自查報(bào)告是一種寫(xiě)作的方式，通過(guò)反思和總結(jié)，可以幫助我們梳理思路，找到自身的不足之處。以下是小編為大家收集的自查報(bào)告范例，供大家參考和借鑒。一起來(lái)看看吧！

銀行個(gè)人客戶信息安全自查報(bào)告（匯總16篇）篇一

為了迎接銀監(jiān)會(huì)對(duì)商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的檢查，規(guī)范支行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)，根據(jù)銀監(jiān)會(huì)下發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》精神，我支行對(duì)20xx年以來(lái)的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面、逐項(xiàng)、細(xì)致的檢查，現(xiàn)將開(kāi)展自查工作情況匯報(bào)如下：

為了確保個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)的合規(guī)銷售，支行配備了專職理財(cái)經(jīng)理一名，該人員已通過(guò)××銀行總行的理財(cái)經(jīng)理資格考試、并取得了保險(xiǎn)代理從業(yè)人員資格證書(shū)。所有銀行理財(cái)產(chǎn)品、基金、保險(xiǎn)、券商集合理財(cái)產(chǎn)品均由專職理財(cái)經(jīng)理銷售。

支行理財(cái)經(jīng)理均是在充分了解客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資目的’、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資預(yù)期等的前提下向客戶推薦理財(cái)產(chǎn)品，并為每一位購(gòu)買產(chǎn)品的客戶填寫(xiě)《個(gè)人客戶投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》（以下簡(jiǎn)稱《評(píng)估報(bào)告》），理財(cái)經(jīng)理根據(jù)其評(píng)估結(jié)果，向客戶推薦相應(yīng)得理財(cái)產(chǎn)品。《評(píng)估報(bào)告》經(jīng)理財(cái)經(jīng)理與客戶進(jìn)行簽字后，交由支行理財(cái)主管審核并簽字，單筆購(gòu)買金額超過(guò)100萬(wàn)的客戶，《評(píng)估報(bào)告》還經(jīng)由支行分管個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)行長(zhǎng)簽字。自查中發(fā)現(xiàn)有少數(shù)客戶的《評(píng)估報(bào)告》未經(jīng)支行理財(cái)主管簽字審核，已補(bǔ)交給支行主管審核。

在具體的理財(cái)產(chǎn)品銷售前，理財(cái)經(jīng)理均向客戶說(shuō)明了產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)、收益等相關(guān)信息，讓客戶在充分了解產(chǎn)品的基礎(chǔ)上作出選擇。理財(cái)產(chǎn)品的《合約》、《合同》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》中客戶資料均填寫(xiě)完整。

20xx年以來(lái)，所有理財(cái)產(chǎn)品的《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》、《合約》、《合同》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》等文件資料均保存完整，并按期裝訂成冊(cè)，入庫(kù)統(tǒng)一保管，其中，《客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》實(shí)行專夾保管、一年內(nèi)有效的保管機(jī)制。支行理財(cái)經(jīng)理為每期產(chǎn)品和《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》建立了詳盡的客戶電子檔案，方便及時(shí)了解客戶情況和日后與客戶溝通。本次自查中發(fā)現(xiàn)有些風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告未裝訂建表，擬定于今天下班前完成建表裝訂工作。

支行雖一直堅(jiān)持專職理財(cái)人員介紹、合規(guī)銷售理財(cái)產(chǎn)品，但本次自查中仍然發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題，這些問(wèn)題我們將在近幾天集中整改。在今后的工作中，支行將繼續(xù)堅(jiān)決貫徹執(zhí)行《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》的精神，合規(guī)銷售、定期開(kāi)展個(gè)人銀行理財(cái)業(yè)務(wù)自查工作，保證××銀行蕪湖××支行理財(cái)業(yè)務(wù)的健康、規(guī)范發(fā)展。

文檔為doc格式。

銀行個(gè)人客戶信息安全自查報(bào)告（匯總16篇）篇二

根據(jù)196號(hào)文件《中國(guó)人民銀行關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)人民幣存款賬戶實(shí)名制的通知》的文件精神，我社自接到文件之日，認(rèn)真領(lǐng)會(huì)文件精神并對(duì)本社開(kāi)展了存量個(gè)人人民幣銀行存款賬戶相關(guān)身份信息真實(shí)性核實(shí)的自查工作，保證了存量存款賬戶信息的真實(shí)性。現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：

（一）成立核實(shí)工作領(lǐng)導(dǎo)小組：

為確保高質(zhì)量完成核實(shí)工作，積極推動(dòng)此次工作的開(kāi)展，我社就此次核實(shí)工作成立了專門領(lǐng)導(dǎo)小組，對(duì)本網(wǎng)點(diǎn)存量個(gè)人人民幣銀行存款賬戶進(jìn)行了全面摸底，了解了賬戶種類及數(shù)量、開(kāi)戶時(shí)間、金額大小、留存身份證件種類等情況，確保核實(shí)工作平穩(wěn)開(kāi)展。

組長(zhǎng)：xxx。

成員：xxx、xxxx、xxx。

（二）按照指導(dǎo)意見(jiàn)中的核實(shí)工作措施，逐條對(duì)存量個(gè)人人民幣銀行存款賬戶身份信息進(jìn)行核實(shí)。對(duì)前來(lái)辦理業(yè)務(wù)客戶，均要求出示其身份證或其他有效證件進(jìn)行核實(shí)，核對(duì)為正式的，在系統(tǒng)中標(biāo)注。對(duì)客戶暫不提供有效證件的，加強(qiáng)了核實(shí)工作的宣傳引導(dǎo)，要求客戶在下次辦理業(yè)務(wù)時(shí)攜帶身份證件進(jìn)行身份核實(shí)工作。

（三）存款人開(kāi)戶資料中留存的開(kāi)戶證明文件為居民身份證或臨時(shí)身份證復(fù)印件的，我們通過(guò)聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)或公安部門對(duì)存款人及代理人的身份信息進(jìn)行核查，經(jīng)核查，如信息相符的，可以認(rèn)為賬戶相關(guān)身份信息為真實(shí)；如姓名、身份證號(hào)碼和照片存在一項(xiàng)或多項(xiàng)不一致的，作為疑義身份信息核實(shí)。

留存的居民身份證或臨時(shí)身份證復(fù)印件已過(guò)有效期，或姓名為手寫(xiě)、生僻字等難以識(shí)別的，要求存款人從新提交居民身份證原件進(jìn)行核查。

存款人的開(kāi)戶資料中未留存有效身份證件復(fù)印件的，要求存款人重新提供有效身份證原件進(jìn)行核查。經(jīng)核查，信息相符的，可以認(rèn)為賬戶相關(guān)身份信息為真實(shí)，并留存有效身份證件的復(fù)印件。

對(duì)于20xx年5月1日以后在本系統(tǒng)開(kāi)立業(yè)務(wù)的，我社必須以提供真實(shí)身份證件核實(shí)，對(duì)于辦理新開(kāi)戶業(yè)務(wù)的客戶，根據(jù)《中國(guó)人民銀行關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)人民幣存款賬戶實(shí)名制的通知》（銀發(fā)【2008】191號(hào)）文件以及《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保管實(shí)施辦法》要求，16周歲以上中國(guó)公民必須提供真實(shí)身份證，16周歲以下的中國(guó)公民，應(yīng)有監(jiān)護(hù)人代理開(kāi)立銀行賬戶，出具監(jiān)護(hù)人的有效身份證件以及賬戶使用人的居民身份證或戶口簿。

核實(shí)工作中認(rèn)真核對(duì)了信息采集表中帶“x”項(xiàng)目，核實(shí)真實(shí)后打印“客戶信息采集表”，同時(shí)留存客戶身份證復(fù)印件。

（四）對(duì)尚未確認(rèn)身份信息為真實(shí)的疑義身份信息，我社進(jìn)行了分類整理，區(qū)別對(duì)待，有針對(duì)性采取進(jìn)一步措施進(jìn)行核實(shí)。

（五）我社開(kāi)展長(zhǎng)期宣傳工作，除懸掛橫幅外，在營(yíng)業(yè)室醒目位置也張貼了公告，公告中明確告知客戶辦理業(yè)務(wù)時(shí)攜帶有效身份證件等要求。在核實(shí)工作中及時(shí)妥善處理了出現(xiàn)的問(wèn)題，避免引起社會(huì)公眾的誤解和不良社會(huì)反映，提高了社會(huì)公眾對(duì)核實(shí)工作的認(rèn)知度。

通過(guò)以上核實(shí)工作，實(shí)現(xiàn)了在我社業(yè)務(wù)系統(tǒng)中的標(biāo)識(shí)、查詢、統(tǒng)計(jì)核實(shí)結(jié)果，依法對(duì)存款人使用偽造、變?cè)焐矸葑C件開(kāi)立的虛假銀行賬戶、假名銀行賬戶、匿名銀行賬戶進(jìn)行清理，依法終止了為身份不明的存款人提供服務(wù)，切實(shí)落實(shí)了個(gè)人存款賬戶實(shí)名制，維護(hù)經(jīng)濟(jì)金融秩序，保障銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)健康持續(xù)發(fā)展。

