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廉政風險點及防控措施方案（優秀15篇）篇一

一、對原始憑證審核不嚴格，出現原始憑證不真實、不合法風險；記賬憑證未審核，記賬信息錯誤，造成報表數據不準確風險；預算編制不全面、不合理，對收入、支出估計不合理風險；如果未按照部門預算編制采購計劃，未按規定進行采購，未按規定入賬等，造成資產流失風險。

二、會計制度執法不嚴格，出現廉政意識不強的風險。?。

三、工作中，有受上級或領導壓力造成不能嚴格執行財務制度的風險。?。

四、可能發生利用職務之便人情收費、編制人情預算、人情支出等風險。?。

八、財務科室在制度建設上要求不高，管理不到位的風險。

五、認真執行好《廉政從政準則》等有關廉政制度，做到廉潔從政。

廉政風險點及防控措施方案（優秀15篇）篇二

廉政風險點及防控措施方案（優秀15篇）篇三

廉政風險點及防控措施方案（優秀15篇）篇四

廉政風險點及防控措施方案（優秀15篇）篇五

黨的作風就是黨的作風。是黨的無產階級性質和世界觀在黨的工作和活動中的體現。黨性原則在政治、思想、組織、工作、生活中的體現，是全黨包括各級黨組織和黨員個人的一貫態度和行為。以下是為大家整理的關于,歡迎品鑒！

1、檢查時講情面，發現問題不要求整改。

2、檢查時接受被檢單位吃請。

3、對檢查對象索要財物。

4、公車私用。

1、通過日常加強職業道德教育，樹立指導服務思想。領導帶頭示范，動員全員在檢查工作中按照規范和標準，對發現的問題一律下發限期整改通知，避免講情面，做好人，發現問題不要求整改的現象發生。

2、重溫八項規定。堅決杜絕利用工作之便接受服務對象吃請，發現接受服務對象吃請行為，服從組織處理決定。

3、認真學習黨員干部準則條例，加強法制教育，嚴明紀律。對索要檢查對象財物的行為，一經發現，無論是誰，毫不姑息，完全接受組織處理。

4、嚴格執行公車使用登記制度。設專人管理車輛，駕駛員根據安排的出車任務如實填寫建管中心公務車使用單(出車事由、地點、里程等)，并經用車人簽字確認，管理人員妥善保管，不得遺失。

在廉政風險點建設工作開展的第二階段，通過個人自查、同事互查、領導幫查，確定了個人思想道德和工作職責風險點共10條，分別為思想道德風險點和崗位職責風險點各5條。針對查找出來的風險點，提出以下防范措施：

一

1．放松世界觀改造，理想信念動搖的風險（一級）。措施：加強學習，增強黨性修養，堅定理想信念不動搖。

2．不認真學習，政治素質低的風險（一級）。措施：加強學習，努力提高自身綜合素養。

3．不服從工作安排，我行我素的風險（二級）。措施：進一步轉變工作作風，服從、服務于部門工作安排。

4．責任心不強，有畏難情緒，履職不到位，創新意識不夠的風險（二級）。措施：進一步轉變工作作風，增強責任心，兢兢業業開展好各項工作。

5．不注意調整心態，不思進取，得過且過的風險（三級）。措施：進一步轉變工作作風，積極進取，認真扎實開展好每一項工作。

力。

2．對各種財經法律、法規、規章制度掌握不夠全面，財務工作執行不到位的風險（一級）。措施：加強學習各類財經法律法規，不斷提高業務能力。

3．責任心不強，監督執行不到位的風險（二級）。措施：進一步轉變工作作風，增強責任心，兢兢業業開展好各項工作。

4．不堅持原則，不按規定辦事的風險（二級）。措施：進一步學習各種業務知識，堅持原則，按規定辦事。

5．能力素質與崗位職責不適應的風險（三級）。措施：加強學習，不斷提高業務能力。

[摘要]本文通過對財務管理工作中廉潔風險點的識別與分析，結合財務管理工作的特點，研究制定出嚴密有效的防控措施，進一步提高財務人員對腐敗行為的預防能力，確保財務管理工作依法合規，為企業持續高效發展保駕護航。

[關鍵詞]財務管理廉潔識別防控研究。

在財務管理日常工作中，因為專業分工較細，有些財務人員難以從一個較為全面的高度看待本崗位的廉潔風險，也難以從客觀的角度識別分析本崗位的廉潔風險。因此，組織財務管理人員全面、深入的識別本崗位的廉潔風險點是意義重大的。通過準確識別財務管理廉潔風險點，促進財務管理人員加深對廉潔風險的認識，為今后合規開展財務管理工作建立起廉潔風險的高壓線、警戒線。

（一）資金支出相關崗位廉潔風險點識別與分析。

成本核算管理崗、材料核算管理崗、在建工程核算管理崗、修理費用核算管理崗、費用核算管理崗是負責結算付款審核的第一道關口，存在的廉潔風險點主要有三個方面：1、未嚴格執行資金授權審批制度;2、未審查發現結算付款資料中的虛假信息;3、未及時編制結算付款憑證。稽核管理崗、資金結算管理崗、出納管理崗、財務部門負責人是結算付款憑證編制后至最終款項支付過程中的幾道審核關口，如果這些財務管理人員把關不嚴，審核監督流于形式，使付款憑據不全或存在明顯漏洞的款項得以支付，導致問題款項無法追回，給企業造成損失。

（二）資金收入相關崗位廉潔風險點識別與分析。

資金收入相關崗位主要是銷售核算管理崗，廉潔風險點是：放松對自身要求，與客戶進行利益輸送，謀取個人利益，在確認收入時結算銷量小于實際銷量，少結算產品銷售收入，減少或延緩企業資金回收，給企業帶來損失。如果相關審核監督嚴格把關，定期盤庫進行賬實核對，這一廉潔風險出現的機率會大大降低，有效的監督機制會讓心存貪念的人不敢伸手，伸手必被捉，營造不能腐的氛圍，在保障企業利益不受損害的同時，也是對財務管理人員的一種保護，避免其一念之差，造成終身悔恨。

（三）出納管理崗位廉潔風險點識別與分析。

出納管理崗負責資金的收入與支出，是離資金最近的崗位，也是廉潔風險較高的崗位。出納管理崗的廉潔風險主要是：公款私存，私自背書轉讓轉賬支票，挪用或侵吞資金，給企業帶來損失。

（四）其他崗位廉潔風險點識別與分析。

（1）稅收發票管理崗。主要廉潔風險是：廉潔意識欠缺，放松對自身要求，收受客戶好處，幫助其謀取不正當利益，為客戶多開增值稅發票，或者為不具備真實業務的客戶開具增值稅發票。

（2）固定資產核算管理崗。主要廉潔風險是：會計核算處理前審核把關不嚴，對未按規定進行資產評估或評估價值明顯低于資產本身價值的固定資產處置進行會計核算處理，導致國有資產流失。分析其原因，主要是財務管理人員廉潔風險意識淡薄，不嚴格要求自己，不遵守合規原則，為個人或其他單位謀取不正當利益，給企業造成損失。

（3）往來對賬管理崗。主要廉潔風險是：工作責任心不強，或顧及人情、謀私利，不認真履行崗位職責，未按規定對長期債權、債務進行定期檢查、及時清理，形成呆壞賬，影響了企業形象，給企業利益造成損失。

（4）預算分析管理崗。主要廉潔風險是：因顧及人情，預算分解至各下級單位尺度不一，降低預算指標可執行性，影響預算執行積極性，未達到預算管理效果，給企業帶來損失。分析其原因，主要是廉潔風險意識淡漠，放松對自身要求，為個人利益放棄企業長遠利益。

（一）加強廉潔從業教育，提高自身修養，建立廉潔風險的思想道德防線。

在市場經濟新形勢下，加強對財務管理人員廉潔從業教育，一方面要采用典型案例和違法違紀人員現身說法等生動、直觀的教育方式，進一步增加財務管理人員的法律意識和道德意識，提高拒腐防變能力，在誘惑面前站穩立場，慎重走好人生的每一步;另一方面要樹立正面榜樣，在要求財務管理人員不能做什么的同時，告訴他們應該怎么做，怎樣才能做到最好，樹立起先進的榜樣，如：明察秋毫，及時發現問題;嚴守規章制度，秉公辦理業務;刻苦鉆研業務，不斷提高業務水平等等。

（二）加強重要崗位人員監督，有效管控業務流程，鑄就防范廉潔風險的堅實屏障。

（1）及時掌握財務管理重要崗位人員的思想動態。要定期不定期地分析財務管理重要崗位人員的思想動態和表現，著重了解是否有賭博、炒股、購買彩票、經商、與社會劣跡人員往來和追求超常消費等情況，掌握可能發生違法違紀的征兆，以采取措施加以防范和控制。

（2）逐步建立和完善財務管理人員崗位定期輪換制度。定期輪換崗位是防范廉潔風險的有效措施，通過崗位輪換，及時發現違法違紀行為，降低企業損失。并且從事某個崗位工作時間久了，會形成思維定式，難以發現本崗位存在的問題和不足，崗位輪換后，其他財務管理人員會從新的角度審視這項工作，便于發現問題，及時彌補漏洞。

（3）加強業務流程的有效管控。“得控則強，失控則亂”，負責財務業務復核、審核、審批等環節的財務管理人員應各司其職，嚴格按制度規定認真核實業務單據，加強管控，不流于形式，把不廉潔行為扼殺于初期，用強有力的監督提高違規違紀的難度，降低謀取私利思想產生的機率。針對復核、審核、審批等環節發現問題及時記錄，定期進行總結分析，在財務管理人員之間進行交流、開展討論，資源共享、舉一反三，不斷提升財務管理人員對違規違紀問題的甄別能力，鑄就防范廉潔風險的堅實屏障。

（三）定期開展內部自查，查找漏洞，形成防范廉潔風險的有效保障。

財務部門應該定期組織經驗較為豐富的財務管理人員，從原始憑證、會計憑證、會計賬簿、會計報表、會計核算等方面著手，針對財務管理工作中的廉潔風險點，對財務工作進行全面自查。在檢查過程中，以資金安全為中心，不但查找因業務知識不扎實或粗心造成的錯誤，也查找資金授權審批的執行、業務辦理的審核管控等方面存在的問題。檢查結束后，針對檢查中發現的問題提出改進建議，形成檢查報告，在財務部門內部會議上予以公布并展開充分討論。通過自查自糾，在提高財務管理人員業務水平的同時，加強各崗位人員的合規意識和廉潔風險防范意識，形成防范廉潔風險的有效保障。

1、在施工隊伍?決算資料不?全的情況下?辦理支付手?續;。

2、對民工決算?過程采取吃?、拿、卡、要;。

3、向他人泄露?財務相關信?息;。

4、在報賬過程?中不按財務?管理制度辦?事;。

5、用白條、不正規發票?，增開、虛開發票入?賬;。

6、領導授意出?納人員直接?拿現金辦事?;。

7、工程業主方?在項目部銀?行帳上過錢?;。

8、公款私存、公款打入私?人銀行卡;。

9、費用報銷，講人情，對原始憑證?的審核部嚴?格，不規范;。

10、為自己利益?建立賬外賬?，隱匿收入，少計入本;。

1、嚴格按程序?、規定辦事，定期核查，加強自律;。

2、加強廉潔自?律，嚴格按程序?和規定辦事?;。

3、抵制白條、不正規、增開、虛開發票入?賬;。

4、必須在資料?完整，手續齊備的?情況下才能?支取現金;。

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5、嚴格執行項?目部結算制?度，避免洗錢現?象發生;。

6、按財經制度?設置會計、出納等崗位?;。

7、按照財務管?理制度辦事?，認真落實財?務公開;。

8、對不正規發?票應堅決糾?正，有問題及時?向主管領導?匯報;。

10、加強自身學?習，認真貫徹執?行《會計法》和相關財務?制度。對原始憑證?要認真審核?，力求規范合?法。

成華生態環境局自機構改革以來，在市紀委派駐市生態環境局紀檢組的堅強領導下，在區紀委派駐區商務局紀檢組的指導和幫助下，成華生態環境局始終堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹落實十九屆中央紀委三次全會、省紀委十一屆四次全會、市紀委十三屆七次全會精神，堅持標本兼治、綜合治理、注重預防，切實轉變工作作風，認真落實黨風廉政建設責任制，明確重點，改革創新，全面推進懲治和預防腐敗體系建設，切實加強黨風廉政建設，為營造風清氣正的政治生態環境提供堅強保障。現將生態環境系統機構改革以來工作開展情況匯報如下。

（一）加強政治思想建設。

（1）加強思想理論建設。嚴格按照市區兩級紀檢組的工作安排，制定黨風廉政建設主體責任清單，認真落實“三會一課”制度，學習貫徹中央和地方的有關文件精神，不斷強化創新理論，牢固樹立“四個意識”，堅定“四個自信”，堅決做到“兩個維護”，勇于擔當作為，以求真務實作風堅決把黨中央決策部署落到實處。

（2）強化思想作風建設。認同黨的性質、綱領、宗旨，落實黨的路線方針、政策，是全局干部職工必備的素質，講政治，是我們必須堅持的底線。堅持思想上行動上的自覺，牢固樹立社會主義核心價值觀，堅定不移堅持走中國特色社會主義道路，堅決做到清正廉潔、勤政務實，把為黨盡職、為民造福作為根本政治擔當，永葆共產黨人的政治本色。

（3）認真履行主體責任。嚴格執行局內《“三重一大”事項議事規則》，凡涉及“三重一大”事項一律在局黨組會上議定。

（二）明確職責落實責任。

（1）制定全年目標計劃。認真落實市派駐生態環境局紀檢組及區紀委監委部署的黨風廉政建設和反腐敗工作任務。制定年度領導班子黨風廉政建設主體責任清單及班子成員責任清單；落實主要領導與班子成員、班子成員與科室負責人層層簽訂《年度黨風廉政建設責任書》，把責任明確到主管人和具體承辦人，使責任主體、責任內容、責任目標清晰明確，做到層層抓落實；組織好本單位領導班子及班子成員述責述廉大會，壓實黨風廉政建設主體責任和“一崗雙責”責任。

