合同協議的簽訂需要經過雙方的充分協商和談判，以達成一致。合同協議的范本可以為您提供一些建議和思路，但請注意根據具體情況進行修改和調整。

債券上市協議書（優秀18篇）篇一

企業債券通常又稱為公司債券，是企業依照法定程序發行，約定在一定期限內還本付息的債券。企業債券代表著發債企業和投資者之間的一種債權債務關系。債券持有人是企業的債權人，不是所有者，無權參與或干涉企業經營管理，但債券持有人有權按期收回本息。企業債券與股票一樣，同屬有價證券，可以自由轉讓。

由于企業主要以本身的`經營利潤作為還本付息的保證，因此企業債券風險與企業本身的經營狀況直接相關。如果企業發行債券后，經營狀況不好，連續出現虧損，可能無力支付投資者本息，投資者就面臨著受損失的風險。從這個意義上來說，企業債券是一種風險較大的債券。所以，在企業發行債券時，一般要對發債企業進行嚴格的資格審查或要求發行企業有財產抵押，以保護投資者利益。另一方面，在一定限度內，證券市場上的風險與收益成正相關關系，高風險伴隨著高收益。企業債券由于具有較大風險，它們的利率通常也高于國債和地方政府債券。

債券上市協議書（優秀18篇）篇二

本期國債的發行手續費為繳款額的1‰。甲方應將乙方認購的本期國債的發行手續費的百分之0.5‰返還給乙方。兌付手續費全額歸乙方所有。

在財政部將本期債券發行手續費劃入甲方帳戶后，甲方應在三個工作日內向乙方劃付乙方手續費分成。乙方收取發行手續費的指定帳戶為：

戶名：_________________信托投資公司。

開戶行：_______________。

帳號：_________________。

第五條違約責任。

任何一方不履行協議規定的義務屬違約行為，應承擔違約責任：

5.1甲方在______年______月20日之前仍未將協議債券過戶至乙方指定債券托管帳戶，乙方有權終止本協議，甲方應將已經收到的認購款全額退還乙方并每日按認購款的萬分之三支付違約金。

5.2乙方在______年______月______日之前仍未將認購總價款足額劃入甲方指定收款帳戶(以甲方帳戶收妥為準)，甲方有權終止本協議，乙方應將已收到的債券退還甲方，并向甲方支付本條第一款規定的違約金。

第六條保證條款。

6.1甲乙雙方取得了一切必要的授權和批準，簽署并履行本協議。

6.2雙方保證本協議的簽署和將要采取的債券認購行為不違反任何中國現行法律、法規的規定，不損害其他任何第三方的合法權益，并不與任何依據法律或合同一方所應承擔的義務和責任相沖突。

6.3雙方保證履行本協議其他條款下規定的義務。

第七條保密。

一方對因本次債券認購而獲知的另一方的商業機密負，有保密義務，不得向有關其他第三方泄露，但中國觀行法律、法規另有規定的或經另一方書面同意的除外。

第八條補充與變更。

本協議可根據雙方意見進行書面修改或補充，由此形成的補充協議，與協議具有相同法律效力。

第九條協議附件。

9.1本協議附件包括但不限于：雙方營業執照及其他許可證。

9.2任何一方違反本協議附件的有關規定，應按照本協議的違約責任條款承擔法律責任。

第十條不可抗力。

10.1任何一方因有不可抗力致使全部或部分不能履行本協議或遲延履行本協議，應自不可抗力事件發生之日起三日內，將事件情況以書面形式通知另一方，并自事件發生之日起三十日內，向另一方提交導致其全部或部分不能履行或遲延履行的證明。

10.2遭受不可抗力的—方應采取一切必要措施減少損失，能繼續履行的，在事件消除后立即恢復本協議的履行。不能履行的.，經雙方協商一致后，可以終止本協議。

10.3本條所稱“不可抗力”是指不能預見、不能克服、不能避免的客觀事件，包括但不限于自然災害，如：洪水、地震、火災、風暴、瘟疫流行等，客觀事件包括戰爭、民眾騷亂、罷工等。

第十一條爭議的解決。

11.1本協議雙方當事人對本協議有關條款的解釋或履行發生爭議時，應通過友好協商的方式予以解決。

11.2如果經協商未達成書面協議，則任何一方當事人均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。

第十二條權利的保留。

1.任何一方沒有行使其權利或沒有就對方的違約行為采取任何行動，不應被視為對權利的放棄或對追究違約責任的放棄。任何一方放棄針對對方的任何權利或放棄追究對方的任何責任，不應視為放棄對對方任何其他權利或任何其他責任的追究。所有放棄應書面做出。

2.如果本協議任何約定依現行法律被確定為無效或無法實施，本協議的其他條款將繼續有效。此種情況下，雙方將以有效的約定替換該約定，且該有效約定應盡可能接近原規定和本協議相應的精神和宗旨。

第十三條后繼立法。

除法律本身有明確規定外，后繼立法(本協議生效后的立法)或法律變更對本協議不應構成影響。雙方應根據后繼立法或法律變更，經協商一致對本協議進行修改或補充，但應采取書面形式。

第十四條通知。

14.1本協議要求或允許的通知或通訊，不論以何種方式傳遞均自被通知一方實際收到時生效。

14.2前款中的“實際收到”是指通知或通訊內容到達被通訊人(在本協議中列明的住所)的法定地址或住所或指定的通訊地址范圍。

14.3一方變更通知或通訊地址，應自變更之日起三日內，將變更后的地址通知另一方，否則變更方應對此造成的一切后果承擔法律責任。

第十五條協議的解釋。

本協議各條款的標題僅為方便而設，不影響標題所屬條款的意思。

第十六條生效條件。

本協議自雙方的法定代表人或其授權代理人在本協議上簽字并加蓋公章之日起生效。甲方和乙方應在協議正本上加蓋騎縫章。

第十七條其他。

本協議—式______份，具有相同法律效力。各方當事人各執壹份，其他用于履行相關法律手續。

甲方：

____________________銀行：(蓋章)_________。

法定代表人(或授權代表)：(簽字)_________。

乙方：

____________信托投資公司：(蓋章)_________。

法定代表人(或授權代表)：(簽字)_________。

本協議于_____年___月____日簽訂于___________。

債券上市協議書（優秀18篇）篇三

第一條本協議在下述兩方當事人之間簽訂，即：

1.公司(以下簡稱甲方)。

地址：

電話：

傳真：

2.四川啟道律師事務所(以下簡稱乙方)。

地址：

電話：

傳真：

第二條甲方是依法設立的公司;乙方系依法經國家主管部門批準成立的律師事務所，并合法取得從事證券法律業務、產權界定法律業務、企業改制法律業務、招標投標法律業務等資格。

第三條根據雙方協商同意，甲方將此次發行的有關法律事務，委托乙方辦理;乙方同意接受此項委托，指派有相關業務經驗的律師組成專門工作小組，負責甲方發行債券工作法律事務。甲、乙雙方在平等互利、協商一致的基礎上，達成本協議。

