光陰的迅速，一眨眼就過去了，成績已屬于過去，新一輪的工作即將來臨，寫好計劃才不會讓我們努力的時候迷失方向哦。什么樣的計劃才是有效的呢？下面是我給大家整理的計劃范文，歡迎大家閱讀分享借鑒，希望對大家能夠有所幫助。

稽核工作計劃 稽核部工作計劃篇一

公正廉明不徇私情

2、建立稽查部制度

3、制定稽查部人員績效

4、制定稽查部員工崗責

5、制定稽查部工作流程及與其他部門對接流程

6、了解其他部門現有人員績效考核版本

7、對其他部門提出建設性建議

8、民意調查

9、加盟商回訪

10、稽查部的價值及未來實現目標

崗位職責:

1、建立并監督稽查管理體系制度、規范、標準的貫徹執行；

2、對外受理加盟商的投訴，督促協調相關部門及時解決處理；

3、對內監督各部門工作的有效執行，并協助所有部門優化提升管理體制；

4、收集、整理、反饋、追蹤加盟商以及所有集團內部員工提出的問題；

5、監控、管理、提升稽查部的人力資源體系；

6、提升稽查人員的工作技能，制定其薪酬、績效及激勵方案；

7、協調稽查部日常事務與其它部門的工作聯系。

工作內容：

2、按照督查部門的工作計劃，每周，每月重點工作和工作總結（每日）的出臺，組織實施日常工作。

3、負責對各部門、各項目進行日常工作的督查：做好公司審查考核工作、處理員工獎懲事宜、負責周匯報、專項和反饋匯報、負責督查報告及建議。

4、每月月底前統計當月各部門工作遵章守紀、工作能力、廉潔自律等方面審核情況以及相關考核，建議，整改，反饋等資料匯總，重大事項予以公示通報。

5、負責本部門和相關部門工作協調、溝通工作，并完成領導交付的其他工作。

6、收集、整理加盟商、員工投訴的問題；

7、制定、監控、調整、報批稽查人員激勵體系及其運作；

8、實地走訪加盟商的門店，核實營運督導扶持服務的情況。

9、管理、培訓、提示、考核稽查人員的工作技能；

工作聯系：

部門所屬人員考勤情況匯報對象：人力資源部； 管理對象：稽查員；

服務對象：全國代理商、加盟商、集團公司所有部門； 對內銜接對象：各相關部門。

稽核工作計劃 稽核部工作計劃篇二

1、熟悉并掌握國家財經政策法規、學校財務管理制度和會計制度及各個會計科目的`核算內容。

2、按照財務有關規定審查、復核記帳憑證及原始憑證的合法性、真實性，會計科目的正確性，檢查手續是否完備，數字是否準確，附件、印章是否齊全。

3、負責對系統所有錄入數據進行正確性、一致性審查。

4、負責接洽有關部門查詢經費使用情況，提供相關資料。主動積累各項有關資料，對會計資料進行分析。

5、每月核對往來款項，及時督促經辦人員辦理結帳，年終做好往來款項的清理工作，對壞帳、呆帳要查明原因。

7、按有關制度規定及時申購、領用、繳驗各類收費收據，每月認真審核票據使用情況，確保票、款、帳相符。

8、嚴格遵守會計電算化管理制度，熟悉核算軟件的操作。

9、完成領導交辦的其他工作。

稽核工作計劃 稽核部工作計劃篇三

今天是5月5日，我結束了在*人壽中山分公司的最后一天實習。下午5點鐘去分公司給實習鑒定蓋章，然后回公司宿舍。屈指一算，這也許是我兩個月實習期內唯一一次在六點鐘之前下班，想到這里，實習期的一幕幕情景又浮現在眼前，心底翻到了五味瓶，不知道自己是為什么感動還是因何感慨，眼睛竟然濕潤了。

我是3月5日到達中山市，當天就到分公司報到，休息了一個晚上，第二天就被分配到個險城區第二營業區上班。中山國壽一共有七個營業區，其中兩個在城區，五個在鎮區。“城二”從此成為我們口中出現頻率最高的一個詞，分到城二是我的榮幸，也是我的榮耀。這是真心話。

社會上都說當今的大學生是“眼高手低”，以前在學校時聽到這樣的評論還不服氣，甚至很生氣，真的到了工作中，才真正體會到這句話說得其實沒錯。初到公司，對于保險行業知之甚少，對于工作內容一無所知，對于組訓工作更是不知所謂，自己就是一張白紙擺在那里等待描畫。我充滿期待的實習就這樣開始了。

產品說明會

3月初，春節過后，第一季度的最后一個月，對于保險公司來說正是“開門紅”時期，也是一季度業務沖刺的最后階段。為了達成業務目標，保險公司除了采用保險代理人（營銷員）銷售方法外，還會采用一種叫做“會議營銷”的銷售渠道，這也就是我們所說的產品說明會。產說會是把準客戶邀請到指定會場，營造一種愉悅的環境氛圍，請講師做專題講座，最后業務員現場促單的一個過程。

