年終總結(jié)是對自己成長歷程的梳理和一個新的起點，是一種必需的思考和總結(jié)。以下是小編為大家整理的一些年終總結(jié)樣例，供大家參考，希望能對大家的年終總結(jié)寫作有所啟發(fā)和幫助。

證券營業(yè)部的年終總結(jié)（實用16篇）篇一

時光飛逝。轉(zhuǎn)眼間，我在世紀證券工作了很多年。通過過去一年的工作，我意識到了團隊的力量和自己的不足。我想改變我的一些局限性和我展示給自己的因素，改變最初的工作方式，并要求自己在團隊的幫助下達到這種狀態(tài)。有時我默默地看著自己，像旁觀者一樣監(jiān)督自己的言行。這些在我以前的工作經(jīng)驗中是不可用的。我認為我工作中的缺點是：

人與人之間的溝通是真誠、相互理解和普通的溝通，并真誠地表達自己的想法。

關鍵是你能否用真誠來打動對方，讓對方接受。我相信這句話是真的。在過去，我也認為我們可以通過親和力、真理和真誠與同志們順利溝通。至于同事心態(tài)的多樣性，我沒有認真考慮。經(jīng)歷了這些之后，我發(fā)現(xiàn)同事的心理有很大的不確定性，尤其是在工作中的差異，會對自己的想法產(chǎn)生猶豫。在這個時候，我們需要反復溝通，以達到相互理解和支持。但我在這方面做得不夠。我的溝通方式相對直接，我不太擅長“把客戶吸引到國內(nèi)”。我認為這與我膚淺的職業(yè)經(jīng)驗和個人性格有關。就我個人而言，我更喜歡直截了當?shù)臏贤ǚ绞剑簧瞄L迂回地表達我的愿望和工作想法。在未來的工作中，我希望加強溝通技能的轉(zhuǎn)化，及時使用適當?shù)姆绞胶头椒▉硖岣吖ぷ髦械乃季S能力。

無論在日常生活還是工作中，人們都需要互相幫助。

只有這樣，我們才能做得更好，充分發(fā)揮彼此的潛力。在過去的一年里，我的合作部門和同事對我的工作給予了非常熱情和及時的理解和幫助，使我能夠成功地完成我的工作。讓我改善我對工作的謹慎態(tài)度，養(yǎng)成做事前問清楚每件事并努力從中學習的習慣。這本來是一件好事，但也會產(chǎn)生一定的負面影響，那就是缺乏創(chuàng)新意識。工作的積極性和主動性是建立在對工作負責的態(tài)度上，而不是建立在充分做好工作的基礎上。這種變化將限制他們自己主觀新思維的出現(xiàn)。一步一步地工作只是一個有能力的員工應該做的最起碼的事情，他永遠不會成為一個優(yōu)秀的員工。真正優(yōu)秀的員工需要有創(chuàng)新意識，在工作方法和工作效率上不斷創(chuàng)新。為此，我還需要在未來的工作中慢慢改變自己，探索有助于我工作發(fā)展的想法以上列出的不足之處是自我反思后我認為我在工作中存在的問題和改進。在我未來的工作中，我也希望各級領導和所有同事能幫助我一起發(fā)現(xiàn)和解決問題。未來提高工作標準的措施：

1、加強學習，提高自身素質(zhì)一年來，我認真學習各項金融法律法規(guī)，積極參加本行組織的各項學習活動，不斷提高理論素質(zhì)和業(yè)務技能。作為一名客戶經(jīng)理，我認為我們不僅要善于學習，還要勤于思考，不斷充實自己。

2、探索市場，尋找新的增長點只有不斷開發(fā)優(yōu)質(zhì)客戶，擴大業(yè)務，才能提高效率。為了做好營銷和擴大宣傳，通過電話發(fā)送短消息聯(lián)系客戶。我相信，如果我們繼續(xù)努力，我們將收到預期的結(jié)果。在年終總結(jié)的最后，我想說的是，既然你選擇了一個行業(yè)，就不要半途而廢。我們應該以精致的態(tài)度為目標，盡最大努力接近完美的結(jié)果。我覺得這對我來說是一種鼓勵和鞭策。在這條路上，每個人都會在“真誠、善意、精致、完美”這八個字中找到生命的價值。

證券營業(yè)部的年終總結(jié)（實用16篇）篇二

我剛進入公司的時候，是08年的6月份，正是股票開始大跌的時候，當時什么也不懂，開戶炒股的人也少，也沒有銀行網(wǎng)點可以去，只知道整天帶著開戶資料到處跑，（那時候還允許非現(xiàn)場開戶），每天上午開完早禮，我就和部門其他員工一起領著手提袋分頭行動。當時天氣剛進入三伏天，最高氣溫高達40度，我經(jīng)常在太陽下穿梭于各個大街小巷和各個高層寫字樓，當時我們那一批新員工大概有30、40個人，而每天下午回到公司后，我發(fā)現(xiàn)，我差不多總是開戶最多的一個。其實我認識的人并不多，股票一點也不懂，甚至連什么叫k線都不知道，跟我同時來的有2個女孩，我們是好朋友，她們的股票知識都比我知道的多，但我卻把她們遠遠拋在了后頭，她們會經(jīng)常問我怎么做的，我總是笑笑，其實她們不知道當她們中午在空調(diào)下休息的時候，我卻總是在大太陽下找人開戶和找銀行。雖然當時開戶的人不少，但多數(shù)是空戶，因為在那樣的行情中很少有人會把錢危險地投入股票市場，有一段時間我感到很迷茫，不過還好，去年10月份考試過后，營業(yè)部進行了改革重組，重組后我有了自己的第一個銀行網(wǎng)點，當時心里特別激動，心想有了網(wǎng)點以后，工作應該好做多了，但是我錯了，單邊下跌的市場中，很少有人去眷顧股票市場，雖然每天都兢兢業(yè)業(yè)的呆在銀行，但業(yè)績卻沒有起色，幸運的是我沒有放棄，心想現(xiàn)在正是積累客戶的好時候，等來年行情好了，收獲肯定會不小，就這樣從早上9點到下午5點，我都守在銀行，為了積累更多的客戶資源，在銀行，我從來沒有坐過凳子，我知道我一坐凳子就想睡覺，一坐凳子，疼痛的雙腿和雙腳就不想再動。今年10.1之前的那段時間我的生活一直過的非常簡單，每天下午5點從銀行走，，6點之前回到公司，然后開始整理資料，然后再開始打電話，每天晚上都是10點半左右才回到住的地方，隨便吃點東西，洗洗涮涮就睡覺！雖然日子過的有點清苦，偶爾也有點累，但卻非常充實，工作起來也非常有勁，因為我堅信付出總會有回報，終于過完春節(jié)后，我的業(yè)績有了突飛猛進的增長，收入也一下子躍進了公司的中上等水平，呵呵，成功的喜悅來自于堅持不解的努力背后！

其實，我是一個非常靦腆的人，記得在初三畢業(yè)典禮上，我們班主任曾對我說，“陳麗然，你知道我們班男生剛才在打賭你有沒有跟我們班的任何一個男孩說過一句話？”，聽完班主任的話，我的臉立馬就紅了，最后班主任語重心長地對我說，“麗然，你是一個很勤奮，很好學，很有上進心的好學生，但你太靦腆了，如果你以后能學的開朗一點，多和其他人，尤其是男生多交往交往，將來你在工作上，肯定會特別優(yōu)秀”，謝謝班主任對我的諄諄教導，我沒有辜負他的期望，雖然在剛進公司的時候我還非常靦腆，但我敢于嘗試，在一天一天的磨練中，我與他人的交流能力得到了極大的提升，現(xiàn)在每天都有客戶給我介紹客戶，其中有幾個客戶已經(jīng)給我介紹了10幾個客戶了，其實我總結(jié)了，只要你敢于去說，真誠的去對待對方，那么你們的關系就會非常好，我們經(jīng)理曾經(jīng)給我說過一句話，“要始終站在對方的立場替自己考慮”，這句話或許將在我的工作生涯中影響我的一生。

當初來公司面試的時候，其實我也在等著另一家上市證券公司的消息，本來已經(jīng)想好了，如果先前的公司有消息，我就不再考慮現(xiàn)在我們的公司了，但是當我第一次參加完每周一次的早禮后，我就決定不走了，決定以后就留在這好好干，我們營業(yè)部的時總是一個很低調(diào)，但很注重員工學習和長遠發(fā)展的人，他的一言一行對我都有很大的激勵，去年7月—10月期間，正是股市大蕭條的時候，當時時總就有了一個大膽的構(gòu)想，員工全體封閉學習三個月，請老師來給我們輔導，他說到做到，結(jié)果我們真的封閉了3個月，10月份的那場考試，我們幾乎100%的員工都取得了證券從業(yè)資格證，后來公司又組織了基金學習小組等等，踏著公司的節(jié)拍，再加上自己的努力，我已經(jīng)順利取得了基金從業(yè)資格證和分析師資格證，接下來，我要做的就是取得承銷資格證和期貨從業(yè)資格證，公司現(xiàn)在又要求3年內(nèi)考過研究生，呵呵，雖然有點壓力，但學習的動力沒有絲毫的退讓，俗話說，活動老，學到老，一個人如果能時刻保持學習的激情，可謂人生一大樂事，在競爭日益激烈的經(jīng)濟浪潮中，我知道我只有保持學習的勁頭，才能在以后的工作中做的更好！

“做最具責任感的理財專家”是公司的口號，也是我的奮斗目標，我一直認為，無論做哪行哪業(yè)，我都要做到最好做到極致，做到使客戶挑不出你的任何毛病，做到隨時隨地都能使客戶對我們的服務感到滿足！在證券市場，業(yè)務知識能力和技術分析水平是必須具備的兩個要素，雖然，賣產(chǎn)品重要的就是賣自己，但是如果你同時具備了一定的.業(yè)務知識能力，那么你就會顯得更加專業(yè)，你的工作也會如虎添翼，工作起來會更加順手，業(yè)績也會提升的更快。

