證券市場(chǎng)是一種通過發(fā)行、交易和投資證券來(lái)籌集資金和分配資源的市場(chǎng)機(jī)制。小編為大家推薦了一些關(guān)于證券投資的書籍，希望可以豐富你的知識(shí)。

證券交易所證券上市合同范文（20篇）篇一

甲方：___________________________________(以下簡(jiǎn)稱甲方)。

乙方：___________________________________(以下簡(jiǎn)稱乙方)。

第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理辦法》，簽訂本協(xié)議。

第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)乙方提交的全部上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，認(rèn)為符合上市條件的，接受其證券上市。

本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。

第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員理解并同意遵守甲方不時(shí)修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費(fèi)用。

第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：

(一)乙方股票被終止上市后，將進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。

(二)乙方不對(duì)載入公司章程的前項(xiàng)規(guī)定作任何修改。

第五條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。

乙方未在終止上市前確定主辦券商的，視為乙方同意甲方在作出乙方股票依法終止上市決定時(shí)，即代其指定臨時(shí)主辦券商，為乙方提供股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)，相關(guān)費(fèi)用由乙方承擔(dān)。

第六條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度，監(jiān)督、核查公司財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)狀況。

第七條乙方應(yīng)當(dāng)遵守對(duì)其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上市時(shí)和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當(dāng)遵守。

第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對(duì)乙方實(shí)施日常監(jiān)管。

第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。

股票上市初費(fèi)為元。上市月費(fèi)的收取以總股本為收費(fèi)依據(jù)，總股本不超過萬(wàn)的，每月交納元;超過萬(wàn)的，每增加萬(wàn)，月費(fèi)增加元，最高不超過元。

可轉(zhuǎn)換債券上市初費(fèi)按可轉(zhuǎn)換債券總額的繳納，最高不超過元。上市月費(fèi)的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費(fèi)依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過億元的，每月交納元;超過億元的，每增加萬(wàn)元，月費(fèi)增加元，最高不超過元。

其他衍生品種的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后予以實(shí)施。

經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對(duì)上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

第十條上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日前三個(gè)工作日交納。上市月費(fèi)自上市后第二個(gè)月至終止上市的當(dāng)月止，在每月五日前交納，也可以按季度和年度預(yù)交。逾期交納上市費(fèi)用，甲方每日按應(yīng)交納金額的%收取滯納金。

第十一條乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市，不再交納上市初費(fèi);乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。

第十二條乙方同意以書面形式及時(shí)通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。

第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國(guó)法律。

第十四條與凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，均應(yīng)提交華南國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁。

第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對(duì)本協(xié)議作出修改和補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十六條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。

年月日年月日。

證券交易所證券上市合同范文（20篇）篇二

甲方：

_________。

姓名：_________。

身份證號(hào)碼：_________。

證券帳號(hào)：_________。

資金帳號(hào)：_________。

股票帳號(hào)：_________。

電子信箱：_________。

聯(lián)系電話：_________。

郵編：_________。

地址：_________。

乙方：

_________。

甲乙雙方根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券交易所交易規(guī)則以及雙方簽署的《證券交易委托代理。

協(xié)議書。

》，經(jīng)友好協(xié)商，就網(wǎng)上委托的有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議：

第一章網(wǎng)上委托風(fēng)險(xiǎn)揭示書。

第一條甲方已詳細(xì)閱讀本章，認(rèn)識(shí)到由于互聯(lián)網(wǎng)是開放性的公眾網(wǎng)絡(luò)，網(wǎng)上委托除具有其他委托方式所有的風(fēng)險(xiǎn)外，還充分了解和認(rèn)識(shí)到其具有以下風(fēng)險(xiǎn)：

2.投資者密碼泄露或投資者身份可能被仿冒;。

5.如投資者不具備一定網(wǎng)上交易經(jīng)驗(yàn)，可能因操作不當(dāng)造成委托失敗或委托失誤;。

上述風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)導(dǎo)致投資者(甲方)發(fā)生損失。

第二章網(wǎng)上委托。

第二條本協(xié)議所表述的“網(wǎng)上委托”是指乙方通過互聯(lián)網(wǎng)，向甲方提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。

第三條甲方為在證券交易合法場(chǎng)所開戶的投資者，乙方為經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的證券公司之所屬營(yíng)業(yè)部。

第四條甲方可以通過網(wǎng)上委托獲得乙方提供的其他委托方式所能夠獲得的相應(yīng)服務(wù)。

第五條甲方為進(jìn)行網(wǎng)上委托所使用的軟件必須是乙方指定站點(diǎn)下載的。

甲方使用其他途徑獲得的軟件，由此產(chǎn)生的后果由甲方自行承擔(dān)。

第六條甲方應(yīng)持本人身份證、股東帳戶卡原件及其復(fù)印件以書面方式向乙方提出開通網(wǎng)上委托的申請(qǐng)，乙方應(yīng)于受理當(dāng)日或次日為甲方開通網(wǎng)上委托。

第七條甲方開戶以及互聯(lián)網(wǎng)交易功能確認(rèn)后，乙方為其發(fā)放網(wǎng)上交易證書。

第八條凡使用甲方的網(wǎng)上交易證書、資金帳號(hào)、交易密碼進(jìn)行的網(wǎng)上委托均視為甲方親自辦理，由此所產(chǎn)生的一切后果由甲方承擔(dān)。

第九條乙方建議甲方辦理網(wǎng)上委托前，開通柜臺(tái)委托、電話委托、自助委托等其他委托方式，當(dāng)網(wǎng)絡(luò)中斷、高峰擁擠或網(wǎng)上委托被凍結(jié)時(shí)，甲方可采用上述委托手段下達(dá)委托。

第十條乙方不向甲方提供直接通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行的資金轉(zhuǎn)帳服務(wù)，也不向甲方提供網(wǎng)上證券轉(zhuǎn)托管服務(wù)。

第十一條甲方通過網(wǎng)上委托的單筆委托及單個(gè)交易日最大成交金額按證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十二條甲方確認(rèn)在使用網(wǎng)上委托系統(tǒng)時(shí)，如果連續(xù)五次輸錯(cuò)密碼，乙方凍結(jié)甲方的網(wǎng)上委托交易方式。

連續(xù)輸錯(cuò)密碼的次數(shù)以乙方的電腦記錄為準(zhǔn)。

甲方的網(wǎng)上委托被凍結(jié)后，甲方應(yīng)以書面方式向乙方申請(qǐng)解凍。

第十三條甲方不得擴(kuò)散通過乙方網(wǎng)上委托系統(tǒng)獲得的乙方提供的相關(guān)證券信息參考資料。

第十四條甲方應(yīng)單獨(dú)使用網(wǎng)上委托系統(tǒng)，不得與他人共享。

甲方不得利用該網(wǎng)上委托系統(tǒng)從事證券代理買賣業(yè)務(wù)，并從中收取任何費(fèi)用。

第十五條當(dāng)甲方有違反本協(xié)議第十三、十四條約定的情形時(shí)，乙方有權(quán)采取適當(dāng)?shù)男问阶肪考追降姆韶?zé)任。

第十六條當(dāng)本協(xié)議。

第一條列舉的網(wǎng)上委托系統(tǒng)所蘊(yùn)涵的風(fēng)險(xiǎn)所指的事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，由此導(dǎo)致的甲方損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。