第二章服務工作范圍。

第一節律師服務工作的宗旨及目的。

第四條律師服務工作的宗旨及目的是：通過服務工作，維護甲方的合法權益，規范本次發行行為，保證國家有關法律法規的正確實施。

第二節確定律師工作范圍的原則。

第五條律師工作范圍根據《中華人民共和國律師法》的規定而確定。

第三節乙方服務工作范圍。

第六條作為本次發行法律業務服務的律師，主要職責是從甲方的利益出發，為本次甲方委托事項提供法律服務，以便本次甲方委托事項的工作符合規范化、法律化的標準。

第七條乙方應甲方的要求提供法律的咨詢和服務。并且與其它中介機構分工合作，協調好關系。

第八條乙方律師可對甲方本次發行審批中的文件涉及到的法律問題提供咨詢和建議。

第九條乙方律師應勤勉盡責，嚴格執行工作計劃，完成工作范圍內的下列事項：

2.根據本次債券發行需要，對甲方及其關聯企業進行盡職調查;。

3.協助甲方審查各種申報文件，審查承銷商銷售債券程中的所有債券認購文件;。

5.配合主承銷商回答監管部門提出的問題，促使該項目盡快通過監管部門的審查;。

6.參加甲方與本次發行有關會議。

7.根據需要對甲方進行實地調查;。

8.協調甲方與有關各方的法律關系;。

9.根據有關規定依法出具法律意見書，接受監管機關的審查，并獨立承擔法律責任。

10.為公司發行召開股東大會、重大事件及關聯交易制作相關文件，提供有關咨詢;。

第三章雙方的權利和義務。

第十條甲方的主要權利和義務如下：

(一)甲方的主要權利：

2.甲方就有關疑難、復雜的問題有權向乙方律師隨時反映和溝通，乙方應積極協助解決;。

5.甲方有權要求乙方律師列席與公司發行有關的會議。

(二)甲方的主要義務：

1.甲方應如實向乙方提供完成第九條所列事項所需文件資料。

3.甲方保證向乙方律師提供或披露為出具有關法律文書所需要的全部有關事實;。

5.甲方保證向乙方提供的文件資料是真實、準確、完整和有效的，并無隱瞞和重大遺漏之處。

6.甲方應保證專人與乙方律師聯系，并予合作;。

7.甲方應為乙方律師的工作提供必要的辦公場所及辦公設施及通訊設備以供乙方使用;。

8.其他義務。

第十一條乙方的主要權利和義務如下：

(一)乙方的主要權利：

4.其他權利。

(二)乙方的主要義務：

2.乙方有義務隨時提醒甲方注意其與有關當事人及在各種事務中可能承擔的法律責任;。

7.乙方在保證其工作獨立性的前提下，應服從甲方總體工作安排;。

8.因乙方律師的過錯而給甲方造成損失的，乙方應按有關規定進行賠償;。

10.應當履行的其他義務。

第四章保密。

第十二條乙方律師對其在服務工作中接觸到的涉及甲方重大經營決策、商業及其他秘密資料和信息負有保密的義務。

第十三條甲方就接觸到的乙方在服務工作中不宜公開的資料、文件及提供的咨詢性意見，負有保密的義務。

第五章費用。

第十四條根據《律師法》和國家發改委、司法部《律師服務收費管理辦法》及四川省司法廳《四川省律師服務收費項目和標準》的有關規定，乙方為甲方提供有償法律服務，律師服務費是律師辛勤工作的報酬，是律師自身價值的體現，同時也是甲方對乙方律師價值的認同，是法律服務質量的體現。根據上述有關規定，乙方收取律師服務費主要考慮下列因素確定：

1.甲方委托事項所涉及法律關系繁簡及重要性;。

2.擔任服務律師的.社會信譽、工作水平和人數;。

3.辦理服務事務所需工作時間;。

4.辦理服務事務所的疑難程度;。

5.律師所起的作用;。

6.辦理服務事務可能承擔的風險和責任;。

7.律師要承擔的文件制作、通訊、管理費、稅金等成本開支;。

8.律師的執業責任風險保險;。

9.司法行政主管部門嚴格監控的行業慣例;。

10.法律業務所涉及的財產標的;。

11.法律事務對委托人所產生的聲譽及利益影響;。

12.國家頒布的律師收費標;。

第十五條雙方協商同意為本次發行活動，甲方向乙方支付本合同項下專項律師服務費共計萬元人民幣(此費用包括律師服務費以及因律師服務所所產生的其他一切費用，不因任何因素的變化而變化)。

1.甲方應在本協議簽定后進駐個工作日內，向乙方支付的律師服務費萬元人民幣;本次債券發行成功后個工作日內支付剩余的律師服務費萬元人民幣。

第十六條在乙方服務期間，甲方單方終止服務，甲方應按前條第一款的約定支付乙方的服務費。

第六章違約責任。

第一節違約行為。

第十七條凡甲、乙雙方違反本合同規定義務的行為，即視為違約。

第二節違約處理。

第十八條甲、乙雙方任何一方違反本合同規定的義務，應向守約方承擔違約責任。

第七章合同的終止。

第十九條有下列情形之一的，合同終止。

1.委托服務工作已完成;。

2.甲乙雙方同意終止;。

3.因發生不可抗力的事件，合同必須終止;。

4.法律規定的其他情形。

第二十條合同終止必須是書面的;合同終止，雙方的權利和義務隨即終止。

第二十一條本合同在履行過程中發生的爭議，由雙方當事人協商解決;協商不成的，依法向甲方所在地人民法院起訴。

第八章附則。

第二十二條本合同一式肆份，由雙方各執兩份，未盡事宜，由雙方以補充協議的形式加以規定。補充協議與本合同具有同等法律效力。

第二十三條本合同自簽字蓋章之日起生效，委托事項完畢之日時自行失效。委托事項時間超過預計時間的，由甲、乙雙方另行協商簽訂補償條款，可延長聘期。

甲方：公司乙方：四川啟道律師事務所。

法定代表人：法定代表人：

(授權代表)(授權代表)。

債券上市協議書（優秀18篇）篇四

美國聯準會主席格林斯潘可以說是全球最具影響力的央行總裁，不僅“格林斯潘打噴嚏、華爾街重感冒”的說法不脛而走，其一言一行也深受全球金融市場矚目，但身為動見觀瞻的央行總裁，格林斯潘如何打理自己的財富？為了竭力避免工作利益多方沖突，格林斯潘完全不投資股票，他選擇收益穩定的債券作為增加財富的工具。

什么是債券？債券是表彰一國政府或企業舉債融資的證券，您可以把它簡單想象成政府或企業的借據。發行債券的政府或企業必須定期支付投資人固定的利息作為報酬，并且在債券到期時償還投資人本金。債券市場的投資者以專業的機構法人為主，至于一般投資大眾多利用債券基金介入，債券基金指的是投資在一籃子海外政府或公司所發行的債券，由多種不同到期日與不同票面利率的債券所組成，并以追求固定收益為投資目標。

一般而言，當市場利率走低時，債券價格會上揚，而當市場利率走高時，債券價格則是呈現下跌的走勢。這其中的學問在于，一般債券的票面利率是固定的，市場利率走低時，持有人所獲得的配息并不會比較少，反而因為市場利率下跌了，原本的債券因為配息相對較多，因此變得較具有吸引力，價格自然會上揚。用最簡單的例子來說，假設目前市場利率是7％，您花了100元投資一張債券，債券上面注明每年您可以領7％的利息。如果市場利率下滑到5％，而您之前投資的債券還是可以固定拿7％的利息，那么它的價格當然就不只100元了。所以，市場利率走低時，債券價格是上揚的。

對于債券基金操作而言，當利率走低、債券價格上漲時，債券基金經理人可以將債券賣掉，賺取價差；如果利率上升，經理人新買進的債券利率也較高，配息再投資的金額也隨之提升，因此，基金凈值在適當的管理操作下，受到市場利率變動的影響有限。

一般來說，債券基金風險比股票基金低，很適合保守型投資人選擇，在整個投資組合當中，債券基金則可以扮演“護身符”的功能，避免資產大幅變動縮水。由于全球股市平均每四到五年就會面臨一段較大的回檔循環期，而債券因為具有“配息收益穩定”與“反股市走勢”的特性，因此可以降低投資組合的波動性，并且穩定報酬收益。以美國股市與債市為例，過去近三十年當中，美國股市平均報酬率約為15％，雖高于美國債市8.5％的.年平均報酬率，不過美國股市最大的單年跌幅曾達到－26.5％。另一方面，債市最大的單年跌幅僅有－3.5％，這是因為債券有配息收益，可以緩和市場下跌的沖擊。

根據歐、美國家金融商品發展的經驗，債券基金種類非常多，投資人可依債券的信用評等細選出符合自己需求的債券基金。例如投資人能忍受的風險不高，適合選擇歐美工業國家發行的政府債券基金，它的債信評等較高，價格波動較小，安全性相對高許多，但收益性相對也較低。至于較為積極的投資人則可選擇配息收益較高的公司債券型基金。

政府債與公司債皆有其投資價值，政府債的特性是債信風險為零，但收益有限，公司債則是以借錢給企業的方式獲取報酬，波動雖較公債高，但是收益也較高，各有其投資價值，并且適合不同的投資人。

來源:證券時報2002.05.31。

債券上市協議書（優秀18篇）篇五

鑒于乙方申請其債券在甲方上市，根據國家有關法律、法規、規章的有關規定和《__________________》等業務規則，甲乙雙方協商一致，簽訂本協議。

第一條本協議中上市企業債券的基本情況如下。

債券名稱：___________________________；

代碼：___________________________；

債券面額：_______________________；

期限：___________________________；

利率：___________________________；

發行價格：_______________________；

實際發行總量：___________________________；

已募集資金數額：_________________________；

主管機關批準文號：_______________________。

第二條本協議簽訂后，甲方向乙方發出上市通知書，確定上市日期。

第三條甲方有權根據法律、法規、規章、中國證監會授權及業務規則對上市債券實施日常監管。

第四條乙方應遵守國家有關法律、法規、規章及甲方的各項規則、規定，行使權利、履行義務。

第五條乙方在接到甲方簽發的《上市通知書》后，須于上市日前五日在中國證監會指定的信息披露報刊上登載上市公告書，并將上市申請文件置備于指定場所供公眾查閱。

上市公告書必須在明顯位置注明下列文字：本債券發行人對以下刊出資料的真實性、準確性、完整性負責。以下資料如有不實之處，本債券發行人當負由此而產生的相應責任。

__________________證券交易所對本債券上市申請及有關事項的審查，并不構成對本債券信用的保證。

第六條乙方應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其它報告為臨時報告。乙方應當依照《__________________》第五章的規定及時、準確地披露定期報告和臨時報告。