一個人要想往高層發(fā)展，要想在一個行業(yè)長久的更好發(fā)展下去，就必須具備一定的管理能力、團隊精神和人脈關系。證券市場屬于金融市場，屬于服務行業(yè)，在以業(yè)績?yōu)橹蔚念I域里，如果你有了好的人脈，你的工作可能就會非常輕松和順利。同時，當你向高層發(fā)展的時候，你還必須要有駕馭市場和處理解決各種問題的能力，你要知道，一個人可能走的很快，但一群人會走的更遠！你的團隊必須要有好的團隊精神。

銀行網(wǎng)點，轉(zhuǎn)介紹，社區(qū)宣傳是三種比較傳統(tǒng)的業(yè)務開發(fā)模式，但是在傭金戰(zhàn)越來越激烈的證券市場，服務無疑成為未來的核心競爭點，這就要求我們也必須尋求新的業(yè)務突破點，qq群的建立正是在尋求這個突破點的時候形成的，自從它建立一個多月以來，我已經(jīng)足不出戶就成功開發(fā)了20多個客戶。同時，在新股頻繁發(fā)行和上市的時候，我們必須要有敏銳的市場嗅覺，尋找有業(yè)績支撐的潛力股和受益股，努力使客戶降低投資風險，獲得盡可能多的收益！

學習，使人向上；工作，使人充實；休閑，使人輕松；交際，使人開朗；友誼，使人開心；“叮鈴鈴，叮鈴鈴，叮鈴鈴”6點30起床的鬧鐘響了，“呼啦啦，呼啦啦，呼啦啦”外面的風聲也響起來了，“咚，咚，咚”新年的鐘聲也越來越近了，祝大家元旦快樂，開開心心，每天都有好心情！

起床了，起床了，新的一天開始了。

證券營業(yè)部的年終總結(jié)（實用16篇）篇三

時間過得真快，20xx年又已經(jīng)成為了歷史。我也度過了自己的xx歲生日。20xx年這一年是有意義的、有價值的、有收獲的。似乎從一開始，在20xx年希望帶來的一切都是新發(fā)展、新要求，擺在我的眼前，昂首只能選擇前進。回顧這一年的工作歷程，作為日陸的一名員工，我深深感到日陸企業(yè)之蓬勃發(fā)展的熱氣，日陸人之拼搏的精神。過去的一年中我從日本總部回來了，國外的經(jīng)歷不僅開闊了我的眼界，而且使我對世界的認識、對人生的感悟有了深刻的變化。日本方面嚴格的現(xiàn)場品質(zhì)管理，敬業(yè)的工作態(tài)度都給我留下了深刻的印象。回首20xx年我的工作歷程，經(jīng)歷許多沒有接觸的事物和事情；見識了很多從未見識過的新鮮事物，收獲良多。自己同時也在領導和同事們的悉心關懷和指導下，通過自身的努力，慢慢的進入了自己的角色，但在工作中仍然存在著諸多不足。回顧過去的一年，現(xiàn)在將工作總結(jié)如下。

20xx年基本一直留在倉庫的現(xiàn)場和事務所實習，而20xx年從年初至五月份為止，一直留在千葉市原市的isotank運輸事務所實習。伊東所長和唐澤所長代理上午安排我出車，下午則大多時候留在車庫里做車輛維護，并學習了解車隊調(diào)度的工作。日本車隊管理相對簡單：運輸任務基本為點至點短途，客戶也已經(jīng)為其固定服務多年，新規(guī)客戶也較少。

門點檔案齊全，每天出車，回庫時間基本固定。油耗及里程數(shù)等僅靠讀表便可計算，無需核實gps。故此整個車隊僅有所長、調(diào)度以及車輛專職維護人員三個管理者。遇到工作繁忙時期，所長及調(diào)度亦會出車。日本的現(xiàn)場管理為工作的重中之重，平均每隔一個月會舉行一次安全操作演習并要求固定的協(xié)作車隊參加。每兩周左右各運輸班組召開一次安全會議，討論平時工作中發(fā)現(xiàn)的安全隱患以及解決方案。每日司機出車前調(diào)度會將其翌日行程及單據(jù)準備齊全放入司機個人工作箱內(nèi)，待司機當日下班前自行查驗，并自行準備翌日出車所需車載備品及配套轉(zhuǎn)換頭等。翌日清晨司機提前三十分抵達公司實施出車前點呼，重點檢查司機身體狀況，證件及其對今日工作內(nèi)容的了解程度。檢查人員亦給出本日運輸任務的相關重點事項提醒。最大限度的減少因人為疏忽帶來的工作失誤。司機在圍車一周檢查車容車況后出車，途中每至一個運輸節(jié)點即以電話方式向調(diào)度時時匯報。因中國國情緣故，難以照搬日本的相關方案，但卻可以通過吸取相關的安全操作的管理經(jīng)驗，提升日陸北方車隊的服務品質(zhì)。

從六月到八月，我被安排前往日陸位于川崎的洗箱場實習。每日工作為罐箱清洗和維護。我協(xié)同其它社員平均每日約處理四個罐箱，在進行初步機洗后進行人工手洗。具體流程為：將下方的底閥，上方的入口蓋、通氣閥、安全閥等全部手工拆除、手洗、安裝并進行入罐體內(nèi)清洗后安排氣壓檢測并呼叫出庫人員移罐。通過幾個月的手工操作后基本掌握了一系列的工作要領以及罐箱的內(nèi)部詳細構(gòu)造。

從八月中旬始，陸續(xù)進入總部的罐箱出租部、貨代業(yè)務部、物流業(yè)務部門實習，初步了解了總公司內(nèi)部職能劃分及具體各部門工作內(nèi)容。雖然時間短暫但也獲益良多。由于我很少前往總部，本身對企業(yè)的經(jīng)營等都很陌生，公司讓我們的各部門部長安排我學習，以師傅帶徒弟的方式，指導我的日常實習。在各部門長的熱心指導下，我依次對公司的基本部門、實際業(yè)務進行了了解，并積極參與相關工作，注意把從現(xiàn)場上學到的業(yè)務知識以對照實際工作，加深對實際工作的認識，用實踐驗證現(xiàn)場所學確實有用。以實習的身份完成了學習與工作兩重任務。跟公司同事一樣上下班，協(xié)助同事完成部門工作；又以學生身份虛心學習，努力汲取實踐知識。我心里明白我要以良好的工作態(tài)度以及較強的工作能力和勤奮好學來適應公司的工作，完成公司的任務。簡短的實習生活，既緊張，又新奇，收獲也很多。通過實習，使我對日陸的經(jīng)營、管理工作以及發(fā)展前景有了深層次的感性與理性的認識。

今年的十一月初，我結(jié)束了日本的研修回到國內(nèi)，被分派到營業(yè)部實習。在進行了一周的業(yè)務內(nèi)容培訓后，有幸得以參與我司與廣州港籌備中的危險品倉庫項目，從江總那里學到了很多項目推進方面的內(nèi)容。并再一次通過北方山東地區(qū)、天津、大連的出差大致了解到了中國危險品倉儲物流項目的現(xiàn)狀和發(fā)展前景。這些都是走出去才能學習和了解到的內(nèi)容。中國現(xiàn)在商業(yè)危險品物流市場正處于成長初期，對于投資危險品物流的企業(yè)來說，既有風險，也同時面對一個很大的機遇。

目前中國大部分城市對于危險品物流的監(jiān)管不可謂不嚴格，但受制于資質(zhì)齊全的商業(yè)危險品物流企業(yè)稀缺，政府相關監(jiān)管部門在實際操作上放松了相關的監(jiān)管。很多危險品以普通貨物形勢和價格倉儲、運輸，反而拉低了市場價格，給正規(guī)操作的企業(yè)帶來經(jīng)營上的壓力，在部分城市形成了所謂的劣幣淘汰優(yōu)幣的格局。

但隨著中國經(jīng)濟的進一步發(fā)展以及眾多外資化工企業(yè)的進駐，對能夠提供第三方危險品倉儲物流的公司的需求也必然日益增加，同時儲運量的增加同時也使目前隱匿的事故隱患被進一步放大并最終導致事故的實際發(fā)生，從而真正促使政府引入并著手審批成立具有相關知識和操作背景的危險品物流企業(yè)。我們公司只要著手提高自己服務品質(zhì)，在中國創(chuàng)造出一個響亮的品牌，并做好后續(xù)擴大業(yè)務的各種人員儲備，完善現(xiàn)有管理體系，就會逐漸迎來一個發(fā)展的黃金時期。

回國后的生活，感觸是很深的，提高的方面很多，但對我來說最主要的是工作能力的進步。回國主要的目的就是通過提高我們的社會工作的能力，將日本了解到的東西做到學以致用，給我們一次將自己在日本期間所學習的各種書面以及實際的知識，實際操作、演練的機會。自明年開始我要本著積極，虛心、認真的態(tài)度，積極主動的參與市場調(diào)查、客戶走訪、以及對企業(yè)的各種業(yè)務的了解，對企業(yè)分公司的熟悉，讓自己以最快的速度融入公司，發(fā)揮自己特長。同時認真完成工作日記、撰寫工作報告，在新的一年里真正讓自己具備了一定的專業(yè)知識和溝通能力，能很好的完成企業(yè)在給我布置的工作任務。

證券營業(yè)部的年終總結(jié)（實用16篇）篇四

根據(jù)中國證監(jiān)會有關賬戶規(guī)范工作的要求，按照公司的統(tǒng)一安排和部署，我營業(yè)部自***年3月份開始著手進行三方存管準備工作。我營業(yè)部始終將賬戶規(guī)范工作貫穿于三方存管的每一工作階段。一年來，經(jīng)過大量、嚴謹、細致、務實的工作，我營業(yè)部在賬戶規(guī)范方面取得了較好的效果，特別是在賬戶實名制、資金賬戶與證券賬戶信息一致性、客戶賬戶資料的真實、準確、完整性、客戶資產(chǎn)權屬的清晰性以及客戶檔案的完備性等方面都取得了實質(zhì)性進展。同時，也為營業(yè)部摸清家底、規(guī)范經(jīng)營、提升客戶服務水平提供了強有力的保證。