（2）定期開展提醒談話。每季度由局主要領導與分管領導、分管領導與科室負責人進行提醒談話，及時了解掌握黨風廉政建設工作開展情況，共同研討措施，對發現的苗頭性、傾向性問題盡力抓早、抓小。

（三）加強預防腐敗體系建設。

（1）建立健全工作機制。重點針對資金使用、項目建設、行政審批、執法檢查、科級以上人員職務晉升等重要領域的自查自糾工作，歲末年初、重大節日等節點，定期開展專項督促檢查；對服務窗口規范服務情況、干部職工在崗在位情況、工作狀態等情況開展不定期抽查。

（2）完善崗位廉政風險防控建設。制定成華生態環境局《廉政風險點及防控措施表》，局領導班子成員及各科室認真清理自身和本科室職權，梳理廉政風險點，將行政執法、行政審批等權力事項納入監管內容，真正達到預警在先、監督防范實時的目的。

（四）開展各類專項整治工作。

（1）廣泛開展專項整治工作。結合“反四風”“三嚴三實”“兩學一做”和“不忘初心牢記使命”學習教育主題活動，廣泛開展侵害群眾利益不正之風和腐敗問題專項整治、領導干部賭博斂財專項整治、扶貧領域違紀違規問題專項整治、違規收送禮金問題專項整治等整治工作，并取得實效。

（2）開展專項治理“微腐敗”工作。征求、收集服務對象和人民群眾的意見及訴求，發動干部職工針對“不作為、慢作為、亂作為”積極開展專項排查整治，取得了階段性成效。

（3）持續開展正風肅紀活動。實時關注本單位的違反中央“八項規定”和“四風”問題新動向新表現，不定期開展自查自糾工作。收集服務對象和辦事群眾意見建議，嚴查群眾身邊的“四風”問題。

（4）持續開展警示教育。在重大節假日向全體干部職工發送廉潔信息，重申中央“八項規定”精神，弘揚清風正氣；及時學習傳達中央、省、市紀委關于違法違紀行為相關通報，督促領導干部學習《黨的十九大以來查處違紀違法黨員干部案件警示錄》及《無禁區全覆蓋零容忍》、閱讀《懺悔實錄》、觀看反腐教育警示片等反面教材。積極參加成華區紀委監委組織的“清廉成華，評政問廉”電視監督問責活動，使干部從中受教育，強化遵紀守法的自覺性。

（一）機構改革以來，成華生態環境局接受市派駐紀檢組及區派駐紀檢組的雙重領導和監督，日常工作量大，單位崗位責任風險點多，紀檢監察工作由辦公室人員兼職，工作難以勝任。建議各區（市）縣增設紀檢監察室，指定一名副局長分管此項工作，日常工作由專職人員負責。

（二）部分干部廉潔自律意識不強，不能完全把黨風廉政建設和自身實際工作結合起來，沒有解決實際工作中存在的廉政問題。建議由市局統一安排各區（市）縣，分期分批組織人員加強黨風廉政建設方面的學習教育，努力提高生態環境系統工作人員的遵紀守法的自覺性。

（三）負責紀檢監察工作人員專業素質不強，理論知識不夠扎實。建議由市局組織各區（市）縣，主辦紀檢監察工作培訓，切實加強紀檢監察人員的專業素質和工作技能。

[摘要]本文通過對財務管理工作中廉潔風險點的識別與分析，結合財務管理工作的特點，研究制定出嚴密有效的防控措施，進一步提高財務人員對腐敗行為的預防能力，確保財務管理工作依法合規，為企業持續高效發展保駕護航。

[關鍵詞]財務管理廉潔識別防控研究。

在財務管理日常工作中，因為專業分工較細，有些財務人員難以從一個較為全面的高度看待本崗位的廉潔風險，也難以從客觀的角度識別分析本崗位的廉潔風險。因此，組織財務管理人員全面、深入的識別本崗位的廉潔風險點是意義重大的。通過準確識別財務管理廉潔風險點，促進財務管理人員加深對廉潔風險的認識，為今后合規開展財務管理工作建立起廉潔風險的高壓線、警戒線。

（一）資金支出相關崗位廉潔風險點識別與分析。

成本核算管理崗、材料核算管理崗、在建工程核算管理崗、修理費用核算管理崗、費用核算管理崗是負責結算付款審核的第一道關口，存在的廉潔風險點主要有三個方面：1、未嚴格執行資金授權審批制度;2、未審查發現結算付款資料中的虛假信息;3、未及時編制結算付款憑證。稽核管理崗、資金結算管理崗、出納管理崗、財務部門負責人是結算付款憑證編制后至最終款項支付過程中的幾道審核關口，如果這些財務管理人員把關不嚴，審核監督流于形式，使付款憑據不全或存在明顯漏洞的款項得以支付，導致問題款項無法追回，給企業造成損失。

（二）資金收入相關崗位廉潔風險點識別與分析。

資金收入相關崗位主要是銷售核算管理崗，廉潔風險點是：放松對自身要求，與客戶進行利益輸送，謀取個人利益，在確認收入時結算銷量小于實際銷量，少結算產品銷售收入，減少或延緩企業資金回收，給企業帶來損失。如果相關審核監督嚴格把關，定期盤庫進行賬實核對，這一廉潔風險出現的機率會大大降低，有效的監督機制會讓心存貪念的人不敢伸手，伸手必被捉，營造不能腐的氛圍，在保障企業利益不受損害的同時，也是對財務管理人員的一種保護，避免其一念之差，造成終身悔恨。

（三）出納管理崗位廉潔風險點識別與分析。

出納管理崗負責資金的收入與支出，是離資金最近的崗位，也是廉潔風險較高的崗位。出納管理崗的廉潔風險主要是：公款私存，私自背書轉讓轉賬支票，挪用或侵吞資金，給企業帶來損失。

（四）其他崗位廉潔風險點識別與分析。

（1）稅收發票管理崗。主要廉潔風險是：廉潔意識欠缺，放松對自身要求，收受客戶好處，幫助其謀取不正當利益，為客戶多開增值稅發票，或者為不具備真實業務的客戶開具增值稅發票。

（2）固定資產核算管理崗。主要廉潔風險是：會計核算處理前審核把關不嚴，對未按規定進行資產評估或評估價值明顯低于資產本身價值的固定資產處置進行會計核算處理，導致國有資產流失。分析其原因，主要是財務管理人員廉潔風險意識淡薄，不嚴格要求自己，不遵守合規原則，為個人或其他單位謀取不正當利益，給企業造成損失。

（3）往來對賬管理崗。主要廉潔風險是：工作責任心不強，或顧及人情、謀私利，不認真履行崗位職責，未按規定對長期債權、債務進行定期檢查、及時清理，形成呆壞賬，影響了企業形象，給企業利益造成損失。

（4）預算分析管理崗。主要廉潔風險是：因顧及人情，預算分解至各下級單位尺度不一，降低預算指標可執行性，影響預算執行積極性，未達到預算管理效果，給企業帶來損失。分析其原因，主要是廉潔風險意識淡漠，放松對自身要求，為個人利益放棄企業長遠利益。

（一）加強廉潔從業教育，提高自身修養，建立廉潔風險的思想道德防線。

在市場經濟新形勢下，加強對財務管理人員廉潔從業教育，一方面要采用典型案例和違法違紀人員現身說法等生動、直觀的教育方式，進一步增加財務管理人員的法律意識和道德意識，提高拒腐防變能力，在誘惑面前站穩立場，慎重走好人生的每一步;另一方面要樹立正面榜樣，在要求財務管理人員不能做什么的同時，告訴他們應該怎么做，怎樣才能做到最好，樹立起先進的榜樣，如：明察秋毫，及時發現問題;嚴守規章制度，秉公辦理業務;刻苦鉆研業務，不斷提高業務水平等等。

（二）加強重要崗位人員監督，有效管控業務流程，鑄就防范廉潔風險的堅實屏障。

（1）及時掌握財務管理重要崗位人員的思想動態。要定期不定期地分析財務管理重要崗位人員的思想動態和表現，著重了解是否有賭博、炒股、購買彩票、經商、與社會劣跡人員往來和追求超常消費等情況，掌握可能發生違法違紀的征兆，以采取措施加以防范和控制。

（2）逐步建立和完善財務管理人員崗位定期輪換制度。定期輪換崗位是防范廉潔風險的有效措施，通過崗位輪換，及時發現違法違紀行為，降低企業損失。并且從事某個崗位工作時間久了，會形成思維定式，難以發現本崗位存在的問題和不足，崗位輪換后，其他財務管理人員會從新的角度審視這項工作，便于發現問題，及時彌補漏洞。

（3）加強業務流程的有效管控。“得控則強，失控則亂”，負責財務業務復核、審核、審批等環節的財務管理人員應各司其職，嚴格按制度規定認真核實業務單據，加強管控，不流于形式，把不廉潔行為扼殺于初期，用強有力的監督提高違規違紀的難度，降低謀取私利思想產生的機率。針對復核、審核、審批等環節發現問題及時記錄，定期進行總結分析，在財務管理人員之間進行交流、開展討論，資源共享、舉一反三，不斷提升財務管理人員對違規違紀問題的甄別能力，鑄就防范廉潔風險的堅實屏障。

（三）定期開展內部自查，查找漏洞，形成防范廉潔風險的有效保障。

財務部門應該定期組織經驗較為豐富的財務管理人員，從原始憑證、會計憑證、會計賬簿、會計報表、會計核算等方面著手，針對財務管理工作中的廉潔風險點，對財務工作進行全面自查。在檢查過程中，以資金安全為中心，不但查找因業務知識不扎實或粗心造成的錯誤，也查找資金授權審批的執行、業務辦理的審核管控等方面存在的問題。檢查結束后，針對檢查中發現的問題提出改進建議，形成檢查報告，在財務部門內部會議上予以公布并展開充分討論。通過自查自糾，在提高財務管理人員業務水平的同時，加強各崗位人員的合規意識和廉潔風險防范意識，形成防范廉潔風險的有效保障。

一、對原始憑證審核不嚴格，出現原始憑證不真實、不合法風險；記賬憑證未審核，記賬信息錯誤，造成報表數據不準確風險；預算編制不全面、不合理，對收入、支出估計不合理風險；如果未按照部門預算編制采購計劃，未按規定進行采購，未按規定入賬等，造成資產流失風險。

二、會計制度執法不嚴格，出現廉政意識不強的風險。?。

三、工作中，有受上級或領導壓力造成不能嚴格執行財務制度的風險。?。

四、可能發生利用職務之便人情收費、編制人情預算、人情支出等風險。?。

八、財務科室在制度建設上要求不高，管理不到位的風險。

五、認真執行好《廉政從政準則》等有關廉政制度，做到廉潔從政。

在人事管理中，干部招錄、任用、考核、評先等，不堅持公開、公正、公平原則，具體工作人員弄虛作假，可能產生不廉潔行為。

在財務管理中，在大額資金的使用上，未經集體討論，可能產生不廉潔行為;不嚴格審批程序，可能產生不廉潔行為;公務接待超標準超規格，可能產生不廉潔行為。

在資產管理中，購置資產時，違反政府采購的相關規定采購物品，可能產生不廉潔行為;分配資產時，受人情因素干擾或收受好處，違反規定分配，可能產生不廉潔行為;資產處置過程中，處置不合規，隨意處置，可能產生不廉潔行為。車輛管理中，不按規定辦事，公車私用，可能產生不廉潔行為;公車維修時，弄虛作假，可能產生不廉潔行為。

個人守紀方面，辦公室人員負責人、財、物的管理，在管理中，可能產生不廉潔行為。

一是抓好干部人事管理。嚴格執行人事紀律，規范操作程序，嚴格把好進出兩大關口。

二是抓好財務管理。嚴格執行財經紀律，嚴格按照局財務管理制度規定的權限審批支出事項，重大支出由局長辦公會審定;報銷發票必須有經辦人、科室負責人簽字，并提交辦公室審核，主要領導簽字;公務接待嚴格按局《資源節約實施意見》執行，嚴禁超標準超規格接待。

三是抓好物的管理。一是辦公用品采購、公物管理，嚴格按照局《公用物資管理辦法》執行，屬政府采購事項的，嚴格按政府采購程序辦理。二是公車管理使用和維修，嚴格按照《江北區審計局車輛管理辦法》管理公車，嚴禁公車私用。車輛維修嚴格按《江北區機關公務車定點維修辦法》規定的程序執行。

四是抓好個人守紀。認真履行職責，嚴格執行各項廉政紀律和審計“八不準”紀律。

財務崗位風險,是指某些崗位因其特殊性，有一定的概率出現工作差錯或營私舞弊等，可能給企業帶來一定的損失。財務崗位風險形成的原因，主要有兩個方面：一是相關財務制度、業務流程不完善，或者制度和流程較為完善但實施不到位，導致財務工作容易出現差錯，為個別動機不純的人“鉆空子”留下了漏洞；二是個別財務人員業務水平較差或者思想道德存在問題，不能較好地履行自已的崗位職責，甚至有損害公司業利益而謀取私利的行為。

財務崗位風險主要有四類，一是工作差錯，是指財務人員在處理業務過程中，由于工作不細致、不嚴謹，可能造成資金收、付出錯，以及財務數據混亂、會計信息失真等；二是營私舞弊，是指財務人員利崗位便利，采取貪污、挪用、內外勾結等手段，違紀違法、損公肥私；三是財務監督不到位，是指財務人員沒有切實履行自已的財務監督職責，對在本崗位所發現的企業內部存在的問題聽之任之，事不關已、高高掛起；四是財務管理不到位，財務人員由于工作態度消極或業務素質低下，不能在資金金管理、預算管理、成本費用管理、稅稅務籌劃等方面進行改進和加強，不能為企業的生存和發展出謀獻策，不能為管理層的決策提供有效的財務支持。

