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廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施方案（優(yōu)秀15篇）篇一

一、對(duì)原始憑證審核不嚴(yán)格，出現(xiàn)原始憑證不真實(shí)、不合法風(fēng)險(xiǎn)；記賬憑證未審核，記賬信息錯(cuò)誤，造成報(bào)表數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確風(fēng)險(xiǎn)；預(yù)算編制不全面、不合理，對(duì)收入、支出估計(jì)不合理風(fēng)險(xiǎn)；如果未按照部門預(yù)算編制采購(gòu)計(jì)劃，未按規(guī)定進(jìn)行采購(gòu)，未按規(guī)定入賬等，造成資產(chǎn)流失風(fēng)險(xiǎn)。

二、會(huì)計(jì)制度執(zhí)法不嚴(yán)格，出現(xiàn)廉政意識(shí)不強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)。?。

三、工作中，有受上級(jí)或領(lǐng)導(dǎo)壓力造成不能嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度的風(fēng)險(xiǎn)。?。

四、可能發(fā)生利用職務(wù)之便人情收費(fèi)、編制人情預(yù)算、人情支出等風(fēng)險(xiǎn)。?。

八、財(cái)務(wù)科室在制度建設(shè)上要求不高，管理不到位的風(fēng)險(xiǎn)。

五、認(rèn)真執(zhí)行好《廉政從政準(zhǔn)則》等有關(guān)廉政制度，做到廉潔從政。

廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施方案（優(yōu)秀15篇）篇二

廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施方案（優(yōu)秀15篇）篇三

廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施方案（優(yōu)秀15篇）篇四

廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施方案（優(yōu)秀15篇）篇五

黨的作風(fēng)就是黨的作風(fēng)。是黨的無(wú)產(chǎn)階級(jí)性質(zhì)和世界觀在黨的工作和活動(dòng)中的體現(xiàn)。黨性原則在政治、思想、組織、工作、生活中的體現(xiàn)，是全黨包括各級(jí)黨組織和黨員個(gè)人的一貫態(tài)度和行為。以下是為大家整理的關(guān)于,歡迎品鑒！

1、檢查時(shí)講情面，發(fā)現(xiàn)問題不要求整改。

2、檢查時(shí)接受被檢單位吃請(qǐng)。

3、對(duì)檢查對(duì)象索要財(cái)物。

4、公車私用。

1、通過日常加強(qiáng)職業(yè)道德教育，樹立指導(dǎo)服務(wù)思想。領(lǐng)導(dǎo)帶頭示范，動(dòng)員全員在檢查工作中按照規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題一律下發(fā)限期整改通知，避免講情面，做好人，發(fā)現(xiàn)問題不要求整改的現(xiàn)象發(fā)生。

2、重溫八項(xiàng)規(guī)定。堅(jiān)決杜絕利用工作之便接受服務(wù)對(duì)象吃請(qǐng)，發(fā)現(xiàn)接受服務(wù)對(duì)象吃請(qǐng)行為，服從組織處理決定。

3、認(rèn)真學(xué)習(xí)黨員干部準(zhǔn)則條例，加強(qiáng)法制教育，嚴(yán)明紀(jì)律。對(duì)索要檢查對(duì)象財(cái)物的行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，無(wú)論是誰(shuí)，毫不姑息，完全接受組織處理。

4、嚴(yán)格執(zhí)行公車使用登記制度。設(shè)專人管理車輛，駕駛員根據(jù)安排的出車任務(wù)如實(shí)填寫建管中心公務(wù)車使用單(出車事由、地點(diǎn)、里程等)，并經(jīng)用車人簽字確認(rèn)，管理人員妥善保管，不得遺失。

在廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)建設(shè)工作開展的第二階段，通過個(gè)人自查、同事互查、領(lǐng)導(dǎo)幫查，確定了個(gè)人思想道德和工作職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)共10條，分別為思想道德風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各5條。針對(duì)查找出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出以下防范措施：

一

1．放松世界觀改造，理想信念動(dòng)搖的風(fēng)險(xiǎn)（一級(jí)）。措施：加強(qiáng)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)黨性修養(yǎng)，堅(jiān)定理想信念不動(dòng)搖。

2．不認(rèn)真學(xué)習(xí)，政治素質(zhì)低的風(fēng)險(xiǎn)（一級(jí)）。措施：加強(qiáng)學(xué)習(xí)，努力提高自身綜合素養(yǎng)。

3．不服從工作安排，我行我素的風(fēng)險(xiǎn)（二級(jí)）。措施：進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，服從、服務(wù)于部門工作安排。

4．責(zé)任心不強(qiáng)，有畏難情緒，履職不到位，創(chuàng)新意識(shí)不夠的風(fēng)險(xiǎn)（二級(jí)）。措施：進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，增強(qiáng)責(zé)任心，兢兢業(yè)業(yè)開展好各項(xiàng)工作。

5．不注意調(diào)整心態(tài)，不思進(jìn)取，得過且過的風(fēng)險(xiǎn)（三級(jí)）。措施：進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，積極進(jìn)取，認(rèn)真扎實(shí)開展好每一項(xiàng)工作。

力。

2．對(duì)各種財(cái)經(jīng)法律、法規(guī)、規(guī)章制度掌握不夠全面，財(cái)務(wù)工作執(zhí)行不到位的風(fēng)險(xiǎn)（一級(jí)）。措施：加強(qiáng)學(xué)習(xí)各類財(cái)經(jīng)法律法規(guī)，不斷提高業(yè)務(wù)能力。

3．責(zé)任心不強(qiáng)，監(jiān)督執(zhí)行不到位的風(fēng)險(xiǎn)（二級(jí)）。措施：進(jìn)一步轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，增強(qiáng)責(zé)任心，兢兢業(yè)業(yè)開展好各項(xiàng)工作。

4．不堅(jiān)持原則，不按規(guī)定辦事的風(fēng)險(xiǎn)（二級(jí)）。措施：進(jìn)一步學(xué)習(xí)各種業(yè)務(wù)知識(shí)，堅(jiān)持原則，按規(guī)定辦事。

5．能力素質(zhì)與崗位職責(zé)不適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)（三級(jí)）。措施：加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提高業(yè)務(wù)能力。

[摘要]本文通過對(duì)財(cái)務(wù)管理工作中廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的識(shí)別與分析，結(jié)合財(cái)務(wù)管理工作的特點(diǎn)，研究制定出嚴(yán)密有效的防控措施，進(jìn)一步提高財(cái)務(wù)人員對(duì)腐敗行為的預(yù)防能力，確保財(cái)務(wù)管理工作依法合規(guī)，為企業(yè)持續(xù)高效發(fā)展保駕護(hù)航。

[關(guān)鍵詞]財(cái)務(wù)管理廉潔識(shí)別防控研究。

在財(cái)務(wù)管理日常工作中，因?yàn)閷I(yè)分工較細(xì)，有些財(cái)務(wù)人員難以從一個(gè)較為全面的高度看待本崗位的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，也難以從客觀的角度識(shí)別分析本崗位的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。因此，組織財(cái)務(wù)管理人員全面、深入的識(shí)別本崗位的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是意義重大的。通過準(zhǔn)確識(shí)別財(cái)務(wù)管理廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，促進(jìn)財(cái)務(wù)管理人員加深對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，為今后合規(guī)開展財(cái)務(wù)管理工作建立起廉潔風(fēng)險(xiǎn)的高壓線、警戒線。

（一）資金支出相關(guān)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別與分析。

成本核算管理崗、材料核算管理崗、在建工程核算管理崗、修理費(fèi)用核算管理崗、費(fèi)用核算管理崗是負(fù)責(zé)結(jié)算付款審核的第一道關(guān)口，存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要有三個(gè)方面：1、未嚴(yán)格執(zhí)行資金授權(quán)審批制度;2、未審查發(fā)現(xiàn)結(jié)算付款資料中的虛假信息;3、未及時(shí)編制結(jié)算付款憑證。稽核管理崗、資金結(jié)算管理崗、出納管理崗、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人是結(jié)算付款憑證編制后至最終款項(xiàng)支付過程中的幾道審核關(guān)口，如果這些財(cái)務(wù)管理人員把關(guān)不嚴(yán)，審核監(jiān)督流于形式，使付款憑據(jù)不全或存在明顯漏洞的款項(xiàng)得以支付，導(dǎo)致問題款項(xiàng)無(wú)法追回，給企業(yè)造成損失。

（二）資金收入相關(guān)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別與分析。

資金收入相關(guān)崗位主要是銷售核算管理崗，廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是：放松對(duì)自身要求，與客戶進(jìn)行利益輸送，謀取個(gè)人利益，在確認(rèn)收入時(shí)結(jié)算銷量小于實(shí)際銷量，少結(jié)算產(chǎn)品銷售收入，減少或延緩企業(yè)資金回收，給企業(yè)帶來(lái)?yè)p失。如果相關(guān)審核監(jiān)督嚴(yán)格把關(guān)，定期盤庫(kù)進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)，這一廉潔風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的機(jī)率會(huì)大大降低，有效的監(jiān)督機(jī)制會(huì)讓心存貪念的人不敢伸手，伸手必被捉，營(yíng)造不能腐的氛圍，在保障企業(yè)利益不受損害的同時(shí)，也是對(duì)財(cái)務(wù)管理人員的一種保護(hù)，避免其一念之差，造成終身悔恨。

（三）出納管理崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別與分析。

出納管理崗負(fù)責(zé)資金的收入與支出，是離資金最近的崗位，也是廉潔風(fēng)險(xiǎn)較高的崗位。出納管理崗的廉潔風(fēng)險(xiǎn)主要是：公款私存，私自背書轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)賬支票，挪用或侵吞資金，給企業(yè)帶來(lái)?yè)p失。

（四）其他崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別與分析。

（1）稅收發(fā)票管理崗。主要廉潔風(fēng)險(xiǎn)是：廉潔意識(shí)欠缺，放松對(duì)自身要求，收受客戶好處，幫助其謀取不正當(dāng)利益，為客戶多開增值稅發(fā)票，或者為不具備真實(shí)業(yè)務(wù)的客戶開具增值稅發(fā)票。

（2）固定資產(chǎn)核算管理崗。主要廉潔風(fēng)險(xiǎn)是：會(huì)計(jì)核算處理前審核把關(guān)不嚴(yán)，對(duì)未按規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估或評(píng)估價(jià)值明顯低于資產(chǎn)本身價(jià)值的固定資產(chǎn)處置進(jìn)行會(huì)計(jì)核算處理，導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)流失。分析其原因，主要是財(cái)務(wù)管理人員廉潔風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄，不嚴(yán)格要求自己，不遵守合規(guī)原則，為個(gè)人或其他單位謀取不正當(dāng)利益，給企業(yè)造成損失。

（3）往來(lái)對(duì)賬管理崗。主要廉潔風(fēng)險(xiǎn)是：工作責(zé)任心不強(qiáng)，或顧及人情、謀私利，不認(rèn)真履行崗位職責(zé)，未按規(guī)定對(duì)長(zhǎng)期債權(quán)、債務(wù)進(jìn)行定期檢查、及時(shí)清理，形成呆壞賬，影響了企業(yè)形象，給企業(yè)利益造成損失。

（4）預(yù)算分析管理崗。主要廉潔風(fēng)險(xiǎn)是：因顧及人情，預(yù)算分解至各下級(jí)單位尺度不一，降低預(yù)算指標(biāo)可執(zhí)行性，影響預(yù)算執(zhí)行積極性，未達(dá)到預(yù)算管理效果，給企業(yè)帶來(lái)?yè)p失。分析其原因，主要是廉潔風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡漠，放松對(duì)自身要求，為個(gè)人利益放棄企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。

（一）加強(qiáng)廉潔從業(yè)教育，提高自身修養(yǎng)，建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)的思想道德防線。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)新形勢(shì)下，加強(qiáng)對(duì)財(cái)務(wù)管理人員廉潔從業(yè)教育，一方面要采用典型案例和違法違紀(jì)人員現(xiàn)身說(shuō)法等生動(dòng)、直觀的教育方式，進(jìn)一步增加財(cái)務(wù)管理人員的法律意識(shí)和道德意識(shí)，提高拒腐防變能力，在誘惑面前站穩(wěn)立場(chǎng)，慎重走好人生的每一步;另一方面要樹立正面榜樣，在要求財(cái)務(wù)管理人員不能做什么的同時(shí)，告訴他們應(yīng)該怎么做，怎樣才能做到最好，樹立起先進(jìn)的榜樣，如：明察秋毫，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題;嚴(yán)守規(guī)章制度，秉公辦理業(yè)務(wù);刻苦鉆研業(yè)務(wù)，不斷提高業(yè)務(wù)水平等等。

（二）加強(qiáng)重要崗位人員監(jiān)督，有效管控業(yè)務(wù)流程，鑄就防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的堅(jiān)實(shí)屏障。

（1）及時(shí)掌握財(cái)務(wù)管理重要崗位人員的思想動(dòng)態(tài)。要定期不定期地分析財(cái)務(wù)管理重要崗位人員的思想動(dòng)態(tài)和表現(xiàn)，著重了解是否有賭博、炒股、購(gòu)買彩票、經(jīng)商、與社會(huì)劣跡人員往來(lái)和追求超常消費(fèi)等情況，掌握可能發(fā)生違法違紀(jì)的征兆，以采取措施加以防范和控制。

（2）逐步建立和完善財(cái)務(wù)管理人員崗位定期輪換制度。定期輪換崗位是防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的有效措施，通過崗位輪換，及時(shí)發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)行為，降低企業(yè)損失。并且從事某個(gè)崗位工作時(shí)間久了，會(huì)形成思維定式，難以發(fā)現(xiàn)本崗位存在的問題和不足，崗位輪換后，其他財(cái)務(wù)管理人員會(huì)從新的角度審視這項(xiàng)工作，便于發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)彌補(bǔ)漏洞。

（3）加強(qiáng)業(yè)務(wù)流程的有效管控。“得控則強(qiáng)，失控則亂”，負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)復(fù)核、審核、審批等環(huán)節(jié)的財(cái)務(wù)管理人員應(yīng)各司其職，嚴(yán)格按制度規(guī)定認(rèn)真核實(shí)業(yè)務(wù)單據(jù)，加強(qiáng)管控，不流于形式，把不廉潔行為扼殺于初期，用強(qiáng)有力的監(jiān)督提高違規(guī)違紀(jì)的難度，降低謀取私利思想產(chǎn)生的機(jī)率。針對(duì)復(fù)核、審核、審批等環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)記錄，定期進(jìn)行總結(jié)分析，在財(cái)務(wù)管理人員之間進(jìn)行交流、開展討論，資源共享、舉一反三，不斷提升財(cái)務(wù)管理人員對(duì)違規(guī)違紀(jì)問題的甄別能力，鑄就防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的堅(jiān)實(shí)屏障。

（三）定期開展內(nèi)部自查，查找漏洞，形成防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的有效保障。

財(cái)務(wù)部門應(yīng)該定期組織經(jīng)驗(yàn)較為豐富的財(cái)務(wù)管理人員，從原始憑證、會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表、會(huì)計(jì)核算等方面著手，針對(duì)財(cái)務(wù)管理工作中的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)財(cái)務(wù)工作進(jìn)行全面自查。在檢查過程中，以資金安全為中心，不但查找因業(yè)務(wù)知識(shí)不扎實(shí)或粗心造成的錯(cuò)誤，也查找資金授權(quán)審批的執(zhí)行、業(yè)務(wù)辦理的審核管控等方面存在的問題。檢查結(jié)束后，針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題提出改進(jìn)建議，形成檢查報(bào)告，在財(cái)務(wù)部門內(nèi)部會(huì)議上予以公布并展開充分討論。通過自查自糾，在提高財(cái)務(wù)管理人員業(yè)務(wù)水平的同時(shí)，加強(qiáng)各崗位人員的合規(guī)意識(shí)和廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，形成防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的有效保障。

1、在施工隊(duì)伍?決算資料不?全的情況下?辦理支付手?續(xù);。

2、對(duì)民工決算?過程采取吃?、拿、卡、要;。

3、向他人泄露?財(cái)務(wù)相關(guān)信?息;。

4、在報(bào)賬過程?中不按財(cái)務(wù)?管理制度辦?事;。

5、用白條、不正規(guī)發(fā)票?，增開、虛開發(fā)票入?賬;。

6、領(lǐng)導(dǎo)授意出?納人員直接?拿現(xiàn)金辦事?;。

7、工程業(yè)主方?在項(xiàng)目部銀?行帳上過錢?;。

8、公款私存、公款打入私?人銀行卡;。

9、費(fèi)用報(bào)銷，講人情，對(duì)原始憑證?的審核部嚴(yán)?格，不規(guī)范;。

10、為自己利益?建立賬外賬?，隱匿收入，少計(jì)入本;。

1、嚴(yán)格按程序?、規(guī)定辦事，定期核查，加強(qiáng)自律;。

2、加強(qiáng)廉潔自?律，嚴(yán)格按程序?和規(guī)定辦事?;。

3、抵制白條、不正規(guī)、增開、虛開發(fā)票入?賬;。

4、必須在資料?完整，手續(xù)齊備的?情況下才能?支取現(xiàn)金;。

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5、嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)?目部結(jié)算制?度，避免洗錢現(xiàn)?象發(fā)生;。

6、按財(cái)經(jīng)制度?設(shè)置會(huì)計(jì)、出納等崗位?;。

7、按照財(cái)務(wù)管?理制度辦事?，認(rèn)真落實(shí)財(cái)?務(wù)公開;。

8、對(duì)不正規(guī)發(fā)?票應(yīng)堅(jiān)決糾?正，有問題及時(shí)?向主管領(lǐng)導(dǎo)?匯報(bào);。

10、加強(qiáng)自身學(xué)?習(xí)，認(rèn)真貫徹執(zhí)?行《會(huì)計(jì)法》和相關(guān)財(cái)務(wù)?制度。對(duì)原始憑證?要認(rèn)真審核?，力求規(guī)范合?法。

成華生態(tài)環(huán)境局自機(jī)構(gòu)改革以來(lái)，在市紀(jì)委派駐市生態(tài)環(huán)境局紀(jì)檢組的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，在區(qū)紀(jì)委派駐區(qū)商務(wù)局紀(jì)檢組的指導(dǎo)和幫助下，成華生態(tài)環(huán)境局始終堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)十九屆中央紀(jì)委三次全會(huì)、省紀(jì)委十一屆四次全會(huì)、市紀(jì)委十三屆七次全會(huì)精神，堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理、注重預(yù)防，切實(shí)轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，認(rèn)真落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，明確重點(diǎn)，改革創(chuàng)新，全面推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，切實(shí)加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，為營(yíng)造風(fēng)清氣正的政治生態(tài)環(huán)境提供堅(jiān)強(qiáng)保障。現(xiàn)將生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)機(jī)構(gòu)改革以來(lái)工作開展情況匯報(bào)如下。

（一）加強(qiáng)政治思想建設(shè)。

（1）加強(qiáng)思想理論建設(shè)。嚴(yán)格按照市區(qū)兩級(jí)紀(jì)檢組的工作安排，制定黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任清單，認(rèn)真落實(shí)“三會(huì)一課”制度，學(xué)習(xí)貫徹中央和地方的有關(guān)文件精神，不斷強(qiáng)化創(chuàng)新理論，牢固樹立“四個(gè)意識(shí)”，堅(jiān)定“四個(gè)自信”，堅(jiān)決做到“兩個(gè)維護(hù)”，勇于擔(dān)當(dāng)作為，以求真務(wù)實(shí)作風(fēng)堅(jiān)決把黨中央決策部署落到實(shí)處。

（2）強(qiáng)化思想作風(fēng)建設(shè)。認(rèn)同黨的性質(zhì)、綱領(lǐng)、宗旨，落實(shí)黨的路線方針、政策，是全局干部職工必備的素質(zhì)，講政治，是我們必須堅(jiān)持的底線。堅(jiān)持思想上行動(dòng)上的自覺，牢固樹立社會(huì)主義核心價(jià)值觀，堅(jiān)定不移堅(jiān)持走中國(guó)特色社會(huì)主義道路，堅(jiān)決做到清正廉潔、勤政務(wù)實(shí)，把為黨盡職、為民造福作為根本政治擔(dān)當(dāng)，永葆共產(chǎn)黨人的政治本色。

（3）認(rèn)真履行主體責(zé)任。嚴(yán)格執(zhí)行局內(nèi)《“三重一大”事項(xiàng)議事規(guī)則》，凡涉及“三重一大”事項(xiàng)一律在局黨組會(huì)上議定。