財富證券**八一路營業(yè)部成立于1994年，前身為湖南省信托投資公司**八一路營業(yè)部，20xx年重組后更名為財富證券**八一路營業(yè)部。截至20xx年3月28日，營業(yè)部共有在用a股股東賬戶30432戶。我營業(yè)部成立時間較早，不同時期、不同管理者對業(yè)務的理解和把握各不相同，自然沉淀了大量電話、地址已經(jīng)失效的不規(guī)范賬戶，加之歷經(jīng)公司重組、經(jīng)營管理班子調(diào)整和人員流動等過程，給我們的賬戶規(guī)范清理工作帶來了很大的困難。

***年3月15日，公司召開三方存管工作動員大會，公司領導提出，要把三方存管工作作為與經(jīng)營發(fā)展同等重要的大事來抓。營業(yè)部對此次會議精神進行了認真的學習和討論，全體員工加深了認識，統(tǒng)一了思想，更加清楚地認識到三方存管工作的重要意義。為推進營業(yè)部賬戶規(guī)范工作順利進行，營業(yè)部在以下方面加強了組織管理：

一、明確目標，計劃周密

按照公司在賬戶甄別、通知宣傳、規(guī)范上線、重點清理等不同階段的要求，營業(yè)部都制定了明確的工作目標和周密的工作計劃，保證營業(yè)部的每位員工都熟知自己的具體任務、工作進度、操作路徑、最終目標。這種倒排工期的目標化管理在各環(huán)節(jié)中都起到了很好的作用。

二、統(tǒng)一領導，責任到人

我營業(yè)部成立時間較早，沉淀了大量的睡眠客戶，使得賬戶規(guī)范工作面臨較大壓力。為此，按照公司要求，***年3月16日，營業(yè)部成立了由總經(jīng)理任組長的三方存管工作小組，對營業(yè)部三方存管工作進行統(tǒng)一安排部署，同時，把三方存管工作作為營業(yè)部考評的重要內(nèi)容，對其中工作的進度、工作的質(zhì)量提出了嚴格的要求和獎懲措施，務求工作踏實、嚴謹、按時、保質(zhì)。

三、分工協(xié)作，保證效率

為保障投資者利益和保證三方存管工作的順利進行，根據(jù)實際情況對崗位和分工進行了調(diào)整，做到內(nèi)緊外松，忙而有序。

對外，我們把保障投資者利益放在首位，盡量為客戶提供便利。營業(yè)部在簽約高峰期，根據(jù)經(jīng)紀業(yè)務部要求，在營業(yè)部交易大廳開辟三方存管業(yè)務專區(qū)，增設了三方存管現(xiàn)場咨詢、賬戶規(guī)范等崗位，開通了三方存管，同時，安排營業(yè)部交易經(jīng)理負責個別客戶的三方存管接待和解釋工作。一年以來，營業(yè)部沒有發(fā)生一起因三方存管業(yè)務引發(fā)的客戶糾紛，實現(xiàn)了三方存管工作的順利、平穩(wěn)、高效推進。

對內(nèi)，我們明確分工、任務包干、責任到人，做到每個不規(guī)范賬戶有人電話督促通知，有人檔案、系統(tǒng)比對核查，上班時間不耽誤日常業(yè)務，下班時間不放下三方存管的賬戶規(guī)范工作。

四、動態(tài)評估，獎懲分明

客觀上來說，三方存管賬戶規(guī)范工作很大程度上是一項枯燥的、重復性的復雜勞動，出現(xiàn)錯誤的可能性較大。但我們十分清楚，員工在賬戶規(guī)范中的一點小錯誤就有可能給客戶帶來不便和損失，有可能給營業(yè)部帶來糾紛或訴訟。為此，在要求員工主觀上高度集中精力外，營業(yè)部還專門制定了有關配套獎懲措施。***年3月份以后，在月度工資及年終獎金調(diào)整方面，很大程度上依據(jù)員工在賬戶規(guī)范清理工作中的表現(xiàn)決定。此外，營業(yè)部還規(guī)定所有客戶經(jīng)理所開發(fā)客戶如未在規(guī)定時間內(nèi)辦理賬戶規(guī)范手續(xù)，將降低直至取消客戶經(jīng)理績效工資提取比例。

一、加強學習，按章辦事，嚴控風險

在三方存管賬戶規(guī)范過程中，營業(yè)部認真學習了中國證監(jiān)會、中國證券登記結(jié)算公司下發(fā)的相關文件，依據(jù)公司三方存管系列文件精神和工作實際情況，相繼制定了營業(yè)部《小額休眠賬戶激活處理辦法》等一系列操作細則規(guī)定，使得開展具體工作時有據(jù)可依，有章可循，大大提高了賬戶清理工作時的規(guī)范性和準確性，嚴控了潛在的風險。

二、加強培訓，統(tǒng)一標準，規(guī)范操作

三方存管工作涉及客戶、券商、銀行等相關方面，涉及營業(yè)部柜面業(yè)務的各個基礎環(huán)節(jié)，同時還要對歷史遺留的各類問題進行清理規(guī)范，業(yè)務人員需要在短時間內(nèi)集中處理一些非常規(guī)性問題，這樣一項復雜的系統(tǒng)性工程，對員工的業(yè)務能力和營業(yè)部經(jīng)營管理能力都是嚴峻的考驗。但營業(yè)部所有員工都表現(xiàn)出敢打必勝的信心和決心，不僅積極參加公司和營業(yè)部統(tǒng)一組織的現(xiàn)場業(yè)務培訓，而且通過公司的辦公系統(tǒng)、視頻系統(tǒng)、qq系統(tǒng)、網(wǎng)站等各種渠道進行學習和交流，利用閉市和業(yè)余時間對證監(jiān)會、中登公司等管理和服務機構(gòu)的文件認真自學。三方存管工作以來，營業(yè)部參加公司的三方存管業(yè)務現(xiàn)場培訓、視頻培訓十余次，營業(yè)部組織全體員工學習管理機構(gòu)及公司文件十余次，通過其他渠道的學習每天都在堅持進行。一年以來，密集的學習和培訓，不僅保證了三方存管工作的高效、有序進行，切實保障了客戶利益，而且對員工業(yè)務能力的提高起到了重要作用。

三、堅決杜絕新開不合格賬戶

自***年1月1日，營業(yè)部堅決禁止新開不合格賬戶，自***年11月23日起，所有新開人民幣賬戶直接上線。為杜絕新開不合格賬戶，公司制定的《關于嚴禁新開或新設不合格帳戶的緊急通知》，從機制和流程上提供了有力的保障，對違規(guī)操作提出了明確的懲罰措施。同時，公司風險控制總部實時監(jiān)控系統(tǒng)對客戶身份證號碼、姓名、電話、住址等字段進行實時檢索，也為營業(yè)部新開立資金賬戶的合格、準確性提供了后臺支持和保證。

四、賬戶規(guī)范清理的具體操作措施

（一）賬戶甄別工作

***年3月中旬，公司召開三方存管工作動員大會后，自三月份開始，營業(yè)部正式開始了賬戶甄別工作。營業(yè)部全體員工對照客戶檔案等原始資料和系統(tǒng)記錄對所有人民幣賬戶進行全面排查，對賬戶信息逐一進行對比，甄別賬戶分類，確定其規(guī)范程度和存在的風險，根據(jù)甄別結(jié)果在柜面系統(tǒng)進行分類標識，建立不合格賬戶臺賬。雖然大家對此項工作的艱苦性有所估計，但真正干起來，才發(fā)現(xiàn)這項工程的復雜性和難度超出了所有人的預料。

四十天時間，在保證營業(yè)部日常業(yè)務開展的情況下，31名員工利用每日下班及雙休日時間對營業(yè)部近20000份客戶檔案和系統(tǒng)進行了比對和標注，每份檔案至少檢查兩次，平均每人翻查近了500份檔案材料。大量檔案分散到每個員工手中，對檔案管理的安全性也提出了極大的挑戰(zhàn)。盡管工作強度大，頭緒繁雜，但從營業(yè)部三方存管工作小組對賬戶甄別結(jié)果的抽查結(jié)果來看，賬戶甄別和系統(tǒng)標識工作的準確率令人相當滿意。

整個三、四月份，從總經(jīng)理到普通員工，大家一起摸爬滾打，“快餐盒飯、通宵達旦；日夜奮戰(zhàn)，趕緊快干”這句員工苦中作樂的順口溜，是當時營業(yè)部員工辛勤工作最真實的寫照。四十天下來，每個女員工的手指上留下了一道道被客戶檔案割破的傷痕，好幾個人犯起了頸椎病，員工中涌現(xiàn)出很多感人至深的事跡。員工表現(xiàn)出的無私奉獻精神，打響了賬戶規(guī)范清理工作的第一炮！

（二）通知宣傳工作

在通過賬戶甄別工作摸清底數(shù)后，自***年6月份起，營業(yè)部結(jié)合公司第三方存管工作的公告內(nèi)容，開始進行了持續(xù)性的三方存管的客戶通知和投資者教育工作，并一直延續(xù)至今。在公司利用今晚報進行宣傳的同時，我部也采取了一系列宣傳督促措施。一是營業(yè)部設立了三方存管咨詢柜臺，張貼三方存管投資者教育材料，每天安排業(yè)務骨干進行三方存管業(yè)務咨詢，督促客戶盡快規(guī)范賬戶，辦理三方存管手續(xù)；二是營業(yè)部在交易大廳顯著位置設立了三方存管業(yè)務專欄，介紹三方存管的含義和重要意義，刊登我公司及營業(yè)部關于三方存管業(yè)務的公告及通知；三是利用現(xiàn)場廣播系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)、現(xiàn)場行情委托系統(tǒng)對投資者進行提示；四是對不規(guī)范賬戶客戶進行多次的電話通知和短信通知。***年4月份以來，營業(yè)部利用客戶服務短信平臺系統(tǒng)發(fā)布三方存管及賬戶規(guī)范通知短信超過5萬余條，不規(guī)范賬戶每戶平均發(fā)送3次；五是多輪次的電話提示。根據(jù)賬戶規(guī)范工作進度，營業(yè)部集中組織員工對不規(guī)范賬戶客戶進行多次電話提示，三方存管賬戶規(guī)范電話平均每位員工利用工作之外的時間撥打超過5000個，這些工作，的確付出了很多精力和心血；六是對諸如身體不便、老齡等特殊客戶進行上門服務。