我參加的.第一場產品說明會是到城二報到的第二天（周六），在香格里拉酒店舉辦的“榮耀中山，總裁峰會”，是由中山分公司個險銷售部舉辦的，也是利用分公司的資源和力量為各營業區的業績沖刺提供的一種支持。但大多數時候，每個營業區為了達成季度和月度的業績任務，都要自己組織產說會，這意味著要由每個營業區自己承擔場地費，酒水費，同時還要承擔很大的風險，因為一場產說會可能現場唱單幾十萬，也可能一張單沒有，那么對于香格里拉這樣的高端場來說，就意味著花四千塊請客戶吃一頓飯，或者喝個早茶，但是人走茶涼。

印象最深刻的是4月3日在永怡商務會所舉辦的晚場說明會，現場到場50個客戶，開了9圍臺的宴席，那一天我做禮儀、禮品展示和唱單登記。隨著說明會的進行，我的心跳不斷加速，因為已經到了散席的時刻，客戶陸陸續續離場，但是，一張單也沒有。那一刻，我手足無措，不知道一會兒給老總匯報業績的短信怎樣編寫，大腦一片空白。最后，終于銀祥職場在我們已經收拾設備的時候，交了兩張單，在回去的路上又打電話加了一張單，那一次是我經歷的最凄慘的一場產說會，現場唱單3件，保費總金額30630元。

創業說明會

如果把保險公司比作一個人的話，“業績”和“人力”就相當于兩條腿，支撐著人的整個身軀。但業績也是靠人力來達成和實現的，所以歸根結底，保險公司拼的就是“人力”。套用*的話在這里是最貼切的——人多好辦事。所以三月“開門紅”過后，就是“四五聯動”大力搞增員，在沖刺業績的同時，又不斷地尋求新的血液注入到我們的隊伍中。創說會其實就相當于我們的校園宣講會，同樣有人做專題，有人做分享，刺激到你心中的隱痛，用動之以情，曉之以理來打動和說服你，讓你對加入保險業充滿了期待，讓你對未來充滿信心。事實上，我覺得每個人心里都渴望成功，渴望過高品質的生活，但有時候真的需要有人把你內心潛在的成功欲望喚醒，這也就是創說會的作用，通過創說會，本來對生活和未來感到迷茫和困惑的準增員，就會有一部分人選擇保險業，選擇這個富有挑戰和相對自由的職業。

鋪天蓋地的海報

做海報是我到城二之后做的第一份工作，而我的第一張海報，到現在我都還記得，是“各職場破零情況追蹤表”，因為這張海報還得到一位職場經理的肯定“字寫得不錯嘛，很有新意，第一次見到破零追蹤表做成這樣的，不錯，努力”。而這位經理就是后來教了我很多東西，給我很多鍛煉機會的李經理。

稽核工作計劃 稽核部工作計劃篇四

第一章 總則

第一條 為了進一步規范公司內審稽核工作,明確內部審計機構和人員的責任,保證審計質量，明確審計責任，促進經營管理，提高經濟效益，根據《中華人民共和國審計法》、《審計署關于內部審計工作的規定》及相關法律法規的規定，制定本制度。

第二條 本制度所稱內審稽核工作，是指公司內部審計機構依據國家有關法律法規、財務會計制度和公司內部管理規定，對公司財務收支、資產質量、經營績效進行監督和評價工作。其目的是促進公司內部控制的建立健全，有效地控制成本，改善經營管理，規避經營風險，增加公司價值。

第三條 本制度適用于公司的財務管理、會計核算和經營所進行的內審稽核工作。

第四條 公司在監事會審計委員會下設立審計部，審計部是公司內部審計機構,在監事會審計委員會指導下獨立開展審計工作，對公司財務管理、內控制度建立和執行情況進內部審計監督。

第五條 內部審計機構根據內審工作需要配備合理的、穩定的人員結構，配備具有必要專業知識、相應業務能力的審計人員。內部審計機構設負責人一名，由監事會任免，負責內部審計機構的全面管理工作。內部審計機構負責人必須具有中級以上專業技術職稱與實際工作經驗。

第六條 內部審計機構應積極了解、參與公司的內部控制建設。

第七條 公司建立健全內部審計工作制度。內部審計機構每季度應召開一次會議，報告內部審計工作情況和發現的問題，并至少每年向監事會審計委員會提交一次內部審計報告。

第八條 依照國家法律、法規、審計規范、審計程序及有關制度規定對公司的經營活動、財務收支、經濟效益、高管人員離任進行內部審計監督。

第三章 審計機構的職責

第九條 內部審計機構應當按照有關規定實施適當的審查程序，評價公司內部控制的有效性，如發現內部控制存在重大缺陷或重大風險，應當及時向審計委員會報告。并至少每年向審計委員會提交一次內部控制評價報告。