（二）明確職責(zé)落實(shí)責(zé)任。

（1）制定全年目標(biāo)計(jì)劃。認(rèn)真落實(shí)市派駐生態(tài)環(huán)境局紀(jì)檢組及區(qū)紀(jì)委監(jiān)委部署的黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作任務(wù)。制定年度領(lǐng)導(dǎo)班子黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任清單及班子成員責(zé)任清單；落實(shí)主要領(lǐng)導(dǎo)與班子成員、班子成員與科室負(fù)責(zé)人層層簽訂《年度黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書》，把責(zé)任明確到主管人和具體承辦人，使責(zé)任主體、責(zé)任內(nèi)容、責(zé)任目標(biāo)清晰明確，做到層層抓落實(shí)；組織好本單位領(lǐng)導(dǎo)班子及班子成員述責(zé)述廉大會(huì)，壓實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任和“一崗雙責(zé)”責(zé)任。

（2）定期開展提醒談話。每季度由局主要領(lǐng)導(dǎo)與分管領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)與科室負(fù)責(zé)人進(jìn)行提醒談話，及時(shí)了解掌握黨風(fēng)廉政建設(shè)工作開展情況，共同研討措施，對(duì)發(fā)現(xiàn)的苗頭性、傾向性問題盡力抓早、抓小。

（三）加強(qiáng)預(yù)防腐敗體系建設(shè)。

（1）建立健全工作機(jī)制。重點(diǎn)針對(duì)資金使用、項(xiàng)目建設(shè)、行政審批、執(zhí)法檢查、科級(jí)以上人員職務(wù)晉升等重要領(lǐng)域的自查自糾工作，歲末年初、重大節(jié)日等節(jié)點(diǎn)，定期開展專項(xiàng)督促檢查；對(duì)服務(wù)窗口規(guī)范服務(wù)情況、干部職工在崗在位情況、工作狀態(tài)等情況開展不定期抽查。

（2）完善崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控建設(shè)。制定成華生態(tài)環(huán)境局《廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施表》，局領(lǐng)導(dǎo)班子成員及各科室認(rèn)真清理自身和本科室職權(quán)，梳理廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，將行政執(zhí)法、行政審批等權(quán)力事項(xiàng)納入監(jiān)管內(nèi)容，真正達(dá)到預(yù)警在先、監(jiān)督防范實(shí)時(shí)的目的。

（四）開展各類專項(xiàng)整治工作。

（1）廣泛開展專項(xiàng)整治工作。結(jié)合“反四風(fēng)”“三嚴(yán)三實(shí)”“兩學(xué)一做”和“不忘初心牢記使命”學(xué)習(xí)教育主題活動(dòng)，廣泛開展侵害群眾利益不正之風(fēng)和腐敗問題專項(xiàng)整治、領(lǐng)導(dǎo)干部賭博斂財(cái)專項(xiàng)整治、扶貧領(lǐng)域違紀(jì)違規(guī)問題專項(xiàng)整治、違規(guī)收送禮金問題專項(xiàng)整治等整治工作，并取得實(shí)效。

（2）開展專項(xiàng)治理“微腐敗”工作。征求、收集服務(wù)對(duì)象和人民群眾的意見及訴求，發(fā)動(dòng)干部職工針對(duì)“不作為、慢作為、亂作為”積極開展專項(xiàng)排查整治，取得了階段性成效。

（3）持續(xù)開展正風(fēng)肅紀(jì)活動(dòng)。實(shí)時(shí)關(guān)注本單位的違反中央“八項(xiàng)規(guī)定”和“四風(fēng)”問題新動(dòng)向新表現(xiàn)，不定期開展自查自糾工作。收集服務(wù)對(duì)象和辦事群眾意見建議，嚴(yán)查群眾身邊的“四風(fēng)”問題。

（4）持續(xù)開展警示教育。在重大節(jié)假日向全體干部職工發(fā)送廉潔信息，重申中央“八項(xiàng)規(guī)定”精神，弘揚(yáng)清風(fēng)正氣；及時(shí)學(xué)習(xí)傳達(dá)中央、省、市紀(jì)委關(guān)于違法違紀(jì)行為相關(guān)通報(bào)，督促領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)習(xí)《黨的十九大以來(lái)查處違紀(jì)違法黨員干部案件警示錄》及《無(wú)禁區(qū)全覆蓋零容忍》、閱讀《懺悔實(shí)錄》、觀看反腐教育警示片等反面教材。積極參加成華區(qū)紀(jì)委監(jiān)委組織的“清廉成華，評(píng)政問廉”電視監(jiān)督問責(zé)活動(dòng)，使干部從中受教育，強(qiáng)化遵紀(jì)守法的自覺性。

（一）機(jī)構(gòu)改革以來(lái)，成華生態(tài)環(huán)境局接受市派駐紀(jì)檢組及區(qū)派駐紀(jì)檢組的雙重領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督，日常工作量大，單位崗位責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)多，紀(jì)檢監(jiān)察工作由辦公室人員兼職，工作難以勝任。建議各區(qū)（市）縣增設(shè)紀(jì)檢監(jiān)察室，指定一名副局長(zhǎng)分管此項(xiàng)工作，日常工作由專職人員負(fù)責(zé)。

（二）部分干部廉潔自律意識(shí)不強(qiáng)，不能完全把黨風(fēng)廉政建設(shè)和自身實(shí)際工作結(jié)合起來(lái)，沒有解決實(shí)際工作中存在的廉政問題。建議由市局統(tǒng)一安排各區(qū)（市）縣，分期分批組織人員加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)方面的學(xué)習(xí)教育，努力提高生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)工作人員的遵紀(jì)守法的自覺性。

（三）負(fù)責(zé)紀(jì)檢監(jiān)察工作人員專業(yè)素質(zhì)不強(qiáng)，理論知識(shí)不夠扎實(shí)。建議由市局組織各區(qū)（市）縣，主辦紀(jì)檢監(jiān)察工作培訓(xùn)，切實(shí)加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察人員的專業(yè)素質(zhì)和工作技能。

[摘要]本文通過對(duì)財(cái)務(wù)管理工作中廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的識(shí)別與分析，結(jié)合財(cái)務(wù)管理工作的特點(diǎn)，研究制定出嚴(yán)密有效的防控措施，進(jìn)一步提高財(cái)務(wù)人員對(duì)腐敗行為的預(yù)防能力，確保財(cái)務(wù)管理工作依法合規(guī)，為企業(yè)持續(xù)高效發(fā)展保駕護(hù)航。

[關(guān)鍵詞]財(cái)務(wù)管理廉潔識(shí)別防控研究。

在財(cái)務(wù)管理日常工作中，因?yàn)閷I(yè)分工較細(xì)，有些財(cái)務(wù)人員難以從一個(gè)較為全面的高度看待本崗位的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，也難以從客觀的角度識(shí)別分析本崗位的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。因此，組織財(cái)務(wù)管理人員全面、深入的識(shí)別本崗位的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是意義重大的。通過準(zhǔn)確識(shí)別財(cái)務(wù)管理廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，促進(jìn)財(cái)務(wù)管理人員加深對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，為今后合規(guī)開展財(cái)務(wù)管理工作建立起廉潔風(fēng)險(xiǎn)的高壓線、警戒線。

（一）資金支出相關(guān)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別與分析。

成本核算管理崗、材料核算管理崗、在建工程核算管理崗、修理費(fèi)用核算管理崗、費(fèi)用核算管理崗是負(fù)責(zé)結(jié)算付款審核的第一道關(guān)口，存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要有三個(gè)方面：1、未嚴(yán)格執(zhí)行資金授權(quán)審批制度;2、未審查發(fā)現(xiàn)結(jié)算付款資料中的虛假信息;3、未及時(shí)編制結(jié)算付款憑證。稽核管理崗、資金結(jié)算管理崗、出納管理崗、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人是結(jié)算付款憑證編制后至最終款項(xiàng)支付過程中的幾道審核關(guān)口，如果這些財(cái)務(wù)管理人員把關(guān)不嚴(yán)，審核監(jiān)督流于形式，使付款憑據(jù)不全或存在明顯漏洞的款項(xiàng)得以支付，導(dǎo)致問題款項(xiàng)無(wú)法追回，給企業(yè)造成損失。

（二）資金收入相關(guān)崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別與分析。

資金收入相關(guān)崗位主要是銷售核算管理崗，廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是：放松對(duì)自身要求，與客戶進(jìn)行利益輸送，謀取個(gè)人利益，在確認(rèn)收入時(shí)結(jié)算銷量小于實(shí)際銷量，少結(jié)算產(chǎn)品銷售收入，減少或延緩企業(yè)資金回收，給企業(yè)帶來(lái)?yè)p失。如果相關(guān)審核監(jiān)督嚴(yán)格把關(guān)，定期盤庫(kù)進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)，這一廉潔風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的機(jī)率會(huì)大大降低，有效的監(jiān)督機(jī)制會(huì)讓心存貪念的人不敢伸手，伸手必被捉，營(yíng)造不能腐的氛圍，在保障企業(yè)利益不受損害的同時(shí)，也是對(duì)財(cái)務(wù)管理人員的一種保護(hù)，避免其一念之差，造成終身悔恨。

（三）出納管理崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別與分析。

出納管理崗負(fù)責(zé)資金的收入與支出，是離資金最近的崗位，也是廉潔風(fēng)險(xiǎn)較高的崗位。出納管理崗的廉潔風(fēng)險(xiǎn)主要是：公款私存，私自背書轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)賬支票，挪用或侵吞資金，給企業(yè)帶來(lái)?yè)p失。

（四）其他崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別與分析。

（1）稅收發(fā)票管理崗。主要廉潔風(fēng)險(xiǎn)是：廉潔意識(shí)欠缺，放松對(duì)自身要求，收受客戶好處，幫助其謀取不正當(dāng)利益，為客戶多開增值稅發(fā)票，或者為不具備真實(shí)業(yè)務(wù)的客戶開具增值稅發(fā)票。

（2）固定資產(chǎn)核算管理崗。主要廉潔風(fēng)險(xiǎn)是：會(huì)計(jì)核算處理前審核把關(guān)不嚴(yán)，對(duì)未按規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估或評(píng)估價(jià)值明顯低于資產(chǎn)本身價(jià)值的固定資產(chǎn)處置進(jìn)行會(huì)計(jì)核算處理，導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)流失。分析其原因，主要是財(cái)務(wù)管理人員廉潔風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄，不嚴(yán)格要求自己，不遵守合規(guī)原則，為個(gè)人或其他單位謀取不正當(dāng)利益，給企業(yè)造成損失。

（3）往來(lái)對(duì)賬管理崗。主要廉潔風(fēng)險(xiǎn)是：工作責(zé)任心不強(qiáng)，或顧及人情、謀私利，不認(rèn)真履行崗位職責(zé)，未按規(guī)定對(duì)長(zhǎng)期債權(quán)、債務(wù)進(jìn)行定期檢查、及時(shí)清理，形成呆壞賬，影響了企業(yè)形象，給企業(yè)利益造成損失。

（4）預(yù)算分析管理崗。主要廉潔風(fēng)險(xiǎn)是：因顧及人情，預(yù)算分解至各下級(jí)單位尺度不一，降低預(yù)算指標(biāo)可執(zhí)行性，影響預(yù)算執(zhí)行積極性，未達(dá)到預(yù)算管理效果，給企業(yè)帶來(lái)?yè)p失。分析其原因，主要是廉潔風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡漠，放松對(duì)自身要求，為個(gè)人利益放棄企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。

（一）加強(qiáng)廉潔從業(yè)教育，提高自身修養(yǎng)，建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)的思想道德防線。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)新形勢(shì)下，加強(qiáng)對(duì)財(cái)務(wù)管理人員廉潔從業(yè)教育，一方面要采用典型案例和違法違紀(jì)人員現(xiàn)身說(shuō)法等生動(dòng)、直觀的教育方式，進(jìn)一步增加財(cái)務(wù)管理人員的法律意識(shí)和道德意識(shí)，提高拒腐防變能力，在誘惑面前站穩(wěn)立場(chǎng)，慎重走好人生的每一步;另一方面要樹立正面榜樣，在要求財(cái)務(wù)管理人員不能做什么的同時(shí)，告訴他們應(yīng)該怎么做，怎樣才能做到最好，樹立起先進(jìn)的榜樣，如：明察秋毫，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題;嚴(yán)守規(guī)章制度，秉公辦理業(yè)務(wù);刻苦鉆研業(yè)務(wù)，不斷提高業(yè)務(wù)水平等等。

（二）加強(qiáng)重要崗位人員監(jiān)督，有效管控業(yè)務(wù)流程，鑄就防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的堅(jiān)實(shí)屏障。

（1）及時(shí)掌握財(cái)務(wù)管理重要崗位人員的思想動(dòng)態(tài)。要定期不定期地分析財(cái)務(wù)管理重要崗位人員的思想動(dòng)態(tài)和表現(xiàn)，著重了解是否有賭博、炒股、購(gòu)買彩票、經(jīng)商、與社會(huì)劣跡人員往來(lái)和追求超常消費(fèi)等情況，掌握可能發(fā)生違法違紀(jì)的征兆，以采取措施加以防范和控制。

（2）逐步建立和完善財(cái)務(wù)管理人員崗位定期輪換制度。定期輪換崗位是防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的有效措施，通過崗位輪換，及時(shí)發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)行為，降低企業(yè)損失。并且從事某個(gè)崗位工作時(shí)間久了，會(huì)形成思維定式，難以發(fā)現(xiàn)本崗位存在的問題和不足，崗位輪換后，其他財(cái)務(wù)管理人員會(huì)從新的角度審視這項(xiàng)工作，便于發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)彌補(bǔ)漏洞。

（3）加強(qiáng)業(yè)務(wù)流程的有效管控。“得控則強(qiáng)，失控則亂”，負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)復(fù)核、審核、審批等環(huán)節(jié)的財(cái)務(wù)管理人員應(yīng)各司其職，嚴(yán)格按制度規(guī)定認(rèn)真核實(shí)業(yè)務(wù)單據(jù)，加強(qiáng)管控，不流于形式，把不廉潔行為扼殺于初期，用強(qiáng)有力的監(jiān)督提高違規(guī)違紀(jì)的難度，降低謀取私利思想產(chǎn)生的機(jī)率。針對(duì)復(fù)核、審核、審批等環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)記錄，定期進(jìn)行總結(jié)分析，在財(cái)務(wù)管理人員之間進(jìn)行交流、開展討論，資源共享、舉一反三，不斷提升財(cái)務(wù)管理人員對(duì)違規(guī)違紀(jì)問題的甄別能力，鑄就防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的堅(jiān)實(shí)屏障。

（三）定期開展內(nèi)部自查，查找漏洞，形成防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的有效保障。

財(cái)務(wù)部門應(yīng)該定期組織經(jīng)驗(yàn)較為豐富的財(cái)務(wù)管理人員，從原始憑證、會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表、會(huì)計(jì)核算等方面著手，針對(duì)財(cái)務(wù)管理工作中的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)財(cái)務(wù)工作進(jìn)行全面自查。在檢查過程中，以資金安全為中心，不但查找因業(yè)務(wù)知識(shí)不扎實(shí)或粗心造成的錯(cuò)誤，也查找資金授權(quán)審批的執(zhí)行、業(yè)務(wù)辦理的審核管控等方面存在的問題。檢查結(jié)束后，針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題提出改進(jìn)建議，形成檢查報(bào)告，在財(cái)務(wù)部門內(nèi)部會(huì)議上予以公布并展開充分討論。通過自查自糾，在提高財(cái)務(wù)管理人員業(yè)務(wù)水平的同時(shí)，加強(qiáng)各崗位人員的合規(guī)意識(shí)和廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，形成防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的有效保障。

一、對(duì)原始憑證審核不嚴(yán)格，出現(xiàn)原始憑證不真實(shí)、不合法風(fēng)險(xiǎn)；記賬憑證未審核，記賬信息錯(cuò)誤，造成報(bào)表數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確風(fēng)險(xiǎn)；預(yù)算編制不全面、不合理，對(duì)收入、支出估計(jì)不合理風(fēng)險(xiǎn)；如果未按照部門預(yù)算編制采購(gòu)計(jì)劃，未按規(guī)定進(jìn)行采購(gòu)，未按規(guī)定入賬等，造成資產(chǎn)流失風(fēng)險(xiǎn)。

二、會(huì)計(jì)制度執(zhí)法不嚴(yán)格，出現(xiàn)廉政意識(shí)不強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)。?。

三、工作中，有受上級(jí)或領(lǐng)導(dǎo)壓力造成不能嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度的風(fēng)險(xiǎn)。?。

四、可能發(fā)生利用職務(wù)之便人情收費(fèi)、編制人情預(yù)算、人情支出等風(fēng)險(xiǎn)。?。

八、財(cái)務(wù)科室在制度建設(shè)上要求不高，管理不到位的風(fēng)險(xiǎn)。

五、認(rèn)真執(zhí)行好《廉政從政準(zhǔn)則》等有關(guān)廉政制度，做到廉潔從政。

在人事管理中，干部招錄、任用、考核、評(píng)先等，不堅(jiān)持公開、公正、公平原則，具體工作人員弄虛作假，可能產(chǎn)生不廉潔行為。

在財(cái)務(wù)管理中，在大額資金的使用上，未經(jīng)集體討論，可能產(chǎn)生不廉潔行為;不嚴(yán)格審批程序，可能產(chǎn)生不廉潔行為;公務(wù)接待超標(biāo)準(zhǔn)超規(guī)格，可能產(chǎn)生不廉潔行為。

在資產(chǎn)管理中，購(gòu)置資產(chǎn)時(shí)，違反政府采購(gòu)的相關(guān)規(guī)定采購(gòu)物品，可能產(chǎn)生不廉潔行為;分配資產(chǎn)時(shí)，受人情因素干擾或收受好處，違反規(guī)定分配，可能產(chǎn)生不廉潔行為;資產(chǎn)處置過程中，處置不合規(guī)，隨意處置，可能產(chǎn)生不廉潔行為。車輛管理中，不按規(guī)定辦事，公車私用，可能產(chǎn)生不廉潔行為;公車維修時(shí)，弄虛作假，可能產(chǎn)生不廉潔行為。

個(gè)人守紀(jì)方面，辦公室人員負(fù)責(zé)人、財(cái)、物的管理，在管理中，可能產(chǎn)生不廉潔行為。

一是抓好干部人事管理。嚴(yán)格執(zhí)行人事紀(jì)律，規(guī)范操作程序，嚴(yán)格把好進(jìn)出兩大關(guān)口。

二是抓好財(cái)務(wù)管理。嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)經(jīng)紀(jì)律，嚴(yán)格按照局財(cái)務(wù)管理制度規(guī)定的權(quán)限審批支出事項(xiàng)，重大支出由局長(zhǎng)辦公會(huì)審定;報(bào)銷發(fā)票必須有經(jīng)辦人、科室負(fù)責(zé)人簽字，并提交辦公室審核，主要領(lǐng)導(dǎo)簽字;公務(wù)接待嚴(yán)格按局《資源節(jié)約實(shí)施意見》執(zhí)行，嚴(yán)禁超標(biāo)準(zhǔn)超規(guī)格接待。

三是抓好物的管理。一是辦公用品采購(gòu)、公物管理，嚴(yán)格按照局《公用物資管理辦法》執(zhí)行，屬政府采購(gòu)事項(xiàng)的，嚴(yán)格按政府采購(gòu)程序辦理。二是公車管理使用和維修，嚴(yán)格按照《江北區(qū)審計(jì)局車輛管理辦法》管理公車，嚴(yán)禁公車私用。車輛維修嚴(yán)格按《江北區(qū)機(jī)關(guān)公務(wù)車定點(diǎn)維修辦法》規(guī)定的程序執(zhí)行。

四是抓好個(gè)人守紀(jì)。認(rèn)真履行職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)廉政紀(jì)律和審計(jì)“八不準(zhǔn)”紀(jì)律。

財(cái)務(wù)崗位風(fēng)險(xiǎn),是指某些崗位因其特殊性，有一定的概率出現(xiàn)工作差錯(cuò)或營(yíng)私舞弊等，可能給企業(yè)帶來(lái)一定的損失。財(cái)務(wù)崗位風(fēng)險(xiǎn)形成的原因，主要有兩個(gè)方面：一是相關(guān)財(cái)務(wù)制度、業(yè)務(wù)流程不完善，或者制度和流程較為完善但實(shí)施不到位，導(dǎo)致財(cái)務(wù)工作容易出現(xiàn)差錯(cuò)，為個(gè)別動(dòng)機(jī)不純的人“鉆空子”留下了漏洞；二是個(gè)別財(cái)務(wù)人員業(yè)務(wù)水平較差或者思想道德存在問題，不能較好地履行自已的崗位職責(zé)，甚至有損害公司業(yè)利益而謀取私利的行為。