（三）規(guī)范上線工作

***年6月下旬，按照公司的統(tǒng)一安排，營業(yè)部開始進入規(guī)范上線階段。此階段的工作主要是對營業(yè)部現(xiàn)有人民幣賬戶的逐戶清理規(guī)范，具體工作包括補齊開戶資料、完善系統(tǒng)標識、簽署三方存管協(xié)議、組織客戶集中上線和處理遺留客戶上線等。

為保證這一階段的工作效果，我部制定了比較具體的措施，從營業(yè)部的場地、人員、流程等方面予以保證。首先，設立了專門的區(qū)域受理第三方存管業(yè)務，設有咨詢引導崗、甄別分流崗、簽約咨詢崗、清理規(guī)范崗、電話咨詢崗、資料清補崗、復核糾偏崗、宣傳推動崗、協(xié)調(diào)保障崗、信息錄入崗、審單收件崗以及銀行駐場等，實行流水化作業(yè)，提高業(yè)務辦理效率；其次，按照“優(yōu)勢互補”的原則組成不同工作小組，客戶甄別、系統(tǒng)錄入等重點環(huán)節(jié)由營業(yè)部專人負責。第三，合理調(diào)整業(yè)務受理流程，延長工作時間，為客戶辦理業(yè)務提供時間上的便利，提高單日業(yè)務受理數(shù)量。第四，在此階段的后期，營業(yè)部對少數(shù)尚未進行清理的客戶采用上門服務、交叉通知、交易限制等措施，最大限度提高營業(yè)部賬戶合格率和簽約率。

（四）遺留問題的重點清理

此階段中，針對年內(nèi)的賬戶規(guī)范清理工作進行數(shù)據(jù)統(tǒng)計和復查核對，對個別遺漏未上線賬戶進行單獨處理，針對少數(shù)剩余無法規(guī)范的不合格賬戶做好管理臺賬，預先咨詢遺留問題賬戶的規(guī)范意見。八一路營業(yè)部因成立時間較早，也蓄積了一些帳戶的遺留問題，這次借助第三方存管的東風，我部也及時處理了一些歷史透支帳戶。營業(yè)部在總部的支援下分赴廣州，利用各種渠道尋找客戶，極力向客戶解釋帳戶未規(guī)范會帶來的影響，起初這一舉措還遭到了客戶的懷疑，將我們的員工拒之門外，整整一天不接見我們上門的員工，第二天一大早，我部員工又再次來到該客戶的門前繼續(xù)等待，可這一等就是足足三個小時，廣州的天氣較炎熱，我部的員工只能靠隨身攜帶的礦泉水充饑，不能離開半步，終于該客戶被我們的誠心打動，在我部員工一再的努力勸說下，客戶的態(tài)度開始有所回轉(zhuǎn)，欣然接受了我部員工的意見。對我部的帳戶清理工作起到了積極的促進作用。

另，我部還有一不合格帳戶的客戶在大連監(jiān)獄，此前該客戶沒有留下任何聯(lián)系方式，查詢電信公司無聯(lián)系號碼，通過身份證號碼查詢該客戶的聯(lián)系地址也已不存在，后來通過與該客戶曾經(jīng)有聯(lián)系的客戶打聽，才得知其妻子的工作單位調(diào)往大連。經(jīng)過向總部申請，我部派遣員工奔赴大連，打算在其妻子的協(xié)助下去大連監(jiān)獄要求客戶規(guī)范帳戶，確層層受阻。眼看時間天天過去，事情無任何進展，我部員工心急如焚，決定向總部申請，疏通關系，最終在總部及有關部門的配合下，讓客戶簽署了新的開戶文件，規(guī)范了帳戶。

（五）不規(guī)范賬戶的限制措施

鑒于仍有部分客戶未能及時到我部規(guī)范賬戶，我部于***年9月份后根據(jù)中國證監(jiān)會和中國登記結(jié)算公司的相關文件要求，按照公司統(tǒng)一部署，對不合格賬戶按照營業(yè)部受理三方存管的承受能力分批次進行了必要的限制。20xx年1月14日，為加快規(guī)范進度在提高工作效率的基礎上，對不合格賬戶及合格未上線客戶實現(xiàn)了限制存取、限制買入、限制撤銷指定、限制轉(zhuǎn)托管等措施，促使客戶盡快到營業(yè)部進行賬戶規(guī)范。目前，我營業(yè)部不合格賬戶數(shù)量和未簽署三方協(xié)議的客戶數(shù)量大大降低。雖然如此，我們?nèi)匀淮嬖陔y以取得聯(lián)系的部分客戶，這部分客戶電話號碼和居住地址都已經(jīng)變更。我部根據(jù)中國證監(jiān)會和中國登記結(jié)算公司的相關文件要求，按照公司統(tǒng)一部署，陸續(xù)對不合格賬戶進行了限制措施，使得不合格賬戶陸續(xù)得到了規(guī)范，采取限制后不合格賬戶數(shù)量大大的降低了，為了及早規(guī)范不合格賬戶，營業(yè)部統(tǒng)一思想，即使損失成交量，也要確保不合格賬戶及早規(guī)范。

第四部分 營業(yè)部賬戶分類及規(guī)范現(xiàn)狀

目前，我部存在各類賬戶與柜面系統(tǒng)標識情況完全一致。具體賬戶分布情況見下表。

財富證券**八一路營業(yè)部賬戶規(guī)范情況一覽表

基準日數(shù)據(jù)當期數(shù)據(jù)

申報不合格證券帳戶1249109

合格證券賬戶12850

不合格資料不規(guī)范賬戶107

不合格其他賬戶2

清理合格未存管0

小額休眠賬戶4448

合計

以上數(shù)據(jù)截至日期為4月14日。

三方存管賬戶規(guī)范工作已經(jīng)持續(xù)了一年多的時間，回顧我們走過的這些日子，既感慨，又欣慰。感慨的是，我們付出了很多，包括休息時間，還有汗水和智慧！欣慰的是，我們的付出收獲了豐厚的回報。

一是，促進了業(yè)務拓展。我們感覺，賬戶規(guī)范是監(jiān)管機構(gòu)的正確決策，是保證證券市場健康發(fā)展的重要措施，也是我們提升服務水平，進一步規(guī)范經(jīng)營的有力保證。在實際工作中，我們始終樹立這樣的信念：賬戶規(guī)范與業(yè)務拓展不矛盾，規(guī)范做得好，可以大大提升我們的市場競爭力。事實也充分說明了這一點。過去的***年，我部的收入、利潤、份額都取得了長足的進步，業(yè)務規(guī)模不斷的發(fā)展壯大，這些都有力地證明，監(jiān)管部門、公司領導和我們制定的政策是正確的！我們付出的`努力是值得的，做好賬戶規(guī)范工作對業(yè)務拓展的促進作用是積極明顯的！

二是，夯實了管理基礎。三方存管與賬戶規(guī)范是一項龐大而繁雜的系統(tǒng)性工作，同時也是我們夯實營業(yè)部管理基礎，特別是更全面、詳細地掌握客戶資料的最有效手段。通過反復的核實、補充，我們的客戶資料已經(jīng)相當完整、齊備，不僅讓我們進一步摸清了營業(yè)部客戶底數(shù)了解了客戶狀況，而且，這次賬戶清理規(guī)范后更為詳細的客戶基本資料信息也使我們在下一步分析客戶偏好，確定客戶風險承受能力，細化客戶服務方面更有把握，更有信心。

三是，控制了經(jīng)營風險。賬戶清理與規(guī)范同時也是對營業(yè)部各項經(jīng)營風險的一次重新梳理、徹底盤查。認真、細致地做好這項工作，可以在很大程度上控制住營業(yè)部風險的源頭，排除重大風險隱患。由于眾多復雜的歷史原因，嚴重影響了日常經(jīng)營與管理。而通過這次賬戶清理規(guī)范工作，我們基本上做到了胸有成竹，心中有數(shù)，這也是我們一項重要的收獲。

目前，我部尚存在不合格證券賬戶109戶，這部分客戶中大部分為通過電話、網(wǎng)通和、移動、聯(lián)通、銀行等多種方式，無法取得聯(lián)系的客戶。對于該部分賬戶，我營業(yè)部已于20xx年1月14日對賬戶進行了禁止資金劃轉(zhuǎn)和禁止買入限制。除被動限制外，我營業(yè)部還將想方設法聯(lián)系客戶，爭取盡早規(guī)范這部分賬戶。

在今后的工作中，我們將繼續(xù)以保證客戶資產(chǎn)的安全為原則，以第三方存管工作為契機，及時轉(zhuǎn)變經(jīng)營管理模式，提升服務質(zhì)量，堅持合規(guī)經(jīng)營；積極思考，提早準備和認真應對納入第三方系統(tǒng)和部分客戶另庫存放后可能出現(xiàn)的新問題。對于此次自查中暴露出的問題我們將在會后進行進一步的分析并制訂出更為詳盡科學的解決方案，及時整改，控制風險。

證券營業(yè)部的年終總結(jié)（實用16篇）篇五

從大學以來我在n家公司做過兼職，接觸過不同行業(yè)的人，但迷茫中的自己一直不知道自己適合做什么。雖然我有自己真正喜歡做的事情，但并沒有勇氣讓自己的愛好變成自己的事業(yè)方向，直到加入錦泰期貨，期貨行業(yè)的神秘深深的吸引著我，我大聲的告訴自己，我終于找到自己想要的方向，一種發(fā)自內(nèi)心的滿足讓我找到自己人生的價值。