（一）財務控制制度沒有完全落實到位。

很多企業根據《企業內部控制基本規范》等制訂了完整的財務流程和財務制度，但往往是為了應付內部檢查或外部審計，在實際執行過程中打了折扣。筆者所在企業，前幾年因為減員增效，財務人員大幅精簡，個別規模較小的子公司由于財務人員較為緊張，不得已之下由財務負責人兼任出納，出現了不相容職責集中于一個人身上的現象。再比企業財務人員頻繁崗位調動較為頻繁，在工作移交過程中“點到為止”，移交人沒有向被移交人具體細致地說明本崗位工作的詳細情況、存在的問題、需要解決的遺留事項以及如何加強財務管理的建議，導致被移交人在新的崗位上開展工作較多被動，由于情況不熟悉容易出現工作差錯。

（二）少數財務人員在工作中存在惰性。

很多崗位的財務工作很繁瑣、單調，少數財務人員在工作中有一定的惰性，習慣于拖拉，如不主動、及時與客戶或供應商進行應付賬款、應收賬款的核對；對業務部門提供的原始業務單據不認真審核；不及時填制會計憑證，到了月底對會計業務進行一次性的“成批”處理；在會計憑證審核過程中，少數財務人員“充分相信”制單人，“走馬觀花”地隨意簽字等等。以上現象的后果，往往是財務人員對于一些問題不能及時發現，增加了崗位差錯的概率，可能給公司造成較大損失而無法挽回。如漣鋼某子公司在對某供應商支付貨款時，在支付現款的同時，出納人員不細心又支付了相同金額的銀行承兌匯票，由于會計憑證直至月底才“一次性成批”填制，財務系統中不能及時反映與供應商的真實往來，直至下月初該子公司財務負責人才發現重復支付貨款，此時該供應商已因其他經濟糾紛而被法院凍結所有財產，公司追回多付款項的可能性已極小。

（三）個別財務人員不遵守職業道德，不堅持原則，甚至存在內外勾結等不法行為。

財務工作的很多崗位，都是為企業經濟業務把關的最后一道“防線”，如果財務人員在主觀思想上存在問題，將給企業帶來較大的損失。在實際工作過程中，個別財務人員往往因外部業務人員的一些“小恩小惠”，在費用報銷、采購和銷售結算、工程結算等過程中，不嚴格執行相關制度，不認真執行合同條款，人為形成財務管理漏洞。

（三）少數財務人員的業務知識和業務水平達不到崗位要求。

在企業的財務系統中，籌融資管理、全面預算管理、稅務籌劃等關鍵崗位，一般要求財務人員掌握較多的財務知識，有較強的溝通協調能力，對企業的生產經營比較熟悉。如果財務人員的“復合性”能力不足，難以勝任上述崗位，就不能充分發揮財務管理的作用，可能給企業帶來較大的“管理性損失”，這種隱性的間接損失難以計量，但其潛在的負面影響可能更甚于因個別財務人員違法亂紀帶來的直接損失。

（四）財務信息化建設落后。

很多企業都十分重視信息化建設，如不少大型企業采用了sap等先進的管理軟件。但在實際工作中，部分崗位財務人員的工作方式和觀念還停留在十多年前，不能與時俱進，對信息系統不熟悉，不能及時提交需求對系統進行深入開發，不能依靠信息化建設處理一些簡單重復工作，在企業實施扁平化管理和人員精簡后，一些崗位由于過多的手工操作容易出現工作差錯。

針對上述崗位風險防范上存在的問題，漣鋼近年來采取了一系列行之有效的措施。

（一）每年一次實施財務崗位風險排查。

為切實防范崗位風險，財務部每年一次進行崗位風險排查。在崗位風險排查表中，每個崗位的財務人員需認真進行自我梳理，從崗位職責、業務流程、可能存在的風險點進行逐一識別，并制定應對的措施，同時，按期檢查這些措施是否執行到位，從而在有限的范圍內有效地防止了部分風險的發生，進一步也完善了漣鋼的內控體系。

（二）完善財務控制制度，重點抓落到實處。

近年來，漣鋼財務部出臺《對賬管理辦法》《崗位移交管理辦法》等一系財務控制制度和流程，對崗位風險的防范起到了積極作用。如在《對賬管理辦法》中，對每個相關崗位的與供應商或客戶的對賬方式、對賬頻率、對賬留痕、問題處理都做了明確的規定，為確保制度落到實處，財務部每半年進行一次對賬情況的檢查，對于未嚴格執行制度的，從嚴予以考核。再如在《崗位移交管理辦法》中，明確規定工作移交表的格式，并特別強調工作移交三個月內，如新任財務人員在該崗位出現工作差錯等，移交人亦需承擔相應的責任。

（三）加強培訓，提升財務人員專業功底。

為提升財務人員的業務知識和財務管理水平，確保廣大財務人員能勝任崗位職責，首先，財務部邀請各單位技術人員前來授課，為大家講解生產工藝知識、產品開發、市場營銷等等，還分批組織全體財務人員到生產現場，切身體會“鋼鐵是怎樣煉成的”，增加感性認識，促進員工從掌握單一的財務知識向擁有鋼鐵企業綜合型知識轉變；其次是組織年輕員工到高校參加財務管理短期培訓，進一步提升財務管理理念和知識，并借助漣鋼會計學會的平臺，多次組織稅收、內控等方面的會計人員后續教育，更新財務人員的知識體系。同時圍繞應知應會兩個方面，積極創新和豐富青工技能大賽比武的模式，進一步營造比學趕超的濃厚的學習氛圍，促進大家熟練掌握各種財務分析手段和工具。

（四）推進會計信息化建設，降低崗位風險。

近年來，為減少部分崗位的簡單重復勞動，同時防范依靠手工操作帶來的崗位風險，漣鋼財務部先后開發了銀行與企業對賬、企業sap系統與金稅系統對接進行已認證發票勾對等信息系統，取得了良好效果。比如通過信息化系統實現進項發票風險管控系統，具體通過在現有的sap系統平臺上開發增值稅發票管理系統，利用增值稅專用發票二維碼的全國推廣使用，通過二維碼掃描設備進行發票快速掃描提取數據，實現自動與金稅網上認證系統數據匹配核對、自動匯總生成稅控報表，這樣能及時發現問題票，全面杜絕了問題票“入了賬、稅沒抵”的情況。

1．主要表現：放松世界觀改造，理想信念動搖，政治素質低；背離社會主義榮辱觀；不思進取、得過且過，作風漂浮、脫離實際，因循守舊、形式主義，以權謀私、獨斷專行等。

（1）建立廉政談話機制。按照風險崗位的三個等級進行：三級風險崗位的工作人員談話，局機關由科室負責人進行，學校由校務成員負責；二級風險崗位的工作人員，機關由局分管領導談話，學校（單位）由主要負責人負責，紀檢人員可參加；一級風險崗位的工作人員由局主要負責人談，分管領導和紀檢負責人可參加。下屬單位人員較多的，可以集體談話形式進行。廉政談話每年至少進行兩次，對存在苗頭性、傾向性問題的，要及時進行談話。談話情況要進行書面登記以備查。

（2）建立警示教育機制。可采取單位領導作廉政報告、到廉政教育基地參觀、參加相關職務犯罪案件庭審旁聽、前往法紀教育基地（監獄）接受警示教育、邀請有關領導和專家上廉政課等形式，對干部職工進行經常性的廉政教育，使干部教師思想上時刻繃緊反腐倡廉這跟弦，形式可以多樣，重在實效。

師，開展有益身心健康的文體活動，倡導積極向上的生活情趣，營造良好的廉政文化氛圍。

（4）加強日常工作生活的監督，通過民-主生活會、述職述廉、民-主評議等方式，提高黨員干部教師的依法行政水平、工作效率和服務質量。

1．主要表現：未能根據改革發展和黨風廉政建設形勢需要，及時完善和執行各項制度，造成部分制度可操作性不強，貫徹落實不到位；部分機制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監督力的作用不明顯，不能形成有效的常規化工作措施。

（1）定期梳理完善各項制度，增強可操作性，實現各項工作有制度依據，形成按制度辦事的行為規范。

（2）監督各項工作的決策和執行程序，建立綜合監督機制。

1．主要表現：不履行"一崗雙責"，或履行不到位；違反廉潔自律相關規定，利用職務上的便利謀取私利，收受禮金、禮券、禮品等受賄行為；違反民-主集中制，獨斷專行或軟弱放任；失職瀆職、不作為或濫用職權等。

執行重要事項議事規則、政務（校務）公開等制度；對涉及中層干部的重點廉政風險崗位，關鍵是要在規范自由裁量權、完善內部管理、相互制約上下功夫。

（2）嚴格落實招生、教育收費、財務審批、物質采購、工程建設管理等政策規定。

（3）全程監督干部選拔任用、教師招聘、調動等工作，確保各項工作的公開、公平、公正性。

（4）加強對重點崗位工作流程管理、日常監督。

（5）公示風險崗位及防控措施。各學校（單位）要對確定的崗位廉政風險點進行匯總，認真填寫《學校（單位）廉政風險防控登記表》，并通過上墻、局域網等方式公開。

（6）建立監督檢查機制。廉政風險防范工作重在制度的落實執行，局黨委一年至少一次對本系統的制度執行情況進行監督檢查，對不執行制度的行為要批評指出，因不執行制度而造成不良后果的，要對有關人員給予相應處理。每年年終，重點風險崗位開展述廉評廉活動，除本學校（單位）干部職工外，邀請管理服務對象代表參加。