財(cái)務(wù)崗位風(fēng)險(xiǎn)主要有四類，一是工作差錯(cuò)，是指財(cái)務(wù)人員在處理業(yè)務(wù)過程中，由于工作不細(xì)致、不嚴(yán)謹(jǐn)，可能造成資金收、付出錯(cuò)，以及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)混亂、會(huì)計(jì)信息失真等；二是營(yíng)私舞弊，是指財(cái)務(wù)人員利崗位便利，采取貪污、挪用、內(nèi)外勾結(jié)等手段，違紀(jì)違法、損公肥私；三是財(cái)務(wù)監(jiān)督不到位，是指財(cái)務(wù)人員沒有切實(shí)履行自已的財(cái)務(wù)監(jiān)督職責(zé)，對(duì)在本崗位所發(fā)現(xiàn)的企業(yè)內(nèi)部存在的問題聽之任之，事不關(guān)已、高高掛起；四是財(cái)務(wù)管理不到位，財(cái)務(wù)人員由于工作態(tài)度消極或業(yè)務(wù)素質(zhì)低下，不能在資金金管理、預(yù)算管理、成本費(fèi)用管理、稅稅務(wù)籌劃等方面進(jìn)行改進(jìn)和加強(qiáng)，不能為企業(yè)的生存和發(fā)展出謀獻(xiàn)策，不能為管理層的決策提供有效的財(cái)務(wù)支持。

（一）財(cái)務(wù)控制制度沒有完全落實(shí)到位。

很多企業(yè)根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等制訂了完整的財(cái)務(wù)流程和財(cái)務(wù)制度，但往往是為了應(yīng)付內(nèi)部檢查或外部審計(jì)，在實(shí)際執(zhí)行過程中打了折扣。筆者所在企業(yè)，前幾年因?yàn)闇p員增效，財(cái)務(wù)人員大幅精簡(jiǎn)，個(gè)別規(guī)模較小的子公司由于財(cái)務(wù)人員較為緊張，不得已之下由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人兼任出納，出現(xiàn)了不相容職責(zé)集中于一個(gè)人身上的現(xiàn)象。再比企業(yè)財(cái)務(wù)人員頻繁崗位調(diào)動(dòng)較為頻繁，在工作移交過程中“點(diǎn)到為止”，移交人沒有向被移交人具體細(xì)致地說(shuō)明本崗位工作的詳細(xì)情況、存在的問題、需要解決的遺留事項(xiàng)以及如何加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理的建議，導(dǎo)致被移交人在新的崗位上開展工作較多被動(dòng)，由于情況不熟悉容易出現(xiàn)工作差錯(cuò)。

（二）少數(shù)財(cái)務(wù)人員在工作中存在惰性。

很多崗位的財(cái)務(wù)工作很繁瑣、單調(diào)，少數(shù)財(cái)務(wù)人員在工作中有一定的惰性，習(xí)慣于拖拉，如不主動(dòng)、及時(shí)與客戶或供應(yīng)商進(jìn)行應(yīng)付賬款、應(yīng)收賬款的核對(duì)；對(duì)業(yè)務(wù)部門提供的原始業(yè)務(wù)單據(jù)不認(rèn)真審核；不及時(shí)填制會(huì)計(jì)憑證，到了月底對(duì)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行一次性的“成批”處理；在會(huì)計(jì)憑證審核過程中，少數(shù)財(cái)務(wù)人員“充分相信”制單人，“走馬觀花”地隨意簽字等等。以上現(xiàn)象的后果，往往是財(cái)務(wù)人員對(duì)于一些問題不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，增加了崗位差錯(cuò)的概率，可能給公司造成較大損失而無(wú)法挽回。如漣鋼某子公司在對(duì)某供應(yīng)商支付貨款時(shí)，在支付現(xiàn)款的同時(shí)，出納人員不細(xì)心又支付了相同金額的銀行承兌匯票，由于會(huì)計(jì)憑證直至月底才“一次性成批”填制，財(cái)務(wù)系統(tǒng)中不能及時(shí)反映與供應(yīng)商的真實(shí)往來(lái)，直至下月初該子公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人才發(fā)現(xiàn)重復(fù)支付貨款，此時(shí)該供應(yīng)商已因其他經(jīng)濟(jì)糾紛而被法院凍結(jié)所有財(cái)產(chǎn)，公司追回多付款項(xiàng)的可能性已極小。

（三）個(gè)別財(cái)務(wù)人員不遵守職業(yè)道德，不堅(jiān)持原則，甚至存在內(nèi)外勾結(jié)等不法行為。

財(cái)務(wù)工作的很多崗位，都是為企業(yè)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)把關(guān)的最后一道“防線”，如果財(cái)務(wù)人員在主觀思想上存在問題，將給企業(yè)帶來(lái)較大的損失。在實(shí)際工作過程中，個(gè)別財(cái)務(wù)人員往往因外部業(yè)務(wù)人員的一些“小恩小惠”，在費(fèi)用報(bào)銷、采購(gòu)和銷售結(jié)算、工程結(jié)算等過程中，不嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)制度，不認(rèn)真執(zhí)行合同條款，人為形成財(cái)務(wù)管理漏洞。

（三）少數(shù)財(cái)務(wù)人員的業(yè)務(wù)知識(shí)和業(yè)務(wù)水平達(dá)不到崗位要求。

在企業(yè)的財(cái)務(wù)系統(tǒng)中，籌融資管理、全面預(yù)算管理、稅務(wù)籌劃等關(guān)鍵崗位，一般要求財(cái)務(wù)人員掌握較多的財(cái)務(wù)知識(shí)，有較強(qiáng)的溝通協(xié)調(diào)能力，對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)比較熟悉。如果財(cái)務(wù)人員的“復(fù)合性”能力不足，難以勝任上述崗位，就不能充分發(fā)揮財(cái)務(wù)管理的作用，可能給企業(yè)帶來(lái)較大的“管理性損失”，這種隱性的間接損失難以計(jì)量，但其潛在的負(fù)面影響可能更甚于因個(gè)別財(cái)務(wù)人員違法亂紀(jì)帶來(lái)的直接損失。

（四）財(cái)務(wù)信息化建設(shè)落后。

很多企業(yè)都十分重視信息化建設(shè)，如不少大型企業(yè)采用了sap等先進(jìn)的管理軟件。但在實(shí)際工作中，部分崗位財(cái)務(wù)人員的工作方式和觀念還停留在十多年前，不能與時(shí)俱進(jìn)，對(duì)信息系統(tǒng)不熟悉，不能及時(shí)提交需求對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行深入開發(fā)，不能依靠信息化建設(shè)處理一些簡(jiǎn)單重復(fù)工作，在企業(yè)實(shí)施扁平化管理和人員精簡(jiǎn)后，一些崗位由于過多的手工操作容易出現(xiàn)工作差錯(cuò)。

針對(duì)上述崗位風(fēng)險(xiǎn)防范上存在的問題，漣鋼近年來(lái)采取了一系列行之有效的措施。

（一）每年一次實(shí)施財(cái)務(wù)崗位風(fēng)險(xiǎn)排查。

為切實(shí)防范崗位風(fēng)險(xiǎn)，財(cái)務(wù)部每年一次進(jìn)行崗位風(fēng)險(xiǎn)排查。在崗位風(fēng)險(xiǎn)排查表中，每個(gè)崗位的財(cái)務(wù)人員需認(rèn)真進(jìn)行自我梳理，從崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行逐一識(shí)別，并制定應(yīng)對(duì)的措施，同時(shí)，按期檢查這些措施是否執(zhí)行到位，從而在有限的范圍內(nèi)有效地防止了部分風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，進(jìn)一步也完善了漣鋼的內(nèi)控體系。

（二）完善財(cái)務(wù)控制制度，重點(diǎn)抓落到實(shí)處。

近年來(lái)，漣鋼財(cái)務(wù)部出臺(tái)《對(duì)賬管理辦法》《崗位移交管理辦法》等一系財(cái)務(wù)控制制度和流程，對(duì)崗位風(fēng)險(xiǎn)的防范起到了積極作用。如在《對(duì)賬管理辦法》中，對(duì)每個(gè)相關(guān)崗位的與供應(yīng)商或客戶的對(duì)賬方式、對(duì)賬頻率、對(duì)賬留痕、問題處理都做了明確的規(guī)定，為確保制度落到實(shí)處，財(cái)務(wù)部每半年進(jìn)行一次對(duì)賬情況的檢查，對(duì)于未嚴(yán)格執(zhí)行制度的，從嚴(yán)予以考核。再如在《崗位移交管理辦法》中，明確規(guī)定工作移交表的格式，并特別強(qiáng)調(diào)工作移交三個(gè)月內(nèi)，如新任財(cái)務(wù)人員在該崗位出現(xiàn)工作差錯(cuò)等，移交人亦需承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

（三）加強(qiáng)培訓(xùn)，提升財(cái)務(wù)人員專業(yè)功底。

為提升財(cái)務(wù)人員的業(yè)務(wù)知識(shí)和財(cái)務(wù)管理水平，確保廣大財(cái)務(wù)人員能勝任崗位職責(zé)，首先，財(cái)務(wù)部邀請(qǐng)各單位技術(shù)人員前來(lái)授課，為大家講解生產(chǎn)工藝知識(shí)、產(chǎn)品開發(fā)、市場(chǎng)營(yíng)銷等等，還分批組織全體財(cái)務(wù)人員到生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)，切身體會(huì)“鋼鐵是怎樣煉成的”，增加感性認(rèn)識(shí)，促進(jìn)員工從掌握單一的財(cái)務(wù)知識(shí)向擁有鋼鐵企業(yè)綜合型知識(shí)轉(zhuǎn)變；其次是組織年輕員工到高校參加財(cái)務(wù)管理短期培訓(xùn)，進(jìn)一步提升財(cái)務(wù)管理理念和知識(shí)，并借助漣鋼會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)的平臺(tái)，多次組織稅收、內(nèi)控等方面的會(huì)計(jì)人員后續(xù)教育，更新財(cái)務(wù)人員的知識(shí)體系。同時(shí)圍繞應(yīng)知應(yīng)會(huì)兩個(gè)方面，積極創(chuàng)新和豐富青工技能大賽比武的模式，進(jìn)一步營(yíng)造比學(xué)趕超的濃厚的學(xué)習(xí)氛圍，促進(jìn)大家熟練掌握各種財(cái)務(wù)分析手段和工具。

（四）推進(jìn)會(huì)計(jì)信息化建設(shè)，降低崗位風(fēng)險(xiǎn)。

近年來(lái)，為減少部分崗位的簡(jiǎn)單重復(fù)勞動(dòng)，同時(shí)防范依靠手工操作帶來(lái)的崗位風(fēng)險(xiǎn)，漣鋼財(cái)務(wù)部先后開發(fā)了銀行與企業(yè)對(duì)賬、企業(yè)sap系統(tǒng)與金稅系統(tǒng)對(duì)接進(jìn)行已認(rèn)證發(fā)票勾對(duì)等信息系統(tǒng)，取得了良好效果。比如通過信息化系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)進(jìn)項(xiàng)發(fā)票風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)，具體通過在現(xiàn)有的sap系統(tǒng)平臺(tái)上開發(fā)增值稅發(fā)票管理系統(tǒng)，利用增值稅專用發(fā)票二維碼的全國(guó)推廣使用，通過二維碼掃描設(shè)備進(jìn)行發(fā)票快速掃描提取數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)自動(dòng)與金稅網(wǎng)上認(rèn)證系統(tǒng)數(shù)據(jù)匹配核對(duì)、自動(dòng)匯總生成稅控報(bào)表，這樣能及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題票，全面杜絕了問題票“入了賬、稅沒抵”的情況。

1．主要表現(xiàn)：放松世界觀改造，理想信念動(dòng)搖，政治素質(zhì)低；背離社會(huì)主義榮辱觀；不思進(jìn)取、得過且過，作風(fēng)漂浮、脫離實(shí)際，因循守舊、形式主義，以權(quán)謀私、獨(dú)斷專行等。

（1）建立廉政談話機(jī)制。按照風(fēng)險(xiǎn)崗位的三個(gè)等級(jí)進(jìn)行：三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)崗位的工作人員談話，局機(jī)關(guān)由科室負(fù)責(zé)人進(jìn)行，學(xué)校由校務(wù)成員負(fù)責(zé)；二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)崗位的工作人員，機(jī)關(guān)由局分管領(lǐng)導(dǎo)談話，學(xué)校（單位）由主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，紀(jì)檢人員可參加；一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)崗位的工作人員由局主要負(fù)責(zé)人談，分管領(lǐng)導(dǎo)和紀(jì)檢負(fù)責(zé)人可參加。下屬單位人員較多的，可以集體談話形式進(jìn)行。廉政談話每年至少進(jìn)行兩次，對(duì)存在苗頭性、傾向性問題的，要及時(shí)進(jìn)行談話。談話情況要進(jìn)行書面登記以備查。

（2）建立警示教育機(jī)制。可采取單位領(lǐng)導(dǎo)作廉政報(bào)告、到廉政教育基地參觀、參加相關(guān)職務(wù)犯罪案件庭審旁聽、前往法紀(jì)教育基地（監(jiān)獄）接受警示教育、邀請(qǐng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和專家上廉政課等形式，對(duì)干部職工進(jìn)行經(jīng)常性的廉政教育，使干部教師思想上時(shí)刻繃緊反腐倡廉這跟弦，形式可以多樣，重在實(shí)效。

師，開展有益身心健康的文體活動(dòng)，倡導(dǎo)積極向上的生活情趣，營(yíng)造良好的廉政文化氛圍。

（4）加強(qiáng)日常工作生活的監(jiān)督，通過民-主生活會(huì)、述職述廉、民-主評(píng)議等方式，提高黨員干部教師的依法行政水平、工作效率和服務(wù)質(zhì)量。

1．主要表現(xiàn)：未能根據(jù)改革發(fā)展和黨風(fēng)廉政建設(shè)形勢(shì)需要，及時(shí)完善和執(zhí)行各項(xiàng)制度，造成部分制度可操作性不強(qiáng)，貫徹落實(shí)不到位；部分機(jī)制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監(jiān)督力的作用不明顯，不能形成有效的常規(guī)化工作措施。

（1）定期梳理完善各項(xiàng)制度，增強(qiáng)可操作性，實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)工作有制度依據(jù)，形成按制度辦事的行為規(guī)范。

（2）監(jiān)督各項(xiàng)工作的決策和執(zhí)行程序，建立綜合監(jiān)督機(jī)制。

1．主要表現(xiàn)：不履行"一崗雙責(zé)"，或履行不到位；違反廉潔自律相關(guān)規(guī)定，利用職務(wù)上的便利謀取私利，收受禮金、禮券、禮品等受賄行為；違反民-主集中制，獨(dú)斷專行或軟弱放任；失職瀆職、不作為或?yàn)E用職權(quán)等。

執(zhí)行重要事項(xiàng)議事規(guī)則、政務(wù)（校務(wù)）公開等制度；對(duì)涉及中層干部的重點(diǎn)廉政風(fēng)險(xiǎn)崗位，關(guān)鍵是要在規(guī)范自由裁量權(quán)、完善內(nèi)部管理、相互制約上下功夫。

（2）嚴(yán)格落實(shí)招生、教育收費(fèi)、財(cái)務(wù)審批、物質(zhì)采購(gòu)、工程建設(shè)管理等政策規(guī)定。

（3）全程監(jiān)督干部選拔任用、教師招聘、調(diào)動(dòng)等工作，確保各項(xiàng)工作的公開、公平、公正性。

（4）加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)崗位工作流程管理、日常監(jiān)督。

（5）公示風(fēng)險(xiǎn)崗位及防控措施。各學(xué)校（單位）要對(duì)確定的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行匯總，認(rèn)真填寫《學(xué)校（單位）廉政風(fēng)險(xiǎn)防控登記表》，并通過上墻、局域網(wǎng)等方式公開。

（6）建立監(jiān)督檢查機(jī)制。廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作重在制度的落實(shí)執(zhí)行，局黨委一年至少一次對(duì)本系統(tǒng)的制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)不執(zhí)行制度的行為要批評(píng)指出，因不執(zhí)行制度而造成不良后果的，要對(duì)有關(guān)人員給予相應(yīng)處理。每年年終，重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)崗位開展述廉評(píng)廉活動(dòng)，除本學(xué)校（單位）干部職工外，邀請(qǐng)管理服務(wù)對(duì)象代表參加。

一、行政領(lǐng)導(dǎo)干部。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一級(jí)）。

1、在人力資源安排上不按人事制度辦理；

2、在人員安排或干部任用上，以權(quán)謀私；

3、在職工工作崗位安排上，不按相應(yīng)程序辦事；

4、物資采購(gòu)時(shí)不采取公開招投標(biāo)形式；在采購(gòu)中加大單價(jià)；

5、在物資采購(gòu)中，以劣質(zhì)產(chǎn)品充當(dāng)正品；

6、在各項(xiàng)目資金的安排上不按財(cái)務(wù)規(guī)章制度辦事；

7、在大額資金使用上，獨(dú)斷專行，個(gè)人說(shuō)了算；

8、在資金分配上，不按規(guī)定辦事；

9、在簽字報(bào)賬上，不按規(guī)定辦事；

10、利用職權(quán)，隨意支配資金；

11、在工程投標(biāo)、內(nèi)部分包中不講原則，不按規(guī)定程序辦事；

12、在臨時(shí)用工選用上，任人唯親；

13、在質(zhì)量安全事故處理上不按規(guī)定處理。

1、對(duì)工程建設(shè)由招標(biāo)辦公室按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行公開招投標(biāo)；

2、對(duì)項(xiàng)目資金使用，人力資源分配要加強(qiáng)監(jiān)管；

4、按招投標(biāo)管理辦法，公開進(jìn)行內(nèi)部分包招投標(biāo)；

5、按人事管理辦法，根據(jù)能力定崗，推行能者上，庸者下；

6、在臨時(shí)用工上，集體研究，選用勞務(wù)派遣方式或服務(wù)外包方式進(jìn)行；

7、在項(xiàng)目安排上，實(shí)行集體研究，平等竟?fàn)帲?/p>

10、資金使用、管理必須按公司相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行；

11、對(duì)職工工作的安排，要接受職工和工會(huì)監(jiān)督。

二、黨群領(lǐng)導(dǎo)干部。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一級(jí)）。

2、在入黨上拉幫結(jié)派，把不符合入黨條件的拉進(jìn)共-產(chǎn)-黨隊(duì)伍；

3、推薦先進(jìn)，任人為親或透露信息；

4、不按有關(guān)規(guī)定選拔和任用干部；

5、在考核，評(píng)優(yōu)中降低標(biāo)準(zhǔn)，不堅(jiān)持原則；

6、為了小團(tuán)體利益，私自開支工會(huì)經(jīng)費(fèi)；

7、為了個(gè)人或少數(shù)人利益，亂開支工會(huì)經(jīng)費(fèi)，從中拉選票；

8、不為職工說(shuō)話，不為職工辦實(shí)事，假公濟(jì)私，騙取領(lǐng)導(dǎo)信任；

9、在報(bào)銷上放寬政策，不按財(cái)務(wù)規(guī)定簽字報(bào)銷；

1、加強(qiáng)制度管理，對(duì)“三重一大”問題必須集體研究決定，

2、關(guān)鍵部門的人事安排要嚴(yán)格按照公司規(guī)定進(jìn)行；

3、對(duì)要求加入中國(guó)共-產(chǎn)-黨的職工，要根據(jù)黨章的規(guī)定辦理；

4、工會(huì)經(jīng)費(fèi)實(shí)行財(cái)務(wù)單獨(dú)建賬管理，并實(shí)行一年一度廠務(wù)公開，接受職工監(jiān)督；

5、在推薦先進(jìn)，任人為賢，實(shí)行公開、公式，讓職工說(shuō)話、參與、決策；

8、按照黨和國(guó)家、公司的有關(guān)規(guī)定任用干部；

9、嚴(yán)格按照規(guī)定開支、報(bào)銷工會(huì)經(jīng)費(fèi)；

10、認(rèn)真執(zhí)行財(cái)務(wù)管理制度，嚴(yán)格按照規(guī)定簽字報(bào)賬；

11、加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，從自己做起，起到先鋒模范作用，拒腐防變；

12、加強(qiáng)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，做到警鐘長(zhǎng)鳴。

三、紀(jì)檢監(jiān)察。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一級(jí)）。

1、對(duì)督查工作中出現(xiàn)的問題視而不見；

2、不認(rèn)真落實(shí)黨紀(jì)黨規(guī)的有關(guān)規(guī)定，不嚴(yán)格遵守督查制度；

4、監(jiān)督不到位，影響單位穩(wěn)定；

6、監(jiān)管不到位，導(dǎo)致企業(yè)違法違規(guī)違紀(jì)行為長(zhǎng)期得不到糾正；

7、在案件調(diào)查中應(yīng)當(dāng)移交司法機(jī)關(guān)的案件而沒有移交的，導(dǎo)致失職瀆職行為；

9、對(duì)國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和工程局的規(guī)章制度執(zhí)行不到位，未能全面發(fā)行職責(zé)，導(dǎo)致違法違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象得不到有效治理。