第七條乙方對于債券評估機構對公司債券信用等級的評定情況，以及企業債券信用跟蹤評級的變動情況應及時地報告甲方。

第八條乙方必須保證信息披露內容真實、準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別或連帶責任。

第九條甲方根據有關法律、法規、規章對乙方披露的信息進行形式審查，對其內容不承擔責任。

第十條乙方應聘請董事會秘書或相應專職人員一名，負責與甲方聯系，并負責信息披露工作。董事會秘書或專職人員發生變更時，乙方應及時通知甲方。

第十一條乙方向甲方繳納債券上市費，上市費分為上市初費和上市月費，上市初費按上市總額的0.01％繳納，最高不超過______元，上市月費的標準為：以債券上市總額_________元為基數，每月交納_________元，每增加_________元，月費增加_________元，最高不超過_________元。乙方最遲須于上市日前三日向甲方繳納上市初費，并自上市日的第二個月起至終止上市當月止，按年預交上市月費，每年在收到交款通知后，劃交甲方指定帳號。

第十二條甲方在債券本息兌付日前一周終止債券交易。乙方如通過甲方兌付該債券，應在派息兌付前4日將兌付款項劃交甲方指定帳號，同時須向甲方支付兌付費用，具體金額另行商定。

第十三條乙方的上市債券暫停上市后復牌交易的，無須再交納上市初費；上市債券被除牌的，已經交納的上市費不予返還。

第十四條甲方無須對債券上市交易所產生的任何直接或間接損失承擔責任。

第十五條乙方違反本協議的約定，甲方可視其情節輕重采取下列一項或多項措施。

1．警告；

2．征收五萬元以下懲罰性違約金；

3．責令限期改正；

4．停牌或除牌；

5．法律、法規、規章、業務規則授權甲方采取的其他措施。

第十六條國家法律、法規、規章、政策發生重大變化，致使本協議無法履行或完全履行時，甲乙雙方應當重新簽訂協議或補充協議。

第十七條本協議未盡事宜，依照有關法律、法規、規章及甲方業務規則處理。法律、法規、規章及業務規則沒有規定的，當事人雙方可協商補充本協議。補充協議屬本協議的組成部分，與本協議具同等法律效力。

第十八條本協議履行過程中，如有爭議，雙方應協商解決，協商不成時，提交中國國際經濟貿易仲裁委員會_________分會仲裁。

第十九條本協議自簽字蓋章之日起生效。

第二十條本協議文本一式四份，當事人各執二份，每份文本具有同等法律效力。

甲方（公章）：_____________。

法定代表人（簽字）：_______。

_________年________月____日。

乙方（公章）：_____________。

法定代表人（簽字）：_______。

_________年________月____日。

債券上市協議書（優秀18篇）篇六

甲方：證券交易所法定代表人：

法定地址：

聯系電話：

乙方：

法定代表人：

法定地址：

聯系電話：

第二條甲方依據有關規定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認為符合上市條件的，接受其證券上市。

本協議所稱證券包括股票、可轉換公司債券及其他衍生品種。

第三條乙方及其董事、監事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板塊上市公司特別規定》，并交納任何到期的上市費用。

第四條乙方同意以下有關涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：

（一）乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉讓系統繼續交易。

（二）乙方股東大會如對上述內容作出修改，應當得到乙方所有流通股股東所持表決權三分之二以上同意。

第五條乙方承諾在其股票上市后六個月內，與具有從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉讓協議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉讓的主辦券商。上述協議于乙方終止上市之日起生效。

第六條乙方承諾在其股票上市后六個月內建立內部審計制度，監督、核查公司財務制度的執行情況和財務狀況。

第七條乙方應當遵守對其適用的任何法律、法規、規章和甲方有關規則、辦法和通知等規定，包括但不限于上述第三條中的規則。乙方及其董事、監事和高級管理人員在上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協議不可分割的一部分，應當遵守。

第九條乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。

股票上市初費為30，000元。上市月費的收取以總股本為收費依據，總股本不超過5，000萬的，每月交納500元；超過5，000萬的，每增加1，000萬，月費增加100元，最高不超過2，500元。

可轉換債券上市初費按可轉換債券總額的0.01%繳納，最高不超過30，000元。上市月費的'收取以可轉換債券總額為收費依據，可轉換債券總額不超過1億元的，每月交納500元；超過1億元的，每增加2，000萬元，月費增加100元，最高不超過2，000元。

其他衍生品種的收費標準由甲方經有關主管機關批準后予以實施。

經有關主管機關批準，甲方可以對上述收費標準進行調整。

第十條上市初費應當在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市后第二個月至終止上市的當月止，在每月五日前交納，也可以按季度和年度預交。逾期交納上市費用，甲方每日按應交納金額的0.03%收取滯納金。

第十一條乙方證券暫停上市后恢復上市，不再交納上市初費；乙方證券被終止上市后，已經交納的上市費不予返還。

第十二條乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。

第十三條本協議的執行與解釋適用中華人民共和國法律。

第十四條與本協議有關或因執行本協議所發生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應首先通過友好協商解決。若自爭議或者糾紛發生日之后的三十天內未能通過協商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會（深圳分會）按照當時適用的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。

第十五條本協議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協議作出修改和補充，經雙方簽字蓋章的有關本協議的修改協議和補充協議是本協議的組成部分，與本協議具有同等法律效力。

第十六條本協議一式四份，雙方各執二份。

甲方：乙方：

法定代表人：法定代表人：

年月日年月日。

債券上市協議書（優秀18篇）篇七

第十條、國家計劃委員會會同中國人民銀行、財政部、國務院證券委員會擬訂全國企業債券發行的年度規模和規模內的各項指標，報國務院批準后，下達各省、自治區、直轄市、計劃單列市人民政府和國務院有關部門執行。

未經國務院同意，任何地方、部門不得擅自突破企業債券發行的年度規模，并不得擅自調整年度規模內的各項指標。

第十一條、企業發行企業債券必須按照本條例的規定進行審批；未經批準的，不得擅自發行和變相發行企業債券。

中央企業發行企業債券，由中國人民銀行會同國家計劃委員會審批；地方企業發行企業債券，由中國人民銀行省、自治區、直轄市、計劃單列市分行會同同級計劃主管部門審批。

第十二條、企業發行企業債券必須符合下列條件：

（一）企業規模達到國家規定的要求；

（二）企業財務會計制度符合國家規定；

（三）具有償債能力；

（四）企業經濟效益良好，發行企業債券前連續三年盈利；

（五）所籌資金用途符合國家產業政策。

第十三條、企業發行企業債券應當制訂發行章程。

發行章程應當包括下列內容：

（一）企業的名稱、住所、經營范圍、法定代表人；

（二）企業近三年的生產經營狀況和有關業務發展的基本情況；

（三）財務報告；

（四）企業自有資產凈值；

（五）籌集資金的用途；

（六）效益預測；

（七）發行對象、時間、期限、方式；

（八）債券的種類及期限；

（九）債券的利率；

（十）債券總面額；

（十一）還本付息方式；

（十二）審批機關要求載明的其他事項。

第十四條、企業申請發行企業債券，應當向審批機關報送下列文件：

（二）營業執照；

（三）發行章程；

（四）經會計師事務所審計的企業近三年的財務報告；

（

[1][2][3]。

債券上市協議書（優秀18篇）篇八

教學目標：

1、通過教學使學生識記：股票，債券和商業保險的基本含義、投資特點，以及債券和商業保險的種類。

2、通過教學使學生理解：股票、債券和保險等各投資方式在國民經濟建設和個人生活中的意義。

3、學習本課后，能利用基本知識分析不同條件下如何投資更加有利；能利用所學知識為家庭或企業投資提出建設性的意見。

教學重難點：

一、重點：1、三種投資方式的風險與收益的比較。

2、股票的收益。

二、難點：綜合各種因素，學會投資。

教學手段：自制多媒體課件。

板書設計：

二、股票、債券和保險。

1、高風險、高收入同在――股票。

（1）股票的含義及性質。

（2）股票的收入及股票投資的特點。

（3）股票的作用。

2、穩健的投資――債券。

（2）債券與股票的比較。

（2）債券的分類。

國債、金融債券、企業債券。

3、為風險投資――保險（商業保險）。

（1）保險的含義。

（2）保險分類：

人身保險、財產保險等。

新險種――分紅保險。

（3）訂立保險合同的原則。

教學過程：

導入：

同學們，上節課我們一起學習了儲蓄存款和商業銀行這一框題，我們知道，儲蓄存款是我國居民最普遍的一種投資方式。隨著社會經濟的發展，在市場經濟活動中出現了多種多樣的投資方式，使人們的投資活動越來越多樣化。