第十七條本協(xié)議自甲乙雙方簽署之日起生效。

發(fā)生下列情形之一，本協(xié)議終止：

2.一方違反本協(xié)議，另一方要求終止;。

3.甲乙雙方協(xié)商同意終止。

第十八條本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。

甲方(簽章)：_________乙方(蓋章)：_________。

法定代表人(簽字)：_________。

_________年____月____日_________年____月____日。

簽訂地點(diǎn)：_________簽訂地點(diǎn)：_________。

證券交易所證券上市合同范文（20篇）篇三

法定代表人：_________。

法定地址：_________。

聯(lián)系電話：_________。

乙方：_________。

法定代表人：_________。

法定地址：_________。

聯(lián)系電話：_________。

第一條為規(guī)范股票上市行為，根據(jù)《公司法》、《股票發(fā)行與交易暫行條例》、《證券交易所管理暫行辦法》及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，簽訂本協(xié)議。

第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)乙方提交的全部上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，認(rèn)為乙方符合上市條件，批準(zhǔn)其股票上市。

第三條乙方股票在深圳證券交易所上市，乙方董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)了解并遵守《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》中的有關(guān)規(guī)定，并履行相關(guān)義務(wù)。

第四條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，對(duì)乙方實(shí)施日常監(jiān)管。

第五條乙方應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)其股權(quán)管理與信息披露事務(wù)。

乙方在聘任董事會(huì)秘書的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)另外委任一名授權(quán)代表，授權(quán)代表在董事會(huì)秘書不能履行其職責(zé)時(shí)，代行董事會(huì)秘書的職責(zé)。

第六條乙方董事會(huì)秘書和授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)將其通訊聯(lián)絡(luò)方式報(bào)告甲方，包括辦公電話、住宅電話、移動(dòng)電話、傳真、通信地址及其它通訊聯(lián)絡(luò)方式。

第七條乙方解除對(duì)董事會(huì)秘書的聘任或董事會(huì)秘書辭去職務(wù)時(shí)，乙方董事會(huì)應(yīng)當(dāng)向甲方報(bào)告并說(shuō)明理由。

同時(shí)，乙方董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，聘任新的董事會(huì)秘書。

第八條乙方的董事會(huì)全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)。

準(zhǔn)確、完整，沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個(gè)別和連帶的責(zé)任。

第九條乙方應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。

定期報(bào)告包括年度報(bào)告和中期報(bào)告，其它報(bào)告為臨時(shí)報(bào)告。

乙方應(yīng)當(dāng)依照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第六章及第七章的規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確地披露定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。

第十條當(dāng)乙方上市股票成交量或交易價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng)，或者甲方認(rèn)為有需要，需向乙方查詢有關(guān)問題時(shí)，乙方應(yīng)如實(shí)答復(fù)甲方的查詢，并按甲方要求辦理公告事宜。

第十一條甲方根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)乙方披露的信息進(jìn)行形式審查，對(duì)其內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)任。

第十二條乙方向其他證券市場(chǎng)公開的信息，應(yīng)同時(shí)向甲方市場(chǎng)公開。

若乙方向境內(nèi)外其他證券市場(chǎng)公開的信息與其向甲方市場(chǎng)公開的信息有差異，應(yīng)向甲方說(shuō)明并公告。

第十三條乙方股票及其衍生品種的停牌與復(fù)牌原則上由乙方向甲方申請(qǐng)，并說(shuō)明理由、計(jì)劃停牌時(shí)間和復(fù)牌時(shí)間;對(duì)于不能決定是否申請(qǐng)停牌的情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告甲方。

甲方根據(jù)褓圳證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，亦可根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的決定或自行決定乙方股票及其衍生品種的停復(fù)牌事宜。

第十四條甲方依照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第八章的規(guī)定處理乙方的股票及其衍生品種停復(fù)牌事宜。

第十五條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。

上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)，上市初費(fèi)為_________元人民幣，上市月費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)為：以_________元人民幣為基數(shù)(按_________萬(wàn)股股本計(jì))，每增加_________萬(wàn)股股本，月費(fèi)增加_________元人民幣，最高不超過_________元人民幣。

第十六條上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日前三個(gè)工作日交納。

上市月費(fèi)自上市日起第二個(gè)月至除牌的當(dāng)月止，在每月5日前交納，也可以按季度或年度預(yù)交。

逾期交納上市費(fèi)用，甲方按應(yīng)交金額的0.03%收取滯納金。

第十七條乙方的上市股票暫停上市后復(fù)牌交易，乙方不再交納上市初費(fèi);乙方的上市股票被甲方除牌，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。

第十八條乙方如有違反本協(xié)議的行為，甲方將依據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第十二章的有關(guān)規(guī)定，給予乙方相應(yīng)的處分。

第十九條若雙方當(dāng)事人對(duì)本協(xié)議的內(nèi)容有爭(zhēng)議，應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決。

協(xié)商不成的，提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。

第二十條本協(xié)議未盡事宜，依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》執(zhí)行。

第二十一條本協(xié)議自簽字之日起生效。

若本協(xié)議中規(guī)定的事項(xiàng)發(fā)生重大變化，協(xié)議雙方應(yīng)當(dāng)重新簽訂協(xié)議或簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第二十二條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。

甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________。

法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________。

_________年____月____日_________年____月____日。

簽訂地點(diǎn)：_________簽訂地點(diǎn)：_________。

證券交易所證券上市合同范文（20篇）篇四

法定代表人：______。

法定地址：______。

聯(lián)系電話：______。

乙方：______。

法定代表人：______。

法定地址：______。

聯(lián)系電話：______。

第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行辦法》，簽訂本協(xié)議。

第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)乙方提交的全部上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，認(rèn)為符合上市條件的，接受其證券上市。

本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。

第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員理解并同意遵守甲方不時(shí)修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費(fèi)用。

第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：

(一)乙方股票被終止上市后，將進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。

(二)乙方股東大會(huì)如對(duì)上述內(nèi)容作出修改，應(yīng)當(dāng)?shù)玫揭曳剿辛魍ü晒蓶|所持表決權(quán)三分之二以上同意。

第五條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。

第六條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度，監(jiān)督、核查公司財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)狀況。

第七條乙方應(yīng)當(dāng)遵守對(duì)其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上市時(shí)和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當(dāng)遵守。

第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對(duì)乙方實(shí)施日常監(jiān)管。

第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。

股票上市初費(fèi)為__________元。上市月費(fèi)的收取以總股本為收費(fèi)依據(jù)，總股本不超過__________萬(wàn)的，每月交納_____元;超過__________萬(wàn)的，每增加__________萬(wàn)，月費(fèi)增加_____元，最高不超過__________元。

可轉(zhuǎn)換債券上市初費(fèi)按可轉(zhuǎn)換債券總額的_____%繳納，最高不超過__________元。上市月費(fèi)的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費(fèi)依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過_____億元的，每月交納_____元;超過_____億元的，每增加__________萬(wàn)元，月費(fèi)增加_____元，最高不超過__________元。

其他衍生品種的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后予以實(shí)施。

經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對(duì)上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

第十條上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日前三個(gè)工作日交納。上市月費(fèi)自上市后第二個(gè)月至終止上市的當(dāng)月止，在每月五日前交納，也可以按季度和年度預(yù)交。逾期交納上市費(fèi)用，甲方每日按應(yīng)交納金額的0.03%收取滯納金。

第十一條乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市，不再交納上市初費(fèi);乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。