銀行個(gè)人客戶信息安全自查報(bào)告（匯總16篇）篇三

1、成立了信息安全檢查行動(dòng)小組。由站長(zhǎng)、書(shū)記任組長(zhǎng)，相關(guān)科室（車間、負(fù)責(zé)人、信息技術(shù)科全體人員為組員負(fù)責(zé)對(duì)全站的重要信息系統(tǒng)全面排查并填記有關(guān)報(bào)表、建檔留存。

2、信息安全檢查小組對(duì)照網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)的實(shí)際情景進(jìn)行了逐項(xiàng)排查、確認(rèn)，并對(duì)自查結(jié)果進(jìn)行了全面的核對(duì)、梳理、分析。整改，提高了對(duì)全站網(wǎng)絡(luò)與信息安全狀況的掌控。

1、組織成立了網(wǎng)絡(luò)與信息安全檢查工作小組，由站長(zhǎng)、書(shū)記任組長(zhǎng)，相關(guān)科室（車間、負(fù)責(zé)人、信息技術(shù)科全體人員為組員。

2、研究制定自查實(shí)施方案，根據(jù)系統(tǒng)所承擔(dān)的業(yè)務(wù)的獨(dú)立性、職責(zé)主體的獨(dú)立性、網(wǎng)絡(luò)邊界的獨(dú)立性、安全防護(hù)設(shè)備設(shè)施的獨(dú)立性四個(gè)因素，對(duì)客票發(fā)售與預(yù)訂系統(tǒng)、旅客服務(wù)系統(tǒng)、辦公信息系統(tǒng)進(jìn)行全面的梳理并綜合分析。

2、8月6日前對(duì)客票發(fā)售與預(yù)訂系統(tǒng)、旅客服務(wù)系統(tǒng)、辦公信息系統(tǒng)的基本情景進(jìn)行逐項(xiàng)排查。

1、系統(tǒng)安全基本情景自查。

客票發(fā)售與預(yù)訂系統(tǒng)為實(shí)時(shí)性系統(tǒng)，對(duì)車站主要業(yè)務(wù)影響較高。目前擁有ibm服務(wù)器2臺(tái)、cisco路由器2臺(tái)、cisco交換機(jī)13臺(tái)，系統(tǒng)均采用windows操作系統(tǒng)，災(zāi)備情景為系統(tǒng)級(jí)災(zāi)備，該系統(tǒng)不與互聯(lián)網(wǎng)連接，防火墻采用永達(dá)公司永達(dá)安全管控防火墻。

旅客服務(wù)系統(tǒng)為實(shí)時(shí)性系統(tǒng)，對(duì)車站主要業(yè)務(wù)影響較高。目前擁有hp服務(wù)器13臺(tái)、h3c路由5臺(tái)、h3c交換機(jī)15臺(tái)，系統(tǒng)采用linix操作系統(tǒng)，數(shù)據(jù)庫(kù)采用sqlserver，災(zāi)備情景為數(shù)據(jù)災(zāi)備，該系統(tǒng)不與互聯(lián)網(wǎng)連接，安全防護(hù)策略采用按照使用需求開(kāi)放端口，重要數(shù)據(jù)均采用加密防護(hù)。

人員管理方面，指定專職信息安全員，成立信息安全管理機(jī)構(gòu)和信息安全專職工作機(jī)構(gòu)。重要崗位人員全部簽訂安全保密協(xié)議，制定了《人員離職離崗安全規(guī)定》、《外部人員訪問(wèn)審批表》。

資產(chǎn)管理方面，指定了專人進(jìn)行資產(chǎn)管理，完善了《資產(chǎn)管理制度》、《設(shè)備維修維護(hù)和報(bào)廢管理制度》，建立了《設(shè)備維修維護(hù)記錄表》。

存儲(chǔ)介質(zhì)管理方面，完善了《存儲(chǔ)介質(zhì)管理制度》，建立了《存儲(chǔ)介質(zhì)管理記錄表》。

運(yùn)行維護(hù)管理方面，建立了《客服系統(tǒng)維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)》、《運(yùn)行維護(hù)操作記錄表》，完善了《日常運(yùn)行維護(hù)制度》。

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銀行個(gè)人客戶信息安全自查報(bào)告（匯總16篇）篇四

根據(jù)涼州區(qū)財(cái)政局《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)“小金庫(kù)”治理工作的通知》，我校成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，對(duì)小金庫(kù)現(xiàn)象進(jìn)行自查，情況如下：

一、健全組織，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)。

為確保此次治理工作順利進(jìn)行，我校高度重視，成立了“小金庫(kù)”專項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組：

組長(zhǎng)：王智年。

成員：全體教師。

切實(shí)加強(qiáng)對(duì)治理工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，進(jìn)一步明確工作職責(zé)，健全完善工作機(jī)制，深入開(kāi)展“小金庫(kù)”治理，堅(jiān)決查處和糾正各種形式的“小金庫(kù)”。

二、提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)宣傳。

我校及時(shí)召開(kāi)了會(huì)議，傳達(dá)學(xué)習(xí)涼州區(qū)財(cái)政局《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)“小金庫(kù)”治理工作的通知》以及有關(guān)會(huì)議精神，校長(zhǎng)要求大家，認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)文件和會(huì)議精神，正確認(rèn)識(shí)開(kāi)展此項(xiàng)活動(dòng)的重大意義，要求大家要認(rèn)真對(duì)待專項(xiàng)治理工作，明確清理檢查“小金庫(kù)”是加強(qiáng)廉政建設(shè)，從源頭上遏制和防止腐敗，規(guī)范財(cái)務(wù)收支活動(dòng)的重要舉措，是教育和保護(hù)干部的需要。要求大家認(rèn)真自查自糾，做到不走過(guò)場(chǎng)、不留死角，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決存在的問(wèn)題。

三、認(rèn)真開(kāi)展自查，實(shí)施長(zhǎng)效監(jiān)督。

銀行個(gè)人客戶信息安全自查報(bào)告（匯總16篇）篇五

根據(jù)市行關(guān)于開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)的通知要求，我行立即組織開(kāi)展全轄業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查活動(dòng)，制定方案、組織力量從1月20日開(kāi)始，對(duì)公司業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面排查，現(xiàn)將排查情況報(bào)告如下。

(一)公司業(yè)務(wù)賬戶排查。

我行公司業(yè)務(wù)部共開(kāi)立對(duì)公賬戶戶，其中基本存款賬戶戶，專用賬戶戶，臨時(shí)存款賬戶驗(yàn)資需要開(kāi)立的戶。不存在同一營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)為同一存款人開(kāi)立多個(gè)基本賬戶和一般賬戶及同一證明文件為存款人開(kāi)立多個(gè)專用存款賬戶;單位開(kāi)立賬戶使用的名稱符合規(guī)定;不存在開(kāi)戶資料未經(jīng)有權(quán)人審查并簽署意見(jiàn)而開(kāi)戶的問(wèn)題。堅(jiān)持記賬與對(duì)賬分離原則，會(huì)計(jì)主管按月檢查往來(lái)對(duì)賬、銀企對(duì)賬情況，對(duì)未達(dá)賬進(jìn)行跟蹤核對(duì)。

在公司業(yè)務(wù)銀行結(jié)算賬戶的使用過(guò)程中不存在一般存款賬戶辦理現(xiàn)金支取業(yè)務(wù)問(wèn)題。基本戶等其他專用存款賬戶的現(xiàn)金支取符合規(guī)定。臨時(shí)存款賬戶不存在超過(guò)有效使用期限仍辦理資金收付業(yè)務(wù)的問(wèn)題。注冊(cè)驗(yàn)資賬戶在驗(yàn)資期間不存在辦理對(duì)外支付業(yè)務(wù)問(wèn)題，注冊(cè)驗(yàn)資的資金匯繳人與出資人名稱一致。

銀行結(jié)算賬戶的變更與撤銷。存款人變更賬戶名稱、法定代表人等開(kāi)戶信息資料出具申請(qǐng)及有關(guān)部門的證明文件;及時(shí)修改客戶信息;存款人的印鑒做相應(yīng)變更。存款人撤銷銀行結(jié)算賬戶申請(qǐng)經(jīng)會(huì)計(jì)主管或主管審批，檢查銷戶前存款人貸款、應(yīng)收利息、結(jié)算費(fèi)用等應(yīng)收款項(xiàng)結(jié)清。存款人撤銷銀行結(jié)算賬戶時(shí)繳回未用重要空白憑證、結(jié)算憑證和開(kāi)戶登記證;柜員審核無(wú)誤并將重要票據(jù)作作廢處理。在辦理單位銀行賬戶撤銷手續(xù)時(shí)，在其基本存款賬戶開(kāi)戶登記證上注明銷戶日期并簽章;于賬戶撤銷之日起2個(gè)工作日內(nèi)向人民銀行報(bào)告。無(wú)頻繁開(kāi)、銷戶，通過(guò)虛假交易進(jìn)行洗錢活動(dòng)。對(duì)已轉(zhuǎn)入“久懸未取專戶”的款項(xiàng)，存款人要求支取原賬戶款項(xiàng)時(shí)，提供了合法擁有賬戶支配權(quán)的證明文件，并經(jīng)過(guò)有關(guān)負(fù)責(zé)人審核后列支。