今天我們繼續來研究多樣化的投資方式。請大家打開課本53頁。第六課第二框，股票、債券和保險。

（學生可能的回答）沒有；有，看過，這是股票；炒股的地方；證券交易所……。

這個大熒屏顯示的是什么？

（學生可能的回答）股票的價格。

不管大家有沒有親眼看到這個場景，相信所有的同學都知道“股票”、“炒股”這些名詞。講到“炒股”，在深圳寶安區就有一個特殊的村子叫大坑村。它特殊在哪里，大家知道嗎？（大部分學生可能會搖頭表示不知道）不知道我就告訴你們，這個村的村民是以炒股為業來謀生的。在他們村口有一塊這樣的大熒屏，村民每天吃完飯就坐在那下面，關注股價的波動情況。據調查統計，他們的人均資產超過了300萬。

（學生聽完后可能會驚嘆）大家羨慕大坑村的村民吧？

（學生可能的反應）羨慕。

現在就讓我們一起來研究為什么他們靠炒股可以擁有那么多的資產。首先，我們要先認識什么是股票。請大家閱讀課本53頁第一段。

“股票是股份公司在籌集資本時向出資人出具的股份憑證?！边@就是股票的含義，請大家把這句話畫下來。

（課件顯示幻燈片4）股票的含義及性質。

從股票含義的表述中可看出，股票的作用是什么？

（有些學生會回答）籌集資金。

股份有限公司通過發行股票來籌集資金，這就是股票的功能。

我們再看這個含義，股票是股份憑證，指的就是股東通過投資，入股某家股份公司從而掌握一定份額的股票，股票就是這個股東在這家公司的入股證明，這就是股票的性質。股東在獲得股票之后，就擁有了這家公司的所有權，這個所有權是一種――（學生一般會接下去說）綜合權利。大家自己看課本，了解這個綜合權利包括了哪些權利。

假如股東不想要這家公司的股票了，能不能要求公司給他退回股金？

（學生可能的反應）不能。

不能退回，那應該怎么辦呢？

（學生看書后可能的回答）可以轉讓；可轉售給其他人……。

大家說的不錯，不過還有一種情況就是等待公司的破產清盤，但是，將股票轉售給第三人的做法更為明智。

（學生可能的回答）有；沒有。

（可能會出現所有學生都說“沒有”的情況，這時教師可回應：沒有的話也不要緊，我們現在就一起來看看人們是怎樣通過炒股來獲得收益的。）。

（若有學生回答“有”，則請回答“有”的學生來回答下面的問題）：

你的家人們炒股的動機是什么？（學生可能的回答）：賺錢。

那他們是不是每次都能賺到錢呢？（學生可能的回答）：不是，有時會虧本。

為什么會這樣呢？（學生可能的反應）不知道；因為股市變幻無窮……。

（學生可能的回答）：盈利；營利；收益……。

在這里，我們應該說“獲得收益”。

現在我們一起來研究為什么炒股有時有收益，有時卻會虧損。

（課件顯示幻燈片5）股票的收入及股票投資的特點。

每股10.02元，

13.77元，

11月18日。

7.66元，

2004年1月2日。

讓學生自己先在下面判斷分析，再請一位學生起來回答。（學生每回答一項，課件顯示該項結果，以示該生回答正誤。）。

（學生可能的回答）：不同時間股票的價格不同；具體地來分析，就是當股票價格上漲時，我們賣出這支股票就能有收益，當股票價格下跌時，我們賣出這支股票就會虧損。

（學生可能的回答）：不能。

正所謂“股市風云，變幻無常”，股票的價格受很多因素的影響，包括公司經營狀況、市場供求關系、銀行利率、大眾心理等。其中銀行利率水平是影響股價跌漲的主要原因。銀行利率高時大部分人都會把錢存進銀行，這時買股票的人會少一些，使股票市場可能出現供過于求，股票價格自然就會下跌；相反，銀行利率低，存款的人就少，這就會使股市供不應求，價格就會上漲。

由于股票價格受這些因素的影響，其波動就具有很大的不確定性，使股票投資者有可能一夜暴富，也有可能在一夜之間傾家蕩產，這就是股票投資的風險性。

（課件顯示幻燈片6）股票投資的風險性。

除了由股票價格上升帶來的價格差這種收益之外，股票投資還有沒有其他方面的收益？（學生可能的回答）：有。

股票是由股份公司發行的，因此股票投資者作為股東的身份，可以定期地從股份公司取得利潤分配的收入，這就是股票的另一部分收入。只有當公司有盈利了才能分配股息和紅利；如果公司經營不善，甚至破產了，股東不但沒有收入，反而還要賠本，他必須對該公司承擔有限清償責任。這是股票投資的另一種風險。

（課件顯示幻燈片6）股票投資風險性（第二點）。

從剛才分析的兩種情況來看，股票是一種高風險的投資方式。股市上流行著這么一句話：“股市有風險，投資需謹慎”。這當中蘊含這經濟活動中的一個規律：風險越高，收益越大。在投資領域中，收益越大，它背后所隱藏的風險也就越高。

關于股票的作用，請大家自己看課本54頁最后一段。（課件顯示幻燈片4最后一條）。

通過剛才的分析我們知道，股票投資的最大特點就是高風險，高收益。對于那些喜歡冒險的人來說，他們為了獲得高收益，會不惜冒風險。購買股票實際上就是靠自己承擔風險來收益。但是有些投資者并不愿意冒太大的風險，在多元化的投資方式中，他們會選擇比較穩健的投資方式?？傊恳粋€投資者在投資時都是在尋求自己心目中的風險和收益的最佳結合點。

如果認為股票投資風險太大，自己承受不了這個風險，那么投資者還可以選擇其他的投資方式，比如債券。

（課件顯示幻燈片7）穩健的投資――債券。

對于企業或政府來說，發行債券是其籌集資金的另一種方式，說明債券的功能也是籌集資金。對于購買債券的投資者來說，購買債券則是一種投資方式。我們先來認識債券的含義。

（課件顯示幻燈片7）（1）債券的含義。

請大家看課本55頁第一段，把債券的含義讀出來。

（學生會根據課本回答）：在一定時期支付約定利息，并到期償還本金。

什么是本金呢？投資者購買債券是付給籌資者的資金。

債券投資者在債券到期時可以收回本金，即付本還息，即使沒有利息收入，還可以收回本金，因此風險較小。而我們剛才學習的股票，可不可以退還股金呢？（學生回答：不可以）由于股票價格波動的不確定性，雖有可能獲得高收益，但股票投資是不還本的，當虧損的時候連本都收不回來，可謂“血本無歸”，這就使股票投資具有較高的風險。

但是由于債券的利息是事先約定好的，所以利潤是有限的，和債券投資較低風險相對應的就是其收益較低。

根據我們剛才的分析，下面請同學們來比較債券和股票在功能、性質和償還方式幾方面的異同。

課件顯示幻燈片8：“股票和債券的比較”空表格。

（學生活動：先填課本55頁的表格，再請學生起來回答，學生每回答一項，課件顯示一項的答案。完成表格后進入債券的分類。）。

（課件顯示幻燈片7）：債券的分類。

根據發行者不同，債券主要分為國債、金融債券和企業債券。大家看屏幕。

（課件顯示幾種債券的圖片－幻燈片9－11）。

（2）比較三種債券的收益和風險的大小。

（學生閱讀課本后提問，主要講解三種債券收益和風險大小的比較，讓學生排列，并在黑板上寫出來。）。

板書：

風險：國債金融債券企業債券。

收益：國債金融債券企業債券。

教師繼續作相應講解：國債雖然風險較小，但并不是說國債就沒有風險。國債的`風險主要來自政府破產和本國貨幣貶值。國家也有可能“破產”。從2002年開始，阿根廷政府就不能按時償還到期的債務，處于“破產”狀態，使比索貶值。

再比如，1935年11月，國民黨政府實行的法幣政策，大家有沒有聽說過？國民黨實行法幣政策，為了國民黨自己的利益，不顧實際，發行法幣。到了1948年，法幣政策瀕臨破產，100元法幣的購買力僅值1937年的0.00002元。1949年新疆省銀行發行了一種面額喂60億元的紙幣，這張紙幣折合金元券1萬元，按當時上海物價水平，這張60億元的紙幣只能買到77粒大米。

這就是紙幣貶值給國債投資帶來風險的典型例子。但是，這種情況總是比較少出現的，所以國債的風險比其他兩種債券的風險要小的多。

金融債券的風險之所以比企業債券的風險小，原因就在于國家對金融機構有比較嚴格的監管，而企業活動使完全市場化的，這就使金融機構的信用度比企業的行用度要高，從而使金融債券投資的風險比企業債券投資的風險低。（課件顯示幻燈片7）。

