自查報告可以幫助我們及時了解自己的工作情況，找出存在的問題并采取相應措施加以改進。在以下自查報告范文中，我們可以看到不同人在工作或?qū)W習中的自我反思和總結。
案件自查報告（專業(yè)16篇）篇一
***人民政府：
按照《***人民政府辦公室關于開展行政處罰案卷評查工作的通知》的要求，我局對2011年1月1日至2011年12月31日期間實施并已辦結的稅務行政處罰案卷進行了自查，現(xiàn)將有關情況報告如下：
一、基本情況。
我局對此次評查活動高度重視，按照案卷評查要求及標準，及時組織安排自查自評及重點檢查。經(jīng)查，2011年1月1日至2011年12月31日，我局共實施并已辦結稅務行政處罰16件（見附件），未發(fā)現(xiàn)存在違反處罰程序、文書使用不當、處罰適用法律不當?shù)葐栴}，案卷整體質(zhì)量較高。
二、主要做法。
務總局制定的《稅務案件調(diào)查取證與處罰決定分開制度實施辦法》和《稅務行政處罰聽證程序?qū)嵤┺k法》等法律法規(guī)和規(guī)章。同年，我局積極開展各崗位人員在職練兵、能手競賽活動，較好地提升了執(zhí)法業(yè)務水平，增強了責任意識。
（二）堅持人機結合，強化執(zhí)法監(jiān)督。2011年以來，我局依托稅收綜合征管軟件數(shù)據(jù)集中的優(yōu)勢，在全系統(tǒng)范圍內(nèi)推行稅收執(zhí)法管理信息系統(tǒng)，對包括稅務行政處罰、行政許可在內(nèi)的具體稅收執(zhí)法行為進行自動預警提示和自動監(jiān)控考核，實現(xiàn)了執(zhí)法監(jiān)督人機結合的管理要求，大大提高了執(zhí)法監(jiān)督的效率。同時，綜合運用日常監(jiān)督檢查、稅收執(zhí)法重點檢查、稅務執(zhí)法案卷評查等手段，健全人機結合的監(jiān)督檢查模式，加大對稅收執(zhí)法全過程的監(jiān)督檢查力度，以考核促管理，以檢查促規(guī)范。
（三）嚴格責任追究，發(fā)揮制度功效。為了對執(zhí)法過錯行為實施嚴格、公正的責任追究，切實增強廣大國稅人員的執(zhí)法責任感，保證各項責任追究制度作用的有效發(fā)揮，我局制定了《柞水縣國稅系統(tǒng)稅收執(zhí)法責任制管理辦法》，重點規(guī)定了行政處理和經(jīng)濟懲戒的責任追究形式，將稅收執(zhí)法各環(huán)節(jié)中常見、多發(fā)的違法違規(guī)行為列入追究范圍，同時明確了責任區(qū)分的標準和實施追究的程序。從近幾年的執(zhí)行情況看，我局各部門及下屬單位能夠認真貫徹落實各項要求，對查實的稅收執(zhí)法過錯行為給予相應的責任追究。
三、存在問題。
檔案整理人員在檔案歸檔后移交時個別案卷無簽字，存在責任心不強的問題。
四、今后打算。
（一）進一步增強責任程序意識。要求全市各級國稅機關提高思想認識，加強組織領導，進一步結合全員崗位練兵活動，加大業(yè)務培訓力度，督促廣大稅收執(zhí)法人員不斷增強執(zhí)法程序和責任意識，努力提高稅收執(zhí)法水平。
（二）進一步加大執(zhí)法監(jiān)督力度。認真貫徹落實各項監(jiān)督制約制度，綜合運用信息化監(jiān)督考核、日常監(jiān)督檢查及年度重點檢查等手段，重點抓好對稅務行政處罰權、稅務行政許可權實施重點環(huán)節(jié)的日常監(jiān)督檢查和專項跟蹤檢查，進一步推動稅收執(zhí)法監(jiān)督檢查的全面化、日常化。
（三）進一步嚴格過錯責任追究。嚴格按照稅收執(zhí)法責任制的要求，對各類監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，嚴格追究相關單位及人員的責任，兌現(xiàn)經(jīng)濟懲戒，落實行政處理，確保各項制度落到實處。
特此報告，請審閱。
案件自查報告（專業(yè)16篇）篇二
xx鎮(zhèn)為進一步健全和完善民主集中制，充分發(fā)揮集體領導的核心作用，保證決策的科學化、民主化和規(guī)范化，根據(jù)旗委《“三重一大”工作制度》的精神，嚴格執(zhí)行“三重一大”議事規(guī)則，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，在各項工作的推進中體現(xiàn)民主公開、以人為本、統(tǒng)籌兼顧，促進了各方面工作的協(xié)調(diào)發(fā)展。現(xiàn)就執(zhí)行“三重一大”情況進行自查，報告如下：
一是成立組織機構。組建了由鎮(zhèn)黨委書記為第一責任人、鎮(zhèn)領導班子作為成員負責組織協(xié)調(diào)、督促落實的“三重一大”事項集體決策小組。定人定責，并將機構向部門、村委進行有效延伸，擴大決策的民主性、科學性、廣泛性。二是形成決策制度。根據(jù)旗委文件精神，建立并下發(fā)了《xx鎮(zhèn)“三重一大”集體議事制度》，要求各部門結合工作實際予以重新修訂并遵照執(zhí)行。同時規(guī)定，領導班子要認真落實集體領導和個人分工負責相結合制度，凡屬重大事項決策、重要項目安排、重要人事任免、大額資金使用必須按照“集體領導、民主集中、個別醞釀、會議決定”的原則，由集體討論作出決定。如基礎設施建設、專項經(jīng)費劃撥等均經(jīng)過鎮(zhèn)黨委、政府審慎討論研究后決定。三是加強宣傳教育。通過專題會議研討、下發(fā)文件資料等方式，進行制度宣傳，使廣大干部領會制度精神、熟知制度內(nèi)容，不斷增強制度意識，牢固樹立嚴格按制度辦事的觀念，養(yǎng)成自覺執(zhí)行制度的習慣。
1、重大決策、重大項目安排集體研究、廣泛討論、民主決策。xx鎮(zhèn)采取“結構化”決策模式，條塊運作，糾正決策時容易“先入為主”的偏差。對事關全鎮(zhèn)經(jīng)濟社會發(fā)展長遠目標規(guī)劃、重大改革措施、重點建設項目等重大事項決策，首先進行認真調(diào)研，形成初步意見，再征詢各方意見，最后再提交鎮(zhèn)黨委辦公會議討論、票決。
2、重要干部任免堅持提名考核、結果公示、紀律部門監(jiān)督制度。對干部人事任免，實行票決制度，嚴格按照提出議題、準備材料、醞釀意見、充分討論、會議票決、作出決策、資料存檔7個步驟逐項進行。票決制度使決策過程更加透明，較好地發(fā)揮了集體智慧，有效地避免了決策失誤。
3、大額資金使用堅持公開透明、程序嚴格、監(jiān)督到位原則。一是建立健全《財務管理制度》、《固定資產(chǎn)管理制度》、《財產(chǎn)清查制度》、《接待用餐管理制度》等，做到“有法可依”。二是嚴格規(guī)范審批審核手續(xù)，大額資金的具體使用層層簽批，由項目的分管領導、主要領導分別審核簽批，并實行財務帳目聯(lián)簽制度，道道負責、層層把關，確保專款專用。三是建立大額資金使用監(jiān)督制度。大額資金的'使用定期向社會公開，接受人民群眾的監(jiān)督，并對大額資金的使用進行專項督查，由財政、紀檢組成聯(lián)合督查組，堅持定期督查與抽查相結合的原則，逐項對大額資金的使用進行督查。
一是建立會議列席制度。召開“三重一大”集體決策會議時，廣泛邀請黨代表、人大代表，通過會前溝通、會上舉諫、會后監(jiān)督參與其中，群策群力，集思廣益。二是健全評價制度。邀請紀委、重大決策事項涉及到的利害關系人代表組成評估人員，采取座談或研討的方式，對決策的實施結果與決策制定的目的是否符合；決策實施的成本、效益分析；決策帶來的負面因素；決策實施在群眾中的接受程度；決策實施帶來的近期效益和長遠影響進行評價，評價工作完成后形成實施情況評估報告，報鎮(zhèn)黨委政府審議。對決策實施評價報告審議后，形成對決策繼續(xù)實施、調(diào)整或廢止的最終決定。三是建立決策失誤追究制度。對未按決策程序決策的、超越法定職權實施決策的、明知決策錯誤，沒向上級反映或未及時采取措施加以糾正的、違反法律法規(guī)實施決策的、對應當決策而進行推諉拖延，不及時作出決策，造成重大損失的，輕則要求書面檢查，重則給予行政處分或停職處理。
xx鎮(zhèn)在過去的工作中，通過嚴格執(zhí)行“三重一大”制度，規(guī)范了工作程序，提升了工作水平，保證了工作效率，提高了群眾滿意度。同時，積累下的鮮活經(jīng)驗，為xx鎮(zhèn)的發(fā)展目標提供了強有力的民主決策保障與智力支持。在今后的工作中，xx鎮(zhèn)將一如既往地堅持并不斷完善“三重一大”集體事項決策制度，讓民主決策、科學發(fā)展成為xx建設的雙引擎，帶動xx鎮(zhèn)各項工作再上臺階、再攀高峰。
xx鎮(zhèn)紀律檢查委員會。
案件自查報告（專業(yè)16篇）篇三
各位領導：
大家好！
按照市紀委有關文件要求，xx市紀委監(jiān)察局于20xx年8月27日至9月27日，積極組織人員對以來的案件認真展開了案件質(zhì)量自查活動，嚴格按照“二十四字”基本要求對違紀案件，進行了逐卷審閱，拾遺補短，創(chuàng)新提高，進一步完善了案卷材料，確保了案件審理質(zhì)量。現(xiàn)將案件審理工作及這次自查情況做一簡要匯報。
一、領導重視，審理自查工作高位展開。
一直以來，xx市紀委監(jiān)察局高度重視案件審理工作，把案件審理作為案件查辦工作收尾重頭戲，并提出了“基礎建設上檔次，機構設臵講實效，工作程序抓規(guī)范，工作內(nèi)容講科學”的新要求。
一是強化領導。在接到《中共保定市紀委、保定市監(jiān)察局關于開展好案件質(zhì)量檢查工作的通知》后，又專門成立了1以分管案件審理工作的副書記任組長、主抓案件審理工作的常委任副組長、審理工作人員為具體成員的案件質(zhì)量自查小組，市委常委、紀委書記張二樂同志做出重要批示，要求審理人員按照文件要求，對照檢查內(nèi)容認真自查，發(fā)現(xiàn)問題，及時糾正，確保此項工作圓滿完成。
二是優(yōu)化配置。在人手緊張、辦案任務重的情況下，并確定了3名年輕干部從事案件審理工作，成立專門科室，切實承擔起案件審理工作的職責。目前，為審理室配備專用辦公室、專用電腦和激光打印機等辦公設備，共有專、兼治審理人員6名。通過不斷優(yōu)化審理工作軟硬件辦公環(huán)境，有利于工作、管理和服務水平的提高，有效的.促進了案件審理質(zhì)量的提高。
二、認真部署，審理自查工作有序推進。
我市對照自查要求逐一進行查擺，有針對性的進行部署，保證了審理自查工作的扎實推進。
（一）合理配置，提高審理水平。我市多年來嚴格落實查審分開的原則，審理和檢查分別由不同兩個紀委常務分管，其中審理工作由呂金山常務分管，同時主抓廉政、糾風等項工作，審理室主任由從事紀檢工作多年、具有豐富的審理經(jīng)驗的同志擔任，同時安排了兩名業(yè)務強、素質(zhì)高的副科級檢查員從事審理工作，使審理水平提高到一個新的高度。