第十條 審計工作以改善經營管理，提高經濟效益為目的，并對公司的一切經營活動進行監督。

第十一條 內部審計機構的主要職責是：

（二）對公司下列事項進行內部審計監督：

1、與財務收支有關的一切經濟活動和經濟效益；

2、資金、財產的安全、完整和管理情況；

3、會計報表、會計資料、會計決算的真實性、完整性、正確性、合法性；

4、對公司內部控制制度的健全、有效及執行情況；

（三）公司內設機構及領導人員的任期經濟責任進行審計；

（四）配合公司聘請的外部審計機構，完成年度財務報告等相關審計工作；

（五）完成監事會交辦的其他事項。

第十二條 審計人員應保持嚴謹的工作態度，在被審部門或個人提供的資料真實齊全的情況下，應客觀反映所發現的問題。如反映情況失實，應負審計責任。審計人員因被審部門或個人未如實提供全部審計所需資料而導致無法作出內部審計制度判斷時，應及時報告監事會，審計人員不應負相應的審計責任。

第四章 審計權限

（一）會計賬簿、憑證、報表；

（二）全部業務合同、協議、契約；

（三）全部開戶銀行的銀行對賬單；

（四）各項資產證明；

（五）要求對方提供各項債權的確認函；

（六）與客戶往來的重要文件；

（七）重要經營決策過程記錄；

（八）其他相關的資料。

第十四條 內部審計機構還具有以下權限：

（一）就審計事項的有關問題向被審部門或個人進行調查；

（五）對被審計部門提出改進管理的建議；

（七）可以隨時調閱公司與財務收支有關的資料。

第五章 審計工作程序

第十五條 內部審計機構根據公司的實際情況與次年經營計劃，于每個會計年度結束前兩個月內向審計委員會提交次一年度內部審計工作計劃，并將審計重要的關聯交易、募集資金使用及信息披露事務等事項作為年度工作計劃的必備內容。

（一）簽發內部審計通知書

（1）被審計部門或個人名稱；

（2）審計的依據、范圍、內容、方式和時間；

（3）對被審計部門或個人配合審計工作的具體要求。

審計部認為需要被審計部門或個人自查的，應當在審計通知中寫明自查的內容、要求和期限。

（二）成立審計小組

內部審計機構根據內部審計項目計劃，選派審計人員組成審計小組，并指定主審人員，審計小組實行主審負責制，必要時可選調其他專業人員參與審計或提供專業建議。

（三）確定審計方式

內部審計機構可以根據工作進度安排的實行年度定期審計和年中不定期審計，各被審計部門或個人應按規定報送月、季、年度財務報表及相關資料。

（四）實施審計

審計小組依據內部審計計劃，由主審人員負責安排相關人員具體審計。審計人員通過審查被審計部門或個人、會計憑證、會計帳簿、會計報表，查閱與審計事項有關的文件、資料，檢查現金、實物，向有關部門和個人調查等方式進行審計，并取得證明材料。

審計人員收集證明材料、必須遵循下列要求：

（1）客觀公正、實事求是，防止主觀臆斷，保證證明材料的客觀性；

（2）分析判斷，決定取舍，保證證明材料的相關性；

（3）收集足以證明審計事實真相的證明材料，保證證明材料的充分性；

（4）嚴格遵守法律、法規的規定，保證證明材料的合法性。

審計人員向有關單位和個人調查取得的證明材料，應當有提供者的簽名或蓋章，未取得提供者簽名或蓋章的，應當注明原因。

審計人員應當編制審計工作底稿。審計工作底稿的內容包括：

（1）被審計部門或個人的名稱：

（2）審計項目的名稱以及實施的時間；

（3）審計過程記錄；

（4）編制者的姓名及編制日期；

（5）復核者的姓名及復核日期；

（6）索引號及頁次；

（7）其他應說明的事項。

（五）提交審計報告

審計小組在實施審計過程中發現的問題可隨時向有關部門和人員提出改進建議，審計終結，依據審計工作底稿，作出審計報告。

審計報告應當包括下列內容：

（1）審計的依據、范圍、內容、方式和時間；

（2）被審計部門或個人的有關情況；

（3）實施審計的有關情況；

（4）審計評價意見；

（5）對違反有關規定的行為的定性、處理處罰建議及其依據。

（六）作出審計決定

內部審計機構根據審計報告提出審計決定或審計意見書，報領導批準后送達被審計部門或個人，被審計部門或個人應當簽收審計決定或審計意見書，被審計部門或個人必須執行審計決定。

（七）審計決定復議

被審計部門或個人對審計意見書或審計決定如有異議，應在接到審計意見書或審計決定之日起三天內以書面形式向內部審計機構提出，內部審計機構應及時處理，無法處理的應及時上報有關領導決定。