第十二條乙方同意以書面形式及時(shí)通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。

第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國(guó)法律。

第十四條與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭(zhēng)議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。若自爭(zhēng)議或者糾紛發(fā)生日之后的三十天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項(xiàng)爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)(深圳分會(huì))按照當(dāng)時(shí)適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁判決為最終裁決，對(duì)雙方均具有法律約束力。

第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對(duì)本協(xié)議作出修改和補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十六條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。

證券交易所證券上市合同范文（20篇）篇五

甲方：

法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話：

乙方：

法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話：

第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行辦法》，簽訂本協(xié)議。

第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)乙方提交的全部上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，認(rèn)為符合上市條件的，接受其證券上市。本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。

第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員理解并同意遵守甲方不時(shí)修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費(fèi)用。

第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：

(一)乙方股票被終止上市后，將進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。

(二)乙方股東大會(huì)如對(duì)上述內(nèi)容作出修改，應(yīng)當(dāng)?shù)玫揭曳剿辛魍ü晒蓶|所持表決權(quán)三分之二以上同意。

第五條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。

第六條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度，監(jiān)督、核查公司財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)狀況。

第七條乙方應(yīng)當(dāng)遵守對(duì)其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上市時(shí)和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當(dāng)遵守。

第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對(duì)乙方實(shí)施日常監(jiān)管。

第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。

甲方：

乙方：

日期：

證券交易所證券上市合同范文（20篇）篇六

甲方：?證券交易所法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話：

乙方：

法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話：

第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行辦法》，簽訂本協(xié)議。

第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)乙方提交的全部上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，認(rèn)為符合上市條件的，接受其證券上市。

本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。

第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員理解并同意遵守甲方不時(shí)修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費(fèi)用。

第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：

（一）乙方股票被終止上市后，將進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。

（二）乙方股東大會(huì)如對(duì)上述內(nèi)容作出修改，應(yīng)當(dāng)?shù)玫揭曳剿辛魍ü晒蓶|所持表決權(quán)三分之二以上同意。

第五條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。

第六條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度，監(jiān)督、核查公司財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)狀況。

第七條乙方應(yīng)當(dāng)遵守對(duì)其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上市時(shí)和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當(dāng)遵守。

第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對(duì)乙方實(shí)施日常監(jiān)管。

第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。

股票上市初費(fèi)為30，000元。上市月費(fèi)的收取以總股本為收費(fèi)依據(jù)，總股本不超過5，000萬(wàn)的，每月交納500元；超過5，000萬(wàn)的，每增加1，000萬(wàn)，月費(fèi)增加100元，最高不超過2，500元。

可轉(zhuǎn)換債券上市初費(fèi)按可轉(zhuǎn)換債券總額的0.01%繳納，最高不超過30，000元。上市月費(fèi)的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費(fèi)依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過1億元的，每月交納500元；超過1億元的，每增加2，000萬(wàn)元，月費(fèi)增加100元，最高不超過2，000元。

其他衍生品種的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后予以實(shí)施。

經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對(duì)上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

第十條上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日前三個(gè)工作日交納。上市月費(fèi)自上市后第二個(gè)月至終止上市的當(dāng)月止，在每月五日前交納，也可以按季度和年度預(yù)交。逾期交納上市費(fèi)用，甲方每日按應(yīng)交納金額的0.03%收取滯納金。

第十一條乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市，不再交納上市初費(fèi)；乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。

第十二條乙方同意以書面形式及時(shí)通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。

第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國(guó)法律。

第十四條與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭(zhēng)議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。若自爭(zhēng)議或者糾紛發(fā)生日之后的三十天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項(xiàng)爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（深圳分會(huì)）按照當(dāng)時(shí)適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對(duì)雙方均具有法律約束力。

第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對(duì)本協(xié)議作出修改和補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十六條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。

甲方：?乙方：

法定代表人：?法定代表人：

年?月?日?年?月?日。

證券交易所證券上市合同范文（20篇）篇七

證券交易所法定代表人：_________。

法定地址：_________。

聯(lián)系電話：_________。

乙方：_________。

法定代表人：_________。

法定地址：_________。

聯(lián)系電話：_________。

第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理辦法》，簽訂本協(xié)議。

第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)乙方提交的全部上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，認(rèn)為符合上市條件的，接受其證券上市。

本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。

第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員理解并同意遵守甲方不時(shí)修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費(fèi)用。

第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：

（一）乙方股票被終止上市后，將進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。

（二）乙方不對(duì)載入公司章程的前項(xiàng)規(guī)定作任何修改。

第五條乙方承諾在其股票上市后_________個(gè)月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。

乙方未在終止上市前確定主辦券商的，視為乙方同意甲方在作出乙方股票依法終止上市決定時(shí)，即代其指定臨時(shí)主辦券商，為乙方提供股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)，相關(guān)費(fèi)用由乙方承擔(dān)。

第六條乙方承諾在其股票上市后_________個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度，監(jiān)督、核查公司財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)狀況。

第七條乙方應(yīng)當(dāng)遵守對(duì)其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上市時(shí)和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當(dāng)遵守。

第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對(duì)乙方實(shí)施日常監(jiān)管。

第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。

股票上市初費(fèi)為_________元。上市月費(fèi)的收取以總股本為收費(fèi)依據(jù)，總股本不超過_________的，每月交納_________元；超過_________的，每增加_________，月費(fèi)增加_________元，最高不超過_________元。

可轉(zhuǎn)換債券上市初費(fèi)按可轉(zhuǎn)換債券總額的_________％繳納，最高不超過_________元。上市月費(fèi)的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費(fèi)依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過_________元的，每月交納_________元；超過_________元的，每增加_________元，月費(fèi)增加_________元，最高不超過_________元。

其他衍生品種的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后予以實(shí)施。

經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對(duì)上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

第十條上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日前_________個(gè)工作日交納。上市月費(fèi)自上市后第_________個(gè)月至終止上市的當(dāng)月止，在每月_________日前交納，也可以按季度和年度預(yù)交。逾期交納上市費(fèi)用，甲方每日按應(yīng)交納金額的_________％收取滯納金。

第十一條乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市，不再交納上市初費(fèi)；乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。

第十二條乙方同意以書面形式及時(shí)通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。

第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國(guó)法律。

第十四條與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭(zhēng)議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。若自爭(zhēng)議或者糾紛發(fā)生日之后的_________天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項(xiàng)爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（_________分會(huì)）按照當(dāng)時(shí)適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對(duì)雙方均具有法律約束力。

第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對(duì)本協(xié)議作出修改和補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十六條本協(xié)議一式_________份，雙方各執(zhí)_________份。

甲方（蓋章）：_________。

乙方（蓋章）：_________。

法定代表人（簽字）：_________。

法定代表人（簽字）：_________。

_________年____月____日。

_________年____月____日。

證券交易所證券上市合同范文（20篇）篇八

根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律、規(guī)的規(guī)定，為方便乙方采用電話自助交易方式對(duì)甲方管理的開放式基金進(jìn)行申(認(rèn))購(gòu)，贖回等交易，甲乙雙方本著平等，自愿的原則，經(jīng)過協(xié)商，簽訂本協(xié)議，以便雙方共同遵守履行。

一、乙方必須是在甲方直銷中心開立了基金交易賬戶的投資者。

二、本電話交易包括認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、撤單，設(shè)置分紅方式、交易查詢、密碼修改、轉(zhuǎn)托管、傳真對(duì)賬單。

三、本電話交易通過客服電話語(yǔ)音系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)，電話號(hào)碼為_________。有關(guān)辦理電話交易的具體程序參照甲方電話交易說(shuō)明執(zhí)行。