我每天的工作就是打電話、發(fā)帖子，聯(lián)系客戶就是我工作的全部。電話在一次次“您好，錦泰期貨”聲中開始，在一次次拒絕聲中結(jié)束。發(fā)表的無數(shù)條帖子也在幾秒中瞬間消失。這些對于我來說都可以接受，因為這就是“銷售”，在無數(shù)次拒絕中尋找機會，不管哪一行的銷售都是這樣。當遇到愿意聽完自己的講解或回帖的人，不管會不會成為自己的客戶，我都會很滿足很滿足，因為這就是自己每天默默工作取得的小小的成就，是對自己工作的肯定。盡管可能在別人看來是那么的微不足道，但這就是促使自己每天默默工作的強大的精神動力，即使一次又一次的失敗也要繼續(xù)一次又一次的去嘗試去堅持。

其實真正吸引我的并不是這些工作，而是期貨行業(yè)的本身，雖然我只是一個門外人，我也僅僅是打開了期貨行業(yè)這扇門，還沒有成為期貨行業(yè)專業(yè)的從業(yè)人員，還沒能真正踏入這個行業(yè)，但期貨行業(yè)猶如一個巨大的磁場，無窮的力量深深的吸引著我，成為我以后事業(yè)的方向、人生的方向。盡管未來是不可知的，但期貨確實已經(jīng)介入了我的人生。不管未來會怎樣，但現(xiàn)在的我、今天的我正在從事這個行業(yè)，正在創(chuàng)造自己的價值。

前幾天開全體員工會議，領導說年輕的時候你要做一個值得別人幫助的人，小有成就以后你就要做一個給別人機會、幫助別人的人。現(xiàn)在進入期貨行業(yè)的我就猶如一張白紙，在身邊各位領導及同事的引領與幫助下，我有了自己嶄新的色彩，感謝身邊所有幫助過我的人，謝謝你們熱情的接納偶爾不自信的我，謝謝你們耐心的指導偶爾無知的我。當領導說到你們市場部的努力我們都有看到，雖然僅僅是這簡單的幾個字，我已經(jīng)很感動了，很感謝領導的肯定與支持。我會更加努力的工作，做好自己喜歡的，做好最喜歡的'自己！

新的一年—20××，首先我會繼續(xù)努力向身邊的領導及同事們學習，繼續(xù)學習期貨專業(yè)知識，不斷的充實自己，做到面對形形色色的客戶侃侃而談，讓自己成為更加合格的期貨從業(yè)人員。其次我會繼續(xù)探索不同的渠道尋找更多優(yōu)質(zhì)客戶，積極熱情的與客戶保持聯(lián)系與溝通，把最真摯的合作情意傳達給他們，讓他們感受到我們公司強大的力量。即使工作過程中可能會遇到各種各樣的問題和考驗，即使偶爾會不自信的質(zhì)疑自己的能力、懷疑自己的選擇，即使暫時可能看不到自己的未來，即使……但正如聚美優(yōu)品的創(chuàng)始人陳歐在為自己代言的廣告中說的：“夢想是注定孤獨的旅行，路上少不了質(zhì)疑和嘲笑，但那又怎樣；哪怕遍體鱗傷，也要活得漂亮！”20××，我們會證明這是誰的時代。

證券營業(yè)部的年終總結(jié)（實用16篇）篇六

零售平臺上的工作任務屬于每個營銷人員必須完成的基本任務。只有在做好本職工作的基礎上才能力求進步，擴大業(yè)務范圍。通過幾年專業(yè)知識和的客戶人脈的積累，再加上銷售經(jīng)驗的不斷完善，我相信在20xx年能更好的完成公司和營業(yè)部下達的各項工作任務。對于港股通業(yè)務，在20xx年營業(yè)部還有很多客戶只是開通了相關業(yè)務權限，并沒有真正參與到此項業(yè)務中來。在新的一年里，我會多向優(yōu)秀營業(yè)部學習成功的經(jīng)驗，緊密跟蹤香港和海外市場動態(tài)，以便為營業(yè)部港股通客戶做好推介和投資輔導工作。并且在營業(yè)部客戶服務小組的配合下做好20xx年春季港股通專題推介會。

面的加強學習。具體包括已開展的融資融券、快易貸、金杠桿等業(yè)務的相關知識，重點學習港股通相關業(yè)務知識和即將開展的'期權業(yè)務相關知識。雖然我一直有做個股期權的模擬交易熟悉界面和交易規(guī)則，但業(yè)技能還需要進一步的完善，而對于期權的從業(yè)人員考試，在20xx年我共考試兩次，最終還是以2分之差未能通過。20xx年在業(yè)務上線之前我計劃通過考試，以便能更好的為客戶做好專項工作服務。

20xx年營業(yè)部將遷址臨空經(jīng)濟區(qū)，既是一個新的契機，新的起點，也是一個新的挑戰(zhàn)。營業(yè)部給予了大家如此好的機會和平臺，我將付出更大的努力和新力量一起迎接新的挑戰(zhàn)和進步。

證券營業(yè)部的年終總結(jié)（實用16篇）篇七

20xx年已經(jīng)進入尾聲了，當我細細回顧年回首這一年走過的.路，總能讓自己陷于不可自拔的回憶和感嘆中。20xx年是我人生旅程中轉(zhuǎn)折的一年，在這一年中我在自己的崗位上迎來了更多的挑戰(zhàn)和思考意味著這是一個機遇和挑戰(zhàn)并存的年代。

而公司在迎來了第10個年頭，機遇和挑戰(zhàn)并存，自己感到責任和擔子更加重了，回顧以往走過的艱難歷程，成績已經(jīng)成為過去，新的項目對我的人生來說亦是一次全新的開始，空閑之余我常常在思考著要以何種心情來詮釋剛剛過去一年。一年來，我在各位領導的關懷和批評指導下。愛崗守業(yè)，配合各項工作，在自己的崗位忠實的履行了自己的職責。辛勞和淚水并存，也是我看到了自己的不足。同時也是我轉(zhuǎn)變了很多，思考的更多。這些轉(zhuǎn)變都是不知不覺中積累出的，或者說是冥冥之中的一種人生選擇。過去的那些工作的日子里，充滿了激情，也飽含著淚光，甚至也有過掙扎，在一次次推動自己前進的路上，我面對著從來沒有面臨過的境遇，在領導的指引下和同事的幫助下，學會了如何做好本職的那些工作，懂得了應該品味的人生滋味。在此，我向20xx年關心和幫助過我的各位領導和同仁道一聲：謝謝!現(xiàn)在，我向領導作20xx年度述職報告，請予審議。”

通過一年來，自己參與的各項工作情況，我認識到團隊的力量和。

(一)溝通不夠。

人和人交往，是真誠，相互理解和平時的溝通，善意的表達自己的想法。關鍵是你能不能用真誠去打動對方讓對方接納。我相信這句話是沒錯的，在以前也認為確實憑借著親和力和真實、誠意便可以與同志順暢交流，至于同事心態(tài)的多樣化卻沒有認真去想過。在經(jīng)歷了這些以后，才發(fā)覺同事的的心理具有很大的不確定性，尤其是在工作中出現(xiàn)分歧對自己的想法也會存在猶豫，這個時候就需要溝通，反復的溝通，達到相互的理解和支持。而我在這個方面是做得不夠到位的，我的溝通方式比較直接，不太會“引客入境”。我想這與我從事這個職業(yè)經(jīng)歷太淺、個人性格有關。我個人偏向比較直率的溝通方式，不善于迂回地表達自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加強自己溝通技巧的變換嘗試，適時運用恰當?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的能力。

只有這樣才能更好的干好工作，充分發(fā)揮每個的潛力。通過一年來，自己合作的部門和同事，他們都很熱心的及時給予了工作上的理解和幫助，從而使我順利完成了自己的各項工作。讓我提高了對工作的謹慎態(tài)度，養(yǎng)成了凡事要問清楚，做事前想要有所借鑒的習慣，本來這是件好事，但是卻會產(chǎn)生一定反方向的影響，那就是缺少了創(chuàng)新意識。工作的積極性和主動性是建立在對工作負責的態(tài)度上，而不是建立充分地出色完成工作的基礎上，這樣變會限制自己主觀新思維的發(fā)生。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要做到的事，而他永遠不可能成為一名優(yōu)秀職工，真正的優(yōu)秀職工是需要有創(chuàng)新意識，在工作方式、工作效率上的不斷革新。對于這一點，我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉(zhuǎn)變，自我挖掘有利于工作開展的思路。

以上列舉的不足之處，是我自我反思后認為自身在工作中存在的問題和需要改進之處，在日后的工作，也希望各級領導和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。

證券營業(yè)部的年終總結(jié)（實用16篇）篇八

隨著年齡的增長和各種工作經(jīng)驗的積累，使我對自己的要求也更加嚴格。我所在的部門是證券公司的核心部門財務系統(tǒng)實行新的會計準則后，對公司財務系統(tǒng)作了一次比較大的變動。新增加一臺)式和渠道，努力幫助投資者樹立正確的投資理念、增強風險防范意識，進一步維護證券市場的穩(wěn)定發(fā)展，取得了一定成績。現(xiàn)將公司今年一季度的投資者教育工作匯報如下：

20xx年初，公司就將投資者教育工作作為今年的重要工作來抓，要求各營業(yè)部從本部的實際出發(fā)，認真扎實地做好投資者教育工作。一季度，公司各營業(yè)部普遍將投資者教育工作列為本營業(yè)部的工作重點，紛紛加強了組織領導，營業(yè)部負責人親自負責，各部門負責人積極參與，按照20_年的工作計劃和客戶特點，進一步完善工作制度，狠抓落實，推動全公司的投資者教育工作取得了較大進展。上海新華路、張家港步行街、無錫五愛北路等多家營業(yè)部均成立了以營業(yè)部負責人為組長，各分部門負責人為成員的投資者教育小組，并指定專人作為投資者教育工作的聯(lián)系人，隨時與協(xié)會以及公司保持信息暢通，及時報告營業(yè)部投資者教育工作進展情況，努力做好相關工作。