銀行結(jié)算賬戶重要資料的管理。建立了銀行結(jié)算賬戶管理檔案,并按會(huì)計(jì)檔案進(jìn)行管理。預(yù)留簽章為該單位的公章或財(cái)務(wù)專用章加其法定代表人(單位負(fù)責(zé)人)。

或其授權(quán)的代理人的簽名或者蓋章。單位結(jié)算賬戶印鑒卡片的管理安全、完整，不存在有賬戶無(wú)印鑒卡片、有印鑒卡片無(wú)賬戶問(wèn)題。對(duì)印鑒卡丟失的賬戶，要求客戶提供印鑒卡丟失證明，防范賬戶風(fēng)險(xiǎn)。

(二)大額資金支付管理情況排查。

大額資金支付管理。設(shè)立了相應(yīng)的崗位，分工明確，職責(zé)清晰;對(duì)于大額資金支付交易的報(bào)告范圍符合文件規(guī)定，不存在隨意擴(kuò)大或縮小范圍的現(xiàn)象;大額資金的支付交易的報(bào)告程序符合有關(guān)規(guī)定要求，不存在漏報(bào)等現(xiàn)象;對(duì)開(kāi)戶單位建立客戶身份登記制度;辦理大額資金支付，有合法的支付憑證;對(duì)開(kāi)戶單位大額支付資金的特點(diǎn)、來(lái)源與其經(jīng)營(yíng)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)范圍等進(jìn)行分析監(jiān)測(cè)。

大額現(xiàn)金支取管理。對(duì)開(kāi)戶單位基本存款賬戶、專用存款賬戶及臨時(shí)存款賬戶，或個(gè)人結(jié)算賬戶的大額現(xiàn)金支付建立分級(jí)審批制度;建立了大額現(xiàn)金支付臺(tái)賬制度和月度統(tǒng)計(jì)分析制度;針對(duì)現(xiàn)金活期存款存入超過(guò)20萬(wàn)元及現(xiàn)金活期存款支取超過(guò)5萬(wàn)元的用戶，以月報(bào)的形式在人民銀行賬戶管理系統(tǒng)備案。由于反洗錢還是一項(xiàng)較為陌生的工作，基層從業(yè)人員對(duì)反洗錢缺乏系統(tǒng)的理論知識(shí)和足夠的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，有待進(jìn)一步提高辨別可疑支付交易的判斷能力。

(三)重要空白憑證管理情況排查。

重要空白憑證入庫(kù)管理。重要空白憑證按種類分類管理;從上級(jí)行領(lǐng)用的重要空白憑證入庫(kù)填制記賬憑證及時(shí)入賬，重要空白憑證入庫(kù)數(shù)與入庫(kù)的重要空白憑證實(shí)物一致;指定專人管理庫(kù)房重要空白憑證;柜員領(lǐng)用的重要空白憑證因故未用交回的，憑證管庫(kù)員作入庫(kù)處理。

重要空白憑證出售管理。客戶購(gòu)買重要空白憑證時(shí)，填制“領(lǐng)用憑證”，并加蓋單位預(yù)留銀行印鑒;預(yù)留印鑒核對(duì)一致;柜員及時(shí)選擇相關(guān)交易，錄入領(lǐng)用單位賬號(hào)、憑證種類和憑證號(hào)碼;出售給客戶的重要空白憑證加蓋領(lǐng)用單位賬號(hào)、開(kāi)戶銀行名稱戳記。

(一)帳戶管理方面。

賬戶的管理，對(duì)公存款賬戶的開(kāi)立、使用、變更與撤銷、資料的管理以及基本制度的落實(shí)情況、企業(yè)和銀行的對(duì)賬，重點(diǎn)是對(duì)賬和開(kāi)戶制度執(zhí)行情況。

一是基本存款賬戶是存款人因辦理日常轉(zhuǎn)賬結(jié)算和現(xiàn)金收付需要開(kāi)立的銀行結(jié)算賬戶，開(kāi)戶資料要素是否齊全，是否有開(kāi)戶許可證;存款人日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的資金收付及其工資、獎(jiǎng)金和現(xiàn)金的支取，是否通過(guò)該賬戶辦理。

二是一般存款賬戶用于辦理存款人借款轉(zhuǎn)存、借款歸還和其他結(jié)算的資金收付，該賬戶是否只辦理現(xiàn)金繳存，不辦理現(xiàn)金支取。

三是專用存款賬戶用于辦理各項(xiàng)專用資金的收付。單位銀行卡賬戶的資金是否由其基本存款賬戶轉(zhuǎn)賬存入。該賬戶是否不辦理現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)。財(cái)政預(yù)算外資金專用存款賬戶是否不能支取現(xiàn)金。

四是臨時(shí)存款賬戶用于辦理臨時(shí)機(jī)構(gòu)以及存款人臨時(shí)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)發(fā)生的資金收付。臨時(shí)存款賬戶的有效期最長(zhǎng)是否未超過(guò)2年。注冊(cè)驗(yàn)資的臨時(shí)存款賬戶在驗(yàn)資期間是否只收不付，注冊(cè)驗(yàn)資資金的匯繳人應(yīng)與出資人的名稱是否一致。

五是存款人撤銷銀行結(jié)算賬戶，是否與開(kāi)戶銀行核對(duì)銀行結(jié)算賬戶存款余額，是否交回各種重要空白票據(jù)及結(jié)算憑證和開(kāi)戶登記證，銀行是否核對(duì)無(wú)誤后才可辦理銷戶手續(xù)。

存款人不能按規(guī)定交回各種重要空白票據(jù)及結(jié)算憑證的，是否出具相關(guān)證明，是否按規(guī)定對(duì)開(kāi)戶資料進(jìn)行審查，致使單位開(kāi)立虛假銀行結(jié)算賬戶的;是否按規(guī)定建立存款人信息數(shù)據(jù)檔案或收集的存款人信息數(shù)據(jù);是否做到賬務(wù)核對(duì)換人復(fù)核，對(duì)發(fā)生額明細(xì)和余額是否進(jìn)行逐項(xiàng)核對(duì)。

(二)大額交易支付交易方面。

大額資金支付管理等各環(huán)節(jié)是否實(shí)行換人換崗復(fù)核制度，大額資金支付管理是否得到有效控制，短期內(nèi)資金是否分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出，資金收付頻率及金額與企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模是否明顯不符;資金收付流向與企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍是否明顯不符，企業(yè)日常收付與企業(yè)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)是否明顯不符;周期性發(fā)生大量資金收付與企業(yè)性質(zhì)、業(yè)務(wù)特點(diǎn)是否明顯不符;相同收付款人之間在短期內(nèi)是否頻繁發(fā)生資金收付，長(zhǎng)期閑置的賬戶是否原因不明地突然啟用，且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付;短期內(nèi)是否頻繁地收取來(lái)自與其經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明顯無(wú)關(guān)的個(gè)人匯款;是否頻繁開(kāi)戶、銷戶，且銷戶前發(fā)生大量資金收付;是否有意化整為零，逃避大額支付交易監(jiān)測(cè)。

(三)重要空白憑證的管理方面。

重要空白憑證是否指定專人保管，貫徹“印、押、證分管”的原則。是否按重要空白憑證的種類設(shè)立登記簿。對(duì)重要空白憑證的領(lǐng)入、出售、使用時(shí)均是否逐筆記載登記簿，同時(shí)記錄號(hào)碼。每日營(yíng)業(yè)終了，經(jīng)辦人是否將各登記簿余額之和與重要空白憑證科目余額核對(duì)一致;登記簿的號(hào)碼應(yīng)與實(shí)物號(hào)碼核對(duì)是否一致。

通過(guò)此次活動(dòng)，增強(qiáng)了公司業(yè)務(wù)部人員的法規(guī)意識(shí)和責(zé)任感，有力地促進(jìn)了全員按制度辦事、依規(guī)程操作的自覺(jué)性，積極主動(dòng)地參與這次排查活動(dòng)，在排查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，為以后的工作打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

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銀行個(gè)人客戶信息安全自查報(bào)告（匯總16篇）篇六

根據(jù)《xx分行xx年一季度會(huì)計(jì)檢查意見(jiàn)書(shū)》要求，我行由財(cái)會(huì)部部牽頭，組織xx分行營(yíng)業(yè)部、b支行、b支行對(duì)意見(jiàn)書(shū)中指出的相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了逐一整改、落實(shí)、現(xiàn)將相關(guān)情況匯報(bào)如下：