第十七條 審計終結

內部審計機構應在完成該項審計后十五日內對辦理的審計事項建立審計檔案，審結卷成，定期歸檔的責任制度，內部審計工作報告、工作底稿及相關資料的保存時間為十五年。

第六章 違規責任

第十八條 違反國家法律法規、公司管理制度和本管理制度，有下列行為之一的部門和個人，內部審計機構根據情節輕重，提出處罰意見，報公司批準后執行。

1、拒絕提供有關文件、憑證、賬簿、報表資料和證明材料的；

2、阻撓審計人員行使職權，抗拒、破壞監督檢查的；

3、弄虛作假、隱瞞事實真相的；

4、拒不執行審計決定的；

5、打擊、報復審計人員和檢舉人員的。

第十九條 違反國家法律法規、公司管理制度和本管理制度，有下列行為之一的審計人員，根據情節輕重，報請公司批準后可對其進行相應處分和經濟處罰。

1、利用職權、謀取私利的；

2、弄虛作假、徇私舞弊的；

3、玩忽職守、造成審計報告嚴重失實的；

4、未能保守公司秘密的。

第七章 附則

第二十條 本制度由監事會負責解釋和修訂。

第二十一條 本制度自公司運營之日起實施。

xxxx公司 內部控制制度

第一條 為規范公司業務流程，加強內部管理，保障小額貸款公司安全穩健運行，依據《關于小額貸款公司試點的指導意見》(銀監發(2008)23號)、《新疆維吾爾自治區小額貸款公司試點暫行管理辦法》等法律規定和監管要求，制定本制度。

第二條 本制度所稱之“內部控制”是指公司為實現經營目標，通過制定和實施一系列制度、程序和方法，對風險進行事前防范、事中控制、事后監督和糾正的動態過程和機制。

第三條 公司內部控制的目標：

(四)確保業務記錄、財務記錄等其他管理信息的及時、真實和完整。

第四條 公司應當建立良好的公司治理以及分工合理、職責明確、相互制衡、報告關系清晰的組織結構。

第五條 公司董事會、監事會和高級管理層應當充分認識自身對內部控制所承擔的責任。

董事會負責保證小額貸款公司建立并實施充分而有效的內部控制體系；負責審批整體經營戰略和重大政策并定期檢查、評價執行情況；負責確保小額貸款公司在法律和政策的框架內審慎經營，明確設定可接受的風險程度，確保高級管理層采取必要措施識別、計量、監測并控制風險；負責審批組織機構；負責保證高級管理層對內部控制體系的充分性與有效性進行監測和評估。

監事會負責監督董事會、高級管理層完善內部控制體系；負責監督董事會及董事、高級管理層及高級管理人員履行內部控制職責；負責要求董事、董事長及高級管理人員糾正其損害小額貸款公司利益的行為并監督執行。高級管理層負責制定內部控制政策，對內部控制體系的充分性與有效性進行監測和評估；負責執行董事會決策；負責建立識別、計量、監測并控制風險的程序和措施；負責建立和完善內部組織機構，保證內部控制的各項職責得到有效履行。

第六條 公司應當建立科學、有效的激勵約束機制，培育良好的企業精神和內部控制文化，從而創造全體員工均充分了解且能履行職責的環境。

第七條 公司應當對各項業務制定全面、系統、成文的政策、制度和程序，在全公司范圍內保持統一的業務標準和操作要求，并保證其連續性和穩定性。

第八條 公司應當根據不同的工作崗位及其性質，賦予其相應的職責和權限，各個崗位應當有正式、成文的崗位職責說明和清晰的報告關系。

第九條 公司各崗位設置應當做到分工合理、職責明確，崗位之間應當相互配合、相互制約，做到審貸分離、業務經辦與會計賬務處理分離。

第十條 公司發放貸款應堅持小額分散原則、防止貸款過度集中，通過實行授信組合管理，制定在不同期限、不同行業、不同區縣的授信分散化目標，及時監測和控制授信組合風險，確保總體授信風險控制在合理的范圍內。公司70％的資金應用于同一借款人貸款余額不超過100萬元的小額借款人，其余營運資金應按照對同一借款人的貸款余額不超過資本凈額的5％發放貸款。

(一)貸前調查應當做到實地查看，如實報告授信調查掌握的情況，不回避風險點，不因任何人的主觀意志而改變調查結論。

(二)貸時審查應當做到獨立審貸，客觀公正，充分、準確地揭示業務風險，提出降低風險的對策。

(三)貸后檢查應當做到實地查看，如實記錄，及時將檢查中發現的問題報告有關人員，不得隱瞞或掩飾問題。

(一)調查人員應當承擔調查失誤和評估失準的責任。

(二)審查和審批人員應當承擔審查、審批失誤的責任，并對本人簽署的意見負責。

(三)貸后管理人員應當承擔檢查失誤、清收不力的責任。

(四)放款操作人員應當不當操作風險負責。

第十三條 公司應當依據企業會計準則和國家統一的會計制度，制訂并實施本公司的會計規范和管理制度。

第十四條 公司應當確保會計工作的獨立性，確保會計部門、會計人員能夠依據國家統一的會計制度和本行業的會計規范獨立地辦理會計業務，任何人不得授意、暗示、指示、強令會計部門、會計人員違法或違規辦理會計業務。