1、根據(jù)廉政建設(shè)工作的部署和要求，每半年至少召開一次廉政建設(shè)專題會(huì)議；

3、遵守各項(xiàng)廉政法規(guī)制度，嚴(yán)于律己，防止發(fā)生違法違紀(jì)和不廉政行為；

4、加強(qiáng)對(duì)督查工作的監(jiān)管，嚴(yán)格遵守督查工作制度；

5、實(shí)事求是，突出重點(diǎn)，注重實(shí)效。

四、辦公室。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)二級(jí)）。

1、隨意亂使用印章；

2、為他人修改個(gè)人資料或?yàn)椴环下毞Q評(píng)審的職工做假資料；

3、利用購(gòu)買辦公用品之機(jī)亂開發(fā)票；

4、隨意采購(gòu)、亂發(fā)辦公用品；

5、對(duì)前來(lái)辦事者進(jìn)行吃、拿、卡、壓；

6、未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批，亂蓋印章和使用印件；

2

7、不按單位規(guī)定程序、規(guī)章制度辦事；

8、不安規(guī)定或高價(jià)采購(gòu)辦公用品及辦公設(shè)備；

9、為個(gè)人或小團(tuán)體利益，吃、拿、卡、要、報(bào)（報(bào)賬）；

10、利用職權(quán)給人提供相關(guān)信息；

11、未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，擅自承諾、許諾并私下交易，失職瀆職；

12、濫用職權(quán)，影響公開、公平、公正；

13、對(duì)職工投訴、申訴、舉報(bào)的問題，隱瞞、拖延、推諉；

15、以推薦產(chǎn)品或事項(xiàng)為名，損害單位利益和形象；

17，在工作中為了謀取私利，涂改、隱匿、偽造、偷換、故意毀壞有關(guān)材料；

18、在相關(guān)資料年審時(shí)，故意刁難或設(shè)置不必要條件。

2、辦公用品的采買一定要有第三方在場(chǎng)或驗(yàn)收簽字；

3、辦公用品采購(gòu)要填好采購(gòu)計(jì)劃單，由分管領(lǐng)導(dǎo)簽字后方能進(jìn)行；

4、嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)政策，嚴(yán)格按規(guī)章制度辦事；

5、辦公用品的采買一定要有第三方在場(chǎng)或驗(yàn)收簽字。

五、勞動(dòng)人事。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)二級(jí)）。

1、不按規(guī)定使用印章；

2、為他人修改個(gè)人資料或?yàn)椴环下毞Q評(píng)審的職工造假資料；

3、為謀私利，利用購(gòu)買辦公用品之機(jī)亂開發(fā)票。

4、人事安排上拉關(guān)系、弄虛作假；

5、透露人事檔案及相關(guān)信息；

6、推薦先進(jìn)，推選干部，以權(quán)謀私，私下做出承諾；

7、憑借親屬、親友、朋友、老鄉(xiāng)等關(guān)系安排工作；

8、隨意虛填、涂改、變動(dòng)人事檔案；

10、在人事檔案管理中，違反實(shí)事求是原則，虛填、涂改、變動(dòng)、漏報(bào)、透露相關(guān)信息。

1、認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策；

2、嚴(yán)格人事制度，文件要求，做好各項(xiàng)工作；

4、做好人事管理部門的規(guī)章制度制定和執(zhí)行中的監(jiān)督，并做好保密工作；

5、加強(qiáng)勞動(dòng)人事管理，堅(jiān)持公開、公平、公正的原則；

7、嚴(yán)禁人事檔案發(fā)霉、蟲、蛀等事件發(fā)生。

六、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)。

風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：（風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一級(jí)）。

1、在工程、物資采購(gòu)等資料不全的情況下辦理支付手續(xù)；

2、對(duì)工程、物資采購(gòu)等決算過程采取吃、拿、卡、要；

3、向他人泄露財(cái)務(wù)相關(guān)信息；

4、在報(bào)賬過程中不按財(cái)務(wù)管理制度辦事；

5、用白條、不正規(guī)發(fā)票，增開、虛開發(fā)票入賬；

6、領(lǐng)導(dǎo)授意出納人員直接拿現(xiàn)金辦事；

7、工程業(yè)主方在我銀行帳上過錢；

廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施方案（優(yōu)秀15篇）篇六

廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施方案（優(yōu)秀15篇）篇七

權(quán)限 序號(hào) 權(quán)力事項(xiàng) 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)級(jí)次 責(zé)任科室。

廉政。

一

般

權(quán)

限

預(yù)算、決算編制及。

1

資金核算工作。

財(cái)政資金審核和。

2

撥付工作。

政府采購(gòu)資金審。

3

核工作。

沒有按照《預(yù)算法》等相。

預(yù)算組。

關(guān)政策法規(guī)開展高新區(qū)年。

橙色。

行財(cái)組。

度預(yù)算、決算編制工作，

基建組。

以及預(yù)算資金核算。

沒有按照資金審核規(guī)定、

預(yù)算組。

撥款程序?qū)φ?qǐng)款資料進(jìn)行。

橙色。

行財(cái)組。

認(rèn)真的審核、復(fù)核。

1.沒有按照政府采購(gòu)部門。

集中采購(gòu)管理有關(guān)辦法對(duì)。

橙色。

行政事業(yè)單位提出的采購(gòu)。

計(jì)劃申請(qǐng)進(jìn)行審核。

2.沒有依照規(guī)定對(duì)政府采。

行財(cái)組。

基建組。

購(gòu)公開招標(biāo)以外的方式進(jìn)。

黃色。

行審批。

沒有依法對(duì)政府采購(gòu)機(jī)。

構(gòu)、政府采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)組 黃色。

織監(jiān)督檢查。

嚴(yán)格按照預(yù)算和請(qǐng)款資料進(jìn)行審。

嚴(yán)格按照《東莞管理辦法》、《程序》等有關(guān)辦對(duì)行政事業(yè)單位審核，尤其是分的情況。

嚴(yán)格按照《政府開招標(biāo)方式的適。

加大日常監(jiān)督檢。

權(quán)限 序號(hào) 權(quán)力事項(xiàng)。

3

政府采購(gòu)資金審。

一

核工作。

般

權(quán)

4

預(yù)算單位銀行賬。

戶的審批。

限

5

非稅收入征管工。

作

風(fēng)險(xiǎn)級(jí)次。

責(zé)任科室。

4.沒有依法公平公正地對(duì)。

政府采購(gòu)活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的采。

行財(cái)組。

購(gòu)人、采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)、供。

黃色。

基建組。

應(yīng)商的違法違規(guī)情形開展。

調(diào)查工作。

沒有按照相關(guān)預(yù)算單位銀。

行賬戶管理辦法對(duì)預(yù)算單。

橙色。

預(yù)算組。

位開設(shè)銀行賬戶進(jìn)行監(jiān)。

管。

1.沒有按照非稅收入征收。

管理相關(guān)辦法進(jìn)行非稅收。

橙色。

預(yù)算組。

入征收、減免等工作。

廉政。

嚴(yán)格按規(guī)定程序。

嚴(yán)格按照相關(guān)預(yù)法，和銀行形成行賬戶進(jìn)行監(jiān)管。

嚴(yán)格按照《廣東《加強(qiáng)政府非稅文件，落實(shí)非稅。

盡收；嚴(yán)格審核。

規(guī)范非稅收入減。

2.沒有按照財(cái)政票據(jù)管理。

嚴(yán)格按照財(cái)政票。

票單位的資格進(jìn)。

有關(guān)規(guī)定進(jìn)行財(cái)政票據(jù)的橙色。

督促用票單位及。

發(fā)放使用。

票控稅。

沒有按照現(xiàn)行國(guó)有資產(chǎn)管。

嚴(yán)格按照現(xiàn)行國(guó)。

有資產(chǎn)進(jìn)行管理。

理辦法對(duì)園區(qū)國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)。

6

國(guó)有資產(chǎn)管理。

黃色。

預(yù)算組。

資產(chǎn)購(gòu)臵養(yǎng)護(hù)的行管理及處臵，造成國(guó)有。

確認(rèn)方面，確保。

資產(chǎn)流失。

可持續(xù)。

單位固定資產(chǎn)管。

沒有按照現(xiàn)行國(guó)有資產(chǎn)管。

嚴(yán)格按照現(xiàn)有固。

7

理辦法對(duì)園區(qū)國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)。

黃色。

行財(cái)組。

業(yè)單位固定資產(chǎn)。

理

行管理及處臵。

產(chǎn)的安全、完整。

權(quán)限。

序號(hào)。

權(quán)力事項(xiàng)。

風(fēng)險(xiǎn)級(jí)次。

責(zé)任科室。

1.沒有按照會(huì)計(jì)制度開展。

行政事業(yè)單位開展會(huì)計(jì)集。

橙色。

8

中核算工作。

會(huì)計(jì)核算中。

會(huì)計(jì)集中核算。

心

2.沒有按照會(huì)計(jì)制度開展。

工程項(xiàng)目開展會(huì)計(jì)集中核。

橙色。

算工作。

1.沒有按《會(huì)計(jì)從業(yè)資格。

一

管理辦法》開展會(huì)計(jì)從業(yè)。

橙色。

考試、繼續(xù)教育等考試資。

般

9

會(huì)計(jì)事務(wù)。

格、證件核發(fā)工作。

財(cái)政窗口。

權(quán)

2、存在對(duì)會(huì)計(jì)從業(yè)資格、

繼續(xù)教育考試作弊問題的橙色。

限

監(jiān)管漏洞。

沒有按《完善外商投資企。

10。

外商投資企業(yè)事。

業(yè)財(cái)政登記管理制度的通。

橙色。

財(cái)政窗口。

務(wù)

知》核準(zhǔn)各外商投資企業(yè)。

辦證資格、年檢資料。

財(cái)政投資項(xiàng)目工。

沒有按照有關(guān)規(guī)定以及撥。

11。

程款的審核和撥。

款程序?qū)φ?qǐng)款資料進(jìn)行認(rèn)。

橙色。

基建組。

付

真審核及撥付。

廉政。

沒有按照會(huì)計(jì)制集中核算工作，事業(yè)單位財(cái)務(wù)管業(yè)單位財(cái)務(wù)管理。

沒有按照會(huì)計(jì)制集中核算工作，會(huì)計(jì)賬務(wù)。

嚴(yán)格按《會(huì)計(jì)從計(jì)人員繼續(xù)教育計(jì)從業(yè)相關(guān)考試。

嚴(yán)格按照《廉政局基本工作規(guī)范。

嚴(yán)格按《完善外制度的通知》、合年檢實(shí)施方案真審核各外商投資料。

嚴(yán)格按照付款程資料，控制付款。

權(quán)限 序號(hào) 權(quán)力事項(xiàng)。

12。

工程投資審核業(yè)。

一

務(wù)

般

權(quán)

13。

經(jīng)費(fèi)支出審核、報(bào)。

銷

限

14。

印章管理。

下

放

會(huì)計(jì)事務(wù)。

權(quán)

限

風(fēng)險(xiǎn)級(jí)次。

責(zé)任科室。

廉政。

嚴(yán)格遵守《基本。

沒有按照財(cái)政評(píng)審制度開。

莞市財(cái)政資金投。

展審核、復(fù)核、會(huì)審、編。

紅色。

投資審核中。

法》等基建管理。

撰評(píng)審報(bào)告等工作，導(dǎo)致。

心

核、會(huì)審、編撰。

評(píng)審結(jié)果不正確、不合理。

正、公開，注重。

政評(píng)審。

不按程序?qū)徍藞?bào)銷，財(cái)務(wù)。

黃色。

嚴(yán)格按照市財(cái)政。

管理不規(guī)范。

核、報(bào)銷。

辦公室。

不按規(guī)定使用單位印章。

黃色。

嚴(yán)格按照市財(cái)政。

行使用管理。

1、沒有按規(guī)定對(duì)會(huì)計(jì)師事。

務(wù)所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的資料進(jìn)行。

橙色。

按規(guī)定對(duì)申請(qǐng)機(jī)。

初審。

2、沒有按有關(guān)規(guī)定對(duì)會(huì)計(jì)。

按規(guī)定對(duì)申請(qǐng)機(jī)。

培訓(xùn)中介機(jī)構(gòu)的辦學(xué)資質(zhì)。

橙色。

案。

進(jìn)行核準(zhǔn)及備案。

財(cái)政窗口。

3、沒有按照相關(guān)規(guī)定到有。

按照相關(guān)規(guī)定到。

關(guān)企業(yè)進(jìn)行會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作。

橙色。

作規(guī)范化檢查，

規(guī)范化檢查。

4、沒有按照相關(guān)規(guī)定對(duì)計(jì)。

按規(guī)定對(duì)申請(qǐng)機(jī)。

算機(jī)脫離手工記賬進(jìn)行核。

橙色。

案。

準(zhǔn)并備案。

序號(hào)。

權(quán)力事項(xiàng)。

風(fēng)險(xiǎn)級(jí)次。

責(zé)任科室。

1、執(zhí)行民主集中制、局務(wù)公開。

1、切實(shí)抓好作風(fēng)建設(shè)和黨。

紅

局領(lǐng)導(dǎo)。

建設(shè)，增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)崗位風(fēng)險(xiǎn)。

等方面工作不完善。

識(shí)，強(qiáng)化自覺廉潔自律的1。

領(lǐng)導(dǎo)管理權(quán)。

2、利用職權(quán)，以權(quán)謀私、違規(guī)。

紅

局領(lǐng)導(dǎo)。

2、嚴(yán)格執(zhí)行審批制度。

審批。

3、工作不作為，對(duì)違法違紀(jì)行。

紅

局領(lǐng)導(dǎo)。

3、強(qiáng)化學(xué)習(xí)，實(shí)行公開承。

為不過問、不處理。

行業(yè)監(jiān)督不嚴(yán)、以權(quán)謀私、違規(guī)。

1、嚴(yán)格執(zhí)行審批制度，

局領(lǐng)導(dǎo)和各。

制度，員工績(jī)效考核制度。

2

行業(yè)管理權(quán)。

審批，導(dǎo)致行業(yè)風(fēng)氣敗壞，出現(xiàn)。

紅

科室。

2、堅(jiān)持原則、秉公辦事。

業(yè)內(nèi)商業(yè)賄賂。

受行業(yè)群眾監(jiān)督。

1、工作態(tài)度不端正，工作效率。

1、加強(qiáng)職業(yè)道德培訓(xùn)，執(zhí)。

黃

所有部門。

的規(guī)章制度，提高工作人。

低，影響工作的進(jìn)度與質(zhì)量。

3

素質(zhì)。

內(nèi)部管理權(quán)。

2、財(cái)務(wù)制度管理和人事工作不。

2、遵守國(guó)家的財(cái)務(wù)和人事。

橙

建設(shè)辦。

規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)管理和。

完善。

制度。

對(duì)申請(qǐng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。

嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。

房地產(chǎn)開發(fā)手冊(cè)備。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

1

格，對(duì)不符合條件的申請(qǐng)給予認(rèn)。

橙

建設(shè)辦。

案

員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。

可，違規(guī)操作。

力、道德教育。

商品住宅工程交樓對(duì)申請(qǐng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。

嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。

2

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

標(biāo)準(zhǔn)樣板房現(xiàn)場(chǎng)檢格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。

建設(shè)辦。

員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。

查

申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。

力、道德教育。

序號(hào)。

權(quán)力事項(xiàng)。

風(fēng)險(xiǎn)級(jí)次。

責(zé)任科室。

3

4

建筑工程和市政基。

礎(chǔ)設(shè)施工程自行招對(duì)申請(qǐng)資料審查不嚴(yán)格，違反規(guī)標(biāo)（或代理招標(biāo)）備定，對(duì)不符合條件的申請(qǐng)給予認(rèn)案（投資額3000萬(wàn)可，違規(guī)操作。

元以下項(xiàng)目）。

房屋建筑和市政基。

對(duì)申請(qǐng)資料審查不嚴(yán)格，違反規(guī)。

礎(chǔ)設(shè)施工程施工招。

定，對(duì)不符合條件的申請(qǐng)給予認(rèn)。

標(biāo)文件備案（投資額。

可，違規(guī)操作。

3000萬(wàn)元以下項(xiàng)目）。

嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。

橙

建設(shè)辦。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。

力、道德教育。

嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。

橙

建設(shè)辦。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。

力、道德教育。

5

6

7

房屋建筑和市政基。

嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。

礎(chǔ)設(shè)施工程招標(biāo)投。

對(duì)申請(qǐng)資料審查不嚴(yán)格，違反規(guī)。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

標(biāo)情況報(bào)告、備案。

定，對(duì)不符合條件的申請(qǐng)給予認(rèn)。

橙

建設(shè)辦。

員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。

（投資額3000萬(wàn)元。

可，違規(guī)操作。

力、道德教育。

以下項(xiàng)目）。

房屋建筑工程和市。

政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣。

對(duì)申請(qǐng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。

嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。

工驗(yàn)收備案（施工總。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。

建設(shè)辦。

承包一級(jí)及以上資。

員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。

申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。

質(zhì)承包范圍的工程。

力、道德教育。

除外）。

對(duì)未領(lǐng)取施工許可。

對(duì)現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)格，違反規(guī)。

嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。

證的違法建筑處理。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

定，對(duì)不符合條件的申請(qǐng)給予認(rèn)。

橙

建設(shè)辦。

（未辦手續(xù)擅自開。

員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。

可，違規(guī)操作。

工工地）。

力、道德教育。

序號(hào)。

權(quán)力事項(xiàng)。

風(fēng)險(xiǎn)級(jí)次。

責(zé)任科室。

市屬大中型建設(shè)工。

嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。

程項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)審。

對(duì)申請(qǐng)資料審查不嚴(yán)格，違反規(guī)。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

8

查（施工總承包一級(jí)。

定，對(duì)不符合條件的申請(qǐng)給予認(rèn)。

橙

技術(shù)辦。

員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。

及以上資質(zhì)承包范。

可，違規(guī)操作。

力、道德教育。

圍的工程除外）。

房屋建筑工程和市。

政基礎(chǔ)設(shè)施工程施。

對(duì)申請(qǐng)資料審查不嚴(yán)格，違反規(guī)。

嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。

工圖設(shè)計(jì)文件審查。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

9

定，對(duì)不符合條件的申請(qǐng)給予認(rèn)。

橙

技術(shù)辦。

備案（施工總承包一。

員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。

可，違規(guī)操作。

級(jí)及以上資質(zhì)承包。

力、道德教育。

范圍的工程除外）。

施工許可證的核發(fā)。

對(duì)申請(qǐng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。

嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。

（施工總承包一級(jí)。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

10。

格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。

技術(shù)辦。

及以上資質(zhì)承包范。

員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。

申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。

圍的工程除外）。

力、道德教育。

建設(shè)工程項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)。

對(duì)申請(qǐng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。

嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

11。

使用袋裝水泥進(jìn)行。

格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。

技術(shù)辦。

員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。

混凝土攪拌核準(zhǔn)。

申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。

力、道德教育。

對(duì)申請(qǐng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。

嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。

12。

建設(shè)工程保證安全。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。

技術(shù)辦。

施工的措施備案。

員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。

申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。

力、道德教育。

序號(hào)。

權(quán)力事項(xiàng)。

風(fēng)險(xiǎn)級(jí)次。

責(zé)任科室。

房屋建筑工程和市。

政基礎(chǔ)設(shè)施工程（施。

對(duì)申請(qǐng)資料審查不嚴(yán)格，違反規(guī)。

嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。

工、監(jiān)理）合同備案。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

13。

定，對(duì)不符合條件的申請(qǐng)給予認(rèn)。

橙

技術(shù)辦。

（施工總承包一級(jí)。

員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。

可，違規(guī)操作。

及以上資質(zhì)承包范。

力、道德教育。

圍的工程除外）。

對(duì)申請(qǐng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。

嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。

14。

房屋安全《鑒定報(bào)。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。

技術(shù)辦。

告》備案。

員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。

申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。

力、道德教育。

對(duì)申請(qǐng)資料、實(shí)際情況審查不嚴(yán)。

嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。

廉租住房申請(qǐng)審核。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

15。

格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。

技術(shù)辦。

登記。

員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。

申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。

力、道德教育。

對(duì)申請(qǐng)資料、實(shí)際情況審查不嚴(yán)。

嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。

經(jīng)濟(jì)適用住房申請(qǐng)。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

16。

格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。

技術(shù)辦。

審核登記。

員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。

申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。

力、道德教育。

對(duì)現(xiàn)場(chǎng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。

嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

17。

合同履約現(xiàn)場(chǎng)檢查。

格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。

質(zhì)安監(jiān)站。

員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。

申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。

力、道德教育。

對(duì)現(xiàn)場(chǎng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。

嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)。

房屋建筑拆除工程。

作業(yè)；雙崗審批制度、舉。

18。

格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。

質(zhì)安監(jiān)站。

備案及安全監(jiān)督。

員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)。

申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。

力、道德教育。

序號(hào)。

權(quán)力事項(xiàng)。

風(fēng)險(xiǎn)級(jí)次。

責(zé)任科室。

房屋建筑工程和市。

政基礎(chǔ)設(shè)施工程地。

對(duì)現(xiàn)場(chǎng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。

19。

基檢測(cè)申報(bào)備案（總。

格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。

質(zhì)安監(jiān)站。

承包一級(jí)及以上資。

申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。

質(zhì)的工程除外）。

20。

對(duì)現(xiàn)場(chǎng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。

質(zhì)量安全監(jiān)督。

格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。

質(zhì)安監(jiān)站。

申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。

嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)作業(yè)；雙崗審批制度、舉員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)力、道德教育。

嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)作業(yè)；雙崗審批制度、舉員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)力、道德教育。

施工起重機(jī)械和自。

對(duì)現(xiàn)場(chǎng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。

21。

升式架設(shè)設(shè)施安裝。

格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。

質(zhì)安監(jiān)站。

驗(yàn)收登記備案。

申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。

簽發(fā)《房屋建筑工程。

對(duì)現(xiàn)場(chǎng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。

22。

和市政基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)。

格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。

質(zhì)安監(jiān)站。

量監(jiān)督報(bào)告》。

申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。

23。

簽發(fā)《建筑工程施工。

對(duì)現(xiàn)場(chǎng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。

格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。

質(zhì)安監(jiān)站。

安全評(píng)價(jià)書》。

申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。

本市施工企業(yè)（含勞。

對(duì)申請(qǐng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。

24。

務(wù)分包）資質(zhì)核準(zhǔn)。

格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。

建設(shè)辦。

（辦公場(chǎng)所檢查、人。

申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。

員到位和證件檢查）。

嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)作業(yè)；雙崗審批制度、舉員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)力、道德教育。

嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)作業(yè)；雙崗審批制度、舉員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)力、道德教育。

嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)作業(yè)；雙崗審批制度、舉員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)力、道德教育。

嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)作業(yè)；雙崗審批制度、舉員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)力、道德教育。

序號(hào)。

權(quán)力事項(xiàng)。

風(fēng)險(xiǎn)級(jí)次。

責(zé)任科室。

本市監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)。

對(duì)申請(qǐng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。

核準(zhǔn)（辦公場(chǎng)所檢。

25。

格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。

建設(shè)辦。

查、人員到位和證件。

申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。

檢查）。

外市施工(含勞務(wù)分。

26。

包)、監(jiān)理、造價(jià)咨。

對(duì)申請(qǐng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。

詢企業(yè)在莞?jìng)浒傅恰?/p>

格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。

建設(shè)辦。

(場(chǎng)所檢查、人員申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。到位和證件檢查)。

施工、監(jiān)理企業(yè)承接。

對(duì)申請(qǐng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。

27。

業(yè)務(wù)登記（辦公場(chǎng)所。

格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。

建設(shè)辦。

檢查、人員到位和證。

申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。

件檢查）。

工程勘察勞務(wù)類資。

質(zhì)核準(zhǔn)（辦公場(chǎng)所檢。

對(duì)申請(qǐng)資料、現(xiàn)場(chǎng)情況審查不嚴(yán)。

28查、人員到位和證件。

格，違反規(guī)定，對(duì)不符合條件的橙。

技術(shù)辦。

檢查）、勘察現(xiàn)場(chǎng)抽。

申請(qǐng)給予認(rèn)可，違規(guī)操作。

查

嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)作業(yè)；雙崗審批制度、舉員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)力、道德教育。

嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)作業(yè)；雙崗審批制度、舉員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)力、道德教育。

嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)作業(yè)；雙崗審批制度、舉員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)力、道德教育。

嚴(yán)格按照工作審批程序執(zhí)作業(yè)；雙崗審批制度、舉員工績(jī)效考核制度；加強(qiáng)力、道德教育。

權(quán)限 序號(hào) 權(quán)力事項(xiàng) 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)級(jí)次 責(zé)任科室。

1

般

權(quán)

限

2

1

放

2

權(quán)

限

3

權(quán)限 序號(hào)。

4

5

6

7

政府采購(gòu)。

工程驗(yàn)收。

臨時(shí)占用城市道路審批。

挖掘城市道路審批。

修剪、砍伐城市樹木審批。

權(quán)力事項(xiàng)。

城市公用排水設(shè)施接駁工程備案。

婚姻登記。

計(jì)劃生育。

辦理入戶。

1、應(yīng)進(jìn)行政府采購(gòu)而不實(shí)施。

2、不按程序進(jìn)行采購(gòu)。

加強(qiáng)對(duì)。

的學(xué)習(xí)。

3、采購(gòu)文件的編制違反公平競(jìng)爭(zhēng)原則。

紅

各業(yè)務(wù)部門。

成立內(nèi)。

4、隨意立項(xiàng)，將同類項(xiàng)目故意拆分成。

項(xiàng)必要。

若干小項(xiàng)以逃避公開招標(biāo)。

行控制。

標(biāo)，避。

1、工程質(zhì)量不達(dá)標(biāo)卻通過驗(yàn)收。

制定了。

2、驗(yàn)收過程無(wú)第三方參與。

紅

各業(yè)務(wù)部門。

程項(xiàng)目。

驗(yàn)收實(shí)。

3、對(duì)隱蔽工程不進(jìn)行驗(yàn)收。

標(biāo)準(zhǔn)。

制定《。

不按規(guī)定審批臨時(shí)占用城市道路申請(qǐng)。

紅

市政設(shè)施辦。

批辦事。

法規(guī)實(shí)。

制定《。

不按規(guī)定審批挖掘城市道路申請(qǐng)。

紅

市政設(shè)施辦。

事指南。

實(shí)施。

制定《。

不按規(guī)定審批挖掘城市道路申請(qǐng)。

紅

園林環(huán)衛(wèi)辦。

審批辦。

律法規(guī)。

風(fēng)險(xiǎn)級(jí)次。

責(zé)任科室。

不按規(guī)定備案城市公用排水設(shè)施接駁。

制定《。

紅

基礎(chǔ)設(shè)施辦。

備案辦。

工程。

律法規(guī)。

不按規(guī)定進(jìn)行婚姻登記。

紅

婚姻登記處。

嚴(yán)格按。

未經(jīng)查驗(yàn)出具計(jì)劃生育證明，不按規(guī)。

制定了。

定辦理《計(jì)劃生育服務(wù)證》和《獨(dú)生。

紅

民政事務(wù)辦。

南，嚴(yán)。

子女父母光榮證》。

不按規(guī)定辦理相關(guān)入戶申請(qǐng)。

橙

民政事務(wù)辦。

制定了。

嚴(yán)格按。

購(gòu)買社會(huì)保險(xiǎn)。

建筑物名稱命。

9

名（更名）。

餐飲服務(wù)許可。

10。

證

不按規(guī)定受理購(gòu)買社會(huì)養(yǎng)老、醫(yī)療保險(xiǎn)的申請(qǐng)。

不按規(guī)定受理建筑物名稱命名（更名）申請(qǐng)。

1、餐飲服務(wù)建設(shè)項(xiàng)目食品安全設(shè)計(jì)審查。

2、餐飲服務(wù)建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收。

3、餐飲服務(wù)許可核準(zhǔn)。

制定了。

橙 民政事務(wù)辦。

有關(guān)法。

制定了。

橙 民政事務(wù)辦。

有關(guān)法。

紅

食品藥品監(jiān) 嚴(yán)格按。

紅 督站 督，確。

紅

權(quán)限 序號(hào) 權(quán)力事項(xiàng) 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 風(fēng)險(xiǎn)級(jí)次 責(zé)任科室 廉。

100萬(wàn)元以下。

1、

工程招標(biāo)。

一

般

權(quán)

限

2、 政府采購(gòu)。

1、報(bào)名。采購(gòu)中心、銀行、財(cái)務(wù)科。

黃色。

投資項(xiàng)目交。

調(diào)查對(duì)象。

均能調(diào)取保證金入賬資料。

易中心。

廉政建設(shè)。

2、開標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)，蓄意圍標(biāo)的企業(yè)見前。

現(xiàn)有定標(biāo)。

來(lái)投標(biāo)的人少，就會(huì)：1、恐嚇、利。

標(biāo)資質(zhì)門。

誘其他投標(biāo)單位不要交標(biāo)書；2、如。

橙色。

各相關(guān)方。

必要時(shí)動(dòng)。

果有其他1、2個(gè)單位交了標(biāo)書，他。

的企業(yè)過。

們就會(huì)不交標(biāo)書，任其流標(biāo)。

時(shí)，要想。

3、流標(biāo)后的處理。按規(guī)定需要重新。

公告，但由于園區(qū)工程普遍都屬于工。

投資項(xiàng)目交。

制訂科學(xué)。

期緊的項(xiàng)目，因此相關(guān)工程建設(shè)部門。

橙色。

易中心、工。

方式以吸。

均要求以延長(zhǎng)公告時(shí)間的方式規(guī)避。

程建設(shè)部門。

投標(biāo)。

重新公告。

1、確定采購(gòu)方式。對(duì)于特殊貨物或。

服務(wù)，采購(gòu)人往往有采購(gòu)偏向性，如。

果只能公開招標(biāo)，那就需要設(shè)立一定。

熟悉有關(guān)。

的門檻和有針對(duì)性的技術(shù)參數(shù)；如果。

橙色。

財(cái)政分局、

《采購(gòu)目。

能不采取公開招標(biāo)方式，就要確定一。

采購(gòu)中心。

法律法規(guī)。

種合適的采購(gòu)方式。

這都有可能達(dá)不。

廉潔教育。

到采購(gòu)目的，甚至引起拆標(biāo)、流標(biāo)、

投訴，抵觸相關(guān)采購(gòu)規(guī)定。

權(quán)限 序號(hào) 權(quán)力事項(xiàng)。

廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施方案（優(yōu)秀15篇）篇八

廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施方案（優(yōu)秀15篇）篇九

(一)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(責(zé)任人:黨組書記、各黨組成員)。

2、對(duì)大額資金的使用不公開透明(一級(jí)預(yù)警);。

3、違反組織任用程序,將不符合條件的干部列入擬任人選范圍(一級(jí)預(yù)警);。

4、未按規(guī)定任用、調(diào)整、交流干部(一級(jí)預(yù)警);。

5、泄露討論干部任免的情況(一級(jí)預(yù)警);。

9、對(duì)上級(jí)方針政策、黨紀(jì)法規(guī)等重要性文件規(guī)定,不及時(shí)傳達(dá),以致出現(xiàn)違規(guī)行為發(fā)生(三級(jí)預(yù)警).

2、定期公布資金使用情況;。

3、推薦干部要召開會(huì)議,公布任職條件;。

4、按照規(guī)定培養(yǎng)選拔任用干部,堅(jiān)持德才兼?zhèn)洹⑷稳宋ㄙt、群眾公認(rèn)、注重實(shí)績(jī)的原則;。

5、嚴(yán)格保密制度,對(duì)未經(jīng)發(fā)布的研究事項(xiàng),不得擅自泄露;。

7、堅(jiān)持“德才兼?zhèn)洹⒁缘聻橄取钡母刹咳斡脴?biāo)準(zhǔn),客觀公正評(píng)價(jià)干警業(yè)績(jī);。

8、對(duì)舉報(bào)案件或上級(jí)轉(zhuǎn)辦案件,要依法依紀(jì)及時(shí)處理,及時(shí)回復(fù);。

9、對(duì)上級(jí)方針政策、黨紀(jì)法規(guī)等重要性文件規(guī)定,要及時(shí)傳達(dá),認(rèn)真落實(shí).

(一)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(責(zé)任人:分管領(lǐng)導(dǎo)、立案庭負(fù)責(zé)人)。

1、立案審查環(huán)節(jié):。

(5)、責(zé)任心不強(qiáng),工作馬虎,損毀、丟失訴訟材料,損害當(dāng)事人權(quán)益(一級(jí)預(yù)警);。

(6)、群眾意識(shí)不強(qiáng),造成對(duì)弱勢(shì)群體案件不按綠色通道規(guī)定處理,或在辦理訴訟費(fèi)減、免、緩過程中,因親友關(guān)系或同事說(shuō)情等原因而徇私舞弊(二級(jí)預(yù)警).

2、收退費(fèi)環(huán)節(jié):。

(3)、違反規(guī)定使用訴訟費(fèi)、罰沒款、案件暫存款、贓款贓物及其孳息,違反程序規(guī)定為當(dāng)事人、律師或相關(guān)人員辦理退費(fèi)手續(xù),收取、退還相關(guān)費(fèi)用不向當(dāng)事人出具憑證,損害當(dāng)事人權(quán)益,導(dǎo)致違紀(jì)、違法甚至犯罪(一級(jí)預(yù)警).

3、財(cái)產(chǎn)保全環(huán)節(jié):。

4、信訪接待環(huán)節(jié):。

(1)、接待信訪時(shí),未按規(guī)定登記臺(tái)帳,損害當(dāng)事人權(quán)益(三級(jí)預(yù)警);。

(3)、接待人員接到群眾舉報(bào)、投訴后,違反規(guī)定向責(zé)任人通風(fēng)報(bào)信,或?qū)⑿畔⑼嘎督o相關(guān)第三人,損害當(dāng)事人權(quán)益(二級(jí)預(yù)警).

5、對(duì)外委托評(píng)估、拍賣、鑒定環(huán)節(jié):。

(4)、鑒定管理人員違法向當(dāng)事人代收代付鑒定評(píng)估費(fèi)用(一級(jí)預(yù)警);。

(5)、鑒定管理人員漏送或丟失鑒定評(píng)估材料,損害當(dāng)事人權(quán)益(二級(jí)預(yù)警);。

(8)、違反規(guī)定向案件當(dāng)事人透露拍賣保留價(jià),損害當(dāng)事人權(quán)益(二級(jí)預(yù)警);。

(9)、與鑒定評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行不正當(dāng)交往,造成違法評(píng)估、鑒定,致使案件處理不公(一級(jí)預(yù)警).

6、送達(dá)環(huán)節(jié):。

7、分案及司法統(tǒng)計(jì)環(huán)節(jié):。

(1)在分案時(shí)存在說(shuō)情現(xiàn)象(三級(jí)預(yù)警);。

(2)在進(jìn)行司法統(tǒng)計(jì)時(shí),不嚴(yán)格審查,統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)與實(shí)際情況不一致(三級(jí)預(yù)警).

1、立案審查環(huán)節(jié):。

(1)、把好立案審查關(guān),嚴(yán)格執(zhí)行《民事訴訟法》有關(guān)規(guī)定;。

(2)、對(duì)敏感、疑難、新類型案件多請(qǐng)示、多匯報(bào),與業(yè)務(wù)庭多溝通、相互監(jiān)督;。

(3)、嚴(yán)格按照《民事訴訟法》立案時(shí)間的規(guī)定及時(shí)立案,方便當(dāng)事人;。

(4)、嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,認(rèn)真遵守審判紀(jì)律和保密制度;。

(5)、加強(qiáng)思想教育,提高工作責(zé)任心,嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定;。

(6)、組織學(xué)習(xí)相關(guān)規(guī)章制度,提高為民服務(wù)意識(shí).

2、收退費(fèi)環(huán)節(jié):。

(1)、加強(qiáng)組織原則性,嚴(yán)格執(zhí)行《訴訟費(fèi)用交納辦法》的規(guī)定;。

(2)、加強(qiáng)組織紀(jì)律性,嚴(yán)格執(zhí)行司法求助規(guī)定,定期檢查;。

(3)、加強(qiáng)思想教育,嚴(yán)格按照《訴訟費(fèi)用交納管理辦法》規(guī)定執(zhí)行,嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)管理制度,及時(shí)核對(duì)帳目,定期檢查.

3、財(cái)產(chǎn)保全環(huán)節(jié):。

(2)、嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,認(rèn)真遵守審判紀(jì)律和保密制度.

4、信訪接待環(huán)節(jié):。

(1)、提高工作責(zé)任心,按規(guī)定建立臺(tái)賬登記制度,定期檢查;。

(2)、加強(qiáng)學(xué)習(xí),提高自律意識(shí),嚴(yán)格按信訪條例規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù);。

(3)、加強(qiáng)思想教育,提高工作責(zé)任心,嚴(yán)格遵守保密制度.

5、對(duì)外委托評(píng)估、拍賣、鑒定環(huán)節(jié):。

(1)、提高工作責(zé)任心,嚴(yán)格執(zhí)行鑒定、評(píng)估的相關(guān)規(guī)定;。

(2)、加強(qiáng)監(jiān)督力度,嚴(yán)格遵守鑒定、評(píng)估的相關(guān)規(guī)定,定期檢查;。

(3)、強(qiáng)化自律意識(shí)、保密意識(shí),增強(qiáng)工作原則性,按規(guī)定辦事,按原則辦事;。

(4)、提高自身素質(zhì),嚴(yán)格按照《訴訟費(fèi)用交納管理辦法》規(guī)定執(zhí)行;。

(5)、加強(qiáng)思想教育,提高工作責(zé)任心,牢記全心全意為人民服務(wù)的宗旨;。

(6)、加強(qiáng)自身修養(yǎng)、強(qiáng)化自律意識(shí),嚴(yán)格遵守審判紀(jì)律和保密制度;。

(7)、增強(qiáng)工作原則性,按規(guī)定辦事,按原則辦事,嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)于回避的規(guī)定;。

(8)、嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,認(rèn)真遵守審判紀(jì)律和保密制度;。

(9)、嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,提高廉潔自律意識(shí).

6、送達(dá)環(huán)節(jié):。

加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),提高工作責(zé)任心,嚴(yán)格遵守《民事訴訟法》關(guān)于送達(dá)的規(guī)定.

7、分案及司法統(tǒng)計(jì)環(huán)節(jié):。

(1)、在向各業(yè)務(wù)庭移送案件時(shí),要準(zhǔn)確把握各庭工作量、案件難易程度等方面的平衡;。

(2)、在上報(bào)司法統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)時(shí),要與案件實(shí)際情況進(jìn)行核對(duì),發(fā)現(xiàn)問題,要求辦案部門說(shuō)明情況,及時(shí)改正.

(一)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(責(zé)任人:分管領(lǐng)導(dǎo)、各部門負(fù)責(zé)人)。

1、訴訟保全環(huán)節(jié):。

(2)、原則性不強(qiáng),保密意識(shí)薄弱,在法院采取財(cái)產(chǎn)保全、證據(jù)保全措施前,向被申請(qǐng)方當(dāng)事人通風(fēng)報(bào)信,或?qū)⒂嘘P(guān)信息透露給相關(guān)第三人,損害當(dāng)事人權(quán)益(二級(jí)預(yù)警).

2、證據(jù)環(huán)節(jié):。

(3)、責(zé)任心不強(qiáng),致使損毀、丟失證據(jù)材料,或以非法方式收集證據(jù),損害當(dāng)事人權(quán)益,導(dǎo)致違法犯罪(一級(jí)預(yù)警).

3、審理裁判環(huán)節(jié):。

(2)、濫用自由裁量權(quán),量刑不當(dāng)(一級(jí)預(yù)警);。

(3)、贓款贓物處理過程中存在的不廉潔行為(一級(jí)預(yù)警);。

(6)、不按規(guī)定采取民事制裁措施,損害司法公信力(二級(jí)預(yù)警);。

(11)、庭審言行不當(dāng),具有明顯傾向性(二級(jí)預(yù)警);。

(13)、丟失、損毀庭審筆錄,造成檔案缺失,損害當(dāng)事人利益(一級(jí)預(yù)警);。

(20)、工作責(zé)任心不強(qiáng),審理案件時(shí)間過長(zhǎng)且無(wú)正當(dāng)理由,損害當(dāng)事人權(quán)益(二級(jí)預(yù)警).

4、案后環(huán)節(jié):。

(1)、群眾意識(shí)不強(qiáng),怠于開展判后答疑工作,引發(fā)社會(huì)矛盾(二級(jí)預(yù)警);。

(5)、責(zé)任心不強(qiáng),造成在案件質(zhì)量和法律文書評(píng)查中,降低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),隱瞞錯(cuò)誤事實(shí),致使審判案件質(zhì)量降低,未能及時(shí)糾正錯(cuò)案,或有意掩飾案件質(zhì)量和法律文書中存在的問題,導(dǎo)致案件質(zhì)量下降,影響法院形象(二級(jí)預(yù)警).