四、乙方通過電話下達(dá)的交易指令，均以電腦記錄資料為準(zhǔn)，乙方對(duì)其進(jìn)行的各項(xiàng)交易活動(dòng)的結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。

五、乙方申請(qǐng)開立電話交易時(shí)，須設(shè)立密碼。甲方根據(jù)乙方輸入的交易賬號(hào)和密碼作為判認(rèn)電話交易的依據(jù)。

六、乙方務(wù)必注意電話交易密碼的使用和保密，定期更換密碼。凡使用密碼所進(jìn)行的一切交易，均視為乙方親自辦理之有效交易，因此而產(chǎn)生的一切后果均由乙方承擔(dān)。

七、乙方電話交易申請(qǐng)于每基金開放日_以前的為當(dāng)日交易申請(qǐng)，以后的電話交易申請(qǐng)視為下一開放日的申請(qǐng)。

八、乙方認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)申請(qǐng)，應(yīng)在足額資金匯入甲方基金銷售專戶后提出。否則，該申請(qǐng)將被掛存，以五日內(nèi)資金實(shí)際到賬日為申請(qǐng)日，若五日內(nèi)資金仍未到賬，則該申請(qǐng)將被視為無(wú)效申請(qǐng)。

九、乙方贖回申請(qǐng)，應(yīng)在交易賬戶內(nèi)有足夠基金余額時(shí)提出，否則電話交易系統(tǒng)無(wú)法接收該申請(qǐng)，該申請(qǐng)將被視為無(wú)效申請(qǐng)。

十、甲方因不可預(yù)期的線路擁塞、傳輸不良、通訊中斷、斷電、電腦或電話系統(tǒng)故障、天然災(zāi)害、不可抗力等因素導(dǎo)致無(wú)法收到或延遲接收乙方申請(qǐng)，甲方不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任，但應(yīng)采取積極的應(yīng)對(duì)措施，盡可能地降低意外事件的影響。

十一、本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書面通知時(shí)終止。

十二、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具同等法律效力。

甲方(蓋章)：_________。

乙方(蓋章)：_________。

經(jīng)辦人(簽字)：_________。

法定代表人(簽字)：_________。

傳真號(hào)：_________。

證件類型：_________。

證件號(hào)碼：_________。

_________年____月____日。

證券交易所證券上市合同范文（20篇）篇九

法定代表人：_________________。

法定地址：_________________。

聯(lián)系電話：_________________。

乙方(發(fā)行人)：_________________(以下簡(jiǎn)稱乙方)。

法定代表人：_________________。

法定地址：_________________。

聯(lián)系電話：_________________。

第一條為規(guī)范權(quán)證上市行為，明確雙方的權(quán)利與義務(wù)，甲、乙雙方根據(jù)《證券法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)乙方提交的權(quán)證上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，認(rèn)為乙方發(fā)行的權(quán)證(代碼：_______;簡(jiǎn)稱：_______)符合上市條件，接受其權(quán)證上市。

第三條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、通知、辦法、指引等的規(guī)定，對(duì)乙方實(shí)施監(jiān)管，乙方同意接受甲方的監(jiān)管。

第四條乙方承諾并保證嚴(yán)格遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方現(xiàn)有或者將來(lái)新制定、修改的業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、通知、辦法、指引等。乙方在權(quán)證上市時(shí)和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當(dāng)履行。

第五條乙方應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市日前三個(gè)工作日向甲方交納上市初費(fèi)，但可免交上市月費(fèi)。上市初費(fèi)交費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為每只權(quán)證20萬(wàn)元人民幣。乙方逾期交納上市費(fèi)用的，每逾期一天，應(yīng)向甲方支付延期交納金額的0.03%的違約金。乙方權(quán)證被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。

經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對(duì)上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

第六條乙方應(yīng)根據(jù)相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、通知、辦法、指引及甲方的要求，履行相關(guān)信息披露義務(wù)。

乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

甲方可視市場(chǎng)的需要，對(duì)乙方發(fā)行上市的權(quán)證實(shí)施暫停交易。

第七條乙方同意在發(fā)生以下情形之一時(shí)，向甲方申請(qǐng)終止權(quán)證上市或由甲方終止其權(quán)證上市：(一)權(quán)證存續(xù)期滿;(二)權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán);(三)甲方認(rèn)定的其他情形。

第八條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國(guó)法律。

第九條凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，均應(yīng)提交華南國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁。

第十條本協(xié)議未約定的事宜，依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、通知、辦法、指引執(zhí)行。

第十一條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以書面方式對(duì)本協(xié)議作出修改或補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十二條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。

甲方(公章)：____________________。

法定代表人(或其授權(quán)代理人)(簽字)：______________。

____________年_________月_______日。

乙方(公章)：____________________。

法定代表人(或其授權(quán)代理人)(簽字)：______________。

____________年_________月_______日。

合同簽訂地點(diǎn)______________。

證券交易所證券上市合同范文（20篇）篇十

（1998年3月實(shí)施2005年12月第一次修訂）。

第一章總則。

第一條為規(guī)范證券投資基金上市和信息披露行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章，制定本規(guī)則。

第二條本規(guī)則所稱基金指封閉式基金、上市開放式基金、交易型開放式指數(shù)基金及其他證券投資基金。

第三條基金在深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）上市，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則的規(guī)定；本規(guī)則未做規(guī)定的，適用本所其他規(guī)定。

第四條本所依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本規(guī)則對(duì)基金上市和信息披露等活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。

第二章上市。

第五條基金在本所上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）核準(zhǔn)募集且基金合同生效；

（二）基金合同期限為五年以上；

（三）基金募集金額不低于二億元人民幣；

（四）基金份額持有人不少于一千人；

（五）本所規(guī)定的其他條件。

第六條基金管理人申請(qǐng)基金在本所上市，應(yīng)向本所提供下列文件：

（一）上市申請(qǐng)書；

（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)基金募集的文件；

（三）基金合同；

（四）基金招募說(shuō)明書；

（五）基金托管協(xié)議；

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金備案的確認(rèn)文件；

（八）上市交易公告書；

（九）基金份額已全部托管的'證明文件；

（十一）本所要求的其它文件。

基金管理人申請(qǐng)交易型開放式指數(shù)基金在本所上市的，除了提交上述文件和資料外，還應(yīng)向本所提供代辦基金份額申購(gòu)、贖回的證券公司名單及代辦委托協(xié)議。

第七條基金符合上市條件的，本所向基金管理人出具《上市通知書》，并與基金管理人簽訂上市協(xié)議。

第八條《上市交易公告書》披露的有關(guān)事宜按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)――〈上市交易公告書的內(nèi)容與格式〉》辦理。

第九條基金在本所上市，基金管理人應(yīng)當(dāng)按下列標(biāo)準(zhǔn)向本所繳納上市費(fèi)用：

（一）上市初費(fèi)：3萬(wàn)元人民幣；

（二）上市月費(fèi)：5000元人民幣；自上市當(dāng)月開始計(jì)算，按年預(yù)繳。

第三章持續(xù)信息披露。

第十條基金在本所上市后，基金信息披露義務(wù)人（以下簡(jiǎn)稱信息披露義務(wù)人）應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券投資基金信息披露管理辦法》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》、《證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則》及本規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、公平地披露所有對(duì)基金交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息。

第十一條信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人及其他法律、法規(guī)、規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的自然人、法人和其他組織。

