對性地進行深入細致的排查，并對重要業務進行了檢查及“回頭看”檢查發現問題的整改工作，建立了聲譽風險排查整改工作跟蹤及督導機制，確保各類問題及風險隱患得到有效解決和消滅，切實防止聲譽事件發生，不斷鞏固聲譽風險排查的工作成果，為全行業務發展提供了強有力的政治保障。

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操作風險自查報告（通用22篇）篇十三

日，公司制訂了《關于開展規范財務會計基礎工作專項活動的工作方案》(以下簡稱“《工作方案》”)，并成立專項活動領導小組。根據上述文件規定和工作方案的安排，本次專項活動時間為204月至11月，分為三個階段，4月至6月為公司自查自糾階段、7月至9月為實施專項檢查階段、10月至11月為匯總分析和督導提高階段。

(一)根據《工作方案》，公司對本次專項活動作出如下組織部署:。

1、公司總經理組織召開專項活動領導小組和工作小組動員會并作出具。

體部署，要求工作小組高度重視本次專項活動，切實查找存在問題與不足，制訂整改措施并逐項落實到位，使公司財務會計基礎工作得到進一步提高。

2、公司財務負責人組織相關人員認真學習福建監管局《通知》、《福建轄區上市公司財務會計基礎工作調查問卷》和公司現有的各種財務制度與文件。

3、公司財務負責人布置專項活動工作安排，就自查階段的分工、要求與時間安排等作出部署，要求相關人員按規定時間認真完成自查內容，形成工作底稿和初步自查情況提交財務負責人審核。

4、公司審計部按照董事會審計委員會及工作方案的要求，制訂審計計劃并及時開展審計。

(二)根據《工作方案》，本次專項活動開展情況如下:。

1、公司財務人員根據《調查問卷》分類整理、匯總自查內容，開展規范財務會計基礎工作專項活動自查報告，逐條檢查，詳細說明情況，并形成自查工作底稿。

2、財務部經理對財務人員的自查工作底稿與自查結果詳細復核，對自查發現存在的問題進行重點核查，并提出相應的自查核查結果，提交財務負責人審核。

3、財務負責人對財務部經理的自查結果進行了審核，對自查底稿的內容完善提出指導意見，要求財務部按時提交專項活動自查報告。

4、按《工作方案》要求，財務部將自查底稿與自查報告提交公司審計部。

情況，聽取審計委員會對自查工作的指導。

6、財務負責人就自查階段工作開展情況、自查內容、發現問題或存在的不足、整改措施、整改期限和責任人等情況向總經理作出全面匯報。審計部就專項活動的稽核結果與建議形成內部審計報告提交董事會審計委員會審議，并向總經理作出通報。

操作風險自查報告（通用22篇）篇十四

xx村位于瓊海市xx鎮南面，坐落于金牛嶺腳下，距xx鎮亞洲論壇永久會址4.6公里，距xx鎮機場11公里，面朝生態優美的xx內海，遠眺煙波浩瀚的南中國海，被九曲江、龍滾河環繞，同時擁有山巒林野風貌、南國田園風光、丘陵村落景觀和海河湖泉景色，集“山水林田湖”的生態景觀為一體，地理位置優越獨特，自然稟賦得天獨厚。全村轄10個村小組，301戶，1075人，村域總面積631公頃(9469畝)。

二、物質環境。

（一）無煙環境建設。xx村委會主動開展禁煙控煙工作，在村委會、衛生室及民宿等公共場所全面禁止吸煙，并張貼禁煙標志。對村內小賣店要求店家嚴禁售賣香煙給未成年人，同時村內黨員干部發揮先鋒作用，帶頭戒煙，為群眾提供良好的無煙環境。

（二）健康村促進場所建設。xx村建有閱覽室，并為村民提供健康教育書籍、宣傳冊等。村內設有籃球場，以及供群眾鍛煉、跳廣場舞、散步休閑等活動的場地。村內垃圾桶數量充足，布局合理，村內垃圾每天集中統一及時清運處理，做到日產日清。