一、行政領導干部。

風險點：（風險等級一級）。

1、在人力資源安排上不按人事制度辦理；

2、在人員安排或干部任用上，以權謀私；

3、在職工工作崗位安排上，不按相應程序辦事；

4、物資采購時不采取公開招投標形式；在采購中加大單價；

5、在物資采購中，以劣質產品充當正品；

6、在各項目資金的安排上不按財務規章制度辦事；

7、在大額資金使用上，獨斷專行，個人說了算；

8、在資金分配上，不按規定辦事；

9、在簽字報賬上，不按規定辦事；

10、利用職權，隨意支配資金；

11、在工程投標、內部分包中不講原則，不按規定程序辦事；

12、在臨時用工選用上，任人唯親；

13、在質量安全事故處理上不按規定處理。

1、對工程建設由招標辦公室按照公司相關規定進行公開招投標；

2、對項目資金使用，人力資源分配要加強監管；

4、按招投標管理辦法，公開進行內部分包招投標；

5、按人事管理辦法，根據能力定崗，推行能者上，庸者下；

6、在臨時用工上，集體研究，選用勞務派遣方式或服務外包方式進行；

7、在項目安排上，實行集體研究，平等竟爭；

10、資金使用、管理必須按公司相關規定嚴格執行；

11、對職工工作的安排，要接受職工和工會監督。

二、黨群領導干部。

風險點：（風險等級一級）。

2、在入黨上拉幫結派，把不符合入黨條件的拉進共-產-黨隊伍；

3、推薦先進，任人為親或透露信息；

4、不按有關規定選拔和任用干部；

5、在考核，評優中降低標準，不堅持原則；

6、為了小團體利益，私自開支工會經費；

7、為了個人或少數人利益，亂開支工會經費，從中拉選票；

8、不為職工說話，不為職工辦實事，假公濟私，騙取領導信任；

9、在報銷上放寬政策，不按財務規定簽字報銷；

1、加強制度管理，對“三重一大”問題必須集體研究決定，

2、關鍵部門的人事安排要嚴格按照公司規定進行；

3、對要求加入中國共-產-黨的職工，要根據黨章的規定辦理；

4、工會經費實行財務單獨建賬管理，并實行一年一度廠務公開，接受職工監督；

5、在推薦先進，任人為賢，實行公開、公式，讓職工說話、參與、決策；

8、按照黨和國家、公司的有關規定任用干部；

9、嚴格按照規定開支、報銷工會經費；

10、認真執行財務管理制度，嚴格按照規定簽字報賬；

11、加強黨風廉政建設，從自己做起，起到先鋒模范作用，拒腐防變；

12、加強法律法規的學習，做到警鐘長鳴。

三、紀檢監察。

風險點：（風險等級一級）。

1、對督查工作中出現的問題視而不見；

2、不認真落實黨紀黨規的有關規定，不嚴格遵守督查制度；

4、監督不到位，影響單位穩定；

6、監管不到位，導致企業違法違規違紀行為長期得不到糾正；

7、在案件調查中應當移交司法機關的案件而沒有移交的，導致失職瀆職行為；

9、對國家法律、法規、規章和工程局的規章制度執行不到位，未能全面發行職責，導致違法違規違紀現象得不到有效治理。

1、根據廉政建設工作的部署和要求，每半年至少召開一次廉政建設專題會議；

3、遵守各項廉政法規制度，嚴于律己，防止發生違法違紀和不廉政行為；

4、加強對督查工作的監管，嚴格遵守督查工作制度；

5、實事求是，突出重點，注重實效。

四、辦公室。

風險點：（風險等級二級）。

1、隨意亂使用印章；

2、為他人修改個人資料或為不符合職稱評審的職工做假資料；

3、利用購買辦公用品之機亂開發票；

4、隨意采購、亂發辦公用品；

5、對前來辦事者進行吃、拿、卡、壓；

6、未經領導審批，亂蓋印章和使用印件；

2

7、不按單位規定程序、規章制度辦事；

8、不安規定或高價采購辦公用品及辦公設備；

9、為個人或小團體利益，吃、拿、卡、要、報（報賬）；

10、利用職權給人提供相關信息；

11、未經領導批準，擅自承諾、許諾并私下交易，失職瀆職；

12、濫用職權，影響公開、公平、公正；

13、對職工投訴、申訴、舉報的問題，隱瞞、拖延、推諉；

15、以推薦產品或事項為名，損害單位利益和形象；

17，在工作中為了謀取私利，涂改、隱匿、偽造、偷換、故意毀壞有關材料；

18、在相關資料年審時，故意刁難或設置不必要條件。

2、辦公用品的采買一定要有第三方在場或驗收簽字；

3、辦公用品采購要填好采購計劃單，由分管領導簽字后方能進行；

4、嚴格執行各項政策，嚴格按規章制度辦事；

5、辦公用品的采買一定要有第三方在場或驗收簽字。

五、勞動人事。

風險點：（風險等級二級）。

1、不按規定使用印章；

2、為他人修改個人資料或為不符合職稱評審的職工造假資料；

3、為謀私利，利用購買辦公用品之機亂開發票。

4、人事安排上拉關系、弄虛作假；

5、透露人事檔案及相關信息；

6、推薦先進，推選干部，以權謀私，私下做出承諾；

7、憑借親屬、親友、朋友、老鄉等關系安排工作；

8、隨意虛填、涂改、變動人事檔案；

10、在人事檔案管理中，違反實事求是原則，虛填、涂改、變動、漏報、透露相關信息。

1、認真貫徹執行黨的路線、方針、政策；

2、嚴格人事制度，文件要求，做好各項工作；

4、做好人事管理部門的規章制度制定和執行中的監督，并做好保密工作；

5、加強勞動人事管理，堅持公開、公平、公正的原則；

7、嚴禁人事檔案發霉、蟲、蛀等事件發生。

六、財務會計。

風險點：（風險等級一級）。

1、在工程、物資采購等資料不全的情況下辦理支付手續；

2、對工程、物資采購等決算過程采取吃、拿、卡、要；

3、向他人泄露財務相關信息；

4、在報賬過程中不按財務管理制度辦事；

5、用白條、不正規發票，增開、虛開發票入賬；

6、領導授意出納人員直接拿現金辦事；

7、工程業主方在我銀行帳上過錢；

廉政風險點及防控措施方案（優秀15篇）篇六

廉政風險點及防控措施方案（優秀15篇）篇七

權限 序號 權力事項 廉政風險點 風險級次 責任科室。

廉政。

一

般

權

限

預算、決算編制及。

1

資金核算工作。

財政資金審核和。

2

撥付工作。

政府采購資金審。

3

核工作。

沒有按照《預算法》等相。

預算組。

關政策法規開展高新區年。

橙色。

行財組。

度預算、決算編制工作，

基建組。

以及預算資金核算。

沒有按照資金審核規定、

預算組。

撥款程序對請款資料進行。

橙色。

行財組。

認真的審核、復核。

1.沒有按照政府采購部門。

集中采購管理有關辦法對。

橙色。

行政事業單位提出的采購。

計劃申請進行審核。

2.沒有依照規定對政府采。

行財組。

基建組。

購公開招標以外的方式進。

黃色。

行審批。

沒有依法對政府采購機。

構、政府采購代理機構組 黃色。

織監督檢查。

嚴格按照預算和請款資料進行審。

嚴格按照《東莞管理辦法》、《程序》等有關辦對行政事業單位審核，尤其是分的情況。

嚴格按照《政府開招標方式的適。

加大日常監督檢。

權限 序號 權力事項。

3

政府采購資金審。

一

核工作。

般

權

4

預算單位銀行賬。

戶的審批。

限

5

非稅收入征管工。

作

風險級次。

責任科室。

4.沒有依法公平公正地對。

政府采購活動中發現的采。

行財組。

購人、采購代理機構、供。

黃色。

基建組。

應商的違法違規情形開展。

調查工作。

沒有按照相關預算單位銀。

行賬戶管理辦法對預算單。

橙色。

預算組。

位開設銀行賬戶進行監。

管。

1.沒有按照非稅收入征收。

管理相關辦法進行非稅收。

橙色。

預算組。

入征收、減免等工作。

廉政。

嚴格按規定程序。

嚴格按照相關預法，和銀行形成行賬戶進行監管。

嚴格按照《廣東《加強政府非稅文件，落實非稅。

盡收；嚴格審核。

規范非稅收入減。

2.沒有按照財政票據管理。

嚴格按照財政票。

票單位的資格進。

有關規定進行財政票據的橙色。

督促用票單位及。

發放使用。

票控稅。

沒有按照現行國有資產管。

嚴格按照現行國。

有資產進行管理。

理辦法對園區國有資產進。

6

國有資產管理。

黃色。

預算組。

資產購臵養護的行管理及處臵，造成國有。

確認方面，確保。

資產流失。

可持續。

單位固定資產管。

沒有按照現行國有資產管。

嚴格按照現有固。

7

理辦法對園區國有資產進。

黃色。

行財組。

業單位固定資產。

理

行管理及處臵。

產的安全、完整。

權限。

序號。

權力事項。

風險級次。

責任科室。

1.沒有按照會計制度開展。

行政事業單位開展會計集。

橙色。

8

中核算工作。

會計核算中。

會計集中核算。

心

2.沒有按照會計制度開展。

工程項目開展會計集中核。

橙色。

算工作。

1.沒有按《會計從業資格。

一

管理辦法》開展會計從業。

橙色。

考試、繼續教育等考試資。

般

9

會計事務。

格、證件核發工作。

財政窗口。

權

2、存在對會計從業資格、

繼續教育考試作弊問題的橙色。

限

監管漏洞。

沒有按《完善外商投資企。

10。

外商投資企業事。

業財政登記管理制度的通。

橙色。

財政窗口。

務

知》核準各外商投資企業。

辦證資格、年檢資料。

財政投資項目工。

沒有按照有關規定以及撥。

11。

程款的審核和撥。

款程序對請款資料進行認。

橙色。

基建組。

付

真審核及撥付。

廉政。

沒有按照會計制集中核算工作，事業單位財務管業單位財務管理。

沒有按照會計制集中核算工作，會計賬務。

嚴格按《會計從計人員繼續教育計從業相關考試。

嚴格按照《廉政局基本工作規范。

嚴格按《完善外制度的通知》、合年檢實施方案真審核各外商投資料。

嚴格按照付款程資料，控制付款。

權限 序號 權力事項。

12。

工程投資審核業。

一

務

般

權

13。

經費支出審核、報。

銷

限

14。

印章管理。

下

放

會計事務。

權

限

風險級次。

責任科室。

廉政。

嚴格遵守《基本。

沒有按照財政評審制度開。

莞市財政資金投。

展審核、復核、會審、編。

紅色。

投資審核中。

法》等基建管理。

撰評審報告等工作，導致。

心

核、會審、編撰。

評審結果不正確、不合理。

正、公開，注重。

政評審。

不按程序審核報銷，財務。

黃色。

嚴格按照市財政。

管理不規范。

核、報銷。

辦公室。

不按規定使用單位印章。

黃色。

嚴格按照市財政。

行使用管理。

1、沒有按規定對會計師事。

務所申請設立的資料進行。

橙色。

按規定對申請機。

初審。

2、沒有按有關規定對會計。

按規定對申請機。

培訓中介機構的辦學資質。

橙色。

案。

進行核準及備案。

財政窗口。

3、沒有按照相關規定到有。

按照相關規定到。

關企業進行會計基礎工作。

橙色。

作規范化檢查，

規范化檢查。

4、沒有按照相關規定對計。

按規定對申請機。

算機脫離手工記賬進行核。

橙色。

案。

準并備案。

序號。

權力事項。

風險級次。

責任科室。

1、執行民主集中制、局務公開。

1、切實抓好作風建設和黨。

紅

局領導。

建設，增強領導崗位風險。

等方面工作不完善。

識，強化自覺廉潔自律的1。

領導管理權。

2、利用職權，以權謀私、違規。

紅

局領導。

2、嚴格執行審批制度。

審批。

3、工作不作為，對違法違紀行。

紅

局領導。

3、強化學習，實行公開承。

為不過問、不處理。

行業監督不嚴、以權謀私、違規。

1、嚴格執行審批制度，

局領導和各。

制度，員工績效考核制度。

2

行業管理權。

審批，導致行業風氣敗壞，出現。

紅

科室。

2、堅持原則、秉公辦事。

業內商業賄賂。

受行業群眾監督。

1、工作態度不端正，工作效率。

1、加強職業道德培訓，執。

黃

所有部門。

的規章制度，提高工作人。

低，影響工作的進度與質量。

3

素質。

內部管理權。

2、財務制度管理和人事工作不。

2、遵守國家的財務和人事。

橙

建設辦。

規，嚴格執行財務管理和。

完善。

制度。

對申請資料、現場情況審查不嚴。

嚴格按照工作審批程序執。

房地產開發手冊備。

作業；雙崗審批制度、舉。

1

格，對不符合條件的申請給予認。

橙

建設辦。

案

員工績效考核制度；加強。

可，違規操作。

力、道德教育。

商品住宅工程交樓對申請資料、現場情況審查不嚴。

嚴格按照工作審批程序執。

2

作業；雙崗審批制度、舉。

標準樣板房現場檢格，違反規定，對不符合條件的橙。

建設辦。

員工績效考核制度；加強。

查

申請給予認可，違規操作。

力、道德教育。

序號。

權力事項。

風險級次。

責任科室。

3

4

建筑工程和市政基。

礎設施工程自行招對申請資料審查不嚴格，違反規標（或代理招標）備定，對不符合條件的申請給予認案（投資額3000萬可，違規操作。

元以下項目）。

房屋建筑和市政基。

對申請資料審查不嚴格，違反規。

礎設施工程施工招。

定，對不符合條件的申請給予認。

標文件備案（投資額。

可，違規操作。

3000萬元以下項目）。

嚴格按照工作審批程序執。

橙

建設辦。

作業；雙崗審批制度、舉。

員工績效考核制度；加強。

力、道德教育。

嚴格按照工作審批程序執。

橙

建設辦。

作業；雙崗審批制度、舉。

員工績效考核制度；加強。

力、道德教育。

5

6

7

房屋建筑和市政基。

嚴格按照工作審批程序執。

礎設施工程招標投。

對申請資料審查不嚴格，違反規。

作業；雙崗審批制度、舉。

標情況報告、備案。

定，對不符合條件的申請給予認。

橙

建設辦。

員工績效考核制度；加強。

（投資額3000萬元。

可，違規操作。

力、道德教育。

以下項目）。

房屋建筑工程和市。

政基礎設施工程竣。

對申請資料、現場情況審查不嚴。

嚴格按照工作審批程序執。

工驗收備案（施工總。

作業；雙崗審批制度、舉。

格，違反規定，對不符合條件的橙。

建設辦。

承包一級及以上資。

員工績效考核制度；加強。

申請給予認可，違規操作。

質承包范圍的工程。

力、道德教育。

除外）。

對未領取施工許可。

對現場情況審查不嚴格，違反規。

嚴格按照工作審批程序執。

證的違法建筑處理。

作業；雙崗審批制度、舉。

定，對不符合條件的申請給予認。

橙

建設辦。

（未辦手續擅自開。

員工績效考核制度；加強。

可，違規操作。

工工地）。

力、道德教育。

序號。

權力事項。

風險級次。

責任科室。

市屬大中型建設工。

嚴格按照工作審批程序執。

程項目初步設計審。

對申請資料審查不嚴格，違反規。

作業；雙崗審批制度、舉。

8

查（施工總承包一級。

定，對不符合條件的申請給予認。

橙

技術辦。

員工績效考核制度；加強。

及以上資質承包范。

可，違規操作。

力、道德教育。

圍的工程除外）。

房屋建筑工程和市。

政基礎設施工程施。

對申請資料審查不嚴格，違反規。

嚴格按照工作審批程序執。