（二）創(chuàng)新機制，提升服務高度。我們把征求意見、協(xié)2審、審理助辯等審理模式應用于審理過程中，保證了案件質(zhì)量，同時還維護了被調(diào)查人的合法權益。我們在審理實踐中還創(chuàng)新了“特聘助審員制度”、“監(jiān)督審理制度”，此舉受到省紀委書記臧勝業(yè)的批示，要求逐步在全省推廣。
（三）嚴肅執(zhí)紀，做好申訴復查。在工作中，我們始終堅持遵循事實求是的基本原則，把以事實為依據(jù)作為正確處理案件的前提和基礎來審核把握。實踐中，我們注意全面客觀地分析案情及導致錯誤的主客觀原因，不以偏概全。在辦理申訴案時，我們注重學習案件處理時期黨和國家制定的政策條規(guī)和法律法規(guī)，然后對具體案件具體分析，區(qū)別對待，把客觀公正的觀念融入到每一起申訴案件的復查工作之中，做到“復查大計、公正第一”。多年來，未出現(xiàn)一起因?qū)徖聿灰?guī)范導致申請復議案件。
（四）認真剖析，確保審理質(zhì)量。我們這次自查采取邊查閱邊解決的方式進行，共查閱了714個卷宗，基本上都達到了“二十四字”方針要求，對發(fā)現(xiàn)的個問題及時進行了糾正。如在鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委所辦案件中多數(shù)存在卷宗文書欠規(guī)范的問題，為此我們立刻制定出一個規(guī)范的模板下發(fā)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)，就在剛上交的卷中收到了很好的效果。
三、嚴格把關，審理自查工作扎實有效。
我市紀檢監(jiān)察機關在案件審理自查工作中，對照檢查內(nèi)容和要求，嚴格履行審核把關職責，自查工作取得了一定成3效。
自查活動中共查結案件643件，其中20xx年查結案件91件，20xx年查結案件96件，20xx年查結案件90件，20xx年查結案件90件，20xx年查結案件163件，20xx年至今查結案件113件。共給予607名黨員干部黨政紀處分。其中黨紀處分531人，政紀處分97人，雙重處分21人。通過自查自糾，我市查結的案件均符合“二十四字”基本要求和案卷規(guī)范化要求，案件審結率和黨政紀處分執(zhí)行率均達到了100%。自查活動使我們在審理程序上更加規(guī)范、定性量紀上更加嚴格、證據(jù)使用上更加準確，有效地提高了審理工作水平。
通過自查，也暴露出我們在審理工作中的一些不足，比如人員配備有待進一步增強，認識水平有待進一步提高，培訓工作有待進一步加強，配套措施有待進一步改進。在今后的工作中，我們會突出重點、創(chuàng)新舉措、積極進取、創(chuàng)先爭優(yōu)，不斷增強依紀依法辦案意識，加大對鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委的指導力度，充分履行案件審理職責，推進案件審理工作規(guī)范化、制度化、科學化建設，切實提高案件質(zhì)量和辦案水平。
案件自查報告（專業(yè)16篇）篇四
通過對20xx年年末和20xx年一、二季度末上報縣人民銀行（及市農(nóng)金體改辦）科目統(tǒng)計數(shù)據(jù)的自我檢查，認為上報數(shù)據(jù)真實完整。沒有發(fā)現(xiàn)下列統(tǒng)計違法行為。
1、未虛報、瞞報、偽造、篡改金融統(tǒng)計資料，更沒有違反統(tǒng)計法規(guī)和工作程序編造統(tǒng)計數(shù)據(jù)的行為。
2、統(tǒng)計數(shù)據(jù)與原始統(tǒng)計記錄，統(tǒng)計臺賬、統(tǒng)計報表以及與統(tǒng)計有關的其他資料核對基本一至，數(shù)據(jù)差異不大。
3、未利用常規(guī)的業(yè)務操作虛增，虛減原始統(tǒng)計記錄或與統(tǒng)計有關的其他原始資料行為。
4、未強迫或授意基層信用社和基層社統(tǒng)計人員在統(tǒng)計數(shù)據(jù)上弄虛作假。
二、統(tǒng)計法規(guī)和統(tǒng)計制度的貫徹情況。
1、認真貫徹《統(tǒng)計法》、《金融規(guī)定》等法律、法規(guī)。
2、貫徹執(zhí)行中國人民銀行制定的金融統(tǒng)計制度及有關管理辦法，并接受人民銀行的監(jiān)督、檢查。
3、及時收集、匯總、編制、管理本系統(tǒng)金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)和報表。
4、依法向人民銀行報送統(tǒng)計數(shù)據(jù)、報表、統(tǒng)計資料。
5、按時、按質(zhì)、按量完成人民銀行布置的各項統(tǒng)計調(diào)查工作。
三、統(tǒng)計工作管理情況。
1、統(tǒng)計崗位設置及人員配備情況。
聯(lián)社金融統(tǒng)計工作主要由計劃信貸股負責，計劃信貸股配備專職統(tǒng)計員一名，各基層信用社的統(tǒng)計工作基本上是由信用社主辦會計、內(nèi)勤主任或信貸會計兼任，未配專職統(tǒng)計人員。
2、統(tǒng)計人員的業(yè)務培訓狀況。
聯(lián)社對統(tǒng)計人員的業(yè)務培訓一般是利用舉辦會計，信貸培訓班時，對統(tǒng)計人員進行業(yè)務知識培訓，今年統(tǒng)計局要求統(tǒng)計人員必須持證上崗，聯(lián)社以縣統(tǒng)計局關于開展統(tǒng)計普法、統(tǒng)計執(zhí)法培訓工作為契機，組織全縣基層信用社統(tǒng)計人員學習了《統(tǒng)計法》、《統(tǒng)計法實施細則》、《安徽省統(tǒng)計管理監(jiān)督條例》及相關法律、法規(guī)，并進行了統(tǒng)一考試，使他們進一步增強了統(tǒng)計意識，提高了統(tǒng)計人員素質(zhì)，對統(tǒng)計工作的開展起到了積極作用。
四、存在的問題及整改措施。
（一）存在的問題：
1、未建立相應的統(tǒng)計操作規(guī)程。
2、未建立農(nóng)村信用社的金融統(tǒng)計制度，使得統(tǒng)計人員職責不明確。由于統(tǒng)計人員大都是會計兼職，在統(tǒng)計上報工作中遇到不屬于自身職責范圍內(nèi)的情況，就存在一些估報、漏報、遲報等有違統(tǒng)計法規(guī)的現(xiàn)象。
3、農(nóng)村信用社的許多統(tǒng)計數(shù)據(jù)仍處于手工操作狀態(tài)，工作效率不高。
（二）針對以上統(tǒng)計工作中存在的問題提出如下整改措施。
1、盡快建立相應的統(tǒng)計操作規(guī)程。
2、建立完善農(nóng)村信用社的統(tǒng)計制度，加強法律建設，提高認識，明確職責，依法統(tǒng)計，確保各項統(tǒng)計數(shù)據(jù)的真實、準確和完整。
3、加快農(nóng)村信用社統(tǒng)計電子步伐，使他們盡快改變手工統(tǒng)計的落后狀況，逐步提高統(tǒng)計工作效率，以適應金融統(tǒng)計發(fā)展的需要。
案件自查報告（專業(yè)16篇）篇五
年檔案行政執(zhí)法檢查的通知》要求，區(qū)紀委監(jiān)察局對自身檔案工作進行了認真全面的自查，現(xiàn)將自查情況報告如下：，責任到位。區(qū)紀委監(jiān)察局。
領導。
始終將檔案工作作為一項重要工作來抓，將此項工作列入全年工作議事日程，明確目標,統(tǒng)籌兼顧,合理安排,確保檔案管理工作有效開展。由區(qū)委常委、區(qū)紀委書記、分管辦公室工作的常委主抓檔案工作，并根據(jù)處室人員變動情況，及時調(diào)整檔案管理工作人員。目前，我單位專職檔案管理人員名，兼職檔案管理人員名，由各處室人員兼任，做到了檔案工作機構、人員、職責、制度的“四落實”。和同事表示感謝。、歸檔、立卷、統(tǒng)計、
鑒定。
查閱銷毀等各個環(huán)節(jié)都進行了明確規(guī)定。此外，我們還結合區(qū)紀委監(jiān)察局工作實際建立了《密碼工作人員保密制度》《密碼設備管理制度》等2項特色制度,形成了比較完善的檔案管理工作機制,促進了檔案管理工作的制度化規(guī)范化建設。在健全制度的同時，我們還積極組織參加市區(qū)檔案管理部門組織的各類檔案業(yè)務知識培訓，并進一步明確了機關各室在檔案管理工作中的職責和任務,形成了人人重視檔案管理工作,各室參與檔案管理工作的良好局面。的重視下，區(qū)紀委監(jiān)察局將計算機運用于檔案。
整理。
工作，為此專門配備了計算機，設立了信息系統(tǒng)的.防火墻、訪問控制密碼，并責成專人負責，做到了科學、規(guī)范操作，保證了檔案資源的高效、安全利用。
一是及時完成文件歸檔入庫和分類。
整理。
工作。對于各類檔案，我們都嚴格按照檔案工作的有關法律法規(guī)，對應歸檔的文件材料，做好收集、歸檔工作,做到所有檔案集中管理,各類檔案上架管理。
補齊。今年以來，我們又對歷年檔案進行了清查、統(tǒng)計、
整理。
鑒定。
對應歸檔而未歸檔的文件資料進行了收集、
整理。
鑒定。
補歸檔。銷毀工作的監(jiān)督、檢查、管理工作。年初與機關各室簽訂《保密承諾書》，確保做好應歸檔文件的傳閱、保存工作。此外，我們還制定實施了多項保密措施，加強對案卷資料的保管、保密力度，并主動接受主管部門的業(yè)務指導和督促檢查。
檔案是歷史的真跡，能給我們的工作。
提供。
很多經(jīng)驗、依據(jù)，尤其是案件檔案，是復議申訴案件必不可少的依據(jù)。區(qū)紀委監(jiān)察局一貫注重做好檔案資源的開發(fā)利用工作。在嚴格貫徹保密法和檔案法的基礎上嚴格執(zhí)行《借閱規(guī)則》，同時最大限度的發(fā)揮檔案信息資源的作用，為機關工作服務。
風廉政建設的特點和面臨的問題，從中找出薄弱環(huán)節(jié)，在今后的工作中予以強化。
通過自查，區(qū)紀委監(jiān)察局檔案管理工作在區(qū)檔案局的指導下，認真貫徹執(zhí)行了《檔案法》、《檔案條例》等相關法律法規(guī)，各項工作在原有基礎上又有了新的提升。但在自查過程中，我們也發(fā)現(xiàn)了一些問題，如兼職檔案員變動比較頻繁，雖然工作都進行了交接，但某些文件沒能做到及時歸檔。檔案員在業(yè)務上離上級部門的要求還有一定的距離，還需進一步的學習。在今后的工作中，我們將繼續(xù)加強對相關制度的學習貫徹，同時強化業(yè)務培訓，認真落實崗位責任制，努力使區(qū)紀委監(jiān)察局檔案管理工作更加規(guī)范化、標準化、科學化。
案件自查報告（專業(yè)16篇）篇六
一、凡到市赴省進京信訪事項、接待大廳接待的重要上訪事項，都要立案查處。接待大廳自立案件，不少于年信訪總量的.15％。
二、上級交辦案件和接待大廳自立案件要及時填好立案登記卡，并根據(jù)案件的具體情況確定自辦、聯(lián)辦或交辦。交辦案件要及時下發(fā)交辦(督辦)函，自辦聯(lián)辦案件要制訂好查辦方案，及時查辦。對重大信訪訪問題或疑難信訪案件，實行縣級領導包案處理或接待大廳聯(lián)合處理制度。