在這三種債券的風險與收益的比較中，仍然體現出投資活動“高風險高收益”的規律。

我們前面講的股票和債券的投資，都是投資者靠自己承擔風險來收益的。投資股票和債券的目的是盈利，但必須自己承擔風險。而有另外一種投資方式，它不是為了收益，而是為了使自己少承擔或者不承擔風險而去投資，通過投資把自己可能出現的風險轉移到別人身上，這種投資方式就是……（學生很可能會接下去說：保險）。

（課件顯示幻燈片12：一些保險公司的標志）。

我們這里講的保險，是專門指區別于社會保險的商業保險。社會保險可以說是一種政府行為，它不是以盈利為目的的，主要是保障公民的基本權益，主要包括：養老保險、工傷保險、失業保險、醫療保險，生育保險等。社會保險的費用大多由個人、企業和國家共同負擔，或由政府負擔。而商業保險是一種企業行為，我們知道企業行為是以盈利為目的的，它主要是針對一些意外事故和意外傷害的保險，其費用當然要由投保人自己承擔。這就是社會保險和商業保險的主要區別。

（學生可能的回答）：財產保險、養老保險、人身保險、醫療保險……。

剛才同學們舉出了很多種保險類型，不過大家忽略了一個問題，又把社會保險和商業保險給混淆了，請大家再從這些保險類型中挑出屬于商業保險的類型來。

（學生可能的回答）：財產保險和人身保險。

很好，這回同學們都回答對了。（課件顯示幻燈片13：保險的分類）。

除了這兩個主要的險種之外，近年來國內保險市場又出現了新的險種，比如分紅保險。這幾個險種大家自己通過閱讀課本來理解。

商業保險是以盈利為目的，投保人自己承擔保險費。投保人到保險公司投保時，就要交納保險費，并事先約定保險的條款，這就需要訂立保險合同。訂立保險合同時，為了保證雙方的利益，應該遵循一定的原則：自愿訂立、協商一致、公平互利。

（課件顯示幻燈片13）：訂立保險合同的原則。

到這里，我們已經認識了三種投資方式，這些就是我們這節課所要學習的內容。下面我們簡單地對本課內容做一個小結。

（課件顯示幻燈片15）二、股票、債券和保險（板書設計）。

課堂小結：

這節課我們圍繞著投資多元化這個主題，了解了股票、債券和保險這三種投資方式，上一框題學習的儲蓄存款也是投資的一種方式。在投資這一經濟活動中，風險越高，收益越大。人們在選擇投資方式的時候，往往時要尋找自己心目中的那一個風險與收益的最佳結合點，而要找到這個最佳結合點，根據這幾種投資方式的特點，把所有的資金投入在一種方式上是不明智的做法，應該是根據自己的特點分散投資。

學習了這幾種投資方式，現在就請大家來當一次投資者。請大家看屏幕：（課件顯示幻燈片16：課后作業）今天的作業就是讓你們來當一次投資者，假如你家有10萬元閑置資金，現在由你來設計一個投資方案。在設計之前，請先完成上面的表格，先比較幾種投資方式的流動性，收益性和風險性。

請大家注意，我們在選擇投資方式的時候，所遵循的原則應該是：分散風險、規避風險，尋找自己心目中風險與收益的最佳結合點。在設計方案的時候，你可以根據自己所認為的，選擇哪些投資方式的哪知組合最能使自己承擔的風險相對較小，卻能盡可能多的獲得收益，要說明你的理由。

這節課就到此結束，希望大家以后能成為一個明智的投資者。

債券上市協議書（優秀18篇）篇九

乙方：___________________________。

鑒于乙方申請其債券在甲方上市，根據國家有關法律、法規、規章的有關規定和《__________________》等業務規則，甲乙雙方協商一致，簽訂本協議。

第一條本協議中上市企業債券的基本情況如下。

債券名稱：___________________________；

代碼：___________________________；

債券面額：_______________________；

期限：___________________________；

利率：___________________________；

發行價格：_______________________；

實際發行總量：___________________________；

已募集資金數額：_________________________；

主管機關批準文號：_______________________。

第二條本協議簽訂后，甲方向乙方發出上市。

通知書。

確定上市日期。

第三條甲方有權根據法律、法規、規章、中國證監會授權及業務規則對上市債券實施日常監管。

第四條乙方應遵守國家有關法律、法規、規章及甲方的各項規則、規定，行使權利、履行義務。

第五條乙方在接到甲方簽發的《上市通知書》后，須于上市日前五日在中國證監會指定的信息披露報刊上登載上市公告書，并將上市申請文件置備于指定場所供公眾查閱。

上市公告書必須在明顯位置注明下列文字：本債券發行人對以下刊出資料的真實性、準確性、完整性負責。以下資料如有不實之處，本債券發行人當負由此而產生的相應責任。

__________________證券交易所對本債券上市申請及有關事項的審查，并不構成對本債券信用的保證。

第六條乙方應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其它報告為臨時報告。乙方應當依照《__________________》第五章的規定及時、準確地披露定期報告和臨時報告。

第七條乙方對于債券評估機構對公司債券信用等級的評定情況，以及企業債券信用跟蹤評級的變動情況應及時地報告甲方。

第八條乙方必須保證信息披露內容真實、準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別或連帶責任。

第九條甲方根據有關法律、法規、規章對乙方披露的信息進行形式審查，對其內容不承擔責任。

第十條乙方應聘請董事會秘書或相應專職人員一名，負責與甲方聯系，并負責信息披露工作。董事會秘書或專職人員發生變更時，乙方應及時通知甲方。

第十一條乙方向甲方繳納債券上市費，上市費分為上市初費和上市月費，上市初費按上市總額的0.01％繳納，最高不超過______元，上市月費的標準為：以債券上市總額_________元為基數，每月交納_________元，每增加_________元，月費增加_________元，最高不超過_________元。乙方最遲須于上市日前三日向甲方繳納上市初費，并自上市日的第二個月起至終止上市當月止，按年預交上市月費，每年在收到交款通知后，劃交甲方指定帳號。

第十二條甲方在債券本息兌付日前一周終止債券交易。乙方如通過甲方兌付該債券，應在派息兌付前4日將兌付款項劃交甲方指定帳號，同時須向甲方支付兌付費用，具體金額另行商定。

第十三條乙方的上市債券暫停上市后復牌交易的，無須再交納上市初費；上市債券被除牌的，已經交納的上市費不予返還。

第十四條甲方無須對債券上市交易所產生的任何直接或間接損失承擔責任。

第十五條乙方違反本協議的約定，甲方可視其情節輕重采取下列一項或多項措施。

1.警告；

2.征收五萬元以下懲罰性違約金；

3.責令限期改正；

4.停牌或除牌；

5.法律、法規、規章、業務規則授權甲方采取的其他措施。

第十六條國家法律、法規、規章、政策發生重大變化，致使本協議無法履行或完全履行時，甲乙雙方應當重新簽訂協議或補充協議。

第十七條本協議未盡事宜，依照有關法律、法規、規章及甲方業務規則處理。法律、法規、規章及業務規則沒有規定的，當事人雙方可協商補充本協議。補充協議屬本協議的組成部分，與本協議具同等法律效力。

第十八條本協議履行過程中，如有爭議，雙方應協商解決，協商不成時，提交中國國際經濟貿易仲裁委員會_________分會仲裁。

第十九條本協議自簽字蓋章之日起生效。

第二十條本協議文本一式四份，當事人各執二份，每份文本具有同等法律效力。

甲方（公章）：_____________。

法定代表人（簽字）：_______。

_________年________月____日。

乙方（公章）：_____________。

法定代表人（簽字）：_______。

_________年________月____日。

債券上市協議書（優秀18篇）篇十

第五條、本條例所稱企業債券，是指企業依照法定程序發行、約定在一定期限內還本付息的有價證券。

第六條、企業債券的票面應當載明下列內容：

（一）企業的名稱、住所；

（二）企業債券的面額；

（四）還本期限和方式；

（五）利息的'支付方式；

（七）企業的印記和企業法定代表人的簽章；

（八）審批機關批準發行的文號、日期。

第七條、企業債券持有人有權按照約定期限取得利息、收回本金，但是無權參與企業的經營管理。

第八條、企業債券持有人對企業的經營狀況不承擔責任。

債券上市協議書（優秀18篇）篇十一

第一章、總則。

第一條、為了加強對企業債券的管理，引導資金的合理流向，有效利用社會閑散資金，保護投資者的合法權益，制定本條例。

第二條、本條例適用于中華人民共和國境內具有法人資格的企業（以下簡稱企業）在境內發行的債券。但是，金融債券和外幣債券除外。

除前款規定的企業外，任何單位和個人不得發行企業債券。

第三條、企業進行有償籌集資金活動，必須通過公開發行企業債券的形式進行。但是，法律和國務院另有規定的除外。

第四條、發行和購買企業債券應當遵循自愿、互利、有償的原則。

債券上市協議書（優秀18篇）篇十二

住址：__________________。

郵編：__________________。

聯系電話：______________。

乙方：____________信托投資公司。

法定代表人：____________。

住所：__________________。

郵編：__________________。

聯系電話：______________。

經洽商，乙方決定通過甲方購買____________銀行______年第_____期金融債券。為明確雙方當事人的權利義務，甲乙雙方在平等自愿的基礎上，就金融債券購買的相關事宜達成如下協議，共同遵守：