工圖設計文件審查。

作業；雙崗審批制度、舉。

9

定，對不符合條件的申請給予認。

橙

技術辦。

備案（施工總承包一。

員工績效考核制度；加強。

可，違規操作。

級及以上資質承包。

力、道德教育。

范圍的工程除外）。

施工許可證的核發。

對申請資料、現場情況審查不嚴。

嚴格按照工作審批程序執。

（施工總承包一級。

作業；雙崗審批制度、舉。

10。

格，違反規定，對不符合條件的橙。

技術辦。

及以上資質承包范。

員工績效考核制度；加強。

申請給予認可，違規操作。

圍的工程除外）。

力、道德教育。

建設工程項目現場。

對申請資料、現場情況審查不嚴。

嚴格按照工作審批程序執。

作業；雙崗審批制度、舉。

11。

使用袋裝水泥進行。

格，違反規定，對不符合條件的橙。

技術辦。

員工績效考核制度；加強。

混凝土攪拌核準。

申請給予認可，違規操作。

力、道德教育。

對申請資料、現場情況審查不嚴。

嚴格按照工作審批程序執。

12。

建設工程保證安全。

作業；雙崗審批制度、舉。

格，違反規定，對不符合條件的橙。

技術辦。

施工的措施備案。

員工績效考核制度；加強。

申請給予認可，違規操作。

力、道德教育。

序號。

權力事項。

風險級次。

責任科室。

房屋建筑工程和市。

政基礎設施工程（施。

對申請資料審查不嚴格，違反規。

嚴格按照工作審批程序執。

工、監理）合同備案。

作業；雙崗審批制度、舉。

13。

定，對不符合條件的申請給予認。

橙

技術辦。

（施工總承包一級。

員工績效考核制度；加強。

可，違規操作。

及以上資質承包范。

力、道德教育。

圍的工程除外）。

對申請資料、現場情況審查不嚴。

嚴格按照工作審批程序執。

14。

房屋安全《鑒定報。

作業；雙崗審批制度、舉。

格，違反規定，對不符合條件的橙。

技術辦。

告》備案。

員工績效考核制度；加強。

申請給予認可，違規操作。

力、道德教育。

對申請資料、實際情況審查不嚴。

嚴格按照工作審批程序執。

廉租住房申請審核。

作業；雙崗審批制度、舉。

15。

格，違反規定，對不符合條件的橙。

技術辦。

登記。

員工績效考核制度；加強。

申請給予認可，違規操作。

力、道德教育。

對申請資料、實際情況審查不嚴。

嚴格按照工作審批程序執。

經濟適用住房申請。

作業；雙崗審批制度、舉。

16。

格，違反規定，對不符合條件的橙。

技術辦。

審核登記。

員工績效考核制度；加強。

申請給予認可，違規操作。

力、道德教育。

對現場資料、現場情況審查不嚴。

嚴格按照工作審批程序執。

作業；雙崗審批制度、舉。

17。

合同履約現場檢查。

格，違反規定，對不符合條件的橙。

質安監站。

員工績效考核制度；加強。

申請給予認可，違規操作。

力、道德教育。

對現場資料、現場情況審查不嚴。

嚴格按照工作審批程序執。

房屋建筑拆除工程。

作業；雙崗審批制度、舉。

18。

格，違反規定，對不符合條件的橙。

質安監站。

備案及安全監督。

員工績效考核制度；加強。

申請給予認可，違規操作。

力、道德教育。

序號。

權力事項。

風險級次。

責任科室。

房屋建筑工程和市。

政基礎設施工程地。

對現場資料、現場情況審查不嚴。

19。

基檢測申報備案（總。

格，違反規定，對不符合條件的橙。

質安監站。

承包一級及以上資。

申請給予認可，違規操作。

質的工程除外）。

20。

對現場資料、現場情況審查不嚴。

質量安全監督。

格，違反規定，對不符合條件的橙。

質安監站。

申請給予認可，違規操作。

嚴格按照工作審批程序執作業；雙崗審批制度、舉員工績效考核制度；加強力、道德教育。

嚴格按照工作審批程序執作業；雙崗審批制度、舉員工績效考核制度；加強力、道德教育。

施工起重機械和自。

對現場資料、現場情況審查不嚴。

21。

升式架設設施安裝。

格，違反規定，對不符合條件的橙。

質安監站。

驗收登記備案。

申請給予認可，違規操作。

簽發《房屋建筑工程。

對現場資料、現場情況審查不嚴。

22。

和市政基礎設施質。

格，違反規定，對不符合條件的橙。

質安監站。

量監督報告》。

申請給予認可，違規操作。

23。

簽發《建筑工程施工。

對現場資料、現場情況審查不嚴。

格，違反規定，對不符合條件的橙。

質安監站。

安全評價書》。

申請給予認可，違規操作。

本市施工企業（含勞。

對申請資料、現場情況審查不嚴。

24。

務分包）資質核準。

格，違反規定，對不符合條件的橙。

建設辦。

（辦公場所檢查、人。

申請給予認可，違規操作。

員到位和證件檢查）。

嚴格按照工作審批程序執作業；雙崗審批制度、舉員工績效考核制度；加強力、道德教育。

嚴格按照工作審批程序執作業；雙崗審批制度、舉員工績效考核制度；加強力、道德教育。

嚴格按照工作審批程序執作業；雙崗審批制度、舉員工績效考核制度；加強力、道德教育。

嚴格按照工作審批程序執作業；雙崗審批制度、舉員工績效考核制度；加強力、道德教育。

序號。

權力事項。

風險級次。

責任科室。

本市監理企業資質。

對申請資料、現場情況審查不嚴。

核準（辦公場所檢。

25。

格，違反規定，對不符合條件的橙。

建設辦。

查、人員到位和證件。

申請給予認可，違規操作。

檢查）。

外市施工(含勞務分。

26。

包)、監理、造價咨。

對申請資料、現場情況審查不嚴。

詢企業在莞備案登。

格，違反規定，對不符合條件的橙。

建設辦。

(場所檢查、人員申請給予認可，違規操作。到位和證件檢查)。

施工、監理企業承接。

對申請資料、現場情況審查不嚴。

27。

業務登記（辦公場所。

格，違反規定，對不符合條件的橙。

建設辦。

檢查、人員到位和證。

申請給予認可，違規操作。

件檢查）。

工程勘察勞務類資。

質核準（辦公場所檢。

對申請資料、現場情況審查不嚴。

28查、人員到位和證件。

格，違反規定，對不符合條件的橙。

技術辦。

檢查）、勘察現場抽。

申請給予認可，違規操作。

查

嚴格按照工作審批程序執作業；雙崗審批制度、舉員工績效考核制度；加強力、道德教育。

嚴格按照工作審批程序執作業；雙崗審批制度、舉員工績效考核制度；加強力、道德教育。

嚴格按照工作審批程序執作業；雙崗審批制度、舉員工績效考核制度；加強力、道德教育。

嚴格按照工作審批程序執作業；雙崗審批制度、舉員工績效考核制度；加強力、道德教育。

權限 序號 權力事項 廉政風險點 風險級次 責任科室。

1

般

權

限

2

1

放

2

權

限

3

權限 序號。

4

5

6

7

政府采購。

工程驗收。

臨時占用城市道路審批。

挖掘城市道路審批。

修剪、砍伐城市樹木審批。

權力事項。

城市公用排水設施接駁工程備案。

婚姻登記。

計劃生育。

辦理入戶。

1、應進行政府采購而不實施。

2、不按程序進行采購。

加強對。

的學習。

3、采購文件的編制違反公平競爭原則。

紅

各業務部門。

成立內。

4、隨意立項，將同類項目故意拆分成。

項必要。

若干小項以逃避公開招標。

行控制。

標，避。

1、工程質量不達標卻通過驗收。

制定了。

2、驗收過程無第三方參與。

紅

各業務部門。

程項目。

驗收實。

3、對隱蔽工程不進行驗收。

標準。

制定《。

不按規定審批臨時占用城市道路申請。

紅

市政設施辦。

批辦事。

法規實。

制定《。

不按規定審批挖掘城市道路申請。

紅

市政設施辦。

事指南。

實施。

制定《。

不按規定審批挖掘城市道路申請。

紅

園林環衛辦。

審批辦。

律法規。

風險級次。

責任科室。

不按規定備案城市公用排水設施接駁。

制定《。

紅

基礎設施辦。

備案辦。

工程。

律法規。

不按規定進行婚姻登記。

紅

婚姻登記處。

嚴格按。

未經查驗出具計劃生育證明，不按規。

制定了。

定辦理《計劃生育服務證》和《獨生。

紅

民政事務辦。

南，嚴。

子女父母光榮證》。

不按規定辦理相關入戶申請。

橙

民政事務辦。

制定了。

嚴格按。

購買社會保險。

建筑物名稱命。

9

名（更名）。

餐飲服務許可。

10。

證

不按規定受理購買社會養老、醫療保險的申請。

不按規定受理建筑物名稱命名（更名）申請。

1、餐飲服務建設項目食品安全設計審查。

2、餐飲服務建設項目竣工驗收。

3、餐飲服務許可核準。

制定了。

橙 民政事務辦。

有關法。

制定了。

橙 民政事務辦。

有關法。

紅

食品藥品監 嚴格按。

紅 督站 督，確。

紅

權限 序號 權力事項 廉政風險點 風險級次 責任科室 廉。

100萬元以下。

1、

工程招標。

一

般

權

限

2、 政府采購。

1、報名。采購中心、銀行、財務科。

黃色。

投資項目交。

調查對象。

均能調取保證金入賬資料。

易中心。

廉政建設。

2、開標現場，蓄意圍標的企業見前。

現有定標。

來投標的人少，就會：1、恐嚇、利。

標資質門。

誘其他投標單位不要交標書；2、如。

橙色。

各相關方。

必要時動。

果有其他1、2個單位交了標書，他。

的企業過。

們就會不交標書，任其流標。

時，要想。

3、流標后的處理。按規定需要重新。

公告，但由于園區工程普遍都屬于工。

投資項目交。

制訂科學。

期緊的項目，因此相關工程建設部門。

橙色。

易中心、工。

方式以吸。

均要求以延長公告時間的方式規避。

程建設部門。

投標。

重新公告。

1、確定采購方式。對于特殊貨物或。

服務，采購人往往有采購偏向性，如。

果只能公開招標，那就需要設立一定。

熟悉有關。

的門檻和有針對性的技術參數；如果。

橙色。

財政分局、

《采購目。

能不采取公開招標方式，就要確定一。

采購中心。

法律法規。

種合適的采購方式。

這都有可能達不。

廉潔教育。

到采購目的，甚至引起拆標、流標、

投訴，抵觸相關采購規定。

權限 序號 權力事項。

廉政風險點及防控措施方案（優秀15篇）篇八

廉政風險點及防控措施方案（優秀15篇）篇九

(一)廉政風險點(責任人:黨組書記、各黨組成員)。

2、對大額資金的使用不公開透明(一級預警);。

3、違反組織任用程序,將不符合條件的干部列入擬任人選范圍(一級預警);。

4、未按規定任用、調整、交流干部(一級預警);。

5、泄露討論干部任免的情況(一級預警);。

9、對上級方針政策、黨紀法規等重要性文件規定,不及時傳達,以致出現違規行為發生(三級預警).

2、定期公布資金使用情況;。

3、推薦干部要召開會議,公布任職條件;。

4、按照規定培養選拔任用干部,堅持德才兼備、任人唯賢、群眾公認、注重實績的原則;。

5、嚴格保密制度,對未經發布的研究事項,不得擅自泄露;。

7、堅持“德才兼備、以德為先”的干部任用標準,客觀公正評價干警業績;。

8、對舉報案件或上級轉辦案件,要依法依紀及時處理,及時回復;。

9、對上級方針政策、黨紀法規等重要性文件規定,要及時傳達,認真落實.

(一)廉政風險點(責任人:分管領導、立案庭負責人)。

1、立案審查環節:。

(5)、責任心不強,工作馬虎,損毀、丟失訴訟材料,損害當事人權益(一級預警);。

(6)、群眾意識不強,造成對弱勢群體案件不按綠色通道規定處理,或在辦理訴訟費減、免、緩過程中,因親友關系或同事說情等原因而徇私舞弊(二級預警).

2、收退費環節:。

(3)、違反規定使用訴訟費、罰沒款、案件暫存款、贓款贓物及其孳息,違反程序規定為當事人、律師或相關人員辦理退費手續,收取、退還相關費用不向當事人出具憑證,損害當事人權益,導致違紀、違法甚至犯罪(一級預警).

3、財產保全環節:。

4、信訪接待環節:。

(1)、接待信訪時,未按規定登記臺帳,損害當事人權益(三級預警);。

(3)、接待人員接到群眾舉報、投訴后,違反規定向責任人通風報信,或將信息透露給相關第三人,損害當事人權益(二級預警).

5、對外委托評估、拍賣、鑒定環節:。

(4)、鑒定管理人員違法向當事人代收代付鑒定評估費用(一級預警);。

(5)、鑒定管理人員漏送或丟失鑒定評估材料,損害當事人權益(二級預警);。

(8)、違反規定向案件當事人透露拍賣保留價,損害當事人權益(二級預警);。

(9)、與鑒定評估機構進行不正當交往,造成違法評估、鑒定,致使案件處理不公(一級預警).

6、送達環節:。

7、分案及司法統計環節:。

(1)在分案時存在說情現象(三級預警);。

(2)在進行司法統計時,不嚴格審查,統計數據與實際情況不一致(三級預警).

1、立案審查環節:。

(1)、把好立案審查關,嚴格執行《民事訴訟法》有關規定;。

(2)、對敏感、疑難、新類型案件多請示、多匯報,與業務庭多溝通、相互監督;。

(3)、嚴格按照《民事訴訟法》立案時間的規定及時立案,方便當事人;。

(4)、嚴格執行相關規定,認真遵守審判紀律和保密制度;。

(5)、加強思想教育,提高工作責任心,嚴格執行相關規定;。

(6)、組織學習相關規章制度,提高為民服務意識.

2、收退費環節:。

(1)、加強組織原則性,嚴格執行《訴訟費用交納辦法》的規定;。

(2)、加強組織紀律性,嚴格執行司法求助規定,定期檢查;。

(3)、加強思想教育,嚴格按照《訴訟費用交納管理辦法》規定執行,嚴格執行財務管理制度,及時核對帳目,定期檢查.

3、財產保全環節:。

(2)、嚴格執行相關規定,認真遵守審判紀律和保密制度.

4、信訪接待環節:。

(1)、提高工作責任心,按規定建立臺賬登記制度,定期檢查;。

(2)、加強學習,提高自律意識,嚴格按信訪條例規定辦理相關手續;。

(3)、加強思想教育,提高工作責任心,嚴格遵守保密制度.

5、對外委托評估、拍賣、鑒定環節:。

(1)、提高工作責任心,嚴格執行鑒定、評估的相關規定;。

(2)、加強監督力度,嚴格遵守鑒定、評估的相關規定,定期檢查;。

(3)、強化自律意識、保密意識,增強工作原則性,按規定辦事,按原則辦事;。

(4)、提高自身素質,嚴格按照《訴訟費用交納管理辦法》規定執行;。

(5)、加強思想教育,提高工作責任心,牢記全心全意為人民服務的宗旨;。

(6)、加強自身修養、強化自律意識,嚴格遵守審判紀律和保密制度;。

(7)、增強工作原則性,按規定辦事,按原則辦事,嚴格執行關于回避的規定;。

(8)、嚴格執行相關規定,認真遵守審判紀律和保密制度;。

(9)、嚴格執行相關規定,提高廉潔自律意識.

6、送達環節:。

加強業務學習,提高工作責任心,嚴格遵守《民事訴訟法》關于送達的規定.

7、分案及司法統計環節:。

(1)、在向各業務庭移送案件時,要準確把握各庭工作量、案件難易程度等方面的平衡;。

(2)、在上報司法統計數據時,要與案件實際情況進行核對,發現問題,要求辦案部門說明情況,及時改正.