1、訴訟保全環(huán)節(jié):。

(1)、提高工作責(zé)任心,嚴(yán)格執(zhí)行《民事訴訟法》關(guān)于保全的規(guī)定;。

(2)、遵守“五個(gè)嚴(yán)禁”規(guī)定,強(qiáng)化保密意識(shí),嚴(yán)格按照《民事訴訟法》關(guān)于保全的規(guī)定執(zhí)行.

2、證據(jù)環(huán)節(jié):。

(1)、加強(qiáng)證據(jù)規(guī)則有關(guān)規(guī)定的學(xué)習(xí),規(guī)范庭審程序;。

(2)、提高工作責(zé)任心,堅(jiān)持依法辦事,嚴(yán)格辦案程序;。

(3)、提高自身素質(zhì),嚴(yán)格執(zhí)行《人民法院工作人員紀(jì)律處分條例》,規(guī)范證據(jù)材料的保管采集制度.

3、審理裁判環(huán)節(jié):。

(2)、依照法律規(guī)定憑證據(jù)辦案,不得貪贓枉法;。

(3)、嚴(yán)格按規(guī)定處理贓款贓物;。

(4)、嚴(yán)格遵守《民事訴訟法》關(guān)于回避制度的規(guī)定;。

(5)、嚴(yán)格遵守最高院“五個(gè)嚴(yán)禁”的規(guī)定,增強(qiáng)自律意識(shí)和相互監(jiān)督作用;。

(6)、嚴(yán)格遵守《民事訴訟法》相關(guān)規(guī)定,規(guī)范辦案程序;。

(7)、提高法官素養(yǎng),依法調(diào)解,依法辦案,加強(qiáng)對(duì)案件監(jiān)督管理;。

(8)、認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)規(guī)定,增強(qiáng)工作原則性,依法秉公辦案;。

(9)、嚴(yán)格辦案程序,公正辦案,依法辦案,加強(qiáng)案件監(jiān)督管理力度;。

(10)、認(rèn)真執(zhí)行庭審相關(guān)規(guī)定,規(guī)范庭審程序,公正辦案,依法辦案;。

(11)、規(guī)范庭審言行和庭審程序,提高法院公信力;。

(12)、提高工作責(zé)任心,規(guī)范庭審程序,嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī);。

(13)、提高工作責(zé)任心,嚴(yán)格遵守案件材料管理制度;。

(14)、加強(qiáng)組織原則,嚴(yán)格法律程序,強(qiáng)化對(duì)合議庭評(píng)議的監(jiān)督力度;。

(15)、嚴(yán)格執(zhí)行合議庭相關(guān)制度,加大對(duì)合議庭的監(jiān)督力度;。

(16)、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),提高工作責(zé)任心;。

(17)、增強(qiáng)工作責(zé)任心,加強(qiáng)業(yè)務(wù)監(jiān)督管理,嚴(yán)格裁判文書的核對(duì)和制作;。

(18)、認(rèn)真執(zhí)行“五個(gè)嚴(yán)禁”的規(guī)定,嚴(yán)格遵守審判紀(jì)律和保密制度;。

(19)、加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn),提高業(yè)務(wù)水平和政治素質(zhì);。

(20)、嚴(yán)格執(zhí)行《民事訴訟法》及其他關(guān)于審限的規(guī)定.

4、案后環(huán)節(jié):。

(1)、嚴(yán)格執(zhí)行判后答疑工作的有關(guān)規(guī)定;。

(3)、嚴(yán)格履行辦案程序,提高為民服務(wù)意識(shí),定期開展督促檢查;。

(4)、加強(qiáng)思想教育,提高為民服務(wù)意識(shí);。

(5)、提高責(zé)任心,加強(qiáng)制度建設(shè),堅(jiān)持原則,嚴(yán)格按照《案件質(zhì)量評(píng)查辦法》執(zhí)行.

(一)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(責(zé)任人:分管領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)行局負(fù)責(zé)人)。

1、執(zhí)行措施環(huán)節(jié):。

(3)、應(yīng)當(dāng)對(duì)被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)進(jìn)行調(diào)查而未作調(diào)查,損害當(dāng)事人權(quán)益(三級(jí)預(yù)警);。

(5)、應(yīng)當(dāng)對(duì)被執(zhí)行人采取拘留、罰款等民事制裁措施的未采取,或違法采取民事制裁措施,降低了司法公信力,損害了司法嚴(yán)肅性(二級(jí)預(yù)警).

2、執(zhí)行財(cái)產(chǎn)管理分配環(huán)節(jié):。

(2)、執(zhí)行財(cái)物管理混亂,帳目不清,引發(fā)違紀(jì)違法行為(一級(jí)預(yù)警);。

(3)、違反規(guī)定使用執(zhí)行財(cái)物,產(chǎn)生貪污等違法犯罪行為(一級(jí)預(yù)警);。

(6)、參與執(zhí)行分配方案不公,或?qū)⑴c執(zhí)行分配方案弄虛作假,損害當(dāng)事人利益(一級(jí)預(yù)警).

3、執(zhí)行異議環(huán)節(jié):。

(2)、應(yīng)舉行執(zhí)行聽證程序未舉行,損害當(dāng)事人合法權(quán)益(三級(jí)預(yù)警);。

(4)、業(yè)務(wù)不熟悉,因錯(cuò)誤認(rèn)定事實(shí)、采納證據(jù)或理解法律作出錯(cuò)誤執(zhí)行異議裁定,損害當(dāng)事人權(quán)益(一級(jí)預(yù)警).

4、其他執(zhí)行工作環(huán)節(jié):。

(2)、未按規(guī)定給予或不予司法救助,損害當(dāng)事人利益,引發(fā)社會(huì)矛盾(二級(jí)預(yù)警);。

(3)、案件中止、終結(jié)執(zhí)行不符合規(guī)定條件,或不按規(guī)定程序?qū)徟?損害當(dāng)事人權(quán)益(二級(jí)預(yù)警).

1、執(zhí)行措施環(huán)節(jié):。

(2)、嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,實(shí)施執(zhí)行公開;。

(3)、嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,實(shí)施案件追蹤監(jiān)督;。

(4)、加強(qiáng)工作責(zé)任心,嚴(yán)格履行辦案程序;。

(5)、嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)法律規(guī)定,依法辦案,公正辦案.

2、執(zhí)行財(cái)產(chǎn)管理分配環(huán)節(jié):。

(1)、嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)管理制度,加強(qiáng)廉政防范意識(shí);。

(2)、嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)管理制度,設(shè)立執(zhí)行款交接臺(tái)帳;。

(3)、加強(qiáng)監(jiān)督管理,嚴(yán)格財(cái)務(wù)審批制度;。

(4)、加強(qiáng)思想教育,提高工作責(zé)任心和職業(yè)道德修養(yǎng);。

(5)、加強(qiáng)《人民法院工作人員紀(jì)律處分條例》學(xué)習(xí),嚴(yán)格辦案程序;。

(6)、加強(qiáng)《人民法院工作人員紀(jì)律處分條例》學(xué)習(xí),強(qiáng)化廉潔自律意識(shí).

3、執(zhí)行異議環(huán)節(jié):。

(1)、強(qiáng)化責(zé)任意識(shí),提高業(yè)務(wù)素質(zhì)及為民服務(wù)意識(shí);。

(2)、強(qiáng)化監(jiān)督力度,嚴(yán)格執(zhí)行公開制度;。

(3)、加大對(duì)重要事項(xiàng)合議監(jiān)督力度,避免執(zhí)行不公現(xiàn)象;。

(4)、提高業(yè)務(wù)素質(zhì),嚴(yán)格法律程序,依法公正辦案.

4、其他執(zhí)行工作環(huán)節(jié):。

(2)、加強(qiáng)自身修養(yǎng),強(qiáng)化責(zé)任意識(shí),牢記全心全意為人民服務(wù)的宗旨,公正辦案;。

(3)、嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,依法辦案.

(一)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(責(zé)任人:分管領(lǐng)導(dǎo)、法警大隊(duì)負(fù)責(zé)人)。

3、在看管、押解期間違反規(guī)定,允許被看管、押解人員會(huì)見家屬,造成串供、脫逃等嚴(yán)重后果(一級(jí)預(yù)警).

1、嚴(yán)格遵守司法警察值勤、安檢、保衛(wèi)、押解、看管等規(guī)定,提高職責(zé)意識(shí)和防范水平;。

2、嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)規(guī)章制度,提高工作責(zé)任心;。

3、強(qiáng)化制度管理,嚴(yán)格處罰措施,增強(qiáng)工作責(zé)任心,按規(guī)定看管、押解,造成嚴(yán)重后果的,追究刑事責(zé)任.

(一)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(責(zé)任人:分管領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)察室負(fù)責(zé)人)。

4、接受被監(jiān)督、監(jiān)察對(duì)象的請(qǐng)客送禮(一級(jí)預(yù)警).

1、堅(jiān)持原則,增強(qiáng)自律意識(shí),帶頭遵守黨的紀(jì)律和國(guó)家法律法規(guī);。

2、堅(jiān)持全面、客觀、公正地調(diào)查問題,提高責(zé)任意識(shí);。

3、建立和完善監(jiān)督機(jī)制,堅(jiān)持原則,做遵守黨的紀(jì)律和國(guó)家法律法規(guī)的表率.

4、提高自身素質(zhì),嚴(yán)格制度落實(shí).

(一)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(責(zé)任人:分管領(lǐng)導(dǎo)、政工科負(fù)責(zé)人)。

1、原則性不強(qiáng),在干部任用考察工作中隱瞞、回避有關(guān)事實(shí)(一級(jí)預(yù)警);。

3、違反組織人事紀(jì)律,招聘過程中,違反規(guī)定增設(shè)或放寬招聘條件(二級(jí)預(yù)警);。

2、加強(qiáng)組織原則,嚴(yán)格執(zhí)行保密制度,對(duì)未經(jīng)發(fā)布的研究事項(xiàng),不得擅自泄露;。

4、加強(qiáng)人事干部職業(yè)道德培訓(xùn),提高責(zé)任意識(shí),根據(jù)有關(guān)文件規(guī)定嚴(yán)格準(zhǔn)確上報(bào);。

5、加強(qiáng)組織原則性,堅(jiān)持民主推薦、民主測(cè)評(píng),將立功評(píng)先條件進(jìn)行公示,接受群眾監(jiān)督.

(一)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(責(zé)任人:分管領(lǐng)導(dǎo)、辦公室負(fù)責(zé)人)。

5、違犯原則將私人消費(fèi)在公費(fèi)中報(bào)銷,造成違紀(jì)行為(二級(jí)預(yù)警);。

9、違反車輛管理規(guī)定使用警車,產(chǎn)生違紀(jì)違法事件(一級(jí)預(yù)警);。

10、不當(dāng)使用警燈、警報(bào)器,開霸王車、特權(quán)車,影響社會(huì)風(fēng)氣(二級(jí)預(yù)警);。

12、責(zé)任心不強(qiáng),工作不認(rèn)真,在網(wǎng)絡(luò)管理方面由于計(jì)算機(jī)病毒侵襲,造成審判管理網(wǎng)絡(luò)混亂,影響審判信息的按時(shí)錄入和點(diǎn)擊確認(rèn)(一級(jí)預(yù)警).

1、文秘、機(jī)要工作由專人負(fù)責(zé),提高工作責(zé)任心;。

2、公章專人負(fù)責(zé)管理,嚴(yán)格執(zhí)行公章管理制度;。

3、嚴(yán)格遵守資產(chǎn)購(gòu)置和驗(yàn)收等相關(guān)規(guī)定,認(rèn)真履行政府采購(gòu)程序,加強(qiáng)票據(jù)審核;。

4、加強(qiáng)廉政警示教育,規(guī)范公務(wù)活動(dòng)制度,嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)管理制度;。

5、嚴(yán)格報(bào)銷審核,認(rèn)真執(zhí)行財(cái)務(wù)管理制度;。

6、認(rèn)真執(zhí)行廉政法規(guī),重制度,強(qiáng)監(jiān)管,嚴(yán)格遵照有關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行;。

7、嚴(yán)格資金使用審批制度,認(rèn)真執(zhí)行財(cái)務(wù)管理制度;。

8、嚴(yán)格遵守財(cái)經(jīng)管理制度,加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)與管理,定期監(jiān)督檢查;。

9、加強(qiáng)警車管理,嚴(yán)格遵守警車使用的相關(guān)規(guī)定;。

10、加強(qiáng)思想教育,嚴(yán)格按照警車、警燈、警報(bào)器等使用規(guī)定執(zhí)行;。

11、提高自律意識(shí),按原則辦事,嚴(yán)格遵守案卷出借手續(xù)及程序;。

12、制定網(wǎng)絡(luò)管理規(guī)范制度,定期進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)檢查.

(一)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)(責(zé)任人:分管領(lǐng)導(dǎo)、研究室負(fù)責(zé)人)。

政治覺悟不高,在宣傳報(bào)道中把關(guān)不嚴(yán)、缺乏政治敏感性,造成宣傳報(bào)道失真等嚴(yán)重問題,影響法院形象,引發(fā)社會(huì)矛盾(一級(jí)預(yù)警).

把好新聞報(bào)道審批關(guān),加大對(duì)新聞工作人員的教育培訓(xùn),建立信息宣傳審核簽發(fā)制度.

廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施方案（優(yōu)秀15篇）篇十

下面是小編為大家整理的,供大家參考。

崗位。

崗位現(xiàn)職人。

崗位職責(zé)。

局黨組書記、局長(zhǎng)。

xxx。

主持區(qū)xx局全面工作，主管黨組、人事、財(cái)務(wù)工作。

1.對(duì)重大事項(xiàng)不實(shí)行民主討論，不按議事規(guī)則辦事。或者在黨委會(huì)上搞“一言堂”，造成決策獨(dú)斷專行。（高）。

2.對(duì)重大事項(xiàng)不實(shí)一言堂”，造成決策獨(dú)斷專行。（高）。

3.未能堅(jiān)持按照《。

部任用管。

能影響公。

落實(shí)集體領(lǐng)導(dǎo)和分工負(fù)責(zé)制，堅(jiān)持“三重一大”事項(xiàng)集體研究決定，嚴(yán)格執(zhí)行民主集中制和一把手末位表態(tài)制度。

2.認(rèn)真落實(shí)集體領(lǐng)導(dǎo)和分工負(fù)責(zé)制，堅(jiān)持“三重一大”事項(xiàng)集體研究決定，嚴(yán)格執(zhí)行民主集中制和一把手末位表態(tài)制度。

3.嚴(yán)格執(zhí)行《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》，堅(jiān)持德才兼?zhèn)淙斡酶刹俊?/p>

4.嚴(yán)格執(zhí)行“一把手”不直接分管人事、財(cái)務(wù)、基建和物質(zhì)采購(gòu)制度。

5.積極推進(jìn)黨務(wù)政務(wù)公開，嚴(yán)格執(zhí)行《黨政領(lǐng)導(dǎo)選拔任用工作條例》，督促相關(guān)股室對(duì)重要事項(xiàng)如人、財(cái)、物、資金等情況定期報(bào)告或公示，增加工作的透明度，接受內(nèi)外監(jiān)督。

委黨組成員、副局長(zhǎng)。

xxx。

負(fù)責(zé)文電、會(huì)務(wù)、機(jī)要、人事、安全保密、檔案管理、精神文明建設(shè)、普法教育、公共節(jié)能減排、財(cái)務(wù)審計(jì)、黨建（黨風(fēng)廉政建設(shè)）、信息化建設(shè)、網(wǎng)絡(luò)安全、新聞宣傳、科技教育、文明城創(chuàng)建、駐村工作隊(duì)員管理、人大議案和政協(xié)提案協(xié)調(diào)辦理、局機(jī)關(guān)精準(zhǔn)扶貧、計(jì)劃生育目標(biāo)管理責(zé)任制考核督查、本機(jī)關(guān)及下屬單位績(jī)效考評(píng)、領(lǐng)導(dǎo)干部任期目標(biāo)責(zé)任制考核、計(jì)劃生育優(yōu)質(zhì)服務(wù)等工作。分管辦公室、財(cái)務(wù)審計(jì)股、宣教股、考核督查股、基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)集中核算中心。

1.履行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和“一崗雙責(zé)”不到位，在分管工作中失職失察，導(dǎo)致出現(xiàn)重大失誤，分管部門出現(xiàn)重大違法違紀(jì)行為。（高）。

2.未認(rèn)真履行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任。

相對(duì)人的。

可能出現(xiàn)。

他親屬經(jīng)。

和監(jiān)管，

分管科室。

水平和駕馭分管工作的能力；加強(qiáng)廉政教育，提高廉潔從政意識(shí)，筑牢拒腐防變防線，從根本上防止腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。

2.認(rèn)真落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”，加強(qiáng)干部的教育管理，執(zhí)行重大事項(xiàng)報(bào)告制度。

3.嚴(yán)格執(zhí)行《中國(guó)******廉潔自律準(zhǔn)則》，廉潔自律，按章辦事。

4.加強(qiáng)財(cái)務(wù)的管理，定期對(duì)所轄單位財(cái)務(wù)情況進(jìn)行審計(jì)，防止發(fā)生違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律的問題。

5.加強(qiáng)廉政教育學(xué)習(xí)，增強(qiáng)廉潔從政意識(shí)，不斷提高拒腐防變能力。

6.認(rèn)真落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，認(rèn)真履行“主體責(zé)任”，加強(qiáng)干部的教育管理，執(zhí)行重大事項(xiàng)報(bào)告制度。

7.堅(jiān)持民主集中制原則，加強(qiáng)分管科室的日常管理，對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)分管的工作進(jìn)行定期和不定期的督查。

委黨組成員、副局長(zhǎng)。

xxx。

負(fù)責(zé)婦幼健康、計(jì)生藥具管理、出生醫(yī)學(xué)證明管理、計(jì)劃生育家庭發(fā)展和獎(jiǎng)勵(lì)扶助等方面工作；負(fù)責(zé)衛(wèi)生系統(tǒng)婦委會(huì)日常工作。分管婦幼健康股、家庭發(fā)展股和婦委會(huì)。

1.履行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和“一崗雙責(zé)”不到位，在分管工作中失職失察，導(dǎo)致出現(xiàn)重大失誤，分管部門出現(xiàn)重大違法違紀(jì)行為。（高）。

2.管理、監(jiān)督不力造成分管股室人員違法、違紀(jì)行為產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)；（中）。

3.接受基層單位和行政相對(duì)人的禮金、有價(jià)證。

管工作的能力；加強(qiáng)廉政教育，提高廉潔從政意識(shí)，筑牢拒腐防變防線，從根本上防止腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。

2.堅(jiān)持民主集中制原則，加強(qiáng)分管股室的日常管理，對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)分管的工作進(jìn)行定期和不定期的督查。

3.嚴(yán)格執(zhí)行《中國(guó)******廉潔自律準(zhǔn)則》，廉潔自律，按章辦事。

局黨組成員、區(qū)紀(jì)委派駐紀(jì)檢組長(zhǎng)。

xxx。

主持派駐紀(jì)檢組工作。

1.履行黨風(fēng)廉政建設(shè)監(jiān)督責(zé)任和“一崗雙責(zé)”不到位，在分管工作中失職失察，導(dǎo)致出現(xiàn)重大失誤，分管部門出現(xiàn)重大違法違紀(jì)行為。（高）。

2.在案件查處工作中，接受當(dāng)事人宴請(qǐng)或收受當(dāng)事人好處，

氣。（高。

權(quán)收受好。

力；督促駐在部門嚴(yán)格落實(shí)省、市委關(guān)于黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，加強(qiáng)系統(tǒng)干部職工廉政教育，提高廉潔從政意識(shí)，筑牢拒腐防變防線，從根本上防止腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。

2.加強(qiáng)自律，率先垂范，信訪核查、違紀(jì)違規(guī)案件的處理等工作嚴(yán)格按程序和原則辦事，線索處置嚴(yán)格執(zhí)行集體排查和研判制度。

3.嚴(yán)格執(zhí)行《中國(guó)******紀(jì)律處分條例》、《中國(guó)******廉潔自律準(zhǔn)則》等規(guī)定，堅(jiān)持原則，按章辦事，嚴(yán)明紀(jì)律，秉公執(zhí)紀(jì)，不徇私舞弊，假公濟(jì)私。

4.正確對(duì)待和使用監(jiān)督檢查權(quán)，在履行干部評(píng)先創(chuàng)優(yōu)、提拔使用等方面的監(jiān)督權(quán)時(shí)，堅(jiān)持實(shí)事求是，客觀公正。

局黨組成員、副局長(zhǎng)。

xxx。

1.履行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和“一崗雙責(zé)”不到位，在分管工作中失職失察，導(dǎo)致出現(xiàn)重大失誤，分管部門出現(xiàn)重大違法違紀(jì)行為。（高）。

2.管理、監(jiān)督不力造成分管股室人員違法、違紀(jì)行為產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)；（中）。