（三）健康村環境。xx村委會定期開展大掃除、病媒生物防制等活動，發動村民人人參與，清潔家園。村內還設有保潔員制度，確保做到垃圾日產日清，避免病媒生物滋生。

三、社會環境。

（一）健康村制度。xx村大力開展美麗鄉村建設，繼續推進鄉村道路硬板化及綠化建設工作中。xx村環境衛生整治形成長效機制，保潔員定期做好保潔，村委會定期發動群眾清理衛生死角，倡導家禽家畜實行圈養。并為村民提供文化室、運動場所及器械等公共基礎設施。

（二）加大宣傳力度，號召人人參與。通過邀請專家講解健康知識，利用宣傳長廊、宣傳手冊、宣傳橫幅等宣傳造勢，營造人人參與健康村建設的良好氛圍。

四、職工健康狀況。

xx村委會設有衛生室，并配備較充足的鄉村醫生，農村醫療環境較好。xx村村民積極響應參加新農合，村民就醫得到保障。鎮衛生院和鎮計生辦還經常組織義務就診活動，村民滿意度較高。

五、服務人群特點及健康需求。

xx村委會村民主要從事種植業和漁業，長時間接受高強度的陽光照射，同時農村蚊蟲較多，易發傳染病，村民對于四害防治意識不強，對相應政策需要更多了解和宣傳。

六、存在的健康問題及下步做法。

（一）存在的問題。

根據調查發現，“四害”密度較大，防制力度有待加強，部分村民對四害防治意識淡薄，農村雜物堆放過多以及盆盆罐罐積水的現象都易滋“四害”。控煙禁煙力度需進一步加強。農民業余生活不夠豐富，活動種類較少，缺少相應的健身器械。

（二）下步做法。

（1）加大病媒生物防制力度。配合好瓊海凈潔四害防治有限公司的工作，積極投放鼠藥，做好滅蟑滅蚊工作。并準備開展秋季滅鼠活動，號召群眾清潔衛生死角，清除堆放垃圾，翻盆倒灌等，做好病媒生物防制工作。

（2）加大控煙禁煙工作力度。對于小賣店加大巡查力度，禁止其售賣香煙給未成年人。在村委會公共場所設置好禁煙標志，并在宣傳欄做好禁煙控煙宣傳教育，提倡健康生活。

（3）豐富村民業余活動。開展多種形式的文化娛樂活動如廣場舞、競走、籃球賽等，為群眾提供更豐富的業余活動。購置一批健身器械，號召群眾參與體育鍛煉，健康生活。

七、自查評估結果。

我村正在大力打造美麗鄉村，接下來將嚴格按照健康村試點單位的要求來打造xx美麗鄉村，對本次評估報告中發現的問題，我村將馬上開始整改，并發動群眾參與其中，促成人人參與的健康村建設工作。

文檔為doc格式。

操作風險自查報告（通用22篇）篇十五

截止20xx年8月31日，我公司注冊資本9億元，實收注冊資本9億元。貨幣資本全部用于公司日常經營，未有通過應收帳款、委托貸款或其它投資等方式變相抽走資本金，而后從事高風險經營活動的行為，未有將資本金超比例投資或用于發放委托貸款的行為。

操作風險自查報告（通用22篇）篇十六

定留存客戶身份證件；對客戶提供的身份證件進行身份鑒別儀鑒定，同時進行公安聯網核查系統對客戶身份信息進行核查。

（2）柜面特殊交易操作情況。個人業務查詢時要求客戶出示身份證件，但目前存在這樣的情況，每月20日左右客戶交利息時，很多客戶或者代理人無法提供證件號以及賬號，經辦柜員只能通過客戶名來查詢，但經辦柜員會與客戶核對家庭地址和手機號碼等防止串戶。掛失等特殊交易的操作規范，客戶本人辦理或符合代理掛失、解掛手續，柜員在操作時按規定進行了有效的聯網核查，對于柜面大額存取款及轉賬交易，柜面經辦人員按規定對客戶進行身份證件的核實。

操作風險自查報告（通用22篇）篇十七

我公司控股股東為xxx，出資金額xx億，占注冊資本的40%，未有通過其他公司代持股份的方式跨區域設立擔保機構掩蓋實際控制人身份的行為，與控股股東不存在關聯交易等行為。我公司未有非法吸收公眾存款或非法集資的行為，不存在股東因個人借款、應付帳款、應付承兌款而負有巨額債務的行為。