第十五條 公司會計崗位設置應當實行責任分離、相互制約的原則，嚴禁一人兼任非相容的崗位或獨自完成會計全過程的業務操作。

第十六條 公司應當對會計賬務處理的全過程實行監督，會計賬務應當做到賬賬、賬據、賬款、賬實、賬表和內外賬的六相符。

第十七條 公司應當對會計主管、會計負責人實行從業資格管理，建立會計人員檔案。會計主管、會計負責人和會計人員應當具有與其崗位、職位相適應的專業資格或技能。

第十八條 公司應當實行會計差錯責任人追究制度，發生重大會計差錯、舞弊或案件，除對直接責任人員追究責任外，機構負責人和分管會計的負責人也應當承擔相應的責任。

第十九條 公司應當完善會計檔案管理，嚴格執行會計檔案查閱手續，防止會計檔案被替換、更改、毀損、散失和泄密。

第二十條 公司具有專業從業資格的內部審計人員。內部審計人員具有充分的獨立性，有權獲得公司的所有經營信息和管理信息，并對各個部門、崗位和各項業務實施全面的監督和評價。

第二十一條 公司應當建立規范的信息披露制度，按照規定及時、真實、完整地披露會計、財務信息，滿足股東、監管當局和社會公眾對其信息的需求。

第二十二條 公司應當建立資產質量監測、預警機制，嚴密監測資產質量的變化，及時發現資產質量的潛在風險并發出預警提示，分析不良資產形成的原因，及時制定防范和化解風險的對策。

第二十三條 公司應當建立內審稽核制度，加強對公司業務操作、財務收支等各項工作的監管力度，促進公司持續不斷的改善經營管理，控制成本，規避經營風險。

第二十四條 公司應當建立內部控制的報告和信息反饋制度，業務部門、內部審計部門和其他控制人員發現內部控制的隱患和缺陷，應當及時向董事會、管理層或相關部門報告。

第二十五條 公司內部控制的監督、評價部門應當對內部控制的制度建設和執行情況定期進行檢查評價，提出改進建議，對違反規定的機構和人員提出處理意見。

第二十六條 公司應當建立內部控制問題和缺陷的處理糾正機制，管理層應當根據內部控制的檢查情況和評價結果，提出整改意見和糾正措施，并督促業務部門落實。

第二十七條 公司應當建立內部控制的風險責任制：

(一)董事會、高級管理層應當對內部控制的有效性負責，并對內部控制失效造成的重大損失承擔責任。

(二)內部審計部門應當對未執行審計方案、程序和方法導致重大問題未能被發現，對審計發現隱瞞不報或者未如實反映，審計結論與事實嚴重不符，對審計發現問題查處整改工作跟蹤不力等行為，承擔相應的責任。

(三)業務部門應當及時糾正內部控制存在的問題，并對出現的風險和損失承擔相應的責任。

(四)高級管理層應當對違反內部控制的人員，依據法律規定、內部管理制度追究責任和予以處分，并承擔處理不力的責任。

xxxx公司 重大事項報告制度

一、報告內容

（一）影響借款人履約能力的重大事項。

2、借款人拒絕提供與信用審核有關的文件；

8、借款人頻繁更換會計人員或主要管理人員；

9、借款人卷入法律糾紛；

10、借款人有破產和解或破產重整經歷；

11、社會公眾對借款人法定代表人或經營者個人品質、行為反映不良；

12、借款人法定代表人或經營者個人納稅額大幅度下降；

14、借款人在銀行的存款不斷減少或出現異常變化；

15、借款人缺乏財務計劃，如總是突然向銀行提出借款需求；

16、借款人經常接到供貨商查詢核實存款情況的電話；

17、借款人的關鍵管理人員或技術人員行為異常；

18、借款人的主要業務頻繁變化；

21、借款人付息或還本拖延，經常申請延期支付，或申請實施新的貸款；

22、貸款抵押品情況惡化；

24、主要股東向其他人轉讓或擬轉讓股權；

25、其他銀行提高對借款人的利率；

26、借款人關聯交易增多；

27、借款人現金流出現問題；

28、借款人的產品或服務的市場需求下降；

29、借款人的還款記錄不正常或未按合同還款；

30、借款人欺詐，如在對方付款后故意不提供相應的產品或服務；

31、借款人弄虛作假（如偽造或涂改各種批準文件或相關業務憑證）；

32、借款人主要業務或經營環境的重大變動。

（二）影響本公司正常經營的重大事項。

1、現金流出現問題；

2、出現內部欺詐問題；

3、主要業務人員行為異常；

4、經營場所主要設備故障；

5、出現網絡安全問題。

（三）需要報告的其他重大事項。

二、重大事項報告程序和要求

（一）實行逐級報告制度。請示報告要堅持分級負責，逐級報告的原則，凡屬職權范圍的工作，要各負其責，認真落實，凡重大問題本級無權決定的，要逐級報告，不得超越權限。

（二）凡需要報告的重大事項由報告部門或個人用書面或其他形式報告，能事前報告的事項要事前報告，事前無法報告的，事后應及時報告。

（三）重大突發事件或事故應緊急報告，無論什么時間，必須在第一時間（1小時內）報告主管領導，一般事故要及時（4小時內）報告；可先用電話口頭報告，然后再補報文字報告，來不及報送詳細情況的，可先進行初報，然后根據事態進展和處理情況，隨時進行續報。

（四）報告事項由總經理或分管領導審批。急事及時批復，其它事項三天內批復。特殊情況由董事會研究確定。

三、罰則

（一）上級負責人對下級報告的重要事項，屬自身職責范圍的要及時答復或處理，自身難以決斷的，要及時上報，因自身答復不及時或處理不當或應上報而沒上報的，造成后果必須追究當事人責任。