3.嚴(yán)格執(zhí)行《中國(guó)******廉潔自律準(zhǔn)則》，廉潔自律，按章辦事。

主任科員。

xxx。

負(fù)責(zé)衛(wèi)生計(jì)生監(jiān)督執(zhí)法、衛(wèi)生計(jì)生行政審批、衛(wèi)生計(jì)生法制、信訪、綜治維穩(wěn)和環(huán)境保護(hù)等方面工作。分管法制監(jiān)督股、行政審批股。

1.履行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和“一崗雙責(zé)”不到位，在分管工作中失職失察，導(dǎo)致出現(xiàn)重大失誤，分管部門出現(xiàn)重大違法違紀(jì)行為。（高）。

2.管理、監(jiān)督不力造成分管股室人員違法、違紀(jì)行為產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)；（中）。

3.違規(guī)說(shuō)情。

請(qǐng)招待。（。

從政意識(shí)，筑牢拒腐防變防線，從根本上防止腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。

2.堅(jiān)持民主集中制原則，加強(qiáng)分管股室的日常管理，對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)分管的工作進(jìn)行定期和不定期的督查。

4.嚴(yán)格執(zhí)行《中國(guó)******廉潔自律準(zhǔn)則》，廉潔自律，按章辦事。

主任科員。

xxx。

負(fù)責(zé)工會(huì)方面工作；分管局機(jī)關(guān)工會(huì)。

1.履行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和“一崗雙責(zé)”不到位，在分管工作中失職失察，導(dǎo)致出現(xiàn)重大失誤，分管部門出現(xiàn)重大違法違紀(jì)行為。（高）。

2.管理、監(jiān)督不力造成分管股室人員違法、違紀(jì)行為產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)；（中）。

3.接受基層單位和行政相。

加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高自身水平和駕馭分管工作的能力；加強(qiáng)廉政教育，提高廉潔從政意識(shí)，筑牢拒腐防變防線，從根本上防止腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。

2.堅(jiān)持民主集中制原則，加強(qiáng)分管股室的日常管理，對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)分管的工作進(jìn)行定期和不定期的督查。

3.嚴(yán)格執(zhí)行《中國(guó)******廉潔自律準(zhǔn)則》，廉潔自律，按章辦事。

副主任科員，區(qū)計(jì)劃生育協(xié)會(huì)專職副會(huì)長(zhǎng)。

xxx。

負(fù)責(zé)區(qū)計(jì)劃生育協(xié)會(huì)日常工作，指導(dǎo)鎮(zhèn)（街道）計(jì)劃生育協(xié)會(huì)工作。負(fù)責(zé)計(jì)劃生育信息統(tǒng)計(jì)、人口服務(wù)、流動(dòng)人口服務(wù)等方面工作。分管區(qū)計(jì)劃生育協(xié)會(huì)辦公室、人口服務(wù)股。

1.履行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和“一崗雙責(zé)”不到位，在分管工作中失職失察，導(dǎo)致出現(xiàn)重大失誤，分管部門出現(xiàn)重大違法違紀(jì)行為。（高）。

2.管理、監(jiān)督不力造成分管股室人員違法、違紀(jì)行為產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)；（中）。

3.接受基層單位和行政相對(duì)人的禮金、

3.嚴(yán)格執(zhí)行《中國(guó)******廉潔自律準(zhǔn)則》，廉潔自律，按章辦事。

區(qū)防艾辦主任。

xxx。

主持區(qū)防艾辦全面工務(wù)管理、愛國(guó)衛(wèi)生、衛(wèi)生城創(chuàng)建、“美麗廣西”鄉(xiāng)村建設(shè)、艾滋病防治、禁毒和健康扶貧等方面工作。分管疾病預(yù)防控制股、基層衛(wèi)生股、愛衛(wèi)辦和健康扶貧辦。

1.履行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和“一崗雙責(zé)”不到位，在分管工作中失職失察，導(dǎo)致出現(xiàn)重大失誤，分管部門出現(xiàn)重大違法違紀(jì)行為。（高）。

2.管理、監(jiān)督不力造成分管股室人員違法、違紀(jì)行為產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)；（中）。

3.接受基層單位和行政相對(duì)人的禮金、有價(jià)證券、支。

3.嚴(yán)格執(zhí)行《中國(guó)******廉潔自律準(zhǔn)則》，廉潔自律，按章辦事。

辦公室主任。

xxx。

1.綜合協(xié)調(diào)機(jī)關(guān)和直屬單位工作，督促重大事項(xiàng)落實(shí)。

2.負(fù)責(zé)文電、會(huì)務(wù)、保密、機(jī)要、檔案、督查、信息、督查、年鑒編撰等機(jī)關(guān)日常工作；承擔(dān)機(jī)關(guān)行政后勤、信訪、政務(wù)公開、政務(wù)信息、電子政務(wù)、普法、安全、消防、績(jī)效管理、效能建設(shè)、建議提案議案辦理等工作。

3.組織重大問題調(diào)研、重要文稿起草等工作。

4.擬訂并指導(dǎo)實(shí)施衛(wèi)生和計(jì)劃生育人才發(fā)展規(guī)劃和政策。

5.承擔(dān)機(jī)關(guān)和直屬單位的人事管理、機(jī)構(gòu)編制和隊(duì)伍建設(shè)等工作；組織開展各類衛(wèi)生和計(jì)劃生育專業(yè)技術(shù)人員資格評(píng)審工作；組織開展衛(wèi)生和計(jì)劃生育管理干部崗位培訓(xùn)工作。

6.組織指導(dǎo)衛(wèi)生和計(jì)劃生育工作領(lǐng)域?qū)ν饨涣鳌⒑献鳌⒃饧捌渌馐鹿ぷ鞯膰?guó)際交流與合作；開展與港澳臺(tái)地區(qū)和海外僑胞的交流與合作，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)國(guó)際合作和援助項(xiàng)目的實(shí)施。

7.負(fù)責(zé)委機(jī)關(guān)離退休干部工作，指導(dǎo)直屬單位的離退休干部工作。

8.具體擬訂衛(wèi)生和計(jì)劃生育事業(yè)中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃，承擔(dān)統(tǒng)籌規(guī)劃與協(xié)調(diào)優(yōu)化全市衛(wèi)生和計(jì)劃生育服務(wù)資源配置工作。

10.維護(hù)黨的章程和其他黨內(nèi)法規(guī)，檢查黨的路線、方針、政策和決議的執(zhí)行情況，協(xié)助駐在部門黨組加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和組織協(xié)調(diào)反腐敗工作。

11.監(jiān)督檢查駐在部門領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員維護(hù)黨的政治紀(jì)律，落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，推進(jìn)懲防體系建設(shè)，貫徹執(zhí)行民主集中制和廉政勤政等情況。

12.按照《中國(guó)******紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件檢查工作條例》、《中華人民共和國(guó)行政監(jiān)察法》等有關(guān)規(guī)定，初步核實(shí)和參與調(diào)查違反黨紀(jì)政紀(jì)的問題和案件，對(duì)違反黨紀(jì)的黨員提出處理建議，對(duì)違反政紀(jì)的行政監(jiān)察對(duì)象做出處理或提出處理建議。

13.受理對(duì)駐在部門黨組織、黨員和行政監(jiān)察對(duì)象的檢舉、控告及批評(píng)建議。按規(guī)定權(quán)限受理駐在部門行政監(jiān)察對(duì)象不服處分的申訴。

14.承辦區(qū)紀(jì)委監(jiān)察局交辦的其他事項(xiàng)。

1.制度不完善或制度不落實(shí)造成工作風(fēng)險(xiǎn)。（中）。

2.教育、管理、監(jiān)督不力造成股室人。

干部管理制度實(shí)施不當(dāng)造成的風(fēng)險(xiǎn)。（中）。

4.會(huì)議、接待。

機(jī)要文中）。

6

報(bào)考人員的資格條件審核不嚴(yán)，招聘程序不規(guī)范、顯失公正和公平，造成不良影響；（高）。

8.在各類人才申報(bào)推。

中）。

10.把關(guān)不嚴(yán)，導(dǎo)致個(gè)別人員年度考核蒙混過關(guān)；（中）。

11.工作不細(xì)致，導(dǎo)致報(bào)表不真實(shí)、不準(zhǔn)確（低）。

12.黨風(fēng)廉政建設(shè)監(jiān)督責(zé)。

查考核、

辦人情。

采購(gòu)的有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度。

2.強(qiáng)化工作效率，提高工作質(zhì)量，加強(qiáng)與科室站所聯(lián)系，增強(qiáng)服務(wù)意思。

3.抓好日常工作，按時(shí)保質(zhì)完成工作任務(wù)。

4.嚴(yán)格落實(shí)保密制度。

5.嚴(yán)格執(zhí)行《中國(guó)******廉潔自律準(zhǔn)則》。

6.廉潔自律，按章辦事。

8.各類人才評(píng)選嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行申報(bào)推薦、審核把關(guān)，并由委領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定；

10.抓好日常工作，按時(shí)保質(zhì)完成工作任務(wù)。

11.嚴(yán)格執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)有關(guān)規(guī)定。

12.嚴(yán)格落實(shí)省、市委和區(qū)委關(guān)于黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，督促駐在部門加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作。

13.信訪核查、違紀(jì)違規(guī)案件的處理等工作嚴(yán)格按程序和原則辦事，線索處置嚴(yán)格執(zhí)行集體排查和研判制度。

14.正確對(duì)待和使用監(jiān)督檢查權(quán)，在履行干部評(píng)先創(chuàng)優(yōu)、提拔使用等方面的監(jiān)督權(quán)時(shí)，堅(jiān)持實(shí)事求是，客觀公正。

15.堅(jiān)持原則，嚴(yán)明紀(jì)律，秉公執(zhí)紀(jì)，不徇私舞弊，假公濟(jì)私。

宣教股股長(zhǎng)。

xxx。

1.擬訂并實(shí)施衛(wèi)生和計(jì)劃生育宣傳、公眾健康教育、健康促進(jìn)的目標(biāo)、規(guī)劃、政策和規(guī)范。

2.承擔(dān)衛(wèi)生和計(jì)劃生育科學(xué)普及、新聞宣傳和信息發(fā)布，負(fù)責(zé)委機(jī)關(guān)政府信息網(wǎng)管理，承擔(dān)內(nèi)部資料出版物編撰工作。

3.承擔(dān)新聞發(fā)布工作。

4.擬訂科技發(fā)展規(guī)劃及政策，組織實(shí)施科研項(xiàng)目、基地建設(shè)、新技術(shù)評(píng)估管理，負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室生物安全監(jiān)督；指導(dǎo)衛(wèi)生計(jì)生技術(shù)推廣和科研成果評(píng)價(jià)工作。

5.組織實(shí)施畢業(yè)后醫(yī)學(xué)教育、繼續(xù)醫(yī)學(xué)教育，建立全科醫(yī)生、住院醫(yī)師規(guī)范化培訓(xùn)和專科醫(yī)師培訓(xùn)基地和制度；參與擬訂醫(yī)學(xué)教育發(fā)展規(guī)劃，參與成人醫(yī)學(xué)教育的學(xué)歷、高等醫(yī)學(xué)院校臨床教學(xué)基地和醫(yī)學(xué)院校醫(yī)學(xué)專業(yè)設(shè)置的管理和業(yè)務(wù)指導(dǎo)，協(xié)同指導(dǎo)醫(yī)學(xué)院校教育。

1.組織宣傳活動(dòng)，未能量力而行，助長(zhǎng)奢靡之風(fēng)，導(dǎo)致奢侈浪費(fèi)。（中）。

2.制發(fā)宣傳品，防范意識(shí)不強(qiáng)，運(yùn)作過程缺乏公開透明，存在發(fā)生違法現(xiàn)象的風(fēng)險(xiǎn)。（中）。

3.應(yīng)對(duì)重大突發(fā)事件，處置不當(dāng)，容易造成惡意炒作、負(fù)面。

想基礎(chǔ)不）。

6.違規(guī)、違。

1.自覺加強(qiáng)勤政廉政教育，加強(qiáng)廉潔自律意識(shí)，做到警鐘長(zhǎng)鳴。

2.堅(jiān)持按章辦事，按規(guī)定程序辦事，嚴(yán)格執(zhí)行廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定，做到公開、透明，陽(yáng)光運(yùn)作。

3.按照應(yīng)對(duì)突發(fā)事件預(yù)案，做好輿論引導(dǎo)工作，營(yíng)造衛(wèi)生計(jì)生健康發(fā)展氛圍。

4.加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟悉黨的路線、方針政策和各種規(guī)章制度。

5.認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)衛(wèi)生法律法規(guī)，熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)，認(rèn)真履行職責(zé)。

6.強(qiáng)化工作效率，提高工作質(zhì)量，增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)。

7.認(rèn)真貫徹、落實(shí)上級(jí)工作部署和要求，按時(shí)保質(zhì)完成工作任務(wù)。

財(cái)務(wù)審計(jì)股。

xxx。

1.組織擬訂衛(wèi)生計(jì)生系統(tǒng)財(cái)務(wù)管理規(guī)章制度；

2.承擔(dān)機(jī)關(guān)并指導(dǎo)下屬事業(yè)單位做好決算、工資福利、資產(chǎn)管理、后勤服務(wù)工作；

3.負(fù)責(zé)指導(dǎo)和管理醫(yī)療服務(wù)、藥品價(jià)格和行政事業(yè)收費(fèi)項(xiàng)目；

5.依據(jù)權(quán)限開展下屬事業(yè)單位內(nèi)部財(cái)務(wù)審計(jì)、領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)。

1.管理、監(jiān)督不力造成股室人員違法、違紀(jì)行為產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)；（高）。

2.不嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)經(jīng)紀(jì)律，造成經(jīng)費(fèi)開支不規(guī)范；（中）。

3.不認(rèn)真預(yù)算、不嚴(yán)格審核造成錯(cuò)誤；（中）。

4.票據(jù)管理不規(guī)范、票據(jù)丟失、帳目不清楚造成的風(fēng)險(xiǎn)；（中）。

5.財(cái)務(wù)報(bào)表不規(guī)范、不準(zhǔn)確、不及時(shí)造成的風(fēng)險(xiǎn)。

紀(jì)違法行為的產(chǎn)生。

2.嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)經(jīng)紀(jì)律，規(guī)范經(jīng)費(fèi)開支，自覺遵守各種規(guī)章制度。

3.認(rèn)真做好預(yù)算、嚴(yán)格審核。

4.規(guī)范票據(jù)管理，細(xì)致工作，規(guī)范操作。

5.規(guī)范財(cái)務(wù)報(bào)表，做到準(zhǔn)確、及時(shí)。

醫(yī)政管理股。

xxx。

1.擬訂并組織實(shí)施醫(yī)療機(jī)構(gòu)、醫(yī)療技術(shù)應(yīng)用、醫(yī)療質(zhì)量、醫(yī)療安全、醫(yī)療服務(wù)、采供血機(jī)構(gòu)管理等有關(guān)政策。

2.監(jiān)督實(shí)施醫(yī)療機(jī)構(gòu)和醫(yī)療服務(wù)全行業(yè)管理，擬訂并組織實(shí)施公立醫(yī)院運(yùn)行監(jiān)管、績(jī)效評(píng)價(jià)和考核制度，建立醫(yī)療機(jī)構(gòu)醫(yī)療質(zhì)量評(píng)價(jià)和監(jiān)督體系，組織實(shí)施醫(yī)療機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入和評(píng)審評(píng)價(jià)工作，指導(dǎo)醫(yī)院藥事、臨床重點(diǎn)專科、感染控制、急救體系建設(shè)及臨床實(shí)驗(yàn)室管理；組織實(shí)施醫(yī)務(wù)人員執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)規(guī)范和醫(yī)師資格考試工作。

3.根據(jù)國(guó)家藥典和藥物政策，指導(dǎo)監(jiān)督醫(yī)療機(jī)構(gòu)。

當(dāng)前隱藏內(nèi)容免費(fèi)查看合理用藥；參與藥品、醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)管理工作；組織實(shí)施國(guó)家基本藥物制度。

4.擬訂并組織實(shí)施本區(qū)干部保健工作政策與規(guī)劃；具體負(fù)責(zé)區(qū)委干部保健委確定的保健對(duì)象醫(yī)療保健工作，來(lái)明***領(lǐng)導(dǎo)、高級(jí)外賓的醫(yī)療保障安排，重要會(huì)議與大型活動(dòng)的醫(yī)療保障工作，xx系統(tǒng)政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)；承擔(dān)區(qū)委干部保健辦、“平安醫(yī)院”創(chuàng)建辦日常工作。

5.研究擬訂中醫(yī)藥（含中西醫(yī)結(jié)合、民族醫(yī)藥）發(fā)展規(guī)劃、服務(wù)規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)并組織實(shí)施；負(fù)責(zé)對(duì)中醫(yī)醫(yī)療、教育與科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和質(zhì)量監(jiān)管工作，承擔(dān)中醫(yī)醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理工作，實(shí)施中醫(yī)藥人員執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和考核制度。

6.規(guī)劃指導(dǎo)中醫(yī)藥人才培養(yǎng)，組織開展中醫(yī)藥師承教育、繼續(xù)教育和培訓(xùn)，推進(jìn)中醫(yī)藥的繼承與創(chuàng)新；開展中醫(yī)藥科研，促進(jìn)中醫(yī)藥科技成果的轉(zhuǎn)化、應(yīng)用和推廣，推進(jìn)中醫(yī)藥學(xué)術(shù)交流和技術(shù)合作；開展中醫(yī)藥文化的繼承、傳播和發(fā)展，推動(dòng)中醫(yī)藥防病治病知識(shí)普及。

1.因私利越權(quán)執(zhí)法、濫用職權(quán)。（中）。

2.因收受利益，利用職務(wù)之便對(duì)不符合條件的行政許可申請(qǐng)違規(guī)審核、審批。（高）。

3.因私利違規(guī)干預(yù)正常登記審批工作。（中）。

4.因私利越權(quán)執(zhí)法、濫用職權(quán)，違規(guī)干預(yù)正。

面子關(guān)造。

標(biāo)準(zhǔn)把握。

7..