三、客觀公正辦理信訪案件。辦案過程中，要做到實事求是，秉公辦案，不徇私情。辦案人員若與信訪事項或信訪人有直接利害關系，應當主動回避。
四、按期保質(zhì)辦結信訪事項。對立案交辦的信訪事項，除法律、法規(guī)另有規(guī)定的外，承辦機關應當在收到之日起30日內(nèi)辦結，辦理結案報告經(jīng)大廳主任審核簽批后，書面上報交辦機關。情況復雜，不能按期辦結的，應及時向交辦機關說明原因和報告辦理情況，但不得超過90天。
五、自辦案件的結果經(jīng)辦公會討論后，寫出結果報告。上級交辦案件結案報告，經(jīng)接待大廳領導簽發(fā)后方可打印發(fā)出。
六、每一個信訪案件都要形成完整材料，并及時整理歸檔。
七、做好案件的保密工作。不得隨便攜帶案件材料外出，不得對無關人員泄露案情。
案件自查報告（專業(yè)16篇）篇七
認真學習農(nóng)村信用社的有關法規(guī)和各項金融方針政策。通過本次學習聯(lián)社印發(fā)《農(nóng)村信用社案件專項治理實施》、《關于加大防范操作風險工作力度的通知》(銀監(jiān)發(fā)[]17號)和《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專項治理工作》(銀監(jiān)辦發(fā)[]77號)。
精神。
等文件，使我充分了解和明確執(zhí)行規(guī)章制度、內(nèi)控制度的重要性、必要性。現(xiàn)按照要求對自身在案件專項治理方面存在問題進行自查并報告如下：
首先在。
思想。
上嚴格要求自己，不做違法亂紀之事；不參加任何xx組織，不參加賭博、xx等非法行為。認真執(zhí)行好農(nóng)村信用社各項規(guī)章制度，堅持各種安全防范措施，按時上下班，保持社容社貌的整潔、工作態(tài)度端正，以飽滿的工作熱情投入新一天的工作。
其次是在日常的工作中，和同事和睦相處，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。作為分社一名記帳員、電腦操作員，在工作中能認真履行崗位職責，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，上班時堅持“四雙”制度，堅持當時記帳、帳折見面、按日軋帳、總分核對，做到“五無”、“六相符”。辦理存取款、轉(zhuǎn)帳業(yè)務時，能按規(guī)定進行查詢操作；對領取大額現(xiàn)金時，要求出示證件，并及時登記,大額的按權限審批；在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業(yè)務能按有關規(guī)定，認真執(zhí)行；實行雙人復核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度，堅守崗位，不脫崗；實行印、證分管，管理好重要空白憑證，及時清點，認真核銷；臨時離崗時，印、證入箱，營業(yè)終了，認真核對帳務，重要空白憑證入庫保管；按照手工帳簿，認真進行登記；管理好會計憑、會計帳簿、報表，做好會計憑證、報表等裝訂保管工作，確保會計憑證的真實、完整、有效。
但是，通過本次案件專項治理自查，我也從中發(fā)現(xiàn)了自己存在不少問題：
1、有時怕麻煩，臨時離柜時電腦沒有退至初始狀態(tài)。
2、有時個人印章沒有及時保管好。
3、辦理業(yè)務時，有時較為粗心，較忙時常忘記讓客戶。
簽名。
或
簽名。
同音不同字，致使憑證要素存在不齊全或不規(guī)范等情況。但通過這次自查，我已改正這些問題。在今后的`工作中，我將繼續(xù)發(fā)揚優(yōu)點，努力改正缺點，嚴格執(zhí)行內(nèi)控制度，堅決不讓感情代替制度，杜絕各類事件發(fā)生，以小心謹慎的態(tài)度做好每天的工作，有效防范各類事故案件的發(fā)生。
案件自查報告（專業(yè)16篇）篇八
xxxx銀監(jiān)分局：
根據(jù)本次檢查要求，我行對照方案內(nèi)容，迅速對我行內(nèi)控和案防工作執(zhí)行情況進行了一次全面檢查，現(xiàn)將有關情況報告如下：
一、 內(nèi)控和案防工作組織實施情況
（一）加強領導，認真落實
為了確保內(nèi)控案防“執(zhí)行年”活動扎實有效、順利開展，xxxx市商業(yè)銀行成立了以董事長為組長，行長、監(jiān)事長為副組長，班子其他成員及各部室負責人為成員的案件防控領導小組。及時召開全員動員大會，傳達省銀監(jiān)局內(nèi)控和案防“執(zhí)行年”活動有關文件精神和具體工作要求。并根據(jù)文件精神和有關要求，制訂了2015年內(nèi)控和案防“執(zhí)行年”活動具體實施方案，有計劃的組織有關部門和人員切實開展內(nèi)控和案防各項工作。
（二）加強教育，增強全員案防意識
和服務用語等方面的的培訓學習。強化了干部職工合規(guī)經(jīng)營和遵章守紀意識，在全行逐步培養(yǎng)起“從我做起、從現(xiàn)在做起、從點滴做起”的濃厚合規(guī)經(jīng)營文化氛圍。為了加強學習效果，要求各分支機構及各部門每月集中學習不能少于兩次，并作好學習筆記。每季度還對學習情況進行抽查，切實增強教育培訓效果。2015年5月底，我行針對中層以上領導干部組織了一次金融法規(guī)與內(nèi)控制度知識測試;7月底，又組織了“三個辦法一個指引”的學習考試;7月中旬組織客戶經(jīng)理前往硤石監(jiān)獄進行警示教育，聽取服刑人員懺悔報告，起到了良好的警示教育效果，進一步增強了我行員工知法、守法、遵章、守制意識。
（三）加強監(jiān)督，明確責任
我行根據(jù)實際情況，在2015年4月制定并頒布了《xxxx市商業(yè)銀行2015年案件防控管理辦法》，根據(jù)權責實行責任劃分，明確責任目標，簽訂層級目標責任書，同時，把內(nèi)控和案防工作納入年度考核目標，實行一票否決制，并在全行開展案件自查工作。具體措施如下：
一是與各分支機構和機關各部門負責人簽訂了案件防
接違規(guī)、誰就是直接責任人”的原則，進一步明確責任，把案件防控工作與其他業(yè)務工作一樣同檢查、同考核。
二是加強對人員的監(jiān)督，排查“問題”職工。六月份我行對參與“黃、賭、毒”活動的員工，以及有經(jīng)商辦企業(yè)、從事股票買賣、博彩活動、不正常交友等問題的員工進行了排查，對重點人員實施重點監(jiān)控，一旦發(fā)現(xiàn)問題積極采取措施予以處理。
三是繼續(xù)深入貫徹執(zhí)行行務公開制度。對全體干部職工重點公開干部任用、招聘人員、費用開支、基建招標等重大事項，提高公開透明度，接受群眾監(jiān)督。嚴格執(zhí)行“三公開，六不準”制度。（即：公開貸款和融資條件，公開貸款利率和收費標準、公開辦事程序，不準接受有價證券和禮金、不準接受客戶宴請、不準賭博、不準接受由客戶提供的高消費娛樂活動、不準借用客戶的通訊交通工具、不準讓客戶報銷應由自己支付的費用。）
進行了重點排查，沒有發(fā)現(xiàn)有違規(guī)操作和挪用社保資金的情況。通過監(jiān)督檢查，落實稽核建議和整改措施，有效促進了我行員工遵規(guī)守章和防范風險的意識，促進了各項業(yè)務的穩(wěn)健發(fā)展，為我行今年目標任務的順利實現(xiàn)提供了有力保障。
（四）加強制度建設，狠抓制度落實
深入開展。
二、金融許可證管理情況
基本按照《金融許可證管理辦法》的規(guī)定進行管理。由專門部門和專人進行管理。并按規(guī)定公開懸掛、公示內(nèi)容。
三、存在問題
內(nèi)控和案防上存在的問題主要有：
1、 人員還不夠充足；
2、 應急實戰(zhàn)演練和消防演練還不夠；
3、 內(nèi)控制度執(zhí)行力度還有待加強；
四、今后工作打算
根據(jù)內(nèi)控和案防活動方案實施要求，我行在以后工作做如下打算：
（一）加大執(zhí)行力度。今后，將進一步嚴格監(jiān)督程序，規(guī)范監(jiān)督行為，完善監(jiān)督約束機制，防范經(jīng)營風險。緊緊圍繞制度規(guī)范、資產(chǎn)質(zhì)量、財務管理、業(yè)務操作流程等稽核監(jiān)督工作重心，重點對經(jīng)營真實性、銀行結算業(yè)務、公司及個人信貸業(yè)務、簽發(fā)銀行承兌匯票業(yè)務、票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務等進行專項檢查，加大現(xiàn)場檢查力度。
（二）提高檢查覆蓋率。今后，我行將對所有營業(yè)網(wǎng)點在內(nèi)控制度執(zhí)行情況進行全面檢查，使檢查的覆蓋面達到100%，最大限度的控制操作風險。
（三）發(fā)現(xiàn)問題，及時整改。對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，一
是加強與各部門間的協(xié)調(diào)溝通，督促其及時整改。二是對有重大責任的，要嚴格按照規(guī)定追究責任。切實加強監(jiān)督檢查工作深度，有效防范違規(guī)違紀現(xiàn)象發(fā)生。
（四）繼續(xù)加強內(nèi)控制度建設。今后工作中，我行將始終如一的堅持“業(yè)務發(fā)展，內(nèi)控先行”的原則，積極指導各項內(nèi)控制度和業(yè)務流程的制定完善工作，將其與案件防控工作結合起來，有效排查日常工作中的風險點和制度上的漏洞與盲點，把案件隱患消除在萌芽狀態(tài)，切實消除安全隱患。有效規(guī)避控制制度執(zhí)行不到位，業(yè)務流程不規(guī)范而產(chǎn)生的風險。
（五）鞏固成果，總結經(jīng)驗，推廣好的做法。繼續(xù)深入開展“回頭看”排查活動，回頭看自查結果、回頭看制度完善、回頭看學習考試、回頭看整治情況、回頭看排查情況、回頭看違規(guī)和案件查處情況，重點將前段工作中存在的問題和薄弱環(huán)節(jié)，通過精細化的防控治理措施進行夯實。
成都成華支行自2012年3月21日開業(yè)以來，在分行各級領導的帶領和指導下，嚴格按照銀監(jiān)局各項文件和規(guī)章制度進行案防風險管理，結合我行目前情況，針對柜員十嚴禁、授權柜員十嚴禁、營業(yè)機構負責人十嚴禁、自助設備業(yè)務管理十嚴禁、對公賬戶和結算管理十嚴禁、借記卡源頭風險管理、票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務重點環(huán)節(jié)風險、支付密碼器風險隱患、電話銀行柜面簽約風險等重點環(huán)節(jié)進行了嚴密復查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：
1、針對營業(yè)柜員十個嚴禁