一、組織工作。

2月中旬財(cái)會(huì)部總經(jīng)理組織召開(kāi)了2月份會(huì)計(jì)主管例會(huì)，xx營(yíng)業(yè)部、a支行、b支行會(huì)計(jì)主管及財(cái)會(huì)部檢輔人員參加了會(huì)議，會(huì)議對(duì)整改工作進(jìn)行了詳細(xì)布置，要求各機(jī)構(gòu)于2月22日將檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改完畢，提交整改報(bào)告向財(cái)會(huì)部匯報(bào)整改措施及整改結(jié)果。財(cái)會(huì)部在一季度會(huì)計(jì)檢查中對(duì)整改情況進(jìn)行追蹤檢查。

二、整改措施及整改完成情況。

（一）加強(qiáng)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高會(huì)計(jì)人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

針對(duì)“會(huì)計(jì)人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄”“查詢查復(fù)不規(guī)范。”的情況，我行加強(qiáng)了會(huì)計(jì)人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、合規(guī)意識(shí)培訓(xùn)，利用晨會(huì)、營(yíng)業(yè)結(jié)束后組織集中培訓(xùn)。會(huì)計(jì)管理部門根據(jù)實(shí)際需要不定期地對(duì)會(huì)計(jì)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，更新知識(shí)，及時(shí)掌握新政策、新規(guī)定，最大限度減少因制度理解偏差所帶來(lái)的誤操作，從而提高會(huì)計(jì)核算質(zhì)量。

財(cái)會(huì)部總經(jīng)理牽頭組織了《興業(yè)銀行商業(yè)匯票業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)操作規(guī)程》和《票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)提示》的學(xué)習(xí)，參加人員為各級(jí)會(huì)計(jì)管理人員、xx行營(yíng)業(yè)部主任和票據(jù)崗專管員。對(duì)票據(jù)簽發(fā)、解付、查詢查復(fù)、質(zhì)押、貼現(xiàn)業(yè)務(wù)逐項(xiàng)對(duì)照制度解讀，糾正我行做業(yè)務(wù)中的偏差，進(jìn)一步加強(qiáng)了票據(jù)業(yè)務(wù)的操作和管理。

各機(jī)構(gòu)定期向財(cái)會(huì)部報(bào)告《問(wèn)題庫(kù)》等制度規(guī)章的學(xué)習(xí)情況，財(cái)會(huì)部根據(jù)報(bào)送的記錄抽查錄像，跟蹤查看員工學(xué)習(xí)的動(dòng)態(tài)，通過(guò)季度考試、監(jiān)督傳票質(zhì)量、會(huì)計(jì)檢查等，落實(shí)學(xué)習(xí)效果。

（二）加強(qiáng)會(huì)計(jì)隊(duì)伍建設(shè)，做好會(huì)計(jì)人員的梯隊(duì)培養(yǎng)。

針對(duì)“會(huì)計(jì)人員不足，存在風(fēng)險(xiǎn)隱患”的情況，我行進(jìn)行了一系列的會(huì)計(jì)人員調(diào)整，充實(shí)一線會(huì)計(jì)員工隊(duì)伍，加強(qiáng)后備會(huì)計(jì)人員儲(chǔ)備。具體是，第一步，由b行二級(jí)主辦c接替zx擔(dān)任b支行會(huì)計(jì)主管。zx調(diào)回xx分行工作，主要負(fù)責(zé)票據(jù)管理等重要職責(zé)。e支行錄用的會(huì)計(jì)主管在對(duì)公柜臺(tái)擔(dān)任會(huì)計(jì)經(jīng)辦工作。第二步，新入行的柜員先到現(xiàn)金柜臺(tái)臨柜學(xué)習(xí)，將現(xiàn)金區(qū)工作滿3年的老柜員逐步安排到對(duì)公區(qū)進(jìn)行崗位輪換。此次人員調(diào)整是為了充實(shí)xx營(yíng)業(yè)部會(huì)計(jì)人員隊(duì)伍，由老員工帶好新兵，并加強(qiáng)柜面票據(jù)、賬戶管理。另外財(cái)會(huì)部加緊了事后監(jiān)督崗位人員的招聘，預(yù)計(jì)近期會(huì)計(jì)管理人員會(huì)增加充實(shí)。

（三）建立健全崗位責(zé)任制，明晰會(huì)計(jì)崗位職責(zé)。

“會(huì)計(jì)檔案管理混亂”“現(xiàn)金和重要物品管理存在風(fēng)險(xiǎn)隱患”的問(wèn)題，我行分析原因是由于柜員間職責(zé)不清，操作不規(guī)范導(dǎo)致的。整改措施是，對(duì)營(yíng)業(yè)室人員進(jìn)行明確分工，進(jìn)一步健全會(huì)計(jì)崗位責(zé)任制。會(huì)計(jì)人員要按照崗位標(biāo)準(zhǔn)對(duì)所做的每項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行自查和改進(jìn)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)解決。具體為：各機(jī)構(gòu)會(huì)計(jì)主管梳理本機(jī)構(gòu)會(huì)計(jì)人員崗位，結(jié)合本行的實(shí)際情況重新擬定崗位職責(zé)，加強(qiáng)各崗位的協(xié)調(diào)性，和操作的連貫性，尤其將大量的會(huì)計(jì)后臺(tái)業(yè)務(wù)做明細(xì)劃分，避免一人兼職過(guò)多，無(wú)法履職的情況。會(huì)計(jì)主管將新一版的崗位職責(zé)表報(bào)送財(cái)會(huì)部，財(cái)會(huì)部對(duì)職責(zé)表進(jìn)行把關(guān)，提出意見(jiàn)建議，并照此分工進(jìn)行會(huì)計(jì)監(jiān)督檢查。

（四）優(yōu)化改革柜面流程，強(qiáng)化各項(xiàng)制度實(shí)施細(xì)則的建設(shè)。

目前我行存在柜面流程不盡合理，柜員操作存在逆流程的現(xiàn)象。對(duì)此問(wèn)題我行采取的措施是，根據(jù)《興業(yè)銀行會(huì)計(jì)內(nèi)控要點(diǎn)》、《必知必會(huì)》、《綜合業(yè)務(wù)核算操作規(guī)程》等的要求來(lái)確定。制定會(huì)計(jì)管理制度實(shí)施細(xì)則，本著保證會(huì)計(jì)工作有序進(jìn)行，科學(xué)合理，便于操作和執(zhí)行的原則。全面規(guī)范本單位的各項(xiàng)會(huì)計(jì)工作。只有制定了先進(jìn)合理的實(shí)施細(xì)則和操作流程，會(huì)計(jì)工作才能避免出現(xiàn)紕漏和風(fēng)險(xiǎn)。

（五）提高會(huì)計(jì)管理人員素質(zhì)，加強(qiáng)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督。

針對(duì)“檢查問(wèn)題整改不到位”“屢查屢犯問(wèn)題嚴(yán)重”、“大額及對(duì)賬業(yè)務(wù)不規(guī)范”等問(wèn)題，我行分析了存在問(wèn)題的原因。主要是由于會(huì)計(jì)管理人員沒(méi)有嚴(yán)格履行審核和監(jiān)督的職責(zé)，審查力度不夠。下一步工作中會(huì)計(jì)管理工作要求：一是檢查突出重點(diǎn)；二是違法必究。

突出重點(diǎn)，就是要集中力量深入檢查，重點(diǎn)突破，避免做表面文章，避免查而不處、不了了之。違法必究，是檢查工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。檢查工作的落實(shí)，關(guān)鍵在于要嚴(yán)格執(zhí)行：對(duì)于問(wèn)題責(zé)任人，一是通報(bào)。二是罰款。三是行政處分。

各級(jí)會(huì)計(jì)管理人員要嚴(yán)格要求自己，緊跟制度規(guī)章更新的步伐，做好規(guī)章制度的解讀、傳達(dá)、再培訓(xùn)。檢查輔導(dǎo)人員要加強(qiáng)事中監(jiān)督，避免以罰代管的工作方式，將監(jiān)督重心前移。

（六）整改完成情況。

本次檢查中發(fā)現(xiàn)的大多數(shù)問(wèn)題都已按要求整改完畢，一戶專用賬戶“xx”由于需要客戶配合重開(kāi)財(cái)政五聯(lián)單，正在積極整改中。對(duì)于“對(duì)xx年11月起開(kāi)立的結(jié)算賬戶進(jìn)行機(jī)構(gòu)信用代碼證的核對(duì)并留存復(fù)印件。”的情況，已對(duì)11月份以來(lái)開(kāi)戶的單位逐個(gè)打電話聯(lián)系，目前還有20個(gè)賬戶沒(méi)有提供機(jī)構(gòu)信用代碼證。