乙方向甲方認購的債券品種為：____________銀行______年第_____期金融債券，面值人民幣______萬元整(大寫：人民幣______萬元整)，認購總價款為300萬元整(大寫：人民幣三百萬元整)。

乙方應于______年______月______日前將認購總價款300萬元足額劃入甲方指定帳戶，并于匯款憑證上注明購買債款字樣，款項以甲方指定帳戶收妥為準。

甲方指定收款帳戶為：

戶名：_________________。

開戶行：_______________。

帳號：_________________。

第三條債券的交付。

甲方應于乙方認購款到帳后，在財政部規定的時間內將乙方認購債券過戶至乙方在中央國債登記結算有限責任公司的托管帳戶上，乙方債券托管帳戶為：

戶名：_________________信托投資公司。

帳號：_________________。

本期國債的發行手續費為繳款額的1。甲方應將乙方認購的本期國債的發行手續費的百分之0.5返還給乙方。兌付手續費全額歸乙方所有。

在財政部將本期債券發行手續費劃入甲方帳戶后，甲方應在三個工作日內向乙方劃付乙方手續費分成。乙方收取發行手續費的指定帳戶為：

戶名：_________________信托投資公司。

開戶行：_______________。

帳號：_________________。

第五條違約責任。

任何一方不履行協議規定的義務屬違約行為，應承擔違約責任：

5.1甲方在______年______月20日之前仍未將協議債券過戶至乙方指定債券托管帳戶，乙方有權終止本協議，甲方應將已經收到的認購款全額退還乙方并每日按認購款的萬分之三支付違約金。

5.2乙方在______年______月______日之前仍未將認購總價款足額劃入甲方指定收款帳戶(以甲方帳戶收妥為準)，甲方有權終止本協議，乙方應將已收到的債券退還甲方，并向甲方支付本條第一款規定的違約金。

第六條保證條款。

6.1甲乙雙方取得了一切必要的授權和批準，簽署并履行本協議。

6.2雙方保證本協議的簽署和將要采取的債券認購行為不違反任何中國現行法律、法規的規定，不損害其他任何第三方的合法權益，并不與任何依據法律或合同一方所應承擔的義務和責任相沖突。

6.3雙方保證履行本協議其他條款下規定的義務。

第七條保密。

一方對因本次債券認購而獲知的另一方的商業機密負，有保密義務，不得向有關其他第三方泄露，但中國觀行法律、法規另有規定的或經另一方書面同意的除外。

第八條補充與變更。

本協議可根據雙方意見進行書面修改或補充，由此形成的補充協議，與協議具有相同法律效力。

第九條協議附件。

9.1本協議附件包括但不限于：雙方營業執照及其他許可證。

9.2任何一方違反本協議附件的有關規定，應按照本協議的違約責任條款承擔法律責任。

第十條不可抗力。

10.1任何一方因有不可抗力致使全部或部分不能履行本協議或遲延履行本協議，應自不可抗力事件發生之日起三日內，將事件情況以書面形式通知另一方，并自事件發生之日起三十日內，向另一方提交導致其全部或部分不能履行或遲延履行的證明。

10.2遭受不可抗力的方應采取一切必要措施減少損失，能繼續履行的，在事件消除后立即恢復本協議的履行。不能履行的，經雙方協商一致后，可以終止本協議。

10.3本條所稱不可抗力是指不能預見、不能克服、不能避免的客觀事件，包括但不限于自然災害，如：洪水、地震、火災、風暴、瘟疫流行等，客觀事件包括戰爭、民眾騷亂、罷工等。

第十一條爭議的解決。

11.1本協議雙方當事人對本協議有關條款的解釋或履行發生爭議時，應通過友好協商的方式予以解決。

11.2如果經協商未達成書面協議，則任何一方當事人均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。

第十二條權利的保留。

1.任何一方沒有行使其權利或沒有就對方的違約行為采取任何行動，不應被視為對權利的放棄或對追究違約責任的放棄。任何一方放棄針對對方的任何權利或放棄追究對方的任何責任，不應視為放棄對對方任何其他權利或任何其他責任的追究。所有放棄應書面做出。

2.如果本協議任何約定依現行法律被確定為無效或無法實施，本協議的其他條款將繼續有效。此種情況下，雙方將以有效的約定替換該約定，且該有效約定應盡可能接近原規定和本協議相應的精神和宗旨。

第十三條后繼立法。

除法律本身有明確規定外，后繼立法(本協議生效后的立法)或法律變更對本協議不應構成影響。雙方應根據后繼立法或法律變更，經協商一致對本協議進行修改或補充，但應采取書面形式。

第十四條通知。

14.1本協議要求或允許的通知或通訊，不論以何種方式傳遞均自被通知一方實際收到時生效。

14.2前款中的實際收到是指通知或通訊內容到達被通訊人(在本協議中列明的住所)的法定地址或住所或指定的通訊地址范圍。

14.3一方變更通知或通訊地址，應自變更之日起三日內，將變更后的地址通知另一方，否則變更方應對此造成的一切后果承擔法律責任。

第十五條協議的解釋。

本協議各條款的標題僅為方便而設，不影響標題所屬條款的意思。

第十六條生效條件。

本協議自雙方的法定代表人或其授權代理人在本協議上簽字并加蓋公章之日起生效。甲方和乙方應在協議正本上加蓋騎縫章。

第十七條其他。

本協議式______份，具有相同法律效力。各方當事人各執壹份，其他用于履行相關法律手續。

本協議于_____年___月____日簽訂于___________。

債券上市協議書（優秀18篇）篇十三

鑒于乙方申請其債券在甲方上市，根據國家有關法律、法規、規章的有關規定和《__________________》等業務規則，甲乙雙方協商一致，簽訂本協議。

第一條本協議中上市企業債券的基本情況如下。

債券名稱：___________________________;。

代碼：___________________________;。

債券面額：_______________________;。

期限：___________________________;。

利率：___________________________;。

發行價格：_______________________;。

實際發行總量：___________________________;。

已募集資金數額：_________________________;。

主管機關批準文號：_______________________。

第二條本協議簽訂后，甲方向乙方發出上市通知書，確定上市日期。

第三條甲方有權根據法律、法規、規章、中國證監會授權及業務規則對上市債券實施日常監管。

第四條乙方應遵守國家有關法律、法規、規章及甲方的各項規則、規定，行使權利、履行義務。

第五條乙方在接到甲方簽發的《上市通知書》后，須于上市日前五日在中國證監會指定的信息披露報刊上登載上市公告書，并將上市申請文件置備于指定場所供公眾查閱。

上市公告書必須在明顯位置注明下列文字：本債券發行人對以下刊出資料的真實性、準確性、完整性負責。以下資料如有不實之處，本債券發行人當負由此而產生的相應責任。

__________________證券交易所對本債券上市申請及有關事項的審查，并不構成對本債券信用的保證。

第六條乙方應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其它報告為臨時報告。乙方應當依照《__________________》第五章的規定及時、準確地披露定期報告和臨時報告。

第七條乙方對于債券評估機構對公司債券信用等級的評定情況，以及企業債券信用跟蹤評級的變動情況應及時地報告甲方。

第八條乙方必須保證信息披露內容真實、準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別或連帶責任。

第九條甲方根據有關法律、法規、規章對乙方披露的信息進行形式審查，對其內容不承擔責任。

第十條乙方應聘請董事會秘書或相應專職人員一名，負責與甲方聯系，并負責信息披露工作。董事會秘書或專職人員發生變更時，乙方應及時通知甲方。

第十一條乙方向甲方繳納債券上市費，上市費分為上市初費和上市月費，上市初費按上市總額的0.01%繳納，最高不超過______元，上市月費的標準為：以債券上市總額_________元為基數，每月交納_________元，每增加_________元，月費增加_________元，最高不超過_________元。乙方最遲須于上市日前三日向甲方繳納上市初費，并自上市日的第二個月起至終止上市當月止，按年預交上市月費，每年在收到交款通知后，劃交甲方指定帳號。