我行目前各項系統(tǒng)采用的是賬號+指紋和賬號+密碼兩種方式，現(xiàn)金柜員執(zhí)行上四天休兩天，非現(xiàn)金柜員執(zhí)行上五天休兩天的的輪休制度，嚴格按照相關規(guī)定執(zhí)行工作交接并建立各項工作交接登記薄，以及詳細的工作日志記錄，尚未涉及上門收款業(yè)務以及代發(fā)工資業(yè)務。（1）營業(yè)柜員未存在共用賬號、密碼以及持有非本人賬號和密碼；（2）未存在在未簽退系統(tǒng)、未妥善保管好賬號、密碼、個人名章、業(yè)務印章、現(xiàn)金、有價單證、重要空白憑證等物品情況下離柜(在營業(yè)場所內(nèi)并且在本人視線范圍內(nèi)除外)；（3）未存在沒有履行交接手續(xù)，將本人保管的.業(yè)務印章、鑰匙、有價單證、重要空白憑證等重要物品交給他人使用；(4)未存在利用客戶賬戶過渡本人資金，或通過本人、他人賬戶過渡銀行、客戶資金;(5)未存在辦理本人業(yè)務和將非工作用包帶入現(xiàn)金區(qū)；(6)未存在代客戶購買重要空白憑證、網(wǎng)上銀行設備、支付密碼器、保管銀行卡和折以及代客戶簽名、設置∕重置∕輸入密碼；(7)未存在輸入密碼時不進行物理遮擋；（8）未存在借銀行名義私自代客理財；（9）未存在私自泄露、修改客戶信息；（10）未存在明知或應知是違規(guī)辦理的業(yè)務不抵制、不報告。
2、針對授權人員十嚴禁
設備現(xiàn)金箱；（6）未存在違規(guī)攬存；（7）未存在泄漏客戶信息及本行商業(yè)秘密；
（8）未存在開具虛假資信證明、違規(guī)出具擔保承諾書；（9）未存在任何形式的賬外經(jīng)營和各種形式的小金庫；（10）未存在對發(fā)生的違法違規(guī)案件、責任事故等重大事項拖延上報或隱瞞不報。
4、自助設備業(yè)務管理十嚴禁 我行現(xiàn)有集中管理模式的現(xiàn)金自助設備共計2臺，暫無分散管理模式的自助設備，嚴格按照銀監(jiān)局相關文件，將每臺現(xiàn)金自助設備均作為機器柜員錄入在核心系統(tǒng)內(nèi)來進行管理，自助設備保險柜鑰匙和密碼分離管理，密碼管-理-員、鑰匙管-理-員每五日進行一次崗位輪換。對于吞卡吞鈔情況，我行嚴格按照相關規(guī)定執(zhí)行退卡、上賬的制度并建立自助設備吞沒卡、吞鈔登記薄，從開業(yè)至今，設備于2012年4月13日吞卡一張，尚未出現(xiàn)吞鈔情況，吞卡卡號：6221533630000140166，屬于他行卡，我行吞卡代保管時限為3個工作日，已于2012年4月18日剪角上繳分行個金部；我行卡的吞卡代保管時限是20個工作日。（1）所有的現(xiàn)金類自助設備均安裝視頻監(jiān)控上線對外投入運行；（2）未存在單人辦理自助設備現(xiàn)金的領取、上繳、裝鈔、卸鈔等手續(xù)；（3）同一自助設備保險柜鑰匙和密碼由雙人分別保管，鑰匙、密碼堅持平行交接和交接后密碼更改；（4）進行自助設備現(xiàn)金業(yè)務操作均在視頻監(jiān)控之下；（5）未存在自助設備保險柜鑰匙使用完畢后，不按規(guī)定將鑰匙入庫（柜）保管；（6）每周對自助設備鈔箱進行查庫；（7）清、裝鈔后與系統(tǒng)內(nèi)的會計賬務核對現(xiàn)金情況是否一致；（8）加鈔完成后經(jīng)測試正常才可對外營業(yè)；（9）未存在不對自助設備現(xiàn)金管理重要時段的監(jiān)控資料進行調(diào)閱；（10）對自助設備服務商維修人員進場前需要其提供工作證和身份證來核實身份，并全程監(jiān)督控制其使用存儲設備。
5、對公賬戶和結算管理十嚴禁
我行現(xiàn)有對公開戶 戶，其中基本戶 戶，一般戶 戶，保證金專用賬戶 戶，（1）受理開戶、法定代表人變更、掛失補辦印鑒以及更換法人預留印鑒時不僅要求企業(yè)按照我行相關規(guī)定提供營業(yè)執(zhí)照等相關原件、復印件，還通過了 “四川企業(yè)信用網(wǎng)”、“成都企業(yè)信用網(wǎng)”核查營業(yè)執(zhí)照信息打印并專夾留存，通過居民身份證聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)對單位法定代表人和法定代表人授權的經(jīng)辦人以及臨時驗資賬戶投資人的身份進行核查并打印專夾留存；（2）受理單位新開戶時均由雙人上門核實，查看是否與開戶單位提供的資料相符，在新開戶的賬戶檔案中還需留存銀行核實人員與申請開戶單位的招牌或路牌或辦公環(huán)境等合影的電子信息檔案和文本資料；（3）未存在明知是中介機構代理投資人辦理臨時驗資賬戶不拒絕；（4）針對已使用賬戶管理密碼或支付密碼的賬戶，在出售重空憑證、發(fā)行支付密碼器和網(wǎng)上銀行設備時，必須以密碼進行驗證，未存在員工代客戶領取或保管重空、支付密碼器和網(wǎng)銀k等情況；（5）未存在一般存款賬戶辦理現(xiàn)金支取、超期臨時存款賬戶辦理支付結算；（6）設立專人負責對賬管理，建立按季度對賬制度，尚無單位到對賬期，未存在對賬人員以對公記賬人員打印的對賬單與企業(yè)進行對賬；（7）未存在不按要求審核對賬回執(zhí)及驗印；（8）未存在銀行對不反饋對賬信息、反饋對賬結果不符以及對賬回執(zhí)有瑕疵的賬戶不重新組織對賬；（9）未存在違規(guī)辦理賬戶凍結、解凍、扣劃；（10）關注沒有使用支付密碼的賬戶，并列為風險賬戶管理，現(xiàn)無上門收款賬戶。
6、借記卡源頭風險管理
親見”即親見客戶本人、親見本人身份證原件、親見本人簽字，同時需要通過人行居民身份證聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)對客戶進行聯(lián)網(wǎng)身份核查并連同身份證復印件專夾留存。核查姓名與身份證號碼是否一致且存在照片與本人是否相符，出現(xiàn)無照片和照片有明顯差別的，需要客戶出示駕照等輔助證件判斷是否為客戶本人辦理并復印專夾留存，授權人員進行核實后授權開戶。我行開業(yè)至今辦理借記卡開戶共計 戶，均嚴格按照銀監(jiān)局相關文件進行防范借記卡源頭風險。
7、我行暫未開通票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務。
8、支付密碼器風險隱患
我行按照銀監(jiān)局各項文件和規(guī)章制度，認真貫徹四川銀監(jiān)局關于支付密碼器存在的系統(tǒng)性風險專題的會議精神，及時向總行進行了專題報告，并采取措施嚴防風險隱患。對單位客戶進行賬戶結算和購買重要空白憑證時，必須使用支付密碼器進行密碼驗證并打印密碼相符字樣的頁面留存附傳票，并由會計主管和一名其他經(jīng)辦人員雙人進行柜面熱線驗證填制熱線驗證單確認。熱線驗證單內(nèi)注明客戶名稱、賬號、辦理業(yè)務內(nèi)容，熱線驗證時間，單位聯(lián)系人等信息，并錄音留存，嚴格防范支付密碼器風險隱患。
9、我行暫未開通電話銀行柜面簽約。
以上為我行的自查情況，請領導指示。
2011年11月24日，國家外匯管理局檢查組對我行2015年7月1日至2011年6月30日的外匯業(yè)務進行了全面的檢查，經(jīng)過檢查存在如下兩個問題：
1、經(jīng)我行自查，武漢市澤群貿(mào)易有限公司在我行辦理出口的手機掛件樣品款收匯14筆，金額23.6萬美元，未進入待核查賬戶。武漢潤升商貿(mào)有限責任公司，2011年3月3日辦理收匯一筆，金額4704美元，未按規(guī)定進入待核查賬戶，直接進入經(jīng)常項目結算賬戶。
2、經(jīng)外匯局檢查，我行向外匯局報送的外匯帳戶信息管理系統(tǒng)收入明細存在國際收支申報號碼填寫錯誤，共計7筆，金額27.1萬美元。
關于武漢市澤群貿(mào)易有限公司在我行辦理出口的手機掛件樣品款收匯，在辦理結匯時，我行按照外匯局相關規(guī)定，“對于按規(guī)定不需辦理貨物報關項下的出口收匯，企業(yè)在辦理結匯或者劃出資金時，應向銀行提供蓋有銀行業(yè)務公章的涉外收入申報單正本和郵寄貨物清單。”因為樣品款不需要上中國電子口岸聯(lián)網(wǎng)核銷，所以我行理解為不需要進入到待核查賬戶，直接辦理結匯。故我行均要求企業(yè)提供了涉外收入申報單正本、快遞收據(jù)、出口收匯說明、合同、發(fā)票等相關資料，直接結匯進入了該企業(yè)的人民幣結算賬戶。
關于外匯帳戶信息管理系統(tǒng)收入明細存在國際收支申報號碼填寫錯誤的問題，我行已經(jīng)整改，將填錯的7筆收匯的國際收支申報號碼，在外匯帳戶信息管理系統(tǒng)中進行了補錄。
對于以上兩個問題，我行應該從中吸取經(jīng)驗教訓，加強外匯管理規(guī)定的學習，正確理解外匯政策法規(guī)，針對不同的業(yè)務情況，按相關規(guī)定辦理業(yè)務，杜絕以上錯誤的再次發(fā)生。
中國銀行武漢中北支行
2011年11月29日
為實現(xiàn)支行安全生產(chǎn)，杜絕各類案件發(fā)生，根據(jù)銀監(jiān)局、分行關于落實案件防控工作要求的規(guī)定，支行現(xiàn)對落實案件防控工作有關要求的情況進行自查，匯報如下：
1. 我支行嚴格執(zhí)行交叉領用尾箱及交接-班登記制度，營業(yè)結束后由業(yè)務主管核對現(xiàn)金、憑證種類、數(shù)量及登記情況，并蓋章。
2. 對交接-班登記本、憑證使用登記本等臺賬進行核對，保證當面交接、登記正確。
3. 每日早晚雙人進出營業(yè)室，并登記，無單人臨柜的現(xiàn)象。 4. 支行長、柜員認真學習“50個嚴禁”及“七不準”，并在日常工作中嚴格執(zhí)行。
5. 我支行全體員工認真執(zhí)行授權制度，柜員、業(yè)務主管妥善保管各自鑰匙、密碼及章戳，每次代理授權都做好了登記。
6. 支行長對網(wǎng)點現(xiàn)金、憑證定期進行檢查，并留有書面記錄。
7. 組織學習金融系統(tǒng)案件成功案例，認真總結經(jīng)驗，避免發(fā)生同類問題。
8. 嚴格執(zhí)行銀監(jiān)局下發(fā)的文件，切實防范操作風險(十三條)。
人民路支行 2012-5-22
案件自查報告（專業(yè)16篇）篇九
根據(jù)《關于完善法律援助制度的意見》和《xx關于完善法律援助制度的實施意見》，運用案件質(zhì)量檢查等措施強化未成年人法律援助案件質(zhì)量管理，提高未成年人法律援助案件質(zhì)量，根據(jù)20xx年至今的工作安排，現(xiàn)將有自查工作情況匯報如下：
20xx年以來，全區(qū)共辦理涉及未成年人的法律援助案件31件，其中刑事指定案件22件，民事9件，提供關于未成年人咨詢100余人次。
（一）接待咨詢方面。