（二）報告對象必須及時按要求如實報告，并嚴格按批復意見辦理，辦結后書面匯報或口頭匯報辦理情況。未按要求報告或未按批復意見辦理的，視情節輕重給予紀律處分。

（三）對一些影響公司全局的突發事件，本部門或當事人無論什么原因，沒有及時上報而造成嚴重后果的，必須追究當事人和部門負責人的責任。

xxxx公司 信息披露制度

第一章 總則

第一條 為規范xxxx公司（以下簡稱“本公司”）信息披露行為，加強信息披露事務管理，確保信息披露的真實、準確、及時、完整，切實保護本公司、股東、債權人及其他利益相關者的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》、《新疆維吾爾自治區小額貸款公司試點暫行管理辦法》等有關規定，結合本公司實際情況制定本制度。

第二條 本制度適用于如下人員和機構：

（一）本公司董事會秘書和信息披露事務管理部門；

（二）本公司董事和董事會；

（三）本公司監事和監事會；

（四）本公司高級管理人員；

（五）本公司控股股東和持股5%以上的股東；

（六）其他負有信息披露職責的本公司人員和部門。

第二章 信息披露的基本原則

第三條 本公司應當真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

第四條 本公司的董事、監事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證披露信息的真實、準確、完整、及時、公平。不能保證報告內容真實、準確、完整的，應當做出相應聲明并說明理由。

第五條 本公司披露信息時，應當使用事實描述性語言，簡明扼要、通俗易懂地說明事件真實情況，信息披露文件中不得含有宣傳、廣告、恭維或者詆毀等性質的詞語。

第三章 應傳遞和披露的信息

第六條 本公司披露的信息包括：

（一）經具有相應資質的中介機構審計的財務報表；

（二）年度業務經營情況；

（三）融資情況；

（四）重大事項；

（五）根據有關規定需要披露的其他信息。

第七條 前條所述重大事項主要包括重大風險事項、重大變更事項。

（一）重大風險事項

1、遭受重大損失；

2、可能依法承擔重大違約責任或者大額賠償責任；

3、計提大額資產減值準備；

4、本公司決定解散或者被有權機關依法責令關閉；

5、主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押；

6、主要業務或者全部業務陷入停頓；

8、董事長或經理無法履行職責或者因涉嫌違法違紀被有權機關調查；

9、本公司認定的其他情形。

（二）重大變更事項

2、經營方針和經營范圍發生重大變化；

3、變更會計政策；

4、本公司大股東或者實際控制人發生或者擬發生變更；

6、經營情況或者經營環境發生重大變化；

7、訂立與經營相關的重要合同，可能對本公司經營產生重大影響；

8、新頒布的法律、法規、規章、政策可能對本公司經營產生重大影響；

9、聘任或者解聘為本公司審計的會計師事務所；

10、法院裁定禁止本公司大股東轉讓其所持本本公司股份；

13、本公司認定的其他情形。

第八條 本公司治理的有關信息主要包括：

（一）董事會、監事會的人員及構成，包括獨立董事的配備情況；

（二）董事會、監事會的工作及評價；

（四）各專門委員會的組成及工作情況。

第九條 信息披露的時間、格式和內容，按信息披露的類型遵照監管部門有關規定執行。

第四章 信息披露職責

第十條 本公司信息披露工作由董事會統一領導和管理，本公司董事會決定本公司信息披露事項，董事長是本公司信息披露的第一責任人。

第十一條 董事會秘書負責組織和協調本公司信息披露事務，匯集本公司應予披露的信息并報告董事會，對本公司和董事會負責，負有信息披露的直接責任。

第十二條 董事信息披露的責任：

（一）本公司董事會全體成員必須保證信息披露內容真實、準確、完整，沒有虛假、誤導性陳述或重大遺漏，并就信息披露內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

（二）未經董事會決議或董事長授權，董事個人不得代表本公司或董事會向股東和媒體發布、披露本公司未經公開披露過的信息。

第十三條 監事信息披露的責任：

（一）監事會全體成員必須保證所提供披露的文件材料的內容真實、準確、完整，沒有虛假、誤導性陳述或重大遺漏，并對信息披露內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

（二）監事會對涉及檢查本公司財務，對董事、總經理和其他高級管理人員執行本公司職務時違反法律、法規或者本公司《章程》的行為進行對外披露時，應提前5個工作日書面通知董事會，并提供相關資料。

（三）當監事會向股東大會或國家有關主管機關報告董事、總經理和其他高級管理人員損害本公司利益的行為時，應及時通知董事會，并提供相關資料。

第十四條 高級管理層信息披露的責任：

（一）高級管理層應當及時以書面形式定期或不定期（有關事項發生的當日內）向董事會報告本公司經營、重大合同的簽訂、執行情況、資金運用情況和盈虧情況，總經理必須保證報告的真實、及時和完整。