投資者教育工作不是表面文章，必須將這項工作貫穿到與客戶接觸的每個環(huán)節(jié)當中，從各個方面做好相關工作。今年以來，公司堅持以“專業(yè)服務，創(chuàng)造價值”為理念，在客戶開銷戶、日常交易、資金存取、客戶營銷和服務等各個業(yè)務環(huán)節(jié)中，積極了解客戶，服務客戶，切實將投資者教育工作做實、做細。特別是經(jīng)常通過問卷調(diào)查、電話回訪以及客戶關系管理系統(tǒng)了解和分析客戶的風險承受能力和投資偏好情況，針對不同類型客戶進行有針對性的投資者教育，取得了良好的效果。北京惠新西街、杭州慶春東路、重慶較場口等營業(yè)部將投資者教育工作進行分解，在日常業(yè)務工作中明確了營業(yè)部各崗位員工的相關工作職責，切實將投資者教育融入到客戶服務的每個環(huán)節(jié)。

開展投資者教育工作不能死板，一定要根據(jù)證券市場的不同發(fā)展階段以及各地的具體情況，積極調(diào)整投資者教育宣傳形式，采用多種形式，認真做好投資者教育工作。

今年以來，各營業(yè)部紛紛利用投資者園地這一常規(guī)基地，加強投資風險揭示和證券知識、法律法規(guī)的宣傳，根據(jù)市場實際情況和工作需要及時更新內(nèi)容，不斷完善投資者教育園地。同時公司充分利用公司網(wǎng)站適用范圍廣的特點，將法律法規(guī)、證券知識等內(nèi)容發(fā)布在公司網(wǎng)站上，供投資者瀏覽下載。公司很多營業(yè)部還紛紛利用報刊、電視、報告會等多種形式積極開展投資者教育工作，介紹理財知識和技巧，提示投資風險，得到廣大投資者的一致好評。

今年一季度，南京大鐘亭、連云港通灌南路、銀川文化東街等15家營業(yè)部通過與電臺、電視臺、報刊及網(wǎng)站等媒體合作，不斷深化投資者教育工作。深圳管理總部于3月份聯(lián)合清華大學研究院培訓中心舉辦了《聚焦20xx年全國“x”——談當前宏觀經(jīng)濟政策與民生問題》，并邀請全國政協(xié)委員賀強、華爾街資深投資銀行策略家李宗賢等為眾多知名人士從多個層面剖析國內(nèi)證券投資市場的投資機會，營造濃厚的投資者教育宣傳氛圍，取得了良好的效果。xx先烈中路、上海西藏南路、深圳南海大道和銀川民族北街等x多家營業(yè)部通過股市沙龍、投資策略報告會等形式不斷提高投資者教育活動的質(zhì)量，針對不同的投資群體，開展了豐富多樣的投資者教育活動。今年3月份，南京新華路營業(yè)部由于多年熱忱專業(yè)的服務，還被南京市消費者協(xié)會和大眾證券報社評選為南京地區(qū)投資者滿意十佳證券營業(yè)部。

新入市投資者的風險教育工作是投資者教育工作的重點，必須傾注大量的心血和精力。今年以來，針對新入市的投資者，公司各營業(yè)部根據(jù)該類型投資者的風險承受能力和投資偏好，從開戶、回訪和培訓等多個環(huán)節(jié)加強對新股民、新基民的風險教育工作，努力提升他們的投資水平和風險意識。公司集中印制了一批操作手冊，并借助公司網(wǎng)站介紹各種投資品種特點及有關操作規(guī)則，準確披露市場新品種、新變化、新政策，及時傳達國家和證監(jiān)部門的政策信息，幫助新入市的投資者盡快成長起來。南京長樂路和南京常府街等營業(yè)部通過股民學校，加強與新入市投資者的互動，倡導理性投資，取得了良好的效果。

充分利用各種技術手段，通過多個渠道更有針對性地開展投資者教育工作有利于擴大范圍，提升工作效果。

和南京新華路等營業(yè)部依托crm系統(tǒng)，將營業(yè)部所有客戶細分到員工名下，員工通過crm系統(tǒng)細致研究自己所服務客戶的操作習慣和風險承受能力，按照服務規(guī)范有針對性地為客戶進行風險提示和服務，極大地提升了投資者教育工作的質(zhì)量。

同時，公司的全國統(tǒng)一客服熱線xxxx于20xx年面向全公司推廣，正在逐步取代原來各營業(yè)部分散的自助委托電話和人工服務號碼。該客服熱線可以提供自助委托、人工服務、賬戶查詢、銀證轉(zhuǎn)賬、修改資料和自助語音咨詢等六大功能，規(guī)范了客戶服務標準，提高了客戶服務水平，并在日常的服務工作中積極做好投資者教育相關工作，得到投資者的廣泛好評。

在日常的市場營銷和客戶服務工作中，投資者對公司的相關工作不滿意或者不理解是很正常的，因此及時妥善解決投資者的投訴是非常重要的。今年一季度以來，公司不斷完善投訴處理機制，規(guī)范投訴處理流程，同時構(gòu)筑多種投訴渠道，保護客戶投訴的及時順暢。公司所有營業(yè)部均在營業(yè)部場所顯著位置張貼公司和營業(yè)部的投訴電話、傳真、電子郵箱和其他相關信息，設置了投訴郵箱并定期檢查，同時完善客戶投訴處理流程，接受并妥善處理投資者的投訴，做好投訴記錄。通過以上多種方式讓投資者的投訴、意見能夠在第一時間便予以妥善解決。

總的來說，今年第一季度公司的投資者教育工作在取得一定成績的同時，也在深化投資者教育工作中也遇到了一些問題，有待研究并在實踐中探索解決方法，比較突出的問題包括：一是客戶分層分類服務工作亟待加強，公司和各營業(yè)部如何進一步細分客戶并做好客戶服務和投資者教育工作有待改進;二是現(xiàn)有的投資者教育內(nèi)容、方式尚難以滿足投資者個性化的需求，投資者教育的針對性有待加強;三是與其他機構(gòu)在投資者教育工作的合作方面有待加強。但無論遇到什么問題，南京證券都將加強領導，認真組織，積極推進，把投資者教育工作作為一項日常的、長期的工作來落實，從切實保護投資者合法權益和利益的角度出發(fā)，增強投資者的風險意識，維護投資者權益，提高投資者抵御風險的能力。繼續(xù)鞏固和完善投資者教育工作所取得的成績。

證券營業(yè)部的年終總結(jié)（實用16篇）篇九

20xx年是不尋常的一年，這一年，大學畢業(yè)后，我來到了中銀國際，憑借著我對證券行業(yè)的熱愛，以及對證券知識的渴望，我順利通過了證券從業(yè)資格的考試，正式成為了公司的一員。參加工作已有3個月有余，在公司各級領導的正確領導及同事的幫助下，我對公司的具體運作流程，公司的規(guī)章制度有了一定的了解，對前臺以及電話回訪業(yè)務有了一定的認識和掌握。雖然來公司時間不長，但在這3個月的時間里，我學會很多，收獲很多，現(xiàn)將我的工作總結(jié)如下：

剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟，經(jīng)過在公司3個多月的學習和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時上下班，不遲到不早退，要求加班的時候能夠準時到崗，充分利用工作時間，有效地完成公司分配的任務。

在認真工作的同時，本人也努力提升自身的素質(zhì)，不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自身業(yè)務水平。本人本著多學習、多琢磨、多反思、多總結(jié)的原則，不斷提升自己，超越自己。多學習，學習先進的證券業(yè)務理論，學習同事的寶貴工作經(jīng)驗，學習專業(yè)知識。多琢磨，學習到的業(yè)務知識反復的琢磨，實際業(yè)務中，遇到難點盡可能運用自己的業(yè)務知識解決，如有超越自己知識范圍不能解決的，虛心請教同事。自我反思是提高業(yè)務素質(zhì)的基本途徑，對于自己工作中的成功或失敗要及時反思和總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗。

通過3個多月的學習及實踐，我對公司的工作流程有了一定的了解，對各個崗位業(yè)務有一定的認識。本人主要負責電話回訪的業(yè)務。工作上，我本著積極努力，扎實肯干，求真務實的精神，把電話回訪工作做到最好，做到最細。電話回訪，主要針對新客戶在我公司開戶后對其是否親臨現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)，開戶資料的填寫是否真實完整，客戶對客戶經(jīng)理的權限揭示書的內(nèi)容是否了解，客戶對客戶經(jīng)理以及營業(yè)部服務人員的日常服務是否滿意，客戶的交易賬戶平時是否都由客戶自己親自操作和管理等做回訪工作，并填寫電話回訪單子;對老客戶提出的問題給予解答，并相應做記錄。同時，在前臺領導及各同事的幫助下，我對前臺的各項業(yè)務也有所掌握，現(xiàn)就這幾個月來工作中的主要成績作如下總結(jié)：

(一)電話回訪業(yè)務：

進入年終第四季度，隨著開戶量的增加，電話回訪業(yè)務也進入年度最繁忙階段。在新開戶電話回訪中，話務量累計達到1599個，重要通知類回訪113個，定期回訪758個。在眾多電話回訪中，本人本著誠懇待人的態(tài)度為客戶解答問題，沒有一次受到過客戶投訴。這也就表示，這三個月來，我和同事的辛勤工作換來的是客戶的滿意以及肯定。

(二)前臺業(yè)務：

為了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前臺學習相關業(yè)務。

在學習前臺具體崗位業(yè)務前，先要熟悉各項開戶及特殊業(yè)務資料。各項資料可以說是所有業(yè)務中最基礎的，也是最容易掌握的，是所有業(yè)務的鋪墊。只有掌握好各項業(yè)務相應的資料才能準確而有效的為客戶提供資料，辦理業(yè)務。

1、開戶崗業(yè)務：主要為新客戶開立資金賬戶，開立證券賬戶;為轉(zhuǎn)戶開立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務時，為客戶補辦股東卡。在客戶轉(zhuǎn)戶時，發(fā)現(xiàn)客戶股東賬戶被凍結(jié)，為客戶辦理激活業(yè)務。每天在結(jié)束當天業(yè)務后，負責把當天每個開戶資料通過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。