為方便群眾求助為目標，強化服務功能，本著“貼近群眾、方便群眾、服務群眾”的原則，努力拓展法律援助工作。在xx鎮(zhèn)xx商貿(mào)城設立法律援助臨街窗口，方便接待群眾，并設置了明顯標志，還專門印制了彩色宣傳海報與便民指南供當事人取閱。為了接受當事人監(jiān)督，我們建立了包括一次性告知制度、限時辦結制、首問負責制、點援制管理辦法、律師值班制度在內(nèi)的一系列工作制度，并積極推行律師值班制度，保證接待人員具有法律專業(yè)知識。我們要求接待人員做到衣著整齊，儀表大方，用語文明，溫和耐心，推行一次性告知制度，對當時咨詢事項進行統(tǒng)一登記。為了保護有些當事人隱私，我們還在大廳設置了等候區(qū)與接待區(qū)，對涉及未成年人及個別當事人隱私，我們還專門在設置了辦公室，設立了青少年維權崗，以充分保護當事人隱私。同時，我們還充分利用12348法律服務熱線資源，開辟了法律援助接待熱線，向社會公布了咨詢電話。
（二）受理、審批、指派方面。
在辦理法律援助案件受理、審批、指派過程中，保證法律援助申請在規(guī)定的7天時限內(nèi)做出批示，對符合法律援助條件的，及時指派律師或基層法律提供法律援助。對于不符合法律援助條件的，也及時告知理由及申請復議途徑。對于農(nóng)民工申請工傷及討薪法律援助事項，我們專門開辟了“綠色通道”，不要求當事人提供相關經(jīng)濟困難證明。對于檢察院、法院部門轉(zhuǎn)交的被羈押的罪犯嫌疑人、被告人提出的法律援助申請，中心也嚴格按照相關規(guī)定及時予以提供援助。同時，為了保證規(guī)范化建設落到實處，我們按照上級業(yè)務部門要求，使用統(tǒng)一的格式文書。對基層法律援助站承辦非訴訟法律援助案件，我們也統(tǒng)一制作了規(guī)范化文本供給使用，做到規(guī)范操作，文明服務。
（三）案件辦理方面。
對于未成年人申請法律援助事項的，一律開辟“綠色通道”，免予經(jīng)濟困難證明。對公安、檢察院、法院指定的未成年人刑事案件，實行第一時間指派，第一時間介入。在案件辦理過程中，積極運用庭外調(diào)解等工作手段，力爭高效、優(yōu)質(zhì)人性化解決涉及未成年人的各類糾紛。
為了督促法律援助案件的辦理情況，我們不定時地對開庭審理案件進行到庭旁聽，并隨時向當事人或承辦律師了解案件辦理情況，要求承辦人員必須做到案件材料齊全、程序完好、服務質(zhì)量優(yōu)良。對律師辦案過程中遇到的問題，中心也及時予以協(xié)調(diào)處理，對重大、復雜、疑難案件實行集體討論研究制度，從而有效地提高了法律援助案件承辦質(zhì)量。為了理順與相關部門的`工作關系，中心積極進行協(xié)調(diào)溝通。
（四）案件監(jiān)督方面。
為了保證律師承辦案件的質(zhì)量，我們推行案件跟蹤制度。在告知當事人相關權利、義務的基礎上，明確告知當事人承辦律師以及法援機構人員不得向受援人收取財物及費用，并在《告知單》上附上投訴電話，我們還逐案發(fā)放辦案質(zhì)量跟蹤表，依托局機關建立了投訴事項登記、調(diào)查和處理制度。對辦結案件，中心嚴格審查案件材料等是否齊全以及當事人反饋意見，全面對案件進行審查和評估，保證案件質(zhì)量監(jiān)督機制落到實處。對審查合格的案件，及時予以發(fā)放辦案補貼。此外，中心還不定期地開展案件質(zhì)量自查活動，并通過走訪，及時溝通提供法律援助過程中可能存在的質(zhì)量問題，做到早發(fā)現(xiàn)、早補缺，有效地保證了案件質(zhì)量，為規(guī)范化建設奠定堅實基礎。
（五）優(yōu)化援助平臺。
加強與區(qū)婦聯(lián)、團區(qū)委、殘聯(lián)等單位互動協(xié)調(diào)對接，建立無縫對接的工作網(wǎng)絡。作為婦兒委成員單位和未成年人保護委員會成員單位，及時解答未成年人相關法律咨詢，積極履行職責，在法律援助工作上站好崗、值好班，承擔起共同關愛、保護未成年人的社會責任。
1、中心人員力量不足。隨著法律援助工作深入開展，中心人員不足的劣勢進一步得以凸顯。目前，由于中心尚未列入?yún)⒐芾恚瑹o法吸引法律專業(yè)人員加入到法律援助隊伍。
2、對照本次服務和質(zhì)量評估標準，中心在個別方面還存在明顯不足：如在接待咨詢方面，由于條件限制，在受理、審查、指派方面，中心還沒有做到定期公布案件指派、安排和辦理情況。在案件辦理方面，對向律師了解辦案情況后，沒有及時給予記錄，在案件監(jiān)督方面，中心未對辦理法律援助案件取得良好社會效果的法律援助人員進行表彰，也未定期通報辦案質(zhì)量檢查情況。
針對以上不足之處，我們將在日后工作中給予不斷改進，進一步加強法律援助中心臨街窗口建設，為困難群眾提供更加舒適便捷、優(yōu)質(zhì)高效的法律服務。中心也將進一步規(guī)范法律援助服務標準和案件質(zhì)量的跟蹤、監(jiān)督工作，提高法律援助辦案質(zhì)量，加強法律援助機構、人員、經(jīng)費三個基礎保障建設，通過狠抓政治思想教育、加大宣傳力度、抓好法律援助人員的業(yè)務培訓等各方面工作，進一步規(guī)范基層法律援助站建設，抓好村級法律援助聯(lián)絡員隊伍建設，全面推進法律援助工作縱深發(fā)展，以促進實現(xiàn)社會的公平與正義，使法律援助制度深入民心。
案件自查報告（專業(yè)16篇）篇十
根據(jù)包新農(nóng)金發(fā)今年30 號《包商銀行新型農(nóng)村金融機構管理總部文件》文件要求為進一步加強我行案件防控風險排查工作，提高全行員工案件防范意識，加強內(nèi)控制度建設，查找風險點，及時發(fā)現(xiàn)并上報各類案件，消除案件隱患，確保案件防控風險點排查工作的扎實有效開展。 案件防控風險點排查活動實施“一把手”工程。行長為案件防控排查工作的第一責任人。各部門負責人組織本部門的排查工作，充分認識案件風險防控工作的嚴峻形勢，高度重視，切實負責，把案件風險防控排查工作落實到位。主要對以下方面進行排查。
一、業(yè)務操作流程排查。
（一）存款方面：
今開立的單位結算賬戶進行了詳細的自查。共清查賬戶 55 戶含我行在同業(yè)（荊門人行 1 戶、漢口銀行 1戶、掇刀中行 1 戶、掇刀農(nóng)行 1 戶、向陽農(nóng)行 1 戶）開立賬戶 5 戶，其中：基本賬戶 3 戶、專用賬戶 1 戶、一般賬戶 50 戶、注冊驗資戶 1 戶；經(jīng)清查，發(fā)現(xiàn)問題若干：
一是待核準類基本賬戶在他行未銷戶，在我行又開立基本賬戶，致使在我行開立的賬戶長期處于“黑戶”狀態(tài)。該賬戶屬于我行自身賬戶，最初注冊驗資時是在掇刀中行辦理，驗資成功轉(zhuǎn)為基本賬戶。我公司正式營業(yè)后，欲將基本賬戶變更到我行營業(yè)部辦理，因中行變更手續(xù)繁雜一直久拖不決。后續(xù)在請示行領導后，我們將根據(jù)指示進行處理。
（2）個人賬戶的自查情況：根據(jù)管理行和本行的《個人結算賬律進行銷戶處理。戶管理辦法》，對至今開立的個人結算賬戶進行了自查，截止今年 11 月 27 日，全行共開立人民幣結算賬戶 474 戶，公民-聯(lián)網(wǎng)身份核查 474 戶，留存客戶身份證復印件 474 戶，全部都進行了身份核查。其中活期儲蓄戶共 388 戶，總金額 1305萬元；定期存款共 86 戶，總金額共計 830.4 萬元。共開出普通存折 354 本，一本通存折 63 本，定期存單 87 張。我行在日常工作中能嚴格按照《個人存款賬戶實名制規(guī)定》《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等相關法律制度規(guī)定辦理個人銀行結算賬戶的開立業(yè)務，能夠認真核對存款人身份證件的姓名、號碼及照片，并全部通過公民身份聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)核實，留存客戶身份證件復印件，對冒用他人證件開戶、虛假身份證件開戶的均不予辦理，要求客戶提供真實有效身份證件；對于由代理人開戶的，能嚴格審核代理人的身份證件，聯(lián)系被代理人進行核實，留存電話號碼及詳細住址等重要信息，每日客戶開戶資料隨傳票裝訂。對個人銀行結算賬戶 30 萬元以上大額劃轉(zhuǎn)業(yè)務及 20 萬以上的現(xiàn)金業(yè)務，我行建立了大額劃轉(zhuǎn)登記簿，大額交易嚴格按照反洗黑錢的相關規(guī)定逐筆進行了審批，并詳細記錄其交易對方、資金用途等重要情況，凡是轉(zhuǎn)賬超過 30 萬元以上必須由部門經(jīng)理和會計主管審批方能轉(zhuǎn)出，并由部門經(jīng)理簽批大額資金簽批單。我行做到了支付資金層層把關，授權管理，責任明確。
二、大額轉(zhuǎn)賬支取未嚴格執(zhí)行預約登記制。現(xiàn)就此情況，已清查以往的所有往來業(yè)務，經(jīng)行詳細登記與記錄，在以后的業(yè)務操作中要做到一筆一清，詳細記錄。 3、財務核對：嚴格執(zhí)行“崗位獨立，人員分離”制度，記賬人員和對賬人員分離，每日營業(yè)終了由會計主管和綜合柜員核對交易往來的筆數(shù)和金額是否正確一致。
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案件自查報告（專業(yè)16篇）篇十一
根據(jù)x郵金管[20xx]96號《關于轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)分局》關于對轄內(nèi)銀行業(yè)金融機構落實案件風險防控措施情況開展調(diào)查的通知的通知》文件要求,我局立即組織相關人員學習,并結合郵政金融機構風險管控實際,認真按照《xx銀行業(yè)金融機構案件防控工作必備指引》做好自查工作，現(xiàn)將自查的情況匯報如下:。
一、堅持按照《xx省郵政金融資金安全檢查處罰試行辦法》和《xx省郵政儲匯資金票款安全連鎖責任制》以及《州郵政金融業(yè)務稽查方案》等重要文件，對郵政金融資金實施有效監(jiān)控，促進郵政金融業(yè)務穩(wěn)定、健康發(fā)展。
二、認真開展省、州局安排的“對銀行帳戶管理及大額現(xiàn)金交易排查”、“對代發(fā)工資業(yè)務進行排查”、“防范銀行業(yè)金融機構內(nèi)部職工挪用資金買彩票案件”、“中間業(yè)務專項檢查”、“排雷行動”、“金秋行動”，以確保郵政儲匯資金安全，捍衛(wèi)經(jīng)營成果。
三、認真落實資金票款安全局長負責制，實行儲匯資金安全管理責任制，年初層層簽訂《xx縣郵政局金融資金安全責任書》。成立有專門的案件防控領導小組，明確工作職責，實行績效考核制度和問責制度。認真執(zhí)行人員排查制度，全面施行輪換崗計劃。建立了舉報制度，每個職工均發(fā)有舉報卡。
四、嚴格按照省局和州局的.要求的頻次和內(nèi)容開展儲匯稽查工作，采取突擊檢查、專項檢查與常規(guī)檢查相結合，對查出的問題和資金安全隱患進行追蹤整改、督促落實。
五、認真按照《關于印發(fā)州郵政金融內(nèi)部控制評價試行辦法的通知》x郵金管〔20xx〕105號和《州郵政金融內(nèi)控制度評價、現(xiàn)場處罰標準及打分表》要求，積極開展郵政金融內(nèi)控評價活動。在開展內(nèi)控評價的同時，對中間業(yè)務管理、網(wǎng)點三級權限管理、電子稽查和智能令牌管理、支票印鑒分管、出納庫存現(xiàn)金、銀行賬戶、大額權限審批、特殊業(yè)務處理、重要空白憑證管理、金庫“五大制度”、押運鈔管理、營銷排查等高風險環(huán)節(jié)開展經(jīng)常性的檢查，及時排除資金安全隱患，確保儲匯資金安全。