銀行個(gè)人客戶信息安全自查報(bào)告（匯總16篇）篇七

根據(jù)省分行《轉(zhuǎn)發(fā)總行關(guān)于開(kāi)展中國(guó)xx銀行xx年度行規(guī)行約貫徹落實(shí)情況自查工作的通知》（xx[xx]32號(hào)）的文件精神，我行迅速組織全體員工進(jìn)行系統(tǒng)的學(xué)習(xí)，同時(shí)結(jié)合文件精神進(jìn)行了認(rèn)真的自查。通過(guò)細(xì)致認(rèn)真的學(xué)習(xí)和自查，全員合規(guī)意識(shí)得到進(jìn)一步強(qiáng)化，現(xiàn)將行規(guī)行約自查情況匯報(bào)如下：

一、全行上下高度重視，成立工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

為了有效開(kāi)展此項(xiàng)自查工作，市分行成立了行規(guī)行約貫徹落實(shí)情況自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，全面負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的組織實(shí)施，領(lǐng)導(dǎo)小組由行長(zhǎng)擔(dān)任組長(zhǎng)，副行長(zhǎng)擔(dān)任副組長(zhǎng)，各部室主要負(fù)責(zé)人為成員。

各區(qū)縣也相應(yīng)成立了行規(guī)行約貫徹落實(shí)情況自查工作小組，以區(qū)縣為單位，切實(shí)做好自查工作。

二、自查工作組織開(kāi)展情況。

為確保此次自查工作深入開(kāi)展，我行確定專門人員負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作，行長(zhǎng)作為此項(xiàng)自查工作第一負(fù)責(zé)人，親自抓、負(fù)總責(zé)、確保行規(guī)行約自查工作深入到每個(gè)崗位，每位員工。

1、加強(qiáng)員工教育，筑牢員工思想防線。

通過(guò)下發(fā)電子文本，印刷紙質(zhì)手冊(cè)等方式，積極組織員工學(xué)習(xí)《中國(guó)銀行業(yè)自律公約》及實(shí)施細(xì)則、《中國(guó)銀行業(yè)文明服務(wù)公約》及實(shí)施細(xì)則、《中國(guó)銀行業(yè)文明規(guī)范服務(wù)工作指引》、《中國(guó)銀行業(yè)從業(yè)人員道德行為公約》、《中國(guó)銀行業(yè)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)公約》、《中國(guó)銀行業(yè)從業(yè)人員流動(dòng)公約》、《中國(guó)銀行業(yè)公平對(duì)待消費(fèi)者自律公約》、《中國(guó)銀行業(yè)零售業(yè)務(wù)服務(wù)規(guī)范》、《中國(guó)銀行業(yè)反商業(yè)賄賂承諾》、《中國(guó)銀行業(yè)存款業(yè)務(wù)自律公約》《中國(guó)銀行業(yè)柜面服務(wù)規(guī)范》等一系列相關(guān)規(guī)章制度。

要求廣大員工在日常工作中，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，在平等自愿、公平和誠(chéng)實(shí)信用的原則下開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得損害國(guó)家、社會(huì)公共、客戶和行業(yè)利益。遵循公平競(jìng)爭(zhēng)原則，完善治理和內(nèi)控機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)控文化建設(shè)，提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力。加強(qiáng)自我約束，實(shí)現(xiàn)自我管理，反對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，提高銀行業(yè)公平對(duì)待消費(fèi)者意識(shí)，規(guī)范銀行業(yè)服務(wù)工作，保護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益。提高從業(yè)人員整體素質(zhì)和職業(yè)道德水準(zhǔn)。認(rèn)真開(kāi)展銀行業(yè)治理商業(yè)賄賂的各項(xiàng)工作，維護(hù)金融市場(chǎng)秩序，全面提升銀行業(yè)服務(wù)質(zhì)量和水平，樹(shù)立銀行業(yè)良好的社會(huì)形象，共同營(yíng)造良好的行業(yè)氛圍。促進(jìn)銀行金融機(jī)構(gòu)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，推動(dòng)構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)。

2、組織員工對(duì)照檢查，反思自身，恪守規(guī)章制度。

要求我行員工辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中，嚴(yán)把工作質(zhì)量關(guān)，要求員工規(guī)范行舉止，按照服務(wù)工作質(zhì)量要求和規(guī)范化操作規(guī)程辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)，做到快捷準(zhǔn)確，把差錯(cuò)下降到最低。同時(shí)反對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，維護(hù)正常的市場(chǎng)秩序，遵守商業(yè)道德。

審計(jì)部門對(duì)行內(nèi)存款業(yè)務(wù)是否做到交易真實(shí)、憑證齊全、各項(xiàng)賬務(wù)是否相符；貸款業(yè)務(wù)是否嚴(yán)格按照“三法一指引”執(zhí)行，是否有違規(guī)貸款；票據(jù)業(yè)務(wù)是否嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)以及制度要求辦理進(jìn)行了嚴(yán)格檢查。

三、自查結(jié)果。

1、辦理存款業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)格按照《中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)存款業(yè)務(wù)自律公約》的要求，不搞惡意競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)格執(zhí)行人民銀行及銀監(jiān)會(huì)等規(guī)定辦理存款業(yè)務(wù)，以優(yōu)質(zhì)服務(wù)贏得客戶信賴，公平合理，促進(jìn)我行存款業(yè)務(wù)又快又好發(fā)展。辦理個(gè)人住房貸款業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)格按照《中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)個(gè)人住房貸款業(yè)務(wù)自律公約》的要求，執(zhí)行規(guī)定的貸款利率，不任意提高或降低貸款利率。

2、辦理業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)格按照《中國(guó)銀行業(yè)票據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，對(duì)票據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致的辦理，審查各項(xiàng)要素是否合理齊全，對(duì)不符合規(guī)定的票據(jù)堅(jiān)決不予辦理，發(fā)現(xiàn)假票據(jù)及時(shí)與公安部門進(jìn)行聯(lián)系，確保票據(jù)業(yè)務(wù)合規(guī)合法。

3、對(duì)于服務(wù)收費(fèi)項(xiàng)目，我們除在營(yíng)業(yè)大廳進(jìn)行公示外，還通過(guò)電子顯示屏等多種方式進(jìn)行公告，充分尊重客戶的知情權(quán)的選擇權(quán)，并為客戶選擇方便快捷的服務(wù)項(xiàng)目，同時(shí)盡可能地幫客戶選擇收費(fèi)低的結(jié)算方式。

4、我行按照《中國(guó)銀行業(yè)文明規(guī)范服務(wù)工作指引》要求專門規(guī)定客戶部負(fù)責(zé)全行服務(wù)工作的管理，由專人負(fù)責(zé)，明確了相關(guān)工作職責(zé)，并制定了服務(wù)工作應(yīng)急預(yù)案，日常工作中通過(guò)監(jiān)控錄像或下網(wǎng)點(diǎn)等進(jìn)行各種形式的檢查，確保文明規(guī)范服務(wù)工作制度化、規(guī)范化、經(jīng)常化。認(rèn)真處理日常客戶投訴，做到100%反饋回復(fù)。

5、認(rèn)真對(duì)待《中國(guó)銀行業(yè)公平對(duì)待消費(fèi)者自律公約》的具體落實(shí)情況，對(duì)立健全了相關(guān)工作制度，反對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，并加強(qiáng)從業(yè)人員的職業(yè)道德教育和培訓(xùn)，為客戶提供文明規(guī)范的服務(wù)。對(duì)客戶信息嚴(yán)格保密，不對(duì)外泄露。對(duì)客戶業(yè)務(wù)咨詢認(rèn)真給予解答，使客戶心中有數(shù)，明明白白。

經(jīng)自查，我行在行規(guī)行約執(zhí)行方面未存在安全隱患，員工都能認(rèn)真執(zhí)行相關(guān)制度，今后我行將繼續(xù)貫徹各項(xiàng)規(guī)章制度，發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)及時(shí)改正，同時(shí)將不定期組織員工進(jìn)行學(xué)習(xí)，加強(qiáng)行內(nèi)自查，杜絕業(yè)務(wù)差錯(cuò)發(fā)生，將行規(guī)行約制度一直貫徹落實(shí)下去。

銀行個(gè)人客戶信息安全自查報(bào)告（匯總16篇）篇八

根據(jù)xx《關(guān)于在全地區(qū)重點(diǎn)領(lǐng)域開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)與信息安全檢查工作的通知》文件精神，我局對(duì)信息安全檢查工作進(jìn)行了統(tǒng)一布置,對(duì)我局涉密載體、重要崗位和敏感人員進(jìn)行了一次全面的梳理和認(rèn)真檢查，現(xiàn)將檢查情況匯報(bào)如下:。

一、領(lǐng)導(dǎo)高度重視，切實(shí)加強(qiáng)信息安全工作。

局領(lǐng)導(dǎo)高度重視這次檢查工作，召開(kāi)了專項(xiàng)工作會(huì)議，組織認(rèn)真學(xué)習(xí)文件精神，切實(shí)增強(qiáng)干部職工的保密意識(shí)，確保我局信息安全。會(huì)上成立了由xxx任組長(zhǎng)、辦公室主任xx副組長(zhǎng)，各相關(guān)科室負(fù)責(zé)人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組。會(huì)上還與各科室、各直屬單位主要領(lǐng)導(dǎo)簽訂了《信息安全工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任書(shū)》，與保密要害部門和崗位的涉密人員簽訂了《涉密人員崗位保密承諾書(shū)》，預(yù)防和杜絕失泄密事件發(fā)生。