第十二條信息披露義務(wù)人應(yīng)保證基金披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

第十三條基金應(yīng)公開披露的信息包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告，信息披露義務(wù)人披露信息前，應(yīng)當(dāng)按照本所要求在第一時(shí)間將公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送本所。

第十四條本所對(duì)基金公開披露的信息進(jìn)行形式審查，對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性和準(zhǔn)確性不承擔(dān)責(zé)任。

本所對(duì)定期報(bào)告實(shí)行事前登記、事后審核；對(duì)臨時(shí)報(bào)告實(shí)行事先審核，本所另有規(guī)定的除外。

第十五條基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定信息披露負(fù)責(zé)人管理信息披露事務(wù)，辦理與本所之間的信息披露事宜。

文檔為doc格式。

證券交易所證券上市合同范文（20篇）篇十一

各上市公司：

為做好上市公司2000年年度報(bào)告披露工作，根據(jù)《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第二號(hào)〈年度報(bào)告的內(nèi)容與格式〉》（修訂稿）、中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)公司字〔2000〕202號(hào)文《關(guān)于上市公司2000年度報(bào)告披露工作有關(guān)問題的通知》和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將上市公司2000年年度報(bào)告的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所關(guān)于2000年年度報(bào)告的有關(guān)文件，嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所的要求編制和披露2000年年度報(bào)告。

二、凡股票在2000年12月31日前上市的公司，應(yīng)當(dāng)在4月30日前完成2000年年度報(bào)告的編制、報(bào)送及披露工作。

股票在201月1日至4月30日期間內(nèi)新上市的'公司，如果其《上市公告書》中未披露2000年年度業(yè)績(jī)，公司董事會(huì)須在年4月30日前公布其2000年年度業(yè)績(jī)及利潤(rùn)分配預(yù)案。

上市公司在2000年4月30日前確有困難，無(wú)法完成2000年年度報(bào)告的，公司應(yīng)當(dāng)在2001年4月15日前向本所提出延期申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后在報(bào)刊上公布延期披露2000年年度報(bào)告的原因及最后期限。上市公司不能在4月30日前公布年度報(bào)告，亦未向本所提交申請(qǐng)延期并獲批準(zhǔn)的，本所將對(duì)其股票實(shí)施停牌，直至其公布年度報(bào)告。

三、為了避免上市公司2000年年度報(bào)告的披露過于集中，根據(jù)均衡披露的原則，上市公司應(yīng)當(dāng)在本所確定的披露期限前公布年度報(bào)告。如遇特殊情況，不能在確定的期限前披露的，應(yīng)當(dāng)至少提前五個(gè)工作日向本所提出申請(qǐng)并說(shuō)明原因。本所按每日最多安排25家公司公布年度報(bào)告的原則，視具體情況進(jìn)行調(diào)整。

四、已發(fā)行境內(nèi)上市外資股的公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境外刊登年度報(bào)告英文版，在境外刊登的年度報(bào)告中，其財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)按照國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則進(jìn)行調(diào)整。在境內(nèi)外刊登的年度報(bào)告中均應(yīng)披露按兩種不同會(huì)計(jì)制度計(jì)算的凈利潤(rùn)說(shuō)明其差異。

發(fā)行境內(nèi)上市外資股的上市公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告披露后將兩份刊登年度報(bào)告摘要的境外報(bào)紙報(bào)送本所備案，同時(shí)上市公司應(yīng)當(dāng)將年度報(bào)告送達(dá)主要境外股東。

五、上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在審議通過年度報(bào)告后兩個(gè)工作日內(nèi)派專人向本所報(bào)送下列文件：

1、2000年年度報(bào)告正文；

2、2000年年度報(bào)告摘要；

3、2000年審計(jì)報(bào)告原件；

4、有關(guān)董事會(huì)決議；

6、2000年年度報(bào)告信息公告；

7、董事會(huì)關(guān)于2000年年度報(bào)告的刊登時(shí)間、報(bào)刊名稱及申請(qǐng)股票停牌的書面文件；

8、董事會(huì)關(guān)于保證上報(bào)的電子文件與書面文件內(nèi)容一致的承諾函；

9、本所要求的其他文件。

上市公司應(yīng)當(dāng)在提交上述文件并經(jīng)本所登記確認(rèn)后，自行在指定報(bào)刊公布年度報(bào)告摘要，同時(shí)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)站（網(wǎng)址為：http：／／www．cninfo．com．cn）公布pdf格式的年度報(bào)告正文。

公司應(yīng)當(dāng)于公布年度報(bào)告前一個(gè)交易日下午3：30以前將上述文件報(bào)送本所。如于交易日公布年度報(bào)告，當(dāng)日上午公司股票停牌半天。

六

[1][2][3]。

證券交易所證券上市合同范文（20篇）篇十二

各上市公司：

為做好上市公司中期報(bào)告披露工作，根據(jù)《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第三號(hào)〈中期報(bào)告的內(nèi)容與格式〉》（修訂稿）、《關(guān)于上市公司20中期報(bào)告披露工作有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)公司字〔〕58號(hào)）、《關(guān)于上市公司、擬首次發(fā)行股票并上市的公司做好與新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和制度相關(guān)信息披露工作的通知》（證監(jiān)會(huì)計(jì)字〔2001〕14號(hào)）和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、上市公司有關(guān)人員應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)中報(bào)準(zhǔn)則和證監(jiān)會(huì)、本所相關(guān)規(guī)則、文件，嚴(yán)格按照中報(bào)準(zhǔn)則和本所規(guī)定的時(shí)間編制、報(bào)送和披露2001年中期報(bào)告。

二、凡在2001年6月30日之前上市的公司，應(yīng)于2001年8月31日前完成中期報(bào)告的編制、報(bào)送及披露工作。其中，中報(bào)摘要應(yīng)刊登在指定報(bào)紙上，中報(bào)全文同時(shí)應(yīng)登載于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的本所網(wǎng)站上（）。上市公司應(yīng)盡可能在自己的網(wǎng)站或網(wǎng)頁(yè)上披露中期報(bào)告，但披露時(shí)間不得早于指定網(wǎng)站。

在2001年7月1日至8月31日期間新上市的公司，如在上市公告書中未披露2001年中期業(yè)績(jī)的，公司應(yīng)于2001年8月31日前按要求披露2001年中期報(bào)告。

三、預(yù)計(jì)2001年中期將出現(xiàn)虧損或者盈利水平出現(xiàn)大幅下降的上市公司應(yīng)在7月31日前及時(shí)刊登盈利預(yù)警公告。獲得寬限期的暫停上市公司刊登預(yù)虧公告應(yīng)遵守本所相關(guān)規(guī)定。

四、如果上市公司在法定披露期限內(nèi)無(wú)法完成2001年中期報(bào)告披露工作，公司應(yīng)及時(shí)向本所提交書面說(shuō)明，并同時(shí)在報(bào)刊上公布延期披露2001年中期報(bào)告的原因及最后期限。本所將自9月3日起對(duì)其股票實(shí)施停牌，直到其披露中期報(bào)告的當(dāng)日下午開市時(shí)復(fù)牌。

五、為避免上市公司中期報(bào)告的披露過于集中，根據(jù)均衡披露原則，本所每日最多安排35家上市公司公布中期報(bào)告。上市公司應(yīng)按照本所確定的時(shí)間，安排2001年中期報(bào)告編制工作，并于已確定的日期披露中期報(bào)告。如確系特殊原因，公司需提前或推遲披露中期報(bào)告，則必須提前五個(gè)工作日向本所提出書面申請(qǐng)，陳述理由并明確變更后的擬披露日期。本所將根據(jù)實(shí)際情況，經(jīng)審核后決定是否接受申請(qǐng)。本所原則上只接受一次變更申請(qǐng)。