六、為強化郵政金融管理，結合本局實際，先后修定了《xx縣郵政局儲匯資金安全管理辦法》、《關于對郵政儲蓄大額現(xiàn)金支付實行分級審批制度管理的通知》、《調(diào)整20xx年儲匯周轉(zhuǎn)金定額明確超限提款權限的通知》、《金庫管理考核辦法》、《xx縣郵政局金庫管理、上下班接送安全綜合考核辦法》以及各項應急預案。
七、不足之處：
一是部分班組、支局長以及相關管理人員未認真履行檢查職責;。
二是稽查人員雜務較多，稽查頻次和質(zhì)量未達到要求，稽查深度、力度不夠。
三是操作風險管理制度不夠完善，制度執(zhí)行不力。
四是安防設施不達標，網(wǎng)點人員配備不足。
五是代理保險業(yè)務管理較混亂，缺乏相互監(jiān)督和制約機制。
通過開展此次自查活動，認真對照《指引》和相關案件防控規(guī)定要求，努力做到進一步加強案件防控工作，建立案件防控長效機制，進一步做好案件防控基礎工作，完善制度和措施并提高執(zhí)行力，確保我局郵政金融業(yè)務持續(xù)、快速、健康發(fā)展。
案件自查報告（專業(yè)16篇）篇十二
市政府法制辦：
按照《xxx市人民政府法制辦公室關于開展行政處罰案件群眾公議工作專項督查的通知》x府法〔20xx〕25號文件要求，現(xiàn)將我局開展行政處罰案件群眾公議情況匯報如下：
為完善行政執(zhí)法案件公眾參與機制，調(diào)動群眾參與行政執(zhí)法監(jiān)督積極性，推動行政處罰依法、規(guī)范、公開、合理實施，我市自20xx年8月就全面實施行政處罰案件群眾公議制度，由群眾公議團成員來參與辦理行政處罰案件，履行評議、監(jiān)督職責，我局在全市執(zhí)法機構中率先開展群眾公議工作，受到領導和群眾的好評。
為扎實、有序地開展城管行政處罰案件群眾公議活動，我局從制度建設入手，印發(fā)了《《xxx市行政處罰案件群眾公議辦法》和《xxx市行政處罰案件群眾公議工作規(guī)則》等相關文件，要求所屬各執(zhí)法大隊每月至少有1件行政處罰案件納入群眾公議，每年群眾公議案件不低于總案件的20%，每個季度至少開展一次群眾公議，從制度上確保城管行政處罰案件群眾公議常態(tài)化。
積極推行群眾公議制度與規(guī)范自由裁量權陽光運行的各項政策措施相結合，完善《xxx市城市管理行政處罰自由裁量權參照執(zhí)行標準》，穩(wěn)步推進城管系統(tǒng)標準化建設，要求做到執(zhí)法用語、執(zhí)法流程、行政處罰的標準統(tǒng)一，進一步增強了執(zhí)法人員的`取證意識和執(zhí)法規(guī)范化意識，使所辦案件經(jīng)得起群眾的檢驗，讓權力在陽光下運行更為規(guī)范。
截至目前，20xx年我局共計組織了4次行政處罰案件群眾公議，公議了13件行政處罰案件，其中11件案件，公議員一致認為違法事實清楚，證據(jù)充分，適用法律法規(guī)正確，處理額度合理，對處罰意見無異議，有1件案件公議員經(jīng)評議認為處罰金額偏低，有1件案件公議員經(jīng)評議認為處罰金額偏高，我局法制科工作人員會同具體案件辦案人員再研究，認真吸收了公議員的意見，并向群眾公議團成員作了書面說明，同時將處理決定報市政府法制辦備案。
行政處罰案件群眾公議讓公議員走進城管部門，和城管人員展開充分的交流，讓群眾監(jiān)督城管工作的開展，讓群眾了解城管工作真實情況，讓群眾認識到城管工作的艱辛和困難，促進群眾對城管執(zhí)法和城管隊伍的理解和支持。
行政處罰案件群眾公議有力的促進了我局的法制化建設，同時也暴漏了我局案件辦理中存在瑕疵，主要體現(xiàn)在：案件證據(jù)單一，自由裁量權執(zhí)行不夠準確，匯報案情不規(guī)范等。我局將采取相應的培訓措施，提高執(zhí)法隊員的執(zhí)法水平，完善執(zhí)法隊員的執(zhí)法手段，改善執(zhí)法隊員的執(zhí)法裝備，實現(xiàn)多方式多途徑采集證據(jù)。
規(guī)范辦案人員行政處罰群眾公議匯報程序，按照先匯報案號案名，后匯報案情，再匯報處罰依據(jù)和自由裁量權的確定等一系列順序來匯報，從而讓群眾公議員聽得懂聽得明白，以便履行評議、監(jiān)督職責。
今后，我局將更加規(guī)范的辦理行政處罰案件，確保行政處罰案件群眾公議在我局進行的更好，以此來促使城管執(zhí)法工作更上新臺階，提升城管執(zhí)法公信力。
案件自查報告（專業(yè)16篇）篇十三
南檢刑審字（2001）1號。
案件來源：南海市人民檢察院反貪污賄賂局偵查終結移送審查起訴。
案件性質(zhì)：貪污犯罪嫌疑人：王濤。
收案時間：2001年。
月
日
偵查機關及承辦人：南海市檢察院檢察院李敏、嚴東、陳兵、呂晨。
強制措施：逮捕。
南海市檢察院反貪局以南檢反貪移訴【2001】1號起訴意見書移送審查起訴的犯罪嫌疑人王濤挪用公款一案，在收到案件材料后，依照刑事訴訟法第三十三條第二款、第三十六條、第四十條第一款、第一百三十七條、第一百三十九條規(guī)定，已告知犯罪嫌疑人王濤有權委托辯護人，承辦人依法訊問了王濤，聽取了犯罪嫌疑人委托的人的意見，并審閱了全部案件材料，核實了案件事實與證據(jù)。經(jīng)上述工作，本案已審查終結，現(xiàn)報告如下：
一、犯罪嫌疑人基本情況犯罪嫌疑人王濤，男，1965年7月23日出生，漢族，南海市烏龍口鎮(zhèn)王寨村人，大學本科文化，系南海市寶光建材工業(yè)工程公司董事長兼任總經(jīng)理。住南海市通達街77號樓5單元601室。2001年7月24日因涉嫌挪用公款罪經(jīng)南海市人民檢察院決定逮捕，現(xiàn)羈押于南海市看守所。
二、案件偵破簡要過程。
2001年7月23日南海市檢察院根據(jù)舉報和王濤的供述，同日立案偵查。
三、偵查機關認定的犯罪事實及意見。
1999年1月5日和5月20日，犯罪嫌疑人王濤利用其南海市寶光建材工業(yè)工程公司董事長兼任總經(jīng)理和南海市寶光建材工業(yè)工程設計研究試驗所法定代表人的職務便利，先后從寶光建材工業(yè)工程公司拿出700萬元和500萬元共計1200萬元，分別給南海市寶光建材工業(yè)工程設計研究試驗所和其本人使用。犯罪嫌疑人王濤身為國家工作人員，利用職務之便擅自決定將公款歸本人使用和其他單位進行經(jīng)營活動，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第三百八十四條之規(guī)定，王濤構成挪用公款罪。
四、工作情況。
審查了全部案卷材料，并提審了犯罪嫌疑人。
五、依法審查后人定的事實經(jīng)工作，現(xiàn)查明：
南海市寶光建材工業(yè)工程公司（以下簡稱寶光公司）系由南海市十三冶金建設有限公司（以下簡稱冶金公司）和南海市耀華水泥廠（以下簡稱耀華水泥廠）于1992年8月共同投資成立的國家、集體聯(lián)營的企業(yè)。犯罪嫌疑人王濤受冶金公司的委派擔任該公司的法定代表人、總經(jīng)理。
1993年9月，由王濤提議并經(jīng)南海市建材局決定，寶光公司出資100萬元成立了屬于集體企業(yè)所有制的南海市寶光建材工業(yè)工程設計研究試驗所（以下簡稱試驗所），試驗所掛靠在寶光公司，1996年1月試驗所與寶光公司脫離掛靠關系，由集體所有制轉(zhuǎn)為股份制企業(yè)，其中王濤投資70萬元，占出資總額的百分之七十，由王濤擔任經(jīng)理，負責經(jīng)營，1999年王濤出資買下了其他人的股份，至此，試驗所實際變成了王濤個人擁有的公司。1999年間，王濤分別指使本公司同時兼任試驗所會計宋宗永，采取從寶光公司抽出財務憑證做入試驗所賬目和篡改寶光公司賬目的方法，將寶光公司的款項轉(zhuǎn)移至試驗所的帳上，或者用以沖抵試驗所應當付給寶光公司的欠款，三筆共計1400萬元。其中：
（一）1998年年末，寶光公司從江蘇省五冶金有限公司、南海市第五建筑有限公司、南海市國際建設有限公司收回了1500萬元的貨款銷售款，會計宋宗永將此款入賬。1999年1月15日，宋宗永根據(jù)王濤的意圖，將寶光公司的700萬元轉(zhuǎn)至試驗所，采取虛設科目的方法篡改了寶光公司的財務帳，并將700萬元的收款憑證抽出落入試驗所的帳上。致使寶光公司減少應收款700萬元。此700萬元被試驗所非法占有。
（二）1997年試驗所向?qū)毠夤窘杩?00萬元，1999年1月15日，在王濤的授意下，宋宗永將此款以虛列支出的手段、將寶光公司的賬目結平，致使寶光公司減少應收賬款200萬元。
（三）1999年初，寶光公司為更新設備，開出500萬元支票給南海科教進出口公司，用于購買十臺攪拌車的預付款，此后，宋宗永又讓宋宗永在試驗所開出了50萬元的支票用于購買攪拌車，南海科教進出口公司開出的售貨發(fā)現(xiàn)給寶光公司，5月20日，王濤將南海、科教進出口公司開出的售貨發(fā)票及550萬元支票存根交給宋宗永，讓其記入試驗所的預付款賬戶，并將寶光公司的帳以虛列支出的手段結平，至1999年年末，將十臺攪拌車落入試驗所的名下，并以固定資產(chǎn)落入試驗所的賬目。案發(fā)后，檢察機關依法扣押了人民幣500萬元、攪拌車10臺。
六、認定上述事實的證據(jù)。
（一）關于寶光公司成立及犯罪嫌疑人王濤主體身份的證據(jù)。
1、犯罪嫌疑人的供述和辯解。
2001年7月23日在南海市人民檢察院（檢察員：李敏、嚴東，記錄員：黃云，摘自卷宗p5—8）供述：我是一九九二年七八月份的時候，被任命為寶光公司的董事長兼任總經(jīng)理的，是公司的法定代表人，在九三年的九月份的時候任試驗所的法定代表人。
并供述：南海市寶光建材工業(yè)工程公司是九二年七八月份成立的，是由南海市十三冶金建設有限公司和南海市耀華水泥廠兩家共同出資開始組建的寶光建材工業(yè)公司，是國有企業(yè)和集體企業(yè)的聯(lián)營企業(yè)，十三冶金公司和耀華水泥廠是組建后的寶光公司的主管單位性質(zhì)的公司，對寶光公司實施宏觀管理，主要是業(yè)務經(jīng)營的指導，我被十三冶金公司委派到寶光公司任的董事長，在九七年前后，市工商局對我公司進行核定時，在營業(yè)執(zhí)照上改為股份制的。
2、證人證言。
（1）證人趙海（男，南海市十三冶金公司的經(jīng)理）于2001年7月24日在南海市檢察院（檢察員：陳兵、呂晨，記錄員：曾君，摘自卷宗p23—24）證實：王濤到寶光公司任董事長，是我們公司決定的，我們公司的投資每年從寶光公司收回二十萬元，對寶光公司的經(jīng)營，涉及到大額經(jīng)營項目，應當上報我公司備案。
（5）證人杜得林。
（6）證人柳江。
其證言證實的情節(jié)與隋如好的證實相一致。
（7）證人李鶴年。
3書證。