二、認(rèn)真開(kāi)展自查自糾，加強(qiáng)重點(diǎn)部門和崗位的保密防范。

和近3年內(nèi)離崗人員持有的涉密載體的人員進(jìn)行清理，清理重點(diǎn)為涉密電子文檔和存儲(chǔ)、處理過(guò)涉密信息的計(jì)算機(jī)、移動(dòng)硬盤、軟盤、光盤、u盤、錄像帶等。局機(jī)要檔案室是保密要害部門。局檔案機(jī)要室嚴(yán)格執(zhí)行保密精神，負(fù)責(zé)文函的接收和管理。目前，局機(jī)要檔案室有一名專職人員負(fù)責(zé)保密文件資料的管理。存放保密文件資料的場(chǎng)所符合保密和防火、防盜等安全要求。密件，密級(jí)文件、密碼電報(bào)存放密碼檔案柜中，并定期清理、檢查，防止遺失，對(duì)收到和發(fā)出的保密文件資料有書(shū)面登記和簽收、借閱手續(xù)，借閱帶密級(jí)的文、電檔案須經(jīng)辦公室主任批準(zhǔn)。保密文件資料辦理完畢后收集齊全并立卷歸檔。復(fù)制、抄存涉密文件，必須經(jīng)辦公室主任批準(zhǔn)，履行登記手續(xù)，任何密件復(fù)印件視同原件管理，用完及時(shí)收回。連接互聯(lián)網(wǎng)的計(jì)算機(jī)沒(méi)有處理過(guò)保密文件資料（包括登記文件目錄），保密文件資料銷毀有登記，并經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審定，在保密工作部門指定的銷毀單位進(jìn)行，沒(méi)有向廢品收購(gòu)部門出售密級(jí)文件資料的現(xiàn)象。二是此次清理要求對(duì)涉密載體進(jìn)行清點(diǎn)、核對(duì)，并逐一登記備案。對(duì)涉密計(jì)算機(jī)及移動(dòng)存儲(chǔ)介質(zhì)存在泄密隱患的，按照有關(guān)規(guī)定采取了相應(yīng)措施。三是在此次清查中對(duì)必須收回的涉密載體一律收回；對(duì)不應(yīng)由個(gè)人留用的電子文檔，統(tǒng)一組織了刪除。

三、

存在問(wèn)題和整改措施。

通過(guò)此次檢查，發(fā)現(xiàn)全局系統(tǒng)涉密載體保密管理工作基本是好的，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)涉密文件資料流失。存在的主要問(wèn)題是：干部職工人員的保密意識(shí)有待進(jìn)一步加強(qiáng)。如，因我局近年來(lái)，離職、離崗、調(diào)動(dòng)、退休的領(lǐng)導(dǎo)干部和涉密人員均未保管過(guò)涉密文件，所以沒(méi)有專門為他們辦理涉密文件資料的清退手續(xù)，涉密文件發(fā)放后缺少定期核查的記錄。局領(lǐng)導(dǎo)要求各工作人員要進(jìn)一步加強(qiáng)保密意識(shí)，建立管理制度，細(xì)化管理措施，完善各類手續(xù)，徹底杜絕涉密文件資料流失，確保涉密文件的安全。

銀行個(gè)人客戶信息安全自查報(bào)告（匯總16篇）篇九

xxx縣信息中心：

根據(jù)縣人民政府辦公室《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)網(wǎng)站信息安全管理的通知》(x府辦函〔20xx〕146號(hào))文件精神，我局高度重視，認(rèn)真組織相關(guān)人員對(duì)我局的辦公網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行了全面檢查，現(xiàn)將檢查的情況報(bào)告如下：

調(diào)整了縣衛(wèi)生局信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組《關(guān)于調(diào)整信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組的通知》(x衛(wèi)發(fā)〔20xx〕21號(hào))，局長(zhǎng)任組長(zhǎng)，分管副局長(zhǎng)任副組長(zhǎng)，各醫(yī)療衛(wèi)生單位主要負(fù)責(zé)人為成員，衛(wèi)生局網(wǎng)管中心負(fù)責(zé)信息安全具體工作，做到了責(zé)任到人、分工明確。

(二)重要信息安全管理系統(tǒng)的規(guī)章制度的建立和落實(shí)情況。

為確保信息網(wǎng)絡(luò)安全，我局制定了信息安全管理制度、上網(wǎng)信息保密審查制度；制定了政務(wù)信息上報(bào)審核制度，建立了政務(wù)信息上報(bào)審核臺(tái)賬；對(duì)網(wǎng)站管理及登陸口令進(jìn)行規(guī)范管理；對(duì)賬戶口令進(jìn)行規(guī)范設(shè)置。

同時(shí)我局結(jié)合自身情況制定信息安全自查工作制度，做到二個(gè)確保：一是信息安全員于每周五定期檢查單位計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，確保無(wú)隱患問(wèn)題；二是制定安全檢查工作記錄，確保工作落實(shí)。

及時(shí)進(jìn)行政府信息公開(kāi)。最后一次公開(kāi)時(shí)間：20xx年10月30日。及時(shí)進(jìn)行公眾信息網(wǎng)站內(nèi)容更新維護(hù)。最后一次更新時(shí)間：20xx年10月30日。建立了政府信息公開(kāi)內(nèi)容審核制度和臺(tái)賬，公眾信息網(wǎng)站運(yùn)行正常。

(四)人員培訓(xùn)及責(zé)任追究。

對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行了信息安全管理的普及培訓(xùn)教育。建立了安全責(zé)任追究制，對(duì)違反信息安全規(guī)定行為和造成泄密事故、信息安全事故的，將對(duì)責(zé)任人和有關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行責(zé)任追究并懲處。

一是信息管理技術(shù)人員較少，信息系統(tǒng)安全方面可投入的力量有限；

二是規(guī)章制度體系初步建立，但還不完善，未能覆蓋信息系統(tǒng)安全的所有方面；

三是個(gè)別職工保密意識(shí)還不夠高，要加強(qiáng)防范意識(shí)。

針對(duì)以上自查中發(fā)現(xiàn)的隱患與不足，為進(jìn)一步加強(qiáng)信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全，特制定以下整改措施。

(一)強(qiáng)化應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制建設(shè)。制定周密的應(yīng)急預(yù)案，加強(qiáng)應(yīng)急技術(shù)支援隊(duì)伍建設(shè)，認(rèn)真做好應(yīng)急演練、重大信息安全事故處置、重要數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)系統(tǒng)備份等各項(xiàng)工作，確保信息系統(tǒng)安全正常運(yùn)行。

(二)強(qiáng)化制度保障。一是以制度為根本，在進(jìn)一步完善信息安全制度的同時(shí)，安排專人，完善設(shè)施，密切監(jiān)測(cè)，隨時(shí)隨地解決可能發(fā)生的信息系統(tǒng)安全事故；二是不定期的對(duì)安全制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，對(duì)于導(dǎo)致不良后果的責(zé)任人，要嚴(yán)肅追究責(zé)任，從而提高人員安全防護(hù)意識(shí)。

(三)加強(qiáng)信息安全教育培訓(xùn)。建議舉辦信息安全技術(shù)培訓(xùn)班，對(duì)信息安全管理人員進(jìn)行集中培訓(xùn)，以增強(qiáng)安全防范意識(shí)和應(yīng)對(duì)能力，進(jìn)一步提高政府信息系統(tǒng)安全管理水平。

通過(guò)以上的一些整改措施,信息安全工作有了很大的提高,下一步要繼續(xù)加強(qiáng)此方面的學(xué)習(xí)研究,多做一些信息安全方面的培訓(xùn)班，讓整個(gè)衛(wèi)生系統(tǒng)更多的人懂得此方面的安全知識(shí)并養(yǎng)成良好的操作習(xí)慣，爭(zhēng)取信息安全工作再上一個(gè)臺(tái)階。

銀行個(gè)人客戶信息安全自查報(bào)告（匯總16篇）篇十

為有效組織開(kāi)展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查，xx公司成立工作小組，并由綜合部部牽頭落實(shí)具體工作。

組長(zhǎng)：xx。

副組長(zhǎng)：xxx。

成員：xxxxxx。

我公司領(lǐng)導(dǎo)高度重視，及時(shí)組織各管理部門及轄屬機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人召開(kāi)工作會(huì)議，制定排查計(jì)劃及落實(shí)工作。會(huì)議上成立工作小組，監(jiān)督各部門、各機(jī)構(gòu)認(rèn)真落實(shí)此次專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查工作，明確任務(wù)責(zé)任，確保專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查落到實(shí)處，不走過(guò)場(chǎng)。