六、上市公司的中期財(cái)務(wù)報(bào)告可以不經(jīng)審計(jì)，但下列情形除外：

2、在中期擬定分紅、公積金轉(zhuǎn)增股本或彌補(bǔ)累計(jì)虧損預(yù)案，并將在下半年實(shí)施的；

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)的其他情形。

七、如果中期財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)的，公司應(yīng)在審計(jì)報(bào)告出具后兩個(gè)工作日內(nèi)完成中期報(bào)告編制工作。在中期報(bào)告編制工作完成后，上市公司應(yīng)立即召開董事會(huì)依法履行中期報(bào)告審議程序。在董事會(huì)審議通過中期報(bào)告后兩個(gè)工作日內(nèi)，上市公司應(yīng)派專人向本所報(bào)送以下文件：

1、2001年中期報(bào)告正本及摘要（打印稿）各一份；

2、審計(jì)報(bào)告原件一份（如中期報(bào)告經(jīng)審計(jì)）；

3、按第八條要求制作的磁盤一式兩份；

4、董事會(huì)審議通過中期報(bào)告的決議和監(jiān)事會(huì)審議通過中期報(bào)告的決議各一份；

6、本所要求的其他文件。

公司還應(yīng)另行準(zhǔn)備中期報(bào)告摘要文本及磁盤，以供指定報(bào)刊排版之用。

八、上市公司應(yīng)采用證監(jiān)會(huì)指定的專用定期報(bào)告填報(bào)系統(tǒng)制作和生成電子文件，將中期報(bào)告正文生成以下類型的電子文件：＊。mdb數(shù)據(jù)文件、＊。pdf上網(wǎng)文件、＊。doc或＊。txt文本文件。這些電子文件必須通過專用填報(bào)軟件壓縮生成報(bào)送文件，報(bào)送文件應(yīng)存入3.5寸軟盤一式兩份報(bào)送。上市公司可查閱本所網(wǎng)站和證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站（）瀏覽制作幫助文件和下載更新程序。

[1][2]。

證券交易所證券上市合同范文（20篇）篇十三

證券交易所證券上市合同范文（20篇）篇十四

為了進(jìn)一步規(guī)范上市公司信息披露行為，提高上市公司信息披露質(zhì)量，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，本所特制定《深圳證券交易所上市公司臨時(shí)公告格式指引》第1－14號(hào)（以下簡(jiǎn)稱《格式指引》），自3月12日起施行。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

1、本次發(fā)布的《格式指引》共包括了《上市公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)及債務(wù)重組公告格式指引》等14個(gè)具體類別的公告格式指引，上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)其內(nèi)容和要點(diǎn)，嚴(yán)格按照《格式指引》的要求及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露義務(wù)。

2、為了進(jìn)一步加強(qiáng)上市公司信息披露的規(guī)范管理，自203月12日起，各上市公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其公開披露的`公告（包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告）進(jìn)行連續(xù)編號(hào)，并按照《格式指引》的要求披露。公告編號(hào)以一個(gè)年度為統(tǒng)計(jì)單位，對(duì)該年度對(duì)外發(fā)布的公告按披露時(shí)間次序進(jìn)行編號(hào)。例如：某一上市公司年3月12日發(fā)布的年度報(bào)告為該公司2002年第2份公開披露的公告，則該公告的編號(hào)應(yīng)為：“2002-002”。

3、為了幫助上市公司認(rèn)真執(zhí)行《格式指引》，本所同時(shí)還在巨潮網(wǎng)站（網(wǎng)址為：）“上市公司聯(lián)絡(luò)”中公布了每個(gè)具體的格式指引所涉及的報(bào)備文件及注意事項(xiàng)，請(qǐng)參照?qǐng)?zhí)行。

特此通知。

深圳證券交易所。

2002年3月8日。

證券交易所證券上市合同范文（20篇）篇十五

各暫停上市公司：

為加強(qiáng)對(duì)暫停上市公司的信息披露監(jiān)管，維護(hù)證券市場(chǎng)的公平、公開、公正原則，進(jìn)一步保護(hù)投資者包括知情權(quán)在內(nèi)的合法權(quán)利，根據(jù)本所《股票上市規(guī)則》，現(xiàn)就暫停上市公司在寬限期內(nèi)持續(xù)履行信息披露義務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、上市公司暫停上市后應(yīng)當(dāng)繼續(xù)嚴(yán)格遵守本所《股票上市規(guī)則》及其相關(guān)規(guī)定，公司、公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)繼續(xù)切實(shí)履行國(guó)家法律、法規(guī)和本所規(guī)則規(guī)定的有關(guān)義務(wù)。

二、暫停上市期間，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)月度結(jié)束后五個(gè)工作日內(nèi)向本所提交公司重組進(jìn)度報(bào)告并公告，明確說(shuō)明公司是否按重組計(jì)劃的進(jìn)度執(zhí)行、有關(guān)計(jì)劃的完成情況及其效果等。

三、自2001年第三季度起，暫停上市公司必須按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第13號(hào)？？季度報(bào)告內(nèi)容與格式特別規(guī)定》以及本所的有關(guān)要求編報(bào)并披露季度報(bào)告。

四、預(yù)計(jì)中期將出現(xiàn)虧損的，暫停上市公司應(yīng)當(dāng)在會(huì)計(jì)年度的前六個(gè)月結(jié)束后的十五個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)發(fā)布預(yù)虧公告并充分揭示存在的.風(fēng)險(xiǎn)，且公司在中報(bào)披露前應(yīng)當(dāng)至少再發(fā)布二次預(yù)虧及風(fēng)險(xiǎn)提示公告。

五、預(yù)計(jì)年度將出現(xiàn)虧損的，暫停上市公司應(yīng)當(dāng)在該會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的二十個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)發(fā)布首次預(yù)虧公告并充分揭示存在的風(fēng)險(xiǎn)，且公司在年報(bào)披露前應(yīng)當(dāng)至少再發(fā)布二次預(yù)虧及風(fēng)險(xiǎn)提示公告。

六、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所另有要求的，公司還應(yīng)當(dāng)按照要求披露相關(guān)內(nèi)容。

特此通知。

證券交易所證券上市合同范文（20篇）篇十六

各上市公司：

為做好上市公司年年度報(bào)告披露工作，根據(jù)《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第二號(hào)〈年度報(bào)告的內(nèi)容與格式〉》（2000年修訂稿）的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、上市公司有關(guān)人員應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)年報(bào)準(zhǔn)則、《關(guān)于上市公司2000年年度報(bào)告披露工作有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)公司字〔2000〕202號(hào)）和本所相關(guān)規(guī)則、文件，嚴(yán)格按照年報(bào)準(zhǔn)則和本所規(guī)定的時(shí)間編制、報(bào)送和披露經(jīng)公司董事會(huì)通過的2000年年度報(bào)告。

二、凡在2000年12月31日之前上市的公司，應(yīng)于2001年4月30日前完成年度報(bào)告的編制、報(bào)送及披露工作。其中，年度報(bào)告全文登載于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的本所網(wǎng)站上（www．sse．com．cn），年報(bào)摘要刊登在指定報(bào)紙上。上市公司可以在自己的網(wǎng)站或網(wǎng)頁(yè)上披露年度報(bào)告，但披露時(shí)間不得早于指定網(wǎng)站。