(一)廉政風險點(責任人:分管領導、各部門負責人)。

1、訴訟保全環節:。

(2)、原則性不強,保密意識薄弱,在法院采取財產保全、證據保全措施前,向被申請方當事人通風報信,或將有關信息透露給相關第三人,損害當事人權益(二級預警).

2、證據環節:。

(3)、責任心不強,致使損毀、丟失證據材料,或以非法方式收集證據,損害當事人權益,導致違法犯罪(一級預警).

3、審理裁判環節:。

(2)、濫用自由裁量權,量刑不當(一級預警);。

(3)、贓款贓物處理過程中存在的不廉潔行為(一級預警);。

(6)、不按規定采取民事制裁措施,損害司法公信力(二級預警);。

(11)、庭審言行不當,具有明顯傾向性(二級預警);。

(13)、丟失、損毀庭審筆錄,造成檔案缺失,損害當事人利益(一級預警);。

(20)、工作責任心不強,審理案件時間過長且無正當理由,損害當事人權益(二級預警).

4、案后環節:。

(1)、群眾意識不強,怠于開展判后答疑工作,引發社會矛盾(二級預警);。

(5)、責任心不強,造成在案件質量和法律文書評查中,降低質量標準,隱瞞錯誤事實,致使審判案件質量降低,未能及時糾正錯案,或有意掩飾案件質量和法律文書中存在的問題,導致案件質量下降,影響法院形象(二級預警).

1、訴訟保全環節:。

(1)、提高工作責任心,嚴格執行《民事訴訟法》關于保全的規定;。

(2)、遵守“五個嚴禁”規定,強化保密意識,嚴格按照《民事訴訟法》關于保全的規定執行.

2、證據環節:。

(1)、加強證據規則有關規定的學習,規范庭審程序;。

(2)、提高工作責任心,堅持依法辦事,嚴格辦案程序;。

(3)、提高自身素質,嚴格執行《人民法院工作人員紀律處分條例》,規范證據材料的保管采集制度.

3、審理裁判環節:。

(2)、依照法律規定憑證據辦案,不得貪贓枉法;。

(3)、嚴格按規定處理贓款贓物;。

(4)、嚴格遵守《民事訴訟法》關于回避制度的規定;。

(5)、嚴格遵守最高院“五個嚴禁”的規定,增強自律意識和相互監督作用;。

(6)、嚴格遵守《民事訴訟法》相關規定,規范辦案程序;。

(7)、提高法官素養,依法調解,依法辦案,加強對案件監督管理;。

(8)、認真學習相關規定,增強工作原則性,依法秉公辦案;。

(9)、嚴格辦案程序,公正辦案,依法辦案,加強案件監督管理力度;。

(10)、認真執行庭審相關規定,規范庭審程序,公正辦案,依法辦案;。

(11)、規范庭審言行和庭審程序,提高法院公信力;。

(12)、提高工作責任心,規范庭審程序,嚴格執行相關法律法規;。

(13)、提高工作責任心,嚴格遵守案件材料管理制度;。

(14)、加強組織原則,嚴格法律程序,強化對合議庭評議的監督力度;。

(15)、嚴格執行合議庭相關制度,加大對合議庭的監督力度;。

(16)、加強業務學習,提高工作責任心;。

(17)、增強工作責任心,加強業務監督管理,嚴格裁判文書的核對和制作;。

(18)、認真執行“五個嚴禁”的規定,嚴格遵守審判紀律和保密制度;。

(19)、加強業務培訓,提高業務水平和政治素質;。

(20)、嚴格執行《民事訴訟法》及其他關于審限的規定.

4、案后環節:。

(1)、嚴格執行判后答疑工作的有關規定;。

(3)、嚴格履行辦案程序,提高為民服務意識,定期開展督促檢查;。

(4)、加強思想教育,提高為民服務意識;。

(5)、提高責任心,加強制度建設,堅持原則,嚴格按照《案件質量評查辦法》執行.

(一)廉政風險點(責任人:分管領導、執行局負責人)。

1、執行措施環節:。

(3)、應當對被執行人財產進行調查而未作調查,損害當事人權益(三級預警);。

(5)、應當對被執行人采取拘留、罰款等民事制裁措施的未采取,或違法采取民事制裁措施,降低了司法公信力,損害了司法嚴肅性(二級預警).

2、執行財產管理分配環節:。

(2)、執行財物管理混亂,帳目不清,引發違紀違法行為(一級預警);。

(3)、違反規定使用執行財物,產生貪污等違法犯罪行為(一級預警);。

(6)、參與執行分配方案不公,或對參與執行分配方案弄虛作假,損害當事人利益(一級預警).

3、執行異議環節:。

(2)、應舉行執行聽證程序未舉行,損害當事人合法權益(三級預警);。

(4)、業務不熟悉,因錯誤認定事實、采納證據或理解法律作出錯誤執行異議裁定,損害當事人權益(一級預警).

4、其他執行工作環節:。

(2)、未按規定給予或不予司法救助,損害當事人利益,引發社會矛盾(二級預警);。

(3)、案件中止、終結執行不符合規定條件,或不按規定程序審批,損害當事人權益(二級預警).

1、執行措施環節:。

(2)、嚴格執行相關規定,實施執行公開;。

(3)、嚴格執行相關規定,實施案件追蹤監督;。

(4)、加強工作責任心,嚴格履行辦案程序;。

(5)、嚴格執行相關法律規定,依法辦案,公正辦案.

2、執行財產管理分配環節:。

(1)、嚴格執行財務管理制度,加強廉政防范意識;。

(2)、嚴格執行財務管理制度,設立執行款交接臺帳;。

(3)、加強監督管理,嚴格財務審批制度;。

(4)、加強思想教育,提高工作責任心和職業道德修養;。

(5)、加強《人民法院工作人員紀律處分條例》學習,嚴格辦案程序;。

(6)、加強《人民法院工作人員紀律處分條例》學習,強化廉潔自律意識.

3、執行異議環節:。

(1)、強化責任意識,提高業務素質及為民服務意識;。

(2)、強化監督力度,嚴格執行公開制度;。

(3)、加大對重要事項合議監督力度,避免執行不公現象;。

(4)、提高業務素質,嚴格法律程序,依法公正辦案.

4、其他執行工作環節:。

(2)、加強自身修養,強化責任意識,牢記全心全意為人民服務的宗旨,公正辦案;。

(3)、嚴格執行相關規定,依法辦案.

(一)廉政風險點(責任人:分管領導、法警大隊負責人)。

3、在看管、押解期間違反規定,允許被看管、押解人員會見家屬,造成串供、脫逃等嚴重后果(一級預警).

1、嚴格遵守司法警察值勤、安檢、保衛、押解、看管等規定,提高職責意識和防范水平;。

2、嚴格執行有關規章制度,提高工作責任心;。

3、強化制度管理,嚴格處罰措施,增強工作責任心,按規定看管、押解,造成嚴重后果的,追究刑事責任.

(一)廉政風險點(責任人:分管領導、監察室負責人)。

4、接受被監督、監察對象的請客送禮(一級預警).

1、堅持原則,增強自律意識,帶頭遵守黨的紀律和國家法律法規;。

2、堅持全面、客觀、公正地調查問題,提高責任意識;。

3、建立和完善監督機制,堅持原則,做遵守黨的紀律和國家法律法規的表率.

4、提高自身素質,嚴格制度落實.

(一)廉政風險點(責任人:分管領導、政工科負責人)。

1、原則性不強,在干部任用考察工作中隱瞞、回避有關事實(一級預警);。

3、違反組織人事紀律,招聘過程中,違反規定增設或放寬招聘條件(二級預警);。

2、加強組織原則,嚴格執行保密制度,對未經發布的研究事項,不得擅自泄露;。

4、加強人事干部職業道德培訓,提高責任意識,根據有關文件規定嚴格準確上報;。

5、加強組織原則性,堅持民主推薦、民主測評,將立功評先條件進行公示,接受群眾監督.

(一)廉政風險點(責任人:分管領導、辦公室負責人)。

5、違犯原則將私人消費在公費中報銷,造成違紀行為(二級預警);。

9、違反車輛管理規定使用警車,產生違紀違法事件(一級預警);。

10、不當使用警燈、警報器,開霸王車、特權車,影響社會風氣(二級預警);。

12、責任心不強,工作不認真,在網絡管理方面由于計算機病毒侵襲,造成審判管理網絡混亂,影響審判信息的按時錄入和點擊確認(一級預警).

1、文秘、機要工作由專人負責,提高工作責任心;。

2、公章專人負責管理,嚴格執行公章管理制度;。

3、嚴格遵守資產購置和驗收等相關規定,認真履行政府采購程序,加強票據審核;。

4、加強廉政警示教育,規范公務活動制度,嚴格執行財務管理制度;。

5、嚴格報銷審核,認真執行財務管理制度;。

6、認真執行廉政法規,重制度,強監管,嚴格遵照有關規章制度執行;。

7、嚴格資金使用審批制度,認真執行財務管理制度;。

8、嚴格遵守財經管理制度,加強業務學習與管理,定期監督檢查;。

9、加強警車管理,嚴格遵守警車使用的相關規定;。

10、加強思想教育,嚴格按照警車、警燈、警報器等使用規定執行;。

11、提高自律意識,按原則辦事,嚴格遵守案卷出借手續及程序;。

12、制定網絡管理規范制度,定期進行網絡檢查.

(一)廉政風險點(責任人:分管領導、研究室負責人)。

政治覺悟不高,在宣傳報道中把關不嚴、缺乏政治敏感性,造成宣傳報道失真等嚴重問題,影響法院形象,引發社會矛盾(一級預警).

把好新聞報道審批關,加大對新聞工作人員的教育培訓,建立信息宣傳審核簽發制度.

廉政風險點及防控措施方案（優秀15篇）篇十

下面是小編為大家整理的,供大家參考。

崗位。

崗位現職人。

崗位職責。

局黨組書記、局長。

xxx。

主持區xx局全面工作，主管黨組、人事、財務工作。

1.對重大事項不實行民主討論，不按議事規則辦事。或者在黨委會上搞“一言堂”，造成決策獨斷專行。（高）。

2.對重大事項不實一言堂”，造成決策獨斷專行。（高）。

3.未能堅持按照《。

部任用管。

能影響公。

落實集體領導和分工負責制，堅持“三重一大”事項集體研究決定，嚴格執行民主集中制和一把手末位表態制度。

2.認真落實集體領導和分工負責制，堅持“三重一大”事項集體研究決定，嚴格執行民主集中制和一把手末位表態制度。

3.嚴格執行《黨政領導干部選拔任用工作條例》，堅持德才兼備任用干部。

4.嚴格執行“一把手”不直接分管人事、財務、基建和物質采購制度。

5.積極推進黨務政務公開，嚴格執行《黨政領導選拔任用工作條例》，督促相關股室對重要事項如人、財、物、資金等情況定期報告或公示，增加工作的透明度，接受內外監督。

委黨組成員、副局長。

xxx。

負責文電、會務、機要、人事、安全保密、檔案管理、精神文明建設、普法教育、公共節能減排、財務審計、黨建（黨風廉政建設）、信息化建設、網絡安全、新聞宣傳、科技教育、文明城創建、駐村工作隊員管理、人大議案和政協提案協調辦理、局機關精準扶貧、計劃生育目標管理責任制考核督查、本機關及下屬單位績效考評、領導干部任期目標責任制考核、計劃生育優質服務等工作。分管辦公室、財務審計股、宣教股、考核督查股、基層醫療衛生機構財務集中核算中心。