牽頭部門綜合部通過(guò)郵件下發(fā)文件通知及要求，要求各部門、各機(jī)構(gòu)嚴(yán)格按照《重點(diǎn)內(nèi)容清單》所列的內(nèi)容和范圍，認(rèn)真、全面、有效地開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)安全和客戶個(gè)人信息專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查工作。

各部門、各機(jī)構(gòu)根據(jù)排查要求，認(rèn)真組織對(duì)客戶個(gè)人信息獲取、接觸、對(duì)外使用，資料管理等范圍進(jìn)行排查。綜合部認(rèn)真對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全管理和客戶個(gè)人信息管理的制度、流程等規(guī)范建設(shè)及人員管理和教育培訓(xùn)等方面進(jìn)行重點(diǎn)內(nèi)容排查。

經(jīng)過(guò)全面深入自查，xx公司關(guān)于網(wǎng)絡(luò)安全和客戶個(gè)人信息工作按照規(guī)章制度進(jìn)行工作，嚴(yán)格管控客戶個(gè)人信息獲取、使用及資料管理方面，嚴(yán)格規(guī)范公司人員對(duì)客戶個(gè)人信息行為，未發(fā)現(xiàn)涉及風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。

通過(guò)此次排查工作，增強(qiáng)了公司員工對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全和客戶個(gè)人信息保護(hù)的意識(shí)。在今后的工作，我公司將加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全和客戶個(gè)人信息有關(guān)工作的重視，進(jìn)一步完善管控措施，定期對(duì)公司員工開(kāi)展政策法規(guī)和公司制度的宣傳教育，規(guī)范員工行為。做到有效預(yù)防和及早發(fā)現(xiàn)、化解風(fēng)險(xiǎn)，為保護(hù)保險(xiǎn)消費(fèi)者利益提供堅(jiān)實(shí)的保障。

特此報(bào)告。

銀行個(gè)人客戶信息安全自查報(bào)告（匯總16篇）篇十一

為貫徹落實(shí)人民銀行關(guān)于征信宣傳教育工作的各項(xiàng)要求，組織好我行征信宣傳工作，進(jìn)一步拓寬征信知識(shí)宣傳的深度和廣度，提高社會(huì)公眾的信用意識(shí)和維權(quán)意識(shí)，推動(dòng)社會(huì)信用體系建設(shè)，我行開(kāi)展了形式多樣、內(nèi)容豐富的征信專題宣傳活動(dòng)。通過(guò)征信宣傳活動(dòng)，企業(yè)和個(gè)人誠(chéng)實(shí)守信的意識(shí)大大增強(qiáng)，征信宣傳活動(dòng)取得明顯成效。

本次征信宣傳活動(dòng)，我行高度重視，成立由行長(zhǎng)任組長(zhǎng)，分管行長(zhǎng)任副組長(zhǎng)，各部門主管牽頭實(shí)施，具體負(fù)責(zé)征信宣傳月的組織協(xié)調(diào)工作，明確責(zé)任，分配到人，確保本次活動(dòng)扎實(shí)開(kāi)展。

經(jīng)過(guò)精心籌劃和部署，我行7月份積極開(kāi)展了征信知識(shí)宣傳月活動(dòng)。本次活動(dòng)，廣大居民積極參與，宣傳當(dāng)天我行在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)外擺放宣傳展臺(tái)2個(gè)，配備員工9名向廣大居民和企業(yè)宣傳普及征信基本知識(shí)，接受現(xiàn)場(chǎng)咨詢數(shù)十人次，通過(guò)豐富的宣傳活動(dòng)形式、創(chuàng)新的活動(dòng)載體，引起了居民的極大關(guān)注，在全縣范圍營(yíng)造了良好的宣傳效應(yīng)，宣傳活動(dòng)圓滿成功。

本次征信活動(dòng)，我行抓住重點(diǎn)，彰顯特色。對(duì)于在日常生活中哪些情況下容易出現(xiàn)負(fù)面記錄，我行工作人員與參與企業(yè)及現(xiàn)場(chǎng)的市民進(jìn)行了深切而詳細(xì)的講解，并且對(duì)于如何避免上述情況的發(fā)生給出了諸多建議。前來(lái)咨詢的群眾紛紛表示，過(guò)去不知道或不了解征信，此次活動(dòng)的開(kāi)展給他們提供了一個(gè)很好的近距離接觸征信的機(jī)會(huì)，加深了他們對(duì)征信的認(rèn)識(shí)和了解。

通過(guò)本次征信宣傳活動(dòng)，進(jìn)一步普及了征信知識(shí)，營(yíng)造了誠(chéng)實(shí)守信的社會(huì)信用氛圍，進(jìn)一步培育了企業(yè)及廣大公眾守信光榮、失信可恥的信用道德，有效地改善了我縣金融生態(tài)環(huán)境。

文檔為doc格式。

銀行個(gè)人客戶信息安全自查報(bào)告（匯總16篇）篇十二

隨著金融科技的迅猛發(fā)展，銀行業(yè)務(wù)已經(jīng)逐漸從傳統(tǒng)的柜臺(tái)辦理轉(zhuǎn)移到線上平臺(tái)，用戶可以通過(guò)手機(jī)app、網(wǎng)銀等方式進(jìn)行資金管理、支付結(jié)算等操作。然而，在這個(gè)過(guò)程中，客戶的隱私和個(gè)人信息也面臨著更多的風(fēng)險(xiǎn)。因此，銀行必須加強(qiáng)對(duì)客戶信息安全的管理，降低風(fēng)險(xiǎn)。

1、系統(tǒng)安全管理：包括線上交易系統(tǒng)、對(duì)客戶信息的存儲(chǔ)與傳輸系統(tǒng)等。自查時(shí)，要確保系統(tǒng)軟硬件設(shè)備的安全性，檢查系統(tǒng)是否存在漏洞和特殊權(quán)限的操作。

2、數(shù)據(jù)安全管理：包括客戶個(gè)人信息的收集、存儲(chǔ)、處理和銷毀等環(huán)節(jié)。自查時(shí)，要檢查數(shù)據(jù)加密和備份的措施是否到位，查看數(shù)據(jù)存儲(chǔ)是否安全可靠。

3、員工安全意識(shí)培養(yǎng)：?jiǎn)T工安全意識(shí)是銀行信息安全的重要一環(huán)。自查時(shí)，要評(píng)估員工對(duì)安全規(guī)定的知曉程度和應(yīng)對(duì)能力，開(kāi)展相關(guān)安全培訓(xùn)，提高員工的信息安全意識(shí)。

4、外部風(fēng)險(xiǎn)控制：針對(duì)網(wǎng)絡(luò)攻擊、惡意軟件和欺詐行為等外部風(fēng)險(xiǎn)，銀行應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)控和防范。自查時(shí)，要檢查網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備的運(yùn)行狀況，評(píng)估外部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的能力。

5、事件響應(yīng)與處置：在客戶信息泄露等安全問(wèn)題出現(xiàn)時(shí)，要能夠及時(shí)響應(yīng)并采取相應(yīng)的處置措施，以降低損失。自查時(shí)，要評(píng)估事件響應(yīng)預(yù)案的完善程度和處置能力。

1、系統(tǒng)安全管理方面，系統(tǒng)漏洞得到及時(shí)修復(fù)，系統(tǒng)設(shè)備運(yùn)行狀況良好，對(duì)特殊權(quán)限的.操作有嚴(yán)格的控制措施。

2、數(shù)據(jù)安全管理方面，客戶個(gè)人信息收集和存儲(chǔ)過(guò)程中，加密和備份措施到位，數(shù)據(jù)存儲(chǔ)安全可靠。

3、員工安全意識(shí)培養(yǎng)方面，員工安全意識(shí)普遍較高，對(duì)安全規(guī)定的知曉程度較高，能夠靈活應(yīng)對(duì)安全問(wèn)題。

4、外部風(fēng)險(xiǎn)控制方面，銀行具備較完善的網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備和監(jiān)控能力，能有效防范惡意攻擊和欺詐行為。

5、事件響應(yīng)與處置方面，銀行制定了完善的事件響應(yīng)預(yù)案，并能夠迅速響應(yīng)并采取相應(yīng)的處置措施，降低事件損失。

在自查過(guò)程中，我們也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題，建議銀行采取以下措施來(lái)進(jìn)一步提高客戶信息安全管理：

1、定期更新系統(tǒng)的安全補(bǔ)丁，及時(shí)修復(fù)系統(tǒng)漏洞，確保系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。

2、強(qiáng)化員工的安全意識(shí)培養(yǎng)，定期組織安全培訓(xùn)，提高員工的信息安全意識(shí)和應(yīng)對(duì)能力。

3、加強(qiáng)對(duì)外部風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控和防范，定期進(jìn)行安全漏洞掃描和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