在2001年1月1日至4月30日期間新上市的公司，如在上市公告書中披露業(yè)績(jī)的，公司上市公告書在見報(bào)的同時(shí)應(yīng)全文上網(wǎng)披露；如在上市公告書中未披露20業(yè)績(jī)的，公司應(yīng)于2001年4月30日前按要求披露2000年年度報(bào)告。

三、上市公司在2001年4月30日前確有困難，無(wú)法完成2000年年度報(bào)告的，公司應(yīng)在2001年4月15日前向本所提出延期申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后在報(bào)刊上公布延期披露2000年年度報(bào)告的.原因及最后期限。上市公司延遲至4月30日后公布年度報(bào)告，未向本所提交申請(qǐng)或經(jīng)申請(qǐng)未獲批準(zhǔn)的，本所將對(duì)其股票實(shí)施停牌，直到上市公司公布年度報(bào)告。

四、為避免上市公司年度報(bào)告過于集中披露，根據(jù)均衡披露原則，本所每日最多安排25家上市公司公布年度報(bào)告。上市公司應(yīng)按照本所確定的時(shí)間，安排2000年年度報(bào)告編制工作，并于已確定的日期披露年度報(bào)告。如確系特殊原因，公司需提前或推遲披露年度報(bào)告，則必須提前五個(gè)工作日向本所提出書面申請(qǐng)，陳述理由并明確變更后的擬披露日期。本所將根據(jù)實(shí)際情況，經(jīng)審核后決定是否接受申請(qǐng)。本所原則上只接受一次變更申請(qǐng)。

五、公司應(yīng)在審計(jì)報(bào)告出具后兩個(gè)工作日內(nèi)完成年度報(bào)告編制工作，并且在董事會(huì)依法履行年度報(bào)告審議程序后兩個(gè)工作日內(nèi)由專人向本所報(bào)送以下文件：

1、2000年年度報(bào)告正本及摘要（打印稿）各一份；

2、審計(jì)報(bào)告原件一份；

6、本所要求的其他文件。

公司應(yīng)另行準(zhǔn)備足夠數(shù)量的年度報(bào)告摘要文本及磁盤，以供指定報(bào)刊排版之用，刊登的年報(bào)摘要字號(hào)應(yīng)不小于六號(hào)字。

六、上市公司應(yīng)采用本所提供的相關(guān)年報(bào)編制軟件，生成report文件和pdf文件存入磁盤報(bào)送本所。公司應(yīng)保證信息采集系統(tǒng)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。在報(bào)送電子文件之前，公司應(yīng)進(jìn)行查毒殺毒以確保磁盤不含計(jì)算機(jī)病毒。

七、上市公司應(yīng)在公布年度報(bào)告前一個(gè)交易日下午3：30之前將第五條所述文件送達(dá)本所。在本所辦理登記并獲得書面確認(rèn)后，公司方可自行與選定的指定報(bào)刊聯(lián)系年度報(bào)告摘要刊登事宜。

[1][2]。

證券交易所證券上市合同范文（20篇）篇十七

各上市公司：

為了維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序，保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益，防止誤導(dǎo)性信息對(duì)上市公司股票價(jià)格產(chǎn)生不正常的影響，禁止利用信息優(yōu)勢(shì)操縱市場(chǎng)，根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第六十一條的規(guī)定，現(xiàn)對(duì)上市公司發(fā)布澄清公告若干問題通知如下：

1、在公共傳播媒介中有下列傳聞時(shí)，上市公司有義務(wù)立即作出澄清：上市公司從未發(fā)生，也未在擬議中的事項(xiàng)；上市公司正在擬議中，從未公開披露過的事項(xiàng)。

2、上市公司發(fā)布澄清公告前，應(yīng)事先報(bào)證券交易所審查。除報(bào)送公告全文外，還應(yīng)同時(shí)報(bào)送有關(guān)傳聞在公共傳播媒介中傳播的原始證據(jù)（書面資料或音像資料，提供音像資料的，還應(yīng)有其他書面旁證），并將上述材料報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。證券交易所有權(quán)根據(jù)《關(guān)于證監(jiān)會(huì)和證券交易所對(duì)上市公司的監(jiān)管職責(zé)分工及建立上市公司動(dòng)態(tài)監(jiān)管體系的意見》的規(guī)定做出對(duì)上市公司的澄清公告準(zhǔn)予公布、不予公布或暫緩公布的決定。

3、各指定報(bào)刊在刊登上市公司澄清公告前，應(yīng)取得該公司股票上市的證券交易所的.書面同意。

4、澄清公告應(yīng)以董事會(huì)公告的形式發(fā)布，不得以公司有關(guān)人員的談話或答記者問等其他方式發(fā)布。未經(jīng)證券交易所同意，也不得載于公司的其他公告之中。

5、澄清公告在指定報(bào)刊上披露前，不得以任何方式在任何公共傳播媒介上發(fā)布。

6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證券交易所發(fā)現(xiàn)公共傳播媒介中有涉及上市公司的傳聞時(shí)，有權(quán)要求上市公司發(fā)布澄清公告。上市公司在接到書面要求后應(yīng)立即發(fā)布澄清公告，對(duì)拒絕發(fā)布公告的，證券交易所應(yīng)立即暫停其股票和其他證券的交易。

7、澄清公告的內(nèi)容可以涉及有關(guān)市場(chǎng)傳聞的來(lái)源，但只能對(duì)其作出客觀說(shuō)明，不應(yīng)作主觀評(píng)價(jià)，不應(yīng)使用惡意或挑釁性的語(yǔ)言。

8、因涉嫌違反證券法規(guī)正在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查或因違反證券法規(guī)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰的上市公司，在作出涉及違規(guī)事項(xiàng)的澄清公告時(shí)，應(yīng)事先報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)依據(jù)《公開發(fā)行股票公司信息披露實(shí)施細(xì)則（試行）》第十九條的規(guī)定，對(duì)公告的披露時(shí)機(jī)、方式、內(nèi)容提出要求。

對(duì)違反上述規(guī)定的上市公司和有關(guān)當(dāng)事人，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定予以處罰。

證券交易所證券上市合同范文（20篇）篇十八

五月中旬工信局領(lǐng)導(dǎo)蒞臨我公司檢查指導(dǎo)工作，并針對(duì)我公司存在的一些問題下達(dá)了《工作整改意見書》。我公司領(lǐng)導(dǎo)高度重視，迅速召開董事會(huì)議，按照文件的要求對(duì)公司成立以來(lái)業(yè)務(wù)開展及經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行了認(rèn)真的分析研究，并拿出了整改方案，對(duì)工作中存在的問題和不足進(jìn)行了自查自糾，明確了下一步的經(jīng)營(yíng)思路，現(xiàn)將我公司自查整改情況報(bào)告如下：

一、公司成立以來(lái)發(fā)展情況：

1、社會(huì)效益明顯。

我公司去年7月業(yè)開業(yè)到今，業(yè)務(wù)發(fā)展勢(shì)頭良好，公司自成立為__中小企業(yè)、個(gè)體工商業(yè)主累計(jì)擔(dān)保貸款__筆，總額達(dá)__億元。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，年可增加財(cái)政稅收近__余萬(wàn)元，創(chuàng)造再就業(yè)機(jī)會(huì)萬(wàn)余人次，有效地保證了中小企業(yè)的正常運(yùn)營(yíng)，促進(jìn)了__州經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，形成了企業(yè)盈利，銀行降險(xiǎn)，財(cái)政增收，擔(dān)保發(fā)展的“多贏”局面。