操作風險自查報告（通用22篇）篇十八

裁止20xx年8月31日，我公司累計發生代償2筆，金額945萬元，已收回代償1筆，金額562萬元，期末代償筆數1筆，代償余額383萬元，對擔保業務中出現的貸償按規定履行了正常的代償手續，未有通過向擔?？蛻舭l放委托貸款置換銀行貸款等方式掩蓋代償風險。

操作風險自查報告（通用22篇）篇十九

信用社的改革和發展離不開合規經營，更與防控金融風險、內部控制相伴。推進合規文化建設，必將為信用社經營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依托和保證，也使風險防控長效機制的建立和實現長治久安的工作局面成為可能，通過反復學習，加深領會，我充分認識到此次合規文化教育活動目的和重要意義，更加明確執行規章制度和操作規程的重要性、必要性。對照制度執行情況和操作規范性進行自查，做到邊學習、邊對照、邊檢查、邊整改，從學習上、思想上、經營管理上、規章制度上、工作作風上等方面進行自查自糾、補缺補漏?，F將自查情況匯報如下：

操作風險自查報告（通用22篇）篇二十

（一）加強財務管理力度。嚴格管理是做好財務工作的重要保障，今后的工作中我鎮一定要加強財務管理力度，嚴格執行各項管理制度，從而進一步提高工作質量，完善財務管理制度，規范財務管理行為。

（二）提高財務人員素質。不斷提高財務工作水平，繼續通過培訓和業務交流等多種方式提升財務人員的業務能力和知識水平，使之適應財務管理工作的要求。

操作風險自查報告（通用22篇）篇二十一

在財務工作過程中，本單位嚴格按照《會計法》的規定，依法設置會計賬簿，并保證其真實完整，根據本單位實際發生的業務事項進行會計核算、填制會計憑證、登記會計賬簿、編制財務會計報告。嚴格執行國家有關財務法規，所發生的各項業務事項均在依法設置的會計賬簿上統一登記、核算，依據國家統一的會計制度的規定進行會計核算，確保數據真實、有效。在安排支出時，分輕重緩急，保證常規和重點支出需要，既體現實際工作需要，又考慮財力可能，根據醫院各項工作任務，在財力可能的情況下，有保有壓，確保重點，統籌安排，合理支出。

操作風險自查報告（通用22篇）篇二十二

1、開展衛生系統干部作風整頓暨行業作風專項整治活動。

按照全市衛生系統干部作風整頓暨行業作風專項整治工作會議部署要求，認真落實《糾正醫藥購銷和辦醫行醫中不正之風專項治理工作方案》。制定了醫院專項整治工作方案，認真開展行業作風專項整治工作，并將專項整治工作與我院的廉潔風險防控工作緊密結合，緊緊圍繞整頓醫療秩序、規范醫療行為、整治亂收費行為、規范基本藥物集中采購和配備、規范高值醫用耗材臨床配備使用、查處醫療機構和醫務人員在醫藥購銷和醫療服務中的商業賄賂行為等六項重點工作開展查辦治理。

份。實現了邊查邊改邊完善提升，有效推進了廉潔防控工作。

2、開展“三增一禁”便民正風活動。

結合黨的群眾路線要求，按照省衛生計生委和萊蕪市衛生局部署，認真開展“三增一禁”便民正風活動。專門制定活動方案，成立了由院長牽頭的活動小組，全面負責活動落實。自xx起，我院門診增設無假日門診，錯時門診和夏季夜間門診，嚴禁醫院工作人員帶熟人插隊加塞、掛人情號。活動的開展真正實現了便民惠民，促進了行業作風轉變，增加了患者的滿意度和醫院的美譽度。

3、開展衛生系統處方檢查。

x月份，進行衛生系統處方檢查，對我院x月份xx張xx元以上處方進行集中檢查評審，召開護士長以上管理人員會議，通報檢查評審情況。對檢查中發現的開具大處方、分解處方和不規范開具處方等問題進行了整改，對確定的大處方進行了公示，對相關責任人進行了逐級勉勵談話、通報批評、經濟處罰。要求全院以此次處方檢查為切入點，認真學習《處方管理辦法》、《xx市衛生行業不良行為查究辦法》等行業法律法規，加強了行業作風建設，進一步深化了廉潔防控工作。