4、定期開(kāi)展模擬演練，提高事件響應(yīng)和處置能力。

總結(jié)：

本報(bào)告詳細(xì)描述了銀行客戶信息安全管理自查的情況，并提出了相應(yīng)的改進(jìn)建議。客戶信息安全是銀行業(yè)務(wù)順利開(kāi)展的基礎(chǔ)，銀行應(yīng)密切關(guān)注信息安全的動(dòng)態(tài)，采取相應(yīng)的措施來(lái)保護(hù)客戶的隱私和個(gè)人信息。只有不斷加強(qiáng)客戶信息安全管理，銀行才能贏得客戶的信任，確保業(yè)務(wù)的可持續(xù)發(fā)展。

銀行個(gè)人客戶信息安全自查報(bào)告（匯總16篇）篇十三

根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)〈政府信息系統(tǒng)安全檢查辦法〉的通知》和省廳做好國(guó)慶60周年我省交通系統(tǒng)信息安全保障工作指示精神，學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)高度重視立即組織開(kāi)展全院范圍的信息系統(tǒng)安全檢查工作。現(xiàn)按照省廳安全檢查內(nèi)容匯報(bào)如下：

（一）安全制度落實(shí)情況。根據(jù)學(xué)院重大事件應(yīng)急預(yù)案，學(xué)院在05年就制定了學(xué)院計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)管理辦法和信息報(bào)送管理辦法。辦法明確了以學(xué)院分管院長(zhǎng)為主管領(lǐng)導(dǎo)，辦公室為信息安全主管部門及各系部信息員為管理人員的金字塔型信息安全管理模式。辦公室成立專職網(wǎng)絡(luò)管理員負(fù)責(zé)全院信息網(wǎng)絡(luò)管理，各系部設(shè)立信息管理員。各系部信息員均為系骨干人員擔(dān)任，負(fù)責(zé)各系部信息網(wǎng)絡(luò)安全管理工作。各信息管理員嚴(yán)格按照保密責(zé)任制度和信息報(bào)送管理辦法執(zhí)行工作。針對(duì)新中國(guó)60周年國(guó)慶期間信息安全保障工作，學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)高度重視，借鑒08年奧運(yùn)會(huì)期間安全保障工作經(jīng)驗(yàn)，積極組織安排信息安全保障工作。60周年國(guó)慶期間學(xué)院將繼續(xù)執(zhí)行專人值班制度，要求值班人員保持24小時(shí)通信暢通，并堅(jiān)決執(zhí)行“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)運(yùn)行誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)使用誰(shuí)負(fù)責(zé)”的管理原則。

（二）安全防范措施落實(shí)情況。

1、為盡可能的減少信息安全事故發(fā)生，學(xué)院已于去年建立學(xué)院安全網(wǎng)絡(luò)防護(hù)系統(tǒng)，系統(tǒng)以防火墻和防毒墻為核心對(duì)學(xué)院網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器及整個(gè)校園網(wǎng)絡(luò)安全提供了保障。同時(shí)我們邀請(qǐng)網(wǎng)御神州的網(wǎng)絡(luò)安全工程師對(duì)學(xué)院現(xiàn)有的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化管理，提高了學(xué)院網(wǎng)絡(luò)安全性能。

對(duì)完成了對(duì)服務(wù)器的帳戶和口令的更改，對(duì)服務(wù)器上的應(yīng)用和服務(wù)漏洞做了整理和修復(fù)。

（三）應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制建設(shè)情況。我院于08年針對(duì)奧運(yùn)期間建立了《浙江交通技師學(xué)院網(wǎng)絡(luò)信息安全應(yīng)急處置預(yù)案》。目前預(yù)案的演練還只在部門范圍內(nèi)進(jìn)行，暫無(wú)全院組織演練。對(duì)于重大信息安全事故處置我們完全按照應(yīng)急預(yù)案實(shí)施細(xì)則進(jìn)行處理。針對(duì)60周年國(guó)慶，學(xué)院已制定了完善的應(yīng)急工作方案和安全保障工作安排，同時(shí)對(duì)學(xué)院重點(diǎn)數(shù)據(jù)及系統(tǒng)業(yè)務(wù)我們也做了全部數(shù)據(jù)備份工作。

（四）安全教育培訓(xùn)情況。針對(duì)學(xué)院信息管理人員實(shí)際情況學(xué)院每年組織二期信息化教育培訓(xùn)，以掌握信息化管理技能為目的進(jìn)行實(shí)踐操作能力培訓(xùn)。在校園內(nèi)網(wǎng)上我們實(shí)時(shí)對(duì)一些最新網(wǎng)絡(luò)病毒及安全事件進(jìn)行播報(bào)以提高信息管理人員的安全防范意思。

（五）此次學(xué)院信息系統(tǒng)安全自查后，學(xué)院信息安全薄弱環(huán)節(jié)和漏洞主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1、部分核心交換設(shè)備老化存在安全隱患。

2、部分服務(wù)器操作系統(tǒng)無(wú)安裝正版殺毒軟件存在系統(tǒng)安全隱患。

3、部分網(wǎng)站系統(tǒng)由于網(wǎng)站開(kāi)發(fā)人員開(kāi)發(fā)水平有限存在網(wǎng)站安全漏洞隱患。針對(duì)以上情況學(xué)院已落實(shí)到責(zé)任人進(jìn)行限時(shí)整改。

（六）為做好60周年國(guó)慶學(xué)院信息安全保障工作，學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)高度重視，親自組織信息安全檢查工作，對(duì)違反信息安全規(guī)定的行為和泄密事故的處理堅(jiān)決執(zhí)行“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)運(yùn)行誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)使用誰(shuí)負(fù)責(zé)”的管理原則。經(jīng)自查目前學(xué)院無(wú)違反信息安全規(guī)定的行為和泄密事故發(fā)生。

銀行個(gè)人客戶信息安全自查報(bào)告（匯總16篇）篇十四

為認(rèn)真貫徹關(guān)于州銀監(jiān)局轉(zhuǎn)發(fā)的《開(kāi)展銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)安全自查工作的通知》精神，我行專門召開(kāi)了以網(wǎng)絡(luò)安全為主題的會(huì)議，并草擬了網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任制和有關(guān)規(guī)章制度，由我行科技部統(tǒng)一管理，各科室負(fù)責(zé)各自的網(wǎng)絡(luò)安全工作。嚴(yán)格落實(shí)有關(guān)網(wǎng)絡(luò)安全方面的各項(xiàng)規(guī)定，采取了多種措施防范安全有關(guān)事件的發(fā)生，總體上看，我行網(wǎng)絡(luò)安全工作做得比較扎實(shí)，效果也比較好，近年來(lái)未發(fā)現(xiàn)泄密問(wèn)題。

銀行個(gè)人客戶信息安全自查報(bào)告（匯總16篇）篇十五

一是網(wǎng)絡(luò)安全方面。我行配備了防病毒軟件、網(wǎng)絡(luò)隔離卡，采用了強(qiáng)口令密碼、數(shù)據(jù)庫(kù)存儲(chǔ)備份、移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備管理、數(shù)據(jù)加密等安全防護(hù)措施，明確了網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任，強(qiáng)化了網(wǎng)絡(luò)安全工作。

二是日常管理方面切實(shí)抓好內(nèi)網(wǎng)、外網(wǎng)和應(yīng)用軟件“五層管理”，確保“涉密計(jì)算機(jī)不上網(wǎng)，上網(wǎng)計(jì)算機(jī)不涉密”，嚴(yán)格按照要求處理光盤、硬盤、優(yōu)盤、移動(dòng)硬盤等管理、維修和銷毀工作。

重點(diǎn)抓好“三大安全”排查：

一是硬件安全，包括防雷、防火、防盜和電源連接等；

二是網(wǎng)絡(luò)安全，包括網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、安全日志管理、密碼管理、ip管理、互聯(lián)網(wǎng)行為管理等；

三是應(yīng)用安全，包括郵件系統(tǒng)、資源庫(kù)管理、軟件管理等。

銀行個(gè)人客戶信息安全自查報(bào)告（匯總16篇）篇十六

大多數(shù)人認(rèn)為保密工作就是保密部門和工作人員及領(lǐng)導(dǎo)們的事，與自己沒(méi)有太大的關(guān)系；保密只不過(guò)對(duì)涉及國(guó)家機(jī)密的文件等按規(guī)定的范圍和時(shí)間進(jìn)行公布，對(duì)基層農(nóng)發(fā)行及員工來(lái)說(shuō)沒(méi)有很大的必要；有的人認(rèn)為只保密農(nóng)發(fā)行有關(guān)信息，與自己有業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)部門及企業(yè)的信息不在保密范圍之內(nèi)等等。這些觀點(diǎn)都具有片面性，上述對(duì)保密工作的必要性和重要性已作了簡(jiǎn)單的介紹，實(shí)際上我們每個(gè)人的工作都涉及到保密問(wèn)題，每個(gè)員工都有保密職責(zé)，凡是有可能對(duì)農(nóng)發(fā)行業(yè)務(wù)開(kāi)展和內(nèi)部工作協(xié)調(diào)及其它部門、企業(yè)工作帶來(lái)不利影響的.信息都屬于保密的范圍。