1.履行黨風廉政建設責任制和“一崗雙責”不到位，在分管工作中失職失察，導致出現重大失誤，分管部門出現重大違法違紀行為。（高）。

2.未認真履行黨風廉政建設責任。

相對人的。

可能出現。

他親屬經。

和監管，

分管科室。

水平和駕馭分管工作的能力；加強廉政教育，提高廉潔從政意識，筑牢拒腐防變防線，從根本上防止腐敗現象的發生。

2.認真落實黨風廉政建設責任制，認真履行“一崗雙責”，加強干部的教育管理，執行重大事項報告制度。

3.嚴格執行《中國******廉潔自律準則》，廉潔自律，按章辦事。

4.加強財務的管理，定期對所轄單位財務情況進行審計，防止發生違反財經紀律的問題。

5.加強廉政教育學習，增強廉潔從政意識，不斷提高拒腐防變能力。

6.認真落實黨風廉政建設責任制，認真履行“主體責任”，加強干部的教育管理，執行重大事項報告制度。

7.堅持民主集中制原則，加強分管科室的日常管理，對職責范圍內分管的工作進行定期和不定期的督查。

委黨組成員、副局長。

xxx。

負責婦幼健康、計生藥具管理、出生醫學證明管理、計劃生育家庭發展和獎勵扶助等方面工作；負責衛生系統婦委會日常工作。分管婦幼健康股、家庭發展股和婦委會。

1.履行黨風廉政建設責任制和“一崗雙責”不到位，在分管工作中失職失察，導致出現重大失誤，分管部門出現重大違法違紀行為。（高）。

2.管理、監督不力造成分管股室人員違法、違紀行為產生風險；（中）。

3.接受基層單位和行政相對人的禮金、有價證。

管工作的能力；加強廉政教育，提高廉潔從政意識，筑牢拒腐防變防線，從根本上防止腐敗現象的發生。

2.堅持民主集中制原則，加強分管股室的日常管理，對職責范圍內分管的工作進行定期和不定期的督查。

3.嚴格執行《中國******廉潔自律準則》，廉潔自律，按章辦事。

局黨組成員、區紀委派駐紀檢組長。

xxx。

主持派駐紀檢組工作。

1.履行黨風廉政建設監督責任和“一崗雙責”不到位，在分管工作中失職失察，導致出現重大失誤，分管部門出現重大違法違紀行為。（高）。

2.在案件查處工作中，接受當事人宴請或收受當事人好處，

氣。（高。

權收受好。

力；督促駐在部門嚴格落實省、市委關于黨風廉政建設責任制的要求，加強系統干部職工廉政教育，提高廉潔從政意識，筑牢拒腐防變防線，從根本上防止腐敗現象的發生。

2.加強自律，率先垂范，信訪核查、違紀違規案件的處理等工作嚴格按程序和原則辦事，線索處置嚴格執行集體排查和研判制度。

3.嚴格執行《中國******紀律處分條例》、《中國******廉潔自律準則》等規定，堅持原則，按章辦事，嚴明紀律，秉公執紀，不徇私舞弊，假公濟私。

4.正確對待和使用監督檢查權，在履行干部評先創優、提拔使用等方面的監督權時，堅持實事求是，客觀公正。

局黨組成員、副局長。

xxx。

1.履行黨風廉政建設責任制和“一崗雙責”不到位，在分管工作中失職失察，導致出現重大失誤，分管部門出現重大違法違紀行為。（高）。

2.管理、監督不力造成分管股室人員違法、違紀行為產生風險；（中）。

3.嚴格執行《中國******廉潔自律準則》，廉潔自律，按章辦事。

主任科員。

xxx。

負責衛生計生監督執法、衛生計生行政審批、衛生計生法制、信訪、綜治維穩和環境保護等方面工作。分管法制監督股、行政審批股。

1.履行黨風廉政建設責任制和“一崗雙責”不到位，在分管工作中失職失察，導致出現重大失誤，分管部門出現重大違法違紀行為。（高）。

2.管理、監督不力造成分管股室人員違法、違紀行為產生風險；（中）。

3.違規說情。

請招待。（。

從政意識，筑牢拒腐防變防線，從根本上防止腐敗現象的發生。

2.堅持民主集中制原則，加強分管股室的日常管理，對職責范圍內分管的工作進行定期和不定期的督查。

4.嚴格執行《中國******廉潔自律準則》，廉潔自律，按章辦事。

主任科員。

xxx。

負責工會方面工作；分管局機關工會。

1.履行黨風廉政建設責任制和“一崗雙責”不到位，在分管工作中失職失察，導致出現重大失誤，分管部門出現重大違法違紀行為。（高）。

2.管理、監督不力造成分管股室人員違法、違紀行為產生風險；（中）。

3.接受基層單位和行政相。

加強學習，提高自身水平和駕馭分管工作的能力；加強廉政教育，提高廉潔從政意識，筑牢拒腐防變防線，從根本上防止腐敗現象的發生。

2.堅持民主集中制原則，加強分管股室的日常管理，對職責范圍內分管的工作進行定期和不定期的督查。

3.嚴格執行《中國******廉潔自律準則》，廉潔自律，按章辦事。

副主任科員，區計劃生育協會專職副會長。

xxx。

負責區計劃生育協會日常工作，指導鎮（街道）計劃生育協會工作。負責計劃生育信息統計、人口服務、流動人口服務等方面工作。分管區計劃生育協會辦公室、人口服務股。

1.履行黨風廉政建設責任制和“一崗雙責”不到位，在分管工作中失職失察，導致出現重大失誤，分管部門出現重大違法違紀行為。（高）。

2.管理、監督不力造成分管股室人員違法、違紀行為產生風險；（中）。

3.接受基層單位和行政相對人的禮金、

3.嚴格執行《中國******廉潔自律準則》，廉潔自律，按章辦事。

區防艾辦主任。

xxx。

主持區防艾辦全面工務管理、愛國衛生、衛生城創建、“美麗廣西”鄉村建設、艾滋病防治、禁毒和健康扶貧等方面工作。分管疾病預防控制股、基層衛生股、愛衛辦和健康扶貧辦。

1.履行黨風廉政建設責任制和“一崗雙責”不到位，在分管工作中失職失察，導致出現重大失誤，分管部門出現重大違法違紀行為。（高）。

2.管理、監督不力造成分管股室人員違法、違紀行為產生風險；（中）。

3.接受基層單位和行政相對人的禮金、有價證券、支。

3.嚴格執行《中國******廉潔自律準則》，廉潔自律，按章辦事。

辦公室主任。

xxx。

1.綜合協調機關和直屬單位工作，督促重大事項落實。

2.負責文電、會務、保密、機要、檔案、督查、信息、督查、年鑒編撰等機關日常工作；承擔機關行政后勤、信訪、政務公開、政務信息、電子政務、普法、安全、消防、績效管理、效能建設、建議提案議案辦理等工作。

3.組織重大問題調研、重要文稿起草等工作。

4.擬訂并指導實施衛生和計劃生育人才發展規劃和政策。

5.承擔機關和直屬單位的人事管理、機構編制和隊伍建設等工作；組織開展各類衛生和計劃生育專業技術人員資格評審工作；組織開展衛生和計劃生育管理干部崗位培訓工作。

6.組織指導衛生和計劃生育工作領域對外交流、合作、援外及其他外事工作的國際交流與合作；開展與港澳臺地區和海外僑胞的交流與合作，負責協調國際合作和援助項目的實施。

7.負責委機關離退休干部工作，指導直屬單位的離退休干部工作。

8.具體擬訂衛生和計劃生育事業中長期發展規劃，承擔統籌規劃與協調優化全市衛生和計劃生育服務資源配置工作。

10.維護黨的章程和其他黨內法規，檢查黨的路線、方針、政策和決議的執行情況，協助駐在部門黨組加強黨風廉政建設和組織協調反腐敗工作。

11.監督檢查駐在部門領導班子及其成員維護黨的政治紀律，落實黨風廉政建設責任制，推進懲防體系建設，貫徹執行民主集中制和廉政勤政等情況。

12.按照《中國******紀律檢查機關案件檢查工作條例》、《中華人民共和國行政監察法》等有關規定，初步核實和參與調查違反黨紀政紀的問題和案件，對違反黨紀的黨員提出處理建議，對違反政紀的行政監察對象做出處理或提出處理建議。

13.受理對駐在部門黨組織、黨員和行政監察對象的檢舉、控告及批評建議。按規定權限受理駐在部門行政監察對象不服處分的申訴。

14.承辦區紀委監察局交辦的其他事項。

1.制度不完善或制度不落實造成工作風險。（中）。

2.教育、管理、監督不力造成股室人。

干部管理制度實施不當造成的風險。（中）。

4.會議、接待。

機要文中）。

6

報考人員的資格條件審核不嚴，招聘程序不規范、顯失公正和公平，造成不良影響；（高）。

8.在各類人才申報推。

中）。

10.把關不嚴，導致個別人員年度考核蒙混過關；（中）。

11.工作不細致，導致報表不真實、不準確（低）。

12.黨風廉政建設監督責。

查考核、

辦人情。

采購的有關規定，認真履行職責，嚴格執行財務制度。

2.強化工作效率，提高工作質量，加強與科室站所聯系，增強服務意思。

3.抓好日常工作，按時保質完成工作任務。

4.嚴格落實保密制度。

5.嚴格執行《中國******廉潔自律準則》。

6.廉潔自律，按章辦事。

8.各類人才評選嚴格按照標準進行申報推薦、審核把關，并由委領導班子集體研究決定；

10.抓好日常工作，按時保質完成工作任務。

11.嚴格執行黨風廉政建設有關規定。

12.嚴格落實省、市委和區委關于黨風廉政建設責任制的要求，督促駐在部門加強黨風廉政建設和反腐敗工作。

13.信訪核查、違紀違規案件的處理等工作嚴格按程序和原則辦事，線索處置嚴格執行集體排查和研判制度。

14.正確對待和使用監督檢查權，在履行干部評先創優、提拔使用等方面的監督權時，堅持實事求是，客觀公正。

15.堅持原則，嚴明紀律，秉公執紀，不徇私舞弊，假公濟私。

宣教股股長。

xxx。

1.擬訂并實施衛生和計劃生育宣傳、公眾健康教育、健康促進的目標、規劃、政策和規范。

2.承擔衛生和計劃生育科學普及、新聞宣傳和信息發布，負責委機關政府信息網管理，承擔內部資料出版物編撰工作。

3.承擔新聞發布工作。

4.擬訂科技發展規劃及政策，組織實施科研項目、基地建設、新技術評估管理，負責實驗室生物安全監督；指導衛生計生技術推廣和科研成果評價工作。

5.組織實施畢業后醫學教育、繼續醫學教育，建立全科醫生、住院醫師規范化培訓和專科醫師培訓基地和制度；參與擬訂醫學教育發展規劃，參與成人醫學教育的學歷、高等醫學院校臨床教學基地和醫學院校醫學專業設置的管理和業務指導，協同指導醫學院校教育。

1.組織宣傳活動，未能量力而行，助長奢靡之風，導致奢侈浪費。（中）。

2.制發宣傳品，防范意識不強，運作過程缺乏公開透明，存在發生違法現象的風險。（中）。

3.應對重大突發事件，處置不當，容易造成惡意炒作、負面。

想基礎不）。

6.違規、違。

1.自覺加強勤政廉政教育，加強廉潔自律意識，做到警鐘長鳴。

2.堅持按章辦事，按規定程序辦事，嚴格執行廉潔自律各項規定，做到公開、透明，陽光運作。

3.按照應對突發事件預案，做好輿論引導工作，營造衛生計生健康發展氛圍。

4.加強學習，熟悉黨的路線、方針政策和各種規章制度。

5.認真學習相關衛生法律法規，熟悉相關業務知識，認真履行職責。

6.強化工作效率，提高工作質量，增強服務意識。

7.認真貫徹、落實上級工作部署和要求，按時保質完成工作任務。

財務審計股。

xxx。

1.組織擬訂衛生計生系統財務管理規章制度；

2.承擔機關并指導下屬事業單位做好決算、工資福利、資產管理、后勤服務工作；

3.負責指導和管理醫療服務、藥品價格和行政事業收費項目；

5.依據權限開展下屬事業單位內部財務審計、領導干部經濟責任審計。

1.管理、監督不力造成股室人員違法、違紀行為產生風險；（高）。

2.不嚴格執行財經紀律，造成經費開支不規范；（中）。

3.不認真預算、不嚴格審核造成錯誤；（中）。

4.票據管理不規范、票據丟失、帳目不清楚造成的風險；（中）。

5.財務報表不規范、不準確、不及時造成的風險。

紀違法行為的產生。

2.嚴格執行財經紀律，規范經費開支，自覺遵守各種規章制度。

3.認真做好預算、嚴格審核。

4.規范票據管理，細致工作，規范操作。

5.規范財務報表，做到準確、及時。

醫政管理股。

xxx。

1.擬訂并組織實施醫療機構、醫療技術應用、醫療質量、醫療安全、醫療服務、采供血機構管理等有關政策。

2.監督實施醫療機構和醫療服務全行業管理，擬訂并組織實施公立醫院運行監管、績效評價和考核制度，建立醫療機構醫療質量評價和監督體系，組織實施醫療機構準入和評審評價工作，指導醫院藥事、臨床重點專科、感染控制、急救體系建設及臨床實驗室管理；組織實施醫務人員執業標準、服務規范和醫師資格考試工作。

3.根據國家藥典和藥物政策，指導監督醫療機構。

當前隱藏內容免費查看合理用藥；參與藥品、醫療器械臨床試驗管理工作；組織實施國家基本藥物制度。

4.擬訂并組織實施本區干部保健工作政策與規劃；具體負責區委干部保健委確定的保健對象醫療保健工作，來明***領導、高級外賓的醫療保障安排，重要會議與大型活動的醫療保障工作，xx系統政風行風建設；承擔區委干部保健辦、“平安醫院”創建辦日常工作。

5.研究擬訂中醫藥（含中西醫結合、民族醫藥）發展規劃、服務規范和技術標準并組織實施；負責對中醫醫療、教育與科研機構進行業務指導和質量監管工作，承擔中醫醫療機構管理工作，實施中醫藥人員執業標準和考核制度。

6.規劃指導中醫藥人才培養，組織開展中醫藥師承教育、繼續教育和培訓，推進中醫藥的繼承與創新；開展中醫藥科研，促進中醫藥科技成果的轉化、應用和推廣，推進中醫藥學術交流和技術合作；開展中醫藥文化的繼承、傳播和發展，推動中醫藥防病治病知識普及。

1.因私利越權執法、濫用職權。（中）。

2.因收受利益，利用職務之便對不符合條件的行政許可申請違規審核、審批。（高）。

3.因私利違規干預正常登記審批工作。（中）。

4.因私利越權執法、濫用職權，違規干預正。

面子關造。

標準把握。

7..