2、復核崗業(yè)務：對開戶業(yè)務以及特殊業(yè)務審核后給予復核，負責每天閉市后把做完的業(yè)務歸檔。

3、特殊業(yè)務崗業(yè)務：主要針對客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬戶、撤銷指定標志、轉(zhuǎn)托管、換行、創(chuàng)業(yè)板進行相應操作業(yè)務。對股票下跌到三板的客戶進行三板業(yè)務。對于客戶長時間沒有到營業(yè)部更新資料的給予補資料業(yè)務，身份證升位，變更身份證有效期等。客戶親屬有逝世的，客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業(yè)務的，給予相應的繼承業(yè)務操作。

(三)積極配合it部門做好系統(tǒng)測試工作。

1、電話回訪工作效率還有待提高，爭取做到讓客戶百分百的滿意，放心。

2、工作態(tài)度上還認識的不夠深刻，工作積極性有待于提高。

3、業(yè)務方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。

4、應變技巧缺乏，客戶電話回訪期間，遇到客戶詢問的相關問題不能第一時間給出最好的答案。

5、服務意識需要加強，對客戶咨詢的問題應耐心給予解答。三個月的時間是短暫的，在公司領導的關懷和同事的關心幫助下我受益匪淺。作為一個新人，我懷著一份積極的態(tài)度面對工作的壓力，樂觀的去解決工作中出現(xiàn)的問題，享受工作帶給我的樂趣。即使知道今后的工作上還會有更多的困難更大的壓力，但我會保持一分良好的心態(tài)積極去面對。

20年，我會積極努力的學習其他崗位的業(yè)務，對公司的整體流程有一個全面系統(tǒng)的熟悉。按時完成公司領導分配的任務，替領導分憂解愁，做領導的好助手。關心同事，尊敬領導。在不斷前進的道路上，為公司的無限發(fā)展而奮斗不息。

證券營業(yè)部的年終總結(jié)（實用16篇）篇十

尊敬的各位領導、評委和同事們：

大家好！我競聘的崗位是xxxx。

我叫xxx，從93年開始從事證券業(yè)，94年被派往深交所，任場內(nèi)紅馬甲，當年被評為年度優(yōu)秀出市代表；回來后，就一直在客戶服務部任客戶經(jīng)理；20xx年取得證券經(jīng)紀從業(yè)資格。

這次參加競聘，是對我以往工作的回顧，也是對我今后工作的促進。我有信心，也有決心面對這次挑戰(zhàn)。我覺得自己有以下三方面優(yōu)勢：

一、具有良好的思想品德，廉潔奉公，遵紀守法，為人忠誠實在，有愛崗敬業(yè)、團結(jié)協(xié)作和無私奉獻精神，有善于和他人合作的良好職業(yè)道德。

本人忠于xxxxxxxx證券事業(yè)，某證券公司曾以優(yōu)厚的待遇許諾，讓我加入他們的團隊，但我謝絕了，因為十幾年來我與xxxxxxxx證券公司、與我們的客戶、與我們的同事，建立了深厚的感情，而且我也堅信xxxxxxxx證券公司的明天一定會更好！我熱愛證券事業(yè)，勤奮工作，盡心盡責，高質(zhì)量、高效率地完成各項任務。在歷次基金銷售中，共銷售基金五百多萬，名列營業(yè)部前茅，特別是xxxxxxxx基金的銷售達100萬，受到公司總部的嘉獎，獲得“先進個人”稱號；在理財2號的銷售中，也銷售了110萬。

二、具有良好的溝通能力和親和力，服務文明、熱情周到、耐心細致，想客戶之所求，急客戶之所需，排客戶之所憂，最大限度地滿足客戶的需求。給客戶留下了誠實守信的良好印象，多次受到客戶的好評，客戶滿意度較高。

三、具有證券從業(yè)資格、良好的證券業(yè)務知識，精通業(yè)務，了解各類證券業(yè)務的運作模式和操作流程。具有豐富的市場營銷管理經(jīng)驗，對金融產(chǎn)品的營銷有較強的實際操作經(jīng)驗。

下面談談我對xxxx職位這一職位的理解。

xxxx職位主要是負責柜臺日常事務的具體操作，負責客戶一般問題的解決與處理，做好日常客戶服務工作，認真執(zhí)行各項業(yè)務制度，注意防范風險及對新員工的柜臺業(yè)務傳授與指導。

工作設想方面。

我認為xxxx職位除了按照其崗位職責認真做好日常工作外，最重要的就是要做好客戶服務工作。

眾所周知，客戶是營業(yè)部生存和發(fā)展的基礎，市場競爭的實質(zhì)就是爭奪客戶資源。要建立與維持同客戶的良好關系，就必須樹立客戶利益至上的觀念。客戶服務工作的好與壞代表著營業(yè)部的整體形象和綜合素質(zhì)，與營業(yè)部利益直接掛勾。

我認為應從以下幾方面做好客戶服務工作：

第一，必須熟練掌握專業(yè)知識及問題處理技巧；第二，要和藹可親，容易接近客戶，與客戶產(chǎn)生共鳴；第三，要對客戶以誠相待，言行一致，不能夸夸其談，做到名副其實；第四，要努力做客戶的向?qū)В盐湛蛻舻恼鎸嵭枨螅驹诳蛻袅鰜韼椭蛻簦坏谖澹e極處理客戶的意見，以平和的心態(tài)認真地聽取客戶的抱怨，提出穩(wěn)妥的解決方案以期客戶的認同，來獲得客戶的理解，并表示非常重視與客戶保持良好的合作關系。總之，必須在工作上牢固樹立真誠為每位客戶服務的理念，不斷提高營業(yè)部的誠信度，構(gòu)筑整個營業(yè)部服務工作的誠信體系。

以上就是我這次參加競聘要闡述的內(nèi)容，如果我能競聘上崗，我將在新的工作崗位上與營業(yè)部全體同事一道，團結(jié)協(xié)作，努力完成各項工作任務，為xxxxxxxx證券事業(yè)做出自己應有的貢獻。謝謝大家！

證券營業(yè)部的年終總結(jié)（實用16篇）篇十一

即將過去的20xx年，是我過得很艱難的一年。在大盤接近八、九點的時候我感到了痛苦，此時我就在想，一定要把自己充實起來，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實踐證明了我的想法的`正確，這更堅定了我的信念，要不斷地去學習，充實自己，也只有這樣才能和公司共同成長。

回顧一年的工作，我在很多方面做的都不夠好。

第一，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，特別是跌破2300點的時候，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務仍在持續(xù)。這也是面臨的問題。

第二，在產(chǎn)品銷售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產(chǎn)品。在公司的.轉(zhuǎn)型中，沒有做好，在今后當中加倍努力。

第三，專業(yè)知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。

第四，對已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常了解，客戶的風險承受能力不清楚，客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議。

第五，同銀行的關系沒有處理好，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。

鑒于以上，我決定新的一年里從下面幾方面去努力。

第一，后期注重學習并熟練掌握公司推出的理財產(chǎn)品，然后向客戶推介。現(xiàn)在推出了添富快線，后期可以利用它來服務客戶，向潛在客戶宣添富快線，吸引客戶。利用公司的力量來服務好客戶，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對公司服務認可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。

第二，加強營銷技術的學習。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標是銷售20xx萬理財產(chǎn)品。

第三，了解客戶的需求，根據(jù)客戶不同的風險承受能力及行情，建議客戶配置不同的資產(chǎn)，比如：股票，基金，融資融券，貨幣型基金，銀行短期理財。

第四，維護好同銀行的關系，關鍵時點問銀行要求客戶介紹。

20xx，即將逝去，但20xx就在你我眼前。相信只有主動出擊的人，才會有成功的機會。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火，也祝愿大家的業(yè)績越做越好。

證券營業(yè)部的年終總結(jié)（實用16篇）篇十二

1、由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護;銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中碰到各種問題，我都把他具體歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。

2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。

3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務。4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。

7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。

8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術水平、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經(jīng)驗上都有了進步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。

成績的取得究其原因，主要是因為：

1、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因。

2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較具體了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理，前后臺間關系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。

3、數(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。

4、正在實施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對業(yè)務的不了解，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清楚了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。

在工作中存在問題與不足：

1、技術業(yè)務還有待深入全面了解。

2、對網(wǎng)絡方面知識和動手能力有待加強。

3、在維護或工程實施中，沒注重對要害問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。

4、在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務，新知識，做到知識的更新。

改進措施：

1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。

2、加強網(wǎng)絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。

3、在工作中善于總結(jié)，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。

4、主動爭取新業(yè)務工程實施機會，在實踐中學習。

5、對公司推出的'新產(chǎn)品及時了解。

證券營業(yè)部的年終總結(jié)（實用16篇）篇十三

當今世界，全球范圍的國際互聯(lián)網(wǎng)（internet）不僅是獲取信息的一種方式和快捷的通訊手段，而且還將改變經(jīng)濟生活的方式。目前全球有國際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)上用戶6000多萬，入網(wǎng)主機大約500萬臺，據(jù)估計，國際互聯(lián)網(wǎng)用戶到可能會高達3億，發(fā)展成為一個“網(wǎng)上社會”。在網(wǎng)上，首先是信息流，其后產(chǎn)生物流，由此而產(chǎn)生資金流。網(wǎng)上有了資金的需求，也就產(chǎn)生了“網(wǎng)上金融業(yè)”發(fā)展的原動力。在美國，以查爾斯。斯沃伯公司為代表的貼現(xiàn)經(jīng)紀商于1994年開始了網(wǎng)上證券經(jīng)紀業(yè)務。這種新興業(yè)務代表了一種全新的業(yè)務模式和未來的發(fā)展方向。首先，網(wǎng)絡經(jīng)紀可以減少固定網(wǎng)點數(shù)量，降低經(jīng)營成本，而用戶卻可以不受空間、時間的限制，只要一臺電腦、一根電話線，無論在家里，還是在旅途中都可以與證券商相連，享受每周7天、每天24小時的不間斷服務。其次，網(wǎng)絡經(jīng)濟的客戶端由標準pc機、瀏覽器組成，便于維護。同時，利用網(wǎng)上電子郵件（e-mail）的通訊方式，便于用戶與證券商之間以及證券商內(nèi)部之間的溝通。因此，網(wǎng)上證券經(jīng)紀業(yè)務是一種前景廣闊的技術和非常有效的服務手段。目前，美國網(wǎng)上交易帳戶已經(jīng)超過490萬。據(jù)美國福雷斯特公司的預測，到，這一數(shù)字將增加1440萬，網(wǎng)上交易額將從現(xiàn)在的1200億美元增加到6880億美元。現(xiàn)在，美國芝加哥期貨交易所、巴黎matlf期貨交易所、倫敦期貨交易所都在積極籌備上網(wǎng)交易。