2、公司擔(dān)保實(shí)力提高。

公司經(jīng)過一年的運(yùn)作，資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)防范能力得到很大提高。公司從成立到現(xiàn)在擔(dān)保總額達(dá)__億元，收取保證金__萬(wàn)元、擔(dān)保手續(xù)費(fèi)收入__萬(wàn)元。公司對(duì)于擔(dān)保過程中可能產(chǎn)生的政策風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)等做了深入的研究。

采取了一系列措施：進(jìn)行內(nèi)部財(cái)務(wù)審計(jì)工作，清查財(cái)務(wù)賬目；

加強(qiáng)業(yè)務(wù)檔案管理工作，對(duì)所有已發(fā)生的業(yè)務(wù)資料，全面審核、整理歸集裝訂成冊(cè)；

開展保后檢查，對(duì)所有已擔(dān)保客戶進(jìn)行上門調(diào)查，同時(shí)對(duì)應(yīng)收未收的擔(dān)保費(fèi)、手續(xù)費(fèi)進(jìn)行催收，形成了一套完成的風(fēng)險(xiǎn)防范體系。

擔(dān)保資金的增加和風(fēng)險(xiǎn)防范體系的'完善大大加強(qiáng)了公司的擔(dān)保實(shí)力和擔(dān)保能力。

3、公司管理制度更加完善。

今年進(jìn)入三月份以來(lái)公司進(jìn)行了領(lǐng)導(dǎo)班子的調(diào)整，__辭去總經(jīng)理職務(wù)，總經(jīng)理由__擔(dān)任；調(diào)整副總經(jīng)理的主管工作，__主管辦公室、檔案室工作；__主管風(fēng)險(xiǎn)部工作；__主管擔(dān)保業(yè)務(wù)部工作。管理機(jī)構(gòu)的調(diào)整有效提高了公司的運(yùn)作效率，為民族融聯(lián)今后的發(fā)展打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

二、自查中發(fā)現(xiàn)存在的主要問題：

2、管理制度執(zhí)行力度不足，管理上存在漏洞；

3、部分擔(dān)保客戶保證金、手續(xù)費(fèi)遲遲沒有收回；

4、短期借款規(guī)模不合適；

5、職工勞動(dòng)合同簽訂遲緩，相關(guān)職工勞動(dòng)保險(xiǎn)手續(xù)沒辦理。

證券交易所證券上市合同范文（20篇）篇十九

第一章總則。

1.1為規(guī)范股票上市行為和上市公司及其他相關(guān)義務(wù)人的信息披露行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者和股票發(fā)行人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（以下簡(jiǎn)稱《股票條例》）、《證券交易所管理辦法》等國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《上海證券交易所章程》，制定本規(guī)則。

1.3公司申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）核準(zhǔn)公開發(fā)行的股票在本所上市，由本所審查同意后安排上市。

1.4本所依據(jù)法律、法規(guī)和本規(guī)則及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、有信息披露義務(wù)的投資人及上市推薦人進(jìn)行監(jiān)管。

第二章股票上市協(xié)議董事、監(jiān)事承諾和備案上市推薦人。

第一節(jié)股票上市協(xié)議2.1.1發(fā)行人在股票首次上市前應(yīng)當(dāng)向本所申請(qǐng)并簽訂股票上市協(xié)議。

2.1.2股票上市協(xié)議主要包括以下內(nèi)容：

（一）雙方的.權(quán)利與義務(wù)；

（二）上市公司章程的內(nèi)容及其制定與修訂程序符合法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定；

（三）上市費(fèi)用及其交納方式；

（四）董事會(huì)秘書和董事會(huì)證券事務(wù)代表；

（五）定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告的報(bào)告程序及上市公司回復(fù)本所質(zhì)詢的規(guī)定；

（六）股票及其衍生品種的停牌與復(fù)牌事宜；

（七）違約責(zé)任；

（八）仲裁條款；

（九）本所認(rèn)為需要規(guī)定的其他內(nèi)容。

2.1.3上市公司逾期繳納上市費(fèi)用，本所按日欠費(fèi)金額的0.03％收取滯納金。

第二節(jié)董事、監(jiān)事承諾和備案2.2.1上市公司的董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股票上市后兩個(gè)月內(nèi)，新任董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通過其任命后兩個(gè)月內(nèi)，簽署《董事（監(jiān)事）聲明及承諾書》并送達(dá)本所備案。董事、監(jiān)事簽署該文件時(shí)必須由一名有證券從業(yè)資格的律師見證，向董事、監(jiān)事解釋《董事（監(jiān)事）聲明及承諾書》的內(nèi)容，董事、監(jiān)事在充分理解后簽字。

2.2.2董事應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)并在《董事聲明及承諾書》中作出承諾：

（一）遵守。

[1][2][3][4][5]。

證券交易所證券上市合同范文（20篇）篇二十

各市場(chǎng)參與人:。

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“本所”)對(duì)《深圳證券交易所交易規(guī)則(修訂)》作出如下修改:。

一、每個(gè)交易日9:25至9:30期間,交易主機(jī)不再接受競(jìng)價(jià)交易申報(bào)。第3.3.1條修改為:本所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00.

每個(gè)交易日9:20至9:25、14:57至15:00,本所交易主機(jī)不接受參與競(jìng)價(jià)交易的撤銷申報(bào);在其他接受申報(bào)的時(shí)間內(nèi),未成交申報(bào)可以撤銷。

本所可以調(diào)整接受會(huì)員申報(bào)的時(shí)間。

二、調(diào)整可以采用大宗交易方式的證券交易的條件。刪除第3.6.1條第(五)項(xiàng)、第(六)項(xiàng)、第(七)項(xiàng)及第(八)項(xiàng)。

三、債券協(xié)議大宗交易實(shí)行實(shí)時(shí)成交確認(rèn)和行情揭示。第3.6.7條修改為:“權(quán)益類證券協(xié)議大宗交易的'成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日15:00至15:30;債券協(xié)議大宗交易的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日9:15至11:30、13:00至15:30。”

第3.6.9條第(一)項(xiàng)修改為:“債券協(xié)議大宗交易的報(bào)價(jià)信息,內(nèi)容包括:證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、申報(bào)類型、買賣方向、數(shù)量、價(jià)格等;債券協(xié)議大宗交易的成交信息,內(nèi)容包括:證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、當(dāng)日最新價(jià)、當(dāng)日最高價(jià)、當(dāng)日最低價(jià)、總成交數(shù)量、總成交金額、總成交筆數(shù)等;”

四、對(duì)處于臨時(shí)停牌期間或停牌至收市的證券,本所不再接受其大宗交易申報(bào)。第3.6.3條第三款修改為:“當(dāng)天全天停牌、處于臨時(shí)停牌期間或停牌至收市的證券,本所不接受其協(xié)議大宗交易申報(bào)。”

第3.6.3條增加一款,作為第四款:“當(dāng)天全天停牌或停牌至收市的證券,本所不接受其盤后定價(jià)大宗交易申報(bào)。”

本通知自5月9日起施行。《深圳證券交易所交易規(guī)則(20修訂)》根據(jù)本通知作相應(yīng)修改,重新發(fā)布。

請(qǐng)各會(huì)員單位、基金管理人等做好相關(guān)業(yè)務(wù)與技術(shù)準(zhǔn)備工作。

特此通知。