（二）高級管理層有責任和義務答復董事會關于涉及本公司定期報告、臨時報告及本公司其他情況的詢問，以及董事會代表股東、監管機構做出的質詢，提供有關資料，并承擔相應責任。

第十五條 其他信息披露義務人的責任：

（一）持有、控制本公司5％（含5％）以上股份的股東對其已完成和正在進行的涉及本公司股權變動、質押等事項負有保證信息在2日內向本公司董事會秘書傳遞的責任。

（二）本公司各部門負責人應按本制度的要求傳遞本制度所要求傳遞的各類信息，并履行本制度所列的各項原則。

（三）本公司財務部應保證對外披露的財務數據的真實、準確和完整，沒有虛假記載或重大遺漏。

第十六條 本公司信息披露的義務人為董事、監事、高級管理人員和各部門主要負責人；持有本公司5%以上股份的股東亦應承擔相應的信息披露義務。

第十七條 本公司信息披露的義務人應當嚴格遵守國家有關法律、法規和本制度的規定，履行信息披露的義務，遵守信息披露的紀律。

第十八條 本公司董事、監事、高級管理人員和董事會秘書應當熟悉信息披露規則，積極參加監管機構要求參加的各類培訓，提高自身素質，加強自律，防范風險，認真負責地履行信息披露職責。

第十九條 本公司信息披露相關文件、資料的檔案由董事會辦公室負責歸檔保管。

第五章 信息傳遞、審核及披露的程序

第二十條 本公司信息傳遞、審核及披露工作一般遵循以下程序：

（一）定期報告遵循下列程序：

2、董事會秘書負責送達董事審閱；

3、董事長負責召集和主持董事會會議審議定期報告；

4、董事會秘書負責組織定期報告的披露工作。

（二）臨時報告遵循下列程序：

3、董事會秘書負責進行程序性審查并組織臨時報告的披露工作。

第六章 保密措施

第二十一條 本公司董事、監事、高級管理人員及其他因工作關系接觸到應披露信息的工作人員，均負有保密義務。

第二十二條 本公司董事會應采取必要措施，在信息公開披露之前，將該信息的知情者控制在最小范圍內。

第二十三條 本公司各部門在與各中介機構的業務合作中，只限于本系統的信息交流，不得泄露或非法獲取與工作無關的其他內幕信息。

第二十四條 本公司正常的工作會議，對本制度規定有關重要信息，與會人員有保密責任。

第七章 檢查與監督

第二十五條 董事會應當定期對本公司信息披露事務管理制度的實施情況進行自查，發現問題的，應當及時改正。

第二十六條 本公司監事會應當對本公司信息披露事務管理制度的實施情況進行定期或不定期檢查，對發現的重大缺陷及時督促本公司董事會進行改正，并根據需要要求董事會對制度予以修訂。

第八章 責任與處罰

第二十七條 因本制度所涉及的信息披露相關當事人的失職，導致信息披露違規，給本公司造成嚴重影響或損失的，應對該責任人給予批評、警告，直至解除其職務的處分，并且可以向其提出適當的賠償要求。

第二十八條 因有關人員違反信息披露規定，披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對他人造成損失的應依法承擔賠償責任，構成犯罪的，應依法追究法律責任。