（1）有南海市十三冶金建設有限公司2001年9月4日出具的《關于王濤人事組織關系的證明》證實，王濤在1992年8月被任命為南海市寶光建材工業(yè)公司董事長兼任總經(jīng)理.。（2）有南海市十三冶金建設有限公司2001年9月4日出具的《關于王濤主體身份的證明》證實，王濤在任南海市寶光建材工業(yè)工程公司董事長兼任總經(jīng)理之前，其系南海市十三冶金建設有限公司（國有獨資）干部。
（3）有南海市建材局2001年9月4日出具的證明材料證實，十三冶金建設有限公司是國有獨資有限責任公司，南海市耀華水泥廠在九七年前是集體企業(yè)，在九七年之后為有限責任公司。南海市寶光建材工業(yè)工程公司是南海市十三冶金建設有限公司和南海市耀華水泥廠共同投資成立的。
（4）十三冶金公司與耀華水泥廠1992年7月5日簽訂的《聯(lián)營協(xié)議》證實，成立寶光公司雙方的投資額、董事長的任命幾寶光公司與投資雙方的關系。
（5）有1992年8月8日《南海市十三冶金建設有限公司任命名單》證實，南海市寶光建材工業(yè)工程公司董事長王濤。（6）有南海市寶光建材工業(yè)工程公司董事會南建董（1992）12號文件證實，王濤被任命為南海市寶光建材工業(yè)工程公司董事長兼任總經(jīng)理。
（7）有在市工商局依法提取的營業(yè)執(zhí)照證實，南海市十三冶金建設有限公司的企業(yè)性質(zhì)是國有獨資有限公司，耀華水泥廠是有限公司。
（8）有王濤1991年9月9日填寫的《干部履歷表》證實，王濤在被委派到寶光公司之前系國有公司中從事公務的人員。
（二）關于試驗所成立、性質(zhì)、改制及其與寶光公司關系的證據(jù)。
1、犯罪嫌疑人王濤供述與辯解。
2、證人證言（1）。
（2）。
（3）。
（4）。
（5）。
3、書證。
（有南海市寶光建材工業(yè)工程公司董事會第十五次會議紀要證實，1993年8月4日經(jīng)南海市寶光建材工業(yè)工程公司董事會研究，擬成立試驗所。
（2）有南海市寶光建材工業(yè)工程公司1993年8月15日向建材局請示成立試驗所在卷。
（12）有南海市寶光建材工業(yè)工程公司1996那邊2月10日的撤銷投資函在卷證實，在試驗所成立后撤回寶光公司的投資100萬元。
（三）關于王濤占有寶光公司700萬元的證據(jù)，1、犯罪嫌疑人的供述和辯解。
2、證人證言。
（1）證人宋宗永（）于2001年7月26日在南海市檢察院（）證實：
有關1500萬元銷售貨款的事，聽說有這回事，聽宋宗永說被王濤取走了。
3、書證。
（1）公司賬目1500萬元中的700萬元的事。
（四）關于王濤占有200萬元的證據(jù)1犯罪嫌疑人的供述與辯解。
2、書證。
（1）寶光公司其他應收款賬目，試驗所的借的200萬元作為寶光公司的購貨款由試驗所代為交付供貨方，與上一筆700萬元為同意供貨單位。
（2）試驗所的其他應付款賬目，代寶光公司支付200萬元的供貨款，附有相關假憑證。
（五）關于王濤占有寶光公司500萬元的證據(jù)。
1、犯罪嫌疑人的供述和辯解。
2、證人證言。
（1）證人宋宗永（男，寶光公司和試驗所的會計）于2001年7月26日在南海市檢察院（檢察員：陳兵、呂晨，記錄員：曾軍，摘自卷宗p40—43）證實：
（99年）寶光公司決定買十臺攪拌車來更新設備，王濤讓我提出伍佰萬元的支票給南海科教進出口公司，在把支票交給南海市科教進出口公司后，有一段時間科教進出口公司沒有貨，寶光公司沒有提回來車，過了一段時間，王濤又讓我在試驗所提出50萬元的支票，也說是買車，我問王濤，不是寶光公司買車嗎，是試驗所也要買車嗎？王濤說，別問那么多，讓你開支票你就開你的支票。這事過去有一個月左右，王濤拿回來550萬元的支票根和科教公司開的收據(jù)交給我了，我發(fā)現(xiàn)有500萬元是我開給寶光公司的500萬元的支票的存根，；另外50萬云支票存根是試驗所的，我問王濤這些票據(jù)拿到試驗所來怎么處理，王濤讓我設了一個預付款賬戶，再用科教進出口公司的發(fā)票結平預付款賬戶，后來在2000年的時候，這十臺車計入了試驗所的固定資產(chǎn)賬。后來，在寶光公司的已付款賬目中，用損耗費用的票據(jù)結平了。
（2）證人證言李鶴年有關十臺攪拌車的事。
3、書證。
（1）寶光公司預付款賬目500萬元用來購車的款預付款被損耗單據(jù)結平。
（六）關于試驗所實際是王濤個人公司的證據(jù)1.、犯罪嫌疑人的供述與辯解。
2、證人證言。
（1）宋宗永：（1999年的時候，王濤在700萬元的那筆事實中）支出50萬元給他的親屬，還拿走30萬元說是他有用，回來又告訴我說這公司現(xiàn)在完全是他的了，我問他怎么了，他把別人的股份全都買下來了，公司的資金資產(chǎn)都是他的了，還說讓我跟著他干，還答應以后給我買房子。（2）證人王海（男，王濤父親）王濤借其前進過，其不是公司股東（3）證人王豐姿（女，王濤妻子）。
七、需要說明的問題。
1、對200萬元的問題應當找宋宗永復核、固定證據(jù)；
2、對王濤買下其他股份的問題應當對賣股份的人進行取證。
八、對證據(jù)的分析。
（一）卷內(nèi)證據(jù)有王濤的供述幾趙勇趙海、王益明、隋如好、杜得林、李鶴年、柳江的證言證實，并有寶光公司、十三冶金公司、耀華水泥廠的營業(yè)執(zhí)照證實，寶光公司系國有的十三冶金公司和他、集體性質(zhì)的耀華水泥廠共同出資組建的聯(lián)營企業(yè)。
（二）有十三冶金公司的（人事關系證明）、《身份證明》、建材局出具的證明材料、批復證實王濤在被派往任寶光公司之前系國有公司中從事公務的人員。
（三）有《聯(lián)營協(xié)議》、十三冶金公司的任命名單、寶光公司董事會會議紀要證實。王濤系受十三冶金公司的委派到寶光公司從事管理工作的人員。
（四）有王濤的供述，證人宋宗永的證言證實并有依法從寶光公司和試驗所提取的賬目等書證證實了試驗所占有將1400萬元的事實、柳江證言證實了1200萬元被試驗所占有的事實。
（五）有王濤的供述、證人宋宗永、趙海、隋如好、杜得林、李鶴年、柳江幾寶光公司的會議紀要，寶光公司的請示、建材局的批復、轉(zhuǎn)讓協(xié)議書證實，試驗所成立時掛靠在寶光公司的名下；有王濤的供述，證人宋宗永利、李鶴年、柳江、王海、王豐姿等人的證言證實，在九九年時試驗所變成王濤個人的公司。
九、審查結論和處理意見。
（一）審查結論。
王濤的行為構成貪污罪，貪污數(shù)額為1400萬元，具體理由如下：
1、王濤的主體身份應認定為國家工作人員。王濤在擔任寶光公司經(jīng)理之前，是國有的十三冶金公司的公會主席。是在國有公司中從事公務的人員，在組建寶光公司后，其是受十三冶金公司委派管理國有財產(chǎn)，依據(jù)最高法的解釋，可以認定王濤受委派到國有控股的公司中從事公務的人員。
2、王濤任寶光公司的經(jīng)理同時任試驗所的法定代表人，其存在職務上便利。
3、試驗所雖有營業(yè)執(zhí)照，但在寶光公司抽回投資，王濤買下其他持股人的股份后，試驗所就變成了王濤個人的公司了。
4、王濤利用職務便利通過篡改賬目等方法，將國有控股公司的財產(chǎn)轉(zhuǎn)到試驗所的行為，結合試驗所是其個人所有這一回事，可以表明此種行為不屬于單位之間的資金拆借，二是王濤在非法占有目的的支配下，將寶光公司的款項據(jù)為己有。
5、貪污的數(shù)額應認定1400萬元，雖然有200萬元缺少對宋宗永的核實，但在宋宗永的筆錄中已經(jīng)證實王濤讓其將賬目“處理一下”，王濤的供述與偵查部門依法提取的宋宗永篡改的賬目能夠相互印證，故此200萬元應認定為貪污的數(shù)額。
（二）處理意見。
1、犯罪嫌疑人王濤的行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第三八十二條之規(guī)定，構成貪污罪，同時在案發(fā)后檢察機關扣押了攪拌車十臺，人民幣500萬元，可以酌情從輕處罰。
2、量刑建議。
犯罪嫌疑人王濤的行為已構成貪污罪，應在十年以上量刑。以上意見妥否，請批示。
附件：出庭舉證質(zhì)證提綱，答辯提綱。
承
辦
人：
案件自查報告（專業(yè)16篇）篇十四
為了推動《中國共產(chǎn)黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》的深入貫徹執(zhí)行，進一步規(guī)范領導干部從政行為，著力解決涉及領導干部廉潔自律的突出問題，根據(jù)省、市、縣紀委關于開展《廉政準則》貫徹執(zhí)行情況專項檢查工作的要求，重點抓好組織領導、宣傳教育、監(jiān)督檢查、制度建設等4個方面的工作。我鎮(zhèn)對開展農(nóng)村黨風廉政建設四個方面的情況進行了全面的自查，現(xiàn)將自查情況報告如下：主要做法是：
我鎮(zhèn)認真組織學習和傳達縣紀檢監(jiān)查工作會議精神，學習有關領導的重要講話，深刻領會今年開展糾風工作的重要意義，重大作用。提高了廣大干部職工對糾風工作的認識，增強了積極參與的自覺性和主動性。xx黨委、紀委始終把黨風廉政建設和反腐敗工作作為黨建工作的重要任務，不斷增強抓黨風廉政建設的自覺性和緊迫感。黨委堅持把黨風廉政建設當大事、要事來抓，將經(jīng)濟工作與黨風廉政建設一并安排部署，一并檢查落實。落實領導班子成員“一崗雙責”，要求班子成員在抓好分管工作的同時，抓好所分管部門的黨風廉政工作，按照組織分工，明確黨委成員在黨風廉政建設中的責任，要求9個領導每人負責所包農(nóng)村黨支部建立農(nóng)村黨風廉政建設聯(lián)系點，積極推行“黨委統(tǒng)一領導，黨政齊抓共管，紀檢組織協(xié)調(diào)，部門各負其責，依靠群眾支持和參與”的反腐領導體制和工作機制，堅持干部任用、評先表模等黨風廉政“一票否決”制，努力營造人人肩上有擔子，個個身上有責任的齊抓共管的工作格局。我鎮(zhèn)定期開展檢查，聽取工作匯報，進行考核評比，使黨風廉政工作切實做到有部署、有落實、有檢查、有考核。把執(zhí)行黨風廉政建設責任制情況作為考核領導班子和領導干部的重要內(nèi)容，考核結果作為領導干部業(yè)績評定、獎勵懲處、選拔任用和責任追究的重要依據(jù)。
努力做到六個“結合”，抓好反腐倡廉宣傳教育，筑牢黨員干部的思想防線。
二是把宣傳教育和機關效能建設相結合。認真宣傳發(fā)動，認真剖析效能建設方面存在的廉潔自律問題及原因，認真開展自查整改。
三是把宣傳教育和作風建設相結合。認真組織開展“樹優(yōu)良作風，促科學發(fā)展”主題教育活動，認真查找黨員干部在作風方面存在的問題，督促整改落實，促進全鎮(zhèn)經(jīng)濟又好又快發(fā)展。
四是把宣傳教育和黨委中心組學習相結合。加強對黨紀政紀的學習、宣傳和教育，使領導班子成員帶頭遵守廉潔從政的各項規(guī)定。
五是把宣傳教育和開展廉政談話相結合。今年共開展集體廉政談話2次，督促各黨支部認真落實廉政準則，始終保持黨組織的紀律性。
六是把宣傳教育和班子及黨員民主生活會相結合。充分發(fā)揚民主，廣泛征求意見，認真開展批評和自我批評，深刻剖析，切實解決廉潔自律上存在的突出問題。