我國證券業(yè)和信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起步晚，網(wǎng)絡技術使用的普及尚未形成相應的規(guī)模，投資者中理性投資者的比重仍然較低，這些因素都不同程度上限制了網(wǎng)絡證券業(yè)在我國的發(fā)展速度。因此，雖然我們和美國等國家在這一領域起步時間相差不遠，但目前的發(fā)展現(xiàn)狀卻有相當?shù)牟罹唷Ｎ覈F(xiàn)有的網(wǎng)絡交易形式主要有兩種。第一種是證券營業(yè)部直接和互聯(lián)網(wǎng)連接起來，客戶從網(wǎng)上直接通過營業(yè)部的網(wǎng)站下單及查詢，還可以接收實時的`股市行情、成交匯報和信息等等。第二種是證券營業(yè)部通過isp11的網(wǎng)站和互聯(lián)網(wǎng)連接起來。這樣，網(wǎng)上客戶的下單請求就需要通過isp的網(wǎng)站才能到達營業(yè)部。客戶從isp的網(wǎng)站獲取實時的股市行情和信息；通過營業(yè)部下單、查詢及獲取成交匯報。目前國內(nèi)開發(fā)網(wǎng)絡交易最活躍、最積極的是在證券交易營業(yè)部。大多數(shù)證券公司在現(xiàn)階段上對其下屬的營業(yè)部采用網(wǎng)絡交易持支持態(tài)度。但是，我國現(xiàn)有網(wǎng)絡交易并不很活躍。多數(shù)營業(yè)部的網(wǎng)上用戶都只有幾十個，交易量也比較小，網(wǎng)上交易業(yè)績突出的營業(yè)部很少。盡管如此，我們也應該看到網(wǎng)絡證券業(yè)在我國還是有很大發(fā)展?jié)摿Φ模C券的欣欣向榮，網(wǎng)絡技術的迅速發(fā)展，新一代投資者素質(zhì)的不斷提高，政府的大力支持，這些方方面面的發(fā)展都將極大地推動和促進網(wǎng)上證券業(yè)在我國的發(fā)展。

二、我國網(wǎng)絡證券業(yè)的發(fā)展策略。

針對我國網(wǎng)上證券業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀，在我國網(wǎng)上證券業(yè)未來的發(fā)展中應注意采取以下策略：

1、降低運行成本，提高網(wǎng)絡運行速度。當前我國網(wǎng)絡交易運行成本高，這主要包括：通訊費、初始設備投資和網(wǎng)絡運行費。如果再考慮到股票交易本身的印花稅、向券商交納的傭金費用等，在當前股市狀況和國內(nèi)經(jīng)濟狀況下，的確制約了不少投資者采用網(wǎng)絡交易方式。而且，我國當前網(wǎng)絡速度跟不上，網(wǎng)上行情與信息發(fā)布的速度和營業(yè)部（大多數(shù)營業(yè)部是用衛(wèi)星小站接收行情）相比還是有很大的差距。如果線路有故障的話，可以慢到幾分鐘以上。

2、提高網(wǎng)絡安全性。在互聯(lián)網(wǎng)上做網(wǎng)絡交易的風險比在營業(yè)部做交易風險大，因為客戶不得不通過更多的中間環(huán)節(jié)，也比較容易產(chǎn)生問題，如：通訊系統(tǒng)線路的穩(wěn)定性、下單交易傳輸?shù)目煽啃院捅Ｃ苄缘鹊取Ｍㄓ嵪到y(tǒng)線路的穩(wěn)定性，有電信局的設備和線路問題，isp的設備和線路問題，以及營業(yè)部的設備和線路問題。至于下單交易傳輸?shù)目煽啃院捅Ｃ苄裕瑥募夹g上講，現(xiàn)在國內(nèi)使用的網(wǎng)上安全技術已經(jīng)可以基本保證上網(wǎng)營業(yè)部的安全，但還不能完全排除某些手段高超的網(wǎng)上“黑客”盜竊交易的情況。這一現(xiàn)象，不僅是我國網(wǎng)上交易系統(tǒng)中亟待解決的問題，而且是一個全球性的問題。

[1][2]。

證券營業(yè)部的年終總結(jié)（實用16篇）篇十四

證券營業(yè)部的年終總結(jié)（實用16篇）篇十五

以創(chuàng)“一流服務質(zhì)量、一流管理水平、一流人才隊伍、一流工作業(yè)績”為總體目標，以“樹金融服務文明形象，展金融服務專業(yè)風采”為創(chuàng)建主題，我營業(yè)部積極開展xx市級“青年文明號”創(chuàng)建活動。現(xiàn)將具體工作總結(jié)如下：

我營業(yè)部以金翼至尊金融服務終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務產(chǎn)品為工具，以大型投資報告會、股民學校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務品牌，提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。

有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動的載體，健全的制度設計是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責，心得體會成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領導小組，制定了《xx路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。

以創(chuàng)建活動為契機，繼續(xù)健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎得以有效夯實，團組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實現(xiàn)較好的提升。

以“民主生活會”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動向，以培訓交流形式，并結(jié)合具有重要意義的日子，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風建設。如我們在三月份開展了以關愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動、四月份以加強愛國教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動。

20xx年度，營業(yè)部繼續(xù)堅持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營造學習氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓等形式的學習與培訓活動得以堅持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務水平為重點的青年崗位業(yè)務能手競賽活動也取得較好成果，各條業(yè)務線涌現(xiàn)出一批業(yè)務骨干與專業(yè)人才，較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花。

企業(yè)文化建設是xx年營業(yè)部工作的重點。營業(yè)部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓展活動以及公益性、熱門思想?yún)R報靈活性強的服務活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感，塑造公司的文化力。

首先通過組織參與專業(yè)知識、合規(guī)知識競賽、崗位練兵、“讀一本好書，寫心得體會”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。

積極開展形式多樣的素質(zhì)拓展活動。20xx年度，營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖，員工之間的`親密度、團隊之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。

強身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結(jié)合，每天清晨，營業(yè)部定時組織早操活動，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業(yè)部活動日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。xx社區(qū)的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。

三是開展了公益性強、靈活性強的服務活動。20xx年是多災多難的年份，西南旱災，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻愛心與實物活動，前后籌集的金額總數(shù)達數(shù)萬元。員工們的愛心得到各方的好評。

學習陣地建設：每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動的基礎上，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升。

這篇內(nèi)容講的是關于員工、營業(yè)部、活動、青年、有效、陣地、服務、我們等方面的內(nèi)容，覺得好就請（ctrl+d）收藏下。

證券營業(yè)部的年終總結(jié)（實用16篇）篇十六

20xx年度，我營業(yè)部以金翼至尊金融服務終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務產(chǎn)品為工具，以大型投資報告會、股民學校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務品牌，提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。

有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動的載體，健全的制度設計是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責，成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領導小組，制定了《東陽中山路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。

以創(chuàng)建活動為契機，繼續(xù)健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎得以有效夯實，團組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實現(xiàn)較好的提升。

以“民主生活會”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動向，以培訓交流形式，并結(jié)合具有重要意義的日子，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風建設。如我們在三月份開展了以關愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動、四月份以加強愛國教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動。

20xx年度，營業(yè)部繼續(xù)堅持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營造學習氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓等形式的學習與培訓活動得以堅持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務水平為重點的青年崗位業(yè)務能手競賽活動也取得較好成果，各條業(yè)務線涌現(xiàn)出一批業(yè)務骨干與專業(yè)人才，較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花。

企業(yè)文化建設是20xx年營業(yè)部工作的重點。營業(yè)部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的服務活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感，塑造公司的文化力。

首先通過組織參與專業(yè)知識、合規(guī)知識競賽、崗位練兵、“讀一本好書，寫一篇心得體會”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。

積極開展形式多樣的素質(zhì)拓展活動。20xx年度，營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營業(yè)部的'忠誠度都得到有效提高。強身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結(jié)合，每天清晨，營業(yè)部定時組織早操活動，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業(yè)部活動日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。西街社區(qū)的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。

三是開展了公益性強、靈活性強的服務活動。20xx年是多災多難的年份，西南旱災，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻愛心與實物活動，前后籌集的金額總數(shù)達數(shù)萬元。員工們的愛心得到各方的好評。

學習陣地建設：每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動的基礎上，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升。

交流陣地建設：以各種學習活動、文體活動和公益活動為載體，有效的加強員工之間、營業(yè)部與員工之間以及營業(yè)部與兄弟單位之間的聯(lián)系。如西街氣排球賽、職工運動會等。

宣傳陣地建設：“酒香也怕巷子深”，做得好也要宣傳的好。20xx年度，我們基本做到每次活動有策劃，每次活動有宣傳，每次活動有總結(jié)。做到文字留痕，圖片留痕。同時開通了qq群、青年文明號博客，營業(yè)部的宣傳陣地得以初步建立。

總之20xx年度，在爭創(chuàng)東陽市“青年文明號”過程中，我們收獲了很多：職業(yè)道德得以弘揚、職業(yè)文明更加彰顯;員工的綜合素質(zhì)以及營業(yè)部的凝聚力、戰(zhàn)斗力都得到有效提升。但是一切還都只是開始，在今后工作中，我們將繼續(xù)深入開展創(chuàng)建工作，不斷提高青年職工的思想道德素質(zhì)和業(yè)務素質(zhì)，提升窗口單位形象，做到愛崗敬業(yè)、忠于職守，深化服務、奉獻社會。