程序、依據和辦事結果，接受社會監督。

2.嚴格執行醫療機構準入，建立健全并嚴格執行審批。

格執行黨風廉政建設有關規定，嚴禁違規干預正常登記審批工作。

4.加強學習，熟悉黨的路線、方針政策和各種規章制度。

5.認真學習相關衛生法律法規，熟悉相關業務知識，認真履行職責。

6.強化工作效率，提高工作質量，增強服務意識。

7.認真貫徹、落實上級工作部署和要求，按時保質完成工作任務。

基層衛生股。

xxx。

訂并組織實施農村基本衛生和社區衛生政策、規劃、規范，指導基層衛生服務體系建設；組織實施鄉村醫生隊伍建設相關政策，完善鄉村醫生管理制度，指導監督落實基層衛生政策；組織并監督落實基層醫療衛生機構綜合改革各項政策措施；推進基層醫療衛生機構轉變服務模式，提高服務能力；承擔綜合管理農村基本衛生保健、城市社區衛生工作和基本公共衛生服務項目，組織并監督實施基本公共衛生服務項目；負責具體完善合理分級診療模式。

1.因私利越權執法、濫用職權，違規干預正常工作。（低）。

2.思想基礎不牢固，工作作風不嚴謹，不能較好處理人情、面子關造成風險。（低）。

3.政策水平欠缺，標準把握不恰當，工作程序不明，導致違規、違法情況。（低）。

4.未及時貫徹、落實。

政策和各種規章制度。

2.認真學習相關衛生法律法規，熟悉相關業務知識，認真履行職責。

3.強化工作效率，提高工作質量，增強服務意識。

4.認真貫徹、落實上級工作部署和要求，按時保質完成工作任務。

婦幼健康股。

xxx。

組織實施婦幼衛生和計劃生育技術服務政策、規劃、技術標準和規范；指導推進婦幼衛生和計劃生育技術服務體系建設；指導管理婦幼衛生、出生缺陷綜合防治、人類輔助生殖技術和計劃生育技術服務工作；負責計劃生育手術并發癥、病殘兒醫學鑒定的組織實施、管理和監督工作。

1.制度不完善或落實不到位造成工作風險。（中）。

2.管理不嚴、監督不力導致的濫用職權、工作規范程序把握不當等違法、違紀行為產生風險。（中）。

3.政策學習不深入、工作責任心不強導致貫徹上級工作部署不及時、不到位的風險。（中）。

4.因工作。

種規章制度，認真履行職責。

2.加強內部和外部監督，落實崗位責任，加大監督考核和獎懲力度。

及時發現問題提高機關效能。

4.完善管理制度。

xx。

1.負責辦理、審核有關計劃生育的證明和手續；承擔機關有關規范性文件的合法性審核、有關行政復議和行政應訴及計劃生育綜合監督管理等工作。

安全企業標準備案工作，開展食品安全國家標準跟蹤評價、風險監測及評估。

1.在貫徹落實上級衛生和計劃生育工作重大政策和標準時，理解和執行方面出現偏差。（中）。

2.在辦理、審核有關計劃生育的證明和手續時，不夠認真負責，出現把關不嚴的情形。（中）。

3.沒有依法依規審核規范性文件的合法性，對有關行政復議和行政應訴處置不當。（中）。

4.計劃生育綜合監督管理不力。

6.沒有嚴格執行行政處罰自由裁量權標準或擅自改變行政處罰種類、幅度，存在重責輕罰現象；（中）。

1.認真學習上級衛生和計劃生育工作重大政策和標準，潛心鉆研有關法律法規和規范。

2.工作認真負責，一絲不茍，確保不因自身工作失誤造成不良后果。

3.依法依規審核規范性文件的合法性，認真做好行政復議和行政應訴工作。

4.加強計劃生育綜合監督管理。

5.對監督檢查中發現的問題，不疏忽或故意隱瞞，確保行政處罰到位。

6.嚴格執行行政處罰自由裁量權標準，避免重責輕罰現象的發生。

行政審批股。

xxx。

負責行政審批事項的審批、審核、核準、備案、轉報及相關政策咨詢工作；負責駐行政服務中心窗口管理和建設工作；擬訂行政審批管理工作制度；指導、監督相關事項的審批、審核和核準工作。

1.在辦理、審核有關計劃生育的證明和手續時，不夠認真負責，出現把關不嚴的情形。（中）。

2.沒有依法依規審核規范性文件的合法性，對有關行政復議和行政應訴處置不當。（中）。

1.認真學習上級衛生和計劃生育工作重大政策和標準，潛心鉆研有關法律法規和規范。

2.工作認真負責，一絲不茍，確保不因自身工作失誤造成不良后果。

3.依法依規審核規范性文件的合法性，認真做好行政復議和行政應訴工作。

家庭發展股。

xxx。

組織起草衛生和計劃生育規范性文件，貫徹落實上級衛生和計劃生育工作重大政策和標準；擬訂并監督落實計劃生育獎勵扶助政策，研究提出促進計劃生育家庭發展的政策建議，推動完善計劃生育利益導向機制及特殊困難家庭扶助制度，促進計劃生育政策與相關經濟社會發展政策的銜接配合。

在制訂家庭發展項目時，不能做到計劃生育政策與相關經濟社會發展政策的銜接配合。（中）。

加強家庭發展項目調查研究，做好前期論證工作，并提前做好項目可行性研究，研究制定切實可行方案。

疾控預防控制股。

xxx。

1.擬訂并組織實施全區疾病防控規劃、免疫規劃、公共衛生問題的干預措施，完善疾病預防控制體系，防止和控制疾病發生及疫情蔓延工作。

2.擬訂并組織實施健康教育政策、規劃、規范；負責控制吸煙和衛生科學宣傳普及工作。

對疾病預防控制工作未積極、準確參謀，致疾病防控決策失誤，引起傳染病暴發流行等。（中）。

1.熟悉各種規章制度，認真履行職責。

2.注重政策文件學習，提高。

3.完善管理制度。加強政策培訓，嚴格管理流程，強化監督檢查。

醫改辦、應急辦。

xxx。

1.研究起草深化醫藥衛生體制改革重要政策、措施、建議及實施方案；貫徹落實有關法律、法規、規章和政策措施、規劃標準，參與擬訂所監管的公立醫院發展規劃并組織實施；承擔區深化醫藥衛生體制改革領導小組的日常工作。

2.推進公立醫院管理體制和運行新機制改革，強化公立醫院的公益性質；按規定具體負責醫院國有資產監管；建立公立醫院績效考核評價體系并組織實施。

3.擬訂衛生應急和緊急醫學救援政策、制度、規劃、預案和規范措施。

4.指導全區衛生應急體系和能力建設，協調指導、組織開展突發公共衛生事件的預防準備、監測預警、處置救援、總結評估等工作，協調指導、組織實施其他突發事件的緊急醫學救援工作。

5.承擔按規定發布突發公共衛生事件及應急處置信息的具體工作；承擔突發公共衛生事件應急指揮有關工作。

1.由于規章制度不健全、監督制約機制不完善，可能導致權力失控的風險；（中）。

2.公立醫院績效考核過程中，接受吃請、收受土特產，導致考核不嚴、打人情分；（中）。

3.未認真組織開展對突發公共衛生事件的預防準備、監測預警、處置救援、分析評估。（中）。

4.對突發公共衛生事件處置工作不及時。（中）。

5.相關信息報告不及時。（中）。

1.加強政治理論學習和廉政教育，提高服務意識和自我防范意識；

報告及時。將事件第一時間報送領導及相關部門處理。

人口服務股。

xxx。

1.指導和督促基層貫徹落實計劃生育政策，加強計劃生育基礎管理和服務工作，推進基層計劃生育工作網絡建設，承擔計劃生育的相關統計工作。

2.擬訂并組織落實流動人口計劃生育服務管理工作規劃、政策，推動流動人口計劃生育公共服務均等化；加強流動人口動態監測；檢查指導各地建立流動人口衛生、計劃生育信息網絡和公共服務工作機制。

3.依法公布母嬰保健、計劃生育技術服務信息，規范計劃生育藥具管理工作。

3.承擔衛生計生信息化建設和統計工作，參與市人口基礎信息庫建設工作。

1.政策水平欠缺，標準把握不恰當，導致計生“一票否決”出現違規、違法情況。（中）。

2..未及時貫徹、落實上級工作部。

產生風險；（高）。

1.加強學習，嚴格按規范操作，把好計生“一票否決”關。

2.認真貫徹、落實上級工作部署和要求，按時保質完成工作任務。

3.加強管理，強化監督力度，避免違紀違法行為的產生。

愛國衛生運動委員會辦公室。

xxx。

1.貫徹國家、自治區、市愛國衛生工作的方針、政策和法規，研究擬訂全區愛國衛生事業發展規劃和目標。

2.組織、協調開展國家衛生城、自治區和市級衛生城鎮、衛生村及衛生單位創建等活動；承擔區愛國衛生運動委員會的日常工作。

3.組織實施城鄉病媒生物防治；組織實施農村改水改廁規劃；指導鎮（街道）和區有關部門及團體的愛國衛生工作，檢查全區愛國衛生工作開展情況，進行衛生效果評價。

1.未及時貫徹、落實上級工作部署和要求造成風險。（中）。

2.未能公平、公正開展衛生城鎮、衛生村及衛生單位等監督檢查。

堅持標準，公平公開，事前多督導，評時嚴要求，開展衛生城鎮、衛生村及衛生單位等監督檢查。

3.嚴格執行《中國******廉潔自律準則》，廉潔自律，按章辦事。

考核督查股。

xxx。

組織實施計劃生育目標管理責任制考核，指導各鎮（街道）實施計劃生育一票否決制；承擔區人口和計劃生育工作領導小組辦公室的日常工作。

工作作風不嚴謹，造成計生考核評比不公正、不公平。（中）。

計生考核評比嚴格按標準進行，并由局領導班子集體研究決定。

項目辦。

xxx。

指導監督藥品、大型醫用設備、高。

價值醫用耗材的采購與管理；承擔區藥品集中采購辦日常工作。

對藥品、大型醫用設備、高價值醫用耗材的采購與管理指導監督不力。（中）。

加強對各級公立醫療機構的藥品、大型醫用設備、高價值醫用耗材的采購的指導，降低醫療成本，提高運行效率。

廉政風險點及防控措施方案（優秀15篇）篇十一

廉政風險點及防控措施方案（優秀15篇）篇十二

廉政風險點及防控措施方案（優秀15篇）篇十三

廉政風險點及防控措施方案（優秀15篇）篇十四

各科室、各職能部門：

為認真貫徹落實上級有關工作精神，根據金東區衛生局《關于印發金東區衛生系統開展“查風險、建防控、促勤廉”廉政風險防控機制建設活動方案的通知》要求，結合醫院實際，現就我院開展以“查風險、建防控、促勤廉”為活動載體的廉政風險防控機制建設活動制定如下。

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，堅持突出重點、有序推進、全面覆蓋、注重實效的原則，圍繞權力運行和監督制約，以全面開展廉政風險排查為基礎，以加強制度建設為重點，以規范權力運行為核心，通過查找廉政風險點、建立風險防控機制，最大限度地降低廉政風險，加快懲防體系建設和黨風廉政建設。

結合“三好一滿意”和醫藥回扣專項治理年活動，全面排查崗位職責、業務流程、制度機制和外部環境等方面可能引發廉政風險的問題；通過評估風險等級、梳理權力清單、規范權力運行、加強風險預警、強化考核追究等手段，實現風險防控全方位、長效機制全到位。

“查風險、建防控、促勤廉”廉政風險防控機制建設活動從20xx年11月起在全區衛生系統開展，到12月底基本完成，并轉入鞏固提高、長效運行階段。具體分三個步驟：

（一）動員部署階段（20xx年11月上旬）。

作開展。

2、完善制度建設。建立和完善民主議事機制，重大事項集體研究表決機制等相關機制和管理制度，積極從源頭上預防違法違紀問題的發生。一方面，要對每個崗位的業務工作制訂相關工作規范，明確工作流程，確保權力正確運行；另一方面，要建立相應的監督機制，加強日常檢查督促，嚴格獎懲考核，確保各項管理制度落到實處。

3.加強學習宣傳。結合工作實際，對廉政風險防控機制進行科學謀劃，組織學習廉政準則等相關文件，搞好思想動員，明確任務要求，營造良好氛圍。

（二）廉政風險查找階段（20xx年11月中旬至12月中旬）。

1、明確查找重點。要圍繞崗位職責特點和權力運行過程、日常管理和檢查考核中發現的問題，全面排查廉政風險。廉政風險重點查找對象包括：班子成員、各科室負責人、財務負責人、藥品器械采購負責人等。

2、細化查找內容。廉政風險查找要抓住個人、科室、單位三個層面。個人崗位廉政風險層面要對照個人崗位職權，在履行崗位職責、執行制度、行使行政自由裁量權和內部管理權等方面存在的廉政風險；結合以往履職及制度執行的實際情況。科室廉政風險層面要根據科室的工作職責，圍繞科室管理，認真查找科室工作的廉政風險點，深入分析并查找出存在的或潛在的廉政風險內容和表現形式。單位廉政風險層面要查找在重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等方面容易產生腐敗行為的廉政風險。

3、評定風險等級。查找出的廉政風險要按照發生的幾率大小或可能造成的危害程度進行辨識、歸類和等級評定。廉政風險一般分為三個等級。一級風險為發生幾率高或者一旦發生可能造成嚴重損失后果，有可能觸犯國家法律，構成犯罪的風險；二級風險為發生幾率較高，或者一旦發生可能造成較大后果，有可能違反相關法規，受到黨紀政紀處分的`風險；三級風險為發生幾率較小，或者一旦發生可能造成不良社會影響的風險。

（三）整改提高階段（12月中旬至12月底）。

各醫療衛生單位要通過經常性自查和群眾評議等方式，查找存在的問題，及時進行整改，不斷完善廉政風險防控機制建設，提高防范效果。開展廉政風險防控機制建設考評情況列入年度黨風廉政建設責任制考核內容。各醫療衛生單位要對開展廉政風險防控機制建設活動情況進行認真總結，并于12月15日前將情況總結以紙質和電子格式兩種方式報廉政風險防控機制建設領導小組辦公室。

（一）加強組織領導。按照黨風廉政建設責任制的要求，形成領導帶頭、全員參與、制度保證的工作機制，主要領導要帶頭查找廉政風險，帶頭制定和落實防控措施，做到真抓實干、開拓創新，確保風險防控的每一個環節、每一個步驟、每一項措施得到扎實推進、全面落實。

（二）注重信息報送。及時了解和掌握工作進展情況，及時報送相關材料。《推進廉政風險防控機制建設工作報表》每月13日和28日各報送一次，《個人崗位廉政風險防控登記表》每月28日報送一次，《單位（科室）廉政風險防控登記表》每月28日報送一次。

同時，每個階段工作完成后，要及時總結，將情況報送區衛生局廉政風險防控機制建設領導小組辦公室。

廉政風險點及防控措施方案（優秀15篇）篇十五