今年重點圍繞群眾反映的基層干部違法違紀問題、部門行業(yè)不正之風和黨委政府的`中心工作開展監(jiān)督檢查，既維護了群眾的利益，又促進了黨的方針政策貫徹落實。
一是認真抓好信訪工作。認真落實信訪責任制，按照分級負責的原則，認真抓好信訪案件的督鎮(zhèn)落實。規(guī)范村級信訪接待室的建設，由村級紀檢委員主抓信訪工作。各村均做到了“四個落實”，即落實鎮(zhèn)公室地點，落實信訪接待員，落實工作制度，落實工作經(jīng)費。每月定期召開村級信訪信息員會議，聽取匯報，掌握動態(tài)，安排工作。
二是抓好糾風治亂工作。會同有關部門，糾正公款旅游、公務用車、公車私駕、教育收費、醫(yī)療購銷中存在的不正之風，結合我鎮(zhèn)實際，重點解決群眾反映強烈的食品藥品安全、環(huán)境保護、村企和諧等問題。同時，對涉及收費的單位，一律在公示欄向社會公開鎮(zhèn)事程序、收費依據(jù)、收費標準，收費項目。
三是加強村務公開和民主管理的監(jiān)督檢查。全鎮(zhèn)23個村都建立了規(guī)范的村務公開欄，全部實行一月一公開，接受村民的監(jiān)督，促進農(nóng)村黨風廉政建設和民主政治建設。我鎮(zhèn)重點加大以農(nóng)村公路、農(nóng)村飲水工程為主的農(nóng)村基礎設施建設的監(jiān)督檢查力度，全面實行招投標制度，規(guī)范工程建設行為。
進一步加強制度建設，堅持用制度管人管事，推進源頭治腐縱深開展。
一是建立和落實了黨務、政務、財務、村務“四公開”制度。在政府機關和鎮(zhèn)直單位實行財務、編制與政務“三公開”，在村級實行黨務、政務、財務、村務“四公開”，接受群眾監(jiān)督。
二是建立和落實了財務監(jiān)管制度。實行部門和村級財務預算制度，規(guī)范了收支兩條線，在政府機關和鎮(zhèn)直屬單位加強對各項支出資金的監(jiān)管，同時，機關里還建立了進餐接待、小車管理、財務管理等制度，降低了行政成本。
三是推進農(nóng)村“雙述雙評”制度建設。要求村兩委班子和班子成員每年年底在村上進行述職述廉，接受評議，對反映存在的問題督促整改。
四是認真落實農(nóng)村基層黨風廉政建設工作聯(lián)系會議制度。每年召開1-2次聯(lián)系會議，研究部署黨風廉政和反腐敗相關工作。
五是健全黨員干部監(jiān)督制度。落實了《黨委議事規(guī)則》、《重大事情報告制度》，提高科學民主決策水平；堅持干部督導制，嚴格執(zhí)行“八個禁止”、“52個不準”的有關紀律規(guī)定。
經(jīng)過全鎮(zhèn)各黨組織和廣大黨員干部的共同努力，我鎮(zhèn)黨風廉政建設和反腐敗工作取得了新的進展。但通過自查自糾，我們在工作中仍然存在一些不容忽視的問題。
二是制度建設有待于進一步規(guī)范和完善；
三是少數(shù)黨員干部自律不嚴，要求不高；
四是改革創(chuàng)新力度不大，能力不強；五是紀檢監(jiān)察干部隊伍自身建設有待加強，整體素質(zhì)還需進一步提高。對于這些問題，我們將在今后的工作中高度重視，認真研究，采取切實可行的措施認真加以解決。
案件自查報告（專業(yè)16篇）篇十五
辦案數(shù)量和標的額大幅增長，全年共受理案件513件，標的額13.78億元，與去年同期相比分別增長17.39%和125.16%，綜合指標跨入全國優(yōu)秀仲裁機構的第一方陣；辦案質(zhì)量和效率穩(wěn)中有升，共審結案件416件，實際結案率81.09%，其中審限內(nèi)結案率84.86%，調(diào)撤率73.55%；當事人向市中級人民法院申請撤銷或者不予執(zhí)行案件中僅有一起被法院裁定不予執(zhí)行，占當年受案總數(shù)的0.19%。
1、調(diào)解結案情況。20xx年以調(diào)解及撤回方式結案的案件共306件，調(diào)撤率達73.55%，比去年增加2.05%，該指標已連續(xù)三年增長。調(diào)解結案率較高的案件類型包括：物業(yè)服務合同糾紛，調(diào)撤率為92.68%；建設工程施工合同糾紛，調(diào)撤率為73.69%；房屋租賃合同糾紛，調(diào)撤率為66.67%。
2、裁決結案情況。20xx年以裁決方式結案的.案件共101件。以裁決方式結案的主要案件類型包括：保險合同糾紛，裁決率為52.17%；買賣合同糾紛，裁決率為41.86%；承攬合同糾紛，裁決率為38.46%。相較去年而言，保險合同糾紛裁決率上升，商品房銷售合同糾紛裁決率明顯下降，承攬合同仍屬于爭議較大的糾紛。
3、案件審理周期。20xx年已結案件平均審理天數(shù)為101天。審理周期較短的案件類型為還款協(xié)議糾紛、合作合同糾紛和物業(yè)服務合同糾紛，平均審理天數(shù)分別為7天、49天和55天。審理周期較長的為國有土地使用權出讓合同糾紛、股份轉(zhuǎn)讓合同糾紛和營運車輛經(jīng)營合同糾紛，平均審理天數(shù)分別為490天、358天和265天。
1、案件數(shù)量和標的額取得新突破，辦案質(zhì)量和效率穩(wěn)中有升。在20xx年本會案件數(shù)量和標的額取得大幅增長的基礎上，20xx年受案數(shù)量增勢明顯，仲裁標的額歷史上首次突破10億元關口。在案件數(shù)量連續(xù)兩年創(chuàng)新高的同時，審限內(nèi)結案率保持穩(wěn)定，調(diào)撤率連續(xù)三年穩(wěn)步上升，司法監(jiān)督撤銷率小于1%。
2、加強案件督辦，強化案件流程管理。堅持每月召開案件推進會，對辦案秘書在手案件進行結案排期，增強案件審理的計劃性。同時，通過案件推進會對擬結案件實行跟蹤督察，及時指導。案件審理周期相較去年進一步提速15%（20xx年平均審理周期為119天、20xx年平均審理周期為173天）。
3、案件類型多樣化，商事糾紛數(shù)量增多。今年受理的案件類型高達40種（20xx年為38種、20xx年為36種），新出現(xiàn)的糾紛類型有工程代建合同糾紛、抵押借款合同糾紛、股份轉(zhuǎn)讓合同糾紛、股東資格確認糾紛等。案件按合同類型劃分涉及我市城鄉(xiāng)建設、房管、國土和金融等8個行政主管部門。商事糾紛的處理更能彰顯仲裁程序簡便、尊重當事人意思自治、保護當事人商業(yè)秘密等優(yōu)勢。
4、20xx年本會認真貫徹執(zhí)行辦案責任制考核辦法，不斷提高辦案質(zhì)效，進一步提升了仲裁公信力。20xx年本會將進一步創(chuàng)新工作機制，探索建立更加科學的疑難案件論證機制，做好對社會有重大影響和新類型案件的審理工作，再創(chuàng)南通仲裁事業(yè)發(fā)展的新輝煌。
案件自查報告（專業(yè)16篇）篇十六
根據(jù)司法部《關于深入開展司法行政機關評查案件工作的意見》和省司法廳有關指示精神，按照《全市司法行政系統(tǒng)評查案件活動實施方案》的部署。我局對20xx年1月至今辦結的人民調(diào)解、法律援助、司法鑒定、律師、公證、社區(qū)矯正工作和基層法律服務工作展開了評查工作。通過對案件指導思想、事實認定、證據(jù)收集、程序應用、法律適用、處理結果、文書格式、社會效果等方面進行評查，力爭通過此次評查，提高我區(qū)司法行政的執(zhí)法水平、辦案質(zhì)量。現(xiàn)將我局開展“案件評查”情況匯報如下：
為將此項工作抓好、抓實、抓出成效，我局專門成立了案件評查工作領導小組，由黨組書記楊偉國同志任組長，副局長魏旭峰、李明、閆改蓮任副組長，各科室負責人為領導小組成員的案件評查工作領導小組。要求各業(yè)務科室指導轄1區(qū)內(nèi)的法律援助中心、公證處、各司法所、律師事務所、人民調(diào)解委員會、法律服務所對20xx年1月至今辦結的'人民調(diào)解、法律援助、律師、公證、社區(qū)矯正和基層法律服務的案件裝訂歸檔。
我局領導高度重視，把案件評查工作作為全面推進依法行政工作的“突破口”狠抓落實。局機關召開了工作會議，對評查工作進行了專題研究，對評查工作進行具體的安排和部署，并把案件評查工作列為今年績效考核的重要內(nèi)容，要求各業(yè)務科室根據(jù)案件歸檔結果寫出案卷目錄，對案件來源、案情介紹、編號等做詳細注明，為抽查評查工作打下了堅實的基礎。
評查工作根據(jù)以下六個方面標準進行：
（一）執(zhí)法思想是否端正。是否以社會主義法治理念為指導，做到以人為本、公平正義、文明執(zhí)法、服務大局；是2否做到法律效果和社會效果的有機統(tǒng)一。
（二）事實認定是否清楚。辦理的案件事實是否清楚，認定事實的證據(jù)是否充分，有無遺漏等。
（三）法律適用是否準確。辦理的案件適用的法律、法規(guī)、司法解釋或規(guī)章等是否合法有效，適用法律有無沖突，引用法律條文是否適當、準確、完整，法律文書中的說理論述是否正確充分等。
（四）法律程序是否規(guī)范。案件的辦理過程是否嚴格按照有關法律、法規(guī)規(guī)定的程序進行。
（五）實體處理是否公正。實體處理是否合法合理，對當事人是否平等對待。
（六）法律文書是否齊全。法律文書有無遺漏、缺失，載明的內(nèi)容是否齊全，文字有無差錯等。
該標準易于理解，便于操作執(zhí)行，確保了案件質(zhì)量評查工作得以順利開展。
一是看辦案程序是否合法，立案、調(diào)查取證、案件辦理、法律文書等手續(xù)是否齊全，是否按規(guī)定程序執(zhí)行，是否超時限辦理；二是看認定事實是否清楚，證據(jù)是否確實、充分；三是看適用法律是否正確，執(zhí)行是否公平、公正；四是看法律文書是否規(guī)范、齊全，用語是否規(guī)范、準確、精煉；五是看當事人的反映，社會效果是否良好。由局案件評查組對案3件質(zhì)量進行客觀公正的分析，形成案件自查。
我局從20xx年至今的各項工作案件中抽取了57份案件，案件涉及各個類別，且不重復，具有一定的代表性。案件評查嚴格參照各行業(yè)的案件評查標準進行評查，分列出優(yōu)秀案卷、合格案卷、不合格案卷，對優(yōu)秀案卷進行表彰，對不合格案卷限期整改。認真剖析存在問題的原因，全面提高辦案質(zhì)量。并從初評案件中挑選出人民調(diào)解、社區(qū)矯正、基層法律服務案件各兩件；法律援助、律師、公正案件各一件，列明編號、單位、名稱上報市司法局。
第一階段復查案件工作，我們發(fā)現(xiàn)通過對各項案件的評查做到了摸清基本情況、總結工作經(jīng)驗、查出了待整改的問題，也及時予以了糾正，更明確了今后工作的重點。評查結果顯示案件質(zhì)量明顯提高，絕大多數(shù)案卷事實認定清楚、適用法律準確、證據(jù)確鑿充分、執(zhí)法程序合法。無論是辦案程序、證據(jù)調(diào)查、辦案技術、文書制作、案卷歸檔、制度建設以及案卷質(zhì)量等綜合評比有所提高。在下步工作中，我們將從建立長效機制入手，確保我區(qū)司法行政機關公正廉潔的執(zhí)法水平。