程序、依據(jù)和辦事結(jié)果，接受社會(huì)監(jiān)督。

2.嚴(yán)格執(zhí)行醫(yī)療機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入，建立健全并嚴(yán)格執(zhí)行審批。

格執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)禁違規(guī)干預(yù)正常登記審批工作。

4.加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟悉黨的路線、方針政策和各種規(guī)章制度。

5.認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)衛(wèi)生法律法規(guī)，熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)，認(rèn)真履行職責(zé)。

6.強(qiáng)化工作效率，提高工作質(zhì)量，增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)。

7.認(rèn)真貫徹、落實(shí)上級(jí)工作部署和要求，按時(shí)保質(zhì)完成工作任務(wù)。

基層衛(wèi)生股。

xxx。

訂并組織實(shí)施農(nóng)村基本衛(wèi)生和社區(qū)衛(wèi)生政策、規(guī)劃、規(guī)范，指導(dǎo)基層衛(wèi)生服務(wù)體系建設(shè)；組織實(shí)施鄉(xiāng)村醫(yī)生隊(duì)伍建設(shè)相關(guān)政策，完善鄉(xiāng)村醫(yī)生管理制度，指導(dǎo)監(jiān)督落實(shí)基層衛(wèi)生政策；組織并監(jiān)督落實(shí)基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)綜合改革各項(xiàng)政策措施；推進(jìn)基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)變服務(wù)模式，提高服務(wù)能力；承擔(dān)綜合管理農(nóng)村基本衛(wèi)生保健、城市社區(qū)衛(wèi)生工作和基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目，組織并監(jiān)督實(shí)施基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目；負(fù)責(zé)具體完善合理分級(jí)診療模式。

1.因私利越權(quán)執(zhí)法、濫用職權(quán)，違規(guī)干預(yù)正常工作。（低）。

2.思想基礎(chǔ)不牢固，工作作風(fēng)不嚴(yán)謹(jǐn)，不能較好處理人情、面子關(guān)造成風(fēng)險(xiǎn)。（低）。

3.政策水平欠缺，標(biāo)準(zhǔn)把握不恰當(dāng)，工作程序不明，導(dǎo)致違規(guī)、違法情況。（低）。

4.未及時(shí)貫徹、落實(shí)。

政策和各種規(guī)章制度。

2.認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)衛(wèi)生法律法規(guī)，熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)，認(rèn)真履行職責(zé)。

3.強(qiáng)化工作效率，提高工作質(zhì)量，增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)。

4.認(rèn)真貫徹、落實(shí)上級(jí)工作部署和要求，按時(shí)保質(zhì)完成工作任務(wù)。

婦幼健康股。

xxx。

組織實(shí)施婦幼衛(wèi)生和計(jì)劃生育技術(shù)服務(wù)政策、規(guī)劃、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范；指導(dǎo)推進(jìn)婦幼衛(wèi)生和計(jì)劃生育技術(shù)服務(wù)體系建設(shè)；指導(dǎo)管理婦幼衛(wèi)生、出生缺陷綜合防治、人類輔助生殖技術(shù)和計(jì)劃生育技術(shù)服務(wù)工作；負(fù)責(zé)計(jì)劃生育手術(shù)并發(fā)癥、病殘兒醫(yī)學(xué)鑒定的組織實(shí)施、管理和監(jiān)督工作。

1.制度不完善或落實(shí)不到位造成工作風(fēng)險(xiǎn)。（中）。

2.管理不嚴(yán)、監(jiān)督不力導(dǎo)致的濫用職權(quán)、工作規(guī)范程序把握不當(dāng)?shù)冗`法、違紀(jì)行為產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。（中）。

3.政策學(xué)習(xí)不深入、工作責(zé)任心不強(qiáng)導(dǎo)致貫徹上級(jí)工作部署不及時(shí)、不到位的風(fēng)險(xiǎn)。（中）。

4.因工作。

種規(guī)章制度，認(rèn)真履行職責(zé)。

2.加強(qiáng)內(nèi)部和外部監(jiān)督，落實(shí)崗位責(zé)任，加大監(jiān)督考核和獎(jiǎng)懲力度。

及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題提高機(jī)關(guān)效能。

4.完善管理制度。

xx。

1.負(fù)責(zé)辦理、審核有關(guān)計(jì)劃生育的證明和手續(xù)；承擔(dān)機(jī)關(guān)有關(guān)規(guī)范性文件的合法性審核、有關(guān)行政復(fù)議和行政應(yīng)訴及計(jì)劃生育綜合監(jiān)督管理等工作。

安全企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)備案工作，開展食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)跟蹤評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)及評(píng)估。

1.在貫徹落實(shí)上級(jí)衛(wèi)生和計(jì)劃生育工作重大政策和標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，理解和執(zhí)行方面出現(xiàn)偏差。（中）。

2.在辦理、審核有關(guān)計(jì)劃生育的證明和手續(xù)時(shí)，不夠認(rèn)真負(fù)責(zé)，出現(xiàn)把關(guān)不嚴(yán)的情形。（中）。

3.沒有依法依規(guī)審核規(guī)范性文件的合法性，對(duì)有關(guān)行政復(fù)議和行政應(yīng)訴處置不當(dāng)。（中）。

4.計(jì)劃生育綜合監(jiān)督管理不力。

6.沒有嚴(yán)格執(zhí)行行政處罰自由裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)或擅自改變行政處罰種類、幅度，存在重責(zé)輕罰現(xiàn)象；（中）。

1.認(rèn)真學(xué)習(xí)上級(jí)衛(wèi)生和計(jì)劃生育工作重大政策和標(biāo)準(zhǔn)，潛心鉆研有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范。

2.工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，一絲不茍，確保不因自身工作失誤造成不良后果。

3.依法依規(guī)審核規(guī)范性文件的合法性，認(rèn)真做好行政復(fù)議和行政應(yīng)訴工作。

4.加強(qiáng)計(jì)劃生育綜合監(jiān)督管理。

5.對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，不疏忽或故意隱瞞，確保行政處罰到位。

6.嚴(yán)格執(zhí)行行政處罰自由裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，避免重責(zé)輕罰現(xiàn)象的發(fā)生。

行政審批股。

xxx。

負(fù)責(zé)行政審批事項(xiàng)的審批、審核、核準(zhǔn)、備案、轉(zhuǎn)報(bào)及相關(guān)政策咨詢工作；負(fù)責(zé)駐行政服務(wù)中心窗口管理和建設(shè)工作；擬訂行政審批管理工作制度；指導(dǎo)、監(jiān)督相關(guān)事項(xiàng)的審批、審核和核準(zhǔn)工作。

1.在辦理、審核有關(guān)計(jì)劃生育的證明和手續(xù)時(shí)，不夠認(rèn)真負(fù)責(zé)，出現(xiàn)把關(guān)不嚴(yán)的情形。（中）。

2.沒有依法依規(guī)審核規(guī)范性文件的合法性，對(duì)有關(guān)行政復(fù)議和行政應(yīng)訴處置不當(dāng)。（中）。

1.認(rèn)真學(xué)習(xí)上級(jí)衛(wèi)生和計(jì)劃生育工作重大政策和標(biāo)準(zhǔn)，潛心鉆研有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范。

2.工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，一絲不茍，確保不因自身工作失誤造成不良后果。

3.依法依規(guī)審核規(guī)范性文件的合法性，認(rèn)真做好行政復(fù)議和行政應(yīng)訴工作。

家庭發(fā)展股。

xxx。

組織起草衛(wèi)生和計(jì)劃生育規(guī)范性文件，貫徹落實(shí)上級(jí)衛(wèi)生和計(jì)劃生育工作重大政策和標(biāo)準(zhǔn)；擬訂并監(jiān)督落實(shí)計(jì)劃生育獎(jiǎng)勵(lì)扶助政策，研究提出促進(jìn)計(jì)劃生育家庭發(fā)展的政策建議，推動(dòng)完善計(jì)劃生育利益導(dǎo)向機(jī)制及特殊困難家庭扶助制度，促進(jìn)計(jì)劃生育政策與相關(guān)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展政策的銜接配合。

在制訂家庭發(fā)展項(xiàng)目時(shí)，不能做到計(jì)劃生育政策與相關(guān)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展政策的銜接配合。（中）。

加強(qiáng)家庭發(fā)展項(xiàng)目調(diào)查研究，做好前期論證工作，并提前做好項(xiàng)目可行性研究，研究制定切實(shí)可行方案。

疾控預(yù)防控制股。

xxx。

1.擬訂并組織實(shí)施全區(qū)疾病防控規(guī)劃、免疫規(guī)劃、公共衛(wèi)生問題的干預(yù)措施，完善疾病預(yù)防控制體系，防止和控制疾病發(fā)生及疫情蔓延工作。

2.擬訂并組織實(shí)施健康教育政策、規(guī)劃、規(guī)范；負(fù)責(zé)控制吸煙和衛(wèi)生科學(xué)宣傳普及工作。

對(duì)疾病預(yù)防控制工作未積極、準(zhǔn)確參謀，致疾病防控決策失誤，引起傳染病暴發(fā)流行等。（中）。

1.熟悉各種規(guī)章制度，認(rèn)真履行職責(zé)。

2.注重政策文件學(xué)習(xí)，提高。

3.完善管理制度。加強(qiáng)政策培訓(xùn)，嚴(yán)格管理流程，強(qiáng)化監(jiān)督檢查。

醫(yī)改辦、應(yīng)急辦。

xxx。

1.研究起草深化醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革重要政策、措施、建議及實(shí)施方案；貫徹落實(shí)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策措施、規(guī)劃標(biāo)準(zhǔn)，參與擬訂所監(jiān)管的公立醫(yī)院發(fā)展規(guī)劃并組織實(shí)施；承擔(dān)區(qū)深化醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作。

2.推進(jìn)公立醫(yī)院管理體制和運(yùn)行新機(jī)制改革，強(qiáng)化公立醫(yī)院的公益性質(zhì)；按規(guī)定具體負(fù)責(zé)醫(yī)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管；建立公立醫(yī)院績(jī)效考核評(píng)價(jià)體系并組織實(shí)施。

3.擬訂衛(wèi)生應(yīng)急和緊急醫(yī)學(xué)救援政策、制度、規(guī)劃、預(yù)案和規(guī)范措施。

4.指導(dǎo)全區(qū)衛(wèi)生應(yīng)急體系和能力建設(shè)，協(xié)調(diào)指導(dǎo)、組織開展突發(fā)公共衛(wèi)生事件的預(yù)防準(zhǔn)備、監(jiān)測(cè)預(yù)警、處置救援、總結(jié)評(píng)估等工作，協(xié)調(diào)指導(dǎo)、組織實(shí)施其他突發(fā)事件的緊急醫(yī)學(xué)救援工作。

5.承擔(dān)按規(guī)定發(fā)布突發(fā)公共衛(wèi)生事件及應(yīng)急處置信息的具體工作；承擔(dān)突發(fā)公共衛(wèi)生事件應(yīng)急指揮有關(guān)工作。

1.由于規(guī)章制度不健全、監(jiān)督制約機(jī)制不完善，可能導(dǎo)致權(quán)力失控的風(fēng)險(xiǎn)；（中）。

2.公立醫(yī)院績(jī)效考核過程中，接受吃請(qǐng)、收受土特產(chǎn)，導(dǎo)致考核不嚴(yán)、打人情分；（中）。

3.未認(rèn)真組織開展對(duì)突發(fā)公共衛(wèi)生事件的預(yù)防準(zhǔn)備、監(jiān)測(cè)預(yù)警、處置救援、分析評(píng)估。（中）。

4.對(duì)突發(fā)公共衛(wèi)生事件處置工作不及時(shí)。（中）。

5.相關(guān)信息報(bào)告不及時(shí)。（中）。

1.加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)和廉政教育，提高服務(wù)意識(shí)和自我防范意識(shí)；

報(bào)告及時(shí)。將事件第一時(shí)間報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門處理。

人口服務(wù)股。

xxx。

1.指導(dǎo)和督促基層貫徹落實(shí)計(jì)劃生育政策，加強(qiáng)計(jì)劃生育基礎(chǔ)管理和服務(wù)工作，推進(jìn)基層計(jì)劃生育工作網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，承擔(dān)計(jì)劃生育的相關(guān)統(tǒng)計(jì)工作。

2.擬訂并組織落實(shí)流動(dòng)人口計(jì)劃生育服務(wù)管理工作規(guī)劃、政策，推動(dòng)流動(dòng)人口計(jì)劃生育公共服務(wù)均等化；加強(qiáng)流動(dòng)人口動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)；檢查指導(dǎo)各地建立流動(dòng)人口衛(wèi)生、計(jì)劃生育信息網(wǎng)絡(luò)和公共服務(wù)工作機(jī)制。

3.依法公布母嬰保健、計(jì)劃生育技術(shù)服務(wù)信息，規(guī)范計(jì)劃生育藥具管理工作。

3.承擔(dān)衛(wèi)生計(jì)生信息化建設(shè)和統(tǒng)計(jì)工作，參與市人口基礎(chǔ)信息庫(kù)建設(shè)工作。

1.政策水平欠缺，標(biāo)準(zhǔn)把握不恰當(dāng)，導(dǎo)致計(jì)生“一票否決”出現(xiàn)違規(guī)、違法情況。（中）。

2..未及時(shí)貫徹、落實(shí)上級(jí)工作部。

產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)；（高）。

1.加強(qiáng)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格按規(guī)范操作，把好計(jì)生“一票否決”關(guān)。

2.認(rèn)真貫徹、落實(shí)上級(jí)工作部署和要求，按時(shí)保質(zhì)完成工作任務(wù)。

3.加強(qiáng)管理，強(qiáng)化監(jiān)督力度，避免違紀(jì)違法行為的產(chǎn)生。

愛國(guó)衛(wèi)生運(yùn)動(dòng)委員會(huì)辦公室。

xxx。

1.貫徹國(guó)家、自治區(qū)、市愛國(guó)衛(wèi)生工作的方針、政策和法規(guī)，研究擬訂全區(qū)愛國(guó)衛(wèi)生事業(yè)發(fā)展規(guī)劃和目標(biāo)。

2.組織、協(xié)調(diào)開展國(guó)家衛(wèi)生城、自治區(qū)和市級(jí)衛(wèi)生城鎮(zhèn)、衛(wèi)生村及衛(wèi)生單位創(chuàng)建等活動(dòng)；承擔(dān)區(qū)愛國(guó)衛(wèi)生運(yùn)動(dòng)委員會(huì)的日常工作。

3.組織實(shí)施城鄉(xiāng)病媒生物防治；組織實(shí)施農(nóng)村改水改廁規(guī)劃；指導(dǎo)鎮(zhèn)（街道）和區(qū)有關(guān)部門及團(tuán)體的愛國(guó)衛(wèi)生工作，檢查全區(qū)愛國(guó)衛(wèi)生工作開展情況，進(jìn)行衛(wèi)生效果評(píng)價(jià)。

1.未及時(shí)貫徹、落實(shí)上級(jí)工作部署和要求造成風(fēng)險(xiǎn)。（中）。

2.未能公平、公正開展衛(wèi)生城鎮(zhèn)、衛(wèi)生村及衛(wèi)生單位等監(jiān)督檢查。

堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)，公平公開，事前多督導(dǎo)，評(píng)時(shí)嚴(yán)要求，開展衛(wèi)生城鎮(zhèn)、衛(wèi)生村及衛(wèi)生單位等監(jiān)督檢查。

3.嚴(yán)格執(zhí)行《中國(guó)******廉潔自律準(zhǔn)則》，廉潔自律，按章辦事。

考核督查股。

xxx。

組織實(shí)施計(jì)劃生育目標(biāo)管理責(zé)任制考核，指導(dǎo)各鎮(zhèn)（街道）實(shí)施計(jì)劃生育一票否決制；承擔(dān)區(qū)人口和計(jì)劃生育工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的日常工作。

工作作風(fēng)不嚴(yán)謹(jǐn)，造成計(jì)生考核評(píng)比不公正、不公平。（中）。

計(jì)生考核評(píng)比嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，并由局領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定。

項(xiàng)目辦。

xxx。

指導(dǎo)監(jiān)督藥品、大型醫(yī)用設(shè)備、高。

價(jià)值醫(yī)用耗材的采購(gòu)與管理；承擔(dān)區(qū)藥品集中采購(gòu)辦日常工作。

對(duì)藥品、大型醫(yī)用設(shè)備、高價(jià)值醫(yī)用耗材的采購(gòu)與管理指導(dǎo)監(jiān)督不力。（中）。

加強(qiáng)對(duì)各級(jí)公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)的藥品、大型醫(yī)用設(shè)備、高價(jià)值醫(yī)用耗材的采購(gòu)的指導(dǎo)，降低醫(yī)療成本，提高運(yùn)行效率。

廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施方案（優(yōu)秀15篇）篇十一

廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施方案（優(yōu)秀15篇）篇十二

廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施方案（優(yōu)秀15篇）篇十三

廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施方案（優(yōu)秀15篇）篇十四

各科室、各職能部門：

為認(rèn)真貫徹落實(shí)上級(jí)有關(guān)工作精神，根據(jù)金東區(qū)衛(wèi)生局《關(guān)于印發(fā)金東區(qū)衛(wèi)生系統(tǒng)開展“查風(fēng)險(xiǎn)、建防控、促勤廉”廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)活動(dòng)方案的通知》要求，結(jié)合醫(yī)院實(shí)際，現(xiàn)就我院開展以“查風(fēng)險(xiǎn)、建防控、促勤廉”為活動(dòng)載體的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)活動(dòng)制定如下。

以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持突出重點(diǎn)、有序推進(jìn)、全面覆蓋、注重實(shí)效的原則，圍繞權(quán)力運(yùn)行和監(jiān)督制約，以全面開展廉政風(fēng)險(xiǎn)排查為基礎(chǔ)，以加強(qiáng)制度建設(shè)為重點(diǎn)，以規(guī)范權(quán)力運(yùn)行為核心，通過查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、建立風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，最大限度地降低廉政風(fēng)險(xiǎn)，加快懲防體系建設(shè)和黨風(fēng)廉政建設(shè)。

結(jié)合“三好一滿意”和醫(yī)藥回扣專項(xiàng)治理年活動(dòng)，全面排查崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面可能引發(fā)廉政風(fēng)險(xiǎn)的問題；通過評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、梳理權(quán)力清單、規(guī)范權(quán)力運(yùn)行、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、強(qiáng)化考核追究等手段，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控全方位、長(zhǎng)效機(jī)制全到位。

“查風(fēng)險(xiǎn)、建防控、促勤廉”廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)活動(dòng)從20xx年11月起在全區(qū)衛(wèi)生系統(tǒng)開展，到12月底基本完成，并轉(zhuǎn)入鞏固提高、長(zhǎng)效運(yùn)行階段。具體分三個(gè)步驟：

（一）動(dòng)員部署階段（20xx年11月上旬）。

作開展。

2、完善制度建設(shè)。建立和完善民主議事機(jī)制，重大事項(xiàng)集體研究表決機(jī)制等相關(guān)機(jī)制和管理制度，積極從源頭上預(yù)防違法違紀(jì)問題的發(fā)生。一方面，要對(duì)每個(gè)崗位的業(yè)務(wù)工作制訂相關(guān)工作規(guī)范，明確工作流程，確保權(quán)力正確運(yùn)行；另一方面，要建立相應(yīng)的監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)日常檢查督促，嚴(yán)格獎(jiǎng)懲考核，確保各項(xiàng)管理制度落到實(shí)處。

3.加強(qiáng)學(xué)習(xí)宣傳。結(jié)合工作實(shí)際，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制進(jìn)行科學(xué)謀劃，組織學(xué)習(xí)廉政準(zhǔn)則等相關(guān)文件，搞好思想動(dòng)員，明確任務(wù)要求，營(yíng)造良好氛圍。

（二）廉政風(fēng)險(xiǎn)查找階段（20xx年11月中旬至12月中旬）。

1、明確查找重點(diǎn)。要圍繞崗位職責(zé)特點(diǎn)和權(quán)力運(yùn)行過程、日常管理和檢查考核中發(fā)現(xiàn)的問題，全面排查廉政風(fēng)險(xiǎn)。廉政風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)查找對(duì)象包括：班子成員、各科室負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、藥品器械采購(gòu)負(fù)責(zé)人等。

2、細(xì)化查找內(nèi)容。廉政風(fēng)險(xiǎn)查找要抓住個(gè)人、科室、單位三個(gè)層面。個(gè)人崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)層面要對(duì)照個(gè)人崗位職權(quán)，在履行崗位職責(zé)、執(zhí)行制度、行使行政自由裁量權(quán)和內(nèi)部管理權(quán)等方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)；結(jié)合以往履職及制度執(zhí)行的實(shí)際情況。科室廉政風(fēng)險(xiǎn)層面要根據(jù)科室的工作職責(zé)，圍繞科室管理，認(rèn)真查找科室工作的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，深入分析并查找出存在的或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容和表現(xiàn)形式。單位廉政風(fēng)險(xiǎn)層面要查找在重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

3、評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。查找出的廉政風(fēng)險(xiǎn)要按照發(fā)生的幾率大小或可能造成的危害程度進(jìn)行辨識(shí)、歸類和等級(jí)評(píng)定。廉政風(fēng)險(xiǎn)一般分為三個(gè)等級(jí)。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)為發(fā)生幾率高或者一旦發(fā)生可能造成嚴(yán)重?fù)p失后果，有可能觸犯國(guó)家法律，構(gòu)成犯罪的風(fēng)險(xiǎn)；二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)為發(fā)生幾率較高，或者一旦發(fā)生可能造成較大后果，有可能違反相關(guān)法規(guī)，受到黨紀(jì)政紀(jì)處分的`風(fēng)險(xiǎn)；三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)為發(fā)生幾率較小，或者一旦發(fā)生可能造成不良社會(huì)影響的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）整改提高階段（12月中旬至12月底）。

各醫(yī)療衛(wèi)生單位要通過經(jīng)常性自查和群眾評(píng)議等方式，查找存在的問題，及時(shí)進(jìn)行整改，不斷完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，提高防范效果。開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)考評(píng)情況列入年度黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核內(nèi)容。各醫(yī)療衛(wèi)生單位要對(duì)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)活動(dòng)情況進(jìn)行認(rèn)真總結(jié)，并于12月15日前將情況總結(jié)以紙質(zhì)和電子格式兩種方式報(bào)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，形成領(lǐng)導(dǎo)帶頭、全員參與、制度保證的工作機(jī)制，主要領(lǐng)導(dǎo)要帶頭查找廉政風(fēng)險(xiǎn)，帶頭制定和落實(shí)防控措施，做到真抓實(shí)干、開拓創(chuàng)新，確保風(fēng)險(xiǎn)防控的每一個(gè)環(huán)節(jié)、每一個(gè)步驟、每一項(xiàng)措施得到扎實(shí)推進(jìn)、全面落實(shí)。

（二）注重信息報(bào)送。及時(shí)了解和掌握工作進(jìn)展情況，及時(shí)報(bào)送相關(guān)材料。《推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作報(bào)表》每月13日和28日各報(bào)送一次，《個(gè)人崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控登記表》每月28日?qǐng)?bào)送一次，《單位（科室）廉政風(fēng)險(xiǎn)防控登記表》每月28日?qǐng)?bào)送一次。

同時(shí)，每個(gè)階段工作完成后，要及時(shí)總結(jié)，將情況報(bào)送區(qū)衛(wèi)生局廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

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