第十二條甲方在債券本息兌付日前一周終止債券交易。乙方如通過甲方兌付該債券，應在派息兌付前4日將兌付款項劃交甲方指定帳號，同時須向甲方支付兌付費用，具體金額另行商定。

第十三條乙方的上市債券暫停上市后復牌交易的，無須再交納上市初費;上市債券被除牌的，已經交納的上市費不予返還。

第十四條甲方無須對債券上市交易所產生的任何直接或間接損失承擔責任。

第十五條乙方違反本協議的約定，甲方可視其情節輕重采取下列一項或多項措施。

1.警告;。

2.征收五萬元以下懲罰性違約金;。

3.責令限期改正;。

4.停牌或除牌;。

5.法律、法規、規章、業務規則授權甲方采取的其他措施。

第十六條國家法律、法規、規章、政策發生重大變化，致使本協議無法履行或完全履行時，甲乙雙方應當重新簽訂協議或補充協議。

第十七條本協議未盡事宜，依照有關法律、法規、規章及甲方業務規則處理。法律、法規、規章及業務規則沒有規定的，當事人雙方可協商補充本協議。補充協議屬本協議的組成部分，與本協議具同等法律效力。

第十八條本協議履行過程中，如有爭議，雙方應協商解決，協商不成時，提交中國國際經濟貿易仲裁委員會_________分會仲裁。

第十九條本協議自簽字蓋章之日起生效。

第二十條本協議文本一式四份，當事人各執二份，每份文本具有同等法律效力。

甲方(公章)：_____________。

法定代表人(簽字)：_______。

_________年________月____日。

乙方(公章)：_____________。

法定代表人(簽字)：_______。

_________年________月____日。

債券上市協議書（優秀18篇）篇十四

法定代表人：

法定地址：

聯系電話：

乙方：

法定代表人：

法定地址：

聯系電話：

為規范中小企業板塊公司證券上市行為，根據《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行辦法》，簽訂本協議。

甲方依據有關規定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認為符合上市條件的，接受其證券上市。

本協議所稱證券包括股票、可轉換公司債券及其他衍生品種。

乙方及其董事、監事、高級管理人員理解并同意遵守甲方不時修訂的任何上市規則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板塊上市公司特別規定》，并交納任何到期的上市費用。

乙方同意以下有關涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：

(一)乙方股票被終止上市后，將進入代辦股份轉讓系統繼續交易。

(二)乙方股東大會如對上述內容作出修改，應當得到乙方所有流通股股東所持表決權三分之二以上同意。

乙方承諾在其股票上市后六個月內，與具有從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉讓協議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉讓的主辦券商。上述協議于乙方終止上市之日起生效。

乙方承諾在其股票上市后六個月內建立內部審計制度，監督、核查公司財務制度的執行情況和財務狀況。

乙方應當遵守對其適用的任何法律、法規、規章和甲方有關規則、辦法和通知等規定，包括但不限于上述第三條中的規則。乙方及其董事、監事和高級管理人員在上市時和上市后作出的各種承諾，作為本協議不可分割的一部分，應當遵守。

甲方依據有關法律、法規、規章及《深圳證券交易所股票上市規則》、《深圳證券交易所可轉換公司債券上市規則》、《深圳證券交易所中小企業板塊上市公司特別規定》的規定，對乙方實施日常監管。

乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費。

股票上市初費為30，000元。上市月費的收取以總股本為收費依據，總股本不超過5，000萬的，每月交納500元;超過5，000萬的，每增加1，000萬，月費增加100元，最高不超過2，500元。

可轉換債券上市初費按可轉換債券總額的0.01%繳納，最高不超過30，000元。上市月費的收取以可轉換債券總額為收費依據，可轉換債券總額不超過1億元的，每月交納500元;超過1億元的，每增加2，000萬元，月費增加100元，最高不超過2，000元。

其他衍生品種的收費標準由甲方經有關主管機關批準后予以實施。

經有關主管機關批準，甲方可以對上述收費標準進行調整。

上市初費應當在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市后第二個月至終止上市的當月止，在每月五日前交納，也可以按季度和年度預交。逾期交納上市費用，甲方每日按應交納金額的0.03%收取滯納金。

乙方證券暫停上市后恢復上市，不再交納上市初費;乙方證券被終止上市后，已經交納的上市費不予返還。

乙方同意以書面形式及時通知甲方任何導致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。

本協議的執行與解釋適用中華人民共和國法律。

與本協議有關或因執行本協議所發生的一切爭議及糾紛，甲乙雙方應首先通過友好協商解決。若自爭議或者糾紛發生日之后的三十天內未能通過協商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會(深圳分會)按照當時適用的仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。

本協議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協議作出修改和補充，經雙方簽字蓋章的有關本協議的修改協議和補充協議是本協議的組成部分，與本協議具有同等法律效力。

本協議一式四份，雙方各執二份。

甲方：乙方：

法定代表人：法定代表人：

年月日年月日

債券上市協議書（優秀18篇）篇十五

債券承銷人(以下稱乙方)：__________________。

甲方經中國人民銀行批準，采用招投標方式發行“_________金融債券”(以下簡稱債券)，負責債券招投標發行的組織工作;乙方自愿成為該種債券承銷商，承諾參與投標，并履行承購包銷義務。

根據《中華人民共和國經濟合同法》和中國人民銀行的有關規定，甲乙雙方經協商一致，簽訂本協議。

本協議項下債券指甲方按照20__年中國人民銀行批準的債券發行計劃采用招投標方法發行的債券。甲方根據其資金狀況，經中國人民銀行批準，分批確定發行數量。乙方承銷數量包括中標數量和承銷基本額度。

乙方采用承購包銷方式承銷債券。

每次債券承銷期由甲方在債券發行公告和/或發行說明書中確定。

乙方應按中標通知書的要求，將債券承銷款項及時足額劃入甲方指定的銀行帳戶。

異地承銷商通過中國人民銀行電子聯行劃款，同城承銷商以支票方式支付。

甲方按乙方承銷債券總額的一定比率(由甲方在發債說明書中確定)向乙方支付發行手續費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷款后十個營業日內劃至乙方指定的銀行帳戶。

債券采用無紙化發行，中央國債登記結算有限責任公司(以下簡稱中央結算公司)負責債券的登記托管。

甲乙雙方均認可，通過債券招標系統在招標期間按規定格式傳送和給出的投標書和中標通知書均為本協議項下附屬協議。

二、甲方應在發債說明書中公告每次債券發行的發債條件和發債方式;。

三、甲方應在發債說明書中公布最近三年的主要財務數據;。

四、甲方應按年披露其財務狀況及其他有關債券兌付的重要信息。

甲方的權利如下：

一、甲方有權按債券發行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項;。

三、債券發行的招投標條件、程序和方式等由甲方確定;。

四、按照國家政策，自主運用發債資金。

甲方的義務如下：

一、甲方應依約履行歸還本息的義務，不得提前或推遲歸還本金和支付利息;。

二、甲方應按債券發行條件向乙方支付發行手續費;。

四、甲方應按本協議約定及時披露信息。

乙方的權利如下：

一、有權參與每次債券發行承銷投標;。

二、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時向甲方收取兌付手續費;。

三、有權向認購人分銷債券;。

四、按甲方的發債條件取得發行手續費;。

五、可獲得承銷期內(發行起始日至繳款日之間)分銷認購款的暫存利息;。

六、有權參加甲方舉行的發行預備會議，有權獲得甲方招投標發債的`所有應依法公告的信息。

七、經中國人民銀行批準后，可在同業債券市場進行債券交易，甲方參與同業債券交易時，乙方可與甲方進行對手交易。

八、有權無條件退出承銷團，但須提前三十日書面通知甲方。

乙方的義務如下：

應以法人名義參與債券承銷投標;。

應按時足額將債券承銷款項劃入甲方指定的銀行帳戶;。

應按債券承銷額度履行承購包銷義務，依約進行分銷;。

應嚴格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷;。

如甲方在招投標發債中確定了每個承銷商的基本承銷額度，乙方應承擔該基本承銷額度的承銷義務。

乙方應將發行經辦部門、人員授權或變更等情況及時書面通知甲方和中央結算公司。

甲方如未依約履行債券還本付息義務，則應按未付部分每日萬分之五的比例向乙方支付違約金。

乙方如未按發債條件承擔分配的基本承銷額度，或連續三次不參與投標或未按規定進行有效投標的，則視為自動放棄承銷商資格。

本協議的變更應經雙方協商一致，達成書面協議。

如本協議與中國人民銀行有關規定不一致時，甲乙雙方應按中國人民銀行的規定執行。

一、本協議項下附件包括：

1.發債說明書;。

3.甲方出具的招標書。

二、本協議的未盡事宜，經甲乙雙方協商一致，可簽訂其他補充協議。本協議與補充協議不一致的，以補充協議為準。

三、本協議正式文本一式五份，甲乙雙方各執二份，中央結算公司一份，具有同等法律效力。

四、本協議經雙方法定代表人或其授權的代理人簽字并加蓋公章后生效。

五、本協議適用于甲方__年發行的債券。

甲方：_____________________。

乙方：_____________________。

法定代表人簽字：___________。

法定代表人簽字：___________。

債券上市協議書（優秀18篇）篇十六

法定地址：_______________。

聯系電話：_______________。

乙方：___________________。

法定地址：_______________。

聯系電話：_______________。

第一條為規范股票上市行為，根據《公司法》、《股票發行與交易暫行條例》、《證券交易所管理暫行辦法》及《深圳證券交易所股票上市規則》，簽訂本協議。

第二條甲方依據有關規定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認為乙方符合上市條件，批準其股票上市。