第二十九條 本公司聘請的顧問、中介機構工作人員、關聯人等同時負有保密責任，若擅自披露本公司信息，給本公司造成損失的，本公司保留追究其責任的權利。

第九章 附則

第三十條 本制度由董事會負責解釋和修改。

第三十一條 本制度自公司運營之日起實施。

稽核工作計劃 稽核部工作計劃篇五

益 ，根據《社會保險費征繳暫行條例》和國家有關規定 ，制定本辦法。

遇領取情況進行的核查。

第三條 縣級以上社會保險經辦機構負責社會保險稽核工作。

縣級以上社會保險經辦機構的稽核部門具體承辦社會保險稽核工作。

第四條 社會保險稽核人員應當具備以下條件：

（一） 堅持原則 ，作風正派 ，公正廉潔；

（二） 具備中專以上學歷和財會、審計專業知識；

（三） 熟悉社會保險業務及相關法律、法規 ，具備開展稽核工作的相應資格。

相關帳冊、會計憑證等與繳納社會保險費有關的情況和資料；

的參保情況和繳納社會保險費等方面的情況進行調查、詢問；

（三）要求被稽核對象提供與稽核事項有關的資料。

第六條 社會保險稽核人員承擔下列義務：

（二）保守被稽核單位的商業秘密以及個人隱私；

（三）為舉報人保密。

第七條 社會保險稽核人員有下列情形之一的 ，應當自行回避：

（一）與被稽核單位負責人或者被稽核個人之間有親屬關系的；

（二）與被稽核單位或者稽核事項有經濟利益關系的；

（三）與被稽核單位或者稽核事項有其他利害關系 ，可能影響稽核公正實施的。

被稽核對象有權以口頭形式或者書面形式申請有前款規定情形之一的人員回避。

定前 ，稽核人員不得停止實施稽核。

第八條 社會保險稽核采取日常稽核、重點稽核和舉報稽核等方式進行。

社會保險經辦機構應當制定日常稽核工作計劃 ，根據工作計劃定期實施日常稽核。

社會保險經辦機構對特定的對象和內容應當進行重點稽核。

及時受理舉報并進行稽核。

第九條 社會保險繳費情況稽核內容包括：

（二）繳費單位和繳費個人是否按時足額繳納社會保險費；

（三）欠繳社會保險費的單位和個人的補繳情況；

（四）國家規定的或者勞動保障行政部門交辦的其他稽核事項。

象 ，特殊情況下的稽核也可以不事先通知；

間內予以改正。

拒不改正的 ，社會保險經辦機構應當報請勞動保障行政部門依法處罰。

保險經辦機構應當報請勞動保障行政部門依法處罰。

門應將社會保險經辦機構提請處理事項的結果及時通報社會保險經辦機構。

處理 ，并可對其處以500元以上1000元以下罰款；構成犯罪的 ，由司法機關依法追究刑事責任。

給予行政處分；構成犯罪的 ，依法追究刑事責任。

稽核工作計劃 稽核部工作計劃篇六

（一）凝心聚力抓黨建，干部隊伍素養不斷提升。

一是推進黨的政治建設。組織學習^v^新時代中國特色社會主義思想，落實貫徹^v^^v^考察重要講話和在慶祝中國^v^成立xxx周年大會上的重要講話精神，深刻領會省第十二次黨代會、市第八次黨代會，區第十三次黨代會精神內涵。以“三會一課”為抓手，把跟進學習^v^^v^系列重要講話精神，特別是堅決牢固樹立“四個意識”，堅定“四個自信”，做到“兩個維護”作為黨組會和黨員大會的學習內容，全年開展黨組中心組學習和政治理論學習各xx次，黨組書記帶頭講黨課x次。

二是履行黨建主體責任。x認真落實黨風廉政責任制，梳理醫保基金廉政風險點xx個，完善“三個清單”制度和風險防控措施，及時堵塞漏洞。x落實“一崗雙責”，全面推進黨建工作引領業務工作，實行二者相融合；x堅持民主集中制，嚴格落實“三重一大”議事規則，開會不搞“一言堂”，突出班子的集體領導地位，全年召開黨組會xx次，擴大會x次。

三是開展黨史學習教育。結合單位實際，把黨史學習教育的成果轉化為“我為群眾辦實事”的內生動力；組織觀看“紅旗漫卷西風”、“袁隆平”等主旋律影片，撰寫觀影心得，使黨員精神素質進一步提高，黨員理想信念更加堅定。

（二）撲下身子抓落實，醫療保障政策惠民利民。

一是持續推進全覆蓋。xxxx年，我區城鎮職工參保xxxxx人，其中：x參保單位xxxx家，參保xxxxx人；x靈活就業參保xxxxx人。城鄉居民共參保xxxxxx人。基本上實現應保盡保。

二是全面落實醫保政策。x全面完善“兩病”用藥保障機制。已完成高血壓、糖尿病“兩病”門診結算xxxxx人次，其中高血壓xxxxx人次、糖尿病xxxx人次，報銷金額xxx萬元。x做好門診慢性病審批工作。開展特殊病種鑒定工作x次，審批門診特殊病種xxxx例次。

三是扎實抓好民生實事。x通過醫療救助資金資助困難群體xxxx人參保，資助金額xxx萬元。“四類人員”到區域內協議醫療機構就醫實現“一站式”結算，通過“一站式”結算平臺共救助城鄉低保戶、特困供養人員、建檔立卡貧困人口住院xxxx人次，共計醫療救助資金xxx萬元，有效發揮了醫療救助的兜底保障作用。x全面實現市域內異地就醫登記備案人員直接結算。全年城鎮職工市域內異地就醫直接結算xx人次，城鄉居民市域內異地就醫直接結算xx人次。登記備案人員住院費用結算率xxx%。

四是啟動意外傷害、大病保險“一站式”結算，使符合制度保障的參保群眾出院結算時就能實現即付即補、應報盡報，有效解決了群眾墊資跑腿的問題。全年城鄉居民大病保險一站式結算xxxx人次，意外傷害一站式結算xxxx人次；城鎮職工意外傷害一站式結算xxx人次。

五是推進醫保制度重點改革。配合上級業務部門開展區域點數法和按病種分值付費（dip）國家試點。目前，按市局統一部署，已安排相關人員參加了五期市局組織的dip業務培訓；醫保信息平臺上線和醫保電子憑證推廣工作正有序開展。

六是助力鄉村振興。x實現了參保xxx%。全區xxxx名一般脫貧戶中xxxx人參加了我區城鄉居民醫保。異地參保、參加職工醫保、學校參保，以及死亡、服刑、外逃、服兵役、戶口遷出、失蹤等特殊情形“六類人員”xxx人，均有完備佐證材料。x實現了補貼xxx%。共對全區xxxx名各類對象發放了xxx萬元參保資助款。x三重保障政策得到了全面落實。

（三）重拳出擊抓監管，守護醫保基金安全。

基金安全是醫保工作穩健運行的基石，今年來，xx區持續強化舉措，不斷加大打擊欺詐騙保工作力度。