第三條乙方股票在深圳證券交易所上市，乙方董事、監事、高級管理人員應當了解并遵守《深圳證券交易所股票上市規則》中的有關規定，并履行相關義務。

第四條甲方依據有關法律、法規、規章及《深圳證券交易所股票上市規則》的規定，對乙方實施日常監管。

第五條乙方應當設立董事會秘書，負責其股權管理與信息披露事務。乙方在聘任董事會秘書的同時，應當另外委任一名授權代表，授權代表在董事會秘書不能履行其職責時，代行董事會秘書的職責。

第六條乙方董事會秘書和授權代表應當將其通訊聯絡方式報告甲方，包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址及其它通訊聯絡方式。

第七條乙方解除對董事會秘書的聘任或董事會秘書辭去職務時，乙方董事會應當向甲方報告并說明理由。同時，乙方董事會應當按《深圳證券交易所股票上市規則》的規定，聘任新的董事會秘書。

第八條乙方的董事會全體成員必須保證信息披露內容真實。準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別和連帶的責任。

第九條乙方應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其它報告為臨時報告。乙方應當依照《深圳證券交易所股票上市規則》第六章及第七章的規定及時、準確地披露定期報告和臨時報告。

第十條當乙方上市股票成交量或交易價格出現異常波動，或者甲方認為有需要，需向乙方查詢有關問題時，乙方應如實答復甲方的查詢，并按甲方要求辦理公告事宜。

第十一條甲方根據有關法律、法規、規章對乙方披露的信息進行形式審查，對其內容不承擔責任。

第十二條乙方向其他證券市場公開的信息，應同時向甲方市場公開。若乙方向境內外其他證券市場公開的信息與其向甲方市場公開的信息有差異，應向甲方說明并公告。

第十三條乙方股票及其衍生品種的停牌與復牌原則上由乙方向甲方申請，并說明理由、計劃停牌時間和復牌時間;對于不能決定是否申請停牌的情況，應當及時報告甲方。甲方根據《深圳證券交易所股票上市規則》的有關規定，亦可根據中國證監會的決定或自行決定乙方股票及其衍生品種的停復牌事宜。

第十四條甲方依照《深圳證券交易所股票上市規則》第八章的規定處理乙方的股票及其衍生品種停復牌事宜。

第十五條乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費，上市初費為3o，00o元人民幣，上市月費的標準為：以5o0元人民幣為基數(按5000萬股股本計)，每增加100o萬股股本，月費增加100元人民幣，最高不超過2500元人民幣。

第十六條上市初費應當在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市日起第二個月至除牌的當月止，在每月5日前交納，也可以按季度或年度預交。逾期交納上市費用，甲方按應交金額的0.03%收取滯納金。

第十七條乙方的上市股票暫停上市后復牌交易，乙方不再交納上市初費;乙方的上市股票被甲方除牌，已經交納的上市費不予返還。

第十八條乙方如有違反本協議的行為，甲方將依據《深圳證券交易所股票上市規則》第十二章的有關規定，給予乙方相應的處分。

第十九條若雙方當事人對本協議的內容有爭議，應當協商解決。協商不成的，提請中國證監會指定的仲裁機構仲裁。

第二十條本協議未盡事宜，依照國家有關法律、法規、規章及《深圳證券交易所股票上市規則》執行。

第二十一條本協議自簽字之日起生效。若本協議中規定的事項發生重大變化，協議雙方應當重新簽訂協議或簽訂補充協議。補充協議是本協議的組成部分，與本協議具有同等法律效力。

第二十二條本協議一式四份，雙方各執二份。

_______年_______月______日。

乙方：____________________。

______年_______月_______日。

債券上市協議書（優秀18篇）篇十七

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甲方：___________________________。

乙方：___________________________。

鑒于乙方申請其債券在甲方上市，根據國家有關法律、法規、規章的有關規定和《__________________》等業務規則，甲乙雙方協商一致，簽訂本協議。

第一條本協議中上市企業債券的基本情況如下。

債券名稱：___________________________;。

代碼：___________________________;。

債券面額：_______________________;。

期限：___________________________;。

利率：___________________________;。

發行價格：_______________________;。

實際發行總量：___________________________;。

已募集資金數額：_________________________;。

主管機關批準文號：_______________________。

第二條本協議簽訂后，甲方向乙方發出上市通知書，確定上市日期。

第三條甲方有權根據法律、法規、規章、中國證監會授權及業務規則對上市債券實施日常監管。

第四條乙方應遵守國家有關法律、法規、規章及甲方的各項規則、規定，行使權利、履行義務。

第五條乙方在接到甲方簽發的《上市通知書》后，須于上市日前五日在中國證監會指定的信息披露報刊上登載上市公告書，并將上市申請文件置備于指定場所供公眾查閱。

上市公告書必須在明顯位置注明下列文字：本債券發行人對以下刊出資料的真實性、準確性、完整性負責。以下資料如有不實之處，本債券發行人當負由此而產生的相應責任。

__________________證券交易所對本債券上市申請及有關事項的.審查，并不構成對本債券信用的保證。

第六條乙方應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括年度報告和中期報告，其它報告為臨時報告。乙方應當依照《__________________》第五章的規定及時、準確地披露定期報告和臨時報告。

第七條乙方對于債券評估機構對公司債券信用等級的評定情況，以及企業債券信用跟蹤評級的變動情況應及時地報告甲方。

第八條乙方必須保證信息披露內容真實、準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別或連帶責任。

第九條甲方根據有關法律、法規、規章對乙方披露的信息進行形式審查，對其內容不承擔責任。

第十條乙方應聘請董事會秘書或相應專職人員一名，負責與甲方聯系，并負責信息披露工作。董事會秘書或專職人員發生變更時，乙方應及時通知甲方。

第十一條乙方向甲方繳納債券上市費，上市費分為上市初費和上市月費，上市初費按上市總額的0.01%繳納，最高不超過______元，上市月費的標準為：以債券上市總額_________元為基數，每月交納_________元，每增加_________元，月費增加_________元，最高不超過_________元。乙方最遲須于上市日前三日向甲方繳納上市初費，并自上市日的第二個月起至終止上市當月止，按年預交上市月費，每年在收到交款通知后，劃交甲方指定帳號。

第十二條甲方在債券本息兌付日前一周終止債券交易。乙方如通過甲方兌付該債券，應在派息兌付前4日將兌付款項劃交甲方指定帳號，同時須向甲方支付兌付費用，具體金額另行商定。

第十三條乙方的上市債券暫停上市后復牌交易的，無須再交納上市初費;上市債券被除牌的，已經交納的上市費不予返還。

第十四條甲方無須對債券上市交易所產生的任何直接或間接損失承擔責任。

第十五條乙方違反本協議的約定，甲方可視其情節輕重采取下列一項或多項措施。

1.警告;。

2.征收五萬元以下懲罰性違約金;。

3.責令限期改正;。

4.停牌或除牌;。

5.法律、法規、規章、業務規則授權甲方采取的其他措施。

第十六條國家法律、法規、規章、政策發生重大變化，致使本協議無法履行或完全履行時，甲乙雙方應當重新簽訂協議或補充協議。

第十七條本協議未盡事宜，依照有關法律、法規、規章及甲方業務規則處理。法律、法規、規章及業務規則沒有規定的，當事人雙方可協商補充本協議。補充協議屬本協議的組成部分，與本協議具同等法律效力。

第十八條本協議履行過程中，如有爭議，雙方應協商解決，協商不成時，提交中國國際經濟貿易仲裁委員會_________分會仲裁。

第十九條本協議自簽字蓋章之日起生效。

第二十條本協議文本一式四份，當事人各執二份，每份文本具有同等法律效力。

甲方(公章)：_____________。

法定代表人(簽字)：_______。

_________年________月____日。

乙方(公章)：_____________。

法定代表人(簽字)：_______。

_________年________月____日。

債券自查報告。

債券交易員工作總結。

置換債券自查報告。

債券交易員工作總結。

債券上市協議書（優秀